Nmero 10 abril/maio/junho de 2007 Salvador Bahia Brasil - ISSN 1981-187X -

A TUTELA PENAL DAS RELAES DE CONSUMO

Prof. Jos Barroso Filho
Juiz-Auditor da Justia Militar Federal, titular da 12 C.J.M. (AM, AC, RO e
RR); professor universitrio; doutorando em Administrao Pblica pela
Universidad Complutense de Madrid (Espanha); Diploma de Estudos
Avanados em Administrao Pblica (Universidad Complutense de Madrid
Espanha); mestre em Direito pela UFBA, especialista em Direito Pblico
pela UNIFACS, ps-graduado pela Escola Judicial Edsio Fernandes/MG,
pela Escola de Formao de Magistrados/Ba e pela Escola Superior de
Guerra (RJ); Professor de Cursos de ps-graduao do CIESA (AM),
Fundao Visconde de Cairu (Ba) e CCJB (Ba); conferencista da Escola de
Administrao do Exrcito (ESAEX), diretor cientfico do Centro de Cultura
Jurdica da Bahia (CCJB); Membro do Conselho Editorial da Revista
Brasileira de Direito Pblico. Ex- Juiz de Direito (MG). Ex-Juiz de Direito
(PE). Ex- Promotor de Justia (Ba).

SUMRIO. I O que Direito ? II O que Direito Penal ? III O que Direito Penal
Econmico ? IV O que Direito do Consumidor ? V O que Direito Penal do
Consumidor ? VI Criminologia e Criminalidade Econmica. Bibliografia.

RESUMO: O artigo analisa a funo protetiva do Direito Penal na tutela das relaes
de consumo. Explicita o bem jurdico protegido e o carter subsidirio do sistema
penal. Analisa aspectos fundamentais da Criminologia e da Criminalidade Econmica.

I- O QUE DIREITO ?

A bem definir o que seja Direito, nada mais simples e profundo do que a
frase de SANTI ROMANO: realizao de convivncia ordenada.

Segundo HANS KELSEN o direito uma ordem da conduta humana.

Uma ordem um sistema de regras. O Direito no , como s vezes se diz,
uma regra. um conjunto de regras que possui o tipo de unidade que
entendemos por sistema. impossvel conhecermos a natureza do Direito se
restringirmos nossa ateno a uma regra isolada. As relaes que concatenam
as regras especficas de uma ordem jurdica tambm so essenciais natureza
do Direito. Apenas com base numa compreenso clara das relaes que
constituem a ordem jurdica que a natureza do Direito pode ser plenamente
entendida (1990: 11).

No se pode perder a perspectiva de que o Direito um sistema de

referncia cruzada em relao realidade social que o legitima. As diversas
leituras e releituras de um comando normativo tornam-se parte da rotina do
exegeta jurdico, pois a desatualidade do texto patente, no momento em
que escrito.

Essa noo de re-construo da norma jurdica, talvez auxilie a

compreenso dessa cincia do dever ser, no verdadeiro sentido do Direito
que, por vezes, pode se contrapor ao texto escrito. SFOCLES, h mais de
vinte sculos, exprimia, pela boca de Antgona, o paradoxo do Direito ao opor-
se lei de Creonte que a proibia de enterrar o irmo.

Creonte: Desafias to flagrantemente a minha lei?

Antgona: Naturalmente! Pois que no foi Zeus quem a promulgou, nem

encontrars tal lei imposta pela Justia aos homens. Nunca acreditei que os
teus ditos tivessem fora tal que pudesse anular as leis do cu, as quais, no
escritas nem proclamadas, tm durao eterna e uma origem para alm do
nascimento do homem.

O Direito to mais legtimo quanto melhor representar as aspiraes

da sociedade.

O homem, pelo seu instinto social, prefere a vida em comunidade, pois

assim realiza melhor suas necessidades materiais e espirituais,
essencialmente coexistncia, vez que no vive apenas, mas coexiste, isto ,
vive necessariamente em companhia de outros indivduos.

Dessa forma, associa-se a outros homens formando grupamentos

objetivando os mais variados fins: famlia, escola, empresas, partidos polticos,
etc. Desse convvio natural o surgimento de conflitos de interesses a serem
equacionados por normas gerais e abstratas que atendam s necessidades de
equilbrio de toda a sociedade. Tal a razo da edio das leis, frmulas do
dever ser, normas de previsibilidade.

Pretender que o Direito no seja dinmico contrariar a prpria

evoluo humana, em constante mutao. Bem define ENNECCERUS : o
Direito constitui apenas um fragmento da nossa cultura geral, que particular e
inseparavelmente ligada s correntes de idias e necessidades ticas e
econmicas.

Vale refletir com JEAN CARBONNIER que o direito demasiadamente

humano para pretender ao absoluto da linha reta. Sinuoso, caprichoso, incerto,
cambiante mas ao acaso, e inmeras vezes recusando a mudana esperada,
imprevisvel, tanto para o bom senso quanto pelo absurdo. Flexvel direito!
necessrio, para bem am-lo, comear a despi-lo. Seu rigor, tem-no apenas

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por afetao ou impostura.

Poeticamente, o Prof. ALMEIDA DINIZ (UFMG) v o direito como magia.

A poesia bem serve para exprimir o que no comporta definio.

O homem justifica, institui e aplica o Direito - Ubi homo, ibi ius. Portanto
nenhum homem poder analisar o fenmeno jurdico com a necessria
iseno, pois dele no poder se afastar.

Sbio SANTI ROMANO ...

II - O QUE DIREITO PENAL?

Pontifica WELZEL: a cincia penal uma cincia prtica por ser uma
teoria do agir humano justo e injusto.

O Direito Penal, segundo JOS FREDERICO MARQUES pode ser

conceituado como o conjunto de normas que ligam ao crime, como fato, a
pena, como conseqncia, e disciplinam tambm as reaes jurdicas da
derivadas, para estabelecer a aplicabilidade das medidas de segurana e a
tutela do direito de liberdade em face do poder de punir do Estado.

A finalidade do Direito Penal a proteo dos bens mais importantes e

necessrios para a prpria sobrevivncia da sociedade, ou nas palavras de
LUIZ RGIS PRADO, o pensamento jurdico moderno reconhece que o
escopo imediato e primordial do Direito Penal radica na proteo de bens
jurdicos essenciais ao indivduo e comunidade (1996: 47). A pena
simplesmente uma conseqncia pelo descumprimento de um imperativo legal
(norma implcita), no consistindo, assim, na sua finalidade.

Com o Direito Penal, visa-se tutelar todos os bens que, segundo um

critrio poltico, que varia de acordo com as mutaes experimentadas pela
prpria sociedade, merecem fazer parte daquele pequeno crculo que, por
serem extremamente valiosos, no sob o ponto de vista econmico, mas sim
sob o enfoque poltico, no podem ser suficientemente protegidos pelos demais
ramos do Direito.

Sobre o Direito Penal Mnimo e Necessrio, leciona MUNZ CONDE:

O poder punitivo do Estado deve estar regido e limitado pelo princpio da

interveno mnima. Com isto, quero dizer que o Direito Penal somente deve
intervir nos casos de ataques muito graves aos bens jurdicos mais
importantes. As perturbaes mais leves do ordenamento jurdico so objeto
jurdico de outros ramos do Direito (1975: 59/60).

Com efeito, o princpio da interveno mnima, tambm conhecido

como ultima ratio, orienta e limita o poder incriminador do Estado,
preconizando que a criminalizao de uma conduta s se legitima se constituir
meio necessrio para a proteo de determinado bem jurdico. Se outros meios

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de controle social revelarem-se suficientes para a tutela desse bem, a sua
criminalizao ser inadequada e desnecessria.

Se para o restabelecimento da ordem jurdica violada forem suficientes

medidas civis ou administrativas, so estas que devem ser empregadas e no
as penais.

Por isso, o Direito Penal deve ser a ultima ratio, isto , deve atuar
somente quando os demais ramos do Direito revelarem-se incapazes de dar
tutela devida a bens relevantes na vida do indivduo e da prpria sociedade.

No intuito de bem interpretar o tipo penal, valiosa a lio de WELZEL:

Na funo dos tipos de apresentar o modelo de conduta proibida se pe de

manifesto que as formas de conduta selecionadas por ele tm, por uma parte,
um carter social, quer dizer, so referentes vida social, ainda, por outra
parte, so precisamente inadequados a uma vida social ordenada. Nos tipos,
encontra-se patente a natureza social e ao mesmo tempo histrica do Direito
Penal: indicam as formas de conduta que se separam gravemente dos
mandamentos histricos da vida social (1993: 66).

Lanado o princpio da adequao social, em sntese, o esclio de

ASSIS TOLEDO:

se o tipo delitivo um modelo de conduta proibida, no possvel interpret-

lo, em certas situaes aparentes, como se estivesse tambm alcanando
condutas lcitas, isto , socialmente aceitas e adequadas (1994: 131).

Percebe-se pois, que a tipicidade necessria caracterizao do fato

tpico se biparte em formal e material.

Tipicidade formal justamente a adequao da conduta do agente ao

modelo abstrato (tipo) previsto na lei penal.

Entende-se por tipicidade material aquele critrio de adequao da

conduta do agente a um tipo penal incriminador. Se interrompida aqui a
definio do conceito de tipicidade material, nada diferente da tipicidade formal.
No entanto, alm da necessidade de existir um modelo abstrato que preveja
com perfeio a conduta praticada pelo agente, preciso que, para que ocorra
essa adequao, seja levada em considerao a relevncia do bem que est
sendo objeto de proteo, mais ainda, que a conduta implemente ou
incremente um risco socialmente proibido.

Segue-se na interpretao da lei penal pela anlise do princpio da

responsabilidade pessoal, a tanto o ensinamento de ZAFFARONI:

nunca se pode interpretar uma lei penal no sentido de que a pena transcenda
da pessoa que autora ou partcipe do delito. A pena uma medida de carter
estritamente pessoal, haja vista ser uma ingerncia ressocializadora sobre o
condenado (1996: 138).

Abordada a questo do sujeito ativo, cabvel falar-se na efetiva proteo

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de um valor ou bem jurdico, enunciando assim o princpio da alteridade, que
probe a incriminao de atitude meramente subjetiva, que no ofenda a
nenhum bem jurdico.

Segundo CLAUS ROXIN: s pode ser castigado aquele comportamento

que lesione direitos de outras pessoas e que no seja simplesmente
pecaminoso ou imoral. conduta puramente interna, puramente individual
seja pecaminosa, imoral, escandalosa ou diferente -, falta a lesividade que
pode legitimar a interveno penal.

Igualmente importante no entendimento da lei penal, temos o princpio

da confiana que, segundo WELZEL consiste na realizao da conduta de
uma determinada forma, na confiana de que o outro agente atuar de um
modo j esperado, isto , normal. Baseia-se na confiana de que o
comportamento das outras pessoas dar-se- de acordo com o que
normalmente acontece.

Por derradeiro, sendo fundamental para a aplicao da lei penal, temos

o princpio da legalidade, que vem insculpido no inciso XXXIX do art. 5 da
Constituio Federal, verbis: No h crime sem lei anterior que o defina, nem
pena sem prvia cominao legal, redao semelhante quela contida no art.
1 do Cdigo Penal.

o princpio da legalidade, sem dvida, o mais importante do Direito

Penal, no se fala na existncia de crime se no houver uma lei definindo-o
como tal.

Tudo o que no for expressamente proibido lcito em Direito Penal, por

essa razo, VON LISZT afirmou que o Cdigo Penal era a Carta Magna do
delinqente.

Em sntese, a conduta s proibida, em termos penais, aps a vigncia

da norma incriminadora, norma esta que deve ser clara, vedado o emprego de
termos vagos e imprecisos, proscrita, por conseqncia a analogia in malam
partem e a extra-atividade da norma penal incriminadora.

Entre infrao penal e infrao civil, existe apenas um critrio poltico de

distino, observando-se que infrao penal est reservada uma pena que
pode chegar privao da liberdade, ao passo que infrao tem-se como
conseqncia, a obrigao de reparar o dano ou outras sanes de natureza
civil

O legislador no nos forneceu um conceito de crime, restando tal tarefa

aos doutrinadores, dentre eles, BETTIOL: crime todo o fato humano lesivo
de um interesse capaz de comprometer as condies de existncia, de
conservao e de desenvolvimento da sociedade (1996: 209).

Com efeito, na exata manifestao da Prof. MARIA AUXILIADORA

MINAHIM (UFBA), a proteo penal aos bens jurdicos ter sempre um carter
subsidirio (ocorrer quando a proteo dos outros ramos do direito mostrar-se

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insuficiente) e far-se- apenas diante dos ataques mais graves (carter
fragmentrio) que sejam danosos (princpio da lesividade).

III - O QUE DIREITO PENAL ECONMICO?

Preliminarmente, vale lanar algumas consideraes da relao entre o

Direito e a Economia.

A atividade econmica mantm profunda ligao com a estrutura jurdica

do sistema, vez que compete Lei situar o homem, a empresa e a sociedade
diante do poder poltico e da natureza, definindo seus direitos e suas
responsabilidades e tambm fixando as balizas dentro das quais poder ser
exercida a liberdade de ao de cada um dos agentes da atividade econmica.

Afinal atravs do Direito que se obtm a sistematizao das energias

sociais, substituindo-se a ordem econmica natural pela ordem econmica
juridicamente determinada.

Conceitos como igualdade jurdica, desigualdade econmica, escassez

de recursos constantemente so motivos de atrito entre o Direito e a Economia.

Os economistas normativistas entendem que: O governo deve

assegurar que todos os mercados sejam competitivos.

A busca da eficincia econmica parece conflitar com a eficincia social,

como observou TULLUCK (1980):

Uma instituio legal eficiente seria aquela que no pode ser modificada sem
que fiquemos em situao pior.

Foroso reconhecer que a felicidade de cada um no implica felicidade

de todos, pois inexistem bens suficientes para a total satisfao das
necessidades humanas.

O grau de agregao de uma sociedade medido pelo tratamento que

se d propriedade, mormente dos meios de produo.

A propriedade h de atender sua funo social, resultando que o

Mercado deve ser regrado igualmente para que projete seus efeitos benficos
para aqueles no titulares dos bens de capital, pois sabemos todos que os
efeitos negativos so rapidamente socializados.

O Direito Econmico visa estabelecer normas de exerccio da atividade

econmica, de modo que esta manifeste uma utilidade social em contraposio
liberdade excessiva e autofgica da divindade econmica denominada
Mercado.

Necessria pois, a interveno estatal no campo econmico de modo a

permitir um desenvolvimento socialmente justo.

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 Os ataques ordem econmica so previstos na prpria Constituio
Federal, que em seu art. 173, 4, afirma um dever do Estado:

A lei reprimir o abuso do poder econmico que vise dominao dos

mercados, eliminao da concorrncia e o aumento arbitrrio dos lucros.

WINFRIED HASSEMER denomina a criminalidade econmica lesiva a

ordem econmica, bem imaterial, por natureza como a criminalidade
moderna, bem diversa da criminalidade clssica, porque transcende os
direitos individuais, atingindo bens jurdicos supra-individuais.

Surge ento o Direito Penal Econmico de modo a tutelar a ordem

econmica, reconhecido que a ofensa a esse bem jurdico obstculo ao
desenvolvimento e causa de desajuste social.

WILFRIED BOTTKE distingue um Direito Penal Econmico em sentido

amplo que abarcaria os crimes econmicos (furto, estelionato, apropriao
indbita, falsificao de documentos, entre outros), do Direito Penal Econmico
em sentido estrito. Este, sim, que pretende a proteo das condies
essenciais de funcionamento do sistema econmico, outorgado ao legislador
penal a partir da Constituio Federal de 1988.

Orientado pelos princpios da legalidade em todos os seus aspectos -,

da interveno mnima, da adequao social, luz do garantismo explicitado
por FERRAJOLI, a boa tcnica indica que necessrio separar as infraes
merecedoras de sano penal daquelas que s devem receber sanes civis e
administrativas.

Mais ainda, para impor a sano penal preciso que para evitar a
conduta no baste a vigilncia administrativa, como tambm necessrio que,
no estabelecimento dos preceitos incriminadores sejam utilizadas frmulas
claras e exatas, definindo quais as condutas que autorizam a sano. S assim
se respeitar o princpio da reserva legal que seria violado com uma
descrio vaga e aberta.

Por ser um direito que utiliza conceitos tcnicos de outras cincias,

percebe-se uma grande utilizao de elementos normativos, e estes,
precisamente por conterem remisso a normas extrapenais, jurdicas ou
culturais, exigem manipulao extremamente criteriosa e bem dosada.

FRAGOSO considera que tais elementos introduzem considervel

indeterminao no contedo do tipo, enfraquecendo sua funo de garantia,
pois fazem depender puramente da valorao judicial a prpria existncia da
conduta punvel em sua materialidade ... os elementos normativos do tipo,
especialmente os de valorao cultural, contribuem, sem dvida, para a
indeterminao e insegurana do tipo, comprometendo o princpio da reserva
legal (1961: 148).

No mesmo sentido a advertncia de ASSIS TOLEDO:

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 A exigncia de lei certa diz com a clareza dos tipos, que no podem deixar
margem a dvidas, nem abusar de normas muito gerais ou tipos incriminadores
genricos, vazios (1994: 28).

Os tipos carregados de elementos normativos, na sua aplicao, faz

lembrar a possibilidade do excessivo arbtrio judicial. O bom juiz chama-se
MAGNAUD, qual ser o nome do mau juiz? Quais as facetas do arbtrio?

Segundo HUNGRIA falece razo aos defensores do direito livre, tese

criada por KANTOROWICZ, segundo a qual o juiz deve substituir-se lei, pois
importaria em sobrepor vontade coletiva, expressa na lei, a vontade de um
s, expressa na sentena judicial (1958: 81).

No esquecer que a norma pode ter uma funo meramente aplacativa,

todos sabem que existe, porm inaplicvel, tal a situao de muitas normas
de Direito Penal Econmico, vez que a vacuidade de algumas descries
tpicas retira-lhe qualquer possibilidade de aplicao por parte do operador do
direito consciente dos princpios que regem a Cincia Penal.

Vale refletir: No se deve criminalizar para fazer crer que se solucionou

o problema, assim tambm quando um comportamento difcil de se definir
com preciso.

Eis o campo tcnico e perigoso do Direito Penal Econmico.

IV - O QUE DIREITO DO CONSUMIDOR?

O necessrio reequilbrio dos plos nas relaes de consumo conduz

reflexo sobre vrios aspectos do mundo contemporneo: sobre o livre
mercado como instrumento que se demonstrou essencial para o incremento da
prosperidade geral; sobre o fato, porm, de que o moderno mass market
rompeu o equilbrio entre poderosos produtores, de um lado, e isolados
consumidores, do outro lado, de modo que no h verdadeiro mercado livre
se no se restabelece tal equilbrio entre o supply side e o demand side; sobre
a necessidade, portanto, de profundas transformaes do direito substantivo e
processual, exatamente com o fim de restaurar semelhante equilbrio sem
todavia, renegar a fundamental liberdade do mercado.

inegvel que as profundas transformaes da economia produo,

troca, consumo de massa geraram a necessidade de abandonar os
esquemas tradicionais, essencialmente individualsticos, e como tais
inteiramente inadequados, do direito substantivo e processual nessa matria.

A dificuldade do tema, como sabido, reside no fato de que o

consumidor, nas modernas sociedades industriais, titular, em regra, de direito
que outra coisa no seno um fragmento do mais vasto direito difuso; diante
da produo e circulao em massa dos bens, o mesmo tipo de produto
destina-se a muitssimos consumidores, cada um dos quais, se o produto

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defeituoso, no ter seno um fragmento do dano total causado.

Ademais, enquanto o produtor/fornecedor , de regra, bem organizado,

juridicamente bem informado, e tipicamente um litigante habitual, o consumidor,
ao contrrio, est isolado, um litigante ocasional, e naturalmente relutante em
defrontar-se com o poderoso adversrio.

Deve ainda sublinhar-se que sofrem com essa desigualdade, sobretudo,

os cidados das classes sociais menos abastadas e culturalmente menos
aparelhadas, sendo pois mais expostos s polticas agressivas da empresa
moderna.

Mesmo que um ou alguns consumidores tivessem coragem de pr em

movimento o sistema jurisdicional, os resultados, segundo os tradicionais
esquemas individualistas da justia, seriam praticamente irrelevantes, decerto
ineficientes em termos de poltica pblica.

O Direito do Consumidor, que, como verdadeira poltica pblica, surgiu

com o discurso de JOHN KENNEDY, em Mensagem ao Congresso dos EUA,
em 15 de maro de 1962, onde foram definidos os quatro direitos
fundamentais dos consumidores:

a) o direito segurana;

b) o direito informao;

c) o direito de escolha; e

d) o direito de ser ouvido ou consultado.

Na exata percepo de ANTUNES VARELLA:

As leis deixaram em grande parte de constituir verdadeiras normas gerais

para constiturem estatutos privilegiados de certas classes profissionais ou de
determinados grupos polticos.

Emergem pois, dessa conscincia uma srie de leis que visam regrar as
relaes de consumo, civilizando o Mercado, criando um novo microssistema.

Microssistema esse justificado pelo bem jurdico tutelado relaes de

consumo e pelos vulnerabilidade dos destinatrios os consumidores.

V- O QUE DIREITO PENAL DO CONSUMIDOR ?

O Direito Penal do Consumidor um ramo do Direito Penal Econmico

que tem por finalidade o estudo de toda a forma de proteo penal relao de
consumo, como bem jurdico imaterial, supra-individual e difuso.

O Direito Penal do Consumidor circula em torno dos crimes contra o

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consumidor, os quais so forma de abuso do poder econmico que atentam
contra a ordem econmica geral e devem ser coibidos, pois, um conjunto de
normas que se desenvolvem em torno das infraes cometidas nas relaes de
consumo.

Segundo STIGLITZ: O Direito Penal do Consumidor insere-se no rol da

natural reao social contra a injusta presso econmica exercida por uma das
partes da relao de consumo sobre a outra.

No se pretende tolher a produo, pois sem esta no h

desenvolvimento. Por outro lado, o Direito Penal do Consumidor tem carter
subsidirio, assim como o Direito Penal Econmico, pois a sano penal deve
ser manejada quando esgotados os outros meios de sano.

Os delitos visam proteger, de forma imediata, a relao de consumo,

outros objetos tais como o direito vida, sade, ao patrimnio, etc, so
tutelados de forma mediata ou reflexa.

Basicamente os crimes contra as relaes de consumo afetam um

interesse objeto jurdico, sem afetar um objeto material.

Para bem entender esses crimes necessrio ter em mente que o

resultado previsto na figura tpica sobretudo um resultado jurdico, portanto, a
repercusso material pode no existir.

Tal constatao delimita a dificuldade de se compreender esse tipo de

criminalidade, pois as definies tpicas indicam o complemento atravs de
conceitos de outras cincias, afora o culto causalista da materialidade que
bitola a investigao e a aplicao da lei penal do consumidor.

Considerando os princpios gerais do Direito Penal, no Direito Penal do

Consumidor observa-se os seguintes princpios especficos:

- Princpio da Integridade ou da Intangibilidade das Relao de Consumo, isto

, atravs das normas penais do consumidor, o que se visa assegurar a
integridade daquela relao, sua seriedade, importncia e retido.

- Princpio da Informao Veraz, da Informao Adequada e Sria: significa

que o fornecedor pode ser apenado criminalmente pela omisso da informao
ao consumidor. Este princpio praticamente domina os delitos relativos s
infraes de consumo.

No tocante ao Concurso de Pessoas aplica-se o princpio da

culpabilidade, razo pela qual entende-se que o art. 75, do Cdigo de Defesa
do Consumidor que mistura responsabilidade objetiva (proscrita no Direito
Penal Moderno) com responsabilidade subjetiva foi revogado pelo art. 11, da
Lei n 8.137/90.

A responsabilidade da pessoa jurdica um assunto polmico, um

assunto de f dentro do mundo construdo do Direito. Toda essa discusso
parece ser um parto frceps alto de um novo ramo do Direito, o direito de

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interveno, de modo a tratar de forma cientfica as modernas relaes
econmicas, sem contudo abalar os cannes de sustentao do Direito Penal,
afinal cincia linguagem.

O concurso de crimes possvel desde que no se perca a viso de que

a objetividade jurdica dos crimes contra as relaes de consumo a prpria
relao de consumo, assim para o concurso de crimes, principalmente o formal
ou ideal, devemos perceber a pluralidade de objetos jurdicos lesionados, do
contrrio poderemos estar diante de um concurso aparente de normas, a ser
resolvido pelos princpios da especialidade, da subsidiariedade e da
consuno, sendo que o alegado princpio da alternatividade nada mais do
que uma questo de anlise dentro do prprio tipo penal.

Em relao ao tempo do crime aplica-se a teoria da atividade, prevista

no art. 4, do Cdigo Penal: considera-se praticado o crime no momento da
ao ou omisso, ainda que outro seja o momento do resultado.

Considera-se o lugar do crime ou locus comissi delicti, o lugar em que

ocorreu a ao ou omisso, no todo ou em parte, bem como, onde se produziu
ou deveria produzir-se o resultado (art. 6, Cdigo Penal).

Nos crimes pluri-locais ou de distncia mnima, a questo resolvida

pelas regras normais de competncia, nos termos do art. 70, caput, do Cdigo
de Processo Penal: A competncia ser, de regra, determinada pelo lugar em
que se consumar a infrao. Em se tratando de crimes de distncia mxima, a
questo ser resolvida com a observncia dos ditames prescritos no art. 7, do
Cdigo Penal.

A ao penal via de regra, pblica e incondicionada, porm observe-

se as regras contidas na Lei n 9.099/95, nas quais vigora o princpio da
oportunidade, em substituio ao princpio da obrigatoriedade.

Elementos comuns dos crimes contra as relaes de consumo:

Sujeito Ativo o fornecedor.

Sujeito Passivo principal, a coletividade, secundrio, o consumidor.

Objeto Material o produto.

Elemento Subjetivo o dolo de perigo (vontade livremente dirigida no

sentido de expor o objeto jurdico a perigo de dano). admitido o direto e o
eventual.

Eis os elementos bsicos de entendimento.

VI CRIMINOLOGIA E CRIMINALIDADE ECONMICA

Ensina o Professor ANTNIO GARCIA-PABLOS DE MOLINA que:

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 a Criminologia uma cincia do ser, emprica; o Direito, uma cincia
cultural, do dever ser, normativa. Em conseqncia, enquanto a primeira se
serve de um mtodo indutivo, emprico, baseado na anlise e na observao
da realidade, as disciplinas jurdicas utilizam um mtodo lgico, abstrato e
dedutivo.

Esclarece, ainda:

saber emprico e saber normativo so duas categorias antagnicas. Que a

Criminologia pertena ao mbito das cincias empricas significa, em primeiro
lugar, que seu objeto (delito, delinqente, vtima e controle social) se insere no
mundo real, do verificvel, do mensurvel, e no nos valores. Que conta com
um slido substrato ontolgico, apresentando-se ao investigador como um fato
mais, como um fenmeno da realidade. Estruturalmente isso descarta qualquer
enfoque normativo. Porm a natureza emprica da Criminologia implica, antes
de tudo que esta se baseia mais em fatos que em opinies, mais na
observao que nos discursos ou silogismos. O proceder dos juristas e
criminlogos, assim, difere substancialmente .O jurista parte de umas
premissas corretas para deduzir delas as oportunas conseqncias . O
Criminlogo, pelo contrrio, analisa uns dados e induz as correspondentes
concluses, porm suas hipteses se verificam e se reforam sempre por
fora dos fatos que prevalecem sobre os argumentos subjetivos, de autoridade
(1992: 26).

Constatar a realidade do Direito Penal Econmico, leva-nos a concluir

que o seu deficiente desenvolvimento tem como principal causa:

O desconhecimento da forma real de atuao do crime econmico.

Esse grave defeito importa num desconhecimento expresso humana

no delito econmico, ou melhor, no desconhecimento do modus operandi do
agente no verdadeiro crime econmico, aquele que alcana uma quantidade
indefinida e indelimitvel de pessoas, e que se executa atravs de pessoas
jurdicas, geralmente sociedades comerciais.

Na verdade, a tarefa de elaborar leis em Direito Penal Econmico, em

geral, e do Consumidor, em particular, bastante difcil. Como observou RAL
CERVINI, ela pode ser comparada a uma operao de microcirurgia, onde se
impe um mnimo de atividade com o instrumento mais preciso

justamente esse o paradoxo da elaborao das normas de carter

econmico: o fato de que, para assegurar a liberdade do mercado, se tornam
necessrias equilibrantes intervenes normativas, administrativas e judiciais.

Doutro lado, toda interveno reveste-se de dificuldades particulares no

quadro do carter cada vez mais vasto e internacional da economia
contempornea, de sorte que merece especial ateno a convenincia de no
criar diversidades artificiosas e desnecessrias, capazes de constituir
obstculos ao comrcio.

As dificuldades na descoberta e no julgamento das infraes, que

exigem um procedimento especializado e conhecimentos particulares por parte

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dos agentes dos rgos formais de controle do delito, como a Polcia, o
Ministrio Pblico e os Tribunais.

Ocorre que esses rgos, sendo solicitados contnua e intensivamente

por outras atividades que chamam mais a ateno pblica vem-se
desviados desse alvo de contornos, por vezes, mal definidos. A par dessa
dificuldade, existe tambm a desinformao, por parte dos integrantes
daqueles organismos, de atividades prprias dos criminosos de colarinho
branco, que estariam a exigir daqueles agentes, conhecimentos de economia,
mercado de aes, finanas altamente complexas, para os quais no foram
preparados.

Se tal no bastasse, o valor protegido a ordem econmica, em sentido

lato um bem imaterial, no apreensvel, no parecendo causar incmodo ao
cidado, em si considerado, mormente por transcender os direitos individuais
universais.

A tanto soma-se o fato de legisladores, juzes, banqueiros, industriais,

criminosos do colarinho branco parecem sentar mesma mesa, oriundos que
so da classe dos cavalheiros, forma-se pois, um pacto inconsciente, pois o
aplicador da lei no consegue enxergar um criminoso naquele que freqentou o
mesmo clube social ou cujos filhos so colegas na mesma escola.

Por tais motivos, os crimes contra a ordem econmica se encontram

naquela cifra negra, como disse GNTHER KAISER, ou seja, entre aqueles
delitos que no se descobrem e, acaso descobertos, no so denunciados,
sendo que dos denunciados poucos resultam em condenao.

Vale recordar a frase de LACASSAGNE (1885):

O meio social o caldo de cultura da criminalidade; o delinqente o

micrbio, que no tem qualquer importncia enquanto no encontra a cultura
que provoca a sua multiplicao ... As sociedades tm os criminosos que
merecem.

Talvez mais adequada seja a frase do Prof. HERMANN MANNHEIM,

mais neutra, sem tanta carga valorativa:

Cada sociedade tem o tipo de crime e de criminosos correspondentes s suas

condies culturais, morais, sociais, religiosas e econmicas.

Porm, no se pode, evidncia, vislumbrar o crime econmico apenas

sob a tica criminolgica, isto , a de que s o poderoso pratica tal crime.
Afinal, como adverte FRANCISO MUOZ CONDE, no Direito Penal moderno,
delinqente aquele que comete um crime, e no aquele que procede de um
meio social determinado e tem determinadas conotaes pessoais (1995: 266).

No entanto, a contribuio da Sociologia Criminal fundamental para a

compreenso do delito econmico.

Afinal, bem observou GIORGIO DEL VECCHIO: o crime no

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simplesmente um fato individual pelo qual deve responder, de modo exclusivo,
seu autor, para repar-lo; tambm e precisamente nas formas mais graves
e constantes um fato social que revela desequilbrios na estrutura da
sociedade onde se produz.. Em conseqncia, suscita problemas muito alm
da pena e da reparao devidas pelo criminoso.

A sociologia criminal uma cincia muito recente, muito depois do

Direito Penal, cuja origem remonta antigidade, e depois ainda da
Criminologia, cuja origem se poder situar na Escola Clssica, muito embora
apenas tenha atingido a sua forma sistemtica com a Escola Positiva Italiana.

Mas, se ao Direito Penal importa a definio do tipo de crime e a sua

conseqncia sancionatria, criminologia importa a compreenso da
realidade criminal em todos os seus aspectos.

Numa primeira fase, a criminologia debruou-se sobre a pessoa do

delinqente, servindo-se de mtodos prprios da biologia e da psiquiatria,
sendo pois, denominada "criminologia clnica".

Numa fase mais avanada da reflexo criminal, o criminlogo deslocou

seu estudo para o meio social onde se gerou a prtica delitiva a acentuao
deste aspecto da criminologia deu lugar sociologia criminal. A partir do
momento em que se compreende que no existe sociedade sem crime, no s
no concebvel uma sociologia que ignore este fenmeno, como no
possvel estudar o crime, considerado em abstrato, sem invocar o meio social
onde se desenvolve.

A propsito, MILE DURKHEIM afirma que no h ato algum que seja,

em si mesmo, um crime. Por mais graves que sejam os danos que ele possa
causar, o seu autor s ser considerado criminoso se a opinio comum da
respectiva sociedade o considerar como tal (1995:23).

O fato de que em todas as sociedades, desde as menos evoludas s

mais evoludas, se encontrarem manifestaes anti-sociais no significa que
todas as sociedades definam os mesmos tipos de crimes e que os mesmos
crimes sejam delimitados com as mesmas caractersticas.

Na realidade, a tipologia dos crimes evolui no mesmo sentido da

evoluo social, assim, em certa medida, o crime produzido pela sociedade,
em termos abstratos, e praticado, em concreto, por um determinado membro
da sociedade que no aderiu ordem social.

J comentamos as razes pelas quais o delito econmico to mal

definido e pifiamente aplicado. Resta definir, apesar de todas as dificuldades
tcnicas quanto sua prpria gnese, por quem e porque praticado.

Relembremos MARX e sua luta de classes, muitos delinqentes furtam

porque o furto representa para eles uma expresso natural do sentimento de
que pertencem a uma classe social desprotegida.

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 O que dizer daqueles outros que no tm tais sentimentos ou que no
so por eles arrastados para o crime.

O delinqente econmico no um criminoso poltico nem um revoltado.

Mais do que revoltar-se contra as iniqidades da sociedade, ele explora suas
fraquezas. A conduta anti-social erigida ao patamar de crime econmico
apresenta uma peculiaridade: a violao da confiana.

TERSTEGEN acentua que a sociedade moderna tem se tornado to

complexa e dinmica que no permite aos seus membros, individualmente, a
possibilidade de apenas celebrarem os seus negcios depois de esgotante e
demorada comprovao do grau de confiana que as partes merecem.

Quem compra numa farmcia deve poder ter a confiana de que ser bem
servido; j confia levianamente quem se dispe a adquirir remdios num
vendedor de bugigangas.

Porm curioso notar que o crime econmico, embora atinja bens

transindividuais, no gera forte reao popular, qual como um homicdio. A
populao empenha-se na punio do homicida, no entanto parece ter at
pena do criminoso econmico.

Curiosa essa reao social, talvez explicada pela natureza imaterial do

bem atacado.

Aproveitando-se dessa falta de conscientizao social so editadas leis

de efeito aplacativo, feitas para no serem aplicadas, pois extremamente mal-
redigidas e complexas. Ser m-f ou ignorncia ou cada uma a seu tanto ?

Na verdade, se a sociedade no cria o delinqente econmico, tolera

sua existncia, de certa forma, ento, incentivando-o a novas aes.

Frente ao crime econmico, a sociedade tal qual um organismo de

anticorpos preguiosos ou mopes tornando a leso crnica.

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Referncia Bibliogrfica deste Trabalho:

Conforme a NBR 6023:2002, da Associao Brasileira de Normas Tcnicas (ABNT), este texto cientfico em
peridico eletrnico deve ser citado da seguinte forma:

FILHO, Jos Barroso. A Tutela Penal das Relaes de Consumo. Revista Eletrnica de
Direito do Estado (REDE), Salvador, Instituto Brasileiro de Direito Pblico, n. 10,
abril/maio/junho, 2007. Disponvel na Internet:
<http://www.direitodoestado.com.br/rede.asp>. Acesso em: xx de xxxxxx de xxxx

Observaes:

1) Substituir x na referncia bibliogrfica por dados da data de efetivo acesso ao texto.

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