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Monitoramento
PPA 2012-2015
Mdulo de Monitoramento Temtico
Braslia-DF - Outubro/2012
Guia de
Monitoramento
PPA 2012-2015
Mdulo de Monitoramento Temtico
Braslia-DF - Outubro/2012
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MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO
SECRETARIA DE PLANEJAMENTO E INVESTIMENTOS ESTRATGICOS
ESPLANADA DOS MINISTRIOS, BLOCO K - 3 andar
TELEFONE: 55 (61) 2020-4080
FAX: 55 (61) 2020-4498
Site: www.planejamento.gov.br
CEP: 70040-906 Braslia DF
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Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto
Secretria Executiva
EVA MARIA CELLA DAL CHIAVON
Equipe Tcnica:
Editorao e Diagramao:
JUCILDO AUGUSTO DA SILVA LIMA
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Apresentao
O
desenvolvimento das potencialidades nacionais depende, como se
sabe, de requisitos e condies polticas, econmicas e sociais. Alm
dessas, depende tambm de requisitos no menos importantes
de ordem institucional e tcnica, dentre os quais se destacam, na
experincia brasileira recente, os instrumentos governamentais
de planejamento consagrados pela Constituio Federal de 1988, notadamente
o Plano Plaurianual (PPA), a Lei de Diretrizes Oramentrias (LDO) e a Lei
Oramentria Anual (LOA).
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Elaborao do PPA 2012-2015, disponvel no endereo eletrnico: http://www.
siop.planejamento.gov.br.
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1. Introduo
O
perodo entre 2000 e 2011 representou um marco para o
planejamento governamental ao compreender trs Planos Plurianuais
(PPAs) comprometidos com questes como a responsabilizao pelo
gasto pblico, a organizao, a gesto e a transparncia da ao
governamental. A tentativa de gesto por programas representou um avano,
estabelecendo um elo entre plano e oramento que se traduziu em etapas
estruturadas e institucionalizadas para as atividades de monitoramento, avaliao
e reviso dos respectivos PPAs. A estrutura de governana para a gesto do Plano
no mbito dos rgos setoriais e o desenvolvimento de um sistema estruturante
de informaes (SIGPlan) para registro e apoio s etapas do ciclo de gesto do
PPA foram iniciativas que contriburam para a implementao de um modelo de
planejamento de carter abrangente e compreensivo da ao governamental de
mbito federal.
A crtica ao modelo revelou que era preciso dotar o Plano de novas categorias,
para alm do oramento, que lhe permitisse dialogar com os desafios impostos
formulao e implementao de polticas pblicas e contribuir para viabilidade das
mesmas, conjugando os meios disponveis em outras dimenses, como a poltica,
a ambiental, a tecnolgica, a fiscal, a tributria e a social. Em outros termos,
se fazia necessrio transformar o PPA em efetivo instrumento de planejamento,
oramentao, gesto e execuo das polticas pblicas.
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as aes oramentrias, agora detalhadas apenas nas Leis Oramentrias Anuais.
Todos os conceitos relacionados ao PPA 2012 2015 constam do documento
Orientaes para Elaborao do PPA 2012 2015, disponvel no stio www.
siop.planejamento.gov.br. Informaes sobre a dimenso estratgica, a estrutura
e a proposta do novo PPA tambm esto disponveis na Mensagem Presidencial de
encaminhamento do Projeto de Lei do PPA 2012 2015 ao Congresso Nacional,
disponvel no Portal do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto - MP
(www.planejamento.gov.br) e na Lei n 12.593 de 18 de janeiro de 2012, que
instituiu o Plano para o perodo 2012-2015.
Nesse contexto, a Lei 12.593/12 estabelece que a gesto do PPA deve articular os
meios necessrios para viabilizar a consecuo das Metas declaradas, sobretudo
para a garantia de acesso s polticas por parte dos segmentos populacionais mais
vulnerveis (Art. 12). No mesmo sentido, ela estabelece que cabe ao Ministrio
do Planejamento, Oramento e Gesto (MP) a definio de prazos, diretrizes e
orientaes tcnicas para a gesto do Plano, entendida como a implementao,
o monitoramento, a avaliao e a reviso dos Programas, Objetivos, Metas e
Iniciativas referentes aos respectivos Programas Temticos.
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por execuo fsica e financeira das aes do oramento, ou com atividades de
controle procedimental dessas aes, ou ainda, com a prestao de contas ex
post das realizaes governamentais, ainda que tais atividades possam derivar da
funo-monitoramento tal como aqui desenhada.
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2. Premissas do Monitoramento
E
m linha com o disposto nos pargrafos anteriores e documentos citados, a
Estratgia de Monitoramento e Avaliao do PPA 2012-2015 deve atender
s seguintes diretrizes:
1. Orientar-se pela flexibilidade, pela criatividade e pelo conhecimento sobre
a forma de organizao das diversas polticas pblicas e as possibilidades
de informao em cada caso;
2. Buscar complementaridade com outros sistemas de monitoramento e
avaliao j existentes na Administrao Pblica Federal;
3. Considerar a pactuao federativa de cada poltica pblica;
4. Considerar a dimenso estratgica e os macrodesafios do PPA 2012-
2015;
5. Estimular a participao da sociedade;
6. Aprofundar a transparncia e facilitar a comunicao de resultados.
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3. Monitoramento Temtico
O
mdulo de Monitoramento Temtico do PPA 2012-2015 tem como
objeto os 65 Programas Temticos, seus Indicadores, Objetivos,
Metas e Iniciativas. Considera tambm a execuo dos recursos
oramentrios, extraoramentrios1 e os arranjos de gesto
provenientes da execuo de cada poltica. As informaes relativas
a esses atributos sero captadas por meio do Sistema Integrado de Planejamento
e Oramento (SIOP), em temporalidades e escalonamentos definidos pelo Decreto
Presidencial e pelas Portarias Ministeriais que regulamentam a Lei n 12.593, de
18 de janeiro de 2012, que instituiu o Plano Plurianual da Unio para o perodo
2012 - 2015.
1
Recursos provenientes de renncia fiscal, Plano de Dispndios Globais das Estatais, fundos, agncias
oficiais de crdito e parceria com o setor privado.
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Plano. Isso implica a adoo de uma postura ativa do Ministrio do Planejamento
na identificao de desafios e oportunidades e na construo de solues/meios
para o aprimoramento das polticas pblicas.
INSTRUES GERAIS
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Vdeos Tutoriais no campo Suporte (vide Figura 1), um tutorial explicativo
do mdulo de monitoramento.
2. Permisses de acesso
Todo usurio com perfil cadastrado no SIOP (por exemplo: rgo Setorial,
Unidade Oramentria, Gesto PPA2 e outros) poder visualizar as informaes
de monitoramento cadastradas para todos os 65 Programas Temticos.
2
O perfil Gesto PPA foi criado para aqueles usurios que no possuem cadastro no SIOP e que iro operar to
somente as informaes relativas ao monitoramento dos Programas Temticos. Para esse perfil, podem-se associar as
funes visualizador e preenchedor no mdulo de monitoramento, conforme a demanda de cada rgo. Vale ressaltar
que o perfil Gesto PPA no d acesso ao mdulo oramentrio do SIOP.
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3. Funcionamento da rvore de navegao
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Na viso institucional, os elementos do PPA so organizados com base nos rgos
aos quais esto vinculados. O nico elemento vinculado ao rgo o Objetivo.
Os demais elementos vinculados ao Objetivo seguiro a mesma lgica. Assim, na
raiz da rvore, so exibidos os rgos e abaixo deles os Objetivos de cada rgo
com seus respectivos elementos vinculados3.
4.Tela de preenchimento
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importante lembrar que o Plano Plurianual 2012-2015 foi concebido em conjunto com a totalidade
dos rgos e entidades da Administrao Pblica Federal, tendo por princpio a responsabilizao
compartilhada para fins da realizao dos objetivos e alcance das metas de cada Programa Temtico.
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O monitoramento poder estar aberto ou fechado para preenchimento. Mesmo
quando estiver fechado, as informaes captadas relativas ao ltimo perodo
monitorado sero exibidas, mas no podero ser editadas, ainda que o usurio
possua permisso de preenchimento.
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Figura 4.1 Exemplo de mensagem explicativa
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Quadro 1 Formatos de arquivo aceitos para upload
Existe uma funcionalidade no sistema que permite fazer uma busca a partir de
critrios de pesquisa para facilitar a localizao de um determinado elemento
ou conjunto de elementos. Essa funcionalidade pode ser acessada clicando-se
no cone , localizado acima da rvore de navegao. Ao ativar essa
funcionalidade, o sistema apresenta, na rea de preenchimento, um conjunto de
campos que so os critrios de busca.
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Figura 4.3 Funcionalidade de pesquisa
5. Relatrios
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informar a situao de preenchimento de todos os campos relativos
ao monitoramento, destacando os atributos, os campos associados,
a classificao do campo (obrigatrio ou opcional) e a situao de
preenchimento (atrasado4, em branco ou preenchido).
Figura 5 - Relatrios
INSTRUES DE CONTEDO
1. Programa
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Os campos de monitoramento cujo preenchimento opcional no se enquadram na situao atrasado
para fins deste relatrio.
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2. Indicadores
Campos de preenchimento
Valor apurado: valor para o ndice aferido na data de apurao,
considerando a respectiva unidade de medida;
Data de apurao: data de apurao do ndice no formato dia/ms/ano;
Observao: campo aberto para descrio de eventuais dificuldades no
momento da aferio, mudana da metodologia de clculo, meio de
divulgao e outras informaes relevantes sobre o monitoramento do
indicador.
3. Objetivo
Campos de preenchimento
Anlise Situacional: descrever as principais realizaes do perodo, os
fatores que contriburam e aqueles que dificultaram a execuo do
Objetivo, a previso de realizao para o prximo perodo, os arranjos de
gesto e as pactuaes mais relevantes. As informaes prestadas acerca
do Objetivo devero considerar o conjunto das Iniciativas vinculadas,
as Medidas Institucionais e os principais programas de Governo. Nesse
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sentido, importante identificar tambm, sempre que possvel, o pblico
beneficiado, a conexo com outras polticas pblicas, a distribuio
territorial da poltica (ou no campo referente Meta), resultados da
poltica (parciais ou definitivos), entregas agregadas que no esto
destacadas no PPA como Meta, e/ou outras informaes que o rgo
executor julgar relevante (ex: citao de projetos especficos, resultados
parciais importantes para a regio, gerao de emprego, reduo de
desigualdades verificadas e outros ganhos de gesto). Campo limitado a
10.000 caracteres;
Anexos: funcionalidade opcional que possibilita o envio de arquivos
para complementar, se necessrio, o andamento do Objetivo. Mapas,
desenhos e figuras, nesse primeiro momento, devero constar nas
extenses de arquivos listadas no Quadro 1;
Assunto: campo aberto para simples identificao do assunto relativo
ao arquivo anexado. O campo til para facilitar a busca por arquivos
especficos num momento posterior, por isso preciso ateno no
preenchimento deste campo de forma a associar o arquivo a palavras-
chave que facilitem as pesquisas. Campo limitado a 255 caracteres.
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4. Meta
Campos de preenchimento:
Anlise Situacional: avaliao do cumprimento da Meta contendo
a descrio das principais realizaes, as expectativas para o prximo
perodo, os desafios de implementao e/ou outras informaes
relevantes. Campo limitado a 10.000 caracteres;
Anexos: funcionalidade opcional que possibilita o envio de arquivos (textos
ou planilhas) para complementar, se necessrio, o acompanhamento da
Meta. Mapas, desenhos e figuras, nesse primeiro momento, devero
constar nas extenses de arquivos listadas no Quadro 1;
Assunto: campo aberto para simples identificao do assunto relativo
ao arquivo anexado. O campo til para facilitar a busca por arquivos
especficos em um momento posterior. Campo limitado a 255 caracteres.
Quantificao da Meta: conforme a caracterstica da meta, o usurio
poder classific-la e informar o valor aferido atravs dos campos:
Meta quantificvel: permite a classificao da meta como quantificvel
(sim) ou qualitativa (no), atravs da seleo das opes disponveis no
combo. Esta funcionalidade permitir a emisso de relatrios conforme
a caracterstica da meta;
Quantidade alcanada: valor apurado para a meta considerando sua
respectiva unidade de medida;
Data de referncia: data de apurao da meta no formato dd/mm/
aaaa.
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De acordo com os dados cadastrados no SIOP, apenas 4% das Metas possuem rgo responsvel diverso
daquele cadastrado no sistema para o Objetivo o qual se vincula. Para esses casos, em especial, vale ressaltar
que o rgo responsvel pelo Objetivo prestar informaes sobre as Metas e as Iniciativas associadas ao
Objetivo, inclusive nos casos em que tais atributos sejam executados por mais de um rgo ou entidade do
Poder Executivo. Os rgos e entidades do Poder Executivo atuaro em conjunto, visando o compartilhamento
de informaes pertinentes ao preenchimento dos campos relativos aos Objetivos e s Metas de consecuo
coletiva no sistema de informaes.
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Figura 9 Monitoramento da Meta
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Figura 10 Monitoramento da Meta Regionalizada
Campos de preenchimento:
Anlise Situacional: compreende informaes sobre o andamento do
empreendimento, destacando: em que fase se encontra a execuo; os
desafios enfrentados (legislao, operacional, recurso, evento natural,
etc.); as entregas parciais feitas sociedade; os ganhos provenientes
de novos arranjos de gesto (ex: adoo do Regime Diferenciado de
Contrataes Pblicas, compatibilidade com o planejamento setorial,
aderncia a projetos sociais); as pactuaes realizadas com a sociedade,
com os entes federados, com a iniciativa privada, com os trabalhadores;
o andamento das medidas institucionais vinculadas iniciativa e outras
informaes pertinentes caracterstica do empreendimento. Campo
limitado a 10.000 caracteres;
Anexos: funcionalidade opcional que possibilita o envio de arquivos (textos
ou planilhas) para complementar, se necessrio, o acompanhamento da
iniciativa. Mapas, desenhos e figuras, nesse primeiro momento, devero
constar nas extenses de arquivos listadas no Quadro 1;
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De acordo com os dados cadastrados no SIOP, apenas 2,78% dos Empreendimentos Individualizados
como Iniciativas possuem rgo responsvel diverso daquele cadastrado no sistema para o Objetivo o qual
se vincula. Para esses casos, em especial, vale ressaltar que o rgo responsvel pelo Objetivo prestar
informaes sobre as Metas e as Iniciativas associadas ao Objetivo, inclusive nos casos em que tais atributos
sejam executados por mais de um rgo ou entidade do Poder Executivo. Os rgos e entidades do Poder
Executivo atuaro em conjunto, visando o compartilhamento de informaes pertinentes ao preenchimento
dos campos relativos aos Objetivos e s Metas de consecuo coletiva no sistema de informaes.
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Assunto: campo aberto para simples identificao do assunto relativo ao
arquivo anexado. O campo til para facilitar a busca por arquivos em
momento posterior. Campo limitado a 255 caracteres.
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revelar o contedo relativo s medidas institucionais cadastradas no momento
de elaborao do PPA 2012-2015.
Campos de preenchimento:
Valor executado: valor do recurso extraoramentrio (em R$) executado
no perodo para a iniciativa em questo. Corresponde ao valor liquidado
pelo Gestor, instante em que reconhece formalmente a entrega do
produto pelo fornecedor em conformidade com as especificaes
constantes do contrato.
Observao: campo livre para observaes gerais a respeito do
financiamento extraoramentrio, tais como: andamento da poltica de
liberao de crdito dos bancos pblicos, impactos de renncias fiscais
no setor ou na poltica, aplicao dos fundos constitucionais e outros
esclarecimentos pertinentes para o monitoramento em tela. Campo
limitado a 5000 caracteres.
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4. Fluxo das Informaes
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Vale ressaltar que o fluxo de informaes sugerido no limita a possibilidade de outras formas ou estratgias
de comunicao necessrias para o acompanhamento da poltica. O monitoramento do PPA 2012-2015 deve
produzir e relacionar informaes que possibilitem uma interpretao da realidade brasileira com ateno
capacidade do Estado para implementar as polticas pblicas. O MP poder definir critrios, parmetros e
metodologias adicionais para o monitoramento e a avaliao do PPA 2012-2015.
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5. Ncleo de Relacionamento
(61) 2020-4800
spi@planejamento.gov.br
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