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Plan Operativo
Institucional
2015-2016
Febrero, 2015
Noviembre, 2010
Pg. 1
INDICE
PRESENTACION ......................................................................................................... 3
I. INTRODUCCION .................................................................................................... 5
I.1. Valores Institucionales ............................................................................. 5
I.2. Misin ...................................................................................................... 6
I.3. Visin ....................................................................................................... 6
I.4. Objetivos Estratgicos Institucionales 2012-2016 ................................... 6
II. METODOLOGA PARA LA DETERMINACION DEL FODA INSTITUCIONAL Y
OBJETIVOS INSTITUCIONALES ................................................................................. 6
III. OBJETIVOS OPERATIVOS, ESTRATEGIAS E INDICADORES OPERATIVOS
INSTITUCIONALES 2015-2016 ................................................................................. 10
III.1. Implementar proyectos informticos en entorno electrnico y virtual que
agilicen los procedimientos administrativos y resolutivos de la institucin10
III.2. Mejorar la calidad y oportunidad en la tramitacin de expedientes y
optimizar los procesos resolutivos y administrativos.............................. 12
III.3. Fortalecer las capacidades del talento humano y el clima laboral a Nivel
Nacional. ................................................................................................ 14
III.4. Mejorar la efectividad de las labores de prevencin, supervisin y
fiscalizacin en sectores priorizados...................................................... 15
III.5. Fortalecer y consolidar el actual Sistema Desconcentrado y ampliar la
cobertura de los servicios a nivel nacional............................................. 16
III.6. Promover el uso de los mecanismos de Defensa de la Competencia,
Defensa del Consumidor y Proteccin de la Propiedad Intelectual y
fortalecer el rol e impacto del accionar institucional en la sociedad....... 17
III.7. Mejorar la infraestructura fsica a nivel nacional................................... 20
ANEXO PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL 2015-2016....................................... 21
Pg. 2
PRESENTACION
El presente documento Plan Operativo Institucional 2015-2016, ha sido
elaborado por la Gerencia de Planeamiento y Gestin Institucional (GPG), en el
marco del proceso de Planeamiento Institucional 2015-2016, habiendo incluido
diversas actividades dirigidas a Jefes, Gerentes, Directores de Propiedad
Intelectual y Secretarios Tcnicos de la institucin, entre las que destacan:
Cuadro N 1
Alineamiento de Objetivos Estratgicos Institucionales 2012-2016 y
Objetivos Operativos Institucionales 2015-2016
III. Difundir y promover un mayor uso de los 5. Fortalecer y consolidar el actual Sistema
servicios que presta la institucin, en Desconcentrado y ampliar la cobertura de los
materia de defensa de la competencia, servicios a nivel nacional.
Pg. 3
Objetivo Estratgico Institucional Objetivo Operativo Institucional
(2012-2016) (2015-2016)
defensa de los derechos de los 6. Promover el uso de los mecanismos de Defensa de
consumidores, proteccin de la propiedad la Competencia, Defensa del Consumidor y
intelectual y la creacin de una cultura de Proteccin de la Propiedad Intelectual y fortalecer el
calidad. rol e impacto del accionar institucional en la
sociedad
I. Atender de manera oportuna, predecible y
confiable los servicios, las solicitudes y las
7. Mejorar la infraestructura fsica a nivel nacional.
denuncias presentadas ante la institucin
por nuestros usuarios.
Pg. 4
I. INTRODUCCION
I.1.1. Eficiencia
Realizamos nuestro trabajo mediante el uso eficiente de los recursos
humanos, financieros y de infraestructura, buscando constantemente
mejoras en nuestros procesos a fin de entregar servicios simples con
puntualidad a la sociedad, reconociendo la necesidad de adaptarnos
al entorno dentro del marco legal de nuestro mandato constitutivo.
I.1.2. Liderazgo
Somos diligentes actuando con determinacin y visin de futuro, con
la finalidad de asegurar que nuestros productos sean precisos y
exhaustivos, a travs del profesionalismo de nuestro equipo,
comunicndonos de manera efectiva con nuestra comunidad
vinculada y creando relaciones asociativas que respondan a intereses
mutuos de crear y mantener una cultura de calidad en el pas.
I.1.3. Integridad
Mantenemos un equipo humano con los ms altos estndares de
honestidad y consecuencia, actuando con lealtad a la misin
institucional, siendo justos y equitativos al resolver en nuestras reas
de competencia.
I.1.4. Transparencia
Nos hacemos responsables de nuestras acciones y de los resultados
de nuestro trabajo dentro del marco de la Ley, actuando sin
discriminacin, en un entorno cooperativo de apoyo a nuestros
usuarios, respetando su privacidad y confidencialidad a fin de
proteger correctamente sus derechos.
Pg. 5
I.2. Misin
I.3. Visin
Pg. 6
Encuestas para determinar la percepcin de Jefes, Gerentes, Directores
de Propiedad Intelectual, Secretarios Tcnicos y Stakeholders,
respecto de cul debera ser el accionar institucional, del cumplimiento de
nuestro mandato legal y del soporte interno.
Pg. 7
Cuadro N 2
INDECOPI: Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas
FORTALEZAS DEBILIDADES
ORGANIZACIN ORGANIZACIN
F1, La imagen y el posicionamiento institucional D1, El accionar institucional es principalmente
estn entre los mejores respecto de las resolutivo y no preventivo.
instituciones pblicas. D2, Falta de difusin de las diversas funciones del
F2, La estructura de los rganos Resolutivos INDECOPI.
asegura imparcialidad y da solidez a las decisiones D3, Falta de claridad en las funciones e interaccin
de la organizacin. entre las reas administrativas.
F3, Independencia entre reas administrativas y D4, Poco inters de Jefes y Gerentes, por informarse
resolutivas, y autonoma tcnica en las decisiones sobre las funciones de otras reas a pesar de los
institucionales. medios existentes de difusin.
F4, Presencia institucional a nivel nacional, con
Oficinas en cada regin del pas. PROCESOS
D5, Falta de simplificacin y de automatizacin de
PROCESOS procesos.
F5, Se cuenta y promueve planes, polticas y D6, Falta de uniformidad en los criterios para la
estrategias orientadas a la mejora de la calidad de determinacin de sanciones a nivel nacional.
los procesos y servicios institucionales. D7, Dedicacin de tiempo para atender solicitudes
F6, Contar con certificacin: ISO 9001 del Sistema administrativas por parte del personal resolutivo.
de Gestin de la Calidad e ISO 27001 del Sistema D8, Insuficiente comunicacin interna entre reas
de Gestin de Seguridad de la Informacin. macro, con relacin a temas transversales
F7, Alto nivel de predictibilidad ante el poder (presupuestales, logsticos, solicitudes internas).
judicial. D9, Carencia o falta de actualizacin de manuales o
disposiciones internas que orienten el adecuado y
INFRAESTRUCTURA Y TECNOLOGA oportuno registro de informacin en los aplicativos
F8, Aplicacin de herramientas informticas informticos, para la toma de decisiones.
colaborativas.
INFRAESTRUCTURA Y TECNOLOGA
CAPITAL HUMANO D10, Condiciones fsicas no adecuadas para el
F9, Capital humano competente y altam ente personal y para la custodia de documentos o pruebas.
D11, La infraestructura tecnolgica (sistemas
calificado.
informticos y conexin a red), no permite generar,
F10, Clima laboral permite la identificacin con los
objetivos institucionales y compromiso con la procesar y disponer de informacin oportuna para la
toma de decisiones y mejora de la operatividad
institucin.
interna (con fines estadsticos, contables, financieros,
administrativos y funciones resolutivas).
D12, Falta de estandarizacin, actualizacin e
integracin de los software necesarios para el
desempeo de las labores especialmente al interior
del pas.
D13, Dificultades y dem oras para el
aprovisionamiento de bienes y servicios requeridos
por las dependencias del INDECOPI.
D14, Insuficiente espacio fsico para atender la
creciente demanda de servicios
D15, Ausencia de planes para el mantenimiento y
desarrollo de servicios informticos, con el objeto de
atender las necesidades de las reas de contar con
informacin procesada y de oportuna disponibilidad
para el desarrollo de sus funciones.
CAPITAL HUMANO
D16, Remuneracin poco competitiva respecto de
otras instituciones pblicas o privadas.
D17, Beneficios no remunerativos poco competitivos
respecto de otras instituciones pblicas o privadas.
D18, Las actividades de bienestar y clima laboral
estn principalmente orientadas a Lima.
Pg. 8
OPORTUNIDADES AMENAZAS
O1, Cooperacin interinstitucional para el cumplimiento A1, Generacin de normativas que afectan la
de competencias, as como para orientar a la operatividad institucional.
ciudadana y dems actores del mercado sobre la A2, Debilitamiento institucional debido a la ampliacin
labor de INDECOPI. y/o reduccin de funciones sin criterios tcnicos.
O2, Inters del estado y la sociedad en la mejora de la A3, Dilacin en los plazos de aprobacin por parte de
competitividad. autoridades competentes, para atender los
O3, Predisposicin del sector privado para establecer requerimientos del INDECOPI (ROF, CAP, Crditos
convenios o apoyar program as de desarrollo social y Suplementarios, otros).
econmico. A4, Presin m editica por intereses particulares o por
O4, Cooperacin internacional para los diferentes falta de conocimiento sobre las competencias
proyectos de INDECOPI. institucionales.
O5, Presencia en medios de comunicacin. A5, Generacin de conflictos sociales que pueden
O6, Convenios para el desarrollo de proyectos con afectar, impactar el normal desempeo del INDECOPI
Gobiernos Regionales. (Principalmente en las ORIS).
A6, Falta de claridad y de difusin sobre el alcance y
competencias del INDECOPI respecto de entidades
reguladoras.
A7, Posibilidad que otras instituciones realicen
actividades similares al INDECOPI.
Cuadro N 3
INDECOPI: Opciones Estratgicas
Opciones Estratgicas FO
F2, F3, F5, F6, F9, F10, O2, Maximizar el beneficio para la ciudadana y el empresariado m ediante el cumplimiento
de plazos legales y la tramitacin adecuada de expedientes.
F1, F4, F9, O2, O5, D1, Fortalecer el accionar institucional a travs de las acciones de prevencin, supervisin y
fiscalizacin de alto impacto a nivel nacional que permitan corregir distorsiones del mercado.
F4, O2, Fortalecer e implementar las competencias de Secretarias Tcnicas a nivel nacional.
Opciones Estratgicas DO
D11, D12, D15, O2, O4, Priorizar las necesidades tecnolgicas del INDECOPI, implem entando soluciones
informticas que aseguren la operatividad de los sistemas y que permitan, de manera oportuna, generar y disponer
de informacin para la toma de decisiones.
D5, D7, D13, O2, Emplear eficientemente los recursos de la institucin a travs de la simplificacin y optimizacin de
los procesos de los rganos Resolutivos y Administrativos.
D10, D14 O2, O3, Implementacin de un Plan Maestro de Infraestructura Fsica a nivel nacional.
D3, D4, D8, D16, D17, D18, O2, Promover la mejora del clima laboral y comunicacin interna en todos los niveles
jerrquicos de la institucin a nivel nacional.
D17, D18, O2, Fortalecer las competencias y capacidades de los colaboradores en todos los niveles jerrquicos de la
institucin.
D1, O2, Realizar acciones en defensa de la competencia, proteccin al consumidor y proteccin de la propiedad
intelectual que promuevan el acceso de la ciudadana a la proteccin de sus derechos.
Opciones Estratgicas DA
D2, A5, A6, A7, O5, Desarrollar actividades de comunicacin interinstitucional que refuercen el accionar y las
relaciones institucionales.
D2, A1, A2, Posicionar a la institucin en su rol de defensa de los derechos en materia de Propiedad Intelectual.
Pg. 9
III. OBJETIVOS OPERATIVOS, ESTRATEGIAS E INDICADORES
OPERATIVOS INSTITUCIONALES 2015-2016
Pg. 10
costos, tiempos de atencin y progresivamente el uso de papel en el
INDECOPI.
Cuadro N 4
POI 2015-2016: Indicadores y metas del
Objetivo Operativo Institucional N 1
Pg. 11
III.2. Mejorar la calidad y oportunidad en la tramitacin de expedientes y
optimizar los procesos resolutivos y administrativos.
1
El indicador ndice de Productividad Laboral se calcula determinando el nmero de expedientes resueltos por la
institucin (aplicando factores de ajuste de acuerdo al tiempo de resolucin de expedientes), respecto del nmero de
colaboradores que realizan labores resolutivas (aplicando como factores de ajuste, el tiempo efectivo laborado y la
remuneracin). La frmula general de clculo es la siguiente:
Pg. 12
Fortalecimiento del SIG, continuar con el mantenimiento y mejora del
Sistema Integrado de Gestin (SIG) implementado en el ao 2014, con
la finalidad de asegurar el cumplimiento de requisitos del Sistema de
Gestin de la Calidad, de Seguridad de la Informacin, de Control
Interno, y de Seguridad en el Trabajo, as como la mejora continua del
desempeo institucional.
Cuadro N 5
POI 2015-2016: Indicadores y metas del
Objetivo Operativo Institucional N 2
Fortalecimiento del SIG Porcentaje de cumplimiento Plan de trabajo SIG 2015 100% 100%
Pg. 13
III.3. Fortalecer las capacidades del talento humano y el clima laboral a
Nivel Nacional.
Pg. 14
Cuadro N 6
POI 2015-2016: Indicadores y metas del
Objetivo Operativo Institucional N 3
1. Promover la mejora del clima laboral y Porcentaje de ejecucin del Plan Integral de Clima
100% 100%
comunicacin interna en todos los Desarrollo y ejecucin del Plan integral de Laboral
niveles jerrquicos de la institucin a nivel Clima laboral 2015-2016
Nivel de satisfaccin laboral (Clima laboral, encuesta
nacional. 83,4% 85,9%
GPTW)
Pg. 15
Con la finalidad de garantizar la prevencin, supervisin y fiscalizacin, se
asegura una acertada gestin de los recursos para la realizacin de las
acciones de supervisin y fiscalizacin de las Comisiones, as como tener
un rol ms proactivo e incidir en sectores priorizados, y mantener
presencia permanente en el mercado, vigilando la actuacin del
empresariado. En tal sentido, se evaluar el avance de las actividades
vinculadas al INDECOPI del Plan Nacional de Proteccin al Consumidor
2015; asimismo, se evaluar la proporcin de acciones de oficio que
tengan un alto impacto en la ciudadana, y la eficacia de estas acciones a
travs de las supervisiones realizadas, considerando el anlisis de riesgo
efectuado, y que generan un Procedimiento Administrativo Sancionador
(PAS). Es importante sealar, que una manera de verificar la eficiencia de
las acciones de supervisin y fiscalizacin es midiendo los niveles de
reincidencia, lo cual es considerado tambin como un indicador del
cumplimiento. (Ver Cuadro N 7).
Cuadro N 7
POI 2015-2016: Indicadores y metas del
Objetivo Operativo Institucional N 4
Pg. 16
resolutivas, tanto en materia de Defensa de la Competencia como de
Proteccin de la Propiedad Intelectual; para tal efecto, el INDECOPI tiene
previsto proponer al Consejo Directivo, la desconcentracin de nuevas
funciones resolutivas, de modo que con ello se ample la cobertura de los
servicios que presta la institucin. Con estas actividades se busca
aprovechar el nmero de oficinas con las que cuenta la institucin a nivel
nacional, con la finalidad que un mayor nmero de ciudadanos puedan
acceder a otros servicios que prestan las Oficinas Regionales a nivel
nacional. (Ver Cuadro N 8).
Cuadro N 8
POI 2015-2016: Indicadores y metas del
Objetivo Operativo Institucional N 5
Ampliar la cobertura de los servicios que Nmero total de usuarios atendidos en oficinas
877,82 885,42
presta la institucin regionales, por cada 100 000 habitantes
Pg. 17
Para ello, se ha previsto, por ejemplo, incrementar el nmero de los
servicios de asesora de informacin en campaas INDECOPI a tu
alcance a nivel nacional, as como cumplir con El Cronograma de
Trabajo del Plan de Comunicaciones 2015; asimismo, se buscar
incrementar el Nmero de personas beneficiadas con las acciones de
educacin en las materias del INDECOPI, mediante las acciones
realizadas por la Escuela Nacional de la Competencia y la Propiedad
Intelectual. Finalmente, se aprovechar la cooperacin interinstitucional
para facilitar el cumplimiento de las competencias institucionales,
orientando a la ciudadana y dems actores del mercado sobre la labor
del INDECOPI, as como el inters que tiene el estado y la sociedad en
promover e impulsar la mejora de la competitividad.
2
La FTC (Federal Trade Commission) emplea este tipo de indicadores para determinar, el volumen de comercio
afectado (beneficiado) por acciones anticompetitivas; realiza una estimacin del ahorro para los consumidores. Esto lo
hace conservadoramente al determinar que el beneficio estimado es del uno por ciento del volumen del com ercio en los
Pg. 18
3. Posicionar a la institucin en su rol de defensa de los derechos en
materia de Propiedad Intelectual, con esta estrategia, se busca
minimizar la amenazas relacionadas con la generacin de normativa
que afecte la operatividad institucional y al debilitamiento institucional
debido a la ampliacin y/o reduccin de funciones sin criterios tcnicos,
habindose planteado como lnea de accin la definicin de la
Estrategia nacional de Propiedad Intelectual, para el establecimiento de
Polticas Pblicas en materia de Propiedad Intelectual. En esa lnea,
corresponde que el INDECOPI con el apoyo de la Organizacin Mundial
de la Propiedad Intelectual (OMPI), elabore el Informe sobre el
Diagnostico y Estrategia nacional del Sistema de Propiedad Intelectual.
presentado a la Gerencia General.
Cuadro N 9
POI 2015-2016: Indicadores y metas del
Objetivo Operativo Institucional N 6
Medir la eficiencia de las acciones de las Monto de ahorro potencial a la sociedad 5,000,000,00 5,700,000,00
Comisiones de Competencia en ahorro
econmico al pas. Monto de reparaciones a favor de los consumidores por
1,870,000,00 2,047,000,00
infracciones a sus derechos.
Definicion de la Estrategia nacional de
3. Posicionar a la institucin en su rol de Informe sobre el Diagnostico y Estrategia nacional del
Propiedad Intelectual, para el
defensa de los derechos en materia de Sistema de Propiedad Intelectual presentado a la 1 ------
establecimiento de Polticas Pblicas en
Propiedad Intelectual. Gerencia General.
materia de Propiedad Intelectual.
mercados afectados. No se pretende una estimacin precisa de los ahorros de consumo, pero sirve, como una
indicacin de la magnitud general del ahorro obtenido. Tambin seala que se obtendra una informacin ms precisa
si se cuenta con informacin especfica para cada caso. En este caso las estimaciones se realizan en funcin a la
informacin precisa con que cuentan las comisiones (CCD y CLC).
Pg. 19
III.7. Mejorar la infraestructura fsica a nivel nacional.
Cuadro N 10
POI 2015-2016: Indicadores y metas del
Objetivo Operativo Institucional N 7
1. Implementar el Plan Maestro de Desarrollo y ejecucin del Plan Maestro de Porcentaje de ejecucin del Plan Maestro de
100% 100%
Infraestructura Fsica a Nivel Nacional. Infraestructura 2015 Infraestructura Fsica a nivel nacional
Pg. 20
ANEXO PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL 2015-2016
Cuadro N 11
POI 2015-2016: MATRIZ DE DEFINICION DE INDICADORES Y METAS
OBJETIVO OPERATIVO INSTITUCIONAL N 1
Pg. 21
Cuadro N 12
POI 2015-2016: MATRIZ DE DEFINICION DE INDICADORES Y METAS
OBJETIVO OPERATIVO INSTITUCIONAL N 2
Fortalecimiento del SIG Porcentaje de cumplimiento Plan de trabajo SIG 2015 ------ ------ 100% 100% GPG ------ ------
Pg. 22
Cuadro N 13
POI 2015-2016: MATRIZ DE DEFINICION DE INDICADORES Y METAS
OBJETIVO OPERATIVO INSTITUCIONAL N 3
1. Promover la mejora del clima laboral y Porcentaje de ejecucin del Plan Integral de Clima
------ ------ 100% 100% GAF ------ ------
comunicacin interna en todos los Desarrollo y ejecucin del Plan integral de Laboral
I. Atender de manera oportuna,
niveles jerrquicos de la institucin a nivel Clima laboral 2015-2016
predecible y confiable los 3. Fortalecer las Nivel de satisfaccin laboral (Clima laboral, encuesta
nacional. 79,4% 80,9% 83,4% 85,9% GAF ------ ------
servicios, las solicitudes y las capacidades del talento GPTW)
denuncias presentadas ante la humano y el clima
2. Fortalecer las competencias y Porcentaje ejecucin del Plan de Desarrollo de
institucin por nuestros laboral a nivel nacional Fortalecer las competencias de los ------ ------ 100% 100% GAF ------ ------
capacidades de los colaboradores en Personas.
usuarios. colaboradores, a travs de mayores y
todos los niveles jerrquicos de la
mejores actividades de capacitacin. Nmero de horas percapita en capacitacin 35 66,36 35 35 GAF ------ ------
institucin.
Pg. 23
Cuadro N 14
POI 2015-2016: MATRIZ DE DEFINICION DE INDICADORES Y METAS
OBJETIVO OPERATIVO INSTITUCIONAL N 4
Pg. 24
Cuadro N 15
POI 2015-2016: MATRIZ DE DEFINICION DE INDICADORES Y METAS
OBJETIVO OPERATIVO INSTITUCIONAL N 5
Pg. 25
Cuadro N 16
POI 2015-2016: MATRIZ DE DEFINICION DE INDICADORES Y METAS
OBJETIVO OPERATIVO INSTITUCIONAL N 6
Medir la eficiencia de las acciones de las Monto de ahorro potencial a la sociedad 4,249,506,00 47,552,554,00 5,000,000,00 5,700,000,00 ------ CCD - CLC ------
Comisiones de Competencia en ahorro
econmico al pas. Monto de reparaciones a favor de los consumidores por
4,070,000,00 133,179,283,00 1,870,000,00 2,047,000,00 ------ CC1 - CC2 ------
infracciones a sus derechos.
Definicion de la Estrategia nacional de
3. Posicionar a la institucin en su rol de Informe sobre el Diagnostico y Estrategia nacional del Todas las Areas
Propiedad Intelectual, para el
defensa de los derechos en materia de Sistema de Propiedad Intelectual presentado a la ------ ------ 1 ------ ------ ------ de Propiedad
establecimiento de Polticas Pblicas en
Propiedad Intelectual. Gerencia General. Intelectual
materia de Propiedad Intelectual.
Pg. 26
Cuadro N 17
POI 2015-2016: MATRIZ DE DEFINICION DE INDICADORES Y METAS
OBJETIVO OPERATIVO INSTITUCIONAL N 7
Pg. 27