SIMULACIN EMPRESARIAL

Profesor
DARIO A. RAMOS V.

Caso Estudio No.1

CMO ENFRENTAR LA CORRUPCIN
EN EL COMERCIO CON CHINA

27 de julio de 2017

BETHANCOURTH, FERNANDO | 8-791-631

Caso No.1

CMO ENFRENTAR LA CORRUPCIN EN

EL COMERCIO CON CHINA

1 HECHOS RELEVANTES DE CASO

A continuacin, se detallan los hechos ms relevantes de la lectura del caso.

1) Es una realidad que China posee un gran problema de corrupcin, no solo a

nivel comercial, sino en varios estratos de su sociedad.
2) Transparencia Internacional (una organizacin alemana), califica a China con
un ndice de Percepcin de la corrupcin (IPC) de 3.5 ubicndolo en el lugar
72 entre los 180 pases calificados. El menos corrupto es Finlandia y el ms
corrupto lo ocupa Hait.
3) El gobierno chino est consciente del problema y est emitiendo leyes para
combatirlo. Se espera que con las nuevas legislaciones se intensifiquen los
esfuerzos por combatir a corrupcin, pero en la actualidad todava no estn
bien definidas.
4) Gran parte de los esfuerzos contra la corrupcin estn enfocados en las
compaas nacionales chinas y no en la comunidad comercial extranjera a
China.
5) La negativa a realizar pagos, sobornos o viajes puede afectar las ventas y
relaciones contractuales comerciales, y hasta puede ser utilizado como
mecanismos de intimidacin y extorsin.

2 OBJETIVO
Determinar los diferentes mecanismos o modalidades de corrupcin que son
empleados en el comercio con China, su origen y la forma en que repercute tanto
a lo interno del pas como en la comunidad internacional.

3 PROBLEMA PRINCIPAL
Solicitud de pagos, beneficios, obsequios y dems formas de corrupcin por
parte de los funcionarios y representantes de compaas chinas con el objetivo de
mejorar, acelerar o finiquitar los negocios y comercio en general.

2|Pgina
4 PROBLEMAS SECUNDARIOS
Algunos de los problemas derivados del principal, sin limitarse solamente a estos
son:

1) Aumento en los Costos de operacin, ya que los viajes, obsequios o dinero en

efectivo frecuentemente es traspasado a los costos de compra/venta de los
productos, que representa entre un 3% a 5% de los costos de operacin.
2) Extorsin, intimidacin, engao y falta de tica profesional y valores.
3) Proyeccin de una mala imagen y reputacin para realizar transacciones
comerciales con compaas chinas.
4) Aumento de compra de licencias y certificados de inspeccin en el mercado
negro (entre $200 y $400)
5) Legislacin contra la corrupcin no est debidamente definida en China.

5 FODA
En esta seccin se detalla un anlisis FODA tomando como punto central a la
Repblica Popular de China, no slo en trminos comerciales, sino como nacin en
general.

Fortalezas
F1. Crecimiento econmico en aumento
desde hace 20 aos y un PIB con tasa
sostenida.
F2. Recursos naturales diversos: ros,
litorales, bosques y sembrados.
F3. Mano de obra barata.
F4. Alta produccin a bajos costos debido
a las economas de escalas.
F5. Fuerte inversin pblica por parte del
gobierno central.
F6. Especializacin de trabajo en ciertas
regiones o ciudades del pas.
F7. Poltica favorece a las exportaciones,
que es uno de los principales
apalancamientos econmicos del pas.
Debilidades
D1. Alto ndice de analfabetismo.
D2. Alto ndice de desempleo y bajos salarios.
D3. La poblacin china est cambiando
hacia un pas de viejos, debido a la poltica
de hijo nico y a la alta expectativa de vida
D4. Insuficiencia de polticas sanitarias.
D5. Gran desequilibrio Macroeconmico vs
Microeconmico: cuenta con las mayores
reservas monetarios del mundo, pero su
poblacin es muy pobre.
D6. Economa fuertemente dependiente de
las exportaciones.
D7. Slo el 30% de su extensin territorial es
aprovechable.
D8. Alto grado de contaminacin ambiental
y problemas de transporte.
D9. La economa que es administrada por el
gobierno (banca, petrleo, industria pesada)
tiene reiterados inconvenientes de
corrupcin, ineficiencia, nepotismo.

3|Pgina
 Oportunidades
O1. Existe apertura econmica a pesar de
que su gobierno es comunista.
O2. Cuenta con reas de libre comercio.
O3. Competencia en lo que respecta a
mano de obra barata en comparacin
con otros pases, debido a que la mayora
de la poblacin china es de bajos
ingresos.
O4. Gran poder de negociacin en la
Organizacin Mundial de Comercio.
O5. Cuenta con gran cantidad de
recursos naturales sin explotar a pesar de
que slo el 30% es aprovechable como tal.
O6. Sede de eventos internacionales
(como las Olimpiadas), lo que impulsa el
intercambio econmico.
6 MATRIZ FODA ESTRATGICO
Luego de realizar un anlisis FODA, se procede a formular las estrategias
mediante la implementacin de una matriz FODA Estratgico.
Objetivos (FO)
Estrategia Ofensiva
O2-F3. Formalizar ms tratados de comercio
con otros pases para aumentar el intercambio
econmico y cultural.
O3-F4. Realizar ms alianzas con compaas
extranjeras, acaparando ms mercado
internacional.
O5-F2. Buscar nuevas y alternativas formas de
aprovechar los recursos naturales que tienen a
disposicin
Objetivos (FA)
Estrategia Reactiva
A2-F3. Reforzar en las comunicaciones y
acuerdos comerciales que la mano de obra
sigue siendo ms barata en China que en otros
pases con el objetivo de retener la inversin
extranjera.
A4-F7. Impulsar reformas regulatorias para
simplificar los procesos de negocios y
negociaciones para relaciones comerciales.
A5-F5. Destinar parte de la inversin al
mejoramiento de la transparencia
gubernamental en todos los niveles.
4|Pgina
Amenazas
A1. Economa fuertemente dependiente de
las exportaciones (es una debilidad y
amenaza al mismo tiempo)
A2. Retiro de la inversin extranjera.
A3. Gran parte de las reservas econmicas
son en bonos de deuda estadounidense.
A4. Poca transparencia en procesos de
negociacin internacionales.
A5. Prdida de credibilidad a nivel mundial.
A6. El asunto blico siempre es un tema
latente.
A7. Ruptura de relaciones diplomticas por
temas de alta corrupcin del pas.
Objetivos (DO)
Estrategia Adaptativa
O1-D9. Mejorar las legislaciones y procesos
administrativos del gobierno con el fin de
disminuir la tan fuerte problemtica de
corrupcin para aprovechar la apertura
econmica internacional que se tiene.
O2-D2. Permitir a los ciudadanos chinos de otras
regiones poder emigrar a las zonas de libre
comercio siempre y cuando cumplan con los
requisitos, permitiendo disminuir el desempleo.
O5-D5. Invertir en la explotacin mesurada y
regulada de otros recursos naturales con el fin
no depender mayoritariamente de las
exportaciones.
Objetivos (DA)
Estrategia Defensivas
A1-D5. Buscar nuevas formas de negocios no
dependientes de las exportaciones.
A3-D1. Negociar con Estados Unidos formas de
pago alternas a los bonos en deuda, como por
ejemplo intercambio cultural en el que el recurso
humano estadounidense apoye las gestiones de
educacin bsica, media y profesional.
A5-D9. Mejorar la gestin gubernamental con
carcter de urgencia y establecer regulaciones
y polticas de transparencia efectiva.
7 PREGUNTAS DEL CASO
A continuacin, se responden las preguntas planteadas en la lectura del caso
de estudio.

7.1 Haga una lista de los diferentes tipos de sobornos, pagos o favores que
se representan en este caso. Por qu cada una es legal o ilegal?
Todos los ejemplos listados a continuacin representan un acto ilegal ya que
van en contra de las legislaciones establecidas y/o en contra de la tica
profesional en el establecimiento de relaciones comerciales y contractuales.

Compra de licencias de importacin y exportacin en el mercado

negro.
Compra de certificados de inspeccin en el mercado negro.
Gastos de viajes exonerados cuando no tienen propsitos meramente
comerciales o de demostracin.
Actividades recreativas a funcionarios y familiares.
Financiacin de educacin a hijos y familiares de funcionarios.
Sobornos, dinero en efectivo y obsequios (discutible si son menores de
$500, ya que se entra en una zona gris).
Depsito a cuentas bancarias en el extranjero de funcionarios.
Disminucin de aranceles a cambio de cualquier tipo de
compensacin.
Compra de inmuebles, automviles.
Solicitud de comisiones para realizar la transaccin comercial.
Polticas exageradamente difciles de cumplir para la entrada al
mercado de China.

7.2 Clasifique aquellas prcticas que haya calificado como ilegales

sealando si fueron gratificacin, extorsin o soborno y exponga su
razonamiento.
Gratificacin: Todas aquellas prcticas que tienen como fin manipular el juicio
del individuo que recibe las regalas con el objetivo de favorecer una decisin
determinada. En esta modalidad, no se hace entrega directa de dinero, sino de un
beneficio. Se mencionan:

Viajes al extranjero y actividades recreativas.

Pago de colegiatura.
Compra de obsequios en general o hasta propiedades (inmueble y
autos).

Sobornos: Pueden considerarse como todas las actividades o prcticas

detalladas en la seccin anterior, junto con la entrega de dinero en efectivo como
depsito a cuentas bancarias.

5|Pgina
 Extorsin: presin que se ejerce mediante amenazas o prcticas desleales para
as obtener un beneficio. Se pueden mencionar:

Disminucin de aranceles a cambio de compensacin.

Compra de certificados en el mercado negro.
Polticas difciles de cumplir, obligando al comerciante a ofrecer regalas
o beneficios a cambio de un trato ms llevadero o privilegiado.

7.3 Cules de los pagos, favores o sobornos son ilegales de acuerdo con
la Ley de Prcticas Corruptas en el Extranjero?
La Ley de Prcticas Corruptas en el Extranjero de 1977, fue promulgada con el
propsito de hacer que sea ilegal para ciertas clases de personas y entidades a
hacer pagos a funcionarios de gobiernos extranjeros para ayudar a obtener o
retener negocios.

De acuerdo a esta breve definicin, los sobornos, pago de comisin, entrega

de obsequios, pago de viviendas, colegiaturas, depsito a cuentas bancarias e
inclusive el pago de viajes con fines no comerciales o corporativos son prcticas
consideradas ilegales ya que de manera especfica, la ley prohbe a las compaas
y a su representantes llevar a cabo un pago ilcito a un funcionario extranjero o un
poltico para utilizar su poder o influencia para ayudar a que la firma Americana
obtenga o conserve negocios para s misma o para cualquier otra persona.

7.4 Suponiendo que la ley de Prcticas Corruptas en el Extranjero (LPCE) no

existiera, cul sera la respuesta tica a cada una de los pagos,
favores o sobornos que identific?
La tica y moral es algo que est arraigado intrnsecamente dentro de cada
individuo y depende mucho de los valores con los que se haya educado y formado
a lo largo de su vida personal y profesional.

Si me preguntan a m, un agente externo y nefito en el tema de negociacin

internacional y ms con un pas tan especial como lo es China, todos los actos
descritos en los prrafos anteriores no son ticos.

El nico que sera considerablemente discutible sera los viajes por temas de
negocios y cuando estn debidamente justificados, ya que, con la tecnologa
actual, por videoconferencia se pueden atender la mayora de los casos de
negocios (Business Case), sin necesidad de estar fsicamente en el mismo lugar.

6|Pgina
7.5 En su opinin, cules de los desembolsos sealados en la demanda
legal podran ser una violacin a la LPCE y cules podran ser gastos de
negocios legtimos, como lo afirma la compaa estadounidense?
De acuerdo a la informacin que proporciona el caso y la demanda, se
comenta que:

Legtimo: El pago de los honorarios al asesor chino, aunque exagerado, no

supone una violacin a la LPCE, porque se est haciendo el pago por el servicio
recibido. Otros gastos legtimos seran:

La invitacin a California y la subsecuente invitacin a Florida y los gatos

asociados a estos dos viajes.

Ilegtimos: Se podran considerar como ilegtimos desde un punto de vista

estricto, los siguientes gastos, pero es importantsimo recalcar que no fue el
empresario estadounidense que hizo entrega de los mismos, sino el asesor chino
contratado por ellos. Bajo esta figura, se entra a una zona gris es que se sabe que
la compaa estadounidense est sufragando los gastos mas no es ella quien est
haciendo las gestiones como tal, sino un intermediario:

Vacaciones en el extranjero de los funcionarios chinos y sus familiares.

Obsequios otorgados como las cmaras, prendas de lujo y el posible
apartamento valorado en $330,000 en Shanghi.
Pagos de actividades recreativas a los empresarios y familiares.

7.6 Analice los problemas legales/ticos que suscitan los comentarios del
agente jubilado del Servicio Exterior y del consultor.
Los comentarios del agente jubilado muestran que tan mal estn las prcticas
corruptas en el extranjero, tanto as que el foco no es frenar la ejecucin de las
mismas, sino determinar cules son las nuevas prcticas o modalidades que van
surgiendo en el mercado y as obtenerles provecho mediante la manipulacin de
la informacin a beneficio de los inversionistas y exportadores estadounidenses
para que no perdieran injustamente frente a otras compaas.

Entonces hay un intercambio de informacin, los inversionistas reportan las

nuevas modalidades de corrupcin de otros inversionistas, y en recompensa, se les
brinda asesora de cmo proceder dentro de un determinado mercado y as
nivelar la balanza, adaptndose al entorno (que en este caso predomina las
negociaciones bajo esquemas de corrupcin).

7|Pgina
7.7 Enumere las opciones al pago de sobornos en los mercados
internacionales y analice los puntos positivos y negativos de cada una
de ellas.
Se enumera brevemente las diferentes opciones al pago de soborno:

Agilizacin procesos administrativos y burocrticos.

Negativo: Se crea costumbre de pago de sobornos y redes de clientes

intermediarios para la agilizacin del proceso, o caso contrario, el
proceso normal es dilatado para forzar el pago de sobornos.
Positivo: Permite finalizacin ms rpida de los procesos de cara a la
empresa que quiere ingresar al mercado.

Entrada a mercados difciles.

Negativo: Se evaden los controles necesarios para garantizar calidad,

confiabilidad, adems que en principio habra competencia desleal
con las dems participes en la entrada al mercado. Por otro lado, la
entrada al mercado estara garantizada para aquellas empresas que
tienen capital adquisitivo para pagar ms que las competidoras.
Positivo: brinda ms opciones al consumidor y permite crear
competencias dentro del mercado.

Evasin de Impuestos.

Negativo: Los impuestos son el motor que mueven a la empresa que

llamamos pas (estn o no bien destinados y distribuidos).
Positivo: Nada positivo que comentar.

Obtencin de licencias, permisos e introduccin de producto ilcitos

Negativo: Nulos controles de calidad, seguridad, sanidad.

Positivo: brinda al mercado la posibilidad de tener ms opciones.

8|Pgina
8 APORTES COMPLEMENTARIOS
Artculo: El costo real de luchar contra la corrupcin en China.
Autor: John Sudworth, BBC Shanghi
Fecha: 20 abril 2014
http://www.bbc.com/mundo/noticias/2014/04/140415_china_corrupcion_costo_economia_mr_finde

Mucho se ha escrito sobre la campaa que ha emprendido el gobierno de

China para combatir la corrupcin. Ahora uno de los principales bancos del mundo
le ha puesto un precio a la titnica lucha.

De acuerdo con un informe publicado por el Banco de Amrica Merrill Lynch

este mes, el proyecto gubernamental contra la corrupcin podra costarle a la
economa ms de US$100.000 millones este ao.

Eso representa una gran actividad econmica, una cifra que no se aleja
mucho del tamao de la economa de Bangladesh, que sostiene a unos 150
millones de personas (aunque habra que admitir que no lo hace muy bien).

Muchos de los micro efectos de la lucha anticorrupcin del presidente chino Xi

Jingping han sido muy bien documentados: una desaceleracin en el sector de los
restaurantes, por ejemplo, y una significativa cada en las ventas de los bienes de
lujo.

Durante el ltimo ao, en los elegantes centros comerciales y las boutiques de

diseadores de Shanghi que alguna vez fueron el centro de la generosidad
oficial y la entrega de regalos casi es posible escuchar el sonido de sollozos y el
crujir de dientes.

Macroeconoma

Pero el informe del banco estadounidense sugiere que la campaa est

teniendo tambin un efecto macroeconmico importante y preocupante.

Desde inicios del ao pasado, asegura la entidad financiera, los depsitos

bancarios del gobierno se han disparado a una tasa interanual de hasta casi 30%.
En los ltimos aos tanto el nmero de ricos como el poder adquisitivo de la clase
media china ha aumentado.

Incluso los funcionarios honestos sugiere el informe estn aterrorizados de

comenzar nuevos proyectos por temor a que sean vistos como corruptos. Ellos estn
simplemente manteniendo los fondos pblicos en el banco.

El costo total a la economa de las prohibiciones al consumo gubernamental y

el enfriamiento del gasto administrativo es una reduccin estimada en el
crecimiento de al menos 0,6% este ao.

9|Pgina
 Pero de acuerdo con el informe, podra llegar a ser tan alto como 1,5%,
porcentaje que de acuerdo con mis clculos muy toscos nos da una cifra de
alrededor US$135.000 millones de prdida de la actividad econmica.

Los autores del informe admitieron que sus clculos son una "aproximacin de
la estimacin de la contraccin fiscal", pero incluso si ellos tienen la mitad de la
razn es una cantidad extraordinaria de dinero y resalta algunos de los desafos
que enfrenta el lder anticorrupcin, el presidente Xi.

Desde que asumi el cargo hace ms de un ao, el mandatario ha hecho de

la causa anticorrupcin un objetivo que lo define. El lder ha advertido que la
corrupcin y la extravagancia oficiales amenazan la misma supervivencia del
Partido Comunista.

A inicios de abril, una noticia no confirmada daba una seductora idea de la

seriedad del proyecto del Ejecutivo. Supuestamente, las autoridades chinas se
haban apoderado de activos valorados en ms de US$14.000 millones que
pertenecan a la familia y al crculo de amigos de un solo individuo: Zhou Yongkang,
un poderoso ex miembro del Politbur).

Prostitucin

Desmantelar estructuras de poder de ese tipo conlleva riesgos muy altos, por
supuesto. Otra noticia publicada a inicios de mes sugiere que el expresidente Jiang
Zemin le haba enviado un mensaje a la actual dirigencia: no permitir que la
campaa contra la corrupcin se les escape de las manos.

Evan Osnos, en la revista estadounidense The New Yorker, cita al ex miembro

del partido Chen Yun diciendo: "Combate la corrupcin muy poco y destruye el
pas; combtela demasiado y destruye el partido".

El informe del banco estadounidense da una idea clara de cmo la corrupcin

se ha entrelazado con el crecimiento econmico chino.

No es frecuente que se encuentren banqueros discutiendo la importancia

macroeconmica de la prostitucin, pero ellos lo hacen para dejar constancia de
una realidad.

Este ao, de acuerdo al informe, la campaa anticorrupcin ha acelerado su

ritmo y ha tenido como blanco el comercio sexual en docenas de ciudades.

Eso ha tenido un impacto adverso en algunos negocios de la industria de los

servicios, seala.

Quizs hoy en da, Chen Yun aadira una tercera observacin a su reflexin
sobre la dificultad de balancear la lucha contra la corrupcin: no importa el
Partido, combatir la corrupcin con demasiada fuerza tambin podra conducir a
la destruccin de la economa china.

10 | P g i n a
9 CONCLUSIN
Lo interesante de estudiar este caso de estudio, adems de razonar el por qu
hay tanta corrupcin en China (y no slo a nivel comercial) es entender las
consecuencias que conllevan dichos actos, que al final de cuentas le cuesta al
gobierno central una gran cantidad de dinero (porque los costos son traspasados
en al costo de compra/venta al final), dinero que puede utilizarse para combatir
otros grandes problemas que tiene China como el Analfabetismo y el desempleo.

Tambin importante recalcar que si bien es cierto la mano de obra en China

en estos momentos es barata, los pronsticos indican que no se mantendr as,
porque ha habido aumento sustanciales en los salarios de los trabajadores en los
ltimos aos.

Otro factor que puede ser alarmante es la dependencia del crecimiento

econmico de las exportaciones. En el caso de haber algn bloqueo econmico
con alguno de sus mayores clientes (poco probable con Estados Unidos por lo
grande de la deuda actual que tiene ese pas con China) o un evento de carcter
mundial (como una guerra), la economa en China se vera grandemente
afectada. Es por ello que minimizar el desequilibrio Macroeconmico vs el
Microeconmico debe ser una de las mayores prioridades del gobierno central.

Respecto a los temas de corrupcin, pues queda comentar que toda apunta
a que es consecuencia de los engorrosos procesos burocrticos y pocas
regulaciones en materia de transparencia. Tanto as, que los expertos (como el
consultor y exfuncionario estadounidense) se enfocan en determinar que nuevos
mecanismos de corrupcin existen, para estar anuente a ellos y saber manejar la
balanza a su favor que en reportar y erradicar dichos comportamientos poco
ticos.

Finalmente, no cabe duda que China est en un proceso de transformacin y

que est luchando para disminuir la corrupcin tanto a lo interno, como externo,
sin embargo, est lejos an de terminar una poltica adecuada y mecanismos
verdaderamente efectivos. Mientras tanto, la comunidad internacional sigue
viendo a la potencia con ojos de incredulidad y siguen explotando estos
mecanismos de negocios a fin de lograr concertar los acuerdos comerciales que
las empresas as requieren.

11 | P g i n a