UNIVERSIDAD NACIONAL DE CAJAMARCA

FACULTAD DE CIENCIAS AGRARIAS

ESCUELA ACADMICO PROFESIONAL DE AGRONOMA

MCIOrfAL

"SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL EN LAS EMPRESAS

DE TRASFORMACIN DE PRODUCTOS AGRCOLAS"

TRABAJO MONOGRAFICO
PARTE COMPLEMENTARIA DE LA MODALIDAD "D"
EXAMEN DE HABILITACIN PROFESIONAL MEDIANTE CURSOS DE
ACTUALIZACIN.
PARA OPTAR EL TfTULO PROFESIONAL DE:
,
INGENIERO AGRONOMO
PRESENTADO POR EL BACHILLER:
JOS RALPH FERNNDEZ SILVA
ASESOR:
Dr. Eduardo Torres Carranza

CAJAMARCA - PER
-2014-
 Universidad Nacional de Cajamarca
~~ v~ Fundada por Ley 14015 de/13 defebrero de 1962 .,.:::;~~
"Norte de la Universidad Peruana" ':;~~;~
o ~._
" FACULTAD DE CIENCIAS AGRARIAS
ESCUELA ACADMICO PROFESIONAL DE Agronoma
ff j)M:
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Departamento Acadmico de Agronoma "~
.
~
Cajamarca- Per Telefax 0051-044825846Anexos 107-108 ' \.

ACTA DE SUSTENTACIN DE TRABAJO MONOGRAFICO

En Cajamarca, a los veinticinco das del mes de agosto del afio dos mil catorce, se reunieron
en el Auditrium 2 C- 201 de la Facultad de Ciencias Agrarias de la Universidad Nacional de
Cajamarca, los integrantes del Jurado designado por el Consejo de Facultad de Ciencias Agrarias,
segn Resolucin de Consejo de Facultad N 185- 2014-FCA-UNC, con el objetivo de Evaluar la
sustentacin del Trabajo Monogrfico Titulado: "SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL EN
LAS EMPRESAS DE TRANSFORMACIN DE PRODUCTOS AGRCOLAS"; a cargo del
Bachiller en Agronoma JOS RALPH FERNNDEZ SILVA para optar el ttulo profesional de
INGENIERO AGRNOMO.

A las horas diecisis y quince minutos y de acuerdo a lo estipulado en el Reglamento

respectivo, el Presidente del jurado dio por iniciado el acto.

Despus de la exposicin del Trabajo Monogrfico, formulacin de preguntas y la

deliberacin del Jurado, el Presidente del Jurado anunci la aprobacin por unanimidad con el
calificativo de diecisiete (17) por lo tanto, el graduado queda expedito para que se le expida el ttulo
profesional correspondiente.

A las diecisiete horas y treinta minutos, el Presidente del Jura

2014

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EL AUTOR
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e6~ aiilM

EL AUTOR
 NDICE

CONTENIDO PGINA

RESUMEN
ABSTRACT ii
INTRODUCCIN 1
CAPTULO
l. SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL EN LAS EMPRESAS
TRANSFORMADORAS DE PRODUCTOS AGRCOLAS 2
1.1 Qu es Gestin Ambiental? 2
1.2 Sistemas de Gestin Ambiental. 2
1.2.1 Norma Britnica BS 7750 (1992) Sistema de gestin
ambiental 2
1.2.2 Reglamento CEE 7,61101. (Environmental Management
and Audit. Scheme - EMAS. 3
1.2.3 Sistema de Gestin Ambiental. 3
1.3 JS014000 4
1.4 Beneficios de la implantacin de los Sistemas de Gestin
ambiental. 5
11. GUAS Y NORMAS TCNICAS PERUANAS. 7
2.1 Guas Peruanas. 7
2.2 Normas Peruanas. 8
111. REQUISITOS DEL SISTEMA PARA USO DE LA NORMA
INTERNACIONAL ISO 14001-2004, EN EMPRESAS DE
TRANSFORMACIN DE PRODUCTOS AGRCOLAS 12
3.1 Trminos y definiciones 12
3.2 Compromiso de la Mejora Continua. 14
3.3 Esquema de Implantacin. 15
3.4 Poltica Ambiental. 15
3.5 Planificacin del Sistema de Gestin Ambiental. 16
 3.5.1 Identificacin de Aspectos Ambientales. 16
3.5.2 Identificacin de Requisitos Legales
y otros Compromisos. 18
3.5.3 Objetivos, metas y programas. 18
3.6 Implementacin y Operacin 19
3.6.1 Recursos, funciones, responsabilidad y
autoridad 19
3.6.2 Competencia, formacin y toma de conciencia 20
3.6.3 Comunicacin 22
3.6.4 Control de Documentos. 23
3.6.5 Control Operacional 24
3.6.6 Identificacin de Riesgos y Emergencias 26
3.7 Verificacin. 27
3.7.1 Seguimiento y Medicin. 27
3.7.2 Evaluacin del Cumplimiento Legal. 28
3. 7.3 No conformidad, acciones correctiva
y preventiva. 29
3. 7.4 Controlar los registros 30
3.7.5 Auditora interna 30
3.7.6 Revisin por la direccin. 31
IV. EXPERIENCIA DE EMPRESA TRANSFORMADORA DE
PRODUCTOS AGRCOLAS CON ISO 14001. 33
4.1 Antecedentes de la Empresa. 33
4.2 Compromiso de la Gerencia. 33
4.3 Alcance del sistema de Gestin Ambiental 33
4.4 Sistema de Gestin Ambiental 34
Comentarios 37
V. CONCLUSIONES 38
VI. BIBLIOGRAFA 39
ANEXO 43
 RESUMEN

El desafo que existe actualmente en el sector agrcola con respecto a la

transformacin de productos agrcolas hace que las empresas dedicadas a este
sector se preocupen por darle un valor agregado a sus productos; forjando as una
atributo ante sus competidores ms cercanos.

Por lo que, implementar un Sistema de Gestin Ambiental (SGA), permitir un

avance en cuanto al mbito organizacional.

Permitiendo que control de procesos mejore, ms especficamente sobre los

impactos que estos puedan generar al medio ambiente. Y se convierta en una
herramienta que le permita a la empresa funcionar de tal forma que sus Aspectos
Ambientales estn enmarcados en un sistema de produccin, que corresponde a
los estndares internacionales lo cual genera beneficios a la empresa como el
posicionamiento de esta en el mercado, y por otro el beneficio que puedan
disfrutarlo todos los habitantes de la zona de influencia de la empresa
transformadora de productos agrcolas, y el medio natural que no se vera
afectado por los impactos ambientales.

Por lo que, la comprensin, conocimiento y anlisis de las investigaciones

referentes a SGA, admitirn orientar de manera clara y precisa la importancia del
estudio de este sistema ambiental, razn por la cual el presente trabajo
monogrfico engloba, examina, observa y sistematiza la informacin referente al
contenido procedente de artculos cientficos, revistas y libros especializados.

PALABRA CLAVE: Sistema de gestin ambiental.

 ABSTRACT

The challenge that currently exists in the a.gricultural sector with regard t9 tn~

processing of agricultura! products makes companies dedicated to this sector

worry about to add value to their products; and forging an attribute to its closest
competitors.

So, implementing an Environmental Management System (EMS), will allow

progress in the organizational field.

Allowing better process control, specifically on the impacts that they can generate
the environment. And it becomes a tool that will allow the company to operate in
such a way that their environmental aspects are framE?ct in a production system,
which corresponds to international standards which generates benefits to the
company as the positioning of this market, and on the other the benefit they can
enjoy all the inhabitants of the area of influence of the processor of agricultura!
products and the natural environment which would not be affected by
environmental impacts.

So, understanding, knowledge and analysis of research concerning SGA, admitted

guide clearly and accurately the importance of studying the environmental Ytem.
which is why this monograph covers, reviews, notes and organizes information
concerning the content from scientific articles, journals and books.

KEYWORD: Environmenta\ Management System.

 1

INTRODUCCIN

La problemtica ambiental cobra cada vez mayor importancia en cada uno de

los sectores agrcolas de nuestro pas y es tenida en cuenta dentro del proceso
de toma de decisiones. Por otra parte, a nivel mundial se viene demostrando,
que mejorar el desempeo ambiental resulta rentable y competitivo, tanto en
empresas grandes, como en las medianas y pequeas. Como respuesta a esta
tendencia y la creciente necesidad de armonizar el desarrollo econmico y sus
actividades productivas, la implementacin del Sistema de Gestin Ambiental
(SGA) es una herramienta que permite que la organizacin demuestre a las
autoridades competentes y partes interesadas que cumple con los requisitos
legales ambientales vigentes, y se esfuerza por mejorar su desempeo
ambiental, respaldando una imagen positiva de la empresa.

La norma ISO 14001:2004 referida a los requisitos de los Sistema de Gestin

Ambiental, tiene como objetivo la estandarizacin de formas de producir y
prestar servicios que protejan al medio ambiente, aumentando la calidad del
producto y como consecuencia la competitividad del mismo ante la demanda
de productos cuyos componentes y procesos de elaboracin sean realizados
en un contexto donde se respete al ambiente.

La presente monografa es un manual que explica los requisitos e

implementacin de un modelo de gestin ambiental bajo el esquema de la ISO
14001:2004 en la pequea y mediana empresa agrcola que se dedica a la
transformacin de productos agrcolas, respondiendo las interrogantes: Qu
es la norma ISO 14001?, Qu es un Sistema de Gestin Ambiental?, Por
qu implementar este Sistema de Gestin Ambiental en empresas que realizan
transformacin de productos agrcolas?, Cules son los beneficios que otorga
esta norma.
 CAPITULO 1

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL EN LAS EMPRESAS

TRANSFORMADORAS DE PRODUCTOS AGRCOLAS

1.1 Qu es Gestin Ambiental?

Busca asegurar y poner en prctica una toma de decisiones sostenidas y
ambientalmente racionales, permitiendo as que el proceso de produccin y
transformacin de productos agrcolas este dirigida hacia el beneficio de las
generaciones presentes y futuras (UPADI 2008).

Segn la Norma Internacional ISO 14001:2004 Gestin Ambiental es parte del

Sistema de Gestin de la empresa que administra el ambiente y permite
controlar los aspectos e impactos ambientales durante la elaboracin de un
producto 1 servicio, tal que satisfaga las expectativas de nuestros clientes,
obteniendo rentabilidad para la empresa y manteniendo un ptimo nivel de
desempeo ambiental

1.2 Sistemas de Gestin Ambiental.

1.2.1 Norma Britnica BS 7750 (1992) Sistema de gestin ambiental

La primera norma de gestin ambiental, publicada en Gran Bretaa (proyecto
1992, edicin vlida 1994) "Especificacin para el sistema de gestin
ambiental", considerada en todo el mundo como una de las mejores
referencias para la gestin ambiental de la industria. La adopcin de este
referencial no otorga inmunidad contra obligaciones legales frente a las
autoridades. El objetivo de la norma es proveer a las organizaciones
empresariales de una herramienta que garantice el cumplimiento de los
compromisos asumidos voluntariamente en las polticas corporativas, dentro de
una estructura sistemtica de gerencia.

La norma cubre las actividades de Auditoras ambientales descritas por la

Cmara de Comercio Internacional (ICC) y fue referencia para el reglamento de
la CEE y la familia de normas ISO 14000.
 3

La norma cubre las actividades de Auditoras ambientales descritas por la

Cmara de Comercio Internacional (ICC) y fue referencia para el reglamento de
la CEE y la familia de normas ISO 14000.

La norma fue proyectada con el propsito de posibilitar a cualquier

organizacin:

Establecer un Sistema de Gestin Ambiental Efectivo.

Suministrar una estructura para la garanta del desarrollo ambiental.
Permitir la participacin en sistemas de Auditoras Ambientales.
Dar soporte a programas de Certificaciones por organismos
independientes.

1.2.2 El EMAS (Eco-Management and Audit Scheme, Reglamento

Comunitario de Ecogestin y Ecoauditora.
Por el que se permite que las empresas del sector industrial se adhieran con
carcter voluntario a un sistema comunitario de gestin y auditora
medioambientales. El Reglamento en los Estados Miembros de la Unin
Europea es derecho vigente. Conocido tambin con el nombre "eco auditora",
resaltando su carcter de instrumento de supervisin de la efectividad del
sistema, en desarrollo de los elementos importantes como el sistema de
gestin o la evaluacin ambiental.

Estas entidades son reconocidas con el logotipo EMAS, igual que garantiza la
fiabilidad de la informacin dada por dicha empresa (Sistemas de Gestin
Medioambiental EMASIISO 14001 1998)

1.2.3 Sistema de Gestin Ambiental

Segn Martnez (2003) es un proceso cclico de planificacin, implantacin,
revisin y mejora de los procedimientos y acciones que lleva a cabo una
empresa que transforma productos agrcolas para realizar sus actividades
garantizando el cumplimiento de sus objetivos ambientales.
 4

Segn la norma internacional ISO 14001:2004 un sistema de gestin ambiental

es parte de una estructura global de gerencia incluyendo la estructura
organizacional, actividades de planeacin, responsabilidades, prcticas,
procedimientos y los recursos para el desarrollo, la implementacin, la revisin
y el mantenimiento de las polticas ambientales.
La mayora de los sistemas de gestin ambiental estn construidos bajo el
modelo de DEMING, que es una estrategia de mejora continua y se basa en:

- Planificar, incluye aspectos ambientales, estableciendo objetivos y metas a

conseguir.

- Hacer, implementa la formacin y los controles operacionales necesarios.

Verificar, obtn los resultados del seguimiento y corrige las desviaciones

observadas.

- Actuar, revisa el progreso obtenido y efecta los c~mbios necesarios para la

mejora del sistema.

Los sistemas de gestin ambiental pueden ser formales y estar normalizados,

como es el caso de la ISO 14001, o pueden ser informarles, como un programa
interno de reduccin de desechos, o bien, los medios y mtodos no
documentados por los que una organizacin gestiona su interaccin con el
medio ambiente. (Roberts y Robinson 2003).

1.3 ISO 14000. (Segn la Norma Internacional ISO 14001:2004)

Sistemas de gestin ambiental

ISO 14001 -Especificacin con gua para su utilizacin
ISO 14004 - Gua general sobre los principios, sistema y tcnicas de
apoyo de los sistemas de gestin ambiental

Auditora ambiental y actividades relacionadas

 5

- ISO 14010- Principios generales

- ISO 14011 -Auditoras de los sistemas de gestin
- ISO 14014- Revisiones iniciales
- ISO 14015- Evaluaciones etiquetaje ambiental

Etiqt,Jetaje ambiental
- ISO 14020- Principios generales
- ISO 14021 - Autodeclaracin
- ISO 14022- Smbolos
- ISO 14023- Anlisis y verificacin
- ISO 14024- Programas de certificacin de etiquetaje

Evaluacin de la actuacin ambiental

- ISO 14031 - Metodologa general
- ISO 14032- Indicadores .especficos de la industria

Evaluacin del ciclo de vida

- ISO 14040 - Principios generales
ISO 14041 -Anlisis de inventario
- ISO 14042- Evaluacin de impacto
- ISO 14043- Evaluacin de mejora

Trminos y definiciones
- ISO 14050

Especificaciones de producto
- ISO Gua 64 - Gua de los aspectos ambientales

1.4 Beneficios de 1a Implantacin de los Sistemas de Gestin Ambiental.

Segn los Sistemas de Gestin Ambiental (2001) los siguientes beneficios
estn asociadas a la implantacin de un SGA.
 6

Mejora de la gestin empresarial y rendimiento de la actividad

empresarial
- Ahorro de gastos a corto/largo plazo a travs de control y reduccin de
materias primas, energa y agua, residuos, etc.
Mejora de imagen y posibilidades de marketing
Cumplimiento de la legislacin
- Aumento de la motivacin de los empleados
- Anticipacin al mercado y a las exigencias futuras

En definitiva, la implantacin de un sistema de gestin ambiental representa

beneficios econmicos derivados de la sustitucin de soluciones costosas de
ltima hora por una proteccin preventiva del medio ambiente
 CAPTULO 11

GUAS Y NORMAS TCNICAS PERUANAS,

2.1 Guas Peruanas.

a. Gp 018:2003 Gestin Ambiental y las Normas NTP ISO 14000

Esta Gua Peruana introduce al lector a los principios y prcticas de la gestin
ambiental. Esta GP describe los roles que juegan las normas internacionales y
explica como stos proveen un marco de trabajo para desarrollar los sistemas y
herramientas de gestin las cuales ayudarn a las organizaciones para un
efectivo tratamiento de sus impactos en el ambiente. Es una adaptacin de la
Norma Internacional ISO 14001:2004. (Instituto Nacional de la Competencia y
de la Proteccin de la Propiedad Intelectual). (INDECOPI 2009)

b. GP 019:2006 Gestin Ambiental. Gestin de residuos.

Esta Gua establece las medidas que deben ser adoptadas para el manejo
ambientalmente adecuado de los residuos qumicos generados en las
diferentes etapas de los procesos industriales y de laboratorios, con el fin de
minimizar su generacin, prevenir la contaminacin, reducir sus impactos
negativos en la salud y el ambiente (lNDECOPl 2009)

c. GP ISO 64:2000 Gua Para la Inclusin de dos Aspectos Ambientales

en las Normas Tcnicas de Productos.
Trata sobre la consideracin de los impactos ambientales en las Normas
Tcnicas de Producto. Est dirigida a los redactores de Normas Tcnicas
Peruanas (INDECOPI 2009)

d. GP ISO/lEC 66:2002 Requisitos Generales para los Organismos que

Operan la Evaluacin y la Certificacin 1 Registro de Sistemas de Gestin
(SGA).
Esta Gua Peruana establece los requisitos generales para un organismo de
tercera parte que opera la certificacin/registro de los SGA si desea ser
reconocido como un organismo competente y confiable para operar la
 8

reconocido como un organismo competente y confiable para operar la

certificacin/registro de los SGA. Los requisitos deben ser considerados como
requisitos generales para cualquier organismo que opere la
certificacin/registro de los SGA (INDECOPI 2009).

2.2 Normas Tcnicas Peruanas.

a. NTP ISO 14001:2002 Sistemas de gestin Ambiental.

Establece los requisitos relativos a un sistema de gestin ambiental para
permitir que una organizacin formule una poltica y unos objetivos, teniendo en
cuenta los requisitos legales y la informacin relativa a los impactos
ambientales significativos. Es aplicable a aquellos aspectos ambientales que la
organizacin puede controlar y sobre los que puede esperarse que tenga
influencia. No establece, por s misma, criterios de desempeo ambiental
especficos. (INDECOPI 2009)

b. NTP ISO 14004:1998 Sistemas de gestin ambiental

Directrices Generales Sobre Principios, Sistemas y Tcnicas de apoyo.
Proporciona directrices para el desarrollo e implementacin de sistemas y
principios de gestin ambiental, y su coordinacin con otros sistemas de
gestin. (INDECOPI 2009)

c. NTP ISO 14020:2004 Etiquetas y Declaraciones Ambientales.

Establece directrices para el desarrollo y el uso de etiquetas y declaraciones
ambientales. Se pretende que otras normas aplicables en la serie de normas
NTP-ISO 14020 sean usadas en conjuncin con esta NTP. En caso que otras
Normas Tcnicas Peruanas provean ms requerimientos especficos que esta
NTP, dichos requerimientos especficos sern considerados como precedentes.
No se pretende que esta NTP sea usada como una especificacin para
propsitos de certificacin y registro. (INDECOPI 2009)

d. NTP ISO 14021:2001 Etiquetas y Declaraciones Ambientales.

 9

Especifica los requisitos para auto declaraciones ambientales, incluyendo

afirmaciones, smbolos y grficos relacionados con los productos. Asimismo,
describe los trminos comnmente usados en las declaraciones ambientales e
indica requisitos para su uso.
Describe la evaluacin general y metodologa de verificacin para las
declaraciones seleccionadas en esta norma. (INDECOPI 2009).

e. NTP ISO 14024:1999 Etiquetas y Declaraciones Ambientales.

Establece los principios y procedimientos para desarrollar los programas de
etiquetado ambiental del Tipo 1, incluyendo la seleccin de categoras de
producto, criterios ambientales para el producto y caractersticas de la funcin
del producto; y para evaluar y demostrar su cumplimiento. Esta NTP tambin
establece los procedimientos de certificacin para otorgar la etiqueta.
(INDECOPI 2009)

f. NTP ISO 14031:2001 Gestin Ambiental.

Evaluacin del desempeo ambiental. Directrices, norma que suministra guas
para el diseo y uso de la evaluacin del desempeo ambiental dentro de una
organizacin. Es aplicable a cualquier organizacin, sin tener en cuenta su tipo,
tamao, ubicacin y complejidad. (INDECOPI 2009)

9 NTP ISO/TR 14032:2005 Gestin Ambiental.

Proporciona ejemplos de EDA que representan una variedad de aplicaciones,
desde el ms simple hasta el ms elaborado. Tambin representan a una
variedad de organizaciones (por ejemplo, compaas manufactureras y de
servicio; organizaciones no gubernamentales; organismos gubernamentales;
pequeas, medianas y grandes empresas; organizaciones con y sin
certificacin en sistemas de gestin ambiental) y ubicaciones geogrficas.
(INDECOPI 2009)

h. NTP ISO 14040:1998 Gestin Ambiental. Evaluacin El Ciclo De Vida.

Especifica el marco general, principios y requisitos para realizar y reportar los
 10

estudios de la evaluacin de ciclo de vida. Esta norma describe la tcnica de

evaluacin del ciclo de vida en detalle. (INDECOPI 2009}

i. NTP ISO 14041:1999 Gestin Ambiental.

Evaluacin del ciclo de vida. Definicin del objetivo y campo de aplicacin y
anlisis de inventario. Esta norma describe los requisitos y procedimientos
necesarios para la recopilacin y elaboracin de la definicin del objetivo y el
campo de aplicacin de una Evaluacin del Ciclo de Vida (ECV) y para
elaborar, interpretar y reportar un Inventario del Ciclo de Vida (ICV).
(INDECOPI 2009)

j. NTP ISO 14042:2001 Gestin Ambiental.

Evaluacin del ciclo de vida. Evaluacin del impacto del ciclo de vida.
Establece directrices sobre un marco general para la fase de evaluacin del
impacto del ciclo de vida (EICV) de la evaluacin del ciclo de vida (ECV), y las
caractersticas claves _y limitaciones inherentes de la EICV. Asimismo
especifica los requisitos para realizar la fase de EICV y su relacin con otras
fases de ECV. (INDECOPI 2009)

k. NTP ISO 14043:2001 Gestin Ambi~ntal.

Evaluacin del ciclo de vida. Interpretacin del ciclo de vida. Establece los
requisitos y recomendaciones para llevar a cabo la interpretacin del ciclo de
vida en estudios de ECV o ICV. (INDECOPI 2009)

l. NTP ISO 14050:2003 Gestin Ambiental.

Vocabulario. Contiene las definiciones de conceptos fundamentales
relacionados a la gestin ambiental, publicados en la serie de Normas NTP-ISO
14000. (INDECOPI 2009)

m. NTP ISO 19011 :2003 Directrices para la Auditora de los Sistemas de

Gestin de la Calidad y/o Ambiental.
Proporciona orientacin sobre los principios de auditoria, la gestin de
programas de auditoria, la realizacin de auditoras de sistemas de gestin de
 11

la calidad y auditoras de sistemas de gestin ambiental, as como sobre la

competencia de los auditores de sistemas de gestin de la calidad y ambiental.
Es aplicable a todas las organizaciones que tienen que realizar auditoras
internas o externas de sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental o
gestionar un programa de auditora. La aplicacin de esta norma a otros tipos
de auditoras es posible en principio, siempre que se preste especial atencin a
la identificacin de la competencia necesaria de los miembros del equipo
auditor. (INDECOPI 2009)
 13

Objetivo ambiental
Fin ambiental de carcter general coherente con la poltica ambiental, que una
organizacin establece
Desempeo ambiental
Resultados medibles que una organizacin hace de la gestin de sus aspectos
ambientales
Poltica ambiental
Intenciones y direccin general de una organizacin relacionadas con su
desempeo ambiental, como las ha expresado formalmente la alta direccin
Meta ambiental
Requisito de desempeo detallado aplicable a la organizacin o a partes de
ella, que tiene su origen en los objetivos ambientales y que es necesario
establecer y cumplir para alcanzar dichos objetivos
Parte interesada
Persona o grupo que tiene inters o est afectado por el desempeo ambiental
de una organizacin
Auditora interna
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de
la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar extensin
en que se cumplen los criterios de auditora del sistema de gestin ambiental
fijado por la organizacin
No conformidad
Incumplimiento de un requisito
Organizacin
Compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad o institucin, parte o
combinacin de ellas, sean o no sociedades, pblica o privadas que tienen sus
propias funciones y administracin
Prevencin de la contaminacin
Utilizacin de procesos, prcticas, tcnicas, materiales, productos, servicios o
energa para evitar, reducir o controlar (en forma separad o en combinacin) la
generacin, emisin o descarga de cualquier tipo de contaminante o residuo,
con el fin de reducir impactos ambientales adversos.
 14

Procedimiento
Forma especificada de llevar a cabo una actividad o proceso
Registro
Documento que presenta resultados obtenidos y proporciona evidencia de las
actividades desempeadas

3.2 Compromiso de la Mejora Continua.

Segn la norma internacional ISO 14001:2004 el sistema de Gestin ambiental
implementado por la empresa se basa en los requisitos de la Norma
Internacional ISO 14001:2004.

IDENTIFICAR Y EVALUAR:
Aspectos Ambientales y
Requisitos Legales

ACTUAR:
-Revisin por la Direccin.
-Seguimiento y eficacia de
,'((' GESTIONAR Objetivos y
Metas y sus Respectivos
las Acciones correctivas o programas

0
Acciones preventivas.

IMPLEMENTACIN:
- Procedimientos,
Registros, Instructivos.
-Control de Documentos y
Registros.
SEGUIMIENTO: -Recursos para la
-Indicadores Seguimiento. ejecucin de la operacin
-Cumplimientos establecidos
por el cliente.
-Auditarlas internas.
-No conformidades, AC y AP.
IMPLEMENTACIN:
-Evaluacin de Requisitos
- Inspecciones.
legales
-Capacitacin y Formacin
del personal.
- Monitoreo.
-Equipos y Materiales.

---~-------~ emergencia
-Preparacin y Respuesta a

W1. Modelo de Mejoramiento Continuo (Adaptado de la Norma Internacional ISO 14001:2004)

Segn Giocabazzo (2008) el esquema bsico de un SGA consiste en una serie

de etapas cuyo objetivo es el cumplimiento de la Poltica Ambiental, la
disminucin de los riesgos y el fortalecimiento de la imagen institucional en un
marco de mejora continua.
 15

Las empresas deben establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar

continuamente su SGA.

3.3 Esquema de Implantacin.

N2. Implantacin del Sistema de Gestin Ambiental (adaptado de norma internacional ISO
14001:2004)

3.4 Poltica Ambiental

Segn la norma internacional ISO 14001:2004 una Poltica Ambiental es una
afirmacin de las intenciones y la direccin de los resultados ambientales de
una organizacin. Est incluye los principios sobre los cuales se fundamenta el
establecimiento de objetivos y metas y una infraestructura para la .accin.

Segn Woodside y Aurrichio (2001) la poltica ambiental deber incluir como

mnimo los compromisos que recoge la propia norma, que son tres:

a. Incluya un compromiso de mejora continua.

b. Incluya un compromiso de prevencin de la contaminacin.
c. Incluya un compromiso de cumplimiento con la legislacin y
reglamentacin ambiental aplicable, y dems requisitos que suscriba la
empresa.
 16

Por otro lado, la poltica debe ser adecuada a la naturaleza, magnitud e

impactos ambientales de sus actividades, productos o servicios, sirviendo de
marco para el establecimiento de los objetivos y metas de la organizacin, se
encuentre documentada, implementada y mantenida siendo comunicada a
todos los trabajadores y se encuentre a disposicin al P.blico.

Segn la norma Internacional ISO 14001 (2004) la poltica ambiental es la que

impulsa la implementacin y la mejora del sistema de sistema de gestin
ambiental de una organizacin, de tal forma que puede mantener y
potencialmente mejorar su desempeo ambiental y adems la poltica
ambiental constituye la base sobre la cual la organizacin establece sus
objetivos y metas.

3.5 Planificacin del Sistema de Gestin Ambiental.

3.5.1 Identificacin de Aspectos Ambientales.

Segn la norma internacional ISO 14001:2004 la empresa debe establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar los
aspectos ambientales de sus actividades y determinar aquellos aspectos que
tienen o pueden tener impactos significativos, los que deberan atenderse como
prioritarios por el sistema de gestin ambiental, dado el riesgo ambiental
potencial.

Identificacin de los Aspect:os Ambientales de la

act:ividades, product:os y se.rvicios el. Cent:ro de
Negocio.

Evaluacin de los Aspec't.os Ambien'tales para

determinar su grado de sig.ni'ficancia_

Clasificar los Aspectos Ambientales en Sgnificat.iviso

y No Significativos.

- Identificar y est:ablecer los Controles Operacionales

de los Aspect:os ambient:ales sigfica1:ivos y de
aquellos que lo requieran.

N3. Identificacin de Aspectos Ambientales (Adaptado de la Norma Internacional ISO

14001 :2004)
 CAPITULO 111

REQUISITOS DEL SISTEMA PARA USO DE LA NORMA INTERNACIONAL

ISO 14001-2004, EN EMPRESAS DE TRANSFORMACIN DE PRODUCTOS
AGRCOLAS.

3.1 Trminos y definiciones.

Segn la norma ISO 14001:2004, para su mejor entendimiento ha propuesto
los siguientes trminos y definiciones:
Auditor
Persona con competencia para llevar a cabo una auditora
Mejora continua
Proceso recurrente de optimizacin del sistema de gestin ambiental para
lograr mejoras en el desempeo ambiental global de forma coherente con la
poltica ambiental de la organizacin.
Accin correctiva
Accin para eliminar la causa de una no conformidad detectada
Documento
Informacin y su medio de soporte
Medio ambiente
Entorno en el cual una organizacin opera, incluidos el aire, el agua, el suelo,
los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones
Aspecto ambiental
Elemento de las actividades, productos o servicios de una organizacin que
puede interactuar con el medio ambiente
Impacto ambiental
Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como
. resultado parcial o total de los aspectos ambientales de una organizacin
Sistema de gestin Ambiental
Parte del sistema de gestin de una organizacin que cuenta con una poltica
ambiental y gestiona adecuadamente sus aspectos ambientales significativos
 17

La empresa (organizacin) que realiza la transformacin de productos agrcolas

debera identificar los aspectos ambientales dentro del alcance de su sistema
de gestin ambiental, teniendo en cuenta los elementos de entrada y los
resultados asociados a sus actividades actuales o pasadas pertinentes, a los
productos y servicios, a los desarrollados nuevos o planificados. Este proceso
debera considerar las condiciones de operacin normales y anormales,
condiciones de parada y de arranque, al igual que cualquier situacin
razonablemente previsible de emergencia. Aunque no hay un solo enfoque
para identificar aspectos ambientales, el enfoque seleccionado para empresas
en transformacin de productos agrcolas, por ejemplo:

a. Emisiones a la atmosfera.
b. Descargas al suelo.
c. Vertidos al agua.

Comparando los resultados obtenidos mediante matrices de evaluacin de

impacto, se logra una mayor objetividad a la hora de determinar los impactos
de mayor relevancia, generados a causa del funcionamiento de la institucin;
de esta forma se puede elaborar el plan de trabajo que mejor se adapte a las
condiciones presentes en la institucin, para introducir los cambios culturales,
tecnolgicos y procedimientos necesarios, para alcanzar una adecuada
prctica de Gestin Ambiental. (Botero y Olaya 2006).
Tabla 1. Aspectos Ambientales (Adaptado de Norma Internacional ISO 14001 :2004)

Aspecto ambiental Impacto ambiental Control operacional

Generacin de RRSS no Cambio en la calidad de Disposicin de los residuos no

peligrosos agua, suelo y aire peligrosos en cilindro de color
negro
Generacin de agua Cambio en la calidad de Manejo adecuado de agua
residual domstica agua, suelo, aire residual domstica
Consumo de energa Disminucin de los RRNN Uso eficiente de la energa
 18

3.5.2 Identificacin de Requisitos Legales y otros Compromisos.

Segn la norma internacional ISO 14001:2004 la empresa transformadora de
productos agrcolas debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:

a. Identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros

requisitos que la organizacin suscriba relacionados con sus aspectos
ambientales, y
b. Determinar como se aplican estos requisitos a sus aspectos
ambientales.

La empresa debe identificar y actualizar (cuando sea necesario) los requisitos

ambientales legales y otros requisitos que la empresa asuma de voluntad
propia, que sean aplicables a la organizacin.

Cuando la Norma habla de "otros requisitos", hace alusin a cdigos asumidos

voluntariamente por la empresa.

El desconocimiento de un requisito legal, puede traer problemas, prdida de

tiempo y dinero, adicionalmente que ser sancionados por la ley deteriora la
imagen de la empresa e involucrar costos adicionales.
Como fuente de informacin y de actualizacin la empresa debe contar con un
Asesor Legal Ambientalista, quien se encarga de hacer la actualizacin de los
Normas Ambientales aplicables a la empresa.

Una vez identificados los requisitos legales y otros que se apliquen a la

empresa, deben ser comunicados a las personas indicadas dentro de la
organizacin.
 20

Estos, incluyen los recursos humanos y habilidades especializadas,

infraestructura de la organizacin, y los recursos financieros y tecnolgicos.

Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se deben definir,

documentar y comunicar para facilitar una gestin ambiental eficaz.

La alta direccin de la organizacin debe designar uno o varios representantes

de la direccin, quin, independientemente de otras responsabilidades, debe
tener definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad para:

a. Asegurarse de que el sistema de gestin ambiental se establece,

implementa y mantiene de acuerdo con los requisitos de esta Norma
Internacional.
b. Informar a la alta direccin (gerente de medio ambiente) sobre el
desempeo del sistema de gestin ambiental para su revisin,
incluyendo las recomendaciones para la mejora.

3.6.2 Competencia, Formacin y Toma de Conciencia.

Segn la Norma Internacional ISO 14001:2004 la organizacin debe establecer
y mantener uno o varios procedimientos para que sus empleados o las
personas que trabajen en su nombre tomen conciencia de:

a. La importancia de la conformidad con la poltica ambiental, los

procedimientos y requisitos del sistema de gestin ambiental.
b. Los aspectos ambientales significativos, los impactos relacionados
reales o potenciales asociados con su trabajo y los beneficios
ambientales de un mejor desempeo personal.

c. Sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con los

requisitos del sistema de gestin ambiental; y
d. Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos
especificados.
 19

3.5.3 Objetivos, metas y programas.

Segn la Norma internacional ISO 14001:2004 la empresa debe establecer,
mantener e implementar objetivos y metas ambientales documentadas en los
niveles y funciones pertinentes dentro de la empresa.

Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible y deben ser
coherentes con la poltica ambiental, incluyendo el compromiso con la
prevencin de la contaminacin, el cumplimiento con los requisitos -legales
aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba, y con la mejora
continua.

Teniendo en cuenta este enfoque los objetivos y metas para una empresa
transformadora de productos agrcolas.

Tabla 2. Objetivos y Metas Ambientales (adaptado de norma internacional ISO 14001 :2004).

Objetivo ambiental Meta ambiental

Reducir en un 15% el consumo bimestral de papel,

Uso racional del papel con respecto a los valores promedio registrados
anteriormente
Reducir en un 10% el consumo de agua respecto a
Reducir el consumo de agua
los valores promedios registrados anteriormente
Reducir en un 15% el consumo de energa elctrica
Reducir en consumo de energa respecto a los valores promedio registrados
anteriormente

3.6 Implementacin y Operacin

3.6.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad.

Segn la Norma Internacional ISO 14001:2004 la direccin debe asegurarse de
la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar,
mantener y mejorar el sistema de gestin ambiental.
 21

Tabla 3. Capacitacin al Personal de la Organizacin (Adaptado de Norma Internacional ISO

14001 :2004).

Tipo Descripcin Dirigido a

Induccin del personal nuevo previo Personal contratado que

1. Personal nuevo a la ejecucin de actividades, inicia operaciones y
o transferido terico prcticas. personal transferido de
un rea a otra.
Capacitacin a los Gerentes de Gerentes de
2. Personal Operaciones y/o Administradores en Operaciones y
Administrativo el Sistema de Gestin Ambiental. Administradores.
Establecido con frecuencia anual.
~-----------------~-------------------------+----------------~
Capacitar al personal operativo de
forma continua en temas
relacionados a la actividad que
Personal que trabajador
3. Capacitacin realizan, al Sistema de Gestin
en las reas que
continua Ambiental. Esta tendr una duracin
corresponda.
mayor a 30 minutos.
Desarrollada por el Jefe del rea
y Supervisor.
Desarrollada antes de iniciar el
trabajo y se realizar en conjunto
Personal de operacin,
4. Charlas de 5 con las charlas de Seguridad y
conformado por todas
minutos Salud ocupacional.
las reas.
Desarrolla por el Jefe de grupo o
Jefe del rea.
Capacitar al personal destinado en
temas relacionados a Respuesta Brigadas de
5. Capacitaciones ante Emergencia incluyendo teora y emergencias o personal
especia/izadas prctica. Si hubiese ia necesidad de que cumple una tarea
implementar otros temas se trataran no rutinaria.
como tal.

La organizacin debe establecer procedimientos para que todos sus

trabajadores tengan conocimiento y a su vez tomen conciencia de la poltica y
procedimientos ambientales y los requisitos del sistema de gestin ambiental
identificando as las necesidades de capacitacin y entrenamiento (Gestin
Ambiental 2007).

La organizacin debe garantizar el proceso de formacin de todos los

empleados directos que se hallen en su planta fsica, de tal forma que se pueda
exigir una mayor responsabilidad en las labores que cada uno de estos
 22

desempean al interior de la organizacin en sus labores cotidianas (Botero y

Olaya 2006).

3.6.3 Comunicacin
Segn la Norma Internacional ISO 14001:2004 la comunicacin interna es
importante para asegurar una implementacin eficaz del Sistema de Gestin
Ambiental. Los mtodos de comunicacin interna pueden incluir reuniones
regulares de los grupos de trabajo, boletines internos, tab.leros de noticias y
sitios de intranet. La organizacin debe decidir si comunica o no externamente
informacin acerca de sus aspectos ambientales significativos y debe
documentar su decisin. Si la decisin es comunicarla, la organizacin debe
establecer e implementar uno o varios mtodos para realizare esta
comunicacin externa.

Tabla 4. Comunicacin Interna y Externa (Adaptado de Norma Internacional ISO 14001 :2004).

Tipo de
Descripcin Dirigido a
comunicacin

Comunicar y difundir: Aspectos

ambientales Significativos,
Procedimientos de gestin, Resultados
Dirigido al personal de
de auditora, entre otros.
Comunicacin Interna trabajo Administrativo y
La difusin puede ser escrita o va oral.
Operativo.
Los incidentes ambientales sern
comunicados al asesor HSEQ y al
Cliente.
Las comunicacin d la Informacin
Cliente.
del Sistema de gestin, ser realizar
Comunicacin Externa Comunidades.
segn lo detallada en el procedimiento
Proveedores
de Comunicacin Interna y Externa.
 23
3.6.4 Control de Documentos.
Segn la Norma Internacional ISO 14001:2004 la documentacin del sistema
de gestin ambiental debe incluir:

a. La poltica, objetivos y metas ambientales.

b. La descripcin del alcance del sistema de gestin ambiental.
c. La descripcin de los elementos principales del sistema de gestin
ambiental y su interaccin, as como la referencia a los documentos
relacionados.
d. Los documentos, incluyendo los registros requeridos en esta Norma
Internacional y
e. Los documentos, incluyendo los registros determinados por la
organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de la
planificacin, operacin y control de procesos relacionados con sus
aspectos significativos.

Algunos ejemplos de documentos incluyen:

Las declaraciones de la poltica, objetivos y metas; informacin sobre aspectos
ambientales significativos; procedimientos; Informacin del proceso;
organigramas; normas internas y externas; planes de emergencia en el sitio;
registros.

POLI TI CA

MANUAL

PROGRAMAS YPLANES

PROCEDIMIENTOS

INSTRUCTIVOS

FORMATOS

REGISTROS

N 4. Lista de Documentos a Implementar (Adaptado de la Norma Internacional ISO

14001:2004)
 24

Segn Botero y Olaya (2006) una correcta documentacin escrita consigue

poner al alcance de todos los empleados los aspectos operativos necesarios
para asegurar la implementacin del sistema, as como su mantenimiento.

Esta base documental incluye los registros definidos para la organizacin como
necesarios para asegurar la eficiencia de la planificacin, operacin y control
de procesos relacionados con los aspectos ambientales significativos.

Algunos elementos de la Norma ISO 14001:2004 no exigen explcitamente un

documento, pero por su importancia dentro del SGA es conveniente
documentar todas las acciones, operaciones y dems actividades de la
institucin, con el fin de reducir las posibilidades de error y desacierto en los
objetivos propuestos.

3.6.5 Control Operacional

Segn la Norma Internacional ISO 14001:2004 la organizacin debe identificar
las operaciones y actividades asociadas con los aspectos significativos
identificados, de acuerdo con su poltica, objetivos y metas. La organizacin
debe planificar estas actividades, incluyendo mantenimiento, para garantizar
que se realicen bajo procedimiento y criterios que permitan corregir posibles
desviaciones de la poltica, objetivos y metas ambientales.

Los controles operacionales son procedimientos para asegurar que las

actividades estn dentro de los lmites requeridos. Por ejemplo, si la empresa
ha instalado una planta de tratamiento de aguas residuales, el control
operacional consiste en establecer los procedimientos necesarios, para que la
planta opere dentro de las condiciones especificadas.

Cuando una operacin o actividad es compleja y/o potencialmente sus

impactos son significativos para el medio ambiente, se deben establecer
procedimientos documentados y tomar las medidas que garanticen ia
minimizacin, prevencin, mitigacin o correccin de dichos impactos.
 25
Es muy importante considerar que en la medida que se describe o se conoce
ms al detalle el proceso, las actividades, los productos o los servicios de la
organizacin, al igual el trabajo que desempean los proveedores y contratistas
se pueden fortalecer e intensificar los controles administrativos para obtener
resultados en beneficio de la organizacin y del medio ambiente.

Tabla 5. Controles Operacionales

Criterios Descripcin Ejemplos

Dispositivos o barreras fsicas o
Seales de
documentaras que impiden que el
prohibicin, guardas,
Medio Ambiente pueda estar en
1. Sistema de Bandejas anti
contacto directo o exponerse al
Bloqueo derrame, tanques con
Impacto ambiental. Estas pueden
precinto para aceites
tener carcter inviolable o
residuales, etc.
manipulable.
Se refiere a las caractersticas que Cintas de pH, ,
tienen los equipos y tecnologa con medidores de
respecto al nivel de proteccin y consumo de agua, uso
2. Equipos y
eficacia que brindan ante la de equipos hornos
tecnologa
prevencin de los impactos inteligentes, productos
ambientales. qumicos
biodegradables, etc.
Monitoreo: Medicin y evaluacin
frecuente de informacin o datos
tcnicos sobre ambiente, obtenidos
pH del agua,
con el uso de dispositivos
Generacin de
tecnolgicos que requieren de
residuos slidos,
calibracin o verificacin cada cierto
generacin de aceite
perodo de tiempo. El resultado del
residual domstico.
monitoreo debe compararse con un
requisito o patrn preestablecido
para determinar el nivel de
desempeo.
Mantenimiento: Proceso de
3. Monitoreo,
observacin metdica frecuente la
Mantenimient Equipos de cocina,
cual se ejecuta para identificar
o e inspeccin comedor y hotelera.
impactos ambientales u otras
situaciones que requieran
implementar mejoras para su
control.
Inspeccin: Actividad realizada con
Observacin de tares,
determinada frecuencia orientada a
listas de verificacin,
observar metdicamente el estado
formularios de
de un equipo, instalacin y prcticas
inspecciones
del personal a fin de realizar un
rutinarias, etc.
diagnstico y ejecutar las acciones
correctivas o preventivas que se
requieran.
 26

Actividad que consiste en impartir

Capacitacin del
formalmente conocimientos tericos
personal por medio de
4. Entrenamiento y prcticos. Esta debe incluir un
charlas, explicaciones
del Personal mecanismo de evaluacin de la
durante la actividad.
eficacia orientada a la formacin de
Evaluacin escrita.
habilidades.
Base de datos que define los Procedimientos,
estndares operacionales y de Instrucciones, Manual,
5. Documentaci gestin en la operacin y son la programas, registros
n evidencia del desempeo ambiental. Monitoreo de la
Generacin de
Residuos slidos.

3.6.6 Identificacin de Riesgos y Emergencias

Segn la Norma Internacional ISO 14001:2004 la organizacin debe
establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para
identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes potenciales que
pueden tener impactos en el medio ambiente y como responder ante ellos.

El impacto de varios incidentes podra minimizarse si se implementan los

planes de emergencia y los procedimientos apropiados.

La organizacin debe realizar ensayos peridicamente de tales procedimientos,

cuando sea prctico.

Un plan de emergencia en la organizacin permite responder oportunamente

para:

a. Proteger la vida.
b. Optimizar el control de prdidas.
c. Minimizar los daos ambientales.
d. Reducir nmero de heridos y prdidas materiales.

En el proceso de identificacin de aspectos e impactos ambientales, es

indispensable hacer una evaluacin de riesgos.
 27

La prevencin completa es casi imposible, por eso, es importante considerar

las consecuencias ambientales. Los procedimientos a elaborar deben contener
las siguientes disposiciones:

a. Posibles consecuencias ambientales de emergencias potenciales.

b. Control de tales consecuencias y minimizacin de sus impactos
c. Responsabilidades para las investigaciones y para las acciqnes.

OPERARIO

.----
Llamada 1

JEFE DEL AREA /
SUPERVISOR

Llamada 2

---C-L-IE_N_TE
__.,II
ASESOR HSEQ GERENTE/
ADMINISTRADOR
CONTRATO

Llamada 3

RECURSOS GERENTE DE
L-- HUMANOS OPERACIONES , .

N 5. Organigrama ante una Situacin de Emergencia (Adaptado de la Norma Internacional

ISO 14001:2004)

3. 7 Verificacin.

3. 7.1 Seguimiento y Medicin.

Segn la Norma Internacional ISO 14001:2004 la organizacin debe organizar
un sistema para medir y monitorear el desempeo real, comparando el avance
del cumplimiento de los objetivos y metas ambientales propuestas para toda la
organizacin, los de las diferentes reas del sistema de gestin y los de los
procesos operacionales.
 28

Este mismo sistema debe servir para medir, monitorear y evaluar el

cumplimiento de las leyes y regulaciones.

Los resultados se deben analizar y utilizar para determinar las reas en que se
ha tenido xito, o en donde no se ha tenido xito e identificar las actividades
que requieren accin correctiva y mejoramiento, con el fin de verificar las
debilidades y fortalezas del sistema y de la organizacin.

3.7.2 Evaluacin del Cumplimiento Legal.

Segn la Norma Internacional ISO 14001:2004 la organizacin debe
implementar procedimientos para investigar y corregir las No conformidades
detectadas (incumplimiento o desviaciones).

La organizacin puede incluir los siguientes elementos bsicos:

a. Identificacin de la causa de la no conformidad.

b. Identificacin e implementacin de la accin correctiva o preventiva
necesaria.
c. Implementacin o modificacin de controles necesarios para evitar la
repeticin de la no conformidad.
d. Registro de cambios en los procedimientos escritos que se den como
resultado de una accin correctiva.

Los datos encontrados, las conclusiones y recomendaciones que se

encuentren como resultado de la medicin, del monitoreo, las auditoras u otra
revisin del Sistema de Gestin Ambiental, deben estar documentados y ser
identificables las acciones correctivas y preventivas necesarias.
Es aconsejable que la Gerencia asegure que esas acciones preventivas y
correctivas han sido implementadas y que hay un seguimiento sistemtico para
asegurar su eficiencia.
 29

3.7.3 No conformidad, acciones correctiva y preventiva.

Segn la Norma Internacional ISO 14001 :2004 la organizacin debe
establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para tratar las
no conformidades reales y potenciales, as como tomar acciones correctivas
preventivas. Los procedimientos deben definir requisitos para:

a. La identificacin y correccin de las no conformidades y tomando las

acciones para mitigar sus impactos ambientales.
b. La investigacin de las no conformidades, determinando sus causas y
tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir.
c. La evaluacin de la necesidad de acciones para prevenir las no
conformidades y la implementacin de las acciones apropiadas definidas
para prevenir su ocurrencia.
d. El registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones
correctivas tomadas.
e. La revisin de la eficacia de las acciones preventivas y acciones
correctivas tomadas.

Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relacin a la magnitud de

los problemas e impactos ambientales encontrados.

La organizacin debe asegurarse que cualquier cambio necesario se incorpore

a la documentacin al sistema de gestin ambiental.

Segn Botero y Olaya (2006) fa finalidad de los procedimientos y mecanismos

descritos es la de facilitar Jos medios de identificacin de no conformidades, de
tal forma que se logre el desarrollo efectivo de acciones correctivas y
preventivas para eliminar las causas que la originan. Todo Hallazgo, conclusin
y recomendacin derivada d auditoras o acciones de supervisin, deben ser
identificados, registrados y resueltos para asegurar la eficacia y eficiencia del
Sistema de Gestin Ambiental.
 30

3. 7.4 Controlar los registros

Segn la Norma Internacional ISO 14001:2004 el procedimiento de control de
registros es para:

a. Incluir Identificar, mantener y disponer los registros necesarios para

implementar y operar el sistema de Gestin Ambiental.
b. Registrar hasta donde se han cumplido los objetivos y metas propuestas.
c. Los registros ambientales pueden incluir:
./ Informacin sobre leyes ambientales aplicables u otros requisitos,
licencias, permisos y su correspondiente cumplimiento frente a la
autoridad competente .
./ Identificacin de aspectos e impactos ambientales de la
organizacin .
./ Registros de entrenamiento ambiental especializado o general
frente al sistema .
./ Informacin pertinente sobre contratistas y proveedores .
./ Informes de incidentes .
./ Resultados de auditoras .
./ Revisiones de la Gerencia.

Puede resultar una gama compleja de informacin. El manejo eficaz de estos

registros es esencial para la implementacin exitosa del sistema de Gestin
Ambiental.

3. 7.5 Auditora interna

Segn la Norma Internacional ISO 14001:2004 las auditoras pueden realizarse
por personal interno de la organizacin o por personas externas seleccionas
por la organizacin que trabajan en su nombre.

Los programas y procedimientos de auditora deben cubrir:

a. Las actividades y reas que se van a considerar en las auditoras,
pueden ser guiadas por la naturaleza de la operacin en trminos de sus
aspectos e impactos ambientales y potenciales.
 31

b. Las auditoras se pueden realizar peridicamente para determinar si el

sistema cumple con los acuerdos planificados, y si ha sido
implementado y mantenido en forma adecuada. Al determinar las
frecuencias de las auditoras se deben tener en cuenta los resultados de
las auditoras previas.

Cuando el sistema est naciendo, es conveniente formar auditores internos, lo

ms rpido posible, con el fin de iniciar las auditoras con una periodicidad muy
cercana, para conocer los resultados que el sistema va arrojando, para
reforzarlo y mejorarlo.

3.7.6 Revisin por la direccin.

Segn la Norma Internacional ISO 14001:2004 la alta direccin debe revisar el
SGA de la organizacin, a intervalos planificados, para asegurarse de su
conveniencia, adecuacin y eficacia continua. Las revisiones deben incluir la
evaluacin de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en
el sistema de gestin ambiental, incluyendo la poltica ambiental, los objetivos y
las metas ambientales. Se deben conservar los registros de las revisiones por
la direccin.

Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin deben incluir:

a. Los resultados de las auditoras internas y evaluaciones de cumplimiento

con los registros legales y otros requisitos que la entidad suscriba.
b. Las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las
quejas.
c. El desempeo ambiental de laorganizacin.
d. El grado de cumplimiento de los objetivos y metas.
e. El estado de las acciones correctivas y preventivas.
f. El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas
llevadas a cabo por la direccin.
 32

g. Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los

requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos
ambientales.
h. Las recomendaciones para la mejora.

Botero y Olaya (2006) consideran que para mantener el mejoramiento continuo,

la adecuacin y eficacia del sistema de gestin ambiental, y con ello su
desempeo, la direccin y la direccin superior deben revisar y evaluar el
sistema de gestin Ambiental a intervalos definidos.

En la revisin se debe considerar la posible necesidad de formular cambios a la

poltica, objetivos y dems elementos del sistema, a la luz de los resultados de
las auditoras, las circunstancias cambiantes y el compromiso de mejora
continua.
 CAPITULO IV

EXPERIENCIA DE EMPRESA TRANSFORMADORA DE PRODUCTOS

AGRCOLAS CON ISO 14001.

4.1 Empresa.
Aramark es una empresa dedicada en transformar y brindar Productos
Agrcolas y Alimentacin, los cuales incluyen los servicios de Produccin de
productos agrcolas transformados. El servicio est dirigido a empresas de
diversos Sectores econmicos. Los servicios brindados son realizados en las
propias instalaciones del cliente. Las oficinas administrativas se encuentran
ubicadas en la Av. Santa Cruz 300 San Isidro- Lima.

4.2 Compromiso de la gerencia

Aramark es una empresa implicada en el manejo de procesos, actividades,
servicios y productos que se interrelacionan con el medio ambiente por lo que,
ha adoptado este plan de gestin ambiental. Desde el uso con lo social y
responsabilidad medioambiental pueden generar los recursos necesarios para
establecer un incremento en el equilibrio con el medio ambiente.
Este plan aplica a todos los trabajos y servicios de la compaa de ARAMARK
PERU SAC, y a fas compaas que trabajan con nosotros, sin tener en cuenta
de donde si el contrato es dentro o fuera del pas.
En este contexto, ARAMARK PERU SAC has formulado y unificado
compromisos que incluyen la misin y principios de la compaa.
El Sistema de Gestin Ambiental de ARAMARK PERU SAC se basa en el
compromiso de todos los trabajadores y los requisitos de ISO 14001-2004,
como se encuentra presentado en la Polftica de medio ambiente de ARAMARK
PERU SAC.

4.3 Alcance del Sistema de Gestin Ambiental

La empresa inici la implementacin de sus Sistema de Gestin Ambiental en
el ao 2010 en base a la norma ISO 14001: 2004 definiendo como alcance el
siguiente:
 34

El Alcance del Sistema de Gestin Ambiental comprendido por ARAMARK

considera los Centros de Negocio del mbito nacional.
Los Centros de Negocio incluidos del Sistema de Gestin Ambiental:
Unidad Minera Yanacocha S.R.L. en sus instalaciones y procesos del Km 37
incluye La Produccin de Alimentacin, las Actividades de soporte del Sistema
de Gestin Ambiental son Logstica, Gerencia General, Recursos Generales,
Transportes, Calidad y Prevencin de Prdidas.

4;4 Sistema de Gestin Ambiental

Durante la implementacin del SGA, se estableci la Poltica del Sistema, la
cual es mantenida y difundida por el personal de Aramark, en ella la empresa
se compromete, principalmente, a cumplir con las normas legales vigentes; a
hacer uso racional de los recursos renovables y no renovables; y a prevenir la
contaminacin ambiental a travs del control de los aspectos ambientales
significativos generados por las actividades (Aseo, produccin, hotelera.), en
especial ,los relacionados con la contaminacin del agua y aire. Para ello se
identificaron todos los aspectos ambientales de la organizacin; encontrndose
ms de 140, estos fueron agrupados para proceder a la votacin y finalmente a
la seleccin de los aspectos ambientales significativos, que son:
Generacin de Residuos slidos no Peligrosos, generacin de residuos slidos
peligrosos, consumo de papel, emisin d efluente industrial, incendio,
generacin de Aceite residual domstico, derrame o potencial derrame,
consumo de Hidrocarburos, fuga de GLP.
 35

1
1'
' .

ti No 6. Capacitacin al personal antes de realizar sus actividades.

N7. Manejo adecuado de productos peligrosos

 36

j.
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N 8. Recepcin de materia prima.

N 9. Generacin de RRSS no peligrosos

 37

COMENTARIO.

a. La Norma ISO 14001:2004 se han venido desarrollando a partir de los

noventa, por lo tanto se puede indicar que son temas recientes y que
han tomado mucha relevancia mundial en distintas organizaciones.

b. ISO 14001: 2004, por ser una norma internacional con una serie de
requisitos, se puede decir que es de mucha importancia su
implementacin en cualquier tipo de organizacin, la cual permite
obtener muchas ventajas, pero cabe mencionar que para lograr un xito,
tiene que implementarse de manera responsable identificando y
evaluando todos sus aspectos ambientales, que exista en una
organizacin tomando en cuenta todos los requisitos legales y otros
requisitos necesarios aplicables a la organizacin, en donde exista un
compromiso de la alta direccin de la organizacin y de toda la lnea de
mando; ya que de esta manera se podr designar todos los recursos
necesarios para cumplir con los objetivos y metas que se propongan;
dicho sistema tendr que ser verificado, controlado, auditado,
actualizado; para posteriormente lograr la certificacin la cual con lleva a
una serie de ventajas las cuales son muy importantes en el mundo
actual.

c. La valoracin econmica de las consecuencias de los impactos

ambientales y del incumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos aplicables tienen qu~ darse a conocer de manera
demostrativa a la instancia mxima de la organizacin para que de esta
manera destine los recursos necesarios para controlarlos, lo cual
conllevar a una ganancia econmica para la organizacin y/o empresa
 CAPITULO V

CONCLUSIONES.

1. Sistema de Gestin Ambiental segn ISO 14001 :2004 es un standard

completo y eficaz para cualquier organizacin que tome la decisin,
inters y debida importancia de implementar en sus sistemas o procesos
un sistema gestin ambiental. Es una norma que contribuye a reducir los
aspectos e impactos ambientales en los ambientes de trabajo, ya que
evita que se originen accidentes ambientales causados por el hombre,
los cuales generan daos al medio ambiente.

2. Los sistemas de gestin ambiental, al introducir la gestin en el mundo

del medio ambiente, permiten establecer mecanismos que luego pueden
ser evaluados y certificados por terceros. De este modo, al entrar en
juego una entidad externa, la fiabilidad del sistema y la capacidad de
mejora se incrementan

3. La implementacin del Sistema de Gestin Ambiental (SGA) en Aramark

es una herramienta que permiti demostrar a las partes interesadas que
se cumple con los requisitos legales vigentes, y se esfuerza por mejorar
su desempeo ambiental, respaldando una imagen positiva de la
empresa.
 CAPITULO VI

BIBLIOGRAFIA

Botero, L; Olaya, A. 2006. Descripcin de los Procesos de Implementacin de

un Sistema de Gestin Ambiental para la Universidad Sur Colombiana. (En
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ANEXO
ANEXO No 01
Tabla de Aspectos Ambientales
Aspectos Ambientales Significativos ARAMARK PERU SAC- YANACOCHA
SAltoAS DE LA ACTN'IDAO
ASPECTO Ar..ENTAL stGNWJCATN'O IMPACTO AMBIIENTAL
Contaminacton del suelo
Generacin de Residuos
Presin sotx-e la vida til
slidos no Peligrosos.
del relleno santtario.
Contamlnadn del suelo tempor-ales.
Generadn de residuos
Presin sobre la vida til del - Acondldonamlento del centro de
slidos peligrosos
relleno sanitario municipal. ac:oplo.
Agotamtento y/o pr-esin
Consumo de Papel sobre los recursos
naturales
Contaminacin del.b<Jua
Emisin de efluente lndustrtal Atectac~ de la flora y
fauna (acuatica Y terrestre).
Contam inacton del suelo.
Contaminacin del aire
Contaminacin del Agua
Incendio
Afectaclon de la flora y
fauna
(acuaticos y terrestre)
Contaminacin det suelo
~:la::la~~'::na
Generacin de Aceite residual
domstloo
(acuatice y terrestre).
Contam lnacin del agua.
Derrame o potendal derrame
Contaminacin del suelo
Consumo de Hidrocarburos
~ Agotamiento y/o presin
-Consumo promedio de GLP (1500
galones/mes).
-Inspeccin Ambiental.
~
sobre los recursos naturales
-Mantenimiento de Instaladn (a cargo
del diente)
FugadeGLP Contaminacin del aire
CONntOL OPERAQONAI.
-L-etreros de Ctasiflcadn de RRSS.
- Oellmltadn de Zonas de Acoplo
temporales.
- Acondidonamiento del ~;;entro de
acoplo.
- Balanza p-ara el pesado de Residuos
Slidos.
- capacitdn.
-Letreros de Claslflcadn de RRSS.
- Oellmltadn de zonas de Acopio
~Balanza mecnlca (pesar residuos).
- capacitacin
-Uso de PapP.I doble cara.
-Impresiones masivas.
-Reciclaje de Papel (donacin).
-Capacitacin sobre llenado de registros,
reddaje de papel .
- Ooslflc;adn de productos qufmlcos para
~::t;::c:::~ficador de producto.
-Inspeccin de Ambiental.
=:~~=~ed:':~t:a'!: =~:f~==~o=s~lldad
de Efluente.
-Sistema contra Incendios: Alarrna contra
Incendios y extintores.
-Inspecciones Ambientales.
- VerlflcadOn del Sistema de lncendo.
-Mantenimiento preventivo (a cargo del
diente).
-Simulacros y ensayos.
-Letreros de Oaslflc:adn de RRSS.
-Delimitacin de Zonas de Acoplo
temporales.
_Acondicionamiento del centro de
acoplo.
~t~ldones hermticos, con precinto de SO
-lnspea:ln Ambiental.
- capacitacin.
-Bidones cerrados hermctlcamente y no
deteriorados.
-Contencin con geomembrana o sogas
que lo sujeten para evitar su cafda.
-Inspecciones ambientales.
-Capacitacin sobre Respuesta a
emergencia.
-Consumo promedio de GLP ( 1500
galones/mes).
-Inspeccin Ambiental.
- Mantenimlnto de Instalacin Ca cargo
del cliente)
43
- SGA03AFO ll.lbnltoreo de la Generacin de
RRSS.
- SGA07AFO Usta de vertflcadn Ambiental para
supervisores.
- SGA02AFO Inspeccin Ambiental
- SGAOSAIN 5egregadn, traslado y registro de
Residuos Slidos
- SGA06APR Manejo Integral Residuos Solidos
- SGA03AFO l'vlonltoreo de la Generacin de
RRSS.
- SGA07AFO Usta de vertflcadn Ambiental para
supervisores.
- SGA02AFO Inspeccin Ambiental
- SGAOSAIN 5egregadn, traslado y registro de
Residuos Slidos.
- SGA06APR Manejo Integral Residuos Solidos.
- SGA016AIN Consumo Reuso Rec.ldaje de
Papel.
- SGA03AFO Monltoreo de la Generacin de
Residuos Solidos.
- SGAOSAFO Usta de Verificacin Medio
Ambiente.
- SGA02AFO Inspeccin Ambiental
-Tabla de Ooslflcad6n de Produc::tos qu(mlcos.
~S~~~~=;~~:; de Descarga de
_ SGA014AIN Uso Eficiente del Aaua
- SGA02AFO Inspeccin Ambiental.
- SGA07AFO Usta de Vertflcadn Ambiental.
- SGA04AFO Observadn Planeada de Tarea.
- SGA09AFO Reporte de Incidente Ambiental.
- SGA07APR Respuesta a Emergencia.
-Cronograma de capadtaclones.
- OPAF42-00 Control de Aceite residual
domstico.
- SGA07AFO Usta de vertflcacln Ambiental
(para supervisores).
- SGA02AFO Inspeccin Ambiental
- SGA06APR Procedimiento de Manejo de RRSS.
-SGA07AFO Reporte de Incidentes Ambiental.
- SGA07APR Respuesta a Emergencia.
-Programa Anual de Simulacros.
-Plan de Emergendas.
- SGA02AFO Inspeccin Ambiental.
- SGAOSAFO Usta de Verlflcacln Ambiental.
-Reporte Consumo de GLP.
-Informe de Mantenimiento de Equipos
(MJxsac).
- SGA02AFO.V011nspecc:i6nAmbien'tal.
- SGA07AFO.V01 Usta de Vertflcadn
Ambiental.
-Reporte Consumo de GLP.
-Informe de Mantenimiento de Equipos
(Mixsac).
 PROCEDIMIENTO CDIGO: SGCOlAPR.VOl
VERSIN: 00
REVISIN: 00
IDENTIFICACION Y EVALUACION DE FECHA: 30/08/2010
ASPECTOS AMBIENTALES PGINA1de8

1. OBJETIVO

Establecer la metodologa y criterios para la identificacin de aspectos ambientales y su evaluacin de

asociados a los procesos, servicios y productos que se ejecutan en los Centros de Negocio de ARAMARK PERU
SAC con el fin de controlarlos y/o mitigarlos.

2. ALCANCE

El procedimiento es aplicable a las actividades, servicios y productos asociados al Sistema de Gestin

Ambiental.

3. DEFINICIONES

Aspecto Ambiental: Elementos de las actividades, productos o servicios de una organizacin, que
pueden interactuar con el ambiente (Ejm: Generacin de Residuos Slidos, Consumo de Energa,
etc.).
~ lmp:ltto Ambient1!: Ctlmb;os ~~ Jmbicntc ldvcrsos o benficos, como tesultado total o parcial de los
aspectos ambientales de las actividades, servicios o productos de la empresa. (Ejm: Contaminacin del
suelo, agua, aire, etc.).
= Severidad: Referida a la gravedad y magnitud del dai'o al medio ambiente.
Probabilidad: Oportunidad real de ocurrencia de un aspecto Ambiental que impacte al Medio
ambiente, y su evaluacin est asociada a los Impactos Ambientales.

4. RESPONSABLES

4.1. GERENTE GENERAL

Es el responsable de aprobar y/o facilitar los recursos necesarios para la implementacin del
procedimiento.

4.2. GERENTE O ADMINISTRADOR CONTRATO

Responsable de asegurar la implementacin de! Sistema de Gestin Ambient;;:l, participacin de !a
revisin de Sistema de Gestin, brindar y aprobar los recursos para la implementacin de los
controles.

4.3. ASESOR HSEQ

Responsables de la difusin, implementacin y verificar el cumplimiento de este procedimiento.

4.4. PERSONAL
Todos los trabajadores de ARAMARKC y terceros que desempeen actividad o servicios, deben
identificar los AspectosArnbientales involucrados en sus labores y/o empresa .

. ELABORADO REVISADO APROBADO

lOSE FERNANDEZ SILVA RALGARC[A RALGAIC[A
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 PROCEDIMIENTO CDfGO: SGCOlAPR.VOl
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IDENTIFICACION Y EVALUACION DE FECHA: 30/08/2010
ASPECTOS AMBIENTALES PAGINA2de8

S. TABLA DE ABREVIATURAS

ABREVIATURA DETALLE
SGA SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

lA
AA ASPECTO AMBIENTAL
IMPACTO AMBIENTAL ---
AAS ASPECTO AMBIENTAL SIGNIFICATIVO
PR PROBABILIDAD
SE SEVERIDAD
~--
EQ EQUIPO HSEQ
AHSEQ ASESOR HSEQ
p PERSO~AL
- ------

6. DESCRIPCION DE LAS ACTIVIDADES

PASO
RESP. DESCRIPCIN REGISTRO
N~

PREPARACION PRELIMINAR

El rea Usuaria de la Centro de Negocio puede determinar el uso de sus requisitos o documento de su Sistema de Gestin
Ambiental, para la identificacin y evaluacin de los Aspectos Ambientales.

- Designacin nombramiento del equipo a desarrollar la Matriz de Registro de charlas,

1 Identificacin y la Evaluacin de los AA. capacitaciones y
- capacitacin del Equipo para la ejecucin del procedimiento. reuniones varias
- Definir los Procesos y actividades a evaluar. Usta de Actividades
2 EQ
- Registrar los procesos y actividades evaluadas. evaluadas.
IDENTIFICACIN DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES
Colocar los procesos y actividades identificados en la Matriz de Identificacin
Matriz de Identificacin y
3 EQ y Evaluacin de AA.
Evaluacin AA.

Para la Identificacin de AA debe considerarse lo siguiente:

- Ingreso de materias primas e insumo.
- Salidas o emisiones como: Vertimientos, emisiones, residuos,
subproductos, etc.
4 EQ
- Situaciones potenciales que podrian ocasionar lA.
- Estadisticas de accidentes e incidentes ambientales.
- Resultados de inspecciones realizadas.
- Equipos y herramientas criticas.
- Materiales peligrosos.
- Labores de alto riesgo.
Luego de identificar tos aspectos ambientales, se deben de identificar los Matriz de Identificacin y
S EQ
Impacto ambiental. Anexo l. Evaluacin AA
Los Impactos Ambientales deben caracterizarse segn:
Temporalidad:
- Pasadas; cuando el AA se present en las actividades pasadas,

6 EQ
- Presentes; cuando los AA se presentan en actividades que se Matriz de Identificacin y
desarrollan actualmente. Evaluacin AA
- Futuras; Cuando se realizan Proyectos o cambios er\ los procesos.

Tipo de Actividad:

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 PROCEDIMIENTO CDIGO: SGC01APR.V01
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REVISIN: 00
IDENTIFICACION Y EVALUACION DE FEOtA: 30/08/2010
ASPECTOS AMBIENTALES PGINA3de8

~
(6\} mm. lt1J19:J!i(ij[!)~l !;lg~ji;l!)

- Actividades Normales; el aspecto ambiental se genera bajo

condiciones usuales de operacin.
- Actividades Anormales; el aspecto ambiental se genera bajo
condiciones no usuales tales como condiciones de arranque,
paradas, mantenimiento, etc.
- Emergencias; el aspecto ambiental se genera bajo situaciones de
emergencia.
EVALUACION DEL AA
- La Evaluacin de los AA, estn determinados por dos criterios la Severidad
y Probabilidad. Matriz de Identificacin y
7 EQ
- los valores a ser colocados para cada Criterio, estn. determinados en el Evaluacin A'A.
Anexo 2 y la forma del llenado de la matriz se explica en el Anexo 4.
--- Matriz de Identificacin y
8 EQ Son AAS cuando al ser evaluados tienen un valor: ALTO (Anexo 3).
Evaluacin AA.
REVISION Y APROBACION DE LA MATRIZ
La primera revisin de las Matrices se lleva a cabo con el EQ.
Matriz de Identificacin y
9 AHSEQ La segunda revisin debe ser realizada por los Asesores de HSEQ del Centro
Evaluacin AA
de Negocio.
AHSEQ la.aprobacin de la matriz de Identificacin evaluacin de AA la realizar el Matriz de Identificacin y
10
Gerente y/o Administrador de Contrato ser firmada en seal de firmada. Evaluacin AA
AHSEQ la matriz aprobada ser publicada y difundida a todo el personal de Matriz de Identificacin y
13
ARAMARK PERU SAC del Centro de Negocio. Evaluacin AA
CAMBIOS Y/0 PROYECTOS NUEVOS
- Debern de considerarse los requisitos del rea usuaria cuando sea
aplicable.
-
En caso de presentase estos cambios deber de desarrollarse una nueva
Matriz o modificarse la vigente.
Para cambios o proyectos nuevos, se puede considerar lo siguiente:
14 EQ
- Resultados de Auditoras. Matriz de Identificacin
- Se realicen cambios en los procesos. y Evaluacin AA
- Se lleven a cabo nuevos proyectos de inversin o ampliacin.
- Se adquiera nuevo equipamiento, materiales y/o productos
qumicos.
- En caso de no haber cambios se realizar la actualizacin y revisin de la
Matriz de Identificacin y Evaluacin de AA una vez al ao.
CONTROLES OPERACIONALES
Identificar los Controles Operacionales existentes para cada AAS:
-
Sistema de Bloqueo: Se considera el cdigo de colores de RRSS,
sealticas, vlvulas de agua, etc.
- Equipos y/o Tecnologa: Considerar instalaciones, equipos y
Tecnologa para controlar el AAS, como por ejemplo Dosificadores
de productos qumicos, contenedores de derrame, etc.
15 EQ
- Mantenimiento e Inspeccin: Referida al control operacional de las Matriz de Identificacin
actividades o equipos relacionados al AAS como por ejemplo y Evaluacin AA
Monitoreo de Generacin de Residuos slidos, Inspecciones
Planificadas, etc.
-
Entrenamiento del Personal: capacitar y formar al personal en las
actividades relacionadas con tos AAS.
- Documentacin: Mencionar los procedimientos, instructivos,
registros, hojas de MSDS requeridos o existentes.

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IDENTIFICACION Y EVALUACION DE FEOlA: 30/08/2010
ASPECTOS AMBIENTALES PGINA4de8

7. REGISTROS Y ANEXOS ASOCIADOS

7.1. Anexo-------
1: -- -- ----- -- ---- ------
ITEM ASPECTO AMBIENTAL IMPACTO AMBIENTAL

1 ~ESIDUOS SOLIDOS

Contaminacin del suelo

1.1. ~eneracin de residuos slidos no peligrosos
Presin sobre la vida til del relleno sanitario.

Contaminacin del suelo

1.2. Generacin de residuos slidos peligrosos
Presin sobre la vida til del relleno sanitario de seguridad

Contaminacin del suelo

1.3. Generacin de Aceite domstico residual. Contaminacin del agua
Afectacin a la flora y fauna (acutica y terrestre).

2 GENERACION DE EfLUENTES

Contaminacin del Agua

2.1. Emisin de Efluentes Produccin
Afectacin de la flora y fauna (acutica y terrestre).
-----
Contaminacin del Agua
2.2. ~misin de efluente industrial
Afectacin de la flora y fauna (acutica y terrestre).

3 CONSUMO OE RECURSOS NATURALES

3.1. onsumo de agua Agotamiento y/o presin sobre los recursos naturales

3.2. onsumo.de.Energa elctrica Agot<~miento y/o presin sobre los recurs.os naturales

'
3.4. ronsumo de papel Agotamiento y/o presin sobre los recursos naturales

3.5. onsumo de hidrocarburos (derivados del petrleo) Agotamiento y/o presin sobre los recursos naturales

4 ~ITUACIONES DE EMERGENCIA

4.1. perrame o potencial derrame Contaminacin del agua.

Contaminacin del suelo
Contaminacin del suelo.
4.2. ncendio Contaminacin del aire
Contaminacin del Agua

S EMSIONES AL AIRE
---
cambio en la calidad del aire
5.1. C:ieneracin de malos olores
Afectacin a la comunidad
5.2. Emisin de Material Particulado Contaminacin del aire

misin de Ruido ~--------------~---

----------
5.3. Contaminacin del aire

S.4. Fuga deGLP Contaminacin del aire

----.-
Contaminacin del aire
s.s. Emisin de Gases de Combustin
Contribucin al calentamiento global

5.6 misin de vapores orgnicos Contaminacin del aire

--

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IDENTIFICACION Y EVALUACION DE FECHA: 30/08/2010
ASPECTOS AMBIENTALES PGINAS deS

7.2. Anexo 2:

1. SEVERIDAD
- --- - --
lm!IJ ~ li!il3!l61i'il=mma
-AA 1 Dao 1 Incidente Ambiental muy grave e irreversible. Que puede tener una
10 CATASTROFICO expansin fuera del centro de operaciones del Contrato y pueda afectar a las partes
interesadas.
-AA 1 Dao 1 Incidente ambiental que evidencia niveles de contaminacin en uno o
varios procesos de la operacin y pueda afectas a las partes interesadas y la
recuperacin ambiental precisa un perodo prolongado de tiempo.
-Generacin de residuos slidos peligrosos.
-Generacin de residuos no peligrosos que superen la capacidad mxima del centro
8 CRITICO
de acopio temporal
-Agotamiento no necesario de los Recursos Naturales.
-Fugas de GLP.
-Derrame de mayores a 25 Lts.
-Efluente industrial no controlado, y descargas acidas.
-AA 1 Dallo 1 Incidente ambiental reversible de uno o varios procesos dentro de los
lmites de la operacin y su recuperacin se realiza a mediano plazo.
- Desecho de recurso limitado y/o frgil (Papel, cartn).
-Generacin de Residuos slidos no peligrosos que ocupe la capacidad mxima del
centro de acopio temporal.
6 SERIO - Derrame de menores a 25 lts.
- Fugas de agua.
-Generacin de Efluentes Industriales.
- Emisin de vapores orgnicos y/o cidos de los Productos qumicos puros.
-Emisin de Gases de combustin (CO, C02)
-Malos olores.
-AA 1 Dallo 1 incidente ambiental reversible dentro de un proceso con influencia en
otros y su recuperacin es inmediata tras el cese de la actividad y su recuperacin
es a corto plazo.
4 MODERADO
-Generacin de Residuos Slidos no peligrosos producto de las actividades.
-Emisin de Vapores/cidos orgnicos de Productos qumicos diluidos.
-Generacin de Efluentes de Produccin.
-AA 1 Dao f Incidente ambiental limitado o localizado, no precisa tiempo de
recuperacin.
2 LEVE
-Generacin de Residuos slidos no peligrosos inertes.
-Emisin de Material particulado (polvos).
2. PROBABILIDAD
(Identificar probabilidad desde el impacto)
--- -- --
~ ~ lm!lliJi!mn~m~

10 SIEMPRE Ms de 3 veces por semana

8 MUY PROBABLE 1 vez por semana

6 PROBABLE 1 vez al mes

4 POCO PROBABLE 1 vez al ao

2 RARA VEZ O ESCASO 1 vez en ms de un ao

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VERSIN: 00
REVISIN: 00
IDENTIFICACION Y EVALUACION DE
----~~_!':
_ _1?/0/20!!!.__
. ASPECTOS AMBIENTALES ._ _ PGINA6de8

7 .3. Anex 3:

"!.

SIGNIFICACION / CONSECUENCIA
VALOR CRITICO
2 4 6 8 10

2 Bajo Bajo Bajo Bajo Bajo

eC( 4 Bajo Bajo Moderado Moderado Moderado

::;
iii 6 Bajo Moderado Moderado Moderado 1; Alto
C( 1
llll 1

o
a:: 8 Bajo Moderado Moderado ; Alto
...
Alto
a.
10 Bajo Moderado Alto Alto Alto
:

7.3.1.

SIGNIFICACION O
DESCRIPCION DEL CRITERIO
VALOR CRfTICO

Requiere de uno o varias medidas de

control para eliminar el impacto y la
participacin de partes interesadas.
ALTO
Se debe hacer seguimiento permanente a
las medidas de control hasta determinar su
eficacia.

Requiere tomar accin sin participacin de

MODERADO
partes interesadas. Requiere de supervisin.

Debe adoptarse medidas de correccin.

BAJO
Indicar el cierre de la observacin.

ELABORADO REVISADO APROBADO

lOSE fERNANDEZ SILVA RALGARCIA RALGARCfA
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 PROCEDIMIENTO CDIGO: SGCOlAPR.VOl
VERSIN: 00
REVISIN: 00
IDENTIFICACION Y EVALUACION DE FECHA: 30/08/2010
ASPECTOS AMBIENTALES PGINA7de8

ANEX04:
EVALUAOON
CARACTERISliCAS AA DEL RIESGO O SIGNIFICAOA
lA
ACTIVIDAD / SERVICIO /
ITEM ETAPA ASJIECfOS -NTAL IMNCI'O -NTAL SITUAOON TIPO DE
PROOUCTO
TEMPORAL ACTMDAD
SE PR RESULTADO SI/NO
p Pr F N A E

DESCARGA DE CAMIONES

R@.E
APIWMP (7) (;) (;- (s :)-
1
MA IMA ,- ..... ,.......
TRASLADO A ALMACENES

UMPIEZA DE ZONA DE
DESCARGA

Etapas del Llenado:

1. Colocacin de las Etapa del proceso; las etapas son determinadas por el EQ.
2. Colocacin de las Actividades incluidas en cada etapa.
3. Anlisis de cada Actividad donde se identifican y establecen los AA, utilizando el Anexo 1 (Efluentes, emisin,
generacin de residuos slidos).
El anlisis se puede realizar segn se grafica:

INGRESOS Actividad SALIDAS

Alimentacin - Pre-
Materias Primas Alimentacin -Comida:
(Productos qumicos, elaboracin
Desayuno, almuerzo, cena
alimentos frescos, secos, Aseo- Limpieza de SSHH
Aseo -Limpieza:
materiales de oficina). Baos Limpios.

SALIDAS

Aspecto Ambiental
Emisiones, Efluentes,
generacin de Residuos
Slidos, etc.

4. Identificados los AA se proceder a identificar los lA, se utilizar el Anexo 1 (Contaminacin, Agotamiento del
RRNN, etc.).
S. Se hace la caracterizacin del AA segn su tiempo de Permanencia en el ambiente, puede ser un AA presentado
en tiempos anteriores (P), un AA que se tiene en la actualidad (PR) o un AA que pueda presentarse en el Futuro
(F) (ampliaciones de planta, falta de equipos, Insumes que en el futuro puedan ser no necesarios). Tambin se
caracteriza el tipo de actividad: Rutinaria o condiciones normales de funcionamiento, No rutinarias o condiciones
anormales de funcionamiento o en casos de Emergencia.
6 y 7. Anlisis del Impacto Ambiental, donde se determine la Severidad y Probabilidad de ocurrencia del Impacto
Ambiental. El anlisis ayuda a conocer los AAS, los cuales deben ser priorizados para determinar los controles
operaciones apoyados de la siguiente jerarqua: Eliminacin AA o remplazo del control aislamiento del AA y la..
roteccin del ambiente al contacto con el AA. los evaluados con valor de ALTO son los AA Significativos. Ver
Anexo3.

ELABORADO REVISADO .~I!_AOQ.

JOSE FERNANOEZ SILVA RALGARdA- RALGARdA
15/09/2014 18/09/2014 18/09/2014
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 PROCEDIMIENTO COOIGO: SGC01APR.V01
VERSION: 00
REVISION: 00
IDENTIFICACION Y EVALUACION DE FECHA: 30/08/2010
ASPECTOS AMBIENTALES PGINAS deS

7.4. ANEXO 5: FLUJOGRAMA PE PROCEDIMIENTO

Lista o Flu]ogramade
procesos elaborada

Colocar en la Matriz de
Identificacin de AA y
Evaluacin de lA los
Procesos y Actividades

Matriz de Identificacin
de AA y Evaluacin
de lA

Identificacin de AA y
de lA

-Lista de AA y lA
-Matriz de
Identificacin de AA
y EvaluaCin de lA

Evaluacin de lA

-Cuadro de Critenos.
Sevendad y
Probabilidad

Determinacin del Grado

deSignificancia del AA.

-Cuadro de Cntenos.
Sevendad y
Probabilidad

Revisin de la Matriz de
Identificacin de AA y
Evaluacin de lA

Aprobacin de la Matriz
Comit 1Gerencia

ELABORADO REVISADO APROBADO

lOSE FERNANDEZ SILVA RALGARCfA RALGARCfA
lS/09/2014 18/09/2014 18/09/2014
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