Analisis de Riesgos Costo Tiempo PDF

PDVSA
MANUAL DE PROYECTOS DE INVERSIN DE CAPITAL

VOLUMEN 2
CAPITULO 3 FASE DEFINIR
PDVSA N TTULO
PIC--02--03--08 ANLISIS DE RIESGO DE COSTO Y TIEMPO
0 SEP.08 Emisin Original 24 M.T. L.T. L.T.
REV. FECHA DESCRIPCIN PAG. REV. APROB. APROB.
APROB. Mariana Toro FECHA SEP.08 APROB. Luis Tovar FECHA SEP.08
E PDVSA, 2005 ESPECIALISTAS

PROCEDIMIENTO DE INGENIERA Y PROYECTOS PDVSA PIC020308
REVISIN FECHA
PDVSA ANLISIS DE RIESGO DE COSTO Y TIEMPO 0 SEP.08
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las acciones civiles y penales a que haya lugar contra los infractores.
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ndice
1 OBJETIVO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
2 ALCANCE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
3 REFERENCIAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
4 DEFINICIONES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
5 RESPONSABILIDADES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
5.1 Gerente / Supervisor de la Regin / ACE o ORP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
5.2 Gerente /Supervisor / Lder de Proyecto o ORP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
5.3 Equipo del Anlisis de Riesgo de Costo y Tiempo (EARCT) . . . . . . . . . . 3
6 PROCEDIMIENTO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
6.1 Generalidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
6.2 Pasos del Anlisis de Riesgos de Proyectos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
7 FORMA DE PRESENTACIN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
7.1 Hoja de Portada y Contraportada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
7.2 Hoja de Contenido o ndice . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
7.3 Cuerpo del Informe del Anlisis de Riesgos de Costo y Tiempo . . . . . . . 5
8 REGISTROS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
9 ANEXOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
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1 OBJETIVO
Establecer los pasos a seguir en la realizacin de Anlisis Riesgo de Costo y
Tiempo durante la ejecucin de las fases de Definicin e Implantacin de los
proyectos de PDVSA, desarrollados por las Organizaciones Responsables de
Proyectos (ORP).
2 ALCANCE
Aplica a todos los Proyectos de Gastos e Inversiones de PDVSA, tanto mayores
como menores.
3 REFERENCIAS
PIC010100 Glosario.
PIC010102 Guas de Gerencia para Proyectos de Inversin de Capital
(GGPIC).
4 DEFINICIONES
Ver documento PDVSA PIC010100 Glosario.
5 RESPONSABILIDADES
5.1 Gerente / Supervisor de la Regin / ACE o ORP
Es el responsable de la implementacin de este procedimiento durante la Fase
Definir.
5.2 Gerente /Supervisor / Lder de Proyecto o ORP

Es el responsable de Implantar este procedimiento durante la Fase Definir.
5.3 Equipo del Anlisis de Riesgo de Costo y Tiempo (EARCT)

Es el responsable de aplicar este procedimiento durante la Fase Definir.
6 PROCEDIMIENTO
6.1 Generalidades
6.1.1 El anlisis de Riesgo de Costo y Tiempo puede realizarse a partir de la Fase
Conceptualizar una vez seleccionada la operacin, siendo estrictamente
obligatorio para efectos de aprobacin durante la Fase de Definir.
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6.1.2 Para proyectos mayores el enfoque de anlisis de riesgos debe comenzar muy
temprano durante la fase de visualizacin, cuando los riesgos son considerados
como parte de un anlisis de varias opciones. La Evaluacin de Riesgos durante
la Fase Conceptualizar, resulta en un anlisis probabilstico de costo y tiempo, as
como tambin en un plan de control de los riesgos. Este proceso es actualizado en
la Fase Definir, de manera que el proyecto sea aprobado con el reconocimiento
completo de los riesgos que impactan los objetivos, con los niveles apropiados de
contingencia de costo y tiempo, y con un plan para control de los riesgos
identificados.
6.1.3 En los proyectos menores debe aplicarse durante la Fase de Definir.
6.2 Pasos del Anlisis de Riesgos de Proyectos
Paso Responsable Acciones / Responsabilidades

No.
1 Gerente, Supervisor o Conformar el Equipo de Anlisis de Riesgos de Costo y
Lder de Proyecto Tiempo (EARCT), el cual debe estar integrado por el
Supervisor / Lder de Proyecto, los miembros del ETT de
proyecto, el Equipo de Gestin de Riesgos (si aplica),
expertos en materia de riesgos (ajenos al equipo del
proyecto), cliente, usuarios finales, otros interesados.
Solicitar el personal para el EARCT a las organizaciones
involucradas en el desarrollo del proyecto.
Preparar y entregar al EARCT el paquete de
documentacin del proyecto (PEP, Estimados, DSDs,
Estudios, Planos y cualquier informacin de
importancia).
Convocar reunin de inicio. Detalla el proceso a seguir
para el Anlisis.
2 Equipo del Anlisis A. Elaborar el plan (Preliminar) de gerencia para control
de Riesgos de Costo y de riesgo (PGCR) o Plan (preliminar de Gestin de
Tiempo (EARCT) Riesgos. (Anexo A Diagrama de Flujo del Anlisis de
Riesgos de Costo/Tiempo del Proyecto).
3 A.1 Recolectar Data
Recolectar data adicional (si aplica) al paquete de
documentacin del proyecto (PEP, Estimados, DSDs,
Estudios, Planos y cualquier informacin de
importancia) entregado por el Supervisor/Lder de
Proyecto.
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Paso Responsable Acciones / Responsabilidades

No.
4 A.2 Identificar Riesgos (Anexo B)
-- Tipos y caractersticas de riesgos que afectan el
proyecto.
-- Agrupar por categoras (Anexo C). Las variables de
costo y tiempo as como los rangos de cada variable
de acuerdo con el nivel de impacto de riesgo sobre la
variable.
-- Registrar resultados
5 A.3 Elaborar el Plan (Preliminar) de Gerencia para
Control de los Riesgos (PGCR) o Plan (Preliminar) de
Gestin de Riesgo (Ver Anexo D)
6 B. Realizar el Anlisis Cualitativo de Riesgos (Ver Anexo
E).
7 C. Realizar el Anlisis Cuantitativo de Riesgos.
8 D. Realizar el Informe del Anlisis de Riesgos. (Ver
Anexo F Anlisis Cuantitativo de Riesgos).
Con los resultados de los Anlisis Cualitativo y/o
Cuantitativo de Costo y Tiempo se prepara un borrador
de informe. Se verifica su contenido utilizando el Anexo
E.
9 Gerente, Supervisor o Documentar los registros del Anlisis de Riesgos de
Lder del Proyecto Costo y Tiempo. Elaborar conjuntamente con el Equipo,
el Informe del Anlisis de Riesgos de Costo y Tiempo
segn contenido presentado en el punto 6.
7 FORMA DE PRESENTACIN
El informe de Anlisis de Riesgos de Costo y Tiempo debe contener como mnimo
lo siguiente:
7.1 Hoja de Portada y Contraportada

7.1.1 Logo de PDVSA
7.1.2 Nombre de la organizacin que solicita el anlisis
7.1.3 Indicar titulo de proyecto (propuesta de inversin o gasto).
7.1.4 Titulo del informe.
7.1.5 Indicar da, mes, ao de emisin del informe.
7.1.6 Nombre, Apellido e indicador de todos los integrantes del EARCT.
Ver Anexo G.
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7.2 Hoja de Contenido o ndice

Referencia de las secciones que integran el cuerpo del informe del Anlisis de
Riesgos de Costo y Tiempo.
7.3 Cuerpo del Informe del Anlisis de Riesgos de Costo y Tiempo

7.3.1 Alcance.
7.3.2 Identificacin y evaluacin de riesgos potenciales de costo y tiempo.
7.3.3 Resultados del anlisis de riesgos de costo y tiempo.
7.3.4 Plan (definitivo) de Gerencia para Control de los Riesgos (PGCR) o Plan
(Definitivo) de Gestin de Riesgo. Ver Anexos D e I.
7.3.5 Costos asociados al Plan de Gerencia para Control de Riesgos.
7.3.6 Recomendaciones.
7.3.7 Anexos.
8 REGISTROS
8.1 Minutas de reunin, mail, cartas, fax, etc., relacionadas con el Anlisis de Riesgos
de Costo y Tiempo.
8.2 Plan de actividades del Anlisis de Riesgos de Costo y Tiempo.
8.3 Informe del Anlisis de Riesgos de Costo y Tiempo.
9 ANEXOS
Anexo A: Diagrama de Flujo Anlisis de Riesgos para Proyectos.
Anexo B: Identificacin de los Riesgos Tcnicas.
Anexo C: Estructura Detallada de Riesgos (EDR).
Anexo D: Plan (Definitivo) de Gerencia para Control de los Riesgos (PGCR)
o Plan (Definitivo) de Gestin de Riesgo.
Anexo E: Anlisis Cualitativo de Riesgos Tcnicas.
Anexo F: Anlisis Cuantitativo de Riesgos Tcnicas. (Haga Click aqu).
Anexo G: Lista de Verificacin Anlisis Cuantitativo de Riesgos.
Anexo H: Portada y Contraportada.
Anexo I: Modelo de Informe de Anlisis Cuantitativo de Riesgo de Costo y
Tiempo. (Haga Click aqu).
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ANEXO A DIAGRAMA DE FLUJO ANLISIS DE RIESGOS PARA

PROYECTOS
GERENTE, SUPERVISOR O LDER EQUIPO DEL ANLISIS DE RIESGOS
DEL PROYECTO DE COSTO Y TIEMPO (EARCT)
INICIO
1. PREPARAR SESION ARCT

2. SOLICITAR EL PERSONAL PARA PREPARAR EL PLAN (PRELIMINAR) DE
ARCT GERENCIA PARA CONTROL DE LOS RIESGOS
(PGCR):
3. PREPARAR Y ENTREGAR AL EARCT
EL PAQUETE DE DOCUMENTACIN 1. RECOLECTAR DATA
DEL PROYECTO 2. IDENTIFICAR RIESGOS (ANEXOS 2 Y 3)
4. CONVOCAR REUNIN DE INICIO. 3. ELABORAR EL PLAN (PRELIMINAR) DE
5. DETALLAR EL PROCESO A SEGUIR GERENCIA PARA CONTROL DE LOS
PARA EL ANLISIS. RIESGOS (PGCR)
REALIZAR ANALISIS CUALITATIVO
REALIZAR ANALISIS CUANTITATIVO
ELABORAR EL INFORME DEL ANALISIS DE

RIESGOS
1. DOCUMENTAR LOS REGISTROS

DEL ANLISIS DE RIESGOS DE
COSTO Y TIEMPO.
2. ELABORAR CONJUNTAMENTE CON
EL EQUIPO, EL INFORME DEL
ANLISIS DE RIESGOS DE COSTO Y
TIEMPO.
FIN
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ANEXO B IDENTIFICACIN DE LOS RIESGOS TCNICAS

La identificacin de riesgos puede realizarse mediante tres pasos:
1 LEVANTAR INSUMOS: FACTORES Y FUENTES TPICOS DE

RIESGOS PARA PROYECTOS
1.1 Los Factores Tpicos de Riesgo son:
1.1.1 Riesgos Externos Impredecibles
Peligros Naturales (por ejemplo: tormentas, inundaciones, terremotos)
Eventos al azar (por ejemplo: sabotaje, vandalismo, colisiones)
Cambios reguladores (por ejemplo: estndar de diseo, produccin,
ambiente)
Influencia del gobierno
1.1.2 Riesgos Externos Predecibles
Condiciones del mercado (por ejemplo: suministro y precio de insumos,
demanda, competencia, precio del producto)
Condiciones operacionales (por ejemplo: gastos)
Fluctuaciones de moneda
Tendencias de inflacionarias
Cambios en los impuestos
Influencia cultural
Condiciones de mercado para productos y servicios de proyectos (por
ejemplo: talleres especializados, contratistas, carga de trabajo, precios)
Condiciones ambientales
1.1.3 Riesgos Internos Tcnicos
Condiciones heredadas (por ejemplo: el site, facilidades existentes,
problemas ambientales)
Cambios en la tecnologa
Manejo inapropiado de nueva tecnologa
Riesgos de performance
1.1.4 Riesgos Internos No Tcnicos
Alcance pobre de definicin y control
Carencia de planificacin
Alineamiento y trabajo en equipo pobre
Estimados y tiempos de duracin no realsticos
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ANEXO B IDENTIFICACIN DE LOS RIESGOS TCNICAS (CONT.)

Retrasos en las aprobaciones de fondos y diseos
Gerencia de proyecto no efectiva
Recursos inadecuados
Aplicacin no efectiva del procedimiento de Anlisis de Riesgos de Costo y
Tiempo.
Carencia de fondos propios
Seguridad pobre en la construccin
Relaciones adversas
1.1.5 Riesgos de Ejecucin
Condiciones ambientales adversas
Baja efectividad en la contratacin
Performance pobre de la contratista y del proveedor
Condiciones adversas de labor, costos y productividad
1.1.6 Riesgos Legales
Licencias, patentes
Riesgos contractuales
Riesgos ambientales (por ejemplo: permisos)
1.2 Las Fuentes Tpicas de Riesgo Pueden Investigarse En:

1.2.1 Estudios y/o bibliografa procedente de la Industria
La informacin publicada, incluidas las bases de datos comerciales, los estudios
acadmicos, los estudios comparativos, auditoras u otros estudios de la industria.
1.2.2 Proyectos Anteriores
Es posible que haya informacin sobre proyectos anteriores disponible en archivos
de proyectos, incluidos datos reales, lecciones aprendidas y Planes de gestin de
riesgos (planes de gerencia para control de riesgos).
1.2.3 Alcance del Proyecto
Las premisas del proyecto se cubren en el enunciado del alcance del proyecto. La
incertidumbre de las premisas del proyecto debe evaluarse como una posible
causa de riesgo del proyecto.
1.2.4 Plan de Ejecucin del Proyecto
Se requiere muy buena comprensin y revisin del PEP para identificar posibles
riesgos en todo el proyecto.
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2 IDENTIFICAR RIESGOS
Para identificar riesgos en los proyectos pueden utilizarse varias herramientas y/o
tcnicas:
2.1 Revisiones de Documentacin

Se puede realizar una revisin estructurada de la documentacin del proyecto,
incluidos planes, archivos de proyectos anteriores y otra informacin.
2.2 Tcnicas de Recopilacin de Informacin

2.2.1 Tormenta de ideas con grupo multidisciplinario de expertos que no pertenecen al
equipo. Consiste en reunir a un grupo multidiciplinario, de especialistas en
el rea del proyecto objeto del anlisis de riesgo. Al grupo se le coloca en
antecedentes y a manera de tormenta de ideas se identifican los posibles eventos
de riesgo.
La ventaja de esta metodologa consiste en que con ayuda del grupo se crea una
lista corta y concreta de evento de riesgo y su probabilidad de ocurrencia.
Frecuentemente, el resultado de este mtodo aporta un soporte slido, lo que
facilita la tarea del analista de riesgos. Adicionamente, el tiempo de respuesta es
corto.
2.2.2 Tcnica Delphi. Es una forma de llegar a un consenso de expertos. Esta tcnica
ayuda a reducir sesgos en los datos y evita que cualquier persona ejerza
influencias impropias en el resultado. Consiste en contactar a especialistas de
diferentes disciplinas a travs de cuestionarios (no personalmente) relacionados
con el proyecto al cual se le esta realizando el anlisis de riesgo. Dicho cuestionario
debe ser detallado, de manera de establecer adecuadamente los posibles eventos
de riesgo y sus probabilidades de ocurrencia.
La ventaja de esta tcnica es que evita el efecto llamado Group Thinking lo cual
significa que el grupo de especialistas no sea influenciado entre si en sus
diagnsticos.
La desventaja es que resulta difcil llegar a un consenso de ideas.
2.2.3 Entrevistas. Entrevistar a experimentados del proyecto, interesados y expertos en
la materia puede servir para identificar riesgos.
2.2.4 Identificacin de la causa. Es una investigacin de las causas esenciales de los
riesgos de un proyecto. Refina la definicin del riesgo y permite agrupar los riesgos
por causa.
2.2.5 Anlisis FODA (Fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas). Esta tcnica
asegura el examen del proyecto desde cada una de las perspectivas del anlisis
para aumentar el espectro de los riesgos considerados.
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2.3 Anlisis mediante Lista de Control

Las listas de control para identificacin de riesgos pueden ser desarrolladas
basndose en informacin histrica y en el conocimiento que ha sido acumulado
de proyectos anteriores similares y de otras fuentes de informacin. El nivel ms
bajo de la estructura de categoras (Anexo B) tambin puede utilizarse como lista
de control de riesgos. La lista de control debe revisarse durante el cierre del
proyecto, a fin de mejorarla para su uso en futuros proyectos.
2.4 Verificacin y Anlisis de premisas del Proyecto

Se parte del principio de que todos los proyectos se conciben y desarrollan sobre
la base de un grupo de hiptesis, escenarios o premisas. Este anlisis explora la
validez de las premisas segn su aplicacin en el proyecto. Identifica los riesgos
del proyecto debidos al carcter inexacto, inconsistente o incompleto de las
premisas.
2.5 Tcnicas de Diagramacin

Las tcnicas de diagramacin de riesgos pueden incluir:
2.5.1 Diagramas de causa y efecto. Estos diagramas tambin se conocen como
diagramas de Ishikawa o de espina de pescado, y son tiles para identificar las
causas de los riesgos.
2.5.2 Diagramas de flujo o de sistemas. Estos Diagramas muestran cmo se relacionan
los diferentes elementos de un sistema, y el mecanismo de causalidad.
2.5.3 Diagramas de influencias. Estos diagramas son representaciones grficas de
situaciones que muestran las influencias causales, la cronologa de eventos y otras
relaciones entre variables y resultados.
3 REGISTRO DE LOS RIESGOS

El registro de riesgos comienza con la siguiente informacin:
3.1 Lista de Riesgos Identificados

Se describen los riesgos identificados, incluidas las causas y las premisas inciertas
del proyecto.
3.2 Lista de Posibles Respuestas

Se pueden identificar posibles respuestas a un riesgo durante la Identificacin de
Riesgos.
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3.3 Causas de los Riesgos

Son las condiciones o eventos fundamentales que pueden dar lugar al riesgo
identificado.
3.4 Categoras de Riesgo Actualizadas

El proceso de identificar riesgos puede llevar a que se aadan nuevas categoras
de riesgo a la lista de categoras de riesgo.
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ANEXO C ESTRUCTURA DETALLADA DE RIESGOS (EDR)
Proyecto
Tcnico Externo De la Organizacin Direccin de

Proyectos
Subcontratistas y Dependencias del

Requisitos Proveedores Proyecto Estimacin
Tecnologa Regulatorio Recursos Planificacin
Complejidad e Mercado Financiacin Control

Interfaces
Rendimiento y Cliente Priorizacin Comunicacin

Fiabilidad
Condiciones
Calidad
Climticas
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ANEXO D PLAN (DEFINITIVO) DE GERENCIA PARA CONTROL DE LOS

RIESGOS (PGCR) O PLAN (DEFINITIVO) DE GESTIN DE RIESGO
El contenido mnimo del informe del plan (definitvo) de Gerencia para el Control de
los Registros (PGCR) o Plan (Definitivo) de Gestin de Riesgo debe contener lo
siguiente:
Mtodo: Define el o los mtodos, las herramientas y las fuentes de informacin
que pueden utilizarse para realizar la gestin de riesgos en el proyecto.
Roles y responsabilidades. Define el lder, los apoyos y los miembros del equipo
para cada tipo de actividad del plan, asigna personas a estos roles y explica sus
responsabilidades.
Periodicidad. Define cundo y con qu frecuencia se realizar el proceso de
gestin de riesgo durante el ciclo de vida del proyecto, y establece las
actividades de gestin de riesgos que se incluirn en el cronogrma del
proyecto.
Categoras de riesgos (Anexo 2). Proporciona una estructura (EDR, tipo EDT)
que garantiza un proceso completo de identificacin sistemtica de los riesgos
con un nivel de detalle uniforme, y contribuye a la efectividad y calidad de la
identificacin de riesgos.
Identificacin de niveles de probabilidad e impacto de los riesgos. La calidad y
credibilidad del proceso de Anlisis requiere que se definan distintos niveles de
probabilidades e impactos de los riesgos. Las definiciones generales de los
niveles de probabilidad e impacto se adaptan a cada proyecto individual.
Matriz de probabilidad e impacto. Sirve para priorizar los riesgos segn sus
posibilidades impactos sobre el logro de los objetivos del proyecto. El mtodo
tpico para priorizar los riesgos es utilizar una tabla de Matriz de Probabilidad e
Impacto.
Acciones del Plan. Una vez priorizados los riesgos se describen las acciones
a tomar durante la ejecucin del proyecto de manera de controlar e eliminar el
riesgo sobre los objetivos del proyecto. Estas acciones generalmente apuntan
hacia las causas raz de los riesgos. Muchas de estas acciones deben ser
incluidas en las actividades propias del desarrollo del proyecto.
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ANEXO E ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS TCNICAS

El Anlisis Cualitativo de Riesgos incluye los mtodos para priorizar los riesgos
identificados. Este anlisis evala la prioridad de los riesgos identificados usando
la probabilidad de ocurrencia, el impacto correspondiente sobre los objetivos del
proyecto si los riesgos efectivamente ocurren, as como otros factores como el
plazo y la tolerancia al riesgo de las restricciones del proyecto como costo, tiempo,
alcance y calidad.
El Anlisis Cualitativo de Riesgos es normalmente una forma rpida y rentable de
establecer prioridades para realizar el Plan Gerencia para Control
0 de Riesgos, y
sienta las bases para el Anlisis Cuantitativo de Riesgos, si fuera necesario.
Deber ser revisado continuamente durante el ciclo de vida del proyecto para que
est actualizado con los cambios en los riesgos del proyecto. Puede conducir a un
Anlisis Cuantitativo de Riesgos o directamente al Plan de Gerencia para Control
de Riesgos.
1 ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS: INSUMOS

1.1 Estudios y/o Bibliografa Procedente de la Industria
La informacin publicada, incluidas las bases de datos comerciales, los estudios
acadmicos, los estudios comparativos, auditoras u otros estudios de la industria.
1.2 Proyectos Anteriores

Es posible que haya informacin sobre proyectos anteriores disponible en archivos
de proyectos, incluidos datos reales y lecciones aprendidas.
1.3 Alcance del Proyecto

Las premisas del proyecto se cubren en el enunciado del alcance del proyecto. La
incertidumbre de las premisas del proyecto debe evaluarse como una posible
causa de riesgo del proyecto.
1.4 Plan de Ejecucin del Proyecto

Se requiere muy buena comprensin y revisin del PEP para identificar posibles
riesgos en todo el proyecto.
1.5 Registro de Riesgos

Un elemento clave del registro de riesgos para el Anlisis Cualitativo de Riesgos
es la lista de riesgos identificados.
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ANEXO E ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS TCNICAS (CONT.)
1.6 Plan (preliminar) de Gerencia para el Control de Riesgos (PGCR)

Describe el plan a seguir para controlar o eliminar las causas de los riesgos y con
ello su impacto sobre los objetivos del proyecto. Describe ademas como el
responsable del proyecto proveer los recursos para ejecutar las actividades
requeridas. Este documento debe estar actualizado para el momento.
2 ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS: HERRAMIENTAS Y

TCNICAS
2.1 Evaluacin de Probabilidad e Impacto de los Riesgos
La evaluacin de probabilidad de los riesgos determina la probabilidad de
ocurrencia de cada riesgo especfico. La evaluacin del impacto de los riesgos
determina el posible efecto sobre un objetivo del proyecto, como tiempo, costo,
alcance o calidad, incluidos tanto los efectos negativos por las amenazas que
implican, como los efectos positivos por las oportunidades que generan.
Para cada riesgo identificado se evalan la probabilidad y el impacto. Los riesgos
pueden ser evaluados en entrevistas o reuniones con participantes seleccionados
por su familiaridad con las categoras de riesgo del orden del da. Entre ellos se
incluyen los miembros del equipo del proyecto y, quizs, expertos ajenos al
proyecto. Es necesario el juicio de expertos, ya que es posible que haya poca
informacin sobre los riesgos en la base de datos de la organizacin de proyectos
anteriores. Un facilitador experimentado puede dirigir la discusin, ya que los
participantes pueden tener poca experiencia en la evaluacin de riesgos.
El nivel de probabilidad de cada riesgo y su impacto sobre cada objetivo se evala
durante la entrevista o reunin. Los detalles explicativos, incluidas las premisas
que justifican los niveles asignados, tambin se registran. Las probabilidades y los
impactos de los riesgos se califican de acuerdo con las definiciones dadas en el
Plan de Gerencia para Control de Riesgos. A veces, los riesgos con calificaciones
evidentemente bajas en cuanto a probabilidad e impacto no se califican, pero se
incluyen en una lista de supervisin para su seguimiento futuro.
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2.2 Matriz de Probabilidad e Impacto
Los riesgos pueden ser priorizados para un anlisis cuantitativo posterior (si aplica)
y para el Plan de Gerencia para Control de Riesgos posteriores, basndose en su
calificacin. Las calificaciones son asignadas a los riesgos basndose en la
probabilidad y el impacto evaluados. La evaluacin de la importancia de cada
riesgo y, por consiguiente, de su prioridad, generalmente se realiza usando una
tabla de bsqueda o una matriz de probabilidad e impacto. Dicha matriz especifica
combinaciones de probabilidad e impacto que llevan a la calificacin de los riesgos
como de prioridad baja, moderada o alta. Pueden usarse trminos descriptivos o
valores numricos.
El Equipo del Anlisis de Riesgos de Costo y Tiempo (EARCT) debe determinar
qu combinaciones de probabilidad e impacto resultan en una clasificacin de
riesgo alto, moderado o bajo, ejemplo en la Figura 1.
FIGURA 1. ESCALAS DE IMPACTO. PMBOK 2004.
Condiciones Definidas para Escalas de Impacto de un Riesgo sobre los Principales Objetivos del Proyecto
(Solo se muestran ejemplos para impactos negativos)
Objetivo del Se muestran escalas relativas o numricas
Proyecto Muy bajo / 0,05 Bajo / 0,10 Moderado / 0,20 Alto / 0,40 Muy alto / 0,80
Aumento del costo Aumento del Aumento del costo Aumento del costo Aumento del
Costo
insignificante costo < 10% del 1020% del 2040% costo > 40%
Aumento de tiempo Aumento del Aumento del Aumento del Aumento del
Tiempo
insignificante tiempo < 5% tiempo del 510% tiempo del 1020% tiempo > 40%
El elemento
Reduccin del
Disminucin del reas de alcance reas de alcance terminado del
alcance
Alcance alcance apenas secundarias primarias proyecto es
inaceptable para el
perceptible afectadas afectadas efectivamente
patrocinador
inservible
El elemento
Slo las La reduccin de la Reduccin de la
Degradacin de terminado del
aplicaciones muy calidad requiere la calidad inaceptable
Calidad calidad apenas proyecto es
exigentes se ven aprobacin del para el
perceptible efectivamente
afectadas patrocinador patrocinador
inservible
Esta tabla presenta ejemplos de definiciones del impacto de los riesgos para cuatro objetivos del proyecto
diferentes. Estos deben adaptarse al proyecto individual y a los umbrales de riego de la organizacin en el
proceso Planificacin de la Gestin de Riesgos. Las definiciones del impacto pueden desarrollarse para las
oportunidades de forma similar.
Normalmente, las reglas para calificar los riesgos son especificadas por la ORP o
el ACE de antemano, antes de comenzar el proyecto, y se incluyen entre la
normativa de los procesos de la organizacin. Las reglas para calificar los riesgos
pueden adaptarse al proyecto especfico en el proceso Plan de Gerencia para el
Control de Riesgos. A menudo se usa una matriz de probabilidad e impacto.
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En una matriz en blanco y negro, estos estados pueden representarse con
diferentes escalas de grises. Especficamente, en la Figura 2, el rea gris oscuro
(con los nmeros ms altos) representa un riesgo alto; el rea gris intermedio (con
los nmeros ms bajos) representa un riesgo bajo; y el rea gris claro (con los
nmeros intermedios) representa un riesgo moderado.
FIGURA 2. MATRIZ O TABLA DE PROBABILIDAD E IMPACTO.* PMBOK 2004.
Probabilidad Amenazas Oportunidades

0,90 0,05 0,09 0,18 0,36 0,72 0,72 0,36 0,18 0,09 0,05
0,70 0,04 0,07 0,14 0,28 0,56 0,56 0,28 0,14 0,07 0,04
0,50 0,03 0,05 0,10 0,20 0,40 0,40 0,20 0,10 0,05 0,03
0,30 0,02 0,03 0,06 0,12 0,24 0,24 0,12 0,06 0,03 0,02
0,10 0,01 0,01 0,02 0,04 0,08 0,08 0,04 0,02 0,01 0,01
0,05 0,10 0,20 0,40 0,80 0,80 0,40 0,20 0,10 0,05
Como se vi en el paso anterior, se puede calificar un riesgo por separado para

cada objetivo (por ejemplo, costo, tiempo y alcance). Adems, se pueden
desarrollar maneras de determinar una calificacin general para cada riesgo.
Finalmente, las oportunidades y las amenazas pueden manejarse en la misma
matriz, usando definiciones de los distintos niveles de impacto apropiados para
cada una.
La puntuacin del riesgo ayuda a guiar sus respuestas. Por ejemplo, los riesgos
que, de ocurrir, tienen un impacto negativo sobre los objetivos (amenazas), y que
se encuentran en la zona de riesgo alto (gris oscuro) de la matriz, pueden requerir
prioridad de accin y estrategias de respuesta agresivas. Las amenazas de la zona
de riesgo bajo (gris intermedio) pueden no requerir una accin de gestin
proactiva, ms que ser incluidas en una lista de supervisin o aadidas a una
reserva para contingencias.
Lo mismo ocurre con las oportunidades: aquellas que se encuentran en la zona de
riesgo alto (gris oscuro), que pueden obtenerse con ms facilidad y que ofrecen los
mayores beneficios deberan, por lo tanto, tener prioridad. Las oportunidades de
la zona de riesgo bajo (gris intermedio) deberan ser supervisadas.
REVISIN FECHA
Pgina 19
2.3 Evaluacin de la Calidad de los Datos sobre Riesgos

Un anlisis cualitativo de riesgos requiere datos exactos y sin sesgos para que sea
creble. El anlisis de la calidad de los datos sobre riesgos es una tcnica para
evaluar el grado de utilidad de los datos sobre los riesgos para la gestin de
riesgos. Implica examinar el grado de entendimiento del riesgo, y la exactitud,
calidad, fiabilidad e integridad de los datos sobre el riesgo.
El uso de datos sobre riesgos de baja calidad puede llevar a un anlisis cualitativo
de riesgos de poca utilidad para el proyecto. Si la calidad de los datos es
inaceptable, puede ser necesario recopilar datos mejores. A menudo, el
levantamiento de informacin acerca de los riesgos es difcil, y consume tiempo y
recursos que exceden lo planificado originalmente.
2.4 Categorizacin de Riesgos

Los riesgos del proyecto pueden categorizarse por fuentes de riesgo (por ejemplo,
usando la EDR), rea del proyecto afectada (por ejemplo, usando la EDT) u otra
categora til (por ejemplo, fase del proyecto) para determinar las reas del
proyecto que estn ms expuestas a los efectos de la incertidumbre. Agrupar los
riesgos por causas comunes puede contribuir a desarrollar respuestas efectivas
a los riesgos.
2.5 Evaluacin de la Urgencia de los Riesgos

Los riesgos que requieren respuestas a corto plazo pueden ser considerados como
ms urgentes. Entre los indicadores de prioridad pueden incluirse el tiempo para
dar una respuesta a los riesgos, los sntomas y seales de advertencia, y la
calificacin del riesgo.
3 ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS: SALIDAS

3.1 Actualizaciones de Riesgos
El registro de riesgos se inicia durante el proceso Identificacin de Riesgos. El
registro de riesgos se actualiza con informacin del Anlisis Cualitativo de Riesgos
y el registro de riesgos actualizado se incluye en el Plan del proyecto. Las
actualizaciones del registro de riesgos provenientes del Anlisis Cualitativo de
Riesgos incluyen:
REVISIN FECHA
Pgina 20

3.1.1 Lista de prioridades o clasificaciones relativas de los riesgos del proyecto.
La matriz de probabilidad e impacto puede usarse para clasificar los riesgos segn
su importancia individual. Luego, el responsable del proyecto podr usar la lista de
prioridades para centrar su atencin en aquellos elementos de mayor importancia
para el proyecto, en los cuales las respuestas pueden llevar a mejores resultados
para el proyecto. La prioridad de los riesgos puede establecerse para el costo, el
tiempo, el alcance y la calidad por separado, ya que es posible que las
organizaciones valoren un objetivo ms que otro. Se debe incluir una descripcin
de los fundamentos con los que se evaluaron la probabilidad y el impacto respecto
de los riesgos considerados como importantes para el proyecto.
3.1.2 Riesgos agrupados por categoras
La categorizacin de riesgos puede revelar causas comunes de riesgos o reas
del proyecto que requieren particular atencin. Descubrir las concentraciones de
riesgos puede mejorar la efectividad de las respuestas a los riesgos.
3.1.3 Lista de riesgos que requieren respuesta a corto plazo
Los riesgos que requieren una respuesta urgente y los que pueden ser tratados
posteriormente pueden incluirse en grupos diferentes.
3.1.4 Lista de riesgos que requieren anlisis y respuesta adicionales
Algunos riesgos posiblemente justifiquen un mayor anlisis, incluido el Anlisis
Cuantitativo de Riesgos, as como acciones de respuesta.
3.1.5 Listas de supervisin de riesgos de baja prioridad
Los riesgos que no son evaluados como importantes en el proceso Anlisis
Cualitativo de Riesgos pueden ser incluidos en una lista de supervisin para su
seguimiento continuo.
3.1.6 Tendencias en los resultados del anlisis cualitativo de riesgos
A medida que se repite el anlisis, puede hacerse evidente una tendencia para
determinados riesgos, que puede hacer ms o menos urgente/importante la
respuesta a los riesgos o un anlisis ms a fondo.
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Pgina 21
ANEXO G LISTA DE VERIFICACIN ANLISIS CUANTITATIVO DE

RIESGOS
Normalizacin Tcnica de Proyectos
Listas de Verificacin
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Pgina 22
ANEXO G LISTA DE VERIFICACIN ANLISIS CUANTITATIVO DE

RIESGOS (Cont.)
Normalizacin Tcnica de Proyectos
Listas de Verificacin
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Pgina 23
ANEXO H PORTADA Y CONTRAPORTADA
PDVSA
NOMBRE DE LA ORGANIZACIN QUE

SOLICITA EL ANALISIS
INDICAR TTULO DE PROYECTO (PROPUESTA DE INVERSIN O GASTO)
CDIGO TTULO
XXXXXX ANLISIS DE RIESGO DE COSTO Y TIEMPO
INDICAR DA, MES Y AO DE EMISIN DEL INFORME

REVISIN FECHA
Pgina 24
ANEXO H PORTADA Y CONTRAPORTADA (CONT.)
INTEGRANTES DEL EQUIPO DE ANLISIS DE RIESGO DE COSTO Y TIEMPO
NOMBRE Y APELLIDO DE LOS CEDULA DE ORGANIZACIN

INDICADOR CARGO FIRMA
INTEGRANTES DEL EARCT IDENTIDAD QUE REPRESENTA

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PDVSA

MANUAL DE PROYECTOS DE INVERSIN DE CAPITAL

CAPITULO 3 FASE DEFINIR

PIC--02--03--08 ANLISIS DE RIESGO DE COSTO Y TIEMPO

0 SEP.08 Emisin Original 24 M.T. L.T. L.T.

REV. FECHA DESCRIPCIN PAG. REV. APROB. APROB.

E PDVSA, 2005 ESPECIALISTAS

La informacin contenida en este documento es propiedad de Petrleos de

5.2 Gerente /Supervisor / Lder de Proyecto o ORP

5.3 Equipo del Anlisis de Riesgo de Costo y Tiempo (EARCT)

6.2 Pasos del Anlisis de Riesgos de Proyectos

Paso Responsable Acciones / Responsabilidades

Paso Responsable Acciones / Responsabilidades

7.1 Hoja de Portada y Contraportada

7.2 Hoja de Contenido o ndice

7.3 Cuerpo del Informe del Anlisis de Riesgos de Costo y Tiempo

8.2 Plan de actividades del Anlisis de Riesgos de Costo y Tiempo.

8.3 Informe del Anlisis de Riesgos de Costo y Tiempo.

ANEXO A DIAGRAMA DE FLUJO ANLISIS DE RIESGOS PARA

1. PREPARAR SESION ARCT

REALIZAR ANALISIS CUALITATIVO

REALIZAR ANALISIS CUANTITATIVO

ELABORAR EL INFORME DEL ANALISIS DE

1. DOCUMENTAR LOS REGISTROS

ANEXO B IDENTIFICACIN DE LOS RIESGOS TCNICAS

1 LEVANTAR INSUMOS: FACTORES Y FUENTES TPICOS DE

ANEXO B IDENTIFICACIN DE LOS RIESGOS TCNICAS (CONT.)

1.2 Las Fuentes Tpicas de Riesgo Pueden Investigarse En:

ANEXO B IDENTIFICACIN DE LOS RIESGOS TCNICAS (CONT.)

2.1 Revisiones de Documentacin

2.2 Tcnicas de Recopilacin de Informacin

ANEXO B IDENTIFICACIN DE LOS RIESGOS TCNICAS (CONT.)

2.3 Anlisis mediante Lista de Control

2.4 Verificacin y Anlisis de premisas del Proyecto

2.5 Tcnicas de Diagramacin

3 REGISTRO DE LOS RIESGOS

3.1 Lista de Riesgos Identificados

3.2 Lista de Posibles Respuestas

ANEXO B IDENTIFICACIN DE LOS RIESGOS TCNICAS (CONT.)

3.3 Causas de los Riesgos

3.4 Categoras de Riesgo Actualizadas

ANEXO C ESTRUCTURA DETALLADA DE RIESGOS (EDR)

Tcnico Externo De la Organizacin Direccin de

Subcontratistas y Dependencias del

Tecnologa Regulatorio Recursos Planificacin

Complejidad e Mercado Financiacin Control

Rendimiento y Cliente Priorizacin Comunicacin

ANEXO D PLAN (DEFINITIVO) DE GERENCIA PARA CONTROL DE LOS

ANEXO E ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS TCNICAS

1 ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS: INSUMOS

1.2 Proyectos Anteriores

1.3 Alcance del Proyecto

1.4 Plan de Ejecucin del Proyecto

1.5 Registro de Riesgos

ANEXO E ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS TCNICAS (CONT.)

1.6 Plan (preliminar) de Gerencia para el Control de Riesgos (PGCR)

2 ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS: HERRAMIENTAS Y

ANEXO E ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS TCNICAS (CONT.)

ANEXO E ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS TCNICAS (CONT.)

Probabilidad Amenazas Oportunidades

Como se vi en el paso anterior, se puede calificar un riesgo por separado para

ANEXO E ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS TCNICAS (CONT.)

2.3 Evaluacin de la Calidad de los Datos sobre Riesgos