METODOLOGA

DEL CURSO
 MDULO I

Aspectos Normativos

MDULO II MDULO III MDULO IV

Aspectos
Generales Formulacin Evaluacin

Identificacin
MDULO I

Aspectos
Normativos
 SNIP: Siglas del Sistema Nacional de Inversin Pblica. No es
una institucin del MEF, sino es un sistema administrativo.
PIP: Siglas de Proyecto de Inversin Pblica.
DGPM: Siglas de Direccin General de Programacin Multianual
del Sector Pblico. Es el rgano del MEF que constituye la ms
alta autoridad tcnico normativa del SNIP.
OPI: Siglas de Oficina de Programacin e Inversiones. rgano
del sector, gobierno local o regional que tiene la responsabilidad
de elaborar el Programa Multianual de la Inversin Pblica (PMIP)
y velar por el cumplimiento del SNIP.
UF: Siglas de Unidad Formuladora. Cualquier Dependencia de
una entidad del Estado responsable de la formulacin de los
estudios de preinversin y que est debidamente registrado.
Viabilidad: Condicin atribuida expresamente , por quien posee la
facultad a un PIP que demuestre ser rentable , sostenible y
compatible con las polticas sectoriales.
 Ley N 27293, modificada por las Leyes N 28522 y 28802 y por
el Decreto Legislativo N1005.
Reglamento del SNIP, aprobado por DS N 102-2007-EF,
modificado por DS N185-2007-EF y DS N 038-2009-EF.
Directiva General del SNIP, aprobada por RD N 002-2009-
EF/68.01, modificada por RD N 003-2009-EF/68.01 y RD N
004-2009-EF/68.01
 Proyecto de Inversin Pblica (PIP).
Intervenciones que no son PIP.
Ciclo del Proyecto: Fases y etapas.
Niveles mnimos de estudios.
Principales funciones y responsabilidades de las UFs.
Principales Funciones y responsabilidades de las OPIs.
Plazos de evaluacin de un PIP.
Modificaciones de un PIP durante la fase de inversin.
 Proyecto de Inversin Pblica
Toda intervencin limitada en el tiempo

Que utiliza total o parcialmente recursos

pblicos

Con el fin de crear, ampliar, mejorar o

recuperar la capacidad productora de
bienes o servicios de una Entidad

Cuyos beneficios se generen durante la

vida til del proyecto

Debe constituir la solucin a un problema vinculado a los

fines y competencias de una Entidad.
 Intervenciones que no son
Proyecto de Inversin Pblica
Las intervenciones que constituyen gastos de operacin y
mantenimiento.
La reposicin de activos que:
(i) se realice en el marco de las inversiones
programadas de un proyecto declarado viable;
(ii) est asociada a la operatividad de las instalaciones
fsicas para el funcionamiento de la entidad; o
(iii) no implique ampliacin de capacidad para la
provisin de servicios.

En general, la reposicin de activos es el reemplazo de un

activo cuyo tiempo de operacin ha superado su periodo de
vida til o ha sufrido daos por factores imprevisibles que
afectan la continuidad de sus operaciones
 Gastos de operacin y
mantenimiento
Gastos de Operacin: Son aquellos que financian el conjunto
de actividades, operaciones y procesos necesarios que
aseguran la provisin adecuada y continua de bienes y servicios
de la Entidad.

Gastos de Mantenimiento: Financian el conjunto de

actividades operaciones y procesos requeridos para que la
infraestructura, maquinaria, equipos y procesos regulares de la
Entidad conserven su condicin adecuada de operacin.
 Ciclo del Proyecto: fases y etapas

IDEA FASE I: FASE II: FASE III:

PREINVERSIN INVERSIN POSTINVERSIN

Obligatorio Perfil Estudios

Definitivos/
Expediente Operacin
Pre
factibilidad * Tcnico y Mantenimiento

Evaluacin
Factibilidad Ejecucin Ex post

Fin
Retroalimentacin

*La declaracin de VIABILIDAD es un requisito para pasar de

la fase de preinversin a la fase de inversin.
 Para no olvidar:

La elaboracin del PERFIL es obligatorio, independientemente del

monto de inversin.
La fase de inversin empieza con la elaboracin de los estudios
definitivos o expediente tcnico, NO con la ejecucin.
El monto de inversin puede incluir: infraestructura,
equipamiento, capacitacin, etc.

Monto de Inversin Monto de Ejecucin

 Niveles Mnimos de Estudios
(Artculo 21 de la Directiva General del SNIP)

Factibilidad Monto de inversin > S/. 10000,000

Prefactibilidad S/. 6000,000 < Monto de inversin <= S/. 10000,000

Perfil S/. 1200,000 < Monto de inversin <= S/. 6000,000

Perfil Simplificado (PIP Menor) Monto de inversin <= S/. 1200,000

 Perfil

Se elabora principalmente con fuentes secundarias

y preliminares.

Tiene como propsito central la identificacin del

problema que se quiere resolver y de sus causas,
de los objetivos del proyecto, y de las alternativas
para la solucin del problema.

Debe incluir una evaluacin preliminar de dichas

alternativas.
 Prefactibilidad

Tiene como objetivo acotar las alternativas

identificadas en el nivel del perfil, sobre la base de un
mayor detalle de la informacin que se utiliza para
llevarlo a cabo.

Incluye la seleccin de tecnologas, localizacin,

tamao y el momento ptimo de inversin, que
permitan una mejor definicin del proyecto y de sus
componentes.
 Factibilidad

El estudio de factibilidad tiene como objetivo

establecer en forma definitiva los aspectos tcnicos
fundamentales del proyecto que se evala: la
localizacin, el tamao, la tecnologa, el calendario
de ejecucin, puesta en marcha y lanzamiento,
organizacin, gestin y anlisis financiero.
 Principales funciones y
responsabilidades de la UF

Elabora, suscribe y registra los estudios de

preinversin.
Poner a disposicin de DGPM u OPI toda la
informacin del PIP, en caso sea solicitada.
Las UF-GR y UF-GL, solamente pueden formular
proyectos que se enmarquen en las competencias
de su nivel de Gobierno.
Realizar las coordinaciones y consultas
necesarias con la entidad respectiva para evitar
la duplicacin de proyectos.
 Principales funciones y
responsabilidades de la OPI
Las OPIs de los GR y GL declaran la viabilidad de los PIP o
Programas de Inversin que no se financien con endeudamiento,
que sean de su competencia y formulados por sus UFs.
Suscribir los Informes Tcnicos de evaluacin, as como los
formatos que correspondan.
Visar los Resmenes Ejecutivos de los estudios de preinversin.
Velar por la aplicacin de las recomendaciones que formule la
DGPM, as como, cumplir con los lineamientos que dicha Direccin
emita.
La persona designada como Responsable de una OPI NO puede
formar parte directa o indirectamente de una UF ni de una UE.

Para PIP > S/.10 millones, la OPI puede autorizar el salto de

Perfil a Factibilidad siempre que en el Perfil se haya
identificado, sustentado y definido la alternativa a ser analizada
en el estudio de Factibilidad
 Plazos de Evaluacin

Expresados en das hbiles:

ESTUDIO DE
PREINVERSIN OPI / DGPM
PERFIL SIMPLIFICADO 10

PERFIL 20

PREFACTIBILIDAD 30

FACTIBILIDAD 40
 MODIFICACIONES DE UN PIP DURANTE LA FASE DE INVERSIN
FASE DE INVERSIN
Elaboracin del expediente tcnico ACCIN
EJECUCIN DEL PIP
(hasta antes de iniciar su ejecucin)
El monto de inversin se incrementa El monto de inversin se incrementa o disminuye
hasta en 10% respecto del valor por la actualizacin de precios por aplicacin de
establecido en el estudio de preinversin las frmulas polinmicas de reajuste de precios o
por el que se otorg la disminuye como resultado del proceso de
viabilidad, por: seleccin; en este ltimo caso se aplican los I) No es necesario verificar la
lmites establecidos en la normatividad de viabilidad del PIP, siempre que
- Actualizacin de precios;
contrataciones y adquisiciones o la que resulte siga siendo rentable socialmente,
- Modificaciones no sustanciales aplicable , en consecuencia, la UE puede
iniciar o continuar con la ejecucin
A causa de modificaciones no sustanciales, el del PIP, segn sea el caso.
monto de inversin se incrementa hasta en 10%
respecto del valor establecido en el estudio de
preinversin por el que se otorg la viabilidad.

A causa de modificaciones no sustanciales, el monto de inversin se incrementa en ms del

10% y menos del 30% respecto del valor establecido en el estudio de preinversin por el
que se otorg la viabilidad; ,
II) Debe realizarse la
verificacin de la
Si el proyecto pierde alguna condicin necesaria para su sostenibilidad;
viabilidad del PIP.

Se suprimen metas asociadas a la capacidad de produccin del servicio o componentes,

aunque el monto de inversin no vare.
A causa de modificaciones no sustanciales, el monto de inversin se incrementa en ms del
30% respecto del valor establecido en el estudio de preinversin por el que se otorg la III) No procede la
viabilidad; , verificacin de la
viabilidad del PIP.
El PIP es objeto de modificaciones sustanciales.
Fuente: Artculo 26 de la Directiva General del SNIP-DGPM-MEF
Acceso a: normas, anexos, formatos, Al ingresar el CDIGO SNIP de un proyecto, el aplicativo
instrumentos metodolgicos, informtico busca la Ficha de Registro que fue llenada
estadsticas, etc. previamente por la Unidad Formuladora (UF)
 MDULO II

Aspectos Generales

Identificacin
 ASPECTOS GENERALES:
Nombrar a un PIP
Recordemos que: Un PIP es toda intervencin limitada en el
tiempo que utiliza total o parcialmente recursos pblicos,
con el fin de:
CREAR
AMPLIAR CAPACIDAD
MEJORAR PRODUCTORA DE
BIENES O
MODERNIZAR SERVICIOS
RECUPERAR

OJO: No son PIP las intervenciones que constituyen gastos

de operacin y mantenimiento
Para nombrar correctamente a un PIP, tenemos que hacernos
tres preguntas clave para determinar el nombre de un
proyecto de inversin pblica segn el tipo de intervencin:

1. Qu se va a hacer?

2. Cul es el bien o servicio a intervenir?

3. Dnde se va a localizar?
Qu se va a Cul es el bien o Dnde se va a
hacer? servicio a intervenir? localizar?

En el distrito de
El servicio de agua
Se va a ampliar Luya, departamento
potable
de Amazonas

Nombre del PIP:

Ampliacin del servicio de agua potable en el

distrito de Luya, departamento de Amazonas
 Anlisis de involucrados

Todo PIP, desde su concepcin, debe

contar con la participacin de las
entidades involucradas y de la
poblacin beneficiada.
 Grupos Problemas Percibidos Intereses
Quejas del sector Y de
la poblacin sobre el mal Ofrecer servicios pblicos de
Alcalde de la
estado del sistema de semaforizacin en buen
Municipalidad X.
semaforizacin entre las estado.
avenidas Z1 Y Z2.
Aumento de personas
Poblacin del sector Contar con un puente
accidentadas entre las
Y. peatonal.
avenidas Z1 Y Z2.
Aumento de costos de
operacin vehicular (COV) Contar con un mejor sistema
Transportistas y perdida de tiempo al de semaforizacin entre las
cruzar por las avenidas Z1 avenidas Z1 Y Z2.
Y Z2.

 IDENTIFICACIN:
Diagnstico de la situacin actual

Con el diagnstico se pretende entender las condiciones

actuales en las que se ofrece el servicio pblico en cuestin.

Es como una FOTOGRAFA que

muestra el momento actual de
cmo se viene realizando la
prestacin del bien o servicio
pblico.
 Informacin que incluye un
Diagnstico
Si el PIP considera intervenciones en infraestructura, y de
contar con una ya existente, es conveniente elaborar un
diagnstico estructural que permita sustentar las condiciones
actuales de dicha infraestructura.
Si el PIP considera intervenciones en equipamiento
(computadoras, instrumentos, muebles, mquinas, etc.), ser
conveniente realizar un diagnstico del estado actual de los
equipos, para conocer el tamao de la intervencin; pues no
siempre se requiere adquirir el 100% de los equipos.
Si el PIP contempla hacer intervenciones para mejorar el grado
de conocimientos y capacidades del Recurso Humano, entonces es
conveniente realizar un diagnstico de competencias del personal,
y as se determinar si es necesario contar con ms numero de
trabajadores o solamente fortalecer sus capacidades para que
mejoren su desempeo.
Identificacin del Problema

Una vez realizado el Diagnstico ser fcil

poder encontrar cules son los problemas.

El problema central es aquella situacin negativa

que afecta a un sector de la poblacin. Debe ser
CONCRETO, es decir el problema debe ser
definido de manera objetiva, de tal forma que
se pueda encontrar un conjunto de soluciones
o alternativas.

El problema no debe ser expresado como la

ausencia de una solucin, pues as slo se
encontrar una solucin aparentemente nica.
 Deficiente. Retraso.
Inadecuado. Difcil.
Bajo. Inseguro.
Alto. Improductivo.
Ineficiente. Deliberado.
Debilitado. Largo.
Reducido. Obsoleto.
Escaso. Confuso.
Limitado. Negativo.
Excesivo. Costoso.
Desaprovechamiento. Incremento.
Restriccin. Insuficiente.
 RBOL DE PROBLEMAS

Efecto Final

Efectos

Efecto Efecto Efecto

Directo 1 Directo 2 Directo 3

Problema
Central Problema Central

Causa Directa 1 Causa Directa 2

Causas

Causa Causa Causa Causa

Indirecta 1 Indirecta 2 Indirecta 3 Indirecta 4
 RBOL DE OBJETIVOS

Fin ltimo

Fines

Fin Directo 1 Fin Directo 2 Fin Directo 3

Objetivo
Central Objetivo Central

Medio de primer Medio de Primer

Nivel 1 Nivel 2
Medios

Medio Medio Medio Medio

Fundamental 1 Fundamental 2 Fundamental 3 Fundamental 4
 RBOL DE PROBLEMAS (ejemplo)
Deterioro del bienestar de las personas que
transitan y viven cerca por las avenidas X con Y
Efectos

Alto riesgo Retraso a las Vehculos

de mortalidad actividades laborales deteriorados

Problema Incremento de accidentes de

trnsito en la interseccin de las
Central
avenidas X con Y en el distrito XYZ

Deficiente Inadecuado cruce

sealizacin de los peatones
Causas

Semforos Imprudencia No hay

Inexistencia de
obsoletos y de los continuidad en
seal de prioridad
malogrados peatones las veredas
 RBOL DE OBJETIVOS (ejemplo)
Mejora del bienestar de las personas que
transitan y viven cerca por las avenidas X con Y
Fines

Bajo riesgo Menor retraso a las Vehculos en

de mortalidad actividades laborales buen estado

Objetivo Reduccin de accidentes de trnsito

en la interseccin de las avenidas X
Central
con Y en el distrito XYZ

Disponibilidad de un Los peatones hacen

buen sistema de buen uso del cruce
sealizacin peatonal
Medios

Se cuenta con Existe

Existencia de Prudencia de
semforos en continuidad en
seal de prioridad los peatones
buen estado las veredas
ALTERNATIVAS DE SOLUCIN
Se cuenta con Existe
Existencia de Prudencia de
semforos en continuidad en
seal de prioridad los peatones
buen estado las veredas

MUTUAMENTE EXCLUYENTES COMPLEMENTARIO

Se cuenta con Existe
Existencia de Prudencia de
semforos en continuidad en
seal de prioridad los peatones
buen estado las veredas

Accin 1.1: Accin 2.1: Accin 4.1: Accin 3.1:

Instalar Instalar Mejorar la Promover una
semforos reductores de geometra en campaa de
velocidad la interseccin educacin vial
 Accin 1.1: Accin 2.1: Accin 4.1: Accin 3.1:
Instalar Instalar Mejorar la Promover una
semforos reductores de geometra en campaa de
velocidad la interseccin educacin vial

ALTERNATIVA N 1 ALTERNATIVA N 2 ALTERNATIVA N 3

Implementacin de un Instalacin de Mejorar la geometra

sistema de reductores de en la interseccin y
semaforizacin y velocidad y promover promover una campaa
promover una campaa una campaa de de educacin vial.
de educacin vial. educacin vial.
MDULO III

Formulacin
 Horizonte de Evaluacin
Recordemos el Ciclo del Proyecto:
Idea

Inversin
Pre- (Expediente Post- Inversin
Inversin tcnico y (Operacin
(Estudios) ejecucin del y Mantenimiento)
proyecto)

Retroalimentacin Fin
(aprender del pasado)

El Horizonte de Evaluacin es el El SNIP

establece que no
perodo que se establece para sea mayor a 10
evaluar los costos y beneficios aos, a menos
atribuibles a cada Proyecto de que se justifique
Inversin Pblica.
 Anlisis de la Demanda
A partir de:

Se calcula:
La cantidad demandada
la poblacin
demandante del servicio que se desea
brindar (DEMANDA)

1. La proyeccin de la poblacin de referencia.

2. La proyeccin de la poblacin demandante potencial.
3. La proyeccin de la poblacin demandante efectiva sin proyecto.
4. La proyeccin de la poblacin demandante efectiva con proyecto.
5. Demanda efectiva con proyecto.
 Poblacin de Referencia
En esta parte desarrollaremos el ejemplo de demanda para la carrera de
ingeniera industrial de la UTSB que aparece en la gua de Universidades.

La poblacin de referencia est constituida por el total de postulantes a

alguna Universidad en la zona de influencia del proyecto.
Se debe estimar con informacin actualizada al momento en que se lleva a
cabo la formulacin.
Se debe proyectar a lo largo del horizonte de evaluacin.

tasa
crecim iento tasa tasa tasa tasa
n-14 1 ... 1 x 1 x 1 1

histrica ( ao "0") crecim iento ao " j " crecim iento ao " 3" crecim iento ao " 2" crecim iento ao " 1"

tasa
Poblacin Poblacin crecimiento
Referencial Referencial 1
( perodo "t ")
( perodo "t 1") histrica

 Poblacin de Referencia

DETALLE 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005
Total de postulantes en zonas
12,594 12,521 11,483 18,000 14,905 16,291 15,553 16,632 17,604 22,851
de referencia

Tasa anual de crecimiento -0.58% -8.29% 56.75% -17.19% 9.30% -4.53% 6.94% 5.84% 29.81%

Tasa de crecimiento histrica

(t.geomtrica )
6.84%

DETALLE 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Poblacin de Referencia 26,086 27,871 29,778 31,816 33,994 36,320 38,806 41,462 44,299 47,331 50,570
 Poblacin Demandante Potencial
Su proyeccin se realizar sobre la base de la poblacin referencial antes
calculada.

Para el ao 0, se establecer cul es la proporcin de postulantes de la

zona de influencia del proyecto que busca ingresar a la carrera o Facultad
a la que se refiere el proyecto. Esta tasa se sita, de acuerdo con
informacin de la ANR, en 2.99% en el ao 2005

Esta proporcin se mantendr a lo largo del horizonte de evaluacin del

proyecto y se aplicar a la poblacin de referencia.

2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Poblacin
779 833 889 950 1015 1085 1159 1238 1323 1414 1511
Potencial
Poblacin Demandante Efectiva
sin Proyecto

La poblacin demandante efectiva sin

proyecto est conformada por los
ingresantes a la carrera o Facultad que se
analiza, en la universidad especfica a la que
se refiere el proyecto, y, el resto de
estudiantes de la carrera o facultad, bajo
el supuesto que el proyecto no se lleva a
cabo.
PRIMERO: La proyeccin del nmero de ingresantes (estudiantes de 1ao) a
lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto requiere determinar dos
proporciones:
La proporcin de la poblacin potencial que se dirige a la universidad que
se evala:

# Postulantes a la carrera o facultad en la universidad

Ratio P*/ PP
# Postulantes a la carrera o facultad en la zona influencia del proyecto

La proporcin de postulantes a la carrera-Facultad en la universidad

especfica que efectivamente ingresa a dicha universidad:

# Ingresantes
Ratio I / P
# Postulantes
 Segn la informacin obtenida de la propia Facultad de Ingeniera de la
UTSB, tenemos los siguientes ratios:

Ratio P*/ PP 23.4%

Ratio I / P 34.4%
Aplicando ambos porcentajes a la poblacin potencial se obtiene entonces la
poblacin demandante efectiva sin proyecto: los que ingresan a la carrera
de ingeniera industrial en la UTSB.

2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Ingresantes a
la carrera de
Ingeniera 63 67 72 77 82 87 94 100 107 114 122
Industrial en
la UTSB
SEGUNDO: La proyeccin de la poblacin demandante efectiva
conformada por el resto de ciclos de la carrera requiere determinar la
relacin existente entre el volumen de alumnos en cada ciclo y los del
ciclo 1 en el momento 0, porcentajes que se aplicarn a la proyeccin de
los alumnos ingresantes calculada anteriormente.
En nuestro caso:

Ratios de alumnos respecto al primer ciclo

Creditaje Ciclo Alumnos 2006-I Alumnos 2006-II Total 2006 Ratios
0-20 1 25 30 55 -
21-40 2 9 35 44 0.8
41-60 3 24 16 40 0.72
61-80 4 17 20 37 0.68
81-100 5 18 13 31 0.56
101-120 6 12 16 28 0.5
121-140 7 13 10 23 0.42
141-160 8 9 12 21 0.38
161-180 9 9 8 17 0.31
181-220 10 11 7 17 0.3
 Con la proyeccin de los ingresantes a lo largo del horizonte de
evaluacin del proyecto y los ratios calculados, se estiman los alumnos que
cursarn cada ciclo en los prximos diez aos.
As, tenemos a continuacin la poblacin demandante efectiva sin
proyecto:
DETALLE Ciclo 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
1 63 67 72 77 82 87 93 100 100 100 100
2 50 54 57 61 65 70 75 80 80 80 80
3 46 49 52 56 60 64 68 73 73 73 73
4 42 45 48 52 55 59 63 67 67 67 67
Poblacion demandante 5 35 38 40 43 46 49 53 56 56 56 56
efectiva sin proyecto 6 32 34 36 39 42 45 48 51 51 51 51
7 26 28 30 32 34 37 39 42 42 42 42
8 24 26 27 29 31 33 36 38 38 38 38
9 19 21 22 24 25 27 29 31 31 31 31
10 19 21 22 24 25 27 29 31 31 31 31

* Se ha supuesto que la UTSB tiene un nmero mximo de vacantes, por lo que los
ingresantes no pueden sobrepasar los 100; de esta manera, a partir del 2014, como los
ingresantes potenciales superan esta cifra, se colocar un tope de 100.
 Poblacin Demandante Efectiva
con Proyecto
La demanda efectiva con proyecto puede ser diferente de la demanda sin
proyecto si las acciones consideradas pretenden modificar la preferencia de
los postulantes en la zona de influencia por la carrera en la universidad
involucrada.

Ya que el proyecto de la UTSB busca mejorar la calidad de la educacin de

la carrera de ingeniera industrial, se asumir que la poblacin demandante
efectiva con proyecto ser igual a la poblacin demandante efectiva sin
proyecto.
 Demanda Efectiva con Proyecto

La demanda efectiva con proyecto es el total de horas de clase que

requerirn los alumnos que forman parte de la poblacin demandante
efectiva con proyecto para todos los ciclos de su carrera.

Para estimarla, seguiremos los siguientes pasos:

1. Establecer un nmero mximo de alumnos por seccin, de acuerdo al rea
promedio de los ambientes de clase de la universidad y los ndices de
ocupacin recomendados (1.5 m2 por alumno para aulas de clase y 2.5 m2
por alumno para laboratorios).

# Mximo readel ndicedeocupacin

alumnosporaula
aula ( m 2) recomendado
2. Determinar el total de secciones que requiere cada curso de un
determinado ciclo. Para ello, dividir el total de alumnos que se
encuentran siguiendo el mismo ciclo entre el estndar establecido en 1.

# Secciones
Curso"i ",Ciclo " j "
[ AlumnosCiclo"i" ]
[# Mximoalumnosporaula]
 3. Multiplicar el nmero total de horas (tericas, prcticas y de laboratorio),
que requiere cada curso por semestre, por el total de secciones calculadas
en 2, y sumar esos totales para cada uno de los cursos correspondientes a
un mismo ciclo. A su vez, la suma de los totales de cada ciclo, nos permitir
obtener el total de horas demandas por semestre o demanda efectiva por
ciclo.

# Horas _ demandadasCurso"i",Ciclo" j " [# Horas _ lectivas Curso"i ",ciclo" j " ] [# SeccionesCurso"i",Ciclo" j" ]

# Horas _ demandadas # Horas _ demandadas

n

Ciclo" j " Curso"i",Ciclo" j "

i 1

# Horas _ demandadas # Horas _ demandadas

m

Ciclo " j "

j 1
 A modo de ejemplo, realizaremos los clculos de la demanda de horas para
el primer ciclo.
Supuestos: las aulas tienen un rea de 60 m2, los laboratorios de 80 m2 y
ao acadmico est compuesto por 28 semanas.
Con estos supuestos obtenemos primero el nmero mximo de alumnos por
ambiente, segn el Paso1 :

# Mximo 60m2
alumnosporaula 1.5m2 / alumnos 40alumnos

# Mximo 80m2
alumnosporlaboratorio 2.5m2 / alumnos 32alumnos

 A continuacin, calculamos el nmero de secciones para cada uno de los
cursos del primer ciclo, segn el Paso 2:

# Secciones Curso"i ",Ciclo"1" 63alumnos

2
40alumo / sec cin

Luego, estimamos el nmero de horas tericas demandadas por los alumnos

del primer ciclo, segn el Paso 3:

DEMANDA DE HORAS TEORCAS POR CURSO DE LA UTSB, AO 2007

Total horas
Alumnos N Horas teora Total horas
Ingeniera Alumnos teora todas
CURSO por secciones por semana teora por
Industrial 2007 las
seccin de teora por seccin semana
secciones

63 14 28 784
Comunicacin Tcnica I 63 40 2 2 4 112
Matemtica Bsica 63 40 2 1 2 56
Software Aplicativo I 63 40 2 3 6 168
1 CICLO
Qumica I 63 40 2 2 4 112
Ingls I 63 40 2 3 6 168
Introduccin a la Ingeniera Industrial 63 40 2 1 2 56
Filosofia Contemporanea 63 40 2 2 4 112
 Asimismo, estimamos el nmero de horas prcticas demandadas por los
alumnos del primer ciclo, segn el Paso 3:

DEMANDA DE HORAS PRCTICAS POR CURSO DE LA UTSB, AO 2007

Alumnos N de Horas prcticas Total horas Total horas

Ingeniera
CURSO Alumnos 2007 por secciones por semana por prctica por prctica todas
Industrial
seccin prctica seccin semana las secciones

63 6 12 336
Comunicacin Tcnica I 63 40 2 2 4 112
Matemtica Bsica 63 40 2 2 4 112
Software Aplicativo I 63 40 2 0 0 0
1 CICLO
Qumica I 63 40 2 2 4 112
Ingls I 63 40 2 0 0 0
Introduccin a la Ingeniera Industrial 63 40 2 0 0 0
Filosofia Contemporanea 63 40 2 0 0 0
 Finalmente, estimamos el nmero de horas de laboratorio demandadas por
los alumnos del primer ciclo, segn el Paso 3:

DEMANDA DE HORAS DE LABORATORIO POR CURSO DE LA UTSB, AO 2007

Total horas
Alumnos Horas Total horas
Ingeniera N secciones laboratorio
CURSO Alumnos 2007 por laboratorio por laboratorio
Industrial de laboratorio todas las
seccin semana por semana
secciones
63 10 20 560
Comunicacin Tcnica I 63 32 2 0 0 0
Matemtica Bsica 63 32 2 0 0 0
Software Aplicativo I 63 32 2 2 4 112
1 CICLO
Qumica I 63 32 2 4 8 224
Ingls I 63 32 2 2 4 112
Introduccin a la Ingeniera Industrial 63 32 2 2 4 112
Filosofia Contemporanea 63 32 2 0 0 0
 Repetimos el procedimiento para cada uno de los ciclos, y las suma de todos
ellos nos dar la demanda efectiva total en horas acadmicas (tericas,
prcticas y de laboratorio)

DEMANDA EFECTIVA DE HORAS TERICAS POR CICLO

2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
1 ciclo 784 784 784 784 1176 1176 1176 1176 1176 1176 1176
2 ciclo 896 896 896 896 896 896 896 896 896 896 896
3 ciclo 1232 1232 1232 1232 1232 1232 1232 1232 1232 1232 1232
4 ciclo 784 784 784 784 784 784 784 784 784 784 784
5 ciclo 420 420 420 840 840 840 840 840 840 840 840
6 ciclo 420 420 420 420 840 840 840 840 840 840 840
7 ciclo 336 336 336 336 336 336 336 672 672 672 672
8 ciclo 364 364 364 364 364 364 364 364 364 364 364
9 ciclo 420 420 420 420 420 420 420 420 420 420 420
10 ciclo 392 392 392 392 392 392 392 392 392 392 392
Total 6048 6048 6048 6468 7280 7280 7280 7616 7616 7616 7616
 DEMANDA EFECTIVA DE HORAS PRCTICAS POR CICLO
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
1 ciclo 336 336 336 336 504 504 504 504 504 504 504
2 ciclo 336 336 336 336 336 336 336 336 336 336 336
3 ciclo 840 840 840 840 840 840 840 840 840 840 840
4 ciclo 784 784 784 784 784 784 784 784 784 784 784
5 ciclo 336 336 336 672 672 672 672 672 672 672 672
6 ciclo 224 224 224 224 448 448 448 448 448 448 448
7 ciclo 196 196 196 196 196 196 196 392 392 392 392
8 ciclo 252 252 252 252 252 252 252 252 252 252 252
9 ciclo 280 280 280 280 280 280 280 280 280 280 280
10 ciclo 280 280 280 280 280 280 280 280 280 280 280
Total 3864 3864 3864 4200 4592 4592 4592 4788 4788 4788 4788

DEMANDA EFECTIVA DE HORAS DE LABORATORIO POR CICLO

2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
1 ciclo 560 840 840 840 840 840 840 1120 1120 1120 1120
2 ciclo 448 448 448 448 672 672 672 672 672 672 672
3 ciclo 560 560 560 560 560 560 840 840 840 840 840
4 ciclo 392 392 392 392 392 392 392 588 588 588 588
5 ciclo 280 280 280 280 280 280 280 280 280 280 280
6 ciclo 224 448 448 448 448 448 448 448 448 448 448
7 ciclo 476 476 476 476 952 952 952 952 952 952 952
8 ciclo 336 336 336 336 336 672 672 672 672 672 672
9 ciclo 112 112 112 112 112 112 112 112 112 112 112
10 ciclo 196 196 196 196 196 196 196 196 196 196 196
Total 3248 3752 3752 3752 4452 4452 4732 5208 5208 5208 5208
 Anlisis de la Oferta

Oferta en la situacin sin proyecto.

OFERTA OPTIMIZADA

Aquella de la que se puede disponer, ptimamente, con

los recursos disponibles actualmente, luego de
realizadas ciertas mejoras, las cuales pueden
involucrar gastos poco significativos.
 INFRAESTRUCTURA. Cambio de uso de ambientes,
habilitacin de ambientes en desuso, bsqueda de
infraestructura alternativa, que pueda usarse a bajo
costo, ampliacin de turnos y horarios.
RECURSOS HUMANOS. Cambio de rgimen docente,
reorganizacin de turnos, asignacin de jefes de
prcticas para cursos ms demandados.
EQUIPOS. Cambios en los turnos de uso (uso ms
intensivo a ciertos equipos), reparacin menor y
mantenimiento de equipos, uso compartido entre
carreras y/ facultades.
 La facultad de ingeniera tiene dos carreras: ingeniera industrial e
ingeniera electrnica, las cuales comparten las aulas y
laboratorios

Carrera Alumnos 2006 Proporcin

Ing. Industrial 313 71.26%
Ing. Electrnica 126 28.74%
Total de la Facultad de
Ingeniera 439 100%

Todas las clases son presenciales, y hasta el momento no se cuenta

con convenios con universidades del extranjero para realizar
estudios fuera del pas.
 La FI de la UTSB cuenta con una plana docente de 34 profesores a tiempo
completo, 40 profesores a tiempo parcial, y 50 jefes de prcticas.
Cada tipo de docente dicta un nmero de cursos y horas al semestre distinto,
como se seala a continuacin:

Situacin actual de los recursos humanos de la UTSB

Tipo de recurso A. B. Horas C. Nmero de D. Horas al ao
humano Nmero semanales semanas al ao (BxC)
1/
Docente
tiempo 34 12 28 336
completo
Docente a
40 6 28 168
tiempo parcial
Jefes de
50 4 28 112
prcticas
 Para efectos de simplificar el ejemplo, se asumir que los recursos fsicos estn
compuestos nicamente por los equipos de laboratorio y el mobiliario de las
aulas.
El estado de tales recursos se resume a continuacin:

Situacin actual de los recursos fsicos de la

UTSB
Descripcin Nmero Recursos
de los operativos
recursos
fsicos
Equipo de
3 2
laboratorio
Mobiliario de
9 7
aulas
 ESTNDARES UNIVERSITARIOS DE OCUPABILIDAD

INSTALACIN ESTNDAR FUENTE

Estndares mnimos de la ANR
para la acreditacin de facultades
1.2 m2 por alumno
de educacin, y de facultades o
escuelas de medicina.

Aulas de clase Estndares mnimos de la ANR

1.5 m2 por alumno para la acreditacin de escuelas o
programas de posgrado.

Casustica del Banco de proyectos

1.5 m2 por alumno
del SNIP.
Laboratorios de Casustica del Banco de proyectos
2.5 m2 por alumno
Ciencias Generales del SNIP.
Laboratorios Mximo de 12 alumnos por Casustica del Banco de proyectos
Especializados grupo de laboratorio. del SNIP.
Mnimo de 2 urinarios, 2
inodoros y 2 lavatorios por cada
60 estudiantes hombres. Estndares de la ANR para
Servicios higinicos facultades de medicina y
Mnimo de 2 inodoros y 2 educacin.
lavatorios por cada 60
estudiantes mujeres.
Fuentes: ANR (2003), MEF (2004) y resolucin Suprema N 013-2001-SA(2001)
 Se calcular la oferta optimizada para la UTSB, tomando en cuenta los estndares ptimos de
uso y la dotacin de recursos de la facultad.
Ambientes:

Oferta Optimizada de Infraestructura

Ambientes A. Cantidad B. Horas C. Horas D. E. Horas al
semanales semanales Semanas al ao
para Ing.Ind. ao AxCxD
(71.26%)x(B)
Aulas 8 50 35.63 28 7,981
Laboratorios 2 60 42.76 28 2,392

al ser ambientes compartidos entre

dos carreras, se supondr que cada una
los utiliza en una proporcin
equivalente a la de sus alumnos
matriculados.
 Recursos Humanos A.Cantidad B.Horas C.Semanas D.Horas al ao
semanales al ao AxBxC
Docentes a tiempo
34 12 28 11,424
completo
Docentes a tiempo
40 6 28 6,720
parcial
Jefes de prcticas 50 4 28 5,600

Recursos Cantidad Horas a la Horas Semanas Horas al

Fsicos disponible semana semanales al ao ao
(RH) para la FI
0.7126xB
Equipo de
2 50 42.76 28 2,394
laboratorio
Mobiliario de
7 60 35.63 28 6,983
aulas
 Oferta Optimizada

Oferta Optimizada de la UTSB

Recurso Oferta optimizada (# horas)
Aulas 7,981
Laboratorios 2,394
Docentes 18,144
Jefes de prcticas 5,600
Equipos de laboratorios 2,394
Mobiliario de aulas 6,983
 Balance Oferta Demanda
Brecha de Aulas
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Demanda
9,912 9,912 9,912 10,668 11,872 11,872 11,872 12,404 12,404 12,404 12,404
Efectiva
Oferta
7,981 7,981 7,981 7,981 7,981 7,981 7,981 7,981 7,981 7,981 7,981
Optimizada
Brecha horas 1,931 1,931 1,931 2,687 3,891 3,891 3,891 4,423 4,423 4,423 4,423
Aulas
1 1 1 2 3 3 3 3 3 3 3
Adicionales

Requerimiento de aulas
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Brecha de aulas 1 1 1 2 3 3 3 3 3 3 3
Aulas a ser
1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
reparadas
Requerimiento
de nuevas 0 0 1 1 0 0 0 0 0 0 0
aulas
Nuevas aulas a
ser construidas 0 0 1 1 0 0 0 0 0 0 0
cada ao
 Costos y Beneficios
En esta parte se debe detallar los costos a precios de mercado de cada
alternativa de solucin, es decir los precios tal y como los conocemos.
Tomando cuenta los requerimientos para cada alternativa, se debe
precisar los bienes y servicios a ser adquiridos. Es necesario establecer:
nmero de unidades necesarias en Infraestructura, Recursos Humanos,
Materiales y equipos. El nmero de perodos en los que se necesitan las
unidades (hacer un cronograma).

Luego, es necesario determinar el costo de cada uno de los bienes y servicios

requeridos. Se debe diferenciar los costos de inversin con los de operacin
y mantenimiento. Adems, es importante clasificarlos en 3 categoras:
insumos nacionales, insumos importados y remuneraciones.

Respecto a los beneficios, desde el punto de vista monetario, hay proyectos

que por su naturaleza si generan ingresos monetarios sin embargo la mayora
de PIP por su carcter pblico no generan ingresos monetarios pero si tienen
beneficios no monetarios, y lo que se busca es su rentabilidad social.
 Costos incrementales
Son aquellos costos que aparecen slo si el PIP se hace, es decir cuanto
ms cuesta implementar un PIP respecto de los costos en que
actualmente se incurre por prestar el servicio.
Es decir, buscamos determinar en cuanto vara la situacin con
proyecto respecto de la situacin sin proyecto.
 Algunos ejemplos
RESUMEN DE COSTOS DE INVERSIN
(Alternativa N 1 a precios de mercado)

Costo Estimado
Item Descripcin
(Nuevos Soles)
01 Expediente tcnico (3%) 52,506
02 Licencia de Construccin (2%) 35,004
03 Construccin de moderna edificacin con demolicin 1,750,200
04 Supervisin (2%) 35,004
05 Equipamiento especializado 1,428,889
06 Equipamiento informtico 119,904
RESUMEN DE COSTOS DE INVERSIN
07 Mobiliario 28,536 (Alternativa N 2 a precios de mercado)
08 Liquidacin de Obra (0.6%) 10,501
Acta de finalizacin de obra, declaracin de fbrica y Costo Estimado
09 10,501 Item Descripcin
gastos registrales (0.6%) (Nuevos Soles)

MONTO TOTAL DE INVERSIN (S/.) 3,471,046 01 Expediente tcnico (3%) 63,381

02 Licencia de Construccin (2%) 42,254
03 Construccin de moderna edificacin sin demolicin 2,112,705
04 Supervisin (2%) 42,254
05 Equipamiento especializado 1,428,889
06 Equipamiento informtico 119,904
07 Mobiliario 28,536
08 Liquidacin de Obra (0.6%) 12,676
Acta de finalizacin de obra, declaracin de fbrica y
09 12,676
gastos registrales (0.6%)
MONTO TOTAL DE INVERSIN (S/.) 3,863,276
 CLASIFICACIN DE LOS COSTOS DE INVERSIN CLASIFICACIN DE LOS COSTOS DE INVERSIN
Alternativa N 1 a precios de mercado Alternativa N 2 a precios de mercado

COSTO COSTO
DESCRIPCIN DESCRIPCIN
ESTIMADO (S/.) ESTIMADO (S/.)
Expediente tcnico 52,506 Expediente tcnico 63,381
Insumos y materiales de orgen nacional 0 Insumos y materiales de orgen nacional 0
Insumos y materiales de orgen importado 0 Insumos y materiales de orgen importado 0
Remuneraciones 52,506 Remuneraciones 63,381
Licencia de Construccin 35,004 Licencia de Construccin 42,254
Insumos y materiales de orgen nacional 0 Insumos y materiales de orgen nacional 0
Insumos y materiales de orgen importado 0 Insumos y materiales de orgen importado 0
Remuneraciones 35,004 Remuneraciones 42,254
Construccin de moderna edificacin con demolicin 1,750,200 Construccin de moderna edificacin sin demolicin 2,112,705
Insumos y materiales de orgen nacional 1,137,630 Insumos y materiales de orgen nacional 1,373,258
Insumos y materiales de orgen importado 0 Insumos y materiales de orgen importado 0
Remuneraciones 612,570 Remuneraciones 739,447
Supervisin 35,004 Supervisin 42,254
Insumos y materiales de orgen nacional 0 Insumos y materiales de orgen nacional 0
Insumos y materiales de orgen importado 0 Insumos y materiales de orgen importado 0
Remuneraciones 35,004 Remuneraciones 42,254
Equipamiento especializado 1,428,889 Equipamiento especializado 1,428,889
Insumos y materiales de orgen nacional 1,428,889 Insumos y materiales de orgen nacional 1,428,889
Insumos y materiales de orgen importado 0 Insumos y materiales de orgen importado 0
Remuneraciones 0 Remuneraciones 0
Equipamiento informtico 119,904 Equipamiento informtico 119,904
Insumos y materiales de orgen nacional 119,904 Insumos y materiales de orgen nacional 119,904
Insumos y materiales de orgen importado 0 Insumos y materiales de orgen importado 0
Remuneraciones 0 Remuneraciones 0
Mobiliario 28,536 Mobiliario 28,536
Insumos y materiales de orgen nacional 28,536 Insumos y materiales de orgen nacional 28,536
Insumos y materiales de orgen importado 0 Insumos y materiales de orgen importado 0
Remuneraciones 0 Remuneraciones 0
Liquidacin de Obra 10,501 Liquidacin de Obra 12,676
Insumos y materiales de orgen nacional 0 Insumos y materiales de orgen nacional 0
Insumos y materiales de orgen importado 0 Insumos y materiales de orgen importado 0
Remuneraciones 10,501 Remuneraciones 12,676
Acta de finalizacin de obra, declaracin de fbrica y 10,501 Acta de finalizacin de obra, declaracin de fbrica y 12,676
Insumos y materiales de orgen nacional 0 Insumos y materiales de orgen nacional 0
Insumos y materiales de orgen importado 0 Insumos y materiales de orgen importado 0
Remuneraciones 10,501 Remuneraciones 12,676

TOTAL ALTERNATIVA N 1 (S/.) = 3,471,046 TOTAL ALTERNATIVA N 2 (S/.) = 3,863,276

CLASIFICACIN DE COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO
(Alternativa N 1 y N 2 a precios de mercado)

Costo Anual Estimado

DETALLE
(S/.)
COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO
COSTOS DE OPERACIN 31,320
(A precios de mercado)
Remuneraciones 27,720
Insumos y materiales de origen nacional 0 Costo Promedio Cantidad Costo Anual
Concepto
Mensual (meses) Estimado (S/.)
Insumos y materiales de origen importado 0
Costos de operacin 31,320
Remuneraciones 27,720
Servicios (agua, luz, etc.) 3,600 Remuneraciones 2,310 12 27,720

Insumos y materiales de origen nacional 1,800 Servicios (agua, luz, etc.) 300 12 3,600

Insumos y materiales de origen importado Costo de Mantenimiento 9,600

Remuneraciones 1,800
Pintado de paredes 300 12 3,600
COSTOS DE MANTENIMIENTO 9,600
Reparaciones 500 12 6,000
Pintado de paredes 3,600
Insumos y materiales de origen nacional 2,880 Costo anual de operacin y mantenimiento= 40,920

Insumos y materiales de origen importado

Remuneraciones 720
Reparaciones 6,000
Insumos y materiales de origen nacional 4,800
Insumos y materiales de origen importado
Remuneraciones 1,200
COSTO TOTAL DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO 40,920
 CLASIFICACIN DE COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO CON PROYECTO
(Alternativa N 1 y N 2 a precios de mercado)

Costo Anual Estimado

DETALLE
(S/.) COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO CON PROYECTO
COSTOS DE OPERACIN 38,520 (Alternativa N 1 y N 2 a precios de mercado)
Remuneraciones 34,920
Costo Promedio Cantidad Costo Anual
Insumos y materiales de origen nacional 0 Concepto
Mensual (meses) Estimado (S/.)
Insumos y materiales de origen importado 0
Costos de operacin 38,520
Remuneraciones 34,920
Remuneraciones 2,910 12 34,920
Servicios (agua, luz, etc.) 3,600
Insumos y materiales de origen nacional 1,800 Servicios (agua, luz, etc.) 300 12 3,600

Insumos y materiales de origen importado Costo de Mantenimiento 8,400

Remuneraciones 1,800
Mantenimiento mquinas 200 12 2,400
COSTOS DE MANTENIMIENTO 8,400
Pintura y reparaciones 500 12 6,000
Pintado de paredes 2,400
Insumos y materiales de origen nacional 1,920 Costos anual de operacin y mantenimiento= 46,920

Insumos y materiales de origen importado

Remuneraciones 480
Reparaciones 6,000
Insumos y materiales de origen nacional 4,800

Insumos y materiales de origen importado

Remuneraciones 1,200
COSTO TOTAL DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO 46,920
 FLUJO DE COSTOS Y BENEFICIOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO
(Alternativa N 1 en nuevos soles)

PERIODO (Aos)
DETALLE
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Situacin con Proyecto
Flujo de ingresos generados por
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
el proyecto

Flujo de costos de inversin 3,471,046

Flujo de costos de operacin y

46,920 46,920 46,920 46,920 46,920 46,920 46,920 46,920 46,920 46,920
mantenimiento
Situacin sin Proyecto
Flujo de costos de operacin y
40,920 40,920 40,920 40,920 40,920 40,920 40,920 40,920 40,920 40,920
mantenimiento

Flujo de costos y beneficios

-3,471,046 -6,000 -6,000 -6,000 -6,000 -6,000 -6,000 -6,000 -6,000 -6,000 -6,000
incrementales

FLUJO DE COSTOS Y BENEFICIOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO

(Alternativa N 2 en nuevos soles)

PERIODO (Aos)
DETALLE
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Situacin con Proyecto
Flujo de ingresos generados por
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
el proyecto

Flujo de costos de inversin 3,863,276

Flujo de costos de operacin y

46,920 46,920 46,920 46,920 46,920 46,920 46,920 46,920 46,920 46,920
mantenimiento
Situacin sin Proyecto
Flujo de costos de operacin y
40,920 40,920 40,920 40,920 40,920 40,920 40,920 40,920 40,920 40,920
mantenimiento

Flujo de costos y beneficios

-3,863,276 -6,000 -6,000 -6,000 -6,000 -6,000 -6,000 -6,000 -6,000 -6,000 -6,000
incrementales
MDULO IV

Evaluacin
 Costos a precios sociales
Para estimar los costos a precios sociales, hacemos uso de los
Factores de Correccin (FC):

CLCULO DE LOS FACTORES DE CORRECCIN (FC)

Concepto Frmula FC

Factor de correccin de 1
0.8403
bienes de orgen nacional 1 Imp.indirectos

Factor de correccin de la 1
0.9091
mano de obra (4ta. categ.) 1 Imp. directos

Factor de correccin de la 1
0.8696
mano de obra (5ta. categ) 1 Imp. directos

Factor de correccin de Factor de correccin (divisa)

0.8103
bienes importados (1 aranceles) x(1 imp. indirectos )
 Flujo de costos a precios sociales

FLUJO DE COSTOS SOCIALES NETOS INCREMENTALES

(Alternativa N 1 en nuevos soles)

PERIODO (Aos)
DETALLE
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Situacin con Proyecto
Flujo de ingresos generados por el
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
proyecto

Flujo de costos de inversin 2,968,829

Flujo de costos de operacin y

41,379 41,379 41,379 41,379 41,379 41,379 41,379 41,379 41,379 41,379
mantenimiento
Situacin sin Proyecto
Flujo de costos de operacin y
36,000 36,000 36,000 36,000 36,000 36,000 36,000 36,000 36,000 36,000
mantenimiento

Flujo de costos sociales netos

2,968,829 5,378 5,378 5,378 5,378 5,378 5,378 5,378 5,378 5,378 5,378
incrementales(S/.)
 FLUJO DE COSTOS SOCIALES NETOS INCREMENTALES
(Alternativa N 2 en nuevos soles)

PERIODO (Aos)
DETALLE
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Situacin con Proyecto
Flujo de ingresos generados por el
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
proyecto

Flujo de costos de inversin 3,309,202

Flujo de costos de operacin y

41,379 41,379 41,379 41,379 41,379 41,379 41,379 41,379 41,379 41,379
mantenimiento
Situacin sin Proyecto
Flujo de costos de operacin y
36,000 36,000 36,000 36,000 36,000 36,000 36,000 36,000 36,000 36,000
mantenimiento

Flujo de costos sociales netos

3,309,202 5,378 5,378 5,378 5,378 5,378 5,378 5,378 5,378 5,378 5,378
incrementales(S/.)
 Evaluacin Social

La evaluacin econmica a precios sociales o evaluacin social

permite determinar cul es el beneficio o costo financiero para la
sociedad en su conjunto de llevar a cabo cada proyecto
alternativo.
Este anlisis comprende:

1. La elaboracin del flujo de beneficios a precios sociales

generados por el proyecto
2. Evaluacin social del proyecto:
- Metodologa Costo Beneficio
- Metodologa Costo - Efectividad
 Metodologas de Evaluacin

Cuando los beneficios

sociales se pueden
Costo - Beneficio expresar en trminos
monetarios y son fciles de
medir

Cuando no es posible
expresar los beneficios
Costo - Efectividad sociales en trminos
monetarios, o su medicin
es muy compleja
 Metodologa Costo Efectividad
El siguiente cuadro presenta, a manera de ejemplo, algunos indicadores de un
proyecto de educacin superior tpico.
Indicador
Ratio de egresados que se encuentran
desempleados, respecto del promedio
nacional para la misma especialidad.
Tasa de insercin laboral en 3 meses o
menos
Indicadores de Efectividad
Medicin Fuente
N egresados desempleados/ N Encuesta aplicada regularmente por la
egresados) universidad a los egresados al primer y
cuarto ao de egreso.
N egresados (en el ao t) que se Encuesta aplicada regularmente por la
insertaron en el mercdo laboral en menos universidad a los egresados al primer y
de 3 meses/ N egresados (en el ao t) total cuarto ao de egreso.

Ratio de egresados que cuentan con un (N egresados con contrato indefinido/ N Encuesta aplicada regularmente por la
contrato permanente o a plazo fijo, respecto egresados con contrato de todas las universidad a los egresados al primer y
del promedio nacional para la misma modalidades)/(N egresados de la cuarto ao de egreso y ENNIV.
especialidad. especialidad con contrato indefinido a total
nacional/ N egresados de la especialidad
con contrato de todas las modalidades)
Tasa de eficiencia del 1er ao acadmico. Total de crditos superados por los alumnos Oficina de servicios acadmicos y de
de un curso/ Total de crditos en los que registros.
han tenido que matricularse para superar el
curso
Tasa de xito del 1er ao acadmico. Total de crditos superados por los alumnos Oficina de servicios acadmicos y de
de un curso/ Total de crditos presentados registros.
a examen
Tasa de graduacin Egresados t / Ingresantes t-5 Oficina de servicios acadmicos y de
registros.
Aos promedio en que se concluye la carrera (Suma del producto [(n de aos en Oficina de servicios acadmicos y de
graduarse)*(n alumnos graduados)])/ N registros.
total de alumnos graduados
Metodologa Costo Efectividad
 FLUJO DE COSTOS SOCIALES NETOS INCREMENTALES
(Alternativa N 1 en nuevos soles)

PERIODO (Aos)
DETALLE
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Situacin con Proyecto
Flujo de ingresos generados por el
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
proyecto

Flujo de costos de inversin 2,968,829

Flujo de costos de operacin y

41,379 41,379 41,379 41,379 41,379 41,379 41,379 41,379 41,379 41,379
mantenimiento
Situacin sin Proyecto
Flujo de costos de operacin y
36,000 36,000 36,000 36,000 36,000 36,000 36,000 36,000 36,000 36,000
mantenimiento

Flujo de costos sociales netos

2,968,829 5,378 5,378 5,378 5,378 5,378 5,378 5,378 5,378 5,378 5,378
incrementales(S/.)

TSD (tasa social de descuento ) 11%

VACSN 3,000,503
 FLUJO DE COSTOS SOCIALES NETOS INCREMENTALES
(Alternativa N 2 en nuevos soles)

PERIODO (Aos)
DETALLE
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Situacin con Proyecto
Flujo de ingresos generados por el
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
proyecto

Flujo de costos de inversin 3,309,202

Flujo de costos de operacin y

41,379 41,379 41,379 41,379 41,379 41,379 41,379 41,379 41,379 41,379
mantenimiento
Situacin sin Proyecto
Flujo de costos de operacin y
36,000 36,000 36,000 36,000 36,000 36,000 36,000 36,000 36,000 36,000
mantenimiento

Flujo de costos sociales netos

3,309,202 5,378 5,378 5,378 5,378 5,378 5,378 5,378 5,378 5,378 5,378
incrementales(S/.)

TSD (tasa social de descuento ) 11%

VACSN 3,340,876
 Comparacin de Indicadores CE
CLCULO DEL INDICADOR COSTO-EFECTIVIDAD
(Alternativa N 1)

SIGLAS DESCRIPCIN UNIDAD VALOR

Valor Actual de los
VACSN Nuevos Soles 3,000,503
Costos Sociales Netos

IE Indicador de Efectividad Beneficiarios directos 1,795

CE Ratio Costo-Efectividad Nuevos Soles/Beneficiario 1,672

CLCULO DEL INDICADOR COSTO-EFECTIVIDAD

(Alternativa N 2)

SIGLAS DESCRIPCIN UNIDAD VALOR

Valor Actual de los
VACSN Nuevos Soles 3,340,876
Costos Sociales Netos

IE Indicador de Efectividad Beneficiarios directos 1,795

CE Ratio Costo-Efectividad Nuevos Soles/Beneficiario 1,861

 Anlisis de sensibilidad

El Anlisis de Sensibilidad estima los cambios que se producirn en

el valor actual neto social (VANS), o en el ratio costo efectividad
(CE) de ser el caso, ante cambios en variables inciertas, y analiza
en qu circunstancias se elige un proyecto alternativo u otro.

Se debe realizar debido a que los proyectos de inversin estn

expuestos a riesgos que no necesariamente son controlables por los
ejecutores u operadores del proyecto, los cuales pueden afectar el
funcionamiento normal del proyecto a lo largo del horizonte, y por
ende, afectar la rentabilidad.
 Grfico S-1
Sensibilidad del CE frente a cambios en los Costos de Infraestructura

2,500

2,000
Costo-Efectividad (CE)

1,500

1,000

500

0
30% 25% 20% 15% 10% 5% 0% -5% -10% -15% -20% -25% -30%
Variacin de los Costos de Infraestructura

CE1 CE2
 Anlisis de Sostenibilidad
Busca determinar la capacidad del proyecto alternativo elegido para
cubrir los costos de operacin y mantenimiento que se generan a lo largo
de su horizonte de evaluacin.
Para ello, se debe:

Sin considerar el de la Entidad Ejecutora.

IDENTIFICAR LAS Usualmente son el pago de matrcula y las
PRINCIPALES FUENTES DE transferencias de recursos de instituciones
INGRESO u organizaciones privadas, as como de
organismos pblicos

ESTIMAR LA PROPORCION
Se utilizan los costos y beneficios a
QUE NO ES CUBIERTA POR
precios de mercado
LOS INGRESOS ESPERADOS

ANALIZAR LAS CAPACIDAD Ser necesario considerar la magnitud de

DE COBERTURA CON este presupuesto que puede dirigirse al
PRESUPUESTO PBLICO proyecto, as como el crecimiento real del
mismo
 Impacto Ambiental

GRLL EN EL TERRENO UBICADO EN EL PARQUE INDUSTRIAL

EFECTOS TEMPORALIDAD ESPACIALES MAGNITUD

TRANSITORIOS

PERMANENTES

MODERADO
REGIONAL

NACIONAL
NEGATIVO
VARIABLES DE INCIDENCIA

POSITIVO

FUERTES
NEUTRO

LOCAL

LEVES
CORTA

LARGA
MEDIA
MEDIO FSICO NATURAL
1. Agua
2. Suelo X X X
3. Aire X X X X
MEDIO BIOLGICO
1. Flora X
2. Fauna X
MEDIO SOCIAL
1. Atributos Culturales X X X X
2. Atributos Sociales X X X X
3. Atributos Econmicos X X X X
 Marco Lgico

El marco lgico es una matriz que rene los contenidos

bsicos de la estructura del proyecto, particularmente sus
objetivos (central y especficos)
Ah se verifica la consistencia interna del proyecto,
reconociendo las relaciones de causa-efecto entre los niveles
del mismo.
MARCO LOGICO: Matriz 4 x 4
Nivel de Medios de
Indicador Supuestos
Objetivo Verificacin

Fin

Propsito

Componente

Actividad
 Contribucin encadenada de objetivos
(Zigzag)

Concepto Indicador Verificacin Supuesto

Fin

Propsito ms Supuesto
si (objetivo)

si Componente ms Supuesto
(resultados)

Actividad ms Supuesto
si
 rbol de Objetivos Marco Lgico

Fin ltimo Fin

Objetivo Central Propsito

Medio de Medio de Componente

primer Nivel 1 Primer Nivel 2

Medio Medio Medio Medio

Fundamental 1 Fundamental 2 Fundamental 3 Fundamental 4
Actividad
 Ejemplo de Marco Lgico
Indicadores Verificables
Resumen de Objetivos Medios de Verificacin Supuestos
Objetivamente

FIN:
Mayores oportunidades de
investigacin y formacin de
profesionales competitivos e
involucrados en el desarrollo de
tecnologas que contribuyan al
avance industrial y al progreso del
pas
Ms del 20% de los alumnos y
egresados de mejoran su
conocimiento y destreza en
temas de tecnologas modernos.
Encuestas de la Facultad. Las autoridades de la FIM
Pgina Web de la FIM y de se comprometen
la UNI. institucionalmente.
Existe buena aceptacin de
los usuarios.

PROPSITO: Al trmino de la ejecucin del Estadsticas anuales de la Los usuarios de aprovechan

Adecuada prestacin de servicios
acadmicos y de investigacin en
el Laboratorio de Electricidad y
Automatizacin de la FIM-UNI
proyecto, se cuenta con una UNI. los servicios del Laboratorio
adecuada infraestructura nueva Instrumentos de gestin de de Electricidad y
y moderna para el la FIM. Automatizacin
funcionamiento del Laboratorio
de Electricidad y Automatizacin.

Resumen de Objetivos
COMPONENTES:
1. Disponer de una moderna
infraestructura para el Laboratorio
de Electricidad y Automatizacin.
2. Contar con el equipamiento
especializado.
3. Contar con equipamiento
informtico adicional.
ACTIVIDADES:
1. Elaboracin del Expediente
Tcnico.
2. Licencia de construccin
3. Construccin de edificacin.
4. Supervisin.
5. Equipamiento especializado.
6. Equipamiento informtico.
7. Mobiliario.
8. Liquidacin obra
9. Acta de finalizacin de obra,
declaratoria de fbrica y gastos
registrales.
Indicadores Verificables
Objetivamente
Al trmino del proyecto se ha
construido una infraestructura de dos
pisos y se ha remodelado el primer
piso del Laboratorio de Electricidad,
equivalente a un rea de 1493 m2.
Se cuenta con equipamiento
especializado e informtico.
PRESUPUESTO GENERAL:
- Expediente Tcnico..S/. 52,506
- Licencia const. .S/. 35,004
- Const. Infraestruct..S/.1`750,200
- Supervisin.... S/. 35.004
- Equ. especial ....S/. 1`428,889
- Equ. Informtico.S/. 119,905
- Mobiliario..S/. 28,536
- Liquidac Obra.S/. 10,501
- Acta final. Obra, declaratoria fb.
...S/. 10,501
Total Inversin....S/. 3`471,046
Medios de Verificacin
Inventario fsico de la FIM.
Informes peridicos de avance
de obra e informe de cierre del
proyecto.
Informes peridicos del
Proyectista.
Registros contables del
Proyecto.
Supuestos
Se cuenta con
profesionales y
especialistas para la
elaboracin de los estudios
y obras civiles.
Existen procedimientos
administrativos que facilitan
la ejecucin del proyecto.
Contar con los recursos
financieros y humanos para
ejecutar el PIP.
Compromiso de las
autoridades de con el PIP.
Se cumple con los parmetros
que otorgaron la viabilidad del
PIP.