1.1.

Teoras del Caso

1.1.1. Concepto de cadena de custodia

Con las nuevas tendencias tecnolgicas, la propia globalizacin, dejo en
incertidumbre en cuento a las normas sociales que rige en cada pas, por tanto,
obliga a trasformar o evolucionar, bajo los principios, derechos enmarcados en
la Constitucin Poltica del Estado, acorde a las trasformaciones que se tiene
actualmente.
La dimensin del proceso penal, avocada especficamente en la cadena de
custodia, se definir como:
un instrumento fundamental con base al cual se asegura la cientificidad de la prueba, es
decir, la superacin de cualquier contaminacin que impida que la evidencia que se
encuentra en la escena del crimen sea, en esencia, la misma que llega hasta el juicio oral,
y por tanto surta los efectos probatorios que le son propios en atencin a las exigencias del
debido proceso; la prueba lograr dicho fin, y cuando supere la dialctica inconstitucional
de verdad procesal verdad real, para lo cual, la cadena de custodia constituye un sistema
instrumental de carcter tcnico, pero que, en la medida que sirve para la confirmacin de
la prueba como garanta del debido proceso pasa a ser una institucin procesal que la
conecta con los fines constitucionales de la funcin jurisdiccional a travs de relaciones
ms o menos estrechas con el proceso en s. (15)

La cadena de custodia constituye un sistema de investigacin en el marco

legal. En base a la etapa probatoria del hecho considera como instrumento
tcnico para conformar e identificar la prueba. Otros autores definen como: La
documentacin cronolgica y minuciosa de las pruebas para establecer su
vinculacin con el presunto delito1. El registro de actividad compete a la polica
como al ministerio pblico de levantar las pruebas registradas en el
determinado lugar, por tanto: El procedimiento de control que se aplica al
indicio material, ya sea vestigio, huella, medio de comisin, objeto material o
producto relacionado con el delito, desde la localizacin por parte de una
autoridad ordene su conclusin, segn se trate de la averiguacin previa o el
proceso penal2

De acuerdo a estas consideraciones, se determina a la condena de custodia,

inicialmente est establecido en la normativa legal, con la finalidad de

1
Cfr. Oficina de las Naciones Unidas contra las drogas y el delito, La escena del delito y las pruebas
materiales. Sensibilizacin del personal no forense de su importancia, Nueva York, Naciones Unidas,
2009, p. 4.
2
Acuerdo A/002/10, por el que se establecen los lineamientos que debern observar todos los servidores
pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y de los
indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o productos del
delito, Diario Oficial de la Federacin, 23 de abril de 2012.
garantizar la integridad, origen autentico de todos los elementos (pruebas) en el
lugar de los hechos, que deben ser examinados por profesionales del rea
como: laboratorio, forenses quienes garantizan la originalidad de las pruebas
halladas. En congruencia con las autoridades pertinentes quienes determinan
la situacin jurdica.

1.1.2. Principios generales de la cadena de custodia

los principios que fundamenta la cadena de custodia son basados en la

Constitucin poltica del estado, que guiaran la formalidad jurdica, en el marco
de la legalidad, por tanto:
1.1.3. El control

El control debe estar en todas las etapas, de inicio hasta el final, este principio
brindara veracidad a los hechos que acontece, adems Tal como su nombre lo
indica el control es la comprobacin directa que permite la fiscalizacin sobre
algn hecho.
1.1.4. La seguridad
La seguridad dentro la custodia permite garantizar para: evitar su prdida y
proteger su valor procesal 3, por tanto, es resguardar el valor. La custodia de
los indicios, evidencias, etc., y de los bienes incautados, mediante la
aplicacin estas consideraciones llevan a dos etapas: mantener acorde la
naturaleza de los elementos sin ser alterados, aportar elementos que permita al
fiscal de turno a realizar la imputacin de delito.
1.1.5. La mnima intervencin

Se denomina a este principio como la previa identificacin de los hechos, con

personas involucradas en procedimiento, personas profesionales en el rea
que realizan la mnima intervencin en el hecho. Con la aseveracin de no
alterar, ni destruir la prueba. Por razn que favorecer al imputado.
1.1.6. La descripcin detallada

Como su nombre lo indica es la descripcin detallada de los elementos

encontrados, por ejemplo: los bienes incautados. Hasta su debida investigacin
y determinacin de los hechos.

3
Vase, Fernndez Snchez, Jess I., op. cit., nota 64, p. 83.
 1.1.7. Principio de inmediacin y publicidad

Estos dos principios estn conjugados y tiene la finalidad de guiar la obtencin

de elementos de prueba que permita la credibilidad de los hechos, Esto
significa, durante la actuacin de los agentes intervinientes, dichos principios
representan controles en su actuacin, al demandar su cumplimiento a la
observancia de las exigencias normativas 4, principio que est configurado en
garantizar los derechos de los posibles imputados.
1.1.8. Principio de inmediatez

Una de las caractersticas de este principio es la inmediatez en el proceso de

investigacin, las personas designadas deben actuar sigilosamente en la
excavacin de informacin de manera cuidadosa sin interrumpir o alterar el
hecho, es necesario y primordial que el personal dispuesta debe ser capacitado
e idneo para realizar este tipo de proceso.
1.2. Fases de la cadena de custodia

Las fases que transitan es importante en el proceso de la cadena de custodia,

en el recojo de los elementos de prueba que debe seguir el personal
especializado, como la responsabilidad quien disponga de estos elementos
probatorios, a continuacin sern descritas a continuacin.
1.2.1. Extraccin

El procedimiento de extraccin de informacin reside en la importancia que

est regida a las normas de la cadena de custodia:
el proceso y los procedimientos de un sistema de cadena de custodia que permita
alcanzar niveles de efectividad para asegurar las caractersticas originales de los
elementos materia de prueba o evidencias fsicas (evidencia fsica es todo elemento
tangible que permite objetivar una observacin y es til para apoyar o confrontar una
hiptesis) desde su recoleccin hasta su disposicin final, dentro de una dinmica
constante de mejoramiento y modernizacin, con el fin nico de satisfacer las necesidades
y expectativas de la administracin de justicia de lograr una pronta y expedita justicia. (29)

La efectividad en la extraccin de elementos, debe ser tratada de manera

cuidadosa, sin exceptuar ningn dato, porque la informacin recolectada,
determinara la sentencia de custodia de la persona, son responsables directos,
la persona que levanta los indicios, como el servidor pblico que hace la
recepcin de la informacin, se considera a la evidencia fsica registrada en el
lugar de los hechos.

4
En este sentido, vase, Gonzlez Mongui, Pablo Elas, op. cit., nota 57, p. 35.
como bien hacamos mencin en el anterior prrafo, el proceso de recoleccin
debe ser detallado, porque ser considerado como elemento de prueba, por
tanto, es necesario disponer de estos datos: el lugar, sitio exacto, fecha y hora
traspaso y traslado de la evidencia fsica. Adems, la unidad policial y/o peritos
una vez en el lugar determinaran los indicios, como evidencias. De acuerdo a
las siguientes acciones:
a) Realizar un inventario de los mismos, con su descripcin y estado en que fueron
encontrados.

b) Realizar el levantamiento utilizando los protocolos establecidos y las tcnicas

adecuadas en la investigacin criminalstica.

c) Embalar las evidencias inventariadas en el empaque o contenedor adecuado,

debidamente cerrado y etiquetado, y en su caso sellado, La etiqueta deber contener
los datos siguientes: Fecha y hora; nmero de indicio o evidencia; nmero de registro
(folio o llamado).

d) Detallar en el informe la forma en que se realiz la recoleccin, embalaje y etiquetado

de las evidencias, as como, las medidas implementadas para garantizar la integridad
de las mismas, y las personas que intervinieron en dichas acciones, recabando la firma
de cada una de ellas.

e) El trasporte y traslado de los elementos extrados, por parte del servidor pblico
responsable (Custodio de traslado)4 debe ser el adecuado, tomando en cuenta las
condiciones climatolgicas, la temperatura del transporte, el movimiento, las
condiciones especiales segn sea el caso, as como la duracin del trayecto, ya que
puede producirse la alteracin o destruccin de los elementos transportados5

Estas lneas de accin: la seguridad, la precaucin que debe tener el persona l

al momento de la recoleccin, embalaje y rotulado de los elementos de prueba,
ajuntando la observacin preliminar, se requiere el cordn de proteccin para la
restringir el lugar de los hechos, para establecer e identificar las causales.
1.2.2. Preservacin

Refiere a la accin realizada por el profesional que debe proteger a persona

victimada, evitando que sufra algn dao. Ahora, cuando se trata de prendas,
deber determinarse si pertenece a la vctima, testigos, est fase incluye la
revisin a travs del forense para su posterior estudio que determina y pone en
evidencia el grado de condena.
Se debe reportar las actividades realizadas de acuerdo: mediante mtodos
especficos y detallados, una fijacin por descripcin, comparacin, fotogrfica,
video grabacin o cualquier otro idneo (32) referencia que permita a
determinar de manera ms ptima, seguido del anlisis en laboratorio.
Dentro de procedimiento si, se halla prendas y estas tienen fragmentos de
prueba (manchas) se realiza la extraccin de la temperatura, posteriormente
hacer el embalaje y cubierta en una bolsa plstica.
1.2.3. Individualizacin

La fase de individualizacin es considerada dos etapas: La primera (latu

sensu) relativa a circunscribir todo lo relativo a la identificacin del lugar ratio
de la investigacin y la segunda, (stricto sensu) referente al registro
individualizado del indicio o evidencia evitndose con ello su confusin, mixtura
o con otros, debindose marcar para su identificacin hacindose constar el
elemento de identificativo que se le puso. 34
Se considera como el documento de identidad, pero antes de considerarse
debe ser trabajado con precisin, de acuerdo a los indicios encontrados. Debe
estar acompaados por fotografas, videos en congruencia con la descripcin
debe ser detallado, utilizando la tcnica de observacin de cada elemento, en
el caso que sufra modificaciones o alteracin, tendr que registrase de manera
legal, bajo las caractersticas; ambiente, lugar, temperatura, hora, etc.
1.2.4. Transporte apropiado

El proceso de recoleccin, observacin, embalaje de los elementos de prueba,

con la descripcin detallada, se da continuidad a la fase de traslado que
corresponde a la persona especialista (en medicina, qumica, balstica) en
hacer su correspondiente anlisis en laboratorio.
El traslado de perpetuarse con sumo cuidado, para evitar cualquier tipo de
alteracin, esta fase tiene tres premisas:
Evitar la destruccin de los indicios, la evidencia, el medio de prueba, o
la prueba.
Evitar su contaminacin
Se cumpla con mayor eficiencia y seguridad con los tiempos y plazos
establecidos en la ley.
Estas premisas son las bases slidas para realizar el transporte de los
elementos de prueba, por tanto, el personal deber cumplir las siguientes
formalidades:
deber estar capacitado en el manejo de estos elementos o materiales, en la
recuperacin y conservacin de los mismos, y seguir un protocolo de acuerdo a un
manual preestablecido.
Los vehculos habilitados para trasportar indicios, evidencias o bien datos o medios de
prueba deben estar en perfectas condiciones de funcionamiento.
lugares destinados expresamente por la Procuradura, o a los Tribunales, el traslado
del indicio del lugar del hallazgo, de un sitio relacionado, o de cualquier lugar a otro,
deber primero estar autorizado por la persona encargada de la custodia, y despus
 deber realizarse en un transporte acondicionado que rena todas las caractersticas
que sean necesarias de acuerdo a las esencia y condiciones del indicio
Todos los elementos debern estar identificados, embalados o empacados
adecuadamente, con indicaciones especiales de su manejo y condiciones,
asegurndose que no cambie su naturaleza o bien que no
sea alterada. 36
los elementos de prueba que estn siendo trasladado deben estar
documentados a los lugares de estudio, respaldado por fotografa y video
hasta deposicin final, los encargados de esta fase deben cumplir con las
premisas, formalidades expuesta en el anterior prrafo, si las personas que
incumplan a estas reglas: como consecuencia alteren o perjudiquen los
elementos bajo su custodia, se establecern en los ordenamientos legales
que correspondan, pues recurdese que el desconocimiento de la cadena
de custodia no exime de responsabilidad al miembro de cualquier institucin
que los omita en un determinado momento 37 estas consideraciones y
sanciones afecta al personal que realice la intervencin, traslados de los
elementos de prueba.
1.2.5. Entrega controlada

Como fase ultima del elemento de prueba, se llega como fin ltimo a la entrega
controlada, lugar donde se mantendr de manera temporal el material de
indicios, en las Unidad Policial, Ministerio Pblico y laboratorios para su
respectivo estudio. Pero si el indicio tiene origen biolgico y no exista las
condiciones, se tendr que recurrir a instituciones pblicas que estn
autorizadas. De acuerdos a las siguientes consideraciones.
Cuando el Laboratorio autorizado o el Almacn General de Evidencias no se encuentre
en servicio.
Cuando la complejidad de la diligencia no permita el traslado inmediato del indicio al
laboratorio autorizado o Almacn General de Evidencias.
Cuando no se tenga definido por la Polica el anlisis o estudio a solicitar al laboratorio
autorizado y se espera para que, dentro de las 36 horas siguientes a la diligencia de
recoleccin del indicio, de manera conjunta con el fiscal de conocimiento se elabore el
programa metodolgico de la investigacin y se decida el destino de los mismos.
Traslado de manera inmediata al laboratorio autorizado o almacn general de
evidencias.38
Las instituciones de servicio que estn a cargo de elemento probatorio, recae la
responsabilidad ante cualquier alteracin que hubiese, la seguridad del
contenido de prueba deber tener el registro detallado del da de recibido,
como de entrega.
El elemento de prueba, tiene las siguientes caractersticas: el sello,
embalsado, rotulado, con el informe correspondiente. Estos elementos
sern procesados por las especialistas de estudio: El objetivo general
 de la cadena de custodia tambin es unificar los criterios de los
operadores y autoridades de este sistema mediante la estandarizacin
de los procedimientos de trabajo y el mejoramiento del servicio en la
administracin de justicia en el mbito penal, con miras a encontrar la
verdad procesal y erradicar la corrupcin y la impunidad.40
1.3. Principios probatorios de la cadena de custodia

Los principios sern las bases de seguimiento a los elementos probatorios de

la cadena de custodia.
1.3.1. Principio de aseguramiento de la prueba

Radica en el trabajo, desplegado por el personal especializado sujeta a la

coordinacin eficiente, garantizando la legalidad en su actuacin.42 de
acuerdo a los mtodos de recoleccin de los indicios de prueba, la Polica
tendr las capacidades de preservar y asegurar la informacin en el lugar de
los hechos con su posterior informe hasta llegar a Juicio oral. El sistema de
control y registro que se aplica al indicio u objeto, instrumento o producto del
hecho delictuoso, desde su localizacin, descubrimiento o aportacin, hasta
que la autoridad competente ordene su conclusin 5.
El control de prueba est en las personas e instituciones que realicen el
levantamiento de prueba, configurado por la legalidad del oficio, sin embargo,
el proceso se garantiza por medio de la tecnologa, que pretende asegurar las
deducciones que preste.
Hidalgo Murillo seala que: la evidencia es el testigo que no miente y el tiempo
es la evidencia que se aleja, el momento ms importante no es el juicio, si no la
escena que facilita y define el mejor momento del medio probatorio: su
hallazgo
y acopio la escena ser un elemental para demostrar el documento probatorio,
por medio de fotografas, videos, testimonios que asegure los indicios
registrados, para las disposiciones de asegurar los datos en correlacin con la
cadena de custodia.
1.3.2. Principio de la licitud de la prueba

El modelo de justicia ejercida tanto para la persona victimada, como el acusado

deben tener mecanismos jurdicos de igualdad, pero el principio de la licitud
5
Cfr. Gaceta Parlamentaria, Proyecto de Decreto que Expide el Cdigo Federal de Procedimientos
Penales, SEGOB, Secretara Tcnica, 22 de septiembre de 2011.
tiene como finalidad dentro del proceso de custodia, esclarecer los hechos,
garantizando los derechos de las partes de conflicto. Por tanto, este principio
ser: como un proceso legitimador, que proporciona certeza jurdica a las
partes, esto es, que los indicios del hallazgo (45) Hidalgo Murillo, establece:
2. se entiende que, al hablar de prueba lcita, debamos comprender un proceso le
legitimador del hallazgo, acopio, embalaje, traslado, procesamiento incorporacin,
desahogo y valoracin. No es posible que en una etapa posterior legitime el acto
procesal probatorio ilcito, es decir, que la valoracin haga lcita la prueba ilcitamente
hallada, acopiada, trasladada, procesada, desahogada o incorporada al proceso

3. Se establece como el acopio de los elementos de prueba, donde los

funcionarios deben seguir los instructivos correspondientes, para que
licitud no quede ilcita, si lograra pasar estaran sometidos a sanciones,
por lo cual tienen ser cuidadosos al momento de realizar su labor.
3.1.1. Principio de la veracidad de la prueba

Tal como su nombre lo indica es la autenticidad de los elementos de prueba,

lugar donde la evidencia es descubierta a detalle, lo que obliga a los
funcionarios trabajar de manera minuciosa, por razn que la verdad sea
representada por medio el acopio de prueba que tiene que ser justificada,
respaldada hasta llegar al proceso de decisin disertada por el Juez
sistema de aseguramiento de la evidencia fsica, compuesto por personas, normas,
procedimientos, informacin, contenedores y lugares, que al avalar el cumplimiento del
principio de mismidad, garantiza la autenticidad de la evidencia que se recolecta y
analiza y que se exhibe en la audiencia pblica del juicio oral 6

El procedimiento de la recoleccin de la informacin cumple, normas, reglas

estrictas que son puestos en prcticas por los funcionarios que garantizan la
evidencia recolectada, a posterior estos elementos de prueba debern ser
expuestos en la audiencia de un juicio oral. Cabe mencionar que no solo es el
acopio, sino el procesar mediante estudios de laboratorio, respaldado por el
Ministerio Publico que den cuenta la veracidad de los hechos acontecidos.
El repetidamente citado Proyecto de Cdigo Federal de Procedimientos
Penales, en el artculo 184, establece:
Los peritos se cerciorarn del correcto manejo de los indicios y realizarn los peritajes
pertinentes sobre lo que se les instruyan. Los dictmenes respectivos sern enviados al
ministerio pblico para efectos de la investigacin. Los indicios restantes sern
resguardados para posteriores diligencias o su destruccin, si resulta procedente, por

6
Mora Izquierdo, Ricardo, Evolucin de la medicina legal y de las disciplinas forenses en
Colombia. Nuevo enfoque de la prueba pericial, Cambios y perspectivas en el derecho
colombiano en la segunda mitad del siglo XX, Bogot, Ediciones Jurdicas Gustavo Ibez,
2002, t. III, pp. 131 y 168.
 determinacin del ministerio pblico o de la autoridad judicial competente. Los peritos
darn cuenta por escrito al ministerio pblico cuando los indicios no hayan sido
debidamente resguardados, de conformidad con lo dispuesto en este Captulo y dems
disposiciones aplicables, sin perjuicio de la prctica de los peritajes que se les hubiere
instruido. (48)

recalcar que los peritos hallados deben tener una correcta intromisin en el
lugar de los, como el manejo del mismo, si quedara algo de prueba ilcita,
debern ser almacenados por la autoridad competente, para posteriores
dictmenes, si existiera irregularidades en el manejo de pruebas tiene que
estar bajo supervisin, responsabilidad de la unidad investigadora. Para
Hidalgo Murillo: Al juzgador no le basta conocer en juicio que haba, por
ejemplo, alcohol en la sangre en la muestra incorporada y sujeta a valoracin.
Debe tener certeza que ese informe, al igual que se refiere al perito que
declara, que se refiere precisa y claramente al imputado sin duda alguna.

Este principio de la veracidad tiene una fuerte vinculacin con cadena de

custodia, porque determina la situacin judicial del acusado. en este sentido es
necesario preservar algunas remanentes para posteriores
procedimientos, bajo la responsabilidad de las autoridades
jurisdiccionales.

3.1.2. Principio de la necesidad de la prueba

Dentro del Juicio oral, el acusado tiene el derecho a la rplica, que quiere decir
la probabilidad de inocencia, cuando an no se declare culpable por la
autoridad (Juez), quien determine su sentencia condenatoria. De acuerdo a
estas disposiciones, el Ministerio Publico tiene la labor de recabar los indicios
de prueba que afirman la culpabilidad de los hechos, como a su vez, la posible
inocencia.
Las dos valoraciones realizadas de mbitos distintos por el acusado
(culpabilidad e inocencia), el personal designado en el acopio de las pruebas, a
posteriores estudios de laboratorios. Son responsables directos de llevar a
exposicin al Juez, brindando el valor probatorio, quien determina su situacin
judicial. Pero es necesario dar a conocer que: La cadena de custodia, sirva de
proceso legitimador de la prueba, de manera que no deje duda alguna al
juzgador de la existencia del hecho que se pretende probar y de la
responsabilidad en la realizacin del hecho por parte del imputado y que la
prueba presentada en juicio, representa la realidad a lo acontecido en el lugar
del hallazgo y posterior acopio del indicio desahogado hasta el juicio como
prueba, ante la presencia del juzgador.
La necesidad de la prueba ser avocada por el Ministerio Publico en respaldar
la responsabilidad al acusado, como contraparte el abogado de defensa
tambin tiene la oportunidad de rplica de respaldar su inocencia.

3.1.3. Principio de la obtencin coactiva de la prueba

Las intervenciones realizadas por la Polica y las autoridades investigadoras

estn establecidas en el marco procedente para su desempeo optimo, con el
fin de respetar los derechos humanos de las personas civiles. La obtencin de
los elementos de prueba desde el lugar, anlisis realizados, como la exposicin
de pruebas ante el Juez, la sociedad participe, como testigos presentes en el
lugar tienen que coadyuvar con los datos requeridos por las unidades
investigadoras para esclarecer los hechos.
El trabajo en conjunto realizado por unidades, personas del sistema de justicia
en conversin con la sociedad es necesario y oportuno, porque garantiza el
hecho real.

3.1.4. Principio de la inmediacin, publicidad y contradiccin de la

prueba

Los principios probatorios, inciden en la inmediacin de manera que los

investigadores realizan las causales de los hechos acontecidos, por medio del
desplegu de mtodos de acopio por las nuevas tecnologas para respaldar la
justificacin del indicio hallado que debe ser almacenado, embalajado, seguido
estudios parciales, para su posterior determinacin por el Juez.
Ahora bien, si bien es cierto que la inmediacin no debe entenderse como un mtodo de
convencimiento del juez, toda probanza obtenida por medio de la cadena de custodia,
ser integrada a la audiencia de juicio ante la presencia del mismo, para que ste, a
travs de sus sentidos, pueda estar en condiciones de resolver el conflicto sometido.

la importancia de la inmediacin segn Pecina Alacala: El juez slo tendr

en cuenta como pruebas, las que sean practicadas o introducidas y
controvertidas en su presencia en la audiencia de juicio oral. Las pruebas
emitidas por las unidades investigadoras deben ser fidedignas ante el juicio
oral.
el principio de la publicidad desvirtuar el oscurantismo y discrecionalidad de
algunos operadores jurdicos en detrimento a las partes del conflicto y
repercusin en el sentimiento de desconfianza de la sociedad. 53 Tiene como
finalidad la transparencia de las investigaciones realizadas, aplicadas por cada
funcionario que intervino en la cadena custodia, porque sern evaluados por la
autoridad y sociedad.
El principio de la contradiccin No solo por cuanto acontece a la legalidad o
validez del indicio o evidencia localizado, sino tambin, durante los posteriores
actos como la fijacin, recoleccin, embalaje, peritajes y puesta a disposicin
de la autoridad jurisdiccional que lo ordene durante el juicio. Se resumen en la
intervencin del investigador de asegurar las partes o indicios, de conocer,
comprobar los elementos de prueba registrados en los ambientes intervenidos.

Los principios descritos son lineamientos a seguir durante la cadena de

custodia que distinguen al victimado, como al acusado. Las entidades
pertinentes al caso menoscabaran todos los indicios sometidos a diversas
pruebas de anlisis, como los mtodos de recoleccin por los investigadores
designados, deben seguir normas jurdicas, desde un inicio hasta llegar al Juez
dictatorial.