muchos los libros escritos sobre el capitalis-

o por marxistas y otros autores de la izquierda

ltica, pero l mayora de ellos adolecen de uno
estos dos defectos. Los unos son bsicamente
2atisis lgico-deductivos que parten de definicio-
l(es de lo que se piensa que es en esencia el capi
t'alismo y examinan luego hasta qu punto se ha
.llesarrollado ste en diversos lugares y pocas.
Los segundos se centran en las presuntas grandes
>transformaciones del sistema capitalista a partir
de un punto reciente en el tiempo, y todo el tiem-
.po anterior sirve de contraste mitolgico para
. considerar la realidad emprica del presente.
Lo que me parece urgente, la tarea a la que se
!la consagrado en cierto sentido la totalidad de
~i obra reciente, -es ver -el capitalismo como un
sistema histrico, a lo largo de toda su historia
, '!i en su realidad concreta y nica. Me he fijado,
.. por tanto, la tarea de describir esta realidad, de
delinear con precisin lo que siempre ha estado
cambiando y lo que nunca ha cambiado (de tal
forma que podramos denominar la realidad en-
tera bajo un solo nombre).
Creo, corno muchos otros, que esta realidad es
un todo integrado. Pero muchos de los que man-
tienen esta opinin la defienden en forma de un
ataque a otros por su supuesto economicisn10,
o su idealismo cultural, o su excesivo hincapi
en los factores polticos y voluntaristas. Tales
.crticas, casi por su propia naturaleza, tienden a
<;aer de rebote en el vicio opuesto al que atacan.
'(Por consiguiente, he tratado de presentar muy
VIII Jmmanuel Wallerstein
claramente la realidad global integrada, tratando
sucesivamente su expresin en los terrenos eco-
nmico, poltico e ideolgico-cultura!.
Finalmente, permtaseme decir unas palabras
sobre Karl Marx. Fue una figura monumental en
la historia intelectual y poltica moderna. Nos ha
dejado un gran legado, conceptualmente rico y
moralmente inspirador. Sin embargo, deberamos
tomar en serio lo .que dijo de que no .era mar-
xista, y no desecharlo como una ocurrencia.
Marx saba, cosa que muchos de los que se di-
cen discpulos suyos no saben, que era un hombre
del siglo XIX cuya visin estaba inevitablemente
limitada por esa realidad social. Saba, cosa que
muchos no saben, que una formulacin terica
slo es comprensible y utilizable en relacin con
la formulacin alternativa a la que aqulla ataca
explcita .. o implcitamente, y que es totalmente
irrelevante para formulaciones de otros problemas
basados en otras premisas. Saba, ccJsa que mu-
chos no, saben, que haba una tensin en la pre-
sentacin de su obra entre la exposicin del capi-
taljsmo como un sistema perfecto (lo que de he-
cho nunca haba existido histricamente) y el an-
lisis de la realidad cotidiana concreta del mundo
capitalista.
Utilicemos, pues, sus escritos del nico modo
sensato: como los de un compaero de lucha que
saba tanto como l saba.
1. LA MERCANTILIZACION DE TODAS LAS
COSAS: LA PRODUCCION DE CAPITAL
El capitalismo es, ante todo y sobre todo un sis-
tema social histrico. Para comprender 'sus or~
genes, su funcionamiento o sus perspectivas ac~
tuales tenemos que observar su realidad. Por
supuesto, podemos intentar resumir esta reali-
dad en una serie. ~e enunciados abstractos, pero
~era absur~o. ut1hzar tales abstracciones para
Juzgar y clas1ficar la realidad. Por tanto, en lugar
de eso propongo tratar de describir cmo ha sido
realr;iente el capitalismo en la prctica, cmo ba
funcionado en cuanto sistema, por qu se ha des~
ar,rollado de la manera en que lo ha hecho y a
donde conduce en la actualidad.
La p~labra capitalismo se deriva de capital.
Sera lcito, pues, suponer que el capital es un ele-
mei;to ?clave en el capitalismo. Pero, qu es el
cap1~al. En una de sus acepciones, es simplemen-
te riqueza acumulada. Pero cuando se usa en el
c.o~t~~to del capitalismo histrico tiene una de~
fi.n1c1on ms especfica. No es slo la reserva de
b_1enes de consumo, maquinaria o derechos auto~
rizados. a cosas materiales en forma de dinero.
~l capital en el capitalismo histrico sigue refi-
rindose por supuesto a estas acumulaciones de
e~fuerzos de un trabajo pasado que todava no han
sido gastados: pero si esto fuera todo, entonces
se podra decir que todos los sistemas histricos
h'.'st~ el del hombre de NeanderthaI, han sido ca'.
ntahstas, ya que todos ellos han tenido alguna
".t,..de estas reservas acumuladas que encarnaban un
trabajo pasado.

L LO que distingue al sistema social }lfl;~~ft!Jll
munamos capitalismo histrico es que en,~~,~
tem histrico el capital pas a. ser usado tl!l
vertido) de una forma muy especial. ):'as. l\l.l~
usado con el objetivo o intento primordial ~~
autoexpansin. En este sistema, las a<:um~4!.~
nes pasadas slo eran capital> en la me~da. en
que eran usadas para acumular ms cai;>!l:li\i'.;~l
proceso fue sin duda complejo, e inc!us<:>;~,
como veremos. Pero es a ese objetivo impl~
y curiosamente asocial del poseedor de c11~~
-la acumulacin de ms capital-, as c~ta
las relaciones que este poseedor de capital t~
p.or tanto que establecer con otras pefsonas ~
conseguir ese objetivo, a los que llamamos ~
talistas. Es indudable que ste no era el nico
propsito. En el proceso de produccin !nterve-
nan otras consideraciones. Pero la cuestin es:
en caso de conflicto, qu consideraciones ten
dan a prevalecer? Siempre que, con el :.tiem,po,
fuera la acumulacin de capital la que regult-
mente predominara sobre otros objetivos alter-
nativos, tenemos razones para decir que estamos
ante un sistema capitaliSta.
Un individuo o un grupo de individuos podra
por supuesto decidir en cualquier momento que
le gustara invertir capital con el objetivo de ad-
quirir ms capital. Pero, antes de llegar a un de-
ierminado momento histrico, no haba sido nun-
cil fcil para tales individuos hacerlo con buenos
resultados. En los sistemas anteriores; el largo
y complejo sistema de la acumulacin tle capital
se vea casi siempre bloqueado en uno u otro pun-
to, incluso en aquellos casos en que exista 'su
condicin inicial: la propiedad, o amalgama, de
una reserva de bienes no consuinidos preViamen~
te en manos de unos pocos. Nuestro capitalista:en
potencia necesitaba siempre obtener -el uroi de
trabajo, lo que significaba que tenla que 'haber
ll'f!UOTECA
3
nc DERECHO
personas que pudieran ser a~das o . forzadas
a >trabajar. Una vez consegi~ los trabajadores
y producidas las mercancias, l!Sta.s mercancas te-
!lan que ser comercializadas .tle alguna forma;. !o
que significaba qu1> tena que haber tanto un: sis-
.tema de distribucin como un grupo de compra-
dores con medios para comprar las mercancas.
l;!;stas tenan que ser vendidas .a un precio que
fuera superior a los costes totales (en el punto de
venta) soportados por el vendedor y, adems, este
~gen de diferencia tena que ser ms de lo que
el vendedor necesitaba para su propia subsisten-
cia. En lenguaje moderno, tena que haber una
, ganancia. El propietario de la ganancia tena en-
tonces que ser capaz de retenerla hasta que se
diera una oportunidad razonable para invertirla,
momento en que todo el proceso tena que reno-
varse en el punto de produccin.
. . , , En realidad, antes de llegar. a los tiempos mo-
:4ernos, esta cadena de procesos (llamada a veces
c:.ciclo del capital) rara vez se completaba. Por un
};ti,itlo, muchos de los eslabones de la cadena eran
'i'':i.~nsiderados, en los sistemas sociales histricos
,,;:: ..anteriores, irracionales y/o inmorales por los po-
, ;,slledores de la autoridad poltica y moral. Pero
>'aun sin la interferencia directa de aquellos que
.. tenan el poder de interferir,. el proceso se vea
'(";;habitualmente frustrado por la inexistencia de
, ' -uno o ms elementos de proceso: reserva acumu~
,Qda en forma monetaria, fuerza de trabajo desti-
'.nada a ser utilizada por el productor, red de
;.(!.istribuidores, consumidores que fueran compra
''h
s.
altaban uno o ms elementos porque, en los
~mas sociales histricos anteriores, uno o ms
tos elementos no estab~ rilercantilizado o
aba insuficientemente. Esto significa que el
so no era considerado_- como un proceso que
ra o debiera realizarse a travs de un mer-
 L produccin de capital 5

., cado,,,;m (!l>pitatismo
m~til~cin gelltl~l~# di:
lii'S- . un conjuntO mucho menor, pero por lo general
igualmente disperso, de personas (que adems no
,....no slo;los proces05#';~ca ............ o tain estn por !<> comn vinculadas entre s como so
bln los
procesos de pr0~~t10S~esos de cios--ecdnn1icds, sino,qe operan como entidades
distribucin y los pr~~deinl'e~~;que an econmicas distintas), las cuales comparten de
teriormente haban si~&re11~lil'.s;i1~?i;t!'l!Ns de alguna manera el margen final existente en la ca-
medios distintos al ~di:!. so de den de mercancas entre los costes totales de
su intento de acumulfi!}')~ y los:ca producciri'de la cadena y los ingresos total~s con
pitalistas han intenta y ms seguidos gracias a la venta del producto fmal.
procesos sociales en .. la vida Una vez que hubo tales cadenas de mercancas
econmica. Dado que 11)1.~~f . ..... .. . . proceso entre los mltiples procesos de produccin, est
asocial,

de aqu

se de~~~ :gt\1~ tran
,,_,. <, ..,,... ,w.' "f<"<Yi'.',
claro que la tasa de acumulacin para todos los
sacc1n social ha estali!O;.zm~te exen Capitalistas juntos pas a estar en funcin de
ta de una posible inc~~;;:~~S ;~>[;liazn de la amplitud del margen que se pudiera crear, en
que podamos decir que \l't,.tfeiai:r~l!<!i~):~'.lflrico del una situacin en la que este margen poda fluc-
capitalismo ha implicad~;'.ut~ll,t~d~~j. la mer tuar considerablemente. La tasa de acumulacin
cantilizacin de todas ~~osi!l,.; .. s.;..; para un capitalista en concreto, sin embargo, es-
Pero no era suficien.~0m~tilim'ilbs proce taba en fiinci6n de un proceso de competencia
sos sociales. Los proc :;i~ estaban en el que las recompensas ms altas eran para
unidos entre s en co e~r:.:'.."~' aquellos que tenan mayor perspicacia para juz
cas. Consideremos, p .... ... . lj1}&: . . t t gar, mayor capacidad para controlar a su fuerza
pico que ha sido amp~~~nte~?P
dido a lo largo de la ~~ien~'Js~~ del ca
< ... . . y yen- de trabajo y mayor acceso a las restricciones po-
lticamente determinadas sobre operaciones con-
pitalismo: una prenda~~estit'.J.ll!fa.J? cir una cretas del mercado (conocidas genricamente co-
prenda de vestir se $.i.~!e;~~Mtr; . o mni mo monopolios).
mo, tela, hilo, algn . " fuerza Esto cre una primera contradiccin elemental
de trabajo .. Pero cada. tos ha en el sistema. Aunque el inters de todos los ca-
de . ser producido a sii~l'li)Zi('YJ pitalistas, tomados como clase, pareca ser redu-
intervienen en su pr~~{t' cir todos los costes de produccin, estas reduc-
cidos a su vez. No era:'j~~~{ ~ ciones de hecho con frecuencia favorecan a unos
habitual- que cada . 1lbl1J: .> sos. en capitalistas en contra de otros, y por consiguien-
esta cadena de mer ~!\:y~ijercantili te algunos' preferan incrementar su parte de un
zado. De hecho, com es a margen global menor a aceptar una parte menor
menudo mayor cuan nes:de de un margen global mayor. Adems, haba una
la cadena estn mer :i<fa~ segunda contradiccin fundamental en el siste'!'
ro es que, e11 tal i.J!!'l~. A medida que se acumulaba ms y ms capital,
amplio y disperso se mercantlljzaban ms y ms procesos y se pro-
alg11 tipo de remu ducan ms y ms tnrcancas, uno de los requi-
libros de co11tabilid sitos clave para mantener la circulacin era que
6 Immanuel Wa!lerstein
hubiera ms y ms compradores,, Sin embargo,
al mismo tiempo,. los esterzos ~r reducir los
costes de produccin reducan.ilimenudo la cireu
!acin y la distribucin del dinero; y de este modo
inhiban la constante expansi6ri de los comprado-
res, necesaria para: completar -el :proceso de acu-
mulacin. Por el contrario, la. r.e!listribucin de la
ganancia global de una forma .cque pudiera haber
incrementado la red de compradores reduca a
menudo el margen global de ganancia. De aqu
que los empresarios a nivel individual se movie-
ran en una direccin para impulsar sus empresas
(reduciendo, por ejemplo; sus costes de trabajo)
mientras que simultneamente se movan en otra
direccin (como miembros de una clase colecti
va) para aumentar la red global de compradores
(lo que inevitablemente implicaba, para algunos
productores al menos, un incremento de los cos-
tes de trabajo).
La economa del capitalismo ha estdo, pues,
gobernada por el intento .racional de maximizar
la acumulacin. Pero lo que era racional para los
empresariqs, no era necesariamente racional para
los trabajadores. Y, lo que es an ms importan-
te: lo que era racional para todos los empresa-
rios como grupo colectivo no era necesariamente
racional para un empresario determinado. Por
tanto, no basta decir que cada uno velaba por
sus propios intereses. Los propios intereses de
cada persona a menudo movan a sta, de forma
muy racional, a emprender actividades contra
dictorias. El clculo del inters real a largo plazo
se hizo pues sumamente complejo, aun cuando
ignoremos en la actualidad ha.sta qu punto la
percepcin de sus propios intereses por parte' de
cada uno estaba encubierta y distorsionada por
complejos velos ideolgicos. Por el momento, su-
pondr provisionalmente que et capitalismo his-
trico engendr realmente al horno economicus,
La P<1dullcin de capital 7
pero l;adir que ste estaba, casi inevitablemen-
te, .un.. tanto confuso.
Haba, sin embargo, una restriccin objetiva
que limitaba la confusin. Si un determinado in-
dividuo cometa Constantemente errores de apre-
ciacin -en el terreno econmico, ya fuera por ig-
norancia,, fatuidad o _prejuicios ideolgicos, este
individuo (o empresa) tenda a no sobrevivir en
el mercado. La bancarrota ha sido el filtro de-
purador del sistema capitalista que ha obligado
constantemente a todos los agentes econmicos
a seguir ms o menos los caminos trillados, pre-
sionndolos para actuar de forma que colectiva-
mente: hubiera una acumulacin de capital cada
vez mayor.
El capitalismo histrico es, pues, ese escenario
integrado, concreto, limitado por el tiempo y el
espacio, de las actividades productivas dentro del
cual la incesante acumulacin de capital ha sido
el objetivo o ley econmica que ha gobernado
o prevalecido en la actividad econmica funda-
mental. Es ese sistema social en el cual quienes
se han regido por tales reglas han tenido un im-
pacto tan grande sobre el conjunto que han crea-
do las condiciones, mientras que los otros se han
visto obligados a ajustarse a las normas o a su-
frir las consecuencia'i. Es ese sistema social en el
cual el alcance de esas reglas (la ley del valor)
se ha hecho cada vez ms amplio, los encargados
de aplicar estas reglas se han hecho cada vez ms
intransigentes y la penetracin de estas reglas en
el tejido social se ha hecho cada vez mayor, aun
cuando la oposicin social a tales reglas se haya
hecho cada vez ms fuerte y ms organizada.
Utilizando esta descripcin de lo que se entien-
de por capitalismo histrico, cualquiera de nos-
otros puede determinar a qu escenario integrado,
cor;creto, limitado por el tiempo y el espacio, se
refaere. Mi opinin .es que la gnesis de este siste-
8 lmm4nuel Wallerstein
ma histrico se localiza en la Eurepa de finales
del siglo xv, que el sistema se e~ndi con el
tiempo hasta cubrir todo el globo h.cia finales del
siglo XIX, y que an hoy cubre tod() el globo. Me
doy cuenta de que una delimitacin tan super-
ficial de las fronteras del tiempo y el espacio sus-
cita dudas en muchas personas. Estas dudas son,
sin embargo, de dos tipos difer~ntes. En primer
lugar estn las dudas empricas. fJ;lstaba Rusia
dentro o fo era de la economia-mu!ldO europea en
el siglo XVI? Cundo se incorpel':exactamente
el Imperio otomano a la economa;.mundo capita-
lista? Podemos considerar una determinada zo-
na interior de un determinado Estado en un de-
terminado momento como verdaderamente inte~
grada en la economa-mundo capitalista? Estas
preguntas son importantes, tanto por s mismas
como porque al intentar responder a ellas nos ve-
mos obligados a precisar ms nuestros anlisis
de los procesos del capitalismo histrico. Pero no
es ste el momento ni el lugar adecuado para con-
testar a los numerosos interrogantes empricos
sometidos a continuo debate y elaboraciri.
El segundo tipo de duda es el que se plantea la
utilidad de la clasificacin inductiva que acabo
de sugerir. Hay algunos que se niegan a aceptar
que se pueda decir jams que existe el capitalis-
mo a no ser como una forma especfica de rela~
cin social en el lugar de trabajo: la de un em-
presario privado que emplea asalariados. Hay
otros que afirman que cuando un determinado
Estado ha nacionalizado sus industrias y procla-
mado su adhesin a las doctrinas socialistas, ha
puesto fin, con esos actos y como. resultado de
sus consecuencias, a la participacin de ese Es-
tado en la economa-mundo capitaljsta. Estos no
son interrogantes empricos, sino~ricos, y tra-
taremos de abordarlos en elc~'/de este anli-
sis. Abordarlos deduetivanwnte ~a initil, sin
La produccin de capital 9
,-etilbargoi- ya que no llevara a un debate racional,
.. : Sino simplemente a un choque entre fes opuestas.
+?:-.Por consiguiente, los abordaremos heursticamen-
"- _te, afirmando que nuestra clasificacin inductiva
/~-~-::'5 ms til que las clSificaciones alternativas por-
:~' .que abarca ms fcilmente y elegantemente lo que
-- Sabemos colectivamente en la actualidad acerca de
la realidad histrica y porque nos proporciona una
interpretacin de esta realidad que nos permite ac-
tuar ms eficazmente sobre el presente.
Examinemos/ pues, cmo ha funcionado realmen-
te el sistema capitalista. Decir que el objetivo de un
productor es la acumulacin de capital es decir que
tratar de producir tanto como le sea posible de
una determinada mercanca y ofrecerla a la venta
con el mayor margen de ganancia para l. Sin
embargo, esto lo har dentro de una serie de res-
t_ricciones econmicas que, como decimos, exis-
ten en el mercado. Su produccin total est for-
zosamente limitada por la disponibilidad (relati-
vamente inmediata) de cosas tales como factores
materiales de produccin, fuerza de trabajo, clien
tes y acceso al dinero efectivo para ampliar su
base de inversin. La cantidad que puede produ
cir con ganancia y el margen de ganancia al que
puede aspirar estn tambin limitados por la ca
pacidad de sus <{competidores de ofrecer el mis~
mo artculo a precios de venta ms bajos: en este
caso no se trata de los competidores de cualquier
lugar del mercado mundial, sino de los que estn
introducidos en los mismos mercados locales, in-
mediatos y ms restringidos en los que l vende
(independientemente de cmo sea definido este
mercado en un caso determinado). La expansin
de su produccin estar tambin restringida por
el grado en que su produccin ampliada d lugar
a una reduccin de los precios en el mercado lo-
cal capaz de reducir realmente la ganancia total
obtenida con su produccin total.
10
Todas stas son restricciones clbietivas, es de-.
cir, que existen sin ne.c.esidad de. qU<lun determi-
nado productor o participante activ1> en el mer-
cado tome un determinado. conjunt;;i de decisio-
nes. Estas restricciones son; .Ja-::,-Coosecuencia de
un proceso social total que .se da en un lugar y
tiempo concretos. Por supuesto,. siem:pre hay ade-
ms otras restricciones, ms !iUSceptibles de ma;
nipulacin. Los gobiernos pueden doptar; pue-
den haber adoptado ya, diversas medidas que de
alguna forma transformen las 0pcion:es econmi~
cas y por consiguiente el clculo de:tas ganancia's.
Un determinado productor puede ser el beneficia-
rio o la vctima de las medidas existentes. Un de-
terminado productor puede tratar de persuadir
a las autoridades polticas de que cambien las me-
didas en su favor.
Cmo han actuado los productores para ma~
ximizar su capacidad de acumula!- capital? La
fuerza de trabajo ha sido sieirl'pre un elemento
central y cuantitativamente significativo en el
proceso de produccin. Al productor que tr.ata de
acumular le preocupan dos aspectos diferentes de
la fuerza de tfabajo: su disponibilidad y su cos-
te. El problema de la disponibilidad_,se ha plan
teado habitualmente de la siguiente manera: las
relaciones sociales de produccin q11e. eran fijas
(una fuerza de trabajo estable para un determi-
nado productor) podan tener un c~t;.. bajo si el
mercado era estable y el tamao 4~ ~ . fue:~a de
trabajo ptima para un mome.o1:Q->;lJ:\,\-,_C
, -1 -
..i;l:tei:minado,
.,,,.,._ " <;o
Pero s1 el mercado de e~e pzo~~ <;iecaa, el
hecho de que la fuei:~a .<l.~ tt~Q~9r;ij~a fija in
crementaba su coste :.i:<tal,p_ tor. Y si
el mercado de_ ese ;pi;~.;. taba, el
hecho de que la fue ija haca
que al productor . :o.vechar
las oportunidades:. 4t;
11
Por otra parte; tambin una fuerza de trabajo
~";Yariable tena desventajas para los capitalistas.
fJpa fuerza de.trabajo variable era por definicin
fuerza de trabajo _que no trabajaba necesaria~
i;l~nte de, forma continua par~ el mismo produc-
Yitor. A tales .j:rabajadores debia, pues, preocupar-
:1~s, por lo '-.Que se refiere a su supervivencia, su
~,.nivel de remuneracin en funcin de un perodo
_Qe tiempo lo suficientemente largo como para
-- contrarrestar las variaciones en los ingresos rea-
<1es. Es decir, los trabajadores tenan que ser ca-
-- _;-.p;:lces de -sacar de los perodos en que trabajaban
lo suficiente como para cubrir los perodos en
1os que no -reciban remuneracin. Por consiguienM
te, una fuerza de trabajo variable a menudo cos~
taba a los productores ms por hora y por indi-
viduo que una fuerza de trabajo fi_ja.
Cuando tenemos una contradiccin, y aqu te~
nemos una en el meollo mismo del proceso de
produccin capitalista, podemos estar seguros de
que el resultado ser un compromiso histrica~
mente dificil. Repasemos Jo que sucedi de be
cho. En los sistemas histricos que precedieron
al capitalismo histrico, la mayora de las fuerzas
de trabajo (nunca todas ellas) eran fijas. En algu
nos casos, la fuerza de trabajo del productor se
reduca a l mismo o a su familia, y por tanto era
fija por definicin. En algunos casos, una fuerza
de trabajo no relacionada con el productor por la-
zos de parentesco le era adscrita mediante diver
sas regulaciones legales y/ o consuetudinarias (in
cluyendo diversas formas de esclavitud, servidum
bre por deudas, regmenes permanentes de tenen
cia, etc.) Algunas veces la adscripcin era vitali
cia. Otras veces era por perodos limitados, con
una opcin de renovacin; pero esta limitacin del
tiempo slo tena sentido si existan alternativas
tealistas en el momento de la renovacin. Ahora
. bien, la rigidez de .estos regmenes planteaba pro-

12 Inimnue1,-watterstein
blemas no slo a los productores' ~cretos a
quienes estaba adscrita una determmada fuerza
de trabajo, sino tambin a todos losc?tros produc-
tores, ya que evidentemente slo pddai1: ampliar
sus actividades en la medida en -que existieran
fuerzas de trabajo disponibles no fijas:
Estas consideraciones coi'rstituyei:<:>ri la base,
tal como a menudo se ha descrito, del'uge de la
institucin del trabajo asalariado; ali!. donde exis-
ta un grupo de personas permanritemente dis
ponibles para trabajar ms o menos para el me
jor postor. Llamamos a este proces6' mercado de
trabajo y a las personas que venden su trabajo
proletarios. No digo nada nuevo si a'rrrio que, en
el capitalismo histrico, ha habido un:a creciente
proletarizacin de la fuerza de trabajo. La afir
macin no slo no es nueva, sino que- tampoco es
en absoluto sorprendente. Las ventajas del pro-
ceso de proletarizacin para los productores han
sido ampliamente documentadas. Lo sorprenden-
te no es que haya habido tanta proletarizacin,
sino que haya habido tan poca. Tras cuatro siglos
al menos de existencia de este sistema social his-
trico, no se puede decir que la cantidad de tra
bajo plenamente proletarizado en la economa
mundo capitalista llegue hoy en total ni siquiera
a un cincuenta por ciento.
Sin duda esta estadstica est en funcin de
cmo se mida y a quin se mida. Si:. Usamos las
estadsticas oficiales de los gobiernos acerca de
la llamada poblacin activa, primordiahnente los
varones adultos formalmente dispoin1>]es para un
trabajo remunerado, podemos enm\:ttar que el
porcentaje de asalari~dos 'CS boyraiflablemente
alto (si bien, incluso en ese eso; eti.o se calcu-
la a nivel mundial, l po'rcent~ 'f!lltEs inferior
al que suponen la m~0 ra',del\l\!~f[icinulaciones
tericas). Sin embarg0 )i,si ~Si'derlmS a todas
las personas cuyo trabasE seincrel''''tle una u
iOTECA
La produccin de capital 13
: FriECHO
otra forma 'a 'ia>cadena de mercancas -abarcan~
do as a prcticamente todas las mujeres adultas
Y tambin a un nmero muy alto de personas
P~'7'dultas y psadultas (es decir, los jvenes y los
vie1"s )-, entonces nuestro porcentaje de prole
, tar1os cae en p~_cado.
Demos un 'paso ms antes de proceder a nues-
tr~ medicin: Es conceptualmente til aplicar la
et-iqueta proletario a un individuo? Lo dudo. En
el capitalismo histrico, como en los sistemas
histricos anteriores, los individuos han tendido
a vivir dentro del marco de unas estructuras re-
lativamente estables que comparten un fondo co~
mn de ingresos actuales y capital acumulado, a
las que podramos llamar unidades domsticas
(households). El hecho de que los lmites de estas
unidades domsticas estn cambiando continua-
mente por las entradas y salidas de los individuos
no impiden que sean la unidad de clculo racional
en trminos de remuneraciones y gastos. Las per"
sonas que desean sobrevivir cuentan todos sus in~
gresos potenciales, independientemente de la fuen-
, te de la que procedan, y los valoran en funcin de
.- los gastos reales que deben realizar. Tratan de so"
brevivir como mnimo; luego, con ms ingresos,
tratan de disfrutar de un estilo de vida que en-
cuentran satisfactorio; y por fin, con ms ingresos
todava, tratan de participar en el juego capitalis-
ta como acumuladores de capital. Para todos los
propsitos reales, la unidad domstica es la uni-
dad econmica que se dedica a tales actividades.
Esta unidad domstica es habitualmente una uni-
dad relacionada por lazos de parentescos, pero a
veces no lo es;o al menos no lo es exclusivamente.
En la mayora de los casos es co-residencial, pero
esta tendencia ha retrocedido a medida que avan-
zaba la mercantilizacin.
'Fue en el contexto de esta estructura de unida-
des domsticas donde comenz a imponerse a las
 lmmanuel: Wallerstein
14
clases trabajadoras la distincin socialFentre tra-
bajo productivo y trabajo improdu<:ti'l!P De. h.,c
cho, el trabajo productivo :lleg ' ser definido
como un trabajo que.devengaba:dinero (primor.
dialmente trabajo que devengaba: un salario), y
el trabajo improductivo como un trabajo que,
aunque muy necesario,, -era meramente una acti-
vidad de Subsistencia y que por'tanto, se deca,
no produca un excedente del que:pudiera apro-
piarse alguien. Este trabajo, o bien no estaba en
absoluto mercantilizado o bien implicaba una pro-
duccin simple (pero en este caso verdaderamen
te simple) de mercancas. La diferenciacin entre
los tipos de trabajo fue consolidada mediante la
creacin de papeles especficos vinculados a ellos.
El trabajo productivo (asalariado) se convirti
primordialmente en la tarea del varn adulto/pa-
dre y secundariamente de los otros varones ru:lul-
tos (ms jvenes) de la unidad domstica. El tra-
bajo improductivo (de subsistencia) se convirti
primordialmente en la tarea de la mujer adulta/
madre y secundariamente de las otras mujeres,
as como de los nios y los ancianos. El trabajo
productivo era Eealizado. fuera de la. unidad do-
mstica, en el Centro de trabajo. El trabajo no
productivo era realizado dentro de l;.'unidad do-
mstica.
Las lneas divisorias no eran ntid11s, induc;la
blemente, pero con el capitalismo histrico se hi-
cieron muy claras y apremiantes. La c;ll,visin del
trabajo real por gneros y edades no fue, por su-
puesto, una invencin del capitalismo:histrico.
Probablemente existi siempre, aunque . slo fuese
porque para algunas tareas hay requisitos y li
mitaciones biolgicos (de gnero, pero.tambin de
edad). La familia jerrquica y/o la estructura de
unidades domsticas no fueron tampoco una in-
vencin del capitalismo;I Estas tambin existan
desde haca mucho tiempo.
15
Lo ..que hubo de nuevo en el capitalismo hist&
rico fue ~a correlacin entre divisin del trabajo
y.valoracin del trabajo. Los hombres tal vez ha-
~ hecho a 1me.nudo un trabajo diferente del de
. las mujeres (y los adultos un trabajo diferente
1 det de los nios y ancianos), pero en el capitalis-
mo histrico. ha habido una constru1te devaluacin
del trabajo d.e las mujeres (y del de los jvenes y
..viejos) y un paralelo hincapi en el valor del tra-
.. bajo del varn adulto. Mientras que en otros sis-
temas hombres y mujeres realizaban tareas espew
cficas (pero normalmente iguales), en el capita-
lismo histrico el varn adulto que ganaba un sa-
'>lario' fue clasificado como el Cabeza de familia,
y la mujer adulta que trabajaba en el hogar como
el ama de casa. As, cuando se empezaron a
compilar estadsticas nacionales, que eran a su
vez un producto de un sistema capitalista, todos
los cabezas de familia fueron considerados miem~
bros de la poblacin activa, pero no as las amas
de casa. De este modo se :institucionaliz el sexis-
mo. El aparato legal y paralegal de la distincin
,.y la discriminacin por gneros sigui de forma
totalmente lgica las huellas de esta valoracin
.diferencial del trabajo.
. : Podemos sealar aqu que los conceptos de in
-fmcia/adolescencia amplia y de jubilacin de
.. la fuerza de trabajo no asociada a la enfermedad
o la debilidad han sido tambin concomitantes es-
pecficos de la aparicin de una estructura de uni-
: ;c;lades domsticas en el capitalismo histrico. A
menudo han sido consideradas como exenciones
progresistas.del trabajo. Sin embargo, tal vez
s_ea ms correcto considerarlas como redefinicio-
nes del trabajo como no trabajo. Para ms inri,
i:(las actividades formativas de los nios v las vario-
. ~tas tareas: de los adultos jubilados han sido
<:Jllificadas de divert.das y la devaluacin de
~s- contribuciones laborales de razonable contra
16 Jm:mcml{el Wallerstein
partida a su liberacin de las <!'atigaS del traba-
jo real. -- _:
En cuanto ideologa, estas distiJciones contri-
buyeron a asegurar que la mer~tiiiz~cin d~l
trabajo fuera extensiva pero akmrsmo tiempo li-
mitada. Por ejemplo, si tuviramos que calcular
cuntas unidades domsticas de la economa-
mundo han obtenido ms de un cincuenta por
ciento de sus ingresos reales (o .de $u renta total
en todas sus formas) del trabajo asalariado fuera
de la unidad domstica, creo que nos sentiramos
asombrados por la exigiiedad del porcentaje: esto
no slo ha ocurrido en siglos anterU>res, sino que
ocurre tambin hoy, aunqe el porcentaje haya
probablemente crecido de forma constante a lo
largo del desarrollo histrico de la economa-
mundo capitalista.
Cmo podemos explicar esto? No creo que sea
muy difcil. Partiendo del supuesto de que un pro-
ductor que emplea mano de obra as,lariada prefie-
re siempre y en todo lugar pagar menos que ms,
la exigiiedad del nivel al que los asalariados po-
dran permitirse aceptar el trabajo est en fncin
del tipo de nnidades domsticas en el que los asa-
lariados vivan a lo largo de su vida. Dicho de for-
ma muy sencilla: a idntico trabajo con idnticos
niveles de eficacia, el asalariado que viviera en una
unidad domstica con un alto porcentaje de in-
gresos salariales (Ilammosla una unidad doms-
tica proletaria) tendra un umbral monetario por
debajo del cual le parecera manifiesta.mente irra-
cional realizar un trabajo superior al .de un asala-
riado que viviera en una unidad domstica con un
bajo porcentaje de ingresos salariales {llammos-
la una unidad domstica semiproletaria).
La razn de esta diferencia entre lo que podra-
mos llamar umbrales salariales mnimos acepta.
bles tiene que ver con la economa <le superviven-
cia. All donde. una unidad domstica proletaria
produccin de capital 17
dependa primordialmente de unos ingresos sala-
nrues, stos tenan que- cubrir los costes mnimos
de la supervivencia y la reproduccin. Sin embar-
_go, cuando-~Jos salarios_c?nstitu~an una parte m~
nos importante del total de los mgresos de la uni-
dad domstica, a menudo para un individuo re-
's.ultaba racinal aceptar un empleo a un nivel de
remuneracin que representaba una parte inferi'.'>r
a la proporcional (en trminos de horas trabaja-
das) de los ingresos reales -aun cuando supu-
siera la consecucin del necesario dinero lquido
(necesidad que con frecuencia vena legalmente
impuesta)- o implicaba la sustitucin d~ un tra-
bajo en tareas todava menos remunerativas por
este trabajo remunerado con un salario.
Lo que suceda entonces en estas unidades do-
msticas semiproletarias era que quienes produ-
can otros tipos de ingresos reales -es decir, b-
sicamente la produccin domstica para el propio
consumo o para la venta en el mercado local, o
para ambas cosas a la vez-, ya fueran diversas
personas de Ja unidad domstica (de cualquier se-
xo o edad) o la misma persona en diversos mo-
mentos de su vida, creaban excedentes que hacan
que bajara el umbral del salario mnimo acepta-
ble. De esta forma, el trabajo no asalariado permi-
ta a algunos productores pagar un salario inferior
a sus trabajadores, reduciendo as sus costes de
produccin e incrementando sus mrgenes de ga-
nancia. No es de extraar, pues, que, por regla
general, todos los que empleaban mano de obra
asalariada prefirieran que sus asalariados vivieran
en unidades domsticas semiproletarias en lugar
de proletarias. Si ahora consideramos la realidad
emprica local en el tiempo y en el espacio del
capitalismo histrico, descubrimos bruscamente
que Ja norma estadstica ha sido que Jos asalaria-
dos vivieran en unidades domsticas semiproleta~
rias en lugar de proletarias. Desde el punto de vis-
18 1mmnuet; Wallerstein
ta intelectual, nuestro pcroblema. se. ip.vierte de
pronto. De explicar las razones de la existencia
de la proletarizacin, hemos pcasad0 a. explicar
por qu el proceso ha sido tan incompleto. A.ha.
ra tenemos que ir todava ms lejos: por qu
ha seguido avanzando la proletarizacin?
Permtaseme decir desde ahora que es muy
dudoso que la creciente proletarizacin mundial
pueda ser atribuida primordialmenta las presio-
nes sociopolticas de los estratos empresariales.
Muy al contrario. Parece ser que tienen muchos
motivos para hacerse los remolones. En primer lu-
gar, como acabamos de argumentar, la transfor-
macin de un nmero significativo -de unidades
domsticas semproletarias en unidades domsti-
cas proletarias en determinadas zonas tendi a
aumentar el salario mnimo real pagado por los
que empleaban mano de obra asalariada. En se-
gundo lugar, la mayor proletarizacin tuvo con-
secuencias polticas, como analizaremos ms ade-
lante, que fueron negativas para los que emplea-
ban mano de obra asalariada y tambin acumula-
tivas, incrementndose as todava ms los nive-
les salariales n determinadas zonas geogrfico-
econmicas. De hecho, los que empleaban mano
de obra asalariada sentan tan poco entusiasmo
por la proletarizacin que, adems de.fomentar la
divisin del trabajo peor gneros y edades, tambin
estimularon, con sus esquemas de empcleo y a tra-
vs de su influencia en el camro p<!llttico, el re-
conocimiento de grupos tnicos definidos, tratan-
do de vincularlos a papeles especficos en el mun-
do laboral, con diferentes niveles de remuneracin
real por su trabajo. La etnicidad cre un capara-
zn cultural que consolid los esquemas de la
estructura de unidaqes domsticas semiproleta-
rias. El hecho de qne Ja aparicin de esta etnid-
dad haya realizado tambin una labor de divisin
.
poltica entre las <;!ases trabajadoras ba sido un .
La produccin de capital 19
plus poltico:para los que empleaban mano de
: obra asala:radi>, :pero no', creo yo, el primer motor
de este proceso.
. Sin embargo, para poder comprender cmo ha
:. llegado a producirse un fucremento de algn tipo
en la proletarlzacin a lo largo del tiempo en el
capitalismo histrico, tenemos que volver a la
cuestin de las cadenas de mercancas en las que
estn situadas las mltiples actividades producti-
vas especficas.- Debemos olvidar la imagen sim-
plista de que el mercado es un lugar donde se
encuentran el productor inicial y el consumidor
final. Es indudable que estos mercados existen y
siempf han existido. Pero en el capitalismo bis-
, trico las transacciones de mercado han constitui-
do un pequeo porcentaje del total. La mayora
de las transacciones han hnplicado,..un intercam-
bio entre dos productores inmediatos situados en
una larga cadena de mercancas. El comprador
com-praba un insumo para su proceso produc-
' tivo. El vendedor venda un producto semiaca-
. bado, es decir; semiacabado en funcin de su
uso final en el consumo individual directo.
_-,La lucha por el precio en estos mercados inter~
:!lltlios representaba un esfuerzo por parte del
comprador para arrancar al vendedor una porcin
de la ganancia obtenida de todos Jos procesos de
trabajo anteriores a lo largo de la cadena de mer-
cancas. Esta lucha estaba sin duda determinada
'en puntos concretos del tiempo y del espacio por
.la oferta y la demanda, pero nunca de forma ex-
<:lusiva. En .primer lugar, por supuesto, Ja oferta
yla demanda pueden ser manipuladas a travs de
r~stricciones monopcolistas, que han sido la regla
tris que la excepcin. En segundo Jugar, el vende-
dor puede modificar el precio en ese punto a tra-
vs de una integracin vertical. All donde el Ven-
.1.tedor y el comprador eran de hecho y en lti-
ilit instancia Ja misma empresa, el precio poda
20 Immanuel W allerstein
ser arbitrariamente amaado con fines :fiscales o
de otro tipo, pero tal precio nunca .representaba
la interaccin de la oferta y la demandac La inte-
gracin vertical, al igual que el mllll9J,>Olio hori-
zontal, .no ha sido rara. Estamos'. . por supuesto
familiarizados con sus ejemplos ms espectacula-
res: las compaas con carta de privilegios de los
siglos xvr al XVIII, las grandes casas comerciales
del siglo XIX, las transnacionales .del siglo xx. To-
das stas eran estructuras globales que trataban de
abarcar todos los eslabones posibles deuna deter-
minada cadena de mercancas. Pero los ejemplos
menores de integracin vertical, que abarcaban
solamente unos pocos (o incluso dos) eslabones
de una cadena, han sido an ms frecuentes. Pa-
rece razonable afirmar que la integracin vertical
ha sido la norma estadstica del capitalismo hist-
rico, y no esos puntos del mercado en las ca-
denas de mercancas en los que el vendedor y el
comprador eran realmente distintos y.antagnicos.
Ahora bien, las cadenas de mercancas no han
seguido direcciones geogrficas aleatorias. Si las
dibujramos todas en un mapa, advertiramos que
han adoptado una " forma centrpeta. Sus puntos
de origen han sido mltiples, pero sus puntos de
destino han tendido a converger en unas pocas
reas. Es decir, han tendido a ir de las periferias
de la economa~mundo capitalista a los centros.
Es difcil rebatir esto como una observacin em-
prica. La pregunta real es por qu ha sucedido.
Hablar de cadenas de mercancas significa hablar
de una amplia divisin social del trabajo que, en
el curso del desarrollo histrico del capitalismo,
se ha hecho ms y ms extensiva en el plano fun-
cional y geogrfico y, simultneamente, ms y ms
jerrquica. Esta jera~quizacin del espacio en la
estructura de los procesos productiv95 ha llevado
a una polarizacin cada vez mayor entre el centro
y las zonas perifricas de la economa-mundo, no
::.a .produccin de capital 21
slo. de acuerdo con criterios distributivos (nive-
fos reales de ingresos, calidad de vida), sino tam-
bin, Y Jo que.es ms importante, en los escenarios
de la acumulacin de capital.
e ' Al _Princi~io, cuando cmenz este proceso, es-
~as diferencias espaciales eran bastante pequeas,
Y el grado de .especializacin espacial era limi-
tado. Sin embargo, dentro del sistema capitalis-
ta, las _diferencias existentes (ya fuera por razones
ecolgicas o histricas) fueron exageradas. refor-
zadas y consolidadas. En este proceso fue crucial
la intervencin de la fuerza en la determinacin
del precio. Indudablemente, el uso de la fuerza
por un.a de las partes en una transaccin de mer~
cado para mejorar el precio no fue una invencin
de~ c~pitalis_mo. El intercambio desigual es una
practica antigua. Lo notable del capitalismo como
sistema histrico fue la forma en que se pudo
ocultar este intercambio desigual; de hecho se
pudo ocultar tan bien que incluso los adversarios
reconocidos del sistema no han comenzs.do a des~
velarlo sistemticamente sino tras quinientos aos
de funcionamiento de este mecanismo.
La clave para ocultar este mecanismo central
est en la estructura misma de la economa~rnun~
do capitalista, la aparente separacin en el siste-
ma capitalista mundial entre la arena econmica
(una divisin social del trabajo a nivel mundial
con unos procesos de produccin integrados, to-
dos los cuales operan en favor de la incesante
acumulacin de capital) y la arena poltica (com-
puesta en apariencia por Estados soberanos aisla-
dos, cada uno de los cuales es responsable autno-
mo de sus decisiones polticas dentro de su juris
diccin y dispone de fuerzas armadas para res-
paldar su autoridad). En el mundo real del capi
talismo histrico, casi todas las cadenas de mer-
cancas de cierta importancia han atravesado es-
tas fronteras estatales. Esta no es una innovacin
22 Jrnmnusl Wallerstein
reciente. Es algo que ha venido sudien~o desde
el mismo comienzo del capitalismwhistnco. Ms
an: Ja transnacionalidad de las ell~li!llllS d~ mer
cancas es un rasgo descriptivo tant<> del mun~o
capitalista del siglo XVI como del mundo capitahs
ta del siglo xx. . . . ,
Cmo funcionaba este mtercamb10 desigual.
Pa~tiendo de una dferencia real en el mercado,
debido a la escasez (temporal) de ui: !'roceso de
produccin complejo o a escasec7s art1f1cal~s crea~
das manu militari, las mercanc1as se mov1an en~
tre las zonas de tal manera que el rea con el ar-
tculo menos escaso venda sus artculos a la
otra rea a un precio que encarnaba un factor de
produccin (coste) real mayor q".e el de ur: ardcu
lo de igual precio que se moviera en direcci_n
opuesta. Lo que realmente suceda era que habia
una transferencia de una parte de la ganancia to-
tal (0 excedente) producida por un? z~n.a a otra.
Era una relacin de centricidad-penfencidad. Por
extensin podemos llamar periferia a la zona
perdedora y centro a la ganadora. Estos. nom
bres reflejan de hecho la estructura geogrfica de
los flujos ec0nmicos. . .
Inmediatamente encontramos diversos mecanis-
mos que a lo largo de la historia han incrementa-
do esta disparidad. All donde se pr.oduca una
integracin vertical de do~ eslabon~s en una ca-
dena de mercancas, era posible desviar una parte
an mayor del excedente total hacia el centro de
lo que hasta entonces haba sido pos~ble. Asimis-
mo, la desviacin del exceden~e ha~1a el .centro
concentraba all el capital y poma a disposicin del
centro unos fondos desproporcionados para con-
tinuar la mecanizacin, lo que permita a los pro.
ductores de estas zonas conseguir ventajas com
petitivas adicionales en los productos existentes Y .
crear nuevos productos raros con los que renovar
el proceso.
I:Ja>prodUC'cilfft"'de capital 23
La concentracin de capital en las zonas del een-
tro cre tanto la base fiscal co1no la motivacin
poltica pra construir aparatos de Estado relati-
vamente fuertes, entr~ cuyas mltiples capacida-
des figuraba la de asegrar que los aparatos del Es-
tado de las Zonas perifricas se hicieran o siguie-
ran siendO rlativamente ms dbiles. De este mo-
do podan presionar a estas estructuras estatales
para que aceptaran e incluso fomentaran en su
jurisdiccin una mayor especializacin en tareas
inferiores dentro de la jerarqua de las cadenas
de mercancas, utilizando mano de obra peor pa-
gada y creando (reforzando) la estructura de uni-
dades domsticas adecuada para permitir la super-
vivencia de esta mano de obra. De este modo, el
capitalismo histrico cre los llamados niveles sa-
lariales histricos tan dramticamente divergen-
tes en las diferentes zonas del sistema mundial.
Decimos que este proceso ha permanecido ocul~
to. Con ello queremos decir que los precios reales
siempre parecan ser negociados en un mercado
n:iundial sobre la base de unas fuerzas econmicas
impersnales. El enorme aparato de fuerza latente
(abiertamente usado de forma espordica en las
guerras y ert las pocas de colonizacin) no tena
-que ser 'invocado en cada una de las transaccio~
nes para asegurar que el intercambio fuese desi-
gual. Ms bien, el aparato de fuerza apareca en
es-cena slo cuando se produca un desafo signi~
ficativo al nivel existente de intercambio desigual.
'Una vez: terminado el grave conflicto poltico, las
'Clases empresariales del mundo podan pretender
iltie "la ecOrtorha operaba nicamente por conside~
ndones de la oferta y la demanda, sin reconocer
j, '(:~no haba llegado histricamente Ja economa-
'. l'llmdo a un punto concreto de la oferta y la de-
,::manda y qu' estructuras de fuerza estaban res-
,- dando '"en ese mismo momento las diferencias
nsuetndinarias -en- 'los niveles salariales y en
24 Immanuel Wallerstein
la calidad real de vida de las fuerzas de trabajo
del mundo.
Ahora podemos volver a preguntarn<,is por qu
ha habido algn tipo de proletarizacin, Recorde-
mos la contradiccin fundamental entre el inters
individual de cada empresario y el inters colecti-
vo de todas las clases capitalistas. El intercambio
desigual serva por definicin a estos intereses co-
lectivos, pero no a muchos de los int;~~ indivi-
duales. De esto se desprende que qullQS cuyos
intereses no se vean inmediatamente se:rVidos en
un momento determinado (porque ganal:!lilll menos
que sus competidores) trataban cons~antemente
de cambiar las cosas en su favor. Es decir, trata-
ban de competir con ms xito en el mercado, bien
haciendo que su produccin fuera ms eficiente,
bien utilizando la influencia poltica para conse-
guir nuevas ventajas monopolistas.
La fuerte competencia entre los capitalistas ha
sido siempre una differentia specificg. del capi-
talismo histrico. Aun cuando pareciera estar vo-
luntariamente restringida (por medio de acuerdos
de tipo crtel), ello se deba principalmente a :que
cada competidor'pensaba que tal restriccin opti-
mizaba sus propios mrgenes. En un sistema ba-
sado en la incesante acumulacin de capital, nin-
guno de los participantes poda permitirse el lujo
de abandonar su permanente tendencia hacia una
rentabilidad a largo plazo, a no ser que quisiera
autodestnlirse.
As pues, la prctica monopolista y la motivacin
competitiva han sido realidades paralelas del ca-
pitalismo histrico. En tales circunstancias, es evi-
dente que ningn esquema especfico que uniera
los procesos productivos poda ser estable. Muy
al contrario: siempre sera de inters para un gran
nmero de empresarios rivales tratar de alterar
el esquema especfico de un momento y un lugar
determinado sin preocuparse a corto plazo por el
La produccin de capital 25
impacto global de tal comportamiento. Aqu ope-
raba indiscutiblemente la mano invisible de
Adam Smith, en el sentido de que el mercado
impona restricciones -al comportamiento indivi~
dual, pero sera muy curiosa una interpretacin del
capitalismo histrico que sugiriese que el resulta-
do ha sido armon:ioso.
El resultado parece haber sido ms bien, de nue-
vo como observacin emprica, un ciclo alternante
de expansiones y estancamientos del sistema en
su conjunto. Estos ciclos han implicado fluctua-
ciones de tal significacin y regularidad que es di-
1i fcil no creer que son intrnsecas al funcionamien~
to del sistema. Si se me permite la analoga, pa-
recen ser el mecanismo respiratorio del organis-
mo capitalista, que inhala el oxgeno purificador y
exhala los desechos venenosos. Las analogas son
siempre peligrosas, pero sta parece especialmen-
te adecuada. Los desechos acumulados eran las
ineficiencias econmicas }ue con regularidad se
incrustaban polticamente a travs del proceso de
intercambio desigual antes descrito. El oxgeno
purificador era la asignacin ms eficiente de los
recursos (ms eficiente en el sentido de que per-
mita una mayor acumulacin de capital), que per-
mita la reestructuracin regular de las cadenas
de mercancas.
Lo que parece haber sucedido cada cincuenta
aos aproximadamente es que, dados los esfuer-
zos de un nmero cada vez mayor de empresarios
por hacerse con los puntos ms rentables de las
cadenas de mercancas, se producan tales despro-
porciones en las inversiones que nosotros habla~
mos, de modo que induce un tanto a error, de su~
perproduccin. La nica solucin a estas despro-
porciones era una conmocin en el sistema produc-
tivo que diera como resultado una distribucin
ms equitativa. Esto suena lgico y simple, pero
sus consecuencias han sido siempre masivas. Sig-
 immanuel Watlerstein La produccin de capital 27
U'jcal en cada ocasin una. mayor concentracin so en la jerarqua, al insertarse otros nuevos en la
,de operaciones en los eslabones de la cadena de parte sperior. Y determinadas zonas geogrficas
mercancas que estaban ya ms atestado.s, ;Esto su han acogido a niveles jerrquicos de procesos en
pona la eliminacin tanto de aluno.s empresarios continuo cambio. As pues, determinados produc~
como de algunos trabajadores {aqullos quetraba- tos han pasado por ciclos oe producto, al co-
jaban para empresarios que se iban a la quiebra y menzar siendo productos del centro y terminar
tambin aqullos que trabajaban para otros cue se cOrivirtindose en productos perifricos. Adems,
mecanizaban an ms a fin .de reducir los. costes determinadas psiciones se han desplazado hacia
unitarios de produccin). Este cambio . tambin arriba o hacia abajo, por lo que respecta al bien-
permita a los empresarios degradar ciertas opew estar comparativo de sus habitantes. Pero para lla-
raciones en la jerarqua de ia cadena de mercan- mar desarrollo a tales reajustes tendramos pri~
cas, lo que les permita dedicar fondos de inver mero que demostrar que ha habido una reduccin
sin y esfuerzos a otros eslabones de la cadena de ' de la polarizacin global del sistema. Empricamen
mercancas que, al ofrecer inicialmente insumos te, parece -q11e esto no ha ocurrido; ms bien la
ms escasos, eran ms rentables. La degra* polarizacin se ha incrementado a lo largo de la
dacin de determinados procesos en la escala historia. Se puede decir, pues, que estas reubica-
jerrquica tambin llevaba a menudo a una re- ciones geogrficas y del producto han sido verda-
ubicacin geogrfica parcial. Para esta reubica- deramente cclicas.
cin geogrfica resultaba muy atractivo el despla Sin embargo, los reajustes han tenido una sew
zamiento hacia zonas donde el coste de la mano gunda consecuencia, muy difi"ente. Nuestro trmi~
de obra era inferior, aunque desde el pWJto de no Superproduccin, que induce a error, llama la
vista de la zona a la que se desplazaba la industria, atencin sobre el hecho de que el dilema inmediato
la nueva industria implicase habitualmente un inw . se ha planteado siempre por la ausencia de una de-
cremento del nivel salarial para algunos sectores manda mundial suficiente de algunos productos
de la fuerza de trabajo. Precisamente ahora esta claves del sistema. ES en esta situacin donde los
mos viviendo una de estas reubicaciones masivas intereses de los trabajadores coinciden con los in-
a nivel mundial en las industrias del automvil, el tereses de una minora de empresarios. Los traba~
acero y la electrnica. Este fenmeno de reubica- jadores han tratado siempre de incrementar su
cin ha formado parte del capitalismo histrico parte de excedente, y los momentos de crisis eco--
desde el comienzo. nmica del sistema han ofrecido a menudo tanto
Estos reajustes han tenido tres consecuencias un incentivo suplementario e inmediato como una
principales. Una de ellas ha sido la constante rees- oportunidad suplementara de proseguir sus luchas
tructuracin geogrfica del sistema mundial capi de clases. Una de las formas ms efectivas e inme-
!alista. Sin embargo, aunque las cadenas de mer diatas de incrementar sus ingresos reales que tie~
cancas han sido significativamente reestruct,ura~ nen los trabajadores es la mayor mercantilizacin
das cada cincuenta aos, aproximadamente, se ha de su propio trabajo. A menudo han tratado de
mantenido el sistema de cadenas de mercancas sustituir aquellas partes de los procesos de pro-
jerrquicamente organizadas. Determinados proce- duccin domsticos que devengan escasas cantida-
sos de produccin han experimentado un deseen- des de ingresos reales, y en--particular diversos
28 Immanuel Wallerstein
tipos de produccin simple de mercancas, por ~raM
bajo asalariado. Una de las principales fuei;zas 1m
pulsaras de la proletarizacin ha sido !, :de los
propios trabajadores de todo el mundo. Han com
prendido, a menudo mejor que sus autopro~lama
dos portavoces intelectuales, que la explotacin en
las unidades domsticas semiproletarias es mucho
mayor que la explotacin en las plenamente pro
letarizadas.
Ha sido en los momentos de estancamiento. cuan
do algunos propietarios-productores, en parte. res
pondiendo a la presin poltica de Jo;; trabajado-
res y en parte creyendo que los c:imb1os estru.c~u
rales en las relaciones de produccin les beneficia
ran frente a los propietariosMproductores rivales,
han unido sus fuerzas, tanto en el campo de la
produccin como en el poltico, para impulsar la
proletarizacin de un sector limitado de los. traba
jadores en alguna parte. Este proceso que nos pro-
porciona la clave esencial para sabe'. p~~ qu ha
habido un incremento en la proletarizac1on, -dado
que la proletarizacin ha llevado a largo. plazo a
una reduccin de los niveles de ganancia en la
economa~mundo capjtalista.
Es en este contexto donde deberamos consi-
derar el proceso del cambio tecnolgico, que no
ha sido tanto el motor como la consecuencia ~el
capitalismo histrico. Las principales innovacio-
nes tecnolgicas han sido, en primer lugar, la
creacin de nuevos productos escasos, en cuanM
to tales sumamente rentables, y, en segundo lu
gar, la de procesos para reducir el trabajo. Ha'.'
sido respuestas a las fases descendentes de_ los ci-
clos formas de aplicar las invenciones para fo-
men'tar el proceso de acumulacin de capital.
Estas innovaciones sin duda afectaron con fre-
cuencia a la organizacin de la produccin. Des-
de un punto de vista histrico, dieron un impulso
hacia la centralizacin de muchos procesos de tra-
La produccin de capital 29
bajo (la fbrica, la cadena de montaje). Pero es
fcil exagerar el cambio. Los- procesos de concen-
tracin de las tareas de produccin fsica han si
do con frecuencia analizados_ sin tener en cuenta
los procesos de descentralizacin opuestos.
Esto es especialmente evidente si traemos a co-
lacin la tercera consecuencia del reajuste c-
clico. Advirtase que, dadas las dos consecuencias
ya mencionadas, tenemos que explicar una apa-
rente paradoja. Por un lado, hablbamos de la
<:ontinua concentracin de acumulacin de capital
en la polarizacin histrica de la distribucin.
Simultneamente, sin embargo, hablbamos de un
proceso lento, pero constante, de proletarizacin
que, afirmbamos, ha reducido realmente. los ni
veles de ganancia. Una solucin fcil sera decir
que el primer proceso es simplemente mayor que
el segundo, lo cual es cierto. Pero adems la dis-
minucin de los niveles de ganancia ocasionada
por el incremento de la proletarizacin ha sido
basta ahora compensada con creces por otro me~
canismo que ha actuado en sentido contrario.
Otra observacin emprica que puede hacerse
fcilmente acerca del capitalismo histrico es que
su emplazamiento geogrfico ha crecido constan-
temente con el tiempo. Una vez ms, el ritmo del
proceso ofrece la mejor clave para su explicacin.
La incorporacin de nuevas zonas a la divisin so-
cial del trabajo del capitalismo histrico no se
produjo de una sola vez. De hecho se produjo en
estallidos peridicos, aunque cada una de las su
cesivas expansiones pareci estar limitada en su
amplitud. Indudablemente, una parte de la expli
cacin reside en el mismo desarrollo tecnolgico
del propio capitalismo histrico. Las mejoras en
el transporte, las comunicaciones y los armamen-
tos hizo que fuera progresivamente menos caro
incorporar regiones cada vez ms alejadas de las
zonas del centro. Pero esta explicacin, todo lo
30 Iittmanu'it ~ Wallerstein
ms, nos da una condicin nec$rla/ pero no
suficiente del proceso.
A veces se ha afirmado que la epiicacin resi-
de en la constante bsqueda de nlleVl)s' mercados
en los que realizar las ganancias de I produccin
capitalista. Sin embargo, esta &xplicacin no con-
cuerda con los hechos histricos. Las reas exter-
nas al capitalismo histrico se han - mstrado en
general rea~ias a coml'l'ar sus productos, en parte
porque no los necesitaban en ttnnos de su
propio sistema econmico y en parte , porque a
menudo carecan de los medios necesarios para
comprarlos. Sin duda ha habido excepciones. Pe-
ro en general era el mundo capitaHsta el que
buscaba los productos de la arena &Xterna y no
al revs. Siempre que un determinado lugar era
conquistado militarmente, los empresarios capitaM
listas se quejaban de la ausencia de mercados rea~
les en l y actuaban a travs de los gobiernos co-
loniales para <(crear aficiones.
La bsqueda de mercados no sirve como expli~
cacin. Una explicacin mucho ms plausible es
la bsqueda de mano de obra a bajo coste. 'Des-
de un punto de vista histrico, prcticamente to-
das las nuevas zonas incorporadas a la economa~
mundo han establecido niveles de remuneracin
real que estaban en la parte inferior de la jerar-
qua de niveles salariales del sistema mundial.
Prcticamente no haban desarrollado unidades
domsticas plenamente proletarias y no haban
sido incitadas a desarrollarlas. Por el contrario,
la poltica de los estados coloniales (y de los es
tados semicoloniales reestructurados en aquellas
zonas que no haban sido oficialmente coloniza-
das) pareca destinada precisamente a fomentar
la aparicin de esa unidad domstica semiproleta-
ria que, como hemos visto, haca posife el umbral
ms bajo posible de nivel salarial. La roltica t-
pica de tales estados implicaba una 'combinacin
La produccin de capital 31
de m<>eanismos fiscales, que obligaban a cada uni-
dad domstica a realizar algn trabajo asalariado
Y restricciones a la libertad de movimientos o se~
paracn forzosa de lo: miembros de la unidad
domstica, lo que reduca considerablemente la
posibilidad de una plena proletarizacin.
Si aadimos a este anlisis la observacin de
que las nuev.s incorporaciones al sistema mun-
dial del capitalismo tendan a estar correlaciona-
das cbn fases de estancamiento en la economa-
1'.mndo, r~sulta evidente que la expansin geogr-
fica del sistema mundial serva para contrarrestar
el pr9ceso de reduccin de las ganancias inheren-
te a una mayor proletarizacin, al incorporar
nuevas fuerzas de trabajo destinadas a ser semi-
prolet~rizadas. La aparente paradoja se desvane-
ce. El impacto de la proletarizacin en el proceso
de polarizacin se ve compensado, tal vez con
creces, al menos hasta ahora, por el impacto de
l~s incorr:oraciones. Y los procesos de trabajo de
tipo fabril como porcentaje del total se han in-
cr~mentado menos de lo que habitualmente se
afirma, dado el denominador en constante expan~
sin de la ecuacin.
Hemos invertido mucho tiempo en esbozar c-
mo ha actuado el capitalismo histrico en la arena
estrictamente ~conmica. Ahora estamos prepara~
dos pa~a exphcar por qu surgi el capitalismo
c?mo sistema -social histrico. Esto no es tan f-
c.ll como a menudo se piensa. Lejos de ser un
sistema natural, como algunos apologistas han
tratado de mantener, el capitalismo histrico es
un sistema patentemente absurdo. Se acumula
i,;;~apital a fin de acumular ,ms capital. Los capita-
listas son como ratones en una rueda, que corren
.ca?a vez ms deprisa a fin de correr an ms de-
p_r\sa. ~n el proceso, sin duda, algunas personas
:-:-viven bien, pero otras viven en la miseria; y c-

lmrnanuel Wallerstein
32
mo de bien, y durante cunto tiempo, viven los
que viven bien?
Cuanto ms reflexiono sobre ello, ms absurdo
me parece. No slo creo que la inmensa mayora
de la poblacin del mundo est objetiva y subje-
tivamente en peores condiciones- materiales que
en los sistemas histricos anteriores, sino que,
como veremos, pienso que se puede argumentar
que tambin estn en peores condiciones polti-
cas. Todos nosotros estamos tan influenciados por
la ideologa justificadora del progreso que ha con-
figurado este sistema histrico, que nos resulta
difcil admitir incluso los grandes inconvenientes
histricos de este sistema. Hasta un denunciador
tan enrgico del capitalismo histrico como Karl
Marx hizo gran hincapi en su papel histrica-
mente progresivo. No creo que sea progresivo en
absoluto, a menos que por progresivo simple-
mente se entienda aquello que es histricamente
posterior y cuyos orgenes pueden ser explicados
por algo que lo ha precedido. El balance del capi-
talismo histrico, sobre el que volver, es tal vez
complejo, pero. el clculo inicial en trminos de
la distribucin material de los bienes y de la asig-
nacin de las energas es en mi opinin muy ne-
gativo.
Si esto es as, por qu surgi un sistema se-
mejante? Tal vez precisamente para lograr ese fin.
Qu cosa ms convincente que un razonamiento
que afirma que la explicacin del origen de un
sistema era conseguir un fin que de hecho ha
conseguido? S que la ciencia moderna nos ha
apartado de la bsqueda de las causas finales y
de toda consideracin de intencionalidad ( espe-
cialmente cuando sta es tan intrnsecamente di-
fcil de demostrar de forma emprica). Pero la
ciencia moderna y el capitalismo histrico han
mantenido una estrecha alianza, como sabemos;
as pues, debemos sospechar de la autoridad de
La produccin de capital 33
l'.' ciencia a propsito de esta cuestin: la moda-
l~dad del conocimiento de los orgenes del capita-
lismo moderno. Permtaseme esbozar simplemen-
te ':'n. explic.acin histrica de los orgenes del
cap1tahsmo histrico sin intentar desarrollar aqu
la base emprica de tal argumento.
En el n:undo de los siglos XIV y xv, Europa fue
el escenano de una divisin social del trabajo que
en comparacin con otras reas del mundo se en~
cont7aba, en lo que respecta a las fuerzas pro-
ductivas, a la co~esin de su sistema histrico y
a su estado relativo de conocimiento humano en
una fase intermedia: ni tan avanzada como' en
algunas reas, ni tan primitiva como e11 otras.
Marco Polo, debe_mos recordar, que proceda de
una de las subreg1ones cultural y econmicamente
avanzadas de Europa, se sinti totalmente abru-
mado por lo que encontr en sus viajes por Asia.
La arena econmica de la Europa feudal estaba
pasando en esta poca por una crisis muy impor-
t~nte, generada en su interior, que estaba conmo-
viendo sus cimientos sociales. Sus clases don1i-
nant~s se est.aban destruyendo mutuamente a gran
velocidad, mientras que su sistema de tierras (base
de su estructura econmica) se estaba volviendo
ms .flexible, con una considerable reorganizacin
que iba en el sentido de una distribucin mucho
ms i~ualitaria de lo que haba sido la norma.
Ademas, los pequeos campesinos estaban demos-
trando una gran eficiencia como productores. Las
~structuras polticas en general se estaban debiM
litando y su preocupacin por las luchas intestinas
entre los que t.enan el poder poltico haca que
q:iedara poco tiempo para reprimir la fuerza cre-
ciente de las masas de la poblacin. El aglutinante
ideolgic? del catolicismo estaba sometido a gran-
des tens1one.s y en el mismo seno de la Iglesia
estaban naciendo movimientos igualitarios. Las
cosas estaban realmente cayndose a pedazos. Si
34 Immanuel WallerStein La produccin de capital 35

Europa hubiese continuado en la senda por la que Tal vez nadie haya .verbalizado el intento, pero
se encaminaba, es difcil creer que los esquemas ciertamente parece como si la creacin del capi
de la Europa feudal medieval, con sU: sistem<SU- talismo histrico en cuanto sistema social hubiera
mamente estructurado de estamentos, pudieran invertido especialmente una tendencia que los
haberse consolidado de nuevo. Mucho ms proba- estratos superiores teman, y establecido en su
ble es que la estructura social de la Europa feu- lugar una tendencia que serva an mejor a sus
dal hubiera evolucionado hacia un sistema de pt'o- intereses. Es esto tan absurdo? Slo para quie-
ductores a pequea escala, relativamente iguales, nes fueron sus vctimas.
con la consiguiente nivelacin de las aristocracias
y descentralizacin de las estructuras polticas.
Si esto habra sido bueno o malo, y para quin,
es un tema de especulacin y de poco inters: Pe.
ro es evidente que la perspectiva debi de intran-
quilizar a los estratos superiores de. Europa: de
intranquilizarlos y de asustarlos, especialmente
cuando se dieron cuenta de que su armadura
ideolgica tambin se estaba desintegrando. Sin
sugerir que nadie verbalizara conscientemente tal
intento, podemos ver, comparando la Europa de
1650 con la de 1450, que ocurrieron las siguientes
cosas. En 1650, las estructuras bsicas del capita-
lismo histrico como sistema social viable haban
sido establecidas y consolidadas. La tendencia ha-
cia la igualacin de las recompensas haba sido
drsticamente invertida. Los estratos superiores
se haban hecho de nuevo con el control de la po-
ltica y la ideologa. Haba un nivel razonablemen~
te alto de continuidad entre las familias que for-
maban parte de los estratos superiores en 1450 y
las que formaban parte de los estratos superiores
en 1650. Adems, si sustituyramos la fecha de
1650 por la de 1900, encontraramos que la mayo-
ra de las comparaciones con 1450 seguan siendo
vlidas. Fue slo en el siglo XX cuando hubo algu-
nas tendencias significativas en una di:reccin- di~
ferente, signo como veremos de que el sistema
histrico del capitalismo, tras cuatro o cinco S
glos de florecimiento, ha entrado finalmente en
una crisis estructural.

2. LA POLITICA DE ACUMULACION:
LA LUCHA POR LOS BENEFICIOS
La acumulacin incesante de capital por Ja acu-
mulacin incesante de capital puede parecer a
primera vista un objetivo socialmente absurdo.
Sin embargo ha tenido sus defensores, que habi-
tualmente lo han justificado por Jos beneficios
sociales a largo plazo a los que pretenda condu-
cir. Analizaremos ms adelante hasta qu punto
estos beneficios sociales son reales. Sin embargo,
dejando a un lado cualquier beneficio colectivo,
est claro que amasar un capital permite un con~
sumo muy incrementado a muchos individuos
(y/o pequeos grupos). Que el consumo incremen-
tado mejore realmente la calidad de vida de los
consumidores es otra cuestin, que tambin pos-
pondremos.
La primera pregunta que plantearemos es: quin
obtiene los beneficios individuales inmediatos?
Parece razonable afirmar que la mayora de las
personas no han esperado a una valoracin de los
beneficios a largo plazo o de la calidad de vida
resultante de tal consumo (ya sea para la colecti-
vidad o para los individuos) para decidir que vale
la pena luchar por los beneficios individuales in-
mediatos tan obviamente asequibles. De hecho,
ste ha sido el eje de Ja lucha poltica dentro del
capitalismo histrico. Esto es en realidad lo que
queremos decir cuando afirmamos que el capita-
lismo histrico es una civilizacin materialista.
En trminos materiales no slo han sido gran-
des las recompensas para quienes han llegado en
cabeza: tambin las diferencias entre las recom-
37
pensas materiales de Jos de arriba y Jos de abajo
han sido grandes y se han hecho mayores con el
tiempo en el conjunto del sistema mundial.
Ya hemos analizado los procesos econmicos
que explicaban esta polarizacin de la distribu-
cin de las recompensas. Ahora deberamos cen~
trar nuestra atencin en cmo se las han arregla~
do los individuos dentro de tal sistema econmi-
co para conseguir ventajas para s mismos y con
ello negrselas a otros. Tambin deberamos con-
siderar cmo se las han arreglado las vctimas de
esta mala distribucin, en primer lugar para mi-
nimizar sus prdidas en el funcionamiento del sis-
tema, y, en segundo lugar, para transformar este
sistema, responsable de tan manifiestas injus-
ticias.
Cmo han llevado a cabo los individuos, o los
grupos de individuos, sus luchas polticas en el
capitalismo histrico? Hacer poltica es tratar de
cambiar las relaciones de poder en un sentido ms
favorable para los intereses de uno y de este modo
reorientar los procesos sociales. Para lograr.lo es
preciso encontrar palancas de cambio que per-
mitan la mxima ventaja con el mnimo desem-
bolso. La estructura del capitalismo histrico ha
sido tal que las palancas de ajuste poltico ms
eficace's han sido las estructuras estatales, cuya
fuisma construccin fue, como hemos visto, uno
de los logros institucionales centrales del capita-
lismo histrico. No es pues casual que el control
del poder del Estado, Ja conquista del poder del
Estado en caso necesario, haya sido el objetivo
estratgico esencial de todos los principales acto-
res en la arena poltica a lo largo de la historia
del capitalismo moderno.
La crucial importancia del poder del Estado
para los procesos econmicos, aun definidos muy
estrictamente, es sorprendente cuando se exami-
na de cerca cmo funcionaba realmente el siste-
38 Jmmanuel Wallerstein
ma. El primero y ms elemental de los elementos
del poder del Estado era la jurisdi<;l:in territo-
rial. Los Estados tenan fronteras. Estas fronte-
ras estaban jurdicamente determinadas, en parte
mediante la proclamacin legal por el Estado en
cuestin y en parte mediante el reconoc1m1ento
diplomtico por otros Estados. Indudablem.ente,
las fronteras podan ser disputadas y hab1tual-
men te lo eran: es decir, el reconocimiento jur-
dico vena de dos fuentes (el propio Estado Y los
otros Estados) que estaban en conflcto. Tales di-
ferencias eran solventadas en ltima instancia
bien por una sentencia, bien por la fu.erza (y la re-
sultante aquiescencia final). Muchas disputas dura-
ban mucho tiempo en forma latente, aun cuando
muy pocas de ellas sobrevivan ms de una gei:era~
cin. Lo esencial era el perenne presupuesto ideo-
lgico por parte de todos de que tales disputas po-
dan ser finalmente zanjadas y de hecho lo eran.
Lo conceptualmente impermisible en el sistema .de
Estados moderno era el reconocimiento explcito
de una imbricacin permanente de jurisdict;:iones.
La soberana como concepto se basaba en la ley
aristotlica de la exclusin del trmino medio.
Esta doctrina filosfico-jurdica hizo posible de-
terminar la responsabilidad del control .de los
movimientos entre las fronteras de los distintos
Estados. Cada Estado tena jurisdiccin formal
sobre sus propias fronteras en lo referente al ~o
vimiento de bienes, capitales y fuerza de trabajo.
De aqu que cada Estado pudiera influir hasta
cierto punto en las modalidades con las que ope-
raba Ja divisin social del trabajo de la economa
mundo capitalista. Adems, cada Estado poda
ajustar en cualquier momento estos mecan:smos
simplemente cambiando las normas que regian el
flujo de los factores de produccin a travs de sus
fronteras.
La lucha por !Os beneficios 39
Normalmente analizamos estos controles de
frontera: en funcin de la antinomia entre ausen-
cia total d controles (libre cambio) y ausencia
total de libertad de movimientos (autarqua). En
realidad, en la mayora de las pocas y en la ma-
yora de los pases, la poltica estatal se ha situa-
do en la Prctica entre estos dos extremos. Ade-
ms, las polticas para los movimientos de bienes,
de capitales y de fuerza de trabajo han sido espe-
cficamente diferentes. En general, el movimiento
de fuerza de trabajo ha estado ms restringido
que los movimientos de bienes y de capitales.
Desde el punto de vista de un productor deter-
miiiado; situado en algn lugar de una cadena de
ri1ercancas 1 la libertad de movimientos era desea-
ble mientras este productor fuera econmica1nente
competitivo con los otros productores de las mis~
mas mercancas en el mercado mundial. Pero
ctiando ste no era el caso, las diversas restric-
ciones fronterizas frente a los productores rivales
podan elevar los costes de stos y beneficiar a
un productor por lo dems menos eficiente. Dado
que, por definicin, en un mercado en el que ha-
ba mltiples productores de una determinada
mercanca, una mayora sera menos eficiente que
una minora, siempre ha habido una constante
presin para imponer restricciones mercantilistas
a la libertad de movimientos a travs de las fron~
teras. De aqu que la primera gran lucha -una
lucha feroz y continua- tuviera como eje la po-
ltica estatal de fronteras. Dado que, sin embargo,
la minora ms eficiente era relativamente rica y
poderosa, siempre ha habido otra presin opuesta
para abrir las fronteras o, ms especficamente,
para abrir algunas fronteras. Dado, adems, que
cualquier conjunto de productores (y especialmen-
te el de los ricos y poderosos) se vea directamente
afectado por la poltica estatal de fronteras no
slo de los Estados en los que estaba fsicamente
40 Immanuel Wallerstein
localizada su base econmica (que podan o no
ser los mismos de los que eran ciudadanos), sino
tambin de las de muchos otros Estados, deter
minados productores econmic:os estaban intere-
sados en perseguir sus objtltivos polticos simul
tneamente en varios Estados, y a menudo en mu-
chos de ellos. La idea de que cada individuo de-
bera limitar su participacin poltica a su propio
Estado era profundamente antittica para quienes
perseguan Ja acumulacin de capital por la acu-
mulacin de capital.
Por supuesto, una fonna de alterar las reglas
sobre lo que poda o no cruzar las fronteras, y en
qu -condiciones, era c~biar las fronteras a tra-
vs de la incorporacin total de un Estado por
otro (unificacin, Anschluss, colonizacin), a tra-
vs de la apropiacin de un territorio o a travs
de la secesin o la descolonizacin. El hecho de
que los cambios de fronteras tengan un impacto
inmediato en los esquemas de la divisin social
del trabajo en la economa-mundo ha sido un fac-
tor esencial en las consideraciones de quienes se
han opuesto a un determinado cambio de front".
ras o Jo han defendido. El hecho de que una movt
lizacin ideolgica en tomo a la definicin de las
naciones pueda hacer ms o menos posibles cier-
tos cambios especficos de fronteras ha da?o. un
contenido econmico inmediato a los mov1m1en-
tos nacionalistas, en la medida en que tanto los
participantes como otros han pensado en la po-
sibilidad de una poltica estatal especfica tras el
proyectado cambio de fronteras.
El segundo elemento del poder del Estado de
fundamental importancia para el funcionamiento
del capitalismo histrico ha sido el derecho legal
de los Estados a determinar las normas que rigen
las relaciones sociales de produccin dentro de su
jurisdiccin territorial. Las estructuras de Estado
modernas se arrogaron este derecho a revocar o
La lucha por los beneficios 41
modificar cualquier conjunto de relaciones consue-
. tudinarias. Como cuestin de derecho, los Estados
no reconocan ninguna limitacin a su mbito le-
gislativo fuera de las que ellos mismos se impo-
nan. Incluso all donde determinadas constitucio-
nes hablaban de boqui.lla de ciertas limitaciones
derivadas de unas doctrinas religiosas o del Dere-
cho natural, reservaban a algn organismo o a al-
guna persona, definidos constitucionalmente, el de-
recho a interpretar esas doctrinas.
Este derecho a legislar el tipo de control del
trabajo no era en modo alguno meramente teri-
co. Los Estados han usado regularmente este de-
recho, a menudo de una forma que implicaba una
transformacin radical de los esquemas existen-
tes. Como era de esperar, en el capitalismo hist-
rico los Estados han legislado de una forma que
incrementaba la mercantilizacin de la fuerza de
trabajo, aboliendo diversos tipos de restricciones
consuetudinarias a los movimientos de los traba-
jadores de un puesto a otro. Adems, imponan a
los trabajadores unas obligaciones fiscales en me~
tlico que a menudo obligaban a ciertos trabaja-
dores a realizar un trabajo asalariado. Pero, por
otra parte, como ya hemos visto, los Estados, me-
diante sus acciones legales, a menudo obstaculi-
zaban tambin una plena proletarizacin al impo-
ner limitaciones residenciales o al insistir en que
los grupos de parentesco conservaran ciertos tipos
de obligaciones hacia sus miembros en materia de
asistencia.
Los Estados controlaban las relaciones de pro-
duccin. -Primero legalizaron y ms tarde proscri-
bieron ciertas formas de trabajo forzoso ( esclavi-
tud, obligacin de trabajar en obras pblicas, ser-
vidumbre temporal, etc.). Crearon reglas que re-
.ian los contratos de trabajo, incluyendo garan-
tas y obligaciones recprocas mnimas y mximas.
Decretaron los lmites de la movilidad geogrfica
 42
Immanel Wallersteiii
d.e los tra~~jadores no slo fuera de sus fronteras
sino tamb1en dentro de' stas.
Todas. esta~ decisiones estatales fueron tomadas
en relacin directa con las implicaciones econmi:.
cas para la acumulacin de capitat Esto se puede
comprobar fcilmente examinando el enorme n~
mero de debates, registrados cuando ocurrieron
en torno a opciones legales o administrativas al~
ternativas. Adems, los Estados han dedicado
por lo regular co;isiderables energas en hacer que
los grupos recalcitrantes, y ms especialmente Jos
tra?aJadores recalcitrantes, cumplietan sus regu-
lac10nes. Rara vez los trabajadores han sido libres
de ignorar la~ restricciones legales que pesaban
sobre sus acc10nes. Muy al contrario: la rebelin
de lo~ trabajadores, individual o colectiva, pasiva
o activa, ha provocado habitualmente una pronta
respuesta represiva por parte del aparato de Esta-
do. Indudablemente, los movimientos de la clase
o?rera 07g~niz~da podan, con el tiempo, imponer
ciertas hm1ta~1ones a la actividad represiva, as
como conseguir que las reglas fueran modificadas
en cierta medida en su favor, pero tales movimien-
tos ?btenan e.i; buena medida estos resultados
gracias a su capacidad de afectar a la composicin
poltica de los aparatos de Estado.
, Un tercer elemento del poder de los Estados ha
sido la capacidad impositiva. Los impuestos no
fuero'.' en, modo alguno un invento del capitalis
mo ~1str1~c:: las estructuras polticas anteriores
~amb1n utilizaron los impuestos corno fuente de
1i;gr~sos para los aparatos de Estado. Pero el ca-
p1tahsm~ histric~ transform Jos impestos en
do.s s:nt1dos. Los impuestos se corivittieron en la
pni;c1pal (y de hecho aplastante) fuente regular
de mgresos estatales, en contraposicin a los in
gresos estatales derivados de ta ltteautaCin irre-
gular por la fuerza a prsna dntto fuera de ya resultante del funcionamiento normal del mer-
la jurisdiccin oficial df Estiiao fihcfyendo la
;#.!J; lucha por los beneficios 43
ii;icautacin a otros Estados). En segundo lugar,
ls impuestos jan sido un fenmeno en constante
expansin a lo largo del desarrollo histrico de la
~onoma-rnundo capitalista en cuanto porcentaje
del valor total creado o acumulado. Esto significa
que los Estados han sido importantes en funcin
de los recursos que controlaban, dado que los re-
cursos no slo les permitan aumentar la acumu-
lacin de capital. sino que eran a su vez distribui-
dos y por consiguiente entraban directa o indi
rectamente en la nueva acumulacin de capital.
Los impuestos eran un poder que atraa la hos-
tilidad y la resistencia hacia la propia estructura
estatal, a la que vea como una especie de villano
incorpreo que se apropiaba de los frutos del tra-
bajo de otros. Lo que hay que tener siempre pre-
sente es que haba fuerzas fuera del Gobierno que
presionaban para que hubiese determinados im-
puestos, porque el proceso llevara a una redistri-
bucin directa para ellos o permitira al Gobierno
crear economas externas que mejoraran su posi
cin econmica, o penalizaran a otros de una for
ma econmicamente favorable al primer grupo. En
resumen, la capacidad impositiva era uno de los
medios ms inmediatos por los que el Estado ayu-
daba directamente al proceso de acumulacin de
capital anteponiendo unos grupos a otros.
Los poderes redistributivos del Estado han sido
analizados en la mayor parte de los estudios (mi
camente en funcin de su potencial de nivelacin.
Este es el lema del Estado de bienestar. Pero la
redistribucin ha sido mucho ms utilizada, de he
cho, como mecanismo para polarizar la distribu-
cin que como--_mecanismo para hacer que conver~
jan los ingresos, reales. Son tres los mecanismos
principales q1.1~. han incrementado la polarizacin
de las recompensas por encima de Ja polarizacin
cado capitalista.
44 lmmanuel Wallersten
En primer lugar, los gobiernos han podido ama-
sar, a travs del proceso impositiVo, grandes su~
mas de capital que han redistribudo entre perso-
nas o grupos que eran ya grandes propietarios de
capital, a travs de las subvenciones oficiales. Es-
tas subvenciones han tomado la forma de donati-
vos abiertos, por lo general con la poco convincen-
te excusa del pago de un servicio pblico (lo que
implica esencialmente el sobrepaga de este servi-
cio). Pero tambin han tomado la forma menos
directa de la asuncin por parte del Estado de los
costes de desarrollo del producto, que probable-
mente podran haber sido amortizados por una
lucrativa venta posterior, para traspasar luego la
actividad econmica a empresarios no estatales a
un coste nominal precisamente en el punto de
conclusin de la fase de desarrollo costoso.
En segundo lugar, los gobiernos han podido
amasar grandes sumas de capital a travs de unos
canales formalmente legales y a menudo legaliza-
dos de imposicin que se han convertido luego en
terreno abonado para una maJversin a gran es~
cala, ilegal, pero de hecho ilimitada, de fondos p-
blicos. Este" robo de rentas pblicas, as como los
correspondientes procedimientos impositivos ca..
rruptos a nivel privado han sido una importante
fuente de acumulacin privada de capital a lo lar-
go del capitalismo histrico.
Finalmente, los gobiernos han redistribuido las
rentas entre los ricos utilizando el principio de la
individualizacin de la ganancia para la socializa-
cin del riesgo. A lo largo de toda la historia del
sistema capitalista, cuanto mayor ha sido el ries-
go -y las prdidas- ms probable ha sido que
el Gobierno interviniera para impedir bancarrotas
e incluso para restituir prdidas, aunque slo fue-
ra por el trastorno financiero qe deseaba evitar.
Aunque estas prcticas de redistribucin anti-
igualitarias han sido el lado vergonzoso del poder
La lucha por los beneficios 45
del Estado (vergonzoso en el sentido de que los
gobiernos se sentan un tanto embarazados por
estas actividades y trataban de mantenerlas ocul-
tas), la provisin de capital social general por par-
te de los gobiernos ha sido abiertamente esgrimi~
da e incluso defendida como un papel esencial del
Estado en el mantenimiento del capitalismo hist-
rico.
Desembolsos esenciales para la reduccin de los
costes de mltiples grupos de propietarios-produc-
tores -por ejemplo, la energa bsica, el trans-
porte y la infraestructura informativa de la econo-
ma~mundo--- han sido en buena medida realizados
y costeados con fondos pblicos. Aunque sin duda
es cierto que la mayora de las personas han
sacado algn beneficio de este capital social gene-
ral, no es cierto que todas ellas hayan sacado el
mismo beneficio. La ventaja ha correspondido, de
modo desproporcionado, a aqullos que ya eran
grandes propietarios de capital al tiempo que eran
pagados con un sistema impositivo mucho ms
igualitario. De aqu que la construccin de un caw
pita! social general haya servido para fomentar la
acumulacin de capital y su concentracin.
Finalmente, los Estados han monopolizado, o
tratado de monopolizar, las fuerzas armadas. Mien-
tras que las fuerzas policiales eran orientadas en
buena medida hacia el mantenimiento del orden
interior (es decir, la aceptacin por parte de los
trabajadores de los papeles y las recompensas que
les haban sido asignados), los ejrcitos han sido
mecanismos mediante los cuales los productores
de un Estado han podido influir directamente en
lll posibilidad de que sus competidores en otros
Estados tuvieran que solicitar la cobertura protec-
. tora de sus propios aparatos de Estado. Esto nos
, lleva al ltimo rasgo del poder estatal, que ha sido
;crucial. Aunque los tipos de poder que ha ejercido
c~da Estado han sido similares, el grado de poder
46 .Jmmanuel Wallerstein
de cada aparato de Estado .!u\ variado .enormemen-
te. Los Estados han estado sit.l,llldos en una jerar-
qua de poder efectivo que I)O puede ser medida
ni por el tamao y la coher1'lncia de sus buroc;a-
cias y ejrcitos ni por sus formulaciones ideol-
gicas acerca de si mismos, sino por su capacidad
efectiva de fomentar con e! tiempo la concentra-
cin de capital acumulado dentro de sus fronte-
ras en comparacin con los Estados rivales. Esta
capacidad efectiva ha llevado consigo la capacidad
de refrenar a las fuerzas militares hostiles, la ca-
pacidad de aplicar regulaciones ventajosas en el
propio Estado e impedir a otros Estados hacer lo
mismo, y la capacidad de refrenar a sus propios
trabajadores y reducfr la capacidad de los rivales
de hacer otro tanto. El verdadero criterio para
medir su fuerza es su resultado econmico a me-
dio plazo. El uso abierto de la fuerza por parte
del aparato de Estado para controlar a sus propios
trabajadores, tcnica costosa y desestabilizadora,
es con ms frecuencia un signo de debilidad que
de fuerza. Los aparatos de Estado verdaderamente
fuertes han podido, de una u otra forma, controlar
a sus tn,bajadores por medio de mecanismos ms
sutiles.
Hay, pues, muchos aspectos diferentes en los
que el Estado ha sido un mecanismo crucial para
la acumulacin mxima de capital. De acuerdo con
su ideologa, se supona que el capitalismo impli-
caba la actividad de unos empresarios privados
liberados de la interferencia de los aparatos de
Estado. En la prctica, sin embargo, esto no ha
sido nunca realmente cierto en ninguna parte. Es
intil especular con que el caitalismo podra ha- da inClinarse hacia la desaparicin del poder de
ber florecido sin .el papel actiyp del Estado mo-
derno. En el capitalism9 hist.dco, los capitalistas
han contado con su ca,paci<jad.de utilizar los apa-
ratos de Estado.en beneficio Jii'.opio en las diver-
sas formas que lemos1~$1:>0~9,<..
, La lucha por loS beneficios 47
Un segundo mito ideolgico ha sido el de la so-
berana del Estado. El Estado moderno no fue
nunca una entidad poltica completamente aut-
noma. Los Estados se desarrollaron y fueron con-
figurados como partes integrantes de un sisterna
interestatal, que era un conjunto de reglas dentro
de las cuales los Estados tenan que actuar y un
conjWlto de legitimaciones sin las cuales los E:ta~
dos no podan sobrevivir. Desde el punto de vista
del aparato de Estado de un determinado Estado,
el sistema interestatal representaba restricciones
a su voluntad. Estas restricciones haban de ser
buscadas en las prcticas de la diplomacia, en las
regias formales que regan las jurisdicciones y los
contratos (Derecho internacional) y en los lmites
al modo y las circnnstancias en que se poda librar
una guerra. Todas estas restricciones iban en con-
tra de Ja ideologa oficial de la soberana. Sin em-
bargo, la soberana no fue nunca entendida como
una total autonoma. El concepto fue ms bien
entendido como la existencia de lmites a la legiti~
midad de la interferencia de un aparato de Estado
en el funcionamiento de otro.
Las reglas del sistema interestatal no eran apli
cadas, por supuesto, por consentin1iento o consen-
so, sino por la voluntad y la capacidad d" l~s Es
tados ins fuertes de imponer estas restr1cc1ones,
en primer lugar a los Estados ms dbiles, y en
segundo lugar a cualquier otro. R.ecordemos que
los Estados estaban situados en una jerarqua de
poder. La misma existencia de esta jerarqua pro-
porcionaba la principal limitacin a la autonoma
de los Estados. Sin duda, la situacin global po-
los Estados en la medida en que la jerarqua se
construa con una cspide piramidal y no con una
meseta e)l Io alto. Esta posibilidad no era hpot
tica, ya que la dinmica de la concentracin del
poder militar llevaba a intentos reiterados de
48 Jmmanuel Wallerstein
transformar el sistema interestatal en un imperio..
mundo.
Si tales intentos no tuvieron nunca xito en el
capitalismo histrico fue porque la base estructu
ral del sistema econmico y los intereses claramen
te percibidos de los principales acumuladores de
capital eran fundamentalmente contrarios a una
transformacin de la economa-mundo en un im~
perio-mundo.
Ante todo, la acumulacin de capital era un jue-
go en el que haba constantes incentivos para en
trar en competencia y por tanto siempre haba
una cierta dispersin de las actividades producti-
vas ms rentables. De aqu que, en todas las po-
cas, numerosos Estados tendieran a tener una base
econmica que los haca relativamente fuertes. En
segundo lugar, los acumuladores de capital, en
cualquier Estado, utilizaban sus propias estruc
turas estatales para que los ayudaran a acumular
capital, pero tambin necesitaban algn sistema
de control contra sus propias estructuras estatales.
Pues si su aparato de Estado se haca demasiado
fuerte poda, por razones de equilibrio poltico in-
terno, sentirse libre de responder a presiones igua-
litarias internas. Frente a esta amenaza, los acu-
muladores de capital necesitaban la amenaza de
burlar a su propio aparato de Estado establecien-
do alianzas con otros aparatos de Estado. Esta
amenaza slo era posible cuando no haba un ni-
co Estado que dominara el conjunto.
Estas consideraciones formaban la base objeti
va del llamado equilibrio de poder, por el cual en
tendemos que los numerosos Estados fuertes y
semifuertes en el sistema interestatal en todo mo-
mento han tendido a establecer alianzas (o, en ca
so de necesidad, a variarlas) de forma que ningn
Estado por s solo pudiera dominar a todos los
dems.
'La lucha por los beneficios 49
Que el equilibrio de poder se mantena gracias a
algo ms que a una mera ideologa poltica es algo
que podemos ver si observamos los tres casos en
que uno de los Estados fuertes consigui tempo-
ralmente un relativo dbminio sobre los dems,
relativo dominio que podemos llamar hegemona.
Los tres casos son la hegemona de las Provincias
Unidas (Pases Bajos) a mediados del siglo XVII,
la de Gran Bretaa a mediados del siglo XIX y la
de los Estados'Unidos a mediados del siglo xx.
En cada uno de los casos, la hegemona lleg
tras la derrota de un pretendiente militar a la
conquista (los Habsburgo, Francia, Alemania). Ca-
da una de las hegemonas fue sellada por una gue-
rra mundial, una lucha masiva, en tierra, suma-
mente destructiva, intermitente, de treinta aos
de duracin, en la que intervinieron todas las pa..
tencias militares importantes de la poca. Estas
luchas fueron, respectivamente, la guerra de los
Treinta Aos de 1618-48, las guerras napolenicas
(1792-1815) y los conflictos del siglo XX entre 1914
y 1945, que deberan ser concebidos como una ni-
ca y larga guerra mundial. Hay que sealar que,
en cada uno de los casos, el vencedor haba sido
una potencia primordialmente martima antes de
la guerra mundial, pero se haba transformado
en una potencia terrestre a fin de ganar esta gue-
rra contra una potencia terrestre histricamente
fuerte que pareca estar tratando de transformar
la economa-mundo en un imperio-mundo.
Sin embargo, la base de la victoria no fue mili
tar. La realidad primordial fue de carcter econ-
mico: la capacidad de Jos acumuladores de capital
situados en un Estado concreto de competir con
ventaja con todos los dems en las tres principa-
les esferas econmicas: la produccin agroindus-
trial, el comercio y las finanzas. Especficamente,
durante breves perodos los acumuladores de ca-
pital en el Estado hegemnico fueron ms efi-
50 Immanuel Wallerstein
cientes que sus competidores situados en otros
Estados fuertes, y de este mod9 .se hicieron con
los mercados incluso dentro de li>:; reas doms-
ticas de estos ltimos. Cad11 un11 de estas hege-
monas fue breve. Cada una d;i ella lleg a su fin
en buena medida por razones econmicas, ms
que por razones poltico-militares, En cada uno de
los casos, la triple ventaja econmica temporal
choc contra dos escollos de la realidad capitalis-
ta. En primer lugar, los factores que haban con-
tribuido a la mayor eficiencia econmica podan
ser siempre copiados por otros -no por los ver-
daderamente dbiles, pero s por aquellos que te-
nan una fuerza media"'.""" y los ltimos en llegar
a cualquier proceso econmico tienden a tener la
ventaja de no tener que amortizar las existencias
ms antiguas. En segundo lugar, la potencia hege-
mnica tena mucho inters en mantener ininte-
rrumpida la actividad econmica y por consiguien-
te tenda a comprar la paz laboral mediante una
redistribucin interna. Con el tiempo, esto llev
a una reduccin de la competitividad que puso fin
a la hegemona. Adems, la conversin de la poten-
cia hegemnica en una potencia con responsabi-
lidades militares martimas y terrestres muy am-
plias implicaba una creciente carga econmica
para el Estado econmico, contrarrestando de es
te modo su bajo nivel de gastos militares de la
preguerra mundial.
De aqu que el equilibrio de pqder -construc.
tivo tanto para los Estados dbiles como para los
fuertes- no fuera un epifenmeno poltico que
pudiera ser fcilmente contrarrestado. Estaba
arraigado en las formas mismas de acumulacin
del capital en el capitalismo histrico. Tampoco
era el equilibrio de poder simplemente una rela-
cin entre aparatos de Estado, porque Jos actores
dentro de cualquier Estado dado actuaban nor-
malmente ms all de sus propias fronteras, bien
La luch por los beneficios 51
Clirectamente, bien a travs de alianzas con ac~
tores de otras partes. Por consiguiente, al valo~
rar la poltica de un Estado dado, la distincin en-
tre lo interno y lo externo resulta excesivamente
formal y no es demasiado til para que entenda~
mos cmo ocurrieron realmente las luchas pol-
ticas.
Pero, de hecho, quin luchaba con quin? Esta
no es una pregunta tan obvia como se podra pen-
sar, a causa de las presiones contradictorias den~
tro del capitalismo histrico. La lucha ms ele-
mental,- y en ciertos aspectos la ms obvia, fue la
que se libr entre el pequeo grupo de los gran-
des beneficiarios del sistema y el amplio grupo de
sus vctimas. Esta lucha se desarrolla bajo muchos
nombres y disfraces. All donde Ja lnea divisoria
entre los acumuladores de capital y sus trabajado-
res dentro de un Estado determinado est traza-
da con bastante claridad, hemos tendido a llamar
a esto una lucha de clases entre capital y trabajo.
Esta lucha de clases tuvo lugar en dos escenarios:
la arena econmica (tanto en el lugar de trabajo
real como en el mercado amorfo ms amplio) y
la arena p()ltica. Est claro que en la arena eco-
nmica ha habido un conflicto de intereses direc-
to, lgico e inmediato. Cuanto mayor era la remu-
neracin de los trabajadores, menos excedente que-
daba como ganancia. Sin duda, este conflicto
ha sido amortiguado a menudo por consideracio~
nes a ms largo plazo y a ms amplia escala.
El acumulador de capital tena intereses comunes
con sus trabajadores frente a otros pares de otras
parteS del sistema. Y una mayor remuneracin a
los trabajadores poda en ciertas circunstancias
retornar a los acumuladores de capital como ga-
nancia diferida, a travs del mayor poder adqui-
sitivo global en la economa-mundo. Sin embargo,
ninguna: de esta!? otras consideraciones ha podido
eliminar jams el hecho de que la divisin de un
52
excedente dado fuera de suma nula, y por "'"s1:
guiente la tensin ha sido forzosamente continua.-
Asf pues, ha encontrado una expresin continuai
en la competencia por el poder poltico dentro de
los diversos Estados.
Sin embargo, dado que, como sabemos, el pro-
ceso de la acumulacin de capital ha llevado a su
concentracin en algunas zonas geogrficas, darlo
que el intercambio desigual que explica esto ha si-
do posible gracias a la existencia de un sistema
interestatal que contiene una jerarqua de Estaw
dos, y dado que los aparatos de Estado tienen un
poder limitado para alterar el funcionamiento del
sistema, la l:eha entre los acumuladores de capiw
tal a nivel mundial y los trabajadores a nivel munw
dial ha encontrado tambin una clara expresin en
los esfuerzos de diversos grupos por llegar al po-
der dentro de determinados Estados (ms dbiles)
a fin de utilizar el poder del Estado contra los
acumuladores de capital situados en los Estados
ms fuertes. Siempre que esto ha ocurrido, hemos
tendido a hablar de luchas antiimperialistas. Sin
duda, aqu tambin la cuestin ha sido a menudo
oscurecida por el hecho de que las lneas .internas
de cada uno de los dos Estados implicados no
siempre han coincidido exactamente con el impulw
so que se encuentra tras la lucha de clases en la
economa-mundo en su conjunto. Algunos acumu-
ladores de capital del Estado ms dbil y algunos
elementos de los trabajadores en el ms fuerte
descubrieron ventajas a corto plazo en definir las
cuestiones polticas en trminos puramente nacio-
nales en lugar de definirlas en trminos clase-
nacionales. Pero los grandes impulsos movilizado-
res de los movimientos antiimperialistas no fue.
ron nunca posibles, y por consiguiente rara vez se
alcanzaron n! siquiera objetivos jjmitados, salvo
que el contenido de clase de la lucha estuviera pre-
lucha por los beneficios 53
te y fuera usado, al menos implcitamente, co-
tema ideolgico.
Hemos observado tambin que el proceso de
. .. acin de grupos tnicos estuvo estrechamen-
;teJ unido al de formacin de la fuerza de trabajo
en determinados Estados, sirviendo como cdigo
,'-aproximado de posicin en las estructuras econ-
:--'micas. Por consiguiente, siempre que esto se ha
'producido de forma ms agudizada o cuando las
circunstancias han ejercido una presin ms fuer-
te a corto plazo sobre la supervivencia, los con~
f!ictos entre los acumuladores de capital y los sec-
tores ms oprimidos de la fuerza de trabajo han
tendido a tomar la forma de luchas lingstico ra-
cial-culturales, dado que estos elementos de des-
cripcin estn en estrecha correlacin con la per-
tenencia a una clase. All donde esto ha ocurrido
y siempre que esto ha ocurrido, hemos tendido a
hablar de luchas tnicas o nacionalistas. Sin em-
bargo, exactamente igual que en el caso de las lu-
Cas' antiimperialistas, estas luchas rara vez han
tenido xito, a menos que pudieran movilizar los
sentimientos que surgan de la lucha de clases
subyacente por la apropiacin del excedente pro-
ducido dentro del sistema capitalista.
Sin embargo, si slo prestamos atencin a la
lucha de clases, porque es a la vez obvia y funda-
mental, perderemos de vista otra lucha poltica
que ha absorbido al menos tanto tiempo y energa
como aqulla en el capitalismo histrico. Porque
el sistema capitalista es un sistema que ha enfren-
tado a unos con otros a todos los acumuladores
de capital. Dado que el modo por el cual se lleva
a cabo la acumulacin incesante de capital es el
de realizar ganancias a partir de una actividad
econmica, frente a los esfuerzos de otros compe-
tiqores, ningn empresario individual ha podido
jams ser otra cosa que el voluble aliado de otros
54 Immanuet -W allerst
empresarios, so pena de ser eliminado' de la ese
competitiva por completo.
Empresario contra empresario, sector econ
co contra sector econmico, empresarioS, de
Estado o grupo tnico contra empresariOs de otro:>
la lucha ha sido incesante por definicin. Y esta':
lucha incesante ha asumido constantemente lllll!i
forma poltica, precisamente por el papel central.
de los Estados en la acumulacin de capital. Af.
gunas veces, estas luchas dentro de los Estados
han sido simplemente luchas entre elpersonal de
los aparatos de Estado y en torno a una poltica
de Estado a corto plazo. Otras veces, sin embargo,
han sido luchas en torno a cuestiones Constituci<r
nales ms amplias que determinan las reglas que
rigen la direccin de las luchas a ms corto plazo
y, por tanto, la probabilidad de que prevalezca
una u otra faccin. Siempre que estas luchas han
sido constitucionales por naturaleza, han reque-
rido una mayor movilizacin ideolgica, En estos
casos, se oye hablar de revoluciones y grandes
reformas y al bando perdedor se le cuelgan a me-
nudo etiquetas ignominiosas (pero analticameilte
inadecuadas). En \. medida en que las luchas p(r
lticas, pongamos por caso por la democracia . .o
la libertad contra el feudalismo o la tradi-
cin, no han sido luchas de ta clase obrra contra
el capitalismo, han sido esencialment lllChas en
tre los acumuladores de capital por la acumula
cin de capital. Tales luchas no han sido el triun-
fo de una burguesa progresista contra 'Llnos es~
tratos reaccionarios, sino lucha:s intrab:'guesas.
Por supuesto, el uso de consignas ideolgicas
universalizadoras acerca 'Gel prqgresO ha sido
til desde el punto de vista poltico. Ha sido una
forma de asociar la movilizacin: de la lucha de
clases a uno de los bandos en las luchas entre
acumuladores. Pero esta ventaja ideolgica ha re-
sultado a menudo un arma de dos filos que ha
''<-,lucha por los beneficios 55
encadenado pasiones y ha debilitado las restric-
es represivas de la lucha de clases. Este ha
,_, por supuesto, uno de los dilemas constantes
los acumuladores de capital en el capitalismo
rico. Se han visto obligados por el funciona-
to del sistema a actuar con solidaridad de
e entre s frente a los esfuerzos de los traba-
ores por imponer unos intereses contrarios, y
ultneamente a luchar sin cesar entre s tanto
,-el terreno econmico como en el poltico. Esto
exactamente lo que entendemos por contradic~
;jn dentro del sistema.
;) Muchos analistas, al advertir que hay luchas <lis
tas de las luchas de clases que absorben buena
,parte de las energas polticas gastadas en total,
:han llegado a la conclusin de que el anlisis de
;(;:!ase es de dudosa utilidad para comprender la lu-
,e,ha poltica. Esta es una curiosa inferencia. Pare~
>;11era ms sensato llegar a la conclusin de que
: estas luchas polticas que no tienen una base de
~!ase, es decir, las luchas entre acumuladores por
conseguir una ventaja poltica, son prueba de. una
grave debilidad poltica estructural dentro de la
.ciase de los acumuladores en su actual lucha de
clases a nivel m1JI1dial.
Estas luchas polticas pueden ser redefinidas
eomo luchas por configurar las estructuras insti~
tucionales de la economa~mundo capitalista a fin
de construir el tipo de mercado mundial cuyo fun-
cionamiento beneficie automticamente a determi~
nadas actores econmicos. El mercado capita~
lista no ha sido nunca algo dado y menos an una
constante. Ha sido una creacin regularmente
reelaborada y ajustada.
En cualquier momento dado, el mercado ha
representado un conjunto de reglas o restriccio-
nes resultantes de la compleja interaccin de cua-
tro importantes conjuntos de instituciones: los
mltiples Estados vinculados en un sistema interes-
 56 /mmanuel Wallerst
tata!; las mltiples naciones, ya sean plena
te reconocidas o luchen por esta definicin p
ca (incluyendo como subnaciones a - los.> gru
tnicos), en difcil e incierta relacin oon tos
tados; las clases, con un perfil ocupacional
evolucin y grados oscilantes de conciencia; y las
unidades con unos ingresos comunes que particl
pan en una unidad domstica comn y combintl
a mltiples personas que participan en mltiples
formas de trabajo y obtienen ingresos de mlti-
ples fuentes, en difcil relacin con las clases.
En esta constelacin de fuerzas institucionales
no haba estrellas polares. No haba entidades pri
mordiales ---que tendieran a pi:-evalecer sobre las
formas institucionales por las que presionaban los
acumuladores de capital en tndem con, y en opo-
sicin a, la lucha de los trabajadores para resis-
tirse a la apropiacin de su producto econmico.
Los lmites de cada una de las variantes de una
forma institucional, los derechos que legalmen-
te y de facto poda reinvidicar, variaban sustan
cialmente de una zona a otra de la economa~mun~
do tanto a lo largo del tiempo cclico corno del
secular. Si la cabeza del analista cuidadoso da
vueltas al contemplar esta vorgine institucional,
puede mantener el rumbo recordando que en el
capitalismo histrico los acumuladores no han te-
nido objeto ms elevado que fomentar la acumu*
!acin y que los trabajadores no han podido tener
por tanto objeto ms elevado que sobrevivir y re-
ducir su carga. Una vez recordado esto,- se puede
entender muy bien la historia poltica del mundo
moderno.
En particular, se puede comenzar a apreciar en
su complejidad las posiciones perifrsticas y a
menudo paradjicas o contradictorias de los mo-
vimientos antisistmicos que han surgido en el
capitalismo histrico. Comencemos con el dilema
ms elemental de todos. El capitalismo histrico
lucha por los beneficios 57
operado dentro de una economa-mundo, pero
dentro de un Estado-mundo. Muy al contrario.
, hemos visto, las presiones estructurales han
do en contra de la construccin de un Estado-
d<J. Muy al contrario, 1as presiones estruc-
les se han opuesto, coino hemos visto, a la
truccin de un Estado-mundo. Dentro de este
ema, hemos subrayado el papel crucial de los
!tiples Estados, a la vez las estructuras polti-
$ ms poderosas y sin embargo de limitado
er. De aqu que la reestructuracin de unos
ados dados representara para los trabajadores
va ms prometedora para mejorar su posicin
al mismo tiempo una va de valor limitado.
T<'-::Debemos comenzar examinando lo que podra-
'~:mos entender por un movimiento antisistmico.
La palabra movimiento implica algn impulso
colectivo de naturaleza algo ms que moment
nea. De hecho, en todos los sistemas histricos
;,; cnocidos se han producido, por supuesto, pro-
- testas o levantamientos de algn modo espont-
neos de los trabajadores. Han servido como vl
vulas de seguridad para la ira contenida; o en oca-
siones, de un modo algo ms eficaz, como meca-
riis:inos que han puesto lmites secundarios a pro-
cesos de explotacin. Pero en trminos generales,
la rebelin corno tcnica slo ha funcionado en
los mrgenes de la autoridad central, en especial
cuando las burocracias centrales estaban en fase
de desintegracin.
La estructura_ del capitalismo histrico cambi
algunos de estos datos. El hecho de que los Esta-
dos estuvieran situados en un sistema interestatal
haca que las repercusiones de las rebeliones o
levantamientos se dejaran sentir, a menudo muy
rpidamente, ms all de los confines de la juris
diccin poltica inmediata dentro de la cual ocu-
rran. Las llamadas fui'"zaS exteriores tenan
pues poderosos motivos par acudir en ayuda de
58 lmmanuel Wallerstein
los aparatos de Estado atacados. Esto haca ms
difciles las rebeliones. Por otra parte, la intromi
sin de los acumuladores de capital, y por consi
guiente de los aparatos de Estado, en la vida di;i.c
ria de los trabajadores era mucho ms .intensa en
general bajo el capitalismo histrico qe bajo los
sistemas histricos anteriores. La nceS:ante acu-
mulacin de capital llevaba a repetida5' presiones
para reestructurar la organizacin (y la ubicacin)
del trabajo, para incrementar la cantidad de tra
bajo absoluto y para llevar a cabo la reconstruc
cin psico-social de Ja fuerza de trabajo. En este
sentido, para la mayor parte de los trabajadores
del mundo, la dislocacin, la desarticulacin y la
explotacin eran an mayores. Al mismo tiempo,
la dislocacin social socavaba ls modos- concilia-
dores de socializacin. En -Conjunto, pues, los mo-
tivos para rebelarse eran reforzados, a pesar de
que las posibilidades de xito se vean quiz ob
jetivamente reducidas.
Fue esta tensin suplementaria Ja que llev a la
gran innovacin en la tecnologa de la rebelin que
se desarroll en el capitalismo histrico. Esta m
novacin fue el C()ncepto de organizacin perma-
nente. No es sino en el sigli:> xrx cuand comenza-
mos a ver cmo se cre:an unas estructU:ras hist-
ricas continuas y burocratizadas en sus dos gran-
des variantes histricas: los movimiento~ obreros
socialistas y los movimientos nacionalistas~ Ambos
tipos de movimiento hablaban un lenguaje univer
sal, esencialmente el de la Revolucin .Francesa:
libertad, igualdad y fraternidad. Ambos tipos de
movimiento se arropaban con la ideoloa de la
Ilustracin: Ja inevitabilidad. del progreso, es de-
cir, la emancipacin humana justificada por unos
cterechos humanos inherentes. AIUoos til OS de mo-
vimiento apelaban al futuro frette .al pasado, a lo
nuevo frente a lo viejo. Incluso. cuandQ era evo-
La lucha por los beneficios 59
cada- la tradicin, lo era como la base de un rena~
cimiento.
Cada uno de los dos tipos de movimiento tena,
bien es -cierto_. un inters diferente y, por tanto,
en principio, -un -escenario -diferente. Los movimien~
tos obreros -socialistas se interesaban por los con~
flictos entre los trabajadores asalariados, urbanos,
sin tierras (el proletariado) y los propietarios de
las estructuras econmicas en las que trabajaban
(la burguesa}. Estos movimientos insistan en que
t<l reparto de recompensas por el trabajo era fun
damentalmente desigual, opresivo e injusto. Era
natural que tales movimientos surgieran primero
en aquellas partes de la economa-mundo que te
nan una fuerza de trabajo industrial significativa,
y en particular en Europa occidental.
Los movimientos nacionalistas se interesaban
por los conflictos entre los numerosos pueblos
oprimidos (definidos en funcin de unas carac~
tersticas lingsticas y/o religiosas) y los pue
blos dominantes de una jurisdiccin poltica da~
da, al tener los primeros muchos menos derechos
polticos, oportunidades econmicas y formas le~
gtimas de expresin cultural que los segundos.
Estos movimientos insistan en que el reparto de
derechos era fundamentalmente desigual, opre
sivo e injusto. Era natural que tales movimientos
surgieran primero en aqullas regiones semiperi~
fricas de la eeonoma-nirido, tales como el Im-
perio austro-hngaro, donde la distribucin desi-
gual de Jos grupos tnicos nacionales en la jerar
qua del reparto del trabajo era ms obvia.
En general, hasta hace muy poco, estos dos ti
pos de movimiento se han considerado a s mis-
mos muy diferentes entre s e incluso antagnicos.
Las alianzas entre ellos eran juzgadas tcticas y
temporales. Sin embargo, de~de un 'lrlnc!'lio re.
sulta sorprendente hasta qu punto ambos tipos
de movimiento compartan ciertas semejanzas es-
60 Immanuel Wallerstein
tructurales. En primer lugar, tras largos debates,
tanto el movimiento obrero socialista como el na-
cionalista adoptaron la decisin bsica de conver-
tirse en organizaciones y la decisin concurrente
de que su objetivo poltico ms impol'tante era Ja
toma del poder estatal (aun cuando, en el caso de
algunos movimientos nacionalistas, esto implicara
la creacin de nuevas fronteras estatales). En se-
gundo lugar, la decisin sobre Ja estrategia a se-
guir -la toma del poder- exiga que estos mo-
vimientos movilizaran a las fuerzas populares so-
bre la base de una ideologa contraria al sistema,
esto es, revolucionaria. Estaban en contra del sis-
tema existente -el capitalismo histrico--, cons-
truido sobre unas desigualdades estructuradas y
bsicas entre capital y trabajo, centro y periferia,
que los movimientos trataban de superar.
Por supuesto, en un sistema desigual hay siem-
pre dos formas en que un grupo de bajo rango
puede tratar de salir de su bajo rango. Puede tra-
tar de reestructurar el sistema de modo que todos
tengan igual rango. O puede tratar simplemente
de desplazarse hacia un rango superior en la dis-
tribucin desigual.e.Como sabemos, los movimien-
tos antisistmicos, por mucho que se interesaran
por objetivos igualitarios, siempre incluyeron
elementos cuyo objetivo, inicial o finalmente,
eran tan slo teqer una movilidad ascendente
dentro de la jerarqua existente. Los propios mo-
vimientos siempre han sido conscientes de . esto. Sin
embargo, han tendido a analizar este problema en
trminos de motivaciones personales: los puros
de corazn contra los traidores a la causa. Pero
cuando en el anlisis los traidores a la causa
parecen omnipresentes en todos los ejemplos de
movimientos tal como se han desarrollado hist6,
ricamente, uno se siente inclinado a buse.ar expli-
caciones estructurales y no motivacionales.
La lucha por los beneficios 61
La clave del problema puede estar de hecho en
la decisin estratgica bsica de hacer de la toma
del poder estatal el eje de las actividades del mo-
vimiento. La estrategia 'tuvo dos consecuencias
fundamentales. En la fase de movilizacin, incit
a todos los movimientos a establecer alianzas tc
ticas con grupos que en modo alguno eran anti
sistmicos con el fin de alcanzar su objetivo
estratgico. Estas alianzas modificaron la estruc.
tura de los propios movimientos antisistrni
cos, incluso en el estadio de la movilizacin.
Y lo que es an ms importante, en muchos
casos la estrategia triunf finalmente. Muchos de
los movimientos consiguieron un poder estatal
parcial o incluso total. Estos movimientos triun
fantes se enfrentaron entonces a la realidad de Jas
limitaciones del poder estatal dentro de la econo-
ma-mundo capitalista. Se dieron cuenta de que
el funcionamiento del sistema interestatal los obli-
gaba a ejercer su poder de una forma que modi-
ficaba los objetivos antisistmicos que eran su
razn de ser.
Esto parece tan obvio que hay que preguntarse
por qu los movimientos basaron su estrategia en
un objetivo aparentemente tan contraproducente.
La respuesta era muy sencilla: dada la estructura
poltica del capitalismo histrico, no tenan mucha
eleccin. No pareca haber una estrategia alterna-
tiva ms prometedora. La toma del poder estatal
prometa al menos cambiar el equilibrio de poder
entre los grupos contendientes. Es decir, la torna
del poder representaba una reforma del sistema.
Las reformas de hecho mejoraban la situacin, pe-
ro siempre a costa de reforzar tambin el sistema.
Podemos resumir, pues, la labor de los movi
mientas antisistmicos en el mundo duran-
te ciento cincuenta aos simplemente como el re-
forzamiento del capitalismo histrico a travs del
reformismo? No, pero esto se debe a que la pol-
62 lmmanuet Wallerstein
tica del capitalismo histrico ha sido algo ms
que la poltica de los diversos Estados. Ha sido
tambin la poltica del sistema interestatal. Los
movimientos antisistmicos han existido desde un
principio no slo a nivel individual; Sino tambin
como un todo colectivo, aunque nunca organiza.
dos burocrticamente. (Las mltiple~ internacio-
nales no han incluido nunca a la totalidad de
estos movimientos.) Un factor clave en la fuer-
za de cualquier movimiento ha sido siempre la
existencia de otros movimientos.
La existencia de otros movimientos ha propor-
cionado a cualquier movimiento dado tres tipos de
apoyo. El ms obvio es el material: tl, pero tal
vez de mnima importancia. Un segundo apoyo es
el de la diversin. La capacidad de un Estado fuer-
te de intervenir frente a un movimiento antisis..
tmico situado en un Estado dbil, por ejemplo,
ha estado siempre en funcin de cuntas otras
cosas figuraran en su agenda poltica inmediata.
Cuanto ms ocupado estaba un Estado con un mo-
vimiento local, menos capaz era de ocuparse de
un movimienta. distante antisistmico. El tercero
y ms fundamental de los apoyos es el que se da
al nivel de las mentalidades colectivas. Los movi-
mientos aprendan de los errores de los otros y
eran estimulados por los xitos tcticos de los
otros. Y los esfuerzos de los movimientos a nivel
mundial afectaban al clima poltico bsico a nivel
mundial: las expectativas, el anlisis de las posi-
bilidades.
Cuando estos movimientos crecieron en nme-
ro, en historia y en xitos tcticos, parecieron ms
fuertes como fenmeno colectivo, y porque pare-
can ms fuertes lo fueron. La mayor fuerza colec-
tiva a nivel mundial sirvi de freno a las tenden-
cias revisionistas de -10s moviniientS que tenan
el poder estatal -nada ms, pero 'nada menos,
que eso- y esto tuvo uri efecto mayor de debili-
La lucha por los beneficios 63
tamiento de la estabilidad poltica del capitalismo
histrico que la suma de los efectos de reforza-
miento del sistema de la toma del poder estatal
por los sucesivos movimientos individuales.
Finalmente entr en accin otro factor. A me-
didad que las -dos variedades de movimientos an-
tisistmicos se propagaban (los movimientos obre-
ros socialistas desde unos pocos Estados fuer-
tes a todos los dems, y los movimientos nacio-
nalistas desde unas pocas zonas perifricas a
todas las dems), la distincin entre los dos tipos
de movimiento se haca cada vez ms borrosa. Los
movimientos obreros socialistas descubrieron que
los temas nacionalistas eran centrales para sus
esfuerzos de movilizacin y su ejercicio del poder
estatal. Pero los movimientos nacionalistas descu-
brieron lo contrario. A fin de movilizar eficazmen-
te Y gobernar, tenan que canalizar las preocupa-
ciones de los trabajadores por una reestructura-
cin igualitaria. A medida que los temas comen-
zaban a superponerse a las formas organizativas
caractersticas tendan a desaparecer o a fundirse
en una sola estructura, la fuerza de los movimien~
tos antisistmicos, especialmente como conjunto
colectivo a nivel mundial, se incrementaba espec-
tacularmente.
Uno de los puntos fuertes de los movimientos
antisistmicos es que han llegado al poder en un
gran nmero de Estados. Esto ha cambiado la
poltica vigente en el sistema mundial. Pero este
punto fuerte,ha sido tambin su punto dbil, dado
que los llamados regmenes posrevolucionarios
continan funcionando como parte de la divisin
social del trabajo del capitalismo histrico. Por
tanto, han actuado, queriendo o sin querer, bajo
las implacables presiones de la tendencia a la acu-
mulacin incesante de capital. La consecuencia
poltica a nivel interno ha sido la continuada ex-
plotacin de los trabajadores, aunque de una for-
64 Immanuel Wallerstein
ma reducida y mejorada en muchos casos. Esto
ha llevado a tensiones internas paralelas a las exis
tentes en Estados que no eran posrevolu.ciona~
ros, y esto a su vez ha provocado la aparicin
de nuevos movimientos antisistmicos dentro de
estos Estados. La lucha por los beneficios ha pro-
seguido tanto en estos Estados posrevoluciona-
rios como en todas partes, porque, dentro del
marco de la economa-mundo capi~alista, los im-
perativos de la acumulacin han operado a lo- lar-
go del sistema. Los cambios en las estructuras
estatales han alterado la poltica de la acumula-
cin, pero todava no han sido capaces de terminar
con ella.
Inicialmente, dejamos para ms tarde las pre-
guntas: hasta qu punto han sido reales los bene-
ficios en el capitalismo histrico? Hasta qu pun-
to ha sido importante el cambio en la calidad de
vida? Ahora debera estar claro que no existe una
respuesta sencilla. Para quin?, deberamos fue Galileo contra la Iglesia; en el xx, el moder-
preguntar. El capitalismo histrico ha implicado
una creacin monumental de bienes materiales,
pero tambin una polarizacin monumental de la
recompensa. Muchos ?e han beneficiado enorme
mente, pero muchos ms han conocido una reduc~
cin sustancial de sus ingresos reales totales y de
la calidad de su vida. La polarizacin ha sido, por
supuesto, tambin espacial, y de aqu que en alv
gunas reas haya parecido no existir. Esto tambin
ha sido la consecuencia de una lucha por los be
neficios. La geografa del beneficio ha variado fre-
cuentemente, enmascarando de este modo la reav
lidad de la polarizacin. Pero en el conjunto de la
zona tiempo-espacio abarcada por el capitalismo
histrico, la acumulacin incesante de capital ha
significado el ensanchamiento incesante de la dis
tancia real.
3. LA VERDAD COMO OPIO:
RACIONALIDAD Y RACIONALIZACION
El capitalismo histrico ha sido, como sabemos,
prometeico en sus aspiraciones. Aunque el cambio
cientfico y tecnolgico ha sido una constante de
la actividad histrica humana, slo ha sido en el
capitalismo histrico donde Prometeo, siempre all,
ha sido liberado, como dice David Landes. La
imagen colectiva bsica que tenemos ahora de esta
cultura cientfica del capitalismo histrico es la
de que fue propuesta por unos nobles caballeros
contra la firme resistencia de las fuerzas de la culv
tura tradicional y acientfica. En el siglo XVII
nizador contra el pope. En todo momento se afir~
m que se trataba de la racionalidad frente a
la supersticin y de la libertad frente a la
Opresin intelectual. Esta oposicin se supona
que era paralela (e incluso idntica) a la revuelta,
en el terreno de la economa poltica, del empre-
sario burgus contra el terrateniente aristocrtico.
Esta imagen bsica de una lucha cultural a ni-
vel mundial ha tenido una premisa oculta, relativa
a la temporalidad. Se supona que la modernidad
era temporalmente nueva, mientras que la <<tradi~
cin era temporalmente vieja y anterior a la rno~
dernidad; de hecho, en algunas versiones radicales
de esta imagen, la tradicin era ahistrica y, por
tanto, virtualmente eterna. Esta premisa era his-
tricamente falsa y por consiguiente fundamental-
mente engaosa. Las mltiples culturas, las mlti-
ples tradiciones que han florecido dentro de las
fronteras tiempo-espacio del capitalismo histrico,
66 Immanuel Wallerstein
no han sido ms primordiales que los 'mltiples
marcos 1nst1tuc1onales. Han sido en gtrl medida
la creacin del mundo moderno, parte de su anda-
miaje ideolgico. Por supuesto, ha habido vncu-
lo~ entre las diversas tradiciones y los grupos
e ideologas anteriores al capitalismo histrico en
el sentido de que aqullas a menudo han sido c~ns
truidas utilizando algunos materiales histricos e
intelectuales ya existentes. Adems, la reivindica-
':in de ta.les vnculos transhistricos ha desempe-
nado un importante papel en la cohesin de los
grupos en sus luchas poltico-econrriicas dentro
del capitalismo histrico. Pero, si deseamos com-
prender las formas culturales que adoptan estas
luchas, no podemos permitirnos el lujo de tomar
las ((tradiciones al pie de la letra, y en particular
no podei_nos permitirnos el lujo de suponer que
las {(trad1c1ones son de hecho tradicionales.
Fue en beneficio de quienes deseaban facilitar
la acumulacin de capital como se crearon las
foerzas de trabajo en los lugares adecuados y al
n1ve~ ms bajo posible de remuneracin. H~mos
analizado ya cmo la remuneracin inferior de las
actividades econmicas perifricas de la economa-
mundo foe posible gracias a la creacin de uni-
dades domsticas en las que el trabajo asalariado
desempeaba un papel secundario como foente de
ingresos. Una de las formas en que tales unidades
fueron creadas, es decir, presionadas para que
se estructuraran, fue la etnizacin de la vida co-
munitaria en el capitalismo histrico. Lo que en-
tendemos por grupos tnicos son los grupos con-
siderables de personas a las que estaban reser-
vados ciertos papeles ocupacionales/econmicos
en relacin con otros grupos de este tipo que vi-
van en las proximidades geogrficas.>,La simboli-
zacin externa de este reparto de la fuerza de tra-
bajo era la Cultura distintiva del grupo tnico:
su religin, su lenguaje, sus valores/:Su conjunto
Racionalidad y racionalizacin 67
particulr de nrmas de comportamiento coti-
diano.
. Por supuesto, con es.to no quiero decir que hu-
biera algo as como un sistema perfecto de castas
e:i el capitalismo histrico. Pero, siempre que con
s1deremos unas categoras ocupacionales lo suf"
cientemente amplias, sugiero que hay, y siempr
ha habido, una correlacin bastante estrecha entr
etnia y papel ocupacional/ econmico en las diver-
sas zonas tiempo-espacio del capitalismo histrico.
Y tambin sugiero que estos repartos de la fuerza EH8;
de trabajo han variado con el tiempo, y que, a me-
OE '.
dida:- que variaban, variaba tambin la etnia por lo
que respecta a las fronteras y los rasgos cultura-
les que definen el grupo, y que apenas existe co-
rrelacin entre e1 actual reparto tnico de la fuer-
za de trabajo y los modelos de los supuestos ante-
cesores de .los actuales grupos tnicos en los pe-
rodos anteriores al cap-talismo histrico.
La etnizacin de la foerza de trabajo mundial
ha tenido tres consecuencias principales que han
sido importantes para el funcionamiento de la eco-
noma-mundo. Ante todo, ha hecho posible la re-
produccin de la fuerza de trabajo, no en el sen-
tido de proporcionar ingresos suficientes para la
supervivencia de los grupos, sino en el sentido de
proporcionar suficientes trabajadores de cada ca-
tegora a los niveles de expectativas de ingresos
apropiados en trminos tanto de las cantidades to-
tales como de las formas que tomaran los ingre-
sos de la unidad domstica. Adems, precisamen-
te porque. la mano de obra estaba etnizada, su re-
parto era flexible. La movilidad ocupacional y geo-
grfica a gran escala ha sido facilitada, y no difi
cuitada, por la etnia. Bajo la presin de unas con-
dicio.nes edonmicas cambiantes, todo lo que se ne-
cesitaba para cambiar el reparto de la foerza de
trabajo era que algunos individuos emprendedo-
res tomaran la iniciativa en el reajuste ocupacio-

68 Immanuel Wallerstein
na! o geogrfico y fueran recompensa@s por ello:
esto ejerca rpidamente un efecto natural de
atraccin sobre otros miembros del J!l'UP tnico
para modificar su ubicacin en la .economa-mundo.
En segundo lugar, la etnizacin ha proporciona-
do un mecanismo incorporado de formacin de la
mano de obra, asegurando que una buena parte de
la socializacin en tareas ocupacionales se realizara
dentro del marco de unas unidades domsticas t-
nicamente definidas y no a costa de los que em-
plean mano de obra asalariada o de los Estados.
En tercer lugar -y lo que es probablemente
ms importante- la etnizacin ha consolidado la
jerarqua de los papeles ocupacionales/ econmi-
cos, proporcionando un fcil cdigo para la distri-
bucin de la renta global, revestida de la legitima-
cin de la tradicin.
Ha sido esta tercera consecuencia la que ha sido
estudiada con ms detalle y la que ha formado
uno de los pilares ms significativos del capitalis-
mo histrico: el racismo institucional. Lo que en-
tendernos por racismo tiene poco que ver con la
xenofobia que existi en diversos sistemas hist-
ricos anteriores. La xenofobia era, literalmente,
miedo al extranjero. El racismo dentro del ca-
pitalismo histrico no tuvo nada que ver con los
extranjeros. Muy al contrario. El racismo fue el
modo por el cual diversos sectores de la fuerza de
trabajo dentro de la misma estructura econmica
fueron obligados a relacionarse entre s. El racismo
fue la justificacin ideolgica de Ja jerarquizacin
de la fuerza de trabajo y de la distribucin suma-
mente desigual de sus recompensas. Lo que enten~
demos por racismo es un conjunto de enunciados
ideolgicos combinado con. un conjunto de prc-
ticas continuadas cuya consecuencia ha sido . el
mantenimiento de una fuerte correlacin entre et-
nia y reparto de Ja fuerza de trabajo a lo largo del
tiempo. Los enunciados ideolgicos han asumido
Racionalidad-'y racionalt'zacin 69
Ja forma de alegaciones de que los rasgos genti-
cos y/o culturales duraderos de los diversos gm
pos son la principal causa del reparto diferencial
de las posiciones en las estructuras econmicas.
Sin embargo, Ja creencia de que ciertos grupos
eran superiores a otros por lo que se refiere a
ciertas caractersticas importantes para el rendi~
miento en el terreno econmico ha aparecido siem~
pre antes, y no despus, de la ubicacin de estos
grupos en la fuerza de trabajo. El racismo ha sido
siempre post hoc. Se ha afirmado que aqullos que
estn econmica y polticamente oprimidos son
culturalmente inferiores. Si, por alguna razn,
cambiara la ubicacin en la jerarqua econmica,
la ubicacin- en la jerarqua social tendera a se-
guir su ejemplo (con un cierto desfase, sin duda,
dado que siempre se tarda una generacin o dos
en erradicar los efectos de una socializacin anw
terior).
El racismo ha servido como ideologa global pa-
ra justificar la desigualdad. Pero ha sido mucho
ms. Ha servido para socializar a los grupos en su
propio papel dentro de Ja economa. Las actitu
des inculcadas (los prejuicios, el comportamiento
abiertamente dfscriminatorio en la vida cotidiana)
han servido para establecer el marco del compor~
tamiento legtimo y apropiado para uno mismo y
para los dems en su unidad domstica y su grupo
tnico. El raci_srno, como el sexismo, ha funcio~
nado como ideologa autorrepresiva, modelando
las expectativas y limitndolas.
El racismo no slo ha sido autorrepresivo; ha
sido tambin opresivo. Ha servido para mantener
a raya a los grupos de rango inferior y para utili
zar a los grupos de rango intermedio como solda-
dos sin sueldo del sistema policial mundial. De esta
fo:rma, no s~o. se han .reducido significativamente
los costes financieros de las estructuras polticas,
sino que se ha hecho ms difcil para los grupos
 Jmynanuel'. -:Waller stein
70
antisistmicos movilizar a unpJias.1'.!'!a551$ de la po-
blacin, dado que el racismo ha.enften!t;a4o estruc-
turalmente a vctimas cot)tra )(fptm;ia.1;.:; . H le ha impedido cometer terribles crueldades. No
El racismo no ha sido un fenm:>np~cil~o .
he.bido en cierto sentido, una lne;a de falla s1ca
a nivel' mundial que ha determinado el ef.tatu~ re-
lativo en el sistema mundial en su conJunto. ~e
trata de la lnea de color. Lo blanco~. lo prop10
del estrato superior, no ha sido por supuest?d un
fenmeno fisi~lgico, sino social, con;o lo_ ev1 .eni
ca la posicin histricamente -'cambiante a n1v;
dial (y nacional), de acuerdo con lneas e
mun socialmente
color)> . d e f'1ni'das, de grupos tales como
. reproduccin de las fuerzas de trabajo adecuadas.
los europeos meridionales, los ~rabes, los mestizos
latinoamericanos y los asiticos orien_tales . .
El color (o la fisiologa) ha sido una et1q:iet~
fcil de utilizar, ya que es intrnsecamente .d1fc1l
de disfrazar, y ha sido utilizada en la n;ed1da en
ha resultado histricamente conveniente, da-
d~~ los orgenes del capitalismo histric. en Eu-
ropa. Pero cuando no ha resultado conveniente ha
sido descartada o modificada en favor de otras
caractersticas identificadoras. En n::ucho~. !~ga-
los conjunt6s de caractersticas 1dent1f1cado-
~:~ han sido, pues, muy complejos. C17ap~o se c~n
sidera el hecho adicional de que la dIV1s1n social .
del trabajo ha evolucionado con~tantenente, la
identificacin tnica/racial se convierte en una ba- -
se muy poco slida para determinar las fronteras
de los grupos sociales existentes. Los grupos ~an
y vienen y cambian su autodefinicin con conside-
rable facilidad (y son percibidos por l.s otros.
como dotados de diferentes fronteras con igual f'l
cilidad). Pero la volatilidad. de las frontera~ de ~
grupo dado no es incompatible con la per~1stenc1~
de una jerarqua glolial de grupos, e& decir, la e.,
nizacin de la fuerza de trabajo ~.undial, Y de h
cho probablemente sea una func1on de ella.
Racionalidad- y racionalizacin 71
El racismo ha sido, pues, un pilar cultural del
capitalismo histrico, Su vacuidad intelectual no
obstante, dado el auge de los movimientos anti-
sistmicos en el mundo- en los ltimos cincuen-
ta o cien aos, recientemente ha sido objeto de
duros ataques. De hecho hoy en da el racismo,
en sus varial):tes ms burdas, est sufriendo una
cierta deslegitimacin a nivel mundial. El racismo,
sin embargo, no ha sido el nico pilar ideolgico
del capitalismo histrico. El racismo ha sido de
la mayor importancia para la construccin y la
Su reproduccin, sin embargo, ha sido insuficien*
te para permitir la acumulacin incesante de ca~
pita!. No se poda esperar que las fuerzas de tra-
bajo actuaran eficaz y continuamente a menos que
fueran dirigidas por cuadros. Los cuadros tambin
tenan que ser creados, socializados y reproduci-
dos. La ideologa primaria que ha operado para
crear, socializar y reproducir estos cuadros no ha
sido la ideologa del racismo. Ha sido la del uni-
versalismo.
El universalismo es una epistemologa. Es un
conjunto de creencias acerca de lo que se puede
conocer y de cmo se puede conocer. La esencia
de esta tesis es que existen enunciados generales
significativos acerca del mundo -el mundo fsico,
el mundo social- que son verdaderos universal y
permanentemente, y que el objeto de la ciencia es
la bsqueda de estos enunciados generales de una
forma que elimine todos los llamados elementos
subjetivos, es decir, todos los elementos histri-
camente determinados, de su formulacin.
La creencia en el universalismo ha sido la pie-
< !ira angular del arco ideolgico del capitalismo
hi.strico. El universalismo es una fe tanto como
ma epistemologa. No slo requiere respeto, sino
bin veneracin por el fenmeno escurridizo
72 lmmanuet Wallerstein
pero supuestamente real de la verdad. La~ univer-
sidades han sido a la vez los talleres de la ideologa
y los templos de la fe. Harvard luce en su escudo
el lema V eritas. Aunque siempre se:ha afirmado
que nunca se podra conocer la verdad de forma
definitiva -esto es lo que se supone que distingue
a la ciencia moderna de la teologa medieval occi-
dental- tambin se ha afirmado constantemente
que la bsqueda de la verdad era la razn de ser
de la universidad, y ms generalmente de toda ac-
tividad intelectual. Keats, para justificar el arte,
deca que la verdad es la belleza, la belleza es la
verdad. En los Estados Unidos, una de las justifi-
caciones polticas de las libertades civiles ms uti-
lizadas es que la verdad slo puede ser conocida
como resultado de la interaccin que tiene lugar
en el mercado libre de ideas.
La verdad, como ideal cultural, ha funcionado
como un opio, tal vez el nico opio serio del mun-
do moderno. Karl Marx deca que la religin era
el opio del pueblo. Raymond Aron replicaba que
las ideas marxistas eran el opio de los intelectua-
les. En ambas pullas polmicas hay una dosis de
perspicacia. Pero, es la perspicacia la verdad?
Me gustara sugerir que tal vez la verdad haya
sido el opio real, tanto del pueblo como de los in-
telectuales. El opio, sin duda, no es indefectible-
mente malo. Calma el dolor. Permite a la gente
evadirse de la dura realidad cuando terne que la
confrontacin con esa realidad slo pueda precipi-
tar las inevitables prdidas o decadencias. Pero, no
obstante, la mayora de nosotros no recomendamos
el opio. Ni Marx ni Rayrnond Aron lo hicieron.
En la mayora de los pases y para la mayora de
los fines, el opio es ilegal.
Nuestra educacin colectiva nos ha enseado
que la bsqueda de la verdad es una virtud desin-
teresada, cuando de hecho es una racionalizacin
interesada. La bsqueda de la verdad, proclama-
Racionalidad y racionalizacin 73
da corno la piedra angular del progreso y, por tan-
to, del bienestar, ha estado, corno mnimo, en con-
sonancia, con- -el mantenimiento de una estructur
social jerrquica y desigual en una serie de aspec-
tos especficos. Los procesos que implic la expan-
sin de la economa-mundo capitalista -la perife-
rizacin de ls estructuras econmicas, la creacin
de estructuras estatales dbiles que participaran
en el sistema interestatal y estuvieran limitadas
por l- lleva:ron consigo una serie de presiones
al nivel cultural: proselitizacin cristiana, imposi~
cin de un lenguaje europeo, instruccin en tecno-
logas y costumbres especficas, cambios en los
cdigos legales. Muchos de estos cambios fueron
llevados a cabo manu militari. Otros fueron conse-
guidos mediante la persuasin de los <(educado-
res, cuya autoridad estaba respaldada en ltima
instancia por la fuerza militar. Este complejo de
procesos, al que llamamos a veces occidentaliza-
cin O, an ms arrOgantemente, modernizacin,
fue legitimado por la deseabilidad de compartir
tanto los frutos como la fe en la ideologa del
universalismo.
Tras estos cambios culturales forzosos se ocul-
taban dos motivos principales. Uno de ellos era
la eficien-cia econmica. Si de unas determinadas
personas se esperaba que se comportaran de de~
terminada:' manera en el terreno econmico, era
eficiente 'tanto/ ensearles las normas culturas re~
queridas- como erradicar las normas culturales ri~
vales. El segundo era la seguridad poltica. Se
crea que si las llamadas elites de las reas perif-
ricas -se oCCidentalizaran, se las apartara de sus
masas y, -por consiguiente seran menos procli~
ves a la revuelta, y ciertamente menos capaces de
organizar a sus seguidores en una revuelta. Esto
result ser un error de clculo monumental, pero
era plausible y durante un tiempo funcion. (Un
tercer motivo fue la hybris por parte de los con-
74 Immanuel Wallerstein
quistadores. No la descarto, pero no es necesario
invocarla para explicar las presiones culturales
que habran sido igualmente grandes en su aw-
sencia). ..;
Mientras que el racismo serva como mecanismo
de control de los productores directos a escala
mundial, el universalismo serva para dirigir !~
actividades de la burguesa de otros .Estades .y
de diversas capas medias a escala mundial haci11,
unos cauces que maximizaran la integracin ,de
los procesos de produccin y el buen funcio~
miento del sistema interestatal, facilitando con ello
la acumulacin de capital. Esto requera la ere&!
cin de un marco cultural burgus a escala mun
dial que pudiera ser injertado en lasvariantes na..
cionales. Esto era especialmente importante para
la ciencia y la tecnologa, pero tambin en el m
bito de las ideas polticas y las ciencias sociales.
El concepto de una cultura universal neutral
a la que seran asimilados los cuadros- de la dj...
visin mundial del trabajo (la voz pasiva es aqu
importante) pas, pues, a ser uno de los pilares
del sistema mundial a medida que ste evoluciona-
ba histricamente. La exaltacin del progreso, y
ms tarde de la modernizacin, resuma este todo el mundo. En primer lugar, sirvi para jus-
conjunto de ideas, que servan menos como verM
<laderas normas de accin social que .como- simbo..
los de un estatus de obediencia y participacin en
las capas superiores del mundo. La ruptura con las
bases religiosas del conocimiento, supuestamente
limitadas desde el punto de vista cultural, en fa,.
vor de unas bases cientficas supuestamente trans-
culturales sirvi como autojustificacin de una
forma de imperialismo cultural especialmente per-
niciosa. Domin en nombre de la liberacin inte-
lectual; se impuso en nombre del escepticismo.
El proceso de racionalizacin, central para el ca
pitalismo, ha requerido la creacin de una capa
intermedia que incluye a los especialistas de esta
Racionalidad y racionalizacin 75
racionalizacin, tales COrlO administradores, tcni-
cos, cientficos y educadores; La misma comple-
jidad no slo de la tecnologa, sino tambin del
sistema social ha hecho esencial que esta capa
sea amplia y se expanda con el tiempo. Los fon-
dos utilizados para sustentarla han sido obtenidos
del excedente global,, tal como es extrado a travs
de empresarios y Estados. En este sentido elemen-
tal, pero fundamental, estos cuadros han formado
parte de la burguesa euya pretensin de partici-
par en el reparto del excedente ba recibido una
determinada y precisa forma ideolgica con el con-
cepto de capital humano en el siglo XX. Al tener
relativarnentepoco capital real que transmitir co-
mo herencia de su Unidad domstica, estos cua-
dros han tratado de garantizar la sucesin asegu-
rando a sus hijos un acceso preferencial a los ca-
nales educativos que garantizan la posicin. Este
acceso preferencial ha sido convenientemente pre-
sentado como un logro, supuestamente legitimado
por una igualdad de oportunidades estrictamen-
te definida.
La cultura cientfica se convirti as en el c-
digo fraternal de los acumuladores de capital de
tificar tanto sus propias actividades como las re-
compensas diferenciales de las que se beneficia-
ban. Promovi la innovacin tecnolgica. Legitim
la rigurosa supresin de las barreras a la expan.
sin de las eficiencias productivas. Gener una
forma de progreso que sera beneficiosa para to-
dos: si no de inmediato, a la larga.
La cultura cientfica fue, sin embargo, algo ms
que una mera racionalizacin. Fue una forma de
socializacin de los diversos elementos que eran
los cuadros de todas las estructuras instituciona-
les necesarias. Como lenguaje comn a los cua-
dros, pero no directamente a la fuerza de trabajo,
se convirti tambin en un instrumento de cohe-
76 l mmanuel Walters te in
sin de clase para la capa superior.que funitaba
las perspectivas o la extensin de la aetivtdad rn
belde por parte de los cuadros susceptibles de caer
en esa tentacin. Adems, era un mecanismo fle-
xible para la reproduccin de ,esos .cuadros. Se
ajustaba al concepto conocido hoy como merito-
cracia, y anteriormente como la carriere-ouverte
aux talents. La cultura cientfica cre un :marco
dentro del cual era posible la movilidad individual
sin que el reparto jerrquico de la fue~a.de tra-
bajo se viera amenazado. Por _el contrario, ,}a me-
ritocracia reforz la jerarqua. Finalmente, la
meritocracia como operacin y Ja, cultura cientfi-
ca como ideologa crearon velos que dficultaron
la percepcin de las operaciones subyacentes del
capitalismo histrico. El gran nfasis en la raCio-
nalidad de la actividad cientfica fue la mscara
de la irracionalidad de la acumulacin incesante.
Universalismo y racismo pueden parecer a pri-
mera vista extraos compaeros de cama, cuan-
do no doctrinas virtualmente antitticas: el uno
abierto, el otro cerrado; el uno nivelador, el otro
polarizador; el uno que invita al discurso racional,
el otro que encarna .el prejuicio. Sin embargo, da-
do que estas doctrihas se han difundido. y han
prevalecido conjuntamente con la evolucin del
capitalismo histrico, deberamos examinar ms
detenidamente las formas en que han podido ser
compatibles.
Hubo un impedimento para el universalismo.
No se abri camino como una ideologa flotante,
sino como una ideologa propagada por quienes
tenan el poder econmico y poltico en el sistema
mundial del capitalismo histrico. El universalis
mo fue ofrecido al mundo como un regalo .de los
poderosos a Jos dbiles. Timeo Danaos et dona fe
rentes! El regalo encerraba el racismo, porque da-
ba al receptor dos opciones: aceptar el regalo, re
conociendo con ello que estaba en un lugar infe
Racionalidad y racionalizacin 77
rior de la jerarqua de sabidura adquirida, o re-
chazar el regalo, negndose con ello a s mismo
armas que podran invertir la situacin de poder
real desigual.
No es extrao que incluso los cuadros que esta-
ban siendo cooptados al privilegio se mostraran
profundamente ambivalentes con respecto al men-
saje del universalismo, vacilando entre un discipu-
lado entusiasta y un rechazo cultural provocado
por la repugnancia hacia los supuestos racistas.
Esta ambivalencia se expres en los mltiples mo-
vimientos de renacimiento cultural. La misma
palabra renacimiento, que fue ampliamente utili-
zada ,en muchas zonas del mundo, encarnaba la
ambivalencia. Al hablar de renacimiento se afirma
ba una era de gloria cultural anterior, pero tam~
bin se reconoca una inferioridad cultural a par-
tir de aquel momento. La misma palabra renaci-
miento fue copiada de la historia cultural especfi-
ca de Europa.
Se podra pensar que la fuerza de trabajo mun-
dial fue ms inmune a esta ambivalencia, al no
haber sido invitada nunca a comer en la mesa del
seor. Sin embargo, en realidad las expresiones
polticas de la fuerza de trabajo mundial, los mcr
vimientos antisistmicos, han estado tambin pro-
fundamente impregnados de esa misma ambiva-
lencia. Los movimientos antisistmicos, como ya
hemos sealado, revistieron la ideologa de la
Ilustracin, que era a su vez un producto de la
ideologa universalista. Por consiguiente, cayeron
en la trampa cultural en la que han permanecido
desde entonces, tratando de socavar el capitalismo
histrico, utilizando estrategias y fijando objetivos
a medio plazo que derivaban de las mismas ideas
de las clases dominantes a las que trataban de
destruir.
La variante socialista de los movimientos anti
sistmicos estuvo desde un principio comprom&
78 Immanuel Wallerstein
tida con el progreso cientfico. Marx, deseoso
de distinguirse de los otros a los que denuncia-
ba como utpicos, afirm que abogaba por el
socialismo cientfico. Sus escritos hicieron hin-
capi en los aspectos en los que el capitalismo
era progresista. La tesis de que el socialismo
llegara primero en los pases ms avanzados retrica, parecan ser intentos de facto de utilizar
sugera un proceso por el cual el socialismo sur-
gira de un mayor avance del capitalismo (y como
reaccin a ste). La revolucin socialista emula-
ra, pues, a la revolucin burguesa y vendria
despus de ella. Algunos tericos posteriores argu-
mentaron incluso que el deber de los socialistas
era, por tanto, tomar parte en la revolucin bur-
guesa en aquellos pases donde todava no se ha-
ba producido.
Las posteriores diferencias entre la II y la III
Internacional no implicaron un desacuerdo en tor-
no a esta epistemologa, que ambas compartan.
De hecho, tanto los socialdemcratas como los co-
munistas en el poder han tendido a dar una gran
prioridad al mayor desarrollo de los medios de
produccin. La consigna de Lenin, comunisino es
igual a socialismo ms electricidad, cuelga toda-
va en enormes banderas en las calles de Mosc.
En la medida en que estos movimientos, una vez
en el poder -lo mismo socialdemcratas que co-
munistas-, llevaron a la prctica las consignas
estalinistas del socialismo en un solo pas, fo-
mentaron necesariamente el proceso de mercanti-
lizacin de todas las cosas que tan esencial ha si-
do para la acumulacin global de capital. En la
medida en que se mantuvieron dentro del sistema
interestatal -y de hecho lucharon por mantener-
se dentro de l frente a los intentos de desolojar-
los- aceptaron y favorecieron la realidad a esca
la mundial de la dominacin de la ley del valor.
El Socialista se pareca sospechosamente al tay-
lorista desbocado.
Racionalidad y racionalizacin 79
Ha habido por supuesto ideologas socialistas
que han pretendido rechazar el universalismo de
la Ilustracin y han abogado por diversas varian-
tes indgenas de socialismo para las zonas pe-
rifricas de la economa-mundo. En la medida en
que estas formulaciones eran algo ms que mera
como unidad de base de los procesos de mercan-
tilizacin no las nuevas unidades domsticas que
comparten diversos ingresos, sino entidades comu~
nales mayores que eran, segn se deca, ms tra~
dicionales. En general, estos intentos, cuando
fueron serios, resultaron intiles. En cualquier
caso, la corriente principal de los movimientos so~
cialistas mundiales tendi a denunciar estos inten-
tos como formas no socialistas de un nacionalis-
mo cultural retrgrado.
A primera vista, la variante nacionalista de los
movimientos antisistmicos, por el carcter cen-
tral de sus temas separatistas, pareca menos pro-
clive a la ,ideologa del universalismo. Un exa-
men ms, detenido desmiente, sin embargo, esta
impresin. Ciertamente, el nacionalismo tena, de
modo inevitable, un componente cultural en cuan-
to determinados movimientos abogaban por el re-
fuerzo de las tradiciones nacionales, un lengua-
je nacional, a menudo una herencia religiosa.
Pero, erael nacionalismo cultural una resistencia
cultural a las presiones de los acumuladores de
cpital? De hecho, dos importantes elementos del
nacionalismo cultural se movan en direcciones
opuestas a esto. En primer lugar, la unidad elegida
como vehculo para contener la cultura tenda a ser
el Estado, que era miembro del sistema interesta-
tal. La mayora de las veces era este Estado el que
estaba investido de una cultnra nacional. Prc
ticamente en todos los casos, esto implicaba una
distorsin de la continuidad cultural, con frecuen-
cia muy grave. En casi todos los casos, la aser-
80 lmmanuel Wallerstein
cin de una cultura nacional encerrada en un Es-
tado implicaba inevitablemente tanto la supresin
de la continuidad como su reasercin. En todos
los casos, reforzaba las estructuras estatales, y por
consiguiente el sistema interestatal y el capitalis
mo histrico como sistema mundial.
En segundo lugar, un examen comparativo de
las reaserciones culturales en todos estos Estados
pone de manifiesto que aunque variaban de for-
ma tendan a ser idnticas de contenido. Los mor-
femas de los lenguajes diferan, pero los vocabu-
larios comenzaban a converger. Los rituales y las
teologas de las religiones del mundo podran ha-
ber sido rforzados, pero comenzaron a ser menos
diferentes en su contenido real que hasta enton-
ces. Y los antecedentes de la cientificidad fueron
redescubiertos bajo muchos nombres diferentes.
En resumen, buena parte del nacionalismo cultu-
ral ha sido una charada gigantesca. Ms que eso:
el nacionalismo cultural, como la 'cultura socialis-
ta, ha sido a menudo un importante puntal de la
ideologa universalista del mundo moderno, sumi-
nistrndosela a la fuerza de trabajo mundial en
la forma que le resultaba ms aceptable. En este
sentido, los movimientos antisistmicos han ser-
vido a menudo de intermediarios culturales en-
tre los poderosos y los dbiles, lo que ha entur-
biado sus fuentes ms profundas de ,resistencia
en lugar de volverlas cristalinas.
, Las contradicciones inherentes a la estrategia
de tomar el poder de los movimientos antisist-
micos, combinadas con su aceptacin tcita de
la epistemologa universalista, han tenido graves
consecuencias para estos movimientos. Han te-
nido que enfrentarse cada vez ms al fenmeno
del desencanto, al que su principal respuesta ideo-
lgica ha sido la reafirmacin de la justificacin
central del capitalismo histrico: el carcter auto-
mtico e inevitable del progreso, o, como ahora se
Racionalidad y racionalizacin 81
dice en la URSS, la revolucin cientfico-tecnol--
gica.
Desde el siglo XX, y con creciente vehemencia
desde Ja dcada de 1960, el tema del proyecto ci-
vilizacionaJ., como gusta llamarlo Anuar Abdel-Ma-
lek, ha comenzado a cobrar fuerza. Mientras que
para muchos el nuevo lenguaje de las alternati-
vas endgenas ha servido meramente como va~
riante verbal de los antiguos temas universaliza~
dores del nacionalismo cultural, para otros el te-
ma encierra un contenido epistemolgico genui-
namente nuevo. El proyecto civilizacional ha
reabierto la cuestin de si existen realmente las
verdades transhistricas. Una forma de verdad que
refleja la realidad del poder y los imperativos eco-
nmicos del capitalismo histrico ha florecido e
impregnado el globo. Esto es cierto, como hemos
visto. Pero, hasta qu punto esta forma de ver-
dad arroja luz sobre el proceso de decadencia de
este sistema histrico o sobre la existencia de al-
ternativas histricas reales a un sistema histrico
basado en la incesante acumulacin de capital?
Esta es la cuestin.
Esta forma ms nueva de resistencia cultural
fundamentar tiene una base material. Las sucesi~
vas movilizaciones de los movimientos antisist&
micos en el mundo han reclutado con el tiempo
un nmero creciente de elementos econmica y
polticamente ms marginales para el funciona~
miento del sistema y menos susceptibles de be-
neficiarse, -aun eventualmente, del excedente acu~
mulada. Al mismo tiempo las sucesivas desmiti
1
ficaciones de estos movimientos han socavado la
reproduccin de la ideologa universalista dentro
de ellos, y los movimientos han comenzado as
a abrirse a un nmero mayor de estos elementos
que han cuestionad(> cada vez ms sus premisas.
En comparacin con el perfil de los participantes
en los movimientos antisistmicos en el mundo
82 Jmmanuel Wallerstein
de 1850 a 1950, su perfil a partir de 1950 inclua
ms habitantes de zonas perifricas, ms mujeres,
ms miembros de grupos minoritarios (indepen-
dientemente de su definicin) y ms trabajadores
del extremo menos cualificado y peor pagado de
la escala. Esto suceda tanto en el mundo en ge-
neral como dentro de cada uno de los Estados,
tanto en la base como en la direcCin. Este cambio
en la base social no podra dejar de alterar las
preferencias culturales e ideolgicas de los movi-
mientos antisistmicos en el mundo.
Hasta ahora he tratado de describir cmo el
capitalismo ha operado de hecho en cuanto sis-
tema histrico. Sin embargc;:>, los sistemas histri-
cos son slo eso: histricos. Nacen y finalmente
mueren como consecuencia de unos procesos in-
ternos en los que la exacerbacin de las contradic-
ciones internas lleva a una, crisis estructural. Las
crisis estructurales son masivas, no pasajeras. So-
lucionarlas lleva su tiempo. El capitalismo hist-
rico entr en su crisis estructural a -comienzos del
siglo xx y probablemente ver su defuncin como
sistema histrico en algn momento del prximo
siglo. Es arriesgado predecir qu vendr despus.
Lo que s podemos hacer abora es analizar las di-
mensiones de la propia crisis estructural y tratar
de percibir las direcciones en las que nos lleva
esta crisis del sistema.
El primer aspecto, y probablemente el ms fun.
<lamenta! de esta crisis, es que abora estamos cer
ca de la mercantilizacin de todas las cosas. Es
decir, el capitalismo histrico est en crisis pre-
cisamente porque, al perseguir la acumulacin in.
cesante de capital, est comenzando a aproximar-
se a ese estado que segn Adam Smth era natu-
ral al hombre, pero que nunca ha existido hist,.
ricamente. La propensin [de la humanidad] a
trocar, permutar e intercambiar una cosa por otraj
ha entrado en terrenos y zonas hasta abora inta,,
Racionalidad y racionalizacin 83
tos, y la presin en favor de la expansin de la
mercantilizacin es relativamente incontrolada.
Marx hablaba del mercado como un velo que
ocultaba las relaciones sociales de produccin.
Esto slo era cierto en el sentido de que, en com~
paracin con la apropiacin local y directa del ex-
cedente, la apropiacin indirecta del excedente, a
travs del mercado (y por consiguiente extralocal),
era ms difcil de discernir y, por tanto, ms di-
fcil de combatir polticamente para la fuerza de
trabajo mundial. Sin embargo, el <<mercado ope"
raba en los trminos cuantitativos de una medida
general, el dinero, y esto, ms que mistificar, cla~
rificaba en qu medida era realmente apropiado.
Con lo que contaban los acumuladores de capital
como cinturn de seguridad poltico era con que
slo parte del trabajo se meda de esta forma.
En la medida en que el trabajo se mercantiliza
ms y ms y en que las unidades domsticas se
convie:rten ms y ms en un nexo de relaciones
mercaotjl~s, la afluencia de excedente se hace ms
y ms visible. Las contrapresiones polticas se mo-
vilizan por tanto ms y ms, y la estructura de la
econoffifa, se convierte ms y ms en un blanco
directo de la movilizacin. Los acumuladores de
capital, Jjos de tratar de acelerar la proletariza-
cin, tratan de frenarla. Pero no pueden hacerlo
del todo, a causa de las contradicciones de sus
propios intereses, ya que son a la vez empresarios
individuales y miembros de una clase.
Hay un proceso constante, imposible de conte-
ner mientras la economa sea accionada por la acu-
mulacin incesante de capital. El sistema puede
prolongar su vida aminorando algunas de las ac-
tividades que lo desgastan, pero la muerte siem-
pre acecha en algn lugar del horizonte.
Una de las formas en que los acumuladores de
capital han prolongado el sistema ha consistido
84 /mmdnuel Wallerstein
en incorporarle restricciones polticas que han
obligado a los movimientos antisistmicos a tomar
el camino de la creacin de organizaciones formaM
les que usan una estrategia de torna del poder es-
tatal. Realmente no tenan otra opcin, pero la es-
trategia era autorrestrictiva.
Sin embargo, como hemos visto, las propias
contradicciones de esta estrategia han provocado
una crisis a nivel poltico. No se trata de una cri
sis del sistema interestatal, que todava funciona
muy bien en su misin primaria de mantener la
jerarqua y contener los movimientos de oposiM
cin. La crisis poltica es la crisis de los propios
movimientos antisistmicqs. A medida que la dis-
tincin entre movimientos socialistas y movimienM
tos nacionalistas comienza a difuminarse y que
un nmero mayor de estos movimientos se hace
con el poder estatal (con todas sus limitaciones),
la colectividad mundial de los movimientos im-
pone una revisin de todas sus creencias, deri~
vadas de anlisis originales del siglo XIX. As co-
mo el xito de los acumuladores en su labor de
acumulacin ha creado una excesiva mercantiliza-
cin que amenaza al sistema como tal, as tambin
el xito de los movimientos antisistmicos en su
labor de toma del poder ha creado un excesivo
refuerzo del sistema que amenaza con poner fin a
la aceptacin por parte de la fuerza de trabajo
mundial de esta estrategia autorrestrictiva.
Finalmente, esta crisis es cultural. La crisis de
los movimientos antisistrnicos, el cuestionamien-
to de la estrategia bsica, est llevando a un
cuestionamiento de las premisas de la ideologa
universalista. Esto est sucediendo en dos cam-
pos: los movimientos donde la bsqueda de al-
ternativas civilizacionales se estn llevando a ca-
bo seriamente por primera vez, y la vida intelec-
tual, donde todo el aparato intelectual que naci
a partir del siglo XIV est siendo puesto !entamen-
Racionalidad y racionalizacin 85
te en duda. En parte, una vez ms, esta duda es
el producto de su xito. En las ciencias fsicas,
los procesos internos de investigacin generados
por el mtodo cientfico moderno parecen estar
llevando al cuestionamiento de la existencia de las
leyes universales que eran sus pre1nisas. floy en
da se habla de insertar la temporalidad en la
ciencia. En las ciencias sociales -pariente pobre
a un cierto nivel, pero reina (es decir, culmna~
cin) de las ciencias a otro nivel-, el paradigma
desarrollista est siendo explcitamente cuestiona~
do en su esencia.
La reapertura de las cuestiones intelectuales es,
pues, por un lado, producto del xito interno y de
las contradicciones internas. Pero es tambin pro-
ducto de las presiones de los movimientos, tam-
bin en crisis, para poder hacer frente a las es-
tructuras del capitalismo histrico, cuya crisis es
el punto de partida de todas las dems activida-
des, y luchar ms eficazmente contra ellas.
A menudo se habla de la crisis del capitalismo
histrico como de la transicin del capitalismo al
socialismo. Estoy de acuerdo con la frmula, pero
esto no quiere decir mucho. No s todava cmo
funcionara un orden mundial socialista, un orden
que redujera radicalmente la distancia del bienes-
tar material y la disparidad del poder real entre
todas las personas. Los Estados o movimientos
existentes que se llaman socialistas no sirven de
gua para el futuro. Son fenmenos del presente,
es decir, del sistema mundial del capitalismo his-
trico, y deben ser evaluados dentro de este mar-
co. Pueden ser los causantes de la defuncin del
capitalismo, aunque difcilmente lo sern de for-
ma uniforme, como ya hemos indicado. Pero el or-
den mundial futuro se construir lentamente, de
modos que difcilmente podemos imaginar y mu-
cho menbs predecir. Es por tanto un acto de fe
86 Immanu~l- Wallerstein

creer que ser bueno, o incluso-- lll:ejor~_ Pero .sa.. 4. CONCLUSION: SOBRE EL PROGRESO
bemos que lo que tenemos no es bueno, Y a medida Y LAS TRANSICIONES
que el capitalismo histrico ha avanzado en su
camino histrico ha empeorado, er: lugar ?e me-
jorar' en mi opinin, debido a -su mismo xito.

Si existe una idea que est asociada con el mun-

do moderno, que sea de hecho su pieza central, es
la de progreso. Esto no quiere decir que todo el
mundo haya credo en el progreso. En el gran
debate ideolgico desarrollado pblicamente entre
conservadores y liberales, que en parte precedi,
pero ms especialmente sigui a la Revolucin
francesa, la esencia de la postura conservadora
resida en la duda de que los cambios que estaban
experimentando Europa y el mundo pudieran ser
considerados como un progreso, o que el progreso
fuera un concepto significativo e importante. Co-
mo sabemos, eran los liberales quienes anuncia-
ban la nueva era y encarnaban lo que sera en el
siglo XIX la ideologa dominante de la economa-
mundo capitalista, que contaba ya con una larga
existencia.
No es de extraar que los liberales creyeran en
el progreso. La idea de progreso justificaba toda
la transicin del feudalismo al capitalismo. Legi-
timaba la ruptura de la oposicin an existente a
la mercantilizacin de todas las cosas y tenda
a desestimar todo rechazo del capitalismo sobre la
base de que los beneficios superaban con mucho
a los perjuicios. No es en modo alguno de extra-
ar, por consiguiente, que los liberales creyeran
en el progreso.
Lo que s es de extraar es que sus adversarios
ideolgicos, los marxistas -los antiliberales, los
representantes de las clases trabajadoras oprimi-
~das---, creyeran en el progreso al menos con tanta
88 lmmanuel Wallerstein
pasin como los liberales. Sin duda, esta creencia
cumpla un importante fin ideolgico tambin para
ellos. Justificaba las actividades del movimiento
socialista mundial sobre la base de que encarna-
ba la tendencia inevitable del desarrollo histrico.
Adems, pareca muy inteligente proponer esta
ideologa, por cuanto pretenda utilizar la~ mismas
ideas de los liberales burgueses para confundirlos.
Desgraciadamente haba dos defectos secunda-
rios en la, adopcin, aparentemente astuta y cier-
tamente entusiasta, de esta fe secular en el pro-
greso. Si bien la idea de progreso justificaba el
socialismo, justificaba tambin el capitalismo. Era
difcil cantar las alabanzas. del proletariado sin en-
salzar previamente a la burguesa. Los famosos es-
critos de Marx sobre la India ofrecan amplias
pruebas de esto, pero tambin lo haca el Mani-
fiesto comunista. Adems, dado que la medicin
del progreso era materialista (y cmo no iban
los marxistas a estar de acuerdo con esto?), la
idea de progreso poda volverse, y de hecho se ha
vuelto en los ltimos cincuenta aos, contra todos
los experimentos de socialismo. Quin no ha
odo condenar a la Unin Sovitica sobre la base
de que su nivel de vida est por debajo del de los
Estados Unidos? Adems, pese a las jactancias de
Jruschov, hay pocas razones para creer que esta
disparidad dejar de existir de aqu a cincuenta
aos.
La adopcin marxista de un modelo evolucionis-
ta de progreso ha sido una enorme trampa, de la
que los socialistas no han comenzado a recelar
hasta hace poco, como uno de los elementos de la
crisis ideolgica que ha formado parte de la crisis
estructural global de la economa-mundo capita-
lista,
Simplemente no es cierto que el capitalismo co-
mo sistema histrico haya representado un progre-
so con respecto a los diversos sistemas histricos
Sobre el progreso y las transiciones 89
anteriores que destruy o transform. Todava
cuando escribo esto siento el temblor que acampa~
a al sentimiento de blasfemia. Temo a la ira de
los dioses, porque he sido forjado en la misma
fragua ideolgica que todos mis compaeros y he
adorad.o los mismos santuarios.
Uno. de los problemas que se plantean a la hora
de analizar el progreso es el de la parcialidad de
todas las mediciones propuestas. Se dice que el
progreso cientfico y tecnolgico es indiscutible y
asombroso, lo que sin duda es cierto, especialmen"
te en la medida en que la mayor parte del conoci-
miento tcnico es acumulativo. Pero nunca anali-
zamos seriamente cuntos conocimientos hemos
perdido en el barrido de la ideologa del universa-
lismo a escala mundial. O, si lo hacemos, cataloga-
t mos estos conocimientos perdidos con10 mero ( ?)
sentido comn. Sin embargo, a los simples niveles
tcnicos de la productividad agrcola y la totalidad
biolgica, hemos descubierto recientemente que
mtodos de accin humana descartados hace uno
o dos siglos (proceso impuesto por unas lites
ilustradas a unas masas atrasadas) tienen a me"
nudo que ser resucitados porque resultan ms
eficaces, y no menos. Y lo que es ms importan
te, hemos descubierto en las mismas ((fronteras>>
de la ciencia avanzada la reinsercin provisional
de premisas triunfalmente descartadas hace un si
glo o hace cinco.
Se dice que el capitalismo histrico ha transfor~
mado el potencial mecnico de la humanidad. Ca-
da inversin de energa humana se ha visto recom
pensada con una cantidad cada vez mayor de pro-
ductos, lo que sin duda tambin es cierto. Pero no
calculamos hasta qu punto esto ha significado
que la humanidad ha reducido o incrementado la
inversin total de energa que los individuos por
separado, o todas las personas que estn dentro
de la economa-mundo colectivamente, han sido
90 J mmctnuel Wallerstein
obligados a hacer, ya sea por unidad de tiempo
o de por vida. Podemos estar seguros de que el
mundo est menos oprimido en el eapitalismo his-
trico que en sistemas anteriores? -Hay muchas r~
zones para dudarlo, como Jo atestigua la incorpo-
racin de la compulsin de trablijar a nuestro
super-yo.
Se dice que en ningn sistema histrico anterior
disfrut la gente de una vida material tan cmo-
da o tuvo una gama de experienis- vitales alter-
nativas a su disposicin tan amplia como en el
sistema actual. Una vez ms, esta afirmacin pa-
rece cierta, se ve confirmada por las comparacio-
nes ql!e regularmente hacemos con la vida de nues-
tros antepasados inmediatos. Sin embargo, las du-
das a este respecto han aumentado constantemen
te a lo largo del siglo xx, como lo indican nues-
tras frecuentes referencias a la calidad de vida
y la creciente preocupacin por la anomia, la alie
nacin y las enfermedades psquicas. Finalmente,
se dice que el capitalismo histrico ha trado un
masivo incremento del margen de seguridad hu-
mana1 frent~ a los daos y muertes procedentes
de peligros endmicos (los CtJatro jinetes del Apo-
calipsis) y frente a la violencia errtica. Una vez
ms, esto es indiscutible a un micronivel (pese a
los peligros recientemente redescubiertos de la
vida urbana). Pero es realmente cierto a un ma~
cronivel, incluso hasta ahora e incluso omitiendo
la espada de Damocles de una guerra nuclear?
Permtaseme decir, como mnimo que no es en
1 de los trabajadores mundiales, que viven en zonas
modo alguno obvio que haya ms libertad, igual-
dad y fraternidad en' el mundo actual que hace
mil aos. Se podra sugerir de forma razonada que
ms bien sucede todo lo contrario. Trato de no
idealizar los mundos anteriores al capitalismo his-
trico. Eran mundos de escasa libertad, escasa
igualdad y escasa fraternidad. La nica cuestin
Sobre el progreso y las transiciones 91
es si el capitalismo histrico represent un pro-
greso o un retroceso a estos respectos.
No hablo de medir las crueldades comparativas.
Esto serla difcil de imaginar, y tambin lgubre,
aunque hay pocas razones para ser optimistas
acerea del historial del capitalismo histrico en
este terreno. El mundo del siglo xx puede reivin-
dicar haber mostrado unos talentos poco usuales
de refinamiento en estas antiguas artes. Tampoco
hablo del creciente y realmente increble despilfa-
rro social que ha sido el resultado de la carrera
competitiva por la incesante acumulacin de ca
pita!, nivel de despilfarro que puede comenzar a
rayar en lo irreparable. . ..
Ms bien quiero basar m1 argumentac1on en
consideraciones materiales, no acerca del futuro
social, sino del periodo histrico real de la econo-
ma-mundo capitalista. El argumento es sencillo,
aunque audaz. Quiero defender la te~is marxista
que incluso los marxistas ortodoxos tienden a en
terrar avergonzados, la tesis de la depauperacin
absoluta (y no relativa) del proletariado.
Ya estoy oyendo los murmullos de los amigos.
Seguro que no hablas en serio; seguro que te re-
fieres a la depauperacin relativa. No est el tra
bajador industrial en unas condiciones .notaMe-
mente mejores hoy que en 1800? El traba3ador m-
dustrial s, o al menos muchos trabajadores indus~
triales. Pero los trabajadores industriales siguen
constituyendo una parte relativamente pequea ~e
la poblacin mundial. La abrumadora mayona
rurales u oscilan entre stas y los suburbios de la
ciudad estn en peores condiciones que sus ante~
pasada's hace quinientos aos. Comen menos bien
y ciertamente tienen una dieta menos equilibrada.
Aunque tienen ms probabilidades de sobrevivir a
su primer ao de vida (a causa del efecto de. i:na
higiene social destinada a proteger a los pnvlle-
92 Immanuel Wallerstein
giados ), dudo de que las esperanzas de vida de la
mayora de la poblacin mundial a partir del pri
1ner ao de vida sean mayores que antes;'/Sospecho
que ms bien sucede lo contrario. Indiscutible-
mente trabajan ms: ms horas"por da por ao, embargo, han tendido a afectar a un menor n-
por vida. Y dado que lo hacen por una recompensa
total inferior, la tasa de explotacin ha aumentado
fuertemente.
Estn ms oprimidos poltica y socialmente o acabamos de denominar plantaciones) no sus-
ms explotados econmicamente? Esto es ms di-
fcil de analizar. Como dijo una vez Jack Goody,
las ciencias sociales no poseen euforimetros. Las
pequeas comunidades en las que la mayora de
las personas vivieron en los sistemas histricos
anteriores implicaban una forma de control social
que ciertamente restringa la eleccin humana y
la variabilidad social. Indudablemente, esto les pa
recia a muchos un fenmeno de opresin activa.
Los otros, que estaban ms satisfechos, pagaban
su contento con una estrecha visin de las posibi
lidades humanas.
La construccin del capitalismo histrico ha im-
plicado, como todos sabemos, la constante disrii.i
nucin, e incluso la total eliminacin, del papel de
estas pequeas estructuras comunitarias. Pero,
qu es lo que ha ocupado su lugar? En muchas
zonas, y durante largos perodos, el papel anterior
de las estructuras comunitarias ha sido asumido
por plantaciones, es decir, por el control opre-
sivo de unas estructuras poltico-econmicas a gran
escala dominadas por empresarios. De las plan-
taciones de la economa-mundo capitalista -ya
estn basadas en la esclavitud, el encarcelamiento,
la aparcera (forzada o contractual) o el trabajo
asalariado- difcilmente se puede decir que hayan
proporcionado ms margen para la individuaJi.
dad. Las plantaciones pueden ser consideradas
como un modo excepcionalmente eficaz de extraer
plusvalor. Sin duda han existido antes en la his'
Sobre el progreso y las transiciones 93
toria humana, pero nunca han sido utilizadas an-
tes de forma tan extensiva para la produccin
agrcola, en contraposicin a la minera y a la cons-
truccin de infraestructura a gran escala que, sin
mero de personas en trminos globales.
Incluso all donde una u otra forma de control
autoritario directo de la actividad agrcola (lo que
tituy a unas estructuras comunitarias de control
anteriores, ms flexibles, la desintegracin de las
estructuras comunitarias en las zonas rurales no
fue vivida como una {<liberacin, ya que fue ineviM
tablerilente acompaada de un control siempre
creciente -y de hecho con frecuencia directan1en~
te causada por ste- por parte de las incipientes
estructuras estatales, que se han mostrado cada
vez menos dispuestas a dejar en manos del pro-
ductor directo los procesos autnomos y locales
de toma de decisiones. Todo el impulso ha ido
encaminado a forzar un incremento en la inver"
sin de trabajo y en la especializacin de esta ac-
tividad laboral (lo que, desde el punto de vista del
trabajador, ha debilitado su capacidad de negocia-
cin e incrementado su aburrimiento).
Pero esto no fue todo. El capitalismo histrico
desarroll un marco ideolgico de humillacin
opresiva que no haba existido nunca con anterio"
ridad y que hoy llamamos sexismo y racismo. Per~
mtaseme aclararlo. Tanto la posicin dominante
de los hombres sobre las mujeres como la xeno-
fobia generalizada estaban muy difundidos, eran
prcticamente universales, en los sistemas histri~
cos anteriores, como ya hemos sealado. Pero e]
sexismo fue algo ms que la posicin dominante
de los hombres sobre las mujeres y el racismo
algo ms que una xenofobia generalizada.
El sexismo fue la relegacin de las mujeres a
la esfera del trabajo improductivo, doblemente hu-
94 Immanuel Wallerstein
millante por cuanto el trabajo real que se reque-
ra de ellas se vio en todo caso intensificado y por
cuanto el trabajo productivo se' convirti en la
economa-mundo capitalista, por-,primera vez en
la historia humana, en la base de la legitimacin
del privilegio. Esto constituy un. doble vnculo
imposible de romper dentro del sistema.
El racismo no fue el odio o la opresin de un
extrao, de alguien ajeno al sistema histrico. Muy
al contrario: el racismo fue la estratificacin de la
fuerza de trabajo en el seno del sistema histrico,
cuyo objetivo era mantener a los grupos oprimi-
dos en el seno del sistema, y no expulsarlos. Cre
la justificacin para una baja remuneracin del
trabajo productivo, a pesar de su primaca en la
definicin del derecho a una recompensa. Y lo
hizo definiendo el trabajo con la remuneracin
ms baja como una remuneracin por el trabajo
de ms baja calidad. Dado que esto se hizo ex de-
finitio, ningn cambio en la calidad del trabajo
podra nunca hacer algo ms que cambiar la for-
ma de la acusacin, aunque la ideologa proclama-
ra la oferta de una recompensa de movllidad in
dividual para el esfuerzo individual. Este doble
vnculo era igualmente imposible de romper.
Tanto el sexismo como el racismo fueron pro-
cesos sociales en los que la biologa defina la economa-mundo que consuma ms excedente del
posicin. Dado que la biologa era, en cualquier
sentido inmediato, socialmente inmutable, se tra~
taba al parecer de una estructura socialmente
creada pero no susceptible de un desmantelamien-
to social. Por supuesto, esto no era realmente as.
Lo que s es cierto es que la estructuracin del
sexismo y el racismo no poda ni puede ser des~
mantelada sin desmantelar todo el sistema hist-
rico que los cre y que se ha mantenido en aspec-
tos crticos gracias a su interven;:in.
As pues, tanto en trminos materiales como ps-
quicos (sexismo y racismo) ha habido una depau-
Sobre el progreso y las transiciones 95
peracin absoluta. Esto significa, por supuesto,
que se ha producido un creciente desfase en el
consumo del excedente entre el 10-15 por 100 de
la poblacin situada en la capa ms alta de la eco-
noma-n1undo capitalista y el resto. Nuestra im~
pre~in de oue esto no ha sido realmente as se
ha basado en tres hechos. En primer Jugar, la
ideolo!ia de la meritocracia ha funcionado real-
mente, haciendo posible una considerable movili-
dad individual e incluso la movilidad de grupos
especficos tnicos y/o ocupacionales de trabaja-
dores. Sin embargo, esto ha ocurrido sin una trans-
formacin fundamental de las estadsticas globa-
les de la economa-mundo, dado que la movilidad
de los individuos (o subgrupos) ha estado contra-
rrestada por un incremento en el tamao del es~
trato inferior, ya fuera por la incorporacin de
nuevas poblaciones a la economa-mundo o por
unas tasas de crecimiento demogrfico diferen-
ciales.
La segunda razn por la que no hemos observa-
do ese creciente desfase es que nuestros anlisis
histricos y sociales se han centrado en lo que
suceda dentro de las clases medias, es decir,
dentro de ese 10-15 por 100 de la poblacin de la
que produca. Dentro de este sector ha habido real-
mente un aplastamiento relativamente espectacu-
lar de la curva entre la capa ms alta (menos del
1 por 100 de la poblacin total) y los sectores o
cuadros realmente medios (el resto del 10-15
por 100). Una buena parte de la poltica progre.
sista de los ltimos siglos del capitalismo hist-
rico ha desembocado en la constante disminucin
de la. distribucin desigual del plusvalor mundial
entre el. pequeo grupo que se lo reparte. Los gri-
tos de triunfo de este sector medio por la reduc-
cin de su desfase con respecto al 1 por 100 su-
96 Jmmanuel Wallerstein
perior han enmascarado Ja realidad del creciente
desfase entre ellos y el otro $5 por 100.
Finalmente, hay una tercera razn por Ja cual
el fenmeno del creciente desfase no ha ocupado
un Jugar central en nuestros anlisis colectivos.
Es posible que en Jos ltimos diez o veinte aos,
bajo la presin de Ja fuerza colectiva de Jos mo-
vimientos antisistmicos en el mundo y Ja apro-
ximacin a las asntotas econmicas, haya habido
una aminoracin de la polarizacin absoluta, aun-
que no de Ja relativa. Aun esto debera ser afir-
mado con precaucin y situado en el contexto de
quinientos aos de desarrollo histrico de crecien-
te polarizacin absoluta.
Es esencial analizar la realidad que ha acompa-
ado a la ideologa del progreso porque, a menos
que lo hagamos, no podremos aproximarnos inte-
ligentemente al anlisis de las transiciones de un
sistema histrico a otro. La teora del progreso
evolutivo no slo implicaba el supuesto de que el
sistema posterior era mejor que el anterior, sino
tambin el de que el nuevo grupo dominante sus-
titua a un grupo dominante anterior. Por consi-
guien\e, no slo el capitalismo era un progreso con
respecto al feudalismo, sino que este progreso
se llevaba a cabo esencialmente gracias al triunfo,
el triunfo revolucionario, de la burguesa sobre
la aristocracia terrateniente (o los elementos
feudales). Pero si el capitalismo no era progre-
sista, cul es el significado del concepto de revo-
lucin burguesa? Hubo una sola revolucin bur-
guesa o apareci sta bajo mltiples disfraces?
Ya hemos argumentado que la imagen de un ca-
pitalismo histrico que surgi tras el derrocamien~
to de una aristocracia atrasada por una burguesa
progresista es falsa. La imagen bsica correcta es
ms bien la de que el capitalismo histrico fue
engendrado por una aristocracia terrateniente que
se transform en una burguesa porque el viejo
Sobre el progreso y las transiciones 97
sistema se estaba desintegrando. En lugar de de-
jar que la desintegracin pros.iguiera has.ta un tr~
mino incierto, esa aristocracia terrateniente em-
prendi una ciruja estructural radical a fin d~
nantener y ampliar significativamente su capaci-
dad de explotar a Jos productores directos.
Sin embargo, si esta nueva imagen es correcta_.
rectifica de modo radical nuestra idea de la actual
transicin del capitalismo al socialismo, de u?a
economa-mundo capitalista a un orden mundial
social. Hasta ahora, la revolucin proletaria ha
sido copiada, ms o menos, de la revoluci~ bur-
guesa. De la mism~ forma que la burguesrn de-
rroc a la aristocracia, el proletariado derrocar a
Ja burguesa. Esta analoga ha sido la. pi.edra an-
gular de Ja accin estratgica del movimiento so-
cialista mundial. .
Si no ha habido una revolucin burguesa. sig-
nifica esto que no ha habido ni habr una revolu-
cin proletaria? De ningn modo, desde el punto
de .vista lgico o emprico. Pero s signif~ca que
tenemos que aproximarnos de un modo diferente
al tema de las transiciones. En primer lugar, he-
mos de distinguir entre cambio a travs de ~a
desintegracin y cambio controlado: lo que Sa~ir
Amin ha llamado la distincin entre {(decadencia
y revolucin-, entre el tipo de {(decadencia que
segn l se produjo con la. cada de Roma (y que,
segn dice, se est produciendo ahora) y ese cam;
bio ms controlado que se produjo cuando se paso
del feudalismo al capitalismo.
Pero esto no es todo. Pues los cambios controla-
do$ (las revoluciones de Amin) no necesitan ser
{(progresistas, como acabamo~ .de ~rgumentar.
Por consiguiente, debemos d1stmguir entre la
transformacin estructural que dejara intacta (e
incluso incrementara) la realidad de la explotacin
del trabajo y la que eliminara este tipo de explo-
tacin o al menos lo reducira radicalmente. l,o
98 lmmanuel Wallerstein
que esto significa es que la cuestin poltica esen-
cial de nuestros das no es si habr una transicip.
del capitalismo histrico a alguna otra cosa. Esto
es tan seguro como pueden serlo estos temas. La
cuestin poltica esencial de nuestros das es si
esta otra cosa, el resultado de la transicin, ser
fundamentalmente diferente, desde el punto de
vista moral, de lo que ahora tenemos, si ser un
progreso.
El progreso no es inevitable .. Estamos luchando
por l. Y la forma que toma la lucha no es la del
socialismo frente al capitalismo, sino la de una
transicin hacia una sociedad relativamente sin
clases frente a una transicin hacia algn nuevo
modo de produccin basado en las clases ( diferen
te del capitalismo histrico, pero no necesaria
mente mejor).
La burguesa mundial no tiene que elegir entre
el mantenimiento del capitalismo histrico y el
suicidio. Tiene que elegir entre una postura con~
servadora, por una parte, que llevara a la con-
tinuada desintegracin del sistema y su consiguien.
te transformacin en un orden mundial incierto,
pero probablemente ms igualitario, y un atrevi-
do intento, por otra parte, de hacerse con el con-.
trol del proceso de transicin, en el cual la pro-
pia burguesa revistirfa_ un ropaje socialista y
tratara de crear con ello un sistema histrico al~
ternativo que dejara intacto el proceso de explo-
tacin de la fuerza de trabajo mundial en bene-
ficio de una minora.
Es a la luz de estas alternativas polticas reales
que se abren a la burguesa mundial como debe-
mos valorar la historia tan to del movimiento so-
cialista mundial como de aquellos Estados donde
partidos socialistas han llegado al poder de una
u otra forma.
Lo primero y lo ms importante que hay que
recordar en una valoracin de este tipo es que el
Sobre el progreso y las transiciones 99
movimiento socialista mundial, y de hecho todas
las forinas de movimientos antisistmicos, as co-
mo - todos los Estados revolucionarios y/ o socia-
listas, han sido productos ntegros del capitalismo
histrico. -No han Sido estructuras externas al sis-
tema histrico, sino la excrecin de unos proce-
sos internos de ese sistema. Por consiguiente han
reflejado todas las contradicciones y limitaciones
del sistema. No podan ni pueden hacer otra cosa.
Sus defectos, sus limitaciones, sus efectos nega-
tivos forman parte del estado de cuentas del ca-
pitalismo histrico, no de un hipottico sistema
histrico, de un orden mundial socialista, que to-
dava no existe. La intensidad de la explotacin
del trabajo en los Estados revolucionarios y/ o
socialistas, la negacin de las libertades polticas,
la persistencia del sexismo y del racismo, tienen
mucho ms que ver con el hecho de que estos
Estados continan estando situados en zonas pe-
rifricas y semipe:fifricas de la economa-mundo
capitalista que con las propiedades peculiares de
un nuevo sistema social. Las pocas migajas que
han existido en el capitalismo histrico para las
clases trabajadoras se han concentrado siempre
en las reas del centro. Esto sigue siendo cierto
de forma desproporcionada.
La valoracin tanto de los movimientos anti-
sistmicos como de los regmenes en cuya crea-
cin han intervenido no puede, pues, ser realiza-
da en funcin de las buenas sociedades que han
creado o dejado de crear. Slo puede ser rea~
!izada de forma razonable preguntndose hasta
qu punto han contribuido a la lucha mundial por
asegurar que la transicin del capitalismo sea ha-
cia un orden mundial socialista igualitario. Aqu
la contabilidad es necesariamente ms ambigua,
a causa del funcionamiento de los propios proce-
sos contradictorios, Todos los impulsos positivos
llevan consigo consecuencias tanto negativas como
 JOO Immanuel Wallerstein SO~bYe el progreso y las transiciones 101
positivas. Cada debilitamiento del sistema en un cer cada vez ms atractivo y por consiguiente
aspecto lo refuerza en otro~ aspectos. Pero no el resultado ser cada vez menos cierto. La lucha
necesariamente en igual grado! Aqu est toda la por la libertad, la igualdad y la fraternidad es lar-
cuestin. ga, camaradas, y el escenario de la lucha estar
No hay duda de que la mayor contribucin de cada vez ms dentro de la misma familia mundial
los movimientos antisistmicos se ha producido de las fuerzas antisistmicas.
en sus fases de movilizacin. Al organizar la re- El comunismo es la Utopa, es decir, la nada.
belin, al transformar las conciencias, han sido .E'._s el avatar de todas nuestras escatologas reli-
fuerzas liberadoras; y las contribuciones de los mo- giosas: la llegada del Mesas, la segunda llegada de
vimientos individuales se han hecho aqu mayores Cristo, el Nirvana. No es una perspectiva histri~
con el tiempo, gracias a un mecanismo retroactivo ca, sino una mitologa corriente. El socialismo, por
de aprendizaje histrico. el contrario, es un sistema histrico realizable
Una vez que estos movimientos se han hecho que puede un da ser instituido en el mundo. No
con el poder poltico en las estructuras estatales, existe inters alguno por un Socialisrr10 que pre-
su comportamiento ha dejado ms que desear, tende ser un momento temporal de la transicin
dado que las presiones sobre ellos para que cam- hacia la Utopa. Slo existe inters por un socia-
bien sus tendencias anti.sistmicas, tanto desde lismo concretamente histrico, un socialismo que
fuera como desde dentro de los movimientos, se rena el mnimo de caractersticas definitorias de
han incrementado geomtrican1ente. Sin embar~ un sistema histrico que maximiza la igualdad y
go, esto no ha significado un balance totalmente la equidad, un socialismo que incrernente el con~
negativo para este reformismo y este revisio- trol de la humanidad sobre su propia vida (la de-
nismo. Los movimientos en el poder han sido mocracia) y libere la imaginacin.
hasta cierto punto prisioneros poltitos de su ideo-
loga !Ji por consiguiente han estado sometidos a
la presin organizada de los productores directos
dentro del Estado revolucionario y de los movi-
mientos antisistmicos fuera de ese Estado.
El peligro real se produce precisamente ahora,
cuando el capitalismo histrico se aproxima a su
ms completo despliegue: la ulterior extensin de
la mercantilizacin de todas las cosas, la crecien-
te fuerza de la familia mundial de movimientos
antisistmicost la continuada racionalizacin del
pensamiento humano. Este completo despliegue
acelerar el hundimiento del sistema histrico, que
ha prosperado porque su lgica hasta ahora slo
ha sido parcialmente realizada. Y precisamente
cuando se est hundiendo, y por esa razn el su-
birse al carro de las fuerzas de la transicin pare-