CRITERIOS PARA EVALUAR EL NIVEL DE RIESGO / OPORTUNIDAD

ESCALA DE IMPACTO
Nivel Econmico Reputacional Personas Ambiente
Afectacin ambiental leve, no
Conocimiento de dueos de Lesin leve, no afecta
Insignificante Hasta USD 50.000 genera contaminacin, acciones de
proceso rendimiento laboral.
remediacin inmediata
Lesin menor, no afecta Afectacin ambiental sin efectos
Entre USD 50.001 Y Conocimiento interno de la Alta
Menor rendimiento laboral, no duraderos, requiere reparacin en
100.000 SUD Direccin
genera incapacidad el corto plazo
Limitacin en ciertas
Conocimiento de la Alta
actividades mientras se Afectacin ambiental a predios
Entre USD 100.001 y Direccin, apertura de
Moderado recupera, genera vecinos, requiere reparacin en el
USD 500.000 investigacin por parte de entes
incapacidad, afecta mediano plazo
de control
rendimiento laboral
Conocimiento por parte de los Afectacin ambiental grave,
Entre USD 500.001 y medios nacionales, afectacin Incapacidad permanente, requiere reparacin a largo plazo,
Mayor
USD 1.000.000 del nombre y marca a largo daos irreversibles de salud quejas de la comunidad ante
plazo organismos ambientales

Conocimiento por parte de los

Afectacin ambiental irreparable,
Ms de USD medios, internacionales, dao
Catastrfico Muerte de un trabajador requiere medidas de
1.000.000 irreparable del nombre y de la
compensacin
marca de la empresa

ESCALA DE PROBABILIDAD
Raro Improbable Posible Probable Casi seguro
Ha ocurrido en la
Organizacin/ Puede Ha ocurrido en los Ha ocurrido ms de una vez en el
Ha ocurrido en los ltimos 3 Ha ocurrido en el ltimo ao
ocurrir en ltimos 5 aos / Poco ltimo ao / Existe un alto nivel de
aos / Posiblemente ocurra / Probablemente ocurra
circunstancias probable que ocurra certeza que ocurrir
excepcionales

* La prioridad para abordar los riesgos es a partir de un nivel Alto.

MT-SIG-011
Versin 01
Fecha de aprobacin: 19.09.16
 Cdigo: MT-SIG-011
RIESGOS Y OPORTUNIDADES POR PROCESO
Versin: 01

Fecha de Actualizacin: 18.08.17

RIESGO U OPORTUNIDADES EVALUACIN DEL RIESGO

(Ver los criterios adjuntos)

PROCESO ACCIONES PARA ABORDARLOS Y/O CONTROLES RESPONSABLE

TIPO
PROBABILIDAD IMPACTO / NIVEL DE RIESGO
DESCRIPCIN R: Riesgo CONSECUENCIA
O: Oportunidad
Mantener actualizada, los requerimientos de la institucin pblica Personal que realizara algun
pertinente , mediante la revisin de sus procedimientos (TUPA) en tramite como son tramites
su pgina web. canteras,DME , etc
Regulacin Ambiental Rgida ,burocracia en procedimientos
administrativos. R POSIBLE MODERADO ALTO
Mantener comunicacin eficaz con el cliente , mediante los canales
establecidos en el Proceidmiento de Participacin y Consulta,
Comunicaciones internas, comunicaciones externas (PR-SIG-006).

Todo Personal CASA

Difundir y hacer cumplir con el Cdigo de tica de la organizacin,
los proveedores externos que trabajen a nombre de la
Corrupcin funcionarios/ trabajadores R IMPROBABLE MODERADO MEDIO
organizacin.
Manejo confidencial de infomacin de la organizacin.
Personal que realizara algun
tramite como son tramites
Incluir segn el procedimiento de Planificacin, Ejecucin y canteras,DME , etc
Demora en permisos, autorizaciones, por parte de la
R POSIBLE MODERADO ALTO Seguimiento del servicio , en el cronograma de Trabajo , los plazos
autoridad competente.
estimados para la obtencin de permisos , autorizaciones.

Monitoreos Ambientales peridicos

Fulton Panduro
Emisin de material particulado al entorno ( PM-10; PM-2.5.;), Implementar controles derivados de resultados de monitoreos
R PROBABLE MODERADO ALTO ambientales, en caso algn parmetro se encuentre por encima de
Ruido.
los ECA, LMP ; de acuerdo a la normativa ambiental vigente.
s).

Monitoreos Ambientales peridicos

fulton Panduro
Contaminacin de cuerpos de agua por vertimientos de Implementar controles derivados de resultados de monitoreos
R PROBABLE MODERADO ALTO ambientales, en caso algn parmetro se encuentre por encima de
contaminantes
los ECA, LMP ; de acuerdo a la normativa ambiental vigente.

Adquisicin de Tecnologas de punta (Limpias). Fulton Panduro

Monitoreos Ambientales
Implementar peridicos
controles derivados de resultados de monitoreos Fulton Panduro
Contaminacin de Suelos por inadecauda disposicin de Fulton Panduro
residuos slidos R PROBABLE MODERADO ALTO ambientales, en caso algn parmetro se encuentre por encima de
los ECA, LMP ; de acuerdo a la normativa ambiental vigente.
Adquisicin de Tecnologas de punta (Limpias). Fulton Panduro
SOCIO AMBIENTAL Fulton Panduro
Incluir en el Programa de Capacitacin (F-GAF-005) , temas
relacionados a Medio Ambiente, de acuerdo al requerimiento del
personal del rea de SSMA.

Fulton Panduro

Insuficiente capacitacin de especialistas en temas R IMPROBABLE MENOR BAJO Establecer convenios con instituciones educativas, a fin de capacitar
ambientales , dentro de la organizacin al personal mediante cursos , diplomados, u otros .

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Insuficiente capacitacin de especialistas en temas R IMPROBABLE MENOR BAJO
ambientales , dentro de la organizacin

Fulton Panduro
Promover la cultura de innovacin en temas ambientales, mediante
la distincin , reconocimiento, incentivos al personal.

Fulton Panduro
Emergencias ambientales: desastres naturales con efectos Actualizacin peridica de Plan de Contingencia por proyecto,
ambientales ( sismos, incendios forestales) , derrames de R POSIBLE MODERO ALTO considerando las posibles situaciones de emergencia, que se
sustancias txicas fuera del emplazamiento del proyecto. pueden presentar .

Loyda Mozombite
Contribucin al desarrollo econmico de la zona, mediante la
Aumento de oferta de puestos de trabajo. Aumento de
O PROBABLE MODERADO ALTO generacin de puestos de trabajo, requerimiento de productos y/o
ingresos directo y/o indirectos en la comunidad.
servicios ofrecidos por proveedores externos , en la comunidad.

Segregacin diferenciada de Residuos Slidos. O PROBABLE MODERADO ALTO Reciclaje, reutilizacin , donacin de residuos aprovechables con EC- Fulton Panduro
RS, ONGs.
Paul Pezo
Priorizacin de Adquisicin de Tecnologas Limpias, se prefiere
Proveedores externos con certificacin ambiental, politicas de proveedores externos con certificaciones ambientales, y/o que
O POSIBLE MODERADO ALTO
manejo ambiental, visin de responsabilidad social. cuenten con tecnologas limpias , con politicas de responsabilidad
social y cuidado del medio ambiente.

Fulton Panduro
Capacitacion en temas de educacion vial, educacion ambiental a la
Capacitacion a la poblacion del AID del proyecto O POSIBLE MODERADO ALTO
poblacion y a las instituciones educativas.

O Gerencia vial
Apoyo y/o donaciones a diferentes instituciones que solicitan POSIBLE MODERADO ALTO Atencion de solicitudes segn prioridad

Fecha de aprobacin: 19.09.16

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RIESGOS Y OPORTUNIDADES POR PROCESO
Versin: 01

Fecha de Actualizacin: 18.08.17

RIESGO U OPORTUNIDADES EVALUACIN DEL RIESGO

(Ver los criterios adjuntos)
ACCIONES PARA ABORDARLOS Y/O
PROCESO RESPONSABLE
TIPO CONTROLES
IMPACTO /
DESCRIPCIN R: Riesgo PROBABILIDAD NIVEL DE RIESGO
CONSECUENCIA
O: Oportunidad
Insuficiente compilacin de datos estadsticos de Tener un control o tareo delpersonal pyme para
R IMPROBABLE MENOR BAJO Paul Rodirguez Davila
SSO el registro de datos estadisticos certeros.
Datos mdicos de personal de proyectos no llega Loyda Mozombite
R POSIBLE MENOR MEDIO Hacer seguimiento continuo de los datos
a los plazos indicados
Poca sensibilizacin en el tema de seguridad y Capacitaciones constantes a todo personal Paul Rodirguez
R IMPROBABLE INSIGNIFICANTE BAJO
salud ocupacional por parte del personal. CASA y Sub contratistas. Davila/Fulton Panduro
Hacer de conocimiento a cada personal que se
Examanes medicos post ocupacional no esta
retira de obra que debe apersonarse a la
siendo obligatorio para el personal tampoco de R POSIBLE MENOR MEDIO Loyda Mozombite
clinica para el respectivo examen pos
conocimiento al momento de su retiro de obra.
ocupacional

Ausencia de Ambulancia como parte exigencia de gestionar una ambualncia permante en el

R PROBABLE MENOR ALTO Gerencia vial
los TDR proyecto.

SEGURIDAD Y
Aplicacin del F-SIG-034 programa de
SALUD
Enfermedades ocupacionales a pesar de controles vigilancia ocupacional y examenes medicos Paul Rodirguez
OCUPACIONAL R POSIBLE MODERADO ALTO
aplicados periodicamente. Davila/Fulton Panduro

Personal de SSMA realiza sus actividades a lo Gerencia vial/Gerencia

R CASI SEGURO CATASTROFICO EXTREMO Gestionar camioneta
largo del corredor vial (235.33 km) en moto lineal de proyecto

La demora en la llegada de los pedidos en el plan Gerencia vial/Gerencia

R CASI SEGURO MENOR ALTO Implementacion de logistica para el proyecto
de adquisiciones como son EPP. de proyecto

Paul Rodirguez
CAPACITACION CONTINUA AL PERSONAL DE SSMA O CASI SEGURO MENOR ALTO se esta realizando campacitacion externa
Davila/Fulton Panduro

Fecha de aprobacin: 19.09.16

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