GESTIN INTEGRAL DE PROYECTOS DE

CONSTRUCCIN

PERFIL DE UN PROYECTO
DE INVERSIN PBLICA:

RBOL DE CAUSAS Y
EFECTOS

Docente:
Ing. Julio Valeriano Murga
RBOL DE CAUSAS
 ANLISIS DE LAS CAUSAS

Una vez definido el problema central es importante preguntarse: Por

qu ocurre este problema? Cules son sus causas?. Este
proceso de preguntas es importante porque si conocemos cules son
las causas que ocasionan el problema podremos plantear las
acciones que permitan abordarlas y as darle solucin. Para encontrar
las causas del problema Se recomienda seguir los pasos que se
muestran en el grfico siguiente.
 ANLISIS DE LAS CAUSAS
Para el ejemplo Proyecto de agua potable y alcantarillado en San
Miguel se cont con una lluvia de ideas que se muestra a
continuacin.

Lluvia de ideas sobre causas del problema en el

Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel
1 Interrupciones peridicas del servicio de agua potable
2 Aguas residuales se vierten a la quebrada sin previo tratamiento
3 Ineficiente gestin de los servicios
4 Operadores no conocen bien el funcionamiento del sistema
5 Contaminacin del agua en las viviendas
6 Colapso de la lnea de conduccin
7 Lnea de conduccin en riesgo frente a deslizamientos
8 Continuas fallas en la operacin del sistema
9 Se acarrea el agua cuando hay interrupciones del servicio
10 Red de alcantarillado con cobertura limitada
 ANLISIS DE LAS CAUSAS
Lluvia de ideas sobre causas del problema en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel
11 Lagunas de tratamiento colapsadas debido a fallas en el terreno
12 Inadecuada disposicin de aguas residuales y excretas
13 Los integrantes de la JASS no conocen tcnicas de administracin
14 No hay capacidad de respuesta cuando se interrumpe el servicio
15 No hay recursos para rehabilitar el servicio despus de un desastre
16 Los usuarios no practican buenos hbitos de higiene
17 Insuficientes recursos para operacin y mantenimiento
18 No se realiza oportunamente el mantenimiento del sistema
19 Los usuarios almacenan agua de forma inadecuada
20 Incremento en la incidencia de enfermedades gastrointestinales y
drmicas
21 Parte de los usuarios no pagan porque tienen bajos ingresos
22 Hay viviendas que no se conectan a las redes de alcantarillado
 ANLISIS DE LAS CAUSAS
Seleccin de causas del problema en el Proyecto de agua potable y
alcantarillado en San Miguel:
Posibles causas Resultado del anlisis
para seleccionar las causas
1 Interrupciones peridicas del servicio de agua Es una causa del problema
potable
2 Aguas residuales se vierten a la quebrada sin Es una causa del problema
previo tratamiento
3 Ineficiente gestin de los servicios Es una causa del problema
4 Operadores no conocen bien el Es una causa del problema
funcionamiento del sistema
5 Contaminacin del agua en las viviendas Es un efecto del problema
6 Colapso de la lnea de conduccin Es una causa del problema
7 Lnea de conduccin en riesgo frente a Es una causa del problema. Expresa que la
deslizamientos lnea de conduccin est expuesta y es
vulnerable, lo que se evidenci en el anlisis
del riesgo de la UP
8 Continuas fallas en la operacin del sistema Es una causa del problema
 ANLISIS DE LAS CAUSAS

Posibles causas Resultado del anlisis

para seleccionar las causas
9 Se acarrea el agua cuando hay interrupciones Es un efecto del problema
del servicio
10 Red de alcantarillado con cobertura limitada Es una causa del problema
11 Lagunas de tratamiento colapsadas debido a Es una causa del problema; expresa que en
fallas en el terreno la localizacin hay un peligro que ya impact,
lo que se evidenci en el anlisis del riesgo
de la UP
12 Inadecuada disposicin de aguas residuales y Es una causa del problema
excretas
13 Los integrantes de la JASS no conocen tcnicas Es una causa del problema
de administracin
14 No hay capacidad de respuesta cuando se Es una causa del problema
interrumpe el servicio
15 No hay recursos para rehabilitar el servicio Estara incluida en la causa del numeral 14
despus de un desastre
 ANLISIS DE LAS CAUSAS

Posibles causas Resultado del anlisis

para seleccionar las causas
16 Los usuarios no practican buenos hbitos de No est relacionada con el problema
higiene
17 Insuficientes recursos para operacin y Estara incluida en la causa del numeral 13
mantenimiento
18 No se realiza oportunamente el mantenimiento Es una causa del problema
del sistema
19 Los usuarios almacenan agua de forma Es un efecto del problema
inadecuada
20 Incremento en la incidencia de enfermedades Es un efecto del problema
gastrointestinales y drmicas
21 Parte de los usuarios no pagan porque tienen No corresponde solucionar con el proyecto
bajos ingresos los bajos ingresos de los usuarios
22 Hay viviendas que no se conectan a las redes de Estara incluida en la causa del numeral 10
alcantarillado
 ANLISIS DE LAS CAUSAS
Agrupar las causas seleccionadas por su vinculacin con el
problema y ordenarlas segn la relacin causal entre ellas y con el
problema (cadena causal). Las causas directamente relacionadas
con el problema, como su nombre indica, son las causas directas y
aquellas que explican dichas causas son las causas indirectas.
Estas causas indirectas son las que definen, luego, los medios
fundamentales necesarios para alcanzar el objetivo del proyecto y
solucionar el problema identificado. La jerarquizacin de las causas
del ejemplo del Proyecto de agua potable y alcantarillado en San
Miguel se muestra en el grfico: rbol de problema y causas.
 ANLISIS DE LAS CAUSAS
Sustentar las causas con evidencias (indicadores cuantitativos,
cualitativos y material fotogrfico) basadas en el diagnstico
realizado, tanto para la poblacin afectada por el problema como
para la UP.
En el ejemplo Proyecto de agua potable y alcantarillado en San
Miguel se han construido las evidencias que sustentan las causas
directas e indirectas del problema; parte de ellas se incluyen en la
matriz de sntesis de evidencias.
 ANLISIS DE LAS CAUSAS
Matriz de sntesis de evidencias en el Proyecto de agua potable y
alcantarillado en San Miguel

Causas del problema Sustento (evidencias)

CD: Interrupciones peridicas
del servicio de agua potable
CI: Colapso de la lnea de
conduccin
CI: Fallas en la operacin del
sistema
CI: Lnea de conduccin
en riesgo frente a
deslizamientos
Los registros de la JASS muestran que el servicio
se ha interrumpido por ms de 30 das en cinco
oportunidades en los ltimos 10 aos.
Los registros de la JASS muestran que la lnea de
conduccin ha colapsado en tres ocasiones por el
impacto de deslizamientos (aos 2004, 2008 y
2009).
Segn los registros de la JASS, en los tres ltimos
aos se ha interrumpido el servicio por lo menos
en tres oportunidades al ao, debido a
problemas operativos.
En el anlisis del riesgo se ha concluido que la
lnea de conduccin est expuesta en el rea de
impacto del deslizamiento y, por su diseo,
puede ser arrastrada por el material deslizado.
Las fotografas 14, 15 y 16 incluidas evidencian su
exposicin y fragilidad.
 ANLISIS DE LAS CAUSAS
Causas del problema
CD: Inadecuada disposicin de
aguas residuales y excretas
CI: Red de alcantarillado con
cobertura limitada
CI: Aguas residuales se vierten
a la quebrada sin previo
tratamiento.
CI: Lagunas de tratamiento han
colapsado debido a fallas
en el terreno
Sustento (evidencias)
En las fotografas 23, 24 y 25, incluidas en el
diagnstico, se evidencia cmo se disponen las
aguas residuales. Asimismo, en las fotografas 33
y 36 se evidencia que la poblacin de la zona YY
dispone las excretas al aire libre.
Las solicitudes de la poblacin de la zona YY
evidencian que no tienen el servicio, lo que se
corrobora con los planos de las redes colectoras
instaladas y las fotografas 33 y 36 del
diagnstico.
En las fotografas 25, 26 y 27, incluidas en el
diagnstico, se evidencia que las aguas residuales
se vierten directamente a la quebrada sin
tratamiento. Esto ha sido corroborado con
resultados del anlisis de las aguas residuales
vertidas.
El informe de un especialista concluye que las
lagunas de tratamiento no funcionan y presentan
hundimientos. Las fotografas 28 y 29 incluidas en
el diagnstico evidencian la situacin.
 ANLISIS DE LAS CAUSAS

Seleccionadas y jerarquizadas las causas directas e indirectas, procede a

presentar, grficamente, dicha interrelacin, de manera que se muestre la
lgica causal. En el grfico siguiente presentamos el rbol del problema
central y causas del ejemplo Proyecto de agua potable y alcantarillado en
San Miguel, que refleja el resultado de los cinco pasos. Nota que hay ms
de dos niveles de causas que generan el problema.

Es importante tener presente que puede haber ms de un nivel de causas

indirectas.

La relacin entre las causas no es lineal siempre; una causa indirecta

puede influir en ms de una causa directa.

En el anlisis de causas directas se deben considerar al menos dos

causas.
rbol de problema central y causas en el Proyecto de agua potable y
alcantarillado en San Miguel
RBOL DE EFECTOS
 ANLISIS DE LOS EFECTOS

Se debe realizar una buena identificacin de los efectos del problema

porque permite conocer cules sern los resultados y los beneficios a
obtenerse con la solucin del problema central.
Para encontrar los efectos del problema se deber seguir los pasos que se
detallan en el grfico siguiente.
 ANLISIS DE LOS EFECTOS

Agrupar los efectos seleccionados por su vinculacin con el problema y

ordenarlos segn su relacin causal y con el problema (cadena causal). En
este proceso, identificas los efectos directos e indirectos que se derivan del
problema central. Los efectos relacionados con el problema son los efectos
directos y aquellos que derivan de estos son los efectos indirectos.

Finalmente, debes identificar el efecto final que estar vinculado con los
efectos indirectos y reflejar la relacin del proyecto con las polticas y las
metas locales, regionales, sectoriales y/o nacionales.
 ANLISIS DE LOS EFECTOS

Los efectos directos e indirectos que se derivan del problema central tienen
que contar con la debida sustentacin a travs de la evidencia
correspondiente, como indicadores cuantitativos, cualitativos, fotografas o
testimonios, entre otros.

En el siguiente cuadro se podr observar un ejemplo de sustentacin de los

efectos seleccionados para un proyecto del servicio de educacin bsica
regular (EBR).
 ANLISIS DE LOS EFECTOS
Matriz de sntesis de evidencias de los efectos para un proyecto de educacin
bsica regular
 ANLISIS DE LOS EFECTOS
En el ejemplo del Proyecto de agua potable y alcantarillado en San
Miguel se siguieron los 4 pasos para determinar los efectos directos e
indirectos; para algunos, se muestran las evidencias en la matriz de
sntesis de evidencias de los efectos.
 ANLISIS DE LOS EFECTOS
Una vez seleccionados y jerarquizados los efectos directos e indirectos
procede a presentar grficamente dicha interrelacin, de manera que se
muestre la lgica causal. Para el caso especfico del rbol de efectos ser
necesario cerrar el rbol con un efecto final que ya has identificado.

El grfico siguiente se muestra el rbol de efectos del ejemplo que estamos

desarrollando.
 ANLISIS DE LOS EFECTOS
Como se podr apreciar:
1. Hay ms de dos niveles de efectos asociados con el consumo de agua
contaminada y el acarreo del agua;

2. Existe una relacin entre el acarreo del agua que ocurre cuando se
interrumpe el servicio y el consumo de agua contaminada, es decir, hay
una relacin causal entre estos dos efectos directos;

3. El efecto indirecto incremento de enfermedades gastrointestinales y

drmicas lo generan dos efectos directos; y

4. El efecto indirecto prdidas de produccin se genera por dos efectos.

Por lo tanto, en las causas y los efectos se puede encontrar relaciones
que son lineales y tienen ms de dos niveles.
Culmina el anlisis elaborando el rbol de causas y efectos uniendo el
rbol de causas con el rbol de efectos.