MATZENAUER, C. L. B.; AZEVEDO, R. Q.

ReVEL na Escola: Fonologia em Teoria da

Otimidade. ReVEL, vol. 15, n. 28, 2017. [www.revel.inf.br]

REVEL NA ESCOLA:
FONOLOGIA EM TEORIA DA OTIMIDADE

Carmen Lcia Barreto Matzenauer1

Roberta Quintanilha Azevedo2

carmen.matzenauer@gmail.com
robertaquintanilhaa@gmail.com

1. INTRODUO: A TEORIA DA OTIMIDADE STANDARD

Os sons so o primeiro aspecto a chamar a ateno quando se ouve uma lngua

estrangeira ou quando se observam as manifestaes lingusticas de uma criana
pequena. E essa ateno recai no sobre os mecanismos fsicos da produo dos sons,
mas sobre as combinaes entre eles, as quais so capazes de formar slabas,
morfemas, palavras, tornando-se veculo de significado. Essa organizao dos sons ,
em grande parte, especfica de cada lngua e o que constitui a sua gramtica, a sua
fonologia.
Na tentativa de desvendar o complexo funcionamento da fonologia das lnguas
naturais, as reflexes dos linguistas tm sido expressas na proposio de diferentes
modelos tericos, dotados de pressupostos e de mecanismos que buscam a descrio,
a explicao e a formalizao dos numerosos fenmenos que compem a gramtica
de cada sistema lingustico.
Nas ltimas dcadas, a evoluo dos estudos sobre as fonologias das lnguas
pode ser considerada vertiginosa. O sculo XX foi profcuo nesse campo, passando

1 Doutora em Letras pela Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul PUCRS. Professora
Titular da Universidade Catlica de Pelotas UCPEL e pesquisadora do CNPq.
2 Doutora em Letras pela Universidade Catlica de Pelotas UCPEL. Economista do Instituto Federal

de Educao, Cincia e Tecnologia do Rio Grande do Sul IFSul.

ReVEL, v. 15, n. 28, 2017 ISSN 1678-893 1

pelas posies estruturalista, funcionalista e gerativista, vigorando esta especialmente
a partir de Chomsky e Halle (1968), com The Sound Pattern of English (SPE). Nos
anos 1990, houve uma reviravolta no pensamento sobre a fonologia das lnguas com a
proposio da Teoria da Otimidade (doravante TO). Entende-se que houve uma
reviravolta ao verificar-se que as teorias propostas podem ser divididas em dois
grandes blocos, dependendo da forma de mapear a representao fonolgica (ou
input) na representao fontica (ou output): (a) com base em regras (que tm de ser
aplicadas quando encontram seu contexto) e (b) com base em restries (que na TO
podem ser violadas). Neste ltimo bloco, a TO, em sua verso standard, teve os
trabalhos inaugurais em Alan Prince e Paul Smolensky (1993/2004) e em McCarthy e
Prince (1993a, b). A TO uma teoria de gramtica que encontrou na fonologia o seu
maior desenvolvimento.
So parte dos pressupostos da TO, que a caracterizam e a diferenciam das
teorias que a precederam, no apenas o entendimento de que restries, universais e
violveis, mapeiam inputs em outputs, como tambm as noes de que esse
processamento ocorre em paralelo e no de forma serial. Nesse modelo o foco da
anlise o output, agora escolhido por comparao entre candidatos e no mais
como consequncia de derivao, como nos modelos com base em regras. Como uma
teoria gerativa, a TO integra o conceito de Gramtica Universal, mas a concebe
constituda por trs componentes: por CON (Constraints - conjunto de restries, as
quais representam as propriedades universais da linguagem; esse conjunto
hierarquizado diferentemente em cada lngua) e por dois mecanismos formais: GEN
(Generator - cria uma srie de potenciais candidatos a output) e EVAL (Evaluator -
usa a hierarquia de restries para avaliar o candidato timo (o melhor output)
dentre os candidatos produzidos por GEN). No LEXICON esto as especificaes que
do origem aos inputs, ou seja, as formas subjacentes de morfemas e propriedades
contrastivas de uma lngua, as quais sero submetidas a GEN.
No Quadro 1 esto resumidas algumas caractersticas que diferenciam os
modelos derivacionais, que tm base em regras, da Teoria da Otimidade.

ReVEL, v. 15, n. 28, 2017 ISSN 1678-893 2

 Modelos Derivacionais Teoria da Otimidade
Base em regras Base em restries
Regra especfica de lngua Restrio universal
Regra generalizao aplique Restrio generalizao no aplique
Regra no violvel Restrio violvel
Foco: input3 Foco: output
Processamento serial Processamento paralelo
Output consequncia de derivao Output escolhido por comparao
Quadro 1: Paralelo entre Modelos Derivacionais e a Teoria da Otimidade

A TO uma teoria de interao entre princpios gramaticais, voltada para o

output. Sua essncia reside na ideia de que toda gramtica um sistema de foras em
conflito: as foras so aqui representadas por restries. luz da TO, a gramtica
de uma lngua uma hierarquia particular, ou um ranking, de restries. Se
comparada aos modelos derivacionais com base em regras, a TO implica, portanto,
uma diferena radical na viso dos fenmenos gramaticais e no tratamento dos dados
analisados.
As restries, na TO, so requisitos estruturais que podem ser satisfeitos ou
violados por uma forma de output. Dois tipos de restries so bsicos na TO4:
Restries de Fidelidade (olham para o output em relao ao input e exigem que a
forma de output preserve as propriedades da forma de input) e Restries de
Marcao (olham apenas para o output e exigem que a forma de output atenda a
determinado critrio de boa formao). So exemplos de Restries de Fidelidade:
Todo segmento do output tem um correspondente no input (DEP-IO (Dependency));
Todo segmento do input tem um correspondente no output (MAX-IO (Maximality));
Segmentos correspondentes no input e no output tm valores idnticos para o trao
[F] (IDENT(F) (Identity). So exemplos de Restries de Marcao: Slabas no
devem ter onset complexo (NOCOMPLEXONSET); Slabas no devem ter coda (NOCODA);
Obstruintes no devem ser vozeadas (*VOICED-OBSTRUENT).
As restries so universais; a sua hierarquizao especfica de cada lngua,
assim como o contedo do lxico e o produto de GEN. A partir do input, GEN cria
3 Diz-se que os modelos derivacionais tm o foco no input porque uma regra descreve uma
configurao de input e determina sua mudana estrutural, ficando cega ao output final da derivao.
4 postulado um terceiro tipo de restrio - Restries de Alinhamento Generalizado (Align)

(McCARTHY; PRINCE, 1993); so restries que referem bordas de constituintes prosdicos entre si
(slaba, p, palavra prosdica etc.) ou bordas de constituintes prosdicos com bordas de constituintes
gramaticais (afixos, razes etc.).

ReVEL, v. 15, n. 28, 2017 ISSN 1678-893 3

candidatos a output, que so avaliados, luz da hierarquia de restries, por EVAL.
Cada candidato pode respeitar ou violar uma restrio; escolhido como output
timo o candidato mais harmnico, ou seja, aquele que viola apenas restries
ranqueadas mais abaixo na hierarquia que caracteriza a gramtica daquela lngua. 5 A
hierarquia implica dominncia estrita entre as restries. Sob tal aspecto, candidatos
que apresentam violaes em restries altamente ranqueadas so eliminados da
disputa a output timo, independentemente de terem ou no apresentado violaes
em restries mais baixas no ranking. A formalizao dos fatos da lngua feita por
meio de um Tableau Exemplificativo, conforme o Tableau Exemplificativo
apresentado em (1), no qual, comparando-se os trs candidatos a output, o output 1
se mostra mais harmnico.

(1)
Restrio 1 >> Restrio 2 >> Restrio 3

Tableau Exemplificativo
/input/ Restrio 1 Restrio 2 Restrio 3
output 1 * **
output 2 *!
output 3 **!

De acordo com o Tableau Exemplificativo em (1), o candidato a output 1 o

vencedor, resultado que advm da relao Restrio 1>>Restrio 2>>Restrio 3, o
que quer dizer que, na verso Standard da TO, h uma relao de dominncia
categrica entre as restries a qual sugere no haver alterao na escolha do
candidato timo (variao).
A arquitetura da TO pode ser visualizada em (2), adaptada de Kager (1999, p.
22) e de Schwindt (2014, p. 241).

5Estes smbolos so representativos na TO: (*) o sinal de violao e (*!) o sinal de violao fatal,
que implica eliminao automtica do candidato; ( ) o sinal de output timo; (>>) o sinal de
dominncia.

ReVEL, v. 15, n. 28, 2017 ISSN 1678-893 4

(2)

Figura 1: Arquitetura da TO

Com essa arquitetura, a TO supe no haver restries especficas de lngua

atuando sobre o input (Riqueza da Base), isto , a gramtica da lngua deve admitir as
possibilidades de input. Por exemplo, a gramtica do portugus brasileiro no
licencia segmentos plosivos em posio de coda de slaba, mas precisa lidar com um
input como /apto/. Diante de uma restrio dessa natureza, cada sistema lingustico
pode resolver diferentemente o problema. Algumas lnguas, como o prprio
portugus, vo epentetizar (ex.: ap[i]to) e, outras, vo apagar a coda (ex.: a[ ]to).
Assim, dado um input, GEN vai gerar possveis realizaes para aquele input. O
fragmento da gramtica do portugus (ranqueamento das Restries) que responde
por essa forma da lngua vai determinar qual dos candidatos ser avaliado como
timo por EVAL, conforme formalizado no Tableau 1. As restries que respondem
pelo fenmeno aqui expresso so assim definidas:

(a) *PLOSIVACODA (PRINCE; SMOLENSKY, 1993) Oposio ao segmento plosivo em

posio de coda de slaba.

(b) MAX (PRINCE; SMOLENSKY, 1993 e McCARTHY; PRINCE, 1995) Oposio ao

apagamento. Todo segmento do input tem um correspondente no output.

(c) DEP (PRINCE; SMOLENSKY, 1993 e McCARTHY; PRINCE, 1995) Oposio

epntese. Todo segmento do output tem um correspondente no input.

ReVEL, v. 15, n. 28, 2017 ISSN 1678-893 5

 Tableau 1 Formalizao da palavra apto, na gramtica do Portugus Brasileiro,
na perspectiva da TO Standard

/apto/ MAX *PLOSIVACODA DEP

apto *!
ato *!
apito *

De acordo com o Tableau 1, a forma ap[i]to, que menos marcada na lngua,

foi a vencedora, j que a Restrio de Marcao *PLOSIVACODA (oposio plosiva em
posio de coda) e a Restrio de Fidelidade MAX (oposio ao apagamento no
output) ocupam posio alta no ranking. Isso quer dizer que a forma vencedora no
foi a mais semelhante possvel ao input (forma fiel), mas aquela que sofreu
adaptaes na formao estrutural do output (forma menos marcada).
Pela anlise da TO, a forma apito, com epntese, foi escolhida como output,
em uma competio, ou seja, comparativamente com outras formas candidatas, a
partir de uma avaliao guiada por restries universais, que representam as
propriedades das lnguas, e no como decorrncia da aplicao de uma regra,
especfica de uma lngua, como ocorreria em uma perspectiva com base em regras,
caracterstica dos modelos derivacionais. A forma apto, sem epntese, tambm
pode ser um output no PB, se houver Afrouxamento da Condio de Coda (BISOL,
1999); no entanto, o Tableau 1, nos moldes da TO Standard, no capta a
possibilidade de variao.
A TO conseguiu explicitar muitos fenmenos que fugiam ao alcance de
modelos com base em regras, como a conspirao6, por exemplo. No entanto,
tambm a TO mostrou limitaes na descrio de fatos de natureza varivel ou de
fatos que implicam relao entre processos fonolgicos, como, por exemplo, a
opacidade7. Como consequncia, houve a proposio de diferentes arquiteturas,
sendo algumas modulares, com a incluso de estratos, como a LPM/OT Fonologia e

6 Tem-se conspirao quando diferentes regras visam ao mesmo fim, ou seja, quando h
heterogeneidade do processo e homogeneidade do alvo.
7 Tem-se opacidade quando formas de output so constitudas por generalizaes que no podem ser

captadas na superfcie, ou porque a forma falha em sofrer um processo, embora na superfcie encontre
a sua descrio estrutural (subaplicao), ou porque a forma apresenta um processo, embora na
superfcie no encontre a sua descrio estrutural (superaplicao). Diversos autores, especialmente
McCarthy, tm apresentado diferentes propostas com vistas ao tratamento da opacidade na TO; dentre
elas, esto: Correspondncia Output-Output (MCCARTHY, 1995; BENUA, 1995); Simpatia
(MCCARTHY, 1998); Serialismo Harmnico (MCCARTHY, 1999); Conjuno Local de Restries
(SMOLENSKY, 1995).

ReVEL, v. 15, n. 28, 2017 ISSN 1678-893 6

Morfologia Lexicais/Teoria da Otimidade (KIPARSKY, 2000) ou a TO-Serial (IT &
MESTER, 2003b), por exemplo. O desenvolvimento da TO incluiu outras propostas,
tais como as que sero aqui expostas por sua pertinncia no tratamento de fatos
lingusticos variveis e de fatos da aquisio da linguagem, que mantiveram o
formato inicial do modelo no que se refere ao paralelismo: Teoria da Otimidade
Estocstica (BOERSMA & HAYES, 2001) e Modelo Bidirecional de Processamento
em Lngua Materna - BiPhon (BOERSMA, 2007, 2011; BOERSMA & HAMANN,
2009).

2. A TEORIA DA OTIMIDADE ESTOCSTICA

Seguindo os pressupostos que caracterizam a Teoria da Otimidade Standard

ou Clssica, a Teoria da Otimidade Estocstica (TOEst) dela se diferencia por dois
aspectos fundamentais: (a) por estar atrelada a um algoritmo de aprendizagem 8 e (b)
por atribuir valores s restries.
Algoritmos so um conjunto de operaes que, aplicadas a um nmero de
dados, permitem solucionar problemas. A tarefa do Algoritmo de Aprendizagem
Gradual (GLA), proposto por Boersma & Hayes (2001), guiar o aprendiz
hierarquia de restries especfica da sua lngua, ou seja, localizar um valor de
ranqueamento empiricamente apropriado para cada Restrio. a capacidade de o
GLA lidar com dados categricos e/ou variveis (dados estocsticos) que vai fazer
com que a Teoria da Otimidade assuma esta propriedade na sua denominao, como
forma de admitir uma diferena importante em relao sua verso Standard.
Na TOEst as restries recebem valores numricos que devem ser responsveis
por sua hierarquizao, de acordo com um estgio inicial hipotetizado pelo linguista9.
Como a operacionalizao do algoritmo tem fundamento na curva da distribuio
normal, cada restrio receber dois valores ou pesos numricos: valor central
(ranking value) e ponto de seleo (disharmony). O valor central representa o centro
de uma faixa de valores ou a mdia da distribuio dos dados, que ser uma escala

8 O Algoritmo de Aprendizagem Gradual (GLA, do ingls Gradual Learning Algorithm)

disponibilizado no software PRAAT e pode ser acessado gratuitamente em www.praat.org.
9 Com foco na aquisio de L1, Boersma & Hayes (2001), assumindo pressupostos tericos

emergentistas, consideram uma gramtica em que, no estgio inicial, todas as restries tm os

mesmos pesos, arbitrariamente classificados em 100. Uma abordagem gerativista, tal como pode ser
encontrada em Pater & Paradis (1996), Smolensky (1996), Davidson et al (2004) e outros, considera
um estgio inicial em que as restries de marcao dominam as restries de fidelidade, ensejando
que, na aquisio de L1, a criana vai ter produes de outputs menos marcadas.

ReVEL, v. 15, n. 28, 2017 ISSN 1678-893 7

composta de 10 pontos; por exemplo: se o valor central de uma restrio 30, isto
quer dizer que a faixa de valores desta restrio vai de 25 a 35, conforme mostra a
representao em (3):

(3)

Na representao em (3), representa a mdia da distribuio dos dados ou o

valor central da restrio e , o desvio padro 1, que corresponde a cerca de 68% do
conjunto dos dados em uma distribuio normal, ou seja, indica que o valor de ponto
de seleo poder ser qualquer valor entre 25 e 35, dependendo do momento de
produo, mas com maior probabilidade de ocorrer mais prximo mdia (30). o
valor de ponto de seleo da restrio que ser responsvel pela organizao das
restries na hierarquia.
A gramtica, assim, pode produzir outputs variveis se o valor central de
alguma restrio estiver prximo ao de outra restrio, ou seja, com diferena de
valor inferior a 10 pontos, pois a proximidade das mdias de duas ou mais restries
(duas ou mais distribuies normais) indica que h a possibilidade de os valores de
ponto de seleo das restries inverterem o ranking, alterando o candidato timo.
Em (4), mostram-se exemplos; em (4a), por seus valores centrais terem
diferena superior a 10 pontos, a Restrio1 e a Restrio2 mantero a mesma
hierarquia: Restrio 1 >> Restrio 2.

(4a)

J em (4b), porque os valores centrais das restries mostram diferena

inferior a 10 pontos, a Restrio 1 e a Restrio 2 podem ter sua posio invertida na
hierarquia, pois em uma simulao do programa computacional (cada simulao

ReVEL, v. 15, n. 28, 2017 ISSN 1678-893 8

representa um momento de fala) poder acontecer de o valor da Restrio 2 passar a
ser superior ao valor da Restrio 1 nessa inverso fica formalizada a ocorrncia de
uma forma varivel.

(4b)

O algoritmo GLA ter a funo de guiar o sistema lingustico do aprendiz por

meio da demoo e da promoo de restries, alterando a hierarquia e,
consequentemente, a escolha de outputs timos. Conforme explica Alves (2009), o
aprendiz recebe um mapeamento input-output de cada vez e o estado corrente da
gramtica que determina o output timo.
O GLA sensvel aos erros do aprendiz, sendo, portanto, do tipo error-driven
(BOERSMA & HAYES, 2001), alterando o valor das restries quando o output da
sua gramtica se apresenta diferente do padro encontrado na linguagem ambiente
(erro). So os valores mostrados pelas restries e as distncias entre os valores
centrais, portanto, que permitem ao GLA representar outputs variveis ou
categricos.
A partir da arquitetura da TOEst, portanto, possvel que sejam formalizados
outputs em variao. Enquanto na verso Standard da Teoria seriam necessrios
diferentes Tableaux para a formalizao de outputs variveis10, na verso Estocstica,
basta um Tableau com a apresentao dos Valores ou Pesos Centrais das Restries.
Para exemplificar o tratamento do algoritmo de aprendizagem frente a gramticas
com outputs variveis, aqui retomado o exemplo dado no Tableau 1.
Como o sistema foi alimentado com dados que requerem outputs variveis,
com valores hipotticos de 70% de epntese (ap[i]to) e 30% sem epntese (apto),
para o input /apto/, diferentemente do que foi apresentado no Tableau 1, a
perspectiva da TOEst mostrar a possibilidade de diferente ranking entre as
restries *PLOSIVACODA e DEP. A diferena importante da formalizao com o

10Com base na viso Standard da TO, houve diferentes propostas para a representao de fenmenos
variveis, como as de Antilla (1997) e de Nagy e Reynolds (1997).

ReVEL, v. 15, n. 28, 2017 ISSN 1678-893 9

algoritmo, conforme j descrito, que, a partir dos pesos centrais das restries,
possvel saber se o candidato timo varivel ou categrico.
O Tableau 2, a seguir, a partir da diferena entre os pesos centrais das
Restries, mostra que
(a) a Restrio MAX (valor central = 40.655) com relao s demais Restries
(DEP (valor central = 28.949) e *PLOSIVACODA (valor central = 30.396)) apresenta
diferena no peso central superior a 10 unidades. Isso quer dizer que no h
possibilidade de o candidato com apagamento (a[ ]to) emergir como candidato
timo, j que MAX assumiu uma posio alta e categrica no ranking; o candidato
com apagamento no uma possibilidade no PB, mas a restrio est prevista em
CON.
(b) a diferena entre os pesos centrais das Restries *PLOSIVACODA (valor
central = 30.396) e DEP (valor central = 28.949) inferior a 10 unidades, o que
expressa a possibilidade de poder emergir ora um candidato com epntese
(*PLOSIVACODA >> DEP), ora um candidato fiel ao input (DEP >> *PLOSIVACODA). O
Tableau 2 evidencia ainda que o candidato com epntese (menos marcado) mais
frequente que o candidato sem epntese (fiel), j que *PLOSIVACODA tem peso central
superior ao da Restrio DEP, ou seja, j que seu peso central faz com que a Restrio
de Marcao permanea acima da Restrio de Fidelidade de forma mais frequente.

Tableau 2 Formalizao da palavra apto, na gramtica do portugus brasileiro,

na perspectiva da TOEst, para um output com epntese

Conforme j explicado, em razo da proximidade dos pesos centrais das

Restries *PLOSIVACODA e DEP, pode haver alterao no ranking dessas restries em
outro momento de produo, no qual o output timo ser o candidato sem epntese;
o que mostra o Tableau 3.

ReVEL, v. 15, n. 28, 2017 ISSN 1678-893 10

 Tableau 3 Formalizao da palavra apto, na gramtica do portugus brasileiro,
na perspectiva da TOEst, para um output sem epntese

possvel observar, no Tableau 3, que o valor central das restries (ranking

value) permanece o mesmo; o que muda a cada simulao (momento de produo
lingustica) o valor de ponto de seleo (disharmony), responsvel pela organizao
das restries no ranking. Nesse caso, *PLOSIVACODA teve de cair no ranking, isto ,
seu valor de ponto de seleo alterou de 33.520 (Tableau 2) para 27.774 (Tableau 3),
para que emergisse o candidato sem epntese.
No Quadro 2 esto resumidas algumas caractersticas que definem a Teoria da
Otimidade Clssica ou Standard e a Teoria da Otimidade Estocstica.

TO Clssica ou Standard TO Estocstica

Base em restries Base em restries
Restries hierarquicamente Restries hierarquicamente
organizadas em dominncia estrita organizadas em dominncia estrita
Restries no dotadas de valores Restries dotadas de valores numricos
numricos
---- Hierarquia determinada pelos valores
das restries
No vinculada a um algoritmo de Vinculada a um algoritmo de
aprendizagem aprendizagem - GLA
Quadro 2: Paralelo entre a Teoria da Otimidade Clssica ou Standard e a
Teoria da Otimidade Estocstica

Mantendo-se uma teoria de gramtica, com base em restries violveis, a

OTEst avanou no tratamento da variao lingustica e de dados da aquisio, seja da
lngua materna seja de uma segunda lngua.

ReVEL, v. 15, n. 28, 2017 ISSN 1678-893 11

3. O BIPHON E A TEORIA DA OTIMIDADE ESTOCSTICA

Considerando a necessidade de explicar e formalizar, em um modelo terico, o

processamento lingustico que opera no ouvinte (compreenso) e o que opera no
falante (produo), assim como representar na gramtica a relao entre a fontica e
a fonologia, foi proposto o Modelo Bidirecional de Processamento em Lngua
Materna BiPhon (BOERSMA, 2007, 2011; BOERSMA & HAMANN, 2009). O
BiPhon um modelo de processamento (representado em (5) pelas flechas) e um
modelo de gramtica (representado em (5) pelas restries); as restries expressam
a gramtica nos moldes da Teoria da Otimidade Estocstica. bidirecional pelo fato
de integrar a compreenso e a produo lingusticas, formalizada por dois mdulos:
esquerda representada a tarefa do ouvinte (Mdulo da Compreenso: movimento
ascendente na figura, a partir da [forma fontica]) e, direita, a tarefa do falante
(Mdulo da Produo: movimento descendente na figura, a partir da |forma
subjacente|).
Em (5) est transcrita a representao que Boersma & Hamann (2009, p. 1)
trazem do modelo11.
(5)

Figura 2: Modelo de Processamento de L1 e de Gramtica (BiPhon Model )

Fonte: Boersma & Hamann (2009)

11 Traduzem-se aqui os elementos fundamentais do BiPhon, que so os nveis de representao:

[Forma Fontica] ([Phonetic Form]), /Forma Fonolgica de Superfcie/ (/Surface Form/), Forma
Subjacente (Underlying Form), bem como os trs tipos de restries que articulam esses nveis:
Restries de Pista (Cue), Restries de Estrutura (Structure) e Restries de Fidelidade (Faith). Na
figura, o mdulo da esquerda o da Compreenso (Comprehension) e o da direita o da Produo
(Production) lingustica; o mdulo da Compreenso inclui a Percepo e o Reconhecimento
Fonolgicos; o da Produo inclui a Produo Fonolgica e a Implementao Fontica.

ReVEL, v. 15, n. 28, 2017 ISSN 1678-893 12

 O BiPhon conta com trs nveis de representao (dois fonolgicos e um
fontico: |forma subjacente|, /forma fonolgica de superfcie/ e [forma fontica]),
mostrando a conexo entre fontica e fonologia e, consequentemente, a conexo
entre o continuum da dimenso fontica e o discreto da dimenso fonolgica. Tais
nveis so articulados na gramtica por trs tipos de restries: Restries de
Fidelidade, Restries de Estrutura (que cumprem papel equivalente s restries de
marcao nos outros modelos da TO) e as Restries de Pista (Cue Constraints). As
Restries de Pista em sua essncia so puramente fonticas. No processo de
Percepo, essa famlia de restries une a forma auditiva com a forma fonolgica de
superfcie; no processo de Implementao Fontica, relacionam a /forma fonolgica
de superfcie/ com a [forma articulatria]. Afirma Boersma (2007) que as Restries
Estruturais, ao interagirem com as Restries de Pista, tambm ditam o processo de
percepo, do que decorre que a percepo tem natureza fonolgica.
Para exemplificar o fragmento da gramtica do portugus que responde por
essa forma da lngua a partir da arquitetura do modelo bidirecional, o sistema foi
alimentado com os mesmos dados utilizados na formalizao na TOEst (ver Tableaux
2 e 3), na qual, pela interao entre as Restries de Fidelidade e de Estrutura, so
estabelecidos os candidatos timos.
Para fins comparativos, a formalizao aqui proposta na perspectiva do
BiPhon segue o exerccio que foi realizado na TO Standard e na TO Estocstica, com
a anlise de uma sequncia formada de segmento plosivo em posio de coda silbica,
no licenciado no PB. O sistema foi alimentado novamente com os valores hipotticos
de 70% de ocorrncia de candidatos com epntese (ap[i]to) e 30% sem epntese
(apto), para o input /apto/12.
Retomando-se que o BiPhon integra tanto a Compreenso como a Produo da
lngua, inicia-se a formalizao pelo Mdulo da Produo (ver representao (5)). No
Tableau 4 a seguir, que trata exclusivamente da anlise no nvel da Produo
Fonolgica, tem-se como input a |forma subjacente| e como output a /forma
fonolgica de superfcie/; v-se que a epntese um fenmeno que aparece j no

12 Comea-se, pois, pela Produo Fonolgica, pois um nvel de processamento comum s verses
anteriores da TO, at chegar-se ao Reconhecimento Fonolgico. Tal deciso no afeta o
desenvolvimento do trabalho, j que cada nvel ser analisado em separado, por mdulos: Produo
Fonolgica, Implementao Fontica, Percepo e Reconhecimento; isso no quer dizer que se esteja
afirmando que o nvel pr-lexical no recebe nenhum tipo de feedback de um processamento superior,
isto , do lxico.

ReVEL, v. 15, n. 28, 2017 ISSN 1678-893 13

nvel fonolgico em consequncia de uma situao imprpria para a estrutura da
lngua.

Tableau 4 Formalizao da palavra apto, no nvel da Produo Fonolgica, na gramtica do

portugus brasileiro, na perspectiva do Modelo BiPhon

Conforme tambm aparece na formalizao de acordo com a OTEst (Tableaux

2 e 3), o nvel da Produo Fonolgica no modelo BiPhon apresentou:
(a) a Restrio MAX (valor central = 41.017) com peso central superior a 10
unidades em relao s demais Restries (DEP (valor central = 28.758) e
*PLOSIVACODA (valor central = 30.225)). Isso quer dizer que no h possibilidade de o
candidato com apagamento (a[ ]to) emergir como output timo, j que MAX assumiu
uma posio alta e categrica no ranking.
(b) a diferena entre os pesos centrais das Restries *PLOSIVACODA (valor
central = 30.225) e DEP (valor central = 28.758) inferior a 10 unidades, o que
expressa a possibilidade de poder emergir ora um candidato com epntese
(*PLOSIVACODA >> DEP), ora um candidato fiel ao input (DEP >> *PLOSIVACODA). Ainda o
Tableau 4 evidencia, tal qual tambm j demonstrado no Tableau 2, referente
TOEst, que o candidato com epntese (menos marcado) mais frequente que o
candidato sem epntese (fiel), j que *PLOSIVACODA tem peso central superior ao da
Restrio DEP.
Na verdade, a partir da formalizao do prximo nvel representacional do
modelo BiPhon, ainda no mdulo da Produo, que so apresentadas caractersticas
da verso bidirecional da TO que a distanciam dos modelos anteriormente
apresentados. O nvel da Implementao Fontica (ver representao (5)) mostra a
transio entre a fonologia e a fontica, ou seja, representa a transio entre a forma
fonolgica de superfcie (/SF/) e a forma fontica ([PF]), o que significa que no mais

ReVEL, v. 15, n. 28, 2017 ISSN 1678-893 14

as Restries de Fidelidade fazem a relao entre input e output, mas as Restries
de Pista.
As Restries de Pista, conforme j foi dito, expressam os primitivos fonticos
e fonolgicos que representaro a ligao entre o contnuo e o discreto. Elas atuam
como restries de fidelidade nos nveis da Implementao Fontica (mdulo da
Produo) e da Percepo (mdulo da Compreenso), trabalhando em conflito com
Restries de Estrutura, na busca da boa formao de um dado candidato. Na
formalizao das Restries de Pista, o asterisco que aparece no nome da restrio
no exerce funo de proibio, tal como acontece com as Restries de Estrutura,
mas expressa uma negao, a fim de possibilitar que as mesmas restries possam ser
lidas e utilizadas na Produo e na Percepo ao mesmo tempo.
Tendo em vista que o que se pretende apenas um exerccio terico a ttulo
explicativo, no foram consideradas todas as restries de pistas necessrias para um
detalhamento fontico que pudesse dar conta de uma formalizao que
verdadeiramente representa o fenmeno da epntese aqui em anlise. Propuseram-
se, neste exerccio, cinco restries de pista, minimamente suficientes ilustrao da
anlise, listadas e definidas em (6)13:

(6)
1) */p./[ ] No apagar a consoante em coda fonolgica.
2) */p./[ _burst] No interpretar um burst auditivo como um segmento
plosivo em coda fonolgica.
3) */i./[300hz, 39ms] No interpretar pistas acsticas de vogal epenttica
vozeada como uma vogal fonolgica.
4) */p./[300hz, 39ms] No interpretar pistas acsticas de vogal epenttica
vozeada como um segmento plosivo em coda fonolgica.
5) */ /[300hz, 39ms] No interpretar pistas acsticas de vogal epenttica
vozeada como apagamento da coda fonolgica.

A ideia do Modelo BiPhon a de que o contnuo capte cada uma das

possibilidades acsticas relevantes no processamento da relao entre o contnuo e o
categrico na lngua. O limitador do conjunto de Restries de Pista no est em

13 As Restries de Pista, bem como as caractersticas acsticas da vogal epenttica [F1(hz),

Durao(ms)] e da plosiva [(closure ou espao de silncio do segmento plosivo) e burst (exploso)],
foram inspiradas em Quintanilha-Azevedo (2016).

ReVEL, v. 15, n. 28, 2017 ISSN 1678-893 15

CON, tal como ocorre com as Restries de Marcao/Estrutura e de Fidelidade, mas
no prprio espao acstico ocupado pela categoria prototpica do fenmeno em
anlise.
O Tableau a seguir traz o exemplo da formalizao da Implementao
Fontica, no modelo bidirecional, que tem como output as formas fonticas.

Tableau 5 Formalizao da palavra apto, no nvel da Implementao Fontica, na gramtica do

portugus brasileiro, na perspectiva do Modelo BiPhon

No nvel da Implementao Fontica, no BiPhon, possvel destacar-se no

apenas que h uma vogal epenttica que aparece para resolver uma estrutura mal
formada na lngua, mas as caractersticas acsticas desta vogal. No exemplo,
considerou-se uma frequncia (F1 - altura da lngua) de vogal alta e uma durao
reduzida na produo desta vogal, que representam pistas importantes na
caracterizao da vogal epenttica do PB14.
As Restries de Pista e de Estrutura tambm apresentam pesos; os valores
vo apontar quais outputs tm possibilidade de emergir na disputa a candidato timo
e quais os que no so possibilidades na lngua (as distncias entre os valores centrais
das restries so determinantes dessas possibilidades):
(a) a restrio */p./[ ] (no apagar a consoante plosiva em coda fonolgica)
tem valor central igual a 108.069, superior s demais restries, mostrando no
haver possibilidade de o candidato com apagamento emergir como timo na forma
fontica.
(b) a diferena entre os pesos das Restries de Estrutura *PLOSIVACODA (valor
central = 96.080) e de Pista, */p./[_burst] (valor central = 96.080) e */i./[300hz,
39ms] (valor central = 95.851), inferior a 10 unidades, expressando a possibilidade

14Maiores consideraes a respeito das caractersticas acsticas das vogais epentticas no portugus
podem ser encontradas em Quintanilha-Azevedo (2016).

ReVEL, v. 15, n. 28, 2017 ISSN 1678-893 16

de variao, ou seja, de vencer a disputa ora um candidato com esta epntese voclica
com caractersticas de vogal alta, ora um candidato sem epntese, com probabilidade
maior (um ndice de 70%) de o candidato com epntese ser o output timo.
Assim, quando o candidato timo representado por um input fonolgico e
por um output fontico que no preservam a estrutura subjacente, isto , que
apresentam uma correo por insero voclica, tm-se Restries de Estrutura e de
Pista como fundamentais na deciso do candidato timo, tal como se pode ver no
Tableau 5. Entretanto, quando o candidato a output timo mantm a fidelidade ao
nvel fonolgico subjacente (|apto|/ap.to/[pt]), as Restries de Pista devem dominar
as Restries de Estrutura, mostrando haver uma fidelidade fontico-fonolgica.
A seguir, passa-se para a formalizao do mdulo da Compreenso, que
integra os nveis da Percepo e do Reconhecimento (ver representao (5)). Para fins
de simplificao, optou-se, na formalizao da Percepo, por mostrar a anlise
apenas do input com epntese, mesmo que se tenha conhecimento de que o input da
Percepo no PB conta com formas com epntese e sem epntese (que correspondem
aos outputs no nvel da Produo Fonolgica Tableau 4).
A Percepo o nvel mais baixo do mdulo da Compreenso no BiPhon e faz a
articulao entre a forma Fontica ([PF] = input da Percepo) e a forma Fonolgica
de Superfcie (/SF/ = output da Percepo). Em uma situao cotidiana, as
identificaes que acontecem na lngua so diferenciadas pela frequncia de
ocorrncia, tal como posto nos demais nveis. Sendo assim, para este exemplo
considera-se novamente que o output com epntese ([pit]PF /apito/SF) ocorre
hipoteticamente 70% das vezes, em variao com o output sem epntese ([pit]PF
/apto/SF), que deve emergir como timo em 30% das vezes.

Tableau 6 Formalizao da palavra apto, no nvel da Percepo, na gramtica do portugus

brasileiro, na perspectiva do modelo BiPhon

ReVEL, v. 15, n. 28, 2017 ISSN 1678-893 17

 Como as estruturas discretas, como traos e segmentos, no so diretamente
observveis, com base no modelo bidirecional considera-se que tarefa do ouvinte
constru-las a partir do sinal acstico. Nesse sentido justifica-se o papel das restries
de pista propostas. Tais restries, conforme j afirmado, agem como se fossem
Restries de Fidelidade entre a forma fontica e fonolgica.
A lgica da organizao das restries segue a mesma da Implementao
Fontica, corroborando os preceitos do modelo:
(a) a restrio violada pelo candidato com o apagamento da coda (*//[300hz,
39ms]) est alta no ranking, com valor central igual a 107.713, o que revela que h na
gramtica uma forma de dominncia sem variao.
(b) as restries *PLOSIVACODA, */p./ [300hz, 39ms] e */i./[300hz, 39ms], esto
baixas no ranking e com distncia inferior a 10 unidades, mostrando a relevncia e a
especificidade de cada uma delas, bem como a realidade do conflito entre pista e
estrutura para a articulao entre o continuum, do plano fontico, e o categrico, do
plano fonolgico.
A seguir, tratando da ltima formalizao no Modelo BiPhon, no mdulo da
Compreenso, apresenta-se o Reconhecimento Fonolgico. O Reconhecimento, assim
como a Produo Fonolgica, refere-se aos nveis meramente fonolgicos: /forma
fonolgica de superfcie/ (input do Reconhecimento) e |forma subjacente| (output do
Reconhecimento), nveis j presentes na OT Standard e na OTEst, mas aqui com
processamento inverso.

Tableau 7 Formalizao da palavra apto, no nvel do Reconhecimento, na gramtica do portugus

brasileiro, na perspectiva do Modelo BiPhon

O Modelo BiPhon prev que, com as mesmas restries e a mesma hierarquia

do nvel da Produo Fonolgica, possvel formalizar-se o Reconhecimento da fala.
Assim, reconhecer a palavra |apto| requereu as mesmas Restries de Estrutura e de

ReVEL, v. 15, n. 28, 2017 ISSN 1678-893 18

Fidelidade j utilizadas na formalizao da produo, bem como a sua organizao
em um mesmo ranking (ou seja, a mesma gramtica):
(a) a restrio MAX (valor central = 40.823) manteve um peso alto e superior a
10 unidades das restries *PLOSIVACODA e DEP, o que justifica a impossibilidade de
ocorrerem candidatos com apagamento no portugus.
(b) As restries *PLOSIVACODA (valor central = 30.296) e DEP (valor central =
28.881) apresentam valores prximos, com diferena inferior a 10 unidades, o que
representa que mesmo as formas percebidas com epntese tambm devem ser
reconhecidas sem epntese na forma subjacente.
Considerando o processo de Compreenso, o modelo bidirecional permite que
se reflita sobre generalizaes importantes em aquisio de lngua materna e de
lngua estrangeira e at mesmo sobre a evoluo das lnguas, possibilitando que se
consiga prever ou observar a influncia que os nveis mais abaixo ou mais acima,
na representao do BiPhon, podem exercer sobre a Fonologia da lngua.
No Quadro 3 esto resumidas algumas caractersticas que definem a Teoria da
Otimidade, seja TO Clssica ou Standard e TO Estocstica, e o Modelo BiPhon.

Teoria da Otimidade BiPhon

(TO Clssica ou Standard ou TO (inclui TO Estocstica)
Estocstica)
Teoria de Gramtica Teoria de Percepo e de Gramtica
Base em restries Base em restries
Dois nveis de representao: Input (forma Trs nveis de representao: |forma
subjacente) e Output (forma de superfcie) subjacente|, /forma fonolgica de superfcie/ e
[forma fontica]
Dois tipos de restries: Restries de Trs tipos de restries: Restries de
Fidelidade e Restries de Marcao Fidelidade, Restries de Estrutura e
Restries de Pista
Restries hierarquicamente organizadas Restries hierarquicamente organizadas em
em dominncia estrita dominncia estrita
Foco: Produo lingustica Foco: Compreenso e Produo lingusticas
Quadro 3: Paralelo entre a Teoria da Otimidade e o Modelo BiPhon

O modelo de gramtica na arquitetura que o BiPhon prope tem a inteno de

ser capaz de lidar no apenas com a representao dos fenmenos fonolgicos, mas
de ampliar a possibilidade de relao e conexo com as demais representaes a ela

ReVEL, v. 15, n. 28, 2017 ISSN 1678-893 19

relacionadas, como a fontica e a semntica, o que o alarga e enriquece como um
modelo tambm de processamento.
Como um modelo de processamento, o BiPhon, por ser bidirecional, expressa o
funcionamento da compreenso e da produo lingusticas, apresentando a relao
entre forma fontica e forma fonolgica; como um modelo de gramtica, o BiPhon,
com base em restries violveis e com o modus operandi da OTEst, representa a
organizao da gramtica fonolgica, tambm interligando os planos da fontica e da
fonologia.

4. CONSIDERAES FINAIS

A Teoria da Otimidade, representada por qualquer dos modelos aqui referidos,

mantm-se como teoria de gramtica, cujo principal insight, de acordo com
McCarthy (2002), est nas restries e nas diferentes possibilidades de sua
hierarquizao; por essa premissa, a TO junta o individual e o universal das lnguas,
descrevendo-as, explicando-as, formalizando-as.
Apesar da exposio sucinta apresentada no presente artigo, pode-se entender
que a TO, pelos pressupostos que a caracterizam e pelos diferentes modelos que a ela
esto integrados, cumpre o que cabe a uma teoria lingustica. Segundo Goldsmith
(1976, p.9), uma teoria fonolgica precisa explicitar o que o falante ou o ouvinte
sabem, dizer sobre a natureza das representaes fonolgicas, cumprir a tarefa de
determinar como as informaes lingusticas so armazenadas e utilizadas nos
diferentes sistemas, explicitando, consequentemente, o funcionamento das lnguas.
Ainda a TO atende ao que Archangeli & Langendoen (1997, p. 2-3) exigem de uma
teoria: oferecer mecanismos para descrever e explicar os padres que existem em
uma lngua, podendo compar-los com fenmenos de outras lnguas, a variao em
cada lngua e entre as lnguas e os universais lingusticos.
Interessados em estudos sobre TO devem ler Prince e Smolensky (2004),
sendo que o exerccio pode ser ainda mais proveitoso se for acompanhado por
leituras mais didticas, como Kager (1999) e McCarthy (2002, 2008). Outrossim, os
leitores devem estar a par de dois extratos importantes de pesquisas em TO: o
Rutgers Optimality Archive (http://roa.rutgers.edu), que se refere a um repositrio
eletrnico criado por Prince, sobre trabalhos em Teoria da Otimidade e o outro se
refere a dois volumes denominados The Harmonic Mind (SMOLENSKY;

ReVEL, v. 15, n. 28, 2017 ISSN 1678-893 20

LEGENDRE, 2006), com estudos sobre linguagem e cognio humana, bastante
centrados na Teoria da Otimidade. Em portugus, so variadas as leituras
disponveis, dentre as quais podem ser citadas: Bisol & Schwindt (2010) e Schwindt
(2014).
Por fim, vale salientar que a TO uma teoria lingustica, no apenas uma
teoria fonolgica, embora originalmente tenha sido aplicada fonologia, o que
implicou o seu desenvolvimento para a descrio e a explicao de fenmenos
vinculados a outros campos de estudo da linguagem, como a fontica, a morfologia, a
sintaxe, a semntica, a sociolingustica e a psicolingustica.

REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS

ALVES, U. K. A Epntese Voclica na Aquisio das Plosivas Finais do Ingls (L2): Tratamento pela
OT Estocstica e Pela Gramtica Harmnica. Trabalho apresentado no II SIS Vogais. Belo Horizonte:
UFMG, 2009.
ANTTILA, A. Deriving variation from grammar, in Hinskens et al., (eds.), Variation, Change and
Phonological Theory , John Benjamins, Amsterdam / Philadelphia, 1997, pp. 35-68.
ARCHANGELI, D. B.; LANGENDOEN, T. D. Optimality Theory: an overview. Oxford: Blackwell, 1997.
BENUA, L. Identity effects in morphological truncation. In J. Beckman, L. Walsh-DICKEY &
URBANCZYK,S. (eds.). University of Massachusetts Occasional Papers in Linguistics: Papers in
Optimality Theory, 1995, p. 77136. Amherst: GLSA.
BISOL, L. A slaba e seus constituintes. In: NEVES, M. H. M. (Org.) Gramtica do portugus falado.
v.VII. So Paulo: Humanitas/FFLCH/USP; Campinas: Ed. Unicamp, 1999.
BISOL, L. & SCHWINDT,L.C.(orgs) Teoria da Otimidade: Fonologia. So Paulo: Pontes, 2010.
BOERSMA, P. Cue constraints and their interactions in phonological perception and production.
Rutgers Optimality Archive 944, 2007.
BOERSMA, P. A programme for bidirectional phonology and phonetics and their acquisition and
evolution. In: BENZ, A.; MATTAUSCH, J. (eds.). Bidirectional Optimality Theory. Amsterdam: John
Benjamins, 2011. p.33-72.
BOERSMA, P.; HAMANN, S. Introduction: models of phonology in perception. In: BOERSMA, P. &
HAMANN, S. (eds) Phonology in Perception. Berlin: Mouton de Gruyter, 1-24, 2009.
BOERSMA, P.; HAYES, B. Empirical Tests of the Gradual Learning Algorithm. Linguistic Inquiry 32,
45-86, 2001.
BOERSMA, P.; WEENINK, D. PRAAT: doing phonetics by computer [computer program]. Verso
5.3.51. Disponvel em: http://www.praat.org/, 2013.
CHOMSKY, N.; HALLE, M. The sound pattern of English. New York: Harper & Row, 1968.
DAVIDSON, L.; JUSCZYK, P.; SMOLENSKY, P. The initial and final states: theoretical implications
and experimental explorations of Richness of the Base. In: KAGER, R.; PATER, J.; ZONNEVELD, W.
(Ed.). Fixing priorities: constraints in phonological acquisition. Cambridge: Cambridge University
Press, 2004. p.321-368.
GOLDSMITH, J. Autosegmental Phonology. Tese (Doutorado, PhD) Cambridge, Mass.: MIT Press,
1976.
IT, J.; MESTER, A. Lexical and postlexical phonology in Optimality Theory: evidence from Japanese.
Linguistische Berichte. Sonderheft l l: Resolving Conflits in Grammars, 2003b.
KAGER, R. Optimality Theory. Cambridge, England: Cambridge University Press, 1999.
KIPARSKY, P. Opacity and cyclicity. In: The Linguistic Review, n. 17, p. 351-365, 2000.

ReVEL, v. 15, n. 28, 2017 ISSN 1678-893 21

McCARTHY, J. Extensions of faithfulness: Rotuman revisited. Ms., University of Massachusetts,
Amherst, 1995.
McCARTHY, J. Morpheme structure constraints and paradigm occultation. In CLS 32, Part 2: The
Panels , ed. M. Catherine Gruber, Derrick Higgins, Kenneth Olson, and Tamra Wysocki, 1998, pp. 123-
50. Chicago, IL: Chicago Linguistic Society.
McCARTHY, J. Distinctive features. In Rob Wilson and Frank Keil, eds., The MIT Encyclopedia of
Cognitive Sciences. 1999. Cambridge, MA: MIT Press. p. 234B 6, 1999.
McCARTHY, J. A Thematic Guide to Optimality Theory. Cambridge: MIT Press, 2002.
McCARTHY, J. Doing Optimality Theory. Oxford: Blackwell, 2008.
McCARTHY, J.; PRINCE, A. Prosodic Morphology I: constraint interaction and satisfaction. Ms.
University of Massachusetts, Amherst, and Rutgers University, 1993, New Brunswick, NJ.
McCARTHY, J.; PRINCE, A. Faithfulness & reduplicative identity, In: Beckman et al. (eds.) 1995, pp.
249-384. [ROA-60, http://ruccs.rutgers.edu/roa.html].
NAGY, N.; REYNOLDS, W. Optimality Theory and variable word-final deletion in Faeta, Language
Variation and Change n9, p.37-55, 1997.
PATER, J; PARADIS, J. Truncation without templates in child phonology. In: STRINGFELLOW, A.;
CAHANA-AMITAY, D.; HUGHES, E.; ZUKOWSKI, A. (Org.). Annual Boston Universal Conference on
Language Development, 20, Sommerville, 1996. Proceeding. Somerville: Cascadilla Press, 1996.
PRINCE, A; SMOLENSKY, P. Optimality Theory: Constraint Interaction in Generative Grammar.
Technical Report, Rutgers University and University of Colorado at Boulder, 1993. Revised version
published by Blackwell, 2004. [Disponvel: ROA-573].
QUINTANILHA-AZEVEDO, R. Formalizao Fontico-Fonolgica da Interao de Restries na
Produo e na Percepo da Epntese no Portugus Brasileiro e no Portugus Europeu. Tese de
doutorado indita. Pelotas: UCPEL, 2016.
SCHWINDT, L. C. Teoria da Otimidade e Fonologia. In: Leda Bisol (org.) Introduo a estudos de
fonologia do portugus brasileiro [recurso eletrnico] Dados eletrnicos. Porto Alegre: EDIPUCRS, p
236-257, 2014.
SMOLENSKY, P. On the internal structure of the constraint component CON of UG. Handout da
palestra apresentada na UCLA, Los Angeles, California. ROA 86 (www.roa.rutgers.edu), 1995.
SMOLENSKY, P. The Initial State and Richness of the Base in Optimality Theory. Johns Hopkins
University Technical Report CogSci 96-4, 1996.
SMOLENSKY, P.; LEGENDRE, G. The harmonic mind: from neural computation to Optimality-
Theoretic grammar. Cambridge: MIT, 2006.

ReVEL, v. 15, n. 28, 2017 ISSN 1678-893 22