LISTA DE AUTOVERIFICACION CUMPLIMIENTO LE

CUMPLIMIENTO
ITEMS SI NO

1.- ASPECTOS LEGALES

Condiciones generales

1 Los estanques de Almacenamiento de combustible estn autorizados (SEC)

2 Las Instalaciones elctricas y gas estn autorizadas (SEC)

3 Los Generadores de vapor estn autorizados
4 Los Operadores de Caldera cuentan con autorizacin
5 Las calderas cuentan con Libro de vida, registros de pruebas y mantenciones.
6 Las Instalaciones radiactivas estn autorizadas
7 Los Operadores de equipos radiact. Autorizados
2. SANEAMIENTO BSICO
Agua Potable
Existe agua potable
1

El suministro particular de agua tiene autorizacin sanitaria

2

Existen muestreos de calidad del agua y de cloro residual conforme a la frecuencia

3 establecida en la autorizacin.

Son remitidos a la SEREMI de Salud en forma mensual los resultados de los

4 anlisis indicados anteriormente.

El almacenamiento en estanques es adecuado tanto en la cantidad por N de

5 Trabajadores y calidad (control cloro residual).

Aguas Servidas
6 Cuenta con disposicin de aguas servidas
7 La Red Particular de aguas servidas esta autorizada
El sistema de Red esta buen estado de funcionamiento
8

Existen muestreos de calidad del efluente de las plantas de tratamiento agua

9 conforme a la frecuencia establecida en la autorizacin.

Son remitidos a la SEREMI de Salud en forma mensual los resultados de los

10 anlisis indicados anteriormente.

Residuos Slidos Domsticos

11 La Disposicin Final esta Autorizada
12 La Disposicin esta de acuerdo a lo autorizado
Servicios higinicos
13 Estn en cantidad suficiente
14 Estn en buen estado de funcionamiento
 LISTA DE AUTOVERIFICACION CUMPLIMIENTO LE

CUMPLIMIENTO
ITEMS SI NO
15 Se encuentran separados por sexo
Existen letrinas o bao qumico en cantidad suficiente
16
Duchas
17 Estn en cantidad suficiente
18 Estn en buen estado de funcionamiento
19 Tienen con agua caliente
20 Estn separadas por sexo
Salas de vestir y guardarropas
21 Salas o Mdulos separados por sexo
22 Est protegida de las condiciones climticas externas
23 Tiene un casillero guardarropas para cada trabajador
24 Casilleros dobles para cada trabajador que manipula o est expuesto a sustancias
txicas e infecciosas.
Comedor
25 Est aislado del rea de trabajo
26 La cubierta de la mesa es lavable
27 Condicin adecuada de sillas o asientos.
28 Dispone de lavaplatos
29 Posee agua potable
30 Dispone de Cocinillas
31 Tiene medio de refrigeracin de alimentos
32 Si es un comedor mvil, cumple con los requisitos
Alojamiento
33 Se dispone de alojamiento en el lugar
34 Es de construccin adecuada (aislado de condiciones climticas externas)
35 Los pisos y paredes estn en buen estado
36 Hay buena ventilacin
Casinos
37 El casino cuenta con autorizacin sanitaria
3. MANEJO DE RESIDUOS INDUSTRIALES ( RILES Y RISES )
El Manejo y disposicin final de residuos industriales lquidos y slidos esta
1 autorizado

2 La Acumulacin, tratamiento y disposicin final se ajusta a lo autorizado

Existen controles o registros sobre ingreso y salidas de residuos peligrosos y no
3 peligrosos hacia los vertederos.

4. CONDICIONES ESTRUCTURALES
Los pisos son de material slido no resbaladizo
1
 LISTA DE AUTOVERIFICACION CUMPLIMIENTO LE

CUMPLIMIENTO
ITEMS SI NO
2 El espacio de trabajo es adecuado al nmero de trabajadores
3 Pisos limpios, sin desperdicios o residuos lquidos o slidos.
4 Las paredes estn en buen estado mantenimiento
5 Pasillos de circulacin libres de obstculos
6 Vas de escapes despejadas y sealizadas
7 El lugar tiene buena ventilacin
8 El lugar tiene buena iluminacin
5. ELEMENTOS DE PROTECCIN PERSONAL
1 Utiliza los EPP adecuados al riesgo ( Acc. y Enf. Prof.)
2 Estn en buen estado mantencin
3 Se disponen en cantidad suficiente segn numero de trabajadores
4 Los EPP son certificados (Los que corresponda)
5 Son usados por trabajadores cuando estn expuestos al riesgo.
6. MAQUINARIA AUTOMOTRIZ
1 El conductores poseen licencias de conducir exigidas por la ley de transito
Los vehculos cuentan con certificacin interna SQM

3 Los conductores poseen exmenes psicosensotcnicos

7. MAQUINARIA O EQUIPOS ESTACIONARIOS
Posee las protecciones necesarias (en partes mviles, calientes, cortantes,etc)
1

2 Tiene dispositivos de seguridad ( botn de parada automtica)

Existe espacio suficiente entre un equipo y otro (para movimiento seguro de
3 trabajadores)

Hay avisos de seguridad (idioma espaol e ingles) en el lugar donde estn las
4 mquinas y se identifica la necesidad de elementos de proteccin.

8. PROTECCIN CONTRA INCENDIOS

1 Existen extintores de incendios en cantidad suficiente segn norma
2 Son adecuados al tipo de combustible
3 Est bien ubicado
4 Est en buen estado de funcionamiento, con revisin tcnica vigente
5 Tiene la etiqueta completa, en buen estado
6 Los trabajadores han sido capacitados en el uso de extintores
 LISTA DE AUTOVERIFICACION CUMPLIMIENTO LE

CUMPLIMIENTO
ITEMS SI NO
Las redes contra incendio se encuentran en buen estado de funcionamiento
7
9. SUSTANCIAS PELIGROSAS
Son Almacenan en recintos especficos destinados para tales efectos, en las
1 condiciones adecuadas a las caractersticas de cada sustancia.

2 Se encuentran identificadas de acuerdo a las normas chilenas oficiales

3 Existen Planes de emergencias
4 Se encuentran disponibles las Hojas de Datos de Seguridad de los productos
10. HIGIENE OCUPACIONAL
Los trabajadores han sido informados acerca de los riesgos que conlleva la
exposicin a agentes del tipo fsico, qumico y biolgico, de las medidas preventivas
1
y de los mtodos de trabajo correctos

Las operaciones que emiten aerosoles o gases nocivos para la salud, se realizan
2 en reas bien ventiladas o con aspiracin forzada

Cuando los Trabajadores se exponen a agentes qumicos (Polvos, humos, Gases y

3 vapores) usan proteccin personal adecuada al riesgo.

Cuando existe exposicin a bajas temperaturas los trabajadores usan ropa trmica.
4

Cuando existe exposicin a altas temperaturas se realizan pausas de no

5 exposicin.

Los Trabajadores expuestos a altas temperaturas disponen de agua y sales para su

6 consumo

Cuando los Trabajadores se exponen a ruido cuyo nivel no permite la comunicacin

hablada a un metro de distancia usan proteccin auditiva personal.
7

Radiacin Ultravioleta (UV)

Se informa a los trabajadores sobre los riesgos especficos de exposicin laboral a

8
radiacin UV de origen solar y sus medidas de control.

Se publica diariamente en un lugar visible el ndice UV estimado, sealado por la

9 Direccin Meteorologica de Chile y las medidas de control que se deben aplicar,
incluidos los elementos de proteccin personal.

Se identifican los trabajadores expuestos; detectando los puestos de trabajo e

10 individuos que requieran medidas de proteccin adicionales y se verifica la
efectividad de las medidas implementadas a su respecto.

En los Lugares de Trabajo fijos al intemperie, se realiza un adecuado sombraje para

11 disminuir la exposicin directa a la radiacin UV tales como techar, arborizar, mallas
oscuras y de trama tupida, parabrisas adecuados.
 LISTA DE AUTOVERIFICACION CUMPLIMIENTO LE

CUMPLIMIENTO
ITEMS SI NO
Si la labor lo permite, se calendarizan faenas, horarios de colacin entre 13:00 y las
12 15:00 hrs. en lugares con sombraje adecuado, rotacin de puestos de trabajo con
la disminucin de tiempo de exposicin.

Se dispone de elementos de proteccin personal, segn el grado de exposicin,

13 tales como gorros, lentes, factor de proteccin solar; y el personal ha sido instruido
para su correcto uso.

Se mantiene un programa, por escrito, de instruccin terico prctico para los

trabajadores, de duracin mnima de una hora cronolgica semestral, sobre el
14
riesgo y consecuencias para la salud por la exposicin a radiacin UV solar y
medidas preventivas a considerar, entre otros.

ESTADSTICA CUMPLIMIENTO DS. 594

SI NO

1.- ASPECTOS LEGALES 0 0

2. SANEAMIENTO BSICO 0 0
3. MANEJO DE RESIDUOS INDUSTRIALES ( RILES Y RISES ) 0 0
4. CONDICIONES ESTRUCTURALES 0 0
5. ELEMENTOS DE PROTECCIN PERSONAL 0 0
6. MAQUINARIA AUTOMOTRIZ 0 0
7. MAQUINARIA O EQUIPOS ESTACIONARIOS 0 0
8. PROTECCIN CONTRA INCENDIOS 0 0
9. SUSTANCIAS PELIGROSAS 0 0
10. HIGIENE OCUPACIONAL 0 0

TOTALES CUMPLIMIENTO D.S 594 0 0

CACION CUMPLIMIENTO LEGAL DS. 594

CUMPLIMIENTO
NC Norma Legal Justificacin

Art. 39 DS 594

Art. 39 DS 594
Art. 41 DS 594
Art. 41 DS 594
Art. 41 DS 594
Art. 41 DS 594
Art. 41 DS 594

Art. 12 DS 594

Art. 14 DS 594

Art. 13 DS 594

Art. 15 DS 594

Art. 15 DS 594

Art. 26 DS 594
Art. 26 DS 594
Art. 26 DS 594

Art. 26 DS 594

Art. 26 DS 594

Art. 23 DS 594
Art. 22 DS 594
CACION CUMPLIMIENTO LEGAL DS. 594

CUMPLIMIENTO
NC Norma Legal Justificacin
Art. 22 DS 594
Art. 24 DS 594

Art. 23 DS 594
Art. 22 DS 594
Art. 21 DS 594
Art. 22 DS 594

Art. 27 DS 594
Art. 27 DS 594
Art. 27 DS 594
Art. 27 DS 594

Art. 28 DS 594
Art. 28 DS 594
Art. 28 DS 594
Art. 28DS 594
Art. 28 DS 594
Art. 28 DS 594
Art. 28 DS 594
Art. 30 DS 594

Art. 9 D.S. 594

Art. 9 D.S. 594
Art. 9 D.S. 594
Art. 9 D.S. 594

Art. 31 D.S. 594

Art. 18 D.S. 594

Art. 18 D.S. 594

Art. 18 D.S. 594

Norma Legal
Art. 5 DS 594
CACION CUMPLIMIENTO LEGAL DS. 594

CUMPLIMIENTO
NC Norma Legal Justificacin
Art. 8 DS 594
Art. 7 DS 594
Art. 6 DS 594
Art. 37 DS 595
Art. 6 DS 595
Art. 32 DS 594
Art. 103 DS 594

Art. 53 DS 594
Art. 53 DS 594
Art. 53 DS 594
Art. 54 DS 594
Art. 53 DS 594

Art. 43 D.S.594
Art. 43 D.S.595

Art. 43 D.S.596

Art. 38 D.S.594

Art. 36 D.S. 594

Art. 8 D.S. 594

Art. 37 D.S. 594

Art. 44 D.S. 594

Art. 45 y 50 D.S. 594
Art. 47D.S. 594
Art. 51 D.S. 594
Art. 45 D.S. 594
Art. 48 D.S. 594
CACION CUMPLIMIENTO LEGAL DS. 594

CUMPLIMIENTO
NC Norma Legal Justificacin
Art. 48 D.S. 594

Art. 42 D.S. 594

Art. 42 D.S. 594

Art. 42 D.S. 594
Art. 42 D.S. 594

Art. 57 D.S. 594

Art. 32 D.S. 594

Art. 53 D.S. 594

Art. 100 D.S. 594

Art. 96 D.S. 594

Art. 96 D.S. 594

Art. 82 D.S. 594

Art. 109 b - D.S. 594

Art. 109 b - D.S. 594

Art. 109 b - D.S. 594

Art. 109 b - D.S. 594

CACION CUMPLIMIENTO LEGAL DS. 594

CUMPLIMIENTO
NC Norma Legal Justificacin

Art. 109 b - D.S. 594

Art. 109 b - D.S. 594

Art. 109 b - D.S. 594

UMPLIMIENTO DS. 594

NC Total tems % Cumplimiento

0 7 0
0 37 0
0 3 0
0 8 0
0 5 0
0 3 0
0 4 0
0 7 0
0 4 0
0 14 0

0 92 0
 E: Eliminada
PLAN DE ACCIN DE MEJORA CONTINUA N Auditora: P. Pendiente
CUMPLIMIENTO LEGAL DS. 594 Fecha: EE: Ejecucin

Norma Auditada Reglamento sobre Cond Sanit y Amb en los lugares de trabajo Gerencia / Superintendencia
Sistema Gestin Auditado rea Depto.
Auditor Lder/Acompaante

Referenci Hechos revisados para

N Requisito legal Hallazgo/Opcin de Mejora Estatus Observacin
a/Articulo verificacin

3
 LISTA DE AUTOVERIFICACION CUMPLIMIENTO LEGAL DS 72

TITULO II NORMAS GENERALES

CUMPLIMIENTO
ITEMS SI NO NA Norma Legal

CAPITULO I DE LAS OBLIGACIONES DE LA EMPRESA

Art. DS 72
21
1 Estn informados a Sernageomin los inicios de actividades y trabajos.

21
2 Est informado/actualizado a SNGM el nombre del representante legal.

21
3 Est informado/actualizado a SNGM el nombre y registro experto en seguridad.

21
4 Estn informados a Sernageomin los trabajos realizados con contratistas.

22
5 Esta informado a SNGM el mtodo de explotacin y sus modificaciones mayores.

23
6 Se ha presentado a SNGM Plan de Cierre y sus modificaciones mayores.

23
7 Estn informados SNGM los botaderos de estril, relaves y ripios de lixiviacin.

23
8 Se han informado las paralizaciones transitorias de instalaciones o faenas a SNGM.

24
9 La electrificacin de la mina ha sido autorizada por SNGM.

25
10 Existen Reglamentos Internos especficos para las operaciones crticas.

26
11 Se elabora y mantiene un sistema documentado de procedimientos de operaciones.

Los equipos e instalaciones que utilizan fuentes radiactivas cumplen con las normas nacionales, dispuestas por la 27
12
CCHEN y Min. de Salud.
Existe registro de capacitacin entregada a trabajadores sobre mtodo y procedimiento para ejecutar 28
13
correctamente su trabajo.
Trabajos realizados segn normas tcnicas del Reglamento, las aprobadas por organismos nacionales o por 29
14
organismos internacionales.
Todos los equipos, mquinas, instalaciones, materiales e insumos tienen sus especificaciones tcnicas y de 30
15
funcionamiento en espaol.
Se han adoptado todas las medidas para garantizar la vida e integridad de trabajadores propios y de terceros, 31
16
equipos e instalaciones.
31
17 Existe procedimiento para el ingreso de visitas y personal ajeno a las operaciones mineras.

Se entregan en forma gratuita elementos de proteccin personal a los trabajadores adecuado a sus funciones y 32
18
debidamente certificado.
Se han realizado estudios de las reales necesidades de elementos de proteccin personal de acuerdo a la 32
19
exposicin a riesgos.
32
20 Se dispone de norma para la entrega, uso, reposicin y mantencin de los elementos de proteccin personal.

Esta incorporado en los programas de la lnea de mando la revisin peridica de los elementos de proteccin 32
21
personal.
33
22 Cuenta la empresa con ingenieros de minas y metalurgistas.

34
23 El jefe de mina posee titulo de ingeniero civil o de ejecucin en minas o metalurgia.

35
24 Cuenta la empresa con un D.P.R. Dirigido por un experto SNGM A o B.

35
El DPR depende del Gerente General u organizacin que normalice y fiscalice acciones sobre
25
seguridad, calidad y medio ambiente.
36
Se entrega mensualmente informacin de produccin, compras y estadstica de accidentes al SNGM en
26
los formularios correspondientes.

37
27
Se ha enviado al servicio los planes y programas de prevencin de accidentes y enfermedades
profesionales (incluyendo contratistas).
37
Se evala al menos anualmente el cumplimiento de planes y programas.de prevencin de accidentes y
28
enfermedades profesionales.
CAPITULO II DE LAS OBLIGACIONES DE LOS TRABAJADORES Art. DS 72

Cumplen los trabajadores con las reglas que corresponda, prescritas en el RSM y en otros internos de la faena 38
1
minera.
38
2 Los supervisores exigen el cumplimiento de las reglas e instrucciones.

Se verifica, iniciando turno, el estado de equipos, maquinarias, elementos de control, materiales y el orden y aseo 39
3
del lugar de trabajo.
Se ha comunicado prohibicin de presentarse en los recintos de una faena minera, bajo la influencia de alcohol o 40
4
de drogas.
40
Se pesquisa ingesta de alcohol o drogas, por personal competente, mediante examen obligatorio realizado a
5
peticin del Supervisor.
41
Existe prohibicin de uso de elementos sueltos a trabajadores expuestos a atrapamientos por mquinas o
6
sistemas de transmisin descubiertos.
 CAPITULO III NORMAS GENERALES Art. DS 72
SI NO NA

Slo conducen vehculos y maquinarias motorizadas, tanto livianos como pesados, personas expresamente 42
1
autorizadas.
42
2 Las personas autorizadas a conducir saben leer y escribir.

42
3 Las personas autorizadas a conducir han aprobado examen sicosensotcnico riguroso.

Las personas autorizadas a conducir han aprobado un examen prctico y terico de conduccin y operacin. ( 4 42
4
aos eq. liviano/ 1 ao eq. Pesado)
42
5 Las personas autorizadas a conducir han sido instruidas en el Reglamento Interno de Trnsito.

Se prohbe la conduccin de vehculos u operacin de equipos pesados, bajo la influencia del alcohol y/o drogas, 43
6
o por consumidores habituales.
Se releva a conductores u operadores en tratamiento mdico con sustancias que alteren significativamente sus 43
7
condiciones psicomotoras.
Los equipos que se desplazan, los de levante,etc., tienen luces y aparatos sonoros que indiquen la direccin de su 44
8
movimiento en retroceso.
44
9 Las Gras Puente tienen luces y aparatos sonoros que indiquen la direccin de su movimiento en todo sentido.

45
El personal que usa equipos mecanizados para el movimiento de materiales pesados, ha sido completamente
10
entrenado para cumplir esta funcin.
46
Esta prohibido, sealizado y delimitado el trnsito de personal bajo lugares con riesgo de cadas de cargas,
11
herramientas, materiales o lquidos.
47
Los lugares donde existe riesgo de cadas de personal a distinto nivel estn provistos de protecciones adecuadas
12
en todo su contorno.

Los senderos en altura para trnsito de personas tienen barandas de material resistente, afianzados a un lugar 48
13
seguro.
Estn tapados,cercados y sealizados los piques, tanto en actividad como fuera de servicio, que lleguen a 49
14
superficie o niveles de interior mina.
En trabajos en altura, con riesgo de cada a desnivel y borde de aberturas se usa arns con cuerda de seguridad, 50
15
afianzada a un lugar estable.
Existen planes, programas y medios para mantener sistemas de transmisin, suspensin, rodado, frenado, 51
16
direccin y sistemas de seguridad.
51
17 Existen planes, programas y medios para mantener sistemas hidrulicos de operacin.

51
18 Existen planes, programas y medios para mantener sistemas elctricos.

51
19 Existen planes, programas y medios para mantener luces, bocinas, alarmas y protecciones del operador.

51
20 Existen planes, programas y medios para mantener sistemas de proteccin contra incendios.

51
Existen planes, programas y medios para mantener control de emisin de gases, manteniendo registros con los
21
resultados de las mediciones.
51
Existen planes, programas y medios para mantener otros sistemas que, al fallar, puedan ocasionar lesiones a
22
personas, equipos y procesos.
51
23 Existe prohibicin de uso de equipo o maquinaria que tenga algn desperfecto en los sistemas mencionados.

51
24 Existe control riguroso sobre solventes para limpieza.

52
Se colocan los dispositivos de bloqueos y advertencia,previo a efectuar la mantencin y reparacin de
25
maquinarias o equipos.
52
Antes de poner en servicio maq.y equipos se colocan las protecciones/dispositivos de seguridad, se someten a
26
pruebas de funcionamiento.
53
27 Existe y se aplica procedimiento de bloqueo.

54
Al requerir la reparacin de un equipo pruebas o ajustes con mquinas energizadas y en movimiento, se debe
28
contar con un ART y PT.
55
Acceso de personal al interior de tolvas, silos,chancadores, chutes o similares, se realiza con procedimiento,
29
supervisin, control, epp, verificacin de gases, bloqueos.
56
Todos los sistemas de transmisin de movimientos estn convenientemente protegidos para evitar el contacto
30
accidental con personas.

Las protecciones de seguridad estn diseadas y construidas para impedir el acceso a la zona peligrosa de 57
31
cualquier parte del cuerpo humano.
57
Las protecciones se identifican a travs de los respectivos cdigos de colores segn las normas nacionales o
32
internacionales aceptadas.
58
Se dispone de medios expeditos y seguros, para el acceso y salida del personal desde cualquier parte de las
33
instalaciones.
59
34 Los caminos, senderos y labores se mantienen en buenas condiciones y debidamente sealizadas.

60
Se mantienen actualizados, planos de las faenas incluyendo ubicacin geogrfica y de instalaciones, vas fluviales,
35
plano de explotacin de la mina.
61
36 Originales de planos y registros de avance de los trabajos disponibles en faena para revisin del servicio.

CAPITULO IV CONDICIONES SANITARIAS MINIMAS EN FAENAS MINERAS Art. DS 72

SI NO NA
64
1 Se da cumplimiento al DS 594 y Cdigo Sanitario

64
2 Se proveen, para todos los trabajadores, servicios higinicos suficientes, de acuerdo a tabla.

65
3 En establecimientos donde trabajan hombres y mujeres, deben proveerse servicios higinicos separados.
 65
Se dispone de suministro de agua potable fresca suficiente, fcilmente accesible,disponible en cualquier momento
4
para los trabajadores.
65
Agua distribuida por caeras, llaves,depsitos cubiertos que no requieran inclinarse, se dispone de al menos un
5
bebedero por c/50 trabajadores.
65
6 Se proveen, para todos los trabajadores, servicios higinicos suficientes, de acuerdo a tabla.

65
7 Agua muestreada y aprobada por la autoridad sanitaria local si no proviene de servicio pblico.

Al ocupar mas de 15 trabajadores, se deben dotar de baos y salas, excepto que el campamento provea de estas 66
8
facilidades.
CAPITULO V OBLIGACIONES AMBIENTALES Art. DS 72
SI NO NA
67
Para los proyectos se ha enviado al SNGM resolucin exenta emitida por la COREMA aprobando ambientalmente
1
el proyecto.

68
Se mantiene control permanente de las emisiones de contaminantes al ambiente, los ndices estn bajo las
2
concentraciones mximas.
68
3 Se cuenta con medios y procedimientos aprobados para disponer los residuos y desechos industriales.

69
Existen planes y programas para el cumplimiento de compromisos ambientales adquiridos involucrando a
4
contratistas y subcontratistas.
70
El depsito y/o tratamiento de desechos generados en los procesos mineros, se realiza de acuerdo a compromisos
5
ambientales y normas.

CAPITULO VI ESTADISTICA ACCIDENTES Y PLANES DE EMERGENCIA Art. DS 72

SI NO NA
71
Se confecciona estadstica mensual de accidentes, se solicita la de contratistas,entregandose en formularios y
1
plazos establecidos.
72
2 Se mantiene en forma permanente, los elementos necesarios de primeros auxilios y transporte de lesionados.

73
Se dispone de trabajadores instruidos en primeros auxilios en cuyo nmero determinado y de acuerdo a la
3
extensin de las faenas.
73
Los trabajadores son reinstruidos a lo menos anualmente en primeros auxilios, en instituciones calificadas y con
4
poder de certificacin.
73
Los supervisores de reas operativas, estn instruidos en primeros auxilios y participan en ejercicios prcticos
5
registrados
74
Se cuenta con vehculos de emergencia para dos personas en camilla y dos personas con conocimientos de
6
primeros auxilios..
74
7 Estos vehculos estn en un radio de 5 Km. de la faena o 15 Km. si cuentan con radio comunicaciones.

74
Existe personal paramdico y una o ms ambulancias equipadas con medios de atencin inmediata y resucitacin,
8
disponibles 24 hrs del da.

Existen procedimientos de emergencia y rescate que comprendan alarmas, evacuacin, salvamento, medios de 75
9
comunicacin , etc.
76
Se investigan todos los accidentes con lesiones o muerte a los trabajadores para analizar sus causas e
10
implementar las acciones correctivas.
77
Se informan inmediatamente al Servicio los accidentes fatales o que causen las lesiones establecidas en el artculo
11
77.
77
Se enva informe en plazo de 15 das a SNGM firmado por ingeniero jefe y experto de los accidentes indicados en
12
el artculo 77.

ESTADSTICA CUMPLIMIENTO TITULO II NORMAS GENERALES DS 72

Total SI Total NO Total NA Total tems % Cumplimiento

CAPITULO I DE LAS OBLIGACIONES DE LA EMPRESA 0 0 0 28 0

CAPITULO II DE LAS OBLIGACIONES DE LOS TRABAJADORES 0 0 0 6 0

CAPITULO III NORMAS GENERALES
0 0 0 36 0
CAPITULO IV CONDICIONES SANITARIAS MINIMAS EN FAENAS MINERAS
0 0 0 8 0
CAPITULO V OBLIGACIONES AMBIENTALES
0 0 0 5 0
CAPITULO VI ESTADISTICA ACCIDENTES Y PLANES DE EMERGENCIA
0 0 0 12 0

TOTALES CUMPLIMIENTO TITULO II REGLAMENTO DE SEGURIDAD MINERA

0 0 0 95 0
 PLAN DE ACCIN DE MEJORA CONTINUA
CUMPLIMIENTO LEGAL DS. 72

Norma Auditada Ds72 Articulo 73 Capitulo VI Gerencia / Superintendencia

Sistema Gestin Auditado rea Depto.
Auditor Lder/Acompaante

N Requisito legal Referencia/Articulo Hechos revisados para verificacin Hallazgo/Opcin de Mejora

 PLAN DE ACCIN DE MEJORA CONTINUA
CUMPLIMIENTO LEGAL DS. 72

Norma Auditada Ds72 Articulo 73 Capitulo VI Gerencia / Superintendencia

Sistema Gestin Auditado rea Depto.
Auditor Lder/Acompaante

N Requisito legal Referencia/Articulo Hechos revisados para verificacin Hallazgo/Opcin de Mejora

 E: Eliminada
Auditoria N: P. Pendiente
Fecha: EE: Ejecucin

Mejora Estatus Observacin

 E: Eliminada
Auditoria N: P. Pendiente
Fecha: EE: Ejecucin

Mejora Estatus Observacin

1

5.1

5.2

5.3

5.4

5.5

3.1

3.2

3.3

3.4
3.5

3.6

3.7

3.8

3.1

3.2

3.3

3.4

3.5

3.6

1
2
1

3
 LISTA DE AUTOVERIFICACION CUMPLIMIENTO LEGA

ITEMS

TITULO I DISPOSICIONES GENERALES

Existe un Cronograma de las actividades o trabajos a realizar, indicando el nombre o razn social de la(s) empresa(s)
que participar(n) en su ejecucin
Existe copia de los contratos que mantiene con las empresas contratistas
Existe copia de los contratos que mantiene el contratista con el subcontratista
Existe copia de los contratos que se mantiene con las empresas de servicios transitorios
Para la empresas contratistas, subcontratistas y de servicios transitorios Existe:
Rut y nombre o razn social de la empresa
Certificado del Organismo Administrador de la ley 16744
Nombre del encargado de los trabajos o tareas. Cuando corresponda
Numero de trabajadores que participan en la actividad.
Registro de la fecha estimada de inicio y de trmino de cada uno de los trabajos o tareas especificas que ejecutar la
empresa.
Existe en faena un historial de los accidentes del trabajo y enfermedades profesionales de la faena.
Existe una evaluacin de los riesgos que podran afectar a los trabajadores en la obra, faena o servicios.
Existe un Registro de las Visitas y Medidas prescritas por los organismos administradores de la Ley 16.744

Si se han realizado inspecciones de entidades fiscalizadoras, existen las copias en faena de informes y/o actas.

TITULO II SISTEMA DE GESTIN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO. (SISTEMA DE GESTIN DE

LA SST)

Existen en la faena un N tal de trabajadores que amerite la implementacin de un Sistema de Gestin de la Seguridad
y Salud en el Trabajo, es decir Mayor o igual a 50 trabajadores

Existiendo el N de trabajadores descritos en el punto anterior, Existe un Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud.

El Sistema de Gestin de la SST cuenta con :

Poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo de acuerdo al DS 76

Esta estructurada la organizacin del rea de prevencin de riesgos en la obra , faena o servicios de acuerdo al DS 76

Existe una Planificacin basada en un diagnstico inicial de la situacin de la obra, faena o servicios y se cuenta con un
programa de revisin frente a cambios que se produzcan durante el tiempo.
Existe un plan o programa de trabajo de las actividades de prevencin de riesgos en materias de seguridad y salud
laboral de acuerdo al DS 76
 LISTA DE AUTOVERIFICACION CUMPLIMIENTO LEGA

ITEMS
Este Plan o Programa est aprobado por el Representante Legal de la empresa.
Este plan o programa esta difundido a todas las empresas presentes en la obra, faena o servicios, a los trabajadores y
sus representantes, asi como tambin a los Comits Paritarios.
Existe Control sobre los Contratistas y subcontratistas sobre si estn informando a sus trabajadores de los riesgos que
entraan las labores que ejecutarn.

La empresa contratista y subcontratista cuneta con un Programa de trabajo al igual que lo indicado en el punto 3.4

Existe un programa de evaluacin del desempeo del Sistema de Gestin de la SST.

Existe un programa que controle y haga seguimiento a las medidas preventivas y correctivas en funcin de los
resultados obtenidos en la evaluacin.
Existen evidencias objetivas ya sea en papel o formato digital vinculada al Sistema de Gestin de la SST en la obra,
faena o servicios
TITULO III REGLAMENTO ESPECIAL PARA EMPRESAS CONTRATISTAS Y SUBCONTRATISTAS
La empresa Principal posee un Reglamento especial para empresas contratistas y subcontratistas o reglamento
especial.
La empresa Principal ha entregado una copia de ste reglamento especial al contratista o subcontratista previo al inicio
de sus labores en la obra, faena o servicio.
El reglamento especial para contratistas cuenta con:
La definicin de o quienes son los responsables de implementar y mantener en funcionamiento el Sistema de Gestin
de la SST
La descripcin de las acciones de coordinacin de las actitudes preventivas entre los distintos empleadores y sus
responsables de acuerdo a lo estipulado en el DS 76
Esta definida la obligacin de las empresas contratistas y subcontratistas de informar a la empresa principal cualquier
condicin que implique riesgos para la seguridad y salud de los trabajadores o la ocurrencia de cualquier accidente de
trabajo o el diagnostico de cualquier enfermedad profesional.
Las prohibiciones que se imponen a las empresas contratistas y subcontratistas, con la finalidad de evitar la ocurrencia
de accidentes del trabajo y enfermedades profesionales en la obra, faena o servicios;
Los mecanismos para verificar el cumplimiento, por parte de la empresa principal, de las disposiciones del Reglamento
Especial, tales como: auditorias peridicas, inspecciones planeadas, informes del Comit Paritario, del Departamento de
Prevencin de Riesgos o del Organismo Administrador de la Ley N16.744.
Las sanciones aplicables a las empresas contratistas y subcontratistas, por infracciones a las disposiciones
establecidas en este Reglamento Especial
TITULO IV LOS COMITS PARITARIOS EN FAENA
Est conformado el Comit Paritario de la Faena de acuerdo al DS 76
 LISTA DE AUTOVERIFICACION CUMPLIMIENTO LEGA

ITEMS
En la participacin los representantes de los trabajadores ante el Comit Paritario de Faena , cumplen con lo
establecido en Art. 22 del DS 76
 LISTA DE AUTOVERIFICACION CUMPLIMIENTO LEGA

ITEMS
TITULO V LOS DEPARTAMENTOS DE PREVENCIN DE RIESGOS EN FAENA

Existe un Departamento de Prevencin de Riesgos de Faena segn lo establecido en el inciso 4 de la Ley 16744

El Departamento de Prevencin de Riesgos de la Faena esta dirigido por un Experto en Prevencin de Riesgos de la
categora Profesional.
El Encargado como Experto Profesional esta contratado a tiempo Completo
Existe un Registro actualizado de las estadsticas de accidentes del trabajo y enfermedades profesionales ocurridos en
la obra, faena o servicios.
Estn determinadas las tasas de Accidentalidad, frecuencia, gravedad y siniestralidad totales de la obra, faena o
servicios.
Existen registros tanto para las empresas contratistas como para las subcontratistas de medidas preventivas y/o
correctivas emanadas del Departamento de Prevencin de Riesgos de la Faena
TITULO VI DISPOSICIONES FINALES
Existe registro de alguna fiscalizacin de algn organismo: Direccin del trabajo, Secretarias Ministeriales de Salud,
Superintendencia de Seguridad Social entre otros
Se han generado medidas preventivas y/o correctivas luego de alguna fiscalizacin
Estn solucionadas las observaciones emanadas de algn organismo fiscalizador.

ESTADSTICA CUMPLIMIENTO DS 76

TITULO I DISPOSICIONES GENERALES

TITULO II SISTEMA DE GESTIN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
TITULO III REGLAMENTO ESPECIAL PARA EMPRESAS CONTRATISTAS Y SUBCONTRATISTAS
TITULO IV LOS COMITES PARITARIOS EN FAENA
TITULO V LOS DEPARTAMENTOS DE PREVENCIN DE RIESGOS EN FAENA
TITULO VI DISPOSICIONES FINALES

TOTALES CUMPLIMIENTO TITULO II REGLAMENTO DE SEGURIDAD MINERA

EGAL DS 76

CUMPLIMIENTO
SI NO NC Norma Legal

CUMPLIMIENTO
SI NO NC Art. DS 76
5

SI NO NC Art. DS 76

9
EGAL DS 76

CUMPLIMIENTO
SI NO NC Norma Legal
9

10

SI NO NC Art. DS 76
11

12

13

13

13

13

13

SI NO NC Art. DS 76
14
EGAL DS 76

CUMPLIMIENTO
SI NO NC Norma Legal
22
EGAL DS 76

CUMPLIMIENTO
SI NO NC Norma Legal
SI NO NC Art. DS 76
26

30

30

31

31

32

SI NO NC Art. DS 76
34

34

34

S 76

Total SI Total NO Total NC Total tems % Cumplimiento

0 0 0 13 0
0 0 0 13 0
0 0 0 8 0
0 0 0 2 0
0 0 0 6 0
0 0 0 3 0

0 0 0 45 0
 PLAN DE ACCIN
CUMPLIMIENTO LEGAL DS. 76

DS Auditado DECRETO SUPREMO 76 Gerencia / Superintendencia

Auditor Lider rea Depto.
Auditor Acompaante

N Requisito legal Referencia/Articulo Hechos revisados para verificacin Hallazgo/Opcin de Mejora

 E: Eliminada
NAuditora: P. Pendiente
Fecha: EE: Ejecucin

Estatus Observacin