ACTIVIDAD 18

Revisan y analizan el material de lectura del texto compilado de la asignatura

Auditoria del Medio Ambiente p.p. 123-178 y el texto digital Auditoria Ambiental
recuperado de:
http://site.ebrary.com/lib/bibliocauladechsp/reader.action?docID=10647079
- Reciben orientaciones del docente para integrar a los participantes en grupos.
- En grupo de 3 a 5 integrantes realizan la lectura para dar sus conclusiones
respondiendo a la siguiente interrogante: Qu rubro del informe consideran mas
importante y porqu? enviarlo en plataforma virtual.

Qu rubro del informe consideran ms importante?

Rpta.
El rubro mas importante dentro del informe de auditora a la municipalidad provincial del
callao, son las Observaciones.
Porqu?
Por que las observaciones explican lo que se hall, cul es su efecto, por que sucedieron
y como debe corregirse.
Para citar algunos prrafos:
1. LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO DEBE REALIZAR UN
CONTROL QUE ASEGURE QUE EL REA DE PLAYA COMPRENDIDA ENTRE
LAS DESEMBOCADURAS DE LOS ROS RMAC Y CHILLN NO SEA
CONTAMINADA Y UTILIZADA PARA LA DISPOSICIN FINAL DE RESDUOS
SLIDOS DOMSTICOS Y DE CONSTRUCCIN.
2. EL REA DESTINADA PARA LA DISPOSICIN FINAL DE LOS RESIDUOS
SLIDOS PROVENIENTES DEL SERVICIO DE LIMPIEZA PBLICA DEBE
AJUSTARSE A LOS REQUERIMIENTOS QUE AL RESPECTO ESTABLECE LA
NORMATIVA VIGENTE.
3. LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO, DEBE IMPLEMENTAR
MEDIDAS TENDENTES AL LOGRO DE LOS OBJETIVOS CONSIGNADOS EN
SU PLAN INTEGRAL DE GESTIN AMBIENTAL DE RESIDUOS SLIDOS
(PIGARS).
En todas las observaciones se denota que el auditor aplica tcnicas y mtodos de
auditoria que permiten encontrar evidencias.

5. Fases de la Auditora del Medio Ambiente.

Se presentan tres fases:
a) Fase de Planeamiento.
El planeamiento es la primera fase de la auditora, en sta se determinan los objetivos,
alcance, criterios, reas y/o componentes ambientales crticos, as como los recursos
econmicos, logsticos, de personal, y tiempo para su ejecucin; elementos necesarios
para asegurar que la auditora ambiental logre su propsito.
Se forman los equipos de auditora multidisciplinarios designndose al Supervisor, Auditor
Encargado e integrantes, respondiendo a las necesidades del alcance del rea a auditar,
con apoyo de especialistas.
b) Fase de Ejecucin.
El trabajo de campo consiste en la ejecucin del programa de auditora y la supervisin de
su desarrollo, se realiza en los ambientes de la entidad o entidades seleccionadas,
teniendo en cuenta los objetivos generales y especficos considerados en el Plan y
Programa de Auditora Ambiental.
c) Fase de Elaboracin del Informe.
El informe es el producto final del trabajo de auditora ambiental, en el cual se presentan
comentarios, conclusiones, observaciones y recomendaciones. El informe de auditora debe
contener la expresin de razonamientos o juicios fundamentados en las evidencias obtenidas en
relacin a los objetivos de la auditora.

6. Fase de Planeamiento.
FLUJOGRAMA DE LA FASE DE PLANEAMIENTO DE LA AUDITORA DE GESTIN AMBIENTAL

DESCRIPCIN OPERACIN N PERSONAL FLUJO DE

Revisin General: Se
efecta en la sede de
Contralora General o del
OCI. Determinacin
preliminar de puntos
crticos.
Revisin Estratgica: Se
efecta a travs de una
breve visita a las
entidades, donde se
complementa la
informacin.
Se elabora: Informe de
Visita Interina, Plan de
Auditora, Programa de
Auditora.
Revisa los tres documentos
Correccin de los
documentos con las
sugerencias del supervisor.
Revisa los tres documentos
Correccin del informe, con
las sugerencias del Jefe de
rea.
Se eleva el Plan, Programa
de Auditora y oficios de
acreditacin.
ACCIN
1 Auditor Encargado e
integrantes.
2 Supervisor Auditor
encargado e integrantes
Especialistas.
3 Auditor Encargado e
integrantes. Participacin
de los Especialistas.
4 Supervisor
5 Auditor Encargado e
integrantes.
6 Jefe de rea
7 Supervisor, Auditor
Encargado e integrantes de
la Comisin.
8 Subcontralor y Contralor
General.

7. Fase de Ejecucin del programa de auditora y desarrollo.

FLUJOGRAMA DE LA FASE DE EJECUCIN DE LA AUDITORA DE GESTIN AMBIENTAL

DESCRIPCIN OPERACIN N PERSONAL FLUJO DE ACCIN

Acreditacin e instalacin en la 1 Supervisor, Auditor Encargado
entidad. Exposicin de los e integrantes
objetivos, alcance y naturaleza
ante el titular de la entidad.
Requerimientos de 2 Supervisor Auditor Encargado
informacin, entrevistas al e integrantes.
titular y funcionarios
competentes, utilizando
formatos preelaborados.
Evaluacin de la gestin 3 Supervisor Auditor Encargado
administrativa ambiental. e integrantes.
Evaluacin del control interno.
Obtencin de evidencias
Elaboracin de papeles de
trabajo. Supervisin.
Determinacin y evaluacin de 4 Supervisor Auditor Encargado,
los impactos ambientales. integrantes y especialistas
Inspeccin fsica, toma de
muestras, anlisis y
procedimientos alternativos.
Obtencin de evidencias:
videos, fotos, etc. Elaboracin
de papeles de trabajo.
Supervisin.
Formulacin de hallazgos en 5 Supervisor Auditor Encargado
base a las evidencias e integrantes.
obtenidas e informes de los
especialistas. Supervisin,
reportes de avance a las
instancias superiores.
Revisa los hallazgos, con los 6 Supervisor
papeles de trabajo.
Correccin de hallazgos, con 7 Auditor Encargado e integrante
las sugerencias del Supervisor. de la Comisin.
Comunicacin de hallazgos y 8 Supervisor y Auditor
exposicin ante los Encargado de la Comisin.
funcionarios comprendidos.
Obtencin de carta de 9 Supervisor y Auditor
revelacin (representacin), en Encargado de la Comisin.
la que deber sealar si la
entidad ha entregado toda la
informacin requerida y otros
aspectos importantes.
Entrega de la normativa 10 Supervisor y Auditor
ambiental al titular de la Encargado de la Comisin.
institucin para su
conocimiento y difusin.
Evaluacin de descargos de 11 Auditor Encargado e integrante
los funcionarios comprendidos de la Comisin.
en los hallazgos y culminacin
de los papeles de trabajo.

8. Fase de Elaboracin del informe, caractersticas, redaccin, revisin y estructura.

FLUJOGRAMA DE LA FASE DE ELABORACIN DEL INFORME DE LA AUDITORA DE GESTIN
AMBIENTAL
DESCRIPCIN OPERACIN N PERSONAL FLUJO DE
ACCIN
Redaccin del borrador 1 Auditor Encargado e
del informe integrantes
Revisa el borrador del 2 Supervisor
informe
Correccin del informe, 3 Auditor Encargado e
con las sugerencias del integrantes.
Supervisor.
Revisa el informe 4 Jefe de rea
Correccin del informe, 5 Supervisor, Auditor
con las sugerencias del Encargado e integrantes
jefe de rea. de la Comisin.
Se eleva el informe para 6 Subcontralor y Contralor
su aprobacin. General.
Exposicin de resultados 7 Jefe de rea, Supervisor,
al titular de la entidad Auditor Encargado e
(proyeccin de video y integrantes de la
muestra de tomas comisin.
fotogrficas) y entrega (o
remisin) del informe a la
entidad auditada.
Entrega directa al rgano 8 Jefe de rea
de Auditora Interna
Seguimiento de medidas 9 rea responsable,
correctivas. Sistema Nacional de
Control.

9. Desarrollo de Caso Prctico de la Auditora del Medio Ambiente.

Para el presente caso se muestra en el texto, el desarrollo de una monografa sobre
auditoria ambiental.
FORTALECIMENTO DE LA GESTIN AMBIENTAL
DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO
I. INTRODUCCIN
1. Origen de la auditora.

El Despacho del seor Contralor General de la Repblica, mediante Oficio N 0452-2003-

CG/DC de 18.Mar.2003 dispuso la ejecucin de una Auditora de Gestin Ambiental a la
Municipalidad Provincial del Callao, como una accin de control no programada en el Plan
Anual de Control 2003 de la Contralora General de la Repblica.
2. Naturaleza y objetivos de la auditora.
La presente auditora de gestin tuvo por finalidad determinar el grado de cumplimiento de los
objetivos y metas relacionados con la gestin ambiental de la Municipalidad Provincial del Callao
en el mbito de su competencia, de conformidad con la normativa vigente; a fin de emitir
recomendaciones que coadyuven a la adopcin de acciones que contribuyan con la conservacin
del ambiente.

3. Alcance de la auditora
La auditora comprendi la evaluacin selectiva de las actividades realizadas por la
Municipalidad Provincial del Callao, referidas a los componentes de gestin de los
residuos slidos y el control ambiental a los efluvios del manejo, almacenamiento y
transporte de concentrados minerales de plomo. El perodo auditado comprendi del
01.Ene.2002 al 31.Dic.2002, considerando hechos anteriores y posteriores vinculados con
la presente auditora.
La auditora se desarroll de acuerdo a las Normas de Auditora Gubernamental1 y el
Manual de Auditora Gubernamental. Con el fin de alcanzar los objetivos trazados y de
acuerdo a las circunstancias, se aplicaron procedimientos adicionales de auditora que se
consideraron necesarios.
Adems, se tuvo en cuenta la Gua Metodolgica de Auditora de Gestin Ambiental2;
comprendiendo entre otras, las siguientes actividades:
Recopilacin de informacin propia de la entidad.
Enfoque de grupo (focus groups) desde la etapa de planificacin.
Conocimiento e identificacin de las fuentes de criterio de la normativa ambiental.
Entrevista a los directivos, funcionarios y personal de la entidad.

Aplicacin de herramientas para reunir y analizar evidencias como: visitas de inspeccin,

encuestas a la poblacin, tomas fotogrficas y videos.
Exposicin de resultados, a los funcionarios de la Direccin General de Proteccin
Ambiental de la Municipalidad Provincial del Callao.
Monitoreo de calidad de aire, efectuado por la Direccin General de Salud DIGESA.

4. Antecedentes y base legal de la entidad

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO
Finalidad
La Municipalidad Provincial del Callao, es un gobierno local con personera jurdica de
derecho pblico y autonoma econmica y administrativa en los asuntos de su
competencia, tiene por finalidad representar al vecindario, promover la adecuada
prestacin de los servicios pblicos locales, fomentar el bienestar de los vecinos y el
desarrollo integral y armnico de las circunscripciones de su jurisdiccin.
Estructura orgnica
La estructura orgnica, establecida por el Reglamento de Organizacin y Funciones3 de la
Municipalidad Provincial del Callao, se revela en el Anexo N 01.
Funciones
Las funciones de la municipalidad en materia ambiental son las que corresponden a la Direccin
General de Proteccin Ambiental, que se resumen a continuacin:

Normar, programar y controlar la proteccin y conservacin del medio ambiente en la

provincia.
Administrar, controlar y evaluar las acciones de limpieza pblica en zonas urbanas y
Asentamientos Humanos en coordinacin con la Empresa de Servicios de Limpieza
Municipal Pblica del Callao (ESLIMP CALLAO S.A.).
Supervisar y evaluar los rellenos sanitarios.
Evaluar la contaminacin ambiental en el suelo, atmsfera y aguas, detectando las
fuentes y agentes contaminantes y midiendo el impacto ecolgico.
Promover la participacin de la poblacin en las acciones de proteccin ambiental.
Realizar y promover campaas educativas sobre la contaminacin ambiental.
Promover y apoyar proyectos orientados hacia la proteccin ambiental y el
procesamiento de basuras.
Base Legal:
Agenda 21, aprobada en 1992 durante la Conferencia de las Naciones Unidas sobre
Medio Ambiente y Desarrollo, realizada en Brasil.
Constitucin Poltica del Per, promulgada el 29.Dic.93.
Cdigo del Medio Ambiente y los Recursos Naturales - Decreto Legislativo N 613 del
07.Set.90.
Ley Orgnica de Municipalidades - Ley N 23853 de 28.May.84.

Reglamento de Aseo Urbano - Decreto Supremo N 033-81-SA, modificado por Decreto

Supremo N 037-83-SA de 28.Set.83.
Ley General de Residuos Slidos - Ley N 27314 de 20.Jul.2000.
Ley de Gestin Presupuestaria del Estado - Ley N 27209 de 30.Nov.99.
Reglamento de Organizacin y Funciones - Edicto Municipal N 000002 de
17.May.95, modificado con Edicto Municipal N 000002 de 31.Ene.2002.
Reglamento para la disposicin de basuras mediante el empleo de relleno sanitario.
Reglamento para el aprovechamiento de productos no-orgnicos recuperables de las
basuras.
Directiva sobre medidas de mitigacin de la Contaminacin Ambiental que deben
observar los depsitos de concentrados de minerales en la Provincia Constitucional del
Callao, aprobado mediante Decreto de Alcalda N 000025 de 05.Nov.99.
Directiva que ampla las medidas de mitigacin ambiental dispuestas mediante
directiva aprobada por Decreto de Alcalda N 000025-99-MPC; aprobada mediante
Decreto de Alcalda N 000010 de 31.May.2000.
Disposiciones relativas al almacenamiento, manipulacin y transporte de concentrado
de mineral de plomo en el Callao, aprobado mediante Decreto de Alcalda N 000016 de
03.Set.2001.
5. Comunicacin de hallazgos
En cumplimiento de la NAGU N 3.60 Comunicacin de Hallazgos aprobada mediante
Resolucin de Contralora N 259-2000-CG de 13.Dic.2000, los hechos observados
fueron comunicados a los funcionarios y ex funcionarios de la Municipalidad Provincial del
Callao, con la finalidad de que cada uno de ellos tuviera la oportunidad de presentar sus
aclaraciones y comentarios debidamente documentados, los mismos que han sido
evaluados y considerados en el presente informe. Un resumen de dichos comentarios se
muestra en el Anexo N 02.
La relacin de directivos, funcionarios y ex funcionarios de la entidad comprendidos en las
observaciones se muestra en el Anexo N 03.
6. Memorndum de control interno
Durante la accin de control se ha remitido a la Municipalidad Provincial del Callao, con Oficio N
059-2003-CG/MAC-MPC de 29.May.2003 el Memorndum de Control Interno, en el cual se
inform al titular de la Municipalidad, sobre la efectividad de los controles internos implantados
en la Entidad. Anexo N 04

7. Aspectos de importancia
7.1 De la visita de inspeccin efectuada al vertedero denominado La Cucaracha (01.Abr.2003), y
posterior toma de vistas fotogrficas (22.May.2003) se ha llegado a constatar que en este lugar
estn depositados bienes fuera de uso (tolvas de camiones, carroceras de compactas, autopartes
y otros), que se encuentran en calidad de chatarra, en estado de abandono y proceso de deterioro
(tal como se observa en la fotografa), siendo segn informacin verbal de funcionarios de ESLIMP
CALLAO S.A. de propiedad de la Municipalidad Provincial del Callao, respecto a lo cual se solicit
informacin habindose alcanzado solamente un inventario en el que no aparecen los indicados
bienes; situacin que debe ser evaluada por el OAI de la Municipalidad.

Foto N 01: Bienes fuera de uso en calidad de chatarra que se encuentran abandonados dentro del rea de
terreno del vertedero controlado La Cucaracha.

Al respecto, es de sealar que pese a la antigedad de los mencionados bienes y al

hecho que el paso del tiempo contribuye al precitado deterioro, la Municipalidad Provincial
del Callao a travs de sus rganos competentes, a la fecha no ha efectuado la evaluacin
de la situacin de dichos bienes, ni ha propiciado la obtencin de algn beneficio a travs
de stos como puede ser su comercializacin en calidad de chatarra.
7.2 Evento Posterior
Con fecha 27.May.2003 fue publicada la Ley 27972, Ley Orgnica de Municipalidades en
cuyo Ttulo Preliminar se consigna que la estructura, organizacin y funciones
especficas de los gobiernos locales se cimentan en una Visin de Estado democrtico,
unitario, descentralizado y desconcentrado, con la finalidad de lograr el desarrollo
sostenible del pas.
De igual manera, se asigna funciones y competencias respecto a saneamiento ambiental,
salubridad y salud, como tambin en cuanto a la proteccin y conservacin del ambiente,
entre los que se encuentran el formular, aprobar, ejecutar y monitorear planes y polticas
locales en materia ambiental y realizar coordinaciones a nivel nacional, sectorial y
regional, para la correcta aplicacin local de los instrumentos de planeamiento y de
gestin ambiental , en el marco del sistema nacional y regional de gestin ambiental.
La Ley 23853 mantuvo su vigencia durante el desarrollo de la auditora, siendo aplicable a
la misma.
7.3 Como parte de la auditora se han evaluado los procesos de las principales
actividades con incidencia ambiental que desarrolla la Municipalidad Provincial del Callao
como son: Servicio de Limpieza Pblica y manejo de concentrados minerales de plomo
(Pb); respecto de los cuales se han elaborado matrices que permiten identificar entre
otros, los aspectos ambientales generados. Es preciso sealar que las observaciones del
presente informe, slo revelan los procesos generados de impactos ambientales
significativos; las matrices se muestran en los Anexos Ns. 05 y 06.
7.4 Es importante resaltar que, el cuadro que resume los objetivos de la auditora de
gestin ambiental efectuada a la Municipalidad Provincial del Callao, en relacin con los
componentes examinados y sus correspondientes comentarios y observaciones, se
muestran en Anexo N 07.
7.5 Encuestas de opinin sobre la contaminacin
Resulta trascendente resaltar, que recientemente (24-25/MAY.03) la Universidad de
Lima4, efecto una encuesta en la ciudad de Lima Metropolitana y el Callao, sobre la
percepcin de la poblacin en relacin a la Situacin del Medio Ambiente, habindose
concluido, entre otros, que la ciudadana advierte la existencia de significativos problemas
ambientales que afectan su vida diaria, como son la eliminacin de la basura,
contaminacin del aire y del mar. La estructura de las respuestas se muestra en la grfica
siguiente:
A continuacin le voy a leer una serie de problemas relacionados con el medio ambiente
urbano para cada uno de ellos quisiera que nos dijera si lo considera un problema muy
importante, poco importante o nada importante?
MUY IMPORTANTE
Eliminacin de la basura 91.9
Contaminacin del aire (autos, industrias) 88.3
Suciedad de las calles 87.7
Desabastecimiento de agua potable 87.3
Falta de desage y alcantarillado 86.6
Contaminacin del mar 83.5
Falta de reas verdes 80.2
Rudos molestos 69.8

II. OBSERVACIONES
Como resultado de la auditora de gestin ambiental a la Municipalidad Provincial del
Callao, se han determinado las observaciones siguientes:
1. LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO DEBE REALIZAR UN CONTROL
QUE ASEGURE QUE EL REA DE PLAYA COMPRENDIDA ENTRE LAS
DESEMBOCADURAS DE LOS ROS RMAC Y CHILLN NO SEA CONTAMINADA Y
UTILIZADA PARA LA DISPOSICIN FINAL DE RESDUOS SLIDOS DOMSTICOS Y
DE CONSTRUCCIN.
La Ley General de Residuos Slidos, asigna a las Municipalidades Provinciales la gestin de los
residuos slidos en el mbito de su jurisdiccin; no obstante, mediante Oficio N 016-2003-MPC-
DGPA-DLPT de 01.Abr.2003, emitido por la Direccin de Limpieza Pblica y Talleres de la
Municipalidad Provincial del Callao, se ha tomado conocimiento de la existencia de botaderos
informales de residuos slidos a lo largo del litoral comprendido entre las desembocaduras de los
ros Rmac y Chilln, que han afectado las zonas de playa e inclusive cubierto los humedales del
lugar; los mismos que se encuentran ubicados en las reas ribereas de: Tiwinsa (altura km 2/3 Av.
Nstor Gambeta), AA.HH. Francisco Bolognesi y Daniel Alcides Carrin (altura km 4/5 Nstor
Gambeta), Esquina Los Ferroles y Prolongacin Centenario (altura km. 5/6 Av. Nstor Gambeta),
Sector Sur Ex Fundo Oquendo (altura km 7/9 Av. Nstor Gambeta), Playa Oquendo (altura km 9/13
Av. Nstor Gambeta).

Resulta importante sealar que segn el mismo documento, estos botaderos informales
son administrados por personas particulares, y tienen como finalidad el beneficiarse con la
comercializacin ilegal de terrenos ganados a travs de la modificacin de la rasante
mediante la acumulacin de residuos slidos, va descarga de camiones, nivelado
artesanalmente por el propio movimiento de la descarga y salida de vehculos. Asimismo,
se indica que en algunos de los citados botaderos, existen segregadores informales que
acumulan algunos residuos recuperables para reciclaje, as como personas que se
dedican a la crianza de ganado porcino. En cuanto a la basura orgnica que recepcionan,
sta es usualmente quemada causando contaminacin area, por la liberacin de gases
como CO2.
De otro lado, de la visita de verificacin efectuada a las zonas antes aludidas se lleg a
evidenciar lo siguiente (Acta de verificacin de 27.Mar.2003):
Botadero Tiwinsa (altura AA.HH. Tiwinsa, Sarita Colonia y Juan Pablo II - entrada
Av. Centenario).-
- En la zona de playa del AA.HH. de Tiwinsa se ha evidenciado la existencia de grandes
acumulaciones de residuos slidos, principalmente de construccin (desmonte), producto
del ingreso informal de vehculos con este tipo de carga, generando la prdida del rea de
playa y su uso como tal; teniendo como finalidad el ganar rea de terreno para su
posterior uso en la construccin de viviendas rudimentarias.
- La gran cantidad de material acumulado a la fecha, indica que la actividad de trfico de
residuos slidos producto de la actividad de construccin data de tiempo atrs; al
respecto, se advierte la inexistencia de puestos de control de parte de la Municipalidad
Provincial del Callao que controlen e impidan la circulacin e ingreso de camiones
cargados con material residual a la zona. Sobre el particular, por versin verbal del Asesor
de la Direccin General de Proteccin Ambiental, se ha tomado conocimiento que est no
efecta control en razn que no cuentan con personal suficiente para que realice ste tipo
de labor y que la actividad de acarreo y transporte de residuos producidos por la actividad
de construccin se genera porque existe gente al interior de la zona, que de forma ilegal
se beneficia con el ingreso de ste material, por cuanto algunas personas efectan el
cobro por material recibido.
- Durante el recorrido se ha evidenciado que el uso del rea de terreno como botadero informal ha
ocasionado la prdida del rea de playa y la contaminacin de la zona, adems de la afectacin al
paisaje al advertirse desde el mar, las capas de residuos slidos y de construccin depositados.

Botadero ubicado en la Baha los Ferroles (Av. Nstor Gambeta - entrada los
Ferroles).-
- Tiene como acceso la calle los Ferroles (sin pavimentar), al final de la cual se encontr
un punto de evacuacin de aguas residuales provenientes de las fbricas aledaas que
ingresan directamente al mar.
- Esta zona presenta la misma problemtica detectada en Tiwinsa, evidencindose la acumulacin
ilegal de residuos slidos, principalmente de construccin (desmonte) que ha alcanzado
aproximadamente una altura de 10 a 12 m. respecto al nivel del mar. Por versin del Asesor de la
Direccin General de Control Ambiental, en esta zona existe un rea que es administrada por el
seor Manuel Elera Flores sobre el cual la Municipalidad Provincial del Callao ha efectuado un
cierre administrativo; sin embargo, durante la visita se ha comprobado que sigue funcionando
como tal, llegndose a visualizar el ingreso, descarga y salida de camiones cargados de desmonte.

FOTO N 02: Zona de playa y humedal donde se viene acumulando ilegalmente material de construccin
(desmonte).

- En esta zona se encuentra el AA.HH. Daniel Alcides Carrin sobre un rea que se ha
ganado a la playa, a travs de la acumulacin progresiva de residuos de construccin
(desmonte), entre el asentamiento humano y el botadero administrado por el seor Elera,
existe un rea de terreno que an conserva su estado natural, que se encuentra a nivel
del mar y en ella se visualiza la presencia de humedales con vegetacin que vienen
siendo cubiertos con el desmonte, eliminando un ecosistema natural, situacin que
adems permite tener un punto de comparacin de la zona antes que fuera rellenada con
desmonte.
- En el lugar, se ha encontrado gente que se dedica a la crianza informal de animales como son
ovejas y porcinos sin contar con medidas sanitarias; y al igual que en las dems zonas no se ha
evidenciado la presencia de controles con fines de impedir el ejercicio de este tipo de actividades
ilcitas.

Botadero ubicado en la desembocadura Colector Comas (Av. Nstor Gambeta,

entrada UNIMAR y del Terminal Pesquero - Playa Sur de Oquendo).-
- Tiene como acceso la calle aledaa al Terminal Pesquero, debajo de la cual discurren
las aguas del Colector Comas, las mismas que sin tratamiento alguno ingresan
directamente al mar, generando la prdida del rea de playa, as como la contaminacin
de la misma.
En ambas mrgenes del mencionado colector tambin se visualiza la acumulacin de residuos de
construccin (desmonte) para ganar reas con fines de uso en viviendas. En esta zona (margen
izquierda del colector), se ha verificado el desarrollo de labores de reciclaje pero en pequea
escala.

Foto N 03: Ingreso al mar de aguas residuales del Colector Comas, sin ningn tipo de tratamiento.

- Al igual que en las dems zonas no se ha evidenciado la presencia de controles con

fines de impedir el ejercicio de este tipo de actividades ilcitas.
Botadero Playa de Oquendo (altura Av. Nstor Gambeta, Km. 14.5, lado izquierdo).-
- El acceso a esta zona se da a la altura del km 14.5 de la Av. Nstor Gambeta (lado
izquierdo), por una va sin pavimentar.

- A lo largo de la playa se evidencia la acumulacin de gran cantidad de material residual

que ha ocasionado la prdida del rea de playa y la contaminacin de la zona.
- De igual modo, se ha logrado visualizar que parte de ste material se encuentra en proceso de
combustin, que genera contaminacin por liberacin de CO2 y la presencia de grandes cantidades
de humo que produce un ambiente irrespirable no recomendable para ser usado como hbitat,
por afectar la salud; adems contamina el medio ambiente marino y su ecosistema.

Foto N 04: rea de playa totalmente contaminada con residuos slidos.

- La existencia de residuos slidos viene generando la presencia de personas dedicadas a

la actividad de reciclaje clandestino, situacin que ha permitido visualizar que stas se
dedican a dicha actividad sin ningn tipo de proteccin y expuestas a todo tipo de factores
contaminantes.

- Existen instalaciones tipo corrales que indican la presencia de actividades relacionadas

con la crianza clandestina de ganado porcino.

- Al igual que en las dems zonas, no se ha evidenciado la presencia de controles que

impidan el ejercicio de las actividades antes descritas.
En este sentido, el Decreto Supremo N 033-81-SA - Reglamento de Aseo Urbano,
modificado por Decreto Supremo N 037-83-SA, en su artculo 58 indica: La disposicin
final de los desechos slidos se efectuar de conformidad con el reglamento para la
disposicin final de las basuras, mediante el empleo del mtodo del relleno sanitario,
aprobado por Decreto Supremo N 6-STC de 9.Ene.64.
La Ley General de Residuos Slidos - Ley N 27314 de 21.Jul.2000, seala lo siguiente:
Art. 9.- Las municipalidades provinciales son responsables por la gestin de los
residuos slidos de origen domiciliario, comercial y de aquellas actividades que generen
residuos similares a stos, en todo el mbito de su jurisdiccin.
El Decreto Legislativo N 613 - Cdigo del Medio Ambiente y los Recursos Naturales,
estipula lo siguiente:
Art. 103: La prestacin del servicio de limpieza pblica en cualquiera de las etapas,
ya sea a travs de los gobiernos locales o empresas privadas, debe sujetarse a las
normas sanitarias y exigencias tcnicas que establezca la autoridad competente.

Art. 105: La disposicin final de los desechos domsticos, se realizar nicamente
en aquellos lugares previamente determinados por el gobierno local correspondiente y de
acuerdo a las disposiciones sanitarias vigentes.
Ttulo Preliminar I: Toda persona tiene el derecho irrenunciable a gozar de un
ambiente saludable, ecolgicamente equilibrado y adecuado para el desarrollo de la vida,
asimismo, a la preservacin del paisaje y la naturaleza. Todos tienen el deber de
conservar dicho ambiente.
Ttulo Preliminar X: Las normas relativas a la proteccin y conservacin del medio
ambiente y sus recursos, son de orden pblico.
Ttulo Preliminar XI: El mantenimiento de los procesos ecolgicos esenciales, la
preservacin de la diversidad gentica y la utilizacin sostenida de las especies, de los
ecosistemas y de los recursos naturales renovables en general, es de carcter
obligatorio.
La Ley N 23853 - Ley Orgnica de Municipalidades, en su artculo 65, numeral 3,
establece como funcin municipal: Velar por la conservacin de la flora y fauna locales,
promover las acciones necesarias para el desarrollo, aprovechamiento racional y la
recuperacin de los recursos naturales ubicados en el territorio de su jurisdiccin.
El Decreto Supremo N 261-69-AP - Reglamento de los Ttulos I, II y III de la Ley General
de Aguas, en su artculo 57 establece: Ningn vertimiento de residuos slidos, lquidos o
gaseosa, podr ser efectuado en las reas martimas o terrestres del pas, sin la previa
aprobacin de la autoridad sanitaria.

De igual modo, el Reglamento de Organizacin y Funciones - ROF de la Direccin de

Limpieza Pblica y Talleres, aprobado con Edicto N 00002-95, modificado con Edictos
Ns. 000001-99, 000002-2000, 000002-2001 y 000002 de 31.Ene.2002, Artculo 83,
literales a y b, sealan que son funciones de la Direccin de Limpieza Pblica y Talleres:
Normar dirigir, coordinar y controlar las acciones de limpieza, recoleccin, transporte,
almacenaje y transformacin de basura domstica en la provincia y Normar, coordinar y
controlar el transporte, almacenaje y tratamiento de basuras industriales, mineras,
petroleras y otras no domsticas de la Provincia.
Lo expuesto se debe a la falta de un relleno sanitario municipal; a la carencia de
informacin en materia ambiental de la poblacin que permita su sensibilizacin; a que la
problemtica ambiental no ha previsto otorgar la prioridad necesaria a la preservacin
ambiental y particularmente a la gestin de la disposicin final de los residuos slidos; y, a
la inaplicacin de la normativa ambiental
La existencia de este tipo de botaderos afecta la calidad de vida de las personas que se han
instalado en forma precaria para realizar labores de segregacin, y de la poblacin aledaa, en
razn de la existencia de vectores, precisndose adems que la ubicacin de estos botaderos
afecta el uso y la percepcin visual de los usuarios de las playas, en razn a que se modifica y
afecta el paisaje del lugar, adems de estar eliminndose ecosistemas naturales como los
humedales y daando el ecosistema marino con los residuos slidos que llegan al mar del Callao.
Asimismo, existe el riesgo potencial de la afectacin y contaminacin de las aguas por escorrenta
de los lixiviados; del aire por los continuos olores producidos por la putrefaccin de residuos
slidos y la accin elica; y del suelo por la diseminacin de papeles, plsticos y otros residuos
contaminantes.
Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos en el
Anexo N 02 del presente informe.
2. EL REA DESTINADA PARA LA DISPOSICIN FINAL DE LOS RESIDUOS
SLIDOS PROVENIENTES DEL SERVICIO DE LIMPIEZA PBLICA DEBE
AJUSTARSE A LOS REQUERIMIENTOS QUE AL RESPECTO ESTABLECE LA
NORMATIVA VIGENTE.
Durante el desarrollo de la Auditora se ha determinado que los servicios de limpieza
pblica: recoleccin, barrido, transporte y disposicin final de residuos slidos dentro del
Callao Cercado viene siendo realizado por la Empresa de Servicio de Limpieza Municipal
Pblica del Callao - ESLIMP CALLAO S.A., a travs del Convenio de Cooperacin Inter-
Institucional Pblico suscrito entre stas dos instituciones, de fecha tres (03) de enero del
2002, con vigencia de un ao, a travs del cual, el ente edil le otorga la administracin del
vertedero la Cucaracha precisamente para la disposicin final de los residuos slidos.
Al respecto, se ha tomado conocimiento que a la fecha, la disposicin final de los residuos slidos
producidos en la jurisdiccin del Callao Cercado, as como en algunos otros distritos de la Provincia
Constitucional del Callao y Lima Metropolitana contina realizndose en el lugar denominado La
Cucaracha, ubicado en la Pampa de Los Perros, Cerro la Cucaracha, Carretera a Ventanilla, a la
margen derecha del Ro Chilln, distrito de Ventanilla.

Del anlisis a la documentacin proporcionada por la entidad y de la visita de verificacin

efectuada a la zona denominada La Cucaracha (01.Abr.2003), se advierte que la disposicin final
de la basura no observa concordancia con la normativa vigente (Ley N 27314 - Ley General de
Residuos Slidos, Reglamento para la disposicin de basuras mediante el empleo del mtodo del
Relleno Sanitario, Cdigo del Medio Ambiente y los Recursos Naturales, entre otros), en razn a
que carece de una barrera sanitaria, no existe tratamiento de los residuos slidos, se recicla
informalmente sin las mnimas medidas de seguridad e higiene, etc, lo cual se detalla a
continuacin:

Foto N 05: Condiciones en que se encuentra la zona del vertedero controlado La Cucaracha, donde, a la
fecha, se viene depositando la basura.

a) Respecto a sus lmites y distribucin actual.

Al lado noroeste de la zona que sirve como disposicin final de los residuos slidos,
aproximadamente a 2 km se encuentra ubicada la refinera la Pampilla; por el lado oeste,
aproximadamente a 0.5 km se encuentran las poblaciones de los Asentamientos
Humanos Vctor Ral Haya de la Torre y Mrquez (en ambas mrgenes del ro Chilln),
en la misma direccin y en un punto intermedio se encuentra ubicado un cementerio y
finalmente por el lado sur, aproximadamente a 100 m. de distancia se encuentra
establecido el Asentamiento Humano 12 Octubre. Zonas a donde la accin elica puede
transportar algunos residuos, olores y agentes contaminantes.

La zona consta de dos reas claramente definidas, una al lado noroeste con la
denominacin de Plataforma N 4 que se encuentra en proceso de sellado al haberse
alcanzado un tope mximo en su relleno, otra al lado noreste con la denominacin de
Plataforma 1-2003 que se encuentra operativa y se prev una vida til de dos (02) aos y
finalmente al lado sur se encuentra el rea que viene siendo utilizada para labores de
administracin y pesaje.
El rea destinada al depsito de basura no cuenta con: lmites definidos, cerco de
proteccin, ni con un rea que sirva como barrera sanitaria, existiendo el riesgo que
personas ajenas y animales ingresen al rea destinada al depsito de residuos slidos y
que la poblacin e instalaciones sealadas anteriormente estn expuestas en forma
directa, entre otros, a los efectos de la descomposicin de la basura almacenada, gases
txicos y vectores conductores de enfermedades.
b) Respecto a la disposicin de los residuos slidos y su falta de tratamiento
La Plataforma N 4 se encuentra en proceso de sellado con una cubierta de material
granular extrado en los cerros colindantes, siendo nivelado y compactado por intermedio
de una retroexcavadora, al respecto no se ha evidenciado los estudios tcnicos
respectivos. Como parte de este proceso se tiene previsto construir un promedio de 18
chimeneas de 4 m. de profundidad con la finalidad de facilitar el desfogue de los gases
producidos por la descomposicin de la basura como: Etano (C2H6), hidrocarburo gaseoso
molecular formado por dos tomos de carbn y 6 de hidrgeno saturado y Butano (C4H10),
hidrocarburo gaseoso empleado como combustible, ambos son qumicamente muy
activos, insolubles en agua, solubles en bixido orgnico y considerados txicos para el
ser humano. Asimismo, en la zona no se ha evidenciado algn sistema de drenaje de
lixiviados, lo cual podra ocasionar la contaminacin del ro Chilln adyacente.

Al respecto, en la chimeneas que se vienen construyendo se ha determinado que el proceso

constructivo no responde a un estudio tcnico preestablecido, por cuanto no se ha evidenciado
que se cuente con los clculos sustentatorios y planos respectivos; la ubicacin y la profundidad a
la que vienen siendo colocadas tienen como finalidad cubrir la deficiencia de no haber previsto su
colocacin desde el inicio (desde las capas ubicadas a mayor profundidad). Es preciso sealar, que
la profundidad a la que estn siendo colocadas las chimeneas no garantiza la evacuacin de los
gases y emisiones que se puedan producir a futuro, por cuanto estn siendo colocadas en forma
muy superficial sin existir continuidad con las capas inferiores, lo cual podra ocasionar explosiones
o conatos de incendios, tal como sucediera con el siniestro de un Tractor de Orugas, producido el
ao 2002 por efecto de la combustin de la basura en la zona donde vena laborando.

Foto N 06 :Construccin de chimeneas carentes de sustento tcnico.

Los residuos slidos que a la fecha vienen siendo depositados en la Plataforma 1-2003
son descargados de los camiones de limpieza pblica, directamente sobre las capas de
basura ya existentes, las cuales previamente han sido niveladas con el tractor de orugas,
sin llegarse a colocar capas de material de cubierta sobre la basura antigua.
En esta zona se ha observado que no se est corrigiendo la problemtica evidenciada en
la Plataforma N 4; por cuanto, no se ha previsto la construccin de chimeneas desde las
primeras capas de basura depositadas en la zona, que permita la emisin controlada de
los gases txicos a fin de evitar su combustin ni un sistema de drenaje de lixiviados.

c) Respecto a las labores de reciclado y condiciones bajos las cuales trabaja el personal.
- Se ha evidenciado en la zona la presencia de personas que efectan labores de
reciclado, directamente sobre la basura recin ingresada y descargada de los camiones
recolectores. Sobre el particular, por informacin verbal del Jefe del vertedero, se ha
tomado conocimiento que los trabajos de reciclado de basura vienen siendo desarrollados
por personas particulares agrupadas en un numero de 60 individuos, los cuales realizan
las labores de reciclado de una manera informal, en condiciones totalmente desfavorables
sin ningn tipo de proteccin y expuestos a todo tipo de enfermedades, pues manipulan la
basura directamente con las manos, sin guantes, tapabocas, mscaras respiratorias,
botas, mameluco, etc., al extremo que algunos pernoctan al borde del rea donde se
depositan los residuos slidos.
- En toda la zona donde se desarrollan las labores de reciclado no se cuenta con un rea
destinada para el almacenamiento del material obtenido, tal es as que se ha logrado
visualizar en campo, que dicho material es embolsado y ubicado en forma desordenada a
lo largo de toda el rea operativa donde se viene depositando la basura.
- Segn el Jefe del vertedero existe un trato informal con las personas que se dedican a la labor de
reciclaje consistente en que ESLIMP CALLAO S.A. les autoriza efectuar estas labores con la
condicin que del producto de la venta efectuada, a terceras personas interesadas en la compra
de este tipo de material, el 60% del monto recaudado se entregue en beneficio de la empresa
ESLIMP CALLAO S.A. y el 40% restante quede para los recicladores.

Foto N 07: Desarrollo de labores de reciclaje en el vertedero controlado La Cucaracha, en condiciones

totalmente desfavorables.

Finalmente se logr constatar que tanto el personal de la empresa ESLIMP CALLAO S.A.
como de la Direccin General de Proteccin Ambiental de la Municipalidad Provincial del
Callao que laboran en la zona carecen de implementos de seguridad (botas, mamelucos,
guantes) y proteccin (tapaboca, mscaras respiratorias); encontrndose expuestos a los
agentes contaminantes del lugar.
Por lo expuesto, se ha determinado que las instalaciones que sirven como disposicin
final de los residuos slidos de la Provincia Constitucional del Callao no renen las
condiciones de un relleno sanitario, sino que su funcionamiento corresponde al de un
vertedero controlado o botadero, en razn a que simplemente se arrojan los residuos
slidos en un rea determinada, afirmacin coincidente con la denominacin que a la
fecha se le viene dando al mencionado lugar, en la documentacin emitida al interior de la
Direccin General de Control Ambiental del precitado municipio.

Aspectos que sin embargo no son concordantes con la documentacin que al respecto se
ha emitido en los ltimos aos a favor de la empresa ESLIMP CALLAO S.A.; por cuanto,
la autorizacin de funcionamiento de la zona que sirve para la disposicin final de
residuos slidos producidos en el Callao corresponde al de un supuesto relleno sanitario
denominado La Cucaracha, tal como consta en: a) Autorizacin de funcionamiento
otorgada por la Municipalidad Provincial del Callao, asignada con el N 0444-2000 de
fecha 05.Abr.2000 por tiempo indeterminado; b) Certificado de Evaluacin Ambiental
otorgado por la misma Municipalidad con el N 031-2001 de 03.Jul.2001, vlido por un
ao; y c) Resolucin Directoral N 30-2000-SA-DS-CALLAO de 07.Mar.2000, emitida por
la Direccin de Salud del Callao, a travs de la cual se aprueba el Proyecto de
Construccin y Adecuacin del Relleno Sanitario en el Emplazamiento La Cucaracha.
Ms an teniendo en cuenta que segn los documentos mencionados se otorg el permiso
condicionado a que en el relleno sanitario La Cucaracha, en un plazo de 5 meses (a partir del
03.Jul.2001) se cumpla, entre otros, con los siguientes puntos: coberturar los residuos slidos,
colocar chimeneas para evacuacin de los gases; construir zanjas para lixiviados; proveer de la
proteccin adecuada para las personas que realizan los trabajos de segregacin; elaborar un plan
de cierre del rea actual de disposicin final y el levantamiento de planos en los que se ubiquen las
celdas.

Complementariamente, es necesario precisar que como parte de la auditora se solicit

informacin a la empresa ESLIMP CALLAO S.A., relacionada con la autorizacin sanitaria
del relleno sanitario La Cucaracha, obtenindose como respuesta nicamente un
documento de registro de la empresa ESLIMP CALLAO S.A., como empresa prestadora
de Servicios de Residuos Slidos (EP-RS), emitido bajo el N EPNK01501 de fecha
29.Ago.2001 con una vigencia de 4 aos, a partir de su expedicin (Carta N 289-2003-
ESLIMP/GG de 16.Abr.2003), en el cual se consigna como direccin de Planta la misma
que corresponde al lugar donde viene funcionando el mencionado vertedero.
Al respecto, el Decreto Supremo N 033-81-SA - Reglamento de Aseo Urbano, modificado por
Decreto Supremo N 037-83-SA, en su artculo 58 indica: La disposicin final de los desechos
slidos se efectuar de conformidad con el reglamento para la disposicin final de las basuras,
mediante el empleo del mtodo del relleno sanitario, aprobado por Decreto Supremo N 6-STC de
09.Ene.64.

La Ley General de Residuos slidos - Ley N 27314 de 21.Jul.2000, seala lo siguiente:

Art. 31 EIA y PAMA.- El manejo de residuos slidos es parte de la Evaluacin de
Impacto Ambiental (EIA) y los Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental (PAMA). A
partir de la vigencia de la norma, los referidos instrumentos sern formulados con
observancia de las disposiciones reglamentarias de la presente Ley y, en particular, de los
siguientes aspectos:

1. Prevencin y control de riesgos sanitarios y ambientales.

2. Criterios adoptados y caractersticas de las operaciones o procesos de manejo, de
acuerdo a lo establecido en el artculo 14.

Art. 33 Barrera Sanitaria.- 33.1 Destinar en todo relleno sanitario un rea perimetral
que acte exclusivamente como barrera sanitaria. En dicha rea se implantarn barreras
naturales o artificiales que contribuyan a reducir los impactos negativos y proteger a la
poblacin de posibles riesgos sanitarios y ambientales, y 33.2 El uso de las reas
ocupadas por rellenos sanitarios despus de su cierre deber ser previamente autorizado
por la DIGESA del Ministerio de Salud.
El Decreto Legislativo N 613 - Cdigo del Medio Ambiente y los Recursos Naturales,
estipula lo siguiente:
Art. 103: La prestacin del servicio de limpieza pblica en cualquiera de las etapas,
ya sea a travs de los gobiernos locales o empresas privadas, debe sujetarse a las
normas sanitarias y exigencias tcnicas que establezca la autoridad competente...
Art. 105: La disposicin final de los desechos domsticos, se realizar nicamente
en aquellos lugares previamente determinados por el gobierno local correspondiente y de
acuerdo a las disposiciones sanitarias vigentes.
Ttulo Preliminar I: Toda persona tiene el derecho irrenunciable a gozar de un
ambiente saludable, ecolgicamente equilibrado y adecuado para el desarrollo de la vida,
asimismo, a la preservacin del paisaje y la naturaleza. Todos tienen el deber de
conservar dicho ambiente.
Ttulo Preliminar XI: El mantenimiento de los procesos ecolgicos esenciales, la
preservacin de la diversidad gentica y la utilizacin sostenida de las especies, de los
ecosistemas y de los recursos naturales renovables en general, es de carcter
obligatorio.

La Ley N 23853 - Ley Orgnica de Municipalidades, en sus artculos 65 y 66,

numerales 3 y 1, respectivamente, establece como funcin municipal: Velar por la
conservacin de la flora y fauna locales, promover las acciones necesarias para el
desarrollo, aprovechamiento racional y la recuperacin de los recursos naturales ubicados
en el territorio de su jurisdiccin y Normar y controlar las actividades relacionadas con el
saneamiento ambiental.
El Reglamento para el Aprovechamiento de Productos No Orgnicos Recuperables de las
Basuras, aprobado mediante el Decreto Supremo N 013-77-SA de 29.Nov.77, Captulo I
Disposiciones Generales, Artculo 4, dispone: Los trabajos de segregacin de los
productos no orgnicos se efectuarn exclusivamente en el mismo lugar donde se efecte
la disposicin final de las basuras, en locales adecuados que renan las caractersticas
sanitarias que se seala en este Reglamento. Adems, el Artculo 6, seala que: Toda
entidad o empresa que se dedique a la recuperacin de productos no orgnicos de las
basuras deber proceder a su Registro en el Ministerio de Salud, para lo cual presentar
los planos de sus instalaciones, las especificaciones, memoria descriptiva de los
procedimientos que utilizar para la recuperacin de los productos no orgnicos de las
basuras y la conformidad del Concejo Municipal de la jurisdiccin.
El Captulo IV Implementos de Proteccin, Artculo 12, seala que: La empresa
proporcionar a los trabajadores la ropa de faena, consistente en overoles cerrados,
respondiendo de su lavado. Asimismo, proporcionar botas, guantes adecuados para
aquellos que realicen segregacin manual y mscaras para quienes laboren en zonas
donde se produzca polvo. Adems, el Captulo VI Tratamiento de los Productos
Recuperados, el Artculo 19, seala que: Se contar con reas destinadas a la
acumulacin de los productos no orgnicos recuperados, las mismas que sern ubicadas
de tal manera que faciliten las operaciones de carga y descarga, la circulacin de
vehculos y el de trabajadores; y el Artculo 20, seala que: Los productos no orgnicos
recuperados sern sometidos al rociado de insecticidas contra moscas y cucarachas.
Los hechos expuestos se deben a que al interior de la municipalidad no se est dando la
prioridad necesaria a la preservacin ambiental y particularmente a la gestin de la
disposicin final de los residuos slidos; a la inaplicacin de la normativa ambiental; a la
falta de sensibilizacin y de medidas que conlleven la adecuacin del vertedero a una
condicin de relleno sanitario municipal.
La situacin del vertedero controlado La Cucaracha afecta la calidad de vida de las personas que
vienen efectuando labores de reciclaje al interior de sus instalaciones, y a la poblacin aledaa, en
razn de la presencia de grandes cantidades de vectores, precisndose adems que las
condiciones de manejo de este vertedero pueden generar incendios y/o explosiones al no
haberse previsto la colocacin de chimeneas de gases desde las capas inferiores de la basura
acumulada que permitan el desfogue del etano, butano, etc; mxime si existe como antecedente
el incendio de un cargador frontal, el mismo que se encuentra abandonado a un lado de los
ambientes destinados para la administracin del vertedero.

Foto N 08: Tractor de orugas siniestrado cuando efectuaba labores sobre la Plataforma N 4 del vertedero
controlado La Cucaracha.
De igual manera, existe el riesgo potencial de la afectacin y contaminacin de las aguas
por escorrenta de los lixiviados; del aire por los continuos olores producidos por la
putrefaccin de los residuos slidos adems de su dispersin por la accin elica; y del
suelo por la diseminacin de papeles, plsticos y otros residuos contaminantes.
Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos en el Anexo N 02
del presente informe.

3. LA DIRECCIN DE CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL DEBE

EFECTUAR EL SEGUIMIENTO OPORTUNO A LA IMPLEMENTACIN DE LAS
OBSERVACIONES FORMULADAS EN LOS CERTIFICADOS DE EVALUACIN
AMBIENTAL, AS COMO EVALUAR PERIDICAMENTE LOS RESULTADOS DE LOS
MONITOREOS QUE SE EFECTAN EN LA ZONA.
Mediante Oficio N 018-2003-CG/L360-MPC de 02.Abr.2003 la Comisin de Auditora solicit a la
Direccin de Control de la Contaminacin Ambiental informar documentalmente si los depsitos
de concentrados de minerales de plomo CORMIN y PERUBAR han cumplido con implementar las
recomendaciones consignadas en las renovaciones de sus Certificados de Evaluacin Ambiental
que a continuacin se detallan:

CUADRO N 01
OBSERVACIONES CONSIGNADAS
EN LOS CERTIFICADOS DE
EVALUACIN AMBIENTAL DE LAS
EMPRESAS CORMN Y PERUBAR
CEA
CORMIN
009-2001 (Renovado 26.Ago.2002)
OBSERVACIONES
- Mantenimiento y Reposicin de las
Mallas Perimtricas, Sistema del
lavado de llantas y Barrido Mecnico.
- Alcanzar los monitoreos recientes
donde se muestre los efectos de la
puesta en funcionamiento del
encapsulado para concentrado de
plomo.

PERUBAR
047-99 (Renovado 8.Ago.2002) - Reposicin de Mallas.
- Cronograma de reposicin de filtros
- Alcanzar resultados de los
monitoreos.

Fuente : Certificados de Evaluacin Ambiental emitidos por la Municipalidad Provincial del

Callao
Elaborado por la Comisin de Auditora.
Sobre el particular, la citada direccin mediante Oficio N 055-03-MPC/DGPA-DCCA de
07.Abr.2003 nos remite los Informes de Inspeccin Ns. 078 y 079-2003-MP/DGPA-
DCCA-VJTT de fecha 07.Abr.2003, evidenciando que durante el ao 2002 no se ha
efectuado seguimiento a las observaciones planteadas en los Certificados de Evaluacin
Ambiental, advirtindose que el nico seguimiento del perodo se ha efectuado luego del
requerimiento de la comisin auditora.
De otro lado, de la revisin a los Monitoreos de Calidad de Aire, elaborados por los Depsitos de
Concentrados Minerales - Callao y operada por personal tcnico de la empresa SGS del Per S.A.C.
durante los meses de enero y febrero del 2003 y que fuera remitido a la Comisin de Auditora
Mediante Oficio N 062-03-MPC/DGPA-DCCA de 15.Abr.2003 por la Direccin de Control de la
Contaminacin Ambiental, se advierte que en la zona del Colegio Mara Reiche, que se
encuentra colindante al depsito de CORMIN, persiste la presencia de plomo en PTS por encima
de los lmites mximos permisibles, an cuando en concordancia con la normativa, ste depsito
viene utilizando un sistema de encapsulado, segn se evidencia a continuacin:

CUADRO N 02
RESULTADO DE LOS CONCENTRACIN ug/m3N
MONITOREOS DE CALIDAD
DE AIRE EN LOS
ALREDEDORES DEL
DEPSITO DE LA EMPRESA
CORMIN MEDICIONES
ENERO 2003 FEBRERO 2003
Mnima 2.29 0.87
Mxima 6.94 3.50
Media Aritmtica 3.71 2.54
Desviacin Estndar 1.65 0.94
Lmite Permisible 1.50 1.50

Fuente :Informes de Monitoreo de Calidad de Aire y Variables Meteorolgicas, efectuados

por la empresa SGS.
Elaborado por la Comisin de Auditora.
La situacin antes descrita est generando que no se venga cumpliendo con lo
establecido en el Reglamento de Estndares Nacionales de Calidad Ambiental del Aire,
aprobado por el Decreto Supremo N 074-2001-PCM.
Al respecto, el numeral 3.1 del Manual de Organizacin y Funciones de la Direccin General de
Proteccin Ambiental, aprobado mediante Resolucin de la Direccin Municipal N 000770 de
26.Abr.2002, establece como funcin de la Direccin General la de Planificar, dirigir, y coordinar
las actividades tcnico administrativas de los programas de su competencia; y de la Direccin de
Control de la Contaminacin Ambiental la de Dirigir, coordinar, supervisar y evaluar las
actividades tcnico administrativas de la Direccin...; norma concordante con los literales a) y b)
del Art. 84 del Reglamento de Organizacin y Funciones de la Municipalidad Provincial del Callao,
aprobado con Edicto N 000002-95, modificado con edictos Ns. 000001-99, 000002-2000 y
000002-2001, que seala como funcin de la Direccin de Control de la Contaminacin Ambiental:
Evaluar los niveles de contaminacin urbana, detectando las fuentes de origen, aplicando
sanciones y estableciendo las obligaciones para corregir la contaminacin y Normar, programar
y controlar el manejo y tratamiento de los efluvios gaseosos, lquidos, slidos y electromagnticos
de los procesos domsticos, industriales, mineros, pesqueros, agropecuarios, de servicios y
comerciales.
Lo expuesto se debe a que no se realiza el seguimiento oportuno a la implementacin de las
observaciones formuladas en los certificados de evaluacin ambiental, as como en la evaluacin
peridica de los resultados de los monitoreos que se efectan en la zona.

Foto N 09: Sistema de encapsulado utilizado para el almacenamiento de Plomo (Depsito de PERUBAR).

Los hechos sealados han originado que la Municipalidad Provincial del Callao no haya
contado oportunamente con los resultados de los monitoreos efectuados por los
Depsitos a efecto de verificar la eficiencia del sistema de encapsulado y de ser el caso
las deficiencias subsistentes que permitan adoptar las acciones correctivas necesarias,
mxime si entre la poblacin afectada se encuentran los alumnos del Colegio Mara
Reiche, ubicado en la zona y no obstante que el Director General de Proteccin
Ambiental, reconoce que los depsitos de agregados minerales, son a la fecha uno de los
principales problemas ambientales que afronta el Callao. Asimismo, existe el
desconocimiento de la subsanacin de las dems observaciones planteadas y no se
efecta el seguimiento de sus propios requerimientos y de su normativa ambiental;
limitando la toma de decisiones oportunas que eviten la contaminacin por plomo que
daa los sistemas seo, nervioso y respiratorio de las personas, esencialmente de nios y
madres gestantes de la zona.
Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos en el
Anexo N 02 del presente informe.

4. RESULTA NECESARIO FORTALECER LAS ACCIONES DE INSPECCIN DEL TRANSPORTE DE

CONCENTRADOS DE MINERAL DE PLOMO QUE EFECTA LA DIRECCIN DE CONTROL DE LA
CONTAMINACIN AMBIENTAL.

Como resultado de la evaluacin a la documentacin recibida de la Direccin de Control

de la Contaminacin Ambiental; se advierte que durante el ao 2002 no se han efectuado
inspecciones a los vehculos que transportan concentrados de plomo, ni en la Empresa
Nacional de Puertos (ENAPU S.A.), como tampoco en la empresa TRANVIAS S.A., no
obstante que segn informacin generada durante los ltimos aos, se tiene conocimiento
que en los alrededores y dentro de la zona de influencia donde se ubican los depsitos de
minerales se vienen presentando problemas en la salud de la poblacin, los mismos que
estn relacionados con la existencia de plomo en PTS por encima de los niveles mximos
permisibles; tal como se evidencia en las conclusiones del Primer Informe Trimestral de
Monitoreo de Calidad de Aire y Parmetros Meteorolgicos en los Depsitos de
Concentrados Mineros del Callao, desarrollado por la Sociedad Nacional de Minera,
Petrleo y Energa y la empresa SGS (Enero a Marzo del 2002); as como de la
publicacin en el diario El Comercio de fecha 17.Mar.2000.
a) Respecto a la carencia de inspecciones a los vehculos que transportan concentrado de
mineral de plomo.
Mediante Oficio N 013-2003-CG/MAC-MPC de 28.Mar.2003 la Comisin de Auditora solicit a la
Direccin de Control de la Contaminacin Ambiental remita los informes de inspeccin efectuados
a los vehculos encargados de transportar concentrados de minerales de plomo efectuados
durante el ao 2002. Con Oficio N 045-03-MPC/DGPA-DCCA, la citada direccin remite las
notificaciones aplicadas a vehculos por incumplimientos, segn se detalla a continuacin:

CUADRO N 03
NOTIFICACIONE FECHA EMPRESA INFRACCIN
S A EMPRESAS
QUE SE
DEDICAN AL
TRANSPORTE
DE
CONCENTRADO
S MINERALES
DE PLOMO
NOTIFICACIN
N
1136 24/10/2001 BATACAL Por no adoptar
precauciones para
no contaminar el
agua por ZINC
1139 24/10/2001 VITALIANO Por no adoptar
DELGADO precauciones para
CARAZAS la depuracin de
descarga o
emisiones que
contaminen el
agua y el aire
respectivamente
(No indica el metal
transportado).
1162 11/02/2002 TRANSPORTE Por no usar toldos,
QUINTANA mantas u otros
sistema de
proteccin para
evitar la dispersin
de arena, polvo,
tierra, material de
construccin.

Fuente: Informacin proporcionada por la Direccin de Control de la Contaminacin

Ambiental.
De la documentacin antes sealada se evidencia que durante el ao 2002 no se ha
efectuado inspecciones a los vehculos que han transportado concentrado de plomo, no
obstante que ENAPU registra un total de 42 embarques de plomo en ese ao (Oficio N
018-2003-ENAPUSA/GCO de 14.Abr.2003), por lo que se solicit a la Direccin de
Control de la Contaminacin Ambiental precisar si durante el ao 2002 se efectuaron
otras inspecciones adems de las ya sealadas. En respuesta, con Oficio N 055-03-
MPC/DGPA-DCCA de 07.Abr.2003, manifestaron que no pudieron realizar los operativos
porque la coordinacin que se realiza entre las empresas que importan, los buques y
ENAPU es casi instantnea por lo que han sido avisados en forma extempornea de los
embarques de mineral o con un plazo limitado (de horas), por cuanto fue fsicamente
imposible organizar un operativo al respecto.
Sin embargo, en relacin a lo manifestado por la citada funcionaria es de sealar, que existieron
avisos de embarque de concentrado de mineral de plomo, remitidos por ENAPU a la Municipalidad
Provincial del Callao con la oportunidad del caso, como se detalla a continuacin:
Por lo antes sealado, se ha evidenciado que la Direccin de Control de la Contaminacin
Ambiental no ha efectuado las inspecciones que permitan controlar el cumplimiento de las
Normas emitidas por la misma municipalidad, a los vehculos que transportan concentrado
de mineral de plomo de los Depsitos a ENAPU no obstante tener comunicaciones
oportunas de la citada empresa, mxime si el embarque se efecta en un promedio de 24
horas.
La situacin antes descrita se debe entre otras, a las siguientes causas:
- La Direccin de Control de la Contaminacin Ambiental no ha efectuado gestiones ante
ENAPU a efectos de requerir el cumplimiento del numeral 3 del Art. 4 Decreto de Alcalda
N 000016, que establece para ENAPU: Remitir con 7 das de

anticipacin a la Direccin de Control de la Contaminacin Ambiental de la Municipalidad

Provincial del Callao la programacin de embarque de concentrados de minerales de
plomo.

- Al interior de la municipalidad el proceso de recepcin y trmite de documentos resulta

largo no obstante la importancia de la informacin, es as que los oficios remitidos por
ENAPU S.A., son recepcionados en la mesa de partes de la municipalidad, luego son
enviados a la mesa de partes de la Direccin General de Proteccin Ambiental, la cual
finalmente enva los documentos recepcionados a la Direccin de Control de la
Contaminacin Ambiental, procedimiento administrativo que tiene una duracin de hasta
dos (2) das.

- Debilidades en el accionar de la Direccin de Control de la Contaminacin de Ambiental

porque como se puede advertir en el cuadro antes indicado, han habido ocasiones donde
las comunicaciones fueron oportunas sin embargo no se efectuaron inspecciones.

- En el Manual de Organizacin y Funciones, u otra directiva interna no se han establecido

funciones especficas para la inspeccin de vehculos que transportan minerales.
Lo antes sealado origina que, a la fecha, el transporte de concentrado de mineral de plomo siga
presentando deficiencias de seguridad orientada a evitar derrames de este peligroso mineral que
afecta la salud humana, esencialmente a nios y gestantes por su efecto bioacumulativo; situacin
que fue constatada por la Comisin de Auditora en la inspeccin efectuada, de acuerdo al Acta de
03.Abr.2003, donde se observ lo siguiente:

CUADRO N 05
DEFICIENCIAS DETECTADAS EN EL TRANSPORTE DE PLOMO

Fuente : Actas de inspeccin suscritas el 03.Abr.2003.

As mismo es de sealar que, el mismo da de la inspeccin efectuada por la Comisin de
Auditora, la Direccin de Control de la Contaminacin Ambiental efectu por primera vez
desde el ao 2002 un operativo a los vehculos que transportaban plomo, habiendo
aplicado las siguientes notificaciones:
CUADRO N 06
NOTIFICACIONES EFECTUADAS POR LA DIRECCION DE CONTROL A LA CONTAMINACIN
AMBIENTAL

Fuente : Informacin proporcionada por la Direccin de Proteccin de la

Contaminacin Ambiental.
b) Respecto a la carencia de inspecciones a la Empresa Nacional de Puertos S.A. -
ENAPU S.A. y TRANVIAS S.A.
Mediante Oficio N 018-2003-CG/MAC-MPC de 02.Abr.2003 se solicit a la Direccin de Control de
la Contaminacin Ambiental los informes de inspecciones efectuadas a ENAPU S.A. y TRANVIAS
desde enero del 2002 a la fecha, remitindonos dicha Direccin con Oficio N 055-03-MPC/DGPA-
DCCA de 07.Abr.2003 nicamente los informes resultantes de las inspecciones efectuadas el da
4.Abr.2003 a las citadas empresas respectivamente, cuyos resultados se resumen en el siguiente
cuadro:

CUADRO N 07
INSPECCIONES EFECTUADAS A ENAPU S.A. Y TRANVIAS

Fuente : Elaborado por la Comisin Auditora.

Del cuadro antes indicado, se puede advertir que la Direccin de Control de la
Contaminacin Ambiental durante el ao 2002 no ha efectuado inspeccin a efectos de
verificar el cumplimiento de la normativa municipal y la inspeccin que han reportado
corresponde al 04.Abr.2003 fecha posterior al requerimiento formulado.
Sobre el particular, las Disposiciones relativas al almacenamiento, manipulacin y
transporte de concentrado de mineral de plomo en el Callao, aprobado mediante D. A. N
000016 de 03.Set.2001, establecen:
Art.3 Slo se permitir el transporte de concentrados de minerales de plomo en el mbito
de la Provincia Constitucional del Callao, a aquellos vehculos que asegurando un total
hermetismo, cuenten con los siguientes requisitos:
1. Estar provisto de una plastilona que cubra la mitad de la altura de la carrocera
debidamente asegurada, para evitar que el material en partculas se esparza.

2. Sellar las compuertas con costales o jebes y contar con los dispositivos y/o accesorios
de seguridad correspondiente.

3. Contar con un distintivo circular de 30 cm. de dimetro de fondo blanco con letras rojas
donde conste las 3 primeras letras del depsito de concentrados de donde provienen y el
nmero que corresponde a cada unidad otorgada por dicho depsito.

Art. 4 ENAPU, en adicin a lo sealado por el Decreto de Alcalda N 000025-99, deber cumplir
obligatoriamente con los siguientes dispositivos:

1. Instalar un sistema de lavado a presin del vehculo que egresa del terminal, el mismo
que contar con su correspondiente drenaje y poza de decantado para recuperar los
slidos.

3. Remitir con 7 das de anticipacin a la Direccin de Control de la Contaminacin

Ambiental de la Municipalidad Provincial del Callao la programacin de embarque de
concentrados de minerales en el Primer Puerto.

El numeral 3.1 del Manual de Organizacin y Funciones de la Direccin General de

Proteccin Ambiental, aprobado mediante Resolucin de la Direccin Municipal N
000770 de 26.Abr.2002, seala como funcin de la Direccin de Control de la
Contaminacin Ambiental: Dirigir, coordinar, supervisar y evaluar las actividades tcnico
administrativas de la Direccin...; norma concordante con los literales a) y b) del Art. 84
del Reglamento de Organizacin y Funciones de la Municipalidad Provincial del Callao,
aprobado con Edicto N 000002-95, modificado con edictos Ns. 000001-99, 000002-2000
y 000002-2001, que seala como funcin de la Direccin de Control de la Contaminacin
Ambiental: Evaluar los niveles de contaminacin urbana, detectando las fuentes de
origen, aplicando sanciones y estableciendo las obligaciones para corregir la
contaminacin y Normar, programar y controlar el manejo y tratamiento de los efluvios
gaseosos, lquidos, slidos y electromagnticos de los procesos domsticos, industriales,
mineros, pesqueros, agropecuarios, de servicios y comerciales.
Lo expuesto se debe a la falta de mecanismos oportunos de la Direccin de Control de la
Contaminacin Ambiental que no ha efectuado inspecciones a las citadas empresas
desconociendo entonces la situacin del transporte de minerales, del cumplimiento de su
normativa as como de la contaminacin originada por dicha actividad.

Lo antes sealado ha originado que a la fecha ENAPU presente debilidades respecto al lavado de
los vehculos que transportan concentrado de mineral de plomo, tal como se ha evidenciado en la
inspeccin efectuada por la Comisin de Auditora en donde se verific que la citada empresa slo
efecta un lavado de las llantas, llegando a comprobar incluso que algunas veces las llantas
delanteras no son lavadas por la rapidez entre 5 a 8 segundos con la que los vehculos pasan por la
puerta N 4 (Acta de Inspeccin de 03.Abr.2003).

Foto N 10:Deficiente lavado de Camiones que transportan plomo, a la salida de ENAPU S.A. (Puerta N 4)

El manejo de los concentrados minerales de plomo en las condiciones antes sealas, pone en
riesgo la salud y vida de la poblacin asentada a los alrededores de la zona donde se realizan stas
actividades; situacin que se ve reflejada en los resultados del Monitoreo de Partculas Totales en
Suspensin (PTS) elaborado por DIGESA que fuera remitido a este Organismo Contralor mediante
Oficio N 297-2003/DG-DIGESA de 06.Jun.2003 cuyo detalle se muestra a continuacin:

CUADRO N 08

RESULTADOS DE MONITOREO EFECTUADOS POR DIGESA EN JUNIO 2003

PLOMO EN PTS

Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos en el

Anexo N 02 del presente informe.
5. LA DIRECCIN DE LIMPIEZA PBLICA Y TALLERES DEBE SUPERVISAR Y
CONTROLAR QUE LA EMPRESA ESLIMP CALLAO S.A. GARANTICE IMPLEMENTAR
MEDIDAS SANITARIAS PARA LA PROTECCIN DE LA SALUD DE LOS
TRABAJADORES QUE DESARROLLAN LAS LABORES DE LIMPIEZA PBLICA.
De la evaluacin a la documentacin proporcionada por la Direccin General de
Proteccin Ambiental se ha tomado conocimiento que los servicios de limpieza pblica:
recoleccin, barrido, transporte y disposicin final de residuos slidos dentro del Callao
Cercado viene siendo realizado por la Empresa de Servicio de Limpieza Municipal Pblica
del Callao - ESLIMP CALLAO S.A., en virtud del Convenio de Cooperacin Inter-
Institucional Pblico suscrito con la Municipalidad Provincial del Callao el 03.Ene.2002,
bajo la supervisin del municipio.
El mencionado convenio tiene como objeto establecer los trminos y condiciones bajo las
cuales tanto la Municipalidad Provincial del Callao como ESLIMP CALLAO S.A.
desarrollan actividades de cooperacin mutua referida a la gestin y manejo de residuos
slidos, sanitaria y ambientalmente adecuadas, subordinada a los principios de
minimizacin, prevencin de riesgos ambientales y proteccin de la salud y por ende el
bienestar de la persona humana.
Sobre el particular, en la Clusula Sexta del mencionado Convenio se establece entre los
Compromisos de ESLIMP CALLAO S.A., el dar facilidades para el cumplimiento del
control y supervisin por parte de la municipalidad sobre los servicios materia del
convenio, as como cumplir con la prestacin oportuna del servicio y con las normas sobre
salud ambiental; y de parte de la Municipalidad, el controlar y evaluar el servicio prestado
por ESLIMP CALLAO S.A. en la Provincia Constitucional del Callao, mediante la Direccin
General de Proteccin Ambiental.
Durante la auditora se efectu una evaluacin del cumplimiento de los servicios, materia del
convenio, mediante la realizacin de un seguimiento del recorrido de los vehculos recolectores de
basura (09.Abr.2003) producto del cual, entre otros, se advirti el cumplimiento del programa de
recojo de los residuos slidos; as tambin, se lleg a evidenciar que el personal que desarrolla las
labores de recoleccin y transporte de residuos slidos carecen de la indumentaria apropiada para
este tipo de actividad como son: overoles, botas y guantes, y que la manipulacin de la basura la
realizan directamente con las manos (sin guantes). Asimismo, el 16.Abr.2003 se llev a cabo la
verificacin del barrido de calles, en la que se constat que el personal encargado de desarrollar
este tipo de labores no cuenta con botas ni guantes, sin embargo, se tom conocimiento que en el
ao 2002 la empresa ESLIMP CALLAO S.A. les proporcion uniformes sin incluir los artculos
mencionados, pero segn se observ su uso no es obligatorio, por cuanto, el personal no llevaba
puestos dichos uniformes.

Foto N 11: Trabajadores que laboran en la recoleccin de basura sin implementos de proteccin.

Por los aspectos antes expuestos, se ha llegado a determinar que la Direccin General de
Proteccin Ambiental, a travs de la Direccin de Limpieza Pblica y Talleres presenta
debilidades en su labor de supervisin al servicio prestado por la empresa ESLIMP
CALLAO S.A., tal como lo establece la normativa vigente.
Sobre el particular, a travs del Oficio N 048-2003-CG/MAC-MPC de 06.May.2003 se
solicit al Director de Limpieza Pblica y Talleres, informe sobre el tipo y alcance del
control que su Direccin realiza a las labores desarrolladas por la empresa ESLIMP
CALLAO S.A.; obtenindose la respuesta a travs del Oficio N 026-2003-MPC-DGPA-
DLPT de 07.May.2003, de cuyo contenido se advierte que la mencionada Direccin centra
sus labores en la verificacin del cumplimiento del servicio y no se estaran previendo
otros aspectos como son las condiciones bajo las cuales el personal labora y se da
mantenimiento a los vehculos en la citada empresa municipal.
Al respecto, el Reglamento de Aseo Urbano, aprobado mediante Decreto Supremo N
033-81-SA - Reglamento de Aseo Urbano, modificado por Decreto Supremo N 037-83-
SA, Captulo VI de la Recoleccin y Transporte, en su artculo 55 indica: El personal de
los Servicios de Aseo Urbano encargado de la recoleccin y transporte de los desechos
slidos deber contar con vestimenta adecuada, que incluir botas y guantes. Esta
vestimenta ser de uso especfico para esta actividad.
La Ley General de Residuos Slidos - Ley N 27314 de 21.Jul.2000, seala lo
siguiente:
Art. 9, numeral 1.- Las Municipalidades Provinciales estn obligadas a regularizar y
fiscalizar el manejo y prestacin de los servicios de residuos slidos de su jurisdiccin.

El Decreto Legislativo N 613 - Cdigo del Medio Ambiente y los Recursos Naturales,
estipula lo siguiente:
Art. 103: La prestacin del servicio de limpieza pblica en cualquiera de las
etapas, ya sea a travs de los gobiernos locales o empresas privadas, debe sujetarse a
las normas sanitarias y exigencias tcnicas que establezca la autoridad competente....
La Ley N 23853 - Ley Orgnica de Municipalidades, en su artculo 66, numeral 1,
establece como funcin municipal: Normar y controlar las actividades relacionadas con el
saneamiento ambiental.
El Manual de Organizacin y Funciones, aprobado mediante Resolucin de la Direccin
Municipal N 000770, de 26.Abr.2002, indica que la Direccin de Limpieza Pblica y
Talleres de la Direccin General de Proteccin Ambiental tiene entre otras las funciones
de: Supervisar, y evaluar las acciones de: limpieza, recoleccin, transporte, disposicin
final y transformacin de los diferentes residuos slidos, ejecutados por la Empresa
ESLIMP CALLAO S.A., as como supervisar y evaluar el barrido de calles ejecutado por
la misma empresa.
Los hechos expuestos se deben a que al interior de la Municipalidad no se est dando la
atencin necesaria a la supervisin y control a la empresa ESLIMP CALLAO S.A.,
particularmente a las condiciones bajo las cuales se vienen desarrollando las labores de
barrido, recoleccin y transporte de residuos slidos; a la falta de sensibilizacin y a la
inaplicacin de la normativa ambiental vigente.
El desarrollo de las actividades de barrido, recoleccin y transporte de residuos slidos en
las condiciones antes sealadas, pone en riesgo la salud y vida del personal que viene
efectuando este tipo de labores, as como de aquellos que se relacionan con ellos.
Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos en el Anexo N
02 del presente informe.

6. LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO, DEBE IMPLEMENTAR MEDIDAS

TENDENTES AL LOGRO DE LOS OBJETIVOS CONSIGNADOS EN SU PLAN
INTEGRAL DE GESTIN AMBIENTAL DE RESIDUOS SLIDOS (PIGARS).
De la evaluacin efectuada a los documentos normativos de la Municipalidad Provincial
del Callao, se ha llegado a evidenciar que mediante Acuerdo de Consejo N 000071 de
fecha 12.Dic.2002, el Alcalde aprueba el Dictamen N 002-2002-MPC-CSA de la
Comisin de Saneamiento Ambiental, que recomienda aprobar el Plan Integral de Gestin
Ambiental de Residuos Slidos de la Municipalidad Provincial del Callao (PIGARS),
ascendente en el corto plazo, ao 2003 a US$ 81,000, as como incluir el monto sealado
en el Presupuesto Municipal del ao 2003.
El mencionado documento plantea como objetivos estratgicos: 1) Generar una cultura de
salud ambiental respecto al manejo de residuos slidos en los pobladores de la provincia
del Callao; 2). Fortalecer las capacidades de concertacin y capacitacin en los actores
involucrados en la mejora de la gestin de residuos slidos en el Callao y 3) Fortalecer las
capacidades tcnicas o de gestin administrativo-financieras de las municipalidades.
En el esquema del PIGARS y su estrategia de focalizacin de corto plazo se han planteado
alternativas o lneas de accin que cruzados con los objetivos y metas estratgicas, dan origen a
tres (3) sub-programas relacionados con: i) Educacin y Sensibilizacin; ii) Reforzamiento de las
Municipalidades; iii fortalecimiento de la Capacidad de Concertacin; los mismos que contienen
actividades para su implementacin a corto plazo (< 1 ao), aspectos que se resumen en el cuadro
siguiente:
CUADRO N 09
ESQUEMA DEL PIGARS
Y SU ESTRATEGIA DE
FOCALIZACIN A
CORTO PLAZO
OBJETIVO
Incrementar los niveles de
educacin y
sensibilizacin ambiental
en los diferentes grupos
de inters de la poblacin
del Callao, incluyendo
tomadores de decisin.
Sensibilizacin tributaria
Reciclaje de residuo orgnico
Segregacin en la fuente
Descentralizacin de la fiscalizacin
Reforzar las capacidades
de las municipalidades
para asegurar la
adecuada prestacin del
servicio de limpieza.
Clculo de costos reales
Seguimiento de morosos
Evaluacin de privatizacin
Capacitacin del personal (primer
mdulo)
Clausurar botadero
SUB-PROGRAMA PRINCIPALES
ACTIVIDADES
Campaas de limpieza Campaa de limpieza en
botaderos, techos y
terrenos abandonados.
Desarrollar campaas de sensibilizacin
tributaria en el marco de las polticas de
gestin financiera de las
municipalidades.
Intervencin piloto sobre reciclaje de
materia orgnica en grandes
generadores de residuos slidos (p.ej.
mercados).
Implementar programa piloto de
separacin de residuos en la fuente
(barrios y escuelas).
Descentralizar la fiscalizacin del
servicio de limpieza pblica nombrando
supervisores ambientales ciudadanos.
Roles y funciones del Explicitar la asignacin de
personal roles y funciones en las
direcciones de Limpieza
Pblica de las
Municipalidades
diseando manuales ad
hod.
Elaborar una plantilla homognea para
el clculo de costos de los servicios de:
barrido, recoleccin, transporte y
disposicin final.
Realizar una evaluacin y seguimiento
de las cobranzas morosas en la fase
coactiva.
Realizar una evolucin integral sobre las
posibilidades y oportunidades de
privatizar el servicio de limpieza pblica.
Desarrollar un programa modular y
sostenido de capacitacin terico-
prctico al personal.
Clausurar el botadero controlado a cielo
abierto La Cucaracha.
Consolidar los
mecanismos de
concertacin
interinstitucional y
convergencia de
esfuerzos entre los
actores directamente
vinculados al sistema de
gestin de residuos
slidos.
Acciones de continuidad
poltico-institucional.
Elaborar un plan de
trabajo de la Mesa de
Concertacin Ambiental
del Callao (incorporando
los aportes del PIGARS
Callao) que permita
asegurar la continuidad
poltica institucional del
proceso durante y
despus de las
elecciones.

Sobre el particular, es preciso sealar que la puesta en marcha de las actividades consideradas en
el documento en mencin es prioritaria para el manejo y control de la contaminacin ambiental
en la Provincia Constitucional del Callao. Sin embargo, a la fecha la Municipalidad Provincial del
Callao a travs de sus rganos competentes, no le est otorgando la debida importancia y
prioridad a su cumplimiento, afirmacin que se sustenta en la informacin remitida por el Director
General de Proteccin Ambiental a travs del Oficio N 088-2003-MPC-DGPA de 06.May.2003, en
el cual a la pregunta efectuada por la Comisin: Si en el Plan Operativo Institucional y en el
Presupuesto inicial de apertura de la Municipalidad Provincial del Callao correspondiente al ao
2003 se incluye la implementacin de los aspectos ambientales que se consignan en el cuadro y
que de haber sido considerados se indique las acciones y/o actividades que se tienen programadas
para ste ao, as como de las acciones realizadas a la fecha. Responde que: existen actividades
como las de mejorar la gestin en el Vertedero Controlado La Cucaracha que permita en el
futuro un cierre tcnico.

As tambin refiere, que la Direccin de Limpieza Pblica y Talleres mantiene informes

peridicos de la situacin del mencionado vertedero, as como la evolucin en la
produccin de los residuos slidos producidos a nivel provincial; se gestiona la
terminacin del plano de rutas de recoleccin domiciliaria y barrido; se realiza campaas
de limpieza de botaderos, techos y terrenos abandonados en el caso de los dos ltimos,
cada 15 das y/o mensual. Y que aade la Direccin de Proteccin Ambiental ha
propuesto una estructura de costos de servicio que a la fecha solo se ha coordinado con
la Oficina General de Presupuesto y Planificacin sin llegar a elaborar una plantilla
homognea, es decir, en la aludida respuesta no se evidencia que la Municipalidad
Provincial del Callao venga desarrollando acciones concretas y especficas relacionadas
con las actividades que a corto plazo se incluyen en el PIGARS.
Complementariamente, a travs del Oficio N 045-2003-CG/MAC-MPC de 29.Abr.2003 se solicit
al Alcalde de la Municipalidad Provincial del Callao, informacin relacionada con el tema y en los
mismos trminos expuestos en el prrafo anterior, sin embargo, a la fecha (23.May.2003) an no
se ha dado respuesta al mencionado documento.

En este sentido, la Ley General de Residuos Slidos - Ley N 27314 de 21.Jul.2000,

seala lo siguiente:
Art. 9.- Las municipalidades provinciales son responsables por la gestin de los
residuos slidos de origen domiciliario, comercial y de aquellas actividades que generen
residuos similares a stos, en todo el mbito de su jurisdiccin.

La Ley N 23853 - Ley Orgnica de Municipalidades, en su artculo 66, numeral 1,

establece como funcin municipal: Normar y controlar las actividades relacionadas con el
saneamiento ambiental.
De igual modo, el Manual de Organizacin y Funciones - MOF de la Direccin Municipal,
aprobado mediante Resolucin de la Direccin Municipal N 005837 de 14.Dic.2001,
numeral 3.1 Funciones Especficas, tercer prrafo indica: Proponer polticas, planes y
programas de gestin municipal y una vez aprobados, gestionar su cumplimiento.
El Reglamento de Organizacin y Funciones - ROF de la Direccin General de Proteccin
Ambiental, aprobado mediante Edicto N 000002 (Modificado) de 31.Ene.2002, Artculo
81, literal a), seala que son funciones de esta Direccin: Normar, programar y controlar
la proteccin y conservacin del medio ambiente de la provincia.
Los hechos expuestos se deben a que la Municipalidad Provincial del Callao, a travs de sus
rganos competentes, no le est dando la debida prioridad al cumplimiento de lo estipulado en el
PIGARS, an cuando este documento ha sido aprobado y su aplicacin es de suma importancia
para llevar a cabo el manejo y control de la contaminacin ambiental en la Provincia
Constitucional del Callao.

Esta situacin ha originado que a la fecha, no se estn aplicando oportunamente los lineamientos
de poltica ambiental que se consignan al interior del Plan Integral de Gestin Ambiental de
Residuos Slidos - PIGARS, ni se cumpla con realizar las actividades que permitan alcanzar los
objetivos trazados; lo cual conlleva a un atraso de la aplicacin de las medidas orientadas a
mejorar el manejo y control de la contaminacin ambiental en la jurisdiccin de la Municipalidad
Provincial del Callao, permitiendo que la afectacin al ambiente contine, en perjuicio de la salud
de las personas y del medio ambiente de la zona.

Foto N 12:Falta de educacin y sensibilizacin de la poblacin ante los problemas ambientales.

Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos en el

Anexo N 02 del presente informe.
7. DEFICIENCIAS EN LA FORMULACIN DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
AO 2002 DE LA DIRECCIN GENERAL DE PROTECCIN AMBIENTAL AL
HABERSE CONSIDERADO LA DIRECCIN DEL CONTROL DE LA CONTAMINACIN
AMBIENTAL, DENTRO DE LA ACTIVIDAD DE SERVICIO DE LIMPIEZA PBLICA.
De la revisin al Plan Operativo Institucional correspondiente al ao 2002, aprobado mediante
Resolucin de Alcalda N 000399 de 26.Dic.2002, se ha determinado que las actividades que
desarrolla la Direccin de Control de la Contaminacin Ambiental han sido consideradas dentro de
la Actividad de Limpieza Pblica, no obstante realizar funciones diferentes, segn se detalla a
continuacin:

Programa: 048 Proteccin del Medio Ambiente

Sub Programa: 0177 Salud Ambiental
Actividad: 100584 Servicio de Limpieza Pblica
Meta Presupuestaria N 01507: Recoleccin, transporte y disposicin
Unidad Orgnica Responsable: final de los residuos slidos.
 Direccin General de Proteccin
Ambiental
Direccin de Limpieza Pblica y
Talleres.
Direccin de Control de la
Contaminacin Ambiental.
Fuente: Plan Operativo Institucional Ao 2002, aprobado mediante Resolucin de Alcalda N
000399 de 26.Dic.2001.

En el mismo Plan se ha evidenciado que como objetivos y metas de la Actividad N 100584 Servicio
de Limpieza Pblica, se han considerado metas propias de ste servicio, y que adicionalmente se
consideran dentro de ste rubro las metas correspondientes a la Direccin de Control de la
Contaminacin Ambiental, segn el siguiente detalle:

CUADRO N 10
RESULTADOS A CONSEGUIR DURANTE EL AO 2002 SEGN EL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO

OBJETIVOS INSTITUCIONALES METAS

GENERALES PARCIALES ESPECFICOS
Brindar al vecino Fomentar un Prestacin DIRECCIN DE
servicios pblicos medio ambiente permanente y CONTROL DE LA
de calidad. saludable y mejora en la CONTAMINACI
propiciar el calidad del servicio N AMBIENTAL
decrecimiento de de limpieza 5. Supervisin del
la contaminacin pblica. control de la
ambiental contaminacin
ambiental.
6. Certificado de
Evaluacin
Ambiental
- Expedicin
- Renovacin
- Constancia no
afecto.
- Opinin tcnica
ambiental.
7. Atencin de
denuncias.
8. Educacin
ambiental.
9. Atencin de
expedientes
10. Calificacin de
infracciones
11. Elaboracin de
normas
13. Absolver
recursos
impugnativos
Fuente: Plan Operativo Institucional ao 2002.

Esta estructura se ve reflejada en la Evaluacin Fsica de la Meta Presupuestaria al II Semestre del

ao 2002.

Sobre el particular, es de sealar que dentro de la organizacin de la municipalidad, las direcciones

de Limpieza Pblica y Talleres y Control de la Contaminacin Ambiental tienen igual nivel
jerrquico y las funciones que desarrollan y que estn estipuladas en el Manual de Organizacin y
Funciones son diferentes una de la otra, segn se advierte en el resumen contenido en el cuadro
siguiente:

CUADRO N 11
FUNCIONES DE LAS DIRECCIONES DE LIMPIEZA PBLICA Y TALLERES Y CONTROL DE LA
CONTAMINACIN AMBIENTAL DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO.

FUNCIONES DE LA DIRECCION DE FUNCIONES DE LA DIRECCIN DE

LIMPIEZA PUBLICA Y TALLERES CONTROL DE LA CONTAMINACIN
AMBIENTAL

1. Dirigir, coordinar y evaluar la 1. Coordinar con diversas instituciones

realizacin de actividades tcnicas y
administrativas del rea as como
promover polticas para su ejecucin.
2. Supervisar y evaluar las acciones de:
limpieza, recoleccin, transporte,
disposicin final y transformacin de los
diferentes residuos slidos, ejecutadas
por la empresa ESLIMP CALLAO S.A.
3. Supervisar y evaluar el transporte,
almacenaje y tratamiento de residuos.
4. Supervisar y evaluar el barrido de
calles ejecutado por la empresa ESLIMP
CALLAO S.A.
5. Evaluar los focos de contaminacin
por residuos slidos y aplicar sanciones
a los infractores de las normas de
respecto al quehacer ambiental.
2. Dirigir, coordinar, supervisar y evaluar
las actividades tcnico administrativas
de la DCCA.
3. Proponer y Desarrollar normas
regulatorias que prevengan la
contaminacin ambiental en la Provincia
Constitucional del Callao.
4. Proyectar normas relacionadas al
rea y prestar el asesoramiento debido.
5. Monitorear las emisiones txicas
propaladas a travs del transporte
pesado y pblico que circula dentro de
la Provincia emitiendo los informes
tcnicos respectivos.
limpieza.
6. Formular proyectos de normas que
protejan la limpieza pblica y el ornato.
6. Disear, elaborar y ejecutar la
implementacin de las mesas de
concertacin entre la Municipalidad y las
empresas, para consolidar el
compromiso real de crear una
conciencia ambiental y de ayuda mutua.

7. Proponer polticas y promover

actividades sobre proteccin ambiental
que generen conciencia ambiental y de
ayuda mutua.
8. Propiciar la capacitacin permanente
del personal a su cargo.

Fuente : MOF aprobado mediante Resolucin Municipal N 000770 de 26.Abr.2002.

Al respecto, es de sealar que en el tercer prrafo del numeral 2.4 del Plan Operativo de
la Directiva N 003-2001-MPC/OGPP Directiva de Coordinacin, Remisin y
Consolidacin de la Informacin Necesaria, para llevar a cabo los trabajos de
Programacin y Formulacin del Plan Operativo Institucional y Presupuesto Institucional
de Apertura 2002, establece: La Formulacin del Plan Operativo requiere de la
participacin activa de las Unidades Orgnicas de las Municipalidades de acuerdo a la
naturaleza de sus funciones.
El Art. 29 del Reglamento de Organizacin y Funciones de la Municipalidad Provincial del
Callao, aprobado con Edicto N 000002-95, modificado con edictos Ns. 000001-99,
000002-2000 y 000002-2001 establece que: La Oficina General de Presupuesto y
Planificacin es el rgano de asesora responsable de conducir, asesorar, ejecutar y
evaluar los procesos de planes y programas, presupuesto, racionalizacin...
Lo expuesto se debe a debilidades en la planificacin y formulacin del Plan Operativo
Institucional en lo concerniente a las Direcciones de Control de la Contaminacin
Ambiental y Limpieza Pblica y Talleres, pertenecientes a la Direccin General de
Proteccin Ambiental.
La situacin antes descrita no permite que los objetivos y metas se encuentren
debidamente articulados, dificultando su consecucin y control en orden a su debido
cumplimiento.
Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos en el Anexo N
02 del presente informe.

8. EL MOF Y ROF DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO, VIGENTES A

LA FECHA, DEBEN ACTUALIZARSE Y CONCORDARSE CON LA ESTRUCTURA
ORGNICA QUE NO CUENTA CON APROBACIN, PERO SE ENCUENTRA
IMPLEMENTADA EN LA DIRECCIN DE LIMPIEZA PBLICA Y TALLERES.
De la evaluacin a los documentos normativos de la Municipalidad Provincial del Callao,
como son: Manual de Organizacin y Funciones MOF, (aprobado mediante Resolucin
de Direccin Municipal N 000770 de 26.Abr.2002) y el Reglamento de Organizacin y
Funciones ROF, (aprobado con Edicto N 000002 Modificado de 31.Ene.2002), en lo
que respecta a la Direccin de Limpieza Pblica y Talleres, se evidencia que en ambas
normativas se contemplan funciones a nivel de la Direccin de Limpieza Pblica y Talleres
relacionadas exclusivamente a las actividades de Limpieza Pblica y al tratamiento de la
basura en el rea de influencia del Callao Cercado. Sin embargo, se ha determinado que
en stos documentos no se seala funcin alguna relacionada con Talleres, como son el
mantenimiento de unidades vehiculares y del mobiliario de aseo urbano.
Durante el desarrollo de la auditora a travs del Oficio N 018-2003-MPC-DGPA-DLPT de
08.Abr.2003, se ha tomado conocimiento que a la fecha, la mencionada direccin
desarrolla funciones a travs de las reas: Administrativa, Seguridad de Locales y
Servicios Auxiliares, Almacn y Apoyo Logstico, Talleres y Maestranza, Mantenimiento
de los Componentes del Mobiliario Urbano y Control al Ornato, las cuales estn detalladas
en la Estructura Orgnica propia de est Direccin, que hasta la fecha no cuenta con
aprobacin formal, debiendo sealarse que dichas reas tampoco se encuentran incluidas
en la normativa antes mencionada.
Entre las funciones sealadas en el precitado oficio pero omitidas al sealarse las que
corresponden a la Direccin, se encuentran:
rea Administrativa.-

- Califica las infracciones al ornato y limpieza pblica y proyecta multas administrativas.

- Absuelve los recursos impugnativos.

rea de Seguridad de Locales y Servicios auxiliares.-

- Apoyo con movilidad y recursos humanos, el transporte del personal y riego de reas
verdes pblicas.

rea de Mantenimiento del Componente de Mobiliario Urbano.-

- Se encarga de la conservacin, mantenimiento, restauracin y reposicin de los

componentes del mobiliario urbano (bancas, postes, puentes, hitos, farolas, vallas, rejas,
jardineras, paraderos, paneles informativos, publicaciones, etc.).
- Apoyo complementario al mantenimiento y conservacin de las reas verdes pblicas,
como el riego.

rea de Control de Ornato.-

- Atencin, administracin y control de suministro de agua.

- Intervienen y aplican notificaciones sobre infracciones al ornato y aseo urbano.
- Elabora y mantiene la cartografa y estadstica del mobiliario urbano y reas verdes de la
ciudad.
Consecuentemente, no existe la necesaria concordancia entre los conceptos de la
estructura orgnica implementada de la Direccin de Limpieza Pblica y Talleres con lo
sealado en el ROF y MOF vigentes, a efecto de la correspondiente asignacin de
funciones y control de su cumplimiento.
En el Cuadro Orgnico de la Direccin General de Proteccin Ambiental, en lo
concerniente a la Direccin de Limpieza Pblica y Talleres, contempla: Director (1), Sub
Director (1), Tcnico Administrativo II (1), Oficinista II (1), Obrero 1era. (37), Obrero 2da.
(7), y Obrero 3era. (56); coincidiendo con lo sealado en el Cuadro de Asignacin de
Personal - CAP de la Municipalidad Provincial del Callao; sin advertirse la asignacin de
responsabilidades.
Al respecto, el Reglamento de Organizacin y Funciones - ROF, aprobado
mediante Edicto N 000002 (Modificado) de 31.Ene.2002, en su Artculo 34,
Funciones de la Oficina de Racionalizacin y Estadstica, inciso d), seala:
Elaborar y mantener actualizados el Reglamento y los Manuales de Organizacin y
Funciones, Cuadros Orgnicos y Organigramas, Manuales de Procedimientos y Normas
Administrativas Racionalizadoras, as como la formulacin del Cuadro para Asignacin de
Personal (CAP).
De igual modo, el Manual de Organizacin y Funciones - MOF de la Direccin General de
Presupuesto y Planificacin, aprobado mediante Resolucin de la Direccin Municipal N
001545 de 28.Dic.2000, Oficina de Racionalizacin y Estadstica, Punto 2 Descripcin de
Funciones del Director de Sistema Administrativo II, Artculo 2.1 Funciones Especficas,
inciso c), indica: Conducir y coordinar la elaboracin y actualizacin de los documentos
tcnicos de gestin y normas establecidas. Asimismo, el Inciso d), seala: Conducir
estudios de racionalizacin orientado a perfeccionar la organizacin, funciones, cargos y
procedimientos administrativos.
Lo expuesto, se debe a la falta de capacitacin de parte de los funcionarios encargados
de realizar la actualizacin del Reglamento y Manual de Organizacin y Funciones, as
como de quien tiene bajo su cargo la organizacin, direccin y control de las funciones
administrativas dentro de la Municipalidad Provincial del Callao. Esta situacin que
ocasiona que no se apliquen oportuna y debidamente los mencionados documentos que,
en lo concerniente a la Direccin de Limpieza Pblica y Talleres, se encontraran
desfasados, lo cual conlleva a una debilidad de los Sistemas de Administracin, un atraso
en las labores de la propia Direccin, adems de falta de control; por cuanto al no
actualizarse dicha normatividad, no existira la asignacin de funciones y definicin clara
de responsabilidades, as como la distribucin del personal acorde con la nueva
estructura, que tampoco cuenta con aprobacin oficial. Este desorden perturba el
funcionamiento de la direccin y el cumplimiento oportuno de su labor.
Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos en el Anexo N
02 del presente informe.

9. EN LA RELACIN DE FUNCIONARIOS Y EMPLEADOS DE LA DIRECCIN

GENERAL DE PROTECCIN AMBIENTAL SE ENCUENTRA ASIGNADO PERSONAL
QUE NO VIENE DESEMPEANDO LAS FUNCIONES QUE CORRESPONDEN A SU
CARGO.
De la evaluacin efectuada a la relacin de funcionarios y empleados de la Direccin
General de Proteccin Ambiental por el periodo 2002 y a las labores que a la fecha vienen
desempeando, se evidenci que el funcionario Lus Alberto Quiones Chvez, no
cumple las funciones asignadas en la respectiva designacin al cargo encomendado, no
obstante existir falta de capacidad operativa de la direccin; afirmacin que se sustenta en
lo siguiente:
- Mediante Resolucin de Alcalda N 000388 de 27.Dic.2000, se designa al seor Luis
Quiones Chvez, en el cargo de confianza de Director de Programa Sectorial II, Director
(F-2) de la Direccin de Limpieza Pblica y Talleres dependiente de la Direccin General
de Proteccin Ambiental. Destacndolo a la Secretara General para encargarle las
labores de Relaciones Pblicas y Protocolo de la Corporacin Municipal.
Como consecuencia, la atencin de las funciones de la direccin fue encargada a la Sub
Direccin de Limpieza Pblica y Talleres, dependiente de la Direccin General de
Proteccin Ambiental.
- Con Resolucin de Alcalda N 000008 de 09.Ene.2002, se exonera al seor Luis
Quiones Chvez, con cdigo N 760, Director (F-2) encargado de las labores de
Relaciones Pblicas y Protocolo de esta Corporacin, del marcado de Tarjeta de Control
de Asistencia a la hora de ingreso, durante el perodo del 02 de enero al 31 de marzo del
2002.
- De igual modo, mediante Resolucin de Alcalda N 000275 de 12.Jul.2002; se autoriza
al seor Lus Quiones Chvez, Director (F-2) de la Direccin de Limpieza Pblica y
Talleres, destacado a la Secretara General de las labores de Relaciones Pblicas y
Protocolo, registre su asistencia en el Libro Especial de Registro que obra en la Secretara
del Despacho de Alcalda, exceptundolo del marcado de tarjeta de control de asistencia.

- Con Oficio N 070-2003-MPC-DGPA de 10.Abr.2003, el seor Humberto Almeyda

Senz, Director General de Proteccin Ambiental, remite a la Comisin de Auditora, un
cuadro con la relacin de funcionarios y empleados responsables que estn bajo su cargo
por el perodo 2002 a la fecha. En este, se puede observar una nota (parte inferior del
cuadro), en la cual seala que el seor Luis Quiones Chvez con Resolucin de Alcalda
N 000388 ha sido destacado a la Direccin de Protocolo, y ratificado a travs del Oficio
N 076-2003-MPC-DGPA de 24.Abr.2003, de la misma direccin, en el cual se seala que
el seor en mencin se encuentra en condicin de destacado a la Direccin de Protocolo.

Del anlisis de la documentacin antes mencionada se ha determinado que el

mencionado funcionario, desde el 27.Dic.2000 en que fuera designado en el cargo de
Director de Limpieza Pblica y Talleres, a la fecha, no ha llegado a desempear las
funciones propias del cargo y que como consecuencia de ello, stas funciones vienen
siendo desarrollas a travs de la Sub Direccin, en calidad de encargo.
Por los aspectos antes expuestos, se ha llegado a determinar que al interior de la
Direccin General de Proteccin existe el cargo directriz en mencin que nominalmente
se encuentra cubierto, pero que la persona asignada a dicho cargo se encuentra
ejerciendo funciones ajenas al encargo, toda vez que se encuentra destacado a la
Direccin de Relaciones Pblicas y Protocolo.
Al respecto, el Manual de Organizacin y Funciones - MOF de Alcalda, aprobado con Resolucin
de la Direccin Municipal N 000878 de 20.Ago.2002, cargo estructural del Alcalde, Punto 3.1,
Funciones Especficas, indica: ..... Defender y cautelar los derechos e intereses de la
Municipalidad. Vigilar el cumplimiento de los contratos. ......

Lo expuesto se debe a debilidades en la organizacin al haberse autorizado la

contratacin de personal para la Direccin General de Proteccin Ambiental y haber
dispuesto su destaque a otra Direccin.
La situacin antes descrita est generando que a la fecha exista limitaciones de personal
al interior de la Direccin de Limpieza Pblica y Talleres, tal como lo seala el seor
Wilfredo Cornejo Rodrguez, Director de Limpieza Pblica y Talleres (e), en el Oficio N
018-2003-MPC-DGPA-DLPT de 08.Abr.2003. Asimismo, limita el adecuado desarrollo,
seguimiento y control de las funciones que desempean los funcionarios dentro de la
entidad.
Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos en el
Anexo N 02 del presente informe.
10. LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO EL 01.ENE.2001 HA SUSCRITO
UN ACTA DE ACUERDO INTERINSTITUCIONAL, CON LA EMPRESA DE SERVICIO
DE LIMPIEZA MUNICIPAL PBLICA DEL CALLAO - ESLIMP CALLAO S.A., PARA EL
PAGO DE UNA DEUDA POR EL SERVICIO DE LIMPIEZA PBLICA QUE ASCIENDE A
S/. 10 766 297,00; CUYA AMORTIZACIN AN NO SE INICIA.
De la evaluacin a la documentacin obtenida se ha llegado a determinar que la Municipalidad
Provincial del Callao, a la fecha, tiene una deuda pendiente de pago con la Empresa de Servicio de
Limpieza Municipal Pblica del Callao - ESLIMP CALLAO S.A., por los servicios de limpieza pblica
que sta ltima ha prestado desde el mes de mayo de 1999 a diciembre del 2000, por un monto
ascendente a S/. 10 766 297,00, segn el siguiente detalle:

Al respecto, mediante Acta de Acuerdo Interinstitucional de Reconocimiento de Deuda de

01.Ene.2001, suscrita entre los seores Humberto Fernndez Mendoza, Director
Municipal; Alfredo Paulette Vargas, Director General de Administracin, y Humberto
Almeyda Senz, Director General de Proteccin Ambiental de la Municipalidad Provincial
del Callao; y Miguel Cotera Ycaza, Gerente General de la Empresa de Servicio de
Limpieza Municipal Pblica del Callao - ESLIMP CALLAO S.A., la municipalidad se
compromete a pagar la mencionada deuda en un perodo de diez (10) aos, con un ao
de gracia, contando este ltimo desde el 1 de enero al 31 de diciembre del 2001,
debiendo iniciarse la amortizacin el 1 de enero del 2002 (hasta el 31 de diciembre del
2011), a razn de S/. 154 496,36 en cuotas fijas, considerando intereses bancarios del
orden del 12% anual.
Sobre el particular, a travs del Informe N 056-2003-ESLIMP/CONTAB. de 07.May.2003,
adjunto a la Carta N 310-2003-ESLIMP/GG de 07.May.2003, remitida por el Gerente
General de la empresa ESLIMP CALLAO S.A., se ha tomado conocimiento que la
Municipalidad Provincial del Callao no ha efectuado pago alguno relacionado con el
convenio aludido (durante todo el ao 2002 hasta el 07.May.2003), mantenindose el
saldo adeudado por el importe de los S/. 10 766 297,00, suma que estara generando los
intereses correspondientes.
En consecuencia, se encuentra pendiente de cumplimiento el Acta de Acuerdo Interinstitucional y
de Reconocimiento de Deuda, firmado entre la Municipalidad Provincial del Callao y la Empresa de
Servicios de Limpieza Municipal Pblica del Callao - ESLIMP CALLAO S.A., de fecha 1.Ene.2001, la
cual, entre otros, seala: que la Municipalidad Provincial del Callao efecte el pago del importe
adeudado en un perodo de diez (10) aos, con un ao de gracia, contando este ltimo desde el 1
de enero al 31 de diciembre del ao 2001, inicindose la amortizacin desde el 1 de enero del
2,002 al 31 de diciembre del 2,011 a razn de S/. 154 496,36 en cuotas fijas considerando
intereses bancarios del orden del 12 % anual.

El Convenio de Cooperacin Interinstitucional Pblico entre la Municipalidad Provincial del

Callao y la Empresa de Servicios de Limpieza Municipal Pblica del Callao - ESLIMP
CALLAO S.A., de fecha 03.Ene.2002, en el Artculo Quinto, Condiciones del Convenio,
Punto 3, seala que: La Municipalidad, por este convenio asume todos los costos y
gastos que sean atribuibles a la Gestin Integral de Residuos Slidos en su jurisdiccin y
que est a cargo de la empresa ESLIMP CALLAO S.A., para lo cual realizar entregas
peridicas de dinero segn las liquidaciones mensuales globales que curse sta a la
Municipalidad, las mismas que sern elaboradas de acuerdo a las acciones operativas
efectuadas. Queda establecido que cubrindose los costos y gastos por parte de la
Municipalidad, la prestacin del servicio es a ttulo gratuito, no generando por tanto ningn
tipo de utilidad para la empresa ESLIMP CALLAO S.A..
El Manual de Organizacin y Funciones, aprobado mediante Resolucin de la Direccin
Municipal N 000878, de 20.Ago.2002, indica que la Alcalda tiene, entre otras, las
funciones de: Defender y cautelar los derechos e intereses de la Municipalidad, as
como Vigilar el cumplimiento de los contratos.
Por su parte, el Manual de Organizacin y Funciones, aprobado mediante Resolucin de
la Direccin Municipal N 005837, de 14.Dic.2001, indica que la Direccin Municipal tiene,
entre otras, las funciones de: Organizar, dirigir y controlar las funciones administrativas y
de los servicios pblicos, as como Celebrar los Actos, Convenios por delegacin del
Alcalde as como velar por su cumplimiento.
De igual modo, el Reglamento de Organizacin y Funciones - ROF, aprobado mediante
Edicto N 000002 (Modificado) de 31.Ene.2002, Artculo 45, Funciones de la Oficina
General de Administracin, inciso a), seala: Conducir el proceso de la administracin
general municipal .
Lo expuesto, se debe a debilidades en la planificacin y gestin de los funcionarios de la
Municipalidad, responsables de dar cumplimiento a los compromisos de pago asumidos
con la empresa ESLIMP CALLAO S.A.
El no haberse efectuado la amortizacin de la deuda de acuerdo a lo pactado en el Acta de
Acuerdo Interinstitucional y de Reconocimiento de Deuda, ha generado que la Municipalidad
Provincial del Callao, haya dejado de pagar a la empresa ESLIMP CALLAO S.A. la suma de S/. 2 471
941,76 Nuevos Soles, por el perodo de tiempo comprendido entre el 1.Ene.2002 hasta el
30.Abr.2003 que podra redundar en la mejora del servicio de limpieza pblica en el Callao, segn
se advierte en el cuadro resumen siguiente:

CUADRO N 13
DEUDA PENDIENTE DE AMORTIZAR DESDE EL 01.ENE.2002 AL 30.ABR.2003

Fuente: Cuotas Fijas de S/. 154 496,36 con Tasa de Inters de 12% Anual.
Suma que puede verse incrementada, si es que la empresa ESLIMP CALLAO S.A., hace
valer sus derechos en la va legal por el no pago a tiempo de la deuda mencionada, lo
cual redundara en un potencial perjuicio econmico para la entidad y limitara brindar un
mejor servicio de limpieza pblica y otorgar las medidas de seguridad necesarios para sus
trabajadores a fin de evitar el peligro de la salud de las personas.
Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos en el
Anexo N 02 del presente informe.
III. CONCLUSIONES
Como resultado de la auditora de gestin ambiental a la Municipalidad Provincial del
Callao, se ha llegado a las siguientes conclusiones:
1. La Municipalidad Provincial del Callao debe realizar un control que asegure que
el rea de playa comprendida entre las desembocaduras de los ros Rmac y Chilln
no sea contaminada y utilizada para la disposicin final de residuos slidos
domsticos y de construccin.
Por informacin de la Direccin de Limpieza Pblica y Talleres, se ha tomado conocimiento de la
existencia de botaderos informales de residuos slidos a lo largo del litoral comprendido entre las
desembocaduras de los ros Rmac y Chilln, que han afectado las zonas de playa e inclusive
cubierto los humedales del lugar. Segn la misma informacin, estos botaderos informales son
administrados por personas particulares, y tienen como finalidad el beneficiarse con la
comercializacin ilegal de terrenos ganados al mar de manera artesanal. Asimismo, se indica que
en algunos de los citados botaderos, existen segregadores informales que acumulan algunos
residuos recuperables para reciclaje, as como personas que se dedican a la crianza de ganado
porcino. En cuanto a la basura orgnica que recepcionan, sta es usualmente quemada causando
contaminacin area, por liberacin de gases como CO2; informacin que ha sido corroborada por
la Comisin durante la visita de inspeccin a estas zonas, conforme al Acta de 27.Mar.2003.
Lo expuesto se debe a la falta de un relleno sanitario municipal; a la carencia de
informacin en materia ambiental de la poblacin que permita su sensibilizacin; a que la
problemtica ambiental no ha previsto otorgar la prioridad necesaria a la preservacin
ambiental y particularmente a la gestin de la disposicin final de los residuos slidos; y a
la inaplicacin de la normativa ambiental. La existencia de este tipo de botaderos afecta la
calidad de vida de las personas que se han instalado en forma precaria para realizar
labores de segregacin, y a la poblacin aledaa.
(Observacin N 1).
2. El rea destinada para la disposicin final de los residuos slidos debe ajustarse
a los requerimientos que al respecto establece la normativa vigente. Del anlisis a
la documentacin proporcionada por la entidad y de la visita de verificacin
efectuada a la zona denominada La Cucaracha (01.Abr.2003), se advierte que la
disposicin final de los residuos slidos producidos en la jurisdiccin del Callao no
observa concordancia con la normativa vigente, en razn a que carece de barrera
sanitaria, no existe tratamiento de los residuos slidos, se recicla informalmente sin
las mnimas medidas de seguridad e higiene, etc.
La problemtica evidenciada se debe a que al interior de la Municipalidad no se est
dando la prioridad necesaria a la preservacin ambiental y particularmente a la gestin de
la disposicin final de los residuos slidos; a la inaplicacin de la normativa ambiental; a la
falta de sensibilizacin y de medidas que conlleven la adecuacin del vertedero a una
condicin de relleno sanitario municipal. La situacin del vertedero controlado La
Cucaracha afecta la calidad de vida de las personas que vienen efectuando labores de
reciclaje al interior de sus instalaciones, y a la poblacin aledaa, dada la presencia de
grandes cantidades de vectores que pueden propagar enfermedades.
(Observacin N 2).
3. La Direccin de Control de la Contaminacin Ambiental debe efectuar el seguimiento
oportuno a la implementacin de las observaciones formuladas en los certificados de evaluacin
ambiental, as como evaluar peridicamente los resultados de los monitoreos que se efectan
en la zona; de la evaluacin a la informacin remitida por la Direccin de Control de la
Contaminacin Ambiental se ha determinado que durante el ao 2002 no se ha efectuado el
seguimiento a las observaciones planteadas en los Certificados de Evaluacin Ambiental, que
sta Direccin ha otorgado, advirtindose que el nico seguimiento del perodo se ha efectuado
luego del requerimiento efectuado por la Comisin Auditora.

De otro lado, de la revisin a los Monitoreos de Calidad de Aire, elaborados por los
Depsitos de Concentrados Minerales - Callao y operada por personal tcnico de SGS del
Per S.A.C. durante los meses de enero y febrero del 2003, se aprecia que en la zona del
Colegio Mara Reiche, que se encuentra colindante al depsito de CORMIN, persiste la
presencia de plomo en PTS por encima de los lmites mximos permisibles, an cuando
en concordancia con la normativa vigente este depsito viene utilizando un sistema de
encapsulado, lo cual permite concluir que no se est cumpliendo con lo establecido en el
Reglamento de Estndares Nacionales de Calidad Ambiental del Aire, aprobado por el
Decreto Supremo N 074-2001-PCM.
Lo expuesto se debe a que no se realiza el seguimiento oportuno a la implementacin de
las observaciones formuladas en los certificados de evaluacin ambiental, as como en la
evaluacin peridica de los resultados de los monitoreos que se efectan en la zona. Esta
situacin ha originado que la Municipalidad Provincial del Callao no haya contado
oportunamente con los resultados de los monitoreos efectuados por los depsitos de
concentrados minerales verificar la eficiencia del sistema de encapsulado y, de ser el
caso, las deficiencias subsistentes que permitan adoptar las acciones correctivas
necesarias, mxime si entre la poblacin afectada se encuentran los alumnos del Colegio
Mara Reiche.
(Observacin N 3).
4. Como resultado de la evaluacin a la documentacin de la Direccin de Control a
la Contaminacin, se advierte que durante el ao 2002 no se han efectuado
inspecciones a los vehculos que transportan concentrados de plomo, ni en la
Empresa Nacional de Puertos (ENAPU S.A.), como tampoco en la empresa
TRANVIAS S.A., no obstante que segn informacin generada durante los ltimos
aos, en los alrededores y dentro de la zona de influencia donde se ubican los
depsitos de minerales se vienen presentando problemas en la salud de la
poblacin, los mismos que estn relacionados con la existencia de plomo en PTS
por encima de los niveles mximos permisibles.
La situacin antes descrita se debe, entre otras razones, a que la mencionada Direccin
no ha efectuado gestiones ante ENAPU a efectos de requerir el cumplimiento del numeral
3 del Art. 4 Decreto de Alcalda N 000016. Tambin al interior de la Municipalidad, el
proceso de recepcin y trmite de documentos dilata la obtencin de informacin que
permita tomar accin oportuna, no obstante la importancia de la misma, debilidades en el
accionar de la Direccin de Control de la Contaminacin Ambiental y debido a que en el
Manual de Organizacin y Funciones u otra directiva no se han establecido funciones
especficas para la inspeccin de vehculos que transportan minerales. Lo antes sealado
origina que a la fecha el transporte de concentrado de mineral de plomo siga presentando
deficiencias de seguridad orientada a evitar derrames de este peligroso mineral, situacin
que fue constatada por la Comisin de Auditora en la Inspeccin, de acuerdo al Acta de
03.Abr.2003.
(Observacin N 4).
5. La Direccin de Limpieza Pblica y Talleres debe supervisar y controlar que la empresa ESLIMP
CALLAO S.A. garantice implementar medidas sanitarias para la proteccin de la salud de los
trabajadores que desarrollan las labores de limpieza pblica.

De la documentacin que obra en la Direccin General de Proteccin Ambiental se ha

tomado conocimiento que los servicios de limpieza pblica: recoleccin, barrido,
transporte y disposicin final de residuos slidos dentro del Callao Cercado vienen siendo
realizados por la Empresa de Servicio de Limpieza Municipal Pblica del Callao - ESLIMP
CALLAO S.A., en virtud del Convenio de Cooperacin Inter-Institucional Pblico suscrito
con la Municipalidad Provincial del Callao el 03.Ene.2002, bajo la supervisin de sta
ltima.
De la evaluacin al cumplimiento de los servicios, materia del Convenio, y de la
verificacin del los trabajos realizados como parte de ste se ha llegado a evidenciar que
el personal que desarrolla las labores de barrido, recoleccin y transporte de residuos
slidos carecen de la indumentaria apropiada para este tipo de actividad y que la
Direccin General de Proteccin Ambiental, a travs de la Direccin de Limpieza Pblica y
Talleres, no est efectuando una adecuada labor de supervisin a la empresa ESLIMP
CALLAO S.A., en estos aspectos. Los hechos expuestos se deben a que al interior de la
municipalidad no se est dando la atencin necesaria a la supervisin y control de los
servicios que viene prestando la empresa ESLIMP CALLAO S.A.
(Observacin N 5).
6. De los documentos normativos de la Municipalidad Provincial del Callao, se ha
llegado a evidenciar que mediante Acuerdo de Consejo N 000071 de fecha
12.Dic.2002 el Alcalde aprueba el Dictamen N 002-2002-MPC-CSA de la Comisin
de Saneamiento Ambiental, que recomienda aprobar el Plan Integral de Gestin
Ambiental de Residuos Slidos de la Municipalidad Provincial del Callao (PIGARS),
ascendente en el corto plazo, ao 2003 a US$ 81,000, as como incluir el monto
sealado en el Presupuesto Municipal del ao 2003.
Sobre el particular, es preciso sealar que la puesta en marcha de las actividades
consideradas en el documento en mencin es prioritaria para el manejo y control de la
contaminacin ambiental en la Provincia Constitucional del Callao, sin embargo, a la fecha
la Municipalidad Provincial del Callao a travs de sus rganos competentes, no le est
dando la debida prioridad al cumplimiento de lo estipulado en el Plan Integral de Gestin
Ambiental de Residuos Slidos - PIGARS; situacin que ha originado que a la fecha, no
se estn aplicando oportunamente los lineamientos de poltica ambiental que se
consignan en el mencionado documento.
(Observacin N 6).
7. De la revisin al Plan Operativo Institucional correspondiente al ao 2002, se ha determinado
que las actividades que desarrolla la Direccin de Control de la Contaminacin Ambiental han
sido consideradas como parte de la Actividad N 100584 Servicio de Limpieza Pblica; no
obstante que las Direcciones de Limpieza Pblica y Talleres y Control de la Contaminacin
Ambiental tienen igual nivel jerrquico y las funciones que desarrollan y que estn estipuladas
en el Manual de Organizacin y Funciones difieren una de la otra.

Lo expuesto se debe a debilidades en la planificacin y formulacin del Plan Operativo

Institucional en lo concerniente a las Direcciones de Control de la Contaminacin
Ambiental y Limpieza Pblica y Talleres, pertenecientes a la Direccin General de
Proteccin Ambiental; la situacin antes descrita no permite que los objetivos y metas se
encuentren debidamente articulados, dificultando su consecucin y control en orden a su
debido cumplimiento.
(Observacin N 7).
8. El Manual de Organizacin y Funciones MOF y el Reglamento de Organizacin y
Funciones ROF, vigentes, en lo que respecta a la Direccin de Limpieza Pblica y
Talleres, contemplan funciones relacionadas exclusivamente a las actividades de
Limpieza Pblica y al tratamiento de la basura en el rea de influencia del Callao
Cercado. Sin embargo, se ha determinado que en estos documentos no se seala
funcin alguna relacionada con Talleres, como el mantenimiento de unidades
vehiculares y del mobiliario de aseo urbano.
Durante el desarrollo de la auditora, se ha tomado conocimiento que a la fecha, la
mencionada Direccin desarrolla otras funciones a travs de las reas: Administrativa,
Seguridad de Locales y Servicios Auxiliares, Almacn y Apoyo Logstico, Talleres y
Maestranza, Mantenimiento de los Componentes del Mobiliario Urbano y Control al
Ornato, las cuales estn detalladas en la Estructura Orgnica propia de esta Direccin,
que hasta la fecha no cuenta con la aprobacin formal, debiendo sealarse que dichas
reas tampoco se encuentran incluidas en la normativa antes mencionada.
Lo expuesto, se debe a la falta de capacitacin de los funcionarios encargados de realizar
la actualizacin del Reglamento y Manual de Organizacin y Funciones, as como de
quien tiene bajo su cargo la organizacin, direccin y control de las funciones
administrativas dentro de la Municipalidad Provincial del Callao, ocasionando la no
aplicacin oportuna y debida del Reglamento y Manual de Organizacin y Funciones, lo
cual conlleva a una debilidad de los Sistemas de Administracin.
(Observacin N 8).
9. De la relacin de funcionarios y empleados de la Direccin General de Proteccin
Ambiental por el periodo 2002 a la fecha, se evidenci que el seor Lus Alberto
Quiones Chvez, Director de Limpieza Pblica y Talleres no viene cumpliendo con
las funciones asignadas en la respectiva designacin al cargo encomendado, no
obstante existir falta de capacidad operativa de la direccin.
Lo expuesto se debe a debilidades en la organizacin de personal al haberse autorizado
la contratacin de personal para la Direccin General de Proteccin Ambiental y haber
dispuesto su destaque a otra Direccin; situacin que est ocasionando que a la fecha
exista limitaciones de personal al interior de la Direccin de Limpieza Pblica y Talleres;
as como se limite el adecuado desarrollo, seguimiento y control de las funciones que
desempean los funcionarios dentro de la entidad.
(Observacin N 9).

10. La Municipalidad Provincial del Callao, a la fecha, tiene una deuda pendiente de
pago con la Empresa de Servicio de Limpieza Municipal Pblica del Callao - ESLIMP
CALLAO S.A., por los servicios de limpieza pblica que sta ltima ha prestado
desde el mes de mayo de 1999 a diciembre del 2000, por un monto ascendente a S/.
10 766 297,00; deuda que ha dado origen a la suscripcin del Acta de Acuerdo
Interinstitucional de Reconocimiento de Deuda de 01.Ene.2001, a travs de la cual la
Municipalidad se compromete a pagar la mencionada deuda en un perodo de diez
(10) aos, con un ao de gracia, debiendo iniciarse la amortizacin el 1 de enero del
2002 (hasta el 31 de diciembre del 2011), a razn de S/. 154 496,36 en cuotas fijas,
considerando intereses bancarios del orden del 12% Anual.
Sobre el particular, de la informacin remitida por el Gerente General de la empresa
ESLIMP CALLAO S.A. se ha tomado conocimiento que la Municipalidad Provincial del
Callao no ha efectuado pago alguno relacionado con el convenio aludido (durante todo el
ao 2002 hasta el 07.May.2003), mantenindose el saldo adeudado por el importe de los
S/. 10 766 297,00.
Lo expuesto, se debe a debilidades en la planificacin y gestin de los funcionarios de la
entidad, responsables de dar cumplimiento a los compromisos de pago asumidos con la
empresa ESLIMP CALLAO S.A., lo cual ha ocasionando que la Municipalidad Provincial
del Callao haya dejado de pagar a la mencionada empresa la suma de S/. 2 471 941,76
Nuevos Soles, por el perodo de tiempo comprendido entre el 1.Ene.2002 hasta el
30.Abr.2003 que podra redundar en la mejora del servicio de limpieza pblica en el
Callao; suma que puede verse incrementada, si es que la empresa ESLIMP CALLAO
S.A., recurre a acciones legales, lo cual redundara en un potencial perjuicio econmico
para la entidad y limitara brindar un mejor servicio de limpieza pblica y otorgar las
medidas de seguridad necesarias para sus trabajadores a fin de evitar el peligro a su
salud.
(Observacin N 10).
IV. RECOMENDACIONES
Considerando el rol ambiental que cumple la Municipalidad Provincial del Callao, como
autoridad local, y en aras de contribuir con la optimizacin de la gestin ambiental, se
sugiere las siguientes recomendaciones:
AL SEOR ALCALDE DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO, disponer:
1. Efectuar las gestiones y coordinaciones correspondientes con la Polica Nacional del
Per, Fiscala del Callao, Direccin de Capitanas y Puertos - DICAPI, Ministerio de la
Produccin - PRODUCE y otros entes que tengan responsabilidad en el desarrollo de
acciones tendentes a disminuir la contaminacin del medio ambiente, as como
obligaciones de salvaguardar la zona ubicada a lo largo del litoral del Callao, comprendido
entre las desembocaduras de los ros Rmac y Chilln, que viene sirviendo para la
disposicin final de residuos slidos domsticos y residuos de construccin (desmonte), a
fin que se mitigue la contaminacin y evite la prdida de las playas, as como de las aguas
del mar.

(Conclusin N 1)

2. Respecto al vertedero controlado La Cucaracha, que la empresa ESLIMP CALLAO

S.A. se adecue a la normativa vigente (Ley General de Residuos Slidos Ley N 27314,
Reglamento para el Aprovechamiento de Productos No Orgnicos Recuperables de la
Basura, aprobado mediante D. S. N 013-77-SA, Cdigo del Medio Ambiente y los
Recursos Naturales - Decreto Legislativo N 613, Ley N 23853, etc.), por el perodo de
tiempo que se ha proyectado su funcionamiento (2 aos), as como se disee e
implementen las acciones respectivas para su cierre definitivo.
Paralelamente, definir acciones y elaborar estudios tendentes a procurar la construccin
de un relleno sanitario que est en concordancia con la normativa vigente; dichas
actividades deben ser prioritarias dado que el actual botadero no rene las condiciones
necesarias para la disposicin final de residuos slidos y considerando el corto tiempo de
vida que le queda.
(Conclusin N 2)
3. La mejora y fortalecimiento de la capacidad y eficiencia en la gestin ambiental de la
Direccin de Control de la Contaminacin Ambiental y por ende de la Direccin General
de Proteccin Ambiental, respecto al cumplimiento de la normativa relacionada con el
manejo de concentrados minerales, as como en la emisin de los certificados de
evaluacin ambiental y el seguimiento oportuno a lo que en stos se formule como
observaciones; para ello se deber incluir dentro de las metas del Plan Operativo
Institucional de cada ao, un mnimo de acciones de inspeccin a realizar.

Adicionalmente, que se formule y ejecute un Programa de Limpieza en las zonas

adyacentes a los Depsitos de Concentrados Minerales, en especial de Plomo (Pb), de
cuyos resultados se deben levantar Actas, cuyas copias sern remitidas a este rgano
Superior de Control. Asimismo, realizar en coordinacin con la Direccin General de
Salud DIGESA campaas de higiene y educacin sanitaria, para prevenir la afectacin a
la salud de la poblacin.
(Conclusiones N 3 y 4).
4. Que en los Contratos o Convenios que se suscriban con terceros, relacionados con la
prestacin de servicio de limpieza pblica (recoleccin, barrido, transporte y disposicin
final de residuos slidos), se incluya con mayor precisin el tipo de supervisin que la
Municipalidad Provincial del Callao a travs de la Direccin General de Proteccin
Ambiental deba ejercer sobre dichos servicios; as como, que se incorpore en stos
clusulas de penalidad para los casos de incumplimiento y deficiencias en el servicio.

Complementariamente, al interior de la Direccin General de Proteccin Ambiental, se

deber definir metodologas de supervisin a los diferentes servicios prestados as como
a las condiciones bajo las cuales se lleven a cabo los trabajos.
(Conclusin N 5)
5. Se ponga en marcha los lineamientos de poltica ambiental estipulados en el Plan
Integral de Gestin Ambiental de Residuos Slidos PIGARS, aprobado mediante
Acuerdo de Consejo N 000071 de 12.Dic.2002, solicitando informes peridicos de su
avance a la Direccin General de Proteccin Ambiental.
(Conclusin N 6)

6. Que las actividades consignadas en el Presupuesto y Plan Operativo Institucional,

relacionadas con las direcciones de Limpieza Pblica y Talleres y Control de la
Contaminacin Ambiental sean consideradas en forma independiente en razn que son
direcciones que tienen un mismo nivel y cuentan con asignacin propia de funciones, que
se encuentran detalladas en el ROF y MOF de la Municipalidad y difieren una de la otra.
Lo sealado permitir identificar y asignar adecuadamente los recursos econmicos para
cada direccin as como la adecuada y oportuna evaluacin de los mismos.
(Conclusin N 7)
7. Que la unidad de Planificacin, evale la actual estructura orgnica y funcional de la
Direccin General de Proteccin Ambiental, en orden a reestructurar y redefinir la
organizacin, funciones y competencias de la Direccin de Limpieza Pblica y Talleres,
as como la adecuada asignacin de recursos humanos, equipamiento y financieros de
acuerdo con las metas y objetivos institucionales.

(Conclusin N 8)
8. Que la Direccin General de Administracin efecte los correctivos necesarios e
inmediatos de la situacin encontrada, ya sea a travs del retorno del seor Lus Alberto
Quinez Chvez a su cargo y funciones materia de su contrato, o en su defecto asignar
nuevo personal que asuma efectivamente dicho cargo y funciones
asignadas al mismo, sin perjuicio de otras direcciones. Evalundose, asimismo,
situaciones anlogas en relacin a otros funcionarios o servidores municipales que
pudieran estar en la situacin descrita en la observacin.
(Conclusin N 9)
9. Disponer que en el ms breve plazo se proceda a elaborar y suscribir una adenda al
Acta de Acuerdo Institucional y de Reconocimiento de Deuda, que la Municipalidad
Provincial del Callao tiene suscrito con la Empresa de Servicio de Limpieza Pblica
Municipal ESLIMP CALLAO S.A., reprogramndose el pago de la deuda.

(Conclusin N 10)
AL JEFE DEL RGANO DE AUDITORA INTERNA DE LA MUNICIPALIDAD
PROVINCIAL DEL CALLAO:
10. Realice el seguimiento de las recomendaciones establecidas en el presente informe,
comunicando peridicamente de los avances y resultados que se obtengan.

(Conclusiones 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9 y 10).
Jess Mara,
ING. GILBERTO CHVEZ VILLANUEVA ABOG. ANA T. PANTOJA URIZAR-GARFAS
Auditor Encargado Supervisora de Comisin

AL SEOR GERENTE CENTRAL DE CONTROL:

El Gerente de Medio Ambiente y Patrimonio Cultural de la Contralora General de la
Repblica, ha revisado el presente Informe; encontrando que ha sido realizado conforme
a las Normas de Auditora Gubernamental, por lo cual, lo hace suyo y se permite
recomendar a su Despacho para su aprobacin y trmite correspondiente.
Jess Mara,
CPC. LUIS ARRIOLA ACUA
Gerencia de Medio Ambiente y Patrimonio Cultural
A LA SEORA VICECONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA:
El Gerente Central de Control, que suscribe, ha revisado el presente Informe, por lo cual,
hace suyo y lo eleva a su Superior Despacho recomendando su emisin.
Jess Mara,
JORGE ISAAC CARRILLO VARGAS
Gerencia Central de Control

AL SEOR CONTRALOR GENERAL DE LA REPBLICA:

La Vicecontralora General de la Repblica, que suscribe, ha revisado el presente Informe,
por lo cual, hace suyo y lo eleva a su Superior Despacho recomendando su emisin.
Jess Mara,
ROSA URBINA MANCILLA
Vicecontralora General de la Repblica
BIBLIOGRAFIA
Constitucin Poltica del Per.
Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control Ley N 27785.
Ley Marco del Sistema Nacional de Gestin Ambiental Ley N 28245.
Ley General del Ambiente Ley N 28611.
Resolucin de Contralora N 112 2000 CG, que aprueba la Gua Metodolgica de
Auditora de Gestin Ambiental.
Revista de investigacin de la OLACEFS, Auditoria de Gestin Ambiental.

Normas de Control Interno Ambiental.

www.boulesis.com/didactica/webquests/etica-ambiental/
www.monografias.com/
www.contraloria.gob.pe