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Eficacia y seguridad de leche fermentada por lactobacilos (kumis)...

S Mazo, S Arias

R e v i s i n

Polticas pblicas y salud:


relacin entre investigacin y decisin
Rubn Daro Gmez A. 1 Deisy Alejandra Orozco G. 2 Fabio Len Rodrguez O. 3 William Velsquez V. 3

Resumen
Introduccin: la gestin de polticas pblicas y la investiga- dinmicos que no ocurren siempre de igual manera y cuyos
cin son procesos que se complementan. Las primeras deben puntos de convergencia se relacionan con cinco dimensiones:
resolver problemas concretos y las segundas deben ser orien- el tema o asunto central al que ambas se refieren, las carac-
tadoras de la decisin hacia cambios sociales benficos. Sin tersticas personales de los investigadores y los polticos, la
embargo, no existe una teorizacin que explique suficiente- manera como ambos desarrollan su papel, las presiones del
mente las complejas relaciones entre investigaciones y pol- contexto sociopoltico sobre investigadores y polticos y el
ticas. A continuacin se identifican condiciones y tendencias impacto potencial de los hallazgos. Conclusiones: la influen-
cuya intervencin podra optimizar el desempeo de los in- cia potencial de las investigaciones sobre las decisiones pol-
vestigadores en este campo. Objetivo: explorar la relacin ticas depende de mltiples factores, algunos de los cuales han
entre la investigacin y las polticas en salud, determinando sido identificados por la literatura y podran ser gobernables
condiciones y tendencias que permitirn mejorar la interven- por los investigadores. Las publicaciones sugieren que debe
cin de los investigadores frente a las polticas en salud. Me- promoverse un mayor contacto entre los investigadores y los
todologa: revisin bibliogrfica. Resultados: diferentes mo- tomadores de decisiones.
delos idealizados pretenden dar cuenta de las relaciones entre
investigaciones y polticas, pero se quedan cortos al explicar Palabras clave
por qu algunas interacciones son exitosas y otras no. Tan- Polticas de salud, investigacin, proceso poltico, servicios
to la investigacin como la gestin de polticas son procesos de salud

Health and public policies:


research and decision making relationship
Summary
Public policymaking and research are complementary pro- policymaking are dynamic processes that do not always occur
cesses. The former must solve specific issues and the latter in the same way and which converging points are related to
must direct decision towards benefic social changes. There five dimensions: the central issue which both refer to, the per-
is not a single solid theory explaining the complex relations- sonal characteristics of the researchers and politicians, the way
hip between research and policymaking. This paper reviews they develop their role, the pressures of sociopolitical contexts
conditions and trends which intervention could optimize the on researchers and policymakers and the potential impact of
performance of research in the political field. Objective: to findings. Conclusion: potential influence of research on po-
explore the relationship between research and health policies litical decisions depends on multiple factors, some of which
determining conditions and trends that would allow an impro- have been identified by the literature and could be manage by
vement in the intervention of researchers facing policymaking. researchers. Reviewed literature suggests that a greater contact
Materials and methodology: bibliographical review. Resul- between researchers and policymakers should be promoted.
ts: different idealized models focus in the relationship between
research and policymaking but they fail to explain why some Key words
interactions are successful and others not. Both research and Health policies, research, health services

1 Profesor del Departamento de Ciencias Bsicas, Facultad Nacional de Salud Pblica, Universidad de Antioquia. Cibercorreo: rdgomez@guaji-
ros.udea.edu.co
2 Estudiante de administracin en salud, Facultad Nacional de salud Pblica, Universidad de Antioquia
3 Profesores, proyecto polticas pblicas y salud, Facultad Nacional de salud Pblica, Universidad de Antioquia
Recibido: 3 de noviembre del 2005 Aceptado: 18 de agosto del 2006

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Rev Fac Nac Salud Pblica Vol. 24 N. 2 julio-diciembre 2006 Universidad de Antioquia

Introduccin tendencias cuya intervencin podra optimizar el des-


Las polticas y las investigaciones son el producto de empeo de los investigadores en este campo.
procesos diferentes, regidos tambin por principios
tericos y metodolgicos que les son propios y con fre- Polticas e investigaciones:
cuencia contrarios. Ambos productos se cruzan inevita-
blemente en el punto donde las primeras deben resol-
una relacin compleja y no siempre
ver problemas concretos y las segundas se consideran necesaria ni exitosa
competentes para orientar la decisin hacia mejores La relacin entre investigaciones y polticas puede en-
resultados. Este punto de encuentro entre la decisin tenderse como un proceso complejo y variable, cuyos
y el conocimiento reviste especial importancia en el resultados podran depender de ciertos factores suscep-
mundo globalizado, donde las fuerzas que determinan tibles de identificacin e intervencin. Varios autores se
la definicin de prioridades y los criterios para gene- han ocupado de esta interaccin.7, 14-16 Es equivocado
rar y distribuir recursos son complejas y rpidamente suponer que toda poltica de salud demanda una inves-
cambiantes.1 As las cosas, cabe preguntarse si las in- tigacin, pues con frecuencia hay suficientes elementos
vestigaciones inciden de algn modo sobre las polticas de juicio como para justificar una decisin determinada
de salud y, en este caso, en cules niveles y con qu sin necesidad de realizar estudios nuevos y el problema
resultados. consiste entonces en aprovechar la informacin.17 En
Aunque en principio la relacin de complementarie- otros casos, la decisin es ms difcil, pues depender
dad entre investigaciones y polticas de salud parezca de condiciones que no son explcitas ni evidentes. Es
obvia, los expertos no se han puesto de acuerdo sobre all donde la investigacin se hace especialmente til,
la capacidad de las primeras para influir sobre las se- [...] cuando las cosas no se reconocen con facilidad.
gundas, ni sobre la apertura del proceso poltico a los La batalla (del investigador) consiste en interpretar la
descubrimientos y hallazgos de los investigadores. Las informacin, en desarrollar estrategias contra signos
publicaciones que aluden especficamente a la relacin extremadamente opacos [...]18 y generar nuevos cono-
entre investigaciones y polticas de salud son escasas y cimientos que cambien la decisin.9
hasta el momento [...] no existe una teorizacin slida En relacin con las polticas de salud, las investiga-
en el campo de las relaciones entre investigaciones y ciones podran mejorar la decisin de cuatro formas: ad-
polticas. En especial en el rea de la salud.2 La ciencia virtiendo sobre problemas que podran ser prioritarios,
poltica en general ha aceptado con cautela la influen- guiando a los actores hacia mejores decisiones, recon-
cia de las investigaciones sobre las polticas pblicas, ceptualizando los problemas para facilitar su compren-
por considerar que estas ltimas son la expresin y re- sin y movilizando apoyos hacia una determinada pro-
sultado de complejos procesos de interaccin poltica, puesta.9 En cualquiera de estos casos, la incorporacin a
en que la lgica de los razonamientos y la evidencia las polticas ocurre a travs de diferentes mecanismos.7
de los estudios sucumben a la evidencia de los intere- West y Scott15 proponen, por ejemplo, diferenciar los
ses predominantes en la organizacin social,3-5 y que anlisis del proceso poltico de los anlisis para el pro-
su formulacin y aplicacin han estado ms sujetos a ceso poltico, y agrupan la investigacin polticamente
procesos de conflicto y negociacin entre grupos con relevante en dos categoras: la investigacin acadmica
intereses diferentes que a criterios de tipo tcnico o tradicional disciplinaria o conducida por investigado-
cientfico.6, 7 De hecho, los mismos artfices de polticas res y la investigacin aplicada, dirigida a resolver los
pueden llegar a serlo sin ser conscientes de ello, ni de problemas prcticos de la poltica. Esta ltima adquie-
sentirse obligados a basarse en investigaciones.2, 8 Quie- re cada vez mayor importancia y se divide a su vez en
nes confan en la influencia de la investigacin sobre el investigacin dirigida a evaluar polticas ya estableci-
proceso poltico consideran que su valor pudiera rela- das e investigacin dirigida a soportar el desarrollo de
cionarse con la capacidad de los estudios para generar polticas. Por su parte, Gibbons16 considera que existen
conocimiento til que facilite y racionalice la toma de dos tipos de estudios con diferente grado de influencia
decisiones y generar cambios socialmente benficos,9, 10 sobre las polticas: la investigacin pura de los acad-
y llaman la atencin sobre la necesidad de fortalecer la micos y la produccin del conocimiento que se realiza
investigacin en el seno de la gestin de polticas pbli- al resolver problemas en la marcha; en este ltimo caso,
cas (policymaking).7, 11-13 el conocimiento se produce interdisciplinariamente por
Este artculo explora la relacin entre la investiga- parte de diferentes agentes que se mueven de un pro-
cin y las polticas en salud con base en una revisin blema a otro, apremiados por la misma cotidianidad; en
de la literatura disponible, e identifica condiciones y consecuencia, el conocimiento no se descubre primero

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y se aplica despus, sino que es generado y producido incierta y conflictiva de actores que perciben las situa-
por el mismo contexto en el cual se pone en marcha. ciones cotidianas de acuerdo con sus propios intereses
Este tipo de investigacin tiene una difusin amplia e y valores y cuya dinmica es muy variable.6 En conse-
inmediata entre los artfices de polticas. La tabla 1 pre- cuencia, estamos frente a dos procesos que no ocurren
senta diferentes modelos que pretenden dar cuenta de la siempre de la misma forma y cuya interaccin puede
relacin entre investigaciones y polticas. darse en diferentes momentos. Walt ha insistido en que
Modelaciones tericas como las descritas facilitan la la clave para comprender las polticas radica en cuatro
comprensin de las interacciones entre las investigacio- dimensiones: su contenido, los actores que intervienen
nes y las polticas de salud y pueden complementarse en la investigacin y la gestin de polticas, el proceso
entre s, pero no explican por qu algunas de estas inte- que genera tanto los conocimientos como las decisio-
racciones son exitosas y otras no. La respuesta, segn nes, y el contexto en que se realiza la interaccin entre
Walt, podra estar en la forma como se lleven a cabo investigaciones y decisiones polticas; a estos criterios
tanto el proceso investigativo en salud como el policy- podramos agregar un quinto: el impacto. Las dimen-
making. 6 siones propuestas por Walt podran tambin ayudarnos
El problema se resolvera de modo relativamente a comprender la interaccin entre las investigaciones y
ms fcil si hubiera una sola forma de hacer ciencia y las polticas de salud.2, 6
una sola forma de desarrollar polticas. Sin embargo, no
existe una sino mltiples formas de hacer ciencia y cada Primer factor crtico de xito: el contenido de las in-
uno de los enfoques defiende su criterio de rigurosidad. vestigaciones y las polticas
En relacin con el policymaking, se han propuesto tam- No todos los temas cientficos interesan a los polticos.
bin diferentes modelos idealizados, que lo presentan Tal como lo sugieren algunos estudios, la capacidad
como un proceso lineal, relativamente constante en el de las investigaciones para influir en las decisiones en
que los problemas y las decisiones se suceden en eta- salud pudiera estar relacionada de forma directa con la
pas diferenciables y con cierta regularidad. Al comen- vigencia de su tema central, su relevancia y confiabi-
tar estos modelos idealizados, Walt reconoce su utili- lidad, la inteligibilidad del informe, la oportunidad de
dad didctica, pero considera que, en la vida real, las la difusin, la aplicabilidad de las recomendaciones y
polticas son el producto de una interaccin compleja, la convergencia entre las conclusiones y las polticas

Tabla 1. Relaciones entre investigacin y polticas; modelos explicativos*

Contenido de la investigacin Uso que se da a las investigaciones Contexto en que interactan

Modelo de conocimiento Modelo poltico Modelo interactivo

El policymaking es un proceso racio- Las investigaciones se usan para apoyar Investigadores y tomadores de decisiones
nal y los tomadores de decisiones usan decisiones ya tomadas, ms que para interactan de una manera compleja y di-
racionalmente las investigaciones exis- generarlas. nmica, no siempre racional ni predeci-
tentes cuando definen las polticas. ble.

Modelo de solucin de problemas Modelo tctico Modelo de la ilustracin

Los tomadores de decisiones sienten la Los polticos utilizan las investigaciones La informacin cientfica se va incorpo-
necesidad de informacin para resolver para postergar discusiones y protegerse rando a la toma de decisiones, circulando
sus problemas y por ello encargarn las del debate mientras deliberan. a travs de diferentes canales de comuni-
investigaciones pertinentes. cacin pblicos y privados.

Modelo de influencia intencional Modelo de la empresa intelectual

Los investigadores proponen sus in- Tanto las investigaciones como las po-
vestigaciones para modificar intencio- lticas son influidas por otras tendencias
nalmente las polticas. intelectuales que se les imponen desde el
contexto.

* Adaptado de Weiss8 y de Bronfman et al.2

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vigentes.2 Algunos de estos factores estn bajo el con- de alta frecuencia en el mundo reciben relativamente
trol directo de los cientficos; otros no. poca atencin por parte de las investigaciones; tal es
La literatura cientfica de los ltimos aos muestra el caso de las infecciones respiratorias, la enfermedad
una produccin importante de investigaciones indexa- diarreica, las enfermedades cardiovasculares, la salud
das relacionadas con polticas de salud. Aunque muchos mental, la tuberculosis, las enfermedades tropicales, las
de los estudios que inciden sobre las polticas de salud condiciones perinatales y el vih/sida.19 De un total de
circulan como documentos internos propios de las enti- 60 billones de dlares gastados anualmente en inves-
dades privadas o estatales, el anlisis de la produccin tigaciones biomdicas (42 billones por avad, aos de
cientfica publicada podra darnos un indicio sobre las vida ajustados por discapacidad), menos de 2% (solo
prioridades, no solo de los investigadores sino tambin 100 millones = US$2,2 por avad) se invierten en asun-
de las revistas, las casas editoriales y las bases de datos tos relacionados con la malaria, lo que represent para
que operan en este campo. PubMed se revela como la el ao 2000 el 2,7% de la carga de enfermedad en el
coleccin ms amplia en relacin con la temtica y la mundo.20 En el ao 2000, el gasto total en investiga-
gran mayora de sus referencias est en ingls. En todas ciones relacionadas con leishmaniasis, malaria, trypa-
las bases de datos consultadas se observa un volumen nosomiasis y tuberculosis que juntas representan el
creciente de publicaciones relacionadas con polticas 5% de la carga de enfermedad del mundo (75 millones
pblicas, que alcanzan un pico mximo en el decenio de avad) ascendi a 383 millones de dlares. De es-
de los noventas. Este incremento podra interpretarse tos, aproximadamente 85 millones se gastaron en in-
como indicador del inters creciente de varios sectores vestigaciones sobre medicamentos, lo cual equivale al
sociales en el tema de las polticas de salud. 0,14% del gasto total en investigacin sanitaria, y solo
El inters de las publicaciones en las polticas de a US$1,13 por avad. Las cifras mencionadas son extre-
salud presenta sus variaciones. En su interior se obser- madamente bajas si se considera que, la resistencia del
va un predominio de documentos relacionados con el parsito a los antimalricos viene en aumento.21
tema de las reformas de los sistemas de atencin sa- Una segunda inquietud que no puede resolverse con
nitaria cuyas produccin, en trminos tanto absolutos estos datos, pero que debe plantearse como interrogante
como relativos, se disparan tambin en la dcada de los de especial importancia, se refiere a la direccionalidad
noventas. Este grupo de documentos podra explicar el de la influencia. Son las reformas sanitarias, por ejem-
incremento en el total de publicaciones sobre polticas plo, el efecto de las investigaciones y publicaciones rea-
de salud que se observa en dicho perodo; por su parte, lizadas en este campo, o las publicaciones son, por el
el inters en las reformas no es independiente de otros contrario, el reflejo de decisiones polticas ya tomadas
que convergen con l, principalmente la operacin de que se imponen a los investigadores? En el primer caso,
los servicios de salud y los anlisis de costos. El tema las investigaciones ejerceran un poder innovador; en el
de los servicios de salud resurge entre las publicaciones segundo seran en elemento conservador utilizado para
sobre polticas de salud arrastrado por el inters en las legitimar decisiones previamente asumidas.
reformas. Un reducido nmero de publicaciones alude Los expertos han insistido en la importancia de pre-
como tema principal a temas relacionados con la gestin sentar los estudios de forma apropiada para que lleguen
de las polticas, como policymaking, politics y papel del a los tomadores de decisiones19, 2 La coleccin recopila-
Estado, y a otros determinantes de la salud, como medio da por PubMed refleja una actividad cientfica en la que
ambiente, comportamiento y estilo de vida, inequidad, las publicaciones en idiomas diferentes al ingls tienen
derechos humanos, gnero o desarrollo humano. La si- una pobre representacin. Una discusin sobre este
tuacin descrita evidencia la heterogeneidad de intere- tema podra estar cargada de prejuicios y estereotipos
ses que se refleja en las publicaciones, el predominio de lado y lado; sin embargo, el hecho de que amplias
de publicaciones en medios de difusin biomdica y regiones del mundo donde los problemas de salud son
la limitada participacin de anlisis y publicaciones en especialmente acuciantes sean tambin regiones no an-
lenguas diferentes a la inglesa. glohablantes debera hacernos reflexionar sobre la capa-
El inters prioritario de las investigaciones no se cidad de las publicaciones para llegar a los decisores.
refleja solamente en las publicaciones indexadas; el La importancia de difundir los hallazgos ms all de
monto que se invierte en los estudios puede reflejar el las publicaciones mismas es una inquietud creciente en-
inters particular de las entidades que financian las in- tre las revistas especializadas y, en particular, entre las
vestigaciones. Tradicionalmente, las prioridades en in- revistas biomdicas que han desarrollado un sistema de
vestigacin en salud se han formulado en trminos de tres eslabones para difundir sus principales hallazgos:
enfermedades y tecnologa biomdica.19 Enfermedades los ejemplares escritos del artculo, los comunicados

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de prensa y el artculo periodstico; de esta manera, no organizacin, su prestigio, sus conflictos de intereses,
solo llegan a los mdicos sino tambin a la poblacin su imagen acerca de los tomadores de decisiones y su
general.22 Esta prctica no est exenta de riesgos por- relacin con estos ltimos influyen sobre el impacto de
que algunas revistas presentan los resultados de for- su produccin en las polticas.2
ma sesgada, exageran la importancia de los hallazgos
u ocultan sus limitaciones. Los resmenes (abstracts) Actitud de los tomadores de decisiones
presentados a congresos son otra va de difusin de los Aun en el caso de que los investigadores asumieran una
hallazgos, aunque su porcentaje de aceptacin es muy posicin ptima frente a la gestin de polticas, habra
variable.23 Asimismo, los informes presentados en con- que contar con las caractersticas que afectan la actitud
gresos y reuniones pueden tener tambin una alta cober- de los tomadores de decisiones hacia los estudios y su
tura en los medios de comunicacin23 y, en ocasiones, capacidad para comprenderlos y ponerlos en prctica.
son la nica va de difusin al pblico, pues una can- No todos los comprometidos en la poltica tienen en
tidad de hasta 25% de los abstracts no se publican en cuenta las investigaciones al momento de analizar su
las revistas.23 La propiedad de los medios para difundir problemas o tomar decisiones, pues su actitud hacia los
informacin cientfica han sido analizados en el campo estudios puede estar relacionada con el tipo y caracte-
biomdico, donde se han identificado ventajas y riesgos rsticas de los grupos de inters, la existencia e intensi-
para los pacientes, y aunque no hay estudios especficos dad de conflictos y alianzas, la confianza en las inves-
en relacin con las polticas de salud, podra suponerse tigaciones, su capacidad para comprender informacin,
algo similar.24, 25 la imagen que tienen de los investigadores y su relacin
La adopcin de los estudios como criterios de deci- con los cientficos.2, 6 Los tomadores de decisiones pue-
sin podra estar relacionada, no solo con su confiabili- den estar esperando de los estudios resultados especta-
dad y validez, sino con su capacidad para contribuir a la culares y aplicables a corto y mediano plazo, pero su
comprensin de la situacin por parte de los involucra- disponibilidad para ponerlos en prctica puede depen-
dos y, lo que puede ser ms importante, movilizarlos a der de los dems factores crticos descritos por Walt,
la accin.26-28 Por ello, privilegiar el rigor metodolgico en especial de que coincidan con sus intereses. Se ha
e insistir en separar la investigacin del proceso pol- observado2 que algunos artfices de polticas tienden a
tico puede bloquear, ms que facilitar, el desarrollo de privilegiar los estudios biomdicos y epidemiolgicos y
la investigacin en polticas pblicas.29 La accin de a subvalorar los estudios sociales, hallazgos que contra-
producir, tanto conocimiento como decisiones polticas, dicen la insistencia de la salud pblica en la superacin
est cargada de valores que tienen un efecto en los pro- del reduccionismo biomdico y que podran reducir el
ductos de ambos procesos y, en particular, en la interac- alcance de las investigaciones en la formulacin de las
cin entre ellos. Al mismo tiempo, se trata de relaciones polticas. El liderazgo, la formacin profesional y los
de poder donde los problemas ticos, el conflicto y la intereses personales de los tomadores de decisiones
negociacin forman una parte importante de esa inte- pueden jugar un papel importante en el aprovechamien-
raccin.2 Una investigacin que pretenda contribur a to de las investigaciones.2 Los patrones que los artfices
cambios socio-polticos a gran escala puede requerir un de polticas asumen para tomar decisiones, el tipo y gra-
mayor pluralismo metodolgico y un inters mayor por do de participacin de los grupos afectados, la transpa-
las estructuras del poder en la sociedad.30 rencia de las decisiones y el flujo de poder en el grupo
se han propuesto tambin como factores crticos de la
Segundo factor crtico de xito: la utilizacin prove- interaccin entre investigaciones y polticas.2
chosa de los estudios depende tambin de los actores
Para Walt, las caractersticas personales de los actores, Prejuicios y estereotipos
tanto investigadores como artfices de polticas, afec- Los mutuos estereotipos interfieren negativamente en
tan de forma importante la influencia que ejercen los el aprovechamiento y aplicacin de las investigaciones;
estudios sobre las polticas.6 Se da por aceptado en so- los tomadores de decisiones pueden considerar que las
ciologa que los individuos rara vez obran de manera investigaciones tardan mucho, no son suficientemente
racional con arreglo a fines,3 pues lo hacen desde su aplicables o no apuntan a problemas prioritarios6 y sue-
historia emocional, sus aspiraciones personales, sus len ver a los investigadores como tecncratas insensibles
lealtades de grupo, las rutinas aprendidas de su entorno y poco dispuestos a aceptar la complejidad e incertidum-
y su posicin en el grupo,31 y en el campo de las pol- bre inherente a las decisiones, y como ms interesados
ticas de salud se ha descrito especficamente la forma en la publicacin de los hallazgos que en su aplicacin.2
como los intereses de los investigadores, su grado de Por su parte, los investigadores suelen ver a los artfices

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de polticas como gente ignorante y sus intereses, como do las dificultades de realizar investigaciones en el cam-
no cientficos y, por consiguiente, poco importantes. po de las polticas de salud; dichos problemas suelen
La desconfianza mutua podra verse agravada por la estar relacionados con la definicin de las preguntas de
presencia de conflictos personales.2, 31 Reconocer que investigacin y el objeto de estudio, la seleccin de m-
los intereses subjetivos de investigadores y de artfices todos apropiados, la inadecuacin de las bases de datos
de polticas influyen, tanto en su produccin como en disponibles, la falta de herramientas de anlisis de datos
su interaccin, implica que debe prestarse una especial cuantitativos y cualitativos y la manera de comunicar los
atencin a este aspecto. resultados.34, 35 Adicionalmente, ms all de los acuerdos
de Nuremberg y Helsinki, los fundamentos ticos de la
La comunicacin investigacin tienen siempre una dimensin subjetiva,
La comunicacin entre investigadores y artfices de po- difcil de valorar, pero determinante en relacin con las
lticas se revela entonces como uno de los factores ms polticas. Estas caractersticas no siempre dependen de
determinantes de la influencia que pudiera esperarse de los investigadores, cuyas agendas varan de acuerdo con
las investigaciones. Los investigadores pudieran tener su vinculacin institucional, las tendencias corrientes en
demasiada confianza en que la publicacin de sus es- su campo de conocimiento, las fuentes de financiacin
tudios sea suficiente para su uso eventual; sin embargo, disponibles y las mismas polticas vigentes.
los estudios de Bronfman sugieren que los decisores no Se ha descrito que los investigadores que pertenecen
obtienen su informacin cientfica de la revisin de las al sector acadmico tienen mayor flexibilidad para de-
publicaciones, ni de las revisiones sistemticas, ni de los finir su agenda y una mayor libertad frente a presiones
foros, sino del personal de las reas de investigacin del polticas, pero tambin muestran un mayor desinters
sector salud y de consultas informales a expertos que en los problemas polticos de los decisores; por su par-
consideran de su confianza; sus hallazgos revelan tam- te, los investigadores vinculados a instituciones estata-
bin que investigadores y decisiones tienen la impresin les se muestran ms pragmticos y ms susceptibles a
de que no existen estructuras formales que posibiliten las influencias de las polticas vigentes.2
esta interaccin.2 En consecuencia, la interaccin casi Las tendencias de cada disciplina influyen sobre el
no ocurre y cuando sucede, puede ser intrascendente. inters de los cientficos y el tipo de enfoques que den
a sus estudios. La metodologa a elegir y la rigurosidad
El Estado como actor de los diseos de investigacin constituyen un aspecto
Entre los actores a caracterizar reviste especial impor- especialmente espinoso. En principio, responder a pre-
tancia el Estado; ello exigir al investigador considerar guntas tan variadas y complejas como las que se inclu-
las concepciones, la estructura y la funcionalidad del yen en los problemas y las decisiones relacionadas con
Estado, que constituyen el contexto de su anlisis y que la salud demandar de los investigadores la aplicacin
condicionan la gestin de las polticas pblicas. Sin em- de una amplia gama de enfoques16 y ceirse a los cri-
bargo, en el mundo globalizado, otros actores pueden terios de rigurosidad de cada uno de ellos.21 Centrados
tener tanta o ms capacidad para posicionar sus inte- en la solucin de su propia pregunta, los investigadores
reses en la agenda poltica, entre ellos, los grupos eco- incurren a menudo en confusiones y contradicciones
nmicos (incluyendo los medios de comunicacin que terminolgicas, aproximaciones incompatibles y des-
son de su propiedad), los grupos polticos, los grupos de orientacin en la forma de integrar las diferentes herra-
presin, las entidades privadas con nimo de lucro o sin mientas metodolgicas.34 Se ha reconocido la necesidad
l y las entidades financiadoras de investigaciones.32, 33 de aplicar, en las investigaciones sobre polticas en sa-
lud, metodologas multidisciplinarias, tanto cualitativas
Tercer factor crtico de xito: los procesos involucra- como cuantitativas36-42 y las experiencias publicadas
dos en la investigacin y la gestin de las polticas van desde la modelacin matemtica epidemiolgica y
La capacidad de las investigaciones para mejorar las demogrfica,43-45 los anlisis de sistemas dinmicos46 y
decisiones pudiera radicar en el proceso mismo de ela- los estudios para contencin de costos47 hasta las inves-
boracin de los estudios y de formulacin o aplicacin tigaciones de mercado,48 los anlisis del comportamien-
de las polticas. to49 y los grupos focales.
La propuesta de desarrollar un modelo de salud p-
Las caractersticas del estudio determinan su influen- blica basada en la evidencia (spbe), por analoga con
cia en la poltica la medicina basada en la evidencia (mbe),50-53 merece un
Los investigadores comprometidos en el proyecto Com- comentario especial, no solo por su frecuencia creciente
parative Studies on Health Sector Reform han destaca- entre las publicaciones relacionadas con el tema, sino

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Polticas pblicas y salud: relacin entre investigacin y decisin R Gmez, D Orozco, F Rodrguez, W Velsquez

tambin por la controversia que ha suscitado y que pone americana, especialmente en relacin con la prioridad
en tela de juicio su pertinencia y utilidad para la salud que se da a la dimensin individual sobre la colectiva.6
pblica.54 Los argumentos en contra sostienen que la in- Las investigaciones llevarn necesariamente el sello de
formacin sobre los aspectos cruciales incluidos en la los paradigmas vigentes en el entorno cientfico y aca-
poltica pblica de salud no siempre se refleja en datos dmico y de las condiciones particulares de desarrollo
empricos ni est al alcance del investigador,55-58 mxi- de la investigacin en cada localidad, condiciones que
me cuando quienes definen la agenda poltica quisieran se impondrn a la forma como los cientficos ven los
permanecer ocultos.59 Las grandes decisiones que afec- problemas e intentan resolverlos.6
tan a la sociedad globalizada, especialmente en relacin
con la apropiacin y distribucin de los recursos, suelen Contexto ideolgico
tomarse en recintos cerrados y en conferencias vedadas El investigador no es completamente libre ni neutral
al pblico, por considerarse que afectan la seguridad para elegir sus preguntas ni sus mtodos, pues su con-
nacional.60 Pocos investigadores tendrn acceso direc- texto social, su experiencia personal y las demandas
to a la opinin de los grandes decisores y es muy pro- externas se impondrn de forma consciente o no en sus
bable que, en caso de lograrlo, obtengan informacin elecciones y sus anlisis.69-74 Por otra parte, en el mundo
solo de aquellos a quienes conviene que se conozca su moderno, la investigacin cientfica ha asumido las ca-
propia posicin; en los dems casos, la respuesta podra ractersticas de una industria, en la cual el conocimiento
ser el consabido no comments. Mientras ms injus- es una mercanca, con sus espacios de demanda y ofer-
ta o ilegtima sea la medida, ms interesado estar su ta, y cuyos inversionistas estn atentos, por conviccin
gestor en ocultar evidencias.18 En estos casos, las tc- o por necesidad, a las utilidades que genera la investi-
nicas usuales de investigacin emprica son ineficaces gacin.75
y los enfoques forenses, periodsticos o judiciales, cuya
concepcin de la evidencia y de cmo obtenerla es Contexto poltico
diferente, se revelan como opciones metodolgicas ms Los intereses predominantes en la sociedad se impo-
apropiadas.61, 62 De todos modos, los mtodos, tcnicas nen a los investigadores, cuya produccin estar con-
e instrumentos a seleccionar dependern de la intencio- dicionada por la influencia determinante que sobre ella
nalidad del investigador y de las condiciones en que se ejercern el sistema poltico, el clima poltico y las ca-
realizar el anlisis, trtese de los procesos de formula- ractersticas del Estado.26 La multiplicidad de combina-
cin o aplicacin de la poltica y de la valoracin de su ciones que pueden experimentar ambos contextos en el
impacto.63-66 espacio y el tiempo introduce un alto grado de incerti-
Cuarto factor crtico de xito: el contexto de la inte- dumbre en la relacin entre investigaciones y polticas,
raccin conocimiento-decisin y los investigadores interesados en el tema deberan te-
El entorno en el que se producen e interactan inves- ner en cuenta estos aspectos al formular sus proyectos.
tigaciones y polticas se impone a la interaccin entre La estabilidad de los sistemas polticos, la pertenencia
ambas y puede explicar por qu algunos estudios son de investigadores y tomadores de decisiones a la misma
o no tenidos en cuenta, e inclusive por qu han surgido lite y la urgencia percibida alrededor de un problema
como proyectos y por qu han recibido apoyo.67, 68 Este de salud podran propiciar la influencia de las investi-
contexto puede examinarse desde tres dimensiones: gaciones sobre las polticas, mientras el centralismo, la
acadmica, ideolgica y poltica. discontinuidad del gobierno y las restricciones econ-
micas podran interferir desfavorablemente en ello.2, 6
Contexto acadmico El contexto poltico puede promover o descalificar
En contra de lo que pudiera suponerse, las investiga- a priori cierto tipo de investigaciones y no es lo mismo
ciones cientficas no obedecen solo a la racionalidad publicar un artculo biomdico que difundir un anlisis
de la ciencia, y con frecuencia los cientficos realizan de polticas pblicas. En algunas regiones del mundo,
su trabajo expuestos a presiones que se imponen de la difusin de los hallazgos y su utilizacin por parte
manera velada sobre su actividad y la calidad de sus de quienes influyen en las polticas puede constituir un
productos. Walt, comentando diferentes estudios que serio problema para los investigadores,76, 77 ms difcil
muestran la influencia ideolgica sobre la produccin de resolver aun cuando dichos resultados entran en con-
cientfica, resalta cmo desde los noventas, tanto los flicto con los intereses de quienes controlan el sistema
investigadores como los hacedores de poltica y los poltico. Los obstculos a la difusin asumen diferen-
organismos financiadores de los estudios, han incorpo- tes modalidades que van desde la falta de respaldo al
rado cada vez ms los valores sociales de la sociedad proyecto en ciernes hasta el silenciamiento de los in-

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Rev Fac Nac Salud Pblica Vol. 24 N. 2 julio-diciembre 2006 Universidad de Antioquia

vestigadores. Las entidades que financian proyectos de Comisin en Investigacin Sanitaria para el Desarrollo
investigacin definen qu y cmo investigar y cules de (1990) y del Comit Ad-hoc de la OMS en investigacin
los estudios saldrn a la luz. Aun en caso de que exista en Salud (1996), 90% de esta cuanta se aplica a proble-
la obligacin de publicar un informe, la gestin moder- mas de salud que son prioritarios solo para 10% de la
na de los medios de comunicacin permite hacerlo sin poblacin mundial, inequidad que han destacado con el
que llegue al pblico, o puede hacerlo de tal modo que nombre de brecha 10/90 en investigacin en salud.80
los hallazgos no perjudiquen a un agente en particular.6 A la investigacin en las reformas no convergen
solo los intereses gubernamentales; los servicios de sa-
Las polticas de salud tambin determinan las caracte- lud representan una vasta industria que moviliza ms
rsticas de los estudios de 2.000 billones de dlares por ao (9% del producto
La relacin entre investigaciones y polticas no es uni- mundial).81 Los agentes financiadores pueden estar ms
direccional. Las polticas son el producto de intereses interesados en justificar una poltica previa de la entidad
ideolgica y polticamente determinados y los investi- o en legitimar una decisin ya tomada que en explicitar
gadores pueden verse tanto estimulados como restringi- los intereses de los dems involucrados.6 El inters de las
dos por estos intereses.34 Las polticas internacionales entidades privadas y gubernamentales puede converger
y nacionales influyen tanto en la generacin de inves- en el apoyo a investigaciones que aporten a las polti-
tigaciones como en su adopcin por los tomadores de cas, pero, al mismo tiempo, condicionan los alcances de
decisiones. El aumento de publicaciones sobre el tema los estudios, como se ha descrito en el caso del sida y la
de las reformas que se observa durante la dcada de los vacunacin en Mxico.2 Sin embargo, no siempre ocu-
noventas podra constituir un ejemplo de influencia de rre de este modo, y el enfrentamiento entre el gobierno
las polticas vigentes sobre los intereses de investiga- de Surfrica y las productoras de antirretrovirales es un
cin, ms que a la inversa. Durante la dcada de los ejemplo interesante de conocimientos cientficos, pol-
noventas, los organismos internacionales mostraron un ticas pblicas e intereses econmicos. Como lo seala
particular inters en la investigacin en polticas de sa- Bronfman,2 puede aceptarse que el gobierno financie
lud y, en especial, en el tema de las reformas. En 1990, los estudios, pero el consenso es ms dbil acerca de
la Asamblea Mundial de la Salud enfatiz la necesidad la participacin de los tomadores de decisiones en las
de desarrollar investigaciones en salud para fundamen- investigaciones. En 1990, entre 60 y 90% de la financia-
tar en ellas las polticas nacionales e impuls la nocin cin de investigaciones en salud se centraba en estudios
de investigacin sanitaria nacional esencial;78 por su clnicos, biomdicos y de laboratorio.
parte, en 1993, el informe del Banco Mundial, Invertir La brecha 10/90 es un reflejo de que la agenda cient-
en salud, destacaba la importancia de la investigacin fica se desarrolla de forma irregular y para corregirla, el
para mejorar la salud.79 Al inters de los organismos in- Foro Global de Investigacin en Salud ha propuesto que
ternacionales se suma el de las entidades privadas. se enfatice en establecer prioridades por medio de pro-
Las instituciones que financian los estudios determi- cesos interdisciplinarios y participativos que tengan en
nan tanto su origen como su contenido y aplicabilidad.6 cuenta la carga de la enfermedad, los determinantes de
La financiacin de los estudios puede provenir de los la salud, el costo/efectividad y los flujos financieros.82
gobiernos nacionales, de las organizaciones internacio- Con el propsito de reducir la brecha 10/90 y aprove-
nales y de los propios gobiernos y organizaciones loca- char las investigaciones para mejorar la salud mundial,
les.2 En trminos corrientes, el gasto en investigaciones las reuniones sobre investigacin en salud auspiciadas
en salud de entidades estatales y privadas pas de 56 por la oms en cooperacin con varias instituciones han
billones de dlares en 1992 a 73,5 billones en 1998;80 propuesto varias recomendaciones que se resumen en
de esta ltima cifra, 50% (37 billones de dlares) co- la tabla 2.
rresponda a fondos estatales, 42% (30,5 billones) a
la industria farmacutica y 6% restante (6 billones) a Quinto factor: el impacto es otra de las reas crticas
fondos de universidades, sector privado y organismos de interaccin entre ciencia y poltica
sin animo de lucro. Ninguno de los pases considerados No todos los estudios llegan a resultados tiles, no todos
de mediano y bajo ingreso cumplen la recomendacin llegan a incorporarse como poltica y no todos generan
internacional de destinar a la investigacin el 2% del los mismos efectos al ponerse en marcha. El impacto
gasto.80 El Foro Global para la Investigacin en Salud, de las investigaciones sobre las polticas en salud se ha
auspiciado por la oms, estima que anualmente se des- visto limitado tambin por la variabilidad de las dife-
tinan a investigacin en salud y desarrollo cerca de 70 rentes regiones, no solo en los perfiles socioculturales
billones de dlares, y de acuerdo con informes de la y de morbimortalidad,83-87 sino en la exposicin a los

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Polticas pblicas y salud: relacin entre investigacin y decisin R Gmez, D Orozco, F Rodrguez, W Velsquez

Tabla 2. Recomendaciones internacionales sobre investigacin en salud

Fuente Contenido de la recomendacin


Asamblea Mundial de la Salud (1990) Enfatizar la necesidad de realizar investigaciones en salud para fundamentar las po-
lticas nacionales.

Comisin de Investigacin en Salud Evaluar el impacto de los dems sectores en la salud.


para el Desarrollo (1990) Realizar estudios interdisciplinarios y en cada pas sobre determinantes de la salud.

Banco Mundial: Informe sobre La investigacin es esencial para mejorar la salud y superar las desigualdades.
el Desarrollo Mundial: Invertir en salud Investigar sobre problemas prioritarios.
(1993) La eficiencia de los servicios es una prioridad.

Comit ad hoc sobre investigacin Realizar estudios sobre determinantes de la salud.


en salud (1996) Priorizar reas de investigacin de mayor impacto poblacional.
Utilizar las intervenciones ms costo-efectivas frente a la carga de enfermedad.
Comit asesor para Realizar estudios sobre determinantes de la salud.
investigacin en salud (1997) Utilizar perfiles visuales de informacin en salud para reflejar los hallazgos.

Proyectos de investigacin sanitaria Iniciar en cada pas procesos orientados por la demanda.
nacional esencial (1999) Definir prioridades en cada pas con base en criterios de equidad, justicia y aceptabi-
lidad tica, poltica, social y cultural.

Foro Mundial para la Reforzar la prioridad de las investigaciones sobre enfermedades de mayor carga y
Investigacin en Salud (2002) sobre determinantes de la salud.
Complementar los enfoques biomdicos con los aportes de la epidemiologa, la de-
mografa, la economa, las ciencias del comportamiento y la administracin.
Promover investigaciones sobre los problemas y condiciones de salud de la pobla-
cin ms pobre.
Fortalecer los estudios sobre sistemas de salud.
Promover la participacin de las comunidades en la identificacin de prioridades de
investigacin.

Fuente: basado en Global Forum on Health Research 10/90 Report19

determinantes de la salud, el desarrollo y desempeo nes y polticas,6 pero los hallazgos de un estudio no ne-
de los sistemas de servicios, la aplicabilidad y acceso a cesariamente son transferibles a otros contextos82 y una
las tecnologas.82 Por otra parte, la utilidad de las polti- recomendacin cientfica exitosa no garantiza que haya
cas es una nocin relativa cuya valoracin debe hacerse un cambio favorable en la poltica. Se ha descrito que,
con cuidado, pues una misma poltica tiene efectos dife- en el caso especfico de las reformas sanitarias, el xito
rentes entre grupos con intereses distintos.83, 84, 87-89 Los de las polticas no obedece a su racionalidad cientfica
resultados de un estudio pueden tardar en incorporarse sino a cinco factores de xito inherentes a la gestin,
a la agenda poltica y los efectos de estas ltimas po- cuya importancia pudiera extrapolarse a otras polticas
dran darse despus de un largo tiempo.6 Aun estudios en salud: los actores que pagaron el costo de la reforma,
muy bien hechos podran tener aplicabilidad limitada los beneficios potenciales para el gobierno y los dems
por su objeto especfico de inters, que contrasta con actores interesados, los recursos tcnicos requeridos, el
el amplio espectro de factores implicados en la deci- grado de participacin popular y el tiempo de imple-
sin. Las expectativas de los policymakers pueden ser mentacin de la poltica.90
amplias, inmediatas y pragmticas y, de otro lado, la
heterogeneidad y dinamismo de la agenda poltica pue- La comunicacin entre investigadores y tomadores de
de desconcertar a los cientficos, que debern hacer un decisiones determinan los resultados de la interaccin
esfuerzo para obrar de forma proactiva y no reactiva. El impacto de las investigaciones va mediatizado por su
La aplicabilidad de los hallazgos es un criterio de puesta en prctica y este proceso obedece a mltiples
xito fundamental en la interaccin entre investigacio- factores, entre ellos a la difusin hacia los tomadores de

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Rev Fac Nac Salud Pblica Vol. 24 N. 2 julio-diciembre 2006 Universidad de Antioquia

decisiones. Ciertas condiciones que reflejan la estrecha El poder de los medios


relacin entre los artfices de poltica y los investiga- Aunque cada vez ms los cientficos recurren a los me-
dores, tales como la participacin de estos ltimos en dios para divulgar sus hallazgos; las relaciones entre
las investigaciones desde sus inicios, la intencionalidad ambos actores no estn exentas de dificultades. Algunos
de los investigadores de incorporar sus hallazgos a las cientficos podran experimentar ciertas resistencias a
polticas, los requerimientos y apoyos por parte de las vulgarizar sus hallazgos. Los medios se comportan como
autoridades sanitarias y el apoyo en datos locales pue- una industria muy sensible a influencias externas, entre
den mejorar la difusin y aplicacin de los hallazgos ellas el entorno poltico,6 y tienen criterios propios para
cientficos.91-94 Estas observaciones contradicen las pre- divulgar y procesar la informacin que responden a los
tensiones de separar la investigacin de la gestin de intereses de sus propietarios. Los estudios de Djankov
polticas, o de hacer de los investigadores agentes ex- et al. en 97 pases han encontrado103 que las familias y
traos al proceso poltico. Los retos de la investigacin los particulares controlan 57% de los peridicos y 34%
en polticas de salud no consisten solo en acceder a la de las estaciones de televisin, mientras los gobiernos
informacin, sino en hacer que esta llegue a audiencias lo hacen en 29 y 60% respectivamente; las interpreta-
relevantes95 (especialmente a los artfices de polticas) ciones y conclusiones de estos investigadores, aunque
e ilustre su proceder. Al respecto, las propuestas de re- controvertidas, sugieren que la posesin de los medios
lacionar la investigacin con la gestin de las polticas de comunicacin est asociada con los resultados de la
incluyen que la investigacin informe razonablemente a informacin en polticas de salud y educacin.
quienes toman las decisiones96, 97 de manera oportuna y
apropiada98-100 y que promueva entre ellos la capacidad Conclusin
para valorar y utilizar la informacin generada por los En un mundo cada vez ms complejo, donde los proble-
cientficos.101 mas de salud afectan a un nmero cada vez mayor de
El contacto entre investigaciones y polticas de sa- la poblacin, las investigaciones podran optimizar la
lud puede darse en mltiples momentos que ocurren decisin de quienes hacen las polticas. La relacin en-
entre la formulacin del problema y la evaluacin del tre las investigaciones y las polticas reviste una amplia
resultado. Si tanto las investigaciones como las pol- variabilidad y sus efectos exitosos se han atribuido a
ticas correspondieran a procesos regulares y lineales, factores especficos, algunos de los cuales podran estar
sera relativamente fcil sobreponerlos y modelar la bajo el control de los investigadores. Entre ellos, se des-
relacin entre ambas, etapa por etapa. Pero ello no tacan el tema central de las polticas y los estudios, las
ocurre as en la vida real; aunque las investigaciones caractersticas personales de los investigadores y los po-
suelan sujetarse a protocolos ms o menos uniformes lticos, la forma como los investigadores y los artfices
segn su criterio de rigurosidad, las polticas provie- de polticas emprenden sus procesos, el contexto en que
nen de procesos ms inciertos y dinmicos, donde los interactan investigaciones y decisores, y el impacto
modelos tericos lineales tienen poco poder predicti- potencial de los estudios. Las polticas de salud no obe-
vo.6 Las decisiones involucradas en el proceso pol- decen tanto a la influencia de las investigaciones como
tico podran semejarse ms a un juego de ajedrez,102 a los intereses de los artfices de polticas, y la presin
en que las fichas estn sujetas unas a otras por bandas que sobre investigadores y artfices de polticas ejercen
elsticas y donde cualquier movimiento puede afectar contextos sociales, polticos e intelectuales. Mejorar
otras piezas; las decisiones se hacen ms inciertas si la comunicacin y los vnculos entre investigadores y
se supone que el tablero est inmerso en la niebla y tomadores de decisiones se refleja como una actividad
que solo podemos ver por momentos parte de las fi- prioritaria. La complejidad de la relacin entre estudios
chas; en este juego, las investigaciones arrojan luces y decisiones polticas obliga a los investigadores a to-
intermitentes sobre una o varias celdas, pero la ficha mar cierta distancia y reexaminar su actividad.
iluminada pronto desaparecer en la niebla arrastrada Siendo las polticas el producto de la interaccin de
por otros movimientos. La analoga podra flaquear en actores cuyos intereses y valores derivarn en la adop-
algunos aspectos pero evoca algunas ideas interesantes cin o rechazo de una decisin, los estudios no deberan
en relacin con las investigaciones y las decisiones; limitarse a la descripcin formal de polticas en marcha
por ejemplo, qu pasara si en lugar de que las luces ni a evaluar sus efectos y debieran preocuparse tambin
vinieran desde fuera y de manera intermitente, cada ac- por eventos que han ocurrido antes y donde puede estar
tor pudiera generar su propia luz en la medida en que la clave de los cambios. La caracterizacin de los actores
se abre camino? que participan en el proceso poltico, sus intereses, con-
flictos y alianzas, su modus operandi frente a la agenda

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Polticas pblicas y salud: relacin entre investigacin y decisin R Gmez, D Orozco, F Rodrguez, W Velsquez

poltica y su correlacin de fuerzas constituyen la clave 11. ONeill, M., Pederson, A.P. Building a methods
para la comprensin de la poltica pblica y, como tal, bridge between public policy analysis and health
deben ser objeto de investigacin. Las preguntas de los public policy. Can J Public Health 1992;83 (suppl
investigadores deberan derivarse entonces hacia los 1):S25-30.
actores y sus intereses, hacia la forma como estos per- 12. Klarman HE. Observations on health services re-
ciben o no las situaciones como problemas, hacia sus search and health policy analysis. Milbank Mem
interacciones de poder y los sistemas polticos que estas Fund Q Health Soc 1980;58(2):201-216.
interacciones configuran, en fin, al proceso poltico y 13. Williams SR, Wysong JA.The use of research in na-
sus diferentes componentes.7, 104, 105 tional health policy: an assessment and agenda. Med
Aun sin que los propios cientficos sean conscientes Care 1975;13(3):256-267.
de ello, sus investigaciones sern o no retomadas como 14. Milio, N. Promoting health through public policy.
argumento de legitimacin por los diferentes actores Ottawa: Canadian Public Health Association; 1989.
que intervienen en el proceso poltico, de acuerdo con 15. Scott C, West E. Nursing in the public sphere: health
sus propias motivaciones e intereses. Ello los obliga a policy research in a changing world. J Adv Nurs
asumir posiciones que no son solamente metodolgicas 2001;33(3):387-95.
sino tambin ticas y polticas y que, ms all del infor- 16. Gibbons M, Limoges C, Nowotny H, Schwartzman
me publicado, se reflejan en las consecuencias de sus S, Scott P, Trow M. The new production of knowl-
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