Asignatura Datos del alumno Fecha

Planificacin y Ejecucin de
Apellidos:
Auditoras de los Sistemas de
Gestin ISO 9001, ISO 14001,
Nombre:
OHSAS 18001 y SGE 21

Caso prctico

Trabajo: Embutidos El Serranillo

Embutidos El Serranillo fue creada en 1998. La empresa est certificada por la

norma ISO 9001 para la elaboracin y comercializacin de embutido y salazn.

Su principal actividad es la elaboracin de productos curados y ahumados de cerdo

blanco. Todos los productos son de la elaboracin propia. La empresa cuenta con 11
personas repartidas entre los departamentos siguientes: produccin, calidad,
administracin y comercial.

Posteriormente, aadieron a sus instalaciones una depuradora de aguas residuales y la

certificaron en la ISO 14001.

En una de las auditoras internas realizadas el auditor le pide al responsable de calidad

que le muestre el manual de calidad y observa que no se han incluido en el mismo la
interaccin entre los procesos del sistema de gestin de calidad.

El auditor toma nota y se dirige a la depuradora de aguas residuales. Durante la visita le

pide al responsable de dicha depuradora el registro de la calibracin y verificacin de
los equipos de seguimiento y medicin de la calidad del agua observando que uno de los
equipos, etiquetado como DQO-1, no aparece en dicho registro. Al preguntarle al
responsable acerca de esta anomala, responde: cuando vino el tcnico para la revisin
estbamos utilizando el equipo y quedamos en avisarle otro da y se nos pas por alto.

Pregunta del profesor

Una vez ledo el caso prctico, y siguiendo las pautas de redaccin de notas de hallazgo
de auditoras, rellena los campos de la siguiente nota, identificando si existe alguna
desviacin, el incumplimiento observado (evidencia objetiva), as como el punto de la
norma incumplido.

TEMA 5 Caso prctico

 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificacin y Ejecucin de
Apellidos:
Auditoras de los Sistemas de
Gestin ISO 9001, ISO 14001,
Nombre:
OHSAS 18001 y SGE 21

AUDITORIA Empresa: Embutidos El Serranillo

Interna
Certificacin Departamento Auditado: CALIDAD
Seguimiento
Renovacin Fecha: 13/06/2017 Nota N: 001

Norma de Aplicacin: ISO 9001:2015

Deficiencias observadas:
Al realizar la inspeccin de la documentacin se solicit el manual de calidad, donde se
evidencia que no se ha incluido en el mismo la interaccin entre los procesos del sistema
de gestin de calidad.

La inexistencia del mismo se toma como una no conformidad puesto que la norma
establece en su punto 4.4.1 inciso b que la organizacin debe determinar los procesos
necesarios para el sistema de gestin de la calidad y su aplicacin a travs de determinar
la secuencia e interaccin de los procesos, lo que lo convierte en un requisito sin
cumplir.

Punto incumplido: 4.4.1 Sistema de gestin de la calidad y sus procesos inciso b.

Categorizacin: No conformidad Observacin

Firma del auditor: Firma del auditado:
Juan Camilo Rojas Martina Tllez

TEMA 5 Caso prctico

 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificacin y Ejecucin de
Apellidos:
Auditoras de los Sistemas de
Gestin ISO 9001, ISO 14001,
Nombre:
OHSAS 18001 y SGE 21

AUDITORIA Empresa: Embutidos El serranillo

Interna
Certificacin Departamento Auditado: Produccin
Seguimiento
Renovacin Fecha: 13/06/2017 Nota N: 002

Norma de Aplicacin: ISO 14001:2015 ISO 9001:2015

Deficiencias observadas:
Se han estado tomando registros de la demanda qumica de oxgeno en la depuradora de
aguas residuales con uno equipo sin calibrar. Al preguntarle al responsable acerca de
esta anomala, responde que el da que vino el tcnico para la revisin se estaba
utilizando el equipo y quedaron en avisarle otro da y se pas por alto.

No se tiene el equipo de medicin de DQO-1 calibrado, ni verificado, con lo cual se

incumple con el punto 8.1 Planificacin y control operacional de la norma ISO
14001:2015, donde se define que la organizacin debe establecer, implementar,
controlar y mantener los procesos necesarios para satisfacer los requisitos del sistema
de gestin ambiental y el punto 7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones de la norma ISO
9001:2015 donde se deja en claro que cuando la trazabilidad de las mediciones es un
requisito, o es considerada por la organizacin como parte esencial para proporcionar
confianza en la validez de los resultados de la medicin, el equipo de medicin debe: a)
calibrarse o verificarse, o ambas, a intervalos especificados, o antes de su utilizacin
contra patrones de medicin trazables a patrones de medicin internacionales o
nacionales.
Puntos incumplidos: 8.1 Planificacin y control operacional, norma ISO 14001: 2015
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones, norma ISO 9001:2015
Categorizacin: No conformidad Observacin
Firma del auditor: Firma del auditado:
Juan Camilo Rojas Jos Luis Antolinez

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TEMA 5 Caso prctico

 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificacin y Ejecucin de
Apellidos:
Auditoras de los Sistemas de
Gestin ISO 9001, ISO 14001,
Nombre:
OHSAS 18001 y SGE 21

Lista de Referencias
ISO 9001:2015, Sistemas de gestin de la calidad. Requisitos.
ISO 14001:2015, Sistemas de gestin ambiental. Requisitos.

TEMA 5 Caso prctico