Rodriguez - Arainaga - Walabonso - Guia - Investigacion - Cientifica PDF

Gua de Investigacin Cientfica Walabonso Rodrguez Aranga
Destacado profesor de la Universidad

(QULTXH*X]PiQ\9DOOH/D&DQWXWD
Fue Rector de esta casa de estudios
HQWUH\(QORVDxRV
posteriores ha sido profesor de Pre
JUDGR\GH0DHVWUtDGHOD8QLYHUVLGDG
/D&DQWXWD(VDXWRUGHQXPHURVRV
libros: Lecturas Pedaggicas, 1975;
Acerca de la ciencia, 1987; Teora
de la educacin, 1997; Elaboracin
de proyectos de investigacin
educacional,
1997; Modelos matemticos y
tecnolgicos en educacin: antologa,
2008; Programacin y estrategias
metodolgicas para escuelas
primarias rurales,
\GHYDULRVOLEURVPiV
$FWXDOPHQWHHV9LFHSUHVLGHQWH
de la Comisin Organizadora
GHOD8QLYHUVLGDGGH&LHQFLDV\
Humanidades.
GUA DE INVESTIGACIN CIENTFICA
GUA DE INVESTIGACIN
CIENTFICA
Walabonso Rodrguez Arainga
Universidad de Ciencias y Humanidades

Fondo Editorial

Gua de investigacin cientfica

Walabonso Rodrguez Arainga
Asociacin Civil Universidad

de Ciencias y Humanidades, Fondo Editorial
Av. Universitaria 5175 - Los Olivos, Lima - Per
Telf.: 528-0948 Anexo 249
fondoeditorial@uch.edu.pe
fondoeditorialuch@yahoo.es
Primera edicin: Lima, diciembre, 2011

Tiraje: 500 ejemplares
Diagramacin y diseo de cartula: Fondo Editorial UCH
ISBN: 978-612-4109-04-1
Hecho el depsito legal en la Biblioteca
Nacional del Per N: 201115843
Proyecto de Registro Editorial: 31501170800513

Prohibida la reproduccin parcial o total
sin autorizacin del autor o de la editorial.
Impreso en el Per / Printed in Peru
CONTENIDO
Introduccin . ................................................................................................. 9
Primera Parte
La ciencia y la investigacin cientfica
I. Posiciones sobre la ciencia y la investigacin cientfica . 17

II. Ciencia, tcnica y tecnologa ....................................................... 19
III. Concepto de la investigacin cientfica . ................................ 25
IV. Caractersticas de la investigacin cientfica................... 27
V. Importancia de la investigacin cientfica....................... 28
VI. El mtodo cientfico y la investigacin cientfica . ......... 29
VII. Clasificacin de las investigaciones cientficas . ............. 34
VIII. Investigacin bsica e investigacin aplicada . ............... 35
IX. Investigaciones cientficas cuantitativa y cualitativa...... 38
X. Niveles de realizacin de la investigacin cientfica ...... 45
XI. Investigacin descriptiva .................................................. 46
XII. Investigacin exploratoria ................................................ 47
XIII. Investigacin o estudio monogrfico .............................. 49
XIV. Investigacin documental . ............................................... 50
XV. Investigacin correlacional ............................................... 50
XVI. Investigacin explicativa o causal .................................... 52
XVII. Investigacin predictiva .................................................... 54
XVIII. Investigacin operativa ..................................................... 55
XIX. Investigacin evaluativa .................................................... 57
XX. Investigacin y desarrollo ................................................. 58
XXI. La investigacin cientfica universitaria y sus
expresiones ......................................................................... 60
XXII. El informe cientfico como comunicacin de la
investigacin . ..................................................................... 64
Segunda Parte
Realizacin de la investigacin cientfica
El proceso de la investigacin . ..................................................... 69
Captulo 1
Eleccin del tema de investigacin
1. Presupuestos bsicos . .............................................................. 73
2. Conocimientos previos ........................................................... 74
3. Estudio exploratorio de la realidad . ...................................... 75
4. Decisiones sobre el tema de investigacin ............................ 77
5. Observacin de la realidad ..................................................... 78
6. Resultados del estudio exploratorio de la realidad:
el diagnstico ............................................................................ 79
7. Identificacin del problema a investigar ............................... 81
Captulo 2
Definicin y formulacin del problema de investigacin
1. El problema cientfico y la investigacin cientfica . ............ 84
2. Planteamiento del problema de investigacin y su
posible conversin en problema cientfico ........................... 90
Captulo 3
Elaboracin del marco terico
1. Consideraciones bsicas sobre el marco tefico .................. 98
2. Proceso de elaboracin del marco terico ............................ 102
3. Construccin del marco terico . ........................................... 111
Captulo 4
Hiptesis, variables, indicadores y objetivos
de la investigacin
1. Formulacin de la hiptesis . .................................................. 122
2. Variables en la hiptesis .......................................................... 130
3. Indicadores en la operacionalizacin de las variables ......... 134
4. Objetivos de la investigacin .................................................. 135
Captulo 5
Trabajo a nivel metodolgico
1. Acciones a nivel metodolgico . ............................................. 138
2. Mtodos de investigacin . ...................................................... 139
3. Tcnicas e instrumentos de investigacin . ........................... 141
4. Diseo especfico de investigacin ........................................ 143
Captulo 6
Elaboracin del proyecto de investigacin
1. Estructura del proyecto de investigacin .............................. 152
2. Inclusin de lo trabajado en la primera etapa ...................... 155
3. Inclusin de lo trabajado en la segunda etapa . .................... 156
4. Redaccin del marco terico .................................................. 158
5. Formulacin de hiptesis, variables, indicadores y
objetivos .................................................................................... 159
6. Redaccin de la parte metodolgica . .................................... 160
7. Aspectos administrativos del proyecto ................................. 161
Captulo 7
Implementacin del proyecto de investigacin
1. Decisiones en cuanto a tcnicas e instrumentos . ................ 163
2. Decisiones sobre universo y muestra .................................... 165
3. Implementacin del experimento o trabajo de campo........ 167
4. Implementacin del aspecto administrativo ........................ 169
5. Sobre el trmite del proyecto .................................................. 171
Captulo 8
Ejecucin del proyecto: recoleccin de los datos
1. Tipos de informacin a recolectar ......................................... 172
2. La observacin como tcnica de recoleccin de datos . ...... 174
3. La recoleccin de datos mediante la entrevista .................... 177
4. Aplicacin de las encuestas . ................................................... 178
5. Uso de las tcnicas de medicin . ........................................... 180
6. El experimento ......................................................................... 182
7. Recoleccin de la informacin mediante anlisis
documental ............................................................................... 185
Captulo 9
Manejo de los datos: su procesamiento
1. Importancia y reas del procesamiento de datos ................. 187
2. Organizacin de los datos: depuracin, categorizacin y
clasificacin . ............................................................................. 188
3. Tratamiento estadstico de los datos . .................................... 189
4. Correlacin y regresin ........................................................... 190
5. Anlisis de datos no cuantificables ........................................ 191
6. Anlisis terico e interpretacin de los resultados .............. 192
Captulo 10
El informe de investigacin
1. Importancia del informe de investigacin ............................ 196
2. Caractersticas del informe de investigacin . ...................... 197
3. Estructura del informe ............................................................ 198
4. Redaccin del informe ............................................................ 200
5. Referencias ajenas .................................................................... 201
6. Otras formas de expresin del informe . ............................... 202
7. Connotaciones del trmino tesis . .......................................... 203
8. Importancia de la tesis en la Universidad ............................. 204
9. Aspecto administrativo de la tesis ......................................... 205
INTRODUCCIN
La formacin del futuro profesional guarda relacin con

el aprendizaje de la teora de la investigacin cientfica y con el
proceso que se cumple en su ejecucin. El aprendizaje de la inves-
tigacin cientfica no es, por tanto, el logro de los objetivos curri-
culares como si fuera una asignatura ms. Entraa un riguroso
aprendizaje y dominio de la investigacin cientfica y tecnolgica,
no tanto para repetir los conocimientos adquiridos, tal como los
ha asimilado sino con actitud crtica y con permanente criterio de
actualizacin. Esta condicin es imprescindible, porque el futuro
profesional, tanto durante su formacin cuanto en el ejercicio de
su profesin, necesita hacer uso de estos conocimientos en distin-
tas esferas de su labor: la actualizacin de los conocimientos cien-
tficos y tecnolgicos, la revisin constante y crtica de la aplica-
cin de los procesos seguidos, el inters por mejorar su quehacer
profesional con el logro de los resultados de sus indagaciones.
En este sentido la tarea de aprendizaje y actualizacin de la
investigacin cientfica va ms all del cumplimiento curricular y
guarda relacin con todo el ejercicio profesional.
La aplicacin de las tcnicas, la teora y los procedimientos
de la investigacin cientfica, repercuten, en forma ineludible en
el aprendizaje y la prctica relacionados a las dems funciones
9
bsicas de la universidad. Es que la universidad no se encarga
solo de acopiar la informacin existente sobre determinadas
ramas del saber, sino que est obligada a manejar crticamente
los datos recopilados; probar si tienen an validez; si es necesario
introducir modificaciones a efectos de mejorar ese conocimiento;
slo actuando de esta manera podr la universidad cumplir con
su misin de aportar al desarrollo cientfico y social.
Otro caso, tratndose de la funcin bsica que realiza la
universidad en cuanto a normas tecnolgicas, tampoco consiste
en slo resear las prcticas, tcnicas o tecnologas, tal como ha
podido acopiar; su tarea fundamental es manejar experimental-
mente los procesos conocidos, con el objeto de, en primer lugar,
constatar la validez del proceso y luego la aplicacin del mismo en
la solucin de los nuevos problemas de la sociedad. Si no actuara
de esta manera, se quedara la universidad en su papel de simple
transmisor. No debe olvidarse que las tcnicas y los procesos en
general varan en funcin de los cambios o modificaciones socia-
les. Por tanto es tarea de la universidad ejecutar, en forma expe-
rimental, las modificaciones a los procesos en revisin; probar su
validez en la realidad en la cual se aplicar, a efectos de propo-
ner estos nuevos procesos para su validacin experimental en la
propia entidad, o en otras instituciones y realidades afines. Como
culminacin de toda esta labor, la universidad podr proponer la
transferencia tecnolgica de los resultados de su trabajo experi-
mental.
Por la trascendencia de la investigacin cientfica en todas
las reas de la formacin profesional, la universidad est en la
obligacin de brindar oportunidades variadas a los alumnos
para que puedan comprobar su gradual dominio de todo lo que
significa el proceso de investigacin, hasta adquirir el uso del
proceso de investigacin como modus operandi de toda su labor
profesional.
10
En esta gua de investigacin se hace un resumen de los
principales temas de la investigacin cientfica, acordes con su
aplicacin en el proceso de la investigacin. Es cierto que estos
temas estn desarrollados en forma amplia y con la expresin
de diferentes enfoques que pudieran existir, pero en este caso su
seleccin y resea obedecen a su aplicacin general en los traba-
jos universitarios; por lo cual el enfoque dado y su resea a cada
tema guarda relacin estricta con el posible manejo en el proceso
de la investigacin. En la segunda seccin aparece el estudio que
constituye la esencia de esta gua: el anlisis de las situaciones
concretas que se presentan en el desarrollo de la investigacin
en cada una de sus etapas, con las sugerencias correspondientes.
11
Primera Parte
la ciencia y la investigacin
cientfica
Invitacin
Constantemente omos mencionar trminos como ciencia e

investigacin cientfica o tcnica, ciencia y tecnologa, pero
no siempre los entendemos con precisin.
Otros hablan de la realizacin de la investigacin cientfica,
y afirman que estn realizando o han realizado investigacio-
nes de esta calidad. Sin embargo, ser cierto que lo que han
hecho es realmente investigacin cientfica? No le parece
importante percatarse de cundo una investigacin es real-
mente cientfica?
Asimismo, se habla del desarrollo social, entendido como el
resultado del esfuerzo de sus integrantes; pero esas acciones
son de distinta ndole, de modo que algunas tienen mayor
repercusin que otras, incluso cuando pueden provenir de
las iniciativas de las personalidades ms influyentes, en espe-
cial en lo material y econmico. Sin embargo, los resultados
de las investigaciones cientficas que realizan algunos espe-
cialistas entusiastas tienen mayor beneficio en las innovacio-
nes tecnolgicas que, a su vez, redundan en beneficio social.
Ser cierto esto ltimo o se tratar solo de afirmaciones
tericas? A continuacin, lo invitamos a buscar y encontrar
las razones del aporte de la investigacin cientfica al desa-
rrollo social, adems del desarrollo cientfico especfico.
15
I. Posiciones sobre la ciencia y
la investigacin cientfica
Qu posiciones hay sobre la ciencia y la investigacin

cientfica?
Existen dos tendencias o posiciones que pueden respon-
der la pregunta planteada. La primera de ellas seala que la
ciencia es un conjunto de conocimientos debidamente siste-
matizados, seleccionados de manera rigurosa y metodolgica
sobre un determinado campo de estudio. Mientras que la
investigacin cientfica consiste en el esfuerzo por compren-
der, interpretar y explicar los conocimientos existentes sobre
una determinada realidad con el objetivo de esclarecerlo,
ampliarlo y, si es posible, reemplazarlo por otro mejor.
Para la segunda tendencia, la ciencia es un tipo de acti-
vidad humana, un estilo de vida de orden cognoscitivo que
realiza el hombre para conocer, cada vez mejor, la realidad a
efectos de encontrar mejores respuestas que repercutan en
el mejoramiento del bienestar social. Asimismo, la inves-
tigacin cientfica es el proceso a travs del cual el cient-
fico esclarece, desentraa la realidad. En esta actividad, el
conjunto de conocimientos disponible son solo referencias,
por supuesto de gran importancia, que le sirven de punto de
partida para su accin.
17
Walabonso Rodrguez
Por su orientacin, las dos tendencias pueden ser consi-

deradas antiestticas y excluyentes. La primera supone una
especie de culto al conjunto de conocimientos, y las investi-
gaciones que se realicen se orientan preferentemente a una
mejor comprensin. En cambio, la segunda pone mayor
nfasis en el conocimiento de la realidad, en cuyo esfuerzo el
conjunto de conocimientos existente es tomado como punto
de apoyo.
En ambas tendencias hay dos aspectos bsicos: el
conjunto de conocimientos y el esfuerzo por conocer la reali-
dad natural, social o humana que constituye un reto.
Si bien se trata de dos tendencias consideradas excluyen-
tes, en todo caso es de orden preferencial. Para la primera
posicin, el conjunto de conocimientos es lo bsico y le inte-
resa preferentemente su cultivo mediante investigaciones
para comprender, interpretar y explicar cada vez de la mejor
manera.
Para la segunda posicin, en cambio, lo primordial es el
conocimiento de la realidad para efectuar su aporte al bien-
estar social. En este esfuerzo, los conocimientos existentes
al respecto cumplen una finalidad referencial, un punto de
apoyo. Por ello, las dos tendencias son calificadas de estticas
y dinmicas, respectivamente.
Si consideramos las dos posiciones desde un punto de
vista imparcial, no son antiestticas en lo prctico, sino de
mayor preferencia: para la primera posicin, lo preferente
e importante es la mejor comprensin del conocimiento
existente; y para la segunda, lo urgente es el conocimiento
de la realidad natural, social o humana existente. Pero ni la
primera posicin ni la segunda excluyen la existencia de los
conocimientos disponibles ni del objetivo de desentraar
la realidad existente. En todo caso, existe el predominio de
18
lo esttico en la primera tendencia y de lo dinmico en la

segunda. Depende, pues, de juzgar qu es lo ms urgente:
si solo comprender mejor el contenido cientfico existente o
conocer la realidad para aportar al desarrollo social.
Cualquiera que sea la posicin que se adopte, no se debe
dejar de considerar que la ciencia tiene como caractersticas
bsicas su calidad de actividad social, su sistematicidad, su
racionalidad, su carcter de ser explicativa, su bsqueda de
objetividad, su generalidad y su falibilidad. Con respecto a la
ltima caracterstica, al reconocerse que la ciencia es falible,
todo cientfico abandona la pretensin de haber alcanzado
verdades absolutas y finales; por el contrario, solo se plantea
que sus conclusiones son vlidas en un contexto histrico,
social y cultural determinado.
La investigacin cientfica entendida como un proceso
serio, metodolgico, que se realiza al interior de una ciencia o
varias disciplinas puede, en un caso, orientarse a verificar o
mejorar el conocimiento existente y configurarse como inves-
tigacin bsica; en otros casos, puede priorizarse la realidad
natural, social o humana existente y entenderse como una
investigacin aplicada. Se trata, pues, de dos tipos de investi-
gacin cientfica que se analizan de manera especial.
II. Ciencia, tcnica y tecnologa

Por qu existe una estrecha relacin entre ciencia, tcnica
y tecnologa?
Hacer un anlisis de la metodologa de la investigacin
supone precisar que se trata del estudio de la investigacin
cientfica. Pero este tema se vincula con la ciencia, pues toda
la configuracin de esta y su desarrollo depende de aquella.
Histricamente, se puede constatar que cuando se profun-
diza la investigacin dentro de una ciencia, esta avanza ms.
19
Walabonso Rodrguez
Por otro lado, dado que esta gua se ofrece dentro de

la institucin educativa, tanto el estudio de la ciencia como
el de la investigacin cientfica debern relacionarse con la
formacin integral de los estudiantes, en este caso, los futu-
ros profesionales.
Lo expuesto anteriormente significa que:
El ser humano, en su lucha contra la naturaleza para
lograr su supervivencia, ha creado tcnicas para afrontar
cada situacin especfica. (Entendemos la tcnica como
la habilidad para hacer cosas).
Posteriormente, el hombre trat de encontrar respuestas
sobre el saber mismo, esto es, sobre el saber acumulado.
(Le interesaba encontrar una explicacin sobre dicho
saber, as surgi la ciencia).
En la actualidad, el ser humano trata de utilizar la ciencia
para crear nuevas tcnicas o mejorar las existentes. (As
fue como naci la tecnologa).
Qu es la tcnica y cmo apareci?

Al analizar la historia de la evolucin del hombre, este
empez a apartarse de los animales, entre otras cosas, cuando
fue adquiriendo y dominando tcnicas; cuando, a travs de
mltiples sensaciones o conocimientos empricos de las
cosas y gracias a su capacidad de memoria, fue adquiriendo
experiencias para hacer cosas, afrontar situaciones diversas o
seguir procesos. Aprendi, entonces, y en forma prctica, las
tcnicas para cada situacin, tales como hacer el fuego, cons-
truir herramientas, cultivar la tierra, cazar, etc. Por lo tanto,
desde sus orgenes, las tcnicas se refieren a la produccin y
la habilidad para hacer cosas que implican un conocimiento
emprico de cmo hacerlas.
20
Inicialmente, la tcnica tuvo su origen en la adecuada

respuesta que el hombre alcanz al intentar una solucin
a un problema prctico. La mejor respuesta alcanzada le
permiti utilizarla posteriormente en similares situaciones,
con los consiguientes reajustes. A la larga, devino en tcnica,
esto es en la habilidad para hacer cosas, para producirlas y
hacer algo en forma eficaz.
Las tcnicas, como las sealadas, implican un conoci-
miento emprico, es decir, que se basa en la experiencia.
En la eleccin de una mejor respuesta hubo, sin duda,
algn intento de indagacin, de investigacin: observar el
hecho u objeto problemtico, tomar conciencia de que el
logro alcanzado se debi a una forma de respuesta adecuada,
y en la asimilacin de la experiencia.
La tcnica se caracteriza por tener una base emprica y
por ser eminentemente prctica. Asimismo, la tcnica tiene
que ver con el mejor logro de resultados y con la economa
de tiempo y esfuerzo.
Con el desarrollo de los conocimientos del hombre,
surgen y evolucionan la tcnica y las artes manuales, a travs
del contacto directo con la naturaleza.
Los inventos hechos y las tcnicas utilizadas implicaron
no solo el dominio y la transformacin de los elementos de la
naturaleza, sino la transformacin de sus condiciones socia-
les de vida.
Qu es la ciencia y cmo apareci?

Mucho tiempo despus de la aparicin de las tcnicas, y
gracias a su capacidad de pensar, el hombre poco a poco se
introdujo en un conocimiento de tipo racional y sistemtico,
conocimiento con el cual busc penetrar en los principios y
21
Walabonso Rodrguez
en los componentes de las cosas. As, el hombre accedi a la

posibilidad de la ciencia. Este tipo de esfuerzo, por lo menos
en el mundo occidental, lo inici Tales de Mileto, alrededor
del siglo vii antes de nuestra era.
A partir de entonces, la evolucin de la ciencia se logr
mediante la investigacin, y el hombre comenz a ocuparse
de encontrar explicaciones racionales a los fenmenos del
mundo.
La ciencia es conocida como un conjunto de conoci-
mientos organizados de forma sistemtica, los mismos que
han implicado e implican el esfuerzo de realizacin de inves-
tigaciones cientficas.
La investigacin aporta nuevos conocimientos que
pasan a conformar el sistema terico de determinada cien-
cia. Las investigaciones son organizadas en funcin de las
necesidades actuales de la ciencia. Por ello, Mario Bunge
afirma: La ciencia es un estilo de pensamiento y accin,
precisamente el ms reciente, el ms universal y el ms
provechoso de todos los estilos. Como ante toda crea-
cin humana, tenemos que distinguir en la ciencia entre
el trabajo de investigacin y su producto final, el conoci-
miento.
Esto es, si solo mencionamos los conocimientos siste-
matizados, estamos dejando de lado algo primordial que
caracteriza al cientfico: la investigacin, como una praxis de
quien profesa la ciencia.
Es necesario anotar que tanto la tcnica como la cien-
cia (incluso la tecnologa) se refieren a algo objetivo, exis-
tente y definido. Por lo tanto, se relacionan con una actividad
humana y, en este sentido, son algo subjetivo, cambiante por
naturaleza; son un hacerse continuo, en permanente evolu-
cin social.
22
El nivel de avance de una ciencia demuestra el grado

de avance social y cultural de una determinada poca, a tal
punto que se convierte en caracterstica de ese lapso.
Ciencia, tcnica y tecnologa son conceptos que cambian
a medida que va cambiando la visin del hombre sobre aque-
llo que concepta. Sin embargo, hay ciertos elementos bsi-
cos que estn presentes en toda definicin.
Cmo ha evolucionado la ciencia?

En el siglo vii a. C., la actividad cientfica se inicia con
Tales de Mileto. Con este sabio griego comienza la bsqueda
del conocimiento por la sola necesidad de saber. Es as como
surge la ciencia, con caractersticas muy similares a como la
entendemos en la actualidad.
Se puede afirmar que la ciencia ha avanzado a su propio
ritmo. Hubo pocas de estancamiento, como en el Medioevo,
y otras de intensa actividad cientfica; posteriormente, con
la Revolucin Industrial, la ciencia y la tcnica han logrado
avances extraordinarios. Actualmente, a nuestra poca se le
conoce como la de la revolucin cientfico-tecnolgica.
La ciencia surgi en Grecia y tuvo sus primeros desarro-
llos entre los siglos vii y iii a. C. En esta poca se dieron las
bases de un desarrollo cientfico.
Los griegos orientaron sus esfuerzos al quehacer cien-
tfico y dejaron la parte tcnica el quehacer prctico en
manos de los metecos (extranjeros), los libertos y los esclavos.
En la fase inicial, surgi el sistema de conocimiento
deductivo, como en el caso de la matemtica, la astronoma
o la filosofa.
En la Edad Media hubo cierto estancamiento en el desa-
rrollo de la ciencia, debido a dogmatismos y extremismos
23
Walabonso Rodrguez
religiosos que frenaron y limitaron la libertad creadora del

hombre.
La llamada revolucin cientfica surgi en la Edad
Moderna (siglos xvi y xvii), primero con el Renacimiento y
luego con el advenimiento del mtodo experimental. Influ-
yeron en este esfuerzo Descartes, Francis Bacn, Galileo,
Newton, entre otros.
En el siglo xviii tuvo lugar la llamada Revolucin Indus-
trial, con el establecimiento de grandes fbricas y el logro de
la produccin industrial y la alta especializacin.
Iniciada a fines del siglo xix, pero afianzada en nues-
tra poca, la ciencia actual se caracteriza por la revolucin
cientfico-tcnica, debido a que se convierte en un factor de
creacin o mejoramiento de tcnicas.
Lo expresado anteriormente no significa que ciencia y
tcnica han estado divorciados. Pero su amplia interrelacin
se logra en nuestra poca, a tal punto que se afirma que cien-
cia, tcnica, produccin y sociedad se sustentan en estrecha
relacin.
Cmo surge la tecnologa y qu relaciones tiene con la

ciencia y la tcnica?
La tecnologa surge en nuestra poca como consecuen-
cia de la estrecha relacin entre ciencia y tcnica, en especial
cuando los nuevos conocimientos cientficos son aprovecha-
dos para crear nuevas tcnicas o mejorar las existentes, todas
ellas orientadas a encontrar mejor bienestar del hombre. Esto
equivale a afirmar la cohesin de la trada ciencia, tecnologa
y sociedad.
Por ejemplo, un descubrimiento cientfico como el de las
ondas electromagnticas fue inicialmente un simple avance
24
tcnico-experimental de dominio de los fsicos; pero luego se

utiliz en mltiples aplicaciones y productos como la radio,
las grabadoras, las computadoras, etc., que hoy constituyen
parte de nuestra vida diaria y de nuestra cultura.
En el ejemplo dado, la tecnologa ha posibilitado la apli-
cacin prctica del citado descubrimiento cientfico, lo cual
conlleva al desarrollo de la humanidad.
Se pueden dar muchos ejemplos sobre la influencia de
la ciencia y la tecnologa en la produccin y el bienestar
materiales. Sin embargo, no se debe olvidar que los grandes
descubrimientos cientficos han ido cambiando tambin el
modo de pensar y las ideas de los hombres.
La interrelacin entre ciencia, tecnologa y desarrollo es
una de las caractersticas ms sobresalientes de nuestra poca.
Por ello, es obligacin de todos el cultivar y desarrollar la
ciencia y la tecnologa. De otro modo, seguiremos sumidos
en el atraso y la dependencia.
III. Concepto de la investigacin cientfica
Cul es la significacin etimolgica de investigacin?

El trmino investigacin proviene del latn investigium
ire, que significa ir sobre el vestigio, ir a travs de la huella de
algo. Por ello, en sus diferentes aplicaciones (judicial, policial,
cientfica), investigacin es hacer una serie de diligencias para
descubrir algo.
El hombre es, por naturaleza, un ser inquisitivo. Va
hacindose preguntas y formulando posibles respuestas. Esta
indagacin ha desembocado o conducido muchas veces a la
necesidad de poner en prctica sus conjeturas.
25
Walabonso Rodrguez
Cuando estas acciones, que son sobre un cmo hacer

cosas, constituyen un resultado eficaz, surge la creacin de
una tcnica.
En otros casos, la pregunta se enfoca en el por qu de las
cosas, de sus elementos o factores; y la indagacin ha condu-
cido a encontrar nuevos conocimientos, los mismos que al
ser comprobables han pasado a formar parte de la ciencia,
esto es, en su condicin de conocimiento cientfico.
En resumen, los conocimientos cientficos han sido
descubiertos o elaborados mediante la investigacin cientfica.
Qu es, entonces, la investigacin cientfica?

La investigacin cientfica es un conjunto metdico de
acciones que realiza el cientfico con la finalidad de encon-
trar la respuesta de determinado problema cientfico y su
correspondiente hiptesis.
En otras palabras, la investigacin cientfica es una
actividad esencial, cognoscitiva o intelectual que tiene por
fin aprender y trasformar la realidad mediante el descubri-
miento de las leyes que rigen los fenmenos, con arreglo al
mtodo general y objetivos propios de la ciencia.
La investigacin cientfica es una actividad que se realiza
en determinado campo y est conformada por un conjunto
de acciones debidamente secuenciadas; se disea con la fina-
lidad de encontrar respuesta a determinado problema cient-
fico. Gracias a los nuevos conocimientos que aporta la inves-
tigacin cientfica, la ciencia avanza.
En una investigacin cientfica se requiere que haya una
serie de elementos, tales como:
1) El problema del cual somos conscientes, es decir, de la
carencia o vaco de conocimiento sobre el tema.
26
2) Los antecedentes son los conocimientos disponibles.

3) La orientacin por pistas son las hiptesis.
4) Los procedimientos de indagacin son los diversos
mtodos y tcnicas, con la condicin de que todos ellos
sean coherentes con el mtodo cientfico.
5) La solucin al problema es un conocimiento nuevo, un
aporte al saber colectivo disponible hasta entonces.
El aporte de la investigacin cientfica pueden ser nuevos
datos o hechos, las relaciones entre fenmenos que han sido
determinadas, incluso leyes que las rigen y que han sido
descubiertas.
El aporte dado difiere en tipos y en grados. Las investiga-
ciones realmente vlidas son aquellas que brindan las mayo-
res contribuciones al avance de la ciencia.
La investigacin cientfica tiene dos aspectos impor-
tantes: de una parte es una actividad sistemtica, crtica y
controlada; de otra, es una actividad creativa por excelencia.
La creatividad es un aspecto esencial.
Tomas Kuhn manifiesta que un gran cientfico es aquel
que, a travs de la investigacin, es capaz de producir ruptu-
ras en los patrones o paradigmas de la poca.
IV. Caractersticas de la investigacin cientfica
Qu caractersticas especficas tiene la investigacin

cientfica?
Es un trabajo riguroso y metdico que se basa en el
mtodo cientfico.
Utiliza el conocimiento disponible para elaborar el
marco terico.
27
Walabonso Rodrguez
Se realiza alrededor de un problema cientfico.

Gira alrededor de la hiptesis formulada sobre el
problema.
Sus resultados son divulgados dentro del ambiente cien-
tfico.
Cuando falta alguna de las caractersticas sealadas o
no rene estas condiciones, la investigacin realizada no es
cientfica.
Toda investigacin cientfica es un proceso creativo,
objetivo, controlado y crtico que, sobre la base del conoci-
miento disponible, busca resolver el problema produciendo
conocimientos nuevos.
Pero esa bsqueda de nuevos conocimientos y de solu-
ciones no se supedita tan solo a los problemas prcticos. Esto
es, hay dos tipos de investigacin cientfica: la bsica, que se
orienta a producir nuevos conocimientos, y la tecnolgica,
que indaga la aplicacin prctica de los conocimientos cien-
tficos nuevos.
Ante todo, la investigacin es, por esencia, la bsqueda
del saber, la pasin por el saber, aunque lo alcanzado pueda
no tener aplicaciones prcticas inmediatas.
Por tanto, la investigacin cientfica tiene doble repercu-
sin: el desarrollo de la ciencia y la validacin de las tcnicas
en el afn de alcanzar el bienestar de la humanidad.
V. Importancia de la investigacin cientfica
Por qu la investigacin cientfica es importante?

Un plan razonable de desarrollo de los pases, de la
humanidad, incluye medidas para promover el progreso
simultneo de los sistemas biolgico, econmico, poltico y
28
cultural. Ahora bien, desde comienzos de la Edad Moderna

toda cultura desarrollada incluye a los dos sectores ms din-
micos: la ciencia (bsica y aplicada) y la tecnologa. No hay,
pues, desarrollo cultural, ni por tanto integral, sin desarrollo
cientfico y tecnolgico. Ambas tesis, la de la integralidad del
desarrollo y la de la centralidad de la ciencia y la tecnolo-
ga, son aceptadas por los promotores ms preclaros, inclu-
yendo los organismos que componen las Nacional Unidas
(Mario Bunge).
Consideramos que la tesis autorizada de Bunge tiene
aceptacin general, pues una ciencia se desarrolla mediante
la investigacin cientfica.
La solucin efectiva de los problemas (cientficos y
tecnolgicos) se posibilita mediante la investigacin cient-
fica; y eso, porque los resultados pueden ser comprobables.
En la realizacin de la investigacin cientfica no solo
se alcanzan conocimientos nuevos, sino tambin se logra
vislumbrar nuevos hechos, los que sern motivo de nuevas
investigaciones.
El desarrollo de la humanidad, efectivizado por los
nuevos avances en ciencia y tecnologa, ha sido posible
gracias a investigaciones cientficas pacientes, realizadas por
personas especializadas y de alta creatividad.
VI. El mtodo cientfico y la investigacin

cientfica
Qu es el mtodo cientfico?
El mtodo cientfico est constituido por un conjunto
finito de reglas que se aplican en todas las fases de la inves-
tigacin, a efectos de lograr eficacia en el marco de cada
problema del conocimiento cientfico.
29
Walabonso Rodrguez
El mtodo cientfico es tambin conocido como mtodo

general de la ciencia. Esto ltimo, permite notar una varie-
dad de mtodos especficos de investigacin.
Se ha afirmado que la ciencia tiene dos aspectos funda-
mentales: el trabajo, la investigacin y la teora. El primer
aspecto es el quehacer cientfico, la parte dinmica que cons-
tituye el esfuerzo del cientfico por crear o mejorar el sistema
terico.
El mtodo cientfico no sustituye al investigador, pero
con ello l ejecuta su labor, pone en marcha su creacin origi-
nal, en procura de la solucin de los problemas.
Cules son las caractersticas del mtodo cientfico?

Est constituido por un conjunto finito de reglas.
El objetivo fundamental es lograr eficacia.
Se aplica en todo el proceso de la investigacin cientfica.
Trasciende a las doctrinas filosficas.
Es un derrotero para el desarrollo de la ciencia.
El mtodo cientfico es regulativo; se expresa en forma
de reglas claramente enunciadas para que su aplicacin sea
comprensible.
Las reglas formuladas deben ser observadas en todo
trabajo que tenga la calidad de ser cientfico.
De la observancia de las reglas del mtodo cientfico
depende, en mucho, el xito del trabajo del investigador.
El mtodo cientfico propone las reglas para todo el
proceso de investigacin cientfica. Pero para ciertas fases de
su trabajo, el investigador utiliza algunos mtodos especfi-
cos de investigacin.
30
Entre el mtodo cientfico y los mtodos de investigacin

cientfica hay una relacin de gnero-especie. Ello implica
que los ltimos tienen como sustento al mtodo general en
sus aspectos esenciales.
El mtodo cientfico no se supedita a los planteamientos
de las corrientes filosficas debido a que la ciencia es radical-
mente diferente de la filosofa, precisamente por la natura-
leza de sus fines.
El mtodo cientfico se aplica teniendo siempre presente
el criterio de relevancia.
Hay un mtodo cientfico y varios mtodos de

investigacin cientfica?
El mtodo cientfico formula las reglas para la investi-
gacin en cualesquiera de las ciencias (contiene las normas
generales), pero para cada tipo de investigacin hay mtodos
especficos. La relacin est en que estos constituyen expre-
siones de aquel en situaciones de investigacin determina-
das.
Como se ha sealado, el mtodo cientfico ofrece las
reglas de eficacia para la investigacin en todas las ciencias.
Pero en cada ciencia y para cada tema o problema sobre
el que se investiga, el investigador adopta determinados
mtodos especficos de investigacin, conjuntamente con las
tcnicas ms adecuadas.
Estos son algunos de los principales mtodos de inves-
tigacin: descriptivo, correlacional, experimental, histrico,
gentico, estadstico, ex post facto, etc.
La eleccin de un mtodo de investigacin la hace el
investigador en funcin del objetivo que se propone alcanzar,
el enfoque a realizar, las hiptesis formuladas, etc.
31
Walabonso Rodrguez
La adopcin de determinado mtodo de investigacin,

as como el uso de ciertas tcnicas, supone considerar el
mtodo cientfico como estrategia.
Cules son las reglas del mtodo cientfico?

1) Formular el problema con precisin y de manera espec-
fica.
2) Proponer hiptesis bien definidas y fundadas de algn
modo.
3) Someter las hiptesis a contrastacin exigente.
4) No declarar verdadera una hiptesis satisfactoriamente
confirmada; considerarla, en el mejor de los casos, como
parcialmente verdadera.
5) Preguntarse por qu la respuesta es como es y no de otra
manera.
Las reglas de eficacia formuladas entraan las etapas de
aplicacin del mtodo cientfico, al referirse a problemas,
formulacin de hiptesis, contrastacin de estas e interpre-
tacin de resultados.
Las reglas sealadas no pueden ser consideradas infali-
bles, a menos que no necesiten revisiones. Es todo lo contra-
rio; de all el objetivo teortico del mtodo cientfico.
Estas no son las nicas reglas. Histricamente, han sido
formuladas muchas, desde Descartes. As, en el futuro, se
cristalizarn otras nuevas.
Las reglas sealadas y otras que se formulen no podrn
sustituir a la inteligencia, la creatividad y el trabajo reflexivo
del cientfico.
De las cinco reglas sealadas, la primera y la ltima son
de aplicacin general en todas las ciencias. En cambio, las
32
dems son de mayor aplicacin en las ciencias empricas

(naturales y sociales).
Qu relacin existe entre el mtodo cientfico y los

conocimientos cientficos?
En la aplicacin del mtodo cientfico intervienen, como
recursos bsicos, los conocimientos cientficos existentes o
disponibles.
La aplicacin de estos conocimientos a efectos de la inves-
tigacin, se hace en calidad de conceptos (marco terico),
definiciones (definiciones operacionales) y variables (y sus
correspondientes indicadores).
Los conocimientos cientficos disponibles son utiliza-
dos en su condicin de corpus cientfico, es decir, el cuerpo
terico de la ciencia.
El corpus cientfico es el punto de partida de toda inves-
tigacin cientfica y los resultados que alcance pasarn a
formar parte de dicho corpus, renovndolo o amplindolo.
Con los conocimientos cientficos o ideas cientficas
existentes, el investigador prepara el marco terico de la
investigacin.
El marco terico le permite al investigador comprender
el estado de conocimiento que existe sobre el problema.
Formulada una hiptesis, es necesario deducir de ella las
variables que entran en juego. Pueden ser estas como variable
independiente o como variable dependiente, incluso de otro
orden.
Las variables y los indicadores son formulados y mane-
jados sobre la base de las ideas cientficas existentes sobre el
tema en la correspondiente ciencia.
33
Walabonso Rodrguez
VII. Clasificacin de las investigaciones cientficas
Qu tipos de investigacin cientfica existen?

La investigacin es un proceso complejo que se utiliza
con diferentes propsitos. A continuacin, se hace una clasi-
ficacin de los principales tipos de investigacin cientfica:
1) Por la naturaleza del objeto de estudio: formales o bsicas
y factuales o aplicadas.
2) Por el enfoque o estudio de variables: cuantitativa y
cualitativa.
3) Por la forma de contrastacin de hiptesis o niveles de su
ejecucin: descriptivas, correlacionales, causales o expli-
cativas, predictivas y retrodictivas.
4) Por el nmero de variables: univariables, bivariables y
multivariadas o factoriales.
5) Por la naturaleza de los datos que producen: primarias y
secundarias.
6) Segn el tipo de aplicacin de la variable: longitudinales
o diacrnicas y transversales o sincrnicas.
7) Por la profundidad de tratamiento del tema: estudios
previos, estudios pilotos, estudios exploratorios y
estudios en profundidad.
8) Por el mtodo de contratacin de hiptesis causales: de
causa a efecto y de efecto a causa.
9) Por el ambiente en que se realizan: bibliogrficas, de
laboratorio y de campo.
10) Por la naturaleza especfica de su diseo: operativa y
evaluativa.
De los diferentes criterios que se asumen para la tipifi-
cacin de las investigaciones cientficas, los tres primeros y
34
el ltimo necesitan un anlisis para su comprensin y debida

clarificacin por sus correspondiente denominaciones.
VIII. Investigacin bsica e investigacin aplicada
Por su naturaleza, qu tipos de investigacin cientfica

hay?
A pesar de que son muchas las ciencias, las actividades
de sus cultores tienen en comn en que la investigacin se
realiza como punto de partida para lograr el avance de sus
respectivas disciplinas. Esta tarea se orienta a la consecucin
de la finalidad de comprensin y explicacin de los fenme-
nos naturales. Toda ciencia aspira al conocimiento objetivo
que le permita interpretar y explicar los fenmenos para
demostrar que se producen de acuerdo a leyes generales o
principios tcnicos. El resultado eficaz de las investigaciones
cientficas es el establecimiento de generalizaciones (leyes,
teoras, modelos) a partir de las cuales sea posible compren-
der, explicar y predecir los fenmenos particulares, a efectos
de incrementar el corpus de la teora.
Es posible lograr el incremento del corpus terico de una
ciencia en dos reas o perspectivas siguientes:
a) Con la extensin o profundizacin del conocimiento
conocido: la investigacin bsica (en adelante, IB).
b) Cuando se demuestra que determinada teora ofrece
posibles aplicaciones o virtualidades operativas para
transformar o incrementar la realidad: la investigacin
aplicada (en adelante, IA).
Se trata, pues, de dos grandes reas de la investigacin
cientfica, donde se buscan nuevos conocimientos cientficos
que se aplican en pos del bienestar social.
35
Walabonso Rodrguez
Ambas reas no son excluyentes; ms bien, se comple-

mentan. Asimismo, por tratarse de una ciencia al servicio
de la sociedad, un conocimiento cientfico es objetivo si se
puede aplicar al conocimiento de la realidad, en pos de su
utilidad para la sociedad.
Un nuevo conocimiento cientfico es incorporado en el
corpus terico de una ciencia solo si ha pasado un anlisis
crtico, ya sea incrementndolo para cubrir o reemplazar un
vaco existente. En ambos casos, debe tener una aplicacin
para interpretar o comprender la realidad. Esta aplicacin
puede no ser inmediata, pero la tarea de sus cultores es posi-
bilitarla.
Qu es la investigacin bsica?
Es aquella actividad orientada a la bsqueda de nuevos
conocimientos y nuevos campos de investigacin sin un fin
prctico especfico e inmediato. El investigador se esfuerza
en conocer ms y mejor las relaciones entre los fenmenos
sin preocuparse por la utilizacin prctica de sus descubri-
mientos. Esto es, se trata de una bsqueda desinteresada del
saber el saber por el saber, motivada inicialmente por el
inters intelectual de adquirir un conocimiento ms perfecto
e incrementar el corpus terico existente.
La finalidad esencial de toda investigacin bsica (IB) es
el desarrollo de la ciencia, el mismo que se puede alcanzar en
la perspectiva de su comprensin, de su explicacin o de su
prediccin.
Una investigacin cientfica es bsica en la medida que el
nuevo conocimiento alcanzado constituye parte del conjunto
de referencias bsicas para el conocimiento del fenmeno
natural.
36
La consecuencia inmediata del nuevo conocimiento

alcanzado es su incorporacin en el corpus terico de la cien-
cia correspondiente. Esta incorporacin no siempre supone
un incremento a secas, sino toda una reformulacin de dicho
corpus terico. Un conocimiento considerado vlido puede
ser desplazado por otro nuevo.
Algunas veces, el nuevo conocimiento que ha repercu-
tido en el logro de un gran cambio en el corpus terico es
conocido como revolucin cientfica.
Se considera la IB como independiente, autnoma y
derivada exclusivamente de la curiosidad del investiga-
dor, pero esto es inexacto. El investigador orienta su accin
a comprender la realidad, centrndose ms en conocer las
causas que producen determinados efectos. Es natural,
entonces, que posteriormente el propio investigador u otros
busquen las aplicaciones prcticas; pero ello no supone que
los investigadores de esta rea bsica se interesen por cosas
absolutamente intiles.
Qu es la investigacin aplicada?
Se entiende como aquella actividad cientfica orientada
hacia un fin prctico ms o menos inmediato. Su finalidad
radica en la aplicacin concreta de un saber que no busca
tanto incrementar su corpus terico como ensayar sus posi-
bilidades prcticas en el plano de la accin. Su definicin
est, pues, en relacin a criterios precisos de uso, tendentes a
facilitar respuestas a problemas prcticos especficos, consti-
tuyndose en un rea intermedia entre el descubrimiento de
un nuevo conocimiento y su aplicacin prctica a travs de
la cual se trata de transformar los conocimientos cientficos
en tecnologas. Con ella se pretende aplicar la ciencia para
mejorar y ampliar el dominio del hombre sobre la realidad,
37
Walabonso Rodrguez
con el fin de resolver los problemas importantes de la huma-

nidad.
As como el cultor de la IB al encontrar un nuevo conoci-
miento cientfico luego puede orientar su accin a la posible
aplicacin prctica esto es, pasar de la IB a la IA, el cultor
de la investigacin aplicada no se desatiende de la posible
extensin o ampliacin del saber terico.
Es un hecho que todo corpus de conocimientos deriva,
con mayor o menor rapidez, en tcnicas a travs de las cuales
el hombre se esfuerza por transformar al entorno.
La utilidad mayor de la IA est en que al encontrarse
disponible un nuevo conocimiento cientfico, pone a prueba
o ensaya las posibilidades transformadoras de la realidad.
La IA, dada su mayor dependencia de la realidad en pro
del desarrollo social, tiene como punto de partida los intere-
ses de las fuerzas sociales (entidades, organizaciones, empre-
sas) que buscan en ella soluciones para sus problemas dentro
de su respectiva rea de accin.
Desde la perspectiva de su ejecucin, por ser una inves-
tigacin in vivo y no in vitro como la IB, est ms supeditada
a las situaciones reales, las mismas que condicionan su din-
mica y sus resultados.
IX. Investigaciones cientficas cuantitativa y

cualitativa
Qu enfoques de investigacin cientfica existen y de qu

dependen?
Existen dos tipos de investigacin cientfica: la cuanti-
tativa y la cualitativa. Esto es, una investigacin cientfica se
38
puede hacer con un enfoque eminentemente cuantitativo o

con uno preponderantemente cualitativo.
Al lado de los dos enfoques, se acepta como intermedio
el enfoque mixto cuantitativo-cualitativo, por cuanto estos
dos no son excluyentes.
Los dos enfoques de investigacin cientfica son consi-
derados paradigmas de la actividad cientfica, por ser
ambos procesos cuidadosos, sistemticos y empricos en
su esfuerzo por generar conocimiento y porque es posible
identificar las cinco fases del proceso de la misma natura-
leza, que son:
Llevan a cabo la observacin y la evaluacin de
fenmenos.
Establecen suposiciones o ideas basadas en la observa-
cin y la evaluacin.
Demuestran el grado en que las suposiciones o ideas
tienen fundamento.
Hacen revisin de las suposiciones o ideas sobre la base
de las pruebas o del anlisis.
Proponen nuevas observaciones y evaluaciones a fin de
esclarecer, modificar y fundamentar las suposiciones o
ideas, o incluso para generar otras.
Por lo sealado, estos dos enfoques de investigacin
cientfica no son excluyentes. No hay una investigacin cuan-
titativa ciento por ciento, pues incluyen siempre algunas
consideraciones de tipo cualitativo; de igual manera en el
segundo enfoque.
Los dos tipos o enfoques son considerados paradigmas;
esto, por constituir la investigacin cientfica el estudio de
la naturaleza de la ciencia, en su dimensin epistemolgica.
39
Walabonso Rodrguez
Segn Kuhn, el paradigma hace referencia a realiza-

ciones cientficas universalmente reconocidas que, durante
cierto tiempo, proporcionan modelos de problemas y solu-
ciones a una comunidad cientfica.
Los dos tipos de investigacin cientfica no son exclu-
yentes, y cada uno no es qumicamente puro. Lo que hay es
una preponderancia de un enfoque sobre el otro. Esto es, el
tipo de investigacin cientfica cuantitativo necesita incluir
en su proceso algunas acciones del proceso cualitativo y,
viceversa, toda investigacin cualitativa tiene como comple-
mento lo cuantitativo.
Cuando existe similar proporcionalidad de los dos tipos
surge el enfoque mixto, cuantitativo-cualitativo. Se conserva,
tambin aqu, las cinco fases del trabajo sealadas.
Qu es un enfoque cuantitativo de la investigacin

cientfica?
En trminos generales, un enfoque cuantitativo utiliza
la recoleccin de datos para probar hiptesis, con base en la
medicin y el anlisis estadstico para establecer patrones de
comportamiento y probar teoras.
Su denominacin se justifica porque los datos (producto
de la medicin) deben ser analizados estadsticamente; esto es,
las mediciones se transforman en valores numricos para su
anlisis por medio de la estadstica. La investigacin cuanti-
tativa persigue la objetividad, al requerir que los fenmenos
que se observan o miden no deben ser afectados de ninguna
forma por el investigador. Para ello, sigue un patrn predecible
y estructurado, a efectos de la replicabilidad de los resultados.
En los estudios cuantitativos se pretende generalizar
los resultados encontrados en la muestra a una colectividad
mayor, que es la poblacin o universo.
40
Es una investigacin cuantitativa si se sigue rigurosa-

mente el proceso; los datos generados poseen los estnda-
res de validez y confiabilidad, las conclusiones a que se ha
llegado.
En el enfoque cuantitativo se utiliza la lgica o el razo-
namiento deductivo, que comienza con la teora y de esta
se derivan las hiptesis que el investigador busca someter a
prueba.
Bsicamente, los estudios cuantitativos tienen como
expresiones la modalidad estadstica (mtodo estadstico) y
el mtodo experimental.
Qu es la investigacin cualitativa?
El enfoque cualitativo usa, en trminos generales, la
recoleccin de datos sin la necesaria medicin numrica
para descubrir o afinar preguntas de investigacin en el
proceso de interpretacin. Es, pues, un conjunto de prc-
ticas interpretativas que el investigador hace al mundo
visible, lo transforma y lo convierte en una serie de repre-
sentaciones en forma de observaciones, anotaciones, graba-
ciones y documentos.
La caracterstica principal del enfoque cualitativo est en
que el sustento no es la medicin ni los datos cuantitativos.
Su acercamiento al mundo real es mediante la observacin y
otras tcnicas similares, para recoger los datos que han de ser
interpretados.
El enfoque cualitativo se fundamenta en el proceso
inductivo, pues en este tipo de investigacin el proceso de
indagacin se inicia con la exploracin y descripcin de la
realidad, y culmina con la elaboracin de conclusiones o
teoras. Va de lo particular a lo general.
41
Walabonso Rodrguez
En la mayora de estos enfoques cualitativos no se prue-

ban hiptesis; estas se generan durante el proceso y van refi-
nndose conforme se recaban ms datos o son un resultado
del estudio mismo.
En general, este enfoque se basa en mtodos de recolec-
cin de datos no estandarizados, por cuanto no requiere la
medicin como punto de partida. El proceso de indagacin
es flexible.
La investigacin cualitativa prefiere evaluar el desarrollo
natural de los sucesos, es decir, no hay manipulacin ni esti-
mulacin con respecto a la realidad.
Por su naturaleza de trabajo flexible, la investigacin
cualitativa tiene diferentes expresiones o modalidades, las
mismas que se analizan en la siguiente pregunta.
Qu modalidades existen en el enfoque cualitativo?

En el enfoque cualitativo hay hasta cuatro grupos de
modalidades o expresiones concretas. Son las siguientes:
1) Mtodos hermenuticos: el mtodo hermenutico-dial-
ctico, la etnometodologa, el interaccionismo simblico
y el anlisis del discurso.
2) Mtodos fenomenolgicos: el modelo fenomenol-
gico clsico, la narrativa testimonial y el grupo focal de
discusin.
3) Mtodos etnogrficos: el mtodo etnogrfico clsico, el
mtodo de historias de vida, y la investigacin indgena.
4) Mtodos retrodictivos de historia crtica: el mtodo
histrico, la investigacin ex post facto.
5) Mtodo de investigacin-accin.
42
Los mtodos hermenuticos constituyen procesos

mediante los cuales conocemos la vida psquica con la ayuda
de signos sensibles, que son su manifestacin. Su misin es
descubrir los significados de las cosas, interpretar lo mejor
posible las palabras, los escritos y los textos, los gestos y, en
general, el comportamiento humano, as como cualquier
acto u obra suya.
De los mtodos hermenuticos, el de carcter dialctico
sirve para realizar la interpretacin tomando al ser humano
como ente histrico. La etnometodologa realiza la inter-
pretacin de la vida colectiva en su conjunto (ethnos) para
construir el orden social. El interaccionismo simblico efec-
ta el proceso de asignacin de smbolos con significado al
lenguaje hablado o escrito para la interpretacin, y el anlisis
del discurso se cristaliza mediante el anlisis de contenido en
especial.
Los mtodos fenomenolgicos estudian la realidad no
en forma directa, sino a travs de las reacciones de los sujetos
que viven y experimentan; es decir, el sujeto como fenmeno
a efectos del estudio de la realidad. De sus modalidades, el
mtodo fenomenolgico propiamente dicho describe el
fenmeno en su esencia vlida universalmente y til cient-
ficamente (intuicin de la esencia); el anlisis de discrimina-
cin, en el estudio del fenmeno de la discriminacin en sus
diferentes expresiones (mujer, indio, negro, etc.); y el grupo
focal de discusin, a travs de la discusin como fenmeno,
para el esclarecimiento de diversos temas.
Los mtodos etnogrficos son utilizados en el estudio de
los grupos humanos, por sus expresiones: costumbres, formas
de vida, tradiciones, etc., aplicando las orientaciones de la
etnografa (estudio de grupos humanos que viven juntos).
Entre sus modalidades, el mtodo etnogrfico clsico que
43
Walabonso Rodrguez
describe el grupo humano y mediante los resultados de este

estudio contribuye en la comprensin de grupos poblaciona-
les ms amplios; las historias de vida como estudio monogr-
fico de grupos humanos; y la investigacin endgena para los
estudios al interior de un grupo humano a fin de detectar sus
fortalezas, sus oportunidades de mejoramiento, as como sus
deficiencias y amenazas.
El mtodo de investigacin-accin posibilita el estudio
del sujeto cuando acta formando parte de un grupo para
detectar datos no solo del sujeto en s, sino en relacin con
todo el grupo. Sus expresiones son: en el aula, en el ambiente
social, en el ambiente laboral, en la institucin.
Los mtodos de historia crtica o mtodos retrodicti-
vos estudian la evolucin de las colectividades. De estos, el
mtodo histrico es el ms conocido, pues sirve para el estu-
dio de las colectividades en general; y la investigacin ex post
facto estudia las experiencias de los sujetos como aquello que
ha influido en el comportamiento actual.
En qu consiste el mtodo mixto

cuantitativo-cualitativo?
Es un proceso que recolecta, analiza y vincula datos
cuantitativos y cualitativos en un mismo estudio o una serie
de investigaciones para responder a un planteamiento del
problema. No se trata de una hibridacin o creacin de un
enfoque nuevo, sino del uso de ambos enfoques estudiados,
cada uno por separado, que conservan su independencia.
Este uso se puede efectuar tomando primero lo cualitativo
y luego lo cuantitativo. Incluso, se puede utilizar en estudios
paralelos, segn los casos. Lo importante es que no se trata
de una fusin ni de una exclusin de enfoques, sino de vali-
dar su aplicacin en similar porcentaje de apreciacin.
44
El mtodo mixto permite lograr una perspectiva ms

precisa del fenmeno que se estudia, pues ayuda a clarificar
y formular el planteamiento del problema, as como adoptar
las formas ms adecuadas de la realizacin del estudio.
En las ciencias sociales, el mtodo mixto es el de mayor
aplicacin, pues el mtodo cuantitativo por s solo no escla-
rece el conocimiento de la realidad, como tampoco lo hara
nicamente el mtodo cualitativo.
X. Niveles de realizacin de la investigacin

cientfica
Tomando en cuenta los niveles de su ejecucin, cuntos
tipos de investigacin cientfica existen?
Bsicamente, existen cinco tipos de investigacin:
Descriptiva
Correlacional
Explicativa
Predictiva
Retrodictiva
La designacin del grupo (niveles de ejecucin) no es,
en la prctica, totalmente asumible; existen investigacio-
nes descriptivas que resultan de un nivel amplio de ejecu-
cin, por ejemplo. Tampoco se asume la designacin como
forma de contrastacin de hiptesis, pues si bien las hip-
tesis estn presentes como base en la gran mayora de las
investigaciones, existen otras en las cuales las hiptesis son
formuladas o reajustadas durante el proceso del trabajo,
incluso pueden no ser expresamente formuladas.
En algunos de los tipos sealados existen ciertos subni-
veles o investigaciones muy especficas como las que existen
45
Walabonso Rodrguez
en las investigaciones descriptivas: estudios previos, estudios

exploratorios, monografas, anlisis documental, etc., que se
ha de analizar en el numeral siguiente.
XI. Investigacin descriptiva
Qu es una investigacin descriptiva?

Una investigacin cientfica es descriptiva cuando se
orienta a la descripcin, el registro, el anlisis y la interpreta-
cin de las condiciones existentes en el momento.
Se caracteriza, especialmente, porque no se efecta la
manipulacin de las variables, porque se dedica a la descrip-
cin de los fenmenos asociados con la poblacin en estadio
y se estiman las proporciones de una poblacin.
En ciertos trabajos especficos, la investigacin descrip-
tiva toma diferentes nombres: investigacin exploratoria,
anlisis documental, investigacin monogrfica, estudios
de caso, estudio de la realidad, estudios de desarrollo (creci-
miento, tendencias); y sus resultados, adems de su denomi-
nacin genrica de informe, son conocidos tambin como
monografa, memoria, diagnstico de la realidad, estudios
previos, marco terico.
La investigacin descriptiva es de suma importancia,
pues contribuye al progreso de la ciencia al proporcionar
los datos a partir de los cuales es posible formular hiptesis
explicativas, as como posibilita el examen de la validez de las
teoras existentes.
Las investigaciones ms especficas, tales como las expli-
cativas, llevan implcita la tarea previa de una investigacin
descriptiva, cuyos resultados son configurados como el
marco terico o marco conceptual.
46
La investigacin descriptiva responde a preguntas como

quin?, cundo?, dnde?, cmo?, que son formuladas a
manera de propsitos.
Como caractersticas de la investigacin descriptiva,
adems de la no manipulacin de variables ya sealada, se
consideran las siguientes:
1) Busca especificar las propiedades, las caractersticas y los
perfiles del fenmeno, persona o grupo que se somete la
observacin y el anlisis.
2) No es obligatorio formular hiptesis, su base est en los
objetivos.
3) Calcula la proporcin de sujetos que tienen ciertas carac-
tersticas.
4) No manipula ninguna variable al orientarse a toda la
recoleccin de datos.
5) Puede proporcionar pronsticos.
6) Se limita a observar y describir fenmenos cuyos enfoques
y resultados pueden ser cuantitativos o cualitativos.
XII. Investigacin exploratoria
Qu es una investigacin exploratoria?

Es aquella que se realiza para destacar los aspectos
fundamentales de una realidad; es una perspectiva general
de la problemtica determinada a fin de detectar los modos
adecuados para emprender una investigacin posterior.
Los objetivos de una investigacin exploratoria bsica-
mente son:
47
Walabonso Rodrguez
Probar la utilidad de un estudio ms extenso.

Aplicar los procedimientos que se utilizarn en estudios
posteriores.
Satisfacer la curiosidad del investigador para tomar un
mayor conocimiento de una realidad determinada.
Establecer prioridades para futuras investigaciones.
Los resultados de la investigacin exploratoria son
conocidos como marco terico o marco conceptual, y
trata de su posible uso en los proyectos de investigacin
de mayor proyeccin. En otros casos, puede orientarse a la
preparacin de monografas, ensayos, ponencias, artculos
cientficos.
La investigacin exploratoria es una variante de la inves-
tigacin descriptiva, por ser una primera aproximacin al
tema.
Una investigacin exploratoria no se inicia con hipte-
sis formuladas, sino con algunas conjeturas previas sobre el
tema.
Una investigacin exploratoria se emprende con una idea
preliminar del objeto de estudio y de su contexto, de modo
que se realiza el estudio del tema dentro de la flexibilidad de
su diseo como de su ejecucin y la toma de decisiones.
Si nos interesa conocer la problemtica, estas son las
preguntas bsicas que se deben plantear:
Cules son los antecedentes histricos del problema?
Desde cundo se investiga y con qu resultados?
Cules son los aspectos del problema en estudio?
48
XIII. Investigacin o estudio monogrfico
Qu es una investigacin o estudio monogrfico?

Un estudio monogrfico describe en forma exhaustiva,
clara, lgica, profunda (y con rigor cientfico) un tema espe-
cfico sin el requisito de una proposicin a demostrar, a efec-
tos de seleccionar una amplia bibliografa y ofrecer el trata-
miento de un tema, el mismo que puede ser original o que se
apoya en materiales de ndole documental. El resultado del
trabajo realizado se expresa en una monografa.
La monografa, como expresin de la investigacin
realizada, es un estudio explicativo sobre un tema espe-
cfico; un anlisis en profundidad con un esfuerzo para
obtener datos vlidos, significativos. Asimismo, expone un
tema de manera general, exclusiva, con extensin variable,
que por su carcter universal muestra los antecedentes, las
causas, las consecuencias, las caractersticas de un fen-
meno natural, social, cientfico o cultural, y deja de lado
los juicios sin opiniones valorativas de los autores por su
calidad de texto informativo.
Adems de las monografas que constituyen un informe
de investigacin, tambin las hay de compilacin (bibliogr-
ficas) y de anlisis de experiencias (como las prcticas reali-
zadas).
En la elaboracin de una monografa (en tanto proceso
de investigacin monogrfica) se cumplen las siguientes
etapas: eleccin del tema, bsqueda de informacin, delimi-
tacin del problema, bsqueda de material, fichaje, esbozo
del esquema, primera redaccin, redaccin definitiva, y
presentacin.
La extensin de la monografa es libre, pues puede
concretarse en una pgina o abarcar todo un libro.
49
Walabonso Rodrguez
XIV. Investigacin documental
En qu consiste la investigacin documental?

Es otra variante de la investigacin descriptiva que
consiste en la ubicacin, revisin y anlisis de la informa-
cin documentada en publicaciones o recursos afines, con el
objeto de recopilar datos para establecer las bases tericas y
antecedentes histricos sobre un tema, incluyendo los mto-
dos, tcnicas y procedimientos a emplearse en una investiga-
cin concreta.
En lneas generales, la investigacin documental es simi-
lar a la investigacin exploratoria; la diferencia est en que
esta ltima, adems de recurrir a la informacin bibliogr-
fica, iconogrfica o magntica (que son alcances de aque-
lla), tambin puede recurrir a la observacin somera de la
realidad. En ambas modalidades se puede concurrir a una
tarea comn, que es la elaboracin del marco terico (base de
una investigacin futura que se ha de emprender). Por tanto,
el proceso a seguir es el mismo en ambas modalidades de
investigacin.
El resultado de la investigacin documental es tambin
la monografa, por supuesto sucinta, que configura lo que en
el numeral correspondiente se ha denominado monografa
de compilacin, si el trabajo se ha concretado en la presenta-
cin de una resea bibliogrfica sobre el tema.
XV. Investigacin correlacional
Qu es la investigacin correlacional?
Es un proceso que consiste en descubrir y evaluar las
relaciones existentes entre las variables que intervienen en
un fenmeno, as como conceptos o categoras; asimismo,
50
permite saber cmo se puede tratar un concepto o una varia-

ble conociendo el comportamiento de otras variables rela-
cionadas.
Para algunos autores, la investigacin correlacional es
una modalidad de investigacin descriptiva. Esta posicin
es discutible, sobre todo porque en la primera es necesaria
la formulacin de la hiptesis, mientras que en la descrip-
tiva no existe esta necesidad. Adems, no se queda en una
simple descripcin del fenmeno, sino que se avanza hacia la
presentacin de posibles relaciones entre las variables. Preci-
samente, en esta ltima anotacin se basan algunos autores
para no considerar la existencia de la investigacin corre-
lacional, pues alegan que forma parte de la investigacin
explicativa. Esta posicin es tambin discutible por cuanto
el sealamiento de la relacin de las variables no avanza
hasta calificar el tipo de esta relacin, que s es necesaria en
la forma explicativa.
Los siguientes son algunas caractersticas bsicas de la
investigacin correlacional:
No hay manipulacin de la variable independiente.
Se basa en la observacin en forma preferente.
Evala el grado de relacin entre dos variables.
No hay seleccin de grupos equivalentes de sujetos.
El informe que se prepara tiene carcter explicativo.
Es el primer nivel de investigacin en el cual resulta
necesaria la formulacin de un diseo operacional.
De los pasos del proceso a seguir (planteamiento del
problema, revisin de literatura, determinacin del diseo,
recopilacin de datos, anlisis de los datos y preparacin
del informe), la tercera etapa requiere una especificacin
en: identificacin de las variables, seleccin de los sujetos,
51
Walabonso Rodrguez
seleccin de los instrumentos y adopcin de las tcnicas de

correlacin estadstica.
Una hiptesis correlacional se caracteriza por especificar
las relaciones entre dos o ms variables, as como la forma
como estn asociadas. Su redaccin puede hacerse esco-
giendo una de las cuatro posibilidades:
A mayor X menor Y
A menor X menor Y
A menor Y mayor X
A menor Y menor X
Una vez elegida la posible relacin, la hiptesis debe
ser contextualizada en determinada realidad y sometida a
prueba emprica.
De acuerdo a la hiptesis formulada y la naturaleza del
tema a investigar, el diseo de la investigacin podr ser de
tipo no experimental o cuasiexperimental. Si es no experi-
mental, el diseo puede ser de tipo transversal, longitudinal
o de panel. Si es cuasiexperimental, el diseo puede ser con
grupos intactos, basado en posprueba, con pospruebas y
grupos intactos (uno de ellos de control), series cronolgicas
de un grupo y series cronolgicas con mltiples grupos.
En los diseos longitudinales es posible distinguir los de
tendencia, de evolucin o papel. En este ltimo caso, el estu-
dio del grupo se dar en distintos tiempos y momentos.
XVI. Investigacin explicativa o causal

En qu consiste la investigacin explicativa?
La investigacin explicativa es la ms compleja y de
mayor trascendencia dentro de la investigacin cientfica.
Tiene lugar en dos situaciones:
52
Cuando alrededor de un tema existen varias teoras a

tenor de la revisin de la bibliografa existente al respecto.
Esto es, consiste en la realizacin de cuestionamiento
con respecto a cul es la teora que puede explicar lo que
sucede.
Cuando se trata de descubrir, establecer y explicar las
relaciones causalmente funcionales que existen entre
las variables estudiadas, de modo tal que pueda explicar
cmo, cunto, dnde y por qu ocurre un fenmeno.
Entre las caractersticas de la investigacin explicativa
tenemos:
Su objetivo es encontrar la explicacin del fenmeno.
Recoge conocimientos o datos de fuentes primarias y los
sistematiza para el logro de un nuevo conocimiento de
tipo causal.
Combina los mtodos (analtico, sinttico, inductivo,
deductivo) para tratar de responder o dar cuenta de los
fundamentos del objeto investigado.
Posibilita formular generalizaciones extensibles ms all
de los sujetos estudiados.
Posibilita la generacin de teoras.
El diseo de investigacin que se adopta es de carcter
experimental. Por ello, para muchos autores su denomi-
nacin especfica es investigacin experimental.
Una investigacin explicativa se realiza tomando en
cuenta las etapas bsicas de una investigacin experimental:
estudio del fenmeno (o realidad), formulacin de la hip-
tesis, adopcin de la metodologa pertinente, diseo de la
investigacin, adopcin de instrumentos, recopilacin de los
datos producto de la experimentacin, sistematizacin de los
datos y redaccin del informe.
53
Walabonso Rodrguez
Existen diversos diseos experimentales que son anali-

zados en los tratados especializados. De estos, el investigador
elige el que se adecue a la hiptesis formulada.
XVII. Investigacin predictiva
Qu es una investigacin predictiva?

Es un proceso que manipula las variables para realizar
clculos matemticos en funcin del tiempo, para predecir
resultados con la mayor precisin posible.
En las ciencias naturales la investigacin predictiva
ofrece resultados de eventos que han de producirse en el
futuro, como por ejemplo los eclipses de sol y de luna con
admirable precisin; en qumica, por ejemplo, afirma que el
agua hierve a una temperatura de 100.
En cambio, en los fenmenos sociales la investigacin
predictiva remite a conclusiones con cierta aproximacin,
y se trata de fenmenos amplios, bajo condiciones que son
posibles de controlar observando las tendencias que siguen
ciertos cursos de accin y que sobre esa base llegan a conje-
turas a hiptesis posibles de verificacin en el futuro. La
estructura de las preguntas de investigacin es: qu ocurrir
cuando acte?
De todos los distintos tipos de investigacin, la predic-
cin cientfica es la ms preciada, pues constituye el ideal de
la ciencia misma.
La prctica de la investigacin predictiva posibilita el
desarrollo de la ciencia y la tecnologa, ya que permite el
desarrollo de la humanidad al posibilitarle, bsicamente, el
dominio de la naturaleza.
54
En varias ciencias humanas (psicologa, sociologa,

economa, pedagoga, etc.) se trabaja con la metodologa
predictiva. Pero los resultados no son siempre plausibles.
Se presentan dos situaciones que se deben tomar en cuenta.
Cuanto mayor es la magnitud del problema que se estudia
como variable, es mayor la posibilidad de aproximacin
predictiva. Pero cuando se trata de problemas con interven-
cin de sujetos individuales o de pequeos grupos, la predic-
cin no da siempre resultados plausibles. En este segundo
caso, es necesario hacer un estudio con detenimiento de las
repercusiones de las variables intervinientes, as como de los
indicadores seleccionados.
XVIII. Investigacin operativa

Qu es investigacin operativa?
La investigacin operativa es una indagacin formal que
consiste en la aplicacin, por medio de equipos interdisci-
plinares, del mtodo cientfico al estudio y resolucin de los
problemas planteados dentro de las organizaciones conside-
radas como sistemas.
Aunque la expresin ms utilizada es esta, coexisten
otras que muestran las caractersticas metodolgicas de la
investigacin operativa: anlisis de sistemas, evaluacin de
sistemas, anlisis y evaluacin de operaciones, etc. Una de
sus seales distintivas es su orientacin dentro de la teora
general de sistemas. Consiguientemente, muestra un inters
especial por los problemas de interaccin entre los distintos
subsistemas de una organizacin.
Se atribuye el nacimiento de la investigacin operativa
a la necesidad de la coordinacin funcional una vez que,
dentro de la revolucin industrial, se produjo la divisin y
especializacin en el trabajo.
55
Walabonso Rodrguez
Conseguir que tal divisin no altere la unidad del

sistema y transferir un determinado subsistema a otro
sistema distinto son los dos cometidos fundamentales
que la investigacin operativa ha realizado a lo largo de su
historia.
La investigacin operativa conoci su mayor desarrollo
hacia el final de la Primera Guerra Mundial y al comienzo
de la Segunda. Dentro de esta se mostr muy eficaz como
esfuerzo ordenado a incrementar la eficacia del sistema
defensivo ingls. Acabada la guerra, se produjo un incre-
mento en el inters por la investigacin operativa y un movi-
miento de retorno de los equipos de investigacin, desde el
sistema militar al de la produccin y decisin con problemas
no blicos.
Aunque los clculos matemticos empleados pueden
llegar a una notable complejidad, bsicamente se pueden
expresar de este modo simblico:
U = f (Xi, Yi)
donde:
U, es utilidad de un sistema;
f, la funcin o relacin entre los distintos subsistemas y
variables;
Xi, las constantes o variables no controlables;
Yi, las variables controlables.
Las siguientes son las etapas de un proyecto orientado

segn esta metodologa: a) planteamiento del problema; b)
diseo del modelo lgico, matemtico o emprico; c) deduc-
cin de la mejor solucin; d) verificacin del modelo y de la
solucin seleccionado y e) ejecucin prctica y control conti-
nuado de la solucin.
56
XIX. Investigacin evaluativa
Qu es la investigacin evaluativa?
La investigacin evaluativa se origin en el campo de
la educacin para responder a la creciente necesidad de
la evaluacin de los programas ejecutados o en ejecucin.
En el primer caso, para examinar el nivel de los resultados
logrados, y en el segundo, para introducir los correctivos
necesarios.
Consiste en el proceso, o conjunto de procesos, parar
obtener y analizar la informacin relevante en la cual se va a
apoyar un juicio de valor sobre un objeto, fenmeno, proceso
o acontecimiento, como soporte de una eventual decisin
sobre el mismo. Algunos autores prefieren la denominacin
investigacin evaluativa de programas, precisamente por su
finalidad de aplicacin.
Un programa se identifica con cualquier curso sistem-
tico de accin para el logro de un objetivo o un conjunto de
objetivos.
La investigacin evaluativa se aplica a la evaluacin de
programas de distinta naturaleza. El inters en este proceso
es recopilar un conjunto de informaciones a efectos de otor-
gar un juicio de valor sobre el trabajo realizado.
La metodologa evaluativa se apoya en los principios de
diseo de investigacin en las ciencias sociales, en la teora
de la medida y en la estadstica aplicada. Constituye una
sntesis, al mismo tiempo que una extensin de amplia gama
de mtodos cientficos referidos a los programas de distinta
naturaleza, finalidad y enfoque.
La investigacin evaluativa tiene como caractersticas
especficas las siguientes:
57
Walabonso Rodrguez
Los juicios de valor se explicitan no solo en la seleccin y

definicin del problema, cuya responsabilidad comparte
el evaluador con otras instancias aquellas de las que
el programa depende, sino tambin en el desarrollo y
aplicacin de los procedimientos del estudio.
Resulta difcil, y a veces inadecuado, formular hiptesis
precisas.
La replicacin es prcticamente imposible, dado que el
estudio de evaluacin est ntimamente vinculado a un
programa determinado en una situacin especfica y en
un momento concreto de su desarrollo.
Los datos a recoger estn condicionados por la viabilidad
del proceso. Las elecciones, cuando son posibles, reflejan
juicios de valor de los administradores de los programas.
Multitud de variables relevantes son susceptibles de
control. La aleatorizacin, as como la tcnica general
de control de la varianza sistemtica debida a la influen-
cia de variables extraas al estudio, es muy difcil de
conseguir en la investigacin evaluativa.
El criterio decisional en orden a la continuacin, modifi-
cacin, ampliacin o sustitucin del programa es respon-
sabilidad de la agencia administradora del programa o de
la audiencia a quien se dirige el informe de evaluacin.
El informe evaluativo debe adaptarse a las exigencias de
quien toma las decisiones sobre el programa.
XX. Investigacin y desarrollo
Qu relacin hay entre investigacin y desarrollo?

Con referencia a la distincin clsica entre investigacin
bsica e investigacin aplicada, puede afirmarse que participa
58
de ambas. En la expresin investigacin y desarrollo, el primer

trmino sugiere su preocupacin por la generacin de nuevos
conocimientos, mientras que el segundo apela al carcter
inmediato y til de sus hallazgos.
Asimismo, si adoptamos el criterio clasificatorio de
cronbach y suppes, segn el cual se puede distinguir entre
investigaciones orientadas hacia la toma de decisiones e
investigaciones ordenadas hacia el logro de conclusiones,
la investigacin y desarrollo constituye un tipo intermedio
de indagacin sistemtica que persigue, al mismo tiempo, la
elaboracin y evaluacin de productos finales y el estableci-
miento de criterios para la adopcin de decisiones a lo largo
de todo el proceso innovador.
La inclusin de esta expresin dentro del lenguaje propio
de la investigacin cientfica es reciente y parcial, sin que
pueda decirse que se haya producido una verdadera adop-
cin de la misma. Como en el caso de la investigacin opera-
tiva, el origen de esta modalidad investigadora ha surgido
fuera de nuestro campo epistemolgico y semntico.
El origen de la investigacin y desarrollo se sita en
Alemania, en torno a 1860, cuando, como consecuencia de
un hallazgo cientfico casual, la industria puso un especial
inters en la introduccin de la funcin y del personal inves-
tigador dentro del cuadro de su poltica de actuacin.
Contemporneamente y en trminos universales, la
investigacin y desarrollo est relacionada con una concep-
cin global de defensa de la sociedad, al mismo tiempo que
est afectada por el problema de la participacin de la inicia-
tiva privada en la direccin, financiamiento y realizacin de
programas de investigacin y en la intervencin del Estado
en esa iniciativa, y en la adopcin de sus propios planes de
investigacin.
59
Walabonso Rodrguez
Investigacin y desarrollo evoca un orden determinado

dentro de un proceso de trabajo. Primero, investigar hasta
crear un nuevo producto; despus, mejorarlo. A veces, no
obstante, ocurre al revs: se parte de un producto conven-
cional para, a travs de un continuado desarrollo del mismo,
establecer las lneas de investigacin formal.
Las limitaciones genricas de la investigacin y desa-
rrollo son su falta de perspectiva para estudiar globalmente
un proceso determinado, su atencin a corto plazo sobre
los productos y su dificultad para generalizar los hallazgos.
Asimismo, al requerir en algunos casos asignaciones econ-
micas muy fuertes ejemplo tpico: la enseanza con orde-
nador, es muy propicia a la discontinuidad en las polticas
globales de investigacin.
XXI. La investigacin cientfica universitaria y sus

expresiones
Por qu es imprescindible la investigacin cientfica en la

universidad?
La investigacin cientfica es inherente a la universidad.
Forma parte de su razn de ser, al lado de la docencia, la difu-
sin cultural y la extensin. Estos fines estn ampliamente
reconocidos y, en el caso de nuestro pas, estn expresamente
sealados en la ley universitaria.
Entendida la investigacin como fuente de produccin
de conocimientos, es comprensible que sus manifestaciones
estn inmersas en todo el quehacer universitario.
La investigacin cientfica y tecnolgica es tarea de
docentes, estudiantes y especialistas en sus campos de
accin. La accin conjunta de investigacin entre docentes y
estudiantes es recomendable como una manera de demostrar
60
la dedicacin del primero y el aprendizaje significativo del

segundo; este ltimo, para competir luego con egresados de
la misma universidad o de otras instituciones, en un mundo
globalizado como el actual.
La constante y sistemtica investigacin para producir
nuevos conocimientos debe ser el modus operandi del estu-
diante para, posteriormente, consagrarse como realizador de
acciones profesionales.
La actividad universitaria no se circunscribe solo a la
transmisin de conocimientos tradicionales existentes, a
manera de simple intermediario. La esencia del quehacer
universitario est en la produccin de nuevos conocimientos
mediante la investigacin para hacer extensivos estos nuevos
saberes en la formacin de sus estudiantes, en la difusin
cultural y la extensin de sus servicios a la comunidad.
El claustro universitario conformado por docentes, auto-
ridades, estudiantes y egresados constituye la nueva expresin
de la universidad, que rinde los frutos esperados en bien del
desarrollo intelectual y de la nacin si est bien encaminado.
Cul es la importancia de la investigacin en

la universidad?
La investigacin cientfica tradicional se realizaba al
exterior (observatorios, museos de historia natural, etc.) por
personajes ilustres, no siempre docentes. La investigacin
fue tomada como parte de la actividad universitaria, en tanto
creacin de nuevos conocimientos, gracias a la influencia de
Humboldt, con motivo de la creacin de la Universidad de
Berln, en 1810. Esta idea se extendi por las universidades
europeas. En Amrica, se inici con el Grito de Crdoba
(1918). Y en nuestro pas, se cristaliz con motivo de la crea-
cin de la Universidad Cayetano Heredia.
61
Walabonso Rodrguez
La incorporacin de la investigacin en la universidad

surgi con un fin: que esta debe producir nuevos conoci-
mientos mediante la investigacin cientfica y tecnolgica
para brindar su aporte en el desarrollo, tanto de la ciencia
como del entorno social.
Muchas universidades alcanzaron su prestigio al hacer
suyos los nuevos descubrimientos como consecuencia de
investigaciones realizadas al exterior y no necesariamente
como parte de la tarea docente. As fue la realidad universi-
taria en los siglos xvii y xviii.
En 1810, Guillermo von Humboldt, con motivo de la
creacin de la Universidad de Berln, logr incorporar la
investigacin como parte de la tarea universitaria. Esta inno-
vacin fue adoptada y se extendi por todas universidades
europeas.
En Amrica, esta idea fue lanzada con motivo del Grito
de Crdoba de 1918 y se extendi por todas las universida-
des, aunque en forma lenta.
En nuestro pas, la idea fue lanzada en la reforma
sanmarquina de Encinas. Pero su expresin tangible apareci
recin con motivo de la creacin de la Universidad Cayetano
Heredia (1962). Posteriormente, ha sido incorporada en las
leyes universitarias.
La idea aceptada y extendida es que solo la investigacin
cientfica produce nuevos conocimientos que, a su vez, son
aplicados en busca del desarrollo.
Investigacin y desarrollo es el proceso aceptado como
inseparables en el quehacer universitario. La frmula I.D. se
considera ahora imprescindible. Pero es necesario aclarar
que no se trata solo de una adicin, sino es necesario acep-
tarla como causa-efecto. Incluso es pertinente aclarar que la
62
investigacin bsica produce un nuevo conocimiento que es

llevado a la prctica mediante la investigacin aplicada, y si
se logra un buen resultado, se abre la posibilidad de conse-
guir el desarrollo social.
Los indicadores que aparecen en la bsqueda de inves-
tigacin y desarrollo son: indicadores de contexto, de recur-
sos econmicos, de recursos humanos, productos de la
ciencia y la tecnologa, actividades cientficas y tecnolgicas,
entre otros. De estos, los de mayor importancia son los de
contexto.
Qu expresiones tiene la investigacin en

la universidad?
Reconocida la investigacin como uno de los fines gene-
rales de la universidad, en la actualidad se la concibe como
parte del quehacer universitario, presente en todas las activi-
dades, certmenes y propuestas. De este modo, los docentes
realizan la investigacin, cuyos resultados son: textos, artcu-
los, libros; los alumnos elaboran tesis, monografas, prcticas
de laboratorio, viajes de estudio. Todos participan en semi-
narios, certmenes acadmicos diversos; realizan estudios de
casos; emplean y usan los entornos virtuales de aprendizaje,
organizan trabajos de extensin universitaria; participan en
certmenes con otras instituciones y con dirigentes sociales
y gobernantes.
Ya no se concibe la investigacin como una tarea perso-
nal (de docentes o alumnos); se intensifica el trabajo en
equipo, con la participacin de profesores y alumnos en
trabajo coordinado.
Tampoco la investigacin es considerada como tarea
que se despliega solo al interior de una disciplina. En la
63
Walabonso Rodrguez
actualidad, se insiste en la investigacin interdisciplinaria,

multidisciplinaria, incluso transdisciplinaria.
Es cierto que todava se sigue considerando la elabora-
cin de tesis como la nica expresin de investigacin. Pero
esta prctica se est superando al incorporar la investigacin
cientfica y tecnolgica en todo el accionar universitario.
XXII. El informe cientfico como comunicacin

de la investigacin
Qu es el informe cientfico como culminacin del proceso
de investigacin?
El proceso de la investigacin culmina con la elabora-
cin del documento denominado, genricamente, informe
cientfico. Se trata, pues, de un trabajo que contiene la expo-
sicin objetiva y crtica de la investigacin realizada alrede-
dor de un problema.
En el informe cientfico, el investigador presenta los
resultados de su trabajo realizado, no como mero recuento
de los datos obtenidos mediante un trabajo serio y objetivo,
sino como consecuencia de una interpretacin estadstica y
lgica rigurosa.
El informe cientfico, segn los casos, toma denomina-
ciones diferentes: tesis, artculo cientfico, libro cientfico,
monografa, etc.
Es imprescindible la elaboracin del informe cientfico
por el investigador en cuanto haya concluido el manejo de
los datos como una expresin de un documento reflexivo,
objetivo y serio.
El informe cientfico tiene como estructura: eleccin y de-
finicin del problema, marco terico, hiptesis, metodologa
64
asumida, datos debidamente sistematizados y las conclusiones

a que el investigador ha llegado.
No tiene la calidad de informe cientfico si el documento
ha sido preparado basado en la experiencia, la opinin y
el juicio crtico de una persona. Este documento puede ser
denominado ponencia, propuesta, etc.
Las denominaciones especficas que toma el informe
cientfico dependen de ciertos criterios. Puede ser por su
extensin (artculo, libro o tratado), por el objetivo que se
persigue (tesis, tratndose de efectos de graduacin o titula-
cin), por datos manejados (monografa si es consecuencia
del manejo de documentos o datos secundarios).
Qu es la tesis universitaria?
La tesis universitaria es el informe cientfico de una
investigacin que prepara el estudiante para su titulacin o
graduacin, segn la universidad.
La denominacin de tesis se hace extensiva, para algu-
nos, al proceso de investigacin, con la denominacin de
tesista; esto es, referido a la persona que est realizando la
investigacin, pero haciendo alusin ms a la preparacin
del informe. Esta alusin da a entender que el trabajo es solo
de recoleccin de datos para la tesis.
La tesis supone un trabajo independiente del estudiante,
pero bajo la asesora de un docente con experiencia tanto en
investigacin cuanto por su versacin en el tema.
La preparacin de la tesis supone la capacitacin previa
que ha tenido el estudiante, en acciones conjuntas con los
docentes as como con sus compaeros de estudio, para
poder entrenarse en el proceso de investigacin.
65
Walabonso Rodrguez
La tesis y la correspondiente investigacin es la culmi-

nacin de diferentes investigaciones emprendidas y culmi-
nadas por el estudiante. No se puede, por tanto, emprender
el trabajo de tesis como el primer esfuerzo de indagacin.
Supone necesariamente una capacitacin en el proceso.
Previa la elaboracin de la tesis, el estudiante debe haber
producido otros documentos por cierto breves como
resultado de sus investigaciones y haber intervenido en dife-
rentes actividades de carcter investigativo.
Es frecuente en el tesista considerar como tesis una
simple monografa, al basarse solo en los datos bibliogrfi-
cos. Este trabajo bibliogrfico puede constituirse, en todo
caso, en el marco terico. Pero la tesis se sustenta en los datos
recopilados en el trabajo de campo o en el experimento.
66
Segunda Parte
realizacin de la investigacin
cientfica
El proceso de la investigacin
Cul es el proceso de una investigacin cientfica?

Las etapas de una investigacin cientfica varan de un
problema a otro, difieren en su naturaleza, sus objetivos y, en
especial, en relacin con las disciplinas a las cuales corres-
ponden los temas y los problemas.
Sin embargo, bsicamente las siguientes son las etapas en
la mayora de problemas por investigar:
1) Eleccin del tema basado en el estudio de la realidad.
2) Definicin del problema.
3) Elaboracin del marco terico.
4) Trabajo a nivel de hiptesis, variables e indicadores.
5) Decisiones metodolgicas.
6) Preparacin del proyecto.
7) Implementacin del proyecto.
8) Prueba de hiptesis o ejecucin del proyecto.
9) Manejo de los datos recopilados.
10) Elaboracin del informe.
69
Walabonso Rodrguez
La eleccin del tema es el inicio del trabajo de investi-

gacin; es la etapa en la cual el investigador dispone de un
conjunto de conocimientos, tanto sobre el proceso de inves-
tigacin cuanto sobre el tema en s, y explora la realidad en
la cual est el tema, para establecer un breve diagnstico.
Con esta informacin de doble convergencia elige un campo
determinado e identifica algunos problemas, uno de los
cuales ser el problema de investigacin, punto de partida de
todo el trabajo.
La segunda fase es el trabajo con el problema identi-
ficado. Comprende su justificacin, su delimitacin y su
correspondiente formulacin, complementndose con la
fundamentacin de los alcances que pudiera tener el estudio
y con las posibles respuestas que se pueden entrever.
La tercera fase comprende la bsqueda de las fuentes de
informacin y su aprovechamiento; esta vez, estrictamente
en relacin con el problema formulado. Se trata de averiguar
qu informaciones existen sobre el problema, remitindose
a las fuentes de informacin bibliogrfica, hemerogrfica,
el internet, etc.; esto es, la bsqueda de las respuestas a la
pregunta qu han escrito o grabado sobre el tema otros
autores? El resultado es el documento conocido como marco
terico o marco conceptual.
La cuarta etapa consiste en la formulacin de la hip-
tesis, para ello se recurre a alguna de las posibles respuestas
al problema sealado en la tercera fase, con las revisiones a
tenor del marco terico disponible. Se complementa luego
con la seleccin de las variables y de los correspondientes
indicadores, as como con la formulacin de objetivos de
investigacin.
70
En la quinta etapa se trata de contestar la pregunta cmo

ser la forma de investigacin a realizar? Esto abarca la elec-
cin del mtodo o mtodos de investigacin, el diseo del
propio trabajo, as como la relacin de los posibles modos de
probar la hiptesis.
En la sexta etapa est la preparacin del proyecto de
investigacin que maneja todo lo preparado en las fases ante-
riores, por supuesto, con las revisiones del caso a efectos de
obtener un documento serio, coherente y preciso, el mismo
que ser motivo de revisin por expertos, incluso aprobado
por la Institucin en los casos establecidos (tesis).
En la sptima etapa, el investigador organiza el trabajo
para factibilizar y ejecutar el proyecto preparado. Se trata,
pues, de preparar todo lo que ha de necesitar en la fase de la
ejecucin del proyecto, en especial los instrumentos de reco-
pilacin de datos, el plan del trabajo de campo o el experi-
mento, segn el caso.
La octava etapa es la decisiva, pues trata de probar la
validez de la hiptesis formulada. Segn los casos, se debe
de realizar un trabajo de campo para recopilar los datos de
conformidad con la aplicacin de los reactivos y la observa-
cin planificados o la ejecucin del experimento, tal como
han sido programados en la etapa anterior.
La novena constituye el manejo de los datos recopila-
dos: en primer lugar, para realizar la evaluacin crtica de los
mismos, la seleccin de lo ms relevante, la complementa-
cin de aspectos de los datos observados; en segundo lugar,
el anlisis estadstico de los datos seleccionados; y en tercer
lugar, el establecimiento de una estructura que tendr su
presentacin, conocido como informe, as como la evalua-
cin de sus posibles repercusiones.
71
Walabonso Rodrguez
La dcima y ltima etapa es la redaccin del informe

sobre la base de los datos manejados en la anterior fase,
as como el recuento del marco terico preparado y de la
secuencia seguida en todo el proceso de la investigacin. El
resultado es el informe cientfico.
72
Captulo I
ELECCIN DEL TEMA DE INVESTIGACIN
1. Presupuestos bsicos
Qu presupuestos bsicos existen para la eleccin del

tema?
Iniciarse en un trabajo de investigacin supone una
toma de conciencia del esfuerzo que representa y de los
motivos que se tiene para elegir un determinado campo de
la realidad (realidad natural, problemas de orden social, de
la especialidad, posibles aportes a la comunidad, estudios de
individuos, etc.). Para iniciarse en este trabajo, el investiga-
dor debe tomar conciencia de los siguientes presupuestos
bsicos:
1) No se puede realizar una investigacin cientfica si no se
conoce el proceso a seguir.
2) No se puede investigar si no se cuenta con los conoci-
mientos bsicos acumulados como punto de partida, ya
sea por los estudios o por las experiencias acumuladas.
3) No se puede iniciar una investigacin si no se realiza
previamente una exploracin de la realidad actual.
Los tres presupuestos sealados no son, en realidad, un
conjunto de ideas; se trata de acciones especficas que todo
investigador debe cumplir. Tmelos, amigo investigador,
como sugerencia para que no tenga tropiezos en la realiza-
cin de su trabajo.
73
Walabonso Rodrguez
En efecto, dse un tiempo y haga una relacin de las fases

especficas de su investigacin a seguir, tomando como refe-
rencia lo analizado en el rubro anterior.
A propsito del marco terico a desarrollar en la tercera
etapa, tendr mayores oportunidades de informacin sobre
el segundo presupuesto, pero aqu debe reflexionar siguiendo
las referencias que hasta el momento tiene.
Precisamente en esta primera etapa debe realizar la
exploracin de la realidad actual sobre el tema; ello ser posi-
ble si tiene ya alguna informacin al respecto. No lo olvide:
nadie inicia un trabajo de investigacin a ciegas.
2. Conocimientos previos
Cmo utilizar los conocimientos previamente

adquiridos?
Los conocimientos adquiridos forman parte del acerbo
cultural y profesional de una persona. Su adquisicin lo hace
de diferentes formas, ya sea estudiando en diversas institu-
ciones educativas, efectuando diversas lecturas o viviendo
experiencias. Estos conocimientos y experiencias se encuen-
tran en la memoria, en los hbitos, habilidades y maneras de
ser de una persona. Por ello, en este caso, tratndose de los
conocimientos previos tanto del aprendizaje sobre la inves-
tigacin como de los relacionados con ciertos temas, haga
usted lo siguiente:
Revise los apuntes que tenga de las asignaturas estudia-
das, con un sentido crtico, y trate de actualizar los datos
que encuentre.
Revise los libros, revistas y otros materiales escritos que
ley anteriormente, asimismo con espritu crtico.
74
Rememore las experiencias vividas sobre el particular,

especialmente las que han repercutido sobre su manera
de hacer o pensar, reafirmndose en todo lo positivo que
ha sido dicha repercusin.
Recurra a su memoria para evocar otros datos que tenga
sobre los temas (proceso de investigacin y conoci-
miento de la realidad).
En realidad, la investigacin en ciencia y tecnologa no
es una actividad introductoria; el futuro profesional se inicia
cuando ha recibido alguna capacitacin al respecto.
Por tanto, ya tiene en su haber algn conocimiento sobre
el proceso de investigacin. Asimismo, es necesario elegir
un tema dentro de un determinado campo porque tiene ya
alguna informacin al respecto. Con todo ello el investiga-
dor iniciar su trabajo solo si tiene la intuicin de que podr
aportar algo con su investigacin. Por favor, amigo investiga-
dor, tome en consideracin los requisitos sealados; con toda
seguridad, le van servir de mucho.
Ingresar al campo de la investigacin no es cuestin de
entretenimiento. Se trata de realizar un trabajo serio que le
va a demandar mucha inversin de tiempo y esfuerzo.
3. Estudio exploratorio de la realidad
Por qu y cmo hacer el estudio exploratorio del tema o

realidad?
La investigacin cientfica no es un proceso que con
solo recurrir a la imaginacin se obtiene un producto. En
todo caso, la obtencin de un producto recurriendo a la
imaginacin sera un acto creativo, pero no es un resul-
tado de la investigacin. Creacin e investigacin son, pues,
75
Walabonso Rodrguez
dos procesos distintos. La investigacin cientfica de una

realidad (realidad natural, situaciones de grupos sociales o
personas, instituciones, consecuencias de relaciones, etc.)
se realiza siguiendo un proceso en forma estricta, teniendo
para ello una informacin bsica y suficiente de esa reali-
dad o tema, no solo de carcter terico sino enteramente
actual. Para lo ltimo, se necesita disponer de una informa-
cin bsica actualizada, a fin de poder identificar algunos
problemas dignos de estudio cientfico o tecnolgico.
El estudio del tema o realidad en el cual se desea inves-
tigar se hace siguiendo la metodologa de la investigacin
exploratoria y el resultado que se obtiene es el diagnstico.
Aun cuando existen diversas maneras de estudiar el tema
o realidad, le recordamos seguir el siguiente proceso:
Dentro de su especialidad, actividad laboral o localidad
donde reside o trabaja, haga usted una relacin de
posibles temas, reas o campos que pueden constituir un
tema de estudio (identificacin del tema).
Haga usted una priorizacin de estos mbitos de acuerdo
al posible inters para la investigacin dentro de l
(eleccin del posible tema).
En el punto o los puntos seleccionados, realice la obser-
vacin en forma reiterada (observacin).
Con los datos recogidos mediante la observacin y apli-
cacin de tcnicas adicionales, haga un manejo de estos
tratando de ordenarlos, si es posible, con varios criterios
(anlisis de los datos).
Haga usted una relacin de otros puntos que se encuen-
tran junto al seleccionado para un posible campo de
estudio, sealando lo que haya advertido: independiente
76
del tema, con afinidad notoria o la existencia de una

interrelacin (descripcin del entorno).
Manejando los datos ya ordenados, haga usted una
elaboracin del diagnstico correspondiente (resultado
del estudio).
4. Decisiones sobre el tema de investigacin

Manejando los conocimientos que tiene y los resultados del
estudio actual del tema o realidad, qu debe hacer a con-
tinuacin?
Como culminacin de la primera fase del proceso de
investigacin, est en condiciones de efectuar las siguientes
acciones:
Hacer la eleccin del tema motivo de su investigacin.
Dentro de este tema, identificar el problema o los
problemas que advierte.
En caso de haber ms de un problema, hacer la evalua-
cin y adoptar uno de ellos como el que ser el punto
de partida de su trabajo: la identificacin del problema
cientfico o tecnolgico que ser el eje de todo su estudio.
Por lo expresado, un problema de investigacin se ubica
en alguna realidad. No se trata de algo ideal sino objetivo,
identificable por cualquier otra persona.
La eleccin de un problema posible de investigar puede
estar junto a otros problemas que pasarn a conformar el
entorno, pero no es motivo expreso de la investigacin que
se emprende.
Los resultados de la primera etapa del proceso de inves-
tigacin cientfica son, en este orden: diagnstico de la reali-
dad, eleccin del tema e identificacin del problema en una
77
Walabonso Rodrguez
relacin de gnero a especie (el problema identificado est

dentro del tema elegido y este forma parte del diagnstico).
5. Observacin de la realidad
Por qu la observacin es una tcnica necesaria que debe

usarse en esta etapa?
En la investigacin, especialmente dentro de las ciencias
fcticas (naturales y sociales), la observacin es la tcnica de
mayor aplicacin. En esta tcnica, el investigador debe reali-
zar la constatacin de los hechos y de los datos, utilizando su
propia capacidad perceptiva.
La observacin puede realizarse en forma planificada
(observacin sistemtica) y en forma circunstancial (obser-
vacin espontnea).
En ambos casos, el investigador encuentra ocasiones de
ubicar y recolectar la informacin relevante.
En la observacin, el que estudia una realidad tiene la
oportunidad de ubicar los aspectos relevantes de la realidad,
aquellos que son obvios o saltan a la vista. Pero hay otros
aspectos que son sutiles, fugaces o poco resaltantes en los que
el investigador necesita poner toda su atencin.
Generalmente la observacin est determinada por
lo que se considera valioso de observar; esto supone una
concepcin previa, una ideologa o un marco terico.
Es lgico que el que estudia la realidad debe preparar un
plan de observacin. Sin embargo, son tambin dignos de
observacin los objetos o hechos imprevistos.
La observacin debe traducirse en datos o informes obje-
tivos, en todo lo posible. De otro modo, se llegara incluso a
viciar la investigacin exploratoria.
78
Qu otras tcnicas se utilizan en el estudio de

la realidad?
Entre las dems tcnicas se encuentran la medicin, la
encuesta, el anlisis documental y la entrevista. Basado en
estas tcnicas, el estudioso de la realidad tiene la oportunidad
de ampliar la informacin obtenida mediante la observacin
(incluso de contrastarla) o puede hallar evidencias que no
han sido encontradas mediante la observacin.
La tcnica de la medicin se aplica para la cuantificacin
de una serie de objetos y hechos, los mismos que resultan
ms comprensibles y susceptibles de comparacin.
La entrevista es especialmente til para conversar con las
personas que tienen mayor experiencia o estn mejor entera-
das de la realidad.
El anlisis documental sirve para revisar los documentos
que se encuentran respecto de la realidad que se estudia.
La encuesta, entendida en este caso como cuestionario
o censo, es utilizada para recabar informacin de distintas
clulas sociales: familia, aula, grupos etarios (de edades), etc.
Las tcnicas sealadas son solo para fines complementa-
rios, su empleo no es urgente en esta fase del trabajo.
6. Resultados del estudio exploratorio de

la realidad: el diagnstico
En qu se traduce el estudio de la realidad?

El estudio de la realidad no se queda en la observacin
realizada, sino que constituye el conjunto de datos o infor-
macin sobre la realidad, expresado en un diagnstico.
La informacin sobre la realidad es, pues, el resultado
del estudio exploratorio efectuado.
79
Walabonso Rodrguez
Los datos obtenidos son anotados, grabados o recopila-

dos de cualquier otra forma.
La informacin, por tanto, puede ser escrita, grfica o de
cualquier otra ndole, con la nica condicin de que puede
ser identificable por quienes realizan el anlisis correspon-
diente.
Los datos o el conjunto de la informacin sobre la reali-
dad deben referirse a todos los aspectos de esta rea estu-
diada.
Los datos son clasificados de acuerdo a los criterios defi-
nidos por quien hace el estudio.
En qu consiste el diagnstico de la realidad?

El diagnstico es el resultado del anlisis de los datos
recopilados en el estudio de la realidad, expresado en forma
de conclusiones sobre los diversos aspectos de dicha realidad
que sealan los niveles de gravedad o excelencia, las fortale-
zas y debilidades, as como las tendencias que se hayan cons-
tatado.
Todo diagnstico es el juicio de valor que el experto da a
un conjunto de informaciones obtenidas sobre determinado
hecho, proceso u objeto.
En el diagnstico es necesario sealar la importancia que
el objeto estudiado reviste en la realidad; as como, tratn-
dose de los problemas, su gravedad y sus posibles repercu-
siones.
No se olvide que un diagnstico es solo una resea de
algo que se ha constatado. Se incluye aqu algn juicio de
valor en la seleccin de los datos y el sealamiento de posi-
bles repercusiones.
80
En qu consiste la priorizacin de los problemas?

Los problemas no son de la misma naturaleza ni revisten
el mismo grado de complejidad y urgencia. Por ello, es nece-
sario que, como consecuencia del establecimiento del diag-
nstico, se realice la priorizacin correspondiente. Esto es,
presentar primero los problemas que, entre los dems anlo-
gos, tienen enorme o mayor importancia y urgencia para su
solucin.
Amigo investigador, no todos los problemas son igual-
mente graves o de igual urgencia de solucin. En todo caso,
de acuerdo con las opciones de trabajo, es posible sealar
cul o cules deben ser enfocados con mayor urgencia.
Es necesario priorizar los problemas en dos formas: de
modo global de la realidad y por aspectos.
7. Identificacin del problema a investigar
Cules son las labores previas a la identificacin del

problema?
Una vez hecha la descripcin de la realidad, incluyendo
el listado de los principales problemas, hay algunas labores
que deben hacerse, previo a la eleccin del problema:
Nueva exploracin de la realidad.
Ubicar el problema dentro de una determinada rea de
investigacin (educando, educador, contenido educativo,
medios educativos, etc., tratndose de la educacin).
Efectuar la revisin de la literatura existente.
En algunos casos es necesario ahondar en el estudio de la
realidad, sobre la base de los datos recopilados y analizados.
Pero, amigo investigador, si considera que la informacin
81
Walabonso Rodrguez
que figura en el diagnstico elaborado es suficiente, puede

prescindir de la primera labor sealada y pasar a la siguiente.
Otros estudios pueden referirse a la realidad socioeco-
nmica, asuntos administrativos, infraestructura, tecnologa
utilizada, etc.
Para la eleccin del problema como tema de investiga-
cin, el investigador deber responder las siguientes pregun-
tas:
Es posible de ser investigado?
Su extensin es adecuada?
Tengo suficiente inters por el problema?
Hay bibliografa disponible al respecto?
La revisin de la literatura se refiere a la informacin
que se debe obtener sobre la bibliografa existente, a modo
de contestar la ltima de las preguntas propuestas.
Qu formas de identificacin del problema existen?

El proceso de identificacin del problema consiste en la
toma de conciencia de determinada dificultad que, de confor-
midad con las labores previas efectuadas, puede convertirse
en objetivo de investigacin.
Esta identificacin puede hacerse de dos formas:
a) Basado en el estudio previo de la realidad.
b) Basado en el estudio monogrfico de un problema.
Una vez priorizados los distintos problemas, es reco-
mendable que su investigacin se inicie desde lo ms urgente.
Sin embargo, ello no siempre es as; depende del inters que
despierte su estudio y de las disponibilidades existentes.
82
En la forma a), el punto de partida para la identificacin

del problema es el resultado del estudio de la realidad que
se ha hecho. Pero ello se aplica en investigaciones de base
prctica.
La forma b) tiene como base la informacin terica
sobre determinado tema. En este caso, el estudio de la reali-
dad se realiza una vez elegido el tema. Se trata de una posible
investigacin bsica.
Un problema es identificado en el sentido de tomar
conciencia que determinado tema terico o determinada
situacin problemtica puede ser objeto de una investigacin
cientfica.
83
Captulo 2
DEFINICIN Y FORMULACIN DEL
PROBLEMA DE INVESTIGACIN
Aclaracin
Como tema introductorio del desarrollo de esta segunda
parte de la gua, se hace una resea del mtodo cientfico.
El objetivo es aclarar que un problema elegido para realizar
una investigacin siguiendo las normas metodolgicas de la
ciencia tiene que ser estudiado no como una dificultad parti-
cular a la cual se busca una solucin, sino como un tema de
orden cientfico, con la intencin de que la respuesta a la que
se llegue tenga la calidad cientfica; esto es, un conocimiento
cientfico con pretensin de validez universal. Por tanto, el
problema en estudio debe ser considerado en la calidad de
problema cientfico. En este enfoque es lgico tener previa-
mente algunas ideas bsicas sobre el problema cientfico.
1. El problema cientfico y la investigacin

cientfica
a. Concepto de problema cientfico
Qu es un problema cientfico?
En general, un problema es una dificultad para la cual
no se dispone de una respuesta. Lo sealado supone que
los problemas se presentan en todos los campos de la acti-
vidad humana. Incluso la respuesta puede ser encontrada
84
en el mismo campo en el cual se detecta el problema. Pero

cuando se quiere obtener una respuesta que satisfaga a todas
las personas, en especial porque se ha buscado en una inves-
tigacin seria y objetiva, un problema determinado debe ser
enfocado dentro del trasfondo de una ciencia. Solo en este
caso, cuando es enfocado en el plano cientfico, se configura
el problema cientfico.
Por tanto, los problemas cientficos son exclusivamente
aquellos que se plantean sobre una trasfondo cientfico; su
estudio se realiza con medios cientficos y el objetivo bsico
es el de incrementar nuestro conocimiento, el mismo que
puede ser de orden terico o prctico.
Al aplicar lo sealado, le recomendamos tomar en cuenta
lo siguiente:
No toda dificultad es un problema cientfico. Por ejem-
plo, un problema de orden poltico puede ser analizado
en el mismo campo y encontrarse la solucin, que seguir
siendo una respuesta vlida solo en el campo poltico.
Un problema enfocado en el plano cientfico debe tener
como va de estudio tambin el plano cientfico para
poder considerar el conocimiento nuevo; asimismo,
existe la seguridad de que el nuevo conocimiento de
validez universal debe tener una aplicacin prctica en
la bsqueda del bienestar humano.
La afirmacin de que un problema cientfico se plantea
al interior de una ciencia es un concepto general. En la
prctica, puede identificarse sobre el trasfondo de ms
de una ciencia; es decir, en la interseccin de varias cien-
cias. Es el caso del sustento bsico de las investigaciones
interdisciplinarias que se promueven para encontrar una
respuesta al problema cientfico de esta naturaleza.
85
Walabonso Rodrguez
El nuevo conocimiento alcanzado como objetivo de la

investigacin puede ser de ciencia pura o aplicada. Sin
embargo, esta separacin no es excluyente, pues puede
ser ms de ciencia pura que de ciencia aplicada, o a la
inversa. No hay, entonces, una investigacin totalmente
bsica o aplicada; el problema cientfico puede permitir
estudios que den mayores resultados de un tipo de cien-
cia pura o ciencia aplicada.
Por lo sealado, los problemas cientficos pueden
analizarse de dos modos: por un lado, como proble-
mas sustantivos o de objeto (problemas conceptuales y
problemas empricos); y por otro, insistiendo en lo estra-
tgico (problema metodolgico, problema valorativo o
de estimacin).
Qu caractersticas bsicas tiene el problema cientfico?

Todo problema cientfico debe presentar bsicamente las
siguientes caractersticas:
Tiene la capacidad de ser observado empricamente.
Su estudio se efecta con medios estrictamente cient-
ficos.
Est inmerso dentro del trasfondo de una ciencia o la
interseccin de dos o ms ciencias.
Posibilita una prueba emprica en la bsqueda de su
respuesta.
Comporta ms de una respuesta posible, pero que no
puede explicarse en forma inmediata o sin el uso de la
teora.
Recomendaciones: al aplicar lo especificado, no se olvide
de lo siguiente:
Un problema cientfico permite su estudio con una
metodologa cientfica, porque se configura dentro de
86
la ciencia y mediante dicho estudio es posible encontrar

como respuesta un nuevo conocimiento del mismo
carcter (cientfico).
Cuando se tiene un problema en determinada realidad,
es posible recurrir a los estudios realizados al respecto y
encontrar datos sobre si han sido plenamente resueltos o
hay solo avances al respecto.
Si el conocimiento disponible contiene datos sobre la
solucin del problema, este deja de ser tal; por tanto, no
hay necesidad de investigacin.
Si la solucin del problema en una investigacin exhaus-
tiva ha sido encontrada o hecha con bastante anteriori-
dad, caben nuevas investigaciones para ver si la solucin
encontrada sigue vigente y si la investigacin hecha tiene
actualidad.
Cuando las soluciones han sido encontradas en otras
realidades, cabe tambin la investigacin para realizar la
transferencia de tecnologa.
b. Condiciones del problema cientfico

Cmo debe ser presentado un problema cientfico?
Un problema cientfico, para apreciar sus caractersticas,
debe tener las siguientes condiciones:
Debe estar concebido y ser expresado en forma clara y
precisa.
No debe implicar juicios de valor.
Su formulacin debe ser redactada en forma de inte-
rrogante, para guardar coherencia con las exigencias
formales de toda investigacin.
87
Walabonso Rodrguez
Las respuestas deben ser plausibles (posibles de hallar

luego del proceso).
Las interrogantes planteadas no deben tener an respues-
tas conocidas, en el conjunto de conocimientos cientfi-
cos disponibles al momento de su formulacin.
Tratndose de investigaciones explicativas, su formu-
lacin debe establecer una relacin entre dos o ms
variables.
Como condicin, debe ser importante, novedoso, verifi-
cable, factible, generalizable y de la especialidad de quien
lo estudia.
Las condiciones sealadas quedan aclaradas con lo
siguiente:
Un problema cientfico es importante cuando deben
encontrarse nuevos conocimientos para el desarrollo
de la ciencia, as como para la consecucin de nuevas
tecnologas.
No vale la pena dedicar energa y recursos en la investi-
gacin de un problema que no fuera novedoso.
El problema debe ser novedoso no solo en su condicin
de tema, sino por tener un enfoque nuevo. No se olvide:
La tesis es un enfoque nuevo de un tema viejo (Zubi-
zarreta).
La viabilidad o factibilidad responde a las siguientes
preguntas: Realmente puede llevarse a cabo esta investi-
gacin?; tcnicamente es posible realizarla?; se cuenta
con los recursos financieros, humanos, materiales y de
tiempo para ejecutarla?
La generalizacin implica si los resultados obtenidos
de uno o algunos casos es generalizable a un conjunto
mayor.
88
La especialidad significa que el investigador debe conocer

el tema de la investigacin y en algunos aspectos hacerse
asesorar de especialistas. No lo olvide: nadie puede
investigar en un campo o rea que no conoce.
Acepte un problema cientfico solo si est expuesto con
claridad, fuera de toda duda y tiene seguridad de obtener
una respuesta mediante la investigacin.
Cmo debe ser la formulacin de un problema cientfico?

Entre las condiciones a satisfacer estn:
Ser accesible a un cuerpo de conocimientos cientficos
en el cual insertarse.
Estar bien concebido.
Ser coherente con las exigencias formales de toda inves-
tigacin.
Estar delimitado.
Tener las condiciones de existencia y unicidad de la solu-
cin.
Sealar normas o procedimientos con anticipacin
acerca del tipo de comprobacin.
Un problema cientfico tiene una ubicacin en determi-
nado sistema terico de la ciencia correspondiente. No hay
problemas cientficos sueltos.
Su condicin de estar bien concebido, tiene que ver con
que su trasfondo y sus presupuestos no sean falsos ni estn
por decidir.
Estar delimitado supone que un planteamiento que no
prev los pasos a seguir no es cientfico.
Un problema cientfico es aceptado como tema de inves-
tigacin solo si es posible encontrar solucin a soluciones.
89
Walabonso Rodrguez
Los problemas cientficos son de distintos tipos: sustanti-

vos o tericos, tecnolgicos o prcticos, descriptivos, compa-
rativos, explicativos, e incluso relacionales.
Los problemas cientficos no se presentan qumicamente
puros, sino entremezclados. Por eso hay investigaciones
interdisciplinarias.
2. Planteamiento del problema de investigacin y

su posible conversin en problema cientfico
a. Acciones del planteamiento del problema
Cules son las acciones de planteamiento del problema

como tema de investigacin?
Cuando se ha elegido un problema como tema posible
de investigacin, siguiendo las nociones del problema cien-
tfico, se realizan sucesivamente tres acciones: a) definicin
del problema, b) delimitacin del problema y c) formulacin
del problema.
Estas tres acciones se complementan con la finalidad de
presentar un problema debidamente planteado, pues solo as
servir para las acciones consiguientes.
Para recordar: cada una de las tres acciones de estudio
del problema se presenta aqu como nocin introductoria.
Ms adelante se analizar cada fase, sobre la base de lo que
aqu se ha sealado.
La definicin del problema consiste en sealar sus carac-
tersticas especficas frente a otros similares, y analizarlo en
sus aspectos componentes.
La delimitacin del problema consiste en fijar los lmites
hasta los cuales el problema ser estudiado.
90
La formulacin del problema tiene enorme importancia,

porque se trata de una accin culminante: la presentacin del
problema configurado con sus alcances y aspectos.
La formulacin del problema exige que los presupuestos
en que se fundamentan sean objetivamente vlidos.
Generalmente la formulacin del problema se hace como
una pregunta. Esta interrogante puede referirse a hechos y
tambin a situaciones estimulativas.
b. Definicin del problema
Cmo hacer la definicin del problema de investigacin?

La tarea de la definicin de un problema abarca por lo
menos lo siguiente:
Sealar sus caractersticas especficas frente a otros simi-
lares.
Analizarlo en sus aspectos o componentes especficos.
Colocarlo como algo que debe ser conocido con mayor
precisin, en procura de una solucin
En cumplimiento de lo sealado, en la tarea de la defini-
cin del problema no se olvide de lo siguiente:
Una tarea de definicin del problema requiere de una
descripcin objetiva del asunto. Este tipo de descripcin
se debe manejar con todo cuidado, pues lo subjetivo
salta en el momento menos esperado.
Es necesario ubicar algn problema similar a fin de
utilizarlo como para hacer las comparaciones cuando se
efecta la descripcin o sealamiento de las caractersti-
cas del problema que nos interesa.
91
Walabonso Rodrguez
Ubicar los posibles elementos del problema no es fcil;

aqu tambin otro problema referencial nos ser de
mucha utilidad.
Es necesario distinguir los sntomas de la situacin
problemtica para poder tomar conciencia de su magni-
tud.
Realizar la accin de definicin del problema supone
ubicarse al exterior de este, pues se trata de describirlo,
de sealar sus elementos y compararlo con otros simi-
lares.
c. Delimitacin del problema

Cmo se hace la delimitacin del problema?
Realizar una delimitacin del problema una vez hecha la
definicin supone, en cierto sentido y por lo menos para este
trabajo, colocarse en la perspectiva del propio investigador
para efectuar decisiones conducentes a seguir adelante en
el planteamiento del problema. Una vez que el investigador
decide que el problema en anlisis ser el tema de su estudio,
realiza las siguientes acciones:
Hace la delimitacin del problema en el espacio y en el
tiempo.
Fija los alcances del tema tanto en sus componentes (que
sern materia de trabajo) cuanto en el punto hasta el cual
ser trabajado en cada caso.
Seala con precisin los aspectos o tpicos que a su
juicio entrarn en el trabajo que se propone realizar.
Efecta las precisiones de los trminos que sern utiliza-
dos, tanto en palabras y conceptos como en categoras y
smbolos.
92
Con las delimitaciones hechas, considere el problema

como el que merece su dedicacin y estudio. En esta pers-
pectiva le sugerimos:
Sealar con precisin el espacio fsico y geogrfico en
el que estar fijado el problema. Por ejemplo, si el tema
de estudio posible es de orden social, se debe fijar con
precisin en qu lugar, circunscripcin o institucin se
realizar, sealando inclusive sus lmites.
La delimitacin del tiempo tiene que ver con la precisin
del periodo de la presencia del problema. Por ejemplo, el
problema financiero de la empresa desde el ao 2001 al
2010.
Un problema a investigar puede tener, por ejemplo, cinco
aspectos. Aqu, el investigador toma la decisin corres-
pondiente: me conviene investigar todos los aspectos o
solo estudiar tres de los aspectos sealados? Entonces,
cules son?
Asimismo, interesa delimitar los alcances del estudio del
problema, tanto en lo conceptual como en sus implican-
cias. Por ejemplo, en el tema: Estudio de la desnutricin
escolar de las instituciones educativas (IE) del distrito de
Los Olivos, debo estudiar todos los niveles de desnutri-
cin o solo algunos, como la desnutricin severa?
La delimitacin semntica es sumamente importante
en las ciencias sociales, por cuanto muchos trminos
pueden tener varias acepciones. Interesa precisar la
acepcin que se utilizar para el trmino elegido. Esto
ocurre en las palabras y los conceptos, como tambin en
smbolos o categoras. En cambio, estos casos son fciles
de precisar cuando se trata de ciencias naturales e inge-
nieras.
93
Walabonso Rodrguez
No se olvide que la delimitacin permite reducir el

problema inicialmente planteado a dimensiones prcti-
cas, dentro de las cuales es posible efectuar el trabajo de
investigacin, Adems, el problema correctamente plan-
teado est parcialmente resuelto.
d. Formulacin del problema

Cmo se hace la formulacin de un problema?
La formulacin de un problema exige que los presupues-
tos en los que se fundamenta sean objetivamente vlidos, y
deben cumplir las exigencias de forma y delimitacin.
La formulacin de un problema se hace utilizando la
forma interrogativa. Esta interrogante puede referirse a
hechos y tambin a situaciones estimulativas, pero siempre
en trminos que consideren procesos observables.
Lo sealado es bastante preciso. Sin embargo, tratndose
de las preguntas, son necesarias algunas aclaraciones:
No siempre en la pregunta se comunica el problema en
su totalidad, con toda su riqueza y contenido.
Una pregunta debe resumir lo que ser la investigacin
propiamente dicha y no quedarse solo en los propsitos.
Las preguntas generales son pertinentes como en el
caso de los macroestudios, pero en los trabajos precisos
y concretos es mejor hacer formulaciones especficas,
es decir preguntas precisas, en especial para quienes se
inician en los procesos de investigacin. Las preguntas
demasiado generales no conducen a una investigacin
concreta. Por ejemplo, cmo se relacionan los medios
de comunicacin colectiva con el voto?
94
Las preguntas no deben utilizar trminos ambiguos ni

abstractos. Deben orientar, ms bien, hacia las respues-
tas que se buscan en la investigacin.
Hay una relacin estrecha entre la formulacin del
problema y la generacin de dudas. Por ello, un intento
de formulacin debe ser analizado desde esta perspec-
tiva de dudas que se encuentran inmersas, para ir modi-
ficando o agregarse otras nuevas (la formulacin puede
hacerse no solo con una pregunta).
En el anlisis de la pertinencia de la interrogante o las
interrogantes formuladas, no olvide tomar en cuenta lo
siguiente: que no se conozcan las respuestas; que puedan
responderse con evidencia emprica (datos observables
o medibles); que sean claras; que impliquen usar medios
ticos, y que el conocimiento que se obtenga sea de gran
valor para la ciencia o la tecnologa.
Qu acciones complementan la formulacin del

problema?
Una vez cumplido todo el trabajo de anlisis o plan-
teamiento del problema (definicin, delimitacin y formu-
lacin), es imprescindible realizar varias acciones que lo
complementan. En este caso, el uso del trmino complemen-
tar no debe entenderse como una referencia a algo adicio-
nal que incluso se puede prescindir, sino como equivalente
a una consecuencia, el sealamiento de acciones para que
el problema definido, delimitado y formulado no se quede
con el plano terico, sino todo lo contrario: reflexiones o
sealamientos que reflejen la posibilidad de continuar con
la siguiente etapa, como es preparar el proyecto de investiga-
cin. Estas acciones o reflexiones son presentadas a manera
de interrogantes:
95
Walabonso Rodrguez
1) Para qu servir la investigacin as formulada? (Obje-

tivo de la investigacin)
2) Valdr la pena realizar esta investigacin? (Justifica-
cin)
3) Ser factible su ejecucin? (Viabilidad o factibilidad)
4) Ser posible disponer de recursos econmicos y huma-
nos? (Posibilidad presupuestaria)
5) Los resultados a los que se llegue, servirn a la ciencia o
la tecnologa? (Evaluacin de su importancia y repercu-
siones)
Si en cada interrogante la respuesta es negativa o dudosa,
ser necesario hacer las revisiones a nivel de su formulacin
de su delimitacin o definicin.
Los objetivos de la investigacin se encuentran como
tema de fondo cuando el investigador, en cada etapa de su
trabajo, se pregunta: para qu? Esta interrogante se inicia
en la primera etapa, al escoger el posible campo en el cual
elegir el tema a investigar. Si aqu la respuesta a dicha
pregunta satisface de alguna manera, deber seguir adelante
con su trabajo de identificacin del problema. Aqu tambin
surge de nuevo la pregunta, pero solo si las respuestas
le satisface pasar a la siguiente fase el planteamiento del
problema.
Hecho el anlisis del problema planteado (definicin,
delimitacin y formulacin), el primer esfuerzo del investi-
gador estar en lo referente al sealamiento preciso de una
parte sustancial del objetivo de su trabajo: la toma de concien-
cia del tipo de investigacin que emprender para alcanzar
un conocimiento cientfico nuevo o aportar la posible aplica-
cin prctica de un conocimiento cientfico existente. Poste-
riormente, estos objetivos sern precisados con motivo del
96
trabajo de hiptesis y luego, expresados con mayor precisin

al preparar el proyecto de investigacin.
La justificacin de la investigacin tiene gran impor-
tancia para el propio investigador, para tomar una decisin
que le implicar un adelanto, mucho esfuerzo, dedicacin e
inversin. Luego, esta justificacin ser hecha al tramitar el
proyecto preparado: ante el asesor, las autoridades e incluso
el grupo de especialistas. Esta justificacin debe ser hecha en
forma resumida al momento de efectuarse la fundamenta-
cin correspondiente.
El estudio de factibilidad del proyecto en marcha supone
una reflexin seria sobre si la investigacin a emprenderse
es viable. Si por alguna razn no es factible su ejecucin, no
valdra la pena tratar de continuar su labor, salvo la insisten-
cia por aclarar el asunto.
La toma de conciencia de la posibilidad de los recursos
econmicos, de personal y administrativos es fundamental
para seguir adelante con el trabajo. De otro modo, habra que
intentar por otras vas de gestin e incluso variar el trabajo
avanzado.
Por ltimo, una labor complementaria est en la evalua-
cin de los posibles resultados que se alcance, as como de
sus repercusiones. Esta tarea debe abarcar, por lo menos, lo
siguiente:
La relevancia social que pueda tener.
Las implicaciones prcticas a favor del bienestar humano.
El valor terico de los logros alcanzados.
La utilidad metodolgica que su prctica puede haber
proporcionado.
Las repercusiones positivas o negativas que puedan tener.
97
Capitulo 3
ELABORACIN DEL MARCO TERICO
1. Consideraciones bsicas sobre el marco terico

En qu consiste el marco terico?
Al marco terico de una investigacin se le conoce
tambin como marco conceptual, marco referencial, litera-
tura sobre el tema, etc. Consiste en acudir a las fuentes de
informacin, revisar la literatura existente sobre el problema
ya definido, delimitado y formulado de investigacin, con el
objeto de recopilar la informacin existente para elaborar el
trabajo monogrfico sobre el tema elegido para la investiga-
cin.
Bsicamente, los datos proceden de los hallazgos de
otras personas en trabajos con objetivos propios. La labor
del investigador consiste en el manejo de datos que guar-
dan estricta relacin con el problema, donde luego pondr
de su parte para la construccin del marco terico; esto es,
una literatura debidamente seleccionada, actualizada y anali-
zada con vistas a su manejo durante las siguientes fases de la
investigacin sobre el problema.
El marco terico se fundamenta en que la investigacin
cientfica es una especie de carrera de postas: lo que alcanza
el primero es el punto de partida para el que sigue, en todo
lo significativo.
Es cierto que en la primera etapa del proceso de inves-
tigacin, con el propsito de seleccionar un posible tema de
98
investigacin, se recurre a las informaciones existentes, pero

en esa etapa el objetivo es elegir un posible campo para la
investigacin. Al investigador le interesa ubicar informacio-
nes bibliogrficas que le permitan elegir un tema de investi-
gacin; por ello, esta revisin es de orden general. En cambio,
en la tercera etapa (la que estamos analizando), el investi-
gador acude a las fuentes de informacin con un propsito
definido, pues tiene que ver solo con el problema formulado.
Las distintas denominaciones que recibe el marco terico
tienen en comn que se trata de elaborar una monografa
sobre el problema formulado, manejando todos los datos que
puedan serle til.
El marco terico ya construido es equivalente a la mono-
grafa. Pero ello no significa que la monografa se prepara
solo para esta etapa de la investigacin, ya que se elabora
tambin para otros fines.
a. Objetivos e importancia del marco terico
Para qu se prepara el marco terico?

Los objetivos que cumple el marco terico en el proceso
de investigacin son los siguientes:
Ayuda a prevenir errores que pueden haberse cometido
en otros estudios.
Provee de marco de referencia para la formulacin de
hiptesis.
Permite establecer criterios para la realizacin de la
investigacin.
Ampla el campo de la investigacin y permite al investi-
gador centrar su estudio sin desviaciones.
99
Walabonso Rodrguez
Provee de referencias que permitirn elegir el tipo de

estudio pertinente.
Permite encontrar nuevas lneas y reas de investigacin.
Los datos encontrados permiten al investigador perca-
tarse de los avances efectuados por otros estudiosos.
Teniendo el marco terico preparado, usted como inves-
tigador podr darse cuenta de los avances logrados por otros
investigadores sobre el problema y reflexionar sobre cmo
orientar su trabajo. Podr decir: hasta aqu han llegado otros,
qu puedo aportar al respecto?
Teniendo el problema adecuadamente formulado y con
el marco terico disponible, podr efectuar las modificacio-
nes que sean necesarias al avance logrado.
Si la hiptesis fuera solo consecuencia del problema
formulado, habra una relacin lgica. Aqu es pertinente la
parte prctica que proporcione la revisin de la literatura y la
construccin del marco terico.
c. Funciones especficas del marco terico

Qu funciones especficas cumple el marco terico en la
investigacin?
Son tres las funciones especficas del marco terico :
1) Revisar los antecedentes cientficos del problema.
2) Revisar la base terico-cientfica actual del problema.
3) Precisar y clarificar los conceptos a emplearse en la
investigacin.
La primera funcin se orienta a percatarse de todo
cuanto se ha escrito acerca del tema.
100
La segunda funcin est constituida por el sistema

conceptual, los postulados, los principios y generalizaciones
asumidos en la teora sobre la realidad actual del problema.
La tercera funcin se cumple cuando en el proyecto de la
investigacin, y luego en el informe, se incluyen los concep-
tos, definiciones y trabajos con las variables.
Amigo investigador, las tres funciones especficas tienen
su expresin en la estructura del marco terico que se prepara
en el proyecto de investigacin: antecedentes del problema,
bases tericas y definicin de trminos.
d. Riesgos en la preparacin del marco terico

Cules son los riesgos que se corren al preparar y manejar
el marco terico?
En la elaboracin del marco terico, dada la compleji-
dad de los datos que se manejan, es posible caer en ciertos
errores. Ello puede tener una lamentable repercusin en la
preparacin del proyecto y del informe de investigacin.
Estos riesgos pueden referirse a su extensin, al alejamiento
del tema, a las fuentes equivocadas y a la falta de unidad de
enfoque.
El marco terico que se prepara puede resultar o dema-
siado extenso o muy sucinto. Ningn extremo es recomen-
dable.
El marco terico debe estar referido estrechamente al
tema. Si se aleja de este, deviene en inadecuado.
Muchas veces el investigador utiliza fuentes equivoca-
das o no pertinentes al tema. Este error es frecuente en los
novatos.
101
Walabonso Rodrguez
Todo marco terico debe caracterizarse por su unidad de

enfoque, con coherencia lgica.
2. Proceso de elaboracin del marco terico
Cul es el proceso de elaboracin del marco terico?

La elaboracin del marco terico se cumple en tres
etapas definidas:
1) La revisin de la literatura existente y acopio de datos.
2) El anlisis de la informacin recopilada.
3) La construccin del marco terico.
La primera etapa es bsica, pues el investigador tiene
el acceso a las fuentes de informacin existentes (bibliote-
cas, hemerotecas, archivos de tesis, internet) y todas otras
que provean informacin (preferentemente escrita) sobre el
problema en estudio.
Contando con los datos obtenidos en las fuentes de
informacin consultadas, el investigador realiza el trabajo de
anlisis e interpretacin de los datos y, haciendo uso de estos,
elabora el documento (o monografa) conocido como marco
terico propiamente dicho.
La tarea de la primera etapa es la recoleccin de datos; la
de la segunda, el anlisis riguroso de los datos; y la ltima, la
construccin del marco terico.
Contando con el problema formulado y que constituye el
tema especfico de su trabajo, usted como investigador debe
iniciar esta fase del proceso teniendo en mente las siguien-
tes interrogantes: qu avances de investigacin hay sobre el
problema formulado, o por lo menos sobre aspectos colate-
rales?; qu teoras, paradigmas, ideas, existen al respecto
102
y que constituirn bases tericas que orientarn su labor?;

qu conceptos y trminos especficos existentes podrn ser,
asimismo, bases conceptuales de su trabajo?
El primer paso es acudir a las bibliotecas especializadas
para revisar los libros debidamente actualizados, las revistas
de especialidad y los archivos de tesis de las universidades y
organismos relacionados con las investigaciones.
Con la idea de trabajos actualizados, aquellos que se
inician en la investigacin acuden a las fuentes de informa-
cin con la intensin de tomar cuenta solo las estrictamente
recientes. Este error no debe cometerse. El hecho de revisar
la literatura existente es acudir sin pensar mucho en la actua-
lidad o antigedad de las fuentes. Se deben efectuar las revi-
siones en cada caso y solo posteriormente, al hacer el anlisis
de los datos recopilados, se preferir lo novedoso o actual si
rene los requisitos de avance y mejor enfoque y calidad de
los datos.
a. Revisin de la literatura y acopio de datos
Se puede hacer la revisin de las fuentes y el acopio de

datos simultneamente?
En principio, s; especialmente cuando se trata de fuentes
de difcil acceso y de documentos breves e imprescindibles.
Pero si se trata de libros, artculos o documentos exten-
sos, ser preferible efectuarlos en periodos diferentes:
primero hacer el sealamiento de los datos y posteriormente
su recopilacin, como consecuencia de lecturas y revisiones
precisas.
Para nuestro trabajo, distinguimos los dos actos: en la
primera (revisin de la literatura), se acude a instituciones
103
Walabonso Rodrguez
o establecimientos (bibliotecas, hemerotecas, archivos) para

ubicar los documentos o trabajos existentes sobre el problema
y hacer las anotaciones precisas de las fuentes ubicadas. En la
segunda (acopio de datos), se realiza una recopilacin de los
datos relevantes de cada fuente.
Para distinguir los dos tipos de trabajo, debe guiarse
de la tcnica de fichaje: las fichas bibliogrficas equivalen
a la primera accin, y las fichas textuales y de resumen son
expresiones de la segunda accin.
El factor tiempo es importante en esta fase del trabajo.
No se debe invertir demasiado tiempo, pero tampoco muy
poco, salvo situaciones excepcionales. Si tuviramos que
hacer una revisin minuciosa de todas las fuentes con todas
las lecturas y anotaciones correspondientes, terminaramos
invirtiendo demasiado tiempo y los resultados tendran poco
valor. Aqu radica la importancia de separar las dos fases del
trabajo: primero hacer una revisin de fuentes con anotacio-
nes precisas y breves; solo despus, a la luz de varias fuentes
ubicadas, se podr hacer la distribucin racional del tiempo
para el acopio de datos en funcin del valor de las posibles
informaciones extradas.
Acuda a las fuentes de informacin con el objetivo
presente en su mente: obtener los datos interesantes no
solo por su actualidad sino, en especial, por su relevancia.
Pregntese cada vez que encuentre un dato: me servir para
mi trabajo?
No abuse de su memoria en la revisin de las fuentes.
Haga anotaciones precisas de todo lo relevante que encuen-
tre. Es la nica forma de disponer posteriormente de infor-
maciones precisas, en especial en la siguiente fase del trabajo:
el anlisis de los datos.
104
b. Organizacin y anlisis de los datos
Qu labores se efectan en la fase de organizacin y an-

lisis de la informacin?
Posiblemente esta sea la parte ms descuidada de la
elaboracin del marco terico. Muchos investigadores,
cuando tienen ya una cantidad de datos obtenidos en la fase
anterior, pasan directamente a la redaccin del trabajo; en
muchos casos porque se tiene poca informacin, y en otros,
porque existe premura de tiempo. Sin embargo, en esta parte
del trabajo hay que realizar acciones especficas como:
Seleccin de la informacin obtenida. No todos los datos
que se obtienen son de igual valor, incluso algunos no
son necesarios.
Organizacin de los datos ya seleccionados. Para ello
se asumen diferentes criterios, todos en funcin de los
aspectos esenciales del trabajo en marcha.
Anlisis de la informacin organizada (a veces la organi-
zacin y el anlisis se pueden hacer en forma paralela).
Esta accin es bsica, porque se trata de determinar los
aspectos en funcin de calidad y pertinencia para el
trabajo. Los datos aqu tamizados son ya considerados
parte constitutiva del marco terico.
Interpretar, que bsicamente constituye la toma de
conciencia de la naturaleza y estado de trabajo del tema
y de los enfoques posibles para formular las hiptesis de
la investigacin.
Despus de una ardua labor de obtencin de datos y
teniendo en cuenta el tiempo transcurrido, el investigador
toma en consideracin que la cantidad de datos obtenidos
son, provisionalmente, suficientes como para elaborar el
105
Walabonso Rodrguez
marco terico. Es cierto que posteriormente esta labor ha

de continuar, pues no se puede recoger toda la informacin
existente. Sobre esto, amigo investigador, llegado el momento
tiene que tomar decisiones.
La siguiente es la pegunta bsica para la seleccin de los
datos recopilados: este dato me servir para mi trabajo? No
se trata de una cuestin emocional o de gustos, sino de una
decisin de trascendencia para la prosecucin del trabajo.
La seleccin de los datos se puede hacer con diferentes
criterios, uno de ellos es el de la relevancia. Es preferible lo
relevante, lo importante. Si acaso existieran dos datos dife-
rentes sobre el mismo tpico, habr que hacer una compara-
cin y decidirse por uno. Pero no se debe descartar el otro,
por lo menos hasta la fase del anlisis de la informacin.
La seleccin de los datos no supone necesariamente una
forma de organizacin. La seleccin supone descartar algu-
nos datos, pero la organizacin tiene que ver con la arquitec-
tura del trabajo en marcha. No se olvide de este asunto.
En qu consiste la labor de organizacin de los datos?

Contando con los datos seleccionados, la siguiente fase
consiste en la organizacin de los mismos. Se trata de dar un
orden, por lo menos preliminar, a los distintos datos selec-
cionados. Esta es la primera expresin de la estructura posi-
ble del marco terico a construir.
La organizacin de los datos se puede hacer asumiendo
diversos criterios. Entre los de mayor importancia estn los
siguientes:
En funcin de la fuentes.
En funcin de los temas o subtemas.
106
En funcin del tiempo.

Por el tipo de relacin con el trabajo (problema formu-
lado): directa o indirecta.
Una de las formas de organizacin de los datos consiste
en la elaboracin previa de la estructura posible del marco
terico. Si se cien a esta, se puede hacer la ubicacin de los
datos que se tiene. Un resultado importante ser la toma de
conciencia de algunas partes del marco terico en ciernes
para las cuales no se tienen datos o hay muy pocos. Qu tal
si prueba con esta forma de trabajo?
La organizacin en funcin de las fuentes es un criterio
preliminar, de valor histrico. Interesa a efectos del anlisis
dentro del marco terico.
La forma ms usada es la organizacin de los datos en
funcin de temas y subtemas. Se trata de ir separando los
datos asumiendo algunos criterios de aspectos o temas: esta
es una forma inicial de clasificacin, es la orientacin hacia
la estructura que tendr el marco terico.
Muchos datos encontrados tienen directa relacin con el
tema, se trata de una especie de datos primarios. En cambio,
otros tienen una relacin indirecta, remota, que pueden ser
de utilidad. Una separacin con este criterio permitir una
adecuada elaboracin del trabajo.
Cmo se debe realizar el anlisis de los datos?

Esta fase constituye posiblemente la prueba de la deci-
sin que toma el investigador sobre su trabajo, en funcin del
estado de cosas que hay sobre el tema en la literatura a la que
se ha recurrido. Mediante este anlisis, el investigador adopta
enfoques nuevos o se ratifica en los que tena, pero esta vez
107
Walabonso Rodrguez
con la base conceptual y emprica que se tiene por la infor-

macin recopilada. Se trata, pues, de descomponer la totali-
dad de los datos organizados en aspectos, partes o elementos
que le permitirn darse cuenta del material que dispone y del
reto que le espera superar. Por tanto, amigo lector, realice el
anlisis de los datos que tiene en funcin de:
La amplitud y profundidad de los datos.
La calidad que est a la vista.
El estado de actualidad de los datos.
Las relaciones que guarda con los dems temas: anlo-
gos, contradictorios, complementarios o circunvecinos.
Es lgico que en las fases anteriores (seleccin y orga-
nizacin) la calidad y profundidad de los datos haya sido
un criterio bsico; sera una repeticin ociosa si tomramos
cada caso en trminos generales. Lo que importa es hacer
el anlisis de los datos seleccionados, tomando en cuenta
las preguntas: en qu aspectos un dato tiene amplitud y en
qu consiste?; en qu aspectos un dato determinado tiene
profundidad y en qu consiste? No se trata, pues, de sealar
si un dato es amplio y sostiene profundidad, sino de anali-
zar los aspectos especficos en los cuales se presentan estas
dimensiones. No se olvide de esto y trabaje en esta direc-
cin!
La condicin de calidad de los datos tampoco es para
considerarla solo en trminos generales. Interesa igualmente
sealar los aspectos especficos en los cuales hay calidad en
tales y cuales dimensiones.
Note que tomar el criterio de actualidad no supone una
actitud excluyente. Amigo investigador, hay datos que a pesar
de su antigedad son significativos. Por ello, el anlisis debe
hacerse sealando las cuestiones especficas al respecto.
108
En la fase de la seleccin se han considerado dos grupos

de datos: los que estn directamente relacionados con el
problema y los que poseen alguna relacin indirecta (son
anlogos, tienen puntos de vista contradictorios incluso
autnticos, son complementario o solo circunvecinos). Es
en esta fase del anlisis en la que ser necesario sealar esas
caractersticas o anotaciones que permitirn la contrasta-
cin de las hiptesis. No lo olvide: investigar no es solo esco-
ger y utilizar los datos concordantes en nuestro problema;
el trabajo est en una va llena de contradicciones, vacos y
planteamientos opuestos a nuestro enfoque; sobre ello, no
podemos cerrar los ojos.
c. Interpretacin de la informacin
Qu acciones se cumplen en la fase de la interpretacin
del informacin?
Sin duda, la primera de las acciones a cumplir en esta
fase de tratamiento de los datos recopilados es iniciar por la
ltima actividad de la fase de anlisis: la toma de conciencia
de los alcances, naturaleza y calidad de los datos no afines,
pero que guardan relacin con nuestro tema. Qu hacer con
los datos que tienen puntos de vista diferentes o contrarios al
enfoque que estamos dando al tema? Incluso, qu hacer con
los datos anlogos, los que son complementarios pero que su
inclusin puede afectar nuestro enfoque? La interpretacin
de estos datos nos permitir superar nuestro dilema: o nos
reafirmamos en el enfoque asumido o realizamos revisiones
(incluso reformas sustanciales). Las dems acciones de inter-
pretacin tienen que ver con las siguientes cuestiones:
La relevancia de los datos analizados.
El nivel de suficiencia de los datos.
109
Walabonso Rodrguez
El sealamiento de los lmites encontrados, tanto en lo

general como en ciertos aspectos.
Una vez que los datos estn seleccionados, organizados
y analizados, es necesario iniciar su interpretacin con el
primer objetivo a tomar en consideracin: si la informacin
con la que se cuenta es suficiente y consistente como para
seguir adelante y preparar el marco terico. De otro modo,
habr que destinar mayor tiempo para ampliar la infor-
macin o para efectuar las modificaciones del proyecto en
marcha.
Si se ha decidido ampliar el tiempo de informacin, ser
preferible visitar otras fuentes (bibliotecas, archivos, heme-
rotecas). Se puede acudir al internet, pero no lo olvide, solo
a sitios web en los cuales pueda obtener informacin con las
indicaciones expresas de autores de los trabajos, ttulos de
publicaciones con referencias de aos de edicin e institu-
ciones que los patrocinaron. Recuerde que no se trata solo de
tener datos, sino de que estos sean precisos en su identifica-
cin y que cualquier otra persona lo pueda ratificar (aseso-
res, revisores).
Si se decide por las revisiones ante la presencia de datos
no afines, ser necesario ampliar la informacin. Tenga
presente que es bueno aferrarse a un tema solo si hay bases
para aportar algo significativo a nuestro trabajo. Recuerde
que la investigacin supone asumir una actitud de continuas
revisiones.
El punto de apoyo para seguir adelante con el trabajo es
el resultado de la interpretacin de los datos en cuanto a su
calidad y cantidad. Si las respuestas son positivas en cuanto
a la relevancia y el nivel de suficiencia de los datos, con toda
seguridad podemos seguir adelante.
110
No se olvide que el marco terico no es un documento

que se prepara para cumplir solo con el requisito acadmico
de su presentacin. Ms bien es un documento fundamental
para cerciorarnos sobre el estado de la investigacin habida
hasta entonces, y sobre esta base decidir el aporte que pode-
mos hacer con nuestra investigacin.
3. Construccin del marco terico

a. Partes del marco terico como documento
Cmo se redacta el marco terico?

La fase culminante de la etapa en estudio constituye la
redaccin del marco terico propiamente dicho. Su expre-
sin, por tanto, es el documento terico preparado de manera
honesta que maneja exclusivamente las informaciones obte-
nidas en la investigacin bibliogrfica. Decimos que es infor-
macin honesta porque los datos son recogidos tal como son,
no han sido desnaturalizarlos con agregados, mutilaciones y
presentacin sesgada, sino presentados con sealamiento de
las fuentes.
Se entiende como informacin exclusiva a los datos
obtenidos como nicos y que constituyen su basamento,
pues el investigador no agrega en el contenido algo de su
parte. La pregunta base de su trabajo ha sido qu avances
han sido logrados sobre el tema, para tomar los resultados
como punto de partida en mi trabajo? El marco terico que
se prepara ser una respuesta a esa interrogante, el mismo
que bsicamente contiene tres partes:
1) Antecedentes: un marco de referencia de las investi-
gaciones hechas que hemos encontrado y que sern el
punto de partida para nuestro enfoque del tema.
111
Walabonso Rodrguez
2) Bases tericas: marco de referencia sobre teora o teoras

que existen sobre el tema y que sern el eje de nuestra
investigacin.
3) Marco conceptual: referencias sobre conceptos maneja-
dos en trabajos revisados y que podrn ser utilizados en
nuestro trabajo.
Bsicamente la elaboracin del marco terico se hace
siguiendo el proceso de la investigacin bibliogrfica y explo-
ratoria. Por tanto, el documento llamado marco terico es el
informe de la investigacin.
El manejo honesto de los datos obtenidos es fundamen-
tal en la investigacin. En este caso, solo manejando los datos
tal como han sido encontrados es la garanta para seguir
adelante con el trabajo, evitando su desnaturalizacin, as
como preservar su veracidad y la calidad de su presentacin.
Cualquier modificacin de la informacin con datos
o enfoques personales del investigador puede, asimismo,
desnaturalizar el contenido del marco terico. Este docu-
mento se confecciona manejando exclusivamente los datos
encontrados.
Con cargo a un anlisis especfico, sealamos que las tres
partes del marco terico cumplen con los objetivos de esta
etapa del trabajo: las investigaciones que han sido realizadas
sobre el tema; las teoras cientficas existentes y que sern la
columna vertebral de nuestro trabajo y los conceptos utili-
zados en las investigaciones reseadas que nos servirn de
referencia bsica.
Adems de los tres marcos de referencia sealados, en
la investigacin se manejan tambin otros marcos como el
legal, el demogrfico, el estadstico, el geogrfico y el insti-
tucional. Los datos para preparar estos marcos son impor-
112
tantes, pero se pueden elaborar paralelamente a las dems

etapas de la investigacin, por contener datos referenciales
para nuestra labor especfica.
b. Antecedentes del problema a investigar
Qu necesitamos tomar en cuenta sobre los antecedentes

del problema a investigar?
Los datos sobre los antecedentes constituyen el recurso
bsico para enfocar definitivamente nuestra investigacin.
Los resultados de nuestras revisiones de investigaciones que
sobre el tema han sido efectuadas por otras personas pueden
ir desde la no existencia de estos hasta estudios que han acla-
rado totalmente el problema que hemos formulado. De todos
modos, es difcil que se presente la primera posibilidad (la
no existencia de estudios), como tampoco la de que ya todo
est aclarado. No se olvide que an en estudios amplios y
actuales los resultados pueden arrojar dudas, incertidumbres
y aspectos por aclarar debidamente. En el primer caso, habr
que seguir hurgando sobre el tema; y en el segundo, puede
permitirnos afinar nuestro enfoque del tema y proseguir con
nuestro trabajo.
Es cierto que en todas las universidades y organismos
especializados se exige al investigador la preparacin del
marco terico sobre su tema y dentro de este la resea de
los antecedentes, esto es de los estudios hechos al respecto,
especialmente los ms actuales, en el pas y en el extranjero.
Pero no hay normas que exijan tomar en consideracin estos
antecedentes como punto de referencia bsico en la inves-
tigacin en marcha. Por ello, la presentacin de los antece-
dentes deviene en un recurso meramente administrativo, a
tal punto que estos son cumplidos con datos no confiables y
113
Walabonso Rodrguez
de referencias de mucho tiempo atrs. Esto no debe ocurrir,

pues, con su presentacin, estos antecedentes constituyen el
ncleo bsico de la investigacin en marcha.
La garanta de que los antecedentes presentados han sido
seleccionados entre los trabajos de mayor actualidad y los
ms relevantes, es que estos deben ser presentados tomando
en consideracin su ubicacin (institucin, autor, tiempo de
realizacin de trabajo, etc.), la hiptesis formulada, el proceso
seguido en su contrastacin y la conclusiones a las que se ha
llegado, a tal punto que se exige que las hiptesis y las conclu-
siones deban ser transcripciones literales en lo pertinente.
Amigo investigador, no olvide que la seriedad de la
documentacin sobre los antecedentes es la garanta de la
calidad del trabajo que se realiza, porque estos antecedentes
constituyen el nexo entre lo investigado sobre el tema y nues-
tra tarea para empalmar la investigacin como un proceso
constante en pro del desarrollo de la ciencia.
Nuestro inters en hallar los antecedentes debe ser a
niveles nacional e internacional, orientado a encontrar las
distintas perspectivas en las que el tema ha sido estudiado, as
como la metodologa utilizada y los resultados alcanzados.
c. Bases tericas del problema a investigar
Qu se incluye en el rubro bases tericas dentro del marco

terico?
Debemos considerar que toda ciencia tiene un conjunto
de teoras, entendidas como formulaciones racionales sobre
algn aspecto de la disciplina y que constituyen el eje de
las investigaciones y sistematizaciones dentro de ella, de tal
modo que todo investigador tiene la obligacin de conocer-
las y tomarlas como referencia medular de su accin. Esto es,
114
toda ciencia tiene teoras que al investigador deben servir de

gua.
El investigador, dentro del marco terico, est obligado
de incluir un resumen de estas formulaciones tericas referi-
das al tema de su investigacin.
Pero el trmino teora tiene mltiples acepciones, y en
el caso particular que se analiza, existen varios niveles que
van desde la opinin ms o menos fundamentada que cada
quien tiene respecto a determinado tema o problema (tengo
una teora) hasta las formulaciones racionales o constructos
de gran proyeccin y con suficiente contrastacin emprica.
De esto ltimo se considera en este trabajo, incluyendo a las
formulaciones que se acercan a este nivel.
Las teoras reciben distintas denominaciones especfi-
cas en cada ciencia. Por ejemplo, en matemticas estn los
axiomas, los teoremas y las teoras, leyes y principios. Y en
las ciencias sociales, adems, se incluyen los modelos, los
paradigmas, los sistemas. En este ltimo caso, lo sealado
no tiene la consistencia de verdaderas teoras, pero tienen
alguna aproximacin que en muchos casos las sustituyen
provisionalmente.
La polisemia del trmino teora se basa en que este voca-
blo se considera como opuesto a la prctica y, por tanto, con
distintos niveles de significacin, dentro de los parmetros
sealados, tales como las teoras no estrictamente cientficas.
Entre las teoras no cientficas estn:
Las simples ideas, sin procedimientos empricos que la
avalen.
Las conjeturas que aparecen especialmente en lo social
como teora social, tales como conceptos de cultura,
medios de comunicacin, etc.
115
Walabonso Rodrguez
Pensamientos de algunos autores clsicos, por ejemplo

Marx, Weber, Skinner, etc.
El esquema conceptual que se incluye en los informes de
investigaciones.
Los cuatro grupos sealados (y otros ms) no son propia-
mente teoras cientficas; por tanto, pueden aparecer como
referencias en este rubro en estudio, pero no en la calidad de
verdaderas teoras cientficas.
Una teora es considerada cientfica cuando equivale a
una explicacin final, un conjunto de constructos interre-
lacionados, definiciones y proposiciones que presenta una
visin sistemtica de los fenmenos al especificar las relacio-
nes entre variables, con el propsito de explicar y predecir los
fenmenos. Por tanto, una teora no solo consiste en esque-
mas o tipologas conceptuales, sino que contiene proposicio-
nes semejantes a leyes que establecen interrelaciones entre
dos o ms conceptos o variables al mismo tiempo.
As como hemos sealado con respecto de los antece-
dentes, en el caso de las bases tericas, su inclusin no es un
simple trmite administrativo. La garanta de la calidad est
en que el investigador, una vez que ha elegido el tema para
su investigacin, ubica dicho tema dentro de una ciencia (o
ciencias) y estudia las teoras que sern la lnea directriz de
su labor, para luego presentar un resumen dentro del marco
terico.
Un tema puede estar dentro de una sola ciencia, pero
tambin encontrarse en la interseccin de dos o ms cien-
cias, tal como ocurre en las ciencias sociales. Si esto es as, el
investigador est obligado de estudiar las bases tericas no
solo en una ciencia sino en todas las que tienen que ver con
el tema de su estudio.
116
La pregunta que se plantea, amigo investigador, puede

ser: por qu se le da tanta importancia a las teoras cientfi-
cas? Por ahora le alcanzamos las tres funciones bsicas de las
teoras cientficas en la investigacin:
1) Permite explicar por qu, cmo y cundo ocurre un
fenmeno.
2) Sirve de base para sistematizar los conocimientos sobre
un fenmeno.
3) Solo sobre esta base se puede proponer alguna predic-
cin (si esto es as, entonces...).
No se olvide, amigo investigador, que las teoras han
sido formuladas por personas que han investigado dentro de
las ciencias en las cuales les toca trabajar. Los resultados de
sus investigaciones, si estn bien ejecutadas, podrn servir
de base para nuevas formulaciones tericas. Es que al no ser
las teoras leyes cientficas, son susceptibles de reajustes, e
incluso de reformas.
Cmo se puede determinar el grado de desarrollo de las

teoras cientficas?
Los estudiosos sobre el tema sealan cuatro criterios
para determinar el nivel de desarrollo de las teoras cientfi-
cas. Estos son:
1) La capacidad de descripcin, explicacin y prediccin.
2) Su consistencia lgica.
3) Su nivel de generalidad para explicar los fenmenos.
4) Su capacidad para generar nuevas interrogantes y nuevos
descubrimientos.
117
Walabonso Rodrguez
Cuanto mayor es su nivel de desarrollo, una teora cien-

tfica tiene mayores posibilidades para describir, explicar y
pronosticar en el estudio de los fenmenos.
Su consistencia lgica est en que las proposiciones que
la integran estn interrelacionadas, son mutuamente exclu-
yentes y no caen en contradicciones.
Cuanto mayor es su desarrollo, una teora cientfica tiene
mayor calidad prospectiva, por cuanto puede explicar mayor
nmero de fenmenos.
La posibilidad de su fructificacin heurstica es requisito
para generar nuevas interrogantes y, por tanto, posibilitar
nuevas investigaciones para lograr el desarrollo de la ciencia.
Las teoras cientficas que encuentre el investigador, en

qu niveles de desarrollo pueden estar?
Bsicamente, las teoras cientficas pueden encontrarse
en cinco niveles de desarrollo. Estos son:
1) Una teora completamente desarrollada.
2) Varias teoras aplicables al problema en estudio.
3) Generalizaciones empricas, es decir, una teora emer-
gente.
4) Algunos descubrimientos parciales que no son propia-
mente teoras.
5) Ideas vagamente relacionadas y an no investigadas.
Hay un criterio bsico: cuanto ms desarrollada est
una teora cientfica, su estudio es relativamente fcil, pues
bastar su enunciado y algunos comentarios. En cambio,
cuanto menor es su desarrollo, presenta mayor dificultad
para su enunciado.
118
Por ejemplo, en el segundo caso surgen las preguntas: las

teoras existentes tendrn el mismo nivel de desarrollo?, ser
la ms desarrollada? (esta ltima es, la que segn nuestro
criterio lo explica mejor). En este caso, no es nuestra opinin
la que nos permite decidir, sino la calidad de la teora.
Se llaman generalizaciones empricas a las conclusio-
nes de investigaciones que se presentan ms o menos con la
misma estructura y son consistentes, a pesar de haber sido
formuladas por varios investigadores. Pero, ojo: se trata solo
de conclusiones, no de teoras formuladas. Aqu, su inclusin
ser porque no hemos podido encontrar una teora de mayor
desarrollo.
Si se encontraran solo descubrimientos parciales, habr
que esforzarse ms, pues no basta seguir buscando mejores
formulaciones, sino buscar la forma de utilizarlas para que
nuestro trabajo resulte consistente.
Peor an, si existen solo ideas vagamente relacionadas
con nuestro tema. En este caso, adems de lo sealado para
el caso anterior, ser necesario buscar algunas aplicaciones
anteriores y sus resultados, as como el intento de formula-
cin de mayor coherencia lgica.
d. Marco conceptual del problema a investigar
Cmo debe presentarse el marco conceptual?

Una tercera parte del marco terico es el llamado marco
conceptual; esto es, un nmero debidamente seleccionado de
conceptos, trminos bsicos y definiciones de variables que
constituirn nuestro enfoque del tema.
Bsicamente son tres las fuentes de las cuales se origi-
nan estos trminos, conceptos y definicin de variables: de
119
Walabonso Rodrguez
los textos especializados, de algn autor que ha estudiado el

tema y las propias conceptualizaciones del investigador, a
manera de resumen.
Al lado de las bases tericas ya analizadas, que fijan
un derrotero en nuestro trabajo de investigacin, el marco
conceptual es una especie de herramienta de trabajo, pues ha
de ser utilizado en el trabajo mismo, con el objeto de precisar
ms el estudio.
Las formulaciones tericas de menor desarrollo tienen
algo que ver con el marco conceptual, en especial, porque en
vista de la inexistencia de teoras cientficas ya formuladas y
desarrolladas hace que ciertos conceptos puedan ser toma-
dos como base terica, por lo menos en sus aspectos funda-
mentales. Por ejemplo, es el caso de las generalizaciones
empricas y las formulaciones, los descubrimientos parciales
y las ideas.
Esta ltima fase de trabajo de construccin del marco
terico es de origen dual: no solo se extraen los trminos,
conceptos y definiciones de los textos o de trabajos de auto-
res respetables, sino que el mismo investigador elabora provi-
sionalmente (a manera de resumen) los casos de conceptos,
trminos o definiciones para los cuales no hay formulacio-
nes de mayor consistencia o que sencillamente no existen.
El marco conceptual es el punto de partida para iniciar el
trabajo del investigador, y no puede duplicar su esfuerzo en
acciones adicionales.
Adems de los tres marcos de referencia sealados,

existen otros ms?
Para la presentacin de proyectos de investigacin, las
tres partes del marco terico constituyen requisito. Pero, a su
lado, existen otros marcos de referencia, tales como:
120
Marco legal.
Marco demogrfico y estadstico.
Marco geogrfico o fsico.
Marco institucional.
Estas cuatro referencias pueden ser preparadas para el
informe de investigacin; esto es, paralelamente al estudio
(aunque no todos ellos, sino segn los requisitos del tema).
El marco legal est constituido por el resumen de las
disposiciones legales y reglamentarias que existen sobre el
tema, en especial dentro de las ciencias sociales.
El marco demogrfico est formado por los datos esta-
dsticos que se encuentran en relacin con el tema: nmero
de personas inmiscuidas, de objetos e instituciones que
tienen algo que ver, todos ellos seleccionados (de preferencia
los ms actuales) y con referencia directa sobre el tema.
Cuando se trata del estudio de localidades, regiones,
provincias, etc., es importante la preparacin del marco
geogrfico para disponer de datos actualizados, incluso los
que tienen que ver con lo histrico.
Si el estudio es acerca de algunas instituciones o empre-
sas, ser necesario preparar el marco institucional, inclu-
yendo datos que han de ser de importancia para la realiza-
cin de nuestro trabajo.
En la preparacin de los citados marcos de referencia
adicionales, se toma en cuenta el criterio o criterios especfi-
cos relacionados estrictamente con el tema. En todos ellos no
se debe olvidar el papel histrico de esas referencias para la
mejor comprensin y garanta de seriedad de nuestro tema.
121
Captulo 4
HIPTESIS, VARIABLES, INDICADORES
Y OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN
Aclaracin
En el ttulo de este captulo aparecen cuatro trminos
como una relacin de temas que han de ser analizados inde-
pendientemente, pero eso no es as, pues guardan una estre-
cha relacin. En la formulacin de la hiptesis se encuen-
tran las variables. Cuando estas son seleccionadas para la
contrastacin de la hiptesis, es necesario seleccionar los
indicadores, considerndolos como situaciones concretas en
las cuales es posible encontrar pruebas sobre la validez de la
hiptesis. A la luz del resultado del trabajo sealado, surge la
necesidad de formular los objetivos que, como consecuencia,
se trata de alcanzar con la investigacin.
1. Formulacin de la hiptesis
a. Acciones previas a la formulacin de la hiptesis
Qu acciones previas deben realizarse antes de la formu-

lacin de la hiptesis?
Antes de la formulacin de la hiptesis, por tratarse de la
iniciacin de la bsqueda de respuestas al problema, es nece-
sario tomar todas las precauciones, tales como:
122
Anlisis de factibilidad y viabilidad de la investigacin.

Sealar los objetivos provisionales de la investigacin
Subrayar las limitaciones que se vienen notando al reali-
zarse el trabajo.
Amigo investigador, a partir de esta parte del proceso,
tiene que tomar decisiones fundamentales a la luz del
problema formulado y el marco terico preparado. Si su deci-
sin es continuar con el trabajo, tiene que elegir el enfoque
conveniente. Por ello, estas tres acciones sugeridas, convir-
talas en interrogante a fin de facilitar su labor.
El anlisis de factibilidad consiste en el clculo o anlisis
de la posibilidad real de ejecutar la investigacin.
Es necesario estar seguro de que la investigacin sobre el
tema es viable y factible de realizar.
Al analizar la factibilidad y viabilidad del tema, es reco-
mendable recurrir a especialistas y pedir su opinin.
Los objetivos de la investigacin son los logros que se
prev alcanzarlos al culminar la investigacin.
Aunque los objetivos propuestos deben ser revisados
luego de la hiptesis, es importante que el investigador vea
esta fase como uno de los criterios de factibilidad.
Es importante sealar las limitaciones que, hasta ese
momento, se entrev en la investigacin a realizar. Estas limi-
taciones pueden ser de distinta ndole.
b. Concepto de hiptesis cientfica

Qu es una hiptesis cientfica?
En trminos generales, se considera la hiptesis cient-
fica como un conjunto de enunciados o proposiciones cuya
123
Walabonso Rodrguez
validez se toma como fundamento para la investigacin

que se emprende. Es, pues, una suposicin cientficamente
fundamentada acerca de una estructura de elementos (varia-
bles), de sus vnculos, nexos y del mecanismo de su funcio-
namiento y desarrollo.
Toda hiptesis es una proposicin, esto es, una afirma-
cin o negacin acerca de algo.
Una hiptesis es una explicacin tentativa del fenmeno
que se investiga.
Toda conjetura sobre la posible explicacin del problema
es considerada hiptesis. Pero esta es cientfica solo si es
posible encontrar pruebas y se basa en supuestos tericos
demostrables.
Se considera tambin como una declaracin que se ha de
validar estadsticamente o mediante informacin emprica y
uso de las regla del mtodo cientfico.
Se trata de una proposicin o una suposicin no demos-
trada an.
c. Estructura de la hiptesis cientfica

Cul es la estructura de la hiptesis cientfica?
Estructuralmente, la hiptesis est integrada por dos
elementos fundamentales: uno o varios principios y el enun-
ciado hipottico propiamente dicho.
Los principios o supuestos tericos constituyen la consis-
tencia lgica de la hiptesis; lo que se demuestra se hace sobre
la base de la existencia de principios en los cuales se apoya.
El enunciado hipottico propiamente dicho se expresa
en la formulacin misma que debe implicar las funciones de
orientacin en el trabajo investigativo.
124
d. Formulacin de la hiptesis cientfica
Qu caractersticas debe tener una hiptesis cientfica?

Cuando se propone formular hiptesis sobre su problema
de investigacin, amigo investigador, tome en cuenta sus
caractersticas. Estas son:
Toda hiptesis es una proposicin. Por tanto, olvdese de
redactarla en forma interrogativa, un deseo, una orden.
Es un enunciado verificable. Si no lo fuera, dejar de ser
hiptesis de trabajo.
Es una explicacin provisional, una tentativa de expli-
cacin, por tanto, si fuera ya final y con base emprica,
dejar de ser hiptesis.
Tiene alguna base emprica, en ciertas observaciones
preliminares acerca del problema.
Es falible; esto es, el reconocimiento de que nuestro
conocimiento del mundo fsico es provisional o incierto.
Pero esto no excluye el progreso cientfico, sino que ms
bien lo exige. Las hiptesis confirmadas deben perfec-
cionarse en el tiempo.
Permite vertebrar toda la investigacin desde su formu-
lacin. La hiptesis que usted formule, se constituye en
la columna vertebral de todo su trabajo.
Cmo debe formularse una hiptesis?

Al momento de formular la hiptesis, debe cuidar que
esta cumpla los siguientes requisitos:
Debe formularse en forma clara y precisa.
Debe ser posible de comprobacin.
125
Walabonso Rodrguez
Debe establecer una relacin entre las variables.

Debe ser de alcance limitado.
Debe basarse en el marco terico preparado.
Debe formularse, en la medida de lo posible, en trmi-
nos simples.
Debe ser susceptible de verificacin en un tiempo razo-
nable.
Debe contener referencias empricas.
Como se ve, una buena hiptesis debe cumplir los requi-
sitos sealados, en todo lo posible.
De faltar algunos de los requisitos mencionados, la hip-
tesis no cumplira su verdadero papel: ser el eje de toda la
investigacin posterior.
La posibilidad de su verificacin no debe entenderse sino
como la posibilidad de encontrar pruebas acerca de lo enun-
ciado. Con estas pruebas se podr valorar si se aproxima a la
verdad.
La posibilidad de comprobacin es la garanta de tomar
la hiptesis para vertebrar el trabajo.
Cuando se plantean explicaciones demasiado genricas,
la hiptesis no podr ser contrastada debidamente.
e. Contrastacin de la hiptesis
En qu consiste la contrastacin de la hiptesis y

cmo se hace?
Seguimos suscribiendo la idea de que una hiptesis es
cientfica solo si es posible su contrastacin. Por contrasta-
bilidad se entiende la propiedad metodolgica que permite
126
determinar el valor de una hiptesis, es decir, genricamente

si es verdadera o falsa.
Por razones prcticas, si una determinada conjetura no
es posible de contrastarse, decimos que no es hiptesis cien-
tfica. Pero, con el desarrollo de la ciencia, es posible que en el
futuro encontremos algn proceso metodolgico que posibi-
lite esa contrastacin; solo en esta situacin, podr conver-
tirse hiptesis cientfica.
Hay posibilidad de contrastacin formal y emprica.
La primera, llamada tambin contrastacin teortica, es el
procedimiento de comprobacin que se apoya en un supuesto
verdadero a fin de derivar de l una conclusin verdadera. La
segunda es el sometimiento de la hiptesis a una confronta-
cin con los hechos a fin determinar su verdad o falsedad.
Una conjetura que tiene fundamentos de peso, pero que
por el momento no es contrastable, no debe ser descartada.
Con el desarrollo de la ciencia es posible que en el futuro se
encuentre un proceso metodolgico que permita su contras-
tacin, y entonces podr ser considerada hiptesis cientfica.
La contrastacin formal o teortica solo se da en las
ciencias exactas y las de mayor desarrollo; por ejemplo, la
manejan los especialistas de renombre. Para todo aquel que
se inicia en la investigacin, es preferible la contrastacin
emprica, especialmente en las ciencias naturales y ciencias
sociales.
Existen varios tipos de contrastacin de acuerdo a la
naturaleza de las hiptesis, una de ellas es la concentracin.
Se trata, en este caso, de tomar un enunciado o proposicin
cientfica que, con fundamento en el conocimiento cient-
fico, intenta constatar la presencia o la ausencia de un fen-
meno. En este caso, este fenmeno es considerado variable
constatable. Un ejemplo: el 45% de los alumnos de la UCH
127
Walabonso Rodrguez
son mujeres. La constatacin se realizar recurriendo a los

alumnos matriculados. Se trata, pues, de una simple consta-
tacin, no por ello de poco valor, especialmente cuando se
busca recurrir a documentos y referencias confiables.
Un segundo tipo es la contrastacin de relacin causal.
Es un enunciado cientfico que trata de explicar una relacin
de dependencia causal entre dos o ms variables del objeto
de la investigacin. Por ejemplo, la falta de comprensin
lectora es la causa del bajo rendimiento acadmico. En este
caso, se elige como variable independiente (VI) la compren-
sin lectora y como variable dependiente (VD) el bajo rendi-
miento. Su contrastacin ser necesariamente emprica.
Un tercer tipo es la hiptesis de correlacin (o de rela-
cin estadstica). En este caso, basado en un conocimiento
cientfico, se trata de explicar una relacin de dependencia
estadstica (correlacin) entre dos o ms variables del objeto
de la investigacin. Una diferencia fundamental con la hip-
tesis causal es que las variables dependiente e independiente
pueden invertir su lugar, lo que no es posible en la hiptesis
causal. Por ejemplo, cuanto mayor es la calidad profesional
del contador, mayor es la posibilidad de ingreso econmico.
Esto se puede invertir: cuanto mayor es la capacidad econ-
mica del contador, mayor ser su capacidad profesional.
Qu formas o modos de contrastacin de hiptesis existen?

De acuerdo a la naturaleza y proyecciones de la hip-
tesis, existen diversas formas de contrastacin. De estas, las
principales metodologas son:
Contrastacin mediante la observacin.
Contrastacin mediante el experimento.
Contrastacin mediante la documentacin.
128
Contrastacin mediante muestras y encuestas.

Contrastacin mediante entrevistas.
La observacin constituye la metodologa ms antigua.
Actualmente es posible utilizar instrumentos sofisticados
con hallazgos que todos conocemos, especialmente en astro-
noma y medicina. La observacin puede ser directa; esto es,
con la intervencin de los sentidos de percepcin del inves-
tigador. En esta modalidad hay dos posibilidades: la obser-
vacin participante y no participante. Adems, cabe sealar
la observacin externa e interna, as como la observacin
sistemtica y circunstancial. Cada una de estas modalidades
puede ser adoptada por el investigador, segn los casos.
La aplicacin del mtodo experimental logra grandes
posibilidades de xito por la forma como se utiliza y su plani-
ficacin detallada. En el campo de las ciencias empricas, el
experimento es preferible, aunque su diseo y preparacin,
as como su ejecucin, es laborioso. Existen trabajos que
presentan diversos diseos de investigacin experimental.
La metodologa documental es de gran importancia
cuando hay que estudiar la evolucin del problema que se
investiga, as como la realizacin del estudio histrico de
procesos, colectividades y personas. El mtodo histrico
tiene su propio diseo.
El mtodo de muestreo y su correspondiente investiga-
cin mediante encuesta es, asimismo, complejo en su diseo
y preparacin. Esto se debe a que existen diversas tcni-
cas de muestreo, as como diferentes formas de realizar las
encuestas. Es necesario, por tanto, informarse debidamente
al respecto.
La aplicacin del mtodo de entrevista es importante en
las investigaciones en los campos de la psicologa, la medicina,
129
Walabonso Rodrguez
la sociologa y la educacin. Por tanto, no se trata solo de una

accin adicional, sino que constituye la forma bsica, especial-
mente en las entrevistas clnicas y medianamente sistemticas.
Incluso la forma espontnea de su realizacin es de gran tras-
cendencia, solo que su ejecucin necesita buena experiencia y
sumo tino de parte del investigador.
2. Variables en la hiptesis
a. Concepto de variables
Qu son las variables y qu papel desempean en

la hiptesis?
Las variables son los elementos de la hiptesis, y se defi-
nen como una propiedad, caracterstica o atributo que pueda
darse o no en los sujetos, en grados o modalidades diferentes.
Toda hiptesis cientfica consta de variables; mediante
estas se fija el camino de su contrastacin, en especial en las
investigaciones cuantitativas.
Las variables se refieren a las propiedades, caractersticas
y relaciones del objeto de la investigacin.
Cada propiedad constituye una variable que se expresa
por diferentes valores numricos.
Las variables son manifestaciones de la realidad; a travs
de ellas se puede conocer y medir la realidad, el hecho o el
fenmeno cuando se trata de investigaciones cuantitativas.
Muchos de los que se inician en la investigacin come-
ten un grave error al seleccionar las variables: suelen elegir las
variables independientemente de la hiptesis. Esto no es as.
Se ha indicado en el recuadro que las variables son elementos
de la hiptesis. Por tanto, se seleccionan como variables las
130
que son componentes de la hiptesis tal como est formu-

lado; es decir, hay una dependencia estricta. La razn es que
las variables constituyen una pista para la prueba de la hip-
tesis, elegirlas fuera de esta constituye un desatino. Incluso la
calificacin de las variables (independientes, dependientes,
etc.) no se efecta arbitrariamente, sino tal como aparece en
la formulacin misma de la hiptesis.
b. Caractersticas de las variables

Cules son las caractersticas de las variables?
Como caractersticas bsicas de la variables se encuen-
tran:
Son partes de un todo.
Son observables, directa o indirectamente.
Son contextuales a la formulacin de la hiptesis.
Son susceptibles de variacin cuantitativa o cualitativa
por ser una magnitud en proceso.
El conjunto de variables constituye el todo, como objeto
de investigacin; o al revs, el todo con fines de anlisis inves-
tigativo, que se descompone en variables, cuya estructura y
evolucin hay que estudiar.
Si las variables seleccionadas desde la hiptesis no fueran
observables, por lo menos por el momento no pueden servir-
nos para la investigacin. Se tendra que reformular la hip-
tesis.
En especial, tratndose de las variables independientes y
variables dependientes, estas son contextuales. No hay variable
independiente ni variable dependiente per se, sino en funcin
de su ubicacin en la hiptesis tal como est formulada.
131
Walabonso Rodrguez
Por su ausencia, toda variable es susceptible de varia-

cin, incluso las variables de la base de datos. Aunque este
tema no es motivo de este estudio, pues se utiliza en el anli-
sis estadstico, lo que se estudia aqu es el tema de variables
de investigacin (para el acopio de informacin).
c. Funciones de las variables
Qu funciones cumplen las variables en la investigacin?

Las variables cumplen importantes funciones en el
proceso de la investigacin. Entre las principales funciones
estn:
Ayudan a analizar la realidad, objeto de la investigacin.
Orientan el establecimiento de indicadores.
Ayudan a descubrir las fuentes de informacin.
Ayudan a medir el grado de variabilidad del fenmeno o
problema.
Amigo investigador, no olvide que para conocer una
realidad, siguiendo un proceso analtico, hay que descompo-
nerla en variables. Un esfuerzo de sntesis posterior consis-
tir en restituir el todo.
Si no se toma en cuenta las variables al momento de
elegir los indicadores, se ingresa en la divagacin, un riesgo
que no se debe correr.
Las variables y los indicadores nos sealan cul es la
informacin que necesitamos y, consecuentemente, dnde
podemos encontrarla para probar la hiptesis.
No podemos olvidar que todo est en continuo movi-
miento, tratndose de los fenmenos, pero la investigacin
132
debe averiguar por lo menos cul es el ritmo de este movi-

miento en cada hecho o fenmeno.
d. Clasificacin de las variables

Cmo se clasifican las variables?
Existen diversos criterios de clasificacin de las variables.
En esta ocasin, por su uso directo, tomamos el criterio
de relacin que se establece entre las mismas variables. En
este grupo estn:
Variables independientes (en adelante VI): son aqullas
cuyo funcionamiento no depende de otras y, en cambio,
de ellas dependen otras.
Variables dependientes (en adelante VD): son las que
cuya existencia como tales dependen de otras indepen-
dientes.
Variables independientes (en adelante VC): son las que
se interponen entre las VI y VD condicionndolas o,
como afirman algunos, contaminndolas.
Reiteramos lo manifestado: la calificacin de variables
en independientes o dependientes es contextual, depende
de su condicionamiento en la formulacin de hiptesis. Esto
es tan cierto que una variable en una investigacin puede
asumir la calidad de VI y en otra la de VD. Incluso en una
misma investigacin puede darse casos de inversin, como
en las investigaciones correlacionales.
La variable independiente es el elemento que acta como
causa principal o factor determinante de la variable depen-
diente. Se le representa como X.
La variable dependiente es el elemento que acta como
efecto o consecuencia de la variable independiente. Sus
133
Walabonso Rodrguez
valores dependen de los cambios en los valores de la VI. Se

le representa como Y.
La variable interviniente es el elemento que acta como
mediador entre las dos variables indicadas. Se desempe-
an como causas secundarias o factores coadyuvantes. Se le
representa como Z.
Un ejemplo: Las migraciones internas del campo a la
ciudad determinan el comercio informal, cuando se profun-
diza el desempeo en la ciudad.
VI (X) = migraciones internas
VD (Y) = incremento del comercio informal
VC (Z) = profundizacin del desempeo
3. Indicadores en la operacionalizacin de
las variables
Qu son los indicadores?
Los indicadores son aspectos concretos en que se
desagregan las variables. En todo caso, un indicador es una
subvariable. Su funcin es posibilitar la medicin de la varia-
ble con mayor precisin.
Algunos autores, a la forma de encontrar los indicado-
res, la denominan: operacionalizacin de las variables.
Los indicadores son considerados situaciones concre-
tas en las cuales es posible ubicar las informaciones que nos
permitan pronunciarnos sobre la hiptesis formulada. Por
ello, amigo investigador, no debe olvidarse que esta es la
nica va para ubicar la prueba de la hiptesis.
Los indicadores son de enorme importancia en cada varia-
ble, porque posibilitan su sealamiento con mayor exactitud.
134
Los indicadores posibilitan la seleccin de la informa-

cin ms importante o relevante.
Los indicadores sealan las fuentes a las cuales se ha de
acudir para recabar la informacin.
Incluso los indicadores posibilitan la elaboracin o selec-
cin de los instrumentos de recoleccin de datos.
Ejemplo: En la variable X del ejemplo de migraciones
internas, los indicadores pueden ser: por departamentos, por
grupos de edades, por sexo, etc.
En muchos proyectos aparece un listado amplio de indi-
cadores, muchos de ellos sin relacin con la variable a la cual
se opera. En la prctica resulta difcil encontrar las pruebas en
todos ellos, lo recomendable es elegir las situaciones concre-
tas posibles de manejarlas. Una gua para ello es la pregunta:
puedo en esta situacin encontrar una prueba vlida?
4. Objetivos de la investigacin
Cmo se debe formular los objetivos de la investigacin?

A diferencia de la hiptesis, los objetivos estn presen-
tes en toda investigacin (en los estudios exploratorios no es
imprescindible la presencia de la hiptesis), pues el objetivo
seala el propsito que tiene el investigador de alcanzar con
su trabajo.
Hay objetivos generales y objetivos especficos. El
primero es el que se aspira alcanzar con toda la investiga-
cin; el segundo consiste en propsitos los que se esperan
alcanzar en cada fase del proceso de investigacin o en cada
aspecto o sector del estudio. Por ello, los objetivos generales
son formulados en uno solo, mientras que los especficos son
varios.
135
Walabonso Rodrguez
Es cierto que existe dificultad en determinar y presen-

tar los objetivos de la investigacin. Cuando se analizan los
trabajos de los principiantes de investigacin, uno encuen-
tra que no hay claridad en la especificacin de los objetivos:
las hiptesis estn formuladas en forma de objetivos o, a la
inversa, los objetivos se presentan como si fueran hiptesis.
No se debe olvidar que los objetivos delimitan las inten-
ciones y propsitos de la investigacin y por ello deben estar
en correspondencia con la pregunta formulada y la hiptesis.
Por ejemplo:
Pregunta: La internet favorece el aprendizaje de los
estudiantes?
Hiptesis: El uso de internet favorece los procesos de
aprendizaje de los estudiantes.
Objetivo: Determinar si el uso de la internet favorece los
procesos del aprendizaje de los estudiantes.
El objetivo general de una investigacin seala el nivel de
conocimiento que se desea alcanzar del fenmeno u objeto.
Abarca los objetivos especficos y se enmarca en el ttulo del
proyecto.
Cada investigacin, por lo general, tiene un nico obje-
tivo general y se redacta con un verbo en infinitivo. Cuando
un solo objetivo general no engloba toda la investigacin, se
presentan dos o ms, pero esto es excepcional.
Los objetivos especficos postulan los resultados o metas
parciales que se desean alcanzar. Su enunciado tambin es en
infinitivo, y cada uno incluye solo un posible logro.
Algunos de los verbos ms utilizados en la formulacin
de objetivos son: analizar, caracterizar, comparar, comprobar,
confirmar, deducir, demostrar, describir, determinar, disear,
136
especificar, explicar, identificar, interpretar, medir, presentar,

producir, proyectar, reconocer, redefinir, relacionar, recibir,
rectificar, registrar, separar, sealar, sintetizar, transmitir,
valorar, verificar, zanjar, y otros equivalentes. Fjese en esta
lista al momento de formular sus objetivos.
Los objetivos estn presentes en todo el proceso de la
investigacin, por lo menos desde que se escoge el tema. Pero
su especificacin se va concretando cada vez ms a medida
que se avanza en el trabajo, especialmente en las primeras
fases. Solo cuando se han formulado las hiptesis, seleccio-
nado las variables y especificado los indicadores, los obje-
tivos son determinados para asegurar el logro en todo el
proceso. An en las fases avanzadas, como se ha de sealar,
hay posibilidad de revisar los objetivos.
Hay, adems, una recomendacin aclaratoria. Como se
ha expresado con motivo del estudio de la hiptesis, no todas
las investigaciones se basan en hiptesis previamente formu-
ladas. En las investigaciones cuantitativas es imprescindible,
pero en las cualitativas, los objetivos en cierto modo sustitu-
yen satisfactoriamente a las hiptesis. Por tanto, los objetivos
estn en toda investigacin.
137
Captulo 5
TRABAJO A NIVEL METODOLGICO
1. Acciones a nivel metodolgico
Qu acciones se realizan a nivel metodolgico en

la investigacin?
Cuando se han tomado decisiones a nivel de hiptesis,
variables, indicadores y objetivos de la investigacin, surge la
necesidad de tomar decisiones acerca de cmo se ha de reali-
zar, en adelante, la investigacin propiamente dicha. Dentro
de este rubro se encuentran:
Eleccin del mtodo de investigacin, en funcin del
tipo de investigacin que se adopte.
Especificacin de las tcnicas de investigacin que se
utilizar.
Sealamiento de los principales instrumentos de investi-
gacin que se han de elaborar (o seleccionar) y utilizar.
Eleccin del diseo de investigacin, en concordancia
con el mtodo elegido.
Decisiones sobre el universo y la muestra.
Amigo investigador, no caiga en el error que muchos
principiantes cometen: el de tener elegido el mtodo de
investigacin de antemano. La correcta accin a seguir es
todo lo contrario. La eleccin del mtodo, as como de las
138
tcnicas y diseos y la elaboracin de instrumentos, depende

de las decisiones tomadas en la etapa anterior, esto es, a nivel
de la hiptesis.
Asimismo, no se trabaja siempre utilizando el universo y
la muestra; existen algunos tipos de investigacin en los que
no se usan, tales como la investigacin exploratoria, mono-
grfica o documental inclusive. En estos enfoques se utiliza
el estudio de casos o cualquier otro mtodo, pues se ha de
recurrir a todo el universo o totalidad (poblacin) en unas
situaciones, o solo tomar un caso que se elija.
De igual manera, muchos investigadores eligen determi-
nado instrumento de recoleccin de datos elaborados para
otros fines. Aqu el asunto medular es que el mismo inves-
tigador sea quien disee y elabore sus propios instrumentos
de acopio de datos en funcin de la naturaleza del estudio
elegido, en concordancia con el problema formulado, la hip-
tesis, las variables y sobre todo los indicadores seleccionados.
Es la nica va para asegurar la seriedad de los resultados.
2. Mtodos de investigacin
Qu mtodos de investigacin existen?
En muchos proyectos de investigacin, y sus corres-
pondientes informes, aparece el mtodo cientfico como el
elegido, a veces junto con otros mtodos. Sin embargo, esto
es un error: el mtodo cientfico es la denominacin genrica
que recibe el conjunto de mtodos que se utilizan en la inves-
tigacin; por tanto, sealar lo anterior es caer en una tautolo-
ga, pues al ser la investigacin cientfica el mtodo a utilizar,
siempre ha de ser un mtodo cientfico. Lo que se tiene que
incluir en estos trabajos son algunos de los mtodos espe-
cficos de investigacin. Estos son numerosos y se eligen de
139
Walabonso Rodrguez
acuerdo al tipo especfico de investigacin. De estos, los ms

conocidos son:
1) Mtodo descriptivo.
2) Mtodo experimental.
3) Mtodo histrico.
4) Mtodo correlacional.
5) Mtodo ex post facto.
Existen varios mtodos especficos relacionados a la
metodologa cualitativa. En este ltimo tipo de investigacin
existen cinco grupos de mtodos especficos:
a) Mtodos hermenuticos: hermenistico-dialctico, et-
nometodologa, interaccionalismo simblico y anlisis
del discurso.
b) Mtodos fenomenolgicos: fenomenolgica general,
anlisis de discriminacin, narrativa testimonial, grupo
focal de discusin.
c) Mtodos etnolgicos: etnogrfico clsico, historias de
vida, investigacin endgena.
d) Mtodos de investigacin-accin: aula, relaciones socia-
les y laborales, instituciones.
e) Mtodos de historia crtica: histrica y ex postfacto.
Mtodo descriptivo: Cuando se trata de hacer un estudio

introductivo de un fenmeno o problema educativo actual;
especialmente cuando este estudio no afecta el problema por
no manipularse alguna variable. Su aplicacin configura el
tipo de investigacin descriptiva.
Mtodo experimental: Cuando se trata de una investiga-
cin sobre un problema actual, con la diferencia especfica
140
del manejo consciente de alguna variable en el estudio, al

buscarse la relacin causal. Se trata de la investigacin expe-
rimental.
Mtodo histrico: Cuando el estudio es de un fenmeno
educativo ubicado en el tiempo para establecerse su evolu-
cin, as como sus antecedentes o factores y sus repercusio-
nes. Se trata de investigacin histrica.
Mtodo correlacional: Cuando el propsito del estudio
es encontrar el grado de asociacin entre dos variables. La
correlacin no busca la relacin causal, sino la posible rela-
cin de interdependencia entre las variables, a tal punto que
una de estas puede ser asumida como variable independiente,
pero tambin la otra con igual calidad.
Mtodo ex post facto: (Del latn ex post facto, con poste-
rioridad al hecho). Cuando el estudio se efecta utilizndose
las variables independientes atributivas, es decir aquellas
que designan una caracterstica que el sujeto posee antes de
comenzar el estudio (variables como la inteligencia, hbitos
de lectura, etc.).
Por razones de espacio, no se analizan los mtodos cuali-
tativos en este trabajo. El autor publicar posteriormente un
estudio especializado "Metodologa de la investigacin cuali-
tativa en ciencias sociales".
3. Tcnicas e instrumentos de investigacin

Qu tcnicas e instrumentos de investigacin se utilizan
en la investigacin?
En funcin del mtodo de investigacin adoptado, se
selecciona determinadas tcnicas y sus correspondientes
instrumentos. A continuacin, se da una relacin de tcnicas
e instrumentos:
141
Walabonso Rodrguez
Tcnicas Instrumentos
Observacin Fichas de observacin
Experimento Material experimental
Entrevista Cuestionario de entrevista
Encuesta Cuestionario de encuesta
Censo Formulario de censo
Sociometra Test sociomtrico
Psicometra Test mental
Inventario de personalidad Test de personalidad
Escalas de actitud Test de actitudes
Medicin de aptitudes Test de ejecucin
Evaluacin educativa Pruebas educativa
Anlisis documental Anlisis de contenido
Bibliografa Fichas
Dinmica de grupos Grupos
La seleccin de cada tcnica y su correspondiente instru-

mento se hace de acuerdo al mtodo elegido. El proceso no
es a la inversa.
En algunos mtodos es posible utilizar ms de una
tcnica, con el objeto de cruzar informacin.
En caso necesario, se pueden adoptar otras tcnicas y
nuevos instrumentos.
El anlisis ms detallado de los instrumentos se har
en la sptima parte, a propsito de la implementacin del
proyecto.
142
4. Diseo especfico de investigacin
Qu diseos de investigacin existen?

Un diseo es la estructura y el plan a seguir en una
investigacin en la cual se ejerce el control, a fin de encon-
trar resultados confiables y su relacin con las interrogantes
surgidas del problema y la hiptesis.
Para la operativizacin de cada mtodo de investigacin
hay varios diseos especficos. A continuacin se sealan los
diseos de mayor aplicacin en la investigacin cientfica.
a) Diseos de investigacin descriptiva

- Diseo descriptivo simple.
- Diseo descriptivo comparativo.
- Diseo descriptivo correlacional.
- Diseo descriptivo causal-comparativo.
- Diseo descriptivo de crecimiento.
- Diseo descriptivo de tendencias.
b) Diseos de investigacin experimental. Son de cuatro
grupos:
1) Diseos semi experimentales (cuasi experimental):
- Diseos de un solo grupo sin pretest.
- Diseo de un solo grupo con pretest y postest.
- Diseo de comparacin esttica.
- Diseo de estudio escalonado.
- Diseo de muestras de tiempo equivalente.
- Diseo de muestras de tiempo no equivalente.
143
Walabonso Rodrguez
2) Diseos experimentales bicondicionales:

- Diseos de dos grupos aleatorios.
- Diseos de multigrupos aleatorios.
- Diseos de dos Ge y dos Ge.
- Diseos de grupos aparcados.
- Diseos experimental A B.
- Diseo experimental balanceado.
3) Diseos experimentales multicondicionales:
- Diseo experimental reversible.
- Diseo experimental de replicacin intrasujeto.
- Diseo experimental de lnea base mltiple.
- Diseo experimental contrabalanceado.
4) Diseos experimentales multivariables y especiales:
- Diseo experimental reversible multivariable.
- Diseo factorial.
- Diseo experimental cuadrado latino.
- Diseo experimental jerrquico.
- Diseo experimental entre-dentro
- Diseo experimental retrospectivo*.
c) Diseos de investigacin histrica
- Diseo histrico de anlisis cronolgico.
- Diseo historiogrfico.
* Todos los diseos experimentales sealados han sido debidamente estudiados

y catalogados por el autor en el libro Tecnologa de la investigacin experimental
en educacin.
144
- Diseo histrico dialctico (o materialismo hist-

rico).
d) Diseos de investigacin ex post facto
- Diseo ex post facto correlacional.
- Diseo ex post facto de grupo criterio.
Qu informaciones bsicas se debe tener sobre universo?

Antes de iniciar este tema, nos interesa aclarar la pregunta:
Cul es el objeto de nuestra investigacin? El objeto de estu-
dio (fenmeno, realidad en sus diversas connotaciones, etc.)
puede ser, en principio, uno solo (un grupo social, un perso-
naje, un mbito geogrfico, etc.). En otros casos puede ser
un grupo pequeo completamente definido (p.e. universi-
dades que funcionan en Lima) o puede ser un grupo nume-
roso, incluso indeterminado (p.e. los estudiantes universita-
rios que a su vez laboran). De estos tres casos, por lo menos
en el primero no se necesita hacer el anlisis preliminar de
universo y muestra, pues se utiliza el mtodo de estudio de
casos; tambin el anlisis documental. En cambio, en los dos
ltimos casos s es necesario esclarecer sobre el tema.
El universo (o poblacin) es el conjunto total de perso-
nas, grupos, instituciones o fenmenos que son objeto de
investigacin.
Definir el universo es parte de un anlisis tanto cualita-
tivo como cuantitativo.
El universo puede ser finito o indeterminado.
Universo y poblacin son dos palabras que han sido
adoptadas para referir a la totalidad del objeto de investiga-
cin. Hasta la actualidad, no hay unanimidad en la preferen-
cia por uno de estos vocablos.
145
Walabonso Rodrguez
En una definicin cualitativa del universo hay que enten-

derlo como el acto de sealar sus rasgos principales, tales
como su naturaleza, condiciones de existencia, alteraciones
que sufre, etc.
En una definicin cuantitativa hay que indicar, en lo
posible, el nmero exacto de personas, unidades de insti-
tuciones o cosas que comprende. Todo ello en el caso de
universo finito; pero en el caso de poblacin determinante,
hay solo un grado de aproximacin complementada con la
definicin cualitativa.
La cualidad de universo finito es fcil de determinar (p.e.
todos los alumnos de la UCH). Bastar para su constatacin
recurrir a los registros de matrcula, por semestres, aos). La
dificultad surge cuando tratan del universo indeterminado.
a. Informaciones bsicas sobre la muestra

Qu tpicos son bsicos en el estudio de la muestra?
El estudio del muestreo y, en general, de la muestra es
una tarea compleja. Sin embargo, existen puntos bsicos que
no se debe olvidar. Estos son:
1. Concepto de muestra: es una parte del universo o un
subconjunto de unidades que se obtienen para investigar
las propiedades del universo o conjunto de procedencia.
2. Tamao de la muestra: es el nmero de unidades inclui-
das dentro de una muestra.
3. Unidades de muestreo: son las que sirven de base para
tomar las muestras. Pueden ser unidades elementales o
grupos de unidades.
4. Tipos de muestreo: Son dos: el muestreo de juicio y el
muestreo aleatorio o probabilstico. Su anlisis se ver en
el numeral siguiente.
146
5. Entre las decisiones sobre la muestra se encuentran:

sobre las condiciones de la muestra, el tamao de la
muestra, la tcnica de muestreo a utilizar, la representa-
tividad de la muestra y el error muestral.
Cuando se ha escogido adecuadamente, la muestra sirve
para describir el universo con un alto grado de precisin, en
especial cuando es representativa.
Una muestra es tal solo si es representativa. Esto es, en la
muestra estn todas las caractersticas bsicas del universo.
Lograr esto no es fcil. Hay que tener mucho cuidado.
Aun teniendo el universo debidamente determinado, no
es imprescindible seleccionar la muestra, como es el caso del
censo (estudio de todo el universo). Asimismo, no debe olvi-
darse que como elementos de la muestra solo se encuentran
los que a su vez corresponden al universo.
Muchos piensan que la representatividad de la muestra
con respecto de la poblacin est en funcin de su porcentaje
(a mayor porcentaje, mayor representatividad). Pero no siem-
pre es as. El criterio ms aceptado es, ms bien, que cuanto
mayor es la poblacin (incluso en las no determinadas), es
suficiente un menor porcentaje de la muestra (incluso un
5%); y que a una poblacin relativamente pequea es preferi-
ble asumir mayor porcentaje (20%).
Como condiciones de una buena muestra se consideran:
Que comprenda parte de la poblacin y no su totalidad.
Que no haya distorsin en su eleccin. En este sentido,
un muestreo aleatorio es ms confiable que uno no alea-
torio.
Que sea representativa de la poblacin, esto es, que las
distintas variables y matices del universo estn represen-
tadas proporcionalmente en la muestra.
147
Walabonso Rodrguez
A pesar de que el investigador social se cuida de que cada

uno de los miembros de la poblacin estn representados,
es decir que cada uno de sus miembros ha tenido la misma
oportunidad de representar, hay posibilidad de caer en erro-
res. Es que siempre podemos esperar, por mera casualidad,
que haya alguna diferencia entre una muestra, aleatoria o de
cualquier otro tipo, y la poblacin de la que se ha extrado.
b. Tcnicas de muestreo
Qu tipos de muestreo existen?

Hay dos tipos de muestreo: el de juicio y el aleatorio o
probabilstico. En esta separacin prevalece la intervencin
directa o no del investigador en la seleccin de los integrantes
de la muestra. En cada tipo hay varias tcnicas de muestreo.
En el muestreo de juicio prevalece la intervencin de
investigador en la seleccin de los integrantes de la muestra.
En este tipo existe poca probabilidad de obtener una mues-
tra con todas las caractersticas de la poblacin en simila-
res proporciones. Entre las tcnicas de muestreo de juicio u
opintico se encuentran: a) seleccin de un caso tpico, b)
seleccin intencional y c) el muestreo accidental.
En el muestreo probabilstico o aleatorio la muestra se
construye al azar, para que todas las unidades de la poblacin
tengan la misma probabilidad de resultar elegidas. Entre las
principales tcnicas de este tipo se encuentran: a) el mues-
treo al azar simple, b) el muestreo estratificado, c) el mues-
treo polietpico, d) el muestreo sistemtico y e) el muestreo
por conglomerados.
Como se ha anotado, amigo investigador, tome todas las
precauciones al momento de seleccionar la muestra. Por ello,
148
de antemano, elija el tipo de muestreo y, dentro de este, la

tcnica que ms se adecua a la naturaleza de su investigacin.
Para ello, a continuacin le alcanzamos una breve caracteri-
zacin de las tcnicas sealadas.
Seleccin de un caso tpico: Cuando la eleccin se hace
considerando que la unidad elegida es tpica o representativa
del grupo. Ejemplo: una comunidad tpica con respecto a un
conjunto de comunidades de una regin.
Seleccin intencional de una muestra representativa:
Est construida con caractersticas que el investigador supone
tiene el universo. Ejemplo: en el caso del estudio de alumnos
de una universidad, la seleccin de un grupo de estudiantes
de cada Facultad, que en su opinin son representativos.
Muestreo accidental: Cuando la eleccin de unidades de
muestreo se hace sobre la base de las que, por circunstan-
cias fortuitas, se encuentran al alcance del investigador. Es el
muestreo errtico.
Tcnicas de muestreo de azar simple: Cuando se selec-
ciona mediante dispositivos mecnicos especiales o con
la ayuda de una tabla de nmeros aleatorios. Esta muestra
puede obtenerse con o sin reemplazamiento. Es aplicable
cuando el universo es finito, homogneo y pequeo.
Tcnica de muestreo estratificado: Consiste en dividir
primero el universo en estratos, segn criterios adecuados al
planteamiento terico, y luego tomar muestras al azar dentro
de cada uno de ellos. Ejemplo: en el estudio de alumnos, el
universo puede ser dividido en estratos de edades: de 6 a 10
aos, de 11 a 15 y de 16 a 20, y luego se toma una muestra al
azar de cada grupo de edades.
Tcnica de muestreo polietpico o por etapa sucesivas:
Cuando se divide el universo en unidades de muestreo de
149
Walabonso Rodrguez
primer grado y se toma la muestra. Luego se divide dicha

muestra en unidades de segundo orden y se toma, asimismo,
la muestra respectiva; y as sucesivamente. Ejemplo: Se quiere
obtener una muestra de 5 escuelas de un universo de 30, de
las que se debe obtener, a su vez, una muestra de 500 alum-
nos. La primera etapa consiste en seleccionar las 5 escuelas.
En la segunda etapa, de cada escuela se obtiene una muestra
de estudiantes en proporcin a su nmero, es decir 100, hasta
obtener la lista de 500 alumnos (unidades de segundo grado).
Dentro de este tipo figuran, tambin, las muestras bietpicas.
Tcnica de muestreo sistemtico: Consiste en selec-
cionar unidades de una lista que estn ubicadas a ciertos
intervalos regulares. Para ello se fija el intervalo adecuado
al tamao de la muestra, se hace una lista completa, se elige
el primer sujeto; y luego se sigue eligiendo en aplicacin del
intervalo. Ejemplo: en un universo de 2000 alumnos, para
escoger una muestra representativa del 10%, es decir 200, el
intervalo es 10. De la lista, al azar se elige el primer sujeto.
Si fuera 8, aplicando el intervalo, el segundo ser 18, y el
ltimo, 198.
Tcnica de muestreo por conglomerados, racimos
o reas: Se basa en la existencia de grupos naturales que
pueden ser tomados como muestra (seccin o aula de clases
si el universo es la escuela, calles o manzanas si el universo
es una ciudad).
En la actualidad, hay toda una metodologa estadstica
para el clculo del tamao de la muestra, minimizar el error
muestral, etc. Por ello, amigo investigador, si su estudio tiene
que ver con cuestiones estadsticas, ser conveniente ampliar
la informacin al respecto, incluso acudir a especialistas.
150
Captulo 6
ELABORACION DEL PROYECTO DE INVESTIGACIN
Justificacin de la etapa
Muchos estudiosos del tema piensan que elaborar el
proyecto despus de haber trabajado en las cinco etapas
anteriores es una tarea redundante. Sin embargo, nuestra
opinin es que, en la modalidad que defendemos, el investi-
gador ha tenido toda la libertad de realizar su tarea en cada
etapa, sin estar hipotecndose en la elaboracin del docu-
mento. Como se ha analizado, incluso pasando a una etapa
superior, el investigador ha tenido la posibilidad de desandar
en el trabajo o introducir variantes de gran significatividad.
Si tuviera el avance en la elaboracin del proyecto, tendra
doble trabajo: armar de nuevo su diseo y rehacer el docu-
mento (proyecto).
En nuestro enfoque, llegado a la sexta etapa, el investi-
gador est en condiciones de elaborar todo el proyecto de
investigacin utilizando el avance logrado. Lo que se ha de
analizar en esta etapa es, en todo caso, una reafirmacin de
las decisiones tomadas hasta aqu y preparar el documento
que debe ser oficializado; para ello, hay coherencia en su
contenido, decisiones sobre el aspecto fsico-geogrfico, el
tiempo de realizacin del trabajo, las previsiones en cuanto a
recursos y la ejecucin del mismo en adelante.
Por otro lado, como quiera que el proyecto de investi-
gacin se ha de elaborar utilizando todo lo alcanzado hasta
151
Walabonso Rodrguez
aqu, en el desarrollo de este captulo cambiamos de metodo-

loga: ya no presentamos la informacin y todo lo que inclui-
mos son sugerencias para elaborar el documento.
1. Estructura del proyecto de investigacin

Cmo preparar el proyecto como documento para la
investigacin?
En primer lugar, amigo investigador, ubique el esquema
oficial que utiliza su institucin (en nuestro caso, la UCH)
para la preparacin del proyecto; este ser el documento que,
en adelante, ha de considerar a efectos de tramitacin admi-
nistrativa y las acciones a seguir en el trabajo mismo.
Recuerde que el proyecto preparado que se ajusta al
esquema oficial es vlido solo para la institucin en la cual
va a investigar. Otras entidades tienen sus propios esquemas,
pero ello no significa que el contenido del proyecto no vale;
lo que se exige es el aspecto formal. Por consiguiente, los
mismos temas constituyen el contenido, y la variacin est
en la ubicacin de tal o cual aspecto. En todo caso, pueden
existir algunas adiciones especficas que hacer, por razones
de criterios de cada institucin.
El proyecto de investigacin, como documento institu-
cional, debe guardar coherencia lgica en su contenido. Es
recomendable poner en la mesa todo lo elaborado en las
etapas anteriores y efectuar una nueva y minuciosa revi-
sin para que el documento que se prepara no adolezca del
defecto anotado: la incoherencia. Adems, es requisito para
el propio investigador tener el documento adecuado para no
tener dificultades durante la ejecucin del trabajo de campo
o el experimento.
La observancia de que el proyecto se ajuste a la normas
institucionales se relaciona con el cumplimiento de los trmi-
152
tes internos. Por ejemplo, el proyecto preparado tiene que

ser revisado por el asesor, y solo cuando otorgue un informe
favorable podr ser presentado a la institucin. Luego, el
proyecto es revisado por especialistas tanto en la investiga-
cin como en el tema de la especialidad. Una vez que cuenta
con el informe favorable en esta segunda fase, el proyecto es
aprobado mediante una resolucin especial, por la cual se
convierte en documento oficial, base para la revisin y apro-
bacin del informe final (tesis).
Si por alguna razn no le es posible por el momento
contar con un esquema oficial del proyecto, a continuacin
se le transcribe un formulario genrico que le puede servir
como referencia.
Cul es la estructura de un proyecto de investigacin?

En lneas generales, un proyecto de investigacin cient-
fica tiene la siguiente estructura:
Ttulo tentativo
I. El problema
1.1. Descripcin de la realidad
1.2. Identificacin del problema
1.3. Definicin y delimitacin del problema
1.4. Formulacin del problema
II. Elaboracin del marco terico
2.1. Antecedentes del problema
2.2. Bases tericas
2.3. Definiciones de trminos
III. Importancia de la investigacin
3.1. Anlisis de viabilidad
3.2. Limitaciones de la investigacin
3.3. Objetivos de la investigacin
153
Walabonso Rodrguez
IV. Hiptesis y variables

4.1. Enunciado de supuestos tericos bsicos
4.2. Formulacin de hiptesis y su fundamentacin
4.3. Seleccin de variables
4.4. Operacionalizacin de las variables
V. Metodologa de la investigacin
5.1. Tipo y mtodo de investigacin
5.2. Diseo especfico
5.3. Universo y muestra
5.4. Plan de recoleccin de datos
5.5. Plan de procesamiento de los datos
5.6. Plan de anlisis e interpretacin de los resultados
VI. Aspectos administrativos
6.1. Cronograma tentativo
6.2. Presupuesto
6.3. Posible estructura del informe de investigacin
6.4. Bibliografa
Anexos
La estructura sealada no es la nica. Pueden surgir

algunas variaciones en funcin de la naturaleza de la investi-
gacin a realizar.
En muchos casos es necesario incluir ms etapas. En
otros, tratndose de investigaciones especficas, varios de
los aspectos sealados pueden ser fusionados. Una expre-
sin que se relaciona con esta parte la puede encontrar en el
Captulo I, donde se fusiona lo trabajado en las dos primeras
etapas. Ello no invalida nuestro enfoque, pues los contenidos
de las dos etapas son pertinentes.
Es importante incluir en un proyecto el ttulo tentativo
algo relacionado con el problema formulado, la hiptesis y
154
sus variables, as como una descripcin de la metodologa a

seguir y los objetivos.
En las investigaciones descriptivas no es necesario incluir
la hiptesis, basta con el sealamiento de objetivos. Esto vale
en la investigacin cualitativa.
2. Inclusin de lo trabajado en la primera etapa
Cmo presentar lo decidido en la primera etapa?

Lo decidido en la primera etapa tiene doble expresin
en el proyecto: en el ttulo y en la justificacin. El ttulo del
proyecto aparece en la portada del documento, a veces va
seguido de un subttulo; es la expresin de lo que abarcar el
contenido de la investigacin al igual que el informe corres-
pondiente. La primera parte del contenido del proyecto recibe
varias denominaciones: (eleccin del tema, determinacin
del problema, fundamentacin del tema), pero cumple el
mismo objetivo: expresar por qu se ha elegido el tema (aqu
se incluye un resumen del estudio de la realidad en la cual
est ubicado ese tema). En el informe final se utiliza el resto
de las informaciones no incluidas en el proyecto.
Antes de la redaccin del proyecto revise una vez ms lo
decidido en la primera parte del trabajo. Es posible que pueda
realizar algn reajuste. Esto ser lo definitivo del documento.
Recuerde que la eleccin del tema tiene doble justificacin:
ser de su agrado y estar relacionado con su especialidad y con
las experiencias que viene acumulando. Es posible que exis-
tan facilidades para la ejecucin de su investigacin, as que
no se embarque en un tema difcil o imposible de ejecutar
pues esta sera una decisin suicida.
Un criterio que debe primar en la eleccin del tema es
tener la seguridad de aportar algo con la investigacin, ya
155
Walabonso Rodrguez
sea a la ciencia misma o a la sociedad en procura del bienes-

tar humano. Si entrev esto, aun cuando lo juzgue mnimo y
remoto, invertir esfuerzo y recursos ser justificable.
No se olvide que, especialmente en ciencias sociales, el
tema se ubica en determinado mbito y dentro o al lado de
otros problemas que le han de servir de entorno.
Adems, cada tema tiene una magnitud diferente de
otros. Por ello, no solo es cuestin de elegir un tema, sino de
tomar precaucaciones.
La denominacin tema sigue siendo utilizada en algu-
nas investigaciones, como en las monografas e investigacio-
nes exploratorias. En estos casos, lo que constituye objeto
del trabajo es todo lo que se abarca como tema en s, y, por
tanto, lo que se hace como punto de partida es solamente
la provisional separacin en subtemas aspectos o compo-
nentes para tener una referencia hasta elaborar el informe.
En cambio, en los otros tipos de investigacin que son los
ms se hace un avance: dentro del tema escogido hay que
hacerse la pregunta: qu problemas se encuentran dentro de
este tema? Por tanto, luego de informaciones introductorias
se hace una relacin de problemas, uno de los cuales deber
ser escogido como objeto de investigacin (no todo el tema).
Todo lo dems del tema, incluidos los problemas no seleccio-
nados, constituyen una referencia complementaria, pero no
materia de nuestro estudio.
3. Inclusin de lo trabajado en la segunda etapa

Qu puntos de la segunda etapa (definicin, delimitacin
y formulacin del problema) se debe incluir?
En la definicin, delimitacin y formulacin del
problema, al manejar sus resmenes, datos y lo que tiene
redactado, tenga presente lo siguiente:
156
Presente las tres acciones sealadas (definicin, delimi-

tacin y formulacin del problema) en el proyecto en el
mismo orden, pues lo decidido en la primera es la refe-
rencia bsica para la segunda y el trabajo en esta sirve
para la formulacin correspondiente. De este modo se
notar una coherencia lgica interna en el documento.
No est dems recordarle que la definicin del problema
debe entenderse como el sealamiento de aspectos,
elementos o componentes del problema identificado.
Con esta accin se configura mejor el problema iden-
tificado, complementndose con el sealamiento de sus
caractersticas especficas y la descripcin de los posibles
objetivos.
En el rubro delimitacin del problema, coloque los
alcances que tendr la investigacin en cada uno de los
aspectos o componentes sealados. En esta tarea tome
en cuenta, como referente, el entorno o ambiente en el
que se realizar el estudios (localidad, regin, institu-
cin, etc.).
Recuerde que la formulacin del problema se hace en
forma interrogativa. En su contenido, el problema debe
ser formulado en una visin de conjunto y en una sola
pregunta principal. En las preguntas secundarias o
complementarias que considere necesarias, se presentar
una especificacin de algunos aspectos, pero de puntos
no considerados en el problema principal.
La pregunta formulada debe posibilitar ms de una
respuesta, y por consiguiente dar lugar tambin a ms
de una hiptesis. Esto es, una de estas posibles respues-
tas deber ser elegida como hiptesis de trabajo para la
investigacin.
Al respecto, dos acotaciones complementarias:
157
Walabonso Rodrguez
1) Si el problema formulado tuviera una sola respuesta

posible, ya no habra necesidad de una investigacin;
bastara hacer una simple constatacin.
2) Si por ejemplo un problema, tal como est formulado,
tuviera cuatro posibles respuestas, dara lugar a mlti-
ples investigaciones. Abordar en una sola investigacin
varias hiptesis sera tedioso y difcil de llevar a cabo.
4. Redaccin del marco terico

Cmo se redacta el marco terico?
El marco terico abarca todo un captulo del proyecto.
Lo elaborado en la tercera etapa debe incluirse en su tota-
lidad si no es muy extenso; en este caso, habra que hacer
una sntesis, con la idea de que lo no incluido, de ser rele-
vante, servir para el informe. Al respecto, tenga presente
que el marco terico que se incluye en el proyecto no nece-
sariamente trata de todas las informaciones sobre el tema en
general, sino solo de aquellos puntos que guardan relacin
estrecha con el problema tal como est formulado.
Se ha sealado que el marco terico que se incluye en
el proyecto tiene tres puntos: antecedentes, bases tericas y
marco conceptual (definicin de trminos, conceptos, etc.).
En la parte dedicada a los antecedentes, debe aparecer la
resea de las investigaciones realizadas sobre el problema (a
nivel nacional e internacional), gracias a los informes a los
que hemos tenido acceso, seleccionadas por su relevancia y
actualidad. En cada caso, coloque en forma sucinta y precisa
lo siguiente: a) las referencias sobre el estudio (autor, institu-
cin patrocinadora, periodo, ttulo); b) una transcripcin de
la hiptesis pertinente; c) una resea de la contrastacin de la
hiptesis; d) una transcripcin de las conclusiones tambin
relacionadas a nuestro problema.
158
Para incluir la resea de las bases tericas defina primero

la ciencia en la cual est inmerso el problema de su inves-
tigacin, o las ciencias en cuya interseccin se encuentra
este problema si se trata de la investigacin multidiscipli-
naria. Solo despus del interior de esta ciencia (o ciencias),
extraiga las teoras cientficas pertinentes que le servirn de
base en la investigacin, expresadas en forma de principios,
leyes, generalizaciones empricas, etc., y constituidas como
marco cientfico. No se trata, pues, de consignar cualesquiera
teoras cientficas sino solo aquellas incorporadas en la cien-
cia (o ciencias) en la cual ha de investigar.
En el rubro marco conceptual consigne los conceptos
o trminos, con sus respectivos enunciados, que han sido
seleccionados para su uso en la investigacin. En esta parte,
puede agregar algunos conceptos y trminos que ha enun-
ciado o efectuado en las adaptaciones.
5. Formulacin de hiptesis, variables,

indicadores y objetivos
En esta parte de la elaboracin del proyecto, amigo
investigador, tenga presente las siguientes recomendaciones:
Las hiptesis no son formuladas con ideas que de
momento surgen. Escoja una de las posibles respues-
tas que ha encontrado en la formulacin del problema
y convirtala en hiptesis. Este es el camino a seguir.
Lo que tiene que tomar en cuenta es que en la proposi-
cin se consignen algunas variables que, de acuerdo a su
formulacin, tendrn que ser tomadas en determinada
condicin o eje de relacin.
En la formulacin de la hiptesis, no se olvide de las infor-
maciones dadas sobre sus caractersticas, sus condiciones,
159
Walabonso Rodrguez
su formulacin. La observancia de las mismas permitir

llegar a buenos resultados.
Igualmente, las variables no son ideas que se escogen
fuera de la hiptesis. Es todo lo contrario. De la adecuada
formulacin de la hiptesis depende la presencia de
las variables y su correspondiente calificacin. Tenga
presente, una vez ms, que por la va de las variables es
como puede encontrar las pruebas de la hiptesis.
Del mismo modo, los indicadores constituyen la nica
va para de operacionalizacin de las variables. Por
tanto, no busque la contrastacin de la hiptesis en otros
campos. Estos indicadores no son especificaciones idea-
les, sino de situaciones concretas en las cuales se ubicar
alguna respuesta a la hiptesis.
Los objetivos no son enunciados solo para cumplir lo
sealado en el esquema del proyecto. Su validez est
en que constituyen una aspiracin que el investigador
busca alcanzar con su estudio. Adems, tratndose de
las investigaciones cualitativas, su importancia es an
mayor, pues es el derrotero de toda la investigacin.
6. Redaccin de la parte metodolgica

En acciones a nivel metodolgico, no cometa, amigo
investigador, los errores de otros que se inician en la indaga-
cin. Los mtodos, las tcnicas y los instrumentos son elegi-
dos, seleccionados o elaborados en funcin de las decisiones
tomadas en la etapa anterior; esto es, en el trabajo a nivel de
hiptesis y objetivos.
En la parte referida a los mtodos, no consigne que va
a utilizar el mtodo cientfico, porque caera en una redun-
dancia. Recuerde que todos los mtodos que se utilizan en
160
la investigacin son cientficos. Busque el mtodo, o los

mtodos, que le sirva en la contrastacin de su hiptesis y la
consecucin de sus objetivos. El papel del mtodo es funda-
mental en el proceso de la investigacin, tanto en la recopila-
cin de los datos como en la fase del anlisis e interpretacin
de los resultados.
Las tcnicas de investigacin son muchas. Usted tiene
que escoger las que realmente le han de servir. Como corre-
lato de la eleccin de las tcnicas y los mtodos, hay que
realizar la elaboracin de los instrumentos de investigacin.
La presentacin del universo de estudio es una decisin
seria. Est en relacin con el entorno o ambiente en el cual
se ha de realizar el trabajo. Es, pues, contextual. Pero no se
olvide que hay diversos tipos de poblacin o universo, o lo
que su caracterizacin es necesaria.
No se olvide de tomar en cuenta todas las informaciones
presentadas a propsito de la muestra. Su manejo serio es
consecuencia de la sobriedad del trabajo y la efectividad de
los resultados por alcanzar.
7. Aspectos administrativos del proyecto
Cules son los aspectos administrativos en el proyecto?

En el proyecto es necesario incluir cuatro tipos de datos
relacionados con lo administrativo: cronograma, presu-
puesto, cuadro de personal e infraestructura.
En el cronograma se incluye la distribucin del tiempo
para las diversas acciones de la investigacin.
El presupuesto est conformado por la relacin de los
gastos, por rubros.
161
Walabonso Rodrguez
En el cuadro de personal se incluye la relacin de perso-

nal de la investigacin, los investigadores, especialistas y de
apoyo.
El cronograma puede ser expresado en tres formas dife-
rentes: De Gantt, CPM y PERT.
El diagrama de Gantt es el ms utilizado por cuanto es
ms fcil de confeccionar. Se hace un listado de subetapas
y para cada una se indica el periodo en el cual se cumplir.
Se elabora tomando en cuenta el sistema coordenado carte-
siano. En el eje vertical o de ordenadas se colocan las acti-
vidades y en el horizontal o de abscisas se coloca el tiempo
asignado.
Los cronogramas con las tcnicas CPM (mtodo de la
ruta crtica) y PERT se utilizan solo en proyectos de mayor
complejidad.
En el presupuesto se consignan los gastos operativos de
la ejecucin del presupuesto, diferenciados por rubros: pago
a personal (remuneraciones), materiales, viticos, etc.
En el cuadro de personal se elabora el listado de las
personas que intervendrn en la investigacin, adems del
tiempo semanal de dedicacin.
Los datos sobre infraestructura se consigna cuando la
investigacin lo requiera.
Los datos relacionados con el presupuesto, cuadro de
personal e infraestructura son imprescindibles cuando la
investigacin es financiada por empresas o instituciones.
162
Captulo 7
IMPLEMENTACIN DEL PROYECTO DE INVESTIGACIN
1. Decisiones en cuanto a tcnicas e instrumentos
En qu consiste la implementacin del proyecto y qu

acciones conlleva?
El trmino implementacin es un galicismo equivalente
a organizacin, preparacin, poner a punto. Por tanto,
dentro de esta unidad se analiza lo referente a la preparacin
de todo lo necesario de modo tal que el proyecto est a punto
de ser ejecutado.
Dentro de la preparacin u organizacin del proyecto se
encuentran las decisiones a tomar sobre: tcnicas e instru-
mentos, el universo, la muestra, el trabajo experimental, el
aspecto administrativo y la tramitacin del proyecto hasta
llegar a su aprobacin.
El planteo de un tema por investigar no es sino una idea
o un documento, el mismo que puede dormir el sueo de los
justos si no se realizan las actividades de preparacin de un
proyecto para su puesta en marcha.
Las acciones de implementacin son variadas y suponen
un trabajo amplio de parte del organizador de la investiga-
cin. Si no se realizan estas acciones, la investigacin no ser
ejecutada.
163
Walabonso Rodrguez
Qu decisiones se realizan en cuanto a tcnicas e

instrumentos?
En cuanto a las tcnicas, tanto para la recoleccin de la
informacin como para el procesamiento de las mismas, las
decisiones se centran en su seleccin en funcin del mtodo
de investigacin a utilizar.
En relacin con los instrumentos, caben dos tipos de
decisiones: seleccionarlos o elaborarlos.
En cuanto a las tcnicas, la decisin a tomar se relaciona
con la seguridad de que estas han de ser eficaces para una
adecuada investigacin.
Aun cuando determinada tcnica es interesante o fcil
de aplicar, su seleccin est en funcin de si los datos reco-
gidos o procesados con ellas han de ser de gran valor.
Los instrumentos a seleccionar son de mucho cuidado,
pues no siempre pueden adecuarse a los objetivos de la
investigacin que se realiza. Ser importante hacer todos los
anlisis de su efectividad.
Los instrumentos que deben ser elaborados suponen, por
parte del investigador, una amplia informacin de los aspec-
tos que han de ser recolectados o procesados por esa va.
Una vez seleccionado o elaborado el instrumento, es
recomendable realizar la prueba piloto; esto es, aplicar en
pequeo para probar su validez y confiabilidad.
Los procedimientos para elaborar los instrumentos de
medicin son:
164
Listas de variables a medir
Revisar su definicin conceptual
Revisar cmo han sido definidas

operacionalmente
Elegir los instrumentos adecuados
Indicar el nivel de medicin de las variables
Indicar la forma de codificacin de datos

de cada variable
Aplicar una prueba piloto de datos

de cada variable
Modificar, reajustar y mejorar

el instrumento
2. Decisiones sobre universo y muestra
Qu decisiones se toman con relacin al universo y la

muestra?
Sobre el universo o poblacin, las decisiones a tomar
se refieren a los siguientes aspectos: percatarse del universo
en concreto tomando en cuenta la repercusin que tendr
sobre l los resultados de la investigacin; el tipo de universo
que se tiene, as como el grado de heterogeneidad de sus
elementos.
En relacin con la muestra, las decisiones a tomar se
refieren al tamao de la muestra, a la tcnica de muestreo a
165
Walabonso Rodrguez
utilizar y, en especial, sobre su representatividad en relacin

con el universo.
El universo est en estrecha relacin con el ttulo del
tema. Por tanto, es importante establecer las relaciones entre
los dos puntos.
Cuando los proyectos son referidos a universos defini-
dos o finitos, no hay muchos problemas. Pero si se trata de
un universo indeterminado o infinito (p.e., los analfabetos
de la ciudad, los nios, las nias, etc.), es necesario hacer las
revisiones tanto del ttulo del tema como del universo. Todo
ello para que este universo indeterminado permita un estu-
dio adecuado.
Las decisiones sobre el tamao de la muestra se refie-
ren a la representatividad de la muestra. Esto es, no se trata
de cuestiones porcentuales (p.e., 20% de la poblacin), sino
de criterios que permitan estar seguro de que la muestra
asumida es representativa.
En las decisiones sobre la tcnica de muestreo interesa
conocer el tipo o caractersticas especficas del muestreo; en
especial su grado de heterogeneidad u homogeneidad. Sobre
esta base se asumir o elegir la tcnica de muestreo que ms
se adecue.
La tcnica de muestreo tambin depende del tipo de
universo. Si este es finito, pueden aplicarse la mayor parte de
las tcnicas de muestreo conocidas.
Cuando el universo es indeterminado, es recomendable
utilizar las tcnicas estadsticas para la construccin de la
muestra, tomando en cuenta las tablas llamadas reas bajo
la curva normal y las frmulas que para tal efecto existen.
166
3. Implementacin del experimento o trabajo

de campo
Cundo se decide sobre el experimento o sobre el trabajo

de campo?
Depende de los diseos de la investigacin decidir si
esta ser experimental o solo mediante el trabajo de campo:
una investigacin puede realizarse en forma experimental,
pero la recoleccin de los datos se har mediante el llamado
trabajo de campo.
Si el tipo de investigacin a realizar es de ndole experi-
mental, es necesario decidirse por determinado diseo expe-
rimental.
Un diseo experimental que se elija o se construya
depende del tipo de trabajo experimental a realizarse. No se
trata de una simple eleccin por otras motivaciones.
Si se trata de un trabajo de campo, ser importante
decidirse por determinadas tcnicas de investigacin y sus
correspondientes instrumentos.
Cmo se disea y organiza el experimento?

En cuanto a los diseos, es mejor elegir el que ms se
adecue a la hiptesis a probar.
La organizacin del experimento abarca las acciones
de orden administrativo, puesto que se trata de utilizar los
recursos disponibles para su puesta en marcha. Ello implica,
en unos casos, trabajos de produccin y, en otros, acciones de
ordenacin de los recursos.
Elegido el trabajo experimental, ser imprescindible
fijar el diseo experimental que se ajusta a los objetivos de
la investigacin.
167
Walabonso Rodrguez
De la adecuada eleccin del diseo experimental

depende el xito de la investigacin.
En la organizacin del experimento, es imprescindi-
ble recurrir a los especialistas para un apoyo adecuado.
Asimismo, se deben tener todos los materiales, recursos y
equipos para su realizacin.
Si se nota que alguno de los recursos falta o es deficiente,
ser preferible una prueba piloto para tomar las decisiones
ulteriores.
Cmo se organiza el trabajo de campo?

Acerca de las investigaciones no experimentales, la
ejecucin del proyecto se hace tomando en cuenta las tcni-
cas adoptadas, recurriendo para ello a las ms adecuadas
fuentes de informacin: los sujetos, instituciones, bibliotecas,
especialistas, etc.
Se denomina trabajo de campo a las acciones que se
realizan en cualquier parte donde se encuentren la muestra
y las fuentes de informacin, sin que sea necesario el uso de
laboratorios.
Conforman el trabajo de campo la aplicacin de entrevis-
tas, encuestas, las mediciones en general, as como la prepa-
racin de fichas bibliogrficas, hemerogrficas y videotecas.
Los sujetos para la aplicacin de la encuesta son los inte-
grantes de la muestra que han sido seleccionados. Si se utili-
zara otros sujetos, se desnaturalizara el trabajo.
Si usted lo cree pertinente, el censo puede aplicarse; pero
en la mayora de los casos se prefiere el muestreo.
Las mediciones son de diversa ndole. Su eleccin
obedece a los objetivos de la investigacin y las hiptesis.
168
4. Implementacin del aspecto administrativo
Qu decisiones se toma sobre el cronograma?

Recuerde que el cronograma tentativo ya se encuentra
en el proyecto. Sin embargo, durante su implementacin
pueden surgir situaciones que obliguen ciertos reajustes, ya
sea difiriendo ciertas acciones, anticipndose otras, recor-
tando o ampliando algunas fases de trabajo.
El reajuste del cronograma debe permitir la ejecucin
del proyecto dentro de las previsiones del tiempo adecuadas
y reales.
Una primera decisin se toma en relacin al tipo de
cronograma que resulta ms adecuado, de acuerdo con la
implementacin que se realiza.
La iniciacin de la recoleccin de la informacin, ya sea
mediante el experimento o del trabajo de campo, se hace con
el cronograma debidamente reajustado.
El cronograma reajustado en esta fase tampoco se
mantiene uniforme. En la realizacin del trabajo pueden
hacerse nuevos reajustes, de conformidad con el ritmo del
avance del trabajo.
Cul es el procedimiento de aprobacin del

presupuesto?
El presupuesto econmico es bsico para la ejecucin
del proyecto, por razones obvias. Por este motivo, conjun-
tamente con la aprobacin del proyecto, debe encontrarse la
autorizacin de los gastos a ejecutarse.
La aprobacin del proyecto de presupuesto se hace por
la autoridad competente y siguiendo los procedimientos
previstos.
169
Walabonso Rodrguez
Al momento de su aprobacin, el presupuesto puede

sufrir variaciones. En el caso de reducciones, ser importante
hacer los reajustes en el trabajo mismo.
La ejecucin del proyecto se inicia, en forma oficial,
cuando se tiene la partida presupuestaria.
El requisito del presupuesto debidamente aprobado
recae en la institucin cuando la investigacin es de orden
institucional. Pero si la investigacin es de orden personal, el
aspecto presupuestal es obligacin del investigador.
Existe una tercera posibilidad: recurrir a las instituciones
competentes para una subvencin. En este caso, es necesario
acompaar el proyecto correspondiente.
Por qu la capacitacin del personal?

Adems del investigador principal, pueden existir otras
personas que han de participar en la investigacin. La fina-
lidad de la capacitacin es para que todos tengan criterios
uniformes para la ejecucin del proyecto. De otro modo,
cada persona puede actuar segn su propio parecer.
En el caso de los especialistas que han de intervenir en
alguna fase de la investigacin, no es necesario realizar la
capacitacin.
La capacitacin se realiza con el personal de apoyo,
como encuestadores, entrevistadores, aplicadores de prue-
bas o test, etc.
La capacitacin se refiere exclusivamente a las tareas que
cada uno ha de desarrollar en el trabajo de investigacin.
La capacitacin debe ser prctica. En esta fase es conve-
niente realizar las pruebas piloto en los instrumentos que se
vayan a utilizar.
170
5. Sobre el trmite del proyecto
En qu consiste el trmite de aprobacin del proyecto?

Acerca de los proyectos de investigacin que han de ser
realizados al interior de alguna institucin o bajo el patroci-
nio de alguna entidad, es imprescindible realizar el trmite
de aprobacin del documento preparado.
El trmite de aprobacin consiste en la presentacin del
proyecto; su sustentacin y aprobacin.
El proyecto se presenta tomando en cuenta las normas
que existen en cada institucin. Incluso algunas instituciones
tienen sus propios esquemas del proyecto.
La sustentacin del proyecto consiste en ofrecer las razo-
nes por las cuales se ha formulado el proyecto, la importancia
del tema a investigar y la factibilidad de su ejecucin.
La sustentacin es consecuencia de la decisin de la
autoridad competente al respecto.
Un proyecto se aprueba si sigue las fases previstas en
la institucin para estos casos. Esta aprobacin, en muchos
casos, se hace mediante una resolucin o acuerdo especial.
Muchas veces los proyectos son objetados. En estos casos
habr necesidad de hacer los reajustes propuestos o efectuar
nuevas sustentaciones.
Una vez aprobado el proyecto, es responsabilidad del
investigador ponerlo en marcha, ejecutarlo y cuidar que se
tomen en cuenta todos los aspectos previstos.
171
Captulo 8
EJECUCIN DEL PROYECTO: RECOLECCIN DE LOS DATOS
Su importancia
Amigo investigador, esta etapa, de excepcional impor-
tancia, constituye la ejecucin del proyecto, en observancia
de las previsiones hechas.
Como se ha analizado, elaborar un proyecto no es nada
difcil. Se pueden confeccionar muchos y sobre diversos
problemas, pero lo sustancial est en ejecutarlos.
Precisamente por ello, en el presente documento segui-
mos proporcionndole las sugerencias que estimamos de
mayor urgencia. Ms adelante, con motivo de una gua para
la preparacin de la tesis como documento, se ampliarn
estas sugerencias con otras atingencias complementarias.
Ello no obsta que las sugerencias presentadas en el presente
captulo y los siguientes sean incompletas, sino que se carac-
terizan por ser concisas.
1. Tipos de informacin a recolectar

Qu tipos de informacin conforman la recoleccin?
Los datos a recolectar no son de la misma clase. Algu-
nos han sido recolectados o encontrados antes del trabajo
del investigador. En otros casos, los datos pueden y deben
ser obtenidos por el propio investigador, a propsito de su
trabajo. En el primer caso, se trata de informaciones secun-
172
darias (de segundo orden); y en el segundo caso, de informa-

ciones primarias (de primera mano).
La informacin primaria es aquella que el investigador
recoge directamente a travs de un contacto inmediato con
el objeto de anlisis, por ejemplo, mediante la observacin.
La informacin secundaria es aquella que el investigador
recoge a partir de investigaciones ya hechas por otros con
propsitos diferentes.
Esta informacin existe desde antes que el investigador
haya planteado su hiptesis; por lo tanto, nunca se entra en
contacto directo con el objeto de estudio.
Qu tcnicas hay para recolectar los distintos tipos de

informacin?
Tomando en cuenta las diferencias establecidas, existen
tcnicas para hallar o construir la informacin primaria o la
informacin secundaria.
Entre las tcnicas para el acopio de la informacin
primaria estn: la observacin, la entrevista, la encuesta, el
experimento, la medicin.
Entre las tcnicas para obtener informacin secundaria
estn: el anlisis de documentos, el fichaje.
Con el primer grupo de tcnicas el investigador reco-
lecta la informacin de primera mano, recurriendo para ello
a los mismos fenmenos, objetos o personas.
Con el segundo grupo de tcnicas el investigador recurre
a los datos, opiniones, etc., de otros investigadores que anali-
zaron el mismo tema.
No es que no sirvan las informaciones secundarias. De
lo que se trata es que los datos han sido ya recolectados antes
173
Walabonso Rodrguez
del diseo del proyecto del investigador y, por tanto, no cons-

tituyen nuevas informaciones; no amplan ni innovan.
De las tcnicas de primera mano, no siempre todas
tienen el mismo valor. La observacin, el experimento y la
medicin tienen mayor peso frente a los resultados de entre-
vistas y encuestas.
Si el investigador concretara su trabajo en recolectar
datos de segunda mano (informacin secundaria), el resul-
tado sera una monografa o un ensayo de base bibilogrfica;
sin duda de gran valor, pero no del mismo nivel que la inves-
tigacin con datos primarios.
2. La observacin como tcnica de recoleccin

de datos
Toda observacin es tcnica de investigacin?

Muchos piensan que no hay diferencia entre observa-
cin cotidiana y observacin cientfica. Sin embargo, esto no
es as. La primera se hace al azar, es decir, se pone atencin
a ciertas cosas, no a todas; se observa por simple curiosidad.
La segunda supone una planificacin previa, una estructura-
cin apropiada y su realizacin consiste en prestar atencin
estrictamente a lo planificado y previsto.
Es cierto que la observacin cotidiana puede servir de
base para la observacin con fines cientficos, pero ello no
implica que sean de similar valor.
Para que la observacin sea herramienta de investiga-
cin cientfica, debe reunir los siguientes requisitos:
Que sirva a un problema de investigacin previamente
formulado.
174
Que sea planeada rigurosamente con anticipacin.

Que las observaciones sean registradas sistemticamente
y relacionadas con teoras o proposiciones tericas gene-
rales.
Que las observaciones sean sometidas a pruebas y
controles acerca de su validez.
La observacin es quizs la principal herramienta del

investigador cientfico. Por ello, no puede recurrirse a obser-
vaciones espontneas que no estn estructuradas.
La observacin es una de las principales tcnicas de
informacin primaria, pues los datos se obtienen de forma
planificada, a propsito del tema en estudio.
La observacin no estructurada es til como fuente de
informacin complementaria.
Cmo se construye una matriz de datos de observacin?

La matriz de datos de observacin est constituida por
un cuadro sistemticamente diseado, que sirve como pauta
para la realizacin de recoleccin de datos, mediante la
observacin.
La matriz de datos de observacin est estructurada en
funcin de hiptesis, variables e indicadores. Y para cada
indicador se sealan las situaciones de observacin, comple-
mentada con la escala de estimacin.
Cada hiptesis contiene dos o ms variables. Por tanto,
una vez sealada la hiptesis, hay que ubicar o seleccionar
las variables.
Para cada variable se sealan los indicadores, de modo
tal que sean elegidos en funcin de su relevancia para la
variable.
175
Walabonso Rodrguez
Para cada indicador se colocan las situaciones de obser-

vacin, que debern ser anotadas en los formularios prepa-
rados.
En forma opcional, para cada indicador, en funcin del
nmero de situaciones observadas, se coloca la posible escala
de estimacin, por ejemplo niveles A, B, C.
Qu formas de registro de datos de observacin existen?

En funcin de la matriz de datos de observacin ya anali-
zada (denominada tambin gua de observacin), se utiliza el
formulario de observacin ya preparado, en el cual se regis-
tra en forma descriptiva y objetiva lo observado.
Los formularios para la gua de observacin contienen
espacios a ser llenados a medida que se realiza la observacin
(o inmediatamente despus).
Adems del formulario para la matriz de datos, el inves-
tigador puede disponer de formularios para situaciones
especficas de observacin (reuniones, procesos etc.).
Asimismo, existen los llamados registros anecdti-
cos, recomendados para la anotacin de aquellos casos
que ocurren en determinada situacin; lo que interesa es el
aspecto del comportamiento de los sujetos.
Tambin el investigador suele tener un diario de campo
donde va anotando las incidencias del proceso de recoleccin
de datos, las mismas que pueden dar luces posteriormente.
Cmo se registran los datos de la observacin?

Antes de la etapa de procesamiento, en la observacin es
til efectuar la compilacin de los datos, con apreciaciones
dentro de cada situacin observada o de cada rubro. Estas
apreciaciones se hacen al momento de tabular las anotacio-
176
nes. Entre los formularios para esta compilacin se encuen-

tran: la lista de cotejo y las escalas de estimacin.
Esta compilacin es til en la investigacin, pues la reco-
leccin de la informacin se hace en diversas situaciones de
observacin.
Disponindose de datos sobre determinada situacin y
por rubros, se realizan las primeras tabulaciones y, conse-
cuentemente, las primeras apreciaciones.
La lista de cotejo se prepara tomando en cuenta los
diversos aspectos que determinado indicador pueda abar-
car. Luego de realizadas varias observaciones, basndose en
las anotaciones en los distintos formularios, el investigador
se adelanta en procesar los datos especficos y coloca algn
ndice para la apreciacin.
Las escalas de estimacin constituyen el establecimiento
de categoras de apreciacin para adscribir al evaluado en
uno de los niveles.
3. La recoleccin de datos mediante la entrevista

Cmo se realiza la entrevista?
La recoleccin de la informacin mediante la entrevista
supone tomar en cuenta tres momentos: las acciones que
ocurren antes, durante y despus de la entrevista.
Las acciones que se cumplen en cada fase son de gran
importancia para el xito de la entrevista cientfica.
La entrevista tiene lugar cuando dos personas conver-
san sobre un tema predeterminado. Estas dos personas son
el entrevistador y el entrevistado.
Las siguientes constituyen acciones previas a la entre-
vista: la solicitud de la entrevista; el acuerdo en cuanto a
177
Walabonso Rodrguez
fecha, hora y lugar; y la provisin de los equipos y materiales

necesarios.
Es muy importante la adecuada preparacin de las pre-
guntas a realizar, en cuanto a precisin y orden de hacerlas.
Durante la entrevista, el entrevistador es quien dirige el
dilogo. Para ello, debe crear un clima favorable y lograr la
decisin del entrevistado para analizar abierta y francamente
el tema.
Antes de formular la pregunta es recomendable preparar
una introduccin, de esta forma el entrevistado tendr un
panorama ms claro de lo que le quiera consultar.
Cada aspecto del cuestionario debe ser agotado en la
entrevista mediante repreguntas.
Al concluir la entrevista, es importante hacer el resumen
del enfoque de cada una de las respuestas del entrevistado y
someterla a su aprobacin. Una vez aprobado, el desarrollo
es considerado como una fuente bibliogrfica o documental.
4. Aplicacin de las encuestas

Qu precauciones se debe tomar antes de la encuesta?
Antes de la aplicacin de la encuesta, se deben conside-
rar las siguientes situaciones:
Capacitar al equipo de encuestadores.
Distribuir el personal de encuesta con las indicaciones
precisas en cuanto a fecha, lugar y grupo.
Establecer el cronograma especfico, y tratar de que se
aplique en forma simultnea.
Hacer la distribucin de paquetes de encuestas.
Dar otras indicaciones que se crean necesarias entre las
que se incluye la forma de devolver los resultados.
178
No olvide que la encuesta se aplica sobre la base de la

muestra de sujetos, debidamente comunicados sobre el acto.
Asimismo, el cuestionario de la encuesta debi ser
confeccionado siguiendo las normas que existen al respecto.
Es necesario tomar en cuenta las acciones previas sea-
ladas para que los resultados sean los esperados.
Cmo se aplica la encuesta?

Existen diversas modalidades:
1) Autoadministracin: se entrega personalmente al en-
cuestado para que responda las preguntas. No hay inter-
mediarios.
2) Entrevista personal: el encuestador aplica el cuestio-
nario.
3) Entrevista telefnica.
4) Autoadministrado y remitido por correo u otros medios.
5) Administracin grupal: la entrevista se realiza en un solo
lugar, con varios encuestados.
La ltima modalidad se utiliza cuando hay que aplicar
encuestas a los alumnos o trabajadores de una institucin,
porque en determinado horario pueden asistir al lugar indi-
cado para absolver el cuestionario.
Las modalidades 1 y 4 suponen la entrega de un ejem-
plar del cuestionario a cada encuestado, para que este pueda
absolver las preguntas cuando lo crea conveniente.
La modalidad 2 se utiliza en encuestas a personas que
no la pueden absolver por s mismos (analfabetos). En este
caso, a medida que el encuestado va dando respuestas a cada
pregunta, el encuestador toma nota.
179
Walabonso Rodrguez
En la actualidad existe la encuesta telefnica, va fax o

correo electrnico. El fundamento est en que la encuesta no
es como la entrevista, cuyo requisito es la presencia personal,
para un desarrollo de ideas y juicios.
Cuando se aplica el cuestionario a varios encuestados, es
recomendable la presencia de varios supervisores que verifi-
quen su correcta aplicacin.
Cuando los cuestionarios son muy complejos de contes-
tar o aplicar, puede utilizarse un manual de instrucciones.
Cul es el tratamiento inmediato de los cuestionarios?

Realizada la aplicacin de los cuestionarios, es necesa-
rio hacer la seleccin de los que no han sido completamente
llenados, los viciados y otros que no van a aportar algo signi-
ficativo o van a desnaturalizar los resultados.
Esta tarea no es el procesamiento mismo, sino una depu-
racin de los cuestionarios incorrectamente utilizados.
Tampoco consiste en descartar los cuestionarios donde
existan afirmaciones contrarias a la hiptesis o variables. Ello
no debe ser motivo de depuracin.
Una depuracin a tiempo permite acudir a otros suje-
tos (todos ellos integrantes del universo) para completar el
nmero que faltara para su procesamiento.
5. Uso de las tcnicas de medicin

Qu tcnicas de investigacin estn basadas en
la medicin?
Entre las tcnicas de recoleccin de informacin que se
basan en la medicin se encuentran: sociometra, sicometra,
escala de actitudes, escala de aptitudes, apreciaciones fsicas,
180
rendimiento escolar. En todas estas el objetivo es cuantificar

los resultados.
a) La tcnica sociomtrica es utilizada para medir el grado
de aceptacin social de los sujetos. El test sociomtrico
es el instrumento que sirve de base. Su tabulacin da
lugar a los sociogramas.
b) La tcnica de sicometra permite la medicin de los
aspectos psicolgicos. Existen para ello los test mentales,
tests de intereses, etc.
c) La escala de actitudes es utilizada para medir las acti-
tudes y opiniones de los sujetos sobre determinado
fenmeno, grupo o institucin. Existen diversos instru-
mentos estandarizados como los tests de Thursstone,
Bogardus, Dood, Crespi, etc. Para casos especficos, se
construye un test correspondiente.
d) La tcnica de mediciones fsicas se utiliza para medir,
segn los casos, estaturas, pesos de sujetos, etc.
Cmo se realiza el registro y calificacin de los

instrumentos de medicin?
Los datos son colocados en el registro por los sujetos
evaluados (p.e. tests de actitudes, test mentales colectivos,
etc.). En otros caos es el propio investigador o medidor quien
hace el registro en los formularios especialmente preparados.
La calificacin o puntuacin de los tests se realiza utili-
zndose el baremo correspondiente (clave de la prueba).
Sobre esta base se coloca, en cada caso, el puntaje alcanzado.
Una actividad culminante es la ubicacin de cada sujeto
dentro de los niveles de la escala correspondiente.
Para el registro de datos deben existir formularios espe-
cialmente preparados. Pueden ser tarjetas tipo IBM o de
cualquier otro tipo.
181
Walabonso Rodrguez
La calificacin se hace siguiendo las normas especial-

mente preparadas.
En la calificacin de los test estandarizados se utiliza el
baremo (escala ponderada con criterios para la calificacin).
Sobre la base de los puntajes alcanzados se compara cada
dato con la escala, para ubicar a cada sujeto dentro de deter-
minado grupo o nivel.
Las operaciones de registro, calificacin, comparacio-
nes, relaciones de variables, etc., se facilitan con el uso de
la computadora y si se aplican las tcnicas respectivas del
sistema.
6. El experimento
Por qu es importante el experimento como fuente de
recoleccin de datos?
El experimento se puede considerar como un proceso
planeado de observaciones, cuyo objetivo es aumentar la
experiencia que tiene el hombre sobre el mundo.
El experimento supera la simple observacin de los fen-
menos, de los acontecimientos, porque busca y crea situacio-
nes nuevas que sistemticamente aumentan el conocimiento
sobre el mundo.
Debido a que el mundo es extenso y complejo, el experi-
mento se realiza con parte de l. En este trabajo es necesario
considerar los criterios de sistema y frontera.
Para el trabajo experimental es bsico elegir la muestra,
tomando para ello todas las precuaciones de seguridad.
El experimento es el que ofrece los datos de primera
mano y que tiene mayor valor para la extraccin del conoci-
miento cientfico.
182
Llamamos sistema a cualquier objeto compuesto de uno

o ms elementos.
Alrededor de dicho sistema podemos trazar imaginaria-
mente una superficie que lo encierra (frontera del sistema).
La frontera nos permite delimitar el sistema que se va
a estudiar y con el cual se va a experimentar. Adems, con
su ayuda podemos determinar claramente los cambios del
sistema.
La frontera debe ser muy ceida al sistema, tanto como
sea conveniente, hasta el grado de que esta frontera del
sistema sea el borde del mismo, ya sea mvil o fija.
Cules son las modalidades de recoleccin de datos del

experimento?
Los datos del experimento pueden ser recolectados de
dos maneras:
a) Recoleccin manual: En este caso, el experimentador
lleva los datos a un cuaderno de notas u otros formula-
rios elaborados.
b) Recoleccin automatizada: Esta modalidad va desde el
uso de cintas de grabacin hasta los registros digitales
por computadora, con una velocidad mucho mayor y
que abarca aspectos diversos.
Los datos consignados en los cuadernos de datos son
organizados y procesados numricamente.
La recoleccin manual de datos del experimento se
utiliza solo en pocos casos, especialmente cuando no se
producen cambios rpidos.
La recoleccin automatizada es la tcnica que se utiliza
en la actualidad, debido a la velocidad de recoleccin ya que
183
Walabonso Rodrguez
abarca diversos aspectos. En la actualidad, ello es posible con

la computacin y el uso de la internet.
Los datos recolectados deben ser registrados digital-
mente. Con estos sistemas computarizados se logra la reco-
leccin automtica en muchos casos.
Cmo debe realizarse el experimento?

El experimento tiene lugar luego del montaje corres-
pondiente. En este montaje es necesario controlar cada
parte que se va ensamblando y no esperar el control de su
totalidad.
El experimentador procede al trabajo experimental con
conocimiento del objetivo especfico. Dentro de esta infor-
macin, est la toma de conciencia de las variables que han
de ser controladas. Estos son los aspectos especficos y nece-
sarios.
No se puede proceder a la experimentacin si no se tiene
una exacta nocin de las variables que han de ser manipula-
das y controladas. De otro modo, todo el trabajo puede resul-
tar sin resultados coherentes.
El experimento se inicia cuando toda la instrumen-
tacin est lista, conformada por equipos, instrumentos,
insumos, etc.
En el experimento dos acciones son imprescindibles: la
observacin especfica y la medicin.
Una prctica importante es el uso del cuaderno de anota-
ciones del experimento para al registro de todas las observa-
ciones relevantes.
184
7. Recoleccin de la informacin mediante

anlisis documental
Cmo se realiza el anlisis del contenido de

documentos?
El anlisis de contenido de los documentos se efec-
ta mediante la codificacin, proceso a travs del cual las
caractersticas relevantes del contenido de un mensaje son
transformadas a unidades que permiten su descripcin y
anlisis.
Para codificar el contenido es preciso definir el universo,
las unidades y las categoras de anlisis.
El universo est formado por el contenido total del
documento que ha de ser analizado, en estricta relacin con
la variable que se busca o el objetivo propuesto.
Las unidades de anlisis son segmentos del contenido de
los mensajes que son caracterizados para ubicarlos dentro de
las categoras.*
La seleccin de las unidades de anlisis depende de los
objetivos y preguntas de investigacin a propsito del docu-
mento por analizar.
Las categoras de anlisis son los niveles donde sern
caracterizadas las unidades de anlisis. Metafricamente, son
los cajones o casillas en los cuales son clasificadas las unida-
des de anlisis. Esta clasificacin por niveles puede expresarse
como muy buena, buena, regular y deficiente, por ejemplo.
* Segn Bergson, las unidades de anlisis son cinco: la palabra, el tema, el tem,
el personaje, el espacio-tiempo.
185
Walabonso Rodrguez
Cules son las acciones especficas del anlisis de

contenido?
El anlisis de contenido de los documentos se realiza
luego de la planificacin, donde se procede a la lectura y
otros tipos de anlisis del documento.
Hecha la lectura, se procede a la elaboracin de las
fichas de distinto tipo (bibliogrfica, textual, de resumen, de
comentario).
Completada la tarea del fichaje, se procede a la ordena-
cin de las fichas y otros datos, de acuerdo con las unida-
des de anlisis para luego proceder con el establecimiento de
categoras.
En los documentos escritos, el anlisis de contenido se
realiza mediante la lectura. Tambin pueden utilizarse otras
tcnicas (escner, fotocopia, etc.).
El fichaje es til para extraer los datos que son necesarios
en funcin de cada unidad de anlisis.
Ordenar las fichas en funcin de las unidades de anlisis
permite al investigador establecer categoras de anlisis.
Los documentos para el anlisis de contenido pueden ser
libros, revistas, boletines, resoluciones, documentos oficiales
varios, etc.
186
Captulo 9
MANEJO DE LOS DATOS: SU PROCESAMIENTO
1. Importancia y reas del procesamiento de datos
Por qu es importante el procesamiento de datos y qu

reas abarca?
Concluida la recoleccin, los datos previamente revisa-
dos deben ser sometidos a un proceso con el fin de encontrar
su significado y el ajuste matemtico que sea necesario. Esta
labor permite percibir la calidad de los datos seleccionados,
las omisiones y modos de subsanacin.
Las reas que abarca el procesamiento de datos son:
Organizacin de los datos: depuracin, categorizacin y
clasificacin.
Tratamiento estadstico: tabulacin, establecimiento de
parmetros de posicin y dispersin y la graficacin.
Correlacin y regresin.
Anlisis de datos no cuantificables.
Estructuracin y contrastacin de los resultados.
Interpretacin de los resultados: teorizacin.
El proceso de la informacin constituye el tratamiento
de los datos para que estos arrojen los resultados de modo
veraz, sin mezclarlos con datos errneos o deficientes.
187
Walabonso Rodrguez
Si los datos se quedaran tal como fueron obtenidos,

tendran muy poco valor para el investigador. Lo que l nece-
sita es someterlos a un juicio crtico, basado en los clculos
matemticos o estadsticos.
El procesamiento de datos supone el conocimiento de
los elementos de estadstica.
2. Organizacin de los datos: depuracin,

categorizacin y clasificacin
Qu labores se ejecutan antes del procesamiento

de datos?
Una primera tarea, cuando se ha completado la recolec-
cin de datos, es proceder a su depuracin. Luego se realiza
la categorizacin o clasificacin de los mismos. Y una vez
cumplida la clasificacin, se ejecuta la tabulacin de los datos
para encontrar las frecuencias.
La depuracin de datos se efecta mediante la revisin
de cada uno de los registros de datos. Su objetivo es constatar
si vale la pena someter los datos a un procesamiento rigu-
roso. De este modo se descarta todo aquello que se juzgue
irrelevante, ya sea por defectos u omisiones.
La clasificacin de los datos supone agruparlos para ser
procesados en funcin de cada grupo de estos datos.
La tabulacin inicial es el primer esfuerzo de trata-
miento estadstico; se usa cada dato de manera indepen-
diente de la fuente que lo ha originado. Es como utilizar los
votos sin pensar en quien lo emiti. La clasificacin asume
varios criterios: cuantitativa y cualitativa, continua y discon-
tinua.
188
3. Tratamiento estadstico de los datos

Qu labores abarca el tratamiento estadstico?
Hecha la depuracin y realizadas las acciones de cate-
gorizacin y clasificacin, los datos que se obtienen como
resultado deben ser sometidos al tratamiento estadstico.
El trabajo estadstico del manejo de los datos abarca, por
lo menos, las siguientes acciones:
1) La tabulacin.
2) Establecimiento de los parmetros de posicin: media,
mediana y modo.
3) Establecimiento de los parmetros de dispersin: rango,
desviacin estndar, varianza, coeficiente de variacin y
cuartiles.
4) Graficacin.
El manejo estadstico de los datos es la accin que
corresponde a la investigacin cuantitativa. Ello significa
que el investigador dispone, adems, de un gran nmero de
datos no necesariamente cuantificables y que corresponden
a la investigacin cualitativa. El anlisis de esta parte se hace
en los numerales subsiguientes.
En el tratamiento estadstico no siempre se utilizan
todos los tipos de parmetros. Su seleccin corresponde a la
naturaleza de la investigacin en funcin de sus hiptesis y
objetivos.
El investigador, al haber llevado asignaturas de estads-
tica, tiene informacin suficiente sobre el tema. Por ello, aqu
consideramos necesaria la fijacin de las acciones.
189
Walabonso Rodrguez
4. Correlacin y regresin
Para qu se utilizan los estudios de correlacin y

regresin?
Cuando se estudian dos fenmenos sociales o dos varia-
bles de un mismo fenmeno, los vnculos o relaciones entre
estos fenmenos pueden darse en una serie de situaciones
diferentes:
Una vinculacin causal.
Una relacin funcional.
Una total independencia.
Un vnculo ms o menos estrecho pero indeterminado,
denominado correlacin de variables.
En una vinculacin causal, el fenmeno X genera el
fenmeno Y.
Hay relacin funcional cuando se da uno de los fenme-
nos y el otro est determinado. Es decir, a todo valor de X
corresponde un valor de Y. Enunciado: Y = f (X)
Cuando se trata de variables que no tienen relacin se
dice que son de total independencia.
Hay correlacin de variables cuando existe una relacin
de concomitancia o de asociacin. Esto es, entre dos varia-
bles pueden presentarse tres situaciones: a) elevada correla-
cin, b) escasa correlacin y c) ausencia de correlacin.
Por tanto, la correlacin es una medida de grado e inten-
sidad en que se relacionan dos variables o dos fenmenos
que no estn en relacin funcional rgida.
Para calcular la correlacin existen diferentes procedi-
mientos o tcnicas, tales como la representacin grfica, los
190
coeficientes de correlacin de producto-momento de Pear-

son, etc.
Qu otras acciones de cuantificacin se realiza con los

datos?
El procesamiento de datos es complejo. Supone echar
mano a distintas formas de anlisis estadstico y matem-
tico. Adems de los temas de estadstica descriptiva anali-
zados, existen tambin otros correspondientes a la estads-
tica inferencial y no paramtrica (error estndar, prueba
T de Student, prueba F de significacin, prueba X2, anli-
sis de varianza por rangos, coeficiente de correlacin de
Spearman, etc.). Adems, hay que realizar clculos estric-
tamente matemticos: razones y proporciones, porcentajes,
tasas, etc.
La estadstica no paramtrica o inferencial es til en
muchos casos de temas. Segn el caso, se puede utilizar algu-
nos de los clculos. Cada uno tiene una frmula especfica.
En estos casos, es preferible acudir a los especialistas.
En muchos casos es til encontrar datos mediante los
trabajos estrictamente matemticos. Se aplica ms los temas
de razones, proporciones, porcentajes. Es por todos cono-
cido el procedimiento a seguir en cada caso.
5. Anlisis de datos no cuantificables
Por qu el procesamiento de datos no cuantificables?

Toda la parte desarrollada de este captulo corresponde
a la investigacin cuantitativa. De aqu en adelante se analiza
la tcnica del tratamiento de los datos propios de la investi-
gacin cualitativa.
191
Walabonso Rodrguez
No todos los datos obtenidos son cuantificables. Existe

una buena proporcin de datos que no pueden ser cuanti-
ficados, pero no por ello dejan de ser de gran importancia.
Generalmente, los que estn tentados por los anlisis
estadsticos soslayan el anlisis de los datos no cuantificables.
Existen datos nicos o singulares que no pueden ser
sometidos a un anlisis estadstico ni matemtico. Pero
debido a su importancia es necesario realizar el anlisis de
contenido de estos datos. Ello conlleva el posible uso de
anlisis de contenido dentro del procesamiento de datos.
Los resultados de entrevistas a personaje o del anlisis
de documentos escritos de gran valor, as como programas
o pelculas, descripcin de situaciones nicas, los datos de
la observacin, etc., requieren un anlisis no necesariamente
matemtico.
Es cierto que en dos o ms datos similares se pueden
establecer analogas (similaridad, semejanza, diferencia),
pero no siempre es posible apreciarlas de forma cuantitativa.
El anlisis de datos no cuantificables conduce, especial-
mente en las investigaciones sociales, a resultados nicos, no
cuantificados, pero de gran valor; este es el caso de los anli-
sis crticos de documentos, instituciones, personas, etc.
6. Anlisis terico e interpretacin de

los resultados
En qu consiste el anlisis terico?

Cuando se ha efectuado el procesamiento de la infor-
macin surge la necesidad de hacer una visin en conjunto
de todos los materiales procesados, con el fin de hacer un
balance de los datos frente al proyecto que lo origin. Esta
192
fase del trabajo se denomina anlisis terico o anlisis global,

y abarca las acciones de estructuracin y contrastacin.
Para llevar a cabo el anlisis terico o global de los resul-
tados de la investigacin, se debe tomar en cuenta el proceso
a seguir.
Las fases del anlisis terico o estructuracin son:
a. Describir y sintetizar los resultados.
b. Analizar cada una de las hiptesis en relacin con los
resultados alcanzados.
c. Estudiar cada uno de los resultados por separado para
relacionarlos con el marco terico.
d. Realizar una sntesis general de los resultados.
La descripcin de los resultados permite constatar si
todo lo previsto en el proyecto ha sido alcanzado.
Los resultados son analizados en funcin de cada hipte-
sis para determinar cules debern ser confirmadas y cules
rechazadas (contrastacin final).
Cuando se compara con el marco terico, algunos resul-
tados pueden ser una simple ratificacin de los conocimien-
tos disponibles. En este caso, debern ser excluidos por no
ser datos nuevos.
Con el anlisis global se tiene listo el trabajo a efectos de
la interpretacin correspondiente.
En qu consiste la interpretacin de los resultados?

Una vez recolectados los datos de investigacin, termi-
nado el procesamiento de los mismos y ejecutado el anli-
sis global, el investigador comienza la fascinante tarea de
interpretacin de los resultados. El principal objetivo de su
193
Walabonso Rodrguez
trabajo es aportar algo nuevo al saber humano. Al llegar a

esta etapa, el investigador puede demostrar los conocimien-
tos nuevos adquiridos en el proyecto (teorizacin) y cmo
encajan dentro del cuerpo general de la ciencia.
Para la labor de interpretacin de los resultados, el
documento bsico es el proyecto de investigacin correspon-
diente. Solo en este documento se encontrar todo aquello
que exista antes sobre el tema, la forma como se tena que
abordar y los resultados alcanzados.
La interpretacin tiene como principal objetivo ubicar
los nuevos conocimientos, con su debida fundamentacin,
y hacerlos encajar dentro del acervo de conocimientos de su
disciplina.
Cuando el proyecto ha sido adecuadamente preparado,
la labor de interpretacin no es difcil.
Asimismo, cuando las hiptesis han sido debidamente
formuladas, la interpretacin y el valor de las observaciones
resultan obvias.
Al efectuar la interpretacin, el nico requisito bsico
es apegarse al proyecto. Este documento es el eje tanto para
descartar datos extraos como para encontrar las pruebas
para la hiptesis.
La inclusin de nuevas variables no previstas en el
proyecto es desaconsejable, por cuanto dificultara la inter-
pretacin en funcin del proyecto.
Cules son las situaciones especficas de interpretacin de

los resultados?
La interpretacin de los resultados es una tarea compleja,
y se deben tomar en cuenta todos las informaciones estads-
194
ticas y anlisis crtico de datos no cuantificables. Las situa-

ciones especficas son:
Interpretacin de los resultados esperados.
Interpretacin de los resultados negativos.
Interpretacin de los resultados cuando se retiene la
hiptesis de nulidad.
Interpretacin de relaciones no contenidas en las hip-
tesis.
En muchos casos, las preguntas formuladas, a propsito
del enunciado final del problema, se convierten en afirma-
ciones o negaciones (proposiciones).
Es importante, especialmente en la investigacin social,
sealar las recomendaciones sobre las deficiencias encon-
tradas, las evidencias de omisiones existentes, etc., as como
las posibles acciones prcticas a realizar por las instituciones
implicadas.
Es necesario brindar algunas pistas para nuevas investi-
gaciones, sugerencias que pueden ser tomadas en cuenta en
las investigaciones del problema.
195
Captulo 10
EL INFORME DE INVESTIGACIN
1. Importancia del informe de investigacin
Por qu es importante el informe de investigacin?

El informe de investigacin se justifica plenamente en
la necesidad de comunicar los resultados de los estudios
efectuados, para que la comunidad profesional o cientfica
tenga conocimiento de sus aportes pueda servir de base para
nuevas investigaciones.
De no realizarse la comunicacin, no se podra tener
informacin sobre investigaciones valiosas llevadas a cabo.
La historia de la ciencia ofrece numerosos ejemplos de la
importancia de los resultados comunicados.
La comunicacin de los resultados no obedece nece-
sariamente al afn de notoriedad de los investigadores. Su
justificacin est en que es la nica forma de concurrir al
desarrollo de la ciencia y la tecnologa.
La difusin es obligatoria en los crculos profesionales y
cientficos correspondientes.
Solo cuando la comunidad cientfica se ha informado
de los resultados de las investigaciones hechas, pueden
esperarse los anlisis posteriores y, eventualmente, la incor-
poracin de los conocimientos nuevos al corpus cientfico.
196
En el campo educativo es importante hacerlos conocer a los

centros educativos, organismos e instituciones educativas.
La comunicacin de los resultados de la investigacin,
tambin llamado informe de investigacin, no solo consiste
en la difusin de aspectos o datos incompletos, sino todo lo
contrario: se trata de la demostracin de todo lo efectuado,
desde la identificacin del problema hasta las conclusiones
encontradas.
2. Caractersticas del informe de investigacin
Qu caractersticas debe tener el informe?

Un informe de investigacin, por ser un trabajo rigu-
roso, est exento de ancdotas y descripciones personales y
es presentado en forma concisa.
Un buen informe debe contener:
Una revisin y clasificacin de la informacin.
Una revisin del esquema del proyecto.
Cuadros y grficas que sean necesarias para determinar
y explicar los resultados.
El material de trabajo organizado.
Una relacin lgica de todo lo que se ha elaborado.
La concisin del informe se debe a que los posibles lecto-
res son profesionales y acadmicos muy atareados.
Cuando en el informe aparece la informacin sin clasifi-
car, con incoherencias, deja de tener seriedad.
El informe contiene una estructura lgica y coherente
entre el problema, la hiptesis y los resultados obtenidos.
197
Walabonso Rodrguez
Los materiales son organizados no necesariamente en

funcin de cada tcnica de recopilacin de datos utilizada,
sino como un tratamiento global de toda la informacin.
Los cuadros y grficos dentro del informe requieren de
una interpretacin en cada caso. Solo as se podr facilitar la
labor de anlisis de los especialistas.
En el procesamiento de datos puede haberse elaborado
muchos cuadros y grficos, pero no todos deben formar parte
del informe propiamente dicho. Los remanentes pueden ser
incluidos en anexos, como material complementario.
La organizacin de los resultados tiene que estar en
relacin directa con las hiptesis y expresarse en las conclu-
siones.
3. Estructura del informe
Cul es la estructura del informe?

No existe uniformidad de criterios sobre la estructura
del informe, pero le mostramos a continuacin uno de los
esquemas.
I. PARTE PRELIMINAR
Cartula
Portada
Agradecimientos y dedicatorias
ndice
Introduccin
II. PARTE PRINCIPAL (cuerpo del informe)
Marco terico
Formulacin de hiptesis y seleccin de variables
Metodologa utilizada
198
Presentacin, anlisis e interpretacin de los resulta-

dos (contrastacin de la hiptesis)
Conclusiones
Recomendaciones y sugerencias
III. PARTE COMPLEMENTARIA (referencias)
Bibliografa
Anexos y/o apndice
ndice alfabtico
En la cartula y en la portada (parte interna) se consig-

nan: el nombre de la institucin (si existe como patrocina-
dora o mbito de trabajo), el ttulo del trabajo, autor o auto-
res, lugar y ao de publicacin o emisin del informe.
Los agradecimientos y las dedicatorias son opcionales y
se utilizan solo en la tesis.
Antes del ndice, en algunos casos (tambin en tesis) es
posible un prefacio.
En la introduccin se incluye una resea de por qu y
cmo se ha hecho la investigacin (objetivos, formulacin
del problema, hiptesis, justificacin).
El marco terico contiene una revisin de la literatura
relacionada con el tema; debe mencionarse lo estrictamente
necesario.
En la metodologa se incluye: tipo de investigacin,
mtodo, diseo, tamao de la muestra, tcnicas e instrumen-
tos de recoleccin de datos, procedimientos de tratamiento
de datos.
El anlisis e interpretacin de los resultados es la parte
bsica del informe, por cuanto se incluyen los resultados de
la investigacin, el anlisis de la informacin y la interpreta-
cin correspondiente.
199
Walabonso Rodrguez
Las conclusiones estn estrictamente referidas a los resul-

tados obtenidos y cuyos datos se encuentran en el numeral
anterior.
En los anexos se incluyen los datos no utilizados en el
cuerpo del informe, que permiten una mayor precisin sobre
el trabajo realizado.
4. Redaccin del informe
Por qu es recomendable una adecuada redaccin?

En primer lugar, un informe no es un trabajo literario
lleno de giros o trminos rimbombantes. Se caracteriza por
el uso de un lenguaje directo, con trminos precisos y claros.
En caso de hacer referencia a otros autores, sobre todo
en el marco terico, es imprescindible anotar la fuente con
precisin.
El informe debe ser claro, sencillo, preciso, sincero y
original, pero debe destacar por su rigor y el sistema que se
debe observar en l.
Existen muchos informes, especialmente tesis, donde
hay una mezcla del propio informe con otras cosas irrelevan-
tes como ancdotas, referencias personales, etc. Esto es algo
que se debe evitar.
Asimismo, se deben evitar los giros literarios, por cuanto
el informe se caracteriza por utilizar un lenguaje directo pero
preciso y claro, sin metforas.
La demostracin de la honestidad del investigador est
en separar sus propias opiniones o enfoques de los otros auto-
res. De otro modo se incurrira en una apropiacin ilcita de
ideas ajenas; ello se evita al sealar correctamente las fuentes.
200
La claridad y sencillez supone utilizar las palabras justas

y sin ambivalencias. Esta claridad y sencillez no desdice la
calidad del trabajo.
La precisin es importante para que los lectores del
informe no estn entendiendo lo afirmado de otra manera.
La originalidad es importante para no pecar en seguir
estilos ajenos.
El rigor y sistema es lo ms indicado en el informe.
5. Referencias ajenas
Cmo se utilizan las referencias ajenas?
Cada vez que en el informe se incluyan textos de deter-
minado autor o autores, hay que sealar la fuente consultada
con toda precisin. Ello tiene que ver con notas al pie de
pgina, citas y referencias.
Las citas son transcripciones textuales o en forma de
resumen o comentario, que entraan una informacin o
trabajo de otros.
Las transcripciones o citas literales son hechas entre
comillas de todo un prrafo o pensamiento completo. En
caso de omitir alguna parte, es necesario sealarla con puntos
suspensivos en el lugar respectivo.
Las citas no deben ser demasiado amplias. Para ello, se
recurre a omisiones conscientes, sin desnaturalizar el pensa-
miento del autor.
Las citas, tanto las transcripciones como el sealamiento
de autor, deben ser complementadas con las anotaciones en
cuanto a la fuente. Para ello, en el lugar correspondiente se
coloca una seal, especialmente nmeros en forma correlativa.
201
Walabonso Rodrguez
Las referencias de las citas hechas pueden anotarse al pie

de la pgina en la cual aparece la cita (notas al pie de pgina);
pero tambin se pueden numerar las referencias para luego,
al finalizar el captulo o todo el trabajo, hacer las precisiones
de cada referencia numerada.
Las notas sirven para ampliar las aseveraciones hechas
en el texto. En este caso, hay que hacer una llamada (colocar
una seal) y al pie de pgina hacer las aclaraciones del caso.
6. Otras formas de expresin del informe

Qu otras formas de expresin tiene el informe?
Como se ha expresado, el informe se produce en forma
de tesis, artculo cientfico, conferencia cientfica.
Sin embargo, los informes de investigacin pueden
aparecer en forma de ensayos, diagnsticos y tratados.
Una tesis es preparada con la finalidad de que sea presen-
tada en la universidad o institucin similar. Su objetivo es la
obtencin de un determinado grado acadmico.
Los artculos cientficos son redactados en forma mucho
ms breve que la sealada, para su publicacin en determi-
nada revista cientfica o anales de ciertas instituciones.
Determinadas conferencias cientficas tienen como base
un informe de investigacin que ha sido previamente prepa-
rado.
Los diagnsticos son, asimismo, producto de investiga-
ciones. Por tanto, son informes, aunque con una estructura
diferente debido a su objetivo: presentar el diagnstico de
una determinada realidad. En este caso, a las conclusiones,
recomendaciones y sugerencias, suple los enunciados del
diagnstico.
202
En ciertas investigaciones, como la histrica, socioeco-

nmica, poltica, etc., los resultados, adems de informes con
las expresiones sealadas, pueden dar lugar a ensayos o trata-
dos sobre determinado conjunto de hechos.
Algunos libros constituyen informes de investigacin
cientfica, como los tratados sobre el estado de evolucin de
determinada disciplina y los enfoques donde a los existentes
se agrega otro u otros, como fruto de investigaciones.
7. Connotaciones del trmino tesis
Qu connotaciones tiene la tesis en la prctica?

El trmino tesis tiene en la prctica una doble connota-
cin:
1. Tesis: Informe o documento escrito que se elabora y
tramita en la universidad.
2. Tesis: Proceso de investigacin e informe correspon-
diente que se tramita en la universidad.
De las connotaciones sealadas, en el presente trabajo, y
en especial en este captulo, utilizamos el vocablo tesis de la
primera acepcin.
En el Diccionario de la Real Academia, el trmino tesis
se define como el ensayo escrito que presenta en la universi-
dad el aspirante a un grado acadmico.
A pesar de lo expresado, en muchos documentos aparece
la palabra tesis en su segunda connotacin (p.e. asesor de
tesis, seminario de tesis). Al pretender abarcar la parte del
proceso metodolgico de la investigacin, se quiere sealar
como que si la investigacin para esta finalidad fuera dife-
rente de otras investigaciones cientficas. Pero esto no es as.
203
Walabonso Rodrguez
El proceso de investigacin para preparar la tesis es el mismo

que se realiza en investigaciones cientficas con otros fines.
Con esta actitud se crea incluso confusiones; y para evitarlas,
en el currculo de algunas instituciones figura la asignatura
de Metodologa de la Investigacin Cientfica.
La tesis, esto es el informe escrito preparado, como
consecuencia de toda una investigacin cientfica o tecnol-
gica, es tramitada como documento dentro de la universidad
por el aspirante a un grado acadmico, siguindose para ello
todo el trmite acadmico correspondiente.
8. Importancia de la tesis en la Universidad

Por qu es importante la preparacin y presentacin de la
tesis en la universidad?
La exigencia de la universidad para la preparacin y
presentacin de la tesis como requisito para la obtencin de
un grado acadmico es de excepcional importancia, tanto
para que el estudiante graduando tenga la oportunidad de
realizar un trabajo de investigacin especialmente para
preparar su tesis de grado, as como para que la institucin
preserve la seriedad de la expedicin de los grados a perso-
nas que han cumplido no solo con aprobar las asignaturas y
prcticas, sino demostrar su calidad para las investigaciones
cientficas.
En la preparacin de su tesis, el egresado demuestra la
calidad profesional y acadmica que ha recibido en la univer-
sidad. As se supera la entrega de grados y ttulos como simple
rutina de trmite administrativo.
En muchas universidades existen incluso varias secuen-
cias de asignaturas sobre investigacin, pero al final quedan
como simple aprobacin administrativa. Lo que falta es que
204
el estudiante demuestre que ha adquirido competencia en

realizar investigaciones cientficas y tecnolgicas, contn-
dose, para ello, con la supervisin de especialistas.
La presentacin de la tesis supone la demostracin, de
parte del graduando universitario, de brindar un aporte en la
ciencia (o ciencias) y tecnologa en las cuales ha investigado.
No se trata, pues, de una simple ejecucin de investigacin,
sino de demostrar su alta preparacin acadmica y profesio-
nal.
9. Aspecto administrativo de la tesis
Cmo se prepara y tramita la tesis?

A diferencia de cualquier otra investigacin, la elabora-
cin tiene la especificidad de adecuarse a las normas estable-
cidas en la universidad. Un ejemplo de esta parte est en que
el proyecto debe haber tenido todo el trmite de aprobacin
institucional.
Una vez preparada, la tesis es tramitada, asimismo,
siguiendo las normas de la universidad, hasta su correspon-
diente sustentacin.
En situaciones generales, cada investigador prepara su
proyecto y lo ejecuta. Pero en el caso de la tesis, el proyecto
recibe la asesora de un especialista en su preparacin.
Cuando el proyecto est listo, recibe otra revisin por otros
especialistas antes de su aprobacin. Concluida su prepa-
racin, recibe la revisin y visto bueno del asesor para su
trmite en la institucin.
Presentada la tesis a la universidad, el documento tiene
que seguir el trmite administrativo hasta llegar al acto final
de su sustentacin.
205
GUA DE INVESTIGACIN CIENTFICA
de Walabonso Rodrguez Arainga, se termin de
imprimir en el mes de diciembre del 2011,
en los talleres grficos de Punto y Grafa S.A.C.,
Av. Del Ro 113 Pueblo Libre, Lima - Per.
En esta gua de investigacin se hace un resumen de los
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resea obedecen principalmente a su aplicacin en los trabajos
universitarios. Tambin contiene el anlisis de las situaciones
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Concebimos que la universidad est en la obligacin de brindar
oportunidades variadas a los alumnos para que puedan comprobar
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como modus operandi de toda su labor profesional. Esta gua es un
punto de entrada para transitar por este camino.

Rodriguez - Arainaga - Walabonso - Guia - Investigacion - Cientifica PDF

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Gua de Investigacin Cientfica Walabonso Rodrguez Aranga

Destacado profesor de la Universidad

Walabonso Rodrguez Arainga

Universidad de Ciencias y Humanidades

Gua de investigacin cientfica

Asociacin Civil Universidad

Primera edicin: Lima, diciembre, 2011

I. Posiciones sobre la ciencia y la investigacin cientfica . 17

El proceso de la investigacin . ..................................................... 69

La formacin del futuro profesional guarda relacin con

Constantemente omos mencionar trminos como ciencia e

Qu posiciones hay sobre la ciencia y la investigacin

Por su orientacin, las dos tendencias pueden ser consi-

lo esttico en la primera tendencia y de lo dinmico en la

II. Ciencia, tcnica y tecnologa

Por otro lado, dado que esta gua se ofrece dentro de

Qu es la tcnica y cmo apareci?

Inicialmente, la tcnica tuvo su origen en la adecuada

Qu es la ciencia y cmo apareci?

en los componentes de las cosas. As, el hombre accedi a la

El nivel de avance de una ciencia demuestra el grado

Cmo ha evolucionado la ciencia?

religiosos que frenaron y limitaron la libertad creadora del

Cmo surge la tecnologa y qu relaciones tiene con la

tcnico-experimental de dominio de los fsicos; pero luego se

III. Concepto de la investigacin cientfica

Cul es la significacin etimolgica de investigacin?

Cuando estas acciones, que son sobre un cmo hacer

Qu es, entonces, la investigacin cientfica?

2) Los antecedentes son los conocimientos disponibles.

IV. Caractersticas de la investigacin cientfica

Qu caractersticas especficas tiene la investigacin

Se realiza alrededor de un problema cientfico.

V. Importancia de la investigacin cientfica

Por qu la investigacin cientfica es importante?

cultural. Ahora bien, desde comienzos de la Edad Moderna

VI. El mtodo cientfico y la investigacin

El mtodo cientfico es tambin conocido como mtodo

Cules son las caractersticas del mtodo cientfico?

Entre el mtodo cientfico y los mtodos de investigacin

Hay un mtodo cientfico y varios mtodos de

La adopcin de determinado mtodo de investigacin,

Cules son las reglas del mtodo cientfico?

dems son de mayor aplicacin en las ciencias empricas

Qu relacin existe entre el mtodo cientfico y los

VII. Clasificacin de las investigaciones cientficas

Qu tipos de investigacin cientfica existen?

el ltimo necesitan un anlisis para su comprensin y debida

VIII. Investigacin bsica e investigacin aplicada

Por su naturaleza, qu tipos de investigacin cientfica

Ambas reas no son excluyentes; ms bien, se comple-

La consecuencia inmediata del nuevo conocimiento

con el fin de resolver los problemas importantes de la huma-

IX. Investigaciones cientficas cuantitativa y

Qu enfoques de investigacin cientfica existen y de qu

puede hacer con un enfoque eminentemente cuantitativo o

Segn Kuhn, el paradigma hace referencia a realiza-

Qu es un enfoque cuantitativo de la investigacin

Es una investigacin cuantitativa si se sigue rigurosa-

En la mayora de estos enfoques cualitativos no se prue-

Qu modalidades existen en el enfoque cualitativo?

Los mtodos hermenuticos constituyen procesos

describe el grupo humano y mediante los resultados de este