A noo de autor na obra de M.

Bakhtin e a partir dela /

The Notion of Author in and from M. Bakhtins Work

Renata Coelho Marchezan

RESUMO
Elegendo tanto contraposies a outros pensadores - Barthes entre eles -, quanto
confluncias com correntes do pensamento filosfico, caso em que se ressaltam os
conceitos de mundo da vida e mundo da cultura, retoma-se a reflexo sobre a noo de
autor, e tambm de sujeito, na obra de M. Bakhtin. Nesse caminho, mostra-se a relao
dessas noes de autor e sujeito com outros importantes conceitos do pensamento
bakhtiniano e, passando-se por quase toda a obra de Bakhtin, acaba-se por assinalar
tambm o desenvolvimento da obra do pensador, bem como os princpios que a
embasam, desde sempre, como um todo. Ao final, espera-se ter destacado que os
conceitos de mundo da vida e mundo da cultura, que revelam uma importante filiao
filosfica de Bakhtin, semelhante a que se verifica em G. Simmel, particularizam as
contribuies bakhtinianas, inclusive em relao ao paradigma estruturalista, em
contraposio ao qual se iniciou a reflexo.
PALAVRAS-CHAVE: Autor; Sujeito, Despersonalizao; Mundo da vida; Mundo da
cultura

ABSTRACT
Electing contrasts with other theorists, Barthes among them, as well as confluences
with trends of philosophical thought, in which case we emphasize concepts of world of
life and world of culture, we go back to the reflection upon the notion of author and
subject in the work of M. Bakhtin. In this path, we show the relation of these notions of
author as well as subject with other important concepts of Bakhtinian thought and,
while examining Bakhtins whole work, we end by emphasizing the development of the
theorists works, as well as the principles on which they have always been based, as a
whole. Finally, we expect to highlight that the concepts of world of life and world of
culture, which disclose an important philosophical affiliation of Bakhtin, similar to the
one verified in G. Simmel, particularize Bakhtins contributions, also in relation to the
structuralist paradigm in opposition to which we started the study.
KEYWORDS: Author; Subject; Depersonalization; World of Life; World of Culture

Universidade Estadual Paulista Jlio de Mesquita Filho Unesp, Araraquara, So Paulo, Brasil;
renata_marchezan@uol.com.br

186 Bakhtiniana, So Paulo, 10 (3): 186-204, Set./Dez. 2015.

 Barthes diz: como o autor no coincide com a linguagem do texto, ele
no existe. Bakhtin diz: precisamente porque no coincide, devemos
postular sua existncia.
David Lodge

Tomando a epgrafe como mote e aproveitando contribuies j existentes

(FARACO; NEGRI, 1998; FARACO, 2005; TEZZA, 2007; SOBRAL, 2012; ARN,
2014), buscamos, neste trabalho, examinar a noo de autor presente na obra de M.
Bakhtin, sabendo que, nessa direo, podemos problematizar tambm a noo, mais
ampla, de sujeito. Esse percurso leva-nos a destacar as noes de mundo da vida e
mundo da cultura, que, recorrentes na obra bakhtiniana1, se reportam chamada
filosofia da vida2 e a pensadores que se serviram de seus conceitos, em especial G.
Simmel3 (1983; 2000).
A instigante smula de David Lodge, em epgrafe, encerra sua conferncia
Depois de Bakhtin, no congresso sobre A lingustica da escritura, realizado na
Universidade de Strathclyde, em 1986. A proposta geral, segundo os organizadores, era
avaliar a pertinncia e os desenvolvimentos da utilizao de tcnicas e modelos
lingusticos na anlise literria. Isso aconteceu mais de um quarto de sculo depois da
famosa conferncia Lingustica e potica, de R. Jakobson, em Indiana, 1958, que
notabilizou a aproximao entre estudos lingusticos e literrios. Na interveno,
publicada nos anais do encontro (LODGE, 1987) e, tambm, com pequenas alteraes,
em livro (LODGE, 1990), o autor constata a fama e influncia que a obra bakhtiniana
recebe no perodo em questo e, como a explicar os motivos de tal prestgio, aponta as
controvrsias que caracterizam, ento, os estudos literrios, em que convivem a crtica
formalista-estruturalista subjetividade da crtica literria tradicional e a crtica
desconstrutivista, que destaca a presena de um significado transcendental (LODGE,
1990, p.88) nas estruturas. Lodge sintetiza a questo:

1
V. N. Volochnov (BAKHTIN/VOLOCHNOV, 1979) como tambm, de modo semelhante, P. N.
MEDVIDEV (2012) trabalha com esses termos reinterpretados sob a tica do marxismo: ideologia do
cotidiano ou psicologia social e sistemas ideolgicos, respectivamente. Ver TIHANOV (1998) e GRILLO
(2008). Em O discurso no romance (1988b), Bakhtin tambm destacar o termo ideologia, adotando
mundo ideolgico, vida ideolgica, sistemas ideolgicos, etc.
2
TIHANOV (1998); BRANDIST (2002) j destacam a importncia da filosofia da vida nas obras do
Crculo de Bakhtin.
3
Considerado um neokantista e um precursor da sociologia, Simmel ir reelaborar suas reflexes sob a
perspectiva da chamada filosofia da vida (GOLDTHORPE, 1971; GIDDENS, 1971).

Bakhtiniana, So Paulo, 10 (3): 186-204, Set./Dez. 2015. 187

 [...] o efeito do estruturalismo e do ps-estruturalismo nos estudos
literrios tradicionais pode comparar-se ao de um terremoto seguido
por um maremoto, j que ambos minam a ideia, fundamental nesse
tipo de estudos, de que o autor uma entidade histrica substancial, a
nica e autntica origem do texto, cuja inteno comunicativa,
consciente ou inconsciente, intrnseca ou extrnseca ao prprio texto,
era tarefa do crtico elucidar (1990, p.88)4.

De um lado, portanto, alm de sua pertinncia, tambm os limites das

proposies que, no caso, Jakobson chamado a representar, so j bem conhecidos; de
outro, o foco de interesse desloca-se dos discursos, dos textos, para as condies de sua
produo e/ou para as suas interpretaes, por definio, mltiplas e instveis, sendo
esse o domnio da desconstruo: segundo Lodge, uma nova hermenutica, para a
qual todo texto est condenado a solapar sua prpria reivindicao por um significado
concreto (1990, p.88)5.
Com Bakhtin, Lodge reconhece a prpria perspectiva homogeneizadora pela
qual, como crtico, se orienta, ao buscar a posio do autor em um denominador comum
de todas as vozes do romance. Embora no explicite, Lodge parece tambm encontrar
na condio dialgica da linguagem uma resposta para a questo do sentido do texto,
que no pode ser considerado totalmente fixo ou totalmente voltil, ao modo da nova
hermenutica. Segundo o conferencista, - e ele o afirma no somente como crtico, mas
tambm como romancista -, para quem, como ele, se interessa pela potica literria e
por sua anlise, e no apenas pelo contedo e contexto, a obra bakhtinina responde a
esse cenrio de crise e controvrsias.
A proposta do congresso e a conferncia de Lodge dispem-nos a relacionar
Bakhtin e Jakobson, que - importante sublinhar -, com perspectivas tericas diversas e
de modo diverso, respondem ao interesse pelas relaes entre lngua e literatura. Ambos
aproximam linguagem/lngua e literatura ao tomarem como base uma concepo geral
de linguagem/lngua.

4
In the original: The effect of structuralism and post-structuralism on traditional literary studies might
be compared to that of an earthquake followed by a tidal wave, for both undermined the idea, central to
such studies, of the author as a substantial historic entity, the unique and authenticating origin of the text,
whose communicative intention, conscious or unconscious, intrinsic or extrinsic to the text itself, it was
the business of the critic to elucidate (LODGE, 1990, p.88).
5
In the original: any text is bound to undermine its own claim to a determinate meaning (LODGE,
1990, p.88).

188 Bakhtiniana, So Paulo, 10 (3): 186-204, Set./Dez. 2015.

 Feita a aproximao, necessrio reafirmar a diversidade dos fundamentos e
proposies. Lembremos que Jakobson emprega mtodos e conceitos da lingustica
geral para descrever a linguagem potica como aquela que se volta para si mesma, e,
dessa maneira, se desfamiliariza, desempenhando sua funo potica em oposio
funo prtica da linguagem cotidiana. Trata-se, como se sabe, do momento em que a
lingustica faz escola e firma-se como uma cincia-piloto. Bakhtin, por sua vez, legou-
nos uma teoria dialgica da linguagem, que depreendida de sua obra.
Acompanhando sua reflexo, compreende-se a natureza dialgica de todo ato de fala,
quer seja literrio ou no literrio, mas se examinam, prioritariamente, as
particularidades da obra literria.
Ao introduzir os trabalhos de Bakhtin que traduzia e reunia em livro, Holquist
(1981, p.xvii) alertava para que no se esperasse da concepo de lngua/linguagem que
traziam a extraordinria sistematicidade encontrada na concepo de Saussure,
Hjelmslev, Benveniste e Jakobson. E comparou a diferena entre as concepes com a
diferena entre o romance e outros gneros mais formalizados. A equao montada
sugestiva: no mesmo um acaso o feliz encontro de Jakobson com a poesia e o de
Bakhtin com o romance.
Embora no seja nosso objetivo explorar as diferenas tericas entre Jakobson e
Bakhtin, nem nos ocupar, principalmente, das crticas bakhtinianas ao movimento
mltiplo denominado formalismo, pertinente, para o objetivo deste trabalho, destacar
o conceito de estranhamento e a proposio da oposio entre linguagem artstica e
linguagem prtica.
As reflexes bakhtinianas insistiro na relao e, especificamente, na necessria
interalimentao entre a linguagem do cotidiano e a literatura6. Relembremos, assim,
que, na crtica de Bakhtin, o conceito de estranhamento, desfamiliarizao, ora o
estranhamento do material, da palavra o que se estranha a palavra, por meio da
destruio da sua srie semntica habitual (1988a, p.61) , ora o estranhamento do
objeto, mas entendido de maneira psicolgica. Para Bakhtin, o que se tem a ,
principalmente, a considerao da linguagem da obra como se fosse toda a obra, a
considerao da potica do material como se fosse toda a potica (1988a, 1988b; 1997e,
p.413). A hipertrofia da forma do material, com a negao do contedo; e no a relao

6
Cf. MARCHEZAN, 2013.

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entre contedo, forma e material, que constitui todo e qualquer enunciado. No seu
exame das particularidades da obra literria, Bakhtin acionar a relao entre essas
noes ao destacar a forma arquitetnica, que

[...] a expresso da relao axiolgica ativa do autor-criador e do

indivduo que percebe (cocriador da forma) com o contedo; todos os
momentos da obra, nos quais podemos sentir a nossa presena, a nossa
atividade relacionada axiologicamente com o contedo, e que so
superados na sua materialidade por essa atividade, devem ser
relacionados com a forma (1988a, p.59).

Na obra literria, nem o objeto nem tampouco o material so os agentes que

captam o sujeito em um lance de passividade. O autor-criador, com o cocriador que
acaba por estabelecer, o agente, que enforma/reenforma o contedo ao imprimir-lhe
nova axiologia. O material e a forma composicional, que o organiza, devem ser
superados de modo a servir forma arquitetnica.
A forma artstica, assim entendida, caracteriza a autonomia, a relativa autonomia
da obra literria, conforme a considera Bakhtin: a arte no se ope realidade, ao
mundo da vida, que se encontra plenamente nela como seu elemento indispensvel. No
entanto, a arte no se confunde com a vida: ao dar nova forma ao contedo, o autor-
criador penetra com empatia no objeto, sempre j saturado axiologicamente, para, sem
se fundir com ele, de fora trata-se, aqui, da exterioridade7, noo sempre presente na
obra bakhtiniana , (re)conform-lo axiologicamente no mundo da cultura. Nesse
sentido, no s no se opem linguagem artstica e linguagem cotidiana o que seria
considerar apenas o material , mas tambm no se opem os enunciados concretos do
cotidiano e as obras literrias.
V-se, assim, que Bakhtin privilegia as reflexes sobre a obra literria, mas
sempre situa a esttica no domnio mais amplo da cultura humana, que compreende
tambm a cincia/conhecimento e a tica. A arte no indiferente tambm a esses dois
outros domnios; ela os acolhe e, desse modo, d cultura uma unidade concreta. Ao
7
Nas publicaes brasileiras, esse termo, do russo vnenakhodimost, aparece, principalmente, como
exterioridade, exotopia na esteira de Todorov (1981), como nos lembra e adota Amorim (2006) e
distncia ou distanciamento, como prefere e argumenta Bezerra (2003). Optamos por exterioridade,
tanto pela pertinncia em assinalar sua oposio a interioridade, quanto pela relevncia em distinguir
o que o termo distanciamento tambm favorece exterioridade e empatia, que, s vezes, so
fundidas no emprego do termo exotopia. Cabe ressaltar tambm que a empatia no um momento
cronologicamente anterior constituio da forma artstica: os momentos da empatia e da objetivao se
interpenetram (BAKHTIN, 2010, p.61-2).

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faz-lo, a arte libera o contedo do conhecimento e do ato tico dos elos, determinaes
e interesses que tem em seus domnios especficos. esse isolamento - separao que,
apressadamente, poderia ser confundida com o conceito de estranhamento - do contedo
de seus domnios que compe tambm a explicao da relativa autonomia de que
desfruta a arte; ele que possibilita a atividade no teleolgica, no instrumental,
desinteressada, mas no indiferente, do autor-criador. Possibilita, assim, que o autor-
criador se torne um elemento constitutivo da forma (BAKHTIN, 1988a, p.61).
O contedo, desse modo, superado em seu carter extraesttico, ao ser
totalmente formalizado, mas tambm inteiramente encarnado. Trazido ao domnio
esttico, o contedo agora responder s injunes, s licenas, aos compromissos, s
filiaes e aos conflitos prprios desse outro espao cultural, que pressupe tambm
uma outra temporalidade. Reconhecemos a as relaes dialgicas que o autor-criador
mantm com a esfera artstica em que se situa, por meio das quais tambm vai
compondo sua prpria imagem na obra.
Ao identificar nas proposies do formalismo uma esttica do material, por
ignorar o contedo e no incluir a historicidade, Bakhtin lhes atribui o entendimento da
arte como fabricao, e no como criao (1997e, p.413). No abandona, portanto, a
noo de criao, embora no a credite a um nico indivduo.
Como j anunciamos, no de aproximaes e distanciamentos entre Bakhtin e
Jakobson que Lodge se ocupa. Depois de explicada a razo de seu destaque a Bakhtin,
Lodge problematiza o que considera, naquele momento, um enigma ou paradoxo:
como entender a existncia do discurso monolgico, no contexto em que se reconhece a
natureza dialgica da linguagem. Ele examina algumas hipteses para explicar sua
dvida e acaba entendendo a proposio bakhtiniana como uma questo de dominncia,
de orientao para a monologia ou para a polifonia. Aps o debate dessa questo8,
procedimento que o conduz reflexo sobre a noo de autor, Lodge estabelece um
paralelo entre Bakhtin e Barthes, resumido no trecho registrado em epgrafe. Dele,
pode-se extrair que o autor no coincide com a linguagem do texto: um conhecimento
partilhado entre Barthes e Bakhtin, j e bem assentado em vrias perspectivas.
A aproximao entre Bakhtin e Barthes feita por Lodge sustenta-se no
entendimento de que os dois pensadores no consideram o autor, conforme as palavras

8
Mesmo que, rapidamente, ns a retomamos mais adiante.

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j citadas, a nica e autntica origem do texto. Aproximao que pode ser tambm
concedida recusa de considerar autor como indivduo emprico, cuja biografia confere
um princpio explicativo obra criada (HANSEN, 1992). Mas sabemos que Barthes ir
mais longe.
Como mostra o restante da epgrafe, para Lodge, as reflexes de Bakhtin e
Barthes no so apenas similares, mas tambm antitticas. Nesse sentido, feita a
aproximao, hora de distinguir o modo como Bakhtin e Barthes concebem e
desenvolvem essa no coincidncia entre autor e obra. A comear pelas palavras da
epgrafe: a no coincidncia assinala em um, a existncia do autor; em outro, a
inexistncia.
De acordo com o Barthes do famoso e extremado texto A morte do autor
(BARTHES, 1988), de 1968, o autor uma inveno da sociedade moderna (ps-
medieval), atrelada ao prestgio atribudo ao indivduo. Nas palavras de Foucault, na
conferncia O que um autor?, de 1969, a noo de autor constitui o momento forte da
individualizao na histria das ideias, dos conhecimentos, das literaturas, na histria
das filosofias tambm, e nas cincias (1992, p.33).
Em seu texto, Barthes reconhece o poder da inveno, que ainda exercia seu
fascnio sobre a crtica, sobre o ensino da literatura e at sobre os literato. de sua
morte, entretanto, que, imbudo da lingustica da enunciao, ir tratar teoricamente, no
sem antes examin-la na escritura antecipadora de Mallarm, e, mesmo que de modos
diferentes, de Valry, de Proust e dos surrealistas.
Barthes acaba por testemunhar que o, digamos, desprestgio do autor manifesta-
se em pelo menos dois domnios: o da literatura e o da reflexo terica sobre a lngua;
no entanto, no se interessa por cogitar acerca das possveis razes histrias para essa
percepo. Em vez disso, considera um interstcio a inveno do autor. As obras
literrias dos escritores citados estariam, nesse sentido, reatualizando a impessoalidade
que sempre existira: nas sociedades etnogrficas, a narrativa nunca assumida por uma
pessoa, mas por um mediador, xam ou recitante, de quem, a rigor, se pode admirar a
performance (isto , o domnio do cdigo narrativo), mas nunca o gnio (1988, p.65-
6).
Embora exalte o carter geral da teoria lingustica que adota, Barthes no se
dirige, prioritariamente, a toda e qualquer enunciao, mas escritura, que de

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carter intransitivo, uma vez que sua funo no a ao sobre o real, mas, sim, o
exerccio do smbolo. A escritura a destruio de toda voz, de toda origem (p.66);
o espao neutro da perda da identidade e tambm do corpo. , pois, necessrio dar
lngua o que da lngua, deixar a lngua falar nesse lugar que seu, e no de um
indivduo. a linguagem que fala, no o autor (p.66). A obra, ento, no o espao
da expresso, da unicidade do sentido, mas da constante atualizao das escrituras que
compem as culturas.
Suprimido o sacralizado autor e com ele o crtico consagrado a decifrar seu
segredo, seu sentido ltimo , libera-se o sentido. Libera-se, ento, tambm o leitor da
tarefa de vasculhar uma biografia, uma mente, um corao, uma subjetividade, na busca
de uma explicao, de um querer dizer, de uma transcendncia. Desaparece o pai, mas
fica a obra. A ter demarcado seu sentido, desfiada sua malha (p.69).
O eu, inscrito na obra, no tem origem, passado, nem futuro fora dela, e no
pertence a nenhum lugar fora dela: [...] todo texto escrito eternamente aqui e agora
(p.68). As categorias de pessoa, tempo e espao so, pois, instncias enunciativas
vazias, sem relao com os interlocutores: escritor e leitor nascem juntamente com o
texto. Barthes celebra, ao final de seu texto, que analtico e tambm propositivo: o
nascimento do leitor deve pagar-se com a morte do Autor (p.70).
Para Barthes, repetimos, a inveno do autor um interstcio; diferentemente,
para Foucault (1992), na citada conferncia, o surgimento do conceito de autor coincide
com o nascimento do conceito de literatura.
Foucault tambm examina a escrita contempornea: libertada do tema da
expresso, do gesto de escrever (p.35), e da interioridade, a escrita refere-se a si mesma,
aponta para seu prprio significante; volta-se para o prprio espao que manifesta, o que
se fortalece com o apagamento que o prprio escritor faz das marcas de sua
individualidade (p.36). Na escrita contempornea, o sujeito est sempre a desaparecer,
o sujeito que escreve retira a todos os signos a sua individualidade particular, a marca
do escritor no mais do que a singularidade da sua ausncia (p.36-7).
Com a distino entre autor e escritor, Foucault identifica o escritor como o
agente do apagamento do autor; tambm diferentemente de Barthes, portanto, para
quem, apesar de tambm se referir ao escritor, o agente a escritura. De seu modo,
ento, Foucault tambm ressalta o parentesco da literatura, da escrita, com a morte: a

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obra que tinha o dever de conferir a imortalidade passou a ter o direito de matar, de ser a
assassina do seu autor (p.36). Para ele, no entanto, se, na escrita contempornea, o
sujeito est sempre a apagar-se, em sua recepo e circulao, os autores, seus nomes,
continuam a exercer influncia: em suas palavras: o nome prprio bordeja os textos
(p.45). examinando as condies do funcionamento histrico da noo de autor que
Foucault assenta sua reflexo sobre a funo autor e, nesse contexto, problematiza a
morte do autor, a regra do apagamento do autor, mas, conforme tambm esclarece em
resposta questo de L. Goldman ao final de sua conferncia, no afirma que o autor
no existe (p.80).
O interesse, o ngulo de anlise de Foucault , portanto, outro, diferente do de
Barthes: Foucault no fixa sua reflexo em uma teoria lingustica e interessa-lhe,
principalmente, o fora da obra, o funcionamento histrico-social do conceito de autor e
do nome do autor no sistema de significao. Foucault inclui, em sua conferncia, uma
crtica, aquela mesma lembrada por Lodge, ao sujeito transcendental que surge da
escritura, que surge da morte do autor. Assim, sob o que considera uma aparente
ruptura, Foucault identifica semelhanas nas proposies da escritura com a prpria
tradio histrico-transcendental do sculo XIX e, desse modo, conjetura que a escrita
faz subsistir, na luz cinzenta da neutralizao, o jogo das representaes que
configuram uma certa imagem do autor (p.41).
A morte do autor, de Barthes, fundamenta-se na abordagem estrutural da
enunciao. Quanto a Bakhtin estamos ainda seguindo o motivo da epgrafe , seu
lugar de reflexo, como sabemos, pode ser reconstitudo, em parte, com base nas
prprias crticas que formula ao estruturalismo:

Minha atitude ante o estruturalismo? Sou contra o fechamento dentro

do texto, contra as categorias mecnicas de oposio e de
transcodificao [...], contra uma formalizao e uma
despersonalizao sistemtica: todas as relaes tm um carter lgico
(no sentido lato do termo). De minha parte, em todas as coisas, ouo
as vozes e sua relao dialgica. [...] No estruturalismo, existe apenas
um nico sujeito: o prprio pesquisador. As coisas se transformam em
conceitos (com um grau varivel de abstrao); o sujeito no pode
tornar-se um conceito (ele mesmo fala e responde). O sentido
personalista; sempre comporta uma pergunta - dirige-se a algum e
presume uma resposta, sempre implica que existam dois (o mnimo
dialgico). Este personalismo no um fato de psicologia, mas um
fato de sentido (1997e, p.413).

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 A citao acima, que permitir ampliar o foco da nossa reflexo sobre o autor
para abarcar o sujeito, na perspectiva dialgica, expe claramente a crtica de Bakhtin
ao que considera uma formalizao e uma despersonalizao sistemtica da empreita
estruturalista, da qual depreende um sujeito impensado, o prprio pesquisador. Crtica
que no parece muito diferente daquela, retomada aqui, com Foucault e tambm com
Lodge, que rev a morte do sujeito como o renascimento de um sujeito transcendental.
Crtica semelhante feita por Bakhtin, desde seus primeiros trabalhos, reproduo,
nas cincias humanas, dos mtodos terico-abstratos das cincias naturais9, domnio em
que, para ele, existe apenas um sujeito: a conscincia gnosiolgica no poderia ter
outra conscincia situada fora dela, no poderia estabelecer uma relao com outra
conscincia que fosse autnoma e no se fundisse com ela (1997a, p.104).
Para Bakhtin, portanto, assumir que o sentido sempre personalista significa que
no pode ser reduzido a uma coisa, nem a uma abstrao. Significa ainda no consider-
lo resultado de uma subjetividade, de um estado interior. O sentido supe a relao entre
dois sujeitos, entre duas conscincias, entre dois centros valorativos; o que afirmado
tambm desde os primeiros trabalhos e, depois, com a considerao da linguagem,
compreendido em termos dialgicos: o valor concretamente afirmado de um ser
humano e o meu valor-para-mim-mesmo so radicalmente diferentes (BAKHTIN,
2010, p.141). O valor somente concretamente afirmado por meio da linguagem, que
se realiza em situaes de interao. A palavra a realidade da conscincia
(BAKHTIN, 1997c, p.337); no campo de quase todo enunciado ocorre uma interao
tensa e um conflito entre sua palavra e a de outrem, um processo de delimitao ou de
esclarecimento dialgico mtuo (BAKHTIN, 1988b, p.153).
Assim, a relao entre duas conscincias, definida e trabalhada pelas noes de
exterioridade e de empatia, e, em passo seguinte decisivo para a contribuio
bakhtiniana, o reconhecimento da natureza dialgica dessa relao tero mltiplos
desdobramentos na reflexo sobre o mundo da vida10, sobre o ato tico e sobre a obra
literria. Isso se d, certamente, porque as relaes dialgicas que uma conscincia

9
Embora reconhea que no h uma fronteira intransponvel entre as cincias humanas e as cincias
naturais (BAKHTIN, 1997d, p.385).
10
Termos j introduzidos, neste texto, quando retomamos a crtica bakhtiniana ao formalismo.

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estabelece com outra, que lhe exterior, explicam mesmo a prpria constituio da
conscincia:

Eu tomo conscincia de mim e me torno eu mesmo unicamente me

revelando para o outro, atravs do outro e com o auxlio do outro. [...]
No se trata do que ocorre dentro mas na fronteira entre a minha
conscincia e a conscincia do outro, no limiar (BAKHTIN, 2003c,
p.341).

Brandist (2002) e Emerson (2003) relacionam a noo de exterioridade

proposio kantiana sobre a conscincia: a conscincia do eu possvel apenas porque
estabelecida por algo que se relaciona ao eu, mas est fora do eu. Bakhtin, no entanto,
rejeita, enfaticamente, a conscincia em geral de Kant, o entendimento da conscincia
como um universal abstrato. Para os dois estudiosos da obra bakhtiniana, a
reavaliao de Kant luz da fenomenologia que permite a Bakhtin substituir o
princpio da transcendncia pela perspectiva mais horizontalizada da interao e do
excedente de viso (EMERSON, 2003). Com N. Bonetskaia, Emerson11 sublinha ainda
a divergncia de Bakhtin com a proposio kantiana de que o conhecimento, por estar
limitado experincia pessoal, no pode nunca ser adequado ou confiavelmente
extrado da alma de outra pessoa. [...] a informao s podia ser coligida de dentro para
fora, isto , por meio da auto-observao. E conclui: Bakhtin insiste em que
precisamente nossa prpria pessoa que no podemos conhecer, uma vez que a psique
humana est estruturada para operar de fora para dentro [...] (EMERSON, 2003,
p.257).
Essa mesma relao eu/outro est presente no domnio da arte, na obra literria:
a forma arquitetnica, noo j introduzida anteriormente neste texto, manifesta a
conscincia de uma conscincia, a relao ativa e valorativa do autor com o heri, do
autor com o leitor, do autor com seu objeto, de um heri com outro. A relao dialgica,
entre a voz do autor e outras vozes. constri o heri, o leitor, mas tambm o autor;
constri o poeta que, em tendncia centralizante, manifesta uma nica voz, a despeito, e
at em funo, das outras vozes que o constrangem; constri o romancista que, em

11
Lembremos que, nesse trabalho de Emerson, publicado logo aps o centenrio de nascimento de
Bakhtin, um dos objetivos principais compor a imagem do pensador entre os estudiosos russos.

196 Bakhtiniana, So Paulo, 10 (3): 186-204, Set./Dez. 2015.

tendncia descentralizante, realiza a polifonia de vozes, a estratificao de discursos e
de lnguas, a diversidade de estilos e de gneros (BAKHTIN, 1988b, p.82).
No exame dos autores assim construdos, Bakhtin detecta um autor em crise:
aquele que, sem um ns, sem um cho firme em que se situar (2003b, p.201), pois
todas as foras capazes de condensar a vida pelo exterior parecem inconsistentes e
fortuitas (BAKHTIN, 1997a, p.216), se aloja na interioridade, perde a posio exterior
em relao ao heri, o excedente de viso que comporia a unidade esttica e daria
acabamento a ela. Bakhtin, no entanto, mudar sua percepo: tirando mais
consequncias do dilogo e da posio de exterioridade, em vez de reafirmar esse autor
abalado, ensimesmado, passar a perceb-lo como um autor que, sem se apassivar, sem
se fundir com o heri, o acompanha de perto, intimamente. Sem o ns, sem que o eu se
una a uma terceira pessoa do dilogo que lhe forneceria uma exterioridade consistente,
segura, estvel, o dilogo desenvolve-se mais horizontalmente. Nessa outra perspectiva,
a obra de Dostoivski traria no mais um autor em crise, mas um autor que no fala
sobre o heri, mas com ele (BAKHTIN, 1981).
Bakhtin propor que na prosa literria, em especial no romance de
Dostoivski, que o cruzamento de vozes mostrar toda a sua complexidade, exibir
artisticamente conscincias equipolentes, vozes plenivalentes (1981) e o carter
inconcluso da vida, a que, nos desdobramentos de sua vida e de seus estudos, Bakhtin
parece agarrar-se. O homem no homem (1981, p.222). Sem o cho firme, sem
certezas que tambm podem amorda-lo, mas, mesmo assim, sem o vazio axiolgico,
sem o ceticismo que pode rend-lo. Na Reformulao do livro sobre Dostoivski, anota:

A estrutura totalmente nova da imagem do homem a conscincia do

outro, rica em contedo, plenivalente, no inserida na moldura que
conclui a realidade, conscincia essa que no pode ser concluda por
nada (nem pela morte), pois o seu sentido no pode ser solucionado ou
abolido pela realidade (matar no significa refutar). Essa conscincia
do outro no se insere na moldura da conscincia do autor, revela-se
de dentro como uma conscincia situada fora e ao lado, com a qual o
autor entra em relaes dialgicas. [...] O nosso ponto de vista no
afirma, em hiptese alguma, uma certa passividade do autor, que
apenas monta os pontos de vista alheios, as verdades alheias,
renunciando inteiramente ao seu ponto de vista, sua verdade. A
questo no est a, de maneira nenhuma, mas na relao de
reciprocidade inteiramente nova e especial entre a minha verdade e a
verdade do outro. O autor profundamente ativo, mas o seu ativismo
tem um carter dialgico especial (BAKHTIN, 2003c, p.338-339).

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 A relao entre vozes arquiteta a imagem do autor na obra monofnica ou
polifnica , melhor dizendo, constri a imagem do autor-criador. O autor-criador,
elemento constitutivo da forma artstica, componente da obra, que Bakhtin distingue do
autor-pessoa, componente da vida (1997a, p.31). Assim, o autor-pessoa (o leitor) e o
autor-criador (o cocriador e o heri) habitam, respectivamente o mundo da vida e o
mundo da cultura, mais particularmente, um domnio deste, o artstico, melhor ainda,
o literrio.
As noes autor-pessoa e autor-criador, vida e arte, relacionam-se tambm
dupla refrao. Para entend-la, necessrio destacar que, para a perspectiva
bakhtiniana, no temos nunca acesso direto ao mundo: o objeto que percebemos est
sempre j impregnado de ideologias, que lhe aplicamos; com outras palavras, o objeto
dos nossos enunciados comporta refraes de diferentes vozes, que resultam das foras
sociais atuantes em uma dada poca. A obra de arte comporta, ento, uma segunda
refrao, em que o mundo j saturado de sentidos representado novamente. A voz do
autor experimenta nova refrao, nos dilogos que constri: minha prpria palavra [a
do autor] se torna objeto e adquire uma segunda voz, uma voz indireta: o escritor
aquele que sabe trabalhar a lngua situando-se fora da lngua, aquele que possui o dom
do dizer indireto (BAKHTIN, 1997c, p.337)12. A segunda voz, a voz indireta, a do
autor-criador, que pode ser depreendida da obra.
A arte no estranha o cotidiano, os outros domnios culturais13; fazendo deles
prprios seu objeto, transportando-os a outra esfera, que tem suas prprias regras,
exerce sua (relativa) independncia em relao a eles. A dupla refrao manifesta,
assim, a relao entre vida, arte e demais esferas culturais.
Para Bakhtin, todo enunciado, tanto o cotidiano como o literrio ou o das demais
esferas culturais, nunca a repetio de outro j existente; mas tambm no
inteiramente novo, se o fosse a comunicao seria impossvel. Como integrantes que
so da cadeia da comunicao verbal, dos processos scio-histricos, os enunciados
reiteram valores, reafirmam sentimentos, repetem estruturas lingusticas.
No entanto, no mundo da vida, a cada enunciado, a cada leitura, nicos e
irrepetveis, realizados dialogicamente em determinado tempo e espao, em
12
Lodge tambm se detm nessa citao.
13
Conforme j introduzimos anteriormente.

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determinada sociedade, que a obra literria produzida, a tambm que, digamos, sai
da estante e se (re)atualiza, reitera ou transforma sentidos j estabelecidos, incorpora-se
experincia do autor, do leitor, participa de sua constituio. Destaca-se assim, na
reflexo bakhtiniana, a importncia da arte, mas tambm do mundo da vida.
Toda essa dinmica revela, pois, que no h um rompimento radical entre autor-
pessoa e autor-criador, nem uma completa alienao entre o autor-pessoa e sua obra.
Seria admitir, em Bakhtin, o que ele critica no estruturalismo, no formalismo14. Nessa
direo mesmo criticando o uso da biografia do autor para o entendimento da obra,
Bakhtin pondera:

[...] no procuramos negar totalmente o valor das eventuais

confrontaes, que podem ser eficazes, entre as respectivas biografias
do autor e do heri, entre suas vises do mundo em se tratando de
histria da literatura ou de esttica , denunciamos simplesmente o
procedimento puramente factual, desprovido de qualquer princpio, tal
como praticado atualmente, baseado na confuso total entre o autor-
criador, componente da obra, e o autor-homem, componente da vida,
com total ignorncia do princpio criador existente na relao do autor
com o heri (1997a, p.31).

O autor deve ser compreendido, acima de tudo, a partir do

acontecimento da obra, em sua qualidade de participante, de guia
autorizado pelo leitor. Compreender o autor no mundo histrico de
sua poca, compreender seu lugar na sociedade, sua condio social.
Aqui samos dos limites de uma anlise do acontecimento da obra e
entramos no domnio da histria; o estudo puramente histrico tem de
levar em conta todos esses fatos. [...] Sua individuao [do autor]
enquanto homem um ato criador secundrio, um ato do leitor, do
crtico, do historiador, um ato que independente do autor enquanto
princpio ativo de uma viso e um ato que o torna passivo (1997a,
p.220).

Poderamos, agora, voltar nossa epgrafe e reescrever seu ltimo trecho, para
especificar, na abordagem bakhtiniana, a no coincidncia do autor com a linguagem de
seu texto: Bakhtin postula a existncia do autor-criador, precisamente porque ele no
coincide com o autor-pessoa. Poderamos assim resumir, desde que considerssemos
todas estas reflexes.
Barthes e Bakhtin rejeitam o conceito de autor como a nica e autntica origem
do texto. No entanto, seus caminhos so bem diferentes: interessado na reflexo sobre

14
Melhor seria lembrar Foucault, conforme j citado: o nome prprio [do autor] bordeja os textos
(1992, p.45).

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a lngua/linguagem, Barthes encontra na lingustica da enunciao a base terica para
sua rejeio; Bakhtin examina, prioritariamente, a obra literria, mas, com interesse
filosfico, suas reflexes no se encerram nela.
Como vimos, Bakhtin enfatiza a relao eu/outro, necessria no somente na
criao artstica, mas tambm na prpria constituio da conscincia, que se realiza
sempre por meio da linguagem. Do mesmo modo, revela a importncia que d
dinmica da vida social cotidiana para a explicao e circulao das formas de criao
artstica, na verdade, na explicao e circulao das formas de criao cultural como um
todo, que constituem os domnios no somente da esttica, mas tambm da tica e da
cognio15.
Desse modo, a despeito das confluncias com Simmel, Bakhtin parece
argumentar contra a tragdia da cultura, anunciada pelo pensador alemo (SIMMEL,
2000). Simmel detecta um conflito insolvel entre vida e forma: os objetos culturais, ao
criar seus prprios sistemas de significao, tendem a se autorreferir, a se
autoengendrar, passam a ter uma finalidade interna, separando-se do sujeito que os cria
e a quem deveriam servir. Bakhtin reconhece essas foras culturais, ideolgicas, que
objetivam, automatizam e despersonalizam o homem, mas aponta para a superao da
ciso entre vida e cultura, com a comunicao, com as foras descentralizadoras.
Afirma, assim, a importncia do mundo da vida, em que a comunicao se realiza.
Afirma tambm a funo da arte. Como vimos, no domnio da arte, em especial no
romance, que se pode encontrar, de modo semelhante ao mundo da vida, a relao entre
sujeitos encarnados, concretamente situados.
As reflexes sobre o autor e sobre o sujeito, aqui desenvolvidas, destacam as
interlocues de Bakhtin com a filosofia da vida. Gumbrecht vincula esse pensamento
filosfico rejeio do paradigma sujeito/objeto, segundo o qual o sentido do mundo
algo dado e cabe ao homem, situado fora dele, decifr-lo e acrescentaramos, cabe
ao crtico elucidar o texto literrio. Os pensadores dessa perspectiva, mesmo que com
proposies diferentes, alinham-se na considerao de que o sentido do mundo no
independente da mente humana (GUMBRECHT, 1998, p.157-181). Fica claro, com a

15
De modo semelhante a essa dinmica, Bakhtin (1997b) tambm assinala a inter-relao entre os
gneros primrios e os gneros secundrios, distino esta que se vincula ao mundo da vida e ao mundo
da cultura. Os enunciados do mundo da vida e os do mundo da cultura registram e atualizam,
respectivamente, os gneros primrios e os gneros secundrios. Em MARCHEZAN (2006), essa
vinculao j se apresentava, mesmo que ainda de maneira intuitiva.

200 Bakhtiniana, So Paulo, 10 (3): 186-204, Set./Dez. 2015.

noo de refrao, que essa proposio adotada por Bakhtin que, em resposta crise
do paradigma sujeito/objeto, prope, pelo menos para as cincias humanas, o
procedimento dialgico, a relao sujeito/sujeito.
Bakhtin no deixa vago, portanto, o espao do sujeito. Sem o distanciamento
sujeito/objeto, sem a garantia de objetividade, e com a considerao de que os sujeitos
atuam diferentemente nas diversas esferas do mundo da cultura lembremos a distino
entre autor-pessoa e autor-criador , Bakhtin poderia ser considerado sob a tica do
relativismo, da fragmentao do sujeito. No. Isso pode ser refutado com base,
novamente, no mundo da vida, lugar do ato responsvel16, em que, sem libi, o sujeito
deve responder pela unidade de seus atos nas diferentes esferas em que atua. Enfatiza-
se, assim, que o sujeito bakhtiniano, que se constitui socialmente na relao com o
outro, comporta tambm uma instncia tica.
Ao final dessas reflexes, parece-nos possvel afirmar que, nos estudos
bakhtinianos, ainda no se deu a relevncia necessria aos conceitos de mundo da vida e
mundo da cultura. Apenas quando se lana mo deles possvel entender as noes
bakhtinianas de autor, de sujeito, que habitam o mundo da vida e os domnios da
cultura. A presena desses conceitos filosficos, em toda a obra de Bakhtin, permite
corroborar a afirmao de sua unidade e coerncia.

Agradecimento
Aos colegas do GT Estudos bakhtinianos, da ANPOLL, que debateram esta reflexo.

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16
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