ISO 9001:2015

Control del Riesgo (MI-OS)

 Pensamiento basado en Riesgos (1)

El pensamiento basado en riesgos es esencial para lograr un sistema de gestin de la

calidad eficaz. La organizacin necesita planificar e implementar acciones para abordar
los riesgos y las oportunidades, para as aumentar la eficacia del sistema de gestin de la
calidad, alcanzar mejores resultados y prevenir los efectos negativos.

Las oportunidades pueden surgir como resultado de una situacin favorable para lograr
un resultado previsto. Por ejemplo, un conjunto de circunstancias que permita a la
organizacin atraer clientes, desarrollar nuevos productos y servicios, reducir los residuos
o mejorar la productividad.

Las acciones para abordar las oportunidades, tambin pueden abordar la consideracin
de los riesgos asociados. El riesgo es el efecto de la incertidumbre y dicha incertidumbre
puede tener efectos positivos o negativos. Una desviacin positiva que surge de un riego
puede proporcionar una oportunidad, pero no todos los efectos positivos del riesgo tienen
como resultado oportunidades.
 Riesgos en los Negocios (2)

Organizacin Reputacin Especulativo Estratgico Operativo Financiero Legal Tecnolgico Laboral Fsico

Mercado

Organizacin SOLUCIONES MI-OS (25)

Liquidez

Crdito Proceso de negocios.

Procesos operativos.
Organigrama.
Tablero de control directivo.
Polticas de la organizacin.
Planificacin estratgica.

Entorno Procedimientos operativos.

Desastres Impacto
Naturaleza
Naturales Ambiental
Representante de la direccin.

Riesgo
Pas Geopoltico Social Econmico Poltico
Pas

Econmico Daos Daos Impacto Salud

Competencia Espionaje Informtico Corrupcin Ilegalidad
Industrial Personales Materiales Social Pblica
 Planificacin de la Gestin (3)

Al planificar el sistema de gestin de la calidad, la organizacin debe considerar la

comprensin de la organizacin y su contexto, as como la comprensin de las
necesidades y expectativas de las partes interesadas. Asimismo debe determinar los
riesgos y oportunidades que es necesario abordar con el fin de:

a) Asegurar que el sistema de gestin de la calidad

pueda lograr sus resultados previstos.

b) Aumentar los efectos deseables.

c) Prevenir o reducir efectos no deseados.

d) Lograr la mejora.
 Planificacin de la Gestin (4)

La organizacin debe planificar:

a) Las acciones para abordar los riesgos y oportunidades identificados.

b) La manera de integrar e implementar las acciones el su sistema de gestin de la calidad, as como

evaluar la eficacia de estas acciones

Las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades deben de ser proporcionales al
. impacto potencial en la conformidad de los productos y servicios.

Las acciones para abordar los riesgos pueden incluir: Evitar riesgos, asumir riesgos para perseguir una
oportunidad, eliminar la fuente de riesgo, cambiar la probabilidad de las consecuencias, compartir el
riesgo o mantener riesgos mediante decisiones informadas.

Las oportunidades pueden conducir a la adopcin de nuevas prcticas, lanzamiento de nuevos

productos, apertura de nuevos mercados, acercamiento a nuevos clientes, establecimiento de
asociaciones, utilizacin de nuevas tecnologas y otras posibilidades deseables y viables para abordad
las necesidades de la organizacin o las de sus clientes.
 Planificacin de la Gestin (5)

Cuando la organizacin determine la necesidad de cambios en el sistema de gestin de

la calidad, estos cambios se deben de llevar a cabo de manera planificada. La
organizacin debe considerar:

a) El propsito de los cambios y sus

consecuencias potenciales.

b) La integridad del sistema de gestin de la

calidad.

c) La disponibilidad de recursos.

d) La asignacin o reasignacin de
responsabilidades y autoridades.

.
Planificacin Estratgica (6)

Quin soy?

De dnde vengo?

A dnde voy?
Estrategia del Ejercito Romano (7)

FORMACIN OFENSIVA FORMACIN DEFENSIVA

(PRIMERA) (SPTIMA)

Lneas de suministro masivo

Adiestramiento del personal
Equipamiento blico
Estrategia de combate
Lderes poderosos
 Generales Romanos (8)

La mayor y ms importante advertencia que debe observar un general es haber elegido

hombres leales, especialistas en la guerra y sensatos, con quines constantemente se
asesore y con quines converse.

Infinidad de veces surgen cosas que destruyen a un ejercito cuando el general no sabe o
no acostumbra hablarle. Debe acostumbrarse a los soldados a que escuchen hablar a su
general y al general a que sepa hablarle a los soldados.

Porque ese hablar aniquila el temor, azuza los nimos, incrementa el empeo, descubre las
mentiras, promete premios, previene de los peligros y aconseja como esquivarlos, censura,
suplica, amenaza, llena de ilusin, ensalza, difama y hace todas aquellas cosas que
apagan o encienden las pasiones humanas
 Estrategia Empresarial (9)

Lnea de Mercados
Productos Meta

Finanzas y Marketing
Control
La Estrategia Empresarial es una
combinacin de fines (metas) que busca
Investigacin y Ventas
la compaa y de medios (polticas) con Desarrollo
METAS
que trata de alcanzarlos...
Compras Distribucin

Mano de
Obra Produccin
Preguntas Estratgicas (10)

Donde nos encontramos ?

A donde queremos llegar ?

Podemos llegar hasta all ?

A travs de que medios ?

Que decisiones deben tomarse ahora ?

Como medimos el avance ?

Que ajustes tenemos que hacer ?

Desarrollo Estratgico (11)

EFICACIA/EFICIENCIA

Implantacin
Y
Control

Soluciones Eficientes

Estructura Organizacional

Procesos Crticos

Evaluacin Estratgica

SITUACION ACTUAL
 Misin del Negocio

Ventaja Competitiva

Formulacin de Metas

Formulacin de
Estrategias

Formulacin de
Programas
Sistema de Planificacin

Implantacin
(12)

Control
Medicin
 Planificacin Estratgica (13)

Preparacin Preparacin Preparacin Evaluacin Evaluacin

Definicin
Evaluacin Reportes Presupuestos Fortalezas Oportunidades
Objetivos
Estratgica Procesos Econmicos Debilidades Amenazas

Presentacin Presentacin Revisin Anlisis Anlisis

Revisin Anlisis
Evaluacin Reportes Presupuestos Fortalezas Oportunidades
Objetivos FODA
Estratgica Procesos Econmicos Debilidades Amenazas

Autorizacin Acciones
Presupuestos Emisin
Anlisis
Econmicos Objetivos
FODA
 Formulacin de Metas (14)

Convenientes Motivadoras

Medibles en el tiempo Comprensibles

Factibles Obligatorias

Aceptables Participacin personal

Flexibles Relevantes
 Formulacin de Estrategias (15)

Empresarial Mercadotecnia Ventas Operativa Financiera

Ingreso/Salida Posicionamiento Proceso de ventas Expansin de capacidad Carga financiera

Inversin/Desinversin Diferenciacin Fuerza de ventas Reduccin de costos Fuentes de financiamiento

Alianzas Estratgicas Concentracin Nuevas habilidades Revisin de procesos Flujo de efectivo

Localizacin/Globalizacin Diversificacin Propuestas efectivas Operaciones ptimas Suspensin de pagos

Bolsa de Valores Canalizacin Retencin de clientes Outsourcing Bancarrota

 Evaluacin Estratgica (16)

Contexto de la organizacin Proceso de ventas

Estrategia de negocios
Evaluacin comercial
Eficiencia de estrategia empresarial
Eficiencia de mercadotecnia
Eficiencia de ventas
Resultados financieros
Tendencia de la utilidad
Estructura organizacional
Portafolio de productos
Competitividad por productos
Productos estratgicos
Anlisis del mercado
Participacin de mercado
Definicin de mercado objetivo
Anlisis de la competencia
Fuerza de ventas
Volumen de ventas
Ingresos por ventas
Utilidad bruta por ventas
Generacin de nuevas cuentas
Segmentacin de ventas
Eficacia de fuerza de ventas
Retencin de clientes
Eficacia operativa
Eficiencia operativa
Productividad de planta
Eficiencia de compras
Calidad del producto
Calidad en el servicio
Proveedores estratgicos
 Ventaja Competitiva (9)

Oportunidades

Factores Externos de la Compaa

Factores Internos de la Compaa

Fuerzas y y riesgos de la
debilidades de la Industria
compaa (econmicos y
tcnicos)

Estrategia
Competitiva

Valores
personales Expectativas
de los sociales
principales generales
ejecutivos
Factores de Competitividad (9)

PARTICIPANTES
POTENCIALES

Riesgo de Entrada de
Nuevas Empresas
Poder de Negociacin
de los Proveedores
COMPETIDORES
DE LA INDUSTRIA

PROVEEDORES COMPRADORES

Rivalidad entre
Empresas actuales
Poder de Negociacin
de los Compradores
Amenaza de Productos
Servicios Sustitutos

SUSTITUTOS
Factores de Competitividad
PROCESO
Operaciones
Administracin del almacn
Buenas prcticas de manufactura
Conformidad del producto
Control de consignacin
Control de inventarios
Control de maquilas
Control de producto no conforme
Eficacia de produccin
Eficiencia de produccin
Embarques perfectos
Embarques urgentes
Evaluacin de proveedores
Infraestructura
Optimizacin de costos
Orden y limpieza
Preservacin del producto
Presupuesto de operaciones
Productividad de planta
Producto capitalizado
Producto conforme
Producto vigente
Proteccin ambiental
Proyectos especiales
Rapidez de maniobras
Seguridad e higiene
(17)
DESEMPEO IMPORTANCIA
Superior Promedio Deficiente Alta Promedio Baja
1 1
1 1
1 1
1 1
1 1
1 1
1 1
1 1
1 1
1 1
1 1
1 1
1 1
1 1
1 1
1 1
1 1
1 1
1 1
1 1
1 1
1 1
1 1
1 1
1 1
Fortalezas de la Organizacin (18)

Pago de obligaciones

Control de gastos

Seguridad e higiene

Rapidez de maniobras

Eficacia de produccin

Administracin del almacn

Eficiencia del sitio web

Reposicin sistemtica de inventarios

Flujo de operacin

Administracin fiscal

0.00 1.00 2.00 3.00 4.00 5.00 6.00 7.00 8.00 9.00 10.00
Evaluacin
Debilidades de la Organizacin (18)

Sistemas de informacin TI

Entrega de muestras

Desarrollo de aplicaciones

Certificaciones de productos

Evaluacin de transportistas

Entregas de compras a almacn

Oportunidad del abasto en compras

Generacin de nuevos clientes

Clima laboral en la empresa

Gestin de informacin/muestras

Estudios de factibilidad

Entrega de embarques

Identificacin de necesidades del cliente

Tabulador de sueldos

Rotacin de personal en la empresa

0.00 1.00 2.00 3.00 4.00 5.00 6.00 7.00 8.00 9.00 10.00
Evaluacin
Evaluacin de los Procesos (19)

10.00

9.00

8.00

7.00

6.00

5.00

4.00

3.00
2.00

1.00

0.00
GOP GAF GMK GCS GCL GMC GRH
Anlisis FODA
FACTORES INTERNOS
Pago de obligaciones
Control de gastos
F D
Seguridad e higiene
Rapidez de maniobras
Eficacia de produccin
Administracin del almacn
ASPECTOS FAVORABLES
Eficiencia del sitio web
Reposicin de inventarios
Flujo de operacin
Administracin fiscal
Crisis de industrias competidoras
Alianzas estratgicas
O A
Tendencias del tipo de cambio
Apertura comercial
Incentivos a las exportaciones
Nuevas tecnologas de informacin
Segmentos de mercado paralelos
Fuentes de suministro alternas
Certificacin ambiental
Exigencia de productos verdes
FACTORES EXTERNOS
[SWOT] (20)
Rotacin del personal
Tabulador de sueldos
Id. necesidades del cliente
Entrega de embarques
Estudios de factibilidad
Gestin informacin/muestras
ASPECTOS ADVERSOS
Clima laboral
Generacin de nuevos clientes
Proceso de compras
Certificacin de productos
Contraccin del mercado
Precios de materias primas
Precios de energa
Entrada de productos sustitutos
Prdida de mercados dominantes
Baja liquidez de clientes
Estndares ms estrictos
Situacin poltica del pas
Fortalecimiento de competidores
Falta de financiamiento
Anlisis del Portafolio de Negocios (21)

Proceso dinmico de decisiones, donde un grupo de negocios (productos) activos en

desarrollo se revisan y/o actualizan peridicamente...

Los negocios se evalan, seleccionan y jerarquizan, acelerando, congelando eliminando

los distintos negocios, asignando o reasignando los recursos disponibles, dependiendo de
los resultados del anlisis...

El proceso podra caracterizarse por la utilizacin de informacin cambiante incierta,

oportunidades dinmicas, objetivos y consideraciones estratgicas mltiples,
interdependencia entre algunos negocios y traslape de procesos en la toma de
decisiones...
Matriz Crecimiento-Participacin (22)

Alto
Estrellas Interrogantes

?
Crecimiento en el Mercado (%)

Valor del Negocio

Vacas de Efectivo Perros

Bajo
Alta Baja
Participacin Relativa en el Mercado
Matriz Crecimiento-Participacin (23)

Alto
Mariposas Orugas
Crecimiento en Contribucin a la Utilidad (%)

Monto de la Utilidad
Hormigas Lecheras Saltamontes

Bajo
Alta Baja
Participacin en los Ingresos (%)
 Acciones Estratgicas (24)

SEMANAS
PROYECTO RESPONSABLE
# 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30

1 Alianzas estratgicas Direccin

2 Localizacin de planta Direccin
3 Diferenciacin de productos Mercadotecnia
4 Posicionamiento de marca Mercadotecnia
5 Proceso de ventas Ventas
6 Desarrollo de fuerza de ventas Ventas
7 Propuestas efectivas Ventas
8 Reduccin de costos Produccin
9 Manufactura esbelta Produccin
10 Sistema de calidad Calidad
11 Desarrollo de competencias R. Humanos
12 Gestin de apoyo financiero Finanzas
13 Generacin de flujo de efectivo Finanzas
 Referencias
1. PROY NMX-CC-9001-IMNC-2015, Sistema de Gestin de la Calidad-Requisitos, 0.3.3 Pensamiento Basado en Riesgos, 2015.
2. R.C. Meja Quijano, Administracin de Riesgos. Un Enfoque Empresarial, 2006.
3. PROY NMX-CC-9001-IMNC-2015, Sistema de Gestin de la Calidad-Requisitos, 6.1.1 Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades, 2015.
4. PROY NMX-CC-9001-IMNC-2015, Sistema de Gestin de la Calidad-Requisitos, 6.1.2 Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades, 2015.
5. PROY NMX-CC-9001-IMNC-2015, Sistema de Gestin de la Calidad-Requisitos, 6.3 Planificacin de los Cambios, 2015.
6. Morales Ral G., Metodologa MI-OS, Preguntas Fundamentales de la Planeacin Estratgica, 2015.
7. Portal V.I.C.T.O.R.I.,The Roman Military, May, 2009.
8. Maquiavelo Nicols, El Arte de la Guerra, 2013.
9. Porter Michael, Estrategia Competitiva, 1982.
10.Morales Ral G., Metodologa MI-OS, Preguntas Operativas de la Planeacin Estratgica, 2015.
11.Morales Ral G., Metodologa MI-OS, Desarrollo Estratgico, 2015.
12.Morales Ral G., Metodologa MI-OS, Sistema de Planeacin, 2015.
13.Morales Ral G., Metodologa MI-OS, Metodologa de Planeacin Estratgica, 2015.
14.Morales Ral G., Metodologa MI-OS, Formulacin de Metas, 2015.
15.Kotler Philip, Marketing Management. The Millenium Edition, 2001.
16.Morales Ral G., Metodologa MI-OS, Evaluacin Estratgica, 2015.
17.Morales Ral G., Metodologa MI-OS, Factores Internos de Competitividad, 2015.
18.Morales Ral G., Metodologa MI-OS, Fortalezas y Debilidades de la Organizacin, 2015.
19.Morales Ral G., Metodologa MI-OS, Evaluacin de los Procesos en Planeacin Estratgica, 2015.
20.Morales Ral G., Metodologa MI-OS, Anlisis FODA [SWOT], 2015.
21.Morales Ral G., Metodologa MI-OS, Anlisis del Portafolio de Negocios, 2015.
22.Boston Consulting Group, Matriz de Crecimiento-Participacin, 2013.
23.Morales Ral G., Metodologa MI-OS, Matriz de Crecimiento-Participacin Market-Ing, 2015.
24.Morales Ral G., Metodologa MI-OS, Acciones Estratgicas, 2015.
25.Morales Ral G., Metodologa MI-OS, Soluciones para la Prevencin de Riesgos, 2015.
rgmorales@market-ing.mx
www.market-ing.mx