Manual Sig Final Version Final

UNMSM CAPDEM
Manual del SIG de la empresa R&G TRANSPORTES ALARCON GALLARDO S.A.C.
Curso de Especializacin Profesional

Implementacin y Auditoria de los Sistemas Integrados de Gestin de
Calidad, Ambiental, Seguridad, Salud Ocupacional y Responsabilidad Social
MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE

GESTION DE LA EMPRESA R&G
TRANSPORTES ALARCN GALLARDO S.A.C
INTEGRANTES:
ALMEIDA PEREZ, Nieves Isela

CASTILLO CRISTOBAL, Rossemary Giovanna
PACHECO HUAMAN, Madeleine Jackeline
RAMIREZ DAVEY, Adela Noemi Doris
VASQUEZ CRISOSTOMO, Gregory Wolfgang
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UNMSM CAPDEM
MANUAL DEL SISTEMA

INTEGRADO DE GESTION DE LA
EMPRESA R&G TRANSPORTES
ALARCN GALLARDO S.A.C
Sistemas Integrados de Gestin de Calidad, Ambiental, Seguridad,

Salud Ocupacional y Responsabilidad Social
Normas de Gestin aplicadas:
ISO 9001:2008
OHSAS 18001:2007
ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:
Comit SIGC Corporativo Secretario Comit SIGC Presidente Comit SIGC

Corporativo Corporativo
FECHA: FECHA: FECHA:
2
UNMSM CAPDEM
Este trabajo tiene por objetivo describir el Sistema Integrado de

Gestin de R&G TRANSPORTES ALARCN GALLARDO S.A.C,
establecer su alcance y justificar las exclusiones, hacer referencia a
los procedimientos documentados y presentar la interaccin entre los
procesos. As mismo tiene como objetivo determinar las autoridades,
responsabilidades y referenciar los procedimientos que describen sus
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actividades.
Tabla de contenido
1. Resumen Ejecutivo.....................................................................................................................7
2. Presentacin de la organizacin.................................................................................................8
2.1. Ubicacin............................................................................................................................8
2.2. Organigrama.......................................................................................................................8
2.3. Servicios.............................................................................................................................9
2.4. Clientes...............................................................................................................................9
2.5. Fuerza Laboral..................................................................................................................10
2.6. Unidades Vehiculares.......................................................................................................10
3. Lista de Chequeo del Cumplimiento de requisitos de las Normas............................................11
4. Diagnstico Inicial de ISO 9001 y OHSAS 18001.......................................................................12
5. Introduccin.............................................................................................................................15
5.1. Objeto y Campo de Aplicacin..........................................................................................15
5.2. Referencias Normativas....................................................................................................15
5.3. Trminos y Definiciones....................................................................................................15
5.4. Comprensin de las necesidades y expectativas de las partes interesadas:.....................18
6.......................................................................................................................................................19
7. Poltica integrada de la empresa..............................................................................................19
8. 2.4 Mapa de Procesos de la empresa.......................................................................................19
9. 2.5 Objetivo, misin y visin de la empresa.............................................................................21
10. 2.6 Declaracin de los principios y valores que promueve la organizacin..........................21
11. 4.1 REQUISITOS GENERALES.................................................................................................22
4.1.1 Requisitos generales............................................................................................................22
4.1.2 Alcance del SIG....................................................................................................................22
12. 4.2 POLTICA DE GESTION.....................................................................................................22
13. 4.3 PLANIFICACIN...............................................................................................................23
4.3.1 Requisitos del cliente y del servicio (ISO 9001:2016-8.2).....................................................23
4.3.2 Identificacin de peligros ocupacionales (OHSAS 18001:2007-4.3.1)..................................23
4.3.3 Requisitos legales y otros requisitos (OHSAS 18001:2007-4.3.2)........................................23
4.3.4 Objetivos y metas (ISO 9001:2016 -6.2 / OHSAS 18001:2007-4.3.3)....................................23
4.3.5 Programas de gestin (ISO 9001:2016 6.3/ OHSAS 18001:2007-4.3.3)............................24
14. 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN...................................................................................24
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad............................................................24
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UNMSM CAPDEM
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia...................................................................24

4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta...............................................................................25
4.4.4 Documentacin del SIG........................................................................................................25
4.4.5 Control de documentos........................................................................................................25
4.4.6 Control operacional.............................................................................................................25
4.4.7 Compras..............................................................................................................................26
4.4.8 Planes de emergencia y respuesta ante emergencias (OHSAS 18001:2007-4.4.7)..............26
15. 4.5 VERIFICACIN Y ACCIN CORRECTIVA............................................................................26
4.5.1 Monitoreo y verificacin......................................................................................................26
4.5.2 Producto no conforme, accin correctiva y preventiva, incidentes......................................26
4.5.3 Registros..............................................................................................................................27
4.5.4 Auditoria del SIG..................................................................................................................27
16. 4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN.........................................................................................27
17. 5.1 Procedimiento de Compras de suministros y evaluacin de proveedores CC-PR-009 28
18. 5.2 Procedimiento de Auditoras Internas.........................................................................30
19. 5.3 Procedimiento de Acciones Preventivas y Correctivas CC-PR-004..............................36
20. 7.1 CONCLUSIONES...............................................................................................................45
21. 7.2 RECOMENDACIONES.......................................................................................................45
22. 1. PROCEDIMIENTOS............................................................................................................46
1. OBJETIVO..............................................................................................................................62
2. ALCANCE...............................................................................................................................63
3. REFERENCIAS LEGALES Y OTRAS NORMAS...........................................................................63
4. DEFINICIONES.......................................................................................................................63
5. ESPECIFICACIONES DEL ESTNDAR.......................................................................................64
6. RESPONSABLES.....................................................................................................................68
7. REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTACIN.....................................................................69
8. FRECUENCIA DE INSPECCIONES............................................................................................69
9. EQUIPO DE TRABAJO............................................................................................................69
10. REVISIN Y MEJORAMIENTO CONTINUO.........................................................................69
23. 1. CONTENIDO DEL KIT.........................................................................................................79
24. 2. DISPONIBILIDAD, REVISIONES Y MANTENIMIENTO..........................................................80
25. 1.9 Listado de Normales Legales Aplicables.........................................................................80
26. PELIGROS Y RIESGOS: VALORACIN, SIGNIFICANCIA Y CONTROL.........................................80
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1. Resumen Ejecutivo
R & G Transportes Alarcn Gallardo S.A.C. es una empresa con 30 an os de
experiencia en el mercado nacional, brindando servicio de transporte de carga pesada,
especializa ndose en Cemento, Cal, Cobre y Concentrados a granel.
Hoy en da gestiona soluciones especializadas para atender los requerimientos de los
clientes con las ma s exigentes normas de seguridad, salud ocupacional y medio
ambiente.
Tienen como principal objetivo la satisfaccio n plena de sus clientes, brindando un
servicio seguro a nivel nacional con el mayor respeto a la salud y medio ambiente.
Inicia sus operaciones en el an o 1985, al mando de la Gerencia del sen or Antonio

Alarco n Estrella, quien comenzo sus actividades con un camio n Ford transportando
inicialmente cafe , madera y equipos pesados. En la actualidad cuenta con una moderna
flota de ma s de 10 tractos remolcadores, 2 graneleras, 4 plataformas y 2 metaleros,
adema s de una amplia planta de almacenaje de sus unidades.
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Marco Referencial
2. Presentacin de la organizacin
2.1. Ubicacin
R & G Transportes Alarco n Gallardo S.A.C. se encuentra ubicado en Calle Luis
Galvani Mz. J Lt. 12 Urb. Industrial- Sta. Rosa Ate Lima
2.2. Organigrama
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2.3. Servicios
La empresa R & G Transportes Alarco n Gallardo S.A.C. brinda los siguientes
servicios:
Transporte de Concentrados de Mineral (Cobre) con Tolva Herme tica
Transporte de cemento y cal con Bombonas
otros productos a granel
2.4. Clientes
A lo largo del tiempo la empresa ha demostrado calidad, puntualidad y
responsabilidad, la cual le ha permitido mantener y crecer la cartera de clientes:
UNION DE CONCRETERAS S.A.

FIRTH INDUSTRIES PERU S.A.
RANSA COMERCIAL S.A.
COMPAN IA MINERA ARES SA
LA VIGA S.A
SERVICIOS GENERALES SATURNO S.A.C.
CEMENTOS LIMA S.A.
CEMENTO ANDINO S.A.
EMPRESA MINERA LOS QUENUALES
MIXERCON S.A.
PERU LOGISTIC S.A.
DOE RUN
2.5. Fuerza Laboral

La empresa se encuentra constituida por:
PUESTO CANTIDAD
Gerente General 01
Coordinador SSOMA 01
Gerente de Operaciones 01
Jefe de Seguridad 01
Analista SSOMA 01
Supervisor de Operaciones 01
Asistente de Sup. Operaciones 01
Conductores 15
Jefe de Mantenimiento 01
Auxiliar de Almace n 01
Te cnico de Mtto. Soldadura 01
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Te cnico de Mtto. Ele ctrico 01

Te cnico de Mtto. Meca nico 02
Te cnico de Mtto. Neuma ticos 02
Te cnico de Mtto. Maestranza 01
Gerente de Administracio n 01
Contadora General 01
Asistente Contabilidad 01
Jefe de Recursos Humanos 01
Total 35
2.6. Unidades Vehiculares
CDIGO INTERNO PLACA TIPO

RG - UN - 001 A3D-971 BOMBONA
RG - UN - 003 A6I-843 REMOLCADOR
RG - UN - 004 B5R-917 REMOLCADOR
RG - UN - 005 C9E-989 BOMBONA
RG - UN - 006 F5F-945 REMOLCADOR
RG - UN - 007 YIG-944 REMOLCADOR
RG - UN - 008 D1X-995 BOMBONA
RG - UN - 009 A9D-993 BOMBONA
RG - UN - 010 F40-977 PLATAFORMA
RG - UN - 011 W1D-973 BOMBONA
RG - UN - 012 B1U-990 TOLVA
RG - UN - 013 D2K-780 REMOLCADOR
RG - UN - 014 T0H-972 BOMBONA
Diagnstico de la Situacin Actual
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de R&G
3. Lista de Chequeo del Cumplimiento de requisitos de las
Normas
Para determinar el grado de aproximacio n del Sistema de Gestio n actual de la empresa
en relacio n a la NORMAS ISO 9001:2015 y OHSAS 18001:2007 , se elaboro el
siguiente cuadro de evaluacio n.
VALORACIN
CRITERIO DE CALIFICACION
(%)
Sin me todo Conforme: Los me todos demuestran que no se tiene el requisito
0
de las normas contemplado.
Me todo parcialmente conforme: Los me todos demuestran que se tiene el

requisito bosquejado, pero no del todo conforme con e requisito de las 25
normas.
Me todo conforme: Los me todos son conformes con el requisito de la norma,

50
pero sin implementacio n
Me todo conforme con implementacio n media: Los me todos son conformes

con el requisito de las normas, pero con evidencias de aplicacio n limitadas 75
o aisladas, o no continuas.
Me todo conforme con implementacio n total: Los me todos son conformes

con el requisito de la normas, y se cuenta con evidencias de aplicacio n 100
totales.
4. Diagnstico Inicial de ISO 9001 y OHSAS 18001

Clusula Descripcin % Promedios
s
1 Objeto y campo de Aplicacio n 50
2 Referencia normativas 100 83.3333
3 Te rminos y definiciones 100
Clusula
Descripcin %
s Promedios
4 Contexto de la organizacio n 62.5
4.1 Comprensio n de la organizacio n y su contexto 75

4.2 Comprensio n necesidades y expectativas partes interesadas 50
4.3 Determinacio n alcance del SIG 100
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4.4 SGC y sus proceso 50

5 Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso 75
5.2 Poltica 100 75
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades 50
6 Planificacio n
6.1 Acciones para aborda riesgos y oportunidades 0
6.2 Objetivos de calidad y planificacio n para lograrlos 25 8.33333333
6.3 Planificacio n de los cambios 0
7 Apoyo
7.1 Recursos 75
7.2 Competencia 75
7.2 Toma de conciencia 50 60
7.4 Comunicacio n 50
7.5 Informacio n documentada 50
8 Operacio n
8.1 Planificacio n y control operacional 50
8.2 Requisitos para los productos y servicios 75
8.3 Disen o y desarrollo de los productos 25
Control de procesos, producto y servicios suministrados
8.4 0 53.6
externamente.
8.5 Produccio n y provisio n del servicio 75
8.6 Liberacio n de los productos y servicios 75
8.7 Control de las salidas no conformes 75
9 Evaluacio n del desempen o
9.1 Seguimiento, medicio n , ana lisis y evaluacio n 75
9.2 Auditoria interna 75 66.6666667
9.3 Revisio n por la direccio n 50
10 Mejora
10.1 Generalidades 100
10.2 No conformidades y accio n correctiva 75 83.3333333
10.3 Mejora continua 75
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Grafico de resumen de Brechas ISO 9001
Mejora
Evaluacin del desempeo
Operacin
Apoyo
Planificacin
Liderazgo
Contexto de la organizacin
Introduccin
0 25 50 75 100
Generalidades del Sistema de
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Gestin Integrado
5. Introduccin
5.1. Objeto y Campo de Aplicacin
Desarrollar, implementar, mantener y mejorar continuamente el Sistema

Integrado de Gestio n de Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional, que
corresponden a los sistemas de gestio n indicados en el siguiente cuadro.
Sistema de Gestin Sigla Norma

s Internacional
1 Calidad SGC ISO 9001:2008
.
2 Seguridad y salud Ocupacional-SSO SGS OHSAS 18001:2007
.
5.2. Referencias Normativas
En el presente Plan se utilizan los conceptos y vocabulario referidos de las

siguientes normas:
SGC: apartado 3 de la Norma ISO 9001:2015
SGS: apartado 3 de la Norma OHSAS 18001:2007
Glosario del Reglamento de la Ley de SST 29783 (DS 005-2012-TR)
5.3. Trminos y Definiciones
1) Accidente: Suceso no deseado que puede dar lugar a muerte, enfermedad, herida,
dan o u otra pe rdida.
2) Accin Correctiva: Accio n tomada para eliminar las causas de una No Conformidad de
un defecto o de cualquier otra situacio n indeseable existente; con objeto de prevenir
que no vuelva a ocurrir.
3) Accin Preventiva: Accio n tomada para eliminar las causas de una no Conformidad
Potencial, de un defecto o de cualquier otra situacio n indeseable potencial, con el fin
de evitar que se produzca. La accio n preventiva se adopta para prevenir que algo
suceda.
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UNMSM CAPDEM
4) Actuacin en caso de incendio: Cuando un incendio se ha producido cualquiera de

los me todos de extincio n disponible o aplicable radica en:
o Enfriamiento: consiste en disminuir la temperatura del combustible y el entorno
por debajo de su punto de ignicio n.
o Sofocacin: evitando la aportacio n de oxgeno o reduciendo su concentracio n por
debajo de su punto de ignicio n.
o Eliminacin del combustible: consiste en la separacio n del combustible de la
fuente de calor o del entorno del incendio.
o Inhibicin de la llama o interrupcin de la reaccin en cadena: mediante la
neutralizacio n de los radicales activos liberados en el proceso de combustio n e
impidiendo, por tanto, que e sta se desarrolle.
5) Aspecto ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una

organizacio n que puede interactuar con el medio ambiente.
6) Cliente: Organizacio n o persona a quien se vende el producto.

7) Contacto de emergencia: es el accidente que puede ser controlado y dominado de
forma sencilla y ra pida por el personal y medios de proteccio n de la organizacio n.
8) Consecuencias: Se refieren al resultado de la ocurrencia de un hecho peligroso.
9) Contratista: Cualquier organizacio n externa contratada por intermedio del a rea de

Administracio n o a rea de Recursos Humanos para realizar un servicio, trabajo
especfico o proveer un bien, incluyendo las empresas de intermediacio n laboral.
10)Emergencia general: es el accidente que precisa la actuacio n de todos los equipos y

medios de proteccio n del establecimiento y la ayuda de medios de socorro y
salvamento exteriores. Este tipo de emergencia comporta la evacuacio n de todo el
personal de la organizacio n.
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11)Emergencia parcial: es el accidente que para ser controlado requiere la actuacio n de

los equipos especiales. Los efectos de la emergencia quedara n limitados a un sector de
la empresa y no afectara a otros sectores ni a terceras personas.
12)Incidente: Suceso que pudo dar lugar a un accidente o que tuvo el potencial de
provocar un accidente.
13)Matriz: Herramienta donde se cruza informacio n de la organizacio n para evaluar y

calificar su desempen o.
14)Peligro: Fuente o situacio n con el potencial de dan o en te rminos de lesio n humana,

enfermedad, dan o a la propiedad, dan o al entorno del lugar de trabajo o una
combinacio n de estos. (OHSAS 18001:2007).
Los Peligros pueden ser:
o Peligros Fsicos: ruido, radiacio n ultravioleta, iluminacio n, vibracio n, etc.
o Peligros Qumicos: polvo, partculas, etc.
o Peligros Meca nicos: maquinaria, equipo, fajas transportadoras, etc.
o Peligros Ergono micos: manipulacio n repetitiva, esfuerzo fsico, etc.
15)Probabilidad: Posibilidad de que el riesgo ocurra.
16)Producto No conforme: Es el producto que en el periodo de evaluacio n no cumplen

con los criterios de aceptacio n de los para metros de calidad definidos en el acta de
compromiso suscrito con el cliente en los puntos de entrega.
17)Proveedor: Organizacio n o persona que proporciona un producto o servicio.
18)Riesgo: combinacio n de la probabilidad que ocurra un hecho peligroso especificado y

sus consecuencias.
19)Salud y Seguridad Ocupacional: condiciones y factores que afectan al bienestar de

los trabajadores de la empresa, trabajadores temporales, personal subcontratado,
visitantes y cualquier otra persona en el emplazamiento del trabajo.
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UNMSM CAPDEM
5.4. Comprensin de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas:
Se ha identificado las siguientes partes interesadas que son pertinentes al

Sistema Integrado de Gestio n de la empresa R&G
Partes interesadas:
PARTE
DESCRIPCIN REQUISITOS
INTERESADA
Toda persona, empresa o institucio n que
de manera directa o indirecta utilice, o
no, los servicios de transporte de Cuidado del Medio
Materiales Peligrosos o Productos a Ambiente.
granel o que pueda ser afectado por la Cumplimiento de las
Ciudadana
actividad minera. En este grupo de Normas Legales.
intere s se incluye a los medios de
comunicacio n, lderes de opinio n y
asociaciones, que de alguna manera
representan a la ciudadana.
Cumplimiento de Fecha
de entrega.
Servicio de transporte que
Persona u organizacio n que podra recibir cuide la mercanca que
o recibe el servicio de transporte de Carga transporta.
Clientes
pesada destinado a esa persona u Respete las Normas
organizacio n. Legales en te rminos de
SSO y relacionados al
Sector Transportes.
Aumento del valor de la

Accionistas sociedad.
Cumplimiento Legal
Cualquier institucio n o entidad pu blica que referido a las operaciones
Estado defina herramientas de polticas pu blicas y desempen o de SSO de la
que puedan influir o ser influidas. empresa.
Colaboradores Colaboradores bajo cualquier modalidad, Mejora de condiciones en

sea temporal o permanente. SSO.
Reconocimiento y
constante capacitacio n
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UNMSM CAPDEM
por parte de la empresa.
6. Poltica integrada de la empresa

R&G TRANSPORTES ALARCON GALLARDO S.A.C. es una empresa dedicada
al servicio de transporte de carga de mercancas en general, comprometidos en
velar por la seguridad y condiciones ptimas del producto desde su recepcin
hasta su entrega final del cliente, contando para ello con personal capacitado y
entrenado para realizar las operaciones de estiba y distribucin del mismo.
Orienta sus esfuerzos de gestin a travs del desempeo y bienestar de su

personal de manera competente identificando los peligros y riesgos para su
evaluacin, control y mitigacin, por medio de una adecuada planificacin e
implementacin de programas, objetivos y metas con la finalidad de brindar un
servicio integral y eficaz de los estndares de calidad y Seguridad Ocupacional
que satisfagan los requerimientos de sus clientes, asegurando la mejora continua
del Sistema de Gestin Integrada.
Se compromete a implementar y mantener procesos que garanticen la Seguridad

Ocupacional de sus trabajadores, proporcionando un ambiente de trabajo seguro y
saludable; as como el aseguramiento de la calidad de sus servicios a travs de
sus actividades, cumpliendo con los requisitos legales aplicables y otros requisitos
que suscriba la empresa.
Esta poltica ser comunicada y distribuida a todos los trabajadores sean propios
o pertenecientes a empresas contratistas y estar a disposicin del pblico que lo
requiera.
7. Mapa de Procesos de la empresa

Bajo el enfoque de procesos, a continuacin, se resume el mapa de procesos,
propio al proceso de servicio de transporte de R&G TRANSPORTES ALARCON
GALLARDO S.A.C.
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UNMSM CAPDEM
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UNMSM CAPDEM
MAPA DE PROCESOS
ESTRATGICO
Requisitos legales y de las partes interesadas
Planeamiento y logstica
OPERATIVO
Satisfaccin del Cliente

Recepcin Carga del Transporte Descarga del
de pedido pedido del pedido pedido
Mantenimiento Seguridad
SOPORTE
UNMSM CAPDEM
8. Objetivo, misin y visin de la empresa

o OBJETIVO.
El presente manual busca describir la estructura del SIG de R & G
Transportes Alarcn Gallardo S.A.C, establecidos bajo los lineamientos
de las normas ISO 9001:2015 e ISO 18001:2007
o MISIN
R & G Transportes Alarcn Gallardo S.A.C por su experiencia y
permanencia, es reconocida como una empresa lder en el transporte,
por lo cual tiene como misin principal;
Ser socio estratgico de nuestros clientes cumpliendo con las
entregas en el tiempo y en la cantidad requerida.
Mantener una flota renovada y moderna.
Mantener unidades con mantenimiento permanente y con asistencia
de auxilio mecnico inmediato.
o VISIN
Ser reconocida como la principal Transportadora de Cemento a granel,
contando con unidades modernas, tecnologa de punta, asegurando un
alto nivel de servicio, eficiencia, transporte y seguridad. Tener
colaboradores altamente motivados y con responsabilidad social y
ambiental.
9. 2.6 Declaracin de los principios y valores que promueve la

organizacin
o Respeto por las distintas formas de vida social y respeto por las distintas
formas de vida laboral.
o Respeto a los aspectos normativos e institucionales de la empresa.
o Solidaridad en el trabajo y fuera de l.
o Responsabilidad laboral.
o Lealtad y pertenencia empresarial
o Ambiente de libertad y tolerancia
o Reconocimiento al respeto y trabajo en las instalaciones de la empresa.
o Transparencia y comunicacin entre las diferentes categoras laborales.
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UNMSM CAPDEM
o Oportunidades para el desarrollo personal y profesional de los

trabajadores.
SISTEMAS DE GESTION INTEGRADO

10. 4.1 REQUISITOS GENERALES
4.1.1 Requisitos generales

El mapa de procesos del servicio de transporte de carga pesada, de
cemento, cal y concentrados a granel es el principal requisito
generador de la necesidad de implementacin del sistema integrado
de gestin en R&G TRANSPORTES ALARCON GALLARDO S.A.C.
4.1.2 Alcance del SIG
El presente manual es aplicable a los procesos asociados al servicio

de transporte. Se excluye de los aspectos tcnicos o de diseo y
desarrollo del producto transportado, ya que no forman parte de los
controles de la empresa.
11. 4.2 POLTICA DE GESTION
La Poltica del SIG de R&G TRANSPORTES ALARCON GALLARDO
S.A.C. es la declaracin escrita del compromiso de la Direccin General en
la que se comunica a toda la organizacin que se tiene la decisin de
mantener el esfuerzo para alcanzar la satisfaccin del cliente y el
cumplimiento de los requisitos, que son prioridad en el desarrollo de las
actividades operativas y administrativas. La Poltica del SIG esta
21
UNMSM CAPDEM
comunicada de tal manera que se asegura su entendimiento a todos los

niveles de la organizacin, con el fin de que las actividades se realicen en
este marco de referencia.
12. 4.3 PLANIFICACIN
4.3.1 Requisitos del cliente y del servicio (ISO 9001:2016-8.2)
Se cuenta con el Procedimiento de Compras que bajo ciertos

mecanismos y lineamientos se establecen los requisitos implcitos y
explcitos del cliente y del producto.
4.3.2 Identificacin de peligros ocupacionales (OHSAS

18001:2007-4.3.1)
Se identifican los peligros/riesgos de acuerdo a lo establecido en el

Procedimiento para la identificacin y valoracin peligros /
riesgos SG-PR-003. Los aspectos que resulten significativos
(indicados previamente en la Matriz de peligros y riesgos sern
tomados en cuenta para el establecimiento de objetivos y metas tal
como se describe en la seccin 3.4 del presente manual).
4.3.3 Requisitos legales y otros requisitos (OHSAS 18001:2007-

4.3.2)
Los requisitos legales y tcnicos; relacionados a los enfoques de

calidad y S&SO son identificados y constantemente actualizados en
el Procedimiento para la identificacin y seguimiento de
requisitos legales y otros requisitos SG-PR-012.
As mismo se establecen los responsables, los mecanismos de
cumplimiento legal y divulgacin informativa sobre los requisitos
aplicables al presente manual y al alcance de R&G TRANSPORTES
ALARCON GALLARDO S.A.C.
22
UNMSM CAPDEM
4.3.4 Objetivos y metas (ISO 9001:2016 -6.2 / OHSAS 18001:2007-

4.3.3)
El comit del SIG propondr los objetivos del SIG, debiendo elaborar
las reas involucradas, los programas de gestin que deriven, segn
los Objetivos integrados de R&G TRANSPORTES ALARCON
GALLARDO S.A.C., del documento, considerando necesariamente
para ello:
- Los compromisos de la poltica.
- Las oportunidades de mejora.
- Los aspectos y peligros significativos.
- Las opciones tecnolgicas.
- Los recursos financieros, operacionales y comerciales.
4.3.5 Programas de gestin (ISO 9001:2016 6.3/ OHSAS

18001:2007-4.3.3)
El gerente/jefe del rea deber elaborar el/los programas de gestin

que deriven de las necesidades en el cumplimiento de los objetivos
que apliquen en el documento (Objetivos integrados de R&G
TRANSPORTES ALARCON GALLARDO S.A.C), estableciendo
adems los medios y plazos en que han de ser alcanzados.
13. 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad
La alta direccin designa al Representante de la Alta Gerencia quien

es responsable de proveer los recursos necesarios para establecer,
implementar y mantener el SIG. Las funciones, responsabilidades y
lnea de autoridad estn definidas en los Manuales de operaciones y
funciones, as como en el organigrama del SIG y son comunicadas
de acuerdo al Procedimiento de comunicacin interna y externa
CC-PR-011 en R&G TRANSPORTES ALARCON GALLARDO
S.A.C.
23
UNMSM CAPDEM
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
Las necesidades de competencia estn definidas en los Manuales

de operaciones y funciones. Cuando se detecte una brecha entre las
competencias del puesto y del personal, la Jefatura de RR.HH.
deber tomar las acciones pertinentes. Esta jefatura deber
presentar a la Gerencia General un programa de capacitacin anual
para su aprobacin.
4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta
Se tiene definidos mecanismos de comunicacin constante tanto

entre los trabajadores y dems Pblicos Interesados, manteniendo
informado al personal acerca de sus responsabilidades dentro del
SIG, de los aspectos y peligros propios de sus actividades, de los
requisitos legales y otros requisitos aplicables.
Para el proceso de comunicacin e identificacin de
aspectos/impactos y peligros/riesgos as como la implementacin de
los mecanismos de control para aquellos que resulten significativos,
se contar con la participacin del personal que realiza las
funciones.
4.4.4 Documentacin del SIG
El Sistema de Gestin de R&G TRANSPORTES ALARCON

GALLARDO S.A.C., se encuentra descrito en el presente manual y
dems documentos a los que se hace referencia en ste, y que son
controlados de acuerdo a lo indicado en la seccin 4.5 del presente
manual.
4.4.5 Control de documentos
Se realiza de acuerdo al Procedimiento de control de

documentos y registros.
24
UNMSM CAPDEM
4.4.6 Control operacional
Las actividades relacionadas a los aspectos ambientales y peligros

ocupacionales que resulten significativos son identificadas, y a su
vez para cada actividad se identifica si se requerir de un control
operacional o un Programa de Gestin. En esta identificacin se
incluyen las actividades realizadas por los proveedores y contratistas
quienes son comunicados de los aspectos relacionados a sus
actividades segn lo establecido.
Para el control de la produccin se contar con el Plan de calidad
de operaciones en donde se establece las variables crticas a
controlar, las responsabilidades, equipos de medicin,
calibracin/verificacin de los mismos y registros requeridos.
4.4.7 Compras
Todo aquel producto o servicio que afecte a cualquiera de los

sistemas de gestin de calidad, S&SO es controlado/adquirido de
acuerdo a lo sealado en el COMPRAS DE SUMINISTROS Y
EVALUACION DE PROVEEDORES CC-PR-009
4.4.8 Planes de emergencia y respuesta ante emergencias (OHSAS

18001:2007-4.4.7)
Las situaciones de emergencia de S&SO y emergencias al entorno

social que podran presentarse se identificarn de acuerdo a lo
establecido en el Plan de emergencia y respuesta ante
emergencias, para prevenir y/o minimizar los impactos ambientales
y controlar los riesgos ocupacionales asociados con emergencias,
contando para ello con Planes de Emergencia al interior y exterior de
la planta.
14. 4.5 VERIFICACIN Y ACCIN CORRECTIVA
4.5.1 Monitoreo y verificacin
R&G TRANSPORTES ALARCON GALLARDO S.A.C. realiza
25
UNMSM CAPDEM
monitoreo constante de los objetivos, metas, el control operacional y

el cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos.
4.5.2 Producto no conforme, accin correctiva y preventiva,

incidentes
R&G TRANSPORTES ALARCON GALLARDO S.A.C. ha establecido

en los Procedimiento de satisfaccin, seguimiento al cliente,
quejas, reclamos y servicio no conforme CC-PR-003
procedimiento de acciones correctivas y preventivas, procedimiento
para investigacin de incidentes. En ellos se establecen los
mecanismos y responsables para identificar el producto no conforme
tanto en produccin como en almacn, las no conformidades y
potenciales no conformidades, los incidentes, su reporte y acciones
posteriores a seguir.
4.5.3 Registros
El control de los registros se lleva a cabo de acuerdo al

procedimiento CC-PR-001. Este procedimiento establece los
requisitos de legibilidad, identificacin, recuperacin,
almacenamiento, proteccin, tiempo de retencin y disposicin de
los registros del Sistema Integrado de Gestin.
4.5.4 Auditoria del SIG
R&G TRANSPORTES ALARCON GALLARDO S.A.C. llevar a cabo,

a intervalos planificados, auditoras internas al SIG sobre la base de
la importancia de sus procesos y actividades as como a los
resultados de auditoras previas. Dichas auditorias se llevan a cabo
segn el Procedimiento de Auditoras de Calidad y Seguridad
CC-PR-006, donde se establecen el alcance, la frecuencia, la
metodologa, los responsables y requisitos para llevarlas a cabo e
informar acerca de los resultados.
26
UNMSM CAPDEM
15. 4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN

Por lo menos una vez al ao la Alta Direccin llevar a cabo la revisin del
SIG para asegurar su continua adecuacin, eficacia y perdurabilidad.
Durante estas revisiones, se revisar los resultados de las auditoras
internas, cambios en los procesos, resultados de los programas de gestin,
poltica, objetivos y estado de las acciones correctivas y preventivas para
tomar decisiones y establecer los nuevos compromisos que permitan lograr
el mejoramiento del desempeo ambiental, laboral y social.
5. PROCEDIMIENTOS SOLICITADOS
POR DOS NORMAS
16. 5.1 Procedimiento de Compras de suministros y
evaluacin de proveedores CC-PR-009
PROCEDIMIENTO Cdigo: CC-PR-009
Versin : 001
COMPRAS DE SUMINISTROS Aprobado por : Mario Soria
Y EVALUACION DE
Fecha: 15/01/2016
PROVEEDORES
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para describir el proceso de seleccin, evaluacin de
proveedores y compras de materiales, suministros, as como, adquisicin de servicios.
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica a todas las actividades de solicitud, seleccin, compra,
recepcin e ingreso de materiales, equipos y servicios involucrados en las
actividades desarrolladas por R&G TRANSPORTES ALARCON GALLARDO S.A.C.
4. DEFINICIONES
Servicio: es la transaccin realizada entre una firma comercial y el cliente, con la
finalidad de satisfacer alguna necesidad.
Suministro: es el abastecimiento de mercancas o productos que se consideran
necesarios para la realizacin de algn servicio.
27
UNMSM CAPDEM
Proveedor: es la persona natural o jurdica, que cumple con las exigencias

establecidas por Wilson Inversiones EIRL para prestar servicios o entregar
suministros.
Proveedor de Productos o Suministros: Persona Natural o jurdica que, luego de un
proceso de cotizacin o Licitacin, entrega como resultado final un producto a Wilson
Inversiones EIRL
5. RESPONSABILIDADES
Asistente de Gerencia: es el encargado de realizar las solicitudes de compra o
servicios de los requerimientos para las diversas reas, adems es el responsable
de verificar las caractersticas del producto de acuerdo a las especificaciones tcnicas
del mtodo, si estos se encuentran en buen estado sern recepcionados en el
almacn, la gua de remisin deber ser sellada como constancia de aprobacin.
El Supervisor de Operaciones: se encarga de dar el visto bueno a las rdenes de

pedido y las rdenes de compra, as como, de gestionar los recursos econmicos
necesarios para el cumplimiento del presente procedimiento.
Coordinador de SSOMAC: verificacin de los productos que se encuentren en
almacn.
6. PROCEDIMIENTO
6.1 Seleccin de proveedores
Los proveedores de materiales, productos y/o servicios inicialmente son

seleccionados por su trayectoria en el mercado.
Se evaluara a los 5 primeros proveedores que afecten directamente la
calidad del servicio brindado.
Los proveedores son evaluados una vez prestado el servicio segn su
desempeo bajo los criterios establecidos en el formato Evaluacin de
Proveedores.
28
UNMSM CAPDEM
Los proveedores sern seleccionados en 3 categoras (Excelente, Bueno y

Malo), segn sea el puntaje obtenido (mximo de 21 puntos) se registrarn
en el formato Evaluacin de Proveedores.
6.2 Categorizacin, Clasificacin y Registro de Proveedores Autorizados
La evaluacin de proveedores se realizar con una frecuencia anual,

verificando la calidad de servicio de los proveedores a travs de los
servicios u adquisiciones prestadas durante el ao.
Los proveedores que obtengan un calificativo de Bueno (mayor o igual a
15) y Excelente se mantienen en el formato de Registro de Proveedores
Autorizados.
Se solicitar a aquellos proveedores cuyo desempeo no es satisfactorio

que implementen acciones correctivas y presenten una respuesta por escrito
y se discontinuar el uso de aquellos proveedores cuyo desempeo sea no
satisfactorio (puntaje menor de 15) y no demuestren evidencia de mejora.
6.3 Desviaciones al Proceso
Cuando la secretaria de Logstica solicita una cotizacin de un producto con

las especificaciones proporcionadas, y el proveedor cotiza un producto
equivalente con otro nombre o marca, la cotizacin deber ser revisada por
el supervisor de Operaciones, quien la firmar en seal de conformidad
quedando evidencia de la aceptacin de la cotizacin para poder realizar la
Orden de Compra.
Cuando el producto o servicio solicitado no cumple con las especificaciones
que se describen en la Orden de Compra y ste incumplimiento es ratificado
por la secretaria de logstica, el producto o servicio ser rechazado y se
otorgar un tiempo al proveedor para que cumpla con las especificaciones
solicitadas, cerrando as la compra, caso contrario, la compra puede ser
anulada o pasar un proceso de rectificacin del servicio (segn acuerdos),
segn decisin de la Gerencia de Operaciones.
Se mantendrn permanentemente canales abiertos de comunicacin con
todos los Proveedores Autorizados con el objeto de brindar soluciones
29
UNMSM CAPDEM
rpidas a los conflictos en materia de calidad de los productos o servicios

prestados.
7. REGISTROS
Evaluacin de proveedores
Registro de Proveedores Autorizados
17. 5.2 Procedimiento de Auditoras Internas

5.2.1 objetivo
Establecer los lineamientos generales para realizar los procesos de
Inspeccin y Auditora de Seguridad, con la finalidad de determinar
si existe Conformidad con las actividades realizadas en funcin a la
Normativa Vigente y al reglamento Interno de Seguridad.
Detectar desviaciones, condiciones y actos inseguros.
Evaluar las actividades implementadas, verificar el mantenimiento
del sistema y su adecuado funcionamiento en la Organizacin.
5.2.2 asignaciones y responsabilidades

Gerente de General: es responsable de aprobar los procedimientos
revisados del sistema de seguridad, Salud Ocupacional y Calidad
Aprobar el Programa Anual de Auditoras del Sistema de Gestin de
Seguridad, Salud Ocupacional y Calidad.
Evaluar los resultados presentados por el Representante de la
Direccin (RD) y preparar las acciones necesarias para la mejora de
procesos.
Coordinador de Calidad, Seguridad, Salud Ocupacional y Medio

Ambiente: designado por la Alta Direccin como responsable del
Sistema de Gestin de Calidad, Seguridad, Salud Ocupacional y
Medio Ambiente. Entre sus responsabilidades tenemos:
Elaborar, proponer y difundir el Programa de Auditorias
Realizacin de Supervisiones de Seguridad inopinadas en cualquier
momento durante las horas de trabajo.
Proponer a los equipos de auditores y a los Auditores Lderes.
Supervisar la ejecucin de las Auditorias.
30
UNMSM CAPDEM
Consolidar el informe de Auditorias.

Consolidar la informacin de la Evaluacin de Desempeo de los
Auditores.
Efectuar el seguimiento de las acciones correctivas y/o preventivas
propuestas para dar solucin a las no conformidades.
Ordenar y archivar las SACPs en un file.
Elaborar el estado de las Solicitudes de accin correctiva y
preventiva y remitir a las respectivas reas para que procedan a
solucionarlas.
Remitir al Directorio y al Comit de Seguridad un Informe sobre el
resultado de las auditoras internas y las SACs generadas despus
de cada auditora interna.
Mantener al da la informacin de las no conformidades detectadas.
Auditores: son los profesionales calificados encargados de realizar

auditoras internas.
Revisar la documentacin correspondiente de los procesos que van
a auditar y preparar las Listas de Verificacin y los informes de
auditora.
Coordinar las acciones de ejecucin de la auditoria.
Ejecutar las auditoras internas de acuerdo a los planes y comunicar
sus hallazgos.
Comunicar en la Reunin de Cierre, las No Conformidades y las
Solicitudes de Acciones Correctivas / Preventivas (SACP)
presentadas por la Organizacin.
Hacer el seguimiento de las SACP emitidas hasta su cierre de
acuerdo con el Procedimiento de Acciones Correctivas/Preventivas e
informar de los avances al Representante de la Direccin.
Auditado: es el encargado de responder ante las auditorias, segn

el rea que le corresponda.
Atender a los Auditores proporcionando la informacin que soliciten,
para explicar la ejecucin de sus actividades y lo indicado en la
documentacin del Sistema.
Proponer Acciones Correctivas para eliminar la No Conformidad; as
como la fecha de solucin, indicndola en el formato de solicitud de
Acciones Correctivas / Preventivas (SACP) Solicitud de Accin
31
UNMSM CAPDEM
Correctiva/Preventiva. y proceder segn el procedimiento

Procedimiento de Acciones Correctivas/Preventivas.
5.2.3 Procedimientos
5.2.3.1. Inspecciones de Seguridad

Las Inspecciones de Seguridad son realizadas por el
Coordinador de Calidad, Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente en forma programada o en cualquier momento durante
las horas de trabajo dentro o fuera de las Instalaciones, para ello
y determinara la presencia de observaciones, actividades y/o
actos inseguros hallados durante dicho proceso. Posteriormente
al recojo de evidencia in situ, deber de realizar una Solicitud de
Accin Correctivas/Preventivas.
5.2.3.2. Planeamiento de la Auditoria

El Coordinador de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente elabora la propuesta del Programa Anual de Auditorias
(Anexo I), en funcin al estado, la importancia de la actividad a
auditar y resultados de auditoras previas. En el Programa se
definirn las reas a auditar y las fechas correspondientes para
realizar una auditora.
El Representante de la Direccin deber aprobar el Programa
Anual de Auditorias, caso contrario planteara las modificaciones
correspondientes. Posteriormente, el Coordinador de SSOMAC,
procede a comunicar dicho programa en las reas involucradas.
El Coordinador de SSOMAC podr solicitar nuevas auditoras o
modificar el programa de acuerdo al resultado de las auditoras
internas programadas.
5.2.3.3. Seleccin de Auditores

El Coordinador de SSOMAC organiza y selecciona al personal
que va a realizar la auditoria segn sus competencias y que
adems no tengan actividad directa con la actividad a auditar. Los
auditores no podrn auditar su propia rea de trabajo.
32
UNMSM CAPDEM
Los requisitos para calificar como auditor son:

- Capacitacin en la Interpretacin de la norma OHSAS
18001:2004 y el DS 009-2005 TR
- Capacitacin y aprobacin de curso de Auditoras Internas
- Tener experiencia en evaluacin de sistemas de SSOMAC
5.2.3.4. Preparacin de la Auditoria

El Coordinador del SSOMAC elabora un itinerario para la
auditora. Una vez elaborado este es enviado a todas las reas de
operaciones, mantenimiento, calidad, SSOMAC y el informe
correspondiente a Gerencia con un mnimo de 3 das de
anticipacin.
En el caso que el rea no pueda participar de la auditoria, se le
enviara una comunicacin al Coordinador de SSOMAC y al RD
comunicando los motivos por los cules no podr ser auditado,
proponiendo una nueva fecha.
5.2.3.5. Ejecucin de la Auditoria

Los auditores proceden a realizar la reunin de apertura, en la
cual hacen referencia a los objetivos y metodologa a seguir
durante la auditora interna. Luego proceder a recoger
evidencias objetivas del rea auditada, a travs de entrevistas al
personal auditado, observaciones de las actividades y revisiones
de procedimientos, registros, con la finalidad de verificar la
eficacia del funcionamiento del Sistema de Seguridad, Salud
Ocupacional y Calidad.
Los auditores deben restringirse a realizar la auditoria en base al
Plan de Auditoria segn los tems considerados a auditar,
adems pueden solicitar mayor informacin o profundizar en los
puntos que el auditor requiera. Para la evaluacin de los hallazgos
encontrados, se deben de considerar los siguientes criterios:
Conforme: significa que cumple con los requisitos especificados,
que el producto est controlado y que existe la suficiente
evidencia existente.
33
UNMSM CAPDEM
No conforme: est referido al incumplimiento con los requisitos

especificados. Puede originar no conformidades de
consecuencias limitadas o mayores.
Observacin: se refiere a la falta de evidencia para declarar que
se incumple con los requisitos especificados, adems es la
situacin potencial de incumplimiento de un requisito.
No aplica: se refiere a algn requisito evaluado que no es
aplicable a la Organizacin.
El auditor registra todos los hallazgos encontrados durante la
ejecucin de la Auditora Interna.
Una vez concluida la auditoria por el equipo auditor, se prepara un
informe de Auditora Interna, para todas las reas auditadas, de
acuerdo a los documentos analizados, as como, conclusiones y
recomendaciones.
En el caso de la existencia de una No Conformidad, el
Coordinador del SSOMAC generara una Solicitud de Accin
Correctiva/Preventiva (SACP) y en el caso de una observacin o
potencial no conformidad se genera una Solicitud de Accin
Preventiva (SAP).
El informe de Auditora junto con las SACP sern presentadas
durante la reunin de cierre al rea auditada para su aceptacin.
La investigacin de las causas y el planteamiento de las acciones
correctivas y/o preventivas, se realizar de acuerdo al
procedimiento Acciones Correctivas / Preventivas.
El auditor lder de cada equipo entrega al Coordinador del
SSOMAC una copia de las SACP generadas as como el informe
de auditora de su equipo, para su anlisis, registro y su posterior
seguimiento. El Coordinador del SSOMAC prepara un informe
general de la auditoria, el cul es presentado a la Gerencia
General y al Comit de Seguridad y Salud Ocupacional para su
evaluacin. Los resultados de la auditora interna sern difundidos
a todo el personal.
Al finalizar las Auditorias programadas, el lder deber elaborar
34
UNMSM CAPDEM
un informe de Auditora, en el cual se detallen Personas y reas

auditadas, las observaciones y No conformidades observadas,
as como, el detalle de las condiciones de trabajo encontradas.
5.2.3.6. Ejecucin de la Auditoria

El Coordinador del SSOMAC coordinara con los auditores que
realizarn la verificacin de las acciones correctivas o preventivas
propuestas ante las No Conformidades u Observaciones en las
fechas propuestas por el auditado y de esta manera se levantaran
las No Conformidades estipuladas en la Solicitud de Acciones
Correctivas y/o Preventivas.
El equipo auditor informar al Coordinador del SSOMAC para
que intervenga en los casos de incumplimiento con las fechas
acordadas o cuando las soluciones propuestas por el auditado
requieran un mayor nivel de aprobacin que la de su Jefatura
respectiva.
Una vez finalizada la auditoria de seguimiento, el equipo auditor
entrega las Solicitudes de Acciones Correctivas y/o
Preventivas que fueron levantadas (cerradas) para ser
archivadas por el Coordinador del SSOMAC.
El Coordinador de SSOMAC lleva un reporte de seguimiento del
estado de las SACP, en donde se registra su estado y remite de
forma mensual a las reas que an no presentan las SACP
cerradas.
18. 5.3 Procedimiento de Acciones Preventivas y
Correctivas CC-PR-004
Versin: 002
ACCIONES PREVENTIVAS Aprobado por: Mario
Y CORRECTIVAS Soria
Fecha: 10/01/2016
1. OBJETIVO
Establecer un mtodo para eliminar las causas de las No Conformidades u
observaciones existentes y asegurar que las acciones correctivas y/o preventivas sean
apropiadas segn las No Conformidades u Observaciones en algn proceso o actividad
del R&G TRANSPORTES ALARCON GALLARDO S.A.C.
35
UNMSM CAPDEM
2. ALCANCE
Este procedimiento es aplicable a todos los procesos y actividades del R&G
TRANSPORTES ALARCON GALLARDO S.A.C.
3. DEFINICIONES
Accin Correctiva: Es la accin tomada para eliminar las causas de una no-conformidad
detectada u otra situacin indeseable.
Accin Preventiva: Accin tomada para eliminar la(s) causa(s) de una no-conformidad
potencial.
Accin Inmediata: es la accin tomada para corregir las desviaciones detectadas.
Conformidad: es el cumplimiento de un requisito.
No conformidad: es el incumplimiento de un requisito.
Observaciones: es la comprobacin de un hecho efectuado durante el proceso de una
auditoria y sustentada con evidencias objetivas.
RD: Representante de la Direccin
SACP: Solicitud de accin correctiva/preventiva
El Jefe de cada rea involucrada: es el responsable de realizar las acciones inmediatas,
adems de realizar el anlisis de causa del las No Conformidades u Observaciones
detectadas, as como, establecer las acciones correctivas y/o preventivas.
5. PROCEDIMIENTO
Las acciones correctivas y/o preventivas son el resultado de las No Conformidades u
Observaciones existentes en un proceso de auditora ya sea internas como externa.
En el caso de la deteccin de No Conformidades se debe realizar una Solicitud de Accin
Correctiva/Preventiva, la cual puede ser generada por:
1. Auditora Interna / Externa
2. Revisin por la Direccin
3. Seguimiento de Indicadores de procesos
En todos los casos el responsable de cada rea donde ha sido detectada la No

Conformidad u Observacin debe evaluar la necesidad de tomar acciones inmediatas, con
la finalidad de corregir las desviaciones detectadas.
De la misma forma, cuando el anlisis de causa y las acciones correctivas tomadas no
han sido eficaces, el Jefe del SSOMAC cierra dicha SACP y apertura una nueva con la
misma No Conformidad u Observacin. En las SACP nueva debe hacer referencia a la
SACP cerrada. El responsable del rea debe realizar su tratamiento en funcin al origen
como lo establece el presente procedimiento.
Si al realizar el seguimiento se evidencia la eficacia de las acciones
correctivas/preventivas, el Jefe del SSOMAC, registra las observaciones en la Matriz de
seguimiento de las mismas.
5.1 AUDITORAS INTERNAS

Los responsables de cada rea son los encargados de realizar el anlisis de causas
derivadas de las No Conformidades u Observaciones detectadas.
El auditor interno o el Jefe de SSOMAC que encontr la No Conformidad u
observacin en cuento se cumpla el plazo establecido para la implementacin debe
revisar el estado de las acciones correctivas y definir las fechas de verificacin de la
eficacia de las acciones correctivas tomadas.
En cuanto se cumpla el plazo establecido el Jefe del SSOMAC o el auditor interno
deber revisar la eficacia de las acciones correctivas y en el caso que no se pueda
evidenciar se plantea una nueva fecha de verificacin.
5.2 AUDITORIAS EXTERNAS

Los responsables de cada rea son los encargados de realizar el anlisis de causas
derivadas de las No Conformidades u Observaciones detectadas y enva al Jefe del
36
UNMSM CAPDEM
SSOMAC el formato de Solicitud de Acciones Correctivas, definiendo el periodo de

implementacin de las acciones planteadas.
Una vez cumplido el plazo establecido, el coordinar del SSOMAC revisa el estado de
las Acciones correctivas y define la fecha de verificacin de la eficacia de las
acciones tomadas con el Jefe del rea.
5.3 REVISIONES POR LA DIRECCION

El anlisis de causa, las acciones correctivas y la fecha para el cumplimiento las
establece el Gerente General y cuando lo considere necesario designara un
responsable para realizar las actividades descritas.
5.4 ACCIONES PREVENTIVAS

El responsable de rea es el encargado de plantear las acciones preventivas.
6. REGISTROS
Solicitud de Acciones correctivas /preventivas.
6. PLAN DE EMERGENCIA Y
EVACUACION R&G TRANSPORTES
I.- INTRODUCCION
El presente Plan de emergencia est dirigido al personal que trabaja en R&G
TRANSPORTES ALARCON GALLARDO S.A.C. dedicada al transporte de
concentrado de mineral, cementos y cal.
II.- OBJETIVOS
Asegurar una adecuada proteccin a la vida y a la salud del personal, mediante la
planificacin de las acciones a seguir, ante determinadas situaciones de
emergencia.
Preservar y asegurar el normal funcionamiento de las instalaciones de la empresa.
Lograr ante una determinada situacin de emergencia, las acciones a ejecutar, se
efectan bajo la supervisin de personas debidamente instruidas y entrenadas,
que acten de acuerdo a la planificacin o plan debidamente establecidos para
cada caso.
Crear en el personal hbitos y actitudes favorables hacia la seguridad, dndoles a
conocer los riesgos que se originan en determinadas situaciones de emergencia, e
instruyndolos a cmo deben actuar ante cada una de ellas.
37
UNMSM CAPDEM
III.- RESPONSABILIDADES EN LA EJECUCIN DEL PLAN

Este punto estn a cargo de personas que han sido debidamente seleccionadas,
instruidas y entrenadas, las cuales tienen a su cargo la Supervisin y Direccin de la
evacuacin masiva de los funcionarios y pblico visitante, por ello el Gerente General
ser el coordinador de la emergencia y Evacuacin, el cual a su vez contar con la
cooperacin de los tres trabajadores.
3.1.- Funciones Del Coordinador General

Ocurrida una emergencia, deber evaluar la situacin y determinar la evacuacin.
Dar la alarma interna y/o externa, si fuera necesario (Bomberos, carabineros,
Hospital del trabajador, etc.)
Ordenar la evacuacin total o parcial.
Autorizar ayuda externa si es necesaria.
Priorizar rescate de bienes.
Disponer rescate de personal.
Tranquilizar al personal con la ayuda de los lderes, hacerlos salir hacia las reas
seguras previamente determinadas.
Estar atentos a cualquier informacin con relacin a la emergencia que le sea
entregada por el personal.
Poseer una lista actualizada de todo el personal que labora en el rea. Verificar
lista de personal visualmente en el momento de la emergencia y en la zona de
seguridad.
Supervisar la evacuacin.
Organizar a la empresa en la emergencia.
Verificar que todos hayan sido evacuados.
Evitar el ingreso de toda persona ajena
3.2.- Funciones De Los Trabajadores

Conocer todas las vas de evacuacin y zona de seguridad.
Abandonar el rea en forma calmada.
Avisar en caso de retiro de la jornada laboral.
Mantener pasillos accesibles.(limpios)
Dar aviso de cualquier fuego incipiente.
38
UNMSM CAPDEM
3.4.- Personal Responsable del Plan de Emergencia

Nombre Cargo Telfono
Oficina: 5703223
Gerente General Coordinador de Emergencia
Celular: 970761078
Los equipos de comunicacin a utilizar sern celular.

VI.- TIPO DE EVACUACIONES
Para efectos de evacuaciones se considerar sta como, toda accin debidamente
programada y establecida consistente en desalojar y abandonar una zona afectada a
causa de una emergencia. Una evacuacin ser siempre efectiva y positiva cuando se
cumpla con los siguientes requisitos:
Los accesos y salidas deben estar siempre libres de obstculos.
Poseer vas alternativas de salida asegurndose de que las personas conozcan las
instrucciones para acceder a ellas.
Proteccin de los espacios verticales para mantener el fuego en una sola rea
Mantener instrucciones y efectuar simulacros para que las personas tengan
conocimientos sobre como y cuando iniciar la evacuacin.
Saneamiento de cualquier lugar que muestre un riesgo potencial hacia el lugar a
evacuar, tanto de incendio o estructural tales como desprendimiento de cornisa.
Evacuar a las personas del recinto del siniestro.
Dar seguridad y atencin al personal despus de la evacuacin.
4.1.- Evacuacin Parcial: Se llevara a efecto, solo cuando se precise evacuar un rea
determinada, el que estar al mando del lder
4.2.- Evacuacin Total: Se realizar cuando la situacin sea tal que se requiera
evacuar totalmente las instalaciones.
V.- TIPO DE EMERGENCIA
5.1.- INCENDIO
5.2.- DERRAMES Y/O FUGAS
5.3.- SISMOS
5.1.- INCENDIO:
5.1.1. Objetivos:
Establecer procedimientos para prevenir incendios.
Aplicar medidas preventivas.
Dar proteccin a personas y bienes.
Resguardar bienes y personal.
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UNMSM CAPDEM
Normalizar actividades despus del incendio o emergencia.

Mantener en funcionamiento los extintores de incendios.
Mantener instrucciones al personal sobre el uso de los extintores.
5.1.2. Instrucciones En Caso De Incendio
Ante cualquier principio de incendio que se detecte, el personal debe proceder a

accionar de inmediato el sistema de alarma.
De inmediato a la alarma el vigilante de turno proceder a cortar la energa
elctrica y verificar que no queden sectores energizados.
Conocida la alarma, el personal har uso de los extintores y proceder a la
extincin del fuego con la mxima rapidez y decisin.
La alarma es una alerta, no significa una evacuacin, por lo que los empleados
debern permanecer en sus puestos.
El coordinador debern identificar las causas de la alarma o incendio y una vez
evaluada la situacin determinaran si procede o no la evacuacin.
De decidirse la evacuacin por parte del personal, la evacuacin ser en direccin
de las zonas de seguridad.
Efectuada la evacuacin el coordinador debern chequear que no hayan quedado
persona sin evacuar a las zonas de seguridad.
Cuando una persona sea atrapada por el fuego y no pueda utilizar las vas de
escape, deber cerrar la puerta (si corresponde) y sellar los bordes para evitar la
entrada de humo.
Recordar siempre que hay tres elementos que normalmente se adelantan al fuego,
el humo, el calor, los gases.
Si una persona es atrapada por el humo, debe permanecer lo ms cerca del piso.
La respiracin debe ser corta por la nariz hasta liberarse del humo.
Si el humo es muy denso, se debe cubrir la nariz y la boca con un pauelo,
tambin tratar de estar lo ms cerca posible del piso.
Al tratar de escapar del fuego se deben palpar las puertas antes de abrirlas, si la
puerta esta caliente o el humo esta filtrndose, no se debe abrir. Es aconsejable
encontrar otra salida.
Si las puertas estn fras, se debern abrir con mucho cuidado y cerrarlas en caso
que las vas de escape estn llenas de humo o si hay una fuerte presin de calor
40
UNMSM CAPDEM
contra la puerta. Pero si no hay peligro, proceder de acuerdo al plan de

evacuacin.
No entrar en lugares con humo.
Mantener la zona amagada aislada.
5.2.- DERRAMES
5.2.1. Objetivos:
Establecer procedimientos para prevenir derrames.
Evitar que los derrames provoquen perdidas fsicas del personal y de bienes para
la empresa.
Aplicar medidas preventivas.
Normalizar actividades despus del derrame o emergencia.
5.2.2. Notifique A La Jefatura Directa

Entregue toda la informacin que pueda al coordinador, para que se proceda al control
de la emergencia, esto incluye equipos, materiales y reas afectadas. Sealando
ubicacin, productos comprometidos, cantidad, su direccin y condicin actual.
5.2.3. Asegure el rea.
Alerte a sus compaeros sobre el derrame o fuga para que no se acerquen.
Ventilar el rea
Acordonar con barreras rodeando la zona contaminada.
Rodear con materiales absorbentes equipos o materiales.
Apague toda fuente o equipo de ignicin.
Disponga de algn medio de extincin de incendio.
5.2.4. Una Vez Controlada la Emergencia: Controle Y Contenga El Derrame

Antes de comenzar con el control o contencin del derrame o fuga, el personal debe
colocarse los elementos de proteccin personal necesarios, tales como: ropa
impermeable y resistente a los productos qumicos, guantes protectores, lentes de
seguridad y proteccin respiratoria.
Localice el origen del derrame o fuga y controle el problema a este nivel.
Contener con barreras con arena.
Evitar que llegue el derrame al alcantarillado.
Recurra a fichas de seguridad qumicas
41
UNMSM CAPDEM
Identifique los posibles riesgos en el curso del derrame, como materiales, equipos
y trabajadores.
Intente detener el derrame o fuga, solo si lo puede hacer en forma segura.
Solucionar a nivel de origen y detenga el derrame del lquido con materiales
absorbentes. Si lo va hacer en esta etapa, utilice elementos de proteccin
personal.
Evite contacto directo con los productos qumicos.
5.2.5. Limpie la Zona Contaminada

Lavar la zona contaminada con agua, en caso que no exista contradicciones.
Sealar los contenedores donde se dispongan los residuos.
Todos los residuos qumicos deben tratarse como residuos peligrosos.
5.3.- SISMO
5.3.1. Objetivos:
Establecer procedimientos para el personal.
Dar proteccin fsica a personal y visitas.
Normalizar actividades despus de la emergencia.
5.3.2 Instrucciones:
Sin apresuramiento el personal debe alejarse de los ventanales y paneles que
tengan vidrios.
No correr, gritar para no causar pnico en el resto del personal.
No perder la calma.
No usar fsforos ni velas en caso de fuga de gas.
Evitar aglomeracin a la salida.
Espere con tranquilidad las instrucciones que le darn los Lderes de evacuacin.
VI.- INFORMACION DE EQUIPOS Y SUSTANCIAS ALMACENADAS

La ubicacin de los equipos visualizar en plano de planta, donde se indica las vas de
evacuacin y zonas de seguridad del plano que se anexa.
Se cuenta con las siguientes medidas de proteccin personal:
INFORMACION: Las hojas de seguridad del producto almacenado se mantendrn en bodega y
en oficina administrativa.
VII. RECOMENDACIONES GENERALES

7.1.- Evacuacin
42
UNMSM CAPDEM
Dada la alarma y antes que se ordene la evacuacin, se deben desconectar las

maquinas.
Durante la evacuacin, ninguna persona debe hablar o gritar, ni hacer otra cosa
que caminar con paso rpido, sin correr o dirigirse a la zona de seguridad
preestablecida u otra que en ese instante los lderes determinen.
Los lderes debern dar las rdenes en un tono de voz normal y sin gritar.
Si la alarma sorprende a alguna persona en otro sector, esta deber sumarse al
grupo y seguir las instrucciones.
Las personas que hayan evacuado un sector por ningn motivo debern
devolverse. El coordinador debe impedirlo.
Nadie que no tenga una funcin especfica que cumplir en la emergencia, deber
intervenir en ella. Slo debe limitarse a seguir las instrucciones.
La autorizacin para que se devuelva o retorne al trabajo ser dada por el
coordinador.
No preocuparse en tomar cosas personales y seguir lo pre-establecido por el plan
de emergencia.
7.2.- De Orden y Prevencin

No tire cigarrillos encendidos al basurero, apguelos bien en un cenicero.
No fume ni coma en las reas de trabajo.
El acceso a los extintores debe permanecer libre y despejado, a fin de poder
utilizar con prontitud estos equipos en caso de emergencia.
7.3.- Disposiciones Generales

Se debe contar con un plano de cada una de las plantas, en el cual se encuentre
debidamente sealizadas las zonas de seguridad, las salidas y las rutas.
Todo el personal de la planta debe estar en conocimiento del Plan de Evacuacin y
Emergencia y de la ubicacin de los elementos de proteccin (extintores,
mangueras, alarma, etc.)
Las visitas que se encuentren en las instalaciones al momento de ordenada la
evacuacin, debern salir conjuntamente con los funcionarios de la empresa.
El resultado ptimo de una evacuacin depender en gran medida de la
cooperacin del personal, manteniendo el debido silencio y siguiendo sus
instrucciones. Es fundamental llevar a cabo prcticas del Plan, las cuales pueden
ser informadas y/o efectuarse sin previo aviso.
43
UNMSM CAPDEM
Al trmino de una emergencia o ejercicio programado, los lderes realizaran un

recuento del personal y elaboraran un informe, indicando en l los comentarios o
sugerencias con el fin de subsanar las anormalidades detectadas.
7.4.- Enlaces Comunicacionales

Servicios De Emergencias Telfono
Bomberos 132
Ambulancia XXX
Polica 133
(Mutual) XXXX
7. CONCLUSIONES Y
RECOMENDACIONES
19. 7.1 CONCLUSIONES
o El presente manual considera las normas de gestin ISO 9001 y OHSAS
18001.
o Bajo los conceptos de la ISO 9001 se ha considerado tener una mejora
considerable en el sistema de calidad de procesos y servicios brindados
a fin de satisfacer y superar las expectativas del cliente.
o Dentro del manual se tiene una poltica, objetivos, implementacin y
planificacin que van hacia una mejora continua en el sistema de gestin
Integrado (SIG)
o La evaluacin dentro del SIG busca establecer si se est avanzando
hacia el logro de los resultados planteados, bajo los parmetros de
44
UNMSM CAPDEM
eficiencia y eficacia requeridos, tanto en el plan estratgico como en los

procesos organizacionales.
o Un sistema de gestin integrado incluye procesos organizacionales y
operacionales que permiten el cumplimiento de las normas de gestin
para cada sistema y su implantacin es un proceso no lineal que implica
la realizacin de tareas estrechamente relacionadas.
20. 7.2 RECOMENDACIONES

o La poltica debe ser integrada partiendo del cumplimiento con las 2
normas y tambin sencilla y entendible.
o Es fundamental obtener el compromiso de todos los integrantes de la
empresa, lo cual implica que el ente encargado de la implementacin del
sistema integral gestin mantenga una actitud persuasiva y una
capacidad analtica muy afinada, esto en razn, a que una asesora
efectiva, significa ser capaz de convencer a la administracin de tomar
una medida y a todo el talento humano de su buen desempeo y apoyo
en la implementacin de sta.
o Es importante recalcar que los planes y metodologas deben ser
actualizados con el fin de considerar los cambios que se den a travs del
tiempo.
45
UNMSM CAPDEM
ANEXOS
21. 1. PROCEDIMIENTOS
1.1 Procedimiento para la Identificacin de peligros, evaluacin de

riesgos y determinacin de controles SG-PR-003
PROCEDIMIENTO Cdigo: SG-PR-003
IDENTIFICACIN DE Versin: 002
PELIGROS, EVALUACIN DE Aprobado por : Mario Soria
RIESGOS Y DETERMINACIN
Fecha: 05/01/2016
DE CONTROLES
1. OBJETIVO
Establecer una metodologa para la identificacin de peligros a la seguridad
y la salud en el trabajo de cada actividad con el fin de evaluar y controlar
los riesgos.
2. ALCANCE
El presente documento debe ser aplicado en todas las actividades y
procesos de transporte terrestre de materiales peligrosos y mercancas en
general, incluidos los contratistas, proveedores, visitantes; as como a los
que se incluyan durante el desarrollo de nuevos proyectos, actividades y
servicios.
Comit de SST, Jefe SSOMAC: Asesorar y revisar en la puesta en
prctica del presente procedimiento y documentos asociados a este en
las actividades y tareas, as como hacer el seguimiento al cumplimiento
del mismo.
Supervisor SSOMAC: Elaborar y asesorar en la puesta en prctica del

presente procedimiento y documentos asociados a este.
Jefe de Operaciones, Jefe de mantenimiento, Supervisor de Planta,

Supervisores de operaciones: Son responsables del cumplimiento del
presente procedimiento en las diversas actividades y tareas.
Trabajadores involucrados (personal propio o contratista): Participar

activamente liderados por el jefe del rea responsable en la
46
UNMSM CAPDEM
identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de

controles.
4. DEFINICIONES
Identificacin de Peligros: Proceso mediante el cual se localiza y

reconoce que existe un peligro y se definen sus caractersticas.
Evaluacin de riesgos: Es el proceso posterior a la identificacin de los

peligros, que permite valorar el nivel, grado y gravedad de los mismos
proporcionando la informacin necesaria para que el empleador se
encuentre en condiciones de tomar una decisin apropiada sobre la
oportunidad, prioridad y tipo de acciones preventivas que debe adoptar.
Control de Riesgos: Es el proceso de toma de decisin, basado en la

informacin obtenida en la evaluacin de riesgos. Se orienta a eliminar o
reducir los riesgos a un nivel aceptable, a travs de proponer medidas
correctivas, exigir su cumplimiento y evaluar peridicamente su eficacia.
Peligro: Situacin o caracterstica intrnseca de algo capaz de ocasionar

daos a las personas, equipos, procesos y ambiente.
Riesgo: Probabilidad de que un peligro se materialice en determinadas
condiciones y genere daos a las personas, equipos y al ambiente.
Riesgo Laboral: Probabilidad de que la exposicin a un factor o
proceso peligroso en el trabajo cause enfermedad o lesin.
Riesgo Inicial: Es el riesgo medido antes de la aplicacin de controles.

Riesgo Residual: Es el riesgo excedente luego de la aplicacin de
controles.
Salud: Es un derecho fundamental que supone un estado de bienestar
fsico, mental y social, y no meramente la ausencia de enfermedad o de
incapacidad.
Seguridad: Son todas aquellas acciones y actividades que permiten al

trabajador laborar en condiciones de no agresin tanto ambientales
como personales para preservar su salud y conservar los recursos
humanos y materiales.
47
UNMSM CAPDEM
Proceso: Conjunto de actividades interrelacionadas o que interactan,

las cuales transforman las entradas en resultados.
Subprocesos: Son aquellos pasos que son identificadas en el proceso,

de manera ordenada, coherente, secuencial para el desarrollo de las
actividades, estn definidas en funcin de sus caractersticas e
importancia que presenten.
Actividad: Accin necesaria para transformar los elementos de entrada

y lograr los resultados previstos del proceso.
Sub-actividad: Son aquellos pasos que son identificadas en la

actividad, de manera ordenada, secuencial para el desarrollo de las
tareas, estn definidas en funcin de sus caractersticas e importancia
que presenten.
Tarea: Es una parte especfica del trabajo.
5. DESARROLLO
5.1. Desglose de Procesos:

Para ellos debemos considerar:
a. Identificacin de Procesos, Subprocesos y Actividad

Para la identificacin de los procesos y subprocesos se tomar como
referencia el alcance del Manual del Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional, en el cual se han descrito los procesos y sub-procesos,
asimismo los procesos, sub-procesos y actividades podrn ser identificados
en el registro Mapa de procesos (Anexo 1).
El Jefe SSOMAC podr modificar o incluir otros procesos, sub-procesos y

actividades de acuerdo a los cambios en la organizacin, sus operaciones,
procesos, sub-procesos y actividades, cambios en las condiciones de
proceso/sub-proceso/actividad; cambio de equipos o tecnologa; desarrollo
de nuevos proyectos; cambio en la metodologa de la operacin,
contratacin de nuevos servicios; cambios en la legislacin aplicable, ya
sea por la expedicin de nuevas normas; u otros casos en que sea
necesario teniendo en consideracin la siguiente pauta:
Actividad 1
Sub-Proceso 1 Actividad 2
Actividad 3
Proceso Actividad 1
48
UNMSM CAPDEM
General
Sub-Proceso 2 Actividad 2
Actividad 3
Sub-Proceso. ..
b. Identificacin de Sub-actividad y Tareas:

El Jefe de rea identificara las actividades en el Mapa de procesos y
coordinar con los colaboradores responsables que desarrollan las
actividades para definir las sub-actividades, para la descripcin detallada
de las mismas y las tareas inmersas en cada una de ellas, teniendo en
consideracin la siguiente pauta:
Tarea 1
Sub - Actividad 1 Tarea 2
Tarea 3
Tarea 1
Actividad 1 Sub - Actividad 2 Tarea 2
Tarea 3
Sub - Actividad
Se podrn emplear los siguientes recursos: Procedimientos, estndares,
diagramas de flujo, modelos de procesos a los que se hace referencia,
otros documentos aplicables a actividades, sub-actividades y tareas.
Las sub-actividades deben:
Tener una secuencia lgica.

Agrupadas, deben orientarse hacia el logro de un fin determinado.
Las tareas deben:
Tener una secuencia lgica.

Ser especficas en lo posible con finalidad de identificar en cada una
de ellas los peligros.
Los procesos, sub-procesos y actividades son plasmados en el Mapa de

procesos. Las actividades provenientes del mapa de procesos, la sub-
actividad y tareas son plasmadas en la Matriz de Identificacin de Peligros,
Evaluacin de Riesgos y Determinacin de Controles.
5.2. Identificacin de Peligros

La identificacin de los peligros lo realizan los Jefes de rea en
coordinacin con el personal involucrado en la direccin y ejecucin de las
actividades comprendidas en cada uno de los procesos identificados, sta
49
UNMSM CAPDEM
puede considerar a los Jefes de rea, supervisores y persona involucrados.

Para la identificacin de los peligros se tomar como soporte los procesos,
sub-procesos y actividades identificadas en el mapa de procesos.
Los involucrados en la identificacin de peligros deben tomar en cuenta lo

siguiente:
Las actividades rutinarias y no rutinarias.
Las actividades de todas las personas que tengan acceso al lugar de

trabajo (incluido contratistas y visitantes).
El comportamiento humano, las capacidades y otros factores

humanos.
Los peligros identificados originados fuera del lugar de trabajo,

capaces de afectar adversamente a la salud y seguridad de las
personas bajo el control de la organizacin en el lugar de trabajo.
Los peligros originados en las inmediaciones del lugar de trabajo por

actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la
organizacin.
La infraestructura, el equipamiento y los materiales en el lugar de

trabajo, tanto si los proporciona la organizacin como otros.
Los cambios o propuestas de cambios en la organizacin, sus

actividades o materiales.
Las modificaciones en el sistema de gestin de seguridad y salud

ocupacional, incluyendo cambios temporales y su impacto en las
operaciones, proceso y actividades.
Cualquier obligacin legal aplicable relativa a la evaluacin de

riesgos y la implementacin de los controles necesarios.
El diseo de las reas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la

maquinaria/equipamiento los procedimientos operativos y la
organizacin del trabajo, incluyendo su adaptacin a las
capacidades humanas.
El resultado de la identificacin de los peligros se plasman en la Matriz de

Identificacin de Peligros, Evaluacin de Riesgos y Determinacin de
Controles, asimismo los peligros se compilan en la Lista de Peligros y
Riesgos.
5.3. Evaluacin de Riesgos
50
UNMSM CAPDEM
Los responsables de la identificacin de peligros realizan la evaluacin de

los riesgos, aplicando los criterios de Probabilidad y Severidad establecidos
en la Tabla de Evaluacin de Riesgos (Probabilidad y Severidad), basados
en el Mtodo 2 de la Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos
Laborales del Anexo 3 de la RM. 050-2013-TR el que considera:
Para determinar la Probabilidad se deber sumar los puntajes obtenidos

por cada uno de los criterios establecidos (Personas expuestas,
procedimientos existentes, capacitacin y exposicin al riesgo) en la tabla.
El puntaje se encuentra en el rango de 1 a 3.
Probabilidad =A+B+C+D
PROBABILIDAD
A B C D
INDICE
Personas procedimientos
Capacitacin exposicin al riesgo
expuestas existentes
Al menos una vez al ao

Existen son Personal entrenado.
1 de 1 a 3 satisfactorias y Conoce el peligro y
suficientes lo proviene
Espordicamente
Personal
Existen parcialmente Al menos una vez al mes
parcialmente
y no son
2 de 4 a 12 entrenado. Conoce
satisfactorias o
el peligro y lo
suficientes Eventualmente
proviene
Personal no Al menos una vez al da

entrenado. No
3 ms de 12 No existen
Conoce el peligro y
no lo proviene Permanentemente
Para determinar la Severidad se deber elegir uno de los criterios

establecidos en la tabla, debiendo ser el que ms se ajuste a la
consecuencia planteada en el Riesgo. El puntaje se encuentra en el rango
de 1 a 3.
INDICE SEVERIDAD
Lesin sin incapacidad

1
Disconfort/incomodidad
2 Lesin con incapacidad
temporal
51
UNMSM CAPDEM
Dao a la salud reversible

Lesin con incapacidad
permanente
3
Dao a la salud irreversible
TABLA DE EVALUACION DE RIESGOS (PROBABILIDAD Y SEVERIDAD)
Producto de la interaccin de la probabilidad y la severidad dan como

resultado un puntaje. A partir de dicho puntaje se identificara el grado de
riesgo:
Probabilidad (A+B+C+D) * Severidad = Nivel de Riesgo
ESTIMACION DEL NIVEL DE RIESGO

GRADO DE INTERPRETACIN / SIGNIFICADO
PUNTAJE
RIESGO
TRIVIAL 4 No se necesita adopta ninguna accin.
No se necesita mejorar la accin preventiva. Sin embargo

TOLERABLE DE 5 A 8 se deben considerar soluciones ms rentables o mejoras
que no supongan una carga econmica importante.
52
UNMSM CAPDEM
Se deben hacer esfuerzo para reducir el riesgo,

determinando las inversiones precisas. Las medidas para
MODERADO DE 9 A 16
reducir el riesgo deben implantarse en un periodo
determinado
No debe comenzarse el trabajo hasta que se haya

reducido el riesgo. Puede que se precisen recursos
considerables para controlar el riesgo. Cuando el riesgo
IMPORTANTE DE 17 A 24
corresponda a un trabajo que se est realizando, debe
remediarse el problema en un tiempo inferior al de los
riesgos moderados.
No se debe comenzar ni continuar el trabajo hasta que se

INTOLERABLE DE 25 A 36 reduzca el riesgo. Si no es posible reducir el riesgo,
incluso con recursos ilimitados, debe prohibirse el trabajo.
A travs del puntaje obtenido para la estimacin del nivel de riesgo, segn los
colores tambin podemos calificarlos como riesgo alto, medio o bajo.
5.3.1. Evaluacin del Riesgo Inicial
La evaluacin del riesgo inicial se realiza sin tomar en cuenta ningn tipo de
control:
No significativo
Se considera no significativo cuando el riesgo es aceptable, es decir
posee la categora de Riesgo Medio o Riesgo Bajo; para este caso es
necesario establecer medidas de control para aquellas que estn
relacionadas a requisitos legales, para aquellos que no estn
relacionados a los requisitos legales no es obligatorio proponer medidas
de control.
Significativo
Se considera significativo cuando el riesgo no es aceptable es decir
poseen la categora de Riesgo Alto. En este caso se plantean medidas
de control con el objetivo de reducir el riesgo a niveles aceptables. Los
Peligros Significativos se plasman en la Lista de Peligros y Riesgos y
son gestionados a travs del Programa de Gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional. Los datos resultantes de la evaluacin se plasman en la
Matriz de Identificacin de Peligros, Evaluacin de Riesgos y
Determinacin de Controles.
53
UNMSM CAPDEM
5.3.2. Evaluacin del Riesgo Residual

La evaluacin del riesgo residual se realiza tomando en consideracin
las medidas de control propuestas. Se puede realizar la tarea cuando el
riesgo se reduce a niveles aceptables (de Riesgo Alto a Medio o Bajo).
Si luego de la evaluacin residual el riesgo permanece como no
aceptable (Riesgo Alto), no se proceder a realizar el trabajo hasta que
se apliquen nuevas medidas de control que reduzcan el riesgo hasta un
nivel aceptable.
Los datos resultantes de la evaluacin se plasman en la Matriz de
Identificacin de Peligros, Evaluacin de Riesgos y Determinacin de
Controles.
5.4. Determinacin de Controles

La determinacin de controles se realizar de acuerdo a la naturaleza
del peligro identificado, tomando en cuenta la siguiente jerarquizacin de
mtodos para el control operacional:
1. Eliminacin
Modificar un diseo para eliminar un peligro, por ejemplo, introducir
dispositivos de elevacin mecnica para eliminar el peligro de la
manipulacin manual.
2. Sustitucin
Sustituir un material menos peligroso o reducir la energa del sistema
(por ejemplo, reducir la fuerza, amperaje, presin, temperatura, etc.).
3. Control de ingeniera
Instalar sistemas de ventilacin, protecciones de mquinas,
engranajes, insonorizacin, etc.
4. Control administrativo ( PETS / Instructivos, Capacitaciones y

Sealizacin)
Seales de seguridad, marcado de rea peligrosa, seales foto
luminiscentes, marcas para caminos peatonales, sirenas / luces de
alarma, alarmas, procedimientos de seguridad, inspeccin de
equipos, controles de acceso, sistemas seguros de trabajo, permisos
de trabajo, capacitaciones, etc.
5. Equipos de proteccin personal (EPP)

Lentes de seguridad, protectores auditivos, zapatos de seguridad,
casco de seguridad, arneses y eslingas de seguridad, respiradores y
guantes.
54
UNMSM CAPDEM
5.5 Actualizacin de Registros

La identificacin de los peligros y evaluacin de riesgos deben ser
actualizados por el responsable del rea por lo menos una vez al ao o
en caso se hayan producido daos a la salud y seguridad en el trabajo;
o cuando se produzcan cambios o propuestas de cambios en la
organizacin de las operaciones, procesos y actividades; o cuando
existan cambios en las condiciones de proceso/actividad; o cuando se
produzcan cambios de equipos o tecnologa; o cuando se desarrollen
nuevos proyectos; o cuando exista alguna cambio en la metodologa de
la operacin; o cuando se genere la contratacin de nuevos servicios; o
cuando existan cambios en la legislacin aplicable, ya sea por la
expedicin de nuevas normas; u otros casos en que sea necesario.
Adicionalmente para garantizar que los peligros y riesgos identificados

se mantengan relevantes, el Comit de Seguridad y Salud Ocupacional
respectivo debe realizar por lo menos una revisin anual de los registros
antes mencionados.
6. REGISTRO
Diagrama de Flujo
SG-RG-006 - Identificacin de peligros evaluacin de riesgos y control.
1.2 Procedimiento para la identificacin y evaluacin de cumplimiento

de los requisitos legales y otros requisitos SG-PR-012
1. OBJETIVO
Establecer la metodologa para identificar, determinar y evaluar el cumplimiento
de los requisitos legales, normatividad y otros requisitos en materia de calidad,
seguridad y salud ocupacional aplicables a los procesos, servicios y actividades
desarrolladas por R&G TRANSPORTES ALARCON GALLARDO S.A.C.
2. ALCANCE
Este procedimiento comprende desde la Identificacin de Requisitos legales de
calidad, Seguridad y Salud Ocupacional y otros requisitos hasta el seguimiento
al cumplimiento de los requisitos legales aplicables a los servicios
desarrollados por la empresa.
3. DEFINICIONES
55
UNMSM CAPDEM
Requisitos legales: Son los especificados en la normatividad vigente y que

son de aplicacin obligatoria para la organizacin; ya sea de carcter general o
especficos en funcin del sector al que pertenece, de la ubicacin en el que se
asienta (internacional, nacional, estatal, municipal, local) o del tamao de la
organizacin o del nmero de trabajadores, etc.
De aqu en adelante cuando se mencione requisito(s) legal(es) aplicable(s) se
entender que son legales, contractuales o de otro tipo.
Requisitos contractuales: Son aquellos adquiridos por la organizacin con los
clientes y quedan establecidos por medio de un contrato formal.
Otros requisitos: Son aquellos a los cuales la organizacin se puede suscribir
de manera voluntaria como acuerdos con las partes interesadas, principios o
cdigos o los mismos requisitos corporativos del grupo u organizacin.
Los responsables de garantizar la aplicacin y ejecucin de este procedimiento

son las reas de calidad en relacin a los requisitos definidos en el mbito de
calidad y Salud ocupacional en relacin a los requisitos definidos en los
mbitos de Seguridad-Salud Ocupacional de R&G TRANSPORTES ALARCON
GALLARDO S.A.C.
5. PROCEDIMIENTO
5.1 Identificacin de requisitos legales aplicables
La identificacin de los requisitos legales se llevar a cabo en relacin a las

actividades y servicios que se desarrollen en el sitio de trabajo as como a los
riesgos identificados.
Estos requisitos legales aplicables podrn ser:
1. Leyes, Normas, Reglamentos, por Sector a nivel Nacional, Provincial y
Municipal.
2. Requisitos especficos para el servicio de la organizacin.
3. Requisitos especficos de la organizacin
56
UNMSM CAPDEM
4. Autorizaciones, licencias y permisos que rigen en la entidad donde la

organizacin presta sus servicios.
Para esta identificacin la organizacin dispondr de diferentes fuentes como
son:
1. Diario Oficial El Peruano (papel o electrnico).
2. Internet
3. Peridicos y revistas especializadas.
4. Partes interesadas
5. Matriz de Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos
6. Suscripcin de la organizacin a algn sistema de informacin en legislacin
y normatividad de seguridad para actualizarse peridicamente
8. Organizaciones gubernamentales
9. Cualquier otro medio
Todos los requisitos legales, contractuales y otros requisitos que se hayan

identificado sern registrados en el formato Matriz de Requisitos Legales
Aplicables. Este formato se podr llevar en electrnico y solo imprimirlo
cuando sea necesario o se requiera.
El llenado de la Matriz de Requisitos Legales inicia indicando la Norma, Ley
Reglamento
Fundamento Legal aplicable, posteriormente se anotarn los rubros, artculos,
fracciones o requisitos aplicables as como su descripcin y el rea o procesos
a quienes aplica. Se deber anotar as mismo, el Mecanismo mediante el cual
se da cumplimiento al requisito legal, la periodicidad de cumplimiento y el rea
o proceso responsable de contar con dicho mecanismo.
5.2 Cumplimiento de requisitos legales aplicables
Una vez identificados los requisitos legales aplicables, estos sern

analizados por el Responsable de SSOMAC en conjunto con la Gerencia y
aquellas otras reas que as se requiera; esto con la finalidad de establecer
los puntos que aplican a la organizacin o sitio de trabajo en funcin de lo
mencionado en el primer prrafo de este punto. Los responsables arriba
57
UNMSM CAPDEM
mencionados, debern revisar el contenido del o los requisitos aplicables as

como las implicaciones que estos conllevan. Posterior a esta actividad,
establecern las acciones y medios con los cuales se dar cumplimiento a
dichos requisitos. Todos aquellos requisitos aplicables identificados cuyos
documentos oficiales o formales, requieran ser adquiridos por la
organizacin; como leyes, reglamentos y/o normas, son considerados como
documentos externos y debern ser controlados de acuerdo a lo establecido
en el procedimiento CC-PR-001 Control de Documentos y Registros en su
versin ms actual.
5.3 Evaluacin del cumplimiento de los requisitos legales aplicables
Una vez que los requisitos legales aplicables han sido analizados y se han
establecido los mecanismos y medios para su cumplimiento, de manera
semestral, se deber evaluar el grado y nivel de cumplimiento de los
mismos.
Lo anterior a travs de auditoras (internas y externas), revisiones
documentales, listas de verificacin, observaciones, inspecciones, reportes,
entrevistas directas o cualquier otra evidencia que soporte dicha actividad.
Si en esta evaluacin se detecta el incumplimiento de alguno (s) de los
requisitos legales aplicables identificados en la matriz, se considerar como
una No Conformidad y se deber atender como tal en base a lo establecido
en el procedimiento CC-PR-004 Acciones Preventivas y Correctivas.
De igual manera la evaluacin del cumplimiento legal, podr realizarse en
las reuniones de Revisin por la Direccin as como en las reuniones
convocadas por el Representante del SGI de la organizacin.
Se deber mantener el registro correspondiente de la evaluacin del
cumplimiento de los requisitos legales aplicables como puede ser una
minuta, un reporte o una lista de verificacin por mencionar ejemplos.
5.4 Actualizacin de la Matriz de Requisitos Legales Aplicables
La Matriz de Requisitos Legales Aplicables se debe mantener actualizada en
58
UNMSM CAPDEM
base a los cambios en la legislacin, normatividad o ante nuevos requisitos

legales aplicables o de otra ndole a los cuales la organizacin se suscriba
de manera voluntaria o por obligacin. La revisin de los cambios en la
normatividad se realizar de manera trimestral.
Esta matriz, tambin podr ser modificada en caso de que existan cambios o
modificaciones en su alcance, entendindose como cambios por ejemplo:
1. La incorporacin de nuevas actividades, servicios o procesos en la
organizacin o proyecto,
2. La ampliacin o modificacin de las instalaciones o sitios de trabajo,
3. La identificacin de nuevos peligros y su evaluacin de riesgo.
Para la actualizacin de matriz, se podr disponer de las fuentes de
informacin mencionadas en el punto 5.1 de este documento.
Todos los cambios y actualizaciones debern ser comunicados a la
organizacin a travs de los medios de comunicacin establecidos
previamente para ellos de acuerdo al procedimiento Procedimiento de
Comunicacin Interna y Externa CC-PR-011.
6. REGISTROS
Matriz de Requisitos Legales Aplicables.
1.3 Procedimiento de Comunicacin Interna y Externa CC-PR-011
1. OBJETIVO
Establecer un procedimiento y responsabilidades que asegure la correcta

comunicacin interna y externa de aquella informacin considerada de inters y
generada por los sistemas de gestin.
2. ALCANCE
Este documento ser de aplicacin a toda la informacin considerada de

inters y generada por los sistemas de gestin de R&G TRANSPORTES
59
UNMSM CAPDEM
3. DEFINICIONES
Comunicacin interna: Aquella que se establezca cuando tanto emisor como

receptor formen parte del grupo humano de trabajo de R&G TRANSPORTES
Comunicacin externa: Por exclusin, aquella que no sea interna. Estas
comunicaciones incluyen las quejas, reclamaciones, denuncias, etc.
Parte interesada: Individuo o grupo relacionado o afectado por las actividades
de la organizacin y que tienen un inters en el desempeo o xito de sta.
Es responsabilidad de los encargados de cada rea de la empresa que

la informacin que difunde es adecuada y est de acuerdo con los
procedimientos del Sistema Integrado de Gestin.
Es responsabilidad de Recepcin y Secretaria, recepcionar, controlar y
responder la documentacin externa.
5. PROCEDIMIENTO
5.1 Comunicacin interna: La comunicacin interna considera todas las

acciones informativas dirigidas a los empleados de R&G TRANSPORTES
ALARCON GALLARDO S.A.C., referentes a actividades, objetivos y metas
de la Organizacin relacionados con las reas de calidad, salud y seguridad.
Las comunicaciones internas tienen el objetivo de informar y concientizar a
los empleados de la necesidad de llevar a cabo las acciones propuestas para
garantizar la calidad de sus servicios, la proteccin de la salud y de los
bienes y con ello conseguir la eficacia de los sistemas de gestin
implantados en la empresa.
Servir como medios de divulgacin de los siguientes canales:
- Comunicados internos
60
UNMSM CAPDEM
- Correo electrnico
- Reuniones
- Actividades de formacin
- Carteles divulgativos
- Boletn informativo
- Buzn de sugerencias
5.2 Comunicacin externa: R&G TRANSPORTES ALARCON GALLARDO

S.A.C. tiene cauces establecidos para el control de correspondencia, fax y e-
mail, asegurndose de esta forma que cualquier comunicacin externa
relevante de las partes externas interesadas que se le comunica, se registra y
se entrega a su responsable/destinatario quien tras analizarla, responde a
dicha comunicacin.
Las diferentes vas de comunicacin se relacionan a continuacin:
a) Con clientes o partes interesadas:
Informacin sobre los servicios que realiza: estado del servicio,
necesidad de modificaciones, nivel de satisfaccin, trminos de
colaboracin con partes interesadas incluyendo las quejas
canalizadas a travs de los departamentos de operaciones.
b) Comunicacin general de aspectos del sistema de gestin:
Los clientes, colaboradores y partes interesadas son informados
de los sistemas de gestin implantados en R&G TRANSPORTES
ALARCON GALLARDO S.A.C. y de los cambios que se suceden
en la Organizacin debido a la evolucin y mejora continua de los
mismos.
As, los documentos principales para esta comunicacin externa son:
Manual del sistema de gestin.
Poltica del sistema de gestin.
Certificado externo de cumplimiento del sistema de gestin
correspondiente.
Clusulas contractuales
61
UNMSM CAPDEM
1.4 Procedimiento de reporte e investigacin de incidentes/accidentes

de trabajo SG-PR-005
Cdigo: SG-PR-005
PROCEDIMIENTO Versin: 002
REPORTE E INVESTIGACION DE Aprobadp por: Mario Soria

INCIDENTES/ACCIDENTES DE TRABAJO Fecha: 05/01/2016
1. OBJETIVO
Establecer la metodologa para el proceso de reporte e investigacin de incidentes y

accidentes de trabajo con el fin de identificar las causas que los originan, y evitar la
ocurrencia o recurrencia del evento a partir de la implementacin de acciones correctivas
y preventivas.
2. ALCANCE
Se aplica a todas las instalaciones, lugares y procesos en general que estn bajo la
responsabilidad operativa de R & G Transportes Alarcon Gallardo S.A.C. a nivel nacional.
3. REFERENCIAS LEGALES Y OTRAS NORMAS
Ley N29783 Ley de Seguridad y salud en el trabajo.
DS 005:2012 TR Reglamento de La Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
Reglamento Interno de Salud y Seguridad en el Trabajo.
Norma OHSAS 18001:2007 apartados 4.5.2.
Procedimiento de Acciones Correctiva / Preventiva. PO - SIG0011
Plan de Contingencia
4. DEFINICIONES
Incidente
Suceso acaecido en el curso del trabajo o en relacin con el trabajo, en el que la
persona afectada no sufre lesiones corporales, o en el que stas slo requieren
cuidados de primeros auxilios. (D.S. 005-2012-TR).
Incidente Peligroso
Todo suceso potencialmente riesgoso que pudiera causar lesiones o enfermedades a
62
UNMSM CAPDEM
las personas en su trabajo o a la poblacin. (D.S. 005-2012-TR).
Accidente de Trabajo (AT)

Todo suceso repentino que sobrevenga por causa o con ocasin del trabajo y que
produzca en el trabajador una lesin orgnica, una perturbacin funcional, una
invalidez o la muerte. Es tambin accidente de trabajo aquel que se produce durante
la ejecucin de rdenes del empleador, o durante la ejecucin de una labor bajo su
autoridad, y aun fuera del lugar y horas de trabajo. (D.S. 005-2012-TR).
Segn su gravedad, los accidentes de trabajo con lesiones personales pueden ser:
- Accidente Leve: suceso cuya lesin, resultado de la evaluacin mdica, que

genera en el accidentado un descanso breve con retorno mximo al da
siguiente a sus labores habituales.
- Accidente Incapacitante: suceso cuya lesin, resultado de la evaluacin

mdica, da lugar a descanso, ausencia justificada al trabajo y tratamiento.
Para fines estadsticos, no se tomara en cuenta el da de ocurrido el
accidente.
Segn el grado de incapacidad los accidentes de trabajo pueden ser:
1- Total Temporal: cuando la lesin genera en el accidentado la

imposibilidad de utilizar su organismo; se otorgara tratamiento mdico
hasta su plena recuperacin.
2- Parcial Permanente: cuando la lesin genera la prdida parcial de un

miembro u rgano o de las funciones del mismo.
3- Total Permanente: cuando la lesin genera prdida anatmica o

funcional total de un miembro u rgano; o de las funciones del mismo.
Se considera a partir de la prdida del dedo meique.
- Accidentes Mortal: suceso cuyas lesiones producen la muerte del

trabajador.
Para efectos estadsticos debe considerarse la fecha del deceso.
- Enfermedad profesional u ocupacional: Es una enfermedad contrada

como resultado de la exposicin a factores de riesgo relacionadas al
trabajo.
Responsable de Contrato:
Persona designada con el mximo cargo dentro del contrato u obra, cuyo puesto de
trabajo se encuentre fsicamente en la operacin, segn el organigrama del contrato
puede ser el Residente del Contrato, asistente del Residente o Supervisor del
Contrato.
Jefe de rea:
Persona responsable del rea operativa en Lima o sucursales, cuyo puesto de trabajo
se encuentre fsicamente en el lugar, segn el organigrama del rea puede ser Jefe
del rea o el Supervisor del rea.
63
UNMSM CAPDEM
Supervisor de Contratos SIG:

Persona designada para coordinar y brindar soporte a los Supervisores de Seguridad
de los Contratos y a los Responsables de Contrato.
Asistente SIG Junior:

Persona designada para coordinar y brindar soporte a los Jefes de rea en Lima y
sucursales.
5. ESPECIFICACIONES DEL ESTNDAR
5.1 ELABORACIN DEL REPORTE DE INCIDENTE / ACCIDENTE
5.1.1 Cualquier colaborador, que sufra o sea testigo de un incidente,

incidente peligroso o accidente de trabajo, deber informar de manera
inmediata a su supervisor directo quin tambin inmediatamente
informar al responsable del contrato o al jefe de rea.
5.1.2 Si existiese lesin, el colaborador deber ser trasladado al rea de salud

ms cercana para la evaluacin mdica, (Lima: Mdico de empresa,
Contratos: Mdico de la clnica o posta mdica) el responsable del
contrato/jefe de rea designar a alguien para que acompae al
accidentado en todo momento.
5.1.3 Para accidente que involucre transporte de personal se deber informar

de manera inmediata al supervisor directo quien tambin
inmediatamente informara al responsable del contrato o al jefe del
rea, el cual se encargara de programar al trabajador para someterse a
examen farmacolgico, evaluaciones de trnsito y seguridad vial.
5.1.4 Luego de realizada la investigacin y los exmenes correspondientes al

colaborador que sufra un incidente, incidente peligroso o accidente de
trabajo, el jefe de rea ser el encargado de enviar el informe final al
departamento correspondiente de UNICON.
5.1.5 Si se determina que el evento es un accidente de trabajo se sigue los

siguientes pasos:
(Para soporte adicional comunicarse con el rea del SIG)
Para Lima y Sucursales:
64
UNMSM CAPDEM
1. Recabar la Solicitud de atencin mdica por Accidente de Trabajo de

MAPFRE, firmada y sellada por RR.HH./Jefe de rea.
Completando los datos de acuerdo al Anexo 2.
2. Trasladar al accidentado a la Clnica ms cercana del lugar donde ocurri el

accidente (Ver listado de Clnicas de Referencia: Anexo 3) y entregar la
Solicitud en admisin del Servicio de Emergencia. El colaborador afectado
debe llevar su DNI.
3. Luego de recibir la atencin mdica, recabar la copia de la Solicitud de

atencin mdica por Accidente de Trabajo del mdico tratante y/o en
admisin de la clnica.
4. Entregar el descanso medico con la copia de Solicitud de atencin mdica por

Accidente de Trabajo en RR.HH. para su registro respectivo.
Para Contratos:
1. Recabar la Solicitud de atencin mdica por Accidente de Trabajo de
MAPFRE, firmada y sellada por el Responsable del Contrato.
Completando los datos de acuerdo al Anexo 2.
2. Trasladar al accidentado a la Clnica ms cercana donde ocurri el accidente y

entregar la Solicitud en admisin del Servicio. El colaborador afectado debe
llevar su DNI y/u otro documento identificativo otorgado por el contrato.
3. Luego de recibir la atencin mdica, recabar la copia de la Solicitud de

atencin mdica por Accidente de Trabajo del mdico tratante y/o en
admisin de la clnica.
4. Entregar el descanso medico con la copia de Solicitud de atencin mdica por

Accidente de Trabajo al responsable del contrato que a su vez lo remitir al
rea de RR.HH. para su registro respectivo.
Nota 1: En caso que el colaborador requiera ser evacuado, el responsable del contrato
lo comunicar al rea de Bienestar Social.
Nota 2: No se debe realizar ningn pago por la atencin mdica recibida
5.1.6 Antes de las 24 de ocurrido el incidente o accidente el responsable del

contrato/jefe de rea, elabora el Reporte Preliminar Incidente /
Accidente, el mismo que se remite a:
Gerente General
Jefe de Operaciones
Asistente Administrativo
Supervisor del SIG
Supervisor del contrato
65
UNMSM CAPDEM
Nota 3: Para el caso de incidentes peligrosos, la comunicacin a estos responsables

tambin deber ser inmediata va mail o telfono, previa al envo del reporte
preliminar; el rea del SIG comunicar al Ministerio de Trabajo.
Nota 4: En el caso de accidentes fatales el responsable del contrato/jefe de rea deber

informar inmediatamente a la Gerencia del SIG quin informar a la Alta Direccin y a
la Gerencia de RRHH; el rea del SIG realizar la comunicacin al Ministerio de Trabajo
dentro de las 24 horas en cumplimiento con las normativas legales (Ley de Seguridad y
Salud en el Trabajo 29783 y normativas que apliquen segn el sector de alcance del
cliente) y el rea de RRHH realizar la comunicacin a la persona de contacto del
colaborador.
5.2 INVESTIGACION Y ANALISIS DEL INCIDENTE / ACCIDENTE
5.2.1 Para el proceso de investigacin se formar un equipo en el cual por lo

menos deber involucrarse un representante del Comit SST o en su
defecto el supervisor SST del contrato, adems del responsable del rea
donde ocurri el evento y el colaborador afectado, asesorados por el
Supervisor de Contratos SIG o el Asistente SIG Junior.
5.2.2 El equipo, inicia la investigacin considerando lo siguiente:
Tomando las declaraciones de los involucrados y testigos, tomando

fotos y recabando documentacin, de ser necesario.
Procediendo a recabar el Informe Mdico del Centro de Atenciones
Mdicas que corresponda segn el caso.
Procediendo a analizar los resultados del examen farmacolgico,
evaluaciones de trnsito y seguridad vial
Proceden a analizar el incidente/accidente y encontrar las causas que lo
originaron (tomar en cuenta si los procedimientos del cliente exigen
participacin de representantes de los mismos).
Nota 5: Para la identificacin de causas se sugiere utilizar la metodologa indicada

en el anexo 1 adjunto al presente estndar:
Anexo N 1: Tcnica de Anlisis Sistemtico de Causas (TASC).
5.2.3 Una vez culminada la investigacin del incidente/accidente, en un plazo

no mayor a 7 das de ocurrido el evento, el Jefe de rea / Responsable
del Contrato enviar el Informe de Investigacin de Incidente/Accidente
a:
Jefe del contratos /Jefe de rea

Gerente de rea
Gerente SIG
Supervisor de Contratos SIG
Asistente del SIG
Nota 6: Los plazos pueden ser menores por requerimiento especfico del cliente o
extenderse en casos especiales debido a la complejidad de la investigacin.
66
UNMSM CAPDEM
5.3 SEGUIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
5.3.1 El Asistente Junior del SIG/ Supervisor de Contratos SIG realizan el

seguimiento del cierre de las acciones correctivas / preventivas
derivadas de las investigaciones de los incidentes sucedidos en lima y
contratos respectivamente, a fin de que sean implementadas en las
fechas establecidas.
5.3.2 Si en caso las acciones correctivas establecidas identifican nuevos

peligros o cambios a los peligros existentes, deben ser revisadas y
evaluadas de acuerdo a lo establecido en el PO - SIG 011 Procedimiento
de Acciones Correctivas y Preventivas en el Comit de Seguridad y Salud
en el Trabajo.
5.4 VERIFICACIN DE LA EFICACIA DE MEDIDAS CORRECTIVAS
5.4.1 La eficacia de las medidas correctivas son verificadas despus de un

periodo no mayor a 3 meses de tiempo (90 das) de levantadas las
acciones correctivas en la investigacin de incidentes, donde es
monitoreada la efectividad de estas acciones por el Asistente Junior del
SIG y/o Supervisor de Contratos SIG.
6. RESPONSABLES
6.1 GERENTE DE AREA
Brindar los recursos necesarios para el cumplimiento eficaz de las acciones

correctivas dentro de los plazos establecidos.
Participar en la investigacin del accidente en caso de que este sea clasificado
como accidente mortal.
6.2 RESPONSABLE DEL CONTRATO / JEFE DE AREA
Gestionar los recursos para la implementacin de las acciones

correctivas/preventivas.
Asegurar el cierre de las acciones correctivas y preventivas en el plazo oportuno
indicado en el informe de investigacin de incidente.
Convocar al Comit de SST o al supervisor de SST para ser parte del equipo
investigador del incidente / accidente.
Realizar el seguimiento del proceso de investigacin de accidentes/ incidentes.
Difundir los incidentes / accidentes a todo el personal.
6.3 SISTEMA INTEGRADO DE GESTION (SIG)
Capacitar a los involucrados en la metodologa establecida para la investigacin de

incidentes / accidentes, as como en la elaboracin del informe respectivo.
Asesorar en la investigacin de los incidentes / accidentes y la elaboracin del
registro de investigacin del incidente / accidente.
67
UNMSM CAPDEM
Realizar el seguimiento hasta el cierre de la implementacin de las acciones a

tomar.
Elaborar la Alerta de Seguridad (RPO-004-SIG021) a partir de la investigacin del
incidente / accidente.
Difundir la Alerta de Seguridad a todo R & G Transportes
6.4 RECURSOS HUMANOS (RRHH)
Proveer de Formatos SCTR a Lima y Contratos.

Coordinar en caso se requiera las evacuaciones mdicas de lima y provincias.
6.5 COLABORADORES Y CONTRATISTAS
Reportar inmediatamente los incidentes / accidentes al supervisor del rea.

Participar en todo el proceso de la investigacin de incidentes / accidentes,
cuando sea requerido.
Participar activamente en la implementacin de las recomendaciones y plan de
acciones correctivas, cuando sea requerido.
6.6 Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo
Participar en la investigacin de incidentes y sugerir las medidas correctivas /

preventivas pertinentes.
Realizar el seguimiento, en las reuniones de comit, al estado del cumplimiento
y la eficacia de las acciones a tomar indicadas en el informe de investigacin.
Analizar y emitir informes de las estadsticas de los incidentes / accidentes
presentadas en las reuniones del Comit SST.
7. REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTACIN
Reporte Preliminar Incidente / Accidente

Informe de Investigacin de Incidente / Accidente.
Alerta de Seguridad
Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas
8. FRECUENCIA DE INSPECCIONES
N. A.
9. EQUIPO DE TRABAJO
N. A.
10. REVISIN Y MEJORAMIENTO CONTINUO
La actualizacin y revisin de estos documentos se debe realizar en forma anual, o cuando

se presenten modificaciones en los procesos que incorporen nuevas tecnologas y/o
equipos o se generen modificaciones de la normativa legal vigente.
68
UNMSM CAPDEM
Anexo 1
Tcnica de Anlisis Sistemtico de Causas (TASC)
Este mtodo, tambin llamado de Anlisis de la Cadena Causal, est basado en el modelo
causal de prdidas, el cual pretende, de una manera relativamente simple, hacer comprender y
recordar los hechos o causas que dieron lugar a una perdida material o dao personal.
Para efectuar el anlisis de causalidad, se parte de la prdida o lesin ocasionada por el
accidente que se investiga, y se asciende lgica y cronolgicamente a travs de la cadena
causal, pasando por cada una de las etapas que estn indicadas en la figura que se muestra a
continuacin. En cada etapa se buscan los antecedentes en la etapa anterior, interrogando
sobre el porqu de la ocurrencia reiteradamente.
La secuencia de aplicacin de la metodologa TASC para el caso del siguiente ejemplo viene a
ser la siguiente:
Accidente:
Un colaborador sufre una quemadura en el dedo ndice de la mano derecha debido a la
descarga elctrica al momento de desenchufar el cable de poder de un taladro.
a) Estipulacin de lesiones producidas por el accidente

Ejemplo: Quemadura en el dedo ndice de la mano derecha.
b) Estipulacin de los contactos con energas o sustancias que causaron el accidente

Ejemplo: Contacto elctrico directo con cable de poder de un taladro.
c) Determinacin de las causas inmediatas o directas (actos y/o condiciones sub estndar)
que originaron los contactos o energas que causaron el accidente.
Ejemplo:
Condicin Sub estndar: Cable de alimentacin con aislamiento deteriorado.
Acto Sub estndar: Desconectar el equipo tirando del enchufe del mismo.
Nota: Para determinar que una condicin o un acto es sub estndar, se requiere necesariamente
estipular con respecto a que normativa o estndar se est cotejando la condicin u acto en cuestin
(norma jurdica nacional / extranjera, norma tcnica nacional / extranjera, norma o estndar de la
empresa / grupo empresarial, etc.)
d) Determinacin de las causas bsicas (factores personales y factores del trabajo) que
originaron las causas inmediatas determinadas en el paso anterior
Ejemplo:
Factor Personal: Falta de capacitacin en riesgos elctricos especficamente en la forma
adecuada de desconectar un equipo elctrico.
Factor de Trabajo: No se ha detectado el desgaste del aislamiento del cable antes de utilizarse
el equipo.
e) Determinacin de las causas raz (relacionadas con la falta de control administrativo o

fallas en el sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo) que originaron las causas
bsicas determinadas en el paso anterior.
Ejemplo: No se cuenta con un programa de capacitacin para garantizar la competencia del
personal en materia de seguridad y salud en el trabajo, ni tampoco con un cronograma de
inspecciones de equipos de accionamiento elctrico que asegure su idoneidad antes de ser
69
UNMSM CAPDEM
utilizados.
Atenciones posteriores a la emergencia
70
UNMSM CAPDEM
Para las atenciones posteriores a la emergencia (producto del accidente), como

son consultas o terapias, el trabajador debe llevar siempre la solicitud de
atencin mdica completa firmada y sellada por Bienestar, con los mismos
datos de la solicitud con la que se dio la atencin inicial.
1.5 Procedimiento para Control y Monitoreo de unidades SG-PR-006

PROCEDIMIENTO Cdigo: SG-PR-006
CONTROL Y MONITOREO DE UNIDADES Versin : 002

Autorizado por : Mario
Alberto Soria
1. OBJETIVO
Establecer los principales lineamientos para el control, supervisin y monitoreo de las
unidades de carga, as como asegurar que las herramientas, equipos y documentacin de los
conductores estn enfocados en el logro de un trabajo seguro y cuidado al medio ambiente.
2. ALCANCE
Este procedimiento involucra la supervisin de documentacin y monitoreo GPS, adems de
condiciones de seguridad en las Unidades de Transporte,as como, la adecuada disponibilidad
de equipos y herramientas antes de la salida de la Planta con destino a los lugares de Carga y
el seguimiento durante el traslado en ruta.
3. DEFINICIONES
Supervisin.- Es la revisin exhaustiva de algn equipo por un profesional experto.
Camin.- Vehculo autopropulsado motorizado, destinado al transporte de bienes con un
peso brutovehicular igual o mayor a 4,000 kg. puede incluir una carrocera o estructura
portante.
Remolcador o Tractor camin.- Vehculo motorizado diseado para remolcar semirremolques
y soportar la carga que le transmite stos a travs de la quinta rueda.
GPS.- Global Position System, es el sistema por el cual se monitorean las unidades vehiculares
desde una plataforma Web.
Remolque.- Vehculo sin motor, diseado para ser propulsado por un camin u otro vehculo
motorizado, de tal forma que ninguna parte de su peso descanse sobre el vehculo remolcador.
Semirremolque.- Vehculo sin motor y sin eje delantero, que se apoya en el remolcador,
transmitindole parte de su peso, mediante un sistema mecnico denominado quita rueda.
Este procedimiento est dirigido al personal de Operaciones especficamente a los
conductores y supervisores.
Jefe de Operaciones: son los encargados de realizar la gestin de los requerimientos
necesarios para la operatividad de las Unidades de Transporte.
Los supervisores: son los encargados de evaluar e inspeccionar las actividades de
Operaciones realizadas por los conductores en cada Unidad de Transporte en las plantas de
carga y/o descarga pertenecientes a los clientes.
Monitor GPS: Encargado de revisar el Cumplimiento de los controles establecidos para el
traslado en ruta y reportar cualquier incumplimiento al Jefe inmediato.
Los Conductores: son los encargados de revisar la adecuada disposicin de los equipos y el
adecuado funcionamiento de las Unidades de Transporte.
5. PROCEDIMIENTO
Asignacin de Unidades de Transporte
La empresa dispone a cada Conductor una Unidad de transporte y les otorga la
responsabilidad de dar informacin acerca de la inspeccin peridica, la cual deber ser
presentada mediante los CheckList Pre Operativos y reportes de mantenimiento y deber ser
validadas por el Supervisor inmediato.
71
UNMSM CAPDEM
Antes de la salida de Unidades de Transporte

Antes de la salida de toda Unidad de Transporte deber de realizarla inspeccin de la limpieza,
Mantenimiento de las Unidades (Tolvas y Tractos) y el abastecimiento de combustible, como
parte del ciclo regular de transporte. Se deber programar el abastecimiento de los tractos en
los lugares autorizados e indicados por la empresa.
El supervisor deber de inspeccionar la presencia de los siguientes documentos en regla

para cada Unidad de Transporte:
Licencia de Conducir MTC vigente
Tarjeta de propiedad del Vehculo
SOAT vigente
Gua de Remisin del Remitente

Gua de Remisin del Transportista
Guia de Remisin de Sunat
Guia de Remisin de Destinatario
Tarjetas de Propiedad del Tracto y Semirremolque
Constancia de inscripcin del vehculo de transporte terrestre pblico de Mercancas.
Constancia de revisin Tcnica.
Copia de Constancia de Bonificacin.
Certificado de Operatividad en el transporte de carga general.
Conductor
El conductor recibir la solicitud de orden de transporte por parte del Supervisor de
Operaciones.
Luego procede a la revisin de la Unidadcon el registro Checklistde Unidades de

Transporteverificando lo siguiente:
o Documentacin correspondiente a permisos vehiculares, de transporte y de
seguridad.
o Epp propio, Herramientas mecnicas y Equipos de Seguridad de la Unidad,
(botiqun de primeros auxilios, conos de seguridad, kit de seguridad, cartillas de
Seguridad, de plan de contingencia y primeros auxilios)
o El estado vehicular de:
Llantas, cocadas y reencauches
Sistemas de frenos
Direccin
Sistemas elctricos e hidrulicos
Cables, cuerdas y/o fajas, (sin desgastes o roturas de hilos)
Placa de rodaje en buen estado
Probarel buen funcionamiento del:

o Motor, encendindolo y apagndolo, as mismosecomprueba el estado de la
conexin con la quinta rueda, aplicando el break de carreta y adelantando el
tracto y retrocedindolo para comprobar un buen enganche.
o Sistema de luces de todo el vehculo, alarma de retroceso,
Circulinaestroboscpica, claxon, limpia parabrisas, etc.
Evaluar que su unidad vehicular no tenga o pueda tener derrames de combustible,
aceites o concentrado evitando as la contaminacin atmosfrica y de suelos.
Luego de realizar todas las verificaciones, procede a informar al Supervisor sobre su
inspeccin y la entrega del registro Checklist de Unidades de Transporte.
Supervisor y Jefe de Operaciones

Revisa el registro Checklist de Unidades de Transporte, verificando que cumpla con
los requerimientos especficos.
72
UNMSM CAPDEM
Si alguna Unidad presenta anomalas, el Supervisor presenta una F-006Solicitud de

mantenimiento y/o acondicionamiento de unidadesal Jefe de Operaciones y
Seguridad, especificando los desperfectos.
El jefe de Operaciones elaborar las acciones correctivas y preventivas segn
correspondan, coordinara con las reas respectivas y determina el plazo en las que se
deba ejecutar.
Verificacin de Hoja de Ruta por Registro GPS

El Monitorista GPS verificara que la informacin registrada por los conductores en sus hojas
de ruta, sea real mediante los registros de GPS de la unidad, este monitoreo ser permanente
y se realizara mediante los siguientes controles:
DESPLAZAMIENTO POR RUTA CORRECTA

El Personal de monitoreo revisara que el desplazamiento de la unidad sea realizado por
la ruta estndar autorizada por la empresa y el cliente, esta ruta se encuentra descrita en
el Anexo N 01, Hoja de Ruta.
VELOCIDAD MAXIMA
El personal de monitoreo deber realizar un reporte diario de excesos de velocidad el

cual ser enviado al Jefe de Operaciones para las sanciones correspondientes.
El sistema GPS de la unidad vehicular permite emitir una alarma ante cualquier exceso
de velocidad, cuando el monitorista evidencie el incumplimiento de la velocidad mxima
deber comunicarse de inmediato con el conductor para corregir la accin.
La Velocidad Mxima establecida para toda la Ruta es de: 90 Km/h

Las Velocidades Mximas Especificas sern determinadas de acuerdo a lo establecido
por el MTC y las seales regulatorias en ruta.
TIEMPO MAXIMO DE CONDUCCION
El personal de monitoreo deber inspeccionar el cumplimiento de los puntos de parada

para descanso mediante el Sistema GPS, en caso de evidenciar incumplimiento deber
reportar de inmediato al Jefe/Supervisor de operaciones y al conductor.
Los puntos de parada en ruta garantizan mantener tiempos de Conduccin menores a 03

horas, cumpliendo con la regulacin legal vigente.
1. Salida: Base (00:00 Hrs.)

2. Av. Atocongo (00:40 Hrs.)
3. Av. 26 de noviembre (01:00 Hrs.)
4. Av. Pachacutec (01:20 Hrs.)
5. Av. Los hroes (01:40 Hrs.)
6. Carretera Panamericana Sur (02:00 Hrs.)
7. Via de evitamiento (02:20 Hrs.)
8. Carretera Panamericana Norte (02:30 Hrs.)
9. Trebol de Acho (voltean en direccin a evitamiento) (02:40 Hrs.)
10. Av. Placido Jimenez (02:50 Hrs.)
11. Llegada: Planta Ancieta (03:00 Hrs.)
6. REGISTROS
Cheklist de Unidades de Transporte
73
UNMSM CAPDEM
1.6 Procedimiento de Monitoreo y evaluacin del desempeo CC-PR-

010
MONITOREO Y Versin : 002

EVALUACION DEL Autorizado por :
DESEMPEO Mario Soria
1. OBJETIVO
Este procedimiento se aplica con la finalidad de lograr una adecuada evaluacin y

monitoreo del desempeo del Sistema implantado SSOMA.
2. ALCANCE
Este procedimiento es aplicado en todas las actividades de R&G TRANSPORTES

3. DEFINICIONES
Cumplimiento: est referido a las actividades de Inspecciones, Reuniones y

Tareas programadas en cada nivel de supervisin.
Horas-Hombre Trabajadas (HHT): es el nmero de horas en un determinado
periodo de tiempo, empleadas por los trabajadores en la ejecucin de tareas
ordenadas por su empleador, considerando horas de refrigerio y capacitacin.
Indicador Clave de Desempeo (KPc): es un indicador que se utiliza para la
medicin del desempeo que incluye el cumplimiento de los principales parmetros
del Sistema de Gestin de Calidad, Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente.
Indicador Clave de Desempeo (KPi): es un indicador que se utiliza para la
medicin del desempeo en cuanto a lesiones e incidentes.
ndice de Frecuencia: es el nmero de incidentes personales, de un determinado
tipo, por cada milln de horas-hombre trabajadas.
ndice de Severidad: es el nmero de das perdidos por cada milln de horas-
hombre trabajadas.
Incidencia de Enfermedades: es el nmero de casos de una enfermedad
especfica en un periodo de tiempo determinado.
Jefe de Seguridad y Medio Ambiente y el Supervisor de Seguridad: son los

encargados de revisar mensualmente el ndice KPi y KPc de las reas de R&G
TRANSPORTES ALARCON GALLARDO S.A.C.
Realizar el seguimiento de la ejecucin del cumplimiento de las actividades
programadas.
Evaluar las Inspecciones de Seguridad programadas u inopinadas, as como,
el resultado de las Auditorias de Seguridad existentes.
Realizar las Auditoras Especificas
Realizar el clculo del KPi y del KPc para todas las reas.
5. PROCEDIMIENTO
Se realizara el monitoreo de las actividades que proporcionen data a travs de:

Mediciones cualitativas y cuantitativas, a travs de Indicadores de la Clave
de desempeo de Cumplimiento KPi y KPc.
74
UNMSM CAPDEM
Seguimiento del cumplimiento de los objetivos de Calidad, Seguridad, Salud

Ocupacional y Medio Ambiente.
Seguimiento a la efectividad de los controles para Seguridad y Salud
Ocupacional.
Registro de seguimiento para el anlisis de acciones preventivas y
correctivas.
El seguimiento a la efectividad de los controles para Seguridad, Salud

Ocupacional y Medio Ambiente se realizara a travs de las inspecciones de
Seguridad realizadas, segn el Procedimiento de Auditorias de Calidad y
Seguridad.
Las medidas proactivas de desempeo para monitorear el cumplimiento del
Sistema de Gestin de Calidad, Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
se encuentran descritos en:
Procedimiento de Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos
Las medidas de desempeo para el seguimiento de lesiones, incidentes con

prdida o sin prdida y accidentes, se realizarn a travs del Indicador Clave de
Desempeo de Cumplimiento (KPi).
Todo el control y seguimiento de la documentacin est en funcin al
procedimiento Elaboracin, Modificacin y Control de Documentos.
Para el control y seguimiento de las acciones correctivas y/o preventivas, se
realiza a travs del procedimiento Procedimiento de Acciones
Correctivas/Preventivas.
5.1. Indicador clave de desempeo de Cumplimiento (KPc)
Tiene por finalidad medir el cumplimiento de los niveles de supervisin de las
actividades de Calidad, Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
(Inspecciones, Auditorias y Tareas), as como, el nivel de ejecucin de las
acciones correctivas/preventivas.
El objetivo anual para el Indicador Clave de Desempeo de Cumplimiento (KPc)
es establecido por la Alta Direccin.
El KPc se calcular en base a los siguientes parmetros:
Porcentaje de Cumplimiento de Inspecciones de Seguridad
Porcentaje de Cumplimiento en asistencia de Reuniones de Seguridad
Porcentaje de Cumplimiento en Acciones Preventivas/Correctivas
Porcentaje de Cumplimiento en Auditorias de Calidad, Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente
5.2. Indicador clave de desempeo de Incidentes (KPi)

Tiene por finalidad medir los resultados en base al nmero de accidentes con
daos personales, materiales e incidentes.
El objetivo anual para el Indicador Clave de Desempeo de Incidentes (KPi) es
establecida por la Alta Direccin.
El ndice de KPi est dado por el ndice de Incidentes, ndice de Prevalencia
(Accidentes), ndice de Frecuencia de Lesin Fatal, ndice de Frecuencia de
Lesin con Tiempo Perdido, ndice de Frecuencia de Lesin con Tratamiento
Mdico, ndice de Severidad y se utilizan los parmetros:
Nmero de Lesiones Fatales
Nmero de Lesiones con Tiempo Perdido
Nmero de Lesiones con Tratamiento Medico
Horas-Hombre Trabajadas
Das Perdidos por Lesiones
Nmero de Incidentes
Incidencia de Enfermedades
La informacin que debe tener el Jefe de Seguridad y Medio Ambiente debe ser
en coordinacin con el rea de Administracin.
75
UNMSM CAPDEM
5.3. Comunicacin de los resultados del proceso de Monitoreo y

Evaluacin del Desempeo
Los resultados sern difundidos en las reuniones de la Alta Direccin
previamente programadas por la Gerencia General y las otras reas de Gerencia.
6. REGISTROS
N.A.
1.7 Procedimiento de Satisfaccin, seguimiento al cliente, quejas,

reclamos y servicio no conforme CC-PR-003
Versin : 002
SATISFACCIN, SEGUIMIENTO AL Aprobado por : Mario Soria
CLIENTE, QUEJAS, RECLAMOS Y
SERVICIO NO CONFORME Fecha: 05/01/15
1. OBJETIVO
Establecer la metodologa para evaluar la satisfaccin al cliente y establecer un
seguimiento a las quejas, reclamos y/o servicios no conformes formulados por los
clientes y usuarios.
2. ALCANCE
El proceso inicia con el llenado de la Encuesta de Satisfaccin al Cliente, el recibo
de una queja, reclamo o sugerencia, y finaliza con la atencin y resolucin de la
misma, involucra a todas actividades realizadas.
3. DEFINICIONES
Cliente Externo: Persona, empresas u organizaciones en general que utilizan los
servicios prestados.
Cliente Interno: Colaboradores o reas de nuestra empresa que hacen uso del
sistema de gestin de calidad establecido.
Queja: Malestar o disconformidad, se recibe de manera oral
Reclamo: Disconformidad. Queja formal, se recibe de manera escrita

Encuesta de satisfaccin: Procedimiento mediante el cual evaluamos la
satisfaccin delos clientes. La encuesta de satisfaccin consta de una serie de
preguntas que el cliente deber responder. Su cometido principal es obtener la
informacin de retorno.
Sugerencia: Recomendacin o insinuacin que se hace con el nimo de contribuir

al mejoramiento del servicio, racionalizar el empleo de los recursos disponibles y
hacer ms participativa la gestin pblica.
Usuario: Para efectos del presente proceso el trmino usuario se entiende en el
sentido amplio y comprende a todo aquel que accede por cualquier medio.
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UNMSM CAPDEM
Supervisor de Operaciones: es el encargado de responder de manera gil y
oportuna las quejas y reclamos que les conciernen. Peridicamente informar a
nivel gerencial sobre el status de las quejas, reclamos y/o servicio no conforme
Coordinador SSOMAC: es el encargado de llevar la comunicacin con el cliente

para brindarle soporte en cuanto a las quejas, reclamos y/o servicio no conforme.
Realiza la investigacin sobre las quejas, reclamos y/o servicio no conforme con
respecto a los servicios prestados, con las observaciones correspondientes. Tendr
adems la responsabilidad de otorgar a los usuarios la Encuesta de Satisfaccin al
Cliente y de llenar un formato de Quejas, Reclamos y/o Servicio no conforme
5. PROCEDIMIENTO
5.1 Satisfaccin al Cliente
El Coordinador SSOMAC informar al cliente acerca del sistema de evaluacin

de satisfaccin de los clientes, adjuntndole un ejemplar de la encuesta de
satisfaccin en forma escrita o va mail, pidindole su devolucin, tras
rellenarla. Este procedimiento se llevara a cabo una vez al ao con todos
nuestros clientes.
5.2 Recepcin de Quejas y Reclamos
El Jefe de Operaciones y/o el Coordinador SSOMAC son los encargados de recibir

las quejas o reclamos provenientes de los usuarios y clientes a los cuales R&G
TRANSPORTES ALARCON GALLARDO S.A.C. presta servicios de Transporte
de Carga.
Se deber realizar el anlisis de la queja o reclamo en primera instancia y se

reportara.
5.2.1 Definicin del Responsable de Responder la Queja y Fecha de

Cierre
El Supervisor de Operaciones se encargar de realizar el seguimiento de las

quejas o reclamos, de lo contrario designara al Coordinador SSOMAC la
responsabilidad de verificar y realizar el seguimiento de la queja, reclamo y/o
servicio no conforme hasta su cierre correspondiente. Se deber realizar el
anlisis de la queja, reclamo y/o servicio no conforme en primera instancia,
reuniendo toda la evidencia necesaria para su resolucin.
5.2.2 Cierre de la Queja o Reclamo
El Jefe de Operaciones deber verificar la resolucin de la queja, reclamo y/o

servicio no conforme contemplando el Registro de Quejas y reclamos
correspondientes, incluyendo las observaciones y las conclusiones a las que se
llegaron luego de su respectivo anlisis de la queja y/o reclamo.
En caso que la queja o reclamo sea por robo, la empresa R&G TRANSPORTES
ALARCON GALLARDO S.A.C., realiza las gestiones necesarias con la aseguradora,
para posteriormente informar al cliente el pago por reposicin del material robado.
En caso que la queja o reclamo sea por prdida, R&G TRANSPORTES ALARCON
GALLARDO S.A.C., realiza la investigacin del caso, aplicando el respectivo descuento
del material al nico responsable del traslado (transportistas), asumiendo as la empresa de
R&G TRANSPORTES ALARCON GALLARDO S.A.C., la reposicin del material.
En caso que la queja o reclamo sea por tardanza la empresa R&G TRANSPORTES
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UNMSM CAPDEM
ALARCON GALLARDO S.A.C., se comunica con los clientes para dar a conocer el
motivo de la impuntualidad y llegar a acuerdos de posterior entrega.
5.2.3 Servicios No Conformes
Todos los servicios no conformes sern gestionados como Quejas y Reclamos,

por lo tanto se tomar la misma solucin.
5.2.4 Seguimiento
Se informar al interesado la fecha en la cual se dara respuesta a su queja o

reclamo y se realizar seguimiento respectivo para que la queja pueda cerrarse
en la fecha establecida.
1.8 Kit de respuesta de emergencia para casos de Derrame de

concetrados Minerales y/o Aceites
KIT DE RESPUESTA DE EMERGENCIA Cdigo: MN-BG-001
para casos de Derrame de Concentrados Versin: 002
Fecha: 06/01/2016
Minerales y/o Aceites Pgina: 78 de 80
22. 1. CONTENIDO DEL KIT

El transporte de Concentrados de Mineral de Cobre, Zinc y Plomo, as como de Cemento
Portland y Puzolnico, desde los puntos de carga hasta los puntos de entrega designados
por las empresas clientes, deber contar durante todos los tramos de transito con un Kit de
respuesta de emergencia disponible ya sea en puntos fijos designados en la ruta de
trnsito o distribuido entre las unidades de transporte que realicen trnsito en convoy.
Este Kit deber ser til para equipar una brigada que permita contener y remediar el
derrame de un vehculo completo, sobre la base de poder contar en la zona del incidente
con una brigada o cuadrilla de trabajo, adems de vehculos de apoyo de ser necesario.
Los elementos mnimos que se deben componer este kit son los siguientes:
- 04 mscaras de media cara con filtros P100 (gases cidos / vapores orgnicos / particulados)
con sus respectivos filtros nuevos.
- 05 mascarillas 3M cdigo 8293 P100 o equivalentes en otra marca.
- 04 lentes de seguridad polarizados y 04 lentes de seguridad regulares.
- 04 mamelucos Tyvek o equivalentes desechables.
- 04 pares de botas de jebe de caa alta (tallas variadas).
- 04 pares de guantes de medio brazo de jebe, tallas variadas (2 Largo y 2
Mediano).
- 20 guantes quirrgicos de PVC o nitrilo tipo ambidiestros, unitalla o talla Largo.
- 04 cascos de seguridad con ratchet (perilla de ajuste).
- 02 rollos de cinta adhesiva "Duct Tape" (cinta de tela plastifica ploma, se puede
cortar con la mano sin necesidad de navaja).
- 02 rollos de cinta transparente de embalaje.
- 04 conos de seguridad de 0.9 metro de alto.
- 02 rollos de cinta de peligro (01 rojo y 01 amarillo).
- 02 paletas para direccin de trsito (pare en rojo y pase en verde).
- 02 palas de cabeza redonda.
- 02 linternas con bateras de repuesto.
- 02 escobas plsticas de cerdas duras y 01 recogedores industriales.
- 20 bolsas de polietileno de alto calibre, 30'' x 40''.
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UNMSM CAPDEM
- 20 bolsas negras x 140 litros (bolsas de basura).

- 02 lonas plastificadas o rollo plstico impermeable de 5m x 3m
- 01 rollo de soga de nylon (100 metros o ms).
- 02 navajas.
- 02 blocks o cuadernos de papel blanco, 6 lapiceros, 2 rotuladores gruesos indelebles
(para escribir sobre bolsas plsticas).
- 01 Equipo lavaojos tipo botella porttil.
- 02 Salchichones Cordones T-270 8" Diam x 10' Co
- 01 Rollo Absorbente HP-100
- 02 Sacos de Aserrn
23. 2. DISPONIBILIDAD, REVISIONES Y MANTENIMIENTO

Los equipos aqu listados deben ser objeto de revisiones peridicas, a fin de verificar su
estado as como de revisiones previas a la salida de cada convoy.
Los elementos a revisar deben ser los siguientes:

- Estado de conservacin de equipos consumibles (trajes tyvek, filtros y cartuchos,
mascarillas, guantes y bateras, lapiceros, plumones y papel).
- Estado de conservacin de equipos que se afecten por la corrosin y desgaste.
- Funcionamiento de equipos de comunicacin.
- Funcionamiento de equipos de registro digital.
- Lista completa de equipos.
Las revisiones peridicas deben realizarse en base a un cronograma preestablecido en

base a la fecha de vencimiento de equipos o consumibles, de acuerdo a especificaciones
de los respectivos fabricantes.
Adicionalmente, durante el desarrollo de simulacros en base a un plan anual, se debe

recabar informacin de supervisores y choferes respecto a la idoneidad de los equipos ante
los posibles incidentes, as como sugerencias para mejoras en transporte, embalaje y uso.
Se debe considerar asimismo los requerimientos del cliente, y de ser aplicable, de
autoridades nacionales o provinciales en el Per respecto al transporte de concentrados
minerales, materiales peligrosos y respuesta de emergencia.
Todo cambio o sugerencia en el presente documento debe quedar documentado en la

Relacin de Documentos y Control de Cambios del PLAN DE CONTINGENCIA
24. 1.9 Listado de Normales Legales Aplicables
79
UNMSM CAPDEM
25. PELIGROS Y RIESGOS: VALORACIN, SIGNIFICANCIA Y

CONTROL
80

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Este trabajo tiene por objetivo describir el Sistema Integrado de

4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia...................................................................24

Inicia sus operaciones en el an o 1985, al mando de la Gerencia del sen or Antonio

UNION DE CONCRETERAS S.A.

2.5. Fuerza Laboral

Te cnico de Mtto. Ele ctrico 01

2.6. Unidades Vehiculares

CDIGO INTERNO PLACA TIPO

Diagnstico de la Situacin Actual

Me todo parcialmente conforme: Los me todos demuestran que se tiene el

Me todo conforme: Los me todos son conformes con el requisito de la norma,

Me todo conforme con implementacio n media: Los me todos son conformes

Me todo conforme con implementacio n total: Los me todos son conformes

4. Diagnstico Inicial de ISO 9001 y OHSAS 18001

4 Contexto de la organizacio n 62.5

4.1 Comprensio n de la organizacio n y su contexto 75

4.4 SGC y sus proceso 50

Grafico de resumen de Brechas ISO 9001

Evaluacin del desempeo

Generalidades del Sistema de

Desarrollar, implementar, mantener y mejorar continuamente el Sistema

Sistema de Gestin Sigla Norma

5.2. Referencias Normativas

En el presente Plan se utilizan los conceptos y vocabulario referidos de las

5.3. Trminos y Definiciones

4) Actuacin en caso de incendio: Cuando un incendio se ha producido cualquiera de

5) Aspecto ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una

6) Cliente: Organizacio n o persona a quien se vende el producto.

8) Consecuencias: Se refieren al resultado de la ocurrencia de un hecho peligroso.

9) Contratista: Cualquier organizacio n externa contratada por intermedio del a rea de

10)Emergencia general: es el accidente que precisa la actuacio n de todos los equipos y

11)Emergencia parcial: es el accidente que para ser controlado requiere la actuacio n de

13)Matriz: Herramienta donde se cruza informacio n de la organizacio n para evaluar y

14)Peligro: Fuente o situacio n con el potencial de dan o en te rminos de lesio n humana,

15)Probabilidad: Posibilidad de que el riesgo ocurra.

16)Producto No conforme: Es el producto que en el periodo de evaluacio n no cumplen

17)Proveedor: Organizacio n o persona que proporciona un producto o servicio.

18)Riesgo: combinacio n de la probabilidad que ocurra un hecho peligroso especificado y

19)Salud y Seguridad Ocupacional: condiciones y factores que afectan al bienestar de

5.4. Comprensin de las necesidades y expectativas de las partes

Se ha identificado las siguientes partes interesadas que son pertinentes al

Aumento del valor de la

Colaboradores Colaboradores bajo cualquier modalidad, Mejora de condiciones en

por parte de la empresa.

6. Poltica integrada de la empresa

Orienta sus esfuerzos de gestin a travs del desempeo y bienestar de su

Se compromete a implementar y mantener procesos que garanticen la Seguridad

7. Mapa de Procesos de la empresa

Satisfaccin del Cliente

8. Objetivo, misin y visin de la empresa

9. 2.6 Declaracin de los principios y valores que promueve la

o Oportunidades para el desarrollo personal y profesional de los

SISTEMAS DE GESTION INTEGRADO

4.1.1 Requisitos generales