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DElPF.R
De mi mayor consideracin:
Atentamente,
')JQ1ltIUJ._nJ.n.~
BUSTf!.M~
Abog, RDQEB I HABO
Jefe del Gabinete de Asesores
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:': :'.',:,;.1'\ ;",=
Presidencia
Gabinete de Asesores
REALIDAD PROBLEMTICA
4. Sin embargo, cuando analizamos las sentencias por el mismo delito (artculo 36r,
segundo prrafo, numeral 3, del Cdigo Penal), tramitadas con posterioridad a la
entrada en vigencia del Decreto Legislativo N 1194 -que permite la incoacin del
proceso inmediato en casos de flagrancia delictiva, el principio de oportunidad y la
terminacin anticipada, y como consecuencia de ello la negociacin de la pena entre
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las partes en conflicto, la reduccin adicional acumulada por derecho premial
posterior a la aplicacin de procedimientos especiales o producto de la conformidad
del agente en el juicio oral-, observamos la aplicacin de penas mucho ms severas,
que adems son objeto de cuestionamiento por parte de la sociedad y la comunidad
jurdica; toda vez que se perciben como desproporcionadas, irrazonables e injustas
en comparacin con las penas previstas para otros delitos que afectan bienes
jurdicos de mayor entidad I .
5. En este sentido, conviene recordar las crticas al Poder Judicial suscitadas por el
caso Silvana Buscaglia Zapler [Expediente N 4134-2015, tramitado ante el 2
Juzgado de Investigacin Preparatoria del Callao], a quien mediante una sentencia
de terminacin anticipada, que oper en el contexto de un proceso inmediato por
flagrancia delictiva, se le impuso seis aos y ocho meses de pena privativa de
_ _ _ _ _ _ _ _ _-"'/""b-"-el'-'t-"'-a"'-d,JJS)-.Pbstant~. lItm:.s-e-de-uD-agente_primario:,....deJlaber-tenidoJa-posibiJidad-----
de negociar la pena con el Fiscal y pese a haber sido beneficiada con el derecho
premial adicional acumulable previsto en el primer prrafo del artculo 471 del
Cdigo Procesal Penal -reduccin de una sexta parte de la pena concreta-o
6. Por otro lado, es cielio que el marco punitivo del inciso 3, del segundo prrafo del
artculo 36r del Cdigo Penal establece una pena legal de no menos de ocho ni
ms de doce aos de privacin de la libertad; sin embargo, es evidente tambin que
en determinados casos esta puede resultar contraria a los principios de
razonabilidad, proporcionalidad, lesividad y mnima intervencin del derecho penal,
as como con los fines de la pena. Es por ello que resulta necesario que a travs de
un Pleno Supremo Penal se fijen criterios de interpretacin vinculantes para
determinar judicialmente la pena en estos supuestos, en la bsqueda de una pena
justa para el imputado, que sin desnaturalizar el principio de legalidad, limite la
potestad punitiva exacerbada de un Estado dispuesto a acabar con la delincuencia a
cualquier precio, incluso por encima de la dignidad de la persona humana3 .
I Por el ejemplo el delito de homicidio simple prescrito en el artCulo 106 del Cdigo Penal prev una pena
privativa de libertad no menor de seis ni mayor de veinte aos. Por su parte, el delito de robo prescrito en el
artCulo 188 del citado cuerpo legal -modificado por Ley N 27472, publicada el 5 de junio de 2001-,
sanciona al agente con una pena no menor de tres ni mayor de ocho aos de privacin de la Iibettad; no
obstante que en estos casos la violencia ejercida contra la vctima pone en peligro inminente su vida o su
integridad fisica.
2 Otras sentencias son las recadas en los Expedientes N 885-2015, tramitado ante el l Juzgado Penal
Colegiado Supraprovincial de Moyobamba y N 04358-2015, tramitado ante el Juzgado Penal Colegiado
Supraprovincial de Huaura. En ambos casos se impuso la condena de seis aos de privacin de la libertad.
3"Como primera obligacin los jueces deben respetar la Constitucin y los principios constitucionales por
encima de los mandatos legales, ms an cuando las leyes no concuerdan ya sea de manera general o en el
caso concreto con dichos principios. Ello ocurre, por ejemplo, cuando una determinada conminacin penal
abstracta si bien es compatible con el principio de legalidad (mandato de taxatividad) no se ajusta al contenido
y a las exigencias de otros principios constitucionales como es el caso del principio de proporcionalidad y el
principio de humanidad de penas, situacin que normalmente sucede en casos en que se prev una pena cuyo
lmite mximo o lmite mnimo es muy alto o desborda las exigencias de necesidad o de utilidad
(proporcionalidad en sentido amplio) o el pronstico normativo -racional de incidencia de la pena en la vida
de la persona genera efectos desfavorables o nocivos para la vida de la persona humana (principio de
humanidad), es decir, cuando los efectos de la pena son ms petjudiciales que beneficiosos" [Sentencia del 24
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PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
10. Por su parte, el artculo 21 precepta que en los casos del al1culo 20, cuando no
concurra alguno de los requisitos necesarios para hacer desaparecer totalmente la
responsabilidad del agente, el Juez podr disminuir prudencialmente la pena hasta
lmites inferiores al mnimo legal. Disposiciones similares se tienen en el primer
prrafo del artculo 22 que regula la responsabilidad restringida por la edad; en el
segundo prrafo del artculo 25 que contiene a la complicidad secundaria; as como
en los artculos 14, 15 Y 16, que prescriben las instituciones jurdicas del error de
prohibicin vencible, error de comprensin culturalmente condicionado vencible y
tentativa, respectivamente.
de setiembre de 2014 - Expediente N 16668-2012, tramitado ante el 42 Juzgado Penal de Reos Libres de
Lima, pgs. 8-9].
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11. En consecuencia, cuando el Juez analice el caso concreto, en 'primer trmino' debe
verificar la existencia o no de eximentes de responsabilidad penal que regula el
artculo 20 del Cdigo Penal. De encontrarlas, aplicar los efectos inmediatos de
tal instituto jurdico; mientras que si no concurre alguno de los requisitos necesarios
para hacer desaparecer totalmente la responsabilidad del agente (eximentes
imperfectas), deber disminuir prudencialmente la pena hasta lmites inferiores al
mnimo legal, conforme a la frmula habilitante del artculo 21 del Cdigo
sustantivo. De igual forma, debe entenderse en los supuestos previstos en los
artculos 14, 15, 16, 22 Y 25 del mencionado Cdigo. Por lo dems,
dependiendo del quantul11 de la pena concreta, se abrir la posibilidad de aplicar
tambin una suspensin de la ejecucin de la pena, por el periodo de prueba y las
reglas de conducta que el juez considere convenientes, de conformidad con los
artculo 57 y 58 del Cdigo Penal.
12. Cabe sealar que la presente tesis tiene un respaldo histrico en el trabajo realizado
por los Jueces Supremos en los Plenos Jurisdiccionales Supremos en materia Penal,
especficamente en la doctrina legal generada a raz de los Acuerdos Plenarios N 7-
2007/CJ-116 (Violacin Sexual: Alcance interpretativo del artCulo 173.3 del
Cdigo Penal, modificado por la Ley N 28704, para la determinacin judicial de la
pena) y N 4-2008/CJ-116 (Aplicacin del Artculo 173.3 del Cdigo Penal). En
ambos casos se parti de lo abiertamente desproporcionado de la escala punitiva
abstracta del numeral 3, del artCulo 173 del Cdigo Penal, modificado por la Ley
N 287044 , por lo que fue necesario explorar y adoptar criterios jurisprudenciales
para alcanzar desde la determinacin judicial de la pena una proporcionalidad
concreta, adecuada y equitativa, acorde con las circunstancias pmticulares del caso
y las condiciones especiales de los sujetos del delito.
13. Pues bien, en el caso del Acuerdo Plenario N 7-2007/CJ-116, del 16 de noviembre
de 2007, a fin de determinar una pena concreta proporcional se utiliz la eximente
de responsabilidad prevista en el numeral 10, del artculo 20 del Cdigo Penal, esto
es, el consentimiento de la vctima, operando de manera perfecta en los casos en que
el (la) agraviado (a) tena entre diecisis y dieciocho aos de edad; y de forma
imperfecta (sancin atenuada) en los supuestos en los que el (la) agraviado (a) tena
entre catorce y diecisis aos. Para este ltimo caso se dej sentado que la pena
privativa de libeltad deba ser acorde con la prevista en los artculos 175
(seduccin) y I 79-A (usuario - cliente) del Cdigo Penal, no mayor de seis aos.
Para los casos en los que el acceso carnal no era voluntario se aplicaba en toda su
extensin punitiva el otrora numeral 3, del mtculo 173 del referido Cdigo.
Si la vctima tiene entre catorce a1ios de edad y menos de dieciocho, la pena ser no menor de
4 ( )
veinticinco ni mayor de treinta aos.
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del titular del bien jurdico (numeral 10, del aliculo 20 del Cdigo Penal), cuando
la vctima tena entre 14 y 18 aos de edad.
17. En este sentido, consideramos que el trabajo que realicen los jueces supremos en el
11 Pleno Jurisdiccional Supremo Extraordinario en Materia Penal y Procesal Penal
puede generar ms adelante la modificacin de la pena abstracta de las agravantes
especiales previstas en el numeral 3, del segundo prrafo del artculo 36r del
Cdigo Penal, tal cual ocurri en su oportunidad con la agravante especfica del
delito de violacin sexual de menor de edad prescrita en la frmula legal anterior
del numeral 3, del artCulo 173 del Cdigo Penal, modificado por la Ley N 28704.
Esto adems apoyar la otra va igualmente legtima utilizada por la Sala Plena de la
Corte Suprema de Justicia de la Repblica, a travs de su iniciativa legislativa
evidenciada en el Proyecto de Ley que modifica el artculo 367 del Cdigo Penal.
18. Finalmente, refuerza nuestra primera tesis las sentencias de primera instancia
expedidas por rganos jurisdiccionales con anterioridad y posterioridad al Decreto
Legislativo N 1194, estas son:
Criterios de
Expcdiente Juzgado Hechos detcrm inacin Pena impuesta
judicial de la pcna
El 7.3.2009. la SO PNP Linda Jssica Soto - Alteracin de la
Limache realizaba servicio de trnsito en conciencia
las inmediaciones de la Av. Abancay y del porque el agente
4 mios de pena
53 Juzgado Jirn Leticia. circunstancias en que un actu en estado
privativa de
08275-2009 Penal de Li ma - cobrador de mnibus de transporte pblico de ebriedad
libertad
Reos Libres le pidi intervenir a dos personas que se (eximente
SUSPENDIDA
encontraban en el vehculo cn aparente imperfecta - arts.
estado de ebriedad. quienes adems se 20.1 y 21 del
negaban a bqjar del mismo. Siendo que el CP).
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acusado Ernesto Huallpa Huilleas al - Otros.
momento de abandonar la unidad insult a
la sub oficial, la jal del brazo y le toc sus
partes ntimas. Arts. 366 y 367, segundo
prralo. numeral 3 del CP.
- Alteracin leve
de la conciencia
porque presenta
2 Juzgado de
El 30.12.2015. a las 00.15 horas. Silvia tratamiento
Investigacin
Giovana Spigno Choque, se opuso a la psiquitrico por 3 aos y II
Preparatoria
intervencin de identilieacin que realizaba depresin y meses de pena
Permanente
3060-2015 la PNP Elizabeth Milagros Quispe Rojas en actuar en estado privativa de
encargado de
el Complejo Fronterizo Santa Rosa, de ebriedad libertad
Proceso
mordindole el antebrazo. Arts. 365 y (eximente SUSPENDIDA
Inmediato -
367. segundo prrafo. numeral 3 del CP. imperfecta - arts.
Tacna
20.1 y 21 del
CP).
- Otros.
---------------I----------I-------------r--------------------------------I~cusado~erua2~1 _____________1______________
aos al momento
2 Juzgado de de los hechos 4 aos de pena
Investigacin (Responsabilidad privativa de
04437-2015 No cspcci fica
Preparatoria de restringida por la libertad
Huaura. edad - arts. 22 SUSPENDIDA
del CP).
- Otros.
El 17.12.2015. a las 14.50 horas, I-(ernn
Jorge Bardales Arquinigo envi besos
volados al PNP L1acsa Chuquiilanqui,
- Actuar en estado
quien se encontraba en el Puesto de Auxilio
de ebriedad
Rpido "PAR" en Medio Mundo, distrito
Juzgado Penal (eximente 4 aos de pcna
Vegucta. prestando servicio de guardiana y
Colegiado imperfecta - arts. privativa de
4369-2015 coordinando un operativo policial en el
Supraprovincial 20.1 y 21 del libertad
sector. El imputado sin razn alguna, le
de -(uama CP). EFECTIVA.
propin insultos, se le acerc para darle
- Otros.
empujones y golpes en el rostro: por lo que
fue intervenido por L1acsa Chuquillanqui y
otros colegas. Arts. 365 y 367. segundo
prralo. numeral 3 del CP.
El 23.12.2015. a las 19.40 horas, Carlos - Acusado tena 20
Alejo Sihuayro se opuso a la intervencin aos y 1 mes al
policial derivada de una orden de captura en momento de los 3 aos y (1
Juzgado Penal
su contra por delito de violacin sexual de hechos meses de pena
Colegiado de
2015-03030 menor, agrediendo al S03 PNP Cancino (Responsabilidad privativa de
Tacna y Jorge
con golpes de puo y pie. Fue reducido por restringida por la libertad
Basadre
personal policial y trasladado a la edad - arts. 22 EFECTIVA.
Comisara del sector. Arts. 365 y 367, del CP).
segundo prrato, numeral 3 del CP. - Otros.
19. El anlisis del caso penal e incluso las lneas de defensa del imputado tambin
pueden permitir avizorar la no presencia de circunstancias l11od(ficativas de
re5170nsabilidad penal. En tal sentido, la problemtica en la aplicacin de la sancin
concreta subsiste, pues el Juez Penal tendr que aplicar un marco punitivo a todas
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luces atentatorio del principio de proporcionalidad y contrario al fin de re insercin
social que persigue el derecho penal, en tanto que la pena concreta a imponerse
tiene que ser necesariamente efectiva. Esto ltimo, como consecuencia de las
ltimas reformas legislativas que se hicieron a las circunstancias especiales
previstas en el artculo 367 del Cdigo Penal.
20. En efecto, el texto original del artculo 367 solamente regul un catlogo de
circunstancias e::.peciales agravantes con una pena razonada y razonable de tres a
seis aPos de privacin de libertad, adems de un supuesto preterintencional cuando
se produca la muerte del agraviado, lo cual era penado con cinco a quince aos.
Luego, reformas posteriores como las introducidas por la Ley N 27937, publicada
el 12 de febrero de 2003 y la Ley N 28878, publicada el 17 de agosto de 2006,
introdujeron tres niveles de circunstancias especiales agravantes, de tres a seis
aPos de privacin de libertad para el primer supuesto. De cuatro a siete aPios para el
segundo nivel, y la figura preterintencional de siete a quince aPos de privacin de la
libertad. Posteriormente, como expresin de una poltica sobrecriminalizadora, el
Decreto Legislativo N 982, publicado el 22 de julio de 2007, estableci para el
primer supuesto agravado una pena privativa de la libertad no menor de cuatro ni
mayor de ocho a10S. En caso del segundo nivel fij la sancin de seis a doce a1os.
En tanto que la figura preterintencional la regul en no menos de diez ni ms de
quince aftoso Sin embargo, la Ley N 30054, publicada el 30 de junio de 2013,
marcaba la expresin mxima de distorsin del marco punitivo al fijar ahora para el
primer prrafo una pena privativa de la libertad no menor de cuatro ni mayor de
ocho aPos. Para el catlogo del segundo prrafo una sancin de ocho a doce afias, y
para el caso de la figura preterintencional un rango de pena de doce a quince afias.
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23. Pero la crtica se presenta en que estas slo prevn supuestos agravados y no
atenuados, lo cual conlleva, primero, a que no pueda aplicarse un sistema de tercios
en las lneas directrices del artculo 45-A (que como ya se seal, opera con
circunstancias agravantes y atenuante~), y, segundo, que la sancin a imponerse
sea evidentemente desproporciona\. Lo dicho genera un problema para la
administracin de justicia, en tanto que por mandato de nuestra Carta Magna, el
Poder Judicial es el nico autorizado para imponer sanciones penales, las cuales, por
cierto, deben respetar siempre los principios generales en el marco de un Estado
Social y Democrtico de Derecho al cual se adscribe.
24. Bajo ese contexto, y en atencin al marco punitivo que prevn las "formas
agravadas" del artculo 367, el legislador no posibilita la aplicacin del mtculo
45-A, y lo que es ms grave an, la bsqueda de una pena justa y proporcional
acorde con el criterio resocial izador que siempre busc el Cdigo Penal de 1991.
----------Planfeado asel prol5lema, ante una deficierici"alegiSIatiVaeViaente, en-u-ez-p-o-r------
mandato constitucional no puede ni debe dejar de administrar justicia. Es ms, est
obligado a desarrollar su labor jurisdiccional recurriendo a los principios generales
del derecho penal. As, Velsquez Velsquez5 manifiesta que estos constituyen
axiomas fundamentales fOljados por el hombre que permiten orientar y encauzar el
derecho represivo por senderos de justicia y seguridad jurdica. A mayor detalle,
Gmez de la Torre, Arroyo Zapatero, Garca Rivas, Ferr Olive y Serrano
Piedecasas sealan que los principios rectores del sistema penal no deben
considerarse hoy corno meros lmites del ius puniendi sino como los principios
constituyentes del derecho a castigar o, dicho tambin de otro modo, el derecho
penal no puede seguir siendo considerado sino ahora como el derecho penal
constitucional, puesto que es consustancial al mismo la funcin de garanta de los
valores y derechos que en el texto constitucional se recogen 6 .
25. En este sentido, el Juez Penal, en segundo trmino, de no verificar en el caso penal
la presencia de circunstancias modificativas de re~1]Onsabilidad penal deber
advertir que para el supuesto del segundo prrafo del artculo 367 el marco
punitivo abstracto va desde los ocho a doce a"70S de pena privativa de libertad
(principio de legalidad penal). No obstante, al tratarse solamente de un catlogo de
circunstancias e.\jJeciales agravantes, deber recurrir de modo muy excepcional a
las circunstancias genricas atenuantes del artculo 46, estableciendo el espacio
punitivo desde el lmite mximo previsto en los tipos bsicos de los artculos 365 y
366 del Cdigo Penal, segn sea el caso, hasta el lmite mximo del segundo
prrafo del referido artculo 36r. As, el rango de pena ira para el primer supuesto
de dos a doce aos de pena privativa de libertad, y para el segundo caso, de cuatro
a doce af70s de privacin de libertad. Luego, deber aplicar las reglas del artculo
45-A. Esto es, la presencia nicamente de circunstancias atenuantes har que la
;VELSQUEZ VELSQUEZ. Fernando. Derecho Penal. Parle General. 41a. Edicin. Libreria Juridica Comlibros, Medellin 2009, p.
60. Del mismo aulor: "Las Normas Recloras del Proyeclo del Cdigo Penal Peruano dc 1986", en: Anl/ario de Derecho Pellal '88, Jos
Hurlado Pozo (Direclor), Promolora de Publicaciones. Lima 1989. 1'1'.11-41.
"BERDUGO GMEZ DE LA TORRE. Ignucio y Olros. Lecciones de Derecho Penal, Parle General. 2da. Edicin. Barcelona 1999, pp.
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pena concreta se fije en el tercio inferior o primer tercio. En caso de concurrir
simultneamente circunstancias atenuantes y agravantes la sancin se regular en el
segundo tercio o tercio intermedio. Y de presentarse slo circunstancias agravantes
la pena concreta se fijar en el tercio superior o tercer tercio.
26. Para realizar este procedimiento deber invocar las exigencias que demandan otros
principios constitucionales, tales como los de proporcionalidad y lesividad, en
tanto que el marco punitivo establecido no se condice con las exigencias de
necesidad y de utilidad hacia la afectacin del bien jurdico tutelado; razonabilidad
en cuanto atenta contra el pronstico racional que proyecta la pena en la mente del
juzgador; y, mnima intervencin y resocializacin, ya que genera incidencia
negativas o desfavorables para el condenado e inclusive hacia el propio Estado, ya
que la prisin efectiva podra originar efectos contrarios a una reinsercin social
efectiva por un lado, y, por el otro, una sobrepoblacin carcelaria al no permitirse la
aplicacin de medidas alternativas a la pena privativa de libertad efectiva, como es
el caso de la suspensin de la ejecucin de la pena o una conversin de penas.
28. Apoyan la presente tesis, las sentencias emitidas con anterioridad a la aplicacin del
Decreto Legislativo N l 194, respecto de hechos ocurridos durante la vigencia de
las Leyes N 28878, publicada el 17 de agosto de 2006, el Decreto Legislativo N
982, publicado el 22 de julio de 2007 y la Ley N 30054, publicada el 30 de junio
de 2013, las cuales sancionaban la conducta descrita en el numeral 3 del segundo
prrafo del artculo 367 del Cdigo Penal, con pena privativa de libertad no menor
de cuatro ni mayor de siete aos, no menor de seis ni mayor de doce aos, y con no
menos de ocho ni ms de doce aos, respectivamente. En todos estos casos se
conden a los imputados (agentes primarios) a cuatro aos de pena privativa de la
libertad suspendida en su ejecucin. con periodos de prueba por tres aos. Son las
siguientes:
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cCltilicado mdico lcgal respectivo. Arts.
365 y 367. segundo prrafo. numcral 3,
del CP.
El 1.3.2012. William Urrutia Moscoso.
Cliford Simon Crdova Url'lltia y Max - "( ... ) sin cmbargo cs facultad y criterio
Robin Urrutia Ancasi opusicron jurisdiccional la imposicin dc la pena de
rcsistencia a la intervencin policial acuerdo al principio de ra=onabi/idad y
realizada por los S02 PNP William proporcionalidad en funcin a la
Quispe Anchay y Cristhian Villacorta gravedad del hecho acontecido. a ello se
Figucroa cn la Av. Guardia Civil y la Av. debe tener en cuenta lo dispuesto en cl
Vista Alegre del Distrito de Surco. en artculo 45-A del CP, modificado por
circunstancias en que Urrutia Moscoso Ley N 30076, que permite la
conduca en aparente estado de ebriedad. identificacn y espacio punitivo con
53 Juzgado
Este se neg a presentar sus documcntos relacin al quantum de la pena. [Ejn el
Penal de
18932-2012 para ser identilieado, siendo que de forma [caso] concreto del acusado Crdova
Lima- Reos
prcponte empuj al PNP Quispe Anchay. Urrutia se debe tener en cuenta las
Libres
agrcdindolo f1sicamente con un golpe en circunstancias cualilicantes. atenuantes y
el pecho y araones cn el brazo izquierdo [de] agravacin ... corresponde imponer
---------I.------I-------I~. Por su parte. los imput,ldIlLCsdoxa_ _ lllla_p.ella_dc_iKuerdo_aLpriJlcipiD-de_I ________
Url'lltia y Urrutia Ancasi tambin proporcioJlalidad del dao causado ... por
obstaculizaron la intervencin policial. deb~jo del mnimo legal, esto es, que la
amenazaron c insultaron a los electivos pena a imponerse no debe sobrepasar la
policiales y agrcdieron al PNP Villacorta responsabilidad por el hecho, en tal
Figueroa con golpes y araones. Arts. sentido debe imponerse una pena de
365 y 367. segundo prrafo. numeral 3, carcter condicional" [f. Quinto].
del CP.
- "Los principios de lesividad )'
proporcionalidad previstos en los
artculos IV y VII del Ttulo Preliminar
del Cdigo Penal, de manera que la
sancin est acorde no solo con la
culpabilidad por el hecho. sino tambin
por la trascendencia social de los hechos
que con ella se reprimcn" [f. a), pg. 7].
- " ... en cuanto a la proporcionalidad de la
El 26.10.2009. .lean Pierre Prevost
sancin ... si bien es cierto que la pena
Vsquez Caicedo. agredi verbal y
prevista para el delito incriminado es de
t1sicamcnte a la S03 PNP Laidy Laura
privacin de la libertad no menor de 6
Quizado Chuquiyauri, en circunstancias
aos (pena mnima que el precepto penal
que ella realizada scrvicio de control de
establece) es igualmente cierto que dicha
trnsito en la puerta N 4 dcl Hipdromo
penalidad es evidentemente excesiva para
de Monterrico - Jockey Club del Pcr. El
43 Juzgado el caso sub materia. pues estaramos
hecho se produjo porque la agente
036-2010 Penal de sancionando con privacin de la libertad
policial neg el pase del vehculo de
Lima electiva a una persona de quien no se
placa dc rodqje N AQH-062 quc cra
puede cstablecer que es propensa a
conducido por la csposa del imputado por
cometer esta clase de delitos" [r. b). pg.
una va clausurada tcmporalmcnte debido
7].
a la aglomeracin de personas y
- "( ... ) el reducir a un interno en un penal
vchculos por un concierto cfcctuado cn
porque su eomportamicnto 'pudo haber
el lugar. Arts. 366 y 367. segundo
provocado un dao mayor no es la
I prralo. numeral 3. del CP.
medida proporcional ni adecuada para
ello. no solo por el grave dao que
implica este tipo de medidas (que supera
largamente el riesgo provocado por el
imputado). sino porque un confinamiento
cn un ambiente como la prisin, bien
podra alimentar a(m ms la patologa del
imputado. en lugar de corregirla" [f. c),
pg. 71.
42 Juzgado El 15.7.2012. a las 8:00 horas aprox .. los - "Para efectos de la determinacin de la
16668-2012 Pcnalde SOTI PNP .luan Carlos Uriartc Santa pena tiene quc verse aspectos de la
Lima- Reos Marn y Roberto Carlos Castacda culpabilidad o rcsponsabilidad, teniendo
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Libres Quiroz. en circunstancias quc patrullaban en cucnta los tincs dc la pena desde la
las inmcdiacioncs de la Av. La Marina- prevencin general, la prevencin
Pucblo Libre. se pcrcataron que en el especial. aplicacin de la Constitucin
fi'ontis del restaurante "'El Primo", Poltica, los principios de humanidad,
ubicado a la altura de la cuadra 16 de proporcionalidad, razonabilidad,
dicha avenida. se protagonizaba una lesividad. las circunstancias contenidas
gresca entre Hctor Givanni Siltlentes en los artculos 45 y 46 del Cdigo
Diano y Angelo Roberto Manfredi Penal. concordante con el artculo VIII y
Mon'is, por lo que acudieron a scpararlos. IX del Ttulo Preliminar del mismo
Siendo que Manfrcdi Mon'is pese a la cuerpo legal. sobre la proporcionalidad
exhortacin policial persisti proliferando de la pena, as como tambin el o~ieto
palabras soeccs contra su oponente: del rgimen penitenciario ( ... )" [1'.14].
asimismo. propin un golpc dc cabeza cn - "EI principio de proporcionalidad posee
el rostro del PNP Castaeda Quiroz y un eomo exigencia que el legislador no
golpe de pUlio en el rostro del PNP amenace con penas de excesiva gravedad
Uriarle Santamara. Arts. 366 y 367. en relacin al bien jurdico protegido,
segundo prralo. numcral 3. del CP. pues como recuerda BACIGALUPO: el
legislador est debidamente limitado con
respecto a la gravedad de las penas: por
un lado no puede imponer penas
inhumanas y degradantes, por imperio de
la inviolabilidad de la dignidad de la
persona humana y. por otro, debe
establecer penas proporcionadas a la
gravcdad de los ilcitos quc se sancionan"
[Pg. 121.
10933-2014 42 Juzgado - "( ... ) el principio de proporcionalidad de
Penal de la pena inlplica que la revisin,
Lima- Reos determinacin. imposicin y ejecucin de
Libres la pena debe llevarse a cabo en
El 6.1.2014. en circunstancias que
correlacin a la peligrosidad criminal del
personal policial patrullaba por la Av.
sl~ieto, observando su carcter penal
Arcquipa - Lince. advirti que Marlon
necesario y suficiente para la represin y
Ricardo Garma Malca, en aparente estado
prevencin de conducta delictiva y por
de ebriedad. agreda a una mujer.
otro lado el inters del sujeto en que no
procedieron a intervenirlo: sin embargo
sufrir un castigo mayor al perjuicio
una vez quc tle trasladado a la Comisara
causado. minimizndose de esa forma la
este intent huir y agredi t1sicamente al
violencia del ius puniendi: sustentad[o] el
S03 PNP Jerson Jorman Maldonado
principio acotado en el principio de
Umpiri. Le propin con la cabeza un
necesidad que obliga [al] Estado a
golpe en cl labio y le ara el cuello.
ponderar la medida a imponerse.
Arts. 365 y 367. segundo prralo.
debiendo elegir aquella que sea la ms
nUllleral 3. del CP.
pcrtinente o eficaz para lograr el !in de la
pena y la ms adecuada para conseguir la
proteccin del bien jurdico vulnerado
( ... )" [Pg. 5 y 61.
29. Finalmente, conviene sealar tambin las sentencias expedidas contra agentes
primarios con posterioridad a la vigencia del Decreto Legislativo N 1194. Estas
son:
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El 17.12.2015. a las 14.50 - "( ... ) b~;o el prinCipIO de
horas. I-Iernn Jorge Bardales proporcionalidad y tines de la pena,
Arquinigo envi besos preceptuado en el artculo VIII del
volados al PNI' Llaesa Ttulo Preliminar del Cdigo Penal.
Chuquiilanqui. quien se por el cual la imposicin de la
encontraba en el Puesto de sancin penal no puede ser de
Auxilio Rpido "PAR"' en modo alguno superior o sobrepasar
Medio Mundo. distrito la magnitud del injusto cometido;
Juzgado Penal Vegueta. prestando servicio ms aun teniendo en cucnta quc, cn 4 aos de pena
Colegiado de guardiana y coordinando otros delitos de mayor relevancia privativa de
4369-2015
S upraprovincial un operativo policial en el como por ,,;emplo en casos de libertad
de Huaura sector. El imputado. sin razn homicidio en que se afecta la vida EFECTIVA.
alguna, le propin insultos. se humana de manera irreparable. la
le acerc para darle pena mnima conminada es menor
empujones y golpes en el (seis aos) a la establecida para
rostro: por lo que fue cste tipo penal quc protege un bien
intervenido por Llacsa jurdico de menor trascendencia.
Chuquillanqui y otros colegas. resultando por ello un tanto
Arts. 365 y. 367. segundo desproporcional la pena mni'.!!n'.!!1<"-.I+_ _ _ _ _ _--_____
--------+-----I--------I-r-n;-r.c.n'-:t::'o-'.:"'n-u~I11eral 3 del CP. conminada de ocho aos ...
El 23.12.2015. a las 19.40
horas. Carlos Al,,;o Sihuayro
- "El hecho que el acusado ha
se opuso a la intervencin
aceptado su responsabilidad penal,
policial derivada de una orden
ha colaborado con el
de captura en su contra por 3 aos y 11
Juzgado Penal esclarecimiento de los hechos. la
delito de violacin sexual de meses de pena
Colegiado de edad del agente y el hecho que es
2015-03030 menor, agrediendo al S03 privativa de
Tacna y Jorge un agente primario. Asimismo,
PNP Cancino con golpes de libertad
Basadre debe tenerse en cuenta el principio
puiio y pie. Fue reducido por EFECTIVA.
de lesividad establecido en el
personal policial y trasladado
Ttulo Preliminar del Cdigo
a la Comisara del sector.
Penal".
/\rts. 365 y 367. segundo
prrafo. numeral 3 del CP.
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Presidencia
Gabinete de Asesores
Justificacin
Uno de los problemas que se ha observado durante la aplicacin del Decreto Legislativo
N 1194 es la posible afectacin del derecho de defensa, pues, el nuevo marco
regulatorio del proceso inmediato -que privilegia el principio de celeridad- establece
plazos perentorios y procedimientos mucho ms simplificados, as por ejemplo, el plazo
de 48 horas para realizar la audiencia de incoacin del proceso inmediato (Art. 447.l),
carcter inaplazable de la audiencia (Art. 447.4), el carcter no suspensivo de la
apelacin (Art. 447.5), el plazo de 24 horas para acusar (Art. 447.6), la remisin en el
da al juez de juicio (Art. 447.6), la audiencia de juicio en el da y hasta un mximo de
72 horas (Art. 448.1) y, subsanacin de la acusacin en el da (Art. 447.1).
Es por ello necesario examinar con un sentido constructivo el nuevo marco normativo
del tambin denominado 'juicio rpido" y, de ser el caso, plantear por la va
jurisprudencial las precisiones necesarias que contribuyan a la afirmacin de la garanta
de defensa procesal en sus diversas manifestaciones. As por ejemplo, el derecho del
imputado a que se le conceda un tiempo razonable para que prepare su defensa o, el
derecho a intervenir en plena igualdad en la actividad probatoria (art. IX del Ttulo
Preliminar del CPP).
Los problemas aplicativos especficos que se plantean en el presente documento de trabajo, han sido
comunicados por el Coordinador Nacional para la Implementacin de los Juzgados de Flagrancia, a
propsito de algunas interrogantes que se estaran formulado los seores jueces penales a nivel nacional
en la aplicacin del Decreto Legislativo N 1194.
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Lneas de interpretacin
De otro lado, la apremiante celeridad para el inicio y realizacin del juicio oral
no permite estructurar de modo riguroso una estrategia de defensa. Por ejemplo
el cuestionamiento del carcter delictuoso del tipo penal invocado en la
----------,aeusaein-(por-atipieidad,ausencia-de-antijuricidad-o-de-culpabilidad}:-tJtrlredro------
flagrante no siempre puede terminar siendo imputable penalmente, por ejemplo,
si se alegase legtima defensa, o estado de necesidad. En estos casos es necesario
elaborar una estrategia adecuada y, fundamentalmente, las pruebas necesarias
que pudieran no estar disponibles para el juicio rpido.
Como afirma San Martn Castro, el principio de celeridad, que hace hincapi en
el derecho del imputado a un proceso clere, se justifica en la medida que se
respeten las clusulas del debido proceso, y que el derecho de defensa, a la
inocencia y a la igualdad procesal no queden mellados en su propia esencia.
(San Martin Castro, Derecho procesal penal, Lecciones Inpeccp, Lima, 2015,
p.800)
Es por ello que el aliculo 448.2 vulnera el derecho de defensa al establecer que
" ... las partes son responsables de preparar y convocar a sus rganos de prueba,
garantizando su presencia en la audiencia, bajo apercibimiento de prescindirse
de ellos ... ", pues, mientras el Fiscal tuvo mayor tiempo para sustentar su
acusacin y sus pruebas (por lo menos los das anteriores a la audiencia del
juicio), la defensa recin puede ofrecer sus testigos, en el mismo da del juicio.
Surge entonces una interrogante qu ocurre si es que por razones que no
dependen de la voluntad de la defensa o de fuerza mayor el testigo de la defensa
no puede llegar dentro de las 72 horas? Ntese que la admisin de las pruebas de
la defensa se producir en la misma audiencia de juicio oral.
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Posicin N 2: El proceso inmediato no vulnera el derecho de defensa en
ninguna de sus manifestaciones, pues, si bien establece plazos perentorios para
su incoacin as como para el propio juicio, le otorga al imputado la posibilidad
de platear incluso antes del juicio oral, toda la gama de mecanismos de defensa
contenidos en el artculo 350 del CPP, incluso de solicitar el sobreseimiento o
plantear medios de defensa tcnicos.
En esa misma lnea, es de advertir que por lo general en este tipo de casos el
juicio oral se define en su primera fase (iniciacin de la audiencia de juicio),
pues, es usual la conformidad del imputado con la acusacin generando con ello
la conclusin anticipada del juicio y evitando mayor confrontacin, salvo para la
discusin, de ser el caso, de las circunstancias que pueden incidir en la
determinacin de la pena o reparacin civil.
Lneas de interpretacin
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Debe tenerse presente tambin que los plazos que establece el procedimiento
simplificado en cuestin constituyen, en rigor, plazos impropios, es decir, su
incumplimiento no genera consecuencias fatales, anulatorias o la caducidad de
la facultad concedida por la ley para la realizacin del acto procesal. Asimismo,
no podra imputarse algn tipo de responsabilidad funcional, en la medida que la
suspensin del inicio del juicio se ha dispuesto en aras de un debido proceso,
que debiera tambin ser aceptado por el Ministerio Pblico.
Posicin N 2: Se puede suspender el inicio del juicio pero slo por breve
trmino, esto es, por algunas horas, con la finalidad de que el abogado pueda
acceder a toda la informacin necesaria para preparar su defensa. Sin perjuicio
de ello, es fundamental el rol del Juez en su funcin de garante de un juicio
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _,debido,_debiendo-siempre-estar-atnto-paFa-asgmar-la-igualdad-de-al'mas-as------
como a la posible realizacin de una defensa negligente, caso en el cual podra
incluso aplicar los apremios que le faculta el artculo 359.5 del CPP,
independientemente de la responsabilidad disciplinaria que corresponda.
Sin perjuicio de ello, debe dotarse en estos casos a los juzgados de los recursos
necesarios para poder entregar, de ser posible, al abogado defensor junto con el
auto de enjuiciamiento una copia de las piezas principales de la carpeta y
principalmente de los elementos de conviccin que sustentan la acusacin fiscal.
Lneas de interpretacin
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y decisin de segunda instancia-, sea tambin simplificado y no termine
resultando intil o desfasada la decisin de la sala de apelaciones.
Lneas de interpretacin
Lneas de interpretacin
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2. CUESTIONES RELATIVAS A LA PRISIN PREVENTIVA
Justificacin
._ _ _ _ _ _--"P-"e=se"'----"a eliQ,JUlO_S_m:gid_o_diy.erB~Lpmblema~p_untuales-fespecto-deJos-cuales-Ia-Corte'-------
Suprema debiera dar las directrices necesarias a fin de cautelar siempre otros principios
bsicos que informan el nuevo ordenamiento procesal penal y que tutelan el derecho a
la libeltad personal. Es necesario por ello hacer las precisiones necesarias para que la
aplicacin efectiva del proceso inmediato sea congruente con la proteccin de otras
reglas fundamentales, como por ejemplo, el principio de intervencin indiciaria, segn
el cual la orden judicial que impone una medida coercitiva debe sustentarse en
suficientes elementos de conviccin (artculo VI del Ttulo Preliminar), asimismo el
principio de interpretacin restrictiva de las normas que restringen la libeltad personal
(artculo VII.3 del Ttulo Preliminar), los principios de razonabilidad y
proporcionalidad (artculo 253) y de audiencia previa (artculo 271)._
Lneas de interpretacin
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Posicin N 2: S es inconstitucional, pues, la regla constitucional protege la
libertad individual y la intervencin del juez no legitima una detencin ms all de
las 24 horas efectivas. Aceptar una lectura distinta significara que los jueces
pueden demorarse en resolver el tiempo que lo consideren, incluso ms all de 72
horas, pues, lo importante es que el detenido haya sido puesto a su disposicin
dentro de las 24 horas.
Lneas de interpretacin
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artculo 336 para la disposicin de la formalizacin de la investigacin
preparatoria] y posteriormente analizarse la existencia y concurrencia de los
presupuestos para la prisin preventiva o de cualquier otra medida coercitiva sea
esta real o personal.
Lnea de interpretacin
En estos casos, el Juez deber devolver el requerimiento cautelar al Fiscal para que
si ste lo considera prosiga con las reglas del proceso comn.
4. Cules son las reglas que debieran aplicarse para resolver la apelacin del mandato
de prisin provisional, para que dicha impugnacin sea resuelta en el curso del
proceso inmediato? Cmo evitar que la apelacin sea resuelta cuando la sentencia
ya se impuso? Resultara entonces inviable e intil la apelacin a la prisin
provisional?
Lneas de interpretacin
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3. CUESTIONES RELATIVAS A LA OPORTUNIDAD PARA LA
CONSTITUCIN DEL ACTOR CIVIL
Justificacin
Por otro lado, la norma no fija desde y hasta qu momento procesal el agraviado
tiene la oportunidad de constituirse en parte civil. En algunos casos, se notifica al
agraviado la solicitud fiscal de la incoacin del proceso inmediato y en dicha
audiencia se deber apersonar como parte civil; en otros, recin se le comunica de
tal oportunidad cuando se haya aprobado judicialmente la solicitud de incoacin.
Lneas de interpretacin
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Pblico, teniendo en cuenta que el requenmIento de la incoacin del proceso
inmediato es equivalente a la disposicin de formalizacin.
Con este anlisis el agraviado no podr constituirse en palie civil luego de esta
audiencia, ni en la audiencia nica de juzgamiento.
Justificacin
Con las primeras reglas del proceso inmediato previsto en el Cdigo Procesal Penal
del 2004 y la vigencia del Decreto Legislativo N.O 1194, el Ministerio Pblico y el
imputado pueden arribar al proceso especial de terminacin anticipada en la
audiencia de incoacin del proceso inmediato. De esta forma, se permite que el
Fiscal tambin pueda comunicar al juez de la investigacin preparatoria ste tipo de
negociacin de la justicia penal, quien deber resolver tal pedido antes de la
procedencia de la incoacin del proceso inmediato (Art. 448.4 CPP 2004).Con ello
se percibe que en un proceso especial [inmediato] el caso puede finalizar con las
reglas de otro proceso tambin especial [terminacin anticipada].
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apreciacin: "que el imputado sea procesado por dos procesos especiales conforme
el Cdigo Procesal Penal del 2004".
Por tal razn, es urgente sentar una lnea jurisprudencial del Tribunal Supremo de
Justicia para establecer que el imputado nicamente podr ser procesado por el
proceso inmediato o por la terminacin anticipada(por tener naturalezas jurdicas
distintas) pero jams por ambos al mismo tiempo o consiguientemente. Asimismo,
es importante fijar la ruta procesal sobre la oportunidad de los pronunciamientos en
ambos pedidos.
Lneas de interpretacin
Antes de presentar las distintas interpretaciones del asunto es necesario registrar que
los procesos especiales de "proceso inmediato" y "terminacin anticipada" tienen
configuraciones distintas y fueron diseadas para cuestiones diferentes. Aunque lo
ms allegado al respeto de los principios jurdicos procesales hubiese sido dictar la
imposibilidad de negociar la justicia penal dentro del proceso inmediato,
entendemos que por criterios polticos ms no jurdicos la norma lo asiente.
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En efecto, es incompatible la naturaleza de estos dos procesos y con la propia
Constitucin Poltica que a un imputado se le tramite con las reglas de dos procesos
penales especiales al mismo tiempo o a consecuencia de otro.
Fpud/Kbc.
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