Barrington Moore, Jr.

Los orgenes sociales

de la dictadura
y de la democracia
El senor y el campesino en la
formacin dei mundo moderno

Traduccin de Jaume Costa y Gabrielle Woith

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EDICIONES PENNSULA

BA RC EL O N A
 PRLOGO

Este libro pretende explicar los diferentes papeies pol

ticos desempenados por las clases superiores terrate-
nientes y el campesinado en la transformacin de las
sociedades agrarias (definidas simplemente como sis
temas donde una gran mayora de la poblacinvive de
la tierra) en sociedades industriales modernas. Algo
ms especificamente, trata de descubrir la gama de con
diciones histricas bajo las que uno de aquellos grupos
rurales o ambos a la vez se convirtieron en fuerzas im
portantes para la emergencia de las versiones parla
mentarias occidentales de la democracia y de las dic-
taduras de derecha y de izquierda, es decir,:;de los
regmenes fascistas y comunistas.
Com o ningn problema llega nunca a secas y sin
llover al estudioso de la sociedad humana, vale la pena
indicar muy brevemente las consideraciones implica
das en el que nos ocupa. Ya algn tiempo antes de ini
ciar en serio esta obra hace ms de diez anos, me haba
vuelto escptico sobre la tesis de que el industrialismo
seria la causa principal de los regmenes totalitrios dei
siglo xx, por el hecho muy obvio de que Rusia y la
China eran pases eminentemente agrarios cuando los

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 comunistas se establecieron en ellos. M ucho antes an
me haba convencido de que la comprensin terica
adecuada de los sistemas polticos requiere que se
adenda a las instituciones y la historia de Asia. Por eso
me pareci a lo menos una estrategia prometedora in
vestigar qu corrientes polticas se dieron entre las cla-
ses que vivan dei campo, y dedicar tanta atencin a las
sociedades de Asia como a las occidentales.
Para empezar (en la primera parte), el libro consi
dera el itinerrio democrtico y capitalista hacia la
Edad Moderna, y asimismo cmo se resolvi tal trns-
formacin en Inglaterra, Francia y los Estados U ni
dos. M i intencin original haba sido completar esa-
seccin con captulos similares sobre Alemania, y Rusia
con miras a mostrar cmo los orgenes sociales dei fas
cismo y dei comunismo en Europa diferan de los de la
democracia parlamentaria. Tras algunas vacilaciones,
me decidi a prescindir de esos dos captulos, en parte
porque el libro ya era bastante largo, en parte porque
durante el curso de su redaccin se hicieron asequibles
tratados excelentes a los que me hubiera sido imposi-
ble anadir nada en cuanto a interpretaein de la histo
ria social de ambos pases. Por otro lado, no he dejado
de aprovechar libremente materiales sobre Alemania
y Rusia con fines de ilustracin comparativa y en la ex-
posicin terica de la tercera parte. L a bibliografia re
ne las fuentes que han formado la base de mi concep-
cin de la historia social de Alemania y Rusia. N o
referirse explicitamente a Alemania y Rusia tiene por
lo menos Ia ventaja compensatria de permitir una ex-
posicin ms extensa (en la segunda parte) de las ver-

io
siones asiticas de fascismo, comunismo y democracia
parlamentaria, en el Japn, la China y la ndia, donde
los problemas agrarios son an agudos. D ado que la
historia y la estructura social de dichos pases a menu-
do es bastante desconocida de los lectores occidentales
cultos, cabe suponer que los crticos sern indulgentes
con un autor que escribe ms sobre lo que menos co-
noce.
Contra semejante seleccin de casos es posible ob
jetar que su mbito es demasiado amplio para que lo
cubra una sola persona y, a la vez, demasiado estrecho
para permitir generalizaciones bien fundadas. Acerca
de la posibilidad de que la empresa sea demasiado am-
biciosa/do.nico que el autor, propiamente, tiene.dere-
cho a decir es que ha habido inuchos momentos en
que l inismo lo hubiera reconocido de buena gana.
L as crticas dei segundo tipo podran senalar que nin-
guno de los Estados de extension menor Suiza, Es-
candinavia o los Pases Bajos entre los democrticos,
las reas ms reducidas.de victoria o control comunis
ta por otro lado, como.Cuba, los satlites de la Europa
oriental, Vietnam dei Norte, Corea dei N orte reci-
ben considration alguna. jC m o es posible generali
zar sobre el desarrollo de la democracia occidental o
dei comunismo excluyndolos? La exclusion de los
Estados democrticos occidentales de segundo or-
den, <:no da un sesgo antirrural a todo el libro, desde el
principio hasta el fin? A esa objecin, creo que existe
una respuesta objetiva. Este estdio se concentra en
ciertos estdios importantes dentro de un prolongado
proceso social que se ha ido conformando en diversos

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pases. Com o parte de tal proceso han ido imponin-
dose nuevos ajustes sociales, con o sin violncia, que
han dado a ciertos pases el liderazgo poltico en dis
tintos momentos de la primera mitad dei siglo xx. Lo
que interesa aqui de modo central es la innovacin que
ha conducido al poderio poltico, y no la propagacin
y la recepcin de instituciones que han sido forjadas
ac y all, salvo donde han conducido a una pujanza
significativa en la poltica mundial. El hecho de que
los pases de menor relieve dependan econmica y po
liticamente de los grandes y poderosos indica que las
causas determinantes de su poltica se encuentran fue-
ra de sus limites. Indica asimismo que sus problemas
polticos no son en realidad comparables con los de los
pases ms importantes. Por eso un estdio general so -,
bre las precondiciones histricas de la democracia y
dei autoritarismo que incluyera lo mismo pequenos
que grandes pases seria probablemente tan amplia
como llena de lugares comunes abstractos.
Desde ese punto de vista, el anlisis de la transfor-
macin de la sociedad agraria en pases especficos
produce resultados tan valiosos, por lo menos, como
amplias generalizaciones. Es importante, por ejemplo,
saber cmo la solucin de los problemas agrarios con-
tribuy al establecimiento de la democracia parlamen
taria en Inglaterra, mientras que el fracaso hasta hoy
en la solucin de aqullos, planteados de modo muy
distinto, constituye una amenaza para la democracia
en la ndia. Adems, para un pas cualquiera en parti
cular, uno est obligado a encontrar lneas causales
que no encajaran fcilmente en teorias de alcance ms
amplio. Una dedicacin demasiado devota a la teoria,
por el contrario, entrana siempre el peligro de que uno
ponga excesivo nfasis en hechos que encajan en la
teoria ms all de su importncia en la historia dei pas
en cuestin. Por todas esas razones la interpretacin
de la transformacin en distintos pases ocupa la ma-
yor parte dei libro.
En el esfuerzo por entender la historia de un pas
especfico, una perspectiva comparativa puede llevar al
planteamiento de cuestiones muy tiles y, a veces, nue-
vas. H ay an ms ventajas. Las comparaciones pueden
servir para rechazar de plano explicaciones histricas
aceptadas. Y una aproximacin comparativa puede lle
var a nuevas generalizaciones histricas. En la prctica
todas esas caractersticas constituyen un proceso inte
lectual nico y hacen que un tal estdio sea ms que
una coleccin heterognea de casos interesantes. Tras
observar, por ejemplo, que los campesinos indios han
venido a sufrir de hecho durante los siglos xix y xx
tanto como los campesinos chinos sin engendrar un
movimiento revolucionrio masivo, uno empiezj a re
considerar las explicaciones tradicionales sobredb que
ha tenido lugar en ambas sociedades y presta atencin
a los factores relacionados con alzamientos campesi
nos en otros pases, con la esperanza de discernir cau
sas generales. O tras tener noticia de las desastrosas
consecuencias para la democracia de la coalicin entre
elites agrarias e industriales en la Alemania dei siglo xix
y princpios dei xx, el tan trado y llevado matrimonio
dei hierro y dei centeno, se pregunta por qu un m a
trimonio similar entre hierro y algodn no impidi en

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 los Estados Unidos que se produjera la guerra civil;
y as uno ha dado un paso cara a especificar las configu-
raciones favorables y desfavorables al establecimiento
de la democracia Occidental moderna. E s obvio, con
todo, que el anlisis comparativo no representa nin-
gn sustitutivo para la investigacin detallada de los
casos especficos.
L as generalizaciones bien fundadas se asemejan
a una carta en gran escala de un extenso territorio, como
la que utilizaria un piloto de avin al atravesar un con
tinente. Tales cartas son tan esenciales para ciertos
fines como son necesarias las ms detalladas para otros.
N adie que busque una orientacin prelim inar res-
pecto a determinado .territorio pretender conocer la
localizacin exacta de cada casa y cada sendero. En
cambio, si se explora a p ie y en la actualidad el his
toriador comparatista no hace otra cosa buena parte
dei tiempo , lo primero que se conoce son los deta-
lles. Su sentido y su parentesco emergen tan slo gra
dualmente. Puede haber largos perodos en que el in
vestigador se sienta perdido en una maleza de hechos
habitada.por especialistas: ocupados en salvajes dispu
tas sobre si la maleza es un pinar o una jungia tropical.
E s improbable que salga de tales reffiegas sin rasgunos
y magulladuras. Y si cartografia el rea que ha visitado,
puede muy bien suceder que uno cualquiera.de los na
tivos le acuse de haber omitido su casa, triste even tua-
lidad si el investigador ha encontrado all, justamente,
buen sustento y refresco. Es probable que la protesta
sea an ms viva si el explorador, al fin dei viaje, inten
ta fijar en forma muy sumaria para quienes quiz sigan

*4
 sus pasos las cosas ms notables que ha visto. Eso es
exactamente lo que voy a intentar llevar a cabo ahora,
o sea esbozar con trazos muy gruesos mis hallazgos
principales con miras a dar al lector un mapa prelimi
nar dei terreno que vamos a explorar juntos.
En el conjunto de casos aqui examinados, se pue-
den distinguir trs grandes vias en el trnsito dei mun
do preindustrial al moderno. L a primera de ellas pasa
por lo que me ha parecido apropiado denominar revo
luciones burguesas. Ese trmino, adems de ser una
bandera roja para muchos eruditos a causa de sus con-
notaciones marxistas, prsenta otras ambigiiedades y
desventajas. Sin embargo, por razones que se vern a
- su tiempo,; pienso que es una dsignation neeesaria
para ciertos cmbios violentos que tuvieron lugar en
las sociedades inglesa, francesa y norteamericana en el
curso de su evolucin hacia democracias industriales
modernas, y que los historiadores asocian con la Re-
volucin Puritana (tambin llamada con frecuencia
Guerra Civil Inglesa), la Rvolution Francesa y la Gue
rra Civil Americana. Un rasgo clave de tales revolucio
nes es el desarrollo de un grupo social con base econ
mica independiente que ataca los obstculos que se
oponen a la version democrtica dei capitalismo, obs
tculos heredados dei pasado. Aunque gran parte dei
mpetu procediera de las clases ciudadanas mercantiles
y artesanas, ello est lejos de explicarlo todo. L os alia
dos que encontro ese mpetu burgus, los enemigos
con que choc, varan muchsimo de un caso a otro.
Las clases altas rurales, principal punto de partida de
nuestras consideraciones, o bien fueron una parte im-
portante de la marea capitalista y democrtica, como
en Inglaterra, o bien quedaron al margen en las con
vulsiones de la revolucin o guerra civil. L o mismo se
puede decir de los campesinos. O bien la orientacin
primordial de sus esferzos polticos coincidi con
aquel empuje hacia el capitalismo y la democracia po
ltica, o bien, de lo contrario, fueron irrelevantes, ya
porque el avance capitalista destruy la sociedad rural,
ya porque se inici en un nuevo pas, tal como los E s
tados Unidos, sin autntico campesinado.
A travs de grandes revoluciones y guerras civiles,
la primera y ms temprana de las tres vias arriba dis
tinguidas condujo a la combinacin de capitalismo y
democracia Occidental. La segunda va tambin fue ca
pitalista, pero culmin durante el siglo xx en el fascis
mo. Alemania y el Japn son los dos casos ms obvios,
si bien tan slo el ltimo se trata con detalle en este es
tdio, por las razones ya comentadas. L a calificar de
forma capitalista y reaccionaria. Representa un tipo de
revolucin desde arriba. En tales pases el impulso
burgus fe mucho ms dbil. Si lleg a cobrar cariz
revolucionrio, la revolucin fue desbaratada. Ms-tar
de sectores de la relativamente dbil clase comercial e
industrial contaron con elementos disidentes de ls
ms rancias y an dominantes clases rectoras, recluta-
dos sobre todo en el campo, para imponer cmbios
polticos y econmicos indispensables para la cons-
trccin de una sociedad industrial moderna, bajo los
auspcios de un rgimen semiparlamentario. El de-
sarrollo industrial, bajo tales auspicios, fue quiz rpi
do. Pero el resultado, tras un breve e inestable perodo

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de democracia, fue el fascismo. La tercera va es, por
supuesto, el comunismo, ejemplificado en Rusia y en
China. Las magnas burocracias agrarias de esos pases
sirvieron para inhibir los impuestos comerciales y lue-
go industriales en mayor medida an que en los casos
precedentes. L os resultados fueron biformes. En pri-
mer lugar las clases urbanas fueron demasiado dbiles
para constituir siquiera un asociado advenedizo segn
la forma de modernizacin adoptada por Alemania y el
Japn, aunque hubo tentativas en tal sentido. Y al fal
tar los ms mnimos pasos hacia la modernizacin, el
campesinado continuo siendo ingente. Ese estrato, su-
jeto a nuevas sobrecargas y presiones al introducirse el
mundo moderno, suministr la mayor afluncia de
fuerza revolucionaria destructiva que ech abajo el an-
tiguo orden e impulso a aquellos pases a la era m oder
na bajo regmenes comunistas que hicieron de los cam
pesinos sus vctimas predilectas.
Finalmente, podemos ver en la ndia un cuarto
modelo general que se caracteriza por el dbil impulso
hacia la modernizacin. En aquel pas, hasta el m o
mento, no se ha dado ni una revolucin capitalista des
de arriba o desde abajo, ni una revolucin campesina
que haya conducido al comunismo. Asimismo el im
pulso hacia la modernizacin ha sido muy dbil. Por
otro lado, no han dejado de hacer acto de presencia en
l algunos, por lo menos, de los requisitos histricos
prvios de la democracia Occidental. Hace cierto tiem-
po que posee un rgimen paramentario que es consi-
derablemente ms que mera fachada. Justamente por
que en la ndia el impulso hacia la modernizacin ha

*7
 sido ms dbil, su caso resulta algo aparte de cualquie-
ra de los esquemas tericos que parece posible cons
truir para los restantes. A la vez sirve de saludable re-
futacin a tales generalizaciones. Es til, en especial,
para tratar de entender las revoluciones campesinas,
por cuanto el grado de misria rural en la ndia, don
de no se ha dado revolucin campesina alguna, es ms
o menos igual al de la China, donde rebelin y revolu
cin han sido decisivas lo mismo en los tiempos pre-
modernos que en los recientes.
Para resumirlo con la mayor concisin posible, nos
mueve el propsito de comprender el papl de las
clases altas rurales y de los campesinos en las revolu
ciones burguesas que condujeron a la democracia ca
pitalista, las revoluciones burguesas abortadas que
condujeron al fascismo, y las revoluciones campesinas
que condujeron al comunismo. Las formas como las
clases altas rurales y los campesinos reaccionaron al
reto de la agricultura comercial fueron factores decisi
vos para que se dieran determinados resultados pol
ticos. Espero que en el curso de la exposicin que va
a seguir se pondr de manifiesto la aplicabilidad de
aquellas etiquetas polticas, los elementos que tienen
o no en comun aquellos movimientos en diversos pa
ses y distintas pocas. H ay un punto, con todo, que
merece ser puesto de relieve en seguida. Aunque en
cada caso destaque una configuracin dominante, es
posible discernir configuraciones subordinadas que en
otro pas constituyen los rasgos dominantes. As en
Inglaterra, durante la ltima parte de la Revolucin
Francesa y hasta despus dei final de las guerras napo-

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lenicas, existan algunos de los elementos de una con
figuration reaccionaria reconocibles como rasgos do
minantes en Alemania: una coalicin entre las ms
rancias lites terratenientes y las comerciales e indus
triales en ascenso, dirigida contra las clases bajas ciu-
dadanas y rurales (pero capaz a veces de atraerse el
importante apoyo de stas en determinadas cuestio-
nes). D e uno u otro modo, en efecto, tal combinacin
reaccionaria de elementos aparece en cada una de las
sociedades estudiadas, incluso en los Estados Unidos.
Igualmente el absolutismo real en Francia muestra al
gunos efectos sobre la vida comercial idnticos a los de
las grandes monarquias burocrticas de la Rusia zaris-
ta y la.China imperial, bservaciones de ese tipo acre-
cientan un tanto ia eonfianza en la posibilidad de que
categorias fundadas empiricamente trasciendan los ca
sos particulares.
Existe, sin embargo, una fuerte tension entre las
exigencias de explicar en debida forma un caso parti
cular y la bsqueda.de generalizaciones, en especial
porque es imposible saber a cincia cierta cun impor
tante puede ser un problema particular hasta que uno
ha terminado de examinarlos todos. Esa tension es res
ponsable de una cierta falta de simetria y de elegancia
en la manera de presentar esta obra, que deploro, pero
que he sido incapaz de eliminar tras varias redaccio-
nes. D e nuevo el paralelo con el explorador de tierras
desconocidas puede no estar de ms: no se le pide que
construya un camino real llano y directo para el grupo
de viajeros que va a seguirle. De ser su guia, se consi
derar que cumple adecuadamente con su cometido si

*9
evita las prdidas de tiempo en marchas atrs y errores
de su primera exploracin, se bstiene cortsmente de
conducir a sus companeros por lo ms intrincado de la
maleza y, mientras les va guiando con cautela hacia de-
lante, les indica los pozos de lobo ms peligrosos. Si un
torpe desliz le hace caer en una trampa, puede incluso
que algunos de los de la partida, lejos de regodearse
a sus expensas, estn dispuestos a darle una mano para
ponerle otra vez en su camino. Es para un equipo as
de companeros en busca de la verdad que he escrito
este libro.

E l entro de Investigacin Rusa de Harvard me ha

favorecido con una preciosa ddiva de tiempo. Por el
inters comprensivo que me han manifestado sin el me
nor vestigio de impacincia, estoy especialmente agra
decido a diversos funcionrios dei Centro durante
cuyo ejercicio el libro ha sido escrito: los profesores
William ?L. Langer, Merle Fainsod, Abram Bergson,
director, Marshall D. Shulman, director asociado. M is
numerosos descuidos han obligado a la senorita Rose
DiBenedetto a mecanografiar repetidas veces inconta-
bles pginas dei manuscrito siempre con inalterado
buen humor.
A lo largo de toda la empresa, mi excelente amigo
el profesor Herbert Marcuse me ha sostenido con su
amlgama nica de clido aliento y de crtica pene
trante. Quiz cuando ms me ha ayudado ha sido
cuando me ha credo menos. Otro buen amigo, el di-
funto profesor Otto Kirchheimer, ley el manuscrito

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de cabo a rabo y sac a la luz algunas tesis implcitas
que despus he tratado de hacer explcitas. El concur
so que me ha prestado Elizabeth Carol M oore en to
dos los estdios ha sido tan fundamental y tan variado
que slo un autor y marido puede apreciarlo. Ambos
nos hemos beneficiado a menudo, y en gran medida,
de la inteligncia y la prudente inventiva de algnos de
los que integran el personal de la W idener Library, en
especial dei senor Foster M . Palmer y de Ia senorita Y.
T. Feng.
D istintos colegas con especiales conocim ientos
objetivos, gracias a sus observaciones sobre captulos
particulares, me han salvado de necios errores y me
han hecho sugestiones valiosas. Su generosidad al con-
fesarme que en esta obra han encontrado matria de
reflexin e incitaciones a replantearse algunos puntos
en sus respectivas especialidades ha constitudo para
m una recompensa de sumo valor. Por ms aclaracio-
nes que hiciera constar, enumerar aqui sus nombres les
identificaria en cierto m odo con mis puntos de vista
y conferiria a este libro una injustificada aurela de
consenso erudito. Por eso he preferido darles las gra
cias privadamente. De aquellos no mencionados aqui
lo mismo que de los que s lo han sido, he aprendido
que la nocin de una comunidad de eruditos es ms que
pura retrica.

B A R R I N G T O N MO OR E , J R .

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