LA PRUEBA INDICIARIA

Conferencia en Ministerio Pblico

28 de octubre de 2015
Denominacin

Prueba por indicios

Presuncin judicial

Prueba por presunciones

Evidencia circunstancial (circunstantial evidence)

Razonamiento indiciario

Prueba por concurso de circunstancias

Prueba indirecta
Importancia

En Derecho penal, la prueba es esencialmente indiciaria. Y ello por dos

razones. En primer lugar, los hechos del caso suelen pertenecer al pasado. Eso
impide, de entrada, el reconocimiento judicial. Y, en segundo lugar, en muchos
casos, dichos hechos no han sido percibidos por personas, ni tampoco captados
por instrumentos idneos a tal efecto (prueba audiovisual).

Los libros sobre pruebas usualmente dedican un espacio muy limitado y caso
residual a la prueba por indicios, como si se tratara de un elemento probatorio
secundario y de uso poco frecuente. Por ello, a menudo, los indicios reciben una
atencin apresurada y superficial.

Sin embargo, al estudiar especficamente qu es y qu estructura tiene la
prueba por indicios, se encuentra con facilidad que a ella se recurre muy a
menudo, tanto en el proceso civil como en el proceso penal, y en no pocas
ocasiones cumple un rol central en la demostracin probatoria de los hechos
relevantes para la decisin.
 Concepto
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Para MIXAN MASS la prueba indiciaria consiste en una actividad

probatoria de naturaleza necesariamente discursiva e indirecta, cuya
fuente es un dato comprobado, y se concreta en la obtencin del
argumento probatorio mediante una inferencia correcta.

Es aquella actividad intelectual de inferencia realizada por el juzgador,

mediante la cual, partiendo de una afirmacin base (conjunto de indicios),
se llega a una afirmacin consecuencia (hiptesis probada) distinta de la
primera, a travs de un enlace causal y lgico existente entre ambas
afirmaciones, integrado por las mximas de experiencia y las reglas de la
lgica (MIRANDA ESTRAMPES).
 Naturaleza
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JAIRO PARRA sostiene que la prueba indiciaria es un medio de prueba.

No es en rigor un medio de prueba sino un mtodo probatorio que opera

en el momento de formacin de la conviccin judicial (MIRANDA
ESTRAMPES).

Es una operacin lgica, una inferencia; por tanto, no implican actividad

material alguna. Se trata de construcciones inferenciales (DE MIRANDA
VSQUEZ).

Lo dicho no significa que es suficiente con plantearse la racionalidad de la

inferencia, pues es necesario que se analice la compatibilidad del cuadro
indiciario con el estndar de prueba.
 Prueba indiciaria y
presuncin de inocencia
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El TEDH en sus sentencias: caso Salabiaku v. Francia, de 7 de octubre de 1988,

pasando por el caso Pham Hoang v. Francia, de 25 de setiembre de 1992, y
caso Telfner v. Austria, de 20 de marzo de 2001, ha reconocido la capacidad
de la prueba por indicios para enervar la presuncin de inocencia.

La Corte IDH desde el caso Rodrguez Velsquez, sentencia de 29 de julio de
1988, ha sealado que la prueba circunstancial, los indicios y las presunciones
pueden utilizarse, siempre que de ellos pueda inferirse conclusiones consistentes
sobre los hechos.

En el Per, el Tribunal Constitucional en el asunto Llamoja Hilares, sentencia de
13 de octubre de 2008, Exp. N 00728-2008-HC/TC, ha establecido que el
juez puede utilizar la prueba indiciaria como sustento de una condena, estando
obligado a observar la debida motivacin.

En similar sentido se pronuncia la Corte Suprema a travs del Precedente
Vinculante recado en el R.N. N 1912-2005, sentencia de 06 de setiembre de
2005, asunto Agustn Eleodoro Romero Paucar.
 Estructura de la prueba
indiciaria
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indicio inferencia hecho indicado

 La prueba
indiciaria en el CPP
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Conforme al art. 158.3 del Cdigo Procesal Penal de 2004 la prueba por
indicios requiere:

1. Que, el indicio est probado;

2. Que la inferencia est basada en las reglas de la lgica, la ciencia o la

experiencia;

3. Que cuando se trate de indicios contingentes, estos sean plurales,

concordante y convergentes, as como que no se presenten contraindicios
consistentes.
El indicio

Para TARUFFO el indicio es cualquier cosa o circunstancia de la que se

puedan extraer inferencias y formular conclusiones sobre la verdad o
falsedad de un enunciado que se refiere a un hecho relevante para la
decisin.

El indicio es, ante todo, un hecho, pero un hecho probado, de ah que se

diferencia de la mera sospecha. Se le denomina tambin hecho base o
afirmacin base.

Lo peculiar del indicio es que se trata de un hecho con capacidad

indicadora, en tanto en cuanto nos habla de otro hecho, con el que est
relacionado.
El indicio

Segn SAN MARTIN es todo hecho cierto y probado (hecho indicador) con
virtualidad para acreditar otro hecho con el que est relacionado (hecho
indicado). Para CAFFERATA el indicio es un hecho (o circunstancia) del cual
se puede, mediante una operacin lgica, inferir la existencia de otro. Es un
elemento de hecho que autoriza a una deduccin y una afirmacin acerca
de un hecho oculto [ASENCIO MELLADO].

Ejemplos:

La compra de un arma de fuego. Hecho probado con un testigo y boleta.

Presencia en el lugar de los hechos. Testigo sostiene que vio salir al
acusado de la casa de la vctima.

Mvil del homicidio. Testigo que afirma que el acusado y la vctima haban
tenido el da anterior al homicidio un altercado porque se haba
comprobado que el primero haba realizado un desfalco a la empresa.
Criterios para evaluar la
calidad de los indicios

Los indicios deben estar probados. Pueden ser acreditados por prueba
directa o indirecta, no opera la regla praesumptio de praesumptione non
admittitur. Pueden considerarse los supuestos de admisin de ciertos hechos
por las partes.

Cuando se trate de indicios contingentes se exige que sean varios.

Deben tener capacidad indicadora.

La prueba indiciaria puede construirse sobre la base de un nico indicio

pero de singular potencia acreditativa (Ej. indicio necesario).

De una misma fuente de prueba pueden obtenerse varios indicios.

Un mismo indicio puede ser acreditado por varias fuentes de prueba.

 Clasificacin de los indicios:
El indicio necesario
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A) De acuerdo con la incidencia que tenga en el hecho indicado: puede ser

necesario o contingente.

1) El indicio necesario es el que irremediablemente conduce a una

determinada consecuencia. En otros trminos, como lo observa MARTINEZ
RAVE, cuando el hecho deducido no puede tener por causa sino el hecho
probado. La relacin de causa a efecto es absoluta. Se funda en leyes
fsicas inalterables en las cuales los efectos corresponden a una
determinada causa. Si hay ceniza, hubo fuego.
 Clasificacin de los indicios:
El indicio contingente
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2) El indicio contingente es el que puede conducir a deducir varios hechos.

As por ejemplo, si una persona sale del sitio donde se cometi un delito,
puede deducirse que ella sea la autora de ste o simplemente que se
encontraba en ese lugar en otro tipo de gestin.

El indicio contingente puede clasificarse en grave o leve, segn el grado de

equivocidad que exista entre el hecho indicado y el indicador.
 Clasificacin de los indicios:
Indicio grave e indicio leve
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b.1.) En el indicio grave el hecho indicador conduce a un grado

considerable de probabilidad de otro hecho. Acontece cuando a una
persona se encuentra en su poder objetos robados. Puede haberlos
adquirido mediante un ilcito, pero tambin es factible que los haya
comprado sin saber su procedencia.

b.2) En el indicio leve el hecho indicado es apenas una consecuencia

probable que se infiere del hecho indicador. En otros trminos, del hecho
indicador pueden deducirse apenas circunstancias del hecho indicado. No
puede deducirse que una persona sea la autora de la muerte de otra por
el hecho de haberla amenazado.
 Clasificacin de los indicios:
Indicios antecedentes
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B) Segn su relacin en el tiempo con el hecho indicador: pueden ser

antecedentes, concomitantes o subsiguientes.

Son antecedentes los anteriores al delito. Estn referidos a la capacidad

para delinquir y a la oportunidad para la comisin de un delito, tales como
la tenencia de instrumentos, amenazas previas, ofensas, enemistades,
inters en la desaparicin de una persona. Los tres ltimos son los
denominados indicios de mvil delictivo, que son indicios psicolgicos de
suma importancia, en el entendido que toda accin humana, y,
especialmente la delictiva, que implica sanciones y molestias, tiene una
razn, un motivo que la impulsa. Slo asociados a otros indicios, stos
pueden constituir prueba suficiente.
 Clasificacin de los indicios:
Indicios concomitantes
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Son concomitantes los indicios que resultan de la ejecucin del delito. Se

presentan simultneamente con el delito. A este rubro pertenecen los
indicios de presencia y los indicios de participacin en el delito.

Los primeros en la clasificacin de GORPHE, tambin llamados de

oportunidad fsica, estn dirigidos a establecer la presencia fsica del
imputado en el lugar de los hechos (v.gr.: hallazgo de huellas dactilares en
el lugar de los hechos, haber sido la ltima persona vista en compaa de
la vctima, etc.).

Los segundos, tienden a sealar una participacin ms concreta del

imputado en los hechos (v.gr.: manchas de sangre en los objetos sustrados
o que sirvieron para cometer el delito, objetos de propiedad del imputado
dejados en el lugar de los hechos).
 Clasificacin de los indicios:
Indicios subsiguientes
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Son subsiguientes los que se presentan con posterioridad a la comisin del

delito. En la clasificacin de GORPHE se trata de los indicios de actitud
sospechosa. Pueden ser acciones o palabras, manifestaciones hechas
posteriormente a amigos, el cambio de residencia sin ningn motivo
aparente, el alejarse del lugar donde se cometi el ilcito, el fugarse
despus de estar detenido, el ocultar elementos materiales del delito, la
preparacin de falsas pruebas sobre su inocencia, la consecucin de
testigos falsos.
 La inferencia
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Es el razonamiento que se hace, basado en las reglas de la experiencia o

en el conocimiento de determinadas cuestiones tcnicas o cientficas, del
hecho conocido para inferir la existencia o inexistencia de otro, que es su
consecuencia.

Para DELLEPIANE- se trata de un silogismo en el cual la premisa mayor

est constituida por las reglas de la experiencia que, aplicadas al hecho
indicador, como premisa menor, conducen al hecho indicado o conclusin.

A la inferencia la Corte Suprema, siguiendo la jurisprudencia espaola, le

ha denominado enlace o nexo, el mismo que debe ser preciso y directo,
esto es, ajustado a las mximas de la experiencia, a las reglas de la lgica
y/o a los conocimientos cientficos afianzados.
Ejemplo de inferencia inductiva

ATIENZA formula el siguiente ejemplo de inferencia inductiva:

El testigo T manifest que vio cmo A amenazaba con una pistola a B en el

lugar L y en el tiempo T;

La autopsia mostr que B falleci en el lugar L y el tiempo T; la autopsia

mostr que B falleci en el lugar L y el tiempo T por los disparos de una
pistola;

Cuando la polica fue a detener a A, encontr que tena en su poder la

pistola que luego se prob que era la misma que se haba disparado
contra B;

Por lo tanto A caus la muerte de B.

 Ejemplo de inferencia
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Premisa Mayor (regla de experiencia): todos los empresarios

aceiteros conocen el carcter venenoso (mortal) de la anilina.

Premisa Menor (hecho probado): el acusado ejerca la profesin de

empresario aceitero en el momento de los hechos.

Conclusin: el acusado conoca el carcter venenoso (mortal) de la

anilina en el momento de los hechos.
 El hecho indicado
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Es el que surge como consecuencia del hecho conocido o indicador. Es la

existencia o inexistencia del hecho al cual apunta o del que se deduce
como lgica secuela del hecho indicador.

El hecho indicado o afirmacin consecuencia deriva y se obtiene de la

afirmacin base, pero su carcterstica principal es que se trata de una
proposicin fctica (enunciado fctico) distinta de la que integra la
afirmacin base en cuanto que incorpora un dato nuevo (MIRANDA
ESTRAMPES).
La construccin del
razonamiento indiciario
i) Resulta sumamente aconsejable que todos los indicios de los que quieran
valerse las partes se mencionen en la acusacin del Fiscal o teora del
caso de la defensa.
ii) En el caso de producirse desprendimientos indiciarios espontneos
durante el acto del juicio, los nuevos indicios deben ser objeto de
expresa invocacin en los alegatos de clausura.
iii) Solo es posible que el juzgador construya una inferencia presuntiva, no
expresamente planteada por la parte a la que favorezca: a) cuando los
indicios sobre los que se apoye se hayan explicitado en los escritos de
acusacin o defensa inicial o en los alegatos de clausura, y b) cuando la
mxima de experiencia que se emplee para construir el discurso lgico
no sea tcnica.
 Criterios de valoracin y
estndar de prueba
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Tratndose de indicios contingentes el CPP exige que concurran la:

Concordancia: todos los indicios se entrelazan, se corroboran o

confirman recprocamente.

Convergencia: se refiere a que todas las inferencias indiciarias

reunidas no puedan conducir a conclusiones diversas. Con mayor
razn puede afirmarse que todas las inferencias conduzcan a
establecer el mismo hecho.

Ejemplo: Que una persona desaparezca de su habitual lugar de

trabajo, se hallen huellas de sangre en su ropa y sea su arma la que se
encuentra en el lugar donde aparece muerta la otra, que era su
enemiga, son indicios que encajan o tienen relacin entre s y confluyen
a considerarla autora del crimen.
Criterios de valoracin y
estndar de prueba

Cuanto mayor sea el nmero y la calidad de los indicios del caso
(subrayando la mayor fuerza indicativa de los denominados
concomitantes y subsiguientes que, adems, resulten ser efectos del
factum probandum concebido como causa), ms robusta ser la
hiptesis hacia la que aquellos apunten. Salvo que estn
manipulados los indicios presentan siempre una tendencia general
hacia un hecho.

Cuanto ms rico y completo sea el cuadro indiciario asociable a una

hiptesis, mayor ser la posibilidad de exclusin de las hiptesis
concurrentes.