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Verdad
El estudio cientfico del delito desde el
Materialismo Filosfico
Filosofa: problemas filosficos del presente
Tesis Doctoral
Pedro Javier Barbado Garca
Universidad de Oviedo
ndice
Autorizacin9
Resolucin10
Justificacin11
Resumen espaol 12
Resumen ingls 13
Introduccin15
1. Objetivo y justificacin del trabajo 15
2. Estado de la cuestin. 18
3. Metodologa y Fuentes 19
Primera Parte
CRIMINOLOGA
Fundamentacin del ttulo elegido. Anlisis de los trminos 24
Captulo 1. 35
La Escuela clsica 35
1. Introduccin 43
1. Introduccin 57
2. Ciencia. Enrique de Benito y de la Llave 58
3. Ciencia y Proceso. Quintiliano Saldaa 76
4. Verdad, proceso, ciencia. Michel Foucault 97
5. La institucionalizacin de la antropologa criminal en Espaa 111
1. Inicio polmico. Antipositivistas. Derecho penal
versus antropologa criminal. 112
2. Origen penitenciario de la Antropologa criminal.
El correccionalismo 114
6. Una nueva lectura. Metodologas. 122
Segunda Parte
CRIMINALSTICA145
Captulo 1. La Criminalstica 145
1. Introduccin 145
2. Surgimiento y problemas 146
3. Puede decirse que la criminologa deriva de alguna
disciplina o categora de la que ha logrado desprenderse? 160
4. Descubre o inventa la criminologa un campo nuevo? 160
5. Es fruto la criminologa de la confluencia
o interseccin de disciplinas? 161
1. Introduccin 173
2. Primer escenario. El lugar de los hechos. La escena.
La Inspeccin Ocular (IO). 175
a. La Inspeccin Ocular Tcnica. 175
b. Resumen grfico 181
c. El paradigma indiciario de Carlo Ginzburg 194
d. Reexposicin. 196
3. Segundo escenario. El Laboratorio 203
4. Tercer escenario. La sala de justicia 214
a. Introduccin 214
b. Gnoseologa y Proceso 220
c. El hecho procesal. Anlisis gnoseolgico 247
d. Accin y norma 275
e. Proceso y principios 286
Conclusiones326
Bibliografa332
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10
11
12
13
Introduccin
Por tanto, exponer la problemtica que presenta la aparicin de estos dos saberes
no solo nos obliga, a su vez, a exponer sus caractersticas. Tambin exige regresar, ex-
positivamente hablando, a dar cuenta del marco jurdico penal de la poca en la que
hacen su aparicin.
15
La antropologa criminal, ms tarde criminologa, ser la disciplina que la escuela
italiana ofrecer como alternativa (en un primer momento excluyente) al derecho pe-
nal. Ofertada como el estudio cientfico del hecho criminal esto es, negando el carc-
ter de cientificidad a lo realizado hasta ese momento por el derecho penal obligar a
tomar partido a los representantes del mundo jurdico. Jueces, catedrticos de derecho
penal, profesionales del derecho, vern en la nueva disciplina una aliada necesaria
para el derecho penal, y tratarn del incorporarla, bajo la figura del laboratorio, a la
ctedra. Creemos que la figura de Enrique de Benito y de la Llave representa este pri-
mer momento de asimilacin de la antropologa criminal, tambin de la investigacin
criminal, por parte del derecho penal. Exponer, siquiera de forma esquemtica, la obra
de este autor es otro de los objetivos propuestos.
Asentados estos saberes, la sistematizacin de los mismos solo era posible median-
te la filosofa. Quintiliano Saldaa, desde los presupuestos del pragmatismo, sistemati-
za los distintos saberes acerca del hecho delictivo bajo la figura del saber criminolgico.
Veremos que para Saldaa la razn ltima de todos estos saberes es la individualiza-
cin de la pena, lo que tiene lugar a travs del Proceso.
Pero ser la obra de Michel Foucault la que, a nuestro entender, mejor ponga de
manifiesto la relacin entre las tres ideas que dan ttulo a nuestro trabajo. En efecto,
su anlisis de las ideas de ciencia, proceso y verdad, junto a su valoracin de la crimi-
nologa y la criminalstica desde la visin del origen de las ciencias humanas, ser otro
de los objetivos propuestos.
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la imagen y la divulgacin de esta disciplina. Asimismo, una parte de los contenidos
dedicados a la Criminalstica consistirn en mostrar el cambio experimentado en el
tratamiento de la investigacin criminal que no ofrecen las series televisivas.
Por otro lado, daremos cuenta de las operaciones llevadas a cabo tanto en el lla-
mado lugar de los hechos (la escena) como en el laboratorio, y mostraremos las ideas
de ciencia que en ellos se est desarrollando.
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dicha disciplina. En efecto, creemos merecedores de un mayor y, acaso, mejor anlisis
aspectos relativos a la definicin de ciencia o a la justificacin de la cientificidad de la
disciplina, a relaciones con otros saberes o a la justificacin de la metodologa emplea-
da las. La tesis que ahora presentamos es nuestra propuesta.
2. Estado de la cuestin
En efecto, los trabajos realizados por Jess Vega Lpez en el campo del derecho
penal y procesal penal, en los que ha utilizado algunas herramientas del materialismo
filosfico, han sido parte fundamental de esta tesis. Los ltimos escritos de este autor
abordan uno de los aspectos sobre los que pivota este trabajo, esto es, las transforma-
ciones que sufren los contenidos de las ciencias auxiliares del derecho penal, espe-
cialmente los de la criminalstica, cuando entran en contacto con el proceso penal.
En lnea con las investigaciones de Jess Vega Lpez, los trabajos de Francisco
Lpez Ruiz tambin presentan relacin con algunos de los temas aqu analizados.
Por el contrario, en lo que respecta a los estudios sobre criminologa y criminalstica,
nada hay desde el enfoque materialista que aqu exponemos, puesto que es justo en
la aplicacin de dicho enfoque materialista la razn de la realizacin y la originalidad
de esta tesis.
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logos procesales, siendo conscientes de la problemtica que presenta su disciplina,
son todava prisioneros de explicaciones basadas en dualismos tales como naturale-
za/cultura y sujeto/objeto. La debilidad de la teora de la ciencia que, explcita o
implcitamente, utilizan los epistemlogos se manifiesta a la hora enfrentarse a los
problemas que su disciplina les plantea. La seguridad que les da el refugio analtico
supone pagar un precio muy alto, pues reduce su tarea a un mero anlisis concep-
tual, a una reduccin lingstica de las disciplinas analizadas.
3. Metodologa y Fuentes
Ahora bien estamos lejos de pensar que cabe una lectura filosficamente neu-
tra, algo as como un grado cero de escritura filosfica; muy al contrario, asumi-
mos el hecho que describir es construir.
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Nuestra construccin parte de la consideracin de las obras analizadas al mar-
gen de cualquier contenido subjetivo vinculado a los autores de las mismas. Dicha
consideracin nos exigir la utilizacin de criterios que puedan decirnos, bien si el
contenido de la obra analizada se reduce a los componentes psicobiogrficos del
autor, bien si, por el contrario, estos contenidos son eliminados por irrelevantes.
Lo mismo cabra decir del papel que juega la influencia del momento histri-
co en el que el autor lleva a cabo su obra. Reducir al autor y sus obras a hijos de
su tiempo es tanto como decir, a nuestro entender, que el contenido de las obras
ha nacido y muerto con l, y, por tanto, que al igual que los errores cientficos, su
valor radica en formar parte de la historia de la disciplina pero nada ms. Qu es-
tamos diciendo cuando decimos que la obra de Lombroso sirvi de justificacin a
la burguesa de su tiempo que aspiraba a encerrar a la clase trabajadora?
Queremos decir con todo lo anterior que el mtodo, el camino elegido para
llevar a cabo el trabajo, debe analizar las obras con el instrumental del que dis-
ponga el laboratorio. En nuestro caso, el laboratorio en el que analizamos y ex-
perimentamos ser el materialismo filosfico, y los aparatos, todo el conjunto de
conceptos y argumentos del que haremos uso a lo largo de las pginas de esta in-
vestigacin.
Hemos utilizado siempre que hemos podido las obras de los autores que apa-
recen a lo largo del trabajo. Tarea relativamente sencilla cuando se trata de autores
y obras ms o menos contemporneos (caso de las obras relativas al mbito del
derecho), aunque hemos manejado tambin obras del siglo xix.
Siempre que ha sido posible, hemos recurrido a las ediciones digitales de uni-
versidades y fundaciones que han publicado obras del siglo xix.
20
Hemos tenido, por ltimo, acceso a gran cantidad de tesis doctorales realizadas en
el mbito anglosajn. En estas obras se ofrecan exposiciones de algunas corrientes o
teoras criminolgicas, las relaciones de esta disciplina con el derecho penal y/o procesal
y los desarrollos de algunos contenidos de la criminalstica
Tanto las obras de Gustavo Bueno como la de los autores que han aplicado las ideas
del materialismo a diversas disciplinas se encuentran fcilmente en Internet y han sido
objeto de consulta, si bien la mayora son aplicaciones sobre disciplinas experimentales.
21
Dedicaremos, pues el captulo 1 a exponer las caractersticas del derecho penal
del siglo xix heredero de la obra de Cesare Beccaria, y que bajo el nombre de Escuela
Clsica de Derecho Penal ser objeto de las crticas de la llamada Escuela Positiva.
El contenido del captulo 2 consistir en caracterizar tanto a esta escuela como a la
antropologa criminal como las disciplinas que se constituyen como alternativa al de-
recho penal.
22
La novedad de nuestra propuesta nos obligaba a mostrar en detalle la importancia del
Proceso como punto de encuentro de toda la problemtica planteada en los anteriores
escenarios. Al hilo de la exposicin de los problemas, se ofrecen las soluciones desde
el sistema materialista.
23
Primera Parte
CRIMINOLOGA
24
las causas del delito y, por extensin, sobre las razones del actuar delictivo (antropo-
loga criminal, criminologa) o los procedimientos de la investigacin (criminalstica).
La historia ha reparado suerte dispar a estas dos disciplinas. Por un lado, hoy da
nos encontramos con el auge de la criminalstica tanto a nivel popular (el xito de las
series televisivas que narran el trabajo de los profesionales de esta disciplina) como a
nivel institucional (el reconocimiento de esta labor en la resolucin de los delitos con
la prueba pericial cientfica); por otro lado, la desconsideracin que sufre la crimino-
loga por parte de los legisladores, puesto que estos no tienen en cuenta sus opiniones
a la hora llevar a cabo las reformas penales. De momento, el papel de la criminologa
parece limitarse a comentar en los plats de televisin los hechos delictivos que, a ojos
del programador, merecen un tratamiento un poco ms extenso que la mera enuncia-
cin de la noticia.
Ciencia
Otra de las ideas que recorren esta investigacin es la idea de ciencia. Tanto el
Derecho penal como la Criminologa manejarn una idea de ciencia desde la que rei-
vindican la cientificidad de sus saberes respectivos, a la vez que les sirve para criticar la
cientificidad de la disciplina rival
25
Se hace necesario, pues, una idea de ciencia que pueda dar cuenta de todas y
cada una de las distintas manifestaciones o modulaciones de cientificidad que ofre-
cen estas disciplinas.
26
ciencias son consideradas instituciones culturales objetivas que viene dadas en un
factum plural, no unitario: el factum de las ciencias. Por tanto, esta sera una de las
primeras caractersticas de las ciencias, su pluralidad. Pluralidad que conlleva el pri-
vilegiar el enfoque extensional de las ciencias frente al intencional a la hora de ca-
racterizarlas. (BUENO, 1978g)
Todo lo anterior pretende sealar la necesidad de una idea de ciencia que nos
permita dar cuenta de estas paradojas. Dichas paradojas surgen cuando el aparato
conceptual no es lo suficientemente crtico y clasificador para organizar los materiales
y problemas. Una idea de ciencia, por tanto, que frente al su uso intensional (ciencia
como un todo distributivo) privilegie el plano extensional (ciencias como todos atribu-
tivos); que frente a la dualidad sujeto/objeto acuda a las nociones de materia y forma
de las ciencias para dar cuenta de dicha dualidad; una idea de ciencia que explique la
peculiaridad de las ciencias humanas (esta peculiaridad consiste en que en las llamadas
ciencias humanas el sujeto se hace objeto).
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el sujeto operatorio investigado (Sujeto Temtico, Sujeto Operatorio). En estas cien-
cias humanas, al tener un origen tcnico, podramos encontrar en ellas restos de las
tcnicas originarias
Igualmente, la idea de ciencia tiene que dar cuenta de los hechos y de sus ml-
tiples clasificaciones, unos hechos que no son sino reflejo de una particular idea de
ciencia, de una teora explcita o implcitamente ejercitada.
Por ltimo, la idea de ciencia debe ofrecer una metodologa capaz de organi-
zar sus distintas modulaciones; as como mostrar las sucesivas situaciones por las
que pasan el sujeto operatorio y sus operaciones (desde la praxis tcnica a las cien-
cias experimentales).
28
A partir de esta idea de ciencia podremos empezar a interpretar, por ejemplo, la
denominada lucha de escuelas que tuvo lugar entre la Escuela positiva y la Escuela
clsica de derecho penal. Esta lucha de escuelas fue la manifestacin de dos modula-
ciones de la idea de ciencia: ciencia como sistema ordenado de proposiciones deriva-
das de principios, en el caso de la escuela clsica (BUENO, 1995h, 13), y ciencia vista
como: hechos e induccin de leyes, esto es, ciencia nomottica con base emprica, en
el caso de la escuela positiva (BUENO, 2014: 5).
Nos interesa en este punto realizar una crtica la modelo positivista de ciencia que
aparecer como alternativa excluyente del modelo de ciencia jurdica.
Una experiencia no es algo que nos ponga en presencia de algn contenido ab-
soluto, sino aquello que nos instala en presencia de contenidos en los cuales est
comprometido el propio sujeto experimentador. La experiencia afecta al mismo su-
jeto operatorio, que no puede, por tanto, quedar desconectado del campo; por el
contrario, en la experiencia, el sujeto acta como si estuviera en el propio campo,
envuelto por l, aunque recorrindolo (BUENO, 1989i: 29).
5
En el captulo dedicado a la criminalstica se realizar el anlisis ms extenso de los hechos en el
contexto del estudio del proceso.
29
No cabe reducir la experiencia a lo personal-subjetivo. Es necesario entrar en la
naturaleza del material experimentado para determinar, a partir de la consideracin
de dicha naturaleza, el grado de compromiso del sujeto que testimonia esa experien-
cia. No cabe pues una experiencia original, absoluta, atmica. Una experiencia solo
puede delimitarse en el contexto y, as, determinarse por causas histrico-culturales.
Podr ser llamado experiencial todo aquello que compromete (inmediata o me-
diatamente) al sujeto operatorio que tiene la experiencia; y no experiencial ser aque-
llo que segrega al sujeto operatorio.
Proceso
30
El proceso y el Proceso penal a la hora de construir su objeto de estudio.
Este punto de encuentro es tambin, a nuestro entender, lo que hace tan proble-
mtico el derecho procesal. En la segunda parte de este trabajo abordaremos algunos
de estos problemas: determinar las relaciones entre la dogmtica penal y el derecho
Procesal; sealar qu se quiere decir cuando se habla del objeto o hecho procesal; esta-
blecer las diferencias entre la fase sumarial y la plenaria; determinar si las investigacio-
nes policiales pertenecen al proceso o es una fase preprocesual; definir la cientificidad
de lo realizado por estos operadores jurdicos; dar cuenta, en fin, de si puede hablarse
de una verdad procesal distinta a la verdad histrica, si, en definitiva, la verdad del
proceso est dentro o fuera de l, si la verdad procesal tiene que ver con la determina-
cin de la inocencia o culpabilidad del acusado expresada en sentencia judicial.
Verdad
Lo dicho sobre la verdad en el Proceso nos sirve para ilustrar la pregunta por
la verdad. Una pregunta que desborda a los propios epistemlogos procesales, que
deben necesariamente concretar, cuando menos, una idea de verdad vinculada a una
teora de la ciencia determinada. Partiendo de la teora de la ciencia que nosotros he-
mos elegido para dar cuenta de toda esta problemtica filosfica, mostraremos la idea
de verdad propia de los distintos epistemlogos.
31
Ser idea de verdad modificada en funcin de la aparicin de nuevas institucio-
nes. La aparicin de la revolucin industrial, por ejemplo, introduce el criterio de
verdad material, es decir: una ciencia es verdadera porque se puede probar su ren-
dimiento en distintos mbitos (astronmicos, tecnoelctricos, tecnoqumicos, etc.)
El problema que aparece al analizar las llamadas ciencias humanas, en las que
el sujeto se hace objeto es la dificultad cuando no la imposibilidad de eliminar
las operaciones llevadas a cabo por los sujetos gnoseolgicos, los cientficos.
Si las tcnicas dieron origen a las disciplinas cientficas (en el principio fue la
praxis), habr que establecer un criterio que nos permita clasificar las diversas disci-
plinas segn la progresiva neutralizacin de las operaciones. Dicho criterio mostrar
la diferencia entre las llamadas ciencias fsico-naturales, en las que la eliminacin
del sujeto gnoseolgico es total, y en las que la posibilidad de la construccin de
verdades en el sentido antes expuesto es ms factible, y las llamadas ciencias huma-
nas o sociales, donde la identidad sinttica, la eliminacin de las operaciones, es
imposible.
32
Nuestro trabajo finaliza mostrando la imposibilidad de estas disciplinas cientfi-
cas de reducir al inmovilismo (operatorio) a los jueces.
El caso del estudio del delito, del crimen o hecho delictivo no es una excepcin,
pues tanto en el estudio general del mismo (a travs de la criminologa) como del caso
particular (por parte de la criminalstica) se apela a la racionalidad cientfica y al uso
de las diversas ciencias en la que dicha racionalidad se desarrolla.
Este tomar la parte (ciencia positiva) por el todo (racionalidad) en el caso del
estudio del delito tiene la intencin pues hablar siempre es hablar contra alguien
de mostrar la irracionalidad, la falta de cientificidad del enfoque en el anlisis que el
Derecho penal hace del delito.
33
hora de analizar, pues, un hecho delictivo, la hiptesis de la intervencin del Diablo
no poda ser rechazada como hoy en da se rechaza la hiptesis de la intervencin de
entes numinosos en la comisin de un delito6. Nos encontraramos en el siglo xix dos
modos de estudiar el delito: el enfoque jurdico y el enfoque positivista, que coincidi-
ran en el hecho de no considerar como racionales los enfoques o estudios teolgicos
o espiritualistas.
El estudio que nosotros presentamos del delito es filosfico esto es, no cientfi-
co sin dejar de ser por ello racional, desde el momento en que consideramos que la
filosofa no es una ciencia (BUENO; 1993e, 19-20).
Por todo lo apuntado hasta ahora, haremos uso del materialismo filosfico para
intentar exponer y, en su caso, resolver estas contradicciones, ya que entendemos que
estas son fruto de las limitaciones de los sistemas utilizados para su anlisis.
6
Cuando la polica habla de no descartar ninguna hiptesis omite la segunda parte de la expre-
sin, a saber, que no puedan ser descartadas. Salvo algn periodista de un cuarto milenio, sera ridculo
que, ante el no descartar ninguna hiptesis, por ejemplo, en caso de la desaparicin de una persona,
alguien preguntara si la polica contempla la hiptesis de la intervencin de seres vivos incorpreos (fan-
tasmas) o de seres corpreos no vivientes (zombis) en el hecho.
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Captulo 1.
La Escuela clsica
Nunca ha habido una poca, y tal vez nunca la habr, que sea tan fecunda, desde el
punto de vista creativo, para las ciencias criminales, como lo fue el siglo xix. En efecto,
es a este siglo al que convencionalmente se hace remontar el nacimiento de las tres
ciencias fundamentales que, con autonoma de contenidos y de mtodos, siempre
han tenido como objeto comn estudiar la criminalidad; es a saber, la ciencia penal
la criminologa y la poltica criminal. (MANTOVANI, 1968: 1)
La moderna investigacin criminal es hija de la era que vio nacer las Ciencias
fsico-naturales y sociales, surgidas en el siglo xix. Dicho siglo dio una fisionoma
completamente nueva a la lucha ancestral de la sociedad humana contra los
elementos extraos o nocivos que habitan en toda sociedad: a la lucha contra el
35
elemento criminal que surge, con renovada fuerza, al cambiar las formas sociales.
(THORWALD, 1966: v)
Cientfico se opone en este texto a cualquier otra explicacin, como pueden ser
los argumentos espiritualistas propios de otras pocas:
Spiritual explanations of crime are part of a general view of life in which many
events are believed to result from the influence of other worldly powers. (VOLD-
BERNARD-SNIPES, 1998:14).
Esta visin del delito y el delincuente conviven con el nuevo tratamiento informa-
tivo que las televisiones, tanto pblicas como privadas, llevan a cabo en nuestros das.
En efecto, frente a la mera opinin de los presentadores horrorizados por el hecho de
que unos padres puedan asesinar a sus hijos (casos Bretn y Asunta), aparece la ciencia
del experto: la del especialista en psicologa, que analiza la mente del criminal; la del
jurista, que califica las acciones como delictivas y las etiqueta de homicidio o asesinato;
la del polica, que explica las acciones de sus compaeros en el lugar de los hechos; la
del criminlogo, que trata de tranquilizar a la audiencia sealando que los ndices de
criminalidad en la Espaa estn homologados con los del resto de pases de la Unin
Europea. En el captulo correspondiente a la criminalstica analizaremos con ms de-
talle la influencia de la televisin, y ms en particular la de las series policiales, en este
cambio de paradigma televisivo.
Pero antes se hace necesario regresar al siglo xix para exponer siquiera esquemti-
camente el marco jurdico penal con el que se encuentran las nuevas disciplinas.
36
la obra de Cesare Beccaria (1738-1794). Su obra De los delitos y las penas, iniciada en
marzo de 1763 y publicada annimamente en Livorno (Italia) en el verano de 1764,
ha sido objeto de tanto anlisis como la vida del autor.
37
El proceso penal era inquisitorial, es decir, secreto, y perjudicaba notable-
mente al acusado. En este proceso, el delincuente, que tena escasos recur-
sos para su defensa, era visto como un pecador, y como tal deba confesar
su delito, esto es, su pecado.
El uso de la tortura para lograr esta confesin era un recurso del que se
libraba la nobleza, salvo en procesos por delitos de lesa majestad humana
o divina.
Exista una amplia discrecionalidad de los jueces para aplicar la ley penal. Al
no determinarse la pena en los textos legales, se le permita al juez imponer
la que considerase oportuna en cada caso concreto.
El repertorio de penas legales era muy pequeo con respecto a las leyes
y muy amplio respecto a las de mayor dureza. Las penas podan ser el
destierro, la prisin por no mucho tiempo, la pena de vergenza pblica
o las pecuniarias, pasando por los azotes, presidios en minas o arsenales,
mutilaciones o la pena de muerte.
38
Legalidad del derecho penal. La ley penal debe contener todos los elemen-
tos necesarios para que la labor judicial sea automtica, de mera aplica-
cin, sin interpretacin.
Igualdad ante la ley penal. Las penas deben ser las mismas para todos.
Parece lgico que esta concepcin del delincuente, el delito y la pena haya sido
vista por casi todos los historiadores de la criminologa como a primera teora o
escuela criminolgica. As, Herrero Herrero (HERRERO HERRERO, 1997:55) la
considera un precedente jurdico; Garca-Pablos (GARCIA-PABLOS, 2003: 329) la
incluye en la etapa precientfica del pensamiento criminolgico procedente de las
ciencias del espritu; Jos Cid y Elena Larrauri (CID-LARRAURI, 2001: 33-43) abren
con ella su Teoras criminolgicas.
39
los hace cualitativamente iguales. Libre albedro. El sujeto de la ley penal
es el hombre capaz de querer como ser consciente, inteligente y libre.
40
un principio general y sacar de l las consecuencias lgicas. Para elaborar
el derecho penal debe utilizarse el mtodo deductivo, partiendo de princi-
pios generales, los cuales son aceptados a priori.
Ser esta concepcin del ser humano y del delincuente la criticada por la an-
tropologa criminal y la criminologa de la escuela positiva, las cuales entienden al
delincuente como a una variedad de la humanidad, el homo criminalis, fsicamente
distinguible del resto de los humanos y determinado no libre al delito. El libre
albedrio, la igualdad de todos los individuos propia de la concepcin ilustrada, ir
dejando paso al determinismo y a la diferenciacin, fsica y moral, de un subconjunto
de la humanidad: el delincuente.
Algunos autores han querido ver en la obra de Beccaria el inicio de una crimino-
loga compatible con la economa liberal burguesa. Recurdese que el positivismo se
desarrolla a lo largo del siglo xix, en un contexto en el que el liberalismo alcanzar su
mximo esplendor y la burguesa lograr el poder en toda Europa (PESET y PESET,
1975: 32-33). Por tanto, la concepcin de Beccaria anunciara la llegada del homo eco-
nomicus. Nos encontramos aqu con la discusin entre la visin econmica y la visin
poltica de la existencia socio-humana en Beccaria, olvidando que para el autor de De
los delitos y las penas, la economa pblica y al comercio eran:
sciencies which furnish the means of increasing the riches of a state, and applying
them to the most useful purpose.
Sea como fuere, el problema de la Escuela clsica es que sus ideas fueron llevadas
a la prctica y fracasaron en aquello que pretendan conseguir, a saber: la reduccin
41
de la criminalidad. Tras la revolucin francesa, los principios de Beccaria fueron uti-
lizados en la elaboracin del cdigo penal de 1791. En la prctica, dicho cdigo penal
fue imposible de aplicar, por lo que se introdujeron modificaciones que constituyen
la esencia de la llamada escuela neoclsica (VOLD, BERNARD, SNIPES, 1998: 21).
42
Captulo 2
La Escuela positiva
1. Introduccin
When one tries to define the origins of criminology in general, two questions arise:
What should be understood by term criminolgy? And: When did the birth of this
science take place? (RENNEVILLE, 2006: 26).
Marc Renneville se haca estas dos preguntas antes de explicar los orgenes de la
criminologa francesa, cuya historia haba sido abandonada a causa de la influencia de
la obra de Michel Foucault. La importancia que este autor haba concedido a la insti-
tucin penitenciaria haba convertido a la criminologa en un subproducto (by product)
del sistema penitenciario.
El trabajo de Renneville, The French Revolution and the Origins of French Criminlogy)
forma parte de una obra colectiva, Criminal and Theirs Scientists. The History of Crimino-
logy in International Perspective, cuyos editores, Peter Becker y Richard F. Wetzell, sealan
en la introduccin que es una obra que trata de contribuir a una historia de la crimi-
nologa como discurso y prctica.
43
frete a los orgenes de una criminologa en particular (en este caso, la francesa)? Forma
parte la criminologa de las ciencias comunes a todos los pueblos o a las ciencias particulares
a cada pueblo? (BUENO, 1978:14).
If one defines criminology as a discourse that aims to undertake the scientific study of
crime and criminals, the meaning of criminology is quite broad, because this science
produced many schools, each of them claiming orthodoxy and genuine scientific
validity. (RENNEVILLE, 2006:26)
44
el signo de Can7 incluirn al Lombroso mdico un componente de una tradicin que
se remonta a la noche de los tiempos. La obra de Lombroso ser, pues, continuadora
de otras prcticas consideradas como precientficas o directamente pseudocientficas,
en particular, las llamadas ciencias ocultas. Nos referimos a la fisionoma o fisiognoma,
el estudio de la apariencia externa de los individuos y de las relaciones entre dicha
apariencia y su ser interno.
7
Jos Antonio Garca-Andrade en la Introduccin a De la estirpe de Can, pg. 22, ve en Lombroso
al encargado de describir la seal con la que Dios marc a Can (continuo temblor de todo el cuerpo,
unido a un semblante atroz y horrible) como caracterstica del criminal nato.
45
Cortes hace un largo estudio sobre la relacin entre las diferentes partes del
cuerpo y la forma de ser del sujeto: Los hombres de estatura larga y bien derecha
y ms flaca que gorda, suelen ser atrevidos, crueles, de grande ira y presuncin; los
gruesos y altos, porfiados, ingratos y prudentes; si de corta estatura, sospechosos y
de mucha ira
El edicto de Valerio, cuando tengas dudas entre dos presuntos culpables, con-
dena al ms feo, puede verse como la expresin ms radical de este vnculo entre los
contenidos internos y ocultos del individuo y su manifestacin externa a travs de las
distintas partes del cuerpo.
46
PES, 1998: 41), e incluso se remontan hasta Homero, que apunta la inusual aparien-
cia fsica de la gente malvada.
A la hora de sealar las influencias que pudo recibir Lombroso, Marvin E. Wol-
fgang nos dice que:
Wolfgang tambin nos muestra sus errores metodolgicos. Recogiendo las crti-
cas que el autor italiano recibe por su metodologa, seala que Lombroso:
investigate the etiology of crime with procedures in which he had been trained
and felt competent. He used clinical and historical methods, anthropometric and
47
statical techniques, the tools of analogy and anecdotal ilustration. His ill defined
measurements, unwarranted deductions and inadequate control groups constitute
serious deficiencies of his research. (WOLGANG, 1960:182)
Las caractersticas que segn los autores definiran a la escuela cientfica del
siglo xix seran las siguientes: 1. Acotamiento de los saberes en que se ocupa.
2. Formada por un grupo de hombres, especialistas, en torno a sus materias. 3.
Existencia de una doctrina, de unos principios intocables. 4. Organizacin que
responde a unos resortes internos de poder que implican cauces de difusin
adecuados que aseguren el lanzamiento de ideas y personas. Hablamos de revista
y editoriales donde publicar las ideas pero tambin facultades de promocin de
elegidos y seguidores a lugares, ctedras de universidad, direcciones de hospitales,
que aseguren la continuidad y fidelidad tanto de ideas como de personas. (PESET
y PESET; 1975: 13-27)
48
a la cual queremos suceder nosotros, no por mana de demolicin, sino con
inteligencia de amor, con reverente afecto, y por el indeclinable deber de
desarrollar lo que ellos no pudieron, porque cada poca tiene su misin cientfica
(FERRI, sf; 2003:171).
49
en el estudio de la patologa social criminal, y de lo que hay de ms eficaz entre los
remedios sociales y jurdicos que nos ofrece (MANZANERA; 1979: 239)
La escuela positiva organiza las investigaciones que hasta la fecha haban sido rea-
lizadas sin mtodo preciso en campos como el antropolgico, psicolgico o estadstico,
por lo que respecta a la vida del hombre delincuente.
50
Hablamos dos lenguajes diversos. Para nosotros, el mtodo experimental es la clave de
todas las ciencias; para ellos, todo proviene de la deduccin lgica y de las opiniones
tradicionales. Para ellos, los hechos deben ceder ante los silogismos; para nosotros,
el hecho es el nico soberano, y no se puede discurrir sino partiendo de los hechos.
Para ellos la ciencia solo necesita papel, pluma y tintero, y el resto sale de la mollera,
previa ms o menos lectura de libros hechos de los mismos ingredientes. Para nosotros,
la ciencia no se forma sino pasando largo tiempo en examinar hechos uno por uno,
confrontarlos, valorarlos, reducirlos a una expresin comn, extrayndole el jugo ideal.
Para ellos, un silogismo o una ancdota basta para anonadar miles de hechos recogidos
en muchos aos de observacin y de clculo; para nosotros es todo lo contrario.
David G. Horn (HORN, 2006: 319) considera que hablar del surgimiento de la
escuela positiva italiana a partir del rechazo a la escuela clsica y el desplazamiento
desde un discurso de la razonabilidad a un discurso de la peligrosidad no deja de ser
una creation mythology.
Pero lo que importa, ante todo, poner de relieve es esto: que la Escuela Criminal
Positiva no recoge ni plasma ningn sistema filosfico o social, ni la filosofa positiva
(COMTE, SPENCER, ARDIG, etctera), ni doctrina alguna biolgica (DARWIN,
LAMARK, MOLESCHOTT, etc.) el hecho decisivo es que la Escuela Criminal
Positiva se caracteriza especialmente por el mtodo cientfico.
51
4. Determinismo. El libre albedro no existe. As de tajante, tan claro. La
Escuela Positiva es netamente determinista, es decir: una serie de circunstancias f-
sicas o sociales llevarn al hombre a delinquir. Si estas circunstancias no se produ-
cen, el hombre no delinquir.
9. Las sanciones no son aflictivas, ni tienen por fin hacer sufrir al reo. Son
tratamientos que deben durar en tanto dure la peligrosidad del delincuente, y por
esto su duracin es indeterminada. Desde este punto de vista, la pena pierde su
carcter de certeza, determinacin, inmutabilidad e improrrogabilidad.
52
12. Ms importantes que las penas son los substitutivos penales. Las penas han
demostrado durante siglos su ineficacia, ya que la delincuencia no aumenta o dismi-
nuye en forma proporcional a las penas impuestas. Los substitutivos penales son las
numerosas providencias de orden econmico, poltico, cientfico, civil, religioso, fami-
liar y educativo que tienen como fin la prevencin indirecta, es decir la supresin de
los variadsimos factores crimingenos.
13. Se aceptan tipos criminales. Algunos criminales, por sus anomalas or-
gnicas y psquicas hereditarias o adquiridas, constituyen una clase especial, una
variedad de la especie humana. No hay un acuerdo en cuanto a cules son los tipos
criminales, y de hecho hay tantas tipologas como tratadistas, pero todas parten de
la clasificacin lombrosiana.
14. La legislacin penal debe estar basada en los estudios antropolgicos y so-
ciolgicos. Es menester primero estudiar las causas que producen el delito y despus
construir las teoras jurdicas sobre el mismo (FERRI).
53
cin del socialismo y el anarquismo, que recogen esta insatisfaccin social. Aos
de crisis econmica y social para los que no sirve la reforma penal surgida de la
revolucin francesa y encarnada en la escuela clsica. Aquel idealismo jurdico
haba suavizado las penas, introducido garantas procesales, regulado la imputa-
bilidad, etc., que ahora sern consideradas insuficientes para garantizar el nuevo
orden social.
Ahora bien, esta nueva escuela ser criticada tanto por los conservadores que
no se dan cuenta que la nueva escuela, despus de las premisas innovadoras, lle-
gaba a asegurar una garanta ms slida a la sociedad contra los malhechores, ms
bien que aumentar (como al principio se tema) los muchos favores que a los de-
lincuentes dispensaron y dispensan la escuela clsica y la legislacin penal vigente
y prxima venidera (PESET y PESET, 1975: 38-39).
Los socialistas, seala Ferri, aceptan de la escuela el anlisis del delito vin-
culado a causas sociales, pero rechazan las causas subjetivas vinculadas a algunos
delitos, como las anormalidades fsicas o psquicas del delincuente.
54
la inevitabilidad del crimen con independencia de la organizacin social, frente a
la tesis marxista de la superacin del crimen en la sociedad socialista.
55
Sustitutivos penales frente a penas.
56
Captulo 3
Ciencia. Proceso. Verdad.
Representantes
1. Introduccin
Una vez expuestas la concepcin que de las ideas de ciencia, proceso y verdad
ofrecen tanto la escuela clsica como la escuela positiva, el presente captulo pretende
ofrecer, a travs de la obra de tres autores, el papel que cada una de aquellas ideas juega
en su obra.
La propuesta de Foucault va ms all del mbito jurdico, ya que regresa desde las
disciplinas jurdicas derecho penal, criminologa, criminalstica- al origen mismo de
las ciencias humanas.
57
La exposicin, tal y como la hemos llevado a cabo, presenta somos los prime-
ros en observarlo dos inconveniente. El primero, lo forzado de la interpretacin en
alguno de los autores. Aqu la reduccin de la obra de Saldaa. En segundo lugar, la
exposicin no hace justicia a ninguno de los autores, tanto por la brevedad como por
la literalidad de la misma. Comenzamos.
Creemos que la figura que mejor representa el primer intento de incorporar los
nuevos saberes criminales al derecho es el catedrtico de Derecho Penal de la Universi-
dad de Oviedo Enrique de Benito y de la Llave (1882-1930)8. La historia de sus inten-
tos de crear un laboratorio de antropologa criminal en la facultad de derecho penal es
la historia, a nuestro entender, de una imposibilidad. Una imposibilidad que nosotros
queremos ver no tanto en las dificultades administrativas dificultades externas,
que l describe en La Ctedra. El Laboratorio y el Museo , cuanto en las dificultades
internas de su proyecto, esto es, su pretensin de reunir en el derecho penal, y no el
derecho procesal, las disciplinas de criminologa y criminalstica. A nuestro juicio, su
error fue no darse cuenta de que estas tres disciplinas convergen en el Tribunal y no
en la ctedra, en el laboratorio o en el museo.
8
Carlos PETIT 2013: BENITO y DE LA LLAVE, Enrique de (1882-1930). Diccionario de catedr-
ticos espaoles de derecho penal (1847-1943). Universidad Carlos III de Madrid.
9
BENITO y DE LA LLAVE, Enrique de (1907): La ctedra, el laboratorio, el museo en la enseanza del
derecho penal. Tareas realizadas en la universidad de Oviedo (aos 1906-1907). Harvard University.
10
Repositorio Institucional de la Universidad de Oviedo. Tomo IV (1905-7) y Tomo V (1909-10).
Editorial Universidad de Oviedo.
58
Flix Po de Aramburu y Zuloaga (1848-1913), que previamente haba accedido a la
ctedra de Estudios superiores de Derecho Penal y Antropologa criminal, en la Uni-
versidad Central, el 31 de enero de 190611.
11
Carlos Petit, 2011: ARAMBURU Y ZULOAGA, Flix Po de (1848-1913). Diccionario de catedr-
ticos espaoles de derecho penal (18847-1943). Universidad Carlos III de Madrid.
59
da la utilidad que tiene la experimentacin en el estudio del derecho penal, aunque
comprende que sus escritos puedan resultar perturbadores y poco respetuosos hacia la
filosofa del derecho. Y aade:
Yo no soy positivista, lejos estoy de serlo. Pero, si el positivismo penal acude a los
hechos para tratar de acabar con los antiguos principios de la ciencia, a los hechos
hay que acudir para defenderlos; porque a los hechos se responde con hechos,
no con silogismos. Adems, aquella parte del derecho penal que no pertenece a
la abstraccin pura, solo se puede estudiar experimentando (BENITO Y DE LA
LLAVE, 1907:).
La complejidad del derecho penal hace que ya no sea posible reducir su estudio
a las viejas frmulas de la ctedra. Se impone una nueva visin del derecho penal
ante las nuevas teoras y la incorporacin los nuevos estudios de sociologa y antropo-
loga. Aparecen nuevas ciencias como la ciencia penitenciaria. En fin, algunos pases
se comienza a estudiar la llamada polica cientfica como indispensable complemento
de la lucha contra el delito supremo objeto del Derecho Penal.
Organizacin de la ctedra12
12
Bajo el rtulo La Enseanza de la Ctedra, los Anales recogan las orientaciones pedaggicas,
programa, etc., de cada una de las facultades y asignaturas.
60
pero no se impone al alumnado. Por el contrario, al alumnado se le pide que
sea reflexivo.
4 Polica cientfica (prcticas de inspeccin del lugar del crimen, del reco-
nocimiento de huellas, de identificacin de detenidos, etc.)
En cada seccin debe haber el instrumental necesario para las prcticas y es-
tudios que, a modo de ejemplo, indica entre parntesis (BENITO DE LA LLAVE,
1907; 12-3).
13
En el volumen IV de Los Anales la organizacin del laboratorio se encuentra en el apartado
Escuela prctica de estudios jurdicos bajo el Seminario, Laboratorio y Museo de Criminologa. En el
volumen V ya aparece como Laboratorio y Museo de Criminologa.
61
Organizacin del museo
As cree De Benito y de la Llave que deben ser los laboratorios y los museos. La
realidad, descrita en las pginas siguientes y en los Anales, ser bien distinta. Con
todo, la idea es expuesta en claustro de 6 de Mayo de 1906, y recibe buena acogida.
La Universidad de Oviedo ser la primera universidad en organizar un laboratorio y
un museo de criminologa. De Benito y de la Llave vuelve a recordar a su antecesor, y
comenta cmo Flix Po de Aramburu en su da haba conseguido que adquirir una
caja de antropometra de Topinard con la que haba llevado a cabo prcticas antropo-
mtricas con sus alumnos en la crcel de Oviedo14.
El 13 de octubre de 1906 tiene lugar una reunin previa, en la que quedan adscri-
tos al laboratorio diecinueve alumnos. La asistencia ser voluntaria, pudiendo tomar
parte en ellas cuantas personas lo deseen. Tras asignar un encargado de llevar el diario
de la prcticas, realiza la Crnica del Laboratorio y Museo de Criminologa de la Universidad
de Oviedo, Curso de 1906-190715, que expone a continuacin y que no hace sino repetir
el modelo ya comentado.
De Benito y de la Llave traza las lneas generales de cmo lllevar a cabo las prc-
ticas durante el curso desde el punto de vista de la sociologa y la antropologa. Las
primeras sern informaciones grficas sobre sobre la delincuencia en Espaa y su re-
lacin con algunos factores fsicos y sociales. Las segundas consistirn en observacio-
nes directamnente hechas sobre criminales tan pronto est instalada la nueva prisin
14
Con el objeto de hacer estudios prcticos de la moderna escuela positivista, se nos ha encargado
el examen antropomtrico de un individuo de la crcel de OviedoLas mtricas citadas se tomaron con
los instrumentos de una Caja antropomtrica de Topinard, si bien no dispusimos de otros como bscula,
gonimetro, dinammetro, etc., para completar el cuadro que dejamos trascrito. Del Trabajo firmado
por los alumnos J. Folgueras y Luis F. Prida recogido en los Anales de 1901 en la seccin Trabajo de los
alumnos
15
Que se inicia con un error pues dice Reunidos por primera vez el da 13 de Octubre de 1907
cuando en realidad es 1906.
62
celular de esta ciudad. Tras dar instrucciones de cmo desarrollar en diagramas, da-
tos estadsticos, y con las cifras a que se eleva la criminalidad en Espaa en 1904 por
edades y sexos. Se realiza un rbol genealgico del influjo del alcoholismo y de la
herencia patololgica en el delito. (pg. 21)
63
64
El 16 de Marzo se informa de las dificultades para la inauguracin de la crcel de
Oviedo y del retraso en el traslado de los presos. Por ello, se aplaza el proyecto de las
mediciones antropolgicas.
65
Finaliza el libro sealando que, aunque los resultados son pobres, merece la
pena continuar.
66
I. Trabajos de organizacin y ordenacin.
Los trabajos de los alumnos reflejan bastante bien cmo vean su trabajo. Con
estas palabras iniciaba las conclusiones de su trabajo sobre el Taraceo y la delincuen-
cia un alumno de Derecho Penal:
67
Al revelar en el final de este trabajo, la impresin que de su estudio sacamos, si
hemos de ser francos, hemos de afirmar, que creamos en un principio ms
fructfera nuestra labor. Quizs, la esterilidad de estos renglones proceda de nuestra
poca percepcin investigativa, pero como por otra parte, estamos a obscuras en
estos problemas modernos de la novsima ciencia penal, no es de extraar el sin
nmero de desatinos de que estar lleno nuestro trabajo. Mas como esas son causas
que no dependen de manera alguna de nuestra voluntad, no somos responsables
de nada de ello16.
Pero es a la hora de pasar revista al inventario del material adquirido por el labo-
ratorio y museo de criminologia donde puede apreciarse la decadencia del proyecto:
Ao 1907-1908
Laboratorio de Criminologia:
Ninguno.
Museo de Criminologa
16
Anales de la universidad de Oviedo, Tomo V.- 1908-1910 pg.40
68
Seccin Prisiones
Ninguno
Ninguno
Laboraratorio de Criminologia:
Ninguno.
Museo de Criminologa
Ninguno.
Seccin Prisiones
Ninguno
69
Cuadro sinptico de rasgos fisionmicos para el retrato hablado (dem.).
El libro se inicia con un prlogo en el que comenta el hacer (el malfacer) de los
funcionarios de justicia. La causa es la incoacin de un expediente en el juzgado de
instruccin de Pravia en 1913 con motivo de un horrendo crimen (): El no fijarse
en las pisadas dejadas en la playa (la ciencia estudia hoy las pisadas sobre las cuales
endereza importantes deducciones en el descubrimiento de los delincuentes); no tener
en cuenta que las impresiones que dejan los dedos en la superficies, de una carta, por
ejemplo, son invisibles para la retina humana, pero perfectamente visibles para los
reactivos de los que hoy dispone la ciencia (que ha ideado diversos procedimientos
para la reaparicin de las impresiones invisibles de manos y de pies) (BENITO Y DE
LA LLAVE, 1915: 1-3).
De Benito y de la Llave nos dice que este caso le recuerda a otros que ha presencia-
do en sus visitas a las Salas de lo Criminal de las Audiencias para observar la realidad de
la vida del Derecho Penal y estudiarla, a fin de ver ms horizontes que los que se abren
mis ojos en los libros o en su ctedra (pg. 4). Benito y de la Llave observa la impericia
de jueces, fiscales y abogados, que lo fan todo a las declaraciones de testigos, policas
17
El ttulo presenta un gran parecido con la obra de H. Gross (Manual del juez instructor), por lo
que resulta extrao que en la bibliografa que nos resea, (pginas 26 a 29), en el punto 5 del Captulo
nico, cita la obra de Gross en alemn, puesto que esta obra, que l fecha en 1894, ya consta como tra-
ducida en 1895. Hablaremos ms adelante sobre lo que De Benito opina de la obra.
70
o peritos. Entiende que con un levantamiento topogrfico del terreno y fotografas de
los lugares de los hechos o de los cadveres se evitaran las imprecisiones y olvidos de
los testigos (BENITO Y DE LA LLAVE: 8). No culpa a los funcionarios sino a la Uni-
versidad, que no se ha ocupado de los problemas modernos de la polica judicial y del
enjuiciamiento. Su intencin de impartir un curso sobre polica cientfica en la Uni-
versidad de Oviedo obedeca a la voluntad de formar a sus alumnos en esta disciplina.
71
Benito y de la Llave no valora suficientemente la importancia de la obra del autor
austriaco, y se enmarca en la corriente de diferenciar la criminalstica de la polica
cientfica, aunque los contenidos de su Polica cientfica sean muy similares a los de
Manual del juez.
Para que la Polica judicial cientfica se estableciera de manera slida, era necesa-
rio el calor de los progresos mdicos e industriales y el de los avances de la antropo-
loga criminal. Ya en el Congreso Internacional de Antropologa Criminal, celebrado
en Pars en 1889, Alongui, Ottolenghi y Bomiti hablaron de la posibilidad y conve-
niencia de aprovechar los nuevos estudios acerca de la historia natural del hombre
delincuente en la investigacin policial.
Vemos en estas lneas cmo la antropologa criminal, una teora sobre el origen
del hombre delincuente, se desliza hacia una disciplina (ciencia) de la averiguacin
del delito, entendido como caso particular y concreto. A partir de aqu las discipli-
nas, tcnicas dedicadas a la identificacin del delincuente se suceden: antropometra
de Bertillon, huellas dactilares, etc.; se inician los cursos de Polica judicial en Italia,
vinculados a la Facultad de Medicina (OTTOLENGHI, Siena, 1895); se fundan las
primeras revistas especializadas, como Rivista de Polizia Scientifica (OTTOLENGHI,
1899); y Nicforo introduce a la Polica cientfica en el cuadro de la criminologa en
su obra Scuola Positiva (Roma, 1903). La progresiva institucionalizacin de la Polica
judicial llega con el I Congreso Internacional de abril de 1914 en Mnaco (del que se
da cuenta al final del libro en el Apndice II).
72
La polica ha de poseer tambin dichas caractersticas:
Tras considerar que los estudios de Polica judicial han contribuido a una digni-
ficacin total de clase, seala que:
Por consiguiente, son asuntos propios de la Polica judicial cientfica los siguientes:
V. Su identificacin.
73
un captulo nico que, con el ttulo de Lgica Policial, analiza: (1) la lgica policia-
ca, (2) la induccin policiaca, (3) la clasificacin de los datos obtenidos y (4) la deduc-
cin policiaca.
Datos: cadver, cuerpo del delito, huellas. Incgnitas: quin es el autor del hecho,
mvil, y circunstancias del delito. Mtodos de resolucin: la incgnita del autor es
resuelta por procedimientos como inspeccin del lugar de los hechos, anlisis de hue-
llas, etc. La reconstruccin de la escena criminal y averiguar (penetrar en) los mviles
que la produjeron es asunto de la lgica policial: la ciencia de Sherlock Holmes.
El estudio cientfico de la polica nos ha dado hasta ahora el medio para examinar
una serie numerosa de hechos concretos, de pormenores que aparecen en el lugar del
crimen: cadver, instrumentos del delito, huellas de toda clase. Tratar de reconstituir
la escena criminal acontecida con todas sus contingencias y de desentraar el mvil
del delito, descubriendo el misterio policiaco que, a primera vista, se presenta a los
ojos del agente del juez, supone la aplicacin del raciocinio, mediante un proce-
dimiento lgico deductivo, para elevarse de los hechos a las hiptesis y de stas a la
realidad de lo ocurrido.
La induccin.
Lo primero que debe hacer el agente de polica el Juez es recoger cuantos datos
puedan contribuir la reconstitucin de las contingencias y mviles del hecho
criminal; estos datos (hechos) deben ser sometidos una elaboracin mental, lgica,
74
que estriba, ante todo, en extraer, de cada dato su significacin policiaca; en seguida
en agrupar clasificar los datos recogidos, segn la mayor menor significacin
policiaca que ofrezcan, en principales y secundarios; inmediatamente, en seleccionar
separar los datos que tienen una significacin policiaca de aquellos que no se
prestan deduccin ninguna judicial por no tener ningn valor desde el punto de
vista de la polica y, ltimamente, en relacionar entre s los datos entre los cuales se
vea que existe cierto vnculo por el cual unos parece que son dependientes de otros.
Elaboradas todas las hiptesis posibles, dichas hiptesis debern ser contrastadas
entre s para seleccionar las probables, de las meramente posibles menos probables. Este
trabajo no puede ser hecho ms que con arreglo la corroboracin robustecimiento
que dichas hiptesis reciban de los datos recogidos. Ser el nmero y la significacin
de los datos quienes darn la medida de la probabilidad de la hiptesis.
Una segunda seleccin entre las hiptesis ms probables, para elegir entre ellas la que
coincide con la realidad de lo acontecido, ser el ltimo trabajo mental que llevar al
agente de polica la reconstitucin de las contingencias y de los mviles del delito.
18
LOSSEE, John, (1976): Introduccin histrica a la filosofa de la ciencia. pg. 15. Alianza Editorial, Madrid
75
3. Ciencia y Proceso. Quintiliano Saldaa
Es precisamente este hecho, el disponer de una filosofa y con ella de una concep-
cin de la ciencia, lo que permitir a Saldaa reexponer toda la historia de la antropo-
loga criminal vale decir criminologa, y con ella dar cuenta del papel que juegan las
distintas disciplinas derecho penal, criminalstica, polica cientfica, polica judicial,
proceso penal en la determinacin de la individualidad del delincuente. Esta indivi-
dualidad ser necesaria para la individualizacin de la pena valga la redundancia,
concebida por Saldaa como el fin ltimo de la antropologa criminal integral (SAL-
DAA, 1915; 77).
19
Semblanza biogrfica y acadmica en Jos Mara Puyol Montero (2011). Saldaa y Garca Rubio,
Quintiliano (1878-1938). Diccionario de catedrticos espaoles de Derecho penal. (1847-1943). Universi-
dad Carlos III. De Madrid
76
de Asa y el de Mariano Ruiz-Funes Endocrinologa y criminalidad; en la misma
lnea se sita la obra Nueva criminologa de Quintiliano Saldaa, texto al que
Gregorio Maran incorpor un ensayo titulado La endocrinologa y la ciencia
penal (SNCHEZ GRANJEL, 1989:167).
En el primer caso, la ciencia averigua la verdad, real o ideal en cinco fases: obser-
vacin, comparacin, experimento, induccin y deduccin. Siguiendo a Comte consi-
77
dera que el mtodo en las ciencias es inseparable de la doctrina. A nivel individual la
ciencia es reflexin.
78
nuevo a la tradicin y ver cmo reprodujeron el fenmeno los experimentadores
pretritos. La tradicin en la experimentacin. (SALDAA, 1915: 31-2, 34-5, 39, 48;
SALDAA, 1936: 238).
Nadie tiene inters en conocer la persona que hay tras el delincuente: ni la de-
fensa, temerosa de que el estudio de su defendido aporte pruebas para inculparle, ni
la acusacin, pues el estudio podra introducir nuevos datos sobre la responsabilidad
del acusado, ni la sal de justicia pues la investigacin antropolgica delatara las actua-
ciones y precisara de una vocacin y preparacin de la que carecen el juez y el jurado.
79
A lo largo de las pginas de las dos obras que estamos comentando, Saldaa
se propone dar cuenta de la necesidad de reformar tanto el derecho penal como la
antropologa criminal (Criminologa). Una reforma penal en la que vayan entrando,
una a una y poco a poco, las figuras reales del nuevo museo antropolgico criminal
en el viejo teatro del Derecho penal. (SALDAA, 1915; 78).
80
origen y formacin de las variedades morbosas de la especie humana.
Primero estudia las causas del delito (etiologa criminal), segn su aparicin
(sintomatologa), de donde resulta el conocimiento (diagnstico), por comparacin
con otros casos conocidos (diagnstico diferencial), y la distincin de variedades
(clasificacin de los delincuentes), como base para la aplicacin del remedio
(tratamiento penal, terapia), en el individuo (correccin del delincuente) y en el
agregado que pertenece (defensa social) (SALDAA, 1915:39)
Cuadro resumen: (SALDAA, 1936: 214)
Ser por la va de la reforma de la justicia que las figuras del Museo de antropolo-
ga criminal van entrando en el teatro de la justicia penal; gracias a la Poltica criminal
se vigoriza cientficamente el derecho penal (SALDAA 1915, 90)
81
de incorporar los conocimientos de la criminologa hasta lograr incorporarla sin per-
der su autonoma se inicia con Beccaria y el principio de conviccin de Filangieri en
su doctrina de la prueba moral.
[S]era, pues, necesario formar no slo un cdigo particular para cada ciudadano,
sino una nueva ley para cada delito. (BECCARIA, 1764,1969:88).
La obsesin individualista del siglo xviii impide ver el camino del individualismo
cientfico criminal: son incapaces de ver que no hay delitos sino delincuentes.
Beccaria, que reconoce que las penas no pueden ser iguales sino exteriormente,
mantiene la idea de la igualdad entre los hombres. Una igualdad que no deja de ser
una paradoja:
En todo caso, estamos ante una antropologa especulativa que Saldaa tilda de
sentimental en una fase poltica de la antropologa criminal Una antropologa sen-
timental cuyo fracaso radica en apoyarse en el sentimiento, en lo ms voluble de la
20
El Proyecto Filosofa en espaol ha publicado en www.filosofia.org la obra de SOLDEVILA junto
al nmero de la revista La Censura (n 15, 1845, pgs. 113-115) en la que se comenta dicha obra. Ver
http://www.filosofia.org/hem/dep/cen/sura082.htm.
82
naturaleza humana, porque no hay una lgica de la sensibilidad (pg. 20).
De la antropologa criminal especulativa se pasa a la antropologa criminal prc-
tica. Se trata ahora d dotar de contenido a la conviccin (smbolo del procedimiento
83
criminal moderno). Sin conocimientos, la conviccin se convierte en prejuicio que se
forma sobre la base equvoca de una impresin individual. Un gesto, una actitud, la
expresin del rostro y la expresin general pueden ser, a veces, signo que delaten al
delincuente, pero no siempre seguros. Cabe el nerviosismo en el inocente y la insen-
sibilidad del culpable. Nos encontramos ante un empirismo grosero basado en instru-
mentos o aparatos poco precisos.
Al igual que De Benito y de la Llave considera que la Polica cientfica surge como
consecuencia del ennoblecimiento de una funcin antes odiosa, inconsciente y pura-
mente instintiva: la polica; que, ayudada por todas las ciencias naturales, se convierte
en: polica cientfica. Una verdadera ciencia hija de la Antropologa criminal y de la
Medicina legal. (pg.21).
c) La represin.
84
2. en particular:
Polica es, hoy, una ciencia prctica del descubrimiento de los delitos y averigua-
cin de los delincuentes.
En este punto discrepa Saldaa de De la Llave, pues este ltimo considera la no-
vela policial un elemento importante para la polica.
85
Sorprende Saldaa con la terminologa. Los indicios son clasificados en documen-
tos (las huellas conscientes) y monumentos las huellas inconscientes (pisadas: manchas,
tactos, roturas, restos de objetos)21.
Llegamos, finalmente, al juicio, a los tribunales. El juicio oral es visto por Sal-
daa como labor de identificacin, proceso universal del juicio. Toda labor jurdica,
prctica, es labor de identificacin. El juicio criminal es identificacin en seis fases:
21
Nos parece esta clasificacin de los indicios mucho ms rigurosa que las que aparecen en muchos
manuales de criminalstica. En efecto, los documentos haran referencia a la obra desvinculada del cuerpo
del delincuente (objetual); por su parte, los monumentos nos remitiran a operaciones que no pueden ser
desvinculadas del sujeto. (subjetual).
86
a.1) Identificacin general:
87
En la primera pregunta del veredicto.
a) Afirmativas:
88
La misma pena (establecida). Condena (Crim., 742).
b) Negativas:
Hemos reproducido en su totalidad esta visin que Saldaa tiene del juicio
oral porque contiene todos y cada uno de los elementos de que consta el proceso
penal. La reduccin que hace Saldaa del Proceso penal a la Criminologa podra
hacernos suponer que el Proceso y con l el derecho penal quedarn absorbidos
por la Criminologa. Como veremos, la ntima relacin que el derecho penal man-
tiene con la Criminologa no le har perder a aquel su autonoma.
89
En la tercera parte de la obra analiza la Antropologa criminal diferencial
a la que define como la ciencia de las causas individuales del crimen; el estu-
dio del hombre delincuente. (Saldaa, 1915; 39) de esta definicin se extraen
dos consecuencias:
90
efectos. Slo aparentemente se producen los mismos efectos; el tiempo anula el
principio de induccin
91
La Fisionoma (Lavater) se propone demostrar la influencia predominante de
lo psquico en lo fsicode la accin sobre la conformacin por la expresin facial, a
partir del efusivismo (la cara es el espejo del alma)
Las tres estudian en distinto campo los signos como reveladores de la personali-
dad como las antiguas ciencias ocultas; las tres tienen un punto de partida cientfico:
la creencia en la individualidad; las tres fracasan por su simplicismo, son unilaterales.
92
El Derecho penal se renuevacientficamenteen la Antropologa criminal; la
Antropologa criminal aparece estructurada filosficamente pero no en el positivismo
sino a partir de algunas con las que se construir una nueva Antropologa criminal
Factores externos (da, noche, luz, sobra, estaciones &c. que influiran en
ciertas manifestaciones. Las condiciones climticas influiran sobre la cons-
titucin corporal, y por ende, tambin, sobre la disposicin del espritu.
22
El hombre es por naturaleza ms enrgico y voluntarioso pero con menos delicadeza y sentimien-
to. Propio de la mujer es un fino sentido para la castidad y el pudor, con especial asiento sobre la religio-
sidad y la paciencia; pero, tambin, una menor fuerza de resistencia contra el mal (SALDAA, 1915:57)
93
En resumen:
94
Los estigmas son ahora interpretados como deformaciones la mayor parte pro-
ducidas por prcticas de torpe cuidado, en la primera edad; no son naturales, son
artificiales. Desde los estigmas as interpretados se realizar la primera clasificacin
objetiva de los delincuentes.
95
Cuadro Final
96
4. Verdad, proceso, ciencia. Michel Foucault
Las ideas de las que venimos dando cuenta en las pginas anteriores son aborda-
das por Michel Foucault (1926-1984) a partir de un determinado momento. Foucault
parte de dos sucesos que tienen un mismo origen y responden a una misma pregunta,
en los que el filsofo trata de averiguar la verdad. En uno de ellos, trata de aclarar las
circunstancias de la muerte accidental de un preso, LAffaire Mirval, en el ao 1976;
en el otro suceso, que tuvo lugar en 1835, el caso Pierre Rivire, analiza la explicacin
del crimen por parte de la sociedad del siglo xix.
Una verdad que est vinculada con la poltica, con el poder; una verdad que exige
dar cuenta del origen de unos saberes las llamadas ciencias humanas, que tendrn
su origen en algunas de las prcticas juridiciales (1976:16). Estas prcticas judiciales
(la manera en que, entre los hombres, se arbitran los daos y las responsabilidades;
el modo en que, en la historia de Occidente, se concibi y defini la manera en que
podan ser juzgados los hombres en funcin de los errores que haban cometido; la
manera en que se impone a determinados individuos la reparacin de alguna de sus
acciones y el castigo de otras) son, para Foucault, formas de subjetividad, de saber.
Este anlisis poltico de la verdad se inicia con Lordre du discours, Moi Pierre Ri-
vire, Une mort inaceptable (Laffaire Mirval), y Preface, De la prisin la revolte. De
la stratgie judiciaire (SAUQUILLO, 1989: 254 nota 2). En su estudio Sauquillo no
considera la obra La verdad y las formas jurdicas trascripcin de cinco conferencias
dadas por Foucault en el ao 1973 en Rio de Janeiro, puesto que el editor de
97
la obra vulner el respeto a la produccin oral de filsofo francs (SAUQUILLO;
1989; 279; nota 92). Morey, en cambio, s la tendr en cuenta. (MOREY, 2014;
306 y ss.).
Foucault culmina este anlisis en Vigilar y castigar, obra de 1975 en la que lle-
va a cabo un tratamiento sistemtico de los temas apuntados en las obras mencio-
nadas (la verdad, las relaciones entre saber y poder &c.) Ahora bien, Foucault en-
marca la pregunta por los saberes, por el conocimiento, en un inters ms amplio:
Los tres modos que Foucault encuentra de cmo el sujeto llega a convertir-
se en objeto caracterstica con que suele definirse a las ciencias humanas son
analizados en tres de sus principales obras: El orden de las cosas, Vigilar y castigar e
Historia de la sexualidad. Nos haremos eco ampliamente de Vigilar y castigar. En ella
Foucault trata el tema del nacimiento de la prisin, integrando la problemtica del
saber, y su anlisis, llevado a cabo en El orden de las cosas (con la metodologa que
l denomina arqueologa) y el anlisis del poder realizado en Vigilar y castigar (inau-
gurando de paso una metodologa que definir como genealoga) (MOREY, 2014:
315-16). Nada diremos de Historia de la sexualidad.
En El orden de las cosas, Foucault traza los cambios epistmicos que han ca-
racterizado los sistemas de conocimiento desde la era ilustrada, desde el perodo
clsico a la edad moderna. Sera este el primer modo de convertirse el sujeto en
objeto de conocimiento: un sujeto que conoce, convertido a su vez en objeto de
conocimiento y que sera el hecho diferenciador de las ciencias humanas. Esta
es una paradoja que impide que las ciencias humanas superen el estatus de pseu-
dociencias. Salir de esta paradoja obliga a las ciencias humanas, segn Foucault,
a renunciar al polo del sujeto con el fin de producir conocimiento. La produc-
cin de conocimiento obliga a desarrollar reglas para conceptualizar y definir ope-
racionalmente la normalidad, pero excluye el pensamiento, el lenguaje, la accin y
la experiencia anmalos (DEISMAN, 1996; 27). Para Foucault, el ascenso de las
ciencias humanas est vinculado con el desarrollo de las modernas formas de racio-
nalidad poltica.
98
Foucault nos da cuenta del segundo modo en que el sujeto se hace objeto de
conocimiento en Vigilar y castigar. La genealoga de la prisin le sirve para poner de
manifiesto cmo el sujeto se constituye en objeto para la clasificacin, divisin y re-
gulacin segn las modernas maneras de gobierno y normatividad; es decir, la fusin
de saber y poder.
Este nuevo enfoque obliga a analizar el aspecto positivo del poder punitivo, re-
nunciando a la imagen reduccionista que el derecho ofrece del castigo: nicamente
como un modo de reprimir el delito.
Sin negar que cada sistema o modo de produccin genere su propio sistema de
castigo, Foucault entiende que la reorganizacin del poder punitivo es previa para
el asentamiento de un nuevo modo de produccin (MOREY, 2014:321). Esto impli-
ca que lo primero que debe ser analizado es la anatoma poltica de los cuerpos. La
tecnologa poltica de los cuerpos aparece como el mbito propio de anlisis de la
microfsica del poder.
Si el siglo xvii ofreca una visin del Estado como un cuerpo, Foucault analiza el
cuerpo como si de un estado se tratara. De esta forma, el cuerpo aparece como obje-
to de conocimiento, de saber.
99
Segn Foucault, la evolucin desde la concepcin del castigo del Antiguo Rgi-
men al nuevo Orden burgus pasa por un cambio en la concepcin del cuerpo: lo que
interesa ahora es el alma del individuo. El alma es entendida como el elemento en
el que se articulan los efectos de un cierto tipo de poder y la referencia a un saber, el
engranaje por el que las relaciones de poder dan lugar a un saber posible y en el que el
saber prorroga y refuerza los efectos de poder (MOREY, 2014: 322).
Foucault entiende que todas estas novedades con respecto a la visin del castigo,
que acompaan al nuevo orden burgus, estn prefiguradas en el caso Rivire. El 3 de
junio de 1835, Pierre Rivire asesina a su madre embarazada de seis meses y a sus dos
hermanas menores. Tras entregarse a la polica comienza a escribir una memoria en
la que narra todo lo sucedido; memoria que ya tena previsto realizar incluso antes de
llevar a cabo el crimen.
La justicia francesa, que haba reformado el cdigo penal poco tiempo antes
(1832), buscaba una justicia ms eficaz y la reduccin del mbito de aplicacin de la
100
pena de muerte. As, una justicia que haba revalorizado el papel de los informes peri-
ciales y enfatizado la importancia de las circunstancias atenuantes se encuentra con el
caso de Pierre Rivire (SAUQUILLO; 1989; 283).
Es ahora cuando aparece el informe pericial de los tcnicos o agentes sociales (m-
dicos, psiquiatras, psiclogos, educadores). Este informe no trata de buscar la verdad
de lo sucedido sino de explicarlo, dando por sentado que ha sucedido. La medicina
es el primer saber que introduce su poder en la sala de justicia, espacio histricamente
dominado por el juez. En Los anormales Foucault narra esta lucha con final feliz entre
jueces y mdicos, entre medicina y derecho:
Desde principios del siglo xix, no deja de reivindicarse, y cada vez con ms insistencia,
el poder judicial del mdico, o bien el poder mdico del juez (FOUCAULT, 1999: 44).
De este modo, la medicina entra en los tribunales a travs del peritaje mdico
(FOUCAULT, 1999: 46):
101
parte de l (en MOREY, 2014: 302), incautndole su propia reflexin poltica. SAU-
QUILLO, 1989: 282 nota 102).
Lo realizado por Rivire trata de ser explicado fundamentalmente por dos relatos:
el judicial reconstruccin de los hechos a partir del acto del crimen y el psiquitrico
reconstruccin de los hechos a partir de la infancia de Rivire.
En el marco de esta lucha institucional entre saberes, las ciencias humanas cons-
truirn su estatuto epistmico. Precisamente, la objetividad de las ciencias humanas es
puesta en duda por este origen vinculado al poder, hasta el punto de ser consideradas
ciencias polticas (SAUQUILLO, 1989: 291). Diremos algo sobre esta valoracin de las
ciencias humanas al final de este captulo.
23
De la importancia del relato policial en la constitucin del saber criminalstico se tratar en el
captulo correspondiente a la criminalstica.
102
La teora jurdica del poder pone el nfasis en la ley, en la norma, pero esta no es
capaz de regular la sociedad. A travs de lo que Foucault llama disciplinas conjunto
de tcnicas de control corporal que apuntan a una cuadriculacin del espacio, el tiem-
po y los movimientos del cuerpo humano el poder atraviesa y crea el cuerpo social.
La evolucin del castigo desde el Antiguo Rgimen hasta 1840 permite a Foucault
dar cuenta tambin de la evolucin del proceso penal. Ya hemos sealado en el cap-
tulo anterior algunas caractersticas del proceso penal en el siglo xix. Veamos ahora las
caractersticas que el proceso penal presenta y sus relaciones con la verdad a partir del
suplicio como forma de castigo, caracterstico del Antiguo Rgimen.
Hasta el siglo xvii el monarca dispona de la vida y la obra de sus sbditos. El su-
plicio, la atrocidad, cumpla una doble misin: revelar la verdad y operar el poder. La
verdad es revelada a travs de la tortura judicial, en caso de que la confesin voluntaria
no se produzca. La tortura es una pieza fundamental en la elaboracin y la instruccin
del sumario. Si bien el procedimiento de suplicio es secreto, exige su plasmacin escri-
ta en cuanto es constitutivo del proceso penal.
103
diferentes hurtos de plata y otros vienes los cuales vende a Domingo Lpez, platero,
el que los compra a menos precio y las recepta y encubre en su casa, sabiendo que
eran ladronas; y que por ello an sido presas y castigallas, y ans mismo, con las suso
dichas ay otros muchos complizes y diinquentes que las ayuda y amparan. Y para
que sean presa y castigadas denuncian y acusan a todos los culpados criminalmente
y piden y suplican a Su Merced las mande condenar en las penas en que conforme
a derecho hubiere delinquido, executndolas en sus personas y bienes conforme a
derecho. Y de todo ofrecen ynformacin y juran la denunciacin en forma.
104
en las dems de los hurtos que hizo a D. Carlo Casino y a Garca de Herrero, a D.
Juan de Yanguas y a otras personas, en compaa de qu personas , qunto le toc
de su parte, adonde lo tiene o quando o vendi , qunto le dieron por ello, todo de
distincin y claridad, de suerte que se aclare la verdad, con apercibimiento de que
no lo aze se execut en ella tormento a que est condenada y consultado con la Sala
de los Seores Alcaldes.
E luego la dicha Mara Rodriguez dijo: que no sava ms de lo que tena dicho, y su
merzed le apercibi y requiri por primero trmino declare la verdad de lo en razn
desto pasa, con apercibimiento de que si en tormento que se le a de dar pierna o brazo
se le quebrare, ojo se le saltare o muriere, ser por su quenta y no por la de su merzed,
que no desea ms de aclarar la verdad. A lo qual dijo que lo que dicho tiene. E luego su
merced mand al dicho executor la desnude y ponga amarrado en el potro, pendiente
en las aldabillas y estndolo su (aqu una abreviatura ilegible), la volvi a requerir por
segundo trmino declare la verdad, en lo que est preguntada, y la hizo el mismo
apercibimiento. Y dijo que no sabe ms de lo que dicho tiene. Y su merced mand a
dicho executor le d las amarraduras ordinaria, y la ajuste el potro y afianze los corde
con que se le an de dar las manquerdas; y estando afianzado para tirar, su merzed la
apercivio por tercero trmino declare la verdad, con apercibimieno que se executar
en ella el dicho tormento a que est condenada; y si el brazo o pierna s ele quebrare,
o ojo se le saltare, o muriere, ser por su quenta y no por la de sumerced; la cual dijo
que hize lo que dicho tiene. Y visto por el dicho seor Teniente que no quiere decir
la berdad, mand al dicho executor tire la primera buelta de la manquerda; el cual
empez a dar tormento y tirar la primera vuelta a tres y media de la maana poco ms
o menos. Y estando afianzado y tirndosela, dijo: Santsimo Sacramento, Santsimo
Sacramento que me matan sin culpa, Santsimo sacramento, ay, ay, ay, no s nada, que
no e tenido reales de a ocho, que por eso me tiene aqu no s nada, ay, ay, ay, ay, que
me muero, que mienten como cornudos, ay, ay, ay, ay, que miente, que mienten, que
mienten, repitindolo muchas bezes. Justicia de Dio, Y su merced de dicho Seor
Teniente dixo: declrese la verdad. Dixo: nada s, que me matan; agua por Dios, por
Dios agua, por el santsimo Sacramento, no s nada, sino que por quitar un jubn
me tiene aqu; agua por Dios; seor Teniente que me matan, que me matan, que
me matan sin culpa, agua por Dios, Seor Teniente, agua por Cristo que me matan,
que me matan. Y visto por su merced que no quiso decir la verdad, mand al dicho
executor le d la segunda vuelta de manquerda a los brazos y aviendola afianzado y
105
tirndola, dixo: Ay, ay, ay, que me matan, ments, ments, ments, repitindolo muchas
bezes, Santsimo Sacramento, Santsimo Sacramento que me matan syn culpa, ay, ay,
ay, ay, ay, ay, ay, que me matan ay, ay, Santsimo Sacramento. Y por el dicho Seor
Teniente dijo: Diga la verdad.. Dixo: que me matan sin culpa, que me matan sin
culpa, que me matan sin culpa, que me matan sin culpa, que no puedo hablar, que
me matan sin culpa, agua por dios, ay, ay, dnme agua, no s nada, dnme agua, no
s nada, dnme agua, no s nada, dnme agua, no s nada, dnme agua, no s nada,
dnme agua, no s nada, dnme agua, no s nada, dnme agua, no s nada. Y su
merced de dicho seor Teniente la dijo: Diga la verdad
Y visto por su merced que no quiere decir la verdad, mand a dicho executor le d otro
garrote en el muslo, y dndosele, dijo: mtenme sin culpa, justiia de Dios, que n
s nada, justicia de Dios, por Christo crucificado, les pido me desaten el brazo que yo
dir todo lo que supiere, y luego dixo dir la verdad, lo que tengo dicho, no s nada,
no s nada, no s nada, no s nada. Y en dicho estado se qued dicho tormento para
proseguir en l cada y cuando convenga, y lo firm dicho Seor Teniente el Licenciado
Mathas de la cabeza. Ante mi Jernimo de la Flor.
Se dio tormento despus a Domingo Lpez, que tras la primera vuelta confes. Se
tortura a las dos mujeres y el da 13 confiesan. Firman la confesin el da 18.
106
Contra este proceder, contra este proceso, reaccionara el siglo xviii. La figura de
Cesare Beccaria y su obra De los delitos y penas sintetizan esta reaccin.
Este sistema de suavizacin de las penas funcionar hasta mediados o finales del
siglo xviii, cuando se da un relativo ajuste entre las infracciones populares y las de la
burguesa. Pero a finales del xviii y principios del xix, la burguesa se apodera del po-
der poltico y adeca la estructura de poder a la garanta de sus intereses econmicos,
mostrando una absoluta intolerancia frente a los ataques o infracciones que daan
la propiedad privada. Durante el Antiguo Rgimen, la fortuna tuvo un carcter, fun-
damentalmente, terrateniente y monetario, de tal forma que la burguesa solo deba
sortear el impuesto real sobre sus terrenos o los ataques campesinos a sus cosechas.
Pero cuando la riqueza se centr en inversiones en el aparato de produccin industrial,
la burguesa tom precauciones polticas frente a los sabotajes o deterioros de la pro-
piedad que pudiese emprender el proletariado, en cuanto que manipuladores directos
de dicha propiedad.
Para que el sistema productivo funcionase a finales del xviii, era imprescindible la
moralizacin burguesa de la clase trabajadora. A la primera permisibilidad y tolerancia
hacia ciertas infracciones le sucedi el castigo a cualquier ataque contra las riquezas.
La demanda de mano de obra del aparato productivo convirti la improductividad de
los trabajadores en la infraccin ms intolerable.
107
La nueva reforma penal convierte al criminal en objeto de conocimiento. Lejos
todava de la plasmacin de dicho conocimiento en disciplinas como la antropologa
criminal o la criminologa, se inicia la objetivacin del criminal y la bsqueda de la
individualizacin.
Ahora bien, cmo aplicar una ley, que como tal pretende ser universal, a indivi-
duos que consideramos singulares? La solucin pasa por darle a la pena, al castigo, una
nueva intencionalidad, a saber: la prevencin de comportamientos futuros, dotarla de
una funcin ejemplarizante mediante la que se ajustar la pena al crimen cometido y
al autor del mismo.
Esta concepcin de la pena conviva desde el siglo xvi con otra que pretenda
reformar al criminal por el trabajo y en el trabajo. Este modelo se caracteriza por el em-
pleo del tiempo y la vigilancia de los internos. Se trata de reformar comportamientos
(y en esto son mejores que los reformistas al cuidar ms el detalle y la individualidad,
pero no pueden dar cuenta de la especificidad del delito, del crimen. Todos hacen lo
mismo dentro del recinto con independencia de lo hayan hecho fuera).
108
delitos, la ejemplaridad de las penas, etc., pronto se toparon con la cruda realidad: la
delincuencia no se reduca. Para colmo, la aparicin de un nuevo saber, la estadstica,
la ciencia del estado, vino a falsar el principio del libre albedrio (reincidencia) sobre el
que se sustentaba la concepcin del hombre. Este fracaso hizo que se pusiera la aten-
cin sobre el modelo disciplinario, base del modelo penitenciario, que se aplicaba en
distintas instituciones alejadas del mbito judicial.
Estas disciplinas cambian el tratamiento del cuerpo llevado a cabo tanto en su-
plicio como en el castigo. En efecto, si con el suplicio era todo el cuerpo, sin partes
(anatoma), al que se pretenda castigar y con el castigo el cuerpo se abstrae buscando
un cuerpo sin castigo, un castigo sin cuerpo, las disciplinas pretender actuar sobre el
alma. La disciplina revaloriza y se fija en el detalle. Este inters por el detalle proviene
de la tradicin cristiana: el amor de Dios por las pequeas criaturas est en la raz del
inters por lo individual. Tiempo ms tarde, se producir un tratamiento cientfico y
laico del detalle, de lo individual, que se encuentra en la base de las ciencias humanas.
Queremos ver en el inters por el detalle los orgenes de una disciplina, la llamada
ciencia de los indicios24. Esta se caracteriza por la bsqueda de lo que a menudo pasa
desapercibido (esto es, una huella, un indicio, un rastro, una traza), pequeos detalles
que la mayora de las veces nos pasan desapercibidos pero que, si se saben valorar, nos
aportan una valiosa informacin.
24
Carlo Ginzburg (2008) inicia con la cita del historiador Aby Warburg Dios est en los detalles su
Indicios. Races de un paradigma de inferencias indiciales, en la que muestra cmo surge a finales del siglo xix
en las ciencias humanas un modelo epistemolgico (un paradigma) basado precisamente en el indicio.
Volveremos sobre este tema ms adelante.
109
Las disciplinas del cuerpo, a travs del marco de la escuela, el cuartel, el hospi-
tal o el taller se sobreponen al poder divino. Son las aportaciones del nuevo poder
laico: el emplazamiento de los individuos, el empleo constante del cuerpo y la com-
binacin de las fuerzas individualizadas. El hombre moderno, para Foucault, no es
el resultado de un estatuto de ciudadana, sino el producto de un rgimen de poder
(SAUQUILLO, 1988).
Antes de llegar a prisin, los colegios, los hospitales y los cuarteles ya ejercitaban
estas disciplinas. All se vigilaba, sancionaba, examinaba del mismo modo que se har
en prisin.
Esta nueva concepcin sienta para Foucault lass bases de las ciencias humanas
al documentar la individualidad mediante la informacin recogida en los exmenes
sobre cada individuo (en hospitales, escuelas, cuarteles, crceles) a travs de registros,
notaciones, etc.
110
La individualidad es para Foucault el origen de la constitucin del hombre mo-
derno, y encuentra su origen en los mecanismos cientficos disciplinarios que lastran
a las ciencias humanas. El examen hace un caso de cada individuo, que se establece
como objeto a la vez de conocimiento y, por ello mismo, como presa para el poder.
La individualidad se describe en todo su detalle, perdiendo el individuo as el poder
sobre s mismo.
El hecho de que Foucault no cite ni una sola vez a Lombroso supone una sorpresa
para Morey. Sealamos nosotros que, si para el autor de Vigilar y castigar la historia se
hace sin los seres humanos, las referencias a las acciones de individuos particulares, en
este caso la obra de Lombroso, le puede resultaran innecesarias
5. La institucionalizacin de la antropologa
criminal en Espaa
Queremos presentar en este punto la institucionalizacin de la antropologa cri-
minal en Espaa. Para ello vamos a verificar algunas de las tesis de Foucault expuestas
en pginas anteriores, a saber:
111
1.1. Polmica entre Eduardo lvarez y Rafael Salillas.
112
Crtica a la metodologa, no expuesta, de Lombroso.
Serrano Gmez recoge algunos de los discursos de los ministros de Gracia y Jus-
ticia en la apertura de los tribunales (SERRANO GMEZ, 118-22), en los que se
critican las ideas positivistas y en especial su determinismo. El discurso de Eduardo
Alonso y Colmenares de 1887 planteaba una pregunta:
Y ahora bien, Seores: creis posible que este sistema penal sucumba a impulsos de
las nuevas doctrinas antropolgicas?
Rafael Salillas, que pasa por ser el divulgador de las ideas lombrosianas en Espa-
a (incluso se le reconoce como el Lombroso espaol), iniciar con la respuesta a la
pregunta de Eduardo Alonso la defensa del positivismo criminolgico en la seccin
de Ciencias Exactas, Fsicas y Naturales del Ateneo de Madrid en diciembre de 1888
(SERRANO GMEZ, SERRANO MALLO, 2007).
113
En esta conferencia, Salillas discuta la influencia de la antropologa en el dere-
cho penal, y en ella responde a Eduardo Alonso que haba criticado a la Escuela de
Antropologa. Vamos a apuntar ahora una serie de datos sobre Rafael Salillas:
114
Ros crea un laboratorio o seminario de criminologa en el ao 1889, que estuvo activo
desde octubre de 1899 hasta junio de 1900.
Para mostrar las ideas que rigen este movimiento, consideramos ms revelador,
ms que exponer las ideas correccionalistas que tanto influyeron en la legislacin peni-
tenciaria, dar cuenta de la exposicin de motivos llevada a cabo por Ramn Prez Cos-
tales, ministro de Fomento, en 1873, disponiendo que se establezca una biblioteca en
cada presidio. El texto, a nuestro entender, contiene los ideales del correccionalismo
quintaesenciados. Hemos destacado los elementos que consideramos ms relevantes.
El texto dice as:
EXPOSICIN
8 de julio de 1873
115
crimen, sean la manera de los hospitales en que halle alivio esa enfermedad del
alma que se llama delito, y encuentre el que la sufre condiciones para recobrar la
salud moral, perdida acaso en un momento de extravo, y acaso tambin merced
deplorables condiciones de educacin y posicin social. Pero hasta tanto que llegue
el momento de plantear esta reforma, urge adoptar todas las medidas parciales
convenientes para remediar los actuales vicios de nuestro sistema penitenciario
116
Llegamos a 1901. El 2 de agosto, por Real Decreto se crea en la Universidad de
Madrid una ctedra de Antropologa Criminal y Estudios Superiores de Derecho Penal
para el doctorado en Derecho. Su primer profesor ser Flix de Aramburu y Zuloaga.
Ocuparon la ctedra:
Las primeras iniciativas para crear una escuela de criminologa se deben a Diego
Martnez, quien en 1844, siendo director general de Establecimientos Penitenciarios,
indicaba la necesidad de tener un presidio normal que fuera como una escuela prctica.
En 1889 Jos Canalejas crea una Escuela Normal para exmenes de funcionarios, que
no tendr xito. En 1900 se pedir la creacin de la Escuela de Criminologa que, como
hemos comentado, no se lograr hasta 1903. Autorizada por el ministro de Gracia y
Justicia, Manuel Garca Prieto, la Escuela de Criminologa se crea por Real Orden de 12
de marzo de 1903, aunque no empieza a funcionar hasta 1906. Su Acta de Constitucin
tiene fecha de 20 de enero de 1906.
117
loga); Manuel B. Cossio, (pedagoga); Rafael Salillas (antropologa criminal).
118
El 29 de marzo de 1932 se funda en Madrid el Instituto de Estudios Penales,
que recogiendo la obra de la escuela de criminologa vuelve a inspirarse en el co-
rreccionalismo. Dice Jimnez de Asa:
Tras reconocer que la preocupacin de los espaoles por los problemas re-
lacionados con el delito y la pena viene de lejos, Jimnez de Asa reconoce el
peculiar desarrollo de la filosofa correccionalista en Espaa. Esta peculiaridad ra-
dica en la tutela penal, que aade al fin educador de la pena las aportaciones de
los nuevos estudios criminolgicos y las orienta al fin moral de la proteccin del
delincuente.
Salillas coment los avatares por los que pas la Antropologa Criminal debi-
do a la oposicin de los elementos conservadores religiosos. Saldaa seal que el
Instituto Espaol Criminolgico era una asociacin para el estudio colectivo de los
problemas criminolgicos y una institucin libre para la enseanza de la criminolo-
ga. (CARPENA PELLICER s/f; SERRANO GMEZ, 2007: 476, nota 95).
119
En este apartado, creemos haber concretado la institucionalizacin de los estu-
dios criminolgicos, as como su estrecha relacin con el sistema penitenciario y la
influencia del movimiento correccionalista. Al mismo tiempo creemos evidente la vin-
culacin de la criminologa con el Derecho penal.
Para finalizar este apartado haremos una breve referencia a los procesos ms lla-
mativos, a las causas clebres que inundaron Europa en aquel tiempo y a las que Espa-
a no fue ajena. El lunes 10 de setiembre de 1867 aparece el primer nmero de Causas
Clebres. Gaceta de los Tribunales (Anales del Crimen), un rgano oficial de los colegios
de abogados, cuyo director, Juan Varela de Torres, escriba:
El ttulo de nuestro peridico es, por decido as, nuestro programa. No venimos
discutir las especialidades de cada la escuela, ni menos hacer filosofa del derecho:
estos estudios grandemente importantes, no son sin embargo de aquella aplicacin
prctica que tanta utilidad presta al ejercicio de la profesin.
Este estudio, puramente prctico y penal, cuya exposicin ha de ser la base de nuestros
esfuerzos, sino brillante, es por lo menos til, necesario en Espaa, donde no se han
estudiado todava prcticamente; es decir, sobre las causas originales, los defectos
del procedimientos y la genealoga del delito moral y fisiolgicamente considerado.
Este tratamiento riguroso de las causas clebres, cierto es, no era el habitual,
como tampoco lo era el presentado en la obra Fauna criminal. Estudio de Criminologa
Prctica (1904) de Francisco de P. Alderete Vilches. El autor, movido por el deseo de
mejorar el Cuerpo de Vigilancia, considera necesario:
120
Y aade:
Pero las causas clebres tambin son el cauce de penetracin de los nuevos saberes
en el derecho. En el conocido como caso Armentero, Remigio Vega Armentero narra
en la novela Loco o delincuente?, de 1886, de manera autobiogrfica, los avatares de
su matrimonio, que le llevan a ser juzgado por homicidio. El caso y la novela tienen
especial relevancia en mbitos procesales penales y criminolgicos, pues suponen un
ejemplo y una muestra de las primeras incorporaciones de las disciplinas mdica y
psiquitrica al mbito judicial.
En efecto, por las diferentes causas judiciales harn su aparicin doctores como
ngel Pulido Fernndez, Jos Mara Esquerro Zaragoza, Luis Simarro, Lacambra,
o Jaime Vega Lpez no en calidad de antroplogos criminales sino de alienistas o
frenlogos; en ellas aportarn su opinin tcnica, en el mbito de la prueba pericial
mdica. (CALVO GZLEZ (2003: 9)
121
6. Una nueva lectura. Metodologas
cuando aparece un nombre nuevo para una disciplina que tambin se presenta
como nueva, hay que sospechar que nos encontramos ante una revolucin, ante
una subversin del sistema gnoseolgico del mundo tradicional, del sistema de las
ciencias el nombre nuevo de una ciencia, cuando logra imponerse, no va dirigido a
sustituir pacficamente a un nombre anterior o a acumularse, en coexistencia pacfica a
los preexistentes. La introduccin de un nuevo proyecto de ciencia adscrito al nombre
nuevo, en el sistema de las ciencias constituidas, representa, ms bien, un cataclismo
Y as, el nuevo nombre suele emerger sbita o gradualmente, distorsionando o
rasgando, y reorganizando el sistema de referencia (BUENO, 1991:11).
Nuestra opinin es que no lo consigui entonces y que, hoy en da, todava lucha
por ello. Ninguneada por el derecho, que desprecia sus opiniones sobre los temas
relacionados con el delito basta ver el caso que le hacen en cada reforma del cdigo
penal, su lugar hasta el momento se encuentra en los plats televisivos; su papel, el
de sus cultivadores, se reduce a comentar las causas clebres que los programadores
televisivos consideren.
En segundo lugar, estos nuevos saberes exigen una explicacin sobre su aparicin
que no se reduzca a las condiciones histricas, sociales o psicolgicas. Y en este sentido
cabe una nueva lectura de lo dicho por Foucault; una lectura que ponga en cuestin
sus presupuestos filosficos desde la filosofa. Brevemente (RONZN, 1991):
122
Buscamos una concepcin que, frente a la moderna invencin del hombre de la
nos habla Foucault, seale que no es ni moderna ni invencin; que lo moderno es la
aparicin del hombre como objeto de estudio. Este objeto de estudio se materializa
en la aparicin de la antropologa como disciplina, y pretende dar cuenta del hombre.
Es un saber que surge del inters del cristianismo en su lucha contra el islam, de con-
siderar al hombre no en el mbito de un tratamiento especulativo sino de un estudio
prctico, y que se estara prefigurando en los tratados De Homine. El fracaso de esta
empresa supondra la ruptura del estudio del hombre como una totalidad. Diversas
disciplinas, bajo el rtulo de antropologa (criminal, militar, pedaggica, artstica, etc.),
reproducirn las tensiones que surgieron con motivo de la antropologa general.
En Espaa, la figura de Federico Olriz refleja bien esta transicin desde los pos-
tulados antropolgicos. Recordemos que Olriz fue profesor en la escuela de crimino-
loga, en la que imparta clases de antropologa fsica y antropometra. Ser uno de los
que perfeccionar el mtodo de Henry de clasificacin dactilar para la identificacin
del delincuente. Ms adelante daremos algunos datos del papel jugado por la dactilos-
copia en el intento de encontrar un criterio diferenciador entre las razas.
123
Indicar ahora que la presencia en el campo de las ciencias humanas de la figura
del propio cientfico se traduce, en el caso de la criminologa, en explicar las operacio-
nes llevadas a cabo por el delincuente (sujeto temtico) y reproducidas por el cientfico
(sujeto gnoseolgico).
La propia explicacin del hecho delictivo que nos ofrece Foucault puede muy
bien ser clasificada desde regressus a las esencias y progressus sobre los fenmenos. Cuan-
do los estudiosos de la obra foucaultiana sealan a los mecanismos de control como el
origen de las ciencias humanas y, muy particularmente, el de las ciencias criminolgi-
cas; cuando se considera a Lombroso el legitimador del comportamiento de la burgue-
sa, cuya mxima aspiracin no era otra que encerrar al proletariado en las crceles o
en las fbricas (Sauquillo); cuando, en definitiva, se regresa a estas explicaciones, no
se est de alguna manera neutralizando las operaciones realizadas por Lombroso con
los reclusos?
25
Vid. El documental El cerebro de Can, disponible en la red, es una amalgama de explicaciones
sobre la conducta delictiva que van desde el famoso cromosoma asesino, trisoma XYY, hasta las explica-
ciones que sitan en el cerebro la conducta, las races de la conducta delictiva. La obra de David Eleuterio
Balbuena Prez Derecho penal, neurociencia y libertad (2014) aborda, entre otros temas el Neurociencia y
decisiones de los juzgadores. pgs. 128-133.
124
Al fin y al cabo, lo que hace Lombroso no es sino buscar en cada delincuente los
elementos (caractersticas fsicas, tatuajes, jerga, sensibilidad, etc.) que le permitan de-
finir a una totalidad el conjunto de los delincuentes, en la que todos y cada uno de
sus componentes presentaran unas determinadas caractersticas; la ausencia de estas
caractersticas o su menor presencia en el resto de la poblacin definira a la clase
complementaria (los no delincuentes). Ahora bien, y esta es una crtica de Aramburu,
los sujetos con los que opera Lombroso ya han sido previamente etiquetados por el
derecho y/o la medicina. La individualizacin pretendida por Lombroso a travs de la
fisiologa, por ejemplo, se logra, o al menos se lleva a cabo, en el derecho a travs del
proceso.
125
sujeto operatorio (en general, a S.G., con lo que ello implica: relaciones apotticas,
fenmenos ciencia mica causas finales, &c.). Metodologa, en todo caso,
imprescindible por cuanto es a su travs como las ciencias humanas acumulan los
campos de fenmenos que les son propios (BUENO, 1992:201).
As, nos encontraremos a estas metodologas en relacin dialctica con las meto-
dologas a operatorias:
Ser la presencia de este doble plano operatorio que caracterizar a las ciencias
humanas y etolgicas frente a las ciencias naturales, que en virtud de su cierre opera-
torio presentarn nicamente las metodologas .
Estado 2
126
PLANOS ESTADOS CARACTERSTICAS SITUACIONES EJEMPLOS
1 REGRESSUS Cientificidad 1
Reflexologa
a factores no operatorios natural
Mtodos es-
PROGRESSUS Genrico I 2 tadsticos
2 a partir de operaciones a
contextos envolventes Espec-
II- 2 Estructuralismo
fico
Verum est
Genrico I- 1
factum
REGRESSUS
1
a contextos esenciales
Espec- Teora de
II- 1
fico Juegos
Tabla representativa de los estados de equilibrio por medio de los cuales pueden ser caracterizadas
las ciencias humanas y etolgicas. Las flechas llenas del sector izquierdo de la tabla representan
fases distintas del regressus; las flechas punteadas de este mismo sector representan fases o etapas
distintas en el progressus. Las casillas correspondientes a I 2, II 2, I-1 y II-1 corresponden a
los estados internos a las Ciencias Humanas; las casillas correspondientes a 1 y 2 representan los
estados lmite de dichas Ciencias Humanas, lindando la Ciencia Natural. Tabla inspirada en la que
aparece en G. Bueno (1992) TCC, I, pg. 211, y G. Bueno (1995) Qu es la ciencia?, pg. 88.
127
Las tcnicas de agrupamiento se caracterizan por una dependencia en variables
cuantificables para las unidades o fenmenos de agrupacin (These techniques are cha-
racterized by a reliance on quantifiable variables for grouping units or phenomena) (MAXIM,
1975: 1).
El regressus desde 2 da lugar a situaciones en las que las operaciones tambin son
neutralizadas:
puesto que tambin cabe trazar la figura de una situacin tal en la cual pueda decirse
que nos desprendemos del curso prctico-prctico de tales operaciones en virtud de
la accin envolvente, no ya ahora de contextos objetivos dados a travs de ellas, sino
de otros conjuntos de operaciones que puedan analgicamente asimilarse a tales
contextos envolventes. En esta situacin, que designamos por 1, nos mantenemos,
desde luego, en la atmsfera de las operaciones, pero de forma tal que ahora las
operaciones estarn figurando, no como determinantes de trminos del campo que
26
El autor recoge la crtica al uso de los tipos ideales de Weber en criminologa por algunos autores,
as como la crtica de L. A. Wood a la teora de la delincuencia de Albert A. Cohen, Tambin Cloward y
Ohlim estaran haciendo uso de los tipos ideales en su teora de la oportunidad. (MAXIM, 1975: 9)
128
slo tienen realidad a travs de ellas, sino como determinadas ellas mismas por otras
estructuras o por otras operaciones (BUENO, 1992).
En la situacin 1cabe distinguir dosmodosen los que tiene lugar esta deter-
minacin de las operaciones:
2. Q. or R. Type Cluster
3. Choice of Variables
5. Define Similarity
i.e.
Cluster Algorithm
129
las operaciones , a saber, a travs de los contextos objetivos (objetuales) en I-1los
objetos nos siguen remitiendo a las operaciones, y la capacidad determinativa de stas
deriva de que partimos de objetos, pero en tanto ellos ya estn dados (en funcin de
otras operaciones, a las que intentamos regresar). La situacin I-1recoge muy de
cerca el camino de las disciplinas cientficas que se regulan por el criterio delverum
est factum,es decir, por el conocimiento del objeto que consiste en regresar a los
planos operatorios de su construccin. Tal es el caso de las ciencias de estructuras
tecnolgicas, pues en ellas las operaciones resultan determinadas (retrospectivamente,
en elregressus) por los mismos o similares objetos que ellas produjeron, pero una vez
que tales objetos han ido tomando cuerpo y acumulndose en el espacio histrico y
cultural, y de un modo tal, que hayan podido objetivarse y enfrentarse a sujetos muy
distintos de quienes los construyeron (BUENO, 1992).
27
ALVARGONZLEZ, David (1989): Problemas en torno al concepto de <<ciencias>>
humanas>>como ciencias con doble plano operatorio pgs.51-56 El Basilisco. Segunda poca. Nmero
2. Noviembre-diciembre,
28
En la traduccin de la obra que manejamos aparece Verbregen en lugar de Verbreges. Un error al
que hay que aadir la costumbre de la poca en Espaa de traducir los nombres de los autores, Gustavo
por Gustav y Enrique por Heinrich.
130
1955, dar cuenta de toda esta problemtica, empezando por su ttulo. Su literal traduc-
cin sera Historia del crimen. Los propios autores indican, no obstante, que un mejor
ttulo sera Historia de la criminalidad alemana. Kriminalitat (criminalidad) es un extran-
jerismo, pues los trminos alemanes para referirse a delito o delincuente son Verbreche-
gen y Verbrecher respectivamente; Kriminalitat, al igual que Kriminalistik (criminalstica),
mantiene la raz griega.
Su tema no son los delitos tal como se tipifican en los generalmente en las figuras
de los Cdigos penales, sino ms bien como se presentan en la realidad de la vida
social. Y no son referidos estos delitos a la personalidad del sujeto delincuente sino
a la totalidad de la sociedad; no se tratan como violaciones de derecho sino como
fenmenos patolgicos sociales, como concomitantes manifestaciones de las crisis de
la vida social, poltica y cultural29.
La historia del crimen no formar parte de la historia del derecho penal aunque
est prxima a ella. Frente al derecho, que partir de un concepto suprahistrico y
natural del delito, la criminologa histrica considerara tanto hechos que dejaron de
considerarse punibles en un momento determinado como acciones que solo ms tarde
llegaron a ser castigadas. Las nuevas figuras delictivas que aparecen progresivamente
en los cdigos penales se entienden como indicativos de nuevos hechos en la historia
del crimen.
29
RADBRUCH, Gustavo y GWINNER, Enrique (1955), pg. 5 del prlogo a la edicin alemana
de Historia de la Criminalidad (Ensayo de una Criminologa histrica). Notas y adiciones por BOSCH, Arturo
Majada, Casa Editorial, Barcelona. El Prlogo lleva fecha de septiembre de 1949.
131
y, como tales, infrecuentes. La llamadas causas clebres (causes clbres) no sern una
fuerte til para la criminologa histrica, ms interesada por los delitos ms frecuentes
y tpicos. Los libros judiciales de todas clases (lista de adjuraciones de venganzas, relatos
de los verdugos acerca de su actividad profesional) constituirn las fuentes fundamen-
tales de esta disciplina, aunque tambin haya que tener en cuenta la literatura criminal
especfica30 as como las fuentes histricas generales: crnicas familiares, de ciudades,
hojas impresas, autobiografas poticas de elementos antisociales, producciones litera-
rias y los comentarios sobre criminalidad que se encuentran en las obras de los grandes
hombres del pasado. Incluso mayor inters suscitan las creaciones pictricas que repre-
sentan delitos y delincuentes de tiempos pasados, tanto religiosas como profanas.
En relacin a las fuentes, Majada se limita a seguir las orientaciones de los autores
alemanes. Rechaza las causas clebres, aunque estos repertorios, en su mayor parte del
siglo xiv, constituyen en su mayor parte un ejemplo ms de la criminalidad de la poca;
la literatura ser otra de las fuentes, aunque que no debemos limitar su estudio a la
novela picaresca.
La segunda crtica que David Alvargonzlez realiza en su artculo tiene que ver
con estas situaciones II-1, a las niega la posibilidad de ser cientficas (ALVARGONZ-
LEZ: 54). En este sentido, Gustavo Bueno recurre a la polmica teolgica entre moli-
nistas y baecianos acerca de la llamada ciencia media para ejemplificar la respuesta
a Alvargonzlez31.
30
Los ejemplos que citan para ilustrar las fuentes de estas disciplinas hacen referencia a reliquias y
relatos de la historia alemana. Sabido es que la historia es un saber particular de cada pueblo.
31
Sobre la polmica, vase las introducciones de Juan Antonio Hevia Echevarra a la Apologa de
Bez y a la Concordia de Molina en la revista El Catoblepas, nmeros 13 y 70 respectivamente.
132
La lectura materialista que Bueno realiza en el Eplogo teolgico (pgs. 67-72) de la
disputa pasa por traducir los contenidos de la manera siguiente: Dios / S.G; ciencia
media / situacin II-1; ciencia de simple inteligencia / ciencia ; ciencia libre o cien-
cia de visin / 2; crtica de Bez a la ciencia media / Interpretacin 2; oscilacin
constante entre el determinismo y la libertad / versin teolgica de las oscilaciones
gnoseolgicas entre los estados 2 y 2.
Nous nous aveuglons sur notre libert de penser, nous nous autonomes parce que
nous nous suggrons tous inconsciemment cette croyance; nous sommes en fait des
automates (TARDE, 1895,83; MUCCHIELLI, 2000:175).
133
Finalmente, consideramos que tambin la teora criminolgica de la Escuela
clsica y sus desarrollos posteriores como la Teora de la eleccin racional, podran
incluirse en estas situaciones II-1. Recordemos que para la Escuela clsica el ser
humano no estaba condicionado en su obrar al estar dotado de libre albedro.
De esta forma, la accin delictiva era fruto del libre uso de la voluntad por parte
del individuo.
Tendran cabida aqu todas las teoras criminolgicas que, desde la Escuela po-
sitiva lombrosiana hasta las actuales explicaciones del delito desde la neurociencia32,
explican el comportamiento delictivo a partir de bases, biolgicas, fsicas o genticas.
Cabra, por ejemplo, la teora del delincuente nato de Lombroso: una parte de
los delincuentes han nacido delincuentes porque la herencia que han recibido no es
la comn de la especie humana, sino que es propia de un grupo estancado en un
estadio anterior de la evolucin humana: se trata de personas que sufren de atavismo
(LARRAURI, 2001:60-61; LOMBROSO, 1878:377-379).
32
BALBUENA PREZ, David E. (2014): Derecho penal, neurociencia y libertad. Una aproximacin te-
rica al replanteamiento de la responsabilidad penal a propsito de las aportaciones seudocientficas sobre
el proceso mental para la formacin de la voluntad. Marben Editora & Grfica S.A. Asuncin-Paraguay.
134
fisicoqumico, y de la atmsfera fsica y social que lo envuelve; yo he distinguido los
factores antropolgicos o individuales del crimen, los factores fsicos y los factores
sociales. Los factores antropolgicos son: la constitucin orgnica del criminal (todo
lo somtico: crneo, vsceras, cerebro, etc.), la constitucin psquica (inteligencia,
sentimientos, sentido moral, etc.), los caracteres personales (raza, edad, sexo, estado
civil, educacin, etc.), los factores fsicos (telricos) son: el suelo, las estaciones, las
temperaturas, la agricultura, etc.; los factores sociales son: la densidad de poblacin,
la opinin pblica, la moral, la religin, la familia, la educacin, el alcoholismo, la
justicia, la polica, etc. (GARCA-PABLOS, 2003:435; FERRI, 1887:217 y ss.).
A partir de aqu, muchas han sido las teoras criminolgicas que han centrado la
explicacin del delito en factores relacionados con lo biolgico. Entre otras, destacamos
aquellas que relacionan la delincuencia con la constitucin fsica (Body Tipe Theories,
Biotipologa33, Hooton34). Son teoras que relacionan delincuencia con inteligencia
(teora de la criminalidad de Goring), y surgen del mbito endrocrinolgico.
Del mismo modo, incluiramos las teoras que relacionan delincuencia con perso-
nalidad. As, autores como Wilson-Herrnstein consideran que este factor es fruto en un
20% de la transmisin gentica, y Sheldon Glueck y Eleanor Glueck en su Unraveling
Juvenile delicuency (1956) determinan que los delincuentes se distinguen de los no de-
lincuentes por ser ms asertivos, menos temerosos, ms agresivos y ms extrovertidos
(CID-LARRAURI, 2001: 73).
Pero no es este curso regresivo, que desemboca en estados 1 el nico camino para
neutralizar los sistemas operatorios delcampode partida. Tambin podemos concebir
un camino deprogressusque, partiendo de las operaciones y sin regresar a sus factores
33
Brevemente: muchas han sido las escuelas biotipolgicas. La escuela francesa, Sigaud (1862-1921),
la escuela italiana con Pende, Viola y Brbara, la escuela alemana con Kretschmer como figura ms desta-
cada, o la escuela americana destacando los trabajos de Sheldon. (GARCA-PABLOS, 2003:489- 500)
34
E. A. Hooton en su The American Criminal: An Anthropological study (1939) seala que el criminal es
un ser orgnicamente inferior, y el delito es producto o resultado del impacto del medio en un organismo
humano de casta o rango inferior, de modo que el crimen solo puede ser suprimido, bien extirpando el
sustrato fsico, psquico o moral de dicha inferioridad, bien mediante su total segregacin en un medi
socialmente asptico (GARCA- PABLOS, 2003: 485).
135
naturales anteriores, considera los eventuales resultados objetivos (no operatorios)
a los cuales esas operaciones pueden dar lugar (puesto que no est dicho que todo
curso operatorio tenga que dar resultados operatorios), y en los cuales pueda poner
el pie una construccin que ya no sea operatoria. Las metodologas que proceden de
esta manera se designarn como metodologas2 (BUENO, 1992:205).
El primero tiene lugar cuando aquellos resultados, estructuras o procesos a los cuales
llegamos por las operaciones , son del tipoapero, adems, comunes (genricos) a las
estructuras o procesos dados en las ciencias naturales; hablaremos de metodologas
I-2 (BUENO: 205) [Las negritas son nuestras].
Ejemplos de 1
136
137
Se suele citar a Lambert Adolphe Quetelet como el fundador de la estadstica mo-
ral, y el siguiente texto del tomo I de Su lhomme et le dveloppement de ses facults, ou Essai
de physique sociale (1835) como la sntesis de su pensamiento (GARCA-PABLOS: 379):
En todo lo relacionado con el delito que repite con regularidad las mismas cifras no
puede haber equivocacin, aun el caso de delitos que parezcan deban estar ms all
de toda previsin humana, como sucede con los asesinatos, los cuales se cometen por
regla general a consecuencia de una discusin acalorada que se suscita sin motivos y, en
apariencia, en las circunstancias ms fortuitas. Sin embargo, la experiencia demuestra
que los asesinatos no solo tienen lugar en las mismas cantidades anuales, sino que
las armas que se usan para cometerlos se emplean en las mismas proporciones. Qu
se ha de decir entonces, de los delitos que son el resultado de la premeditacin? Esta
regularidad con que se repiten los mismos delitos anualmente en el mismo orden y en
las mismas proporciones, es uno de los hechos ms singulares que nos ensean las
estadsticas de los tribunales. En mis variados escritos me propuse atraer la atencin
sobre este particular; no ces de repetir cada ao: existe un presupuesto que se sufraga
con aterradora regularidad por las prisiones, que se debe reducir, por encima de todo,
a costa de los mayores esfuerzos, y este presupuesto es el destinado a los presidios y al
cadalso. Y cada ao las cifras parecen confirmar hasta tal grado lo que pronostiqu
que para ser exacto bien hubiera podido decir lo que sigue: la contribucin que el
hombre paga de delito es ms regular que aquellas que debe pagar a la naturaleza
o al Fisco. Triste condicin de la humanidad! Podremos predecir cuntas personas
mancharn sus manos con la sangre de sus semejantes, cuntas sern falsificadoras y
cuntas sern envenenadores, casi con la misma seguridad que somos capaces de decir
con anticipacin los nacimientos y las defunciones que hayan de ocurrir. La sociedad
contiene en s misma los grmenes de todos los delitos futuros. Se prepara en cierto grado para
ellos y el criminal es tan slo el instrumento que los realiza. Por tanto, todo orden
social acondiciona de antemano cierta cantidad de diversos delitos que se producen
como consecuencia necesaria de su organizacin.
138
Histricamente, la estadstica moral evoluciona hacia una consideracin din-
mica de la criminalidad y su relacin con las transformaciones sociales. Por ello, los
factores sociales cobrarn cada vez ms importancia a la hora de explicar el fenme-
no delictivo. Colocaramos en este apartado todas las teoras marxistas (estructura-
listas35, culturales, etc.) y psicoanalticas del delito.
35
La dicotoma libertad/determinismo representada por la Escuela clsica y la Escuela positiva
se recoger en el mbito sociolgico por la oposicin entre los trminos agency/structure. Ver CREW,
Dom (2009): Will to self-consummation, an will to crime. A study in criminal motivation. Captulo 1 de
Existentialist Criminology. Edited. Ronnie Lippens and Don Crew. Fith Edition published by Routlegde-
Cavendish. A Glass House book. New York.
139
36
Comentamos brevemente las teoras que cita en el texto. Ya hemos sealado que el positivismo
de Ferri, en la medida que destaca la influencia de factores no biolgicos, lo colocaramos en la situacin
que estamos comentando. La denominada Escuela de Lyon Garca-Pablos lo intuye, al considerar
tanto al delincuente como al medio en trminos biolgicos, no deja de ser una versin determinista: la
reaccin delictiva es independiente del sujeto. El medio ser el que determine si se manifiesta la predis-
posicin criminal individual latente. En cuanto a la Terza Scuola y, en general, las denominadas escuelas
intermedias, estas reflejaran el intento de conciliar el determinismo criminolgico y el indeterminismo
jurdico. Veremos juristas que niegan el libre albedro (Von Liszt, Escuela de Marburgo o Joven Escuela de
Poltica Criminal) y positivistas criminolgicos crticos con las ideas positivistas, que no contentaran ni a
unos ni a otros, y obligarn a los autores siguientes a posicionarse en una u otra direccin. En todo caso,
cada una de las escuelas y autores exigiran un estudio pormenorizado.
140
Queremos sealar dos cosas del texto. La primera, destacada por el autor, es la
subordinacin del delincuente (en nuestra terminologa, de sus operaciones) a facto-
res sociolgicos que Garca-Pablos ejemplifica con las distintas escuelas que cita. Lo
segundo, destacar precisamente los ejemplos, pues Garca-Pablos mete en el mismo
saco sociolgico (situaciones II 2) escuelas que, como veremos, nosotros desde la
TCC no les atribuimos el calificativo de sociolgicas. No es lo mismo la explicacin
estadstica de la criminalidad, genrica, como hemos sealado de disciplinas naturales
(situaciones I 1), que la especfica referencia a factores humanos que caracterizan a
las teoras o escuelas criminolgicas propias de las situaciones II 2. Si nos centramos
en las escuelas o teoras, incluiramos aqu, en primer lugar, las teoras ecolgicas de la
criminalidad, esto es:
141
crosociolgico de mile Durkheim, para quien los estados de crisis de las sociedades
caso de la sociedad francesa de finales del siglo xviii y principios del xx sometida a los
cambios polticos y econmicos daran lugar a situaciones de carencia o vaco de nor-
mas en la sociedad (anomia) que implicaran, entre otras cosas, un comportamientos
desviado entre sus miembros.
El paso de una sociedad mecnica a otra de tipo orgnico har que la considera-
cin del delito como algo normal dentro de las sociedades mecnicas, y que se con-
sidere ahora, en las sociedades orgnicas, producto de una determinada situacin de
crisis (anomia). Queremos en este punto destacar cmo la explicacin de la conducta
delictiva o desviada del sujeto, considerada normal fruto de la anomia, viene dada en
trminos de la estructura que contiene dicha conducta.
Otro ejemplo paradigmtico de las situaciones II2 sera el de las teoras de las
escuelas criminolgicas que, bajo la influencia del marxismo ortodoxo, contemplan el
crimen como funcin de las relaciones de produccin de la sociedad capitalista. (GAR-
CA PABLOS: 938 y ss.). Estas teoras se encuadran dentro de las llamadas teoras del
142
The Amount of Real Estate Tax
Delinquency in Chicago as a
Percentage of Amount of Real Estate
Tax Levy, 1928-1937
En The influence of The New Criminology on The Study of Crime (1978), William Vir-
gil Perlfrey resume la historia de la criminologa desde la Escuela positiva hasta la Nue-
va Criminologa. Esta Nueva Criminologa incluira a la criminologa del conflicto, la
criminologa crtica y la criminologa. Todas ellas participan del nuevo paradigma
del labelling, frente al paradigma positivista que haba caracterizado a la criminologa
desde sus orgenes.
37
Frente a la criminologa clsica, que basaba el consenso en el orden social y consideraba la desvia-
cin patolgica y disfuncional, las teoras del conflicto consideran al conflicto como garante del sistema
social (GARCA PABLOS, pgs. 911-912).
143
Quotes are from 1925: The City: Suggestions for the Study of Human Nature in the Urban
Environment, Chicago: University, Robert E. Park, R.D. McKenzie & Ernest Burgess
144
Segunda Parte
CRIMINALSTICA
Captulo 1
La Criminalstica
1. Introduccin
145
chos y el laboratorio. Hemos considerado oportuno incorporar material grfico para
subrayar el carcter prctico de las operaciones realizadas en el primer escenario (la
ausencia de imgenes en la explicacin de las acciones propias del laboratorio ser
explicada en su momento).
2. Surgimiento y problemas
146
en el mbito de la antropologa judicial que planteaban serios problemas a la hora de
clasificar, ordenar y organizar los datos que ellas mismas proporcionaban. La proble-
mtica taxonmica se convierte en un problema tcnico o, para decirlo con otras
palabras, las tcnicas de identificacin obligarn a nuevas taxonomas, pues los datos
antropomtricos, las huellas dactilares y las fotografas de cada delincuente se acumu-
larn hasta el punto caso del bertillonage de entorpecer ms que facilitar la identi-
ficacin del delincuente previamente fichado.
De la misma manera que la criminologa tuvo que hacerse un lugar frente al dere-
cho penal y el resto de disciplinas (medicina, psicologa, psiquiatra, sociologa etc.), la
criminalstica tambin tendr que definirse frente al derecho penal y, especialmente,
frente a la criminologa, Antes, la criminalstica tuvo que independizarse de otra disci-
plina a la que estaba vinculada: la antropologa criminal.
147
cada vez ms demandada por los tribunales que ya no condenan con simples indicios.
(REISS, 1911; QUINCHE, 2006:243-244).
Que la Antropologa criminal sea considerada ciencia terica, no deja de ser toda
una irona.
El tiempo trascurrido desde que de Hans Gross inaugurara este nuevo saber ha
convertido a la criminalstica en una disciplina cada vez ms compleja. Esta compleji-
dad ha obligado a sus seguidores a posicionarse sobre las relaciones de esta disciplina
con el conjunto de los saberes criminolgicos y/o jurdicos.
148
La Escuela de la Investigacin Criminal. La criminalstica es vista como
parte fundamental de la investigacin criminal.
El captulo primero lleva por ttulo Del juez instructor, y da cuenta de la for-
macin, misin, y prejuicios del mismo. El captulo segundo, Del Interrogatorio,
muestra la tcnica del interrogarlo aplicada tanto a testigos como a los acusados y las
dificultades que pueden surgir en ellos. Captulo tercero se titula Procedimiento que
ha de seguirse en la Inspeccin Ocular. El captulo cuarto, Preparativos para los actos
oficiales de reconocimiento fuera del punto de residencia del juzgado. El captulo
quinto, De los peritos y su empleo. Este es un extenso captulo dedicado al empleo
de los mdicos forenses, incluyendo el mbito de la medicina legal. Tambin habla de
los peritos del microscopio (huellas de sangre, reconocimiento de cabellos, manchas,
tejidos, manchas en armas de fuego, grafologa, y as hasta un total de once mbitos de
actuacin). Asimismo dedica un apartado al perito fotgrafo y a la importancia de la
fotografa, as como a la antropometra. Finaliza el captulo con la referencia a las die-
tas de los peritos. El captulo sexto, Prcticas de los rufianes, es un extenso recorrido
por las estrategias usadas por los delincuentes para entorpecer la labor de la justicia:
cambio de aspecto externo, nombres supuestos. Signos usados por los delincuentes
para comunicarse (grficos, alfabeto de sordomudos y dems signos manuales, entre
otros., El Captulo Sptimo De los gitanos y sus rasgos caractersticos cuenta las carac-
tersticas de este grupo y su modos de comportarse ante el juez. El captulo Ocho De la
supersticin. El Captulo Nueve lleva por ttulo De la criptografa. El Captulo Diez lo
dedica a la Prctica especializada incluyendo en ella al dibujo (plano de una habitacin
&c.). Finaliza la Primera Parte de la obra con el Captulo Once dedicado al Empleo
149
de la prensa peridica. La Segunda Parte de la obra se inicia con un Primer Captulo
titulado De las lesiones. El Segunda Captulo hace referencia a Las armas y su recono-
cimiento y empleo. El Captulo Tres lo dedica a Municiones. El Captulo Cuarto De
las pisadas y otras huellas. El Captulo Quinto De las huellas de sangre. El Captulo
Seis trata Del robo. Captulo Siete De las estafas. El Captulo Ocho De los incendios.
Finaliza la obra con el Captulo Nueve dedicado a las Explosiones de calderas.
Comparemos estos contenidos con los que aparecen en la obra coordinada por
Jos Ibez Peinado Tcnicas de investigacin criminal del ao 2010:
Captulo I. Anlisis criminalstico de los suelos (I). Captulo II. Los residuos de
disparo. Captulo III. El anlisis criminalstico del ADN. Captulo IV. La explota-
cin de la huella lofoscpica. Captulo V. La autopsia psicolgica. Captulo VI. El
perfil criminal. Captulo VII. El perfil geogrfico. Captulo VIII. Temperamento, en-
fermedad y escritura. Captulo IX. Identificacin de cadveres. Captulo X. Anlisis
de manuscritos y firmas. Captulo XI. La infografa forense. Captulo XII. Balstica
forense. Captulo XIII. La inspeccin ocular. Captulo XIV. El anlisis criminalstico
de los suelos. Captulo XV. El retrato robot y la identificacin. Captulo XVI. Huellas
y seales (trazas).
150
Ambas obras dividen las tcnicas de investigacin en dos: aquellas que recons-
truyen la identidad del autor de los hechos (tcnicas identificativas) a partir de los
indicios dejados en el lugar de los hechos (saliva, sangre, huellas), y aquellas que tratan
reconstruir lo realizado en el lugar de los hechos.
Hemos dado cuenta extensamente del contenido de la obra de Gross, porque con
ella quedan institucionalizadas las caractersticas que la criminalstica adoptar hasta
nuestros das:
El juez y por tanto el derecho pasar a estar presente en el lugar de los hechos
a travs de la LECr. Sern los criminalistas, los testigos tcnicos, los que tendrn que
acudir al juzgado y rendir cuentas al juez de lo realizado en el lugar de los hechos.
151
Las caractersticas sealadas se manifiestan en los distintos procesos penales que
jalonan los siglos xix y xx. En efecto, la historia de la criminalstica es la historia de las
causes clbres, en las que defensa y acusacin presentaban a los cientficos de la poca,
para que apoyaran con sus teoras y descubrimientos sus respectivos puntos de vista.
La obra de Thorwald, El siglo de la Investigacin Criminal, puede ser lea a la luz de esta
idea pues, prcticamente, no existe una disciplina (Antropometra, Dactiloscopia, Me-
dicina legal, Toxicologa, etc.) que no tenga su causa clebre, que permitir mostrar los
desarrollos, tericos y prcticos, de las diversas disciplinas.
152
de mediciones de la cabeza longitud de la cabeza, anchura mxima de la cabeza,
longitud de la oreja derecha y el dimetro bizigomtico; medidas de las extremida-
des longitud del pie izquierdo, longitud del dedo ocho del pie izquierdo, longitud
del dcimo dedo del pie izquierdo, longitud del codo (antebrazo y mano), y medidas
generales talla, braza o longitud mxima de los brazo extendidos en cruz y busto; b)
el sealamiento descriptivo que tiene por objeto consignar las singularidades caracte-
rsticas de la fisonoma y las seales o marcas indelebles. Es el conocido como portrait
parl, que comprendera caractersticas cromticas, morfolgicas y complementarias; y
c) las marcas particulares: lunares, cicatrices, etc. A partir de 1894, Bertillon aade a
la ficha de identificacin, como marca especial complementaria, la impresin de los
surcos papilares de los dedos pulgar, ndice medio y anular derecho.
Todas estas medidas generaban una multiplicidad de datos que hacan que el
sistema fuera muy poco operativo, sin siquiera contar los errores de las mediciones
Cada cien sujetos pueden dividirse en siete paquetes por colores de los ojos, en
cuyo caso uno contendra un mximo de quince observaciones individuales; y este n-
mero podra subdividirse aun por la divisin de la braza segn fuera grande, mediana
o pequea, resultando cada paquete de cinco fichas.
153
Por lo dems, resultaba un procedimiento complicado, laborioso y difcil. Resul-
taba caro y solo era aplicable de manera eficaz a los adultos.
In trying to find to use fingerprint patterns to trace heredity, Galton had stumbled
upon a clasification scheme-arch, loop, whor-that laid the foundation for use of
fingerprints to indexcriminal records (COLE, 2001: 100).
154
Galton pas a a la historia por el sistema de clasificacin dactilar, pero su inte-
rs iba encaminado a investigar la aplicacin del uso de las huellas dactilares en su
programa eugensico. En 1892 publica Finger Prints, en la que compara la frecuen-
cia de los tres tipos bsicos de patrones arcos, pesillas y verticilos entre algunos
grupos tnicos: ingleses, escoceses, galeses, alemanes vascos rabes, hindes, indios
americanos, chinos, negros irlandeses, judos y europeos del este. Galton encuentra
solo una correlacin simple entre la raza y el patrn dactilar. El llamado lamento de
Galton (Rabinow) da cuenta de su frustracin al no poder correlacionar patrones
dactilares y raza.
David Hepburn estaba de acuerdo con Fr en que el arco era el dibujo ms primi-
tivo, pero por razones diferentes. Hepburn argument en 1895 que la complejidad de
los dibujos dactilares significaba una funcionalidad decreciente. Los dedos humanos,
liberados de la tarea ancestral de balancearse en las ramas de los rboles, estaban libres
en un sentido evolutivo para ser un simple ornamento. Los verticilos representan el
triunfo de la forma sobre la funcin. Hepburn apoyaba su argumento apelando a la
jerarqua de los primates. Los primates mas elevados, chimpancs y orangutanes, mos-
155
traban ms presillas o lazos y verticilos, pero los monos ms bajos no. En EE. UU., los
investigadores morfolgicos ms prominentes fueron: Harris Hawthorne Wilder, profe-
sor de anatoma del Smith College, y su investigadora asistente y ms tarde esposa Inez
Whipple. En la lnea de Hepburn, argumentaban a principios de 1900 que las crestas
papilares eran vestigios remanentes de la poca del pasado arborcola de los humanos.
Wilder escribi que no existan tendencias a las variaciones individuales (). Mientras
Wilder no paraba de publicar artculos de divulgacin cientfica, su esposa escribi el
estudio ms sofisticado sobre crestas papilares en 1904. Para Whipple la degeneracin
dactilar era una seal de civilizacin, mientras que para Fr era seal de atavismo.
El xito que en los ltimos aos han tenidos las series televisivas dedicadas a los
llamados asesinos en serie (serial killers) ha generado la aparicin en el mercado editorial
de numerosas obras dedicadas al estudio de estos criminales y a las tcnicas desarrolla-
das para su identificacin y detencin.
156
Otro de los problemas que surge con la criminalstica se relaciona con la institu-
cionalizacin de la misma.
Hemos sealado cmo las tareas propias del juez de instruccin pasaron a ser
realizadas por un cuerpo policial especializado en el anlisis del lugar de los hechos,
(proteccin del lugar, bsqueda y recogida de indicios, levantamiento de planos, foto-
grafiado del lugar, etc.). Los nuevos colectivos encargados de estas tareas en el caso
de Espaa Polica y Guardia civil reivindicarn estas como propias y abogarn por
su cientificidad. El concepto polica cientfica recoge estas demandas gremiales.
Aparecen dos trminos, polica cientfica y criminalstica, que no siempre son equi-
valentes. La polica cientfica reivindicar sus derechos como disciplina autnoma,
independiente de criminalstica, como un saber con objeto y mtodos propios. As:
157
La criminalstica no sera una mera asociacin de conocimientos, sino que dis-
pondra de un mtodo, unos criterios, un procedimiento y unas doctrinas especficos.
La criminalstica sera fruto del aumento de la delincuencia, su evolucin y su progre-
so, y de la necesidad de aportar a la Administracin de Justicia medios de prueba ms
convincentes.
158
En este punto, no deja de resultar llamativo que en el prlogo a la primera edi-
cin de la obra que estamos comentando, Polica Cientfica (2004, 4 edicin), Toms
S. Vives Antn, catedrtico de Derecho Penal, considera equivalentes ambas disci-
plinas polica cientfica y criminalstica, que despus los autores de la obra ponen
tanto empeo en diferenciar.
159
3. Puede decirse que la criminologa deriva
de alguna disciplina o categora de la que ha
logrado desprenderse?
una larga serie de anomalas atvicas, sobre todo una enorme fosa occipital media y
una hipertrofia del verme, anloga a la que se encuentra en los vertebrados inferiores.
A la vista de estas extraas anomalas, as como cuando aparece una ancha llanura
bajo un horizonte inflamado, el problema de la naturaleza y del origen del criminal
me pareci resuelto: los caracteres de los hombres primitivos y de los animales
inferiores deban reproducirse.
160
5. Es fruto la criminologa de la confluencia
o interseccin de disciplinas?
Los que definen a la criminologa como ciencia interdisciplinar se alegraran al
escuchar esta pregunta. La interdisciplinaridad ha venido a solucionar muchos proble-
mas identitarios a las nuevas disciplinas.
161
Captulo 2
Relato policial, series televisivas y
Criminalstica 38
A lo largo del mes de julio de 2013 asistimos a travs de los medios de comuni-
cacin al desarrollo de las sesiones del juicio del llamado caso Bretn. La repercusin
meditica conexiones diarias con los periodistas situados ante la sede judicial donde
tena lugar el proceso, tertulias en las que abogados, criminlogos, peritos, ex policas
etc., comentaban lo acontecido en la sesin (declaraciones de los testigos, el compor-
tamiento del acusado) nos record por un momento las conocidas causes clbres que
tuvieron lugar en la Europa del siglo xix y principios del xx.
El caso Bretn sera un episodio ms, una prueba ms, del inters que el ser hu-
mano ha tenido, y sigue teniendo, por todo lo relativo al delito grave y, en general,
con lo que modernamente y referido a los contenidos televisivos se conoce como tele-
basura. Otro tanto podra decirse sobre el caso Asunta.
Ahora bien, el tratamiento televisivo del caso Asunta difiere del de otros casos
criminales, como puede ser el conocido como caso Wanninkhof. De hecho, simul-
tneamente, el mismo grupo televisivo ofreca una recreacin del clebre caso de las
nias de Alcasser (1992) a travs de una serie de tres captulos. En cualquier caso, en
este ltimo suceso, el tratamiento televisivo en ningn momento vers sobre cuestio-
nes tcnicas. Antes bien, se recrearon en los aspectos ms morbosos de las autopsias,
as como en las posibles implicaciones de personajes ms o menos conocidos, en la
38
La ausencia de referencias al cine y a la imagen que ofrece de la criminalstica, responde a las
propias caractersticas de este medio. En primer lugar, a pesar de lo desarrollos tecnolgicos, su poder
de penetracin en los hogares no puede compararse con el televisivo, en segundo lugar, la ausencia de la
continuidad ofrecida por las series televisivas. Un estudio de la relacin entre criminologa y cine puede
verse en la obra de Vctor Sancha Mata (2012) Los fotogramas del delito, en la que el autor ejemplifica las
distintas teoras criminolgicas con referentes cinematogrficos.
162
posible trata de blancas, la participacin en ritos de todo tipo, etc. Muchos conside-
raron el tratamiento informativo del caso de las nias de Alcasser como la puesta de
largo de la telebasura.
163
Se discute sobre la paternidad de la novela policial o criminal (Poe, Gaboriau,
Doyle), aunque cada vez ms voces destacan el papel de las escritoras en el origen del
gnero. Sin entrar en un tema por lo dems muy interesante, que no afecta a lo que
vamos a exponer a continuacin, nos posicionamos al lado Jorge Lus Borges, quien en
la introduccin a la obra de Wilkie Collins La piedra lunar (1868) seala:
En 1841 (), Edgard Allan Poe public en Philadelfia Los crmenes de la Rue Morgue, el
primer cuento policial que registra la historia. Este relato fija las leyes esenciales del
gnero: el crimen enigmtico y, a primera vista, insoluble, el investigador sedentario
que lo descifra por medio de la imaginacin y de la lgica, el caso referido por un
amigo impersonal y, un tanto borroso, del investigador.
Crimen enigmtico para Borges o fascinacin del enigma para Espido Friere
(2009) implican un lugar comn al considerar que la tarea que se le presenta tanto al
detective de ficcin como al real consiste en la resolucin de un enigma o misterio.
Ahora bien, el uso indistinto de estos trminos no significa que den cuenta de lo mis-
mo. En Secretos, misterios y enigmas Gustavo Bueno (2005) distingue entre secretos,
misterios y enigmas. Estos ltimos comprenderan unas materias o contenidos del
mundo cuya naturaleza es desconocida para todos los hombres; no seran materias ni se-
cretas ni misteriosas, porque su naturaleza permanecer desconocida para siempre. Los
misterios, por el contrario, seran una clase especfica de secretos, cuyas materias solo
seran conocidas por Dios. Por eso, desde la filosofa materialista esta clase de secretos
metafsicos constituiran una clase vaca. Por ltimo, los secretos incluiran cualquier
cosa cuyo contenido o materia real, aunque conocida por algunos hombres, resulta, sin
embargo, inaccesible para la mayora, incluso para aquellos que suponemos que poseen
un conocimiento profundo de la materia que suponemos secreta.
Esta distincin nos permite describir al relato policial y a la investigacin criminal del
siguiente modo:
Toda investigacin criminal, real o ficticia, se caracterizara por las actividades y las
operaciones llevadas a cabo por el investigador, tendentes a descubrir un secreto. Es eviden-
te que el autor o autores del crimen estn en posesin de un secreto personal e inaccesible,
en principio, para los policas o investigadores acostumbrados a des-velarlos y des-cubrirlos.
164
entender, el crimen perfecto se caracterizara por el hecho de que solo su autor cono-
ce el secreto.
A su vez, el xito policial, magnificado por la prensa, har que los autores de ficcin
policial se inspiren en los policas reales a la hora de caracterizar a sus detectives. Asimis-
mo, los relatos de carcter ms o menos autobiogrfico escritos por los policas reales
competirn en las libreras con los relatos de ficcin. Algunos autores sostienen que esta
es la razn por la que Locard habla de la influencia negativa de los relatos de ficcin po-
licial (BERLIRE, 1993: 86).
165
La difusin entre la opinin pblica de la actividad investigadora, llevada
a cabo durante el siglo xix por el relato policial, continuar a lo largo del siglo
xx con la aparicin de la televisin, cuando esta se convierta en el nuevo medio
de comunicacin de masas. Pronto las series de ficcin policial mostrarn al te-
lespectador la imagen de un polica que lucha contra el crimen, teniendo como
escenario las calles de las grandes urbes persiguiendo en ellas al sospechoso,
hablando con sus confidentes, los despachos rellenando informes o charlando
con sus compaeros y haciendo uso de su tenacidad, paciencia, intuicin y, en
muchas ocasiones, fuerza. Series como Kojac, Cancin triste de Hill Street (Hill Street
Blue) o Colombo muestran las diversas formas de la actividad policial. A lo largo
del siglo xx raramente encontramos series en las que escenarios y personajes no
sean los que hemos sealado ni se utilicen distintas de estas armas para resolver
el delito.
Quince M. E., serie norteamericana que narra las aventuras de un mdico fo-
rense que se vale de sus conocimientos para resolver los crmenes no resueltos por
la polica, se emiti desde 1976 a 1983, y ser la excepcin que confirme la regla
(COLE y DINO VILLA). Ntese que la figura que ahora ejerce como detective, si
bien invade un terreno que no es el suyo, es un mdico forense. En todo caso, la
frmula del cientfico investigador que inaugura esta serie volver a aparecer, esta
vez con inusitado xito, en los inicios del siglo xxi.
166
Ciencia, delito y verdad en Las Vegas
Un nuevo siglo pareca pedir a gritos un nuevo formato, un nuevo concepto y una
nueva serie. El productor Jerry Bruckheimer (que ya haba dado al cine ttulos
mticos como Superdetective en Hollywood, Top Gun, La Roca o Armageddon) contacta
con Anthony E. Zuiker (guionista que empez a trabajar como botones de un hotel y
cuyo padre, vinculado con la mafia, acab suicidndose en Las Vegas mientras su hijo
pensaba historias para CSI) juntos crean, inventan, CSI: Crime, Scene, Investigation.
Siente temporadas despus y dos clones, uno en New Cork y otro en Miami, el xito
de la idea es indiscutible.
Las premisas eran claras: basta ya de policas que resuelven los delitos a base de
puetazos, persecuciones mortales y hroes semianalfabetos con mucha intuicin
(policial, ya se sabe); no, los tiempos han cambiado y es momento de ceder el turno
a los profesionales (ya haban pasado por la pequea pantalla abogados y mdicos
con buenos resultados), a esos que resuelven el delito porque son los que saben de
verdad, los que han estudiado y trabajan sin tregua, los nuevos hroes: los freeks
de la ciencia.
Las Vegas es, de entrada, el reino del simulacro arquitectnico: en sus calles se
mezclan sin pudor hoteles y casinos en forma de templos romanos (el Cesar Palace),
barcos piratas (el Treasure Islande), pirmides y esfinges (el Luxor), ciudades persas
(el Aladdin), italianas (el Venezia) o la mismsima Paris, con el Arco del Triunfo y
la Torre Eiffel a escala (el Paris). El mundo entero simulado en una sola avenida.
167
Ya no hace falta viajar por el mundo, el mundo viaja a tu alrededor en medio del
desierto de Nevada.
Adems, la poblacin de Las Vegas est compuesta por una inmensa masa de
transentes, personajes de paso, turistas que no slo tienen a su alcance una copia
del mundo entero, sino todo un mundo de posibilidades para huir de la realidad:
juego, prostitucin, drogas, ocio, dinero fcil. Gentes de paso que estn siempre
al borde del precipicio, que siempre tienen algo que ocultar. Y es que Las Vegas
no slo fue bautizada como La ciudad del entretenimiento, tambin se habla de
ella como La ciudad del pecado (Sin City). Hombres que engaan a sus mujeres y
mujeres que engaan a su vez, strippers que vinieron buscando el sueo americano
y se encontraron con la pesadilla de la otra Amrica, bodas instantneas, divorcios
an ms rpidos, imitadores de Elvis o de E.T., trabajadores que no soportan ver
ganar en 3 minutos el salario de toda una vida, adolescentes consumidos por drogas
de diseo y sueos diseados.
Porque entre tanto simulacro, tanta copia y tanta mentira, los investigadores del CSI
proponen un antdoto, EL ANTDOTO: la verdad incuestionable de la ciencia, de
las pruebas, del conocimiento objetivo y de la razn.
168
pruebas y la ciencia contra el todo vale, el relativismo y el todos juegan propio de Las
Vegas: el mundo est salvado o al menos tiene salvacin
El texto tiene muchas lecturas. Una de ellas nos lo muestra como un monumento
al fundamentalismo cientfico39 que nos invade hoy en da; otra que seguiremos es
analizar las caractersticas de la serie, que hicieron de ella lo que fue.
El xito de estas series viene dado por la fascinacin que logran trasmitir al es-
pectador por la ciencia. A travs del mtodo cientfico, el razonamiento lgico, los
conocimientos o las tecnologas, nos hacen distinguir lo cierto de lo falso, lo bueno de
lo malo. La verdad se encuentra ahora en los laboratorios, no en las calles. La ciencia
como protagonista exclusivo de la investigacin constituye para Cole y Dino Villa la
novedad de esta serie y de todas las que la siguieron, unido al hecho de probar que la
ciencia poda ser atractiva. Tanto los protagonistas como el lugar de trabajo contienen
este componente; son mostrados llenos de glamour. Frente a la luz fluorescente de los
verdaderos laboratorios necesaria para que el uso de luces alternativas, como la ultra-
violeta, usadas en la bsqueda de pruebas no se vean afectadas, nos encontramos con
laboratorios sin paredes y con luz azul.
Otro atractivo es el reunir las tcnicas propiamente criminalsticas con las usadas
por los policas. El investigador fuera del laboratorio, su lugar natural, se expone a los
mismos peligros que el polica.
Finalmente, los guionistas de estas series hacen uso de la licencia dramtica con
la ciencia forense: comprimen el tiempo necesario para la realizacin de las pruebas en
el laboratorio para ajustarlo a la duracin de cada episodio; exponen procedimientos
exticos o raramente usados como rutinarios; exageran la precisin y la discriminacin
de ciertos procedimientos convirtiendo sus caractersticas en generalistas antes que en
especialistas; Y presentan las pruebas forenses carentes de ambigedad, siempre correc-
tas, nunca contaminadas (SCHWEITZER & SAKKS, 2007).
39
BUENO, Gustavo: Ensayo sobre el fundamentalismo y los fundamentalismos. Revista El Basilisco, n.
44. 2015. En especial, la leccin 2 Fundamentalismos cientficos y fundamentalismos tecnolgicos.
169
fuera porque a estas series se les acusa de influir negativamente en los jurados con
una irreal expectativa de la ciencia forense.
Terminamos este apartado dando cuenta del conocido Efecto CSI. La expre-
sin aparece por vez primera en el ao 2002 en la CBS Early Show para describir el
creciente inters por los estudios forenses en estudiantes que haban visto la serie
de televisin. Con el tiempo, la expresin pasar a definir un conjunto de com-
portamientos de abogados, jurados, mdicos, policas, relacionados de algn modo
con el mbito jurdico. (COLE & DIOSO VILLA, 2007:441-454). Existen diferentes
versiones de este efecto:
Consideran los autores que esta es la versin ms pura del Efecto CSI. Vendra
a significar:
that actual jurors in actual cases are wrongly acquitting defendants whom they
would have convicted had the television show CSI never existed.
questioning jurors about the show during voir dire, explaining the absence of forensic
evidence in opening and closing arguments, and calling on experts to explain why
evidence was not found or why results may have been found inclusive.
170
Defendants Effect
If CSI has any effect at all, it might be the one predicted by defense bar.
La imagen extremadamente positiva que ofrecen las series CSI de los cientficos
forenses servira para realzar la credibilidad de los cientficos forenses que aparecen en
los juicios como peritos (expert witnesses).
Producers EffectDara cuenta del valor educativo de las series CSI. Los jurados
estaran ms preparados en ciencias forenses y podran as valorar mejor los testimo-
nios de los peritos.
Professors Version
El ya referido incremento del inters de los estudiantes por los estudios de cien-
cias forenses.
Segn esta versin, las series CSI seran una escuela de delincuentes. En ellas, los
delincuentes aprenderan a evitar ser detenidos.
Las quejas, actualizadas, continan hoy en da. Obras como Tcnicas de investiga-
cin criminal (2010), de Ibez Peinado, recogen las crticas a las series televisas de algu-
171
no de los colaboradores, en las que se explican las tcnicas de bsqueda de indicios.
172
Captulo 3
Los escenarios del quehacer
criminalstico
1. Introduccin
Si algo han conseguido las series televisivas a las que hemos hecho referencia es
haber popularizado la labor de unos tcnicos que, hasta su aparicin en estos progra-
mas, era prcticamente desconocida.
Tras este anlisis, daremos cuenta del segundo escenario de actuacin crimina-
lstica: el laboratorio. Dejaremos el anlisis del tercer escenario, los tribunales, para la
segunda parte de este trabajo.
Las actuaciones en el laboratorio, al igual que las realizadas en el lugar de los he-
chos, estn reguladas por ley. As, la Ley de Enjuiciamiento Criminal (LECr) pero no
solo regula estas actuaciones, cuya finalidad es esclarecer hecho delictivo aportando
173
pruebas la llamada prueba pericial cientfica al proceso. La LECr regula tanto las
actuaciones en el lugar de los hechos como la conservacin y manipulacin de los
indicios en l obtenidos; esto es, la cadena de custodia.
Los procesalistas discuten sobre si todas estas actuaciones forman parte o no del
proceso penal. Nuestra tesis (vase la segunda parte de este trabajo) es que no tiene
sentido hablar de proceso sin esta fase investigativa, sobre la cual el propio proceso
pivota y sobre la que se discute a lo largo de su desarrollo. En efecto, a lo largo del
proceso se discute sobre las actuaciones llevadas a cabo en el lugar de los hechos (reco-
gida y tratamiento de los indicios, cadena de custodia, etc.) y sobre lo realizado en los
laboratorios (informes periciales).
174
112). Aqu el trmino hace referencia la conocida expresin match (coincidencia en las
caractersticas examinadas) (AITKE y TARONI, 2010:38. Nota 1 del traductor).
175
La IOTP viene contemplada en la Ley de Enjuiciamiento Criminal recogiendo
la obligatoriedad de la misma cuando el delito haya dejado vestigios o pruebas ma-
teriales (art, 326); resea del lugar del delito y de todo aquello relacionado con la
existencia y naturaleza del hecho (art. 326); recoger y conservar los vestigios y prue-
bas si fuera posible (art.326) porque si no lo fuera, por no haber quedado huellas
o vestigios del delito, habr que averiguar la razn de la desaparicin (art. 330). Esto
implica prioridad en su conservacin y solo se podrn destruir si su estudio y anlisis
en los laboratorios; levantar Plano del lugar (art. 327); retrato, fotografa, de las per-
sonas objeto de delito (art.327), copia o diseo de los efectos o instrumentos; obliga-
toriedad de levantar el Acta de Inspeccin Ocular.
Los fines de la IO son comprobar la realidad del delito- y las actuaciones para
averiguarlo dependern de la naturaleza del delito que estemos analizando, pues no
es lo mismo comprobar si se ha producido un robo que comprobar si el delito es
contra las personas-; identificar al autor o autores, y tratar de demostrar su culpa-
bilidad y servir de base a la investigacin. Se consideran tambin fines de la IO la
bsqueda, revelado, recogida, tratamiento y explotacin de cualquier huella o rastro
que exista en el lugar y la identificacin de la vctima si la hubiera.
176
Las operaciones llevadas a cabo por el delincuente tendrn que ser reconstruidas
a partir de los indicios dejados en el lugar de los hechos. Son estos hechos, su recons-
truccin, de los que debe dar cuenta la Criminalstica.
El juez tipificar los all sucedido teniendo presente lo aportado por la polica
cientfica a travs de los correspondientes informes y testimonios durante el proce-
so penal.
177
Lo primero es proteger el lugar y los posibles indicios. Mediante la fijacin se
garantiza que, pese al proceso y transformacin de la escena del crimen, se man-
tenga siempre establecido cual fue el punto de partida del que se derivaron las
conclusiones generadas. Se conoce como fijacin por que el objetivo es mantener
registrado el estado de cosas de manera que si se hacen posteriores alteraciones se
mantenga establecida y clara la forma en que se encontraba.
178
La LECr en el ttulo V del libro II, dedicado a la Inspeccin Ocular, recoge las
actuaciones que deben realizarse: artculos 326, 328, 330 y 334.
Debe acordonarse evitando trazados sinuosos, buscando lmites claros que per-
mitan el desvo de trfico rodado y el trnsito peatonal por vas alternativas.
179
Tener en cuenta la distancia mnima necesaria la cual vendr determina-
da por cada situacin. Algunos autores a modo de referencia proponen
30 metros para protecciones simples y sin riegos para personas. Puede
ampliarse a 50 metros en caso de delitos graves y siempre a un mnimo
de 100 metros en caso de atentado terrorista o riego de explosin.
S
i el aislamiento implica a personas en su domicilio se debe hablar con
ellas para impartir instrucciones para su seguridad: que bajen las persia-
nas, se alejen de las ventanas y superficies acristaladas, se retiren hacia
habitaciones interiores, y no permanezcan en las escaleras ni usen los
ascensores.
Finalizamos con los consejos para llevar a cabo un doble acordonamiento que
debe realizarse en caso de hechos graves con presencia de cadveres, riesgo para las
personas, terrorismo, etc.:
180
Sobre ste se establece el denominado permetro de contencin, a partir
del cual queda establecida la frontera definitiva del dispositivo.
Una vez sealadas las operaciones comunes a toda IOTP vendran aquellas
determinas por la naturaleza del hecho concreto. En efecto, la inspeccin de una
oficina bancaria tras la comisin de un robo exige unas operaciones y metodologa
distintas a las operaciones llevadas a cabo en un lugar abierto para la localizacin
de proyectiles.
b. Resumen grfico
Examinar
181
Fijar
182
Proteger
183
GRADACIN ACTUACIN POLI-
CIAL (ACORDONAMIENTO)
DELITOS
EN INTERIOR EN EXTERIOR
184
Proteger/Fijar
Revelar/Descubrir
185
186
SUCESO VCTIMA
INDICIOS
ESCENARIO SOSPECHOSO
187
Clasificacin Indicios
Modelo de parte de
incidencias de las primeras
actuaciones en el lugar de
los hechos
188
189
Tras la IO se redactar el correspondiente Acta de Inspeccin Ocular. (AIO)
Formal: En ella se incluyen los requisitos habituales en este tipo de escritos: Re-
gistro de salida, fecha, referencia que sirva para identificar el asunto, Comisara que
tramita Diligencias, nmero y fecha de las mismas, lugar, hora y fecha de comienzo y
finalizacin, Identificacin de los funcionarios que la practican, situacin concreta,
(calle, nmero, piso, letra), hecho que la motiva, denunciante (nombre, apellidos, su
nmero de DNI), testigo que la presencia (nombre, apellidos, DNI), firma de los ac-
tuantes, Autoridad a quien se remite, etc.
EI contenido de esta parte del Acta de Inspeccin Ocular ha de reunir las si-
guientes caractersticas: completo, claro, conciso, concreto y cuidado.
Completo: Ha de recoger todos los detalles, incluidos los que puedan pa-
recer intrascendentes, pero eludiendo lo superfluo.
Claro: Que lo que en ella se dice resulte entendible para alguien que des-
conoce el lugar por no haber estado en l. No es necesario prodigarse en
190
explicar actuaciones tcnicas, ni la forma de efectuarlas, que puede ser
objeto de tratamiento en Informes periciales posteriores.
CADENA DE CUSTODIA
Si el inicio de las actuaciones en el lugar de los hechos viene regulado por la ley,
tambin las actuaciones posteriores una vez finalizada la IO, siguen determinadas por
el derecho.
En efecto, los indicios recogidos en este primer escenario deben ser custodia-
dos. La llamada cadena de custodia garantizar el futuro uso del indicio en el juicio
(OTN DEL CASTILLO, 2011:94).
191
[...]se ha dicho por la doctrina que la cadena de custodia es una figura tomada e la
realidad a la que tie de valor jurdico con el fin de, en su caso, identificar el objeto
intervenido, pues al tener que pasar por distintos lugares para que se verifiquen los
correspondientes exmenes, es necesario tener la seguridad de que lo que se traslada
192
y analiza es lo mismo en todo momento, desde el momento en que se interviene
hasta el momento final que se estudia y analiza, y, en su caso, se destruye. (OTN
DEL CASTILLO, 2011:94).
LECr, libro II, ttulo V, captulo II: Del cuerpo del delito artculos 334 y
338.
Tercer eslabn. Por un lado la instruccin del atestado inicial las primeras com-
probaciones efectuadas por la polica judicial quien podr realizar un primera selec-
cin de o descartar indicios de acuerdo a sus investigaciones; por otro las actividades
especializadas de estudio y anlisis de los indicios a efectuar por la polica cientfica en
el laboratorio.
193
Finalmente, el ltimo eslabn de la cadena de custodia transmite todos los
indicios hasta su destino final, la Autoridad judicial, desde posibles vas: dependen-
cias policiales, organismos externos o depsitos judiciales. (OTN DEL CASTILLO,
2011:97-98)
Hacer ver cmo, hacia fines del siglo xix, surgi silenciosamente en el mbito de las
ciencias humanas un modelo epistemolgico (si as se prefiere, un paradigma), al que
no se le ha prestado demasiada atencin (GINZBURG, 2008: 185).
Brevemente. Todo comenz con una serie de artculos sobre pintura italiana en-
tre los aos 1874 y 1876. Firmados por un desconocido Ivn Lermolieff, proponan
un nuevo mtodo para la atribucin de cuadros antiguos. Este mtodo se basaba en
examinar los pequeos detalles de las obras, frente al tradicional estudio, que pona
el nfasis en las caractersticas ms evidentes de los autores, aquellas caractersticas
que los hacan ms fcilmente imitables. Tras caer en el olvido, en los aos cuarenta
del pasado siglo este mtodo se compara con el que por aquellas fechas inauguraba el
personaje de Sherlock Holmes; lo mismo ocurre con el mtodo psicoanaltico. Lo co-
mn al mtodo de Morelli, Holmes y Freud ser el papel que juegan los vestigios, ya se
denominen sntomas (Freud), vestigios (Holmes) o rasgos pictricos (Morelli). Los tres
ofrecen una aplicacin de la sintomatologa o semitica mdica (GIZBURG, 186-193).
Ahora bien, las races de esta metodologa basada en los sntomas tiene un
origen ms remoto: el hombre cazador41: la capacidad para leer los rastros deja-
40
La versin francesa aparecida en la revista Le Dbat (1980/6-n 6) lleva por ttulo Signes, Traces,
Pistes. Racines dun paradigme de lindice, y contiene tanto la imagen de Morelli (Lermoliefff) como detalles
de obras de las galeras Borghese y Berlin, ausentes en la edicin espaola.
41
La ciencia de los indicios y de los rastros, criminalstica (BUQUET, 2006: 35) aparece, ahora,
explicada desde sus orgenes. La consideracin de los investigadores como sabuesos que saben leer,
194
dos por los animales. De leer a narrar. El cazador aparece como el nico que
puede contar una historia por su capacidad de leer la historia escrita en el lengua-
je de los indicios. La escritura antes la adivinacin se entiende aqu como inter-
pretacin de pistas, cuerpo (medicina), historia (del pasado, caza, e investigacin;
del futuro, adivinacin) y lenguaje. Todas ellas son disciplinas alejadas del modelo
galileano de cientificidad; es decir, ciencias del caso concreto, idiogrficas, huma-
nas e irreductibles a la generalizacin.
Ser este modelo indicial el utilizado para llevar a cabo el proceso de identifi-
cacin. Aparece la dactiloscopia como la tcnica estrella, una vez el bertillonage y la
fotografa muestren sus limitaciones para llevar a cabo dicho proceso. De esta manera,
el modelo indiciario se pone al servicio del control social.
interpretar los rastros, los indicios o huellas dejadas por el delincuente (la presa a la que hay que seguir
y perseguir), unido a la prctica comn entre los policas del siglo xix de coleccionar recuerdos de los
asesinos que haban detenido o de los casos resueltos en los que haban participado (BERRLER, 1993:
83), vendra a corroborar lo acertado de este paradigma.
195
luchar contra la ideologa capitalista. Aade la capacidad de dicho paradigma para
encontrar el nexo que explique la diversidad de fenmenos aparentemente imposi-
bles de conectar entre s. De esta forma, lo minsculo explica las grandes trasfor-
maciones sociales.
Apostar por la primera opcin, como hace Ginzburg, es asumir un estatus cien-
tfico dbil, para llegar a resultados relevantes, (GINZBURG: 220); es asumir la in-
tuicin como forma de conocimiento; es vincular estrechamente al animal-hombre
con las dems especies animales (GINZBURG, 2008: 220-221).
d. Reexposicin
196
La idea de ciencia, que volver a aparecer cuando, tiempo despus, el
mismo funcionario, ahora en la sala de justicia, d cuenta de lo realizado
en el lugar de los hechos.
Por lo dems, recordemos la presencia a distancia del juez. Apartado del lugar
de los hechos al considerar que su lugar est en la Sala de Justicia, el juez, vale
decir, el Derecho, est presente en el lugar de los hechos. Una presencia que no
se limita a la mente del probo funcionario que recuerda la importancia de lo all
realizado para el Proceso. La presencia a la que nos referimos tiene que ver con la
gnoseologa ms que con la psicologa. La ley, ya hicimos referencia a ello, regula
las actuaciones en el lugar de los hechos; eso es lo que le da razn de ser a estas
actuaciones en el lugar de los hechos: el tener que volver sobre ellas en, y durante,
el Proceso.
197
4. Los requisitos de completud, claridad, concisin, concrecin y cuidado
son normas que regulan la realizacin de la descripcin cursarte, no solo
de la parte objetiva sino en su totalidad.
La caza pasa de ser una actividad para el logro de alimento (culturas brbaras) a
una actividad deportiva (culturas civilizadas). Esto significa, a su vez, que las relaciones
establecidas entre el cazador primitivo y la presa se inscriben, fundamentalmente, en
el eje radial del espacio antropolgico,43 mientras que en las sociedades modernas
ocurren en el eje angular.44 Por eso, los indicios tambin deben ser analizados desde
estos criterios en la medida en que no hay indicios brutos. Las instituciones que hay
tras la, aparentemente, misma actividad son radicalmente distintas: lanzas frente a
42
Vid. BUENO, Gustavo: Ensayo de una teora antropolgica d las instituciones. El Basilisco. Segunda
poca, n 37 pgs. 3-52.
43
Vid. BUENO, Gustavo (1978): Sobre el concepto de espacio antropolgico. El Basilisco, n. 5.
44
Para un anlisis de la caza desde la nocin de espacio antropolgico, Alfonso Fernndez Tresgue-
rres, 1993, Los dioses olvidados. Caza, toros y filosofa de la religin. Pentalfa. Oviedo.
198
escopetas; tribu frente a sociedad cinegtica. En este sentido, la afirmacin de que el
detective es un cazador y el delincuente su presa, lejos de aportar claridad y distincin,
oscurece y confunde.
En efecto, desde el regressus a las categoras del hombre cazador resulta imposi-
ble, al margen de la imagen que ofrece la comparacin, progresar hasta la actual acti-
vidad investigadora. Considerar cazadores a los encargados de descubrir al autor o
autores del hecho delictivo obliga a considerar la ciudad como jungla, ya sea esta de
asfalto o cristal. Exige, a su vez, obviar el hecho significativo de la naturaleza distinta
de los indicios.
Otro ejemplo sera la superacin del vnculo mgico del agresor con su vctima
la creencia que el cuerpo muerto reaccionar ante la presencia de su asesino45.
Hoy en da se habla del principio de transferencia para dar cuenta de la presencia
de indicios que nos permiten establecer el contacto entre agresor y vctima. La crimi-
nalstica se ir convirtiendo en una disciplina, en un saber riguroso en la medida en
que va eliminado estas explicaciones y sustituyndolas por otras ms rigurosas.
45
Vienes a ver, por ventura, oh fiero basilisco de estas montaas!, si con tu presencia vierten sangre
las heridas de este miserable a quien tu crueldad quit la vida? Miguel de CERVANTES (2004), Don
Quijote de la Mancha, pg. 125 Edicin de la Real Academia Espaola.
199
Pero hasta que las diferentes ciencias forenses no desarrollaron tcnicas para
poder entender lo que los cuerpos nos decan- continuando con la imagen- lo que
implicaba ya el hecho de que las ciencias forenses ya saban que los cuerpos nos daban
informacin, los indicios, la informacin contenida en los cuerpos se iba por el sumi-
dero de la mesa de autopsias.
Gustavo Bueno considera que las diferencias categoriales del trmino sentido
(ciencias lingsticas, etolgicas, ciencias fsicas y matemticas pueden quedar engloba-
das en una idea de sentido ontolgico que presentar una estructura dialctica:
200
consta de una oposicin fenomnica (dada en un plano operatorio, que hace
referencia al sujeto operatorio y que de este modo mantiene su condicin de fuente
de la configuracin de la morfologa) que ha de ser rectificada en el plano esencial,
pero de tal suerte que la rectificacin, en la que culmina la idea remita de nuevo a la
distincin fenomenolgica , al margen de la cual no tendra lugar, en la morfologa
dada esa diferencia de potencial que hace que se forme el concepto de sentido
Con lo expresado en esta extensa cita nos atrevemos a interpretar los indicios
materiales que aparecen en la escena del delito (huellas dactilares, pisadas, vainas de
proyectiles, cristales rotos, manchas de sangre, &c.) como , y al delito al que esos
indicios conducen, como - del mismo modo que los sntomas, , remiten a la enfer-
medad, , que les da sentido- e interpretar, traducir, la relacin R(,) como Cr (i,d), es
decir, Criminalstica (indicios, delito).
201
operaciones vinculados a ella (textura, intertextura, barrer, etc.) que analiza Gustavo
Bueno en su libro Telebasura y democracia. Lo all expuesto nos permite reinterpretar
los indicios e intentar una organizacin y clasificacin de los mismos interna al propio
proceso de su produccin. Brevemente:
El lugar de los hechos sea un espacio abierto o cerrado se ver como la textu-
ra de la que sern extrados, sustrados o segregados los indicios interpretados aho-
ra como intertexturas. Un cadver, por ejemplo, aparecer como una textura que
podr presentar diversas clases de intertexturas: el hongo espumoso como indicio de
ahogamiento, por ejemplo, pero tambin el proyectil extrado del interior del cuerpo
como indicio de muerte por arma de fuego.
Las relaciones de las intertexturas con las texturas, i. e., de los indicios con
el lugar de los hechos, nos permitirn organizar y clasificar los distintos tipos de
indicios segn criterios ms rigurosos que los encontrados en los manuales de
criminalstica.
Frente a este ejemplo porfiriano, el criterio que presentamos do organiza los in-
dicios-intertexturas- distinguiendo entre: a) intertexturas adventicias que desde el
exterior (el entorno) han sobrevenido a la textura; b) intertexturas secretadas desde
el interior de las texturas o transformaciones degradadas de esa misma textura, y c)
intertexturas reactivas procedentes de la textura, pero como reaccin a la accin de
agentes exgenos a ella (polvo depositado en el cuerpo, hongo espumoso en la boca
del ahogado por inmersin en agua, aparicin de una huella dactilar en un cuchillo
tras la aplicacin del reactivo).
202
Cabra, finalmente, un nueva clasificacin de los indicios segn los gneros de
materialidad que distingue el materialismo filosfico M1, M2 y M3 que nos permitiran
ver el papel que los indicios juegan como trminos, relaciones u operaciones a la hora
de analizar el eje sintctico de la ciencia criminalstica.
Tras la recogida de los indicios (huellas, elementos procedentes del disparo por
arma de fuego, &c.) y el correspondiente embalaje para su preservacin, se proceder
al traslado al laboratorio. Esta operacin supone para muchos autores el final de la IO.
203
Para poder realizar cualquier tipo de anlisis de ADN es preciso acceder a l para lo
que hay que liberarlo de la membrana nuclear que lo envuelve. Este se realiza mediante
el lisado de las clulas, romperlas, dejando en disolucin una amalgama de membranas,
protenas, enzimas sales, iones, &c.
Como entre esas enzimas existe un tipo particular, las nucleasas, que pueden pro-
ceder a su degradacin, debemos, pues, proceder a purificar el extracto que obtengamos
de la lisis celular, inactivando y retirando del medio las nucleasas.
Agentes tenso activos que son capaces de perturbar las membranas celulares dando
lugar a la liberacin del contenido celular como puede ser el dodecil sulfato sdico (SDS)
Sustancias taponantes, es decir, que amortigen los cidos y las bases presen-
tes en el medio, manteniendo prcticamente constante el pH de la disolucin a
travs del proceso. Se conoce como TRIS el compuesto orgnico conocido como
tris(hidroximetil) aminometano.
Agentes quelantes, es decir, que retiren del medio las trazas de metales necesitados
por las endonucleasas para actuar. EL EDTA (cido etilendiaminotetraactico) es utiliza-
do para impedir la degradacin del ADN en el medio acuso por las nucleasas.
Un agente que haga que la disolucin sea hipertnica, es decir, que las clulas, por
smosis, estallen al tender a mantener el equilibrio de concentracin de determinados
iones en el interior y en el de las clulas. Suele utilizarse sal comn (NaCl).
204
de actividad cataltica, debido a variaciones conformacionales, de tal modo que acta
evitando la degradacin del ADN por nucleasas.
Vemos que de colocar cinta a una altura media entre 100-130 centmetros se
pasa ahora a lisar clulas.
205
celular. Si en el primer caso eliminar las operaciones del polica conlleva eliminar el
resultado de las mismas, en el segundo caso las operaciones del cientfico s podrn
considerarse independientes de los resultados. De ah lo irrelevante de mostrar a un
cientfico en el laboratorio.
206
Tras esto, aparecer el especialista, por ejemplo, en Gentica si es que se trata de
un fluido del que se desea extraer el perfil gentico. Si lo consigue, el indicio se con-
vierte en evidencia, y se elabora el pertinente Informe pericial. Si las conclusiones son
aceptadas como prueba, la ltima fase que cierra el trabajo forense se desarrollar en
los tribunales de Justicia. (JIMNEZ SERRANO, 2012: 69: 71).
Finalizamos aqu este apartado. Vendra ahora el anlisis del tercer escenario cri-
minalstico, la sala de Justicia. Este escenario no es contemplado como tal escenario
criminalstico por los estudios al uso. El hecho de que nosotros lo incluyamos nos
obliga a dedicarle una mayor extensin que los vistos hasta ahora, pues este escenario
rene los contenidos de los dos anteriores adems de la necesaria referencia al proceso
penal. Los problemas planteados desde el punto de vista gnoseolgico son tales que
hemos preferido dedicarle un captulo extenso para exponerlos y ofrecer una respuesta
adecuada desde la TCC.
207
Finalizaremos este captulo reseando algunas de las tcnicas criminalsticas ms
populares ante la imposibilidad de dar cuenta de todas ellas. El mtodo expositivo
utilizado es el de las metodologas alfa y beta operatorias.
Robert Litman inici en 1958 el uso de la AP para aclarar la casusa del falle-
cimiento en los casos de muerte violenta que se consideraban equvocos. Litman
define la autopsia psicolgica como un mtodo de investigacin retrospectivo e in-
directo de las caractersticas de la personalidad y de las condiciones que en vida
tuvo un individuo, con el objeto de acercarse a la comprensin de las circunstan-
cias de su muerte. Otros autores definen la autopsia psicolgica como una explora-
cin retrospectiva (JMENEZ SERRANO, 2012: 217).
Como ejemplo del verum est factum expondremos, brevemente, la balstica fo-
rense (IBEZ PEINADO, 2010: 448 y ss.).
208
esenciales (por ejemplo leyes de la fsica) propias de las ciencias naturales (leyes),
pero sin olvidar que siguen siendo instituciones culturales (BUENO, 1989:60-61).
209
Soria Verde define el interrogatorio como una tcnica psicolgica que combina
el uso de la persuasin, la lgica y el razonamiento, con la intencin de motivar a un
sujeto respecto de la aceptacin de un hecho criminal y/o su implicacin en el mismo
(SORIA VERDE, 2006:46).
El hecho de que las operaciones del individuo estn envueltas en las del inte-
rrogador hace que este aparezca como poseedor de la ciencia media que le permi-
210
te, como al maestro de ajedrez, conocer los movimientos de su adversario y adelan-
tarse a ellos.
211
Utilizan el mtodo inductivo en la elaboracin de perfiles las escuelas siguientes:
Psicologa Investigadora
Al margen de la metodologa del FBI, David Canter (1993) desarroll una escuela
basada en la metodologa inductiva con apoyo experimental y estadstico.
El Perfil de Acciones del Crimen (CAP) fue elaborado por un equipo de in-
vestigadores encabezados por el psiclogo forense Richard N. Kocsis. Es una tcni-
ca derivada de los conocimientos aportados por la psicologa y la psiquiatra foren-
ses. Se relaciona con la psicologa investigativa de Canter, ya que usan el mismo
procedimiento estadstico: el anlisis multivariable para establecer patrones de con-
ducta en agresores.
212
estudio sobre asesinos sexuales que estableci cuatro grupos de delincuentes sexuales
con patrones de comportamientos concretos (predador, furioso, violador, pervertido).
A son todas las acciones que ocurren y que relatan un crimen; C se refiere a las
caractersticas del delincuente; y R es la relacin que puede establecerse entre A y C.
El perfil geogrfico
46
El autor traduce evidence como evidencia. Consideramos ms propio el uso del prueba.
213
El anlisis de estos patrones tienen como finalidad primordial la localizacin del
denominado punto de anclaje, que puede ser tanto su domicilio como su lugar de
trabajo, residencias anteriores o cualquier lugar conocido o en el que el delincuente se
encuentre ms a gusto o seguro.
a. Introduccin
214
En un apretado resumen de lo que desarrollaremos en las siguientes pginas,
diramos lo siguiente:
El proceso sera: de la escena (del delito) a los tribunales, pasando por el labo-
ratorio. Esto es, del indicio (escena) a la prueba (tribunal), pasando por la evidencia
(laboratorio). La prueba indiciaria supone la presencia del segundo escenario (el labo-
ratorio, la ciencia) en los tribunales.
Se trata de exponer la relacin del proceso con los hechos, con la verdad de los
hechos; de exponer el papel que juega la prueba en la demostracin de los hechos (he-
chos histricos, pasados) y del poder de conviccin de la pruebas. Se trata, en ltima
instancia, de convencer al juzgador, el cual construye la verdad a travs de la sentencia.
Una sentencia que vemos no como el punto final del proceso del que se puede ahora
prescindir una vez tenemos el texto resultante del mismo (la sentencia) como trmino
independiente (teora de la argumentacin), sino como el fruto de las operaciones
llevadas a cabo en el proceso. Esta sentencia ser, a su vez, generadora de nuevas ope-
raciones (ejecucin de la sentencia, por ejemplo).
215
Antes de meternos de lleno en el proceso, diremos algo de la prueba pericial.
Entendemos que es un elemento de conexin entre el laboratorio y la sala de justicia,
es el modo en el que la ciencia entra en el proceso. Brevemente:
Afirma Lluch:
Podemos conceptuar la prueba pericial cientfica como aquellos supuestos en los que
la determinacin de los hechos relevantes para la toma de la decisin judicial se funda
en mtodos o tcnicas cientficamente avanzados o que por grado de especializacin
no estn al alcance del juez (LLUCH, 2012: 242).
b) El testigo perito.
216
En el ao 1993 se produce la sentencia del caso Daubert. A raz de esta, Ta-
ruffo seala una clave para analizar el papel que la ciencia juega en el proceso (TA-
RUFFO, 2012: 27). Daubert Vs Merrell Dow Pharmaceuticals es un caso muy fa-
moso llevado por la Corte Suprema de los Estados Unidos, donde se origin la
elaboracin y promulgacin de una norma para la admisin del testimonio de los
expertos en tribunales federales. Brevemente:
En el juicio, la empresa Merrell Dow aleg que hasta ese momento no exista
ningn estudio cientfico publicado que demostrara un vnculo entre la Bendectina
y algn defecto congnito. La evidencia (prueba) suministrada por Daubert y Jason
Schuller se bas en estudios in vivo e in vitro en animales, estudios farmacolgicos y
re-anlisis de otros estudios publicados. Estas eran metodologas que an no haban
sido aceptadas por la comunidad cientfica en general. Sin pruebas objetivas, el tri-
bunal dud que los demandantes pudieran demostrar que la Bendectina causara
defectos de nacimiento. Sin embargo, los demandantes solicitaron a la Corte Supre-
ma que revisara la decisin.
El juez Blackmun redact una sentencia que para muchos autores es un mi-
nitratado de epistemologa, indicando las condiciones que deben verificarse con la
finalidad de que una nocin pueda considerarse cientficamente vlida, y sea admi-
sible en juicio con fines probatorios.
Dichas condiciones conocidas bajo las siglas FRE (Federal Rules of Evidence) son,
siguiendo a Taruffo y Lluch, las siguientes:
217
sido la teora o tcnica revisada por otros cientficos? Con este criterio se
pretende que exista un control de la ciencia, aplicado por otros expertos.
El juez Blackmun destacaba, adems, que la prueba cientfica poda ser admitida
nicamente cuando era directamente relevante para determinar los hechos especficos
de la controversia.
Si bien todas estas consideraciones son necesarias, para Tarutto los requisitos
ms importantes seran la controlabilidad y la determinacin del margen de error del
conocimiento cientfico que se est tratando (TARUFFO: 28; LLUCH: 244).
Las ideas Hempel y Popper estaban detrs de las consideraciones epistmicas del
juez Blackmum. Con independencia de la valoracin que pueda uno tener al respecto
de ambos autores, el hecho fue que estos criterios se aplicaron en muchos Estados,
que no lo olvidemos pueden tener su propios criterios a la hora de admitir pruebas.
Como todo tiene sus antecedentes, el caso Daubert no poda ser una excepcin.
En 1923, en el caso Frye se utiliza la presin sistlica (un antecedente de la mquina de
la verdad) como criterio para determinar la verdad o falsedad de sus afirmaciones. El
acusado, Frye, trat de introducir en la evidencia (prueba) los resultados de un dispo-
sitivo que meda la presin arterial. La comunidad cientfica la admiti como vlida,
pero el tribunal la rechaz (ALLEN, 2012: 234).
218
El primero consiste en la necesidad de que el conocimiento extrajurdico del
cual el juez se sirve para decidir sobre los hechos sea cientficamente vlido, lo que no
siempre sucede.
Lo cierto es que los criterios establecidos por Daubert son tambin aplicados en
el civil law, porque tanto el trmite de aporte de conocimiento como la valoracin del
colaborador nombrado de oficio por el juez deben y pueden ser controlados siguiendo
criterios de validez cientfica.
Lo que antes era excepcional acudir a un experto para resolver alguna duda hoy
en da es la norma. La complejidad del mundo actual, que ana desarrollo tecnolgico y
especializacin de los saberes, hace imposible un conocimiento siquiera mnimo de las
cosas; dado que las relaciones humanas vienen mediadas por artefactos, los conflictos
dirimidos en los juzgados hacen necesariamente relacin a cuestiones tecnolgicas de
cuyos conocimientos el juez no tendra ms que los del ciudadano consumidor medio.
Para Taruffo, el juez debe ser el director de los estndares objetivos. Estos consisten
en establecer la validez cientfica de la forma de conocimiento discutida en el caso. Si
219
admitimos que los conocimientos cientficos nos dan una mayor credibilidad a la hora
de probar la verdad de los hechos, es de vital importancia la seleccin de las pruebas
cientficas admitidas.
La conocida como teora ilustrada considera que el juez debe conocer de las cosas
que habla el perito. Desde esta perspectiva formal, ilustrar al juez no resultara tan
caro, algo que podra ser la objecin fundamental. Si en un proceso es necesario utili-
zar informacin para esclarecer los hechos que no puede ser comprendida por el juez
o el jurado, mejor es que no se lleve a cabo el proceso.
b. Gnoseologa y Proceso
En el mbito del proceso penal, los hechos se analizan bsicamente desde dos
perspectivas: (i) la dogmtica procesal y (ii) la epistemolgico procesal.
220
levantes para un eventual proceso penal, siendo precisamente necesaria una primera
valoracin de relevancia jurdica la que determina su inclusin en un proceso penal.
Es en este punto donde, por primera vez, los hechos tienen que ser valorados ju-
rdicamente, esto es: en la investigacin policial de una denuncia, a travs atestado
policial sea ste considerado denuncia o no, en la comprobacin de verosimilitud
de la querella, etc. Lo fundamental es que en los citados instrumentos jurdicos ya se
realiza una primera valoracin jurdica de forma anticipada, es decir, el atestado, la
denuncia o la querella presuponen una representacin jurdica sobre los hechos por
cuanto pueden implicar la lesin de un bien jurdico y encajar en algn tipo penal; o
sea, desde el primer momento existe necesariamente una pre-comprensin normativa
o prejuicio sobre ciertos hechos.
221
En la dogmtica procesalista al uso, salvo excepciones, apenas hay lugar para un
anlisis medianamente detallado sobre los hechos en el proceso penal. Sin embargo,
no deja de sorprender que sea a propsito de la cuestin relativa al objeto del proceso
penal en la que se encuentran las primeras referencias a los denominados hechos
procesales, sobre cuyo estatus nos referiremos ms adelante. La doctrina procesal se-
grega un planteamiento muchas veces implcito, segn el cual al proceso penal le
corresponde solo y exclusivamente la resolucin de conflictos a travs del ius puniendi,
de tal forma que se garantiza la homeostasisdel sistema social.
Estos planteamientos son, a su vez, los que de una manera s explcita desarrollan
algunas de las concepciones ms fecundas de la sociologa del derecho, como la luh-
maniana (legitimidad a travs del procedimiento, etc.) o desde planteamientos muy
prximos como el de Gnter Jakobs (la funcin del derecho penal es mantener la
identidad normativa de la sociedad).
Contina el autor:
222
Un sistema que propugne la bsqueda de una llamada verdad material como fin
del proceso, no puede aclarar intrasistemticamente la exigencia de restricciones
probatorias. El autor en cuestin, riguroso cientfico, roza el paroxismo cuando
exhorta con el celo apostlico propio de un perito conciliar, sea anatema!, de
esta manera: Pero convena repetirlo aqu y ahora, pues siguen siendo observadas,
con ms frecuencia de lo deseable, ciertas al menos tendencias discrepantes, en la
prctica forense, pocas veces expresa y muchas tcitas, que deben ser corregidas. En
particular, los juzgados de instruccin no son centros de bsqueda de una rechazable
verdad material decididamente. Las fiscalas tampoco. Urge recordarlo.
Otra perspectiva parte de una conexin indubitada entre hechos, pruebas y ver-
dad en sentido material, entendiendo los hechos desde las aportaciones de la epis-
temologa, la filosofa del lenguaje, y operando una reduccin de lo fctico a lo lin-
gstico de los hechos a los enunciados sobre hechos institucionales. Lo factual se
transforma en lo enunciado, pues solo este admite ser falsado o verificado.
223
El tema de la prueba tiene la peculiar caracterstica de remitir inmediata e
inevitablemente fuera del proceso, e incluso fuera del derecho (TARUFFO,
2002: 23).
Advirtase que Taruffo nos remite en este punto fuera del proceso y eventual-
mente fuera del derecho, como si de un hecho bruto se tratara.
224
stas conducen a producir resultados en los que el proceso no est interesado
(TARUFFO, 2002: 27-28).
El proceso constituye un contexto jurdico, regulado por normas, que adems afectan a una
forma que no puede obviarse, precisamente, a las modalidades de prueba de los
hechos. Adems, en el proceso se demuestran hechos no para satisfacer exigencias de
conocimiento en estado puro, sino para resolver controversias jurdicas acerca de la existencia
de derechos; esto es, no se pretende determinar el hecho en s mismo sino en la medida en
que ste es el presupuesto para la aplicacin de normas al caso concreto.
Siendo as, se intuye fcilmente que no se puede hablar del hecho separndolo
completamente del derecho u olvidando sus implicaciones jurdicas.
225
correctamente en qu consiste la denominada calificacin jurdica del hecho y de qu
forma condiciona la identificacin del hecho del que es necesario determinar la verdad.
No habra, por tanto, hechos brutos en el derecho y mucho menos en las definiciones
normativas, sino nicamente hechos institucionales. As siempre resultara decisiva
la calificacin jurdica del hecho en sentido lato, en la medida en que ste sera
definido slo jurdicamente; en cambio sera irrelevante o sera completamente inexistente
la dimensin emprica o fctica, en sentido estricto, de la definicin normativa de hecho
(TARUFFO, 2002: 91-92).
226
construccin. Se trata de secuencias operatorias cuya caracterstica es su no recursivi-
dad, y que contrasta de esta forma con las normas jurdicas, cuyo atributo esencial es,
precisamente, su recursividad.
227
una totalidad en la que se conjugan diamricamente hechos y normas, quaestio iuris
y quaestio facti. Tal dicotoma cuestiones fcticas / cuestiones jurdicas no es una
simple y mera clasificacin conceptual realizada a efectos analticos.
Creemos que uno de los errores esenciales en el campo del proceso penal es esta-
blecer una separacin tajante entre la quaestio facti y la quaestio iuris, puesto que entre
ambas solo cabe la disociacin. No cabe la existencia de la una sin la otra, de la misma
manera que, en el proceso penal, carece de sentido realizar una separacin (separar)
de cuestiones que son inseparables pero s disociables, como, por ejemplo, el derecho
penal sustantivo de la praxis operatoria de los agentes jurdicos. La cuestin estriba en
la conexin existente entre la esfera de los hechos procesales, por un lado, y la esfera
de las acciones tpicas (los delitos en sentido amplio), por otro; de cmo se articulan las
categoras procesales (hecho procesal y objeto del proceso) y las sustantivas (tipicidad)
en una totalidad en la que una de sus partes, el proceso, es una realidad in fieri.
Por tanto, se da una disociacin esencial entre derecho penal sustantivo y proceso
penal, lo que implica una desconexin, no ya entre gneros separados en existen-
cia o sustancia, sino entre gneros que, aun estando vinculados estructuralmente y
en virtud de su mismo proceso de desarrollo han de reconocerse como disociados
objetivamente, por cuanto las leyes o ritmos de desarrollo de estos gneros resultan
ser irreductibles e independientes en sus secuencias operatorias. En la disociacin se
manifiestan distintas lneas de desarrollo en un nico proceso lgico que resultan, sin
embargo, ser inseparables, a pesar de desarrollarse en cursos operatorios diferentes.
As, por ejemplo, los tipos penales constituyen un gnero inseparable de las prcticas
materiales de su autor en las cuales estas acciones tipo o tipo de accin se realizan;
suponemos que carece de sentido referirse a un asesinato o un robo y separarlo de
toda practica operatoria o praxis de un sujeto, como si fuera un asesinato flotante en
un lugar celeste o perdido en la mente de un sujeto.
228
dido, bien como la fase pre-interpretativa, bien como figura rectora del tipo que orien-
ta las primeras fases de investigacin/instruccin en el proceso, para posteriormente
determinar la calificacin del tipo de accin y, en funcin de la misma, la acusacin),
objeto de las diligencias de investigacin y averiguacin del posible delito. Segundo,
siguiendo todo el iter instructor, calificacin = tipo de accin, escrito de acusacin,
etc., a los cuales va necesariamente asociado. La disociacin en nuestro caso se funda
en una conexin de tipo alternativo o disyuntivo: un hecho procesal dado, P, puede
ser separable alternativamente de tipos delictivos tales como (a) el homicidio, (b) el
asesinato, (c) las lesiones con resultado de muerte, etc., pero no de todas ellas en su
conjunto alternativo, agrupadas en funcin, por ejemplo, del bien jurdico protegido
o de criterios como la homogeneidad o la conexidad delictiva
229
aplicacin de la ley penal sustantiva como consecuencia del principio acusatorio, en el
que quienes califican son las partes (dato del que suelen prescindir en las teoras de la
argumentacin), sin perjuicio de que el juzgador altere esa calificacin en la vista oral
y/o en la sentencia.
En tal sentido existe un principio bsico del proceso penal, en virtud del cual
debe existir una correlacin entre acusacin y sentencia, por lo que al menos el escrito
de acusacin debe contener ya una calificacin provisional en la fase de instruccin.
Carece por tanto de sentido hablar de la calificacin jurdica como operacin unitaria
unvoca y neutra desde un punto de vista valorativo, realizada en un solo acto o en un
nico momento procesal, cuando, precisamente en el proceso penal, el juzgador pue-
de modificar la calificacin de los hechos en la vista oral (en nuestro ordenamiento,
artculo 733, LECr).
230
(inquisitio praeparatoria) y una etapa posterior dirigida a la prueba de la culpa de un
sujeto, que se dar lugar a la biparticin entre inquisitio generalis e inquisitio specialis
(PORCINCULA, 2014: 86 ss).
Por ello, una de las conexiones ms slidas entre la teora procesal del delito y la
dogmtica penal se encontrar en la transicin del corpus delicti al tipo penal, siendo la
conexin interna entre ambos el concepto de hecho procesal.
231
la interpretacin de normas penales y de los elementos objetivos y subjetivos del tipo.
Pero es en la tcnica procesal y en la prctica del proceso penal donde se habla de
calificacin de los hechos en el contexto de la llamada, certeramente, construccin
progresiva del objeto procesal. El proceso penal es el momento en el que se llevan a
cabo sucesivas calificaciones desde las provisionales hasta las definitivas. Por eso
carece de sentido hablar de calificacin normativa de los hechos en el mbito de la
dogmtica penal, puesto que esta solo funciona a escala de la legislacin como prctica
clasificatoria tipificadora de cursos de accin genricos (representacin prolptica) y
no ejercitados pero ejercitables. Por tanto, solo tiene sentido hablar de calificacin
o calificaciones en campo del proceso penal, ya que este necesariamente opera en el
nivel en casos nicos e irrepetibles (ENGISCH, 2004: 125-126, 285 ss). Como seala
Andrs Ibez:
Para poder enjuiciar jurdicamente el hecho tal y como ha sucedido, el que enjuicia
tiene que darles antes la forma de un enunciado, en el que recoja todo aquello (y
slo aquello) que puede ser relevante para el enjuiciamiento jurdico. Lo que es
relevante para el enjuiciamiento jurdico se obtiene de las normas posiblemente
232
aplicables al hecho. El que enjuicia parte, por tanto, del hecho a l relatado,
examina qu normas jurdicas le son posiblemente aplicables, completa despus el
hecho atendiendo a los supuestos de hecho de estas normas jurdicas, que l, por su
parte, concretiza de nuevo
Como fcilmente se puede intuir, Larenz no hace otra cosa que explicitar un
crculo hermenetico. Pero, a diferencia de la hermenutica gadameriana que parte de
textos y termina en textos, en el proceso penal se tratara de un crculo entre hechos/
normas y normas/hechos. El ir y venir de la mirada entre el hecho y la norma jur-
dica no debe imaginarse como si observador variara solo la direccin de su mirada;
ms bien se trata de un proceso de pensamiento en cuyo curso el hecho-bruto ser
transformado en un hecho definitivo (en cuanto enunciado) y el texto de la norma
(en cierto modo, la norma en estado bruto) en la norma suficientemente concretizada
para el enjuiciamiento de este hecho (LARENZ, 1994: 275).
Existen unas acciones prcticas de primer grado llevadas a cabo por uno o varios
individuos (autores), cuyos contornos hay que delimitar a travs de diferentes opera-
ciones selectivas. Ello solo es posible por medio de la praxis judicial re-constructiva de
segundo grado, que se gua por reglas procesales y sustantivas en las que se actualiza
la dimensin retrospectiva de las mismas. Solamente despus de que se determinen
los elementos relevantes que conforman el hecho objeto del proceso, a travs de las
distintas operaciones que integran la prctica judicial, estos se pueden reconducir al
supuesto de hecho de la(s) norma(s) sustantiva(s) y determinar si procede o no aplicar
la consecuencia jurdica, ya que en un sistema procesal penal divido en secuencias pre-
clusivas de operaciones (investigacin-instruccin y vista oral) el juez puede decretar el
archivo del sumario, esto es, la clausura del caso salvo que prospere un ulterior recurso.
233
Desde la racionalidad de la dogmtica penal, el delitoo sea, como construc-
cin sistemtica culmina en una teora culmina en la teora jurdica del delito. Este
es el mbito en que se desenvuelve el penalista, y su nivel resulta sustancialmente
diferente del que se mueven el fiscal (la polica judicial), la defensa y el juez en el
proceso penal. En el primer caso, el delito es una figura compleja compuesta de
distintos cursos operatorios que se determinan y condicionan unos a otros de dife-
rente manera (accin, tipicidad, antijuridicidad, etc.). En el segundo, en el proceso
penal (polica judicial, fiscal y juez) no hay un delito dado a priori sino unos hechos
(cuerpo del delito) que exigen una investigacin (pre-procesal y/o procesal) a travs
de la cual se construye progresivamente el objeto del proceso penal.
234
El objeto del proceso se construye en el propio proceso. No hay un homicidio,
un robo o una estafa antes de comenzar el proceso, y tampoco el sujeto X es homicida,
ladrn o se ha apropiado indebidamente de algo al margen del proceso. Por estas razo-
nes, precisamente, alguien est imputado o procesado, pues no existen acciones o he-
chos punibles antes del proceso. De modo que no existe el hecho de matar o de robar
si, de manera previa, no se determina y concreta procesalmente si el presunto sujeto
singular X ha matado o robado, lo cual solo es posible si existen normas sustantivas
que determinan y cualifican como tipos penales las acciones de matar o de robar. La
conexin entre el plano de la legislacin y el de la aplicacin del derecho se siguen sin
solucin de continuidad. Ahora bien, nunca se enfatizar lo suficiente que, estando
internamente concatenados, formando una unidad, cabe en tal unidad admitir partes
o elementos disociables.
Prima facie, la idea de verdad en el proceso penal remite a hechos, datos o elemen-
tos extrajurdicos cuya existencia sera, por tanto, independiente del derecho. Un an-
lisis de ADN, la composicin qumica de un explosivo, la trayectoria de un proyectil,
el anlisis de la fauna cadavrica o un diagnstico clnico se realizan conforme a las
pautas y reglas de diferentes ciencias y tcnicas que gozan de autonoma propia. Si bien
tales ciencias y tcnicas son independientes de cualquier contexto jurdico, dejarn de
serlo desde el momento en que reciban el calificativo de ciencias forenses. A partir de
ese momento quedarn ligadas al foro, es decir, al proceso. Cuando sus procedimien-
tos y resultados se introducen en el mbito jurdico procesal, lo hacen, bien a travs
de la investigacin criminalstica policial de un posible delito, bien como resultado de
diligencias de pruebas realizadas a peticin del instructor. Estas diligencias contri-
buyen a conformar la categora jurdica de la prueba en un proceso penal acusatorio,
quedando aisladas, separadas de sus saberes cientficos o tecnologas de origen; es solo
en virtud de esas categoras jurdicas diligencias de investigacin del delito y prueba
a travs de la cuales dichas ciencias penetran en el campo jurdico. Al considerarlas
como pruebas, transforman su status epistemolgico, dndose una especie de clausura
operativa entre el proceso penal y las ciencias o tcnicas de origen.
La idea de verdad procesal no remite a una idea de verdad cientfica sino a una
verdad prctica. Su campo jurdico est elaborado a diferentes escalas de racionalidad,
en las que los sujetos operatorios actan en diferentes planos, unos intersectados y
otros separados, teniendo siempre unos lmites contextuales impuestos por el propio
Derecho, a modo de lmites o garantas respecto a la verdad de las ciencias forenses.
Tales lmites son los preceptos constitucionales y legales que consagran las garantas
235
del imputado y del procesado, comenzando por la presuncin de inocencia y acaban-
do por los lmites establecidos para la consecucin de las pruebas. En consecuencia,
la verdad procesal es una verdad condicionada institucionalmente, es decir: solo tiene
sentido hablar de verdad prctica.
Y aade:
236
b.3. El modelo de epistemologa procesal de Ferrajoli. El
garantismo penal
Tratar de exponer en breve sntesis las tesis bsicas de una epistemologa pro-
cesal que forma parte de una de las teoras del derecho ms vigorosas del presente
histrico. La epistemologa de Ferrajoli se presenta vinculada a una serie de premisas
ligadas a una concepcin del garantismo penal, inserta a su vez en una teora jurdica
sobre el constitucionalismo democrtico global.
Este requisito afecta a las resoluciones judiciales, a las razones de hecho y de dere-
cho acogidas para su justificacin. El principio de estricta jurisdiccionalidad exige dos
237
condiciones: la verificabilidad o refutabilidad de las hiptesis acusatorias en virtud de
su carcter asertivo y su prueba emprica. Esta prueba emprica hace necesario que no
solo la ley sino tambin el proceso penal carezcan de carcter constitutivo y tengan el
carcter recognoscitivo de las normas y el cognoscitivo de los hechos regulados por
ellas (FERRAJOLI, 2010:34-37).
a) que los trminos usados por la ley para designar las figuras de delito sean dotados
de extensin determinada, para hacer posible su uso como predicados verdaderos
de los hechos empricos por ellos denotados;
b) que con tal fin sea connotada su intensin con palabras no vagas ni valorativas,
sino lo ms claras y precisas posible;
c) que, en fin, sean excluidas de la lengua legal las antinomias semnticas o cuando
menos que sean predispuestas normas para su solucin.
238
De ah se sigue, conforme a esta regla, que las figuras abstractas de delito deben ser
connotadas por la ley mediante propiedades o caractersticas esenciales idneas para
determinar su campo de denotacin (o de aplicacin) de manera exhaustiva, de forma
que los hechos concretos que entran all sean denotados por ellas en proposiciones
verdaderas, y de manera exclusiva, de modo que tales hechos no sean denotados
tambin en proposiciones contradictorias por otras figuras de delito connotadas por
normas concurrentes (FERRAJOLI, 2010:121).
De aqu se deriva el modelo terico y normativo del proceso penal como pro-
ceso de cognicin o de comprobacin, en el que la determinacin del hecho delic-
tivo tiene el carcter de un procedimiento probatorio de tipo inductivo, que trata
de excluir las valoraciones y admite solo aserciones o negaciones de hecho o de
derecho de las que sean predicables la verdad o falsedad procesal. La concepcin
cognoscitivista de la jurisdiccin, junto a la concepcin convencionalista y empirista
de la legislacin, est dirigida a asegurar otros dos logros tico-polticos de la cultura
penal ilustrada: el valor de la certeza en la determinacin de la desviacin punible y
la separacin entre derecho y moral. Solo por convencin jurdica, y no por inmora-
lidad intrnseca, un determinado comportamiento constituye un delito autorictas non
veritas facit legem.
Haciendo suya la expresin acuada por Foucault, afirma Ferrajoli que el pro-
ceso penal es un saber-poder, una combinacin de conocimiento (veritas) y de de-
cisin (auctoritas). Las garantas legales y procesales, adems de garantas de libertad,
son tambin garantas de verdad. La definicin de la nocin de verdad formal o
procesal y el anlisis de las condiciones en las que una tesis jurisdiccional es o no
verificable y verificada forman los principales parmetros de un sistema penal
garantista.
239
clasificatoria, al referirse a la clasificacin o calificacin de los hechos histricos com-
probados conforme a las categoras suministradas por el lxico jurdico y elaboradas
mediante la interpretacin del lenguaje legal.
La verdad es el valor que opera como gnero rector del razonamiento judicial,
subordinante de los dems.
Ticio ha (o no ha) cometido culpablemente tal hecho denotado por la ley como
delito. Esta proposicin se descompone en otras dos: una fctica o de hecho y la otra
jurdica o de derecho. La fctica es que Ticio ha cometido tal hecho (por ejemplo ha
ocasionado culpablemente a Cayo una herida que tarda en curar en dos meses). La se-
gunda es que tal hecho est denotado por la ley como delito, segn el Cdigo Penal:
240
del significado de los enunciados normativos que califican al hecho como delito. La
primera es resoluble por va inductiva conforme a los datos probatorios; la segunda se
resuelve por va deductiva de acuerdo al significado de las palabras empleadas por la
ley. El anlisis de la verdad procesal concluye en la verdad fctica y en la jurdica, por
tanto, un enunciado jurisdiccional se llamar (procesal o formalmente) verdadero si, y
solo si, es verdadero tanto fctica como jurdicamente en el sentido definido.
241
El poder de denotacin (que tiene que ver con la determinacin de la ley
aplicable), la calificacin jurdica de los hechos y la interpretacin de la ley,
donde rige el principio auctoritas non veritas facit legen.
242
sobre todo despus de reconocer que la decisin judicial necesariamente ha de ser
un razonamiento prctico (VEGA LPEZ, 2013:239).
el postulado de que el juez denota de manera igual lo que la ley connota (es decir,
que los infinitos casos concretos subsumidos en una misma norma son iguales,
que todos los juicios son legalmente coextensos) tiene por misin sencillamente
la elusin del problema central de la jurisdiccin suscitado por la equidad, a saber:
si y cundo dos casos distintos pueden considerarse subsumibles bajo la misma
norma, si y cundo dos hechos diferentes constituyen el mismo tipo de delito. Es
decir, el problema de si la operacin lgica de subsuncin misma es legtima o est
justificada en trminos de aplicacin de una regla. Y esta es evidentemente una
operacin que excede de la lgica formal por cuanto es de naturaleza esencialmente
valorativa: depende de juicios de valor que slo el aplicador puede poner mediante
un razonamiento de naturaleza prctica. Tales juicios de valor son los que llevan
a justificar precisamente por qu el caso presente es un caso de la regla general
y abstracta (tal es la tarea de la calificacin e interpretacin del juez), algo que no
puede determinarse exclusivamente por medios lgicos sino que es una decisin
prctica guiada por razones que trascienden la regla en aplicacin y son por ello
solidarias de una justificacin externa o material acerca de su propia aplicabilidad y
correccin (VEGA LPEZ, 2013:244).
243
ii) la relacin de la prctica jurisdiccional con la ley o norma general emanada de la
prctica legislativa. Es la denotacin de Ferrajoli, que en su modelo determina las
dos anteriores;
b. 4. Legislacin y jurisdiccin
244
La jurisdiccin es praxis decisoria situacional, caso a caso, es decir operativa
sobre segmentos singulares de la praxis social, mencionados in abstracto
en la proposicin legislativa (como su antecedente o supuesto de hecho) y
reconstruidos e identificados in concreto en la sentencia judicial. (VEGA
LPEZ, 2006: 56).
Ambas tcnicas forman as una unidad procesual prctica que no puede escin-
dirse. La estructura institucional de la legislacin remite internamente a la estruc-
tura institucional de la jurisdiccin y viceversa.
En este punto y no en otro es donde pueden aparecer las diferentes ideas so-
bre la interpretacin jurdica por parte del rgano jurisdiccional, del mismo modo
en que podemos hablar de las diferentes interpretaciones de una partitura bajo la
direccin de diferentes directores. Dentro de la teora del derecho contempornea,
este planteamiento guardara bastantes semejanzas con la interpretacin construc-
tiva de Ronald Dworkin. Dworkin sostiene que la interpretacin de las prcticas
sociales se interesa en su propsito, siempre y cuando los propsitos relevantes
coincidan con los del intrprete.
245
A grandes rasgos, la interpretacin constructiva es una cuestin de un propsito
impuesto a un objeto o prctica para hacer del mismo el mejor ejemplo posible de la
forma o gnero al cual pertenece (DWORKIN, 48).
Esto no significa que un intrprete pueda hacer de una prctica algo radicalmente
diferente a lo que ha sido. La historia de una prctica restringe las interpretaciones
posibles, y habilita una interaccin entre el propsito o sentido que la prctica tiene
y el objeto de interpretacin, asegurando en un mismo movimiento constriccin e
innovacin interpretativa. Esta interaccin entre sentido y objeto interpretado es de-
terminante en la interpretacin constructiva.
246
Al juez, en un sistema procesal dividido en partes o fases (como el espaol, que
distingue entre la labor re-constructiva de la investigacin desarrollada en la instruc-
cin y la funcin de jueces y magistrados, desarrollada en la vista oral) no se le
aparece el/los hecho/s o el supuesto de hecho de una norma; antes al contrario,
como es sobradamente conocido, la praxis judicial penal suele comenzar con las dili-
gencias de investigacin u operaciones de re-construccin de los hechos. Y hablamos
de operaciones de re-construccin porque se trata de una (re) construccin operatoria
de segundo grado, por relacin a las operaciones del sujeto temtico (autor) que son
de primer grado. Por tanto, se trata de operaciones diferentes, puesto que desde el
momento que hablamos de hecho procesal como objeto del proceso, nos situamos
ya a una escala diferente, una escala en la que precisamente se ubican las operaciones
de re-construccin constitutivas del proceso penal.
Esta distincin es esencial, pues nos pone en presencia de dos planos o niveles
de racionalidad jurdica concatenados pero diferentes, el penal y el procesal. O di-
cho con mayor precisin, entre el nivel de la legislacin penal y su racionalizacin
sistemtica (dogmtica jurdico penal) y el plano procesal penal o de aplicacin juris-
diccional de la ley penal a travs del proceso. Entre ambos planos o niveles hay una
conexin necesaria, constitutiva de una categora jurdica autnoma en sentido es-
tricto o, si se prefiere, de una racionalidad prctica normativa.
247
Dada esa conexin entre ambos planos o niveles, hay que advertir que con
frecuencia transitamos de uno a otro sin percibir que estamos en escalas de racio-
nalidad prctica diferentes, y que lo que constituye la construccin central de uno
el delito (dogmtica penal) no es ni puede ser ms que una hiptesis provisio-
nal para el otro la prctica jurisdiccional, es decir, para el juez y para la propia
prctica forense.
El concepto de hecho procesal como objeto del proceso penal pone de relieve
como la accin tpica de la dogmtica penal no est dada a priori, sino que es cons-
truida en el devenir del proceso. Es decir, que solo tras la fase de investigacin/ins-
truccin se puede constatar si existe una accin tpica y, por consiguiente, procede
el juicio de imputacin de unos hechos a un sujeto, seguida de la calificacin y de
un escrito de acusacin.
Entenderemos que en toda la praxis procesal penal habr que contar siempre,
de algn modo, con las operaciones de aproximacin y separacin en sentido estricto
de elementos o partes fsicalistas (simples o complejos).
248
Designaremos como presencia apottica a este tipo de presencia a distancia
gnoseolgica. {apo = lejos), y la diferenciaremos de la presencia parattica que es la
presencia fsica, definible por la contigidad, en el sentido fsico. Apotticodesignar
la posicin fenomenolgicacaracterstica de los objetos que percibimos en nuestro
mundo entorno en tanto se nos ofrecen a distancia, con evacuacin de las cosas
interpuestas, que, sin embargo, hay que admitir para dar cuenta de las cadenas
causales, supuesto el rechazo de las acciones a distancia (BUENO, 1978:28).
Por otra parte, para hablar de las cuestiones implicadas en una relacin de conti-
gidad o presencia parattica, sera precisa una accin fsica ex contactu entre los trmi-
nos o elementos. Como ya hemos afirmado, no existe la accin a distancia (la contigi-
dad, segn esto, habra que entenderla como una relacin fsica, como negacin de la
distancia, o si se quiere como negacin de una negacin) en tanto que la distancia es,
a su vez, la negacin de accin inmediata. Las relaciones paratticas o de contigidad,
as entendidas, tendran su lugar a travs del principio procesal de inmediacin en la
denominada vista-oral, propia del proceso penal en el que el tribunal enjuicia elimi-
nando todos los cursos operatorios propios de la fase de instruccin.
A travs del proceso y de las categoras procesales y penales, el juez debe constatar
la posible existencia de unos hechos potencialmente delictivos (hecho procesal califi-
249
cado: accin tpica) imputndolos a un sujeto. El penalista, por el contrario, como
hemos sealado, se mueve en una escala operatoria distinta del propio juez. Nos en-
contramos aqu ante la doble estructura operatoria de la racionalidad jurdica. Se trata
de una praxis operatoria de segundo grado respecto a la praxis operatoria primaria
de un sujeto temtico (autor/es), uno de cuyos cursos de accin ha sido seleccionado
conforme al cdigo binario lcito/ilcito establecido en la legislacin, a efectos de su
enjuiciamiento y valoracin penal.
Esta es una de las razones, en nuestra opinin, fundamentales por las que en el
mbito del proceso penal se habla del hecho procesal como objeto del proceso penal
y no de la accin tpica, que solo puede ser el resultado del procedimiento de investi-
gacin/instruccin del proceso penal.
250
aclararn diversos aspectos relativos al objeto concreto de ese proceso, que no quedar
definitivamente fijado hasta el momento en que se proceda a formular la acusacin,
en la que ya s tienen que aparecer los elementos identificadores de una concreta pre-
tensin procesal penal.
En lo que sigue, vamos a tratar de exponer, desde las anteriores coordenadas, las
ideas maestras en torno al concepto de hecho procesal, entendido como objeto del
proceso penal, as como cules son los problemas que suscita.
1. La identidad de la persona.
251
de un hecho, en primer lugar, independientemente de toda calificacin jurdica,
todos los acontecimientos fcticamente inseparables y pertenecientes a l; pero por
ello, tambin acontecimientos independientes, separables en el sentido del concurso
real del Derecho material.
2. En sentido jurdico: el proceso comprende el hecho bajo todos los puntos de vista
jurdicos. (ROXIN, 2000: 160-162)
252
y segundo, que no cualquier hacer del sujeto pasivo entra dentro de la accin, sino
nicamente todos aquellos posibles incluidos en la unidad del acaecer natural; los
delitos en concurso real podrn ser trados por la acusacin a un mismo proceso en
virtud de su relacin de conexidad.
253
En el proceso penal, es necesario diferenciar en el concepto de hecho dos es-
pecies diferentes para distinguir el hecho por el que se procede del hecho punible
en el sentido de la ley penal. Se trata de una distincin bsica en la medida en que
ambos se sitan en planos o niveles diferentes. Omitir esta distincin es una de las
fuentes de mltiples discusiones a propsito de hechos, acciones y normas (GMEZ
ORBANEJA, 1951: 286-317).
Gutirrez Caviedes (1973: 524 ss) plantea serias dudas acerca de la distincin
entre los actos que forman parte de la unidad natural y aquellos que quedan fuera de
esa unidad natural y que, por tanto, no caben dentro del hecho. Su argumento cen-
tral se basa en que el denominado hecho histrico estara compuesto de infinidad
de menudos hechos que solo pueden ser agrupados atendiendo a criterios jurdicos.
Y se pregunta:
Cmo podra saberse dnde empieza y dnde acaba la historia procesal sin un
criterio valorativo jurdico? Cmo se acota ese trozo de vida del conjunto casi
infinito de acontecimientos que componen el hecho sujeto a enjuiciamiento?
Cmo se separan, sin mtodo estrictamente jurdico, los puramente accidentales
de los trascendentes?
254
En conclusin, para Gutierrez Caviedes el verdadero hecho procesal objeto del
proceso penal solo se puede determinar normativamente.
El primer paso, la primera fase (procesal o pre-procesal), est constituido por los
actos o diligencias de investigacin, normalmente realizados por la polica judicial,
cuya finalidad es el esclarecimiento de los hechos. Estos actos o acciones prcticas
constituyen ya operaciones de segundo grado (praxis policial, fiscal y del instructor),
por referencia a las de primer grado llevadas a cabo por un sujeto operatorio que pos-
teriormente podr ser calificado como autor y que puede estar inicialmente indetermi-
nado como tambin lo est el tipo penal hasta que se formula la acusacin.
Una representacin no puede serlo del fin en cuanto referido al objeto futuro, que
no existe, pero s de un objeto apottico presente de la misma clase y que ya ha sido
percibido (anamnesis). El hombre de Neanderthal no se representaba el hacha que
iba a construir; sus manos van dirigidas, no por el hacha futura, sino por alguna
255
forma pretrita: la prlepsis procede de la anamnesis. Dicho de otro modo: no es
la representacin intencional del hacha futura lo que dirige la ejecucin de la obra,
sino la percepcin del hacha pretrita (BUENO, 1984c: 17).
256
la mediacin de un sujeto operatorio. De manera que podemos hablar de fin prolp-
tico, y as sera suficiente con que esos sujetos operatorios (polica, fiscal o instructor)
representen un anlogo del resultado a travs de las diferentes diligencias procesales
hasta que se formule el correspondiente escrito de acusacin. En esta situacin, el fin,
como fin prolptico, alcanza un significado causal, puesto que ahora el fin comienza
a ser algo ms que una reestructuracin de las partes de un todo presentado inicial-
mente fracturado o descompuesto. El fin no referido a un futuro inexistente asume
ahora el papel de un factor causal que interviene en la conformacin del resultado de
la instruccin e incluso del proceso mismo. Tal cuestin es determinante en el sentido
de plantearnos cul sea el ncleo central de la epistemologa procesal.
Este doble juego de reglas procesales y sustantivas constituye una de las razones
por las cuales los procesalistas, al analizar el objeto del proceso penal, reconducen esta
257
categora a los denominados hechos procesales, tratando de diferenciarlos de la accin
tpica propia del derecho penal. Tal distincin, como hemos visto, tiene un funda-
mento objetivo, a saber: hablamos de hecho procesal solo mientras las diligencias de
investigacin e instruccin no permiten una calificacin jurdica de los hechos. La
calificacin jurdica es una operacin estrictamente procesal, propia y especfica de
cada proceso individual y singular; sin embargo, como ya hemos puesto de relieve, los
actos y diligencias de averiguacin del delito y del delincuente solo se pueden llevar a
cabo teniendo en cuenta la valoracin del resultado de la accin y/o el bien jurdico
lesionado, y esto solo resulta factible desde la anticipacin (prolepsis) de uno o varios
tipos penales.
Hablamos de accin, frente a mera conducta (que podra ser desarrollada por
cualquier organismo animal) cuando consideramos el hacer humano de algn
modo inserto en determinadas estructuras abstractas socioculturalmente acuadas,
pautas o reglas, en virtud de las cuales la conducta de los individuos pasa a
quedar determinada positiva o negativamente como un segmento de la praxis. La
normatividad, implica, pues, tanto el ejercicio de acciones u operaciones prcticas
(operaciones normadas) cuanto representacin de estas acciones como determinadas
por normas (VEGA, 2000: 507).
258
existencia de toda norma a operaciones reales producidas de modo inmanente al
devenir de la accin social, descartando toda interpretacin idealista que conduzca a la
hipstasis ontolgica de las normas a ttulo de entidades ideales autosubsistentes, entidades
semntico lingsticas, significados ideales dados en el uso performativo de los enunciados
(VEGA, 2006: 46).
El lenguaje resulta inseparable de una prctica social concreta en el caso que nos
ocupa de la propia prctica aplicativa de normas en cuanto est institucionalizada.
Es decir, constituye una jurisdiccin que, por definicin, supone sujetos operatorios,
pues no hay representacin de una norma al margen de los sujetos de la misma forma
que no es posible una interpretacin prctica sin sujeto que interprete y, lo que es ms
relevante, no cabe un grado cero en la interpretacin de una regla o de una prctica
social, puesto que toda interpretacin prctica conlleva la asuncin del punto de vista
interno; no en el mismo sentido que Hart da a esta expresin, sino en que toda prc-
tica social exige pragmticamente un sujeto que la interprete. Es decir, no existe una
interpretacin sin intrprete. As, si asumimos este supuesto, estaramos ante prcticas
y/o reglas ineficaces e inexistentes.
Las normas no solo son enunciados relacionados internamente con una prcti-
ca social, sino que ellos mismos son internos a la prctica social, ya que su propia for-
mulacin siempre forma parte de un acto u operacin que cae dentro de la prctica
en cuestin.
259
o repeticiones de un mismo modo de actuar recursivamente reproducido en un
determinado contexto social. Hablar de una regla implica, por tanto, el ejercicio
de una abstraccin respecto del curso emprico de la prctica, puesto que, al menos
desde una perspectiva realista o materialista, sta consta nicamente de operaciones
fsico-materialmente ejercitadas (VEGA, 2007: 141).
Las cuestiones de vaguedad y/o ambigedad del lenguaje ocupan una funcin
preeminente en una concepcin semntica de las normas. Por el contrario, una po-
sicin pragmtica neutraliza cualquier posicin exclusivamente proposicionalista de
las reglas, puesto que entiende que el proceso penal es un sistema integrado por dife-
rentes cursos operatorios que implican una praxis reglada. De esta manera, la propia
nocin de praxis normativizada incorpora al propio lenguaje como elemento interno
inmanente.
260
Por otra parte, las normas poseen simultneamente una doble faz, retrospectiva
y prospectiva. La cara retrospectiva mira hacia el pasado, a las prcticas pasadas; la
prospectiva, a las prcticas futuras.
Hasta ahora hemos realizado mltiples referencias a las quaestio facti y a los
hechos procesales. No obstante, no podemos omitir aqu un planteamiento onto-
lgico y epistemolgico sobre qu son los hechos y cmo se configuran.
261
Qu son hechos brutos? Cul es su modo de existencia? Acaso son entes de
razn? En qu consiste el predicado bruto atribuido a un hecho? Lo que aqu se
dirime es la existencia de un fenmeno denominado hecho/s sin atributo alguno o
predicado que lo categorice. Los denominados hechos brutos solo cobran sentido
por oposicin a los llamados hechos institucionales.
262
No habra, por tanto, hechos brutos en el derecho y mucho menos en las definiciones
normativas, sino nicamente hechos institucionales.
Sin embargo, fcilmente puede comprobarse que este problema no se sita en el plano
ontolgico (es decir, no se refiere a la existencia material de los hechos) sino en el
semntico, en la medida en que se refiere a la individualizacin del significado de las
normas, se pone el acento en el lenguaje de las normas, ya que es sobre l, y sobre
la forma de entender su estructura, que se plantea la posibilidad de individualizar
definiciones normativas de hechos brutos o la necesidad de reconocer nicamente la
presencia de hechos institucionales (TARUFFO, 2002: 107).
263
sobre todo, con relacin al proceso judicial institucional de nuestro acceso a
los hechos, permite mantener la esperanza en un conocimiento objetivo. Que las
condiciones y obstculos tericos e institucionales para alcanzar el conocimiento
impidan hablar de verdades absolutas no invalida el modelo. Resulta
prcticamente adecuado porque en el procedimiento judicial, lo que interesa de
los enunciados fcticos es la informacin emprica que proporcionan (GASCN
ABELLN, 2010: 49).
En este modelo cognitivista, la fijacin de los hechos se caracteriza por las si-
guientes notas:
Y de aqu deriva ya, para el derecho sustantivo, una importante regla que debe
ser observada en el modelo cognitivista:
264
2. Para poder afirmar la verdad de un enunciado fctico es necesaria que la
prueba del mismo sea directa, deductiva o indirecta.
265
pretados). Solo sera posible mantener esta ordenacin trimembre de los hechos, en el
supuesto que tuviera sentido, invirtiendo su orden: tomando como punto de partida y
no de llegada los hechos interpretados por un sujeto, es decir, el hecho interpretado
como una totalidad a partir de la cual podramos distinguir analticamente los hechos
externos y los hechos percibidos siempre mediados por un sujeto.
Por esta razn, los hechos objeto del proceso penal son hechos en sentido ideogr-
fico de una singularidad ideogrfica vinculada al problema de la insustituibilidad de
esta singularidad por otras singularidades. Esta cuestin delimita de forma directa el
proceso penal, tanto respecto al hecho u accin humana singular, particular e irrepeti-
ble como por referencia a la imputacin de responsabilidad a un sujeto.
266
Un caso individual, en cambio, es una instancia particular de un caso genrico.
El apualamiento de Csar por parte de Bruto ocurrido en el 44 a. C. constituye un
ejemplo de caso individual de homicidio. Los casos individuales existen en unas de-
terminadas coordenadas espacio-temporales: son acciones, personas, objetos o estados
de cosas concretos (MORENO y VILAJOSANA, 2004:73). La expresin el caso de
homicidio o el homicidio regulado en el artculo 138 del Cdigo Penal no aluden a
ningn acontecimiento concreto; por el contrario, el asesinato de Gandhi es un suceso
real acaecido el 30 de enero de 1948 en Nueva Delhi.
Pues bien, esta distincin es quiz una de las claves que permiten explicar la dife-
rencia entre derecho sustantivo o material y derecho procesal, en tanto que los casos
genricos estn configurados por y en el derecho sustantivo en el derecho penal pon-
gamos por caso, mientras que los casos individuales se construyen y delimitan ni-
camente a travs del campo o mbito del proceso (en nuestro caso del proceso penal).
El caso genrico penal solo adquiere sentido y realidad emprica en el caso individual
a medida que la notitia criminis se configure progresivamente como objeto del proceso
penal y, por tanto, de una acusacin.
La interpretacin es, por tanto, una especie de subsuncin, que requiere de categoras,
creencias, experiencias previas, presuposiciones, etc., adquiridas a lo largo de nuestro
267
desarrollo dentro de una cultura, que constituyen lo que, usando libremente un
trmino de SEARLE, podramos llamar el Trasfondo
Ahora quisiera valorar esta cuestin a la luz del sentido comn, y tratar de extraer
algunas consecuencias para el conocimiento judicial de los hechos:
1) Los hechos externos son objetivos en el sentido ontolgico, esto es, su existencia
no depende del observador. Quiz no hay un argumento definitivo a favor de esta
tesis, pero es un presupuesto de nuestra vida tal como la desarrollamos. Como seala
SEARLE, es una creencia arraigada en el Trasfondo de la que depende nuestra
comprensin del mundo. Pero esta objetividad es insuficiente desde el punto de
vista del conocimiento, pues no asegura que nuestro conocimiento de los hechos
externos sea objetivo.
268
que se incorporan al Trasfondo y su existencia debe explicarse en funcin de la
aceptacin de esos patrones de interpretacin. Estas reglas son reglas constitutivas
cuya estructura, como seala SEARLE, es la siguiente: X (un hecho natural) cuenta
(debe interpretarse) como Y (hecho interpretado). Aunque son relativos a un
sistema de reglas, se nos imponen como si fueran objetivos si pertenecemos a una
comunidad que acepta tales reglas.
Los hechos interpretados, afirma Gonzlez Lagier, no son otra cosa que hechos
institucionales, o una determinada interpretacin de un hecho externo, de manera
que el hecho externo y el hecho interpretado apareceran respectivamente como un
sustrato (hecho externo: movimientos corporales) y un sentido o significado (hecho
interpretado) conexos por mera yuxtaposicin. No se trata, como indica Gonzlez
Lagier, de negar la existencia de hechos u acciones como fenmenos fsicos, sino de
afirmar que incluso los fenmenos fsicos son fenmenos construidos e interpretados.
La ley de la gravedad solo existe en cuanto tal como construccin operatoria de un
sujeto que la construye y no antes, aunque el sujeto operatorio, Newton, queda elimi-
nado o es superfluo una vez realizada la construccin de la ley gravedad. Lo relevante
es la recursividad e intersubjetividad de la construccin, es decir, que cualquier sujeto
que realice las mismas operaciones que Newton describe en su Philosophi naturalis
principia mathematica llegar a las mismas conclusiones. De tal manera no est, por un
lado, la ley de la gravedad como fenmeno externo y, por otro, los sujetos que ejercitan
o interpretan. El ejercicio y la interpretacin los constituyen la ley de la gravedad, de
manera que esta no existe al margen de los mismos. Precisamente por esta razn, los
hechos y las acciones solo pueden existir ligados internamente a los enunciados que
los interpretan en cuanto que se trata de prcticas sociales.
269
Las reglas, en cuanto que reglas prcticas, se caracterizan por su recursividad, es decir,
por su regularidad prctica. La norma se configura en la realizacin continuada de
prcticas sociales, de forma que cada realizacin singular pueda comprenderse como
un caso de seguimiento o transgresin de una regla.
Daniel Gonzlez Lagier nos ofrece un esquema de carcter indicativo, pero muy
didctico, sobre la clasificacin de los hechos en el derecho. Este esquema nos sirve
para hacernos una idea bastante clara de la diversidad de tipos de hechos que se eng-
loba bajo la expresin hechos en el derecho:
A) Hechos fsicos:
1. Independientes de la voluntad
2. Dependientes de la voluntad
270
2.1.1. Acciones intencionales (Se compr un coche deportivo).
2.2. Omisiones:
B) Hechos psicolgicos:
1. Estados mentales:
C) Relaciones de causalidad (la ingestin de aceite de colza fue la causa del sndrome
txico) (GONZLEZ LAGIER 2005: 22-23).
271
la que asume, por ejemplo, Bertrand Rusell, al definir los hechos como aquello que
hace verdaderas o falsas nuestras proposiciones o creencias.
Los hechos materiales existen o no existen, pero no tiene sentido decir que son
verdaderos o falsos; solo los enunciados fcticos pueden ser verdaderos si se refieren
272
a hechos materiales sucedidos o falsos si afirman hechos materiales no sucedidos.
En consecuencia, la verdad del hecho es nicamente una frmula elptica para refe-
rirse a la verdad del enunciado que tiene por objeto este hecho.
Intuitivamente, parece que no hay hechos institucionales sin hechos brutos. Por
ejemplo, prcticamente cualquier substancia puede ser dinero; pero el dinero tiene
que existir en una u otra forma fsica. Dinero pueden ser trozos de metal, tiras de
papel, wampum, o entradas de libros. [] Todo esto sugiere algo que yo tengo por
verdadero, a saber: que los hechos sociales en general, y especialmente los hechos
institucionales, estn jerrquicamente estructurados. Los hechos institucionales
existen, por as decirlo, en la cima de los hechos fsicos brutos. A menudo, los hechos
brutos no se manifiestan como objetos fsicos, sino como sonidos procedentes de las
bocas de las personas, o como marcas sobre el papel (o hasta como pensamientos en
las cabezas) [] Ms cuando decimos que tales trozos de papel cuentan como dinero,
estamos en presencia de una regla constitutiva genuina, porque satisfacer el trmino
X, tales y tales trozos de papel, no es por s mismo suficiente para ser dinero, ni
determina el trmino X rasgos causales que hubieran de resultar suficientes para
permitir que el material en cuestin funcionara como dinero sin acuerdo humano.
De modo que la aplicacin de la regla constitutiva introduce los siguientes rasgos: el
trmino Y tiene que asignar un status, no posedo previamente por el objeto por la
sola circunstancia de satisfacer el trmino X; y tiene que haber acuerdo colectivo o
aceptacin, al menos tanto respecto de la imposicin del nuevo status al material al
que se refiere el trmino X, cuanto respecto de la funcin que va con ese status. Por lo
dems, en la medida en que los rasgos fsicos determinados por el trmino X no bastan
273
por s mismos para garantizar el cumplimiento de la funcin asignada determinada
por el trmino Y, el nuevo status y sus correspondientes funciones tienen que tener
el tipo de cosas que pueden constituirse por acuerdo o aceptacin colectivos. Ocurre
tambin que, puesto que los rasgos fsicos determinados por el trmino X no bastan
para garantizar el xito en el cumplimiento de la funcin asignada, tiene que darse
una aceptacin o un reconocimiento colectivo continuado de la validez de la funcin
asignada; en caso contrario, la funcin no puede cumplirse con xito. No basta, por
ejemplo, con que estemos de acuerdo con la asignacin originaria, segn la cual Este
material es dinero; tenemos que seguir aceptndolo como dinero, o perder su valor
(SEARLE, 1997: 52).
Esta posicin lleva a Searle a establecer una problemtica conexin entre onto-
loga y epistemologa.
Dentro de las normas constitutivas podemos distinguir entre aquellas que tratan
del surgimiento (no intencional) y aquellas que tratan de la produccin (intencional)
de los resultados institucionales o cambios normativos.
274
Si se da el estado de cosas X, entonces surge el resultado institucional (o cam-
bio normativo) R.
d. Accin y norma
Los Fundamentos del Sistema Penal (2007) de Toms S. Vives Antn constituyen, en
nuestra opinin, la obra sistemtica de mayor relevancia en el mbito de la filosofa del
derecho penal escrita en Espaa en las ltimas dcadas. Por esta razn es obligatorio
hacer una breve referencia.
En primer lugar, hay que hacer notar que Vives sostiene una posicin filosfica prxi-
ma al internalismo prctico (VEGA, 2007: 163-164) o constructivismo epistemolgico,
con la importante diferencia que probablemente el propio Vives rechazara de una
ontologa prctica de corte materialista, dados sus compromisos wittgenstenianos. Sin em-
bargo, su tesis fuerte consiste en mantener la concatenacin interna entre acciones (praxis
operatoria de primer grado) y normas (representaciones normativas). Dicho en otros trmi-
nos, el ejercicio implica la representacin y viceversa. Sin embargo, el dficit ms notable
es la ausencia, prcticamente en toda la obra, de la figura esencial de los sujetos operatorios
(estos agentes prcticos operan en los diferentes niveles o planos de la racionalidad jurdi-
ca, y son los constructores imprescindibles de esta misma racionalidad jurdica a travs de
sus operaciones prcticas seran dogmticos, jueces, fiscales, abogados, polica, etc.).
Para Vives, la conexin entre las prcticas sociales y su significado es interna, y esto es
esencial para gnoseologa materialista. Pero Vives parece suponer que las prcticas sociales
se reducen a prcticas lingsticas, algo que consideramos inviable.
La obra de Vives Antn descansa sobre dos conceptos esenciales, accin y norma, uni-
dos por la idea fundamental de la libertad de accin. Y con arreglo a ella:
275
cado que necesariamente presupone y esto parece olvidarlo Vives un sujeto
interpretante que participa en la propia prctica, pues solo participando se puede
interpretar (VEGA LPEZ, 2007).
c) Frente a los hechos que pueden explicarse conforme a leyes fsicas, qu-
micas, biolgicas o matemticas, las acciones humanas han de ser interpre-
tadas conforme a reglas o normas.
276
d) En opinin de Vives, resulta imposible encontrar un concepto de accin
humana vlido para todas las diferentes clases de acciones que el ser huma-
no puede emprender. Es ms, las acciones no existen antes de las normas
(reglas) que las definen como acciones tpicas
Ahora bien, con arreglo a este planteamiento Vives traza la diferencia entre ac-
ciones y hechos, entre lo que hacemos y lo que simplemente nos sucede: los hechos
acaecen, las acciones tienen sentido (significan); los hechos pueden ser descritos, las
acciones han de ser entendidas; los hechos se explican mediante leyes fsicas, qumicas,
biolgicas, etc., las acciones se interpretan mediante reglas.
277
biolgico) en la medida en que la accin humana posee una dimensin significativa
de la que carecen las conductas animales; en lo que concierne a la segunda, sera ab-
surdo buscar sustrato diferencial alguno con los dems hechos del mundo, porque el
significado no existe, no es ninguna clase de objeto del mundo que percibimos, sino
que se limita a significar.
En este punto es donde Vives, a pesar de mantener que el saber jurdico no pue-
de seguir configurado como un saber terico (cientfico) sino como un saber prcti-
co (hermenutico) (BERENGUER y GONZLEZ CUSSAC, 2011), an permanece
vinculado a unos presupuestos epistemolgicos y ontolgicos dualistas: la distincin
entre hechos y acciones evocan toda una epistemologa y una ontologa dualista en el
mbito de la racionalidad prctica: naturaleza/cultura, nomottico/ideogrfico, ex-
plicacin/comprensin. En particular, la dicotoma hechos/acciones se corresponde
con la distincin explicacin/interpretacin.
Sin entrar por el momento en mayores detalles, como ya hemos visto anterior-
mente los hechos jams son hechos brutos, son siempre hechos interpretados. Y, de
la misma manera que hablamos de acciones tpicas, podemos hablar de hechos pro-
cesales en tanto que hechos institucionales no ligados a reglas constitutivas sino a
las estructuras institucionales en que se insertan, pero vinculados a una interpreta-
cin provisional por cuanto elhecho procesal se construye de manera progresiva. Por
ello,elhecho procesal debe ir vinculado necesaria y alternativamente a alguno o a
varios de los tipos del conjunto contenidos en el cdigo penal, pero no a ninguno de
sus tipos en particular, al menos en las fases de investigacin del delito. En este pun-
to debemos aadir que lo que a nivel de dogmtica penal es la accin tpica, a nivel
procesal se transformar progresivamente en el hecho procesal en cuanto que objeto
a delimitar en el transcurso de las diferentes fases del propio proceso penal.
278
mentos internos de construccin del hecho procesal entendido como el objeto del
proceso penal.
Para seguir el enfoque de Vives Antn, hay que partir de dos presupuestos claros.
En este contexto, se estructura el estudio del delito con arreglo a la adoptada con-
cepcin valorativa de la norma penal, que la concibe a la vez como imperativo y como
determinacin de la razn preordenada a la proteccin de bienes jurdicos, empezando
por el estudio de las pretensiones de validez de la norma penal.
279
d2. Las pretensiones de validez de la norma penal
1. un hecho es relevante;
2. ilcito;
3. reprochable;
4. necesitado de pena.
Gran parte de la doctrina habra comenzado con el estudio sistemtico del de-
lito, buscando un cimiento slido y compartido. Dara por supuesto un concepto
genrico de accin para todos los delitos, como si las acciones existieran con anterio-
ridad a las normas que regulan dichos delitos (VIVES ANTN, (2007: 227-228).
Conviene reiterar que, segn Vives, una vez que se ha descartado la idea de
situar la accin en la base del sistema el dato primario aparece representado por la
pertenencia a un tipo de accin, que determina a su vez la apariencia de accin.
La apariencia de accin representara el punto de partida para fijar en la mayora de
los casos si efectivamente estamos o no ante una accin (sea la clase que sea) o aun
280
si podemos o no hablar de una accin. Estaramos en el punto de encuentro con el
hecho procesal como punto de partida de la investigacin proceso penal.
Qu significa que una norma constituya las relaciones prcticas que ella somete a
reglamentacin, como algo diferente de que sencillamente las someta a reglamentacin
del modo ordinario en que lo hace cualquier norma (llmese regulativa, prescriptiva,
dentica, operativa, etc.)? En qu se distingue el modus normativo constitutivo
del regulativo? El principal problema del concepto de norma constitutiva radica en
su impotencia para responder a este interrogante sin introducirnos en el siguiente
dilema ontolgico y epistemolgico. Ontolgicamente, incurrir en una hipstasis
de la norma como contenido ideal dotado de una fuerza productiva de cariz
metafsico o mgico que multiplicara innecesariamente los entes del mundo
empezando por ella misma al crear actividades, sucesos, resultados o propiedades
pertenecientes a un mundo de naturaleza institucional (contradistinta de fsico-
natural o bruta) o bien a un mundo cultural asimilado al Mundo 3 popperiano.
Epistemolgicamente, incurrir en una aparatosa reconstruccin tautolgica de
la racionalidad normativa como simple proveedora de nuevas descripciones
o especificaciones de las prcticas institucionales que termina conduciendo a
destruir el pretendido carcter exhaustivo y excluyente de la distincin constitutivo/
regulativo (VEGA LPEZ, 2007:246-258).
281
Una primera consideracin sobre las reglas constitutivas es que son presentadas
como una instancia creadora ex nihilo, contraponiendo el ex nihilo nihil fit al ex nihilo
fit ens creatum, la nada al ente creado. Siguiendo con la analoga ontoteolgica, se
ignorara que entre la nada y el ente creado existe un sujeto operatorio transcen-
dental (Dios) que actuara como causa eficiente.
Pues bien, esta analoga, lejos de constituir una mera coincidencia, refleja una de
las debilidades esenciales de las reglas constitutivas: toda regla presupone, adems
de un sujeto operatorio, la incardinacin del mismo en toda una praxis operatoria
precedente, de forma que ese sujeto operatorio que podremos denominar como le-
gislador es siempre un legislador histrico que construye, y no un ente producto del
anlisis conceptual constitutivo de hipstasis.
En segundo lugar, la regla es presentada como una instancia creadora ex opere operato.
Se trata ahora de la propia estructura constituyente de la regla, referida no a su
gnesis o antecedentes (la prctica prenormativa), sino a sus efectos o consecuentes (la
prctica postnormativa) o materia regulada. La hipstasis reside esta vez en que esos efectos
se consideran producidos de modo instantneo, inmediatamente, sin mediacin alguna. La
regla crea esos efectos por s misma.
Ahora bien, esta operacin ontologista comporta una desfiguracin de una caracterstica
fundamental que define la estructura de toda regla o norma. Me refiero al hecho de que la
relacin entre una regla y la prctica regulada presupone siempre otra prctica intermediaria:
la prctica de aplicacin de la regla. sta consta de sujetos y decisiones que se interponen entre
la formulacin de la regla y los supuestos de la prctica que es objeto de regulacin por ella.
Son estas decisiones prcticas aplicativas las nicas instancias de las que cabe predicar en rigor
carcter constitutivo, y no a priori de la regla misma (VEGA LPEZ, 2007).
282
En este ltimo supuesto podramos incluir el juicio de imputacin o la atribu-
cin de una imputacin (SNCHEZ OSTIZ, 2014) a un sujeto (temtico), realizado
por la autoridad habilitada por una regla de competencia (un sujeto que acta en un
segundo nivel operatorio por relacin al sujeto que imputa).
Los efectos creados por las reglas constitutivas, los hechos institucionales, lo
son a modo de estados de cosas ideales separados, siendo as que en realidad no
constituyen otra cosa que calificaciones prcticas ligadas dinmicamente a su vez a
efectos prcticos.
Diremos tan slo que la razn ltima de ello estriba en que se confunde el hecho de
que las prcticas normativas se produzcan mediante el lenguaje con que las normas
mismas sean entidades lingsticas, y no ms bien realidades en s mismas prcticas.
Todos los actos de que consta cualquier institucin social sern resultado del
lenguaje, efectos de su autorreferencia: el lenguaje produce la realidad social.
283
Las normas o reglas no son, pues, sino las propias prcticas mediante las que se
reproducen reflexivamente las instituciones y estructuras sociales.
La forma x cuenta cmo y resulta aplicable a cualquier regla, toda norma constituye
un esquema de interpretacin o valoracin de la conducta. No vale pues frmula
para establecer una distincin entre tipos de conducta en funcin de su relacin
con normas: si toda norma consiste en reinterpretar la conducta y de ah nacera
el concepto mismo de praxis, la distincin entre acciones naturales y acciones
institucionales queda borrada. Toda conducta regulada por normas constituye un
fragmento de prctica (VEGA LPEZ, 2007).
Estos planteamientos tienen por finalidad explicitar las conexiones entre reglas
constitutivas y hechos institucionales. Esta conexin se dara en la medida en que los
hechos objeto del proceso o el objeto procesal se puedan identificar con un hecho
institucional en el sentido anteriormente esbozado, lo que conllevara que las normas
procesales se considerasen como normas constitutivas no denticas. De esta manera,
los elementos fctico-institucionales que presuponen el inicio de la investigacin pro-
cesal se reconduciran a la categora de hechos institucionales, cuya existencia sera
exclusivamente dependiente de reglas constitutivas, es decir, las reglas procesales pasa-
ran a engrosar el acervo de las normas constitutivas.
Sin embargo, entendemos que existen razones para rechazar ese planteamiento.
En primer lugar, las reglas procesales son reglas de aplicacin del derecho sus-
tantivo legislado, que presuponen sujetos a los que se les ha atribuido la potestad de
delimitar el hecho que va ser enjuiciado como conforme o disconforme a derecho. Lo
que conlleva necesariamente la existencia previa de unos hechos o unos actos que po-
drn ser calificados o no de institucionales, pero que en ningn caso son creados por
regla constitutiva alguna. Estaran creados por un sujeto cuya praxis operatoria incluye
la posibilidad de realizar cursos alternativos de accin de seguimiento o no de reglas,
de actuar de conformidad o disconformidad con las mismas de manera que el in-
cumplimiento no es algo ajeno a la norma Pues bien, como sabemos, las normas cons-
titutivas se construyen precisamente haciendo abstraccin del aspecto de la dimensin
aplicativa inherente al proceso, puesto que en ellas no cabra el incumplimiento.
284
existir ms que como instancias de cumplimiento de la regla. Se presupone, pues,
una identidad entre la regla y lo regulado por ella que permite afirmar que la regla
nunca pueda ser violada o infringida.
285
En consecuencia, las normas constitutivas s pueden ser violadas, sin que se
diferencien en absoluto de cualquier otra clase de normas. Al afirmar lo contra-
rio, la teora de las normas constitutivas conlleva una confusin entre la ontologa
prctica real y una ontologa normativa ideal construida ad hoc, en la cual se iden-
tifica la existencia de prcticas e instituciones con la observancia y la inobservancia
de reglas con su inexistencia.
De aqu se sigue que, si bien los hechos objeto del proceso el objeto del
proceso penal no sern unos hechos brutos solo sern relevantes jurdica-
mente en tanto interpretados normativamente, los hechos brutos s se pue-
den denominar hechos institucionales, pero indudablemente la existencia de
los mismos en ningn caso depender de reglas constitutivas. Una cuestin que
no debe pasar desapercibida es que todo proceso de aplicacin de reglas en cual-
quier institucin social est basado justamente en la eliminacin de las prcticas
consistentes en defraudar expectativas normativas, es decir, acciones desviadas,
lo que exige considerarlas incorporadas dialcticamente al desarrollo interno de
la propia institucin.
e. Proceso y principios
El enunciado que da ttulo a este apartado resume lo que hasta ahora hemos
querido enfatizar, junto al hecho de que histricamente la primitiva teora del de-
lito fue precisamente la teora procesal del delito en cuanto tcnica de segundo
grado; es decir, que supone ya la existencia de dos niveles o planos diferenciados
de la praxis. El primero es el de los sujetos temticos; el segundo est ligado al
enjuiciamiento prctico-valorativo de las acciones de los sujetos temticos llevado
a cabo por los sujetos gnoseolgicos. Ser a partir de este ltimo desde el cual se
construir la dogmtica penal en del siglo xix, una dogmtica que ya presupone
constituida la techn () procesal.
286
Normalmente, no se pregunta en primer lugar si el sujeto actu sino qu accin
realiz y cul es su resultado. Aunque parezca paradjico, la pregunta sobre cul es la
accin realizada constituye el dato de partida del juez, y se antepone a la pregunta de
si ese comportamiento es verdaderamente una accin. Quiz sera ms preciso afirmar
que el juez se pregunta por la clase de hecho que constituye el resultado de la accin.
El resultado de las operaciones previas del sujeto temtico cobra sentido solo
a partir de las operaciones de segundo grado de otros sujetos (policas, fiscales jueces,
peritos, etc.) en el proceso penal.
287
En el proceso penal, el hecho procesal es lo que podramos denominar un he-
cho pre-interpretado jurdicamente a la luz de la denominada por Beling figura rec-
tora del tipo.
Aqu haremos uso de la tesis de Beling sobre la figura rectora del tipo,
(BELING, 2002) para explicar la representacin conceptual que necesariamente
tiene que darse en la praxis de todos aquellos operadores jurdicos que,
normativamente, tienen asignada la investigacin de unos hechos que determinarn
o no su calificacin jurdica como un determinado tipo de accin, en funcin del
cual se seguir instruyendo el proceso penal o se proceder a la declaracin de
sobreseimiento. Se trata de usar prolpticamente la figura rectora del tipo desde
la primera fase procesal, en la que el objeto del proceso no est an delimitada en
sus contornos con la precisin suficiente que exige la calificacin jurdica, ni mucho
menos para formular un escrito de acusacin.
Como seala Vives Antn citando al propio Beling, las diversas figuras recto-
ras no pueden identificarse con los tipos de delito, ni si quiera considerarse como
partes integrantes de estos: son, por el contrario, figuras de puro concepto que, slo
en calidad de reguladoras y como medio de facilitar su inteligencia, se anteponen, en
un sentido lgico, a los tipos que rigen. Ni si quiera formaran parte de estos tipos,
pues se trata de representaciones conceptuales que, debido a su carcter regulativo y
condicionante de la comprensin del correspondiente tipo de delito, son lgicamente
previas a estos.
Aquellos autores que sostienen una concepcin normativa del hecho procesal
mantienen un nexo con la concepcin naturalista del mismo: no debe confundirse
288
el hecho jurdicamente relevante que puede servir de fundamento a una acusacin
con un determinado y concreto tipo penal, ya que no se trata un hecho entendido
como delito, sino de un factum con individualidad propia. No obstante, la concepcin
normativista del hecho procesal aade una consideracin esencial, a saber, que para
la identificacin e individualizacin de ese hecho procesal es preciso hacer algn tipo
referencia normativa al derecho penal. Los aspectos ms relevantes de esta concepcin
son los siguientes:
Los delitos y las faltas tipificas hacen referencia a unidades de hechos relativas a
la conducta humana y que merecen reproche penal. Desde el momento que
esas unidades de hechos son tipificadas, se convierten en unidades jurdicas. No
hay delitos y faltas que sean desde, desde un punto de vista penal, idnticos. Sin
embargo, s hay conductas tipificadas penalmente que, desde un punto de vista
esencial son idnticas. La esencia de los tipos penales se considera su objeto
normativo, pudindose dar la situacin de que varios tipos penales compartan
ese mismo objeto. Por este motivo, entre las diferentes unidades jurdicas pueden
existir ciertos elementos de identidad en la conducta merecedora de reproche
penal. Si esa identidad se refiere a los actos de ejecucin se concluye que hay
identidad de los hechos desde un punto de vista procesal. As si se trata del mismo
hecho cuando existe al menos una identidad parcial de los actos de ejecucin
tpica. Es decir, si los actos de ejecucin por los que se condena deben haber
quedado incluidos en los escritos de acusacin aunque el tipo penal que se aprecie
sea distinto. Es posible por ello, la acusacin por un delito concreto y la condena
por otro distinto que, en su accin tpica subsuma los hechos introducidos en el
proceso por la acusacin (CUCARELLA GALIANA, 2003:130-131).
Por estas razones entendemos que el derecho construye su propio concepto de he-
cho conforme a las exigencias de cada plano o nivel de racionalidad jurdica. El hecho
procesal no consiste, pues, en una suma o adicin de elementos de hecho, sino en una
coordinacin de elementos plurales en torno a un elemento principal.
289
Este ltimo es el que puede considerarse elemento sustantivo, mientras que todos
presentan carcter adjetivo. Todos los otros pueden mudar. Lo que realmente ha
de permanecer invariable es una porcin de la accin delictiva contenida en la
acusacin (GMEZ ORBANEJA, 1951:303).
La concepcin normativa del hecho procesal en cuanto objeto del proceso re-
presenta una transposicin procesal de la teora dogmtico-sustantiva del concurso
de delitos. Para delimitar el concurso ideal frente al real, hay que considerar si existe
identidad parcial en los actos de ejecucin tpicos. Si la respuesta es afirmativa, el ob-
jeto del proceso es nico.
290
la ley connota lo que el juez denota, y denota lo que el juez connota; e,
inversamente, el juez denota lo que la ley connota, y connota lo que la ley denota.
Entonces:
tengan la misma naturaleza, porque el hecho que configura los tipos correspondientes
sea sustancialmente el mismo o porque exista identidad del bien o inters protegido,
en cuanto haya una porcin del acaecer concreto o histrico comn en la calificacin
de la acusacin y en la de la sentencia (TC 2. A 59/1997 de 26 feb.).
Por su parte, la doctrina del Tribunal Supremo acerca del delito homogneo se
configura alrededor de la idea del derecho a no sufrir indefensin y a evitar condenas
sorpresivas por delitos que no hayan sido objeto de acusacin previa, ya que en otro
caso se violara no solo el artculo 24.1 CE que consagra el derecho a obtener la
tutela efectiva de los jueces y tribunales sin que en ningn caso pueda producirse in-
defensin, sino tambin el similar derecho reconocido por numerosos convenios de
rango internacional y supranacional suscritos por nuestro pas.
291
tutelado por la norma penal, sino bien de la configuracin de la accin, bien de delitos
cuya tipologa sea igual o muy parecida en los elementos componentes de la accin
primaria (STS. N 516/2013 de 20 de junio de 2013).
La homogeneidad tambin debe resultar del hecho que todos los elementos del
tipo por el que se condena estn incluidos en la acusacin, es decir, que en la condena
no exista elemento nuevo alguno del que el condenado no haya podido defenderse o
que sea de la misma naturaleza o especie. El concepto procesal de hecho debe ser dife-
renciado de los conceptos del derecho material de la unidad de hecho, de la pluralidad
de hechos y del delito plurisubsistente.
Es evidente que si, como sostienen los procesalistas, el objeto del proceso penal
se caracteriza por su identidad, inmutabilidad e indivisibilidad, la homogeneidad de-
lictiva no es otra cosa que una metafsica equivalente a la unidad del ser propia de la
ontoteologa. En estos supuestos se muestra claramente el poder de re-construccin
del juez en cuanto sujeto operatorio. La re-construccin de los hechos, disociando no
separando la quaestio facti (bajo ideas filosficas como identidad, homogeneidad o
unidad e indivisibilidad del objeto del proceso) por el rgano jurisdiccional en co-
nexin con la quaestio iuris.
Dos casos distintos pueden considerarse subsumibles bajo la misma norma, si y cundo
dos hechos diferentes constituyen el mismo tipo de delito. Es decir, el problema de
si la operacin lgica de subsuncin misma es legtima o est justificada en trminos
de aplicacin de una regla. Y esta es evidentemente una operacin que excede de
la lgica formal por cuanto es de naturaleza esencialmente valorativa: depende de
juicios de valor que slo el aplicador puede poner mediante un razonamiento de
naturaleza prctica (VEGA LPEZ, 2013).
292
conexiones ontolgicas por mucho que quieran evitarse, afectando, por ejemplo,
a cuestiones esencialmente prcticas como la homogeneidad delictiva o los criterios
de conexin en el proceso penal, cuestiones ambas relevantes desde una perspectiva
gnoseolgica.
Ni la questio facti ni la quaestio iuris estn dadas a priori. Es ms, no existe quaestio
facti sino es desde la quaestio iuris. Por tal motivo, una caracterstica que considerare-
mos ligada al plano esencial del proceso penal es la que hemos denominado como
construccin operatoria de los hechos como contrapuesta a la idea de la existencia de
unos hechos dados sobre los que solo se pueden formular enunciados con un mayor o
menor grado de contrastabilidad y/o falsabilidad.
Entendemos que una posible solucin a las aporas que presenta este par de con-
ceptos pasa por entenderlos como conceptos conjugados.
293
y el juez decisor o sentenciador, que deba conocer del juicio oral y dictar sentencia.
Tal distincin atenda a la incompatibilidad de funciones entre instruir (investigar los
hechos para preparar el juicio oral) y verificar los hechos en el juicio oral para dictar
sentencia. Se entenda que una misma persona no poda asumir las dos tareas, pues
ello sera desconocer la esencia misma de lo que era la manera de conformar el proceso
penal. Se corresponde con la misma nocin de proceso el que tiene que existir una
persona que acuse y el que la misma no puede ser el juez. La distincin entre parte acu-
sadora y el juez no es algo propio de una clase de proceso (el llamado proceso acusato-
rio), sino que atiende a la esencia del proceso (MONTERO AROCA, 2011:21-22).
a) No puede existir juicio sin acusacin. Dicha acusacin debe ser formulada
por una persona ajena al rgano jurisdiccional sentenciador, de manera que
si ni el fiscal ni ninguna de las otras partes posibles formulan acusacin con-
tra el imputado, el proceso debe ser sobresedo necesariamente;
294
escrito. Por consiguiente, las operaciones de ambos son distintas a pesar de tratar del
mismo objeto procesal. Tales diferencias obedecen a la sustitucin de los nexos apot-
ticos (relaciones a distancia mediadas por operaciones) por nexos paratticos, es decir,
nexos de contigidad o relaciones de contacto que van ligados internamente a travs
del principio de inmediacin. De este modo es posible diferenciar la instruccin y la
vista oral que se ocupan del mismo objeto procesal. Pero, mientras en la vista-oral las
operaciones se realizan en virtud de unas supuestas relaciones de contigidad inmedia-
cin (nexos paratticos), con las pruebas y las partes procesales a travs del debate con-
tradictorio, en la instruccin las relaciones se establecen a distancia del objeto procesal
(nexos apotticos). Este objeto se intenta re-construir progresivamente, esto es, a travs
de la mediacin de operaciones normativas, diligencias, que envuelven a los propios
sujetos operatorios (inspecciones oculares, toma de huellas, autopsias, documentos,
pericias cientficas, entrada y registro, etc.).
Obsrvese que Andrs Ibez establece una conexin necesaria entre contigi-
dad y lenguaje, as como una relacin directa con los sujetos implicados y las dems
fuentes de prueba. Por definicin, contigidad implica contacto directo, inmediacin;
por eso cabe preguntarse: cabe la inmediacin en la fase de instruccin? Y algo ms
295
relevante todava: existe o es posible el conocimiento inmediato? Resulta obvio que el
lenguaje es un componente interno de toda interaccin social y, por tanto, no es algo
externo a los propios cursos operatorios de los agentes jurdicos.
Pero en el proceso penal el tribunal est obligado a descubrir la verdad histrica o material
y no necesariamente coincidente, por tanto, con la que las partes pudieran representarle.
296
Por esta razn la LEcrim establece una serie de correcciones al principio de aportacin en
beneficio de su modelo dialctico, el de investigacin. De este modo las partes no son
dueas de la apertura del procedimiento a prueba, debindose en cualquier caso,
disponer el inicio de las sesiones del juicio oral; asimismo el tribunal puede de oficio
proponer la prctica de los medios de prueba, formular su Presidente preguntas a los
intervinientes en la misma
297
INFORME N 00000000
1. Procedentes del Juzgado de Instruccin N 2 de XXX se han recibido en ste
4. Muestras Recibidas:
Anlisis Solicitado:
Determinar si los restos de Sangre en la ropa remitida al Instituto Nacional de
Toxicologa pertenecen a D. XYP.
298
CONCLUSIONES:
CONCLUSIONES DERIVADAS DEL ANLISIS GENTICO.
NOTA DE CUSTODIA
Las muestras indubitadas de saliva han sido agotadas en los anlisis. Los extractos
de ADN generados quedarn en custodia durante ao y medio, a partir de la fecha
de emisin de este informe, procedindose a su destruccin transcurrido ese tiempo.
Rogamos, si tienen alguna alegacin que hacer al respecto, lo comuniquen antes de
que transcurra dicho plazo.
es aquella que se crea antes y fuera del proceso, mientras que es de formacin procesal
aquella que se forma en el proceso con los procedimientos expresamente previstos
por la ley (TARUFFO, 2002: 468).
299
La preconstitucin de una prueba se origina de una forma deliberada, no ca-
sual, es decir, hay un elemento intencional y finalista: tratar de acreditar en un
momento futuro algo que pas y cmo pas asegurando as este conocimiento.
Pueden distinguirse entre procedimientos procesales en los que las pruebas se forman
en el mbito del proceso (en cuyo caso se denominan de formacin procesal) y
procedimientos extraprocesales cuando las pruebas se crean fuera del proceso (por ejemplo,
por obra de un notario: se habla entonces de pruebas preconstituidas.
Una primera y obvia respuesta a estos problemas no puede ser ms que negativa,
en el sentido que pueden formarse pruebas de muchos modos que no estn en
absoluto regulados por la ley. Basta pensar que los indicios materiales se forman
(se crean) de modos no legales: la huella de un zapato en el barro o de una rueda
sobre el asfalto no se crean ciertamente mediante un procedimiento jurdico, pero
tampoco una fotocopiadora o una cmara de video funcionan como modalidades
jurdicas, y lo mismo puede decirse de una infinidad de elementos de elementos de
prueba que se crean con modalidades no reguladas por la ley y que son totalmente
irrelevantes para esta. Tambin el control sobre la aceptabilidad o autenticidad de
estas pruebas se realiza siguiendo modalidades diversas (lgicas, tcnicas, cientficas)
que a menudo son absolutamente extraas a cualquier regulacin jurdica, lo que
no excluye a priori que puedan ser utilizadas en la fijacin de los hechos
300
Resulta importante constatar que la inmediacin nacida, creemos, para apor-
tar ms datos que el sumario sirve en ocasiones para legitimar decisiones que de
hecho emplean menos informacin que la contenida en el sumario.
Sin embargo, las operaciones instructoras se utilizan en el juicio oral. Es ms, sin
ellas no cabe vista-oral. Esta es la razn por la que la ley regula las condiciones y requi-
sitos de legalidad de las actuaciones de investigacin e instruccin.
301
es lo mismo. Las diligencias de investigacin no pertenecen a la vista-oral, son actos
que nunca se haran en el juicio oral. La diligencia de entrada y registro no se puede
realizar en la vista-oral, no se interceptan las comunicaciones en la vista-oral, no se
analiza una sustancia en la vista-oral, no se traslada al perito con su laboratorio a la
vista-oral. Sin embargo, todas estas operaciones deben explicarse en la vista-oral (GUZ-
MN FLUJA: 210-211).
302
o no, tras su oralizacin, pleno valor probatorio las diligencias de investigacin prac-
ticadas en fase instructora. De esta manera, toda esa praxis procesal de fijacin de los
hechos anterior quedar a la discrecin de la libre valoracin de la prueba del tribunal
juzgador, con las restricciones que imponga la motivacin racional de la sentencia.
Tras aceptar el Consejo Superior del Poder Judicial la peticin de un joven aboga-
do invidente de preparar las oposiciones a juez, cabe preguntarse por la reticencia del
Consejo no haba contemplado esta practica, ya en vigor en otros pases. El informe
favorable sealaba que hoy en da muchas funciones ya las realiza el personal del juz-
gado, y que salvo algunos delitos muy especficos en los que la vista es imprescindible
falsificaciones, por ejemplo, el invidente no tendra mayores dificultades. Parece
que con el requisito de iura novit curia no tendra problema alguno; no sucedera lo
mismo con el principio da mihi factum dabo tibi ius. Si el factum se refiere a la vista-oral,
no debera tener ms problemas que los derivados de la lectura del sumario, puesto
que la denominada formacin de la prueba se lleva a cabo en el plenario o vista oral.
Los problemas apareceran en la instruccin del sumario. En esta fase, la visin se hace
necesaria; paradjicamente, lo que en esta fase es virtud, se convierte en vicio en la
vista oral. El juez, instructor, contaminado por la visin del sumario, tiene que dejar
paso a otro juez que, con una nueva mirada imparcial, acceda al sumario por primea
vez en la vista-oral.
De manera no distinta al historiador [el juez], no puede, pues examinar el hecho que
tiene la tarea de juzgar y que escapa en todo caso a su observacin directa, sino slo
sus pruebas que son experiencias de hechos presentes, aun si interpretables como
signos de hechos pasados. Esta diferencia entre experimento (de un hecho presente)
y prueba (de un hecho pasado) resquebraja profundamente el modelo ideal de la
verdad procesal fctica como correspondencia objetiva (FERRAJOLI, 2011: 53).
303
co se presenta como una contradiccin por cuanto hecho refiere a la experiencia
presente y el calificativo histrico apunta al pretrito, del cual es imposible tener
experiencia inmediata en el presente.
Lo que nos remite al pasado desde el presente son, genricamente, las reli-
quias, esto es, restos humanos, vestigios, documentos, etc. En este sentido:
Las anteriores reflexiones nos sirven de ejemplo para enfatizar una tesis bsi-
ca de nuestro trabajo: las relaciones entre los denominados hechos histricos y la
reinterpretacin de los mismos en el presente no se pueden entender en ningn caso
como un nexo semntico, tal como presupone Ferrajoli. La conexin entre hechos
pasados y el momento en que son juzgados y, por tanto, evaluados es de tipo pragm-
tico, pues supone necesariamente la mediacin a travs de operaciones prcticas de
distintos sujetos y no solo la emisin de diferentes tipos de enunciados.
Esta estructura bifsica del proceso penal tiene una naturaleza dialctica que se
expresa en la doble dimensin o doble faz: garantista y gnoseolgica.
304
Garantista, por cuanto se entiende que tanto la investigacin policial y como la
de la parte acusadora (fiscal) contaminan tambin las actuaciones del juez instructor,
puesto que se realizan con una eventual merma en las garantas procesales del imputa-
do. Tales garantas alcanzan exclusivamente su plenitud en la vista-oral, regida por los
principios de inmediacin y contradiccin.
Algunos autores creen que la cognicin del instructor es una cognicin contami-
nada, infecta, por su posible parcialidad en su labor re-constructiva de la quaestio facti a
travs de la quaestio iuris; y esto por la sola razn de que la praxis operatoria especfica
de la cognicin del instructor es establecer una unidad entre los distintos cursos ope-
ratorios que confluyen en la instruccin, provenientes de distintas fuentes.
305
por lo tanto, una decisin sobre la prueba producida en el juicio en sentido estricto
(IGARTUA SALEVERRIA, 2003).
Escribe Ferrajoli:
Con una frmula sinttica, se puede decir que el juicio penal como por lo dems toda
actividad judicial es un saber-poder,es decir, una combinacin de conocimiento
(veritas) y de decisin (auctoritas). En semejante entrelazamiento, cuanto mayor es el
poder tanto menor es el saber, y viceversa. Existe por lo dems un nexo indisoluble
entre el esquema epistemolgico de tipo convencionalista y cognoscitivista y el sistema
de las garantas penales y procesales: en el sentido de que los vnculos metodolgicos
asegurados por el primero a la definicin y la comprobacin de la desviacin punible
como condiciones de verdad corresponden a los lmites normativos impuestos por el
segundo al abuso potestativo como condiciones de validez.
Conforme a ello, diremos que las garantas legales y procesales, adems de garantas
de libertad, son tambin garantas de verdad; y que saber y poder concurren en
medida distinta en el juicio segn aqullas sean ms o menos realizables y satisfechas
(FERRAJOLI, 2011:45-46).
306
Dicho esto, la inmediacin expresa proximidad o contigidad a algo, expresa la
cercana fsica a un objeto material que es susceptible de convertirse en un modo de
conocimiento e interaccin con el objeto de que se trate. La inmediacin est parti-
cularmente vinculada a los principios de oralidad y contradiccin. En este sentido, se
considera un principio ligado indisociablemente a la posicin del juzgador de hallarse
en contacto inmediato con los dems sujetos que intervienen en el proceso, compren-
diendo todas las perspectivas, tales como el contacto permanente del juez o jueces
con todos los elementos del proceso aptos para formar su conviccin racional, ya sean
subjetivos, ya objetivos.
Todo esto quiere decir que las garantas de la publicidad y la oralidad pueden ser
admitidas sin trminos medios una vez que se ha entrado, sin reservas ni compromisos,
en la va del proceso acusatorio puro. Es evidente que las investigaciones de la polica
deben efectuarse en secreto, bajo la direccin de la acusacin pblica. Pero esto slo
significa que no deben realizarse por el juez y han de preceder al juicio, so pena de
desnaturalizacin en sentido policial tanto del juez como del juicio que, por otra
parte, debe estar vedada a la acusacin y ms aun a la polica, la formacin de la
prueba, que por el contrario, deben producirse en rgimen de contradiccin con el
imputado ante el juez del juicio oral y slo excepcionalmente en forma de incidente
previo (FERRAJOLI, 2011; 621).
307
A pesar de ello este modo de conocimiento que es la inmediacin se ubica en el
La garanta implcita en la inmediacin tiene que ver, pues, con el carcter inmediato,
es decir, no mediado o libre de interferencias, de la relacin de todos los sujetos
procesales entre ellos y con el objeto de la causa, que propicia tal modo de concebir el
enjuiciamiento. As, para CALAMANDREI, poniendo el nfasis en la dimensin de
la interactividad inmediacin significa presencia simultnea de los varios sujetos del
proceso en el mismo lugar, y por consiguiente, posibilidad entre ellos de cambiarse
oralmente sus comunicaciones. Aunque es en el carcter de la relacin del juez con
las fuentes de prueba donde los autores harn mayor hincapi. Frente al proceso
penal del antiguo rgimen, en el que el enjuiciamiento se efectuaba sobre un material
que el tribunal reciba por escrito y, por tanto, ya elaborado en otra sede (muerto al
decir de PAGANO), se afirma ahora la superioridad del juicio presencial, en tiempo
real, que, en expresivos trminos del mismo autor, ofrece la ventaja de que en la
viva voz hablan tambin el rostro, los ojos, el color, el movimiento, el tono de voz, el
modo de decir, y tantas otras pequeas circunstancias, que modifican y desarrollan
el sentido de las palabras y suministran tantos indicios a favor o en contra de lo
afirmado con ellas (ANDRS IBEZ, 2003:193-194).
308
Tal forma de conocimiento por contacto inmediato no es ms que la simple
aprehensin tomista. Por el contrario, el juez instructor siempre conocera a travs
de mediaciones, y estara privado de esta forma de adquirir informacin y conoci-
miento inefables.
309
Ahora bien conviene sealar que la inmediacin, tal como es presentada por
el autor en el prrafo citado, nos recuerda que no existen hechos observables, sino
que toda observacin presupone una cierta pre-interpretacin, una precomprensin
y unos prejuicios proyectados desde el horizonte propio del sujeto que observa. Toda
observacin implica un marco terico.
Dicho esto, siempre nos queda el recurso a la vaguedad del lenguaje como ex-
pediente de anlisis conceptual de la inmediacin, propia del mtodo analtico. Pero
este recurso solo es posible en la medida en que el proceso penal sea comprendido
en trminos de enunciados lingsticos sobre hechos y normas. Evidentemente, tal
posibilidad queda neutralizada desde el momento en que nuestro punto de partida
respecto al proceso lo concibe como un sistema de diferentes cursos operatorios es
decir, que implican una praxis reglada, por lo que la propia nocin de praxis norma-
tivizada incorpora como elemento interno inmanente al propio lenguaje por cuanto
el decir ya es un hacer.
310
la identidad sustancial de una singularidad ideogrfica est vinculada al problema
de la insustituibilidad de esta singularidad por otras singularidades. Esta cuestin
delimita de forma directa el proceso penal, tanto respecto al hecho u accin humana
singular, particular e irrepetible como por referencia a la imputacin de responsabili-
dad a un sujeto.
a) los criterios de relevancia establecidos por las propias reglas materiales jurdicas,
por los tipos de accin y dems elementos contemplados en sus predicados fcticos;
311
construccin de patrones nomolgicos objetivos. Es el problema de hasta qu punto
la verdad prctica necesaria para la imposicin de las normas jurdicas puede ser
determinada desde la verdad cientfica.
A lo largo de este apartado hemos visto cmo las concepciones que distinguen,
por un lado, hechos, hechos brutos, hechos institucionales, hechos relevantes, etc.,
y, de otro, normas y enunciados normativos lo hacen desde la asuncin de una epis-
temologa determinada, puesto que no cabe hablar de hechos y normas al margen
de un modelo epistemolgico. Es ms, la mera distincin entre hechos y normas es
netamente filosfica, y en ella estn implcitas cuestiones ontolgicas (conceptuales las
llamaran otros) y gnoseolgicas.
312
ocurrencia de la realidad emprica, sino a enunciados de distinta naturaleza que se
refieren a ocurrencias que se supone suceden en el mundo de la realidad emprica.
Los hechos del mundo real existen (cuando existen) segn modalidades empricas
independientes de la esfera de las determinaciones conceptuales, valorativas
o normativas: no son eventos del mundo real los que se construyen, definen
o identifican, porque estos por decirlo as, suceden de forma absolutamente
independiente de las categoras, y de las valoraciones que a ellos se refieren. Lo que
se construye o se define en funcin de conceptos, valores o normas son enunciados
relativos a hechos del mundo real o, en el caso de hechos particularmente complejos
versiones de segmentos de experiencia o de sectores de la realidad, que tienen
relevancia para el juicio [] En consecuencia en el proceso el hecho es en realidad
lo que se dice acerca de un hecho, no el objeto emprico que es enunciado.[] se
habla habitualmente de descripciones del hecho para referirse a la enunciacin, la
definicin o la reconstruccin de un hecho por parte de sujetos como el testigo,
el juez o el legislador. Sin embargo esto es una frmula fuertemente reductiva que
no se adopta siempre en forma rigurosa. En efecto, son muchas las formas en que
un hecho es enunciado por un sujeto u otro y no todas ellas son descripciones en
sentido estricto [] Mientras que un testigo que narra un hecho lo describe como
verdadero y otro tanto hace el juez que lo da por probado en la sentencia, no sucede
lo mismo en las definiciones normativas de los hechos. Las normas no individualizan
hechos para enunciar que estos existen sino para decir que, si se verifica un hecho de
cierto tipo, se pueden producir determinadas consecuencias jurdicas. En la norma
la norma, la indicacin del hecho es una prtasis, si se observa la estructura completa
del enunciado normativo, no una afirmacin acerca de la existencia de un hecho. []
Por tanto, se puede hablar de descripciones de hechos en un sentido no riguroso,
pero resulta til tener en cuenta que no toda enunciacin acerca de un hecho es
una verdadera y estricta descripcin. Esto es, no todo enunciado que versa sobre un
hecho pretende describirlo como un suceso que ha tenido lugar en el mundo de los
fenmenos empricos: no por casualidad surgen problemas relevantes cuando, por
ejemplo es necesario distinguir entre la descripcin y la valoracin de un hecho a
los efectos de establecer cul es, propiamente el objeto de la prueba de ese hecho
(TARUFFO, 2002:113-115).
313
chos de diversa naturaleza. No obstante, los hechos son lo que se dice (lingstica-
mente) acerca de ellos, nicamente se pueden representar o describir a travs del len-
guaje. Entre los hechos y lenguaje parece existir un hiato que solo es posible evitar a
travs de las descripciones lingsticas. De la misma manera, las normas (o su signifi-
cado) se expresan lingsticamente y los enunciados sobre normas sern enunciados
descriptivos de normas o el mismo significado de la norma.
En el fondo del problema est, creemos, su concepcin de las fuentes del de-
recho, en la que la disposicin expresada en un documento normativo emitido por
una autoridad normativa en virtud de una norma de competencia no se convierte en
norma ms que por medio de la atribucin de significado que lleva a cabo el intr-
prete. En consecuencia, de una misma disposicin podran extraerse varias normas.
314
Guastini entiende como especies separadas las disposiciones que aparecen en
un documento normativo provenientes de una autoridad normativa de las normas
o significados normativos. De la unin de ambas especies, sensible e inteligible,
llevada a cabo por el intrprete surge la norma. De esta manera, el procedimiento di-
seado por Guastini se asemeja al sacramento eucarstico, sin dejar de reconocer que
ambas prcticas, consagrar e interpretar, son operatorias.
La cuestin, entonces, nos remite al clsico problema del origen de los signifi-
cados, al convencionalismo y al naturalismo lingsticos y a su traduccin jurdica:
convencionalismo y naturalismo (no iusnaturalismo) jurdicos.
HERMGENES S.
SCRATES Entonces, si alguno habla sin otra regla que su capricho hablar
bien? No es preciso, por el contrario, que diga las cosas como es natural decirlas,
y que sean dichas sirvindose del instrumento conveniente para hablar con verdad;
mientras que, si procede de otra manera, se engaar y no har nada de provecho?
SCRATE Pero nombrar es una parte de lo que llamamos hablar. Los que
nombran, hablan; no es cierto?
SCRATES Luego nombrar es una accin, puesto que hablar es una accin, que
se refiere a las cosas.
HERMGENES S.
SCRATES Pero nos ha parecido, que las acciones no dependen de nosotros, sino
que tienen en s mismas una naturaleza propia.
HERMGENES As es.
315
En este clsico sobre la filosofa del lenguaje, Platn entiende la funcin semnti-
ca en sentido filosfico de la palabra, es decir, en el sentido de que es fundamental la
referencia del lenguaje a la realidad. Y esto, que constituye justamente el pensamiento
y el lenguaje para Platn, significa: primero, no que el lenguaje sea un instrumento de
un pensamiento previo, sino que es algo ms. El pensamiento tambin se ofrece por
medio de otros instrumentos, porque el lenguaje es, ante todo, una praxis, el hecho
de hablar es una prctica. Hablar es ya para Platn, originariamente, una prctica, un
hecho prctico del animal humano; como tal prctica, es en esencia un conjunto de
operaciones, el lenguaje es operatorio. Es decir, al hablar operamos, algo que compar-
tiran desde premisas diferentes los filsofos del lenguaje John Austin y John Searle.
Por nuestra parte, suponemos que los problemas de conexin entre hechos y nor-
mas no son una cuestin estrictamente lingstica como sostienen las concepciones
semnticas, sino que implican de manera necesaria una ontologa prctica, en virtud
316
de la cual las reglas y la prctica jurdica no se pueden separar epistemolgicamente
como entidades diferentes o como realidades lgicamente independientes, puesto que
la prctica es inseparable de las reglas que la gobiernan.
Del mismo modo, tampoco se pueden desligar las normas de los enunciados que
se refieren a ellas. Lo que denominaremos enunciados regla esto es, enunciados ge-
nerales o cannicos de los que la formulacin verbal de una regla resulta indisociable
expresan la idea de que las normas y los enunciados sobre normas son indesligables, de
manera que los enunciados regla no se pueden desvincular de la praxis operatoria de
un sujeto. No pueden desligarse de las prcticas sociales y, por tanto, no cabe separar
la existencia de estas realidades, que son los propios sujetos que formulan enunciados
referidos a las reglas. Y esto es as porque los sujetos que formulan los enunciados re-
gla estn ontolgicamente ligados a una prctica social institucionalizada la prctica
jurdica, que implica operaciones humanas y a los productos de esas operaciones.
Ahora bien esas prcticas, como hemos sealado, son prcticas sociales institucio-
nalizadas y, por tanto, desde su propio inicio no se pueden referir a hechos a secas,
a hechos brutos, sino a hechos sociales o institucionales. Por ello no pueden ser me-
ramente descritas, sino que exigen ser comprendidas internamente, lo que significa
adoptar un punto de vista interno respecto de esas prcticas. Ese punto de vista
interno no puede ser otro que la interpretacin. Y, como resulta evidente, la inter-
pretacin exige un sujeto que intrprete la significatividad de lo descrito. La relacin
entre el lenguaje sobre normas y las propias normas no es descriptiva sino construc-
tiva, pues las normas no son ontolgicamente objetos semnticos independientes
de la prctica, sino que estn constructivamente vinculadas a prcticas interpretativas
ligadas a su vez a instituciones.
Para que la significatividad de una regla pueda ser trasladada a un lenguaje tiene
que entablarse una relacin epistemolgica (interpretativa) entre el sujeto que hace
la descripcin y las prcticas complejas en que la regla consiste (que son a su vez
interpretaciones a partir de enunciados regla). La conexin de significado que liga
al enunciado descriptivo con la regla descrita surge en la relacin que liga al sujeto de la
descripcin con los sujetos que practican la regla (no con sus enunciados ni los contenidos
proposicionales de stos). La descripcin de reglas supone que el sujeto que la lleva a
cabo est de algn modo implicado como sujeto intrprete con la propia prctica de la regla.
De modo que el sujeto que hace la descripcin no puede ser puesto entre parntesis, como
317
pretende el descripcionismo semntico, porque tal cosa entraara justamente interrumpir
esa relacin interpretativa que comunica al intrprete con la prctica de la regla. Y
supondra interrumpirla porque la relacin interpretada es ella misma de naturaleza
interpretativa y su sentido no puede ser captado sino mediante la coimplicacin de
un intrprete prctico.
Toda regla constituye una prctica compleja que incluye interpretaciones y toda
referencia a ella se realiza desde una interpretacin interna a esa prctica. Slo cabe,
pues, referirse a reglas desde interpretaciones (VEGA LPEZ, 2007: 166).
Visto sub specie iuris (es decir, legalmente) quedan neutralizadas las operaciones
mdico-quirrgicas. Dicha neutralizacin establece una condicin necesaria para su
318
oralizacin jurdica, puesto que los operadores jurdicos no pueden reproducir en la
prctica las operaciones del forense. Es en este nivel operatorio donde se intersectan
a travs de su oralizacin las operaciones tcnico-cientficas (la autopsia) con las distin-
tas categoras jurdicas en que se puede operatoriamente enclasar el fallecimiento (fa-
llecimiento que, por otra parte, no deja de ser un concepto jurdicamente relevante).
En suma, todas las operaciones mdicas los cursos operatorios desarrollados por
los forenses, los histopatlogos, etc. quedan eliminadas o neutralizadas como tales
desde el momento en que se incluyen en el mbito estrictamente jurdico a travs de
su oralizacin. Esta oralizacin constituye una mediacin (lo que implica distancia
apottica) entre las operaciones del forense y el juez que, en el caso del proceso penal,
comienza desde el momento que en el plano de la legislacin se incluye la autopsia
como obligatoria y sus resultados pueden convertirse en pruebas.
Pues bien, decamos que en el contexto procesal solo tiene sentido hablar de
hechos interpretados. Ahora bien, interpretar no es, como se pretende, incluir o
subsumir unos hechos singulares en un concepto genrico o una categora general.
(GONZLEZ LAGIER, 2005: 41-44). La interpretacin en el proceso penal implica
una concatenacin de operaciones prcticas indisolublemente ligadas, de manera que
no estn por un lado los hechos y por otra los tipos penales y el intrprete, que se limi-
ta simplemente a subsumir los hechos en una categora jurdico penal. La subsuncin,
por tanto, va precedida y concatenada con otras prcticas previas, sin las que no es
posible las operacin de incluir y clasificar.
319
blemas que se pueden presentar ante un caso difcil, de relevancia e interpretacin si
ataen a las premisas normativas y de prueba o calificacin si afectan a las premisas
fcticas (MacCORMICK, 1994).
Por tanto, en el mbito del proceso penal, tanto la aproximacin como la separa-
cin de los contenidos implican relaciones sui generis de distancia. Se trata de una dis-
tancia que no es propiamente mtrica y temporal aunque tambin, sino gnoseolgi-
ca: la distancia que existe entre la notitia criminis y el auto de conclusin del sumario; la
distancia entre un hecho interpretado como hipotticamente delictivo (figura rectora
del tipo) y la posterior calificacin del mismo; la distancia entre el hecho procesal y la
accin tpica, entre la calificacin y el cierre de la instruccin.
320
Las relaciones apotticas son, como ya hemos dicho, el nico marco en el cual
cobran sentido las operaciones de aproximacin y separacin de las que consta nece-
sariamente un proceso penal dividido en fases; simplificando al mximo, instruccin
/ vista oral. La aproximacin adquiere significado porque solo los trminos que pre-
viamente se daban a distancia y podan ser aproximados va investigacin/instruccin.
De dos trminos que en contigidad permanente, solidarios el uno del otro, no podra
decirse que se hubieran aproximado. Por otro lado, la separacin se dota de sentido
porque ella misma constituye el desarrollo de las relaciones apotticas especficas de
un proceso penal dividido en dos fases. Partiendo de elementos o trminos apottica-
mente relacionados, podramos decir que la aproximacin operatoria de la separacin
entre los trminos tiende a negar la relacin de distancia, convirtindola, en el lmite,
en contigidad: este es el caso de la vista-oral, en cuanto supone la evacuacin de las
operaciones instructoras.
Pero, en este caso, los problemas entre hechos y normas siguen subyaciendo en la
propia dogmtica procesal y en la prctica forense en la que esta se plasma. Para este
anlisis, nos referiremos a otro problema que es fuente, creemos, de importantes con-
fusiones y que afecta a la dicotoma hechos/normas o questio iuris y quaestio facti. Nos
referimos a la distincin que hacen algunos procesalistas e incluso alguna jurispru-
dencia entre cuestiones y fases pre-procesales y cuestiones y fases procesales. (LPEZ
BARJA, 2012: 789-790). Desde un punto de vista filosfico, cabe preguntarse por el
fundamento de esta distincin, puesto que cubre un amplio crculo de problemas que
desbordan el plano de la racionalidad procesal.
321
en pura lgica, debe tratarse de una investigacin bajo la direccin judicial (LPEZ
BORJA DE QUIROGA, 2012:790). Esta fase pre-procesal no tiene carcter instructor
y, por ende, carece de valor probatorio.
Es importante resaltar aqu que la construccin del hecho procesal como cons-
truccin progresiva del objeto del proceso penal se inicia ya en esta fase, y que es en
este punto en el que la propia investigacin policial exige necesariamente tratar con
hiptesis normativas. Por esa razn entendemos que a esta fase podemos denomi-
narla pre-interpretativa, como fase compuesta por diversas operaciones que resultan
condicin necesaria para la posterior apertura de una instruccin penal.
La recurrente relacin entre la quaestio facti y la quaestio iuris exige que nos plan-
teemos el problema sobre cul es la naturaleza de la conexin existente entre ambos
322
elementos del par, que cubre por entero toda la problemtica abordada en el proceso
penal. Sostendremos que la relacin entre ambas cuestiones se articula en torno a la
idea de conceptos conjugados. Esta expresin se emplea para referirse a aquel conjunto
de pares de conceptos cuyas oposiciones entre los trminos del par no se dejan reducir
a las oposiciones clsicas de contradiccin, contrariedad o correlacin. Los conceptos
conjugados suponen siempre pares de conceptos (A y B) desarrollados segn esquemas
de conexin metamricos o diamricos (BUENO, 1978b:88).
323
entre A y B queda transformada en la conexin entre las partes de A, (conexin
cuyo esquema est ya asegurado, desde la unidad de A) tiene lugar, precisamente,
mediante el trmino B. El modo ms general segn el cual este esquema puede
tener lugar es aqul en el que pueda probarse (segn los procedimientos materiales
propios de cada caso), que B es la misma relacin conectiva (material) entre las
partes de A (A1, A2,...An). Cuando esto sea posible (y, sin duda, caben grados) podr
decirse que la unidad entre los conceptos A y B ha quedado establecida de un
modo ntimo, porque B se ha infiltrado o intercalado entre las mismas partes
de A, sin reducirse a l (BUENO, 1978d: 90).
Una vez suponemos esta tesis, entendemos que las relaciones entre la quaestio
facti y la quaestio iuris se vertebran segn un esquema diamrico en virtud del cual la
conexin de uno de los elementos, la questio facti (Qf), se lleva a cabo a travs del otro
elemento del par, la quaestio iuris (Qi). Entender la relaciones entre ambos elementos
a travs de un criterio de conexin diamrico no es producto de una extravagancia o
un capricho, puesto que ms arriba hemos mantenido la inseparabilidad de la questio
facti y la quaestio iuris. Ahora bien, esta inseparabilidad tiene unas caractersticas pecu-
liares que acaso permitan ser explicadas por medio del esquema de conexin diame-
rico. Como hemos indicado, la conexin diamrica supone un par conceptos. Uno
de ellos es despiezado en partes homogneas (Qf1, Qf2, Qf3 Qfn), de manera que la
conexin entre dichas partes queda establecida por medio del otro elemento del par
Qi de la siguiente manera: (Qf1) Qi (Qf2) Qi (Qf3) Qi (Qf4) Qi.
De esta manera, la quaestio facti (Qf) se despiezara en sus diversas partes u ele-
mentos, constituyendo la quaestio iuris (Qi) la misma relacin conectiva (material) entre
las partes de la quaestio facti. Cuando esto sea posible (y, sin duda, caben grados) podr
decirse que la unidad entre questio facti (Qf) y questio iuris (Qi) ha quedado establecida
de un modo ntimo, porque la Qi se ha intercalado entre las mismas partes de la Qf.
La quaestio iuris es decir, el derecho (las normas) se convierte ella misma en cri-
terio de concatenacin de los diversos elementos o partes que integraran la denomi-
324
nada questio facti. Por ejemplo, MacCormick divide los problemas que puede suscitar
la questio facti en problemas de prueba y problemas de calificacin. Pues bien, aun
suponiendo que estos dos fuesen los nicos problemas de las cuestiones de hecho, que
es mucho suponer, los propios conceptos de prueba y calificacin seran estrictamente
jurdicos. Evidentemente, las cuestiones relacionadas con los hechos en el proceso
penal no se pueden reducir exclusivamente a estas dos, prueba y calificacin.
Por tanto, creemos que destaca una idea bsica: el proceso penal gira en torno
al hecho procesal entendido como el objeto del proceso penal, objeto que en modo
alguno es algo dado en un momento preciso y concreto sino que se construye en el
propio proceso penal. Lo que aqu proponemos es precisamente una reinterpretacin
no sustancialista, no metafsica, de lo que hemos denominado hecho procesal y objeto
del proceso penal.
325
Conclusiones
326
orejas, tatuajes, jerga, insensibilidad, etc. El derecho debe, pues, dejar abrir la puerta
a la medicina, la biologa o la psiquiatra a la hora de determinar la responsabilidad
penal. Si el juez debe dejar paso al perito, la pena debe dejar hacer lo mismo con los
sustitutivos penales.
La Teora del Cierre Categorial (TCC) nos ha servido, pues, para poner de ma-
nifiesto que el fracaso de un antropologa entendida como ciencia del hombre por
cuanto el hombre, como idea pertenecera al mbito de la filosofa. Las antropologas
sectoriales (criminal, militar, pedaggica, etc.) ejemplificaran el fracaso del proyecto
de una disciplina, de un saber, que tuviera por objeto al hombre.
327
Las ciencias vendran caracterizadas no por un objeto y un mtodo, sino por
un campo de trminos entre los que se estableceran unas relaciones a travs de unas
operaciones que, a su vez, generaran nuevos trminos del campo. Los diversos cursos
operatorios confluiran constituyendo el cierre de las operaciones, lo que definira la
verdad de esa ciencia. En las ciencias naturales, las operaciones llevadas a cabo por el
cientfico (sujeto gnoseolgico) seran fcilmente eliminables (la operacin por la que
un cido y una base se juntan para dar lugar a una sal y a agua difcilmente puede atri-
buirse al qumico). Por el contrario, en las ciencias humanas nos encontraramos con
que el cientfico es componente esencial de las mismas al reproducir con sus operacio-
nes las realizadas por el sujeto que estudia (las operaciones que paleontlogo realiza
para producir lascas semejantes a las encontradas en un yacimiento son las mismas
operaciones que tuvo que realizar el ser humano primitivo a quien le atribuimos la
produccin de dichas lascas).
Esta caracterizacin nos permite clasificar y organizar las distintas teoras crimi-
nolgicas segn den cuenta del hecho delictivo, bien regresando a factores en los que
la operatoriedad del sujeto quede total o parcialmente anulada (factores biolgicos,
fsicos, psicolgicos, etc.), bien explicndolo a partir de factores que, en mayor o me-
nor medida, tengan en cuenta las operaciones del sujeto. Las metodologas alfa y beta
operatorias nos permitiran superar la tradicional dificultad que presentan las ciencias
humanas: la identificacin de sujeto y objeto.
Estas mismas metodologas nos han servido para organizar los diversos saberes
que conforman la criminalstica. Tras exponer las caractersticas de la criminalstica,
hemos querido mostrar sus implicaciones jurdicas.
328
nuestra exposicin: en primer lugar, el tratamiento gnoseolgico o epistmico de la
problemtica procesal; en segundo lugar, los surgidos a la hora preguntarnos por el ob-
jeto del proceso, entendiendo aqu objeto en su doble significado de objeto de estudio
(el hecho procesal) y de razn de ser (bsqueda de la verdad).
El anlisis del hecho procesal nos llev a recuperar la nocin de hecho, presente
en el trabajo desde la exposicin del modelo positivista, y a poner de manifiesto que
no existe una nocin de hecho al margen de una teora.
Hemos intentado mostrar que, al hablar de hechos, cabe hacerlo desde posicio-
nes o situaciones no gnoseolgicas (epistmicas, sociolgicas, jurdicas, etc.) y gnoseo-
lgicas. Desde esta ltima, sealbamos los distintos papeles que la nocin de hecho
puede jugar para la TCC (trmino, relacin, operacin).
Frente a quienes ven los hechos en el mbito del derecho procesal jugando ni-
camente el papel de meros trminos, nosotros consideramos que los hechos en el
proceso pueden ser vistos como operaciones (recordar).
329
jurdicos (incluidas las realizadas en la llamada fase investigativa) van encaminadas a la
eliminacin de la distancia que media entre uno y otro escenarios.
Habr quien considere, como Bruno Latour, que la labor del juez es la labor del
cientfico. Si para Latour todo el trabajo de laboratorio tiene por finalidad producir
un artculo, en el campo procesal se entender que todo lo realizado en la vista-oral
tiene por objeto producir una sentencia. Esta sentencia, desprendida de las operacio-
nes que la generaron, podr ser objeto de estudio para ver si est bien fundamentada,
si se halla libre de contradicciones, etc. Este es el tratamiento que hace la teora de la
argumentacin de la sentencia.
De ah el papel del juez, que como sujeto operatorio lleva a cabo operaciones que
generan nuevas operaciones.
La sentencia convierte al juez en un operador que, sin dejar de ser jurdico, inva-
de otros territorios. El caso Daubert transform en epistemlogo al juez que determi-
n las condiciones de aceptabilidad de la prueba pericial. La sentencia oblig, desde
ese momento, a que en los juicios las pruebas periciales se adaptaran a los requisitos
que se recogan en la sentencia.
330
Podemos hablar de un juez epistemlogo pero no de un epistemlogo juez. La
capacidad de que una sentencia se haga obligatoria y que, por tanto, se cumpla lo
dictaminado por el juez no es comparable a exigir que un experimento se ajuste a
determinadas condiciones para considerarlo cientfico.
Los hechos no son tratados como enunciados sobre hechos, sino que son re-
construidos mediante operaciones no meramente lingsticas. El decir es un hacer.
331
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