Professional Documents
Culture Documents
12-22
1. Introducci
L'entorn electrnic que s'imposa en els ltims anys ha re- 2. Conceptes i principis
querit una major necessitat de reflexi i teoritzaci de les
prctiques de com es gestionen els documents en les or- Aquest apartat tracta de manera introductria la gesti do-
ganitzacions. Aix ha donat un impuls important a la gesti cumental considerant els segents temes: les diferents
documental com a disciplina. Serveixi d'exemple els re- definicions existents, els entorns en els quals es generen
queriments de l'administraci electrnica, on el ciutad, ja els documents en les organitzacions, els beneficis impl-
sigui a ttol individual o com a empresa, es pot comunicar cits de la gesti dels documents en les organitzacions, el
amb l'administraci per mitjans electrnics. Aquest nou nou panorama en la gesti documental introdut pel canvi
context requereix una gesti dels expedients i documents en l'entorn, i finalment, les normes que regulen la gesti
electrnics, com a evidncies de l'activitat. dels documents de forma sistemtica.
13
COBDC/Item 58/2014/p. 12-22
14
Carlota Bustelo Ruesta/Articles/p. 12-22
2.3. Nou panorama fruit del canvi a l'entorn digital Algunes de les normes sorgides han marcat tendncia i
han influt notablement en l'enfocament actual de la teoria
El pas d'un entorn paper a un entorn digital s un pro- i la prctica de la gesti documental. Entre elles trobem
cs inqestionable i imparable que encara no ha acabat. un grup de normes ISO relacionades amb la gesti docu-
D'aquesta forma, el pas a l'entorn digital est suposant mental, que gaireb segur no s'haurien produt sense el
una transformaci profunda de la teoria i la prctica de la motor del canvi cap al digital. ISO (http://www.iso.org) s
gesti documental. Prenent com a arrels la cincia arxivs- l'Organitzaci Internacional de Normalitzaci. Les seves
tica tradicional, aquesta est evolucionant i incorporant a normes sn les ms prestigioses i reconegudes de forma
la disciplina noves competncies que es reflecteixen en universal. T un catleg de prop de 20.000 normes de te-
els nous plans d'estudi amb tendncia a la multidiscipli- mes absolutament diversos, que sn redactades i treballa-
narietat (Lawson et al., 2010; Medleg i dna Cunya, 2008; des per Comits Tcnics especialitzats1. En relaci amb la
Duff et al., 2006, Tibbo, 2006; Ribeiro, 2001). gesti de documents sn dos els comits que produeixen
normes: TC171 i el TC46. La fortalesa de les seves nor-
El nou entorn electrnic porta implcit un canvi substancial mes resideix en com es conceben i elaboren (ISO, 2014).
en el paradigma de la gesti documental i en les tasques Aquestes sorgeixen d'uns cuidats procediments d'aprova-
dels gestors documentals i arxivers (Cook, 2001; Ribeiro, ci, en els quals preval el consens entre tot els pasos
2001). Comporta que la gesti dels documents passa a un que participen (169 al mn). Per aix, quan una norma s
primer plnol que ha de tenir-se en compte des de que es publicada hi ha seguretat que s el producte d'un acord i
crea la primera evidncia de que una activitat s'ha realit- que, per tant, en ella es reflecteixen les millors prctiques
zat. Per tant, deixa de ser una tasca que es realitza amb conegudes.
els documents una vegada que sn arxivats i per uns es-
pecialistes que actuen en el marc tancat de l'arxiu. Per aclarir-nos sobre un panorama general de la normalit-
zaci ISO relacionada anem a utilitzar la figura 1, que mos-
En aquest nou enfocament la gesti documental passa a tra amb diferents colors les normes per afinitat i relaci.
un plnol molt ms estratgic que operatiu, formant part
d'una estratgia global de gesti de la informaci en les
organitzacions, ja siguin pbliques o privades.
1. Una llista dels comits tcnics i les seves lnies de treball est disponible en http://www.iso.org/iso/home/standards_development/list_of_iso_techni-
cal_committees.htm [Consulta: juny 2014]
15
COBDC/Item 58/2014/p. 12-22
VERACITAT
Processos i controls. Documents electrnics. ANLISI DELS
FIABILITAT
PROCESSOS
Hardware Formats Preservaci 15801
DE TREBALL
26122
REPOSITORIS
METADADES OAIS
DIGITALS
23081 NORMES, 14721
17068 NORMES PDF
MICROGRAFIA,
32000
ESCNER I
19005
CONVERSI DISCOS PTICS
DIGITALITZACI BP 18492
13028 I MIGRACI
13008
SISTEMA ESPECIFICA-
DE GESTI CIONS
Srie 30300 14641
1. En primer lloc, amb el color gris clar, tindrem les normes controls documentals. Curiosament totes elles es-
i informes tcnics que tracten de les BONES PRCTI- tan relacionades amb el mn digital i els documents
QUES en gesti de documents. Aquestes sn normes electrnics (23081-Metadades, 13028-Digitalitza-
elaborades pel comit tcnic d'ISO nomenat ISO TC46/ ci, 13008-Conversi i migraci, 17068-Repositoris
SC11 Arxivis/Records Management. Aquest grup estaria digitals).
clarsimamente encapalat per la Norma ISO 15489, que
es va publicar per primera vegada l'any 2001. La resta de 2. El segon gran grup, amb el color vermell, estaria relacio
normes que l'acompanyen es deriven d'ella incidint sobre nat amb les TECNOLOGIES DE LA INFORMACI, i la
algun aspecte particular que requereix un major aprofun- comunicaci en el seu sentit ms ampli. En les normes
diment. En aix solament podrem trobar dues categories: d'aquest grup existirien diversos subgrups uns ms de-
finits que uns altres:
les normes que desenvolupen la metodologia
d'anlisi, de les quals comptem en aquest moment En primer lloc, d'entre tots els subgrups, destaca el
amb dos informes tcnics: l'Informe tcnic 22126 grup de normes que tenen a veure amb el maqui-
Anlisi dels processos de treball que ens orienta nari o perifrics utilitzats en els processos docu-
en com analitzar els processos de treball des del mentals, amb un gran desenvolupament del que va
punt de vista de la gesti documental i el recent ser en el seu inici el tema del TC171: la micrografa,
18128 (recentment adoptat com a norma UNE) so- per que ara es completa amb algunes normes so-
bre l'apreciaci del risc per als sistemes i processos bre escneres i discos ptics.
de gesti documental. Un segon grup, en color rosa, ms recent per molt
Les normes que aprofundeixen en les bones ben definit, s el dels formats de documents, con-
prctiques per a la implementaci de processos i cretament totes les diferents normes PDF. L'em-
16
Carlota Bustelo Ruesta/Articles/p. 12-22
presa Adobe va triar aquest Comit per fer els seus de gesti sn les ms populars i reeixides d'ISO i estan
formats oberts, i constitueixen un bloc molt com- encapalades per la srie de normes ISO 9000, dedicades
pacte. a gestionar la qualitat en les organitzacions. La srie de
Un tercer grup est constitut per les normes so- normes ISO per a la gesti de documents s la famlia
bre funcionalitats de les aplicacions enquadrades de normes ISO 30300: Sistemes de gesti per als docu-
en el sentit ampli de la gesti documental. Entre ments, que en la figura apareixen en color gris fosc.
aquestes destaquen les normes 16175, publicades
pel TC46/SC11 a requeriment del Consell Internaci- La srie de normes ISO 30300, Sistema de gesti
onal d'Arxius (ICA2) i que se centren en les funcio per als documents (UNE-ISO 30300:2011, UNEIX ISO
nalitats tant de les prpies aplicacions de gesti 303031:2011) suposen l'alineaci de les tcniques i els
documental, com en les funcionalitats que han de processos documentals amb la metodologia dels siste-
tenir aplicacions de gesti que incorporin proces- mes de gesti (Bustelo, 2011).
sos i controls de gesti documental. Estan posades
en un color diferent en la figura, doncs malgrat ser La srie de normes 30300 neix amb una vocaci integra-
unes normes clarament enquadrades a la tecnolo- dora i la norma 30301 en un dels seus annexos assenya-
gia han estat publicades en ISO a travs del Comit la com s'integra amb els altres sistemes de gesti. En la
ms funcional, el TC46/SC11. implantaci de qualsevol dels MSS (Management System
Finalment hi hauria un grup de normes sobre as- Standards) existeix un fort component de gesti de do-
pectes de les tecnologies de la gesti de docu- cuments. Al mateix temps els processos de treball han
ments, on hi ha una especial atenci al tema de la de generar evidncies que permetin comprovar que s'han
preservaci. D'aquestes normes escollim les ms realitzat segons els procediments definits. El sistema de
difosa al nostre pas. gesti per als documents proposat en les ISO 30300 pot,
per tant, implementar-se integrat amb altres sistemes de
gesti permetent, amb poc esfor, ampliar l'eficcia dels
Noti's que el tema de la preservaci digital no s una com- mateixos. Tamb pot implementar-se en organitzacions de
petncia exclusiva dels comits de gesti de documents qualsevol grandria o sector, que no necessriament hagin
abans esmentats, com veiem amb l'exemple del model implementat altres MSS.
OAIS- Open Archival Information System (ISO 14721:2012),
en blanc en la figura. Solament en ISO hi ha altres Comits
que s'han preocupat per algun tema relacionat, i fora d'ISO hi
ha tamb moltes altres iniciatives, cadascuna des de la seva 3. Elements de la gesti documental
prpia perspectiva. El model OAIS s'ha fet bastant popular al segle XXI
en la implementaci de repositoris enfocats a la preservaci
a llarg termini, i s'ha completat com un mtode d'auditoria
per a repositoris confiables. Aquestes normes sn molt tils En l'actualitat la gesti documental no s noms un pro-
quan es desenvolupen repositoris basats en aquest model. cs tcnic que s'aplica sobre els documents, sin que
inclou obligatriament una infraestructura tecnolgica i or-
A ms d'aquestes normes, cal destacar un projecte inici- ganitzativa que la suporti. Per fer gesti documental al se-
at des d'ISO per incloure la gesti de documents en les gle XXI necessitem d'equips multidisciplinaris que abordin
normes de sistemes de gesti. Aquest tipus de normes la gesti documental des de totes les seves perspectives,
2. ICA s l'acrnim del nom angls de l'organitzaci International Council on Arxivis, la seu web de la qual s: http://www.ica.org/
17
COBDC/Item 58/2014/p. 12-22
18
Carlota Bustelo Ruesta/Articles/p. 12-22
19
COBDC/Item 58/2014/p. 12-22
organitzatius que han de quedar explcits almenys en dos ISO. How ISO develop Standards?. Diponible en: http://
punts ineludibles: www.iso.org/iso/home/standards_development.htm
[Consulta: Juny 2014]
Una assignaci clara de rols i responsabilitats, en
les quals intervenen molts actors a ms dels respon- ISO. Who develops ISO standards? http://www.iso.org/
sables de gesti documental: els responsables TIC, els iso/home/standards_development/who-develops-iso-
encarregats de seguretat i protecci de dades, els au- standards.htm [Consulta: Juny 2014]
ditors, els responsables de processos, etc.
Existncia de poltiques, estratgies, normativa, gui- ISO 14641-1:2012. Electronic archiving -- Part 1: Specifi-
es i procediments definits i aprovats de manera que cations concerning the design and the operation of an in-
es compleixin de forma efectiva. formation system for electronic information preservation.
Un sistema d'avaluaci que permeti comprovar l'efic-
cia i eficincia de la gesti documental. ISO 14721:2012 Space data and information transfer
systems. Open archival information system (OAIS). Refe-
En aquest context la srie de normes 30300, que s'ha rence model.
explicat anteriorment, proposa integrar la gesti de docu-
ments en una estructura organitzativa prpia dels sistemes ISO 15489-1:2001. Information and documentation -- Re-
de gesti. Per aix, es planteja un procs de planificaci i cords management -- Part 1: General.
definici d'objectius, liderat per l'alta direcci, que establei-
xi la poltica a seguir, que permeti una definici operativa ISO/TR 15489-2:2001. Information and documentation --
de processos i controls documentals, que posteriorment Records management -- Part 2: Guidelines.
pot ser avaluada, establint un sistema de millora continua.
ISO 16363:2012 Space data and information transfer
systems -- Audit and certification of trustworthy digital re-
positories.
4. Bibliografia
ISO 20652:2006. Space data and information transfer
Brumm, I. K. A cost/benefit analysis of the records ma- systems -- Producer-arxivi interface -- Methodology abs-
nagement program in the State of Texas. ARMA Records tract standard.
Management Quartely. Vol. 27, nm. 2 (1993), p. 30-39.
ISO/TR 14105:2011. Document management -- Change
Bustelo Ruesta, C. Seri ISO 30300: Sistema de Gesti per management for successful electronic document mana-
als documents. Documents de Treball. Madrid: Sedic, 2011. gement system (EDMS) implementation.
Cook, T. Archival science and postmodernism: new for- ISO/TR 18128:2014- Risk assessment for records proces-
mulations for old concepts. Archival Science. Vol. 1, nm. ses and systems.
1 (2001), p. 3-24.
ISO /TR 26122:2008. Information and documentation --
Duff, W. M.; Cherry, J. M.; Sing, N. Perceptions of the Work process analysis for records.
information professions: A study of students in the Master
of Information Studies Program at a Canadian University. ISO/TR 26122:2008/Cor 1:2009
Archival Science. Vol. 6, nm. 2 (2006), p. 171-192.
20
Carlota Bustelo Ruesta/Articles/p. 12-22
ISO/TR 22957:2009. Document management -- Analysis, Tallon, P.P.; Short, J.I.; Harkins, M.W. The Evolution of In-
selection and implementation of electronic document ma- formation Governance at Intel. MID Quartely Executive.
nagement systems (EDMS). Vol. 12, nm. 4 (2013), p. 189-198.
Johnston, G. P.; Bowen, D. V. The benefits of electronic Tallon, P.P.; Ramirez, R.V.; Short, J.I. T'Information Arti-
records management systems. A general review of publis- fact in IT Governance: Toward a Theory of Information Go-
hed and some unpublished casis. Records Management vernance. Journal of Management Information Systems.
Journal. Vol. 15, nm. 3 (2005), p. 131-141. Vol. 30, nm. 3 (2013), p. 141-177.
Lappin, James. The core components of the new gene- Tibbo, H. r. Sota much to learn, sota little estafi to learn it:
ration of records management/information governance North American archival education programs in the infor-
tools. Thinking records, april 2014. [http://thinkingrecords. mation age and the role for certificate programs. Archival
co.uk/2014/04/03/the-core-components-of-the-new-gene- Science. Vol 6, nm. 2 (2006), p. 231-245.
ration-of-records-managementinformation-governance-
tools/ [consultat 21/04/2014] UNE-ISO 13008:2013 Procs de migraci i conversi de
documents electrnics.
Lawson, J.; Kroll, J.; Kowatch, K. The New Information Pro-
fessional: your Guide to Careers in the Digital Age. New UNE-ISO 15489:2006. Gesti de documents. Parteix 1:
York,London: Neal-Scuman Publisers, Inc., 2010. Generalitats.
McCollum, S. A Roadmap for effective information Gover- UNE-ISO 15489:2006. Gesti de documents. Parteix 2:
nance. Information Management. Vol. 47, nm. 1 (2013), Directrius.
p. 27-29.
UNE-ISO 17068:2013 Repositori de tercer de confiana
Medleg Rodrigues, G.; dna Bressol Marquis, A. A. Archi- per a documents electrnics.
val Science in Brazil: the establishment of a scientific dis-
ciplini and its impact on training archivist in the era of in- UNE-ISO 23081:2008 Metadades per a la gesti de docu-
formation and knowledge. Archival Science. Vol. 8, nm 2 ments. Generalitats.
(2008), p. 103-121.
UNE-ISO 23081-2: 2008 Metadades per a la gesti de do-
Patterson, G.; Spree, J.T. Principal challenges facing electro- cuments. Aspectes conceptuals i d'implementaci.
nic records management in federal agencis today. Govern-
ment Information Quartely, vol. 19, n 2 (2002), p. 307-315. UNE-ISO 23081-3:2012 Metadades per a la gesti de do-
cuments. Parteix 3: Mtode d'acte-avaluaci.
Ribeiro, F. Archival Science and Changes in the Paradigm.
Archival Science. Vol. 1, nm. 3 (2001), p. 295-310. UNE-ISO 30300:2011 Informaci i documentaci. Siste-
mes de gesti per als documents. Fonaments i vocabulari.
Sprehe, J. T. The positive benefits of electronic records
management in the context of enterprise content mana- UNE-ISO 30301:2011 Informaci i documentaci. Siste-
gement. Government Information Quartely. Vol. 22, nm. mes de gesti per als documents. Requisits.
2 (2005), p. 297-303.
21
COBDC/Item 58/2014/p. 12-22
WE PRINT
the difference
Crsega, 546
08025 Barcelona
T. 934463900 sp@sprintcopy.com
www.sprintcopy.com *Comandes superiors a 200 euros.