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Prticas de Auditoria:
Processos
1. Introduo
O uso da "abordagem de processo" um requisito obrigatrio para ISO 9001:2015 e
um dos mais importantes para um sistema de gerenciamento de qualidade. Os auditores
devem entender que a auditoria de um QMS uma auditoria dos processos de uma
organizao e suas interaes.
A "abordagem do processo" um dos principais princpios de gesto da qualidade,
que dado como: "Resultados consistentes e previsveis so alcanados de forma mais
eficaz e eficiente quando as atividades so compreendidas e gerenciadas como processos
inter-relacionados que funcionam como um sistema coerente".
O "raciocnio" para este princpio de gerenciamento de qualidade explica ainda que "o
QMS consiste em processos inter-relacionados. Compreender como os resultados so
produzidos por este sistema permite que uma organizao otimize o sistema e seu
desempenho ".
A descrio da abordagem do processo na "Introduo" ISO 9001 puramente
informativo e no introduz qualquer requisito adicional por si s, mas til para entender a
maneira como a abordagem do processo implantada no padro. A seguinte imagem (figura
1 da "Introduo") fornece uma boa compreenso de um nico processo.
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Anexo A
Uma lista genrica de perguntas para auditoria
Ao usar esta lista de verificao, um auditor pode cobrir a maioria dos requisitos da
ISO 9001.
1) Quem ou o que so:
Processos;
Proprietrio do processo;
Pessoal entrevistado;
Documentao Revisada, e;
Registros vistos.
2) Quais so os recursos necessrios para o processo?
3) Estes recursos so apropriados?
4) As autoridades e as responsabilidades dos recursos necessrios so definidas,
documentadas e conhecidas em toda a organizao?
5) Essas pessoas so competentes?
6) Os critrios de competncia so definidos? Quais so esses critrios?
7) Como a competncia avaliada, aprovada e monitorada, e por qual mtodo (s)?
8) Esses mtodos so efetivos? - consulte as sadas
9) Os recursos so adequados? Quais so eles?
10) Os registros esto disponveis e mantidos adequadamente?
11) Quais so as entradas para esse processo?
12) Esses insumos so documentados e revisados por pessoas competentes?
13) uma descrio dos processos disponveis e documentados?
14) Essas descries so controladas? - Verificar a eficcia do procedimento
documentado de controle de informaes da organizao.
15) Quem so os "clientes" (internos e externos) dos processos?
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