GRAMTICA DE LOS SITEMAS ELECTORALES

UNA INTRODUCCIN A LA INGENERIA DE LA REPRESENTACIN

DIETER NOHLEN

Captulo I

Concepto e importancia de los sistemas electorales

1. Concepto de los sistemas electorales

En trminos generales, los sistemas electorales pueden definirse en un

sentido amplio o restringido. En el debate poltico sobre sistemas electorales
especialmente en aquellos pases que no cuentan con una gran experiencia
democrtica, se tiende a expandir exageradamente el concepto de sistema
electoral hasta abarcar todo lo relacionado con el proceso electoral,
partiendo del derecho al sufragio, pasando por la administracin electoral
hasta llegar al contencioso electoral.

Por razones analticas, aqu se prefiere una definicin restringida.

Segn esta definicin restringida, los sistemas electorales determinan las

reglas a travs de las cuales los electores pueden expresar sus preferencias
polticas y mediante las cuales es posible convertir los votos en escaos
parlamentarios (en caso de elecciones parlamentarias) o encargos de
gobierno (en caso de elecciones para presidente, gobernador,alcalde, etc.).
Este concepto restringido es ms ventajoso y fructfero tanto para el estudio
de las consecuencias polticas de los sistemas electorales, como para el
debate poltico en torno a su diseo o reforma.

2. Importancia de los sistemas electorales

De acuerdo a Giovanni Sartori (1994: IX), el sistema electoral es una de las

partes ms esenciales de los sistemas polticos. No solo son el instrumento
poltico ms fcil de manipularsino que intuyen en el sistema de partidos y
afectan el alcance de larepresentacin. Arend Lijphart (1994: 1)

En este sentido, los mismos sistemas electorales pueden brindar una

contribucin importante para este desarrollo. Al menos as lo sostiene el
enfoque institucionalista del cambio poltico, base de una consultora
poltica prudente. Por elcontrario, una posicin maximalista que afirme que
todo depende delos sistemas electorales o que con una reforma al sistema
electoral sepuede cambiar todo es muy poco creble; lo que, a su vez,
obstaculiza la tarea de una ingeniera poltica efectiva y conduce a ignorar
las posibilidades reales que ofrecen las reformas de los sistemas electorales
(aun cuando stas sean limitadas) en el sentido, por ejemplo, de aumentar
la legitimidad y eficiencia del sistema poltico o de fortalecerla
gobernabilidad de un pas.

Captulo II
Elementos particularesde los sistemas electorales

La distribucin de las circunscripciones electorales

La distribucin de las circunscripciones electorales se refiere al proceso

dedeterminacin del nmero y tamao de las circunscripciones electorales.

En cuanto al nmero, el pas puede constituirse en una nica

circunscripcin; las circunscripciones pueden coincidir con la divisin
poltico-administrativa del pas (Estado miembro, regin o provincia);
pueden crearse solamente para fines electorales (considerando o no la
organizacin territorial de un Estado); o, se pueden combinar diversos
criterios dedivisin territorial para la configuracin de las circunscripciones.

En cambio, el tamao de la circunscripcin electoral no alude a suextensin

territorial, sino al nmero de escaos que se adjudican en la circunscripcin.
La distincin bsica radica aqu entre las circunscripciones uninominales y
las plurinominales. Las ltimas pueden diferenciarse, a su vez, en
circunscripciones plurinominales pequeas (dedos a cinco escaos),
medianas (de seis a diez escaos) y grandes (ms de diez escaos).

El tamao de la circunscripcin es de gran importancia para los efectos del

sistema electoral, tanto para la relacin entre votos y escaos como para
las oportunidades electorales de los partidos polticos.

Es decir, si se analiza aisladamente el tamao de las circunscripciones, es

vlida la siguiente regla (utilizando la regla de decisin proporcional):
cuanto ms pequea la circunscripcin electoral, menor el efecto
proporcional del sistema electoral y, generalmente, menor las
oportunidades de los partidos pequeos de acceder al parlamento. Esta
reglase apoya exclusivamente en la pura lgica de la matemtica: el
porcentaje de votos que necesita un partido para obtener un escao es
matemticamente tanto mayor cuanto menor sea el nmero de escaos
quese adjudique en la circunscripcin. Esta simple regla tiene, empero,una
gran importancia poltica. Mediante el tamao de la circunscripcin puede
ejercerse influencia decisiva sobre la representacin poltica, la estructura
del sistema de partidos y las relaciones de poder. Por este motivo, la
distribucin de las circunscripciones electorales suele ser el origen de
enconados debates polticos. Y, el intento de alterar las oportunidades
electorales de los candidatos a travs de la delimitacin de las
circunscripciones de acuerdo a criterios polticos ha pasado a la historia de
los sistemas electorales bajo la sombra denominacin de gerrymandering.

El tamao de las circunscripciones tambin influye en la relacin entre

elector y elegido. Se puede suponer que en una circunscripcin uninominal
es ms factible la formacin de una relacin entre elector y candidato-
legislador basada en el conocimiento del candidato, la confianza y la
responsabilidad, a diferencia de lo que sucede en una circunscripcin
plurinominal. Mientras en las circunscripciones plurinominales el elector
otorga su voto, por lo general, a una lista de partido, en las
circunscripciones uninominales elige entre candidatos individuales (que
normalmente representan a la lista de un determinado partido). Sin
embargo, se pasa a menudo por alto que tambin en circunscripciones
plurinominales existe la posibilidad de instrumentar formas de candidatura y
votacin que le permiten al votante hacer una seleccin precisa en trminos
personales.

Formas de candidatura y de votacin

En el caso de la candidatura, la distincin bsica es entre la candidatura

individual y la de lista. Respecto a la lista se puede diferenciar tres formas
distintas:

a) La lista bloqueada

b) La lista cerrada y no bloqueada

c) La lista abierta

La forma de votacin est relacionada estrechamente con la forma de

candidatura. Consecuentemente, la distincin bsica es entre el voto por un
candidato individual o el voto por una lista de partido. En el caso de la lista
cerrada y bloqueada, el elector dispone nicamente de un voto mediante el
cual elige una lista en su conjunto. En el caso de las otras formas de lista, el
elector tiene varios votos mediante los cuales expresa sus preferencias por
uno o varios candidatos. En el caso de la lista cerrada y no bloqueada, tiene
por lo menos dos votos (uno para la lista y otro para el candidato) o tantos
votos como escaos a elegir en la circunscripcin. En algunos casos, puede
dar incluso varios votos a un mismo candidato (acumulacin). En el caso de
la lista abierta puede confeccionar su propia lista a partir de las
propuestas de los partidos (panachage). Formas especiales de votacin son
la votacin limitada a un nmero variable de votos, en la que el elector
tiene menos votos que los cargos que se elige en la circunscripcin, as
como la votacin alternativa en la cual el elector puede manifestar
segundas, terceras, cuartas y sucesivas preferencias.

Las formas de candidatura y de votacin tienen una gran importancia,

especialmente, en tres sentidos:

a) Para la relacin entre elector y candidato-parlamentario, se han tornado

ms atractivos los sistemas electorales en los que la candidatura individual
se combina con la representacin proporcional comoprincipio de
representacin

b) Para la relacin entre los candidatos-parlamentarios y su respectivo

partido.

Las distintas formas de candidatura y votacin le permiten al elector ejercer

una mayor o menor influencia sobre la seleccin de candidatos dentro del
partido. Las candidaturas individuales fomentan, en cierta medida, la
independencia del candidato frente al partido. En el caso de las listas de
partidos, segn sea su forma, puede fortalecerse (lista cerrada y bloqueada)
o debilitarse (lista cerrada y no bloqueada, lista abierta) la dependencia del
candidato frente a su partido. En el caso de las listas cerradas y bloqueadas,
el candidato est atado a la nominacin del partido; pero no as en el caso
de las listas cerradas y no bloqueadas y de las listas abiertas, como se
mencion anteriormente.

c) Para la posibilidad de los partidos de estructurar la composicin de los

grupos polticos en el parlamento. Sobre todo con listas cerradas y
bloqueadas, los partidos pueden nominar, por ejemplo, a especialistas,
mujeres o representantes de determinados grupos sociales en lugares
seguros de la lista. Esta estructuracin de la representacin poltica segn
criterios sociales y/o funcionales es ms difcil de observar en el caso de
candidaturas individuales y de las otras formas de lista.

Las distintas formas de candidatura y votacin tambin pueden

serempleadas para mejorar la representacin poltica. Si se critica, por
ejemplo, la debilidad de los partidos y la excesiva independencia de los
legisladores bajo el sistema de mayora relativa en circunscripcin es
uninominales, entonces parece recomendable pensar en la introduccin de
la eleccin por lista y, en particular, la lista cerrada y bloqueada. En cambio,
en los pases en los que se critica a la partidocracia la excesiva
concentracin de poder de y en los partidos como probable efecto de la
lista cerrada y bloqueada, puede ser recomendable encarar una reforma con
el objeto de introducir las circunscripciones uninominales o listas no
bloqueadas.

3. La conversin de votos en escaos

En cuanto a la conversin de votos en escaos es de importancia, en primer

lugar, la frmula o regla de decisin, es decir, el mtodo segn elcual se
decide quines son los ganadores y quines son los perdedores en una
eleccin. Respecto a la frmula de decisin, hay que distinguir entre la
frmula mayoritaria en sus dos versiones de mayora absoluta y relativa y
la frmula proporcional.

En el caso de la frmula mayoritaria, la adjudicacin de los escaos

depende de que un candidato pueda reunir la mayora exigidarelativa o
absoluta de los votos. De acuerdo a esta frmula, solo se toma en cuenta
en la adjudicacin de escaos a los vencedores en las circunscripciones
respectivas. Se considera como una ventaja dela frmula de mayora
relativa como regla de decisin el hecho de que el elector enfrenta una
decisin clara y est en condiciones de comprender qu sucede con su voto.
Esto es as, debido a que de acuerdo a la frmula mayoritaria los votos
depositados a favor de un candidato conducen al xito, mientras que los
votos para el perdedor simplemente se desperdician. Esto puede, no
obstante, tener como consecuencia que en las circunscripciones, en las que
un partido es decididamente dominante, la utilizacin de la frmula
mayoritaria lleve a que la oposicin poltica se vea desalentada
completamente o al menos en parte a presentar candidatos. En el caso de
los bastiones partidarios se presenta, por lo tanto, el peligro de un
achatamiento del paisaje partidario y de una disminucin de la participacin
electoral.

Por otra parte, tambin se derrochan aquellos votos para el candidato

ganador que van ms all de la mayora requerida en la circunscripcin, lo
que puede traducirse en una desventaja para aquellos partidos que tienen
concentrado su electorado en unos pocos bastiones electorales.

La exigencia de la mayora absoluta, por su lado, puede conllevar un efecto

poltico particular, dado que conduce a una segunda vuelta electoral si
ningn candidato alcanza la mayora absoluta en la primera vuelta. Las
consecuencias polticas de la segunda vuelta radican en la importancia que
adquieren los partidos polticos pequeos. stos pueden tornarse
interesantes para los partidos grandes que compiten por la mayora en la
circunscripcin e intentar obtener, a travs de alianzas electorales, algunos
mandatos uninominales a cambio del apoyo a los candidatos de uno de los
partidos grandes en otras circunscripciones.

En el caso de la frmula proporcional, la adjudicacin de escaos resulta del

porcentaje de votos que obtienen los distintos candidatoso partidos. A
diferencia de la frmula mayoritaria, aqu se otorga almenos de manera
aproximada un mismo valor de logro a cada voto.

Una proporcin mucho mayor del electorado ve su participacin coronada

con el xito, puesto que sus votos contribuyeron a la obtencinde escaos
por parte de un partido. Para los candidatos y simpatizantes de los partidos
polticos vale la pena luchar por cada voto, locual puede significar adems
una mayor vitalidad en la competenciapartidaria y en la participacin
electoral.

En cuanto a la conversin de votos en escaos, en el caso de aplicarla

frmula proporcional, existe una multiplicidad de procedimientos que en
parte son verdaderamente complicados y que le hacen muy difcil al elector
saber qu sucede realmente con su voto. Los dos tipos ms importantes de
procedimientos de conversin de votos enescaos son los de divisor y los de
cociente. Los procedimientos de divisor se conocen a la vez como frmulas
del promedio mayor. stos se caracterizan por dividir a travs de distintos
divisores los totales de los votos obtenidos por los diferentes partidos (por
ejemplo, en el caso del mtodo DHondt, los divisores son continuos: 1, 2, 3,
4, 5, etc.), lo que produce secuencias de cocientes decrecientes para cada
partido.

Consiguientemente, los escaos se asignan a los promedios ms altos.

En cambio, en los procedimientos de cociente se establece un cociente

electoral o cuota mnima de votos para obtener un escao (que resulta, por
ejemplo, en el caso del mtodo del cociente simple, de la divisin de los
votos vlidos emitidos para el nmero de escaos en la circunscripcin). Los
partidos obtienen tantos escaos como veces quepa el cociente en el
nmero de votos obtenidos. Dado que los procedimientos de cocientes se
caracterizan por el hecho de que, en general, no todos los escaos
disponibles se pueden asignar en una nica operacin, los escaos
restantes deben ser asignados en una segunda operacin. Segn el
mecanismo de adjudicacin de los escaos restantes, se puede mejorar (o
limitar) la proporcionalidad entre votos y escaos. Los procedimientos de
cociente se emplean, en general, en sistemas proporcionales que aspiran a
una proporcionalidad bastante exacta entre votos y escaos.

Hay que tener en cuenta que los escaos se pueden adjudicar en varios
niveles: en el nivel de la circunscripcin, en el de agrupaciones de
circunscripciones y/o en el nivel nacional. As es posible que un sistema
electoral combine distintos procedimientos de conversin devotos en
escaos; por ejemplo, la adjudicacin de escaos directos en
circunscripciones uninominales segn la frmula de decisin mayoritaria y la
adjudicacin de escaos adicionales o compensatorios en el nivel regional o
nacional segn la frmula proporcional. Los diferentes procedimientos de
conversin en los respectivos niveles exhiben, a su vez, efectos polticos
que pueden reforzarse o debilitarse en su interaccin mutua y,
generalmente, se los combina de tal forma que en su conjunto se
mantengan dentro del principio de representacin poltica esperado.

4. Barreras legales

Las llamadas barreras legales tienen una importancia especial en la

conversin de votos en escaos. Se habla de barreras legales cuando los
partidos tienen que alcanzar un determinado porcentaje de votos o un
determinado nmero de mandatos (directos) para ser tomados en cuenta en
la distribucin de escaos en el nivel de la circunscripcin plurinominal o
nacional. Las barreras legales se refieren solamente al partido encuestin,
no al candidato individual (de un partido), que en el caso deuna victoria en
su circunscripcin electoral (por ejemplo en el caso dela adjudicacin de un
determinado nmero de escaos directos segn elmtodo de mayora
relativa en circunscripciones uninominales) conserva su escao,
independientemente de que su partido, en conjunto, haya podido o no
superar la barrera legal correspondiente. A diferencia de las barreras
fcticas naturales que surgen por y varan segn el tamao de las
circunscripciones, las barreras legales se establecen artificialmente.

Las barreras legales se pueden diferenciar de acuerdo al rea de utilizacin

y a su altura. Pueden referirse a todo el territorio nacional, a agrupaciones
de circunscripciones o a circunscripciones individuales.

Adems, pueden ser aplicadas en la primera o en la segunda fase de la

conversin de votos en escaos. Y, finalmente, pueden variar mucho en su
altura. En la prctica, existen barreras legales de 1% hasta 5% anivel
nacional, y de hasta 12,5% a nivel de la circunscripcin. Hasta hace poco
tiempo, eran escasos los pases que empleaban barreras legales, sin
embargo, stas han sido introducidas en varios pases producto de reformas
electorales recientes (por ejemplo: Italia, Japn, Mozambique, Nueva
Zelanda).

La nica funcin de las barreras legales consiste en excluir a partidos

polticos pequeos de la distribucin de escaos y, por consiguiente, de la
representacin parlamentaria, con el fin de ejercer un efecto concentrador
sobre el sistema de partidos. Hasta qu punto se cumple esta funcin,
depende de forma decisiva del mbito de aplicacin yde la altura de la
barrera legal as como del contexto sociopoltico del pas en cuestin.