PRINCPIOS DO DIREITO PENAL BRASILEIRO

GENEVIEVE ALINE ZAFFANI GRABLAUSKAS GOMES1

RESUMO
O presente trabalho tem por escopo apresentar os princpios mais significativos ao Direito
Penal brasileiro, notadamente aqueles que servem como verdadeiro norte conduo dos atos
praticados pelos cidados da nossa sociedade.
Cada princpio ser apresentado de modo individualizado, em breve explanao, partindo-se
da base contida em dispositivos constitucionais e legais, seguindo-se tendncia expressada
pelas nossas mais altas cortes.
Pretende-se com essa exposio, uma anlise direcionada dos preceitos que antecedem e
fundamentam as prprias normas jurdicas positivadas, enfocando sua aplicabilidade nos
institutos previstos principalmente no Cdigo Penal Brasileiro.

Palavras-chaves: Direito Penal; Princpios; Cdigo Penal; Crime; Legalidade;

Anterioridade; Pena; Culpabilidade; Constituio Federal.

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Procuradora Nvel III do Municpio de Diadema, Especialista em Direito Municipal e Polticas Pblicas
e Direito Tributrio.

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 SUMRIO

INTRODUO......................................................................................................................03

1. DO PRINCPIO DA LEGALIDADE.................................................................................04

2. DO PRINCPIO DA ANTERIORIDADE..........................................................................04

3. DO PRINCPIO DA RETROATIVIDADE DA LEI PENAL MAIS BENFICA............05

4. DO PRINCPIO DA HUMANIDADE...............................................................................05

5. DO PRINCPIO DA PERSONALIDADE OU DA RESPONSABILIDADE PESSOAL.06

6. DO PRINCPIO DA INDIVIDUALIZAO DA PENA.................................................06

7. DO PRINCPIO DA INTERVENO MNIMA.............................................................07

8. DO PRINCPIO DA TAXATIVIDADE............................................................................07

9. DO PRINCPIO DA PROPORCIONALIDADE...............................................................08

10. DO PRINCPIO DA VEDAO DA DUPLA PUNIO PELO MESMO FATO.......08

11. DO PRINCPIO DA CULPABILIDADE........................................................................09

12. DO PRINCPIO DA DIGNIDADE DA PESSOA HUMANA........................................09

13. DO PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA......................................................................09

14. DO PRINCPIO DA OFENSIVIDADE...........................................................................10

15. DO PRINCPIO DA EXCLUSIVA PROTEO A BENS JURDICOS.......................10

CONCLUSO........................................................................................................................11

REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS...................................................................................12

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INTRODUO

O presente trabalho tem por escopo abordar tema de direito pblico,

especialmente voltado ao Direito Penal, com enfoque nos seus aspectos mais basilares.

Os princpios aplicados ao Direito Penal so vetores que se irradiam para

elucidar as condutas tanto daqueles que elaboram as leis, quanto dos que devem aplic-la.
So, na verdade, valores fundamentais que informam esse ramo jurdico, situando-se em
patamar superior s regras em geral. Tambm se prestam a nortear a interpretao e a
integrao do ordenamento jurdico vigente.

H princpios que se encontram expressamente previstos em lei ou

enumerados na prpria Constituio Federal, de forma explcita ou implcita, servindo de
orientao elaborao de leis ou atuando na interpretao e integrao de dispositivos
legais e constitucionais.

Nesse contexto, sero analisados individualmente os principais princpios

orientadores do direito penal brasileiro, quais sejam: princpios da legalidade, da
anterioridade, da retroatividade da lei penal mais benfica, da humanidade, da
responsabilidade pessoal, da individualizao da pena, da interveno mnima, da
taxatividade, da proporcionalidade, da vedao da dupla punio pelo mesmo fato, da
culpabilidade, da dignidade da pessoa humana, da insignificncia, da ofensividade, e da
exclusiva proteo a bens jurdicos.

De um modo geral, esse assunto, em que pese bem sedimentado pela

doutrina, ainda de fundamental importncia, em razo dos valores envolvidos no direito
penal, cuja pior consequncia pode ser a privao de liberdade de uma pessoa.

Pretende-se, diante do exposto, promover uma breve inteleco acerca dos

vetores que conduzem esse importante ramo do direito, visando a uma elucidao geral e
basilar dos alicerces fundamentais do direito penal, sob o enfoque do ordenamento jurdico
em vigor.

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1. DO PRINCPIO DA LEGALIDADE

O princpio da legalidade vem descrito no prprio texto constitucional, cujo

teor, considerado verdadeira clusula ptrea, dispe:

Art. 5
(...)
XXXIX: No h crime sem lei anterior que o defina, nem pena sem prvia
cominao legal.

O constituinte, na verdade, ao elaborar tal dispositivo, inspirou-se na

expresso nullum crimen, nulla poena sine praevia lege.

Para o mestre Guilerme de Souza Nucci, o princpio da legalidade pode ser

assim definido:

Trata-se do fixador do contedo das normas penais incriminadoras, ou seja,

os tipos penais, mormente os incriminadores, somente podem ser criados
atravs de lei em sentido estrito, emanada do Poder Legislativo, respeitado
o procedimento previsto na Constituio. (NUCCI, 2014, p. 20/21).

Dotado de objetivo poltico expresso, o princpio possui o escopo de conferir

segurana jurdica, pondo os cidados a salvo de punies criminais sem base em lei
escrita, de contedo determinado e anterior conduta. Garante-se s pessoas, dessa forma,
que, praticando aes ou omisses consideradas lcitas pelas leis em vigor ao tempo do ato,
jamais sofrero a imposio de penas criminais. (ESTEFAM, GONALVES,2014, p. 106).

Imperioso salientar que a obedincia ao princpio da legalidade no importa

simplesmente a existncia de lei dispondo sobre o tipo penal. H necessidade de que se
observe quatro requisitos: a lei deve ser anterior ao fato; a lei deve ser escrita (reserva legal);
no deve haver aplicao de analogia que prejudique quem cometeu o fato (in malam
partem) e; a lei deve ser taxativa, certa, expurgada de tipos penais vagos.

A retroatividade da lei penal s poder ocorrer para beneficiar o ru, jamais

para prejudic-lo.

2. DO PRINCPIO DA ANTERIORIDADE

Afeto tambm ao princpio da legalidade, o princpio da anterioridade

consubstancia-se na necessidade de existncia de lei penal incriminadora anterior prtica

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da conduta delituosa. De nada adiantaria a criao de uma lei incriminando posteriormente
um fato j ocorrido, sob pena de ofensa segurana jurdica e garantias individuais dos
cidados.

O artigo 5, XXXIX da Carta Magna o contempla, ao definir o princpio da

legalidade, permanecendo ambos interdependentes entre si.

3. DO PRINCPIO DA RETROATIVIDADE DA LEI PENAL MAIS BENFICA

Em regra, no Direito Penal no pode haver retroatividade da lei, justamente

pela obrigatoriedade de lei anterior ao ato delituoso. Logo, quando novas leis entram em
vigor, devem envolver somente fatos concretizados sob a sua gide. Abre-se exceo a essa
regra, todavia, quando se tratar de lei penal mais benfica, voltando no tempo para favorecer
o agente, ainda que o fato tenha sido decidido por sentena condenatria transitada em
julgado. (NUCCI, 2014, p. 21).

Trata-se, na verdade, de um dos desdobramentos do princpio da legalidade,

tal qual o princpio da anterioridade.

Enfatize-se, por oportuno, que essa retroatividade no vale para normas de

carter estritamente processual, as quais seguem a regra constante do artigo 2 do CPP, cujo
teor privilegia o tempus regit actum. No caso de normas mistas ou hbridas, dotadas de
aspectos processuais e penais (materiais), s retroagiro se forem benficas, entretanto, h
um limitador: deve haver respeito coisa julgada.

4. DO PRINCPIO DA HUMANIDADE

O direito penal deve garantir o bem estar de toda a sociedade, dispensando

tratamento humanizado queles que cometem crimes. um princpio derivado do princpio
da dignidade da pessoa humana.

Consolidando o contedo desse vetor, a Constituio Federal veda as penas

de carter perptuo, de trabalhos forados, de banimento, cruis, respeitando-se sempres a
integridade fsica e moral do preso, bem como h proibio da pena de morte, salvo em
poca de guerra declarada, nos termos do Cdigo Penal Militar.

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5. DO PRINCPIO DA PERSONALIDADE OU DA RESPONSABILIDADE
PESSOAL

Nos termos disciplinados pela Constituio Federal, nenhuma pena passar da

pessoa do condenado (art. 5, XLV).

Por intermdio da garantia veiculada por esse princpio, nenhum terceiro

inocente e alheio ao crime responder pelo ato que no cometeu, nem contribuiu para que
fosse realizado. A punio, portanto, no ultrapassa a pessoa do delinquente.

Cumpre esclarecer que essa questo aplica-se apenas a pessoas. O produto do

crime poder ser confiscado pelo Estado, conforme previso do prprio texto constitucional:

Art. 5
XLV - nenhuma pena passar da pessoa do condenado, podendo a
obrigao de reparar o dano e a decretao do perdimento de bens ser, nos
termos da lei, estendidas aos sucessores e contra eles executadas, at o
limite do valor do patrimnio transferido.

Na hiptese de ser aplicada multa como sano penal e o condenado vir a

falecer, no poder ser cobrado o valor dos herdeiros, ainda que no limite da herana. Isso
porque a multa considerada dvida de valor aps o trnsito em julgado da sentena
condenatria, passando a ser executada pelo juiz cvel. Este, por sua vez, falecido o
executado, dever remeter os autos Vara de Execuo Criminal para que se julgue extinta a
punibilidade do executado. (NUCCI, 2014, p. 23).

6. DO PRINCPIO DA INDIVIDUALIZAO DA PENA

A pena no pode ser universal, padronizada, a todos aqueles que cometeram

determinado crime. Deve ser adequada de forma individual, especfica e detalhada.

H trs estgios para se conferir a individualizao da pena:

1) fixao do quantum da pena, baseado no mnimo e mximo previstos

abstratamente no tipo penal;

2) estabelecimento do regime sob o qual ser cumprida a pena;

3) aplicao dos benefcios penais cabveis.

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 Existe, outrossim, um sistema trifsico ao qual o magistrado se socorrer para
a escolha do montante da pena, devendo eleger em primeiro plano a pena-base conforme os
ditames do artigo 59 do CP, aplica-se posteriormente eventuais agravantes e atenuantes,
consoante artigos 61 a 66 do mesmo diploma legal e, por fim, apura eventuais causas de
aumento ou diminuio da pena, objetivando torn-la o mais ajustada ao crime que cometeu.

7. DO PRINCPIO DA INTERVENO MNIMA

Trata-se de princpio que garante a autonomia e liberdade do indivduo, de

modo que o direito penal no deve interferir em demasia na vida dos indivduos, no
devendo ser considerada a lei penal como primeira opo para a soluo de conflitos da
sociedade.

Nesse lume, o direito penal deve ser considerado como subsidirio aos
demais ramos do Direito. A lei penal dever ser aplicada aps frustradas todas as outras
formas de composio de litgios.

Nos termos lecionados por Andr Estefam e Victor Gonalves, o direito

penal deve ser a ltima fronteira no controle social, uma vez que seus mtodos so os que
atingem de maneira mais intensa a liberdade individual. O Direito Penal deve ser a ultima
ratio e jamais a prima ratio. (ESTEFAM, GONALVES, 2014, p. 136).

8. DO PRINCPIO DA TAXATIVIDADE

Os tipos penais devem ser objetivos, claros, evitando aspectos subjetivos e de

valorao meramente cultural, os quais podem dar margem a punies injustas.

A importncia desse princpio est relacionada ao legislador, durante a

elaborao da lei penal, a qual exige tcnica correta, fazendo uso de linguagem uniforme,
rigorosa e restritiva, evitando a criao de tipos penais excessivamente abertos ao ponto de
vrias condutas se encaixarem naquela tipificao, inclusive atos que no correspondam a
delito algum.

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 De se ressaltar que a criao de tipos penais com excesso de termos
valorativos e com redao dbia pode levar ao abuso do Estado na invaso da intimidade e
da esfera de liberdade dios indivduos. (NUCCI, 2014, p. 27).

9. DO PRINCPIO DA PROPORCIONALIDADE

As penas devem ser proporcionais gravidade da infrao penal cometida,

vedados o exagero na punio, assim como a extrema liberdade em seu cumprimento. A
proporcionalidade surge como corolrio natural da aplicao da justia propriamente dita

A proporcionalidade no pode ser confundida com a razoabilidade. Esta se

refere especificamente questo do controle do abuso, realizada em face de situaes
extremas e inequvocas. A proporcionalidade, por sua vez, contm formulao terica mais
apurada e se d em trs dimenses: juzo de adequao, de necessidade e de
proporcionalidade em sentido estrito. (ESTEFAM, GONALVES, 2014, p. 144).

Ao legislador compete evitar a desproporcionalidade por excesso punitivo.

Proibe-se, todavia, tanto o excesso quanto a proteo deficiente, de modo a no se permitir a
ineficcia da prestao legislativa, culminando na ausncia de proteo a bens jurdicos
essenciais.

10. DO PRINCPIO DA VEDAO DA DUPLA PUNIO PELO MESMO FATO

Trata-se de vetor primordial do direito penal em razo do qual ningum

poder ser processado ou punido duas vezes pela prtica da mesma infrao penal.

Tambm denominado de princpio do ne bis in idem, segundo o STF, no

vem disciplinado explicitamente na Constituio Federal, sua incorporao ao ordenamento
jurdico-penal complementa os direitos e as garantias individuais nela previstos, e, mediante
interpretao sistemtica, chega-se concluso de que o direito liberdade, consagrado
expressamente na Lei Maior, quando amparado em coisa julgada material, deve prevalecer
sobre o dever estatal de acusar. (STEFAM, GONALVES, 2014, p. 140/141).

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11. DO PRINCPIO DA CULPABILIDADE

No h crime, nem pena, sem a culpabilidade. As penas se identificam com a

culpabilidade.

Partindo-se da premissa de que nullum crimen sine culpa, verifica-se que a

responsabilizao pelo cometimento de um crime no ser objetiva, mas sim subjetiva,
baseada na existncia de culpa ou dolo. Ausentes a culpa ou o dolo, no poder haver
punio penal do sujeito que praticou o ato.

Trata-se de pressuposto inafastvel do crime para a aplicao da pena.

O Cdigo Penal adota a teoria normativa pura da culpabilidade. De acordo

com essa teoria, a culpabilidade consiste em um juzo de reprovao, o qual recai sobre o
agente de um fato tpico e antijurdico, presente sempre que o agente for imputvel, puder
compreender o carter ilcito do fato e dele se puder exigir conduta diversa. (STEFAM,
GONALVES, 2014, p. 119).

12. DO PRINCPIO DA DIGNIDADE DA PESSOA HUMANA

De fundamental importncia no s ao direito penal, mas ao prprio Estado

Democrtico de Direito, esse princpio alcana o status de fundamento da Repblica, em
cujo teor considera o ser humano como fim ltimo da atuao estatal.

Esto atrelados a esse princpio a proibio de incriminao de condutas

socialmente inofensivas - critrio atrelado ao crime - e a vedao de tratamento degradante,
cruel ou de carter vexatrio - critrio vinculado pena.

13. DO PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA

Tambm conhecido como princpio da bagatela, preceitua que devem ser

consideradas materialmente atpicas para efeitos penais as condutas causadoras de danos ou
perigos nfimos aos bens penalmente protegidos. Nesse diapaso, leses insignificantes
devem ser excludas da esfera penal, permanecendo apenas na esfera cvel, dependendo da
situao.

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 O Supremo Tribunal Federal fixou vetores para aplicao do princpio da
insignificncia, quais sejam:

1) ausncia de periculosidade social da ao;

2) reduzido grau de reprovabilidade do comportamento;
3) ofensividade mnima da conduta; e
4) inexpressividade da leso jurdica provocada.

Registre-se que no se pode confundir o princpio da insignificncia, cujo teor

afasta a tipicidade, com o princpio da bagatela imprpria, segundo o qual uma vez
reconhecido, exclui a culpabilidade do ato praticado em razo de diversos fatores, tais como
ausncia de antecedentes criminais, reparao de danos ou colaborao com a justia.

14. DO PRINCPIO DA OFENSIVIDADE

O princpio da ofensividade, tambm denominado de princpio da lesividade,

exige o resultado jurdico concreto na avaliao da tipicidade penal. Nessa esteira, no se
considera crime propriamente dito se no houver leso efetiva ou ameaa concreta ao bem
jurdico tutelado., ou seja, h exigncia de resultado jurdico ou normativo. Deve haver,
portanto, efetiva leso ou perigo real ou concreto, afastando-se o perigo meramente abstrato
ou presumido.

De se registrar, por oportuno, que o crime previsto no artigo 306 do Cdigo

de Trnsito Brasileiro excetua a regra contida nesse princpio, uma vez que o crime de
perigo abstrato e dispensa a demonstrao de potencialidade lesiva na conduta,
enquadrando-se na tipificao o mero ato de conduzir veculo em estado de embriaguez.

15. DO PRINCPIO DA EXCLUSIVA PROTEO A BENS JURDICOS

Por intermdio desse princpio, abstrai-se que o direito penal deve tutelar
apenas bens jurdicos fundamentais, reconhecidos pela Carta Magna. Afasta-se, portanto, os
valores puramente morais, religiosos, ticos ou ideolgicos.

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CONCLUSO

No ramo do direito penal, a fiel observncia s regras de essencial

importncia para a segurana jurdica de toda sociedade. Entretando, alm das regras
positivadas, outros fatores no menos importantes devem ser observados, quais sejam, os
princpios norteadores do direito penal, cujo contedo serve de alicerce prpria edio das
normas jurdicas.

Assegura-se, na verdade, por fora dos princpios, direitos e garantias para a

sociedade em geral e para a pessoa que supostamente tenha cometido um crime ou infrao
penal. So esses os principais alicerces para a conduo dos atos praticados pelos cidados,
objetivando conferir-lhes maior segurana jurdica.

No presente estudo foram observados e explicitados, individualmente, os

princpios aplicados ao direito penal de maior significado, suas especificidades e reflexos no
ordenamento jurdico brasileiro em vigor.

Diante do exposto, pode-se concluir que, ao observar as orientaes e os

mandamentos veiculados nos princpios do direito penal, contempla-se, ao final, o efetivo
alcance do Estado Democrtico de Direito na sociedade brasileira.

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REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS

CAPEZ, Fernando. Direito Penal Simplificado - Parte Geral. 16 Edio. So Paulo.

Saraiva, 2013.

ESTEFAM, Andr. GONALVES, Victor Eduardo Rios. Direito Penal Esquematizado -

Parte Geral. 3 Edio. So Paulo. Saraiva, 2014.

NUCCI, Guilherme de Souza. Manual de Direito Penal. 10 Edio. Rio de Janeiro.

Forense. 2014.

__________. Cdigo Penal Comentado. 14 Edio. Rio de Janeiro. Forense. 2014.

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