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Cuando crece la criminalidad, impulsada por numerosos factores que rara vez considera el
poltico salvo que se trate de un poltico acostumbrado a mirar a travs de las apariencias y
a actuar ms all de los sntomas, la persecucin se extrema. Es explicable que as ocurra.
Ante la desesperacin social, pronto convertida en exasperacin, vuelve a la escena el
conflicto entre due process y crime control, una dialctica que hoy se agita a lo largo y
ancho del proceso penal.
Sergio Garca Ramrez (Caso Fermn Ramrez vs. Guatemala, 2005).
1. Introduccin [arriba] -
2. El aspecto jurdico o juicio de subsuncin. Segn este aspecto, solo puede ser sometido
a un proceso penal y sancionado aqul que realiz una conducta que estuviera considerada
dentro de la ley penal como delito, por lo que resulta fundamental que se seale qu
formula penal se est aplicando al caso, con precisin de la modalidad, circunstancias
agravantes y grado de desarrollo del delito y de la responsabilidad.
La calificacin de los hechos exige el conocimiento de los elementos que configuran el tipo
penal y, adems, el conocimiento para determinar el grado de responsabilidad (autor o
partcipe) y el grado de desarrollo del delito (consumado o en grado de tentativa). Si se trata
de delitos especiales o de infraccin de deberes, ser necesario precisar cmo los hechos
estn relacionados con el mbito de competencia del agente, y qu deberes infringi.
Como caractersticas de orden formal para la comunicacin de los cargos se debe considerar
el orden y la claridad, de modo que la imputacin resulte comprensible para el ciudadano
que va ser sometido a la persecucin penal (en este ltimo aspecto se consideran las
caractersticas culturales del sujeto, como por ejemplo, el manejo de un idioma diferente).
Con mayor razn, si la garanta para el ciudadano determina en trminos generales que debe
responder solo si la conducta estaba prevista de modo claro y preciso previamente en la ley,
tambin corresponde que el ciudadano solo est sujeto a la investigacin y persecucin
penal en la medida en que el titular de la accin penal sea capaz de imputarle, con cierto
grado de precisin, la razn por la que su conducta motiva la intervencin penal.
Por otro lado, el derecho de defensa implica, en sentido material, la posibilidad de que el
imputado pueda hacer frente a la atribucin penal no solo mediante el reconocimiento de
mecanismos procesales de alegacin, argumentacin, oposicin o impugnacin, sino tambin
que pueda, sobre los hechos planteados, realizar afirmaciones o negar las que efecte el
persecutor penal, y para esto es posible que pueda hacer uso de los medios de confirmacin
que la ley prev, aun cuando est amparado por la presuncin de inocencia.
La imputacin mnima necesaria es un principio que tiene relacin directa con la elaboracin
de una teora del caso. Esta ltima, por ser una herramienta til en las reformas procesales,
permite que desde el conocimiento del caso y con los elementos de conviccin iniciales se
pueda plantear una hiptesis fctica y jurdica, que implica una reconstruccin de lo
sucedido mediante un relato ordenado y coherente de los hechos, as como una calificacin
jurdica que corresponda de acuerdo con el ordenamiento penal aplicable.
Como instrumento metodolgico, la teora del caso no solo permite dirigir estratgicamente
una investigacin dado que se buscar lo que fuera necesario para satisfacer la hiptesis
planteada, dejando de lado una actuacin al azar o esencialmente burocrtica, sino
tambin medir la debilidad o fortaleza del caso, y ser un indicador para tomar ciertas
decisiones que permitan una solucin eficaz y eficiente.
Como seala Bacigalupo, se realizar una operacin mental destinada a vincular un hecho
con un pensamiento y comprobar si los elementos de ese pensamiento se reproducen en el
hecho. Particularmente, subsumir un hecho bajo las categoras del delito (tipicidad,
antijuridicidad, culpabilidad, etc.) consiste en comprobar si el hecho posee todas las
caractersticas del delito.[12]
Si desde el momento en que conoce la noticia criminis el fiscal es capaz de formular una
teora de caso, entonces podr sealar a la defensa qu est buscando acreditar, lo cual ser
determinante para que esta, en funcin de la versin de su patrocinado y con los elementos
de conviccin que hasta ese momento se hayan obtenido, pueda encaminar una tesis alterna
o subsidiaria y tambin una estrategia de defensa activa o pasiva.
La ausencia de una idea clara del hecho atribuido no solo perjudica el trabajo de la defensa,
sino tambin la del propio fiscal, que puede estar desorientado en torno al trabajo de
investigacin que debe efectuar.
Es importante citar aqu lo sealado por Benavente Chorres: si los hechos que el abogado
maneja no son subsumibles dentro de un tipo penal, no tiene un caso penal sino una historia
pura y simple. Si los hechos son subsumibles dentro de un tipo penal, pero no hay pruebas,
se tiene una buena historia delictiva. Si los hechos son subsumibles en un tipo y adems se
tiene una buena prueba, se tiene un caso.[13]
El autor citado denota los tres componentes de la teora del caso, que son a su vez los tres
aspectos que debe satisfacer una imputacin.
Antes de desarrollar este tema, es necesario absolver una pregunta sobre el momento en que
se hace exigible la observacin del principio de imputacin mnima necesaria, justamente
para determinar desde qu momento se debe efectuar un control sobre este tema, y as
buscar su subsanacin.
Se podra sostener que cuando se realiza una imputacin seria y acabada es que debemos
considerar dicha exigencia, lo cual nos colocara en el punto en el que el fiscal formula su
acusacin. O cuando debe iniciarse un proceso penal formalmente, esto es, cuando el fiscal
formaliza la investigacin preparatoria. O se podra considerar su cumplimiento desde el
momento en que una persona es citada para el inicio de una investigacin y debe conocer los
cargos que pesan contra ella.
Por otro lado, en el caso Ayoban y otros contra Turqua, de fecha 22 de diciembre de 2005,
el Tribunal Europeo de Derechos Humanos expres que toda persona acusada tiene derecho a
ser informada de los motivos de la acusacin, entendiendo por estos motivos tanto los actos
en los cuales se sustenta como su naturaleza, esto es, la calificacin legal de tales actos.
Asimismo, resalt que toda persona tiene derecho a que la informacin sobre los motivos y la
naturaleza de la acusacin debe ser adecuada para permitirle al acusado preparar su
defensa.
En ambos casos se hace referencia a la acusacin y se establece los alcances de este derecho
que no solo comprendera el aspecto fctico y jurdico, sino tambin la expresin del
sustento probatorio.
En el artculo IX (numeral 1) del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal peruano de 2004
se consagra el derecho de conocimiento de la imputacin, mientras que en el artculo 71
(literal a del numeral 2) de esta misma norma se establece que es un derecho del imputado
conocer los cargos desde que se inicia una investigacin, de modo que en la primera
oportunidad que es citado debe conocer la razn para su comparecencia ante una autoridad
penal.
Si bien es cierto que las normas supranacionales hacen mencin a la acusacin, la Corte
Interamericana considera que el derecho a una comunicacin previa y detallada de la
acusacin (artculo 8.2.b) rige incluso antes de que se formule una acusacin en sentido
estricto [y que] es necesario que la notificacin ocurra previamente a que el inculpado
rinda su primera declaracin ante cualquier autoridad pblica.[15] Asimismo, agrega que:
Evidentemente, el contenido de la notificacin variar de acuerdo al avance de las
investigaciones, llegando a su punto mximo () cuando se produce la presentacin formal y
definitiva de cargos. Antes de ello y como mnimo el investigado deber conocer con el
mayor detalle posible los hechos que se le atribuyen.[16]
Por otro lado, una persona tampoco puede ser sometida a investigacin por la sola voluntad
de la autoridad, ya que existen ciertas condiciones mnimas que se deben observar. En ese
sentido, no basta que el sujeto este individualizado y tengamos una accin penal vigente:
desde un punto de vista material, requerimos tener una atribucin precisa que permita
satisfacer los elementos ms importantes del tipo penal imputado.
2. Control mediato: Que se podra efectuar en dos momentos: a) Por la accin de tutela que,
segn el Acuerdo Plenario N 2-2012-CJ-116, puede servir como instrumento de control y
subsanacin de este defecto, que abre la posibilidad de que se efectu en las diligencias
preliminares e investigacin preparatoria; y b) Por el control de la acusacin, que permitir
ingresar al juzgamiento con todos los elementos de atribucin definidos, tanto para la
prueba como para el debate.
Parece que este deber de imputacin solo alcanza al Ministerio Pblico, en tanto que es el
titular de la accin penal y afirma la culpabilidad, que debe demostrar en el proceso. De all
que las acciones de control realizadas operen contra l y determinen su responsabilidad
funcional.
En cuanto a quienes tienen el derecho de exigir que se cumpla dicho principio, no solo
tenemos al imputado, sino tambin a la persona jurdica que es considerada como parte del
proceso para efectos de las consecuencias accesorias atribuidas en funcin a su conexin con
un delito. Puesto que el Cdigo Procesal Penal de 2004 reconoce a las personas jurdicas los
mismos derechos y garantas del imputado, entonces, si sobre ellas pesa una imputacin
imprecisa o incompleta, cabe que puedan activar los mismos mecanismos de control y
subsanacin.
El actor civil, en cuanto a su pretensin civil, tambin deber dejar claro los hechos y el
dao que estos generaron a fin de que pueda ejercerse plenamente la contradiccin por
parte del imputado y el tercero civilmente responsable.
Cabe indicar que en nuestro sistema jurdico el derecho a conocer los cargos de manera
clara y detallada alcanza a otros mbitos que no son propiamente jurisdiccionales. Esta
garanta se reconoce en los procedimientos administrativos e, inclusive, parlamentarios.
La inseguridad no solo se genera por la existencia del delito, sino tambin por la ausencia de
reglas y pautas claras de actuacin para el propio Estado, que puede convertirse en el mayor
vulnerador de los derechos y garantas fundamentales. Esta manifestacin mnima, pero
fundamental, integra no solo la idea de debido proceso, sino tambin la de seguridad
jurdica.
Bibliografa [arriba] -
- CURI URZUA, Enrique. La ley penal en blanco. Bogot, Colombia. Temis, 1988.
- MAIER, Julio Derecho Procesal Penal argentino. Tomo I. Buenos Aires, Argentina. Editorial
Hammurabi, 1989. Derecho Procesal Penal. Fundamentos. Buenos Aires, Argentina. Editores
Del Puerto, 1960.