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Filipe Menegon2
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Trabalho de Concluso de Curso apresentado como requisito parcial para obteno do ttulo de
Bacharel em Cincias Jurdicas e Sociais pela Faculdade de Direito da Pontifcia Universidade
Catlica do Rio Grande do Sul. Orientadora: Prof. Me. Lenra Azevedo de Oliveira.
2
Acadmico do curso de Cincias Jurdicas e Sociais da PUCRS.
2
INTRODUO
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3
No sentido de uma teoria social e de um diagnstico de cultura, o conceito de sociedade de risco
designa um estgio da modernidade em que comeam a tomar corpo as ameaas produzidas at
ento no caminho da sociedade industrial (BECK, 1997). A Sociedade de Risco e o fenmeno da
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globalizao fizeram com que as atividades de combate ao crime evolussem, uma vez que a
mecanizao e a tecnologia ao alcance da maioria dos cidados, ofertaram uma melhor forma de vida
em sociedade e, ao revs, propiciaram novas tcnicas para que o criminoso arquiteturasse novos
modus operandi, de difcil percepo por no deixar sinais, s vezes, como na lavagem de capitais no
ciberespao (SIQUEIRA, 2003).
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4
ALMEIDA, Amador Paes de. Curso de falncia e recuperao de empresa: de acordo com a lei
n. 11.101/2005. 21. ed.rev.atual. So Paulo: Saraiva, 2006.
5
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5
PCL n 71/2003 do Senado Federal.
6
Art. 180. A sentena que decreta a falncia, concede a recuperao judicial ou concede a
recuperao extrajudicial de que trata o art. 163 desta Lei condio objetiva de punibilidade das
infraes penais descritas nesta Lei.
6
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BITENCOURT, Cezar Roberto, Aspectos procedimentais e poltico-criminais dos crimes
disciplinados na nova lei falimentar. Boletim IBCCRIM n 148 - Maro / 2005.
8
Jlio Fabbrini Mirabete, Processo penal, 10. ed. So Paulo: Atlas, 2000, p. 550.
9
Luiz Rgis Prado, Curso de direito penal. 1. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999, p. 482.
7
Pode-se, com enorme dose de razo, sustentar que o que fica suspenso, na
dependncia da supervenincia daquela condio legalmente estabelecida,
no o crime ou a tipicidade da conduta, mas sim e to-somente o
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exerccio da ao penal.
incriminadora regulada no artigo 2922 do Cdigo Penal. Uma das hipteses mais
comuns a da co-autoria entre o falido e o terceiro beneficiado na prtica de
negcio fraudulento, no crime de fraude a credores.
Sem dvida, tarefa difcil estabelecer qual lei se aplica para o crime
cometido na vigncia de lei anterior25. A doutrina, h muito, discute a possibilidade
de combinar os aspectos benficos das leis penais que conflitam no tempo.
Entende-se que encontram razo os doutrinadores que adotam a corrente que no
permite a combinao, pois acreditam que estaria o magistrado assumindo o papel
do legislador. J os crimes cometidos sob a gide da lei posterior, sendo a norma
mais gravosa ou mais benfica, no existir dvida quanto aplicao da nova lei.
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Art. 175. Apresentar, em falncia, recuperao judicial ou recuperao extrajudicial, relao de
crditos, habilitao de crditos ou reclamao falsas, ou juntar a elas ttulo falso ou simulado:
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Art. 29 - Quem, de qualquer modo, concorre para o crime incide nas penas a este cominadas, na
medida de sua culpabilidade.
23
Art. 201. Esta Lei entra em vigor 120 (cento e vinte) dias aps sua publicao.
24 o
Art. 200. Ressalvado o disposto no art. 192 desta Lei, ficam revogados o Decreto-Lei n 7.661, de
o
21 de junho de 1945, e os arts. 503 a 512 do Decreto-Lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941 - Cdigo
de Processo Penal.
25
Princpio da irretroatividade: Princpio segundo o qual a lei no incide sobre fatos ocorridos antes
da sua vigncia.
11
tipificados na nova lei foram revogados e, por conseqncia lgica, extinta a sua
punibilidade, caso de abolitio criminis26, com previso no artigo 107, III27, do Cdigo
Penal.
J as novas figuras, crimes criados pela nova lei, sobre fatos no tipificados
anteriormente como crime e enquadrados na hiptese de novatio legis incriminadora,
com vigncia a partir do dia 9 de junho de 2005, so a dos crimes de violao de
sigilo empresarial, divulgao de informaes falsas, induo a erro, favorecimento
de credores, desvio, ocultao ou apropriao de bens, aquisio, recebimento ou
uso ilegal de bens e o exerccio ilegal de atividade, pormenorizados mais adiante.
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26
Art. 2 - Ningum pode ser punido por fato que lei posterior deixa de considerar crime, cessando
em virtude dela a execuo e os efeitos penais da sentena condenatria.
27
Art. 107 - Extingue-se a punibilidade:
(...)
III - pela retroatividade de lei que no mais considera o fato como criminoso;
28
Art. 178. Deixar de elaborar, escriturar ou autenticar, antes ou depois da sentena que decretar a
falncia, conceder a recuperao judicial ou homologar o plano de recuperao extrajudicial, os
documentos de escriturao contbil obrigatrios:
Pena deteno, de 1 (um) a 2 (dois) anos, e multa, se o fato no constitui crime mais grave.
12
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30
THUMS, 2005, passim.
31
Ibidem.
32
Art. 182. A prescrio dos crimes previstos nesta Lei reger-se- pelas disposies do Decreto-Lei
o
n 2.848, de 7 de dezembro de 1940 - Cdigo Penal, comeando a correr do dia da decretao da
falncia, da concesso da recuperao judicial ou da homologao do plano de recuperao
extrajudicial.
14
Na prtica, os feitos falimentares demoravam muito mais que dois anos para
encerrarem. Sendo assim, tal lapso temporal, passou a ser utilizado como termo
inicial na contagem do prazo prescricional dos crimes falimentares. Para se evitar a
prescrio e, por conseqncia, a impunidade, era necessrio receber a denncia
por crime falimentar antes dos quatro anos da sentena de decretao da quebra,
sendo posteriormente necessria a edio da Smula n 59236 no Supremo Tribunal
Federal.
Na nova lei, com o artigo 182, deve-se analisar a pena mxima cominada a
cada um dos tipos penais previstos e aplic-la ao correspondente prazo
prescricional, nas hipteses previstas no artigo 109 do Cdigo Penal. Dessa forma,
por exemplo, o menor prazo prescricional ser de quatro anos, no crime de omisso
de documentos contbeis obrigatrios. Inovou ainda o legislador, nos casos em que
j estiver correndo o prazo prescricional, como nas hipteses de recuperao judicial
e caso seja necessrio para a decretao da falncia do empresrio que a sentena
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33
COPETTI LEITE, Lus Fernando. Aspectos criminais da nova lei de falncias. Disponvel em:
<http://www.mp.rs.gov.br/civel/topico/idt106.htm>. Acessado em: 10 jun. 2007.
34
Smula 147, STF: A prescrio de crime falimentar comea a correr da data em que deveria estar
encerrada a falncia ou do transito em julgado da sentena que a encerrar ou que julgar cumprida a
concordata.
35
COPETTI LEITE, 2005, op cit.
36
Smula 592, STF: Nos crimes falimentares, aplicam-se as causas interruptivas da prescrio,
previstas no Cdigo Penal.
15
Para Gilberto Thums, com isso surgem, na nova lei falimentar, duas causas
interruptivas do prazo prescricional, ou melhor, dois marcos prescricionais; o
primeiro, na concesso ou homologao da recuperao judicial; o segundo, na
sentena declaratria de falncia. O principal objetivo do legislador falimentar foi o
de evitar a prescrio e, por conseqncia, a impunidade desses crimes, como
ocorria na vigncia da lei anterior.38
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37
Art. 111 - A prescrio, antes de transitar em julgado a sentena final, comea a correr:
I - do dia em que o crime se consumou;
38
THUMS, 2005, passim.
39
Smula citada na nota n 34.
40
FREITAS, 2005, passim.
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41
Art. 185. Recebida a denncia ou a queixa, observar-se- o rito previsto nos arts. 531 a 540 do
o
Decreto-Lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941 - Cdigo de Processo Penal.
42
Art. 178. Deixar de elaborar, escriturar ou autenticar, antes ou depois da sentena que decretar a
falncia, conceder a recuperao judicial ou homologar o plano de recuperao extrajudicial, os
documentos de escriturao contbil obrigatrios:
Pena deteno, de 1 (um) a 2 (dois) anos, e multa, se o fato no constitui crime mais grave.
43
TOURINHO FILHO, Fernando da Costa. Apreciao sobre o Procedimento nos Crimes
Falimentares, in SaraivaJur - Janeiro - 2005. Disponvel em:
<http://www.saraivajur.com.br/doutrinaArtigosDetalhe.cfm?doutrina=596>. Acessado em 13 out. 2007.
17
era muito melhor: Com efeito, no art. 210 determinava que o procedimento
adotado seria o comum. Mas, afinal, qual seria o rito comum: o ordinrio
ou o sumrio, ou, quem sabe, o sumarssimo, j que todos so classificados
como procedimentos comuns, no se confundindo com os procedimentos
44
especiais?!
Esse artigo, tal como est (mandando observar os arts. 531 a 540 do CPP),
faz restabelecer um procedimento obsoleto, j abolido implicitamente pelo
art. 129, I, da Constituio Federal. Realmente. Como est, permite o
legislador que o processo criminal por crime falimentar se inicie por portaria
do Delegado de Polcia, do Juiz ou at mesmo por auto de priso em
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flagrante. , data venia, uma aberrao.
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44
BITENCOURT, 2005, passim.
45
TOURINHO FILHO, 2005, passim.
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Art. 5 - Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos
brasileiros e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade,
igualdade, segurana e propriedade, nos termos seguintes:
(...) LXXVIII - a todos, no mbito judicial e administrativo, so assegurados a razovel durao do
processo e os meios que garantam a celeridade de sua tramitao.
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TOURINHO FILHO, 2005, op cit.
18
Seo III
Do procedimento penal
Art. 183. Os crimes previstos nesta Lei so de ao penal pblica
incondicionada.
1 O prazo para oferecimento da denncia de cinco dias, estando o ru
preso, e de quinze, se estiver em liberdade, contado da data em que o
Ministrio Pblico receber as peas de informao de que trata o 1 do art.
184, os autos do inqurito policial ou a apresentao da exposio
circunstanciada do administrador judicial referida no art. 185, conforme o
caso.
2 No apresentada denncia no prazo legal, qualquer credor habilitado
ou o administrador judicial poder promover ao penal privada subsidiria
da pblica dentro do prazo decadencial de seis meses a contar da data em
que se escoar o prazo para a oferta da denncia, observado o disposto no
art. 29 do Cdigo de Processo Penal.
Art. 184. Intimado da sentena que decreta a falncia ou concede a
recuperao judicial, o Ministrio Pblico, verificando a ocorrncia de
qualquer crime previsto nesta Lei, far extrair as peas necessrias para
promover a ao penal, ou, se entender necessrio, requisitar a
instaurao de inqurito policial.
1 Em qualquer fase processual, havendo indcios suficientes da prtica
de crime previsto nesta Lei, o juiz da falncia ou da recuperao judicial ou
extrajudicial determinar a extrao das peas necessrias, encaminhando-
as ao Ministrio Pblico para os devidos fins.
2 Se o Ministrio Pblico, em vez de apresentar denncia, requerer o
arquivamento do inqurito policial, da exposio circunstanciada do
administrador judicial ou de quaisquer peas de informao, o juiz, no caso
de considerar improcedentes as razes invocadas, fundamentadamente far
remessa dos autos do inqurito, da exposio do administrador judicial ou
das peas de informao ao Procurador-Geral de Justia, e este oferecer
denncia, designar outro membro do Ministrio Pblico para oferec-la, ou
insistir no pedido de arquivamento, ao qual s ento estar o juiz obrigado
a atender.
Art. 185. No relatrio previsto no art. 22, III, e, o administrador judicial
apresentar ao juiz da falncia exposio circunstanciada, considerando as
causas da falncia, o procedimento do devedor, antes e depois da
sentena, e outras informaes detalhadas a respeito da conduta do
devedor e de outros responsveis, se houver, por atos que possam
constituir crime relacionado com a recuperao judicial ou com a falncia,
ou outra infrao conexa.
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48
BITENCOURT, 2005, passim.
19
Conforme a regra da nova lei falimentar contida no seu artigo 187, intimado
da sentena que decreta a falncia ou concede a recuperao judicial, o Ministrio
Pblico, entendendo ter ocorrido qualquer dos crimes previstos na lei falimentar,
oferecer denncia, de forma imediata ou, se entender necessrio, requisitar a
instaurao de inqurito policial, com o objetivo de produzir mais provas.
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TOURINHO FILHO, 2005, passim.
21
Cabe lembrar ainda que, sempre que houver indcios da prtica de crime
falimentar, constatado no processo de falncia, o juiz ou o membro ministerial
atuante na promotoria especializada falimentar devero cientificar o promotor de
justia com atribuio legal para atuar no juzo criminal, interpretao do pargrafo
segundo53 do artigo 187 que, nada mais fez, do que repetir o que j se encontrava
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Art. 183. Compete ao juiz criminal da jurisdio onde tenha sido decretada a falncia, concedida a
recuperao judicial ou homologado o plano de recuperao extrajudicial, conhecer da ao penal
pelos crimes previstos nesta Lei.
51
BITENCOURT, 2005, passim.
52
FREITAS, 2005, passim.
53 o
2 Em qualquer fase processual, surgindo indcios da prtica dos crimes previstos nesta Lei, o juiz
da falncia ou da recuperao judicial ou da recuperao extrajudicial cientificar o Ministrio Pblico.
22
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SOUZA JUNIOR, Francisco Satiro de; PITOMBO, Antonio Sergio Altieri de Moraes. Comentrios
lei de recuperao de empresas e falncia: lei 11.101/2005. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2005.
23
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55
STEVENSON, Oscar. Do crime falimentar. So Paulo: Saraiva, 1999. p. 107-137
56
OLIVEIRA, Celso Marcelo de. Comentrios nova lei de falncias. So Paulo: IOB Thomson,
2005. 689 p.
57
Ibidem.
24
O delito de fraude contra credores crime prprio, tendo como sujeito ativo
a pessoa fsica, to somente, o empresrio falido que, em atividade empresarial ou
gesto da empresa contrai obrigao de dar, fazer ou deixar de fazer em favor de
terceiros (credores), pratique ato fraudulento causando prejuzo ou prejudicando os
interesses destes. Por ser crime prprio nada impede que outras pessoas, em co-
autoria ou participao, auxiliem na prtica do ato delituoso.
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58
Art. 168. Praticar, antes ou depois da sentena que decretar a falncia, conceder a recuperao
judicial ou homologar a recuperao extrajudicial, ato fraudulento de que resulte ou possa resultar
prejuzo aos credores, com o fim de obter ou assegurar vantagem indevida para si ou para outrem.
Pena recluso, de 3 (trs) a 6 (seis) anos, e multa.
59
LIMA, Alvino. A Fraude no Direito Civil. So Paulo: Ed. Saraiva, 1965, p. 25.
25
necessariamente, que seja diretamente pecuniria. Basta, para tanto, que seja, a
vantagem, indevida; ou melhor, que essa vantagem seja adquirida sem qualquer
permissividade legal ou que no consista em direito subjetivo do agente praticante
do delito.61
______________
63
Art. 59 - O juiz, atendendo culpabilidade, aos antecedentes, conduta social, personalidade do
agente, aos motivos, s circunstncias e conseqncias do crime, bem como ao comportamento da
vtima, estabelecer, conforme seja necessrio e suficiente para reprovao e preveno do crime:
64
SOUZA JUNIOR, 2005, passim.
28
Por fim, o delito estampado no inciso V do artigo 168, diz respeito aos atos
lesivos integridade de documentos contbeis obrigatrios, enquanto fontes de
provas, retirando-lhes, total ou parcialmente, as informaes neles contidas.
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65
THUMS, 2005, passim.
66
Art. 188. Ser punido o devedor com a mesma pena do artigo antecedente, quando com a falncia
concorrer algum dos seguintes fatos:
(...)
I - simulao de capital para obteno de maior crdito;
29
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70
THUMS, 2005, passim.
71 o
2 A pena aumentada de 1/3 (um tero) at metade se o devedor manteve ou movimentou
recursos ou valores paralelamente contabilidade exigida pela legislao.
72
SOUZA JUNIOR, 2005, passim.
31
______________
76
SOUZA JUNIOR, 2005, passim.
77
Ibidem.
78
Art. 153 - Divulgar algum, sem justa causa, contedo de documento particular ou de
correspondncia confidencial, de que destinatrio ou detentor, e cuja divulgao possa produzir
dano a outrem:
Pena - deteno, de um a seis meses, ou multa.
79
Art. 154 - Revelar algum, sem justa causa, segredo, de que tem cincia em razo de funo,
ministrio, ofcio ou profisso, e cuja revelao possa produzir dano a outrem:
Pena - deteno, de trs meses a um ano, ou multa.
33
que o agente tenha conscincia que a informao realmente falsa, caso contrrio,
no se incriminar a conduta.
Mais um caso de novatio legis incriminadora, que tem, mais uma vez, a alta
valorao do teor e da veracidade das informaes prestadas e punvel com pena
de dois a quatro anos e multa. No entendimento de Guilherme Alfredo de Moraes
Nostre, busca-se, com esse dispositivo, incriminar as condutas que dizem respeito
s informaes prestadas sobre o falido em processo falimentar, se tratando, por
bvio, de crime ps-falimentar ou falimentar propriamente dito, j que houve a
decretao da quebra.82
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Pena recluso, de 2 (dois) a 4 (quatro) anos, e multa.
81
SOUZA JUNIOR, 2005, passim.
35
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82
SOUZA JUNIOR, 2005, passim.
36
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83
THUMS, 2005, passim.
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SOUZA JUNIOR, 2005, passim.
85
Art. 172. Praticar, antes ou depois da sentena que decretar a falncia, conceder a recuperao
judicial ou homologar plano de recuperao extrajudicial, ato de disposio ou onerao patrimonial
ou gerador de obrigao, destinado a favorecer um ou mais credores em prejuzo dos demais:
37
O sujeito ativo poder ser tanto a pessoa fsica que, com poder de gesto
ela conferido pela empresa, toma a deciso de favorecer credores especficos em
detrimento dos demais, quanto os credores que, consciente da situao financeira
da empresa e do ato lesivo a ser praticado, concorda e realiza o ato.
Por ltimo, na crtica de Guilherme Alfredo de Moraes Nostre, mais uma vez,
o legislador faz uso de dispositivos improfcuos, a exemplo do pargrafo nico do
artigo 172 que prev a hiptese de concurso de agentes para os credores. Se
configurado o ato delituoso descrito, estes j sero denunciados, modo automtico,
com base no artigo 29 do Cdigo Penal.86
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Pena recluso, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, e multa.
86
SOUZA JUNIOR, 2005, passim.
87
Art. 173. Apropriar-se, desviar ou ocultar bens pertencentes ao devedor sob recuperao judicial ou
massa falida, inclusive por meio da aquisio por interposta pessoa:
Pena recluso, de 2 (dois) a 4 (quatro) anos, e multa.
38
ocultao de bens, que, por ato simulado, o agente providencia a sua excluso do
rol de bens constantes no processo de falncia ou recuperao; a apropriao
indevida de bens, consistente no ato do agente em reverter a posse de bens que
deveriam, formalmente, pertencer ao devedor falido ou massa, aglutinando estes,
que no lhe pertencem, ao seu patrimnio pessoal.
O sujeito ativo poder ser qualquer pessoa fsica que detenha a posse ou a
guarda dos bens do devedor, a exemplo do prprio falido, o scio da empresa e, at
mesmo, o administrador (ou sndico) da massa falida.
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88
SOUZA JUNIOR, 2005, passim.
39
O sujeito ativo poder ser qualquer pessoa que adquira, receba ou use, de
forma ilcita, bem da massa falida. Enquadram-se tambm como autores todos
aqueles que influenciam terceiro de boa f a praticarem a conduta tpica. Por existir
a previso do tipo penal especfico do artigo 177, ficam excludos da autoria do crime
o juiz, o membro do Ministrio Pblico, o administrador judicial, o gestor judicial, o
perito, o avaliador, o escrivo e o leiloeiro.
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89
SOUZA JUNIOR, 2005, passim.
90
Art. 174. Adquirir, receber, usar, ilicitamente, bem que sabe pertencer massa falida ou influir para
que terceiro, de boa-f, o adquira, receba ou use:
Pena recluso, de 2 (dois) a 4 (quatro) anos, e multa.
91
SOUZA JUNIOR, 2005, passim.
40
______________
94
SOUZA JUNIOR, 2005, passim.
42
Trata-se de crime previsto no artigo 17695 da nova lei e que visa proteger a
administrao da justia e o efetivo cumprimento das decises judiciais, derivando
do princpio constitucional do amplo acesso ao judicirio (artigo 5, inciso XXXV, da
Constituio Federal), incriminando o descumprimento de deciso judicial,
proveniente do juzo falimentar, que, de forma expressa, inabilite ou incapacite o
devedor falido a exercer atividade empresarial, no se exigindo, para tanto, o
trnsito em julgado da sentena de quebra e punvel com pena de recluso, de um a
quatro anos e multa.
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95
Art. 176. Exercer atividade para a qual foi inabilitado ou incapacitado por deciso judicial, nos
termos desta Lei:
Pena recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
96
SOUZA JUNIOR, 2005, passim.
43
______________
97
Ibidem.
44
pois ser impedido ou pela Junta Comercial ou por qualquer outro rgo
competente. Do mesmo modo, no poder o agente ser impedido de exercer
atividade informal, vulgarmente conhecido como bico, j que a ordem judicial o
inabilita de exercer somente atividade formalizada.98
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98
THUMS, 2005, passim.
99
Art. 177. Adquirir o juiz, o representante do Ministrio Pblico, o administrador judicial, o gestor
judicial, o perito, o avaliador, o escrivo, o oficial de justia ou o leiloeiro, por si ou por interposta
pessoa, bens de massa falida ou de devedor em recuperao judicial, ou, em relao a estes, entrar
em alguma especulao de lucro, quando tenham atuado nos respectivos processos:
Pena recluso, de 2 (dois) a 4 (quatro) anos, e multa.
100
SOUZA JUNIOR, 2005, passim.
45
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101
SOUZA JUNIOR, 2005, passim.
102
Art. 178. Deixar de elaborar, escriturar ou autenticar, antes ou depois da sentena que decretar a
falncia, conceder a recuperao judicial ou homologar o plano de recuperao extrajudicial, os
documentos de escriturao contbil obrigatrios:
Pena deteno, de 1 (um) a 2 (dois) anos, e multa, se o fato no constitui crime mais grave.
103
SOUZA JUNIOR, 2005, passim.
46
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104
Ibidem.
105
THUMS, 2005, passim.
47
3 DO PROCEDIMENTO PENAL
Segundo Renato Flvio Marco, como soldado de reserva cuidou a nova lei
de estabelecer em seu artigo 188111, quando nem era preciso a aplicao subsidiria
das disposies e princpios, que no forem incompatveis com a lei falimentar,
estampados no Cdigo de Processo Penal.112
______________
111
Art. 188. Aplicam-se subsidiariamente as disposies do Cdigo de Processo Penal, no que no
forem incompatveis com esta Lei.
112
MARCO, Renato Flvio. Procedimento penal na nova lei de falncia. Jus Navigandi, Teresina, a.
9, n. 590, 18 fev. 2005. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=6344>. Acessado
em: 14 out. 2007.
113
SOUZA JUNIOR, 2005, passim.
49
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114
Art. 183. Compete ao juiz criminal da jurisdio onde tenha sido decretada a falncia, concedida a
recuperao judicial ou homologado o plano de recuperao extrajudicial, conhecer da ao penal
pelos crimes previstos nesta Lei.
115
Art. 109. Com a denncia, ou, se esta no tiver sido oferecida, decorrido o prazo do pargrafo
nico do artigo anterior, haja ou no queixa, o escrivo far, imediatamente, concluso dos autos. O
juiz, no prazo de cinco dias, se no tiver havido oferecimento de denncia ou de queixa ou se no
receber a que tiver sido oferecida, determinar que os autos sejam apensados ao processo da
falncia.
(...)
2 Se receber a denncia ou a queixa, o juiz, em despacho fundamentado, determinar a remessa
imediata dos autos ao juzo criminal competente para prosseguimento da ao nos termos da lei
processual penal.
116
BITENCOURT, 2005, passim.
117
Ibidem.
50
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118
Art. 24. Compete Unio, aos Estados e ao Distrito Federal legislar concorrentemente sobre:
(...)
XI - procedimentos em matria processual;
(...)
1 - No mbito da legislao concorrente, a competncia da Unio limitar-se- a estabelecer normas
gerais.
119
Artigo 15 As aes por crime falimentar e as que lhes sejam conexas passam para a
competncia do respectivo juzo universal da falncia.
120
FREITAS, 2005, passim.
121
TOURINHO FILHO, 2005, passim.
122
Compete Justia Federal o processo e julgamento unificado dos crimes conexos de competncia
federal e estadual, no se aplicando a regra do Art. 78, II, "a", do Cdigo de Processo Penal.
51
Justia, a Justia Federal atrair todos os feitos para a sua competncia, inclusive o
processamento e julgamento do crime falimentar.123
______________
123
THUMS, 2005, passim.
124
Art. 186. No relatrio previsto na alnea e do inciso III do caput do art. 22 desta Lei, o administrador
judicial apresentar ao juiz da falncia exposio circunstanciada, considerando as causas da
falncia, o procedimento do devedor, antes e depois da sentena, e outras informaes detalhadas a
respeito da conduta do devedor e de outros responsveis, se houver, por atos que possam constituir
crime relacionado com a recuperao judicial ou com a falncia, ou outro delito conexo a estes.
Pargrafo nico. A exposio circunstanciada ser instruda com laudo do contador encarregado do
exame da escriturao do devedor.
125
Art. 22. Ao administrador judicial compete, sob a fiscalizao do juiz e do Comit, alm de outros
deveres que esta Lei lhe impe:
(...)
III na falncia:
(...)
e) apresentar, no prazo de 40 (quarenta) dias, contado da assinatura do termo de compromisso,
prorrogvel por igual perodo, relatrio sobre as causas e circunstncias que conduziram situao
de falncia, no qual apontar a responsabilidade civil e penal dos envolvidos, observado o disposto
no art. 186 desta Lei;
126
BITENCOURT, 2005, passim.
52
precisa. Com uma boa descrio dos fatos e suas circunstncias, facilita-se muito a
apurao do ocorrido, permitindo a realizao de um juzo de tipicidade, mesmo que
de forma prvia, e garantindo o exerccio da garantia constitucional da ampla
defesa127.128
______________
127
Utilizao ou possibilidade efetiva em juzo, pela parte, de todos os meios necessrios defesa do
seu direito (artigo 5, inciso LV, da Constituio Federal).
128
SOUZA JUNIOR, 2005, passim.
129
BITENCOURT, 2005, passim.
130
SOUZA JUNIOR, op. cit.
53
denncia - pelo menos num primeiro momento, at que a instituio policial esteja
devidamente treinada e melhor aparelhada para receber esta nova atribuio.131
Por outro lado, observa-se que a nova lei dispe que o Ministrio Pblico
determine a abertura de inqurito policial, mas no o autoriza a realizar inqurito civil
ou procedimento investigatrio preliminar. O membro do Parquet, consoante Antonio
Sergio Altieri de Moraes Pitombo, tem a faculdade de aguardar o relatrio
circunstanciado do administrador judicial, devendo, somente, requisitar a abertura de
inqurito policial, se chegar ao seu conhecimento fato que constitua crime, sendo-lhe
vedado, no entanto, a realizao de procedimento diverso, em gabinete, ou inqurito
ministerial anmalo.134
______________
131
THUMS, 2005, passim.
132
Art. 187. Intimado da sentena que decreta a falncia ou concede a recuperao judicial, o
Ministrio Pblico, verificando a ocorrncia de qualquer crime previsto nesta Lei, promover
imediatamente a competente ao penal ou, se entender necessrio, requisitar a abertura de
inqurito policial.
133
THUMS, 2005, passim.
134
SOUZA JUNIOR, 2005, passim.
54
______________
147
BITENCOURT, op. cit.
148
Art. 46. O prazo para oferecimento da denncia, estando o ru preso, ser de 5 (cinco) dias,
contado da data em que o rgo do Ministrio Pblico receber os autos do inqurito policial, e de 15
(quinze) dias, se o ru estiver solto ou afianado. No ltimo caso, se houver devoluo do inqurito
autoridade policial (art. 16), contar-se- o prazo da data em que o rgo do Ministrio Pblico receber
novamente os autos.
149
Smula 564 do STF: A ausncia de fundamentao do despacho de recebimento de denncia por
crime falimentar enseja nulidade processual, salvo se j houver sentena condenatria.
150
Art. 93. Lei complementar, de iniciativa do Supremo Tribunal Federal, dispor sobre o Estatuto da
Magistratura, observados os seguintes princpios:
(...)
IX todos os julgamentos dos rgos do Poder Judicirio sero pblicos, e fundamentadas todas as
decises, sob pena de nulidade, podendo a lei limitar a presena, em determinados atos, s prprias
partes e a seus advogados, ou somente a estes, em casos nos quais a preservao do direito
intimidade do interessado no sigilo no prejudique o interesse pblico informao;
151
BITENCOURT, 2005, passim.
152
Ibidem.
57
Assim, teria sido mais feliz o texto legal se tivesse includo, nas decises
passveis de apelao, tanto a deciso que rejeitar como tambm a que
no receber a denncia ou a queixa, o que evitaria a discusso referente
fungibilidade recursal. Isso no quer dizer, no entanto, que, a nosso juzo,
no ser admissvel o recurso em sentido estrito. Com a subsidiariedade
invocada do Cdigo de Processo Penal (art. 188), o no-recebimento da
denncia ou da queixa, evidncia, admitir recurso em sentido estrito (art.
158
581, I, do CPP).
______________
153
Art. 41. A denncia ou queixa conter a exposio do fato criminoso, com todas as suas
circunstncias, a qualificao do acusado ou esclarecimentos pelos quais se possa identific-lo, a
classificao do crime e, quando necessrio, o rol das testemunhas.
154
Art. 581. Caber recurso, no sentido estrito, da deciso, despacho ou sentena:
I - que no receber a denncia ou a queixa;
155
Art. 43. A denncia ou queixa ser rejeitada quando:
I - o fato narrado evidentemente no constituir crime;
II - j estiver extinta a punibilidade, pela prescrio ou outra causa;
III - for manifesta a ilegitimidade da parte ou faltar condio exigida pela lei para o exerccio da ao
penal.
156
Art. 593. Caber apelao no prazo de 5 (cinco) dias:
(...)
II - das decises definitivas, ou com fora de definitivas, proferidas por juiz singular nos casos no
previstos no Captulo anterior;
157
BITENCOURT, 2005, passim.
158
Ibidem.
58
3.6 Da ao penal.
______________
159
Art. 184. Os crimes previstos nesta Lei so de ao penal pblica incondicionada.
160
OLIVEIRA, 2005, passim.
161
Art. 100 - A ao penal pblica, salvo quando a lei expressamente a declara privativa do
ofendido.
162
Art. 129. So funes institucionais do Ministrio Pblico:
I - promover, privativamente, a ao penal pblica, na forma da lei;
163
SOUZA JUNIOR, 2005, passim.
164 o
Pargrafo nico. Decorrido o prazo a que se refere o art. 187, 1 , sem que o representante do
Ministrio Pblico oferea denncia, qualquer credor habilitado ou o administrador judicial poder
oferecer ao penal privada subsidiria da pblica, observado o prazo decadencial de 6 (seis) meses.
165
LIX - ser admitida ao privada nos crimes de ao pblica, se esta no for intentada no prazo
legal;
166
BITENCOURT, 2005, passim.
59
______________
167
MIGLIARI JNIOR, Arthur. Crimes falimentares. Campinas, SP: CS Edies Ltda., 2002.
168
Art. 181. So efeitos da condenao por crime previsto nesta Lei:
I a inabilitao para o exerccio de atividade empresarial;
II o impedimento para o exerccio de cargo ou funo em conselho de administrao, diretoria ou
gerncia das sociedades sujeitas a esta Lei;
III a impossibilidade de gerir empresa por mandato ou por gesto de negcio.
o
1 Os efeitos de que trata este artigo no so automticos, devendo ser motivadamente declarados
na sentena, e perduraro at 5 (cinco) anos aps a extino da punibilidade, podendo, contudo,
cessar antes pela reabilitao penal.
o
2 Transitada em julgado a sentena penal condenatria, ser notificado o Registro Pblico de
Empresas para que tome as medidas necessrias para impedir novo registro em nome dos
inabilitados.
169
Art. 176. Exercer atividade para a qual foi inabilitado ou incapacitado por deciso judicial, nos
termos desta Lei:
Pena recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
60
Alm dos efeitos especficos previstos nos incisos do artigo 181, sero
tambm efeitos da condenao por crimes falimentares, os efeitos genricos de:
tornar certa a obrigao de indenizar o dano causado pelo crime e da perda, em
favor da Unio, dos instrumentos do crime e dos produtos e proventos do crime,
conforme previso do artigo 91172 do Cdigo Penal.
Da Lio de Gilberto Thums, vale lembrar que esses efeitos devem ser
expressamente declarados na sentena condenatria, de forma fundamentada e
perduraro por cinco anos a contar da extino da punibilidade, podendo, todavia,
serem abreviados em trs anos, pela reabilitao penal que poder ser requerida
aps dois anos contados da extino da pena ou quando terminada a sua execuo,
preocupando-se o legislador, evidentemente, em dificultar o retorno do
empresrio.173
______________
170
SOUZA JUNIOR, passim, p. 557.
171
Ibidem.
172
Art. 91 - So efeitos da condenao:
I - tornar certa a obrigao de indenizar o dano causado pelo crime;
II - a perda em favor da Unio, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-f:
a) dos instrumentos do crime, desde que consistam em coisas cujo fabrico, alienao, uso, porte ou
deteno constitua fato ilcito;
b) do produto do crime ou de qualquer bem ou valor que constitua proveito auferido pelo agente com
a prtica do fato criminoso.
173
THUMS, 2005, passim.
61
CONCLUSO
Com a nova lei, os valores tutelados pelos tipos penais previstos encontram-
se em conformidade com as disposies constitucionais, com definindo elementos
constitutivos do tipo, exigindo na prtica, a real identificao do corpo delituoso. As
novas sanes penais esto aptas a permitir uma melhor aplicao das penas,
respeitando os limites necessrios justa reprovao da conduta ali prevista, afora
alguma desproporcionalidade entre pena mnima e mxima.
______________
174
SOUZA JUNIOR, passim.
62
REFERNCIAS
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So Paulo: Saraiva, 2003.
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DELMANTO, Roberto. Leis penais especiais comentadas. Rio de Janeiro:
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