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AUTO DE VISTA
VISTOS Y ODOS:
Viene en apelacin a la Segunda Sala Penal de Apelaciones de la Corte
Superior de Justicia del Santa, las resoluciones nmeros TRES de fecha veinte de febrero del
ao dos mil diecisiete y CINCO de fecha veintids de febrero del ao dos mil diecisiete
expedidas por el Juez del Juzgado de Investigacin Preparatoria Especializado en delitos de
Criminalidad Organizada, Lavado de Activos y Corrupcin de Funcionarios, en las cuales se
resolvi dictar mandato de prisin preventiva en contra de REYES ROGGERO GINO
CASIANO y FERNANDO SERGIO SOTELO VALENZUELA, respectivamente, en el proceso
que se les sigue por los delitos de Peculado Doloso por Apropiacin, en agravio del Estado
peruano - Ministerio Pblico del Distrito Fiscal del Santa; delito contra la Fe Pblica - uso de
documento privado falso, en agravio del Estado peruano - Ministerio Pblico del Distrito
Fiscal del Santa, y 14 empresas privadas; y delito Contra la Fe Pblica - Falsedad
Ideolgica en agravio del Estado peruano - Ministerio Pblico del Distrito Fiscal del Santa: y
CONSIDERANDO:
2.- Declaracin del Testigo en Reserva N 05-2016, de fecha 19 de octubre del 2016,
3.- Manuscrito presentado por el Testigo Clave 05-2016, con fecha 20 de octubre del
2016
4.- Declaracin del Testigo de Reserva con Cdigo 07-2016, de fecha 19 de octubre del
2016,
9.- Declaracin con Testigo de Reserva N 09-2016, de fecha 02 de noviembre del 2016
10.- Acta fiscal de verificacin de fecha 02 de noviembre del 2015, realizada en el local
de la Fiscala Familia y Civil y Almacn ubicado en la cuadra 23 de la Av. Meiggs Chimbote.
11.- Acta fiscal de verificacin, realizada con fecha 02 de noviembre del 2016 en la Av.
Bolognesi 322 Chimbote
13.- Ampliacin de declaracin del Testigo en reserva N 08-2016 (fs. 287-289), de fecha
03 de noviembre del 2016.
17.- Actas de Arqueo del Fondo Para Pagos En Efectivo Servicios Bsicos
Programtico de fecha 26 de octubre del 2016
20.- Declaracin del Testigo en Reserva N 10-2016, en la cual indica haber realizado
trabajos en la Fiscala de Chimbote
21.- Acta de Inspeccin Fiscal de fecha 01 de Diciembre del 2016, realizada en el local
comercial Inversiones, Servicios y Comercio Julin & Astrid en la urbanizacin Garatea Mz.
43 Lote 29 del Distrito de Nuevo Chimbote
25.- Acta Fiscal de fecha 07 de diciembre del 2016, realizada en el inmueble ubicado en
la MZ 43 Lt. 29 de la Urbanizacin Garatea del Distrito de Nuevo Chimbote
26.- Acta Fiscal realizada en la Oficina N 2010 del edifico SIDER PER ubicado en el
Jr. Enrique Palacios N 558 de la Ciudad de Chimbote
48.- Acta Fiscal de Verificacin con vistas fotogrficas realizadas el da 17 de enero del
2017
52.- Documento emitido por el seor Gino Reyes Roggero Ex administrador del Distrito
Fiscal del Santa de fecha 26 de febrero del 2016
53.- Declaracin testimonial del Fiscal Provincial Titular del Distrito Fiscal del Santa
Richard Fermn Contreras Horna de fecha 24 de enero del 2017
54.-Declaracin testimonial de SEGUNDO FAUSTO SERRANO PONCE de fecha 24 de
enero del 2017
67.- Informe de Opinin Contable emitido por el CPC Oscar Fernando Espinoza Tapia,
Empleado Pblico del Ministerio Pblico del Distrito Fiscal del Santa
70.- Normas funcionales de vinculacin jurdica del Ministerio Pblico que debieron
observarse por parte de los investigados en el manejo del fondo para pagos en efectivo del
distrito fiscal del santa, correspondiente al ao 2015
71.- Normas funcionales de vinculacin jurdica del Ministerio Pblico que debieron
observarse por parte de los investigados en el manejo del fondo para pagos en efectivo del
distrito fiscal del santa, correspondiente al ao 2016.
Que los imputados Gino Casiano Reyes Roggero en su condicin de Administrador del
Distrito Fiscal del Santa y Fernando Sergio Sotelo Valenzuela en su condicin de
Responsable del Fondo para Pagos en Efectivo del Ministerio Pblico, tenan relacin
funcionarial con el dinero del Fondo para pagos en efectivo del Ministerio Pblico. Dichos
hechos se evidencian con la norma especial contenida en la Resolucin de Gerencia
General No. 146-2015-MP-FN-GG, que aprob la Directiva No. 003-2015-MP-FN-GG
NORMAS PARA LA ADECUADA ADMINISTRACIN DEL FONDO, PARA PAGOS EN
EFECTIVO DEL MINISTERIO PBLICO. En sta se establece expresamente que los
Administradores son los responsables de la supervisin, control del adecuado uno
del FPPE de viticos y del pago de servicios bsicos, y visarn los comprobantes
de pago conjuntamente con los encargados. Los encargados nicos de FPPE de los
Distritos Fiscales, as como el programa de presupuesto por resultados son los
encargados de adquirir bienes y servicios de menor cuanta. El administrador aprobar
los pagos de los servicios bsicos. Tambin se establece que las rendiciones se
efectuarn, entre otros funcionarios, por los Encargados nicos y los Administradores de
los Distritos Fiscales. Y resulta relevante la siguiente disposicin: Los encargados
nicos verificarn que todos los comprobantes de pago revistan de veracidad, para
lo cual har consultas selectivas a las casa comerciales. Estas normas son de
obligatorio cumplimiento de los encargados nicos () y administradores de los Distritos
Judiciales. Todo ello se corrobora con la propia aceptacin del investigado GINO
CASIANO REYES ROGGERO, quien en el acta Fiscal de Incautacin de folios 107 a 112
del principal) dijo que el dinero se gasta de la siguiente manera: cuando hay una
necesidad, por ejemplo de cambiar un foco, SE COORDINA CON FERNANDO SOTELO
para que se preste el servicio, se solicita a un proveedor y se ejecuta, dando la
conformidad del servicio; es decir que tanto l como su coprocesado actuaban desde el
inicio hasta el final del proceso.
Que los imputados, no slo han hecho uso de las facturas falsas (cuyas evidencias han
sido detalladas lneas antes), remitindolas como sustento de sus rendiciones a la
Gerencia Central en Lima, sino que adems han llenado con contenido falso, documentos
oficiales denominados Instrumentos pblicos como lo son los formatos aprobados
mediante Directiva General 003-2015-MP-FN-GG para la Adecuada Administracin de
Fondos. Contenido falso evidenciado ya que han informado los servicios no realizados y
pagos no efectuados que son materia de investigacin.
1 BRAMONT ARIAS, Luis, Manual de Derecho Penal. Parte General, Editorial Santa Rosa, Lima, Per,
2000, Pg. 310
y en consecuencia una pluralidad de sanciones a un nico hecho, es necesario dotar de una
herramienta idnea para, por razones de justicia y seguridad jurdica, aplicar un nico tipo
penal.
El jurista FONTAN BALESTRA se ha referido a este tema indicando que se da el llamado
concurso aparente de normas cuando dos o ms normas que se excluyen entre s, concurren
aparentemente aparecen como aplicables respecto de un mismo hecho2.
De esta forma es que la doctrina ha reconocido la existencia de Principios que sobre la
base del Principio de Legalidad permitiran solucionar los diversos conflictos normativos que
se postulan en torno a la multiplicidad de una calificacin jurdica, siendo estos aceptados por
la mayora de los autores: (a) especialidad, (b) consuncin y (c) subsidiaridad, teniendo cada
uno de ellos sus peculiariedades a fin de que su utilidad sea aprovechada dependiendo del
caso en concreto. En el presente caso se ha invocado el Principio de Consuncin, el cual
consiste en optar por la norma que valorativamente y por su amplitud comprenda a
otra, que tiene la pretensin de ser aplicada simultneamente, por abarcar de igual
manera el hecho cuya regulacin se pretende. En tal hiptesis, el juzgador se encuentra
ante la situacin de la concurrencia de dos o ms normas penales, con idntica pretensin
normativa respecto al hecho particularmente considerado, y ante la imposibilidad de su
aplicacin simultnea, se ve en la necesidad imperiosa de optar por la aplicacin de slo una
de ellas, concretamente aquella que, por su amplitud valorativa, es capaz de absorber a las
dems. Tal fenmeno se opera en la hiptesis de que en un tipo penal se complemente con
alguna calificativa a virtud de alguna circunstancia de ejecucin que, por s sola, integre a su
vez la conducta o hecho de otro tipo penal autnomo.
De la simple lectura de lo que implica el Principio de Consuncin y por correlacin el
concurso aparente de leyes, sta figura se produce cuando existe apariencia de que dos
normas puedan tipificar el MISMO HECHO; lo cual no se da en el presente caso, pues el
hecho de apropiacin del dinero se habra producido en tiempo y lugar diferente al hecho de
presentar las facturas falsas ante la Gerencia Central de Contabilidad y Finanzas del
Ministerio Pblico Lima, y de otro lado, no existen evidencias, a la fecha, de que la utilizacin
de las facturas falsas hayan tenido como finalidad lograr la apropiacin del dinero, menos an
que la remisin de los Informes Oficiales acompaando los Formatos llenados con
informacin falsa, tengan como finalidad que los imputados puedan apropiarse del dinero
materia de imputacin. Finalmente, la jurisprudencia citada por la defensa no es aplicable al
2 FONTAN BALESTRA, Carlos; Derecho Penal, Introduccin y Parte General, Actualizado por Guillermo
A.C. Ledesma, editorial Abeledo Perrot, Buenos Aires, Argentina, 1998, Pg. 114
caso, ya que all la falsificacin de las firmas en el certificado de depsito judicial eran el nico
medio para lograr cobrar el dinero.
Por las consideraciones antes expuestas y concurriendo los tres presupuestos del Art.
268 del cdigo Procesal Penal, la Segunda Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior
de Justicia del Santa RESUELVE:
VSQUEZ CRDENAS
LOMPARTE SNCHEZ
CARRASCO ROSAS