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DATOS DE LA EMPRESA
Consultor asignado para la evaluacin HUGO SERRANO.
ALYABE CONTRATISTAS
PERSONAS ENTREVISTADAS MICHAEL YANKAN, FABIO ZEGARRA, JOS JORGE.
RUC: 20510940262 FECHA DE LA VISITA 14 de noviembre de 2014
Registros
SISTEMA DE
GESTION DE LA Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
o
Requisitos de la
4.2 documentacin
Poltica de Calidad [ / ]
4.2.1 Generalidades [] Objetivos de Calidad [ / ]
Tienen poltica integrada, los objetivos estn en fase de anlisis. Se
tiene un manual integrado.
Manual de Calidad [ / ]
Alcance [ / ]
4.2.2 Manual de la calidad [] Exclusiones [ / ] ->Justificacin
Se ha establecido un alcance. Por lo que se ha verificado no debera
excluirse Diseo y Desarrollo.
Exclusin [ / ]
Procedimient
DIAGNOSTICO DE
Registros
SISTEMA DE
GESTION DE LA Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
o
CALIDAD SEGUN ISO
9001
Aprobacin [ / ]
Revisin [ x ]
Actualizacin [ / ] No se han considerado criterios para el control de cambios ni la
Identifica Cambios [ x ] identificacin de las versiones vigentes en su punto de uso.
4.2.3 Control de los documentos [] Versiones vigentes [ x ] Tampoco se han definido criterios para aprobacin y revisin de
documentos debido a que se han elaborado pero no se han
Legible [ / ]
Identificable [ / ] difundido. El SIG est en fase de diseo.
Externos [ / ]
Obsoletos [ / ]
Legible [ / ]
4.2.4 Control de los registros [X] Identificable [ / ]
No se tiene establecido un control de registros en los
procedimientos.
Recuperable [ / ]
Responsabilidad de la
5 direccin
Comunicado Importancia Req..
Legales y Cliente [ x ]
5.1
Compromiso de la
direccin [X] Poltica [ / ]
Se han asignado recursos para el proceso de implementacin.
Se estn analizando los costos para tentar una certificacin.
Objetivos [ / ]
Recursos SGC [ x ]
En proceso determinar criterios para aumentar la satisfaccin del
Determina requisitos del cliente [ / ]
5.2 Enfoque al cliente
Aumentar satisfaccin cliente [ x ]
cliente. Los requisitos del cliente son coordinados va correo
electrnico.
Adecuada al propsito org. [ / ]
Compromiso cumplir requisitos [ / ]
Mejora continua [ / ]
Se ha establecidos una poltica integrada la cual an no ha sido
5.3 Poltica de la calidad [/] Marco para objetivos [ / ]
Comunicada y entendida en org. [ x
implementada ni difundida.
]
Revisada [ x ]
5.4 Planificacin
Procedimient
DIAGNOSTICO DE
Registros
SISTEMA DE
GESTION DE LA Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
o
CALIDAD SEGUN ISO
9001
Cumple 4.1 [ / ]
Planificacin del sistema
5.4.2 de gestin de la calidad [] Se mantiene a pesar de cambios [ / ]
Se ha establecido programas de mantenimiento de equipos,
inspecciones, auditoras, etc.
Programa [ / ]
Responsabilidad,
5.5 autoridad y
comunicacin
Representante de la
5.5.2 direccin RD [ X ] Se menciona en el manual pero no se ha designado
Procesos de comunicacin
5.5.3 Comunicacin interna establecidos para SGC [ x ]
Hay procesos establecidos pero no documentados
5.6 Revisin por la direccin [X] No se ha implementado las acciones destinadas a la revisin del
sistema por parte de la alta direccin.
Revisin a intervalos planificados [
X]
Evala Oportunidad de Mejora [ X ]
5.6.1 Generalidades Cambios SGC [ X ]
Poltica [ X ]
Objetivos [ X ]
Auditorias [ X ]
Retroalimentacin cliente [ X ]
Desempeo procesos [ X ]
Conformidad producto [ X ]
Informacin de entrada
5.6.2 para la revisin Acciones correctivas y preventivas [
X]
Seguimiento de Revisin Previa [ X ]
Cambios [ X ]
Recomendaciones Mejora [ X ]
Procedimient
DIAGNOSTICO DE
Registros
SISTEMA DE
GESTION DE LA Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
o
CALIDAD SEGUN ISO
9001
Gestin de los
6 recursos
Implementar SGC [ / ]
6.1 Provisin de recursos
Aumentar Satisfaccin Cliente [ / ]
Se encuentra en proceso de implementacin
PERSONAL COMPETENTE:
Educacin [ / ]
6.2.1 Generalidades [/] Formacin [ / ] Se ha definido estos criterios para los puestos involucrados.
Habilidades [ / ]
Experiencia [ / ]
Competencias definidas [ / ]
Formacin adicional brindada [ / ]
Personal consciente del SGC [ / ]
Competencia, formacin y REGISTROS: Se tiene un plan de capacitacin del personal. An no han
6.2.2 toma de conciencia [/] Educacin [ / ] evaluado los criterios definidos en habilidades.
Formacin [ / ]
Habilidades [ / ]
Experiencia [ / ]
Edificios [ / ]
Espacio de Trabajo [ / ]
Servicios Asociados [ / ] Han establecido un rea separada para oficinas y taller dentro de la
Hardware [ / ] misma instalacin. Del mismo modo tienen un software adecuado a
6.3 Infraestructura Software [ / ] las labores que realizan. Para el transporte cuentan con camionetas
APOYO: y la comunicacin se utiliza telefona fija, mvil, correo electrnico.
Transporte [ / ] No tienen un rea de sistemas.
Comunicacin [ / ]
Sistemas [ x ]
FACTORES:
Humedad [ / ]
Se indic que es necesario mejorar el tema de iluminacin en el
6.4 Ambiente de trabajo Temperatura [ / ] rea de taller.
Iluminacin [ x ]
Otros [ / ]
Procedimient
DIAGNOSTICO DE
Registros
SISTEMA DE
GESTION DE LA Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
o
CALIDAD SEGUN ISO
9001
Realizacin del
7 producto
Objetivos calidad [ / ]
Requisitos producto [ / ]
Procesos [ / ]
Documentos [ / ]
Verificacin [ / ] Se ha previsto entregar un Dossier de Calidad solo a solicitud del
cliente. Las inspecciones se realizan solo en mina. Se establecen
Planificacin de la Validacin [ / ]
7.1 realizacin del producto [/] Seguimiento [ / ]
criterios de aceptacin en coordinacin con el cliente. Han definido
un plan de calidad que es integrado con los otros sistemas
Medicin [ / ] (ambiental y de seguridad)
Inspeccin [ / ]
Ensayo/Prueba [ / ]
Criterios de Aceptacin [ / ]
PLAN DE CALIDAD [ / ]
Procesos relacionados
7.2 con el cliente
Del cliente [ / ]
Entrega [ / ] Se determinan los requisitos con el producto en coordinacin con el
Determinacin de los
Posterior a la entrega [ / ] cliente va correo electrnico o entrega de archivos en CD o USB.
7.2.1 requisitos relacionados con
el producto
[/] Necesarios para uso del producto [ / ] Los criterios para uso del producto se entregan en un manual de
Requisitos legales (Producto) [ / ] operaciones (en el caso de equipos).
Otro [ / ]
Requisitos definidos [ / ]
No hay diferencia entre pedido y
requisitos [ / ]
Revisin de los requisitos
Se puede cumplir con los requisitos [ / ] Se realiza verificacin en campo y se confirma aceptacin con
7.2.2 relacionados con el
producto
[/] Confirman requisitos antes de clientes en caso hubiera cambios que realizar.
aceptacin [ / ]
Si cambia requisito-> Cambia
documentacin [ / ]
Procedimient
DIAGNOSTICO DE
Registros
SISTEMA DE
GESTION DE LA Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
o
CALIDAD SEGUN ISO
9001
Disposiciones para:
Informacin sobre producto [ / ]
Comunicacin con el
7.2.3 cliente [X] Consultas [ / ] No se han definidos estos criterios en el Manual de Calidad.
Contratos- Atencin Pedidos [ / ]
Retroalimentacin inc. Quejas [ x ]
Etapas de D&D [ / ]
Planificacin del diseo y Revisin, verificacin, validacin de
7.3.1 desarrollo [/] D&D [ / ]
Estas actividades estn a cargo del rea de ingeniera.
Responsabilidad y Autoridad D&D [ / ]
Req. Funcionales o desempeo [ / ]
Los proyectos se elaboran desde las etapas de pre diseo-diseo y
Elementos de entrada para Req. Legales [ / ]
7.3.2 el diseo y desarrollo [/] posterior produccin. Se efectan consultas a cliente sobre detalles
Info de Diseos Previos o Similares [ / ] relacionados a los diseos.
Otro [ / ]
Cumple 7.3.2 [ / ]
Info apropiada compra, produccin y
prestacin servicio [ / ] Los proyectos se elaboran desde las etapas de pre diseo-diseo y
Resultados del diseo y
7.3.3 desarrollo [/] Referencia a criterios aceptacin
producto [ / ]
posterior produccin. Se efectan consultas a cliente sobre detalles
relacionados a los diseos.
Caractersticas uso seguro del
producto [ / ]
7.4 Compras
Procedimient
DIAGNOSTICO DE
Registros
SISTEMA DE
GESTION DE LA Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
o
CALIDAD SEGUN ISO
9001
Producto cumple requisitos [ / ] Se tiene proveedores que son habituales y considerados de garanta
por la organizacin como BOHLER. No se ha realizado una
Selecciona proveedores [ x ]
7.4.1 Proceso de compras [/] Evala proveedores [ x ]
evaluacin de los proveedores ni definido criterios de seleccin
. Para compras mayores a $ 2000.00 requieren analizar diferentes
Experiencia [ x ] opciones.
REQUISITOS APROBACIN:
Producto [ / ]
Informacin de las
7.4.2 compras [/] Procedimiento [ / ] Se coordina previamente.
Proceso [ / ]
Equipo [ / ]
Verificacin de los Inspeccin [ / ] Se elabora una gua que da conformidad al producto recibido. Se
7.4.3 productos comprados [/] Mtodo liberacin de producto [ / ] efecta por el rea de logstica con la colaboracin de Jos Jorge.
Produccin y prestacin
7.5 del servicio
Validacin de procesos de
Actas de conformidad u otros documentos que validen la
7.5.2 la produccin y prestacin Se alcanza resultados planificados [ / ] conformidad con los servicios realizados o producto entregado.
del servicio
Identificacin de producto [ / ]
7.5.3 Identificacin y trazabilidad [/] Registros [ / ]
Se cuenta con un historial digital por cada proyecto efectuado.
Almacenamiento [ / ]
Identificacin [ / ]
7.5.5 Preservacin del producto Embalaje [ / ] Se cuenta con almacn propio.
Proteccin [ / ]
Manipulacin [ / ]
Procedimient
DIAGNOSTICO DE
Registros
SISTEMA DE
GESTION DE LA Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
o
CALIDAD SEGUN ISO
9001
Son para conformidad del producto [ / ]
Calibrados [ / ]
Control de los equipos de No han considerados criterios de identificacin de equipos de
7.6 seguimiento y medicin [/] Identificados [ x ] seguimiento y medicin.
Protegidos [ / ]
Verificados [ / ]
Medicin, anlisis y
8 mejora
Conformidad Req. Producto [ X ]
Conformidad con SGC [ X ]
8.1 Generalidades [/] Mejora continua SGC [ X ]
No se han establecido indicadores para los criterios sealados.
Tcnicas estadsticas [ X ]
Satisfaccin cliente [ / ]
Conformidad requisitos producto [ / ] No se han considerado todos los datos a ser analizados segn
8.4 Anlisis de datos [/] Tendencias de los procesos [ x ] los requerimientos de esta norma.
Proveedores [ x ]
Procedimient
DIAGNOSTICO DE
Registros
SISTEMA DE
GESTION DE LA Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
o
CALIDAD SEGUN ISO
9001
8.5 Mejora
8.5.1 Mejora continua [X] Segn revisin por la direccin No se ha efectuado revisin por la direccin.
8.5.2 Accin correctiva [/] Registros NCR [ x ] Se ha establecido procedimiento pero no tienen registros.
8.5.3 Accin preventiva [/] Registros NCP [ x ] Se ha establecido procedimiento pero no tienen registros.
GESTION
DESEGURIDAD Y Registros
Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
SALUD
OCUPACIONAL
SEGUN OHSAS
18001
4.1
REQUISITOS
GENERALES [] Definir y documentar el alcance SGSSO [ / ] Se ha definido en manual SIG.
DIAGNOSTICO DE
SISTEMA DE
Procedimiento
GESTION
Registros
DESEGURIDAD Y
Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
SALUD
OCUPACIONAL
SEGUN OHSAS
18001
4.3 PLANEACION
IPER considera:
Actividades rutinarias y no rutinarias [ / ]
Actividades de todas las personas que
tengan acceso al lugar de trabajo [ / ]
Comportamiento y las capacidades
humanas [ / ]
Peligros fuera del lugar de trabajo [ / ]
Peligros creados en la vecindad del lugar de
Identificacin de trabajo [ / ]
Peligros, Evaluacin Infraestructura, equipos y materiales en el
4.3.1 de Riesgos y
Determinacin de
[] [X] lugar de trabajo [ / ] Se tiene procedimiento pero no registros
Cambios o propuestas de cambio en la
Controles organizacin [ / ]
Modificaciones al SGSSO
Cualquier obligacin legal aplicable [ / ]
Ergonoma [ / ]
Jerarqua controles [ / ]
Documentar y mantener actualizados los
resultados de la identificacin de peligros, la
evaluacin de riesgos y los controles
determinados [ / ]
Informacin actualizada [ x ]
4.3.2
Requerimientos
legales y otros [X] [X] Comunicar la informacin de los requisitos
Solo se ha creado el formato, no hay registros elaborados
ni informacin actualizada.
legales y otros [ / ]
DIAGNOSTICO DE
SISTEMA DE
Procedimiento
GESTION
Registros
DESEGURIDAD Y
Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
SALUD
OCUPACIONAL
SEGUN OHSAS
18001
OBJETIVOS:
Medibles [ / ]
Consistentes con la poltica de SSO [ / ]
Incluyendo los compromisos para la
prevencin de lesiones [ / ]
Prevencin de enfermedades [ / ]
Cumplimiento con los requisitos legales
aplicables [ / ]
Mejora continua [ / ]
4.3.3
Objetivos y
Programa(s) [X] Solo un objetivo con respecto a seguridad. Se han
establecidos metas a 5 y 10 aos.
Uno o varios programas [ / ]
INCLUYEN:
Designacin de la responsabilidad y
autoridad [ / ]
Medios y rango de tiempo [ / ]
Revisados a intervalos regulares y
planificados [ / ]
Ajustados cuando sea necesario [ / ]
4.4 IMPLEMENTACIN
Y OPERACIN
Recursos SGSSO [ / ]
Recursos, Funciones, MOF [ / ] No han definido las funciones con respecto a la SSO.
4.4.1
Responsabilidad,
Responsabilidad [X] Perfiles SSO [ x ] Tampoco se ha designado un representante de la direccin
(RD) y por ende no se ha difundido.
Laboral y Autoridad. RD [ x ]
Difusin RD [ x ]
PERSONAL COMPETENTE:
Entrenamiento
Educacin [ / ]
4.4.2 competencia y
concientizacin.
[X] [X] Formacin [ / ]
No se han definido criterios con respecto a la SSO.
Experiencia [ / ]
DIAGNOSTICO DE
SISTEMA DE
Procedimiento
GESTION
Registros
DESEGURIDAD Y
Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
SALUD
OCUPACIONAL
SEGUN OHSAS
18001
Comunicacin,
4.4.3 participacin y
consulta.
Comunicacin interna [ / ]
4.4.3.1 Comunicacin [] [] Comunicacin con contratistas y visitantes [ Se han definido criterios de comunicacin interna y externa.
/]
Comit SST [ x ]
4.4.3.2
Participacin y
consulta. [X] [X] Conocen a miembros SST [ x ]
No hay un comit de seguridad establecido a la fecha que
se efectu la visita.
Aprobacin [ / ]
Revisin [ / ]
Actualizacin [ / ]
Identifica Cambios [ / ]
4.4.5
Control de
Documentos [] Versiones vigentes [ / ] (Se verific en el diagnstico de calidad).
Legible [ / ]
Identificable [ / ]
Externos [ / ]
Obsoletos [ / ]
Procedimientos documentados * [ / ]
Criterios de operacin estipulados * [ / ]
DIAGNOSTICO DE
SISTEMA DE
Procedimiento
GESTION
Registros
DESEGURIDAD Y
Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
SALUD
OCUPACIONAL
SEGUN OHSAS
18001
Identificar situaciones de emergencia [ / ]
Responder a situaciones de emergencia [ / ]
Prevenir o mitigar las consecuencias
adversas [ / ]
Tomar en cuenta en la planificacin de su
Preparacin y
respuesta a emergencias, las necesidades Fueron realizados en su momento por el encargado de
4.4.7 respuesta a
emergencias
[/] [/] de partes interesadas [ / ] seguridad. Actualizar registros.
Probar peridicamente sus procedimientos
de respuesta a emergencia [ / ]
Revisar, y cuando sea necesario,
modificarlos, despus de pruebas
peridicas y ocurrencia de emergencia [ / ]
4.5 VERIFICACIN
DIAGNOSTICO DE
SISTEMA DE
Procedimiento
GESTION
Registros
DESEGURIDAD Y
Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
SALUD
OCUPACIONAL
SEGUN OHSAS
18001
Investigacin de
Incidentes, No
4.5.3 Conformidad, Accin
Correctiva y Accin
Preventiva
Determinar deficiencias SSO causantes de
incidentes [ / ]
Identificar necesidad acciones correctivas [ /
]
Identificar oportunidades para acciones
preventivas [ / ]
4.5.3.1
Investigacin de
Incidentes [] [X] Identificar oportunidades para mejora [ / ]
Se tiene procedimiento pero no registros y/o formatos. No
han considerado los formatos establecidos por el MTPE.
Comunicar resultados de investigaciones [ /
]
Investigaciones realizadas en forma
oportuna [ / ]
Resultados de investigaciones
documentados y mantenidos [ / ]
Identificacin y correccin de NC y tomar
acciones para mitigar sus consecuencias en SSO
[/]
Investigacin de NC, la determinacin de causas
y acciones para evitar recurrencia [ / ]
Evaluar necesidad para tomar acciones para
prevenir NC y la implementacin de las acciones
apropiadas designadas para evitar su ocurrencia
[/]
No Conformidad,
Registro y comunicacin de resultados de las AC
4.5.3.2 Accin Correctiva y
Accin Preventiva
[/] [/] y AP [ / ]
Revisin de la eficacia de AC y AP
Se ha implementado solo para calidad.
DIAGNOSTICO DE
SISTEMA DE
Procedimiento
GESTION
Registros
DESEGURIDAD Y
Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
SALUD
OCUPACIONAL
SEGUN OHSAS
18001
4.5.4 Control de Registros [X] [X] Legible [ / ]Identificable [ / ]Recuperable [ / ] (Se verific en el diagnstico de calidad).
DIAGNOSTICO DE
SISTEMA DE
Procedimiento
GESTION
Registros
DESEGURIDAD Y
Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
SALUD
OCUPACIONAL
SEGUN OHSAS
18001
A intervalos planificados [ / ]
Registros deben ser retenidos [ / ]
La informacin de entrada:
a) resultados de auditoras internas [ / ]
evaluaciones de cumplimiento legal [ / ]
b) resultados de participacin y consulta [ / ]
c) comunicacin partes externas
interesadas, incluyendo las quejas [ / ]
d) desempeo en SSO [ / ]
e) nivel de cumplimiento de objetivos [ / ]
f) investigacin de incidentes, AP y AC [ / ]
Revisin por la g) seguimiento de revisiones previas [ / ]
4.6 Direccin [X] h) circunstancias cambiantes, incluyendo
(Se verific en el diagnstico de calidad).
desarrollos en requisitos legales y otros
relacionados a la SSO [ / ]
i) recomendaciones de mejora.
La informacin de salida:
a) desempeo en SSO [ / ]
b) poltica y objetivos de SSO [ / ]
c) recursos [ / ]
d) otros elementos del sistema de gestin
de SSO [ / ]
Disponible para la comunicacin y la
consulta [ / ]
Procedimiento
DIAGNOSTICO DE
Registros
SISTEMA DE
GESTION Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
AMBIENTALSEGUN
ISO 14001
4.1
REQUISITOS
GENERALES [] Definir y documentar el alcance SGA [ / ] Se ha definido en manual SIG.
4.3 PLANEACION
4.3.2
Requerimientos legales y
otros [] [X] Informacin actualizada [ x ] Se tiene procedimiento pero no registros
Procedimiento
DIAGNOSTICO DE
Registros
SISTEMA DE
GESTION Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
AMBIENTALSEGUN
ISO 14001
OBJETIVOS:
Medibles [ / ]
Consistentes con la poltica Ambiental [ / ]
Incluyendo los compromisos para la prevencin
de lesiones [ / ]
Prevencin de enfermedades [ / ]
Cumplimiento con los requisitos legales
aplicables [ / ]
Mejora continua [ / ]
4.3.3 Objetivos y Programa(s) [X] No se han considerado para el tema ambiental
Uno o varios programas [ / ]
INCLUYEN:
Designacin de la responsabilidad y autoridad [ /
]
Medios y rango de tiempo [ / ]
Revisados a intervalos regulares y planificados [
/]
Ajustados cuando sea necesario [ / ]
IMPLEMENTACIN Y
4.4 OPERACIN
Recursos SGA [ / ]
Recursos, Funciones, MOF [ / ]
4.4.1
Responsabilidad,
Responsabilidad Laboral y [X] Perfiles Ambiental [ x ] No se han considerado para el tema ambiental
Autoridad. RD [ x ]
Difusin RD [ x ]
PERSONAL COMPETENTE:
Entrenamiento
Educacin [ / ]
4.4.2 competencia y
concientizacin.
[/] [X] Formacin [ / ]
No se han considerado para el tema ambiental
Experiencia [ / ]
Comunicacin interna [ / ]
Comunicacin con contratistas y visitantes [ / ]
4.4.3
Comunicacin,
participacin y consulta. [X] [X] Decidir si comunica o no AAS [ x ]
No se han considerado para el tema ambiental
Documentar su decisin [ x ]
Procedimiento
DIAGNOSTICO DE
Registros
SISTEMA DE
GESTION Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
AMBIENTALSEGUN
ISO 14001
La poltica y objetivos Ambiental [ / ]
La descripcin del alcance del sistema de
gestin Ambiental [ / ]
La descripcin de los elementos clave del SGA [
4.4.4 Documentacin
[/] /]
Documentos requeridos por norma ISO 14001 [ /
(Se verific en el diagnostico de calidad).
]
Documentos de la organizacin para el
Ambiental [ / ]
Aprobacin [ / ]
Revisin [ / ]
Actualizacin [ / ]
Identifica Cambios [ / ]
4.4.5 Control de Documentos
[/] Versiones vigentes [ / ]
Legible [ / ]
(Se verific en el diagnostico de calidad).
Identificable [ / ]
Externos [ / ]
Obsoletos [ / ]
* donde su ausencia pueda llevar a desviaciones de su
Controles operacionales como aplicables a la poltica Ambiental y los objetivos.
organizacin y sus actividades [ / ]
4.4.6 Control Operacional [X] Controles a bienes, equipos y servicios [ / ]
Procedimientos documentados * [ / ]
Criterios de operacin estipulados [ / ]
Procedimiento
DIAGNOSTICO DE
Registros
SISTEMA DE
GESTION Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
AMBIENTALSEGUN
ISO 14001
4.5 VERIFICACIN
Procedimiento
DIAGNOSTICO DE
Registros
SISTEMA DE
GESTION Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
AMBIENTALSEGUN
ISO 14001
Legible [ / ]
4.5.4 Control de Registros [X] [/] Identificable [ / ] (Se verific en el diagnostico de calidad).
Recuperable [ / ]
Auditoras internas al SGA a intervalos
planificados [ / ]
Determina si SGA:
1) conforme a arreglos planificados para gestin
Ambiental, incluyendo requisitos ISO 14001 [ / ]
2) implementado y mantenido [ / ]
3) efectivo para cumplir poltica y objetivos [ / ]
b) proporcionar informacin sobre los resultados
de la auditoria a la gerencia.
Programa de auditoria [ / ]
BASADO EN:
Resultados de evaluacin de riesgos [ / ]
Resultados de auditoras previas [ / ]
4.5.5 Auditorias Internas [X] [/] Procedimiento incluye:
No se han considerado para el tema ambiental
Procedimiento
DIAGNOSTICO DE
Registros
SISTEMA DE
GESTION Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
AMBIENTALSEGUN
ISO 14001
A intervalos planificados [ / ]
Registros deben ser retenidos [ / ]
La informacin de entrada:
a) resultados de auditoras internas [ / ] evaluaciones
de cumplimiento legal [ / ]
b) comunicacin partes externas interesadas,
incluyendo las quejas [ / ]
c) desempeo en Ambiental [ / ]
d) nivel de cumplimiento de objetivos [ / ]
e) investigacin de incidentes, AP y AC [ / ]
4.6
Revisin por la
Direccin [X] f) seguimiento de revisiones previas [ / ]
g) circunstancias cambiantes, incluyendo desarrollos
(Se verific en el diagnstico de calidad).
en requisitos legales y otros relacionados a la
Ambiental [ / ]
h) recomendaciones de mejora.
La informacin de salida:
a) desempeo en Ambiental [ / ]
b) poltica y objetivos Ambiental [ / ]
c) recursos [ / ]
d) otros elementos del sistema de gestin Ambiental [ /
]
Disponible para la comunicacin y la consulta [ / ]