Taller AA4 informe de Auditora

Actividad: Realizacin del informe y procedimiento de auditora

Con base en los resultados obtenidos en la auditora realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditora teniendo en cuenta los
puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y tambin la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que estn disponibles en el
botn del men principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Disee y diligencie un informe de auditora que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditora.
b. Alcance de la auditora.
c. Identificacin del cliente de auditora.
d. Identificacin del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditora.
f. Criterios de auditora.
g. Hallazgos de la auditora y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditora.
i. Declaracin sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditora.

2. Disee el procedimiento mandatorio de auditora interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditora interna de la Norma ISO 9001:2015.
La empresa tiene que realizar las auditoras internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendr informacin muy valiosa acerca del
Sistema de Gestin de la Calidad.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.

Enve un archivo de texto con la actividad resuelta segn las indicaciones dada en
la gua de aprendizaje de la semana 4.
 INFORME DE AUDITORIA

Cdigo: Versin: 1 Fecha de emisin: 25/07/2017 Pg. 2 de 5

UNCUND001
Ciudad y fecha de elaboracin: Fecha de la Auditoria No.:
Soacha, Cundinamarca 25/07/2017 auditoria: Junio- 001
Julio 2017
Entidad Auditada: Proceso auditado:
Universidad de Cundinamarca Recursos Humanos

Lder y/o responsable del proceso:

Luz Karime Toro Ocampo

Objetivo:
Dar a conocer cada uno de los aspectos que fueron objeto de estudio, con el fin de
establecer cules son los estndares de calidad con los que cuenta la institucin y
cules son los que por su parte no cumplen con los estndares requeridos, para as
lograr determinar cules son los pasos a seguir para optimizar dichos procesos.
Alcance:
Se logran establecer cules son las necesidades que deben ser resueltas, en comn
acuerdo por el grupo auditor como por el ente auditado, dichas necesidades surgen
del hecho de evaluar cada una de la informacin facilitada por la compaa.

Documentos de referencia: Documentos analizados:

Contratos personal
Contratos con aseguradoras
Norma ISO 9001:2015
Certificados de pagos

Criterios:
Cumplir y/o satisfacer las necesidades que son expuestas por el auditado en
la reunin previa al inicio del proceso de auditora.
Garantizar la confidencialidad del proceso.
Establecer y respetar las normas que han sido establecidas previo al
desarrollo de la auditoria.

Evidencias:
Implementacin SGC y documentacin de
todos los procesos implementados.
 HALLAZGOS

Hallazgos:
se esta implenetando el SGC
Poca documentacion de contratacin
Poca documentacion de afiliaciones a
seguro social.
Politicas escazas.
CONCLUSIONES:

Se debe mejorar las expectativas de revisin y actualizacin del SGC y realizar

capacitaciones a todos los trabajadores para la implementacin de esta norma.

DECLARACIN:

Se est haciendo de manera moderada en las reas designadas por eso el proceso
es bueno.

2. Disee el procedimiento mandatorio de auditora interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditora interna de la Norma ISO 9001:2015.

PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA
PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGIAS AUDITORES
Administracin Actualizacin Polticas de Tres meses Auditores y Tres
del SGC calidad evidencias auditores
internos
Contratacin Actualizacin Polticas de Un mes Auditores y Dos
del SGC contratacin evidencias auditores
internos
Recursos Actualizacin Polticas de Un mes Evidencias Un auditor
Humanos del SGC recurso documentadas interno
humano
Contable Actualizacin Poltica Dos meses Auditorias y Tres
del SGC contable evidencias auditores
internos
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.

Realizando la actividad y teniendo en cuenta las anteriores, es necesario que al

finalizar la auditoria, el informe sea claro en cada detalle para fcil entendimiento
del auditado.

Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicacin con

el ente a auditar ya que esto facilita el proceso de auditora.

Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el auditado
sean satisfechas mediante el proceso de auditora, ya que con base a esto se
planteara cual es la mejor manera en la que se puede proceder para que se tengan
los resultados esperados.

Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y que el cmo son

evaluados los diferentes procesos de la compaa auditada son los pertinentes.