LISTA DE VERIFICACIN

Norma: 9001 - 2015

Empresa: Inversiones RAN Chile Limitada
Direccin: Aldunate #1128, Santiago Centro
Realizado por: Giovanna Maccarini

N Requisito: 4 Contexto de la organizacin.

4.1 Comprensin de la organizacin y de su contexto
La organizacin determina cuestiones externas e internas que son pertinentes para
1
su propsito?
2 La empresa realiza seguimiento y revisa la informacin sobre estas cuestiones?

4.2 Comprensin de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

La empresa determina y supervisa a las partes interesadas que son relevantes
3
para su SGC?
La organizacin determina las necesidades y expectativas de las partes
4
interesadas?
4.3 Determinacin del alcance del sistema de gestin de la calidad
La organizacin determina limites y aplicabilidad del SGC, adems de mantener la
5
documentacin de ste y excluir cualquier exigencia del alcance?
Al determinar alcance, la organizacin considera los puntos 4.1, 4.2 y los productos
6
y servicios de ella?
4.4 Sistema de gestin de la calidad y sus procesos
La organizacin establece, implementa, mantiene y mejora continuamente un
7
SGC?
La organizacin determina procesos necesarios para el SGC, lo aplica y mantiene
8
y conserva la informacin documentada?
N Requisito: 5 Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
5.1.1 Generalidades
La alta direccin demuestra liderazgo,compromiso y apoyo del SGC adems de
9
asumir responsabilidades y rendir cuentas y promover mejoras?
10 Se establecen polticas y objetivos de calidad compatibles con la organizacin?
Se integran los requisitos de SGC en los procesos ademas de promover su
11
enfoque y pensamiento basado en riesgos, adems de estar disponibles?
5.1.2 Enfoque al cliente
Se determinan, comprenden y cumplen los requisitos del cliente, adems de
12
considerar riesgos y oportunidades?
13 Se mantiene el enfoque en el aumento de la satisfaccin del cliente?
5.2 Poltica
5.2.1 Establecimiento de la poltica de la calidad
Se establece, implementa y mantiene una poltica de calidad apoyada por la
direccin, apropiada al propsito y contexto de la empresa con un marco de
14
referencia de los objetivos de la calidad, adems que incluya un compromiso de
cumplimiento de requisitos y mejora continua del SGC?
5.2.2 Comunicacin de la poltica de la calidad
La poltica de calidad esta disponible y se mantiene documentada, adems de
15
comunicarse, entenderse y aplicarse dentro de la organizacin?
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organizacin

La alta direccin asigna responsabilidades y autoridades para roles con el fin de

asegurar el SGC confome con la normal nacional, que los procesos estn
16
generando y proporcionando salidas, se promueva el enfoque al cliente y que la
integridad del SGC se mantiene cuando se planifican e implementan cambios en l?
 Se informa a la alta direccin el desempeo del SGC y sobre las oportunidades de
17
mejora?
N Requisito: 6 Planificacin
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1
La organizacin se asegura que SGC pueda lograr objetivos previstos,aumentar
18
los efectos deseables, prevenir o reducir efectos no deseados y lograr la mejora?
6.1.2
La organizacin planifica las acciones para abordar riesgos y orportunidades,
19 ademas de planificar la manera de integrar e implementar las acciones en los
procesos de SGC y evalua la eficacia de stas acciones?
6.2 Objetivos de la calidad y planificacin para lograrlos
6.2.1
La organicacin establece objetivos para la calidad de las funciones, niveles y
20 procesos necesarios para el SGC adems de mantener la informacin documentada
de los objetivos de calidad?
Los objetivos son coherentes con la poltica, son medibles, tienen en cuenta los
requisitos aplicables, son pertinentes para la conformidad de los productos y
21
servicios para una mayor satisfaccin del cliente, son objeto de seguimiento, son
comunicados y actualizados segn corresponde?
6.2.2
Al planificar los objetivos, la organizacin determina qu va a hacer, que recursos,
22
quin es el responsable, cundo finalizar y cmo se evaluarn los resultados?
6.3 Planificacin de los cambios
23 La organizacin lleva a cabo los cambios del SGC de manera planificada?
Considerando el propsito y consecuencia de stos cambios, la integridad del
24 SGC, la disponibilidad de recursos, la asignacin o reasignacin de
responsabilidades y autoridades?
N Requisito: 7 Apoyo
7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades
La organicacin determina y proporciona recursos para el establecimiento,
25
implementacin, mantenimiento y mejora continua del SGC?
La organizacin considera las capacidades y limitaciones de los recursos internos y
26
qu se necesita obtener de los proveedores externos?
7.1.2 Personas
La organizacin determina y proporciona las personas necesarias para la
27
implementacin eficaz del SGC y la operacin y control de sus procesos?
7.1.3 Infraestructura

La organizacin determina, proporciona y mantiene la infraestructura para la

28
operacin de sus procesos y lograr la conformidad de los productos y servicios?

7.1.4 Ambiente para la operacin de los procesos

La organizacin determina, proporciona y mantiene el ambiente necesario para la
29
operacin de sus procesos y lograr la conformidad de los productos y servicios?
7.1.5 Recursos de seguimiento y medicin
7.1.5.1 Generalidades
La organizacin determina y proporciona los recursos necesarios para asegurar la
30 validez y fiabilidad de los resultados, adems de conservar la informacin
documentada para evidencia?
Los recursos son apropiados para el tipo de actividades de seguimiento y
31 medicin, adems se mantienen para asegurarse de la idoneidad continua para su
propsito?
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
 El equipo de medicin se calibra o verifica en intervalos o antes de utilizarlo,
32
adems se identifica su estado y se protege contra ajustes, daos o deterioros?
33 Si no est apto para el uso, se toman acciones adecuadas?
7.1.6 Conocimientos de la organizacin
La organizacin determina conocimientos necesarios para la operacin de sus
34 procesos para lograr la conformidad, adems de mantenerse y ponerse a
dispocisin cuando sea necesario?
Cuando se abordan necesidades y tendencias cambiantes, La organizacin
35 considera sus conocimientos actuales y determina cmo acceder a las
actualizaciones requeridas?
7.2 Competencia

La organizacin determina la competenia necesaria de las personas que trabajan

36 afectando al SGC, se asegura que stas sean competentes apropiadamente, toma
acciones para adquirir las competencias y evalua la eficacia de las acciones?.

Adems de conservar la informacin documentada como evidencia de la

competencia?
7.3 Toma de conciencia
La organizacin se asegura que las personas tomen conciencia de la poltica de
calidad, los objetivos de la calidad pertinentes, su contribucin a la eficacia del SGC,
37
incluidos los beneficios, las implicaciones del incumplimientos de los requisitos del
SGC?
7.4 Comunicacin
La organizacin determina comunicaciones internas y externas al SGC que
38 incluyan: qu comunicar, cundo comunicar, a quin comunicar, cmo comunicar y
quin comunica?
7.5 Informacin documentada
7.5.1 Generalidades
El SGC inluye la informacin documentada requerida por la Norma Internacional y
39
la informacin necesaria para la eficacia del SGC?
7.5.2 Creacin y actualizacin
La organizacin se asegura que la informacin contenga la identificacin y
40 descripcin, adems de poseer el formato y los medios de soporte y por ltimo se
revisa y se aprueba con respecto a la conveniencia y adecuacin?
7.5.3 Control de la informacin documentada
7.5.3.1 La informacin documentada requerida por el sistema de gestin de la
calidad y por esta
La Norma Internacional est disponible y es idneo su uso, donde y cuando se
41
necesite, adempas de estr protegida?
7.5.3.2 Para el control de la informacin documentada, la organizacin debe
abordar las siguientes actividades, segn corresponda:

La organizacin aborda actividades como distribucin, acceso,recuperacin, uso,

42
almacenamiento y preservacin, control de cambios, conservacin y dispocisin?

Se identifica y controla la informacin documentada de origen externo, necesaria

43 para la planificacin y operacin del SGC, adems es conservada y protegida como
evidencia de la conformidad?
N Requisito: 8 Operacin
8.1 Planificacin y control operacional
La organizacin determinalos requisitos para los productos y servicios, establece
criterios para los procesos y la aceptacin de los productos y servicios, determina
los recursos necesarios para lograr la conformidad, implementa el control de los
44
procesos de acuerdo a lo establecido, determina el mantenimiento y la conservacin
de la informacin documentada para la confianza de los procesos y demostrar la
conformidad?
 La organizacin controla los cambios y revisa las consecuencias no previstas, con
45 el fin de tomar acciones, adems se asegura de que los precesos contratados
externamente estn controlados?(8.4)
8.2 Requisitos para los productos y servicios
8.2.1 Comunicacin con el cliente

Se proporciona la informacin relativa a los productos y servicios, se tratan las

consultas los contratos o los pedidos o los cambios, se obtiene la retroalimentacin
46
y quejas de los clientes, se manipula o controla la propiedad del cliente, se
establecen requisitos especficos para las acciones de contingencia?

8.2.2 Determinacin de los requisitos para los productos y servicios

La organizacin se asegura de que los requisitos para los productos y servicios se
definan incluyendo lo legal y reglamentario aplicable y aquellos considerados por la
47
organizacin, adems puede cumplir con las declaraciones acerca de los productos
y servicios que ofrece?
8.2.3 Revisin de los requisitos para los productos y servicios

8.2.3.1 La organizacin debe asegurarse de que tiene la capacidad de cumplir

los requisitos para los productos y servicios que se van a ofrecer a los
clientes. La organizacin debe llevar a cabo una revisin antes de
comprometerse a suministrar productos y servicios a un cliente, para incluir:

La revisin inluye requisitos establecidos de los clientes, requisitos no establecidos

por el cliente pero necesarios, requisitos de la organizacin, legales y reglamentarios
48
aplicables, adems de las diferencias existentes entre los requisitos del contrato y
los expresados previamente?
La organizacin se asegura de resolver diferencias existentes entre requisitos del
49
contrato y los del cliente antes de la aceptacin?
8.2.3.2 La organizacin debe conservar la informacin documentada, cuando
sea aplicable:
Se conserva la informacin documentada sobre los resultados de la revisin o
50
sobre cualquier requisito nuevo para los productos y servicios?
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
La organizacin se asegura de que al cambiar requisitos para los productos, la
51
informacin documentada sea modificada e informada las personas pertinentes?
8.3 Diseo y desarrollo de los productos y servicios
8.3.1 Generalidades
La organizacin establece, implementa y mantiene un proceso de diseo y
52 desarrollo que sea adecuado para asegurarse de la provisin de productos y
servicios?
8.3.2 Planificacin del diseo y desarrollo
La organizacin considera la naturaleza, duracin y complejidad de las acividades
53
de este tem, adems de las etapas del proceso incluyendo revisiones?

Considera las actividades de verificacin y validacin, las responsabilidades y

autoridades involucradas en este proceso, las necesidades de recursos internos y
54 externos y de controlar las interfacese entre las personas que participan
activamente, adems de la necesidad de la participacin de los clientes y usuarios
en ste proceso?
Considera los requisitos para la posterior provisin de productos y servicios, el
55 nivel de control de ste proceso, la informacin documentada para demostrar
cumplimientos de requisito?
8.3.3 Entradas para el diseo y desarrollo
La organizacin considera los requisitos funcionales y de desempeo, la
informacin proveniente de actividades previas de este tem, los requisitos legales y
56
reglamentarios, normas o cdigos de prcticas que se ha comprometido a
implementar?
 Considera las consecuentas potenciales de fallar, las entradas son adecuadas para
57 los fines de este tem, adempas de estar completas y sin ambigedades, en el caso
contrario se resuelve?
58 La organizacin mantiene consevada y documentada la informacin?
8.3.4 Controles del diseo y desarrollo
La organizacin aplica controles al proceso para asegurarse de definir los
resultados a lograr, realizar revisiones para evaluar la capacidad de los resultados
59
para cumplir los requisitos, realizar actividades de verificacin, realizar actividades
de validacin?

La organizacin se asegura de tomar cualquier accin necesaria sobre los

60 problemas determinados durante las revisiones o las actividades de verificacin o
validacin, adems se conserva la informacin documentada de stas actividades?

8.3.5 Salidas del diseo y desarrollo

La organizacin se asegura de que las salidas del diseo y desarrollo cumplan con
los requisitos de las entradas, si se adecuan a los procesos posteriores para la
61 provisin de productos y servicios, incluyen o hacen referencia a los requisitos de
sguimiento y medicin, adems especifican las caractersticas de los productos y
servicios escenciales para el propsito y provicin?
La organizacin conserva la informacin documentada sobre las salidas del diseo
62
y desarrollo?
8.3.6 Cambios del diseo y desarrollo
La organizacin identifica, revisa y controla los cambios de diseo y desarrollo para
63 asegurarse de que no haya un impacto adverso en la conformidad con los
requisitos?
La organizacin conserva la informacin documentada sobre los cambios del
64 diseo y desarrollo, los resultados de las revisiones, la autorizacin de los cambios y
las acciones tomadas para prevenir los impactos adversos?
8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados
externamente
8.4.1 Generalidades
La organizacin se asegura de que los procesos suministrados externamente son
65
conformes a los requisitos?

La organizacin determina los controles a aplicar a los procesos, productos y

servicios suministrados externamente cuando los productos y servicios de
proveedores externos estn destinados a incorporarse dentro de los propios
66
productos y servicios de la organizacin, adems cuando son proporcionados
directamente a los clientes por proveedores externos en nombre de la organizacin
y cuando un proceso o parte de l es proporcionado por un proveedor externo?

La organizacin determina y aplica criterios para la evaluacin, la seleccin, el

seguimiento del desepeo y la reevaluacin de los proveedores externos,
67
basndose en su capacidad para proporcionar procesos o productos y servicios de
acuerdo a los requisitos?
La organizacin conserva la informacin documentada de stas actividades y de
68
cualquier accin necesaria que surja de las evaluaciones?
8.4.2 Tipo y alcance del control

La organizacin se asegura de que los procesos, productos y servicios

69 suministrados externamente no afectan de manera adversa a la capacidad de
entregar productos y servicios conformes de manera coherente a sus clientes?

La organizacin se asegura de que los procesos suministrados externamente

70 permanecen dentro del control de su SGC, define los controles que pretende aplicar
a un proveedor externo y los que pretende aplicar a las salidas resultantes?
 La organizacin tiene en consideracin el impacto potencial de los procesos,
productos y servicios suministrados externamente en la capacidad de la
71 organizacin de cumplir regularmente los requisitos del cliente y los legales y
reglamentarios aplicables, adems de la eficacia de los controles aplicados por el
proveedor externo?
La empresa determina la verificacin u otras actividades necesarias para
72 asegurarse de que los procesos, productos y servicios suministrados externamente
cumplen los requisitos?
8.4.3 Informacin para los proveedores externos
La organizacin se asegura de la adecuacin de los requisitos antes de su
73
comunicacin al proveedor externo?
La organizacin comunica a los proveedores externos sus requisitos para los
procesos, productos y servicios a proporcionar, la aprobacin de porductos y
servicios, mtodos, procesos y equipos, la liberacin de productos y servicios,
74 adems de la completencia, las interacciones del proveedor externo con la
organizacin, el control y seguimiento del desempeo de este proveedor a aplicar
por la organizacin y las actividades de verificacin o validacin que se pretenden
llevar a cabo en las instalaciones del proveedor externo?
8.5 Produccin y provisin del servicio
8.5.1 Control de la produccin y de la provisin del servicio
La organizacin implementa la produccin y provisin del servicio bajo condiciones
75
controladas?
Las condiciones controladas incluyen la disponibilidad de informacin
76 documentada que defina las caractersticas de los productos y servicios o las
actividades y los resultados a alcanzar?
Incluyen tambin la disponibilidad de uso de los recursos de seguimiento y
medicin, la implementacin de las actividades de seguimiento y medicin para
77
verificar el cumplimiento de criterios para el control de los procesos o salidas y los
criterios de aceptacin para stos?
Inlucyen tambin el uso de la infraestructura y el entorno adecuados oara la
operacin de stos procesos, la designacin de personas competentes, la validacin
y revalidacin peridica de la capacidad para alcanzar los resultados cuando las
78
salidas no puedan verificarse, la implementacin de acciones para prevenir los
errores humanos y la implementacin de actividades de liberacin, entregay
posteriores a la entrega?
8.5.2 Identificacin y trazabilidad
La organizacin utiliza los medios apropiados para identificar las salidas para
79
asegurar la conformidad de los productos y servicios?
La organizacin identifica el estado de las salidas con respecto a los requisitos de
seguimiento y mecin a travs de la produccin y prestacin del servicio, adems la
80 organizacin controla la identificacin nica de las salidas cuando la tranzabilidad
sea un requisito y debe conservar la informacin documentada necesaria para
permitir la trazabilidad?

8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos

La organizacin cuida la propiedad de los clientes y proveedores externos mientras

este bajo el control o sta est siendo utilizada por sta, adems identifica, verifica,
81
protege y salvaguarda la propiedad de los clientes o de los proveedores externos
suministrada para su utilizacin o incorporacin dentro de los productos y servicios?

La organizacin informa a los clientes o proveedor externo cuando la propiedad de

82 estos se pierde, deteriora o de algn otro modo se considere inadecuada para su
uso, y adems conserva la informacin documentada sobre lo ocurrido?
8.5.4 Preservacin
La organizacin preserva las salidas durante la produccin y prestacin del
83 servicio, en la medida necesaria para asegurarse de la conformidad con los
requisitos?
 8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
La organizacin cumple con los requisitos para las actividades posteriores a la
84
entrega asociadas con los productos y servicios?
La organizacin considera los requisitos legales y reglamentarios, las
consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus productos y servicios, la
85
naturaleza, el uso y la vida til prevista de sus productos y servicios, los requisitos
del cliente y la retroalimentacin del cliente?
8.5.6 Control de los cambios
La organizacin revisa y controla los cambios para la produccin o la prestacin del
86 servicio en la extensin necesaria para asegurarse de la continuidad en la
conformidad con los requisitos?
La organizacin conserva la informacin documentada que describa los resultados
87 de la revisin de los cambios, las personas que autorizan el cambio y de cualquier
accin necesaria que surja de la revisin?
8.6 Liberacin de los productos y servicios
La organizacin implementa las dispocisiones planificadas, en las etapas
88 adecuadas con el fin de verificar el cumplimiento de los requisitos de los productos y
servicios?
La organizacin libera los productos y servicios al cliente antes de que se han
89 completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas, si es as, es con previa
autorizacin pertinente?

La organizacin conserva la informacin documentada sobre la liberacin de los

90 productos y servicios incluyendo evidencia de la conformidad con los criterios de
aceptacin y trazabilidada a las personas que autorizan la liberacin?

8.7 Control de las salidas no conformes

8.7.1 La organizacin debe asegurarse de que las salidas que no sean
conformes con sus requisitos se identifican y se controlan para prevenir su
uso o entrega no intencionada.

La organizacin toma acciones adecuadas basndose en la naturaleza de la no

conformidad y en su efecto sobre la conformidad de los productos y servicios,
91
aplicndolo tambin a los productos y servicios no conformes detectados despus
de la entrega de los productos, durante o despus de la provisin de los servicios?

La organizacin trata las salidas no conformes de correcin; separacin,

contencin, devolucin o suspensin de provisin de productos y servicios;
92 informacin al cliente; obtencin de autorizacin para su aceptacin bajo concesin.
Adems de verificarse la conformidad con los requisitos cuanso se corrigen estas
salidas?
8.7.2
La organizacin conserva la informacin documentada que describa la no
conformidad; describa las acciones tomadas; describa todas las concesiones
93 obtenidas; identifique la autoridad que decide la accin con respecto a la no
conformidad?

N Requisito: 9 Evaluacin del desempeo

9.1 Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin
9.1.1 Generalidades
La organizacin determina qu necesita seguimiento y medicin; los mtodos de
seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin necesarios para asegurar resultados
vlidos; cundo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medicin; y cundo se
94
deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medicin?

La organizacin evalua el desempeo y la eficacia del SGC, adems de conservar

95
la informacin documentada apropiada como evidencia de los resultados?
9.1.2 Satisfaccin del cliente
 La organizacin realiza el seguimiento de las percepciones de los clientes del
grado en que se cumplen sus necesidades y expectativas?
La organizacin determina los metodos para obtener, realizar el seguimiento y
revisar esta informacin?
9.1.3 Anlisis y evaluacin
La organizacin analiza y evalua los datos y la informacin apropiada que surge
96
por el seguimiento y medicin?
La organizacin utiliza para la evaluacin la conformidad de los productos y
servicios; el grado de satisfaccin del cliente; el desempeo y la eficacia del SGC; si
lo planificado se ha implementado de forma eficaz; la eficacia de las acciones
97 tomadas para abordar los riesgos y oportunidades; el desempeo de los
proveedores externos y la necesidad de mejoras en el sistema de gestin de la
calidad?

9.2 Auditora interna

9.2.1 La organizacin debe llevar a cabo auditoras internas a intervalos
planificados para proporcionar informacin acerca de si el sistema de gestin
de la calidad:
Es conforme con los requisitos propios de la organizacin para su SGC; los
98 requisitos de esta Norma Internacional yse implementa y mantiene eficazmente?

9.2.2
La organizacin realiza los siguiente puntos en cuanto a la auditora interna?
a) planificar, establecer, implementar y mantener uno o varios programas de
auditora que incluyan la frecuencia, los mtodos, las responsabilidades, los
99 requisitos de planificacin y la elaboracin de informes, que deben tener en
consideracin la importancia de los procesos involucrados, los cambios que afecten
a la organizacin y los resultados de las auditoras previas;
b) definir los criterios de la auditora y el alcance para cada auditora;
c) seleccionar los auditores y llevar a cabo auditoras para asegurarse de la
objetividad y la imparcialidad del proceso de auditora;
d) asegurarse de que los resultados de las auditoras se informen a la direccin
pertinente;
e) realizar las correcciones y tomar las acciones correctivas adecuadas sin demora
injustificada;
f) conservar informacin documentada como evidencia de la implementacin del
programa de auditora y de los resultados de las auditoras.
9.3 Revisin por la direccin
9.3.1 Generalidades
La alta direccin revisa el SGC de la organizacin a intervalos planificados, para
100 asegurarse de su conveniencia, adecuacin, eficacia y alineacin continuas con la
direccin estratgica de la organizacin?
9.3.2 Entradas de la revisin por la direccin
La revisin por la direccin se planifica y lleva a cabo incluyendo consideraciones
sobre el estado de las acciones de las revisiones por la direccin previas; los
101
cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de
gestin de la calidad?

Adems de la informacin sobre el desempeo y la eficacia del SGC, incluida las

tendencias relativas a:
1) la satisfaccin del cliente y la retroalimentacin de las partes interesadas
pertinentes;
2) el grado en que se han logrado los objetivos de la calidad;
102
3) el desempeo de los procesos y conformidad de los productos y servicios;
4) las no conformidades y acciones correctivas;
5) los resultados de seguimiento y medicin;
6) los resultados de las auditoras;
7) el desempeo de los proveedores externos;
 Y consideraciones de la adecuacin de los recursos; la eficacia de las acciones
103 tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades (vase 6.1) y las
oportunidades de mejora?
9.3.3 Salidas de la revisin por la direccin
Las salidas de la revisin por la direccin deben incluir decisiones y acciones
104 relacionadas con las oportunidades de mejora; cualquier necesidad de cambio en el
sistema de gestin de la calidad y las necesidades de recursos?
La organizacin conserva la informacin documentada como evidencia de los
105
resultados de las revisiones por la direccin?
N Requisito: 10 Mejora
10.1 Generalidades
La organizacin determina y selecciona oportunidades de mejora e implementa
106 cualquier accin necesaria para cumplir con los requisitos del cliente y aumentar la
satisfaccin de ste?
Incluye mejorar los productos y servicios para cumplir los requisitos, as como
107 considerar las necesidades y expectativas futuras; corregir, prevenir o reducir los
efectos no deseados y mejorar el desempeo y la eficacia del SGC?
10.2 No conformidad y accin correctiva
10.2.1
Cundo ocurre una no conformidad incluida cualquiera originada por quejas la
108 organizacin reacciona ante la no conformidad y cuando pueda toma acciones para
controlarla y dirigirla y hacer frente a las consecuencias?
Adems, reacciona evaluando la necesidad de acciones para eliminar las causas
de la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte,
109 mediante: la revisin y el anlisis de la no conformidad; la determinacin de las
causas de la no conformidad y la determinacin de si existen no conformidades
similares, o que potencialmente puedan ocurrir?
Tambin, reacciona implementando cualquier accin necesaria, revisando la
eficacia de cualquier accin correctiva tomada, si fuera necesario actualiza los
110
riesgos y oportunidades determinados durante la planificacin; y si fuera necesario,
hacer cambios al sistema de gestin de la calidad?
Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no conformidades
111
encontradas?
10.2.2
La organizacin considera informacin documentada como evidencia de la
112 naturaleza de las no conformidades y cualquier accin tomada posteriormente y los
resultados de cualquier accin correctiva?
10.3 Mejora continua
La organizacin est en constante mejora de la conveniencia, adecuacin y
113
eficacia del SGC?
La organizacin considera los resultados del anlisis y la evaluacin, y las salidas
114 de la revisin por la direccin, para determinar si hay necesidades u oportunidades
que deben considerarse como parte de la mejora continua?
LISTA DE VERIFICACIN
Norma: 9001 - 2015
Fecha: 19-Jun-17
Hora Inicio: Hora Trmino:

Existe
Si No DocumentImplemenMejora

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No tiene documentada la informacin

No tiene documentada la informacin

No tiene documentada la informacin, pero an as

determina los procesos necesarios
Observaciones

Falta provover mejoras continuas al SGC

No se encuentran disponibles

No se establece en forma documentada, la empresa

est constantemente preocupada de la calidad
Observaciones

Observaciones

No hay un plan de mejora continua

No se encuentra formalmente determinado

No tiene documentada la informacin. Realiza

seguimiento a sus clientes para validar la satisfaccin
del producto
No hay un equipo de medicin, ya que la validacin
de la calidad se realiza entre vendedor-cliente

No posee un mtodo de evaluacin determinado

Solo como informacin hablada, debido a que la

empresa no cuenta con la documentacin de
polticas

Observaciones

No tiene documentada la informacin.

Dado que conocen el rubro por ms de 30 aos

Se revisa la orden de trabajo con el producto final.

Se realiza visto bueno para resolver cualquier

incoveniente que tenga el producto.

En las ordenes de trabajo y vistos buenos aporbados

por el cliente.

La informacin de no est documentada ms que en

los correos de solicitudes
No conserva la informacin documentada de ste
tem

En las guas de despacho

No est constantemente controlando

Falta formalizar
Por medio de la orden de trabajo

En la orden de trabajo y la guia de despacho

La empresa no entrega trabajos sin terminar.

Observaciones
No se planifica realmente, por cada caso se lleva a
cabo una revisin.
Observaciones

Se registra por medio de correos electrnicos.

Aunque no se tenga un SGC documentado

oficialmente.