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Jorge Muoz C.
Direccin de Normatividad, Metodologas y Capacitacin
DGPI - MEF
Consideraciones generales
SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA
Los Sistemas Administrativos Nacionales
son sistemas de gestin que actan
como normas de calidad
(certifican conductas)
Procura certificar la calidad de los proyectos de
inversin pblica
Principios, mtodos, procedimientos y normas tcnicas
Diferentes niveles de gobierno, as como sus empresas
y dems rganos pertenecientes o adscritos
Estado
Proyectos de Ciudadano
Inversin Pblica (PIP)
Marco Normativo Actual
Ley N 27293, modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802 y por los
Dec. Leg. N1005 y N1091.
Reglamento del SNIP, aprobado por D.S. N 102-2007-EF, modificado
por D.S. N185-2007-EF, DS N 038-2009-EF y Cuadragsima Quinta
DF de la Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el ao fiscal 2010.
Directiva General del SNIP, aprobada por R.D. N 003-2011-EF/68.01.
RM delegaciones PIP con endeudamiento interno, R.M. N 314-2007-
EF/15.
SOBRE EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA - SNIP
PROYECTO DE INVERSIN PBLICA (PIP)
Toda intervencin limitada en el tiempo
Debe constituir la solucin a un problema vinculado a los fines y competencias de una Entidad,
Entidad
pudiendo ejecutarse en ms de un ejercicio presupuestal, conforme al cronograma de
ejecucin de los estudios de preinversin.
NO ES PIP
Las intervenciones que constituyen gastos de
operacin y mantenimiento.
mantenimiento
La reposicin de activos que:
Idea
Preinversin
Preinversin Inversin
Inversin Postinversin
Postinversin
Perfil Estudios
Operacin
Definitivos/ y
Expediente
Pre
factibilidad * Tcnico
Tcnico
Mantenimiento
Fin
Evaluacin
Factibilidad Ejecucin
Ejecucin Ex post
Realimentaci
Realimentacin
Declaracin de Viabilidad
Aumento en metrados
Plazo de ejecucin
Variaciones en Fase de Inversin sin VV
Por Modificaciones NO Sustanciales
Y
MONTO DV % VARIACIN
Menor o igual a S/.3 Millones No ms de 40%
Mayor a S/.3 Millones y Menor o igual a S/.6 No ms de 30%
Millones
Mayor a S/.6 Millones No ms de 20%
Variaciones las registra rgano que DECLAR VIABILIDAD en el Formato SNIP 16,
en el plazo mximo de 03 das hbiles.
MODIFICACIONES SUSTANCIALES
cambio en el objetivo del PIP
cambio de la alternativa de solucin por otra no prevista en el estudio de
preinversin
cambio del mbito de influencia
Verificacin de Viabilidad Objeto
Las modificaciones no sustanciales que originen
incrementos encima de los %.
Si el proyecto pierde alguna condicin necesaria para su
sostenibilidad.
Se suprimen metas asociadas a la capacidad de produccin
del servicio o componentes.
Se aumentan o cambian componentes inclusive si el monto
de inversin no vara o disminuye.
Modificaciones sustanciales cuando PIP est en ejecucin.
LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIN
ESQUEMA DEL PERFIL DE PROYECTO EN MARCO DEL SNIP
ANEXO SNIP 5A
CRONOGRAMA DE
ACTIVIDADES SELECCIN DE LA
ALTERNATIVA DE SOLUCIN
COSTOS A PRECIOS DE
MERCADO MATRIZ DEL MARCO LGICO
PARA ALTERNATIVA
SELECCIONADA
LA PREINVERSIN Y LA DECLARACIN DE VIABILIDAD DE UN PIP
Informacin
Anlisis de la informacin requerida.
Anlisis preliminar de la disponibilidad y calidad de informacin de fuentes secundarias.
Trabajo de campo, informacin a recabar, metodologa, herramientas, fuentes.
3
1
Revisi
Revisin del nombre Nombre definitivo
2 4
Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora
UNIDAD FORMULADORA
Responsable de la elaboracin de los estudios de preinversin; registrada en el Banco de Proyectos del SNIP.
Elabora directamente (plan de trabajo); contrata (trminos de referencia). Aprobacin de la OPI.
Revisar competencias.
Consignar informacin precisa, para una buena identificacin del responsable.
UNIDAD EJECUTORA
Nombre de la UE propuesta para la ejecucin del proyecto. Registrada en la DGPP
Competencia
Competencia y funciones de la UE propuesta en la entidad de la que forma parte y vinculacin con el
proyecto
Capacidad
Capacidad tcnica y operativa de la UE propuesta para ejecutar el proyecto: experiencia y capacidad
institucional (recursos fsicos y humanos)
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Marco de Referencia
ANTECEDENTES
Sntesis de hechos importantes relacionados con el origen del proyecto.
No es una repeticin del diagnstico
COMPETENCIAS
Por qu lo debe hacer el Estado? Es un bien o servicio pblico o una funcin del Estado?
Es una funcin exclusiva o compartida del nivel de Gobierno que formula el proyecto?
Est vinculado con la prestacin de servicios para cumplir con la finalidad de la entidad que lo formula?
LINEAMIENTOS DE POLTICA
Es consistente con los lineamientos de poltica nacional, sectorial y los Planes de Desarrollo Concertado?
Hiptesis de trabajo
Los afectados por el En qu condiciones se
problema presta el servicio
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DIAGNSTICO DEL SERVICIO
Terreno
Infraestructura
Recursos:
Equipos
Identificar, evaluar
Personal
Servicios bsicos
Produccin
Procesos: Operacin y mantenimiento
Mapeo, evaluar Gestin
Recursos
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REA DE INFLUENCIA Y REA DE ESTUDIO: DELIMITACIN
r tudi
ea o
es
de
a de a
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lu
inf
DIAGNSTICO DE LA POBLACIN AFECTADA
DEFINICIN DEL PROBLEMA: CAUSAS Y EFECTOS
Diversas
Ser suficiente concreto
soluciones
Especificar el problema de
central identificado Una funcin,
Ser suficiente especfico
una entidad
PROBLEMA
2 Jerarquizar y seleccionar los CENTRAL
problemas
Proceso de definicin.
A.Anlisis de la interrelacin entre los medios fundamentales
Complementarios, independientes, mutuamente excluyentes.
B.Identificacin de acciones
Buscar, de manera creativa, una accin o varias acciones que concreticen en la prctica cada uno de
los medios fundamentales.
C.Anlisis de la interrelacin de las acciones
Las mutuamente excluyentes definen las alternativas.
D.Planteamiento de las alternativas
Planteamiento como conjunto de acciones. Puede haber solo una. No es una descripcin
tcnica.
Alternativas de Solucin
La idea es armar grupos de acciones que constituirn alternativas de solucin (o proyectos
alternativos) sobre la base del grado de interdependencia que exista entre las acciones
propuestas.
Objetivo Central
Accin
Accin Accin
Accin Accin
Accin Accin
Accin Accin
Accin Accin
Accin Accin
Accin Accin
Accin
Accin
Accin Accin
Accin Accin
Accin Accin
Accin Accin
Accin Accin
Accin Accin
Accin Accin
Accin
FASE DE INVERSIN
3 Construccin de la obra
4 Liquidacin de la obra
Poblacin vinculada
al PIP
Poblacin con
necesidades
Poblacin que
busca atencin
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ANLISIS DE LA DEMANDA: POBLACIN DEMANDANTE
TIPO DE PIP POBLACIN DE POBLACIN POBLACIN
REFERENCIA DEMANDANTE DEMANDANTE EFECTIVA
Educacin Poblacin del rea de influencia PoblacinPOTENCIAL
en edad escolar (de Poblacin en edad escolar que
por grupos de edades acuerdo con el nivel educativo). acude a la IE para matricularse.
Salud Poblacin del rea de influencia Grupo de poblacin que tiene Grupo de poblacin que acude al
por grupos de edades y/o sexo, necesidad de los servicios de establecimiento de salud.
relacionados con los servicios de salud
salud analizados
Riego Familias que tienen terrenos Familias que se dedican a la Familias que solicitan el servicio
aptos para la actividad agrcola actividad agrcola y tienen dficit a la organizacin de usuarios.
en el rea de influencia hdrico
Carreteras Poblacin total del rea de Poblacin con necesidad de Poblacin que busca trasladarse
influencia trasladarse (viaje)
Sistema de Poblacin total del rea de Poblacin con necesidad de Poblacin que busca trasladarse
transportes influencia trasladarse (viaje)
Electrificacin Poblacin total de la localidad Abonados domsticos (N de Abonados que solicita conectarse
Rural hogares), Abonados comerciales, al sistema elctrico.
Abonados de Uso General,
Abonados de Pequea Industria
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ANLISIS DE LA DEMANDA: DEMANDA
Cantidad de bienes y servicios que la poblacin demandante requiere (indicador y cantidad)
TIPO DE PIP DEMANDA- INDICADORES
Educacin N de matrculas
Salud N de atenciones de salud (preventivas, recuperativas)
Riego M3 de agua/ao
Carreteras Trfico de vehculos: IMDa
Sistema de transportes N Pasajeros/hora/sentido
Electrificacin Rural N Kwh - mes
Agua Potable N Litros /segundo
Alcantarillado N Litros /segundo
Residuos slidos NTM residuos/da
Pistas y veredas IMD vehculos
IMD peatones
Analizar factores que influyen en la demanda, su comportamiento a futuro; se modificara con el PIP?.
Sustento: Diagnstico del rea de influencia, de los involucrados.
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ANLISIS DE LA DEMANDA: POBLACION DEMANDANTE
Servicios
Vacunaciones
Control de crecimiento
Curativos (EDA IRA) POBLACIN
DEMANDANTE
EFECTIVA
Poblacin total POBLACIN
Poblacin de la localidad de DEMANDANTE
XX POTENCIAL
Por etapas de vida Nios que buscan el servicio
Nios con
necesidades sentidas
Demanda
Poblacin demandante efectiva
Ratio de concentracin servicios
Poblacin
demandante efectiva
Demanda servicio de vacunacin
Nmero de nios < 5 aos que busca servicio
ratio de concentracin
Nmero de nios < 5
aos que buscan el Demanda de control de crecimiento (CRED)
servicio
Nmero de nios < 5 aos que busca servicio
ratio de concentracin
Demanda por servicios curativos
Nmero de nios < 5 aos que busca servicio
ratio de concentracin
ANLISIS DE LA OFERTA: ACTUAL Y OPTIMIZADA
OFERTA ACTUAL
Bienes y servicios que se pueden producir con la capacidad instalada actual
El anlisis tiene como objetivo estimar la capacidad de produccin de los servicios de la que se dispone
actualmente y su tendencia a futuro. Cuntas matrculas puede ofrecer? Cuntas atenciones curativas se
puede ofrecer? Cuntos M3 de agua para riego se puede entregar a los agricultores? Cuntos M3 de agua
potable se puede entregar a la poblacin?
Este anlisis se trabaja en funcin a los recursos disponibles: Humanos y fsicos (Infraestructura, equipos, etc.).
Se requiere la evaluacin de stos en funcin a estndares tcnicos. Ver si a futuro mantendrn su capacidad.
Identificar los factores de produccin que generen restricciones de la oferta, las dificultades o problemas que
impiden que se provea del bien o servicio adecuadamente.
OFERTA OPTIMIZADA
Analizar si se puede incrementar la oferta interviniendo sobre los recursos que definen la actual capacidad, sin
que implique inversiones. Ej. mejora en la gestin de recursos (turnos, adecuaciones), mejora eficiencia en el uso
de los bienes o servicios.
Analizar las posibilidades reales de intervenciones.
Estimacin y proyecciones de la oferta optimizada.
ANLISIS DE LA OFERTA: EJEMPLO ESTIMACIN
NMERO DE CAPACIDAD
GRADO AULAS
ALUMNOS
SEGN
Infraestructura fsica
ATENDIDOS
OPERATIVAS NORMA 2009 Capacidad en nmero de alumnos: 25
Primer 5 171 125 alumnos por aula;
Segundo 6 175 150 Capacidad actual 700 ALUMNOS
Tercero 5 166 125 Personal docente: 30 docentes
Cuarto 5 125 125 Capacidad en nmero de alumnos: 25
Quinto 3 111 75 alumnos por docente;
Sexto 4 149 100 Capacidad actual 750 ALUMNOS
Total 28 898 700
Mobiliario
240 carpetas bipersonales en buen
estado y 2 aos de antigedad.
Capacidad actual 480 ALUMNOS
Oferta actual: ?
Oferta optimizada: ?
BRECHA: BALANCE DEMANDA OFERTA
Comparar demanda con proyecto y oferta optimizada (oferta actual si no se puede optimizar)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Demanda
matrculas 1 274 1 253 1 285 1 306 1 303 1 354 1 382 1 403 14 24 1 445
Oferta
Optimizada 700 700 700 700 700 700 700 700 700 700
Oferta otros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Brecha 574 553 585 606 603 654 682 703 724 745
ANLISIS DE LOS ASPECTOS TCNICOS:
Localizacin: Considerar los factores crticos para el PIP (concentracin de la demanda, disponibilidad
de terrenos, de servicios bsicos, de recursos, focos contaminantes, peligros, etc.). Consultar normas
tcnicas de los sectores.
Tamao: Considerar la brecha de oferta demanda y los factores crticos que determinan el tamao
del PIP. Dimensionar los distintos componentes del PIP (productos).
Tecnologa: Considerar las caractersticas fsicas del rea de estudio o de influencia para diseo
constructivo y materiales adecuados. Definir procesos. Analizar riesgos e impactos ambientales; de ser
el caso, considerar acciones para reduccin de riesgos de desastres y mitigacin de impactos
ambientales .
B A
ANLISIS TCNICO, ADR
Fase de Identificacin
Planteamiento de
escenarios de peligros
4 5
2
3 7
7
8
ADR: SNTESIS
Elementos o componentes del proyecto
PELIGROS Reservorio
RELEVANTES Captacin Lnea de conduccin Planta de tratamiento
Tanques
1 2 -3 4-5
6-7
LLUVIAS INTENSAS- La estructura de Un tramo de 1 Km. de
incremento de caudal, captacin se ubicar en la lnea estara
desbordes el cauce del ro. expuesta a
inundaciones.
Inversin
Estructura?
Costos
O&M
Considerar costos de gestin del PIP, mitigacin de impactos ambientales, reduccin de riesgos, etc.
REQUERIMIENTOS INCREMENTALES
BENEFICIOS PRIVADOS DE UN PIP: Ingresos por la venta de los bienes o los servicios
Objetivo
Central Propsito
Medio de Medio de
Primer Nivel Primer Nivel
A B
Medio de Medio de
segundo nivel segundo nivel
B1 B2
Componentes:
Medio Medio Medio
Fundamental Fundamental Fundamental -Componente A
A B11 B21 - Componente B11
Medio - Componente B12
Fundamental -Componente B21
B12
MEDIOS DE VERIFICACIN
OBJETIVOS INDICADORES SUPUESTOS
JORGE MUOZ
Direccin General de Poltica de Inversiones
Direccin de Normatividad, Metodologas y Capacitacin
jmmunoz@mef.gob.pe