UNIVERSIDAD SAN PEDRO

CEAIS BARRANCA

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA INFORMATICA Y DE SISTEMAS

Titulo

AUDITORIA A LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PATIVILCA

AREA DE DESARROLLO SOCIAL

Autor(es)
ULLOA BENITES, CARLOS.
LAURENTE CARREO, TANIA.
FALCON CERNA, SADITH.
SIFUENTES MEDINA, JUAN AUGUSTO

Asesor:
ING. MENDOZA CORPUS, CARLOS
BARRANCA PERU
18 de Octubre
AUDITORIA DE LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PATIVILCA AREA DESARROLLO HUMANO

1. OBJETIVO DE LA AUDITORIA

1.1. OBEJTIVO GENERAL

La aplicacin de la auditoria a los sistemas de informacin SISFOH y
RUBENPVL.

1.2. OBJETIVO ESPECIFICO

Tener de conocimiento el control adecuado de la informacin manejada en

el area de Desarrollo Social de la Municipalidad Distrital de Pativilca.
Obtener resultados especficos a travs de la aplicacin de auditoria a los
sistemas, ver el procesos y la iteracin de los usuario con el sistema.
Aplicar el modelo de la mejores practicas al personal del area en mencin
a travs de CIPOD y evaluar los resultados.
Evaluar el desempeo de las sistemas de infomacion.

2. ALCANCE DE LA AUDITORIA

La aplicacin de la auditoria se realizo a travs de una recopilacin de datos e

informacin en la municipalidad distrital de pativilca en el area de desarrollo social,
las cuales se basaron en entrevistas personales y el manejo de los sistemas de
informacin del sisfoh y rubenpvl.
La elaboracin de este informe esta analizado conforme a los documentos
alcanzados por dicha area en mencin, se realizaran recomendaciones
correspondientes al enfoque de las preguntas para obtener un mejor anlisis de
toda la informacin existente.

3. MISION INSTITUCIONAL

Ser una Institucin que gestiona y administra los recursos del municipio para
asegurar servicios de calidad a la ciudadana y generar nuevas oportunidades de
desarrollo, enfocados en una administracin honesta, transparente, gil, eficaz y
eficiente; con recursos humanos capaces y leales. La Municipalidad de Pativilca,
entidad pblica que promueve el desarrollo, el respeto al medio ambiente y a la
vida. Mejorar y ampliar la infraestructura vial productiva y de comercializacin
optimizando los servicios municipales, logrando as una ciudad saludable, segura y
ordenada. Coadyuvar a elevar la conciencia cvica de la ciudadana promoviendo la
revalorizacin de la identidad cultural. Promover el desarrollo de la micro, pequea
y mediana empresa.

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4. VISION INSTITUCIONAL

Comprometidos y altamente productivos, con la sensibilidad y respeto a la dignidad

humana, laborando en un clima de confianza, armona, cordialidad y trabajo en
equipo, con profesionalismo y alto desempeo, para contribuir a mejorar los
indicadores de calidad de vida de los ciudadanos pativilcanos. La Municipalidad
Distrital de Pativilca al 2014, aplica una gestin moderna, eficiente y participativa,
con creciente igualdad de oportunidades, sistema distrital democrtico,
institucionalidad participativa, mbitos urbano y rural articulados, con hombres y
mujeres emprendedoras y ciudades abiertas, seguras, sostenibles, ordenadas,
modernas y limpias.

5. FODA INSTITUCIONAL

5.1. FORTALEZAS

Presencia de organizaciones sociales y sindicales.

Existencia de zonas tursticas y arqueolgicas.

reas forestales y acuticas.

5.2. OPORTUNIDADES

Ubicacin geogrfica estratgica que da acceso a las zonas de la costa,

sierra y selva.

Presencia de una poblacin econmicamente activa menores de 35 aos.

Presencia de ex-trabajadores con capacidades de conocimiento.

Vas principales de transporte terrestre asfaltadas.

Participacin activa de las organizaciones vecinales

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5.3. DEBILIDADES

Escasez de fuentes de trabajo.

Falta de abastecimiento de agua las 24 horas del da con los que ya

cuentan con este servicio bsico.

Falta de abastecimiento de agua potable en los sectores marginales

Ms del 80% de las calles de la ciudad sin asfaltar.

Ausencia de un hospital.

5.4. AMENAZAS

Presencia del caudal de aguas estacionarias.

Incremento de la delincuencia juvenil, consumo de drogas, bebidas

alcohlicas y prostitucin.

Falta de inters en fomentar el desarrollo de la cultura y promover laentidad

de la poblacin.

Contaminacin ambiental creciente en la ciudad y el litoral.

Corrupcin generalizada en la municipalidad.

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6. ORGANIGRAMA

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7. REQUERIMIENTOS PARA LA AUDITORIA EN EL AREA DE DESARROLLO SOCIAL

EN LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PATIVILCA

7.1. DOCUMENTACION NECESARIA

MOF
ROF
TUPA
FODA / PLAN ESTRATEGICO DE LA MUNICIPALIDAD

7.2. BASE DE DATOS

7.2.1. BASE DE DATOS DEL APLICATIVO RUBEN

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7.3. PLAN DE SISTEMAS DE INFORMACION DEL APLICATIVO SISFOH

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7.4. EQUIPO CON EL QUE TRABAJA LOS SISTEMAS DE INFORMACION

7.4.1. REQUISITOS PARA EL REGISTRO DE BENEFICIARIOS EN LOS

APLICATIVOS DEL SISFOH Y RUBENPVL

Procesador Pentium III o superior.

Memoria de 512 Mb o superior.
Disco Duro 4 Gb libres.

Windows XP (De preferencia)

Windows 98
Windows 2000
Windows Millenium

7.4.1.1. DESCRIPCION DE LA MAQUINA DE LA MUNICIPALIDAD / AREA

DE DESARROLLO SOCIAL (TRABAJO DE SISFOH / RUBEN-PVL)

8. PROCEDIMIENTRO DE TRABAJO DE LOS SISTEMAS DE INFORMACION

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8.1. APLICATIVO SISFOH

La recopilacin de la informacin para el aplicativo sisfoh consiste en el
llenado de una ficha para el beneficiario en el cual se detallan todos la
informacin necesaria de la persona, las cuales estn enmarcadas por 4
bloques en las que se especifican los datos personales del beneficiario, la
descripcin de su hogar, la relacin de todas las personas quienes viven en el
hogar y las condiciones en las que viven.

8.1.1. PREGUNTAS FRECUENTES SOBRE EL APLICATIVO DE FOCALIZACION

DE HOGARES SISFOH

Focalizacion/ que es focalizacion?

Focalizacin es el conjunto de procesos con el fin de orientar y/o reorientar

las polticas pblicas hacia propsitos de equidad social para ofrecer mejores
oportunidades a la poblacin en desventaja

Para que focalizar?

El propsito del sistema de focalizacin es contribuir en mejorar la eficacia

de los programas sociales. Las evidencias a nivel nacional e internacional
permiten afirmar que los programas sociales mejor focalizados y que utilizan
los incentivos adecuados obtienen los mejores resultados. Las evidencias
indican que, si el incentivo se dirige a los ms pobres, stos pueden acercar
ms pronto sus indicadores al de los no pobres.
Para lograr que los incentivos en los ms pobres sean eficaces, tenemos que
empezar por aumentar la cobertura de los ms pobres, es decir, lograr que
estos tengan prioridad en el acceso a los beneficios de los programas
sociales.

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Fases de la Focalizacion?

La focalizacin separa funciones:

El Sistema de Focalizacin identifica a los potenciales beneficiarios.
Los Programas Sociales seleccionan a sus beneficiarios.
Cada una de ellas est compuesta por fases o etapas, las que guardan
estrecha relacin, las cuales son:

a) Etapas respecto del Sistema de Focalizacin:

Construccin del Padrn General de Hogares.
Determinar la calidad de vida del hogar.
Identificar potenciales beneficiarios.

b) Etapas respecto de los Programas Sociales:

Seleccionan sus beneficiarios
Recertificacin de la elegibilidad del hogar (cada 3 aos)
Graduacin

8.2. FICHA SOCIO ECONOMICA APLICADA PARA LOS BENEFICIARIOS

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8.3. APLICATIVO SISFOH (FOCALIZACION DE HOGARES)

8.4. RECOPILACION DE LA INFORMACION DE LOS BENEFICIARIOS

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8.5. APLICATIVO RUBEN/PVL

Programa social que cubre las necesidades bsicas de alimento para la

poblacin de bajos recursos econmicos.

8.5.1. PREGUNTAS FRECUENTES DEL PROGRAMA SOCIAL RUBEN-PVL

Qu datos contiene el padrn nico de beneficiarios PVL?

Los datos que contiene el padrn nico de beneficiarios son: nombre de la

instancia de gobierno, nombre y RUC de la entidad, nombre del programa
social y del subprograma en el caso que lo tuviera, datos del centro de
atencin y su ubicacin geogrfica, nombre del bien o servicio que se entrega,
identificacin del beneficiario para conocer si es o no reservado; nombres y
apellido del responsable del registro con su numero de documento de
identidad; nombres y apellidos del supervisor del programa social con su
numero de documento de identidad; nombres y apellidos, sexo, fecha de
nacimiento, tipo y numero de documento de identidad y la ubicacin
geogrfica del beneficiario; nombres y apellidos, tipo y numero de
documento de identidad del apoderado; organizacin social y un cdigo para
la identificacin del beneficiario.

Con que documento deben registrarse los beneficios del programa

social?

El beneficiario(a) debe registrarse necesariamente con su DNI. En caso de no

contar con el DNI podr registrarse con otro documento que acredite su
identidad.

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Hay algunas excepciones para registrar a ciertos beneficiarios?

Si, en el caso de aquellos programas sociales que entreguen un bien o servicio
de uso publico, no podrn registrar a sus beneficiarios por tratarse de un
bien o servicio que no se puede individualizar, como es el caso de puentes,
carreteras, etc.
Cuando el bien o servicio que se entrega sea de carcter reservado, estos
sern registrados, pero sus datos no sern publicados para mantener en
reserva la identidad del beneficiario.

Qu es el aplicativo Ruben?

El aplicativo informtico RUBEN es una herramienta diseada por el MIMDES

para el registro de los beneficiarios de los programas sociales.

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9. APLICACIN DE LA AUDITORIA (CUESTIONARIOS)

9.1. APLICATIVO SISFOH - SISTEMA

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9.2. APLICATIVO SISFOH PERSONAL

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9.3. APLICATIVO RUBEN-PVL PERSONAL

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9.4. APLICATIVO RUBEN-PVL SISTEMA

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10. OBSERVACIONES

10.1. APLICATIVO SISFOH (SISTEMA DE FOCALIZACION DE HOGARES)

No cuenta con supervisin correctiva de las fichas, en las que figuran las
recopilaciones de los datos de la informacin.
No adaptan los cambios de actualizaciones del sistema del aplicativo, para
una nueva implementacin de la informacin de los beneficiarios.
Se desconoce de los tems con que cuenta las fichas socio-econmicas
como por ejemplos (los mapas censales, la ubicacin de las manzanas y el
control del ubigeo de la poblacin a intervenir para la recopilacin de la
informacin)
No se tiene un control adecuado de cuantos son los beneficiarios
registrados en el sistema de focalizacin de hogares (no se lleva un control
adecuado de las familias y los hogares empadronados)
Se cuenta con copias de la informacin en forma manual semestres, en las
que se detallan a todos los beneficiarios.
Las fichas socio-econmicas no cuenta con un cdigo actualizado que las
diferencien de las otras fichas ya aplicadas en el semestre pasado.
Se trabaja con fichas fotocopiadas en las que no se definen cdigo nicos
que sern digitalizadas en el sistema.

10.2. APLICATIVO RUBEN PVL (PROGRAMA SOCIAL DEL VASO DE LECHE)

La implementacin del aplicativo RUBEN no esta centralizado.

El aplicativo debera estar enlazado con la base de datos de la RENIEC en
la que establezcan restricciones del acceso de los beneficiarios para el
programa social del vaso de leche.
El personal no esta completamente informado sobre el manejo de la
aplicacin, se desconoce la modificaciones de semestres y los reportes a
generar.
Es obligatorio que todos los beneficiarios registrados en el sistema
cuenten con DNI obligatoriamente, (Existe filtraciones de personas que
no cuentan con dicho documento)
se cuenta con documentacin en forma manual y digitalizada de los
beneficiarios.
No se cuenta con informes detallados de los semestres de los
beneficiarios manualmente.

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