PROYECTO EDITORIAL

SNTESIS SOCIOLOGA

Directores:
Antonio Izquierdo Escribano
Jess Leal lvlaldonado
Ramn Ramos Torre

METODOLOGA CUANTITATIVA:
ESTRATEGIAS Y TCNICAS
DE INVESTIGACIN SOCIAL

M. ngeles Cea D'Ancona

2,6
 LA ORGANIZACIN DE LA INVESTIGACIN

Una vez definido el mtodo cientfico y sus condicionantes, corresponde ahora pa-
sar del proceso de investigacin "ideal" a la prctica habitual. Esta se halla metodo-
lgicamente determinada por los objetivos y el marco terico del estudio. Pero tambin
intervienen aspectos econmicos (los recursos a disposicin del investigador) y tem-
porales (el plazo de tiempo concedido para su materializacin).
Todos estos aspectos marcan el desarrollo de la investigacin, desde su configu-
racin inicial en un proyecto de investigacin Concretamente, afectan al dise1io: a la se-
leccin de estrategias, con las correspondientes tcnicas para la recogida y el anlisis de
la informacin.
Pero, ante todo, el proceso de investigacin no ha de concebirse como algo fijo e in-
mutable. Aunque el proyecto haga una expresa relacin de las actuaciones para el cum-
plimiento de cada fase de la indagacin, su puesta en prctica puede llevar a la mo-
dificacin -a veces sustancial- del diseo original.. Razn por la cual se recomienda la
previsin (en el proyecto de investigacin), de posibles incidencias en su ejercicio, as
como sesgos previsibles que pudieran invalidar los resultados del estudio. ste es el de-
sideratwn.

3.1. El proyecto de investigacin

Dos conceptos parejos suelen, a veces, confundirse: el de diselio y el de proyecto.

Si bien, este ltimo constituye un concepto ms amplio que el anterior.
En el mbito de la investigacin social, el concepto de diseiio se restringe a la
planificacin de la estrategia para alcanzar los objetivos de la investigacin. Alvira
(1989: 85) lo define como un "plan global de la investigacin que integra, de modo co-
27-
82 Segunda Parte Lo.s preliminares de la investigacin social
herente y adecuadamente correcto, tcnicas de recogida de datos a utilizar, anlisis pre-
vistos y objetivos"
Igualmente, Yin (1989) lo describe como una secuencia lgica que relaciona Jos da-
tos empricos del estudio con las preguntas formuladas al inicio de Ja investigacin y,
en ltimo trmino, con las conclusiones. "Se trata de un problema lgico, no logstico,
y por tanto es ms que un plan de trabajo" (Yin, 1989: 29)
La funcin esencial del dim1o es guiar al investigador en la obtencin y posterior
anlisis de la informacin. El proyecto se configura, en cambio, como un conjunto de
elementos entre los cuales se encuentra el mismo diseno.
Adems de englobar al dise11o, el proyecto abarca otros aspectos varios: desde la
idea originaria de la investigacin y su coi.crecin en objetivos especficos, hasta el de-
talle econmico, organizativo y temporal de las diferentes fases del proceso de in-
vestigacin.
El origen de la confusin entre estos dos conceptos se halla -como bien explica Al-
vira (1989: 17)- en el hecho de que la eleccin y elaboracin de un diseno de investi-
gacin "necesita contemplar todos los extremos que un proyecto presenta" . Razn que
justifica 4ue ambos trminos con frecuencia se "confundan a efectos prcticos"
En resumen, el proyecto de investigacin se hace en referencia a tres elementos claves:
a) Los objetivos de la investigacin.
b) Los recursos o medios materiales, econmicos y humanos de que disponga el
investigador para hacer viable el estudio
c) El tiempo concedido para su realizacin.
La conjuncin de estos elementos marcar el alcance y desarrollo de Ja investi-
gacin, por su incidencia directa en el diseno de la investigacin.
En el Cuadro 3 1 se resumen los componentes esenciales de un proyecto de in-
vestigacin. Asimismo, en la Figura 3. 1 (al final de la presente seccin) se representa,
de forma grfica, la configuracin del proyecto de investigacin. A continuacin se in-
cluye el detalle de cada uno de estos integrantes.
3.1.1. La formulacin del problema de investigacin
"No importa en qu problema quieras trabajar y no importa qu mtodo even-
tualmente vayas a utilizar, tu trabajo emprico deber comenzar con una consideracin
cuidadosa del problema de investigacin" (Simon, 1978: 98).
En concreto, ha de exponerse:
a) Qu es exactamente lo que se pretende analizar: cules son los objetivos ge-
nerales y especficos de la investigacin.
Captulo 3 La organizacin de la investigacin 83
b) Qu razones motivaron la eleccin de ese problema concreto.
c) La justificacin de dicha eleccin, relacionndola con la relevancia y tras-
cendencia de la indagacin
Esta exposicin de razones y jmtificaciones ha de hacerse de forma convincente,
en aras de lograr la aprobacin del proyecto de investigacin, y su consiguiente fi-
nanciacin econmica (en caso de solicitarse).
Al principio, la idea o problema de investigacin se presenta de forma vaga y ge-
nrica. Pero, paulatinamente, ira concretndose, conforme el investigador vaya ahon-
dando en ella.
La fuente originaria de la idea puede ser muy dispar. A veces es la propia entidad
o institucin que financia la investigacin quien propone el problema o tema de estu-
dio . En otras ocasiones, es el azar quien suscita la idea: en el curso de una conversacin;
durante la lectura de un libro o artculo de prensa (peridico, revista); o tras la ob-
servacin de un acontecimiento, de forma directa o indirecta (por medio de la tele-
visin, la radio), entre otras posibles fuentes originarias de ideas.
Pero Ja idea tambin puede ser el resultado de una reflexin profunda, presente du-
rante mucho tiempo en la mente del investigador, aunque hasta entonces no haya si-
do concretada ni operacionalizada en un proyecto de investigacin especfico.
Al principio, slo es eso: una mera idea El investigador, posteriormente, tendr que
ir precisndola y configurndola Para ello deber adentrarse en el campo de cono-
cimiento determinado donde se ubique la idea en cuestin
CUADRO 3 1 Componentes esenciales de un proyecto de inveYtigacin
L La formulacin del problema de investigacin
Definicin de objetivos.'
Elaboracin del marco terico de la investigacin: revisin bibliogrfica y dems
indagaciones exploratorias
2. La operacionalizacin del problema:
Formulacin de hiptesis
Operacionalizacin de conceptos tericos
Delimitacin de las unidades de anlisis.
3 El dise11o de la investigacin:
Seleccin de es trategiar.
Diseo de la muestra.
Eleccin de tcnicas de recogida y de anlisis de datos
4 Lafactibibidad de la i11vwigaci11.
Fuentes bibliogrficas.
Recursos disponibles (materiales y humanos)
Recursos necesarios (econmicos, materiales, humanos)
Planificacin del tiempo de realizacin
84 Segunda Parte Los preliminares de la inveYtigacin rncia/
A tal fin se recomienda efectuar una revisin bibliogrfica exhaustiva sobre el tema
concreto de inters y otros similares que, aunque no se refieran al problema especfico del
estudio, s puedan orientar en su indagacin. Esta ltima revisin de temas relacionados
con el problema de investigacin adquiere una mayor relevancia cuando apenas se en-
cuentra bibliografa (terica y emprica) especfica sobre dicho tema, bien debido a su ca-
rcter novedoso, o bien a su escasa repercusin en la tradicin investigadora anterior.
La importancia de llevar a cabo una revisin bibliogrfica exhaustiva es destaca-
da por la mayora de los autores. Incluso llega a afirmarse que "todo proyecto de in-
vestigacin en las ciencias sociales debera implicar la bsqueda de indagaciones
previas" (Cooper, 1984: 7).
Con la revisin bibliogrfica se busca la familiarizacin con el tema de estudio es-
cogido: hallando, leyendo, evaluando y '~intetizando indagaciones realizadas con an-
terioridad. De ellas se extraer informacin concerniente a:
a) La metodologa seguida y los resultados que, mediante ella, se lograron: sus po-
tencialidades y limitaciones concretas
b) Aspectos del problema tratados, aquellos no abordados y los suscitados tras la
conclusin de la investigacin, como relevantes para una futura indagacin.
El propsito de dicha revisin bibliogrfica Dankhe (1989) lo resume en uno
fundamental: obtener informacin para, a partir de ella, poder analizar y discernir si
la teora existente y la investigacin previa sugieren una respuesta (aunque sea parcial)
a las preguntas de investigacin, o una direccin a seguir dentro del estudio. Ms con-
cretamente, la revisin bibliogrfica contribuye a:
a) La estructuracin de la idea originaria del proyecto de investigacin, contex-
tualizndola en una perspectiva terica y metodolgica determinada.
b) Inspirar cmo diseiar la inve11igacin, a partir de la experiencia obtenida en la
utilizacin de determinadas estrategias de investigacin. Se tratara, por tanto, de:
1) Prevenir posibles errores cometidos en estudios anteriores al presente.
2) No ser redundantes. La nueva investigacin debera dar un enfoque distinto
al proporcionado en indagaciones anteriores. Por ejemplo, escogiendo
una estrategia de investigacin diferente, con el propsito de comprobar si
con ella se alcanzan los mismos resultados
Tambin, se tratara de plantear otros interrogantes de investigacin,
con objeto de cubrir aspectos menos observados, y no aqullos continua-
mente analizados.
Adems de la necesaria revisin bibliogrfica, la estructuracin de la idea de in-
vestigacin requiere el complemento de otras indagaciones exploratorias. stas pue-
den materializarse en:
Capt11lo 3 La organizacin de la investigacin 85
a) Diswtir el tema con otros investigadores que puedan aportar ideas de cmo lle-
var a cabo la investigacin y qu pasos seguir
b) Entrevistar a algunos de los implicados en el problema a investigar, con el pro-
psito de recabar, de ellos, informacin que ayude al disel1o de la investigacin.
Todas estas tareas previas en el proyecto de investigacin (desde la revisin bi-
bliogrfica a las entrevistas abiertas) se convierten en cruciales, cuanto ms vaga se
muestre la idea originaria del estudio, y ms desconocedor sea el investigador del rea
de conocimiento especfica donde sta se ubique.
A partir de la revisin bibliogrfica y otras indagaciones exploratorias ( qu~ el in-
vestigador opte por seguir), se configurar el marco terico de la investigacin . Este se
basar en la integracin de toda la informacin previa que el investigador recopile
Adems, le proporcionar un marco de referencia al que acudir en la interpretacin de
los resultados que obtenga tras la conclusin de la investigacin
A veces se partir de una teora; otras veces, se decidir imbricar el problema de
estudio en varias perspectivas tericas para, de este modo, poder proporcionar co-
bertura a los distintos aspectos en que el problema se manifiesta (mxime cuanto ms
complejo sea el tema de la investigacin) Pero, en ms ocaiones de las deseables, el
marco terico que configura el proyecto de investigacin se fundamenta en genera-
lizaciones empricas proposiciones que han sido comprobadas en anteriores in-
vestigaciones, si bien no han logrado cristalizar en una perspectiva terica determi-
nada.
EJEMPLO DE CONFIGURACIN JJE UN PROBLEMA DE INVESTIGACJN
Como ilustracin de lo expuesto hasta ahora, pinsese en una idea que se desee de-
sarrollar en un proyecto de investigacin.. Cualquier hecho o accin social puede convertir-
se en un problema de investigacin
La "violencia callejera juvenil" constituye uno de los fenmenos sociales ms presentes
en la cotidianidad de la sociedad actual Al menos es, junto con el problema de la corrupcin,
uno de los ms comentados en los informativos (de radio, televisin, prensa escrita), Y fre-
cuente tema de coloquio
El conocimiento, de manera directa o indirecta, de algn acto nuevo de violencia juvenil pue-
de despertar el inters de algn investigador deseoso de encontrar respuestas a interrogantes
suscitados ante dichos sucesos: por qu los jvenes actuaron de la fomia que lo hicieron?; qu
factores inciden en la comisin de actos de violencia?; incita la sociedad actual a la violencia?;
qu caractersticas diferencian a los jvenes violentos de los no violentos?; promueve la fre-
cuente aparicin en televisin de actos violentos conductas de imitacin? . . . . .
Lo primero que el investigador ha de hacer es formular el problema de mvest1gac1on, ini-
cialmente titulable "la violencia callejera juvenil'' Para ello, deber centrarse en tres tareas pnn-
cipales:
zq
86 Segunda Parte Los preliminares de la investigacin social
a) Establecer /os objetivos generales y especficos del estudio
Objetivo general: analizar las causas de la violencia juvenil
Objetivos especificas:
Describir las caractersticas sociodemogrficas y psicosociolgicas del joven
violento
Indagar en la trayectoria vital del joven (afectiva, laboral, ocupacin del tiempo).
Analizar su ambiente sociofamiliar (familia, amigos, barrio).
b) Delimitar el tema de estudio (qu actos de violencia se analizarn) y las unidades de
observacin (qu tipo de jvenes, de qu edades, de qu mbito territorial).
c) Elaboracin del marco terico de la investigacin: qu enfoque terico y metodol-
gico se dar al anlisis de Ja violerttia juvenil
Para que esta fase inicial y esencial en el proyecto de investigacin se efecte de forma
rigurosa, el investigador deber precederla de una indagacin exploratoria sta se convertir
en referente del diseo de investigacin. Concretamente:
a) Una revisin bibliogrfica de las perspectivas tericas existentes e investigacio-
nes empricas llevadas a cabo en Espaa y en otros pases (que el investigador es-
pecificar) acerca de "la violencia juvenil"
Esta tarea ardua en el pasado se ve, en el momento presente, bastante facilitada
por el uso generalizado de la bsqueda bibliogrfica por ordenador mediante CD-
ROM Este proporciona informacin existente en bibliotecas y centros de datos de dis-
tintos pases, en un breve perodo de tiempo.
b) Entrevistas abiertas a expertos en la materia y a protagonistas de acciones de vio-
lencia Gvenes implicados en actos de violencia callejera y personas que han sido vc-
timas de dichos actos), que constituyen la poblacin de estudio.
Con la indagacin exploratoria se busca familiarizarse con el tema de la investigacin
y con la metodologa a seguir en su anlisis. De ah que estas primeras tareas resulten esen-
ciales para realizar un buen diseio de investigacin. De lo exhaustivo que se sea en esta
fase previa del proyecto de investigacin depender el buen desarrollo de la misma.
3.1.2. La operaciona/izacin del problema de investigacin
Despus de la definicin y delimitacin del objeto de estudio, procede su concre-
cin, su operacionalizacin, tanto en su vertiente terico-analtica (principales conceptos,
categoras analticas y variables a analizar) como poblacional (qu poblacin se estu-
diar y, en su caso, qu diseio muestra/ se efectuar).
Del marco terico de la investigacin se extraen, mediante un proceso deductivo, unas
hiptesis que representen respuestas probables que el investigador avanza a las pregzm-
tas iniciales de la investigacin. Las hiptesis vienen expresadas en forma de proposiciones,
Capwlo 3. La organizacin de la investigacin 87
en las que se afirma la existencia o inexistencia de asociacin espera.da, al ~enos entrn dos
variables (dependiente e independiente, generalmente), en una s1tuac1on determmada.
Se recomienda que las hiptesis se encuentren relacionadas con los objetivos de la
investigacin y sean lo ms concretas y precisas posibles
~ EJEMPLOS DE FORMULACIN DE H I P T E S / s \ 1 - - - - - - - - - - -
Los jvenes que en su infancia han sido victimas de malos tratos presentan, en su
juventud, actitudes ms violentas que aqullos que no Jos han padecido. .
El consumo de bebidas alcohlicas aumenta la probabilidad de cometer actos de vio-
lencia.
Las hiptesis contienen conceptos que determinan lo que debe analizarse. Para ello
las hiptesis han de traducirse en variables empricas o indicadores A ~ste proceso se
le denomina normalmente, operaciona/zacin de conceptos tericos. Esta consl!tuye
una fase int~rmedia que vincula la formulacin terica del problema con la medicin
de /as variables relevantes. En el Captulo 4 se tratarn con ms detalle el proceso de
medicin y de operaciona/izacin de conceptos
EJEMPLO DE OPERACIN DE CONCEPTOS .TERICOS 1---------
Se parte de la hiptesis siguiente:
"Los actos de violencia juvenil callejera crecen, confonne aumenta Ja insatisfaccin social
en los jvenesc"
Esta hiptesis contiene conceptos tericos que debern operacionali~arse (tra~ucirse en
variables empricas o indicadores), antes de proceder a la recogid~ de mformac1on.
Uno de los conceptos es el de "insatisfaccin" Habra que seccionarlo e~ la.s d1fere~tes
dimensiones que comprende: insatisfaccin laboral, educativa, afectiva, econom1ca, familiar,
entre otras posibles
Para cada una de estas dimensiones se buscarn indicadores que ayuden en su con-
crecin. Por ejemplo, la "satisfaccin laboral" podr medirse por los siguientes indicadores:
Situacin laboral: activo, en paro
Tipo de contrato: fijo, eventual, a tiempo completo, a tiempo parciaL: . .
Trabajo que realiza en Ja empresa: si corresponde o no a su formac1on academice Y
tcnica.
Remuneracin que percibe.
88 Segunda Parte Los preliminares de la inve5tigaci11 social Capitulo .l La organizacin de la inve'ltigacin 89

Relacin con los compaeros 4) Relatos biogrficos (mltiples, paralelos, cruzados) y documentos personales.
Relacin con el jefe o personal a cuyas ordenes se halle 5) Cuestionario estandarizado (sondeos en serie, tipo panel, macroencuestas).
Ubicacin de la empresa: entorno fsico dentro y fuera de la empresa.
c) Las tcnicas de anlisis de datos

1) Documental
Adems de las variables, en las hiptesis tambin se hace mencin (aunque ge- 2) Estadi5tico (univariable, bivariable, multivariable).
nrica) de las unidades de mulisis Ia poblacin o universo objeto de estudio 3) Estructural (anlisis del discurso, etnografa, fenomenografa).
La eleccin de una poblacin u otra puede tener implicaciones significativas, 4) Jnterpretacional (construccin de teoras, descriptivo/interpretativo)
tanto para el contenido sustantivo de la investigacin como para sus costes (econmicos 5) De contenido (cuantitativo y cualitativo).
y de tiempo). Por esta razn, autores como Hakim (1994) recomiendan que lapo-
blacin de estudio se establezca en los objetivos de la investigacin, debido a que sta
determina la informacin a extraer y la naturaleza de los resultados de la investigacin. Las tcnicas cuantitativas de recogida y de anlisis de dato5 constituyen el eje de es-
Las unidades de anlisis no slo incluyen el ente individual o colectivo que se ob- te manual. En captulos sucesivos se expondr cada una de ellas. Para el conocimiento,
servar, sino tambin el espacio donde se ubica y el tiempo En los estudios longitu- en cambio, de las tcnicas cualitativas remito al lector interesado al manual de Miguel S.
dinales el tiempo figura (explcitamente) como una de las variables en la investigacin. Valles Martnez, publicado en esta misma coleccin . ,.
En suma, en la seleccin de la e>trategia y de las tcnicas (de recogida Yde ana!I-
sis de datos) correspondientes intervienen los siguientes elementos:
3.1.3 El diseiJo de la investigacin
a) Los objetivo5 de la investigacin y si sta se ceir a un momen:o t~mp~r~l c?n-
creto (diseiJos secciona/es o transversales) o si, por el contrano, mclmra dife-
Una vez que se ha formulado y operacionalizado el problema de investigacin (con-
rentes perodos de tiempo (diseiJos longitudinales). . . , .
crecin de los objetivos, las hiptesis, las variables y las unidades de anlisis), corres- b) El grado de conocimiento, por el investigador, de la diversidad metodologica
ponde decidir el dise11o de la investigacin: especificar cmo va a realizarse la inves-
existente.
tigacin. c) El grado de rigor y precisin que el investigador desee para su indagacin.
Esta fase es clave dentro del proyecto de investigacin y, al igual que las prece- d) La factibilidad de la investigacin. sta se concreta, siguiendo a Pons (1993: 24),
dentes, vendr determinada por los objetivos del estudio (exploratorios, explicativos,
en los factores siguientes:
predictivos, evaluativos), los recursos (materiales, econmicos, humanos) y el plazo de
tiempo disponible para su materializacin. De ah que el investigador deba siempre te- 1) "La capacidad del personal participante en la investigacin. .
ner en mente -al ocuparse del diseiJo- no slo los objetivos del estudio, sino tambin 2) La asequibilidad y correccin de las fuentes de informacin necesanas
la factibilidad del diselio elegido. Ha de procurar que el diseiJo sea viable, con los re- 3) El nivel de operacionalidad.
cursos disponibles y dentro de los lmites de tiempo fijados. 4) El tiempo que se requiere
Esta triple consideracin de objetivos, recursos y tiempo incide, directamente, 5) El coste: humano, social y econmico.
en la seleccin de una o varias estrategias de investigacin: uso de fuentes documenta- 6) Las limitaciones deontolgicas "
les y estadsticas, estudio de casf, enwesta, experimento.
La estrategia (o estrategias) finalmenterelegida influir en:
Pero Ja prctica real de la investigacin suele ser muy dispar. De acuerdo con Ib-
a) El diseiJo muestra!: la muestra del estudio (individuos, viviendas, entidades so- ez (1989), el proceso de seleccin se simplifica bastante El mvestigador soci~l suele
ciales, acontecimientos, documentos), su volumen y forma de seleccin elegir, sin pensar demasiado en la eleccin, la tcnica que tiene ms a mano, bien por:
b) Las tcnicas de recogida de informacin (de documentacin, observacin y en- a) Razones personales: uno es experto en esa tcnica.
trevista). Concretamente: b) Razones organizativas uno trabaja en una organizacin constituida para tra-
1) Revisin de fuentes de observacin secundaria (estadsticas y documentos) bajar con esa tcnica.
2) Observacin sistemtica, participante y no participante. c) Razones institucionales: uno pertenece a una institucin interesada en vender
3) Entrevistas abiertas, semi o no estructuradas (individuales y/o grupales) esa tcnica

90 Segunda Parte Lar preliminares de la investigacin rncial
Sea como fuere el proceso de seleccin, el investigador deber justificar (en su
proyecto de investigacin) por qu eligi unas estrategias y tcnicas con preferencias
a otras. La exposicin de razones suele fundamentarse en tres aspectos esenciales:
los objetivos, las caractertsticm, y las condiciones de realizacin de la investiga-
cin.
Adems, tngase presente que, en el curso de la investigacin, todo disefio inicial
puede verse alterado, ante las dificultades que pueda suscitar su puesta en prctica. De
ah la conveniencia de que el investigador prevea, en la medida de lo posible, alter-
nativas al diseno original de la investigacin.
'',
3J4. La factibilidad de la investigacin
La fase final del proyecto incluye la exposicin de las condiciones mnimas requeridas
para hacer viable, o factible, la investigacin diseada Estas condiciones o requisitos ca-
be resumirlos en los apartados siguientes:
a) Fuentes
, En el proyecto de investigacin suele adjuntarse una bibliografa bsica, especia-
hzada en el tema que constituye el eje de la investigacin, tanto en su vertiente terica
como en la emprica y metodolgica
Consistir en una seleccin de obras clave y de publicaciones actualizadas
b) Recursos (materiales y humanos) disponibles
El equipo investigador acredita su capacidad (experiencia) y medios para cumplir
el proyecto de investigacin.
Al proyecto se aade, al menos, el curriculum del investigador principal o de los in-
tegrantes del equipo investigador,
En el currculum ha de incluirse el detalle de la experiencia tenida en el rea de co-
nocimiento donde se inserta el problema o tema de investigacin
e) Otros recursos (materiales, econmicos y humanos) necesarios
. Si se est solicitando financiacin econmica de la investigacin, en el proyecto tam-
bin habr de especificarse la cantidad necesaria para cada una de las partidas si-
guientes:
1) Personal (disponible y el que habra de contratarse al efecto)
2) Equipo material inventariable
Capwlo 3 La organizacin de la investigacin 91
3) 1vlaterial frmgible fotocopias, telfono, correos
4) Dietas y desplazamientos.
d) Planificacin del tiempo de ejecucin de la investigacin
El investigador tambin ha de concretar la cronologa de tareas. Ello supone de-
limitar la duracin de cada fase de la investigacin. En funcin de esto, habr
que precisar los plazos de entrega parciales (si los hubiese), y fijar la fecha de entrega
~~' ' '"
Existen diversas tcnicas para el clculo de los tiempos de duracwn de cada una de
las etapas del proyecto de investigacin, su coste, y las posibles variaciones que puedan
acontecer.
Una de las tcnicas ms populares es el mtodo PERT (Program Evaluation and Re-
vieiv Technique o Program EvaluationJResearch Task). Bsicamente, consiste en un gra-
fo en el que se especifica cada una de las tareas, cn:o dependen un,a_s de otras, e~ qu
tiempo se realizarn y qu probabilidad de retraso existe en su eiecuc1on P?ra su calculo
normalmente se pregunta a los responsables de cada una de las tareas el tiempo de du-
racin habitual de su trabajo
Todos estos detalles que conforman la ltima fase del proyecto de investigacin son
esenciales, en cuanto que ayudan al buen desarrollo de la investigacin proyectada Por
lo que no hay que minosvalorar el esfuerzo que se dedique a su concrecin. Como bien
apunta Hakim (1994: 157), "quizs el error prctico ms comn consiste en subestimar
el presupuesto, en tiempo y dinero, requerido para un proyecto". ,
En la Figura 3.1 se resume cada una que las fases que forman un proyecto de m-
vestigacin. Como puede verse, cada fase viene determinada por la etapa que la pr~
cede. Asimismo, los objetivos de la investigacin, junto con los recursos y el tiempo dis-
ponible para su realizacin, se hallan presentes en cada una de las fases del proyecto
de investigacin, marcando su configuracin final . . ..
Por ltimo, hay que insistir en la idea de que todo proyecto de mvestlgacion re-
presenta, como su nombre indica, un "proyecto", Su puesta en prctica puede, por tan-
to, llevar consigo algunas modificaciones en una o en varias de la~ partes q,ue l~ ~~n
forman. De la pericia e ingenio del investigador (adems de los medios a su d1sposic10n)
depender, en buena medida, que la investigacin finalice con xito
3.2. Diseos y estrategias de investigacin
En el campo especfico de los mtodos y las tcnicas de investigacin social, a m~
nudo se habla, indistintamente, de mtodos o tcnicas. Sin embargo, son cada vez mas
los autores que reclaman la distincin entre estos dos trminos; algunos desde hace
tiempo, como Greenwood (1973) o Bulmer (1984), otros en fechas ms recientes, co-
mo Bryman (1995)
32..
92 )egunda Parte Lo':i prelimi11are1J de In invntigacin mela! Captulo 3 La organizacin de la i11veYtigaci11 93

Greenwood (1973), por ejemplo, emplea una analoga que coincide con el uso que
1 PROYECTO DE INVESTIGACIN 1 en este manual se da al vocablo estrategia "el mtodo es a la tcnica lo que la estrategia
1
1 1 1 1 a la tctica Es decir, que la tcnica est subordinada al mtodo, es un auxiliar de s-
FORMULA- OPERACIONALIZ A-
CINDEL CIN DEL
DISEO DE LA FACTIBILIDAD DE 1 te" (Greenwood, 1973: 107)
INVESTIGACIN LA INVESTIGACIN1 Bulmer (1984, 1992: 4-5) va ms all y propone diferenciar entre:
PROBLEMA PROBLEMA
1 1
1

DEFINICIN FORMULACION ESTRATEGIAS a) Metodologa general "el estudio lgico y sistemtico de los principios generales
FUENTES
DE OBJETIVOS
Exploratorios
DE HIPTESIS
1
OPERA T!VIZ ACIN
DE
INVESTIGACIN . Bibliografa bsica
que guan la investigacin sociolgica"
b) Estrategia (o procedimiento) de investigacin "manera en que un estudio em-
Descriptivos Uso fuentes docu~ prico particular es diseado y ejecutado"
DE CONCEPTOS RECURSOS
Explicativos mentales y estads~ Incluye el enfoque que se dar a la investigacin, el tipo de diseno que se uti-
TERICOS DISPONIBLES
Predictivos ticas
lizar, y la combinacin particular de las tcnicas de investigacin que se emplear.
Evaluativos
1 . Variables
Indicadores
Estudio de casos
Encuesta
Experimento
(MATERIALES,
HUMANOS)
Currculum del equipo
e) Tcnicas de investigacin "operaciones manipulativas especficas de bsque-
CONEXIN 1
da de datos"
investigador
CON MARCOS 1
TERICOS UNIDAD
DE ANLISIS DISEO RECURSOS
Paradigmas MUESTRAL ECONMICOS Partiendo de esta clasificacin, conviene, no obstante, barajar un concepto que
Delimitacin:
Perspectivas ocupe un orden semntico superior al de estrategia. Se trata del concepto de di.sello.
Poblacional Tamao y error Presupuesto
Generalizaciones
Temporal muestra! econmico En l se concentran -como ya se ha expuesto- las tareas directivas (o de ingeniera)
empricas
Espacial Procedimiento de de una investigacin. Concretamente, la seleccin de la estrategia o estrategias a se-
1
seleccin guir y, en funcin de ellas, la eleccin de las tcnicas (de recogida de informacin y
PLANIFICACIN
1 DEL TIEMPO de anlisis) a utilizar.
DE REALIZACIN Todo ello estar determinado por los objetivos del estudio y el marco terico de re-
TCNICA
DE OBTENCIN Cronologa de tareas ferencia.
DE DATOS
De documentacin
.
Observacin
Entrevista
32.1. Pluralidad de estrategias de investigacin

1 Como es constante en el mbito de conocimiento de la metodologa, no existe una-

TCNICA nimidad entre los autores a la hora de diferenciar las diversas estrategias de investigacin.
DE ANLISIS En la literatura consultada se observa la inexistencia de coincidencia plena, respecto
Documental a cules son las principales estrategias de investigacin social. Si bien, no puede afir-
Estadstico marse que la discrepancia entre los autores sea abismal. Para ilustrar este extremo, el
Estructura! Cuadro 3.2 resume algunas tipologas de estrategias de investigacin, seleccionadas y or-
-.. Interpretacional
De contenido denadas por fecha de edicin.
Bulmer (1992: 13) reconoce que su clasificacin no es exhaustiva, aunque sostiene
que los cuatro tipos diferenciados (a los que se refiere indistintamente como "estilos"
1 y "estrategias" de investigacin -al igual que hiciera posteriormente Yin (1989)- "cubre,
!OBJETIVOS DE INVESTIGAClNI probablemente las principales aproximaciones empleadas en nueve de cada diezmo-
RECURSOS NECESARIOS
TIEMPO DISPONIBLE nografas sobre investigacin sociolgica"
1 1 Bulmer (1984) destaca, como estrategia de investigacin, la que l denomina "m-
todos y fuentes del historiador"; en cambio, desestima otras estrategias importantes, co-
Figura 3 1 El proyecto de investigacin
mo el "experimento", al contrario de Yin (1989).

33
94 Segunda Parre. Lo~ preliminares de la investigacin wcial Capwlo .1 La organizacin de la i11ves1igaci11 95

CUADRO 3 2. Principales estrategias de investigacin social, segn autores. a) Uso de fuentes dornmentales y estadtsticas.
b) Estudio de casos (etnogrfico, biogrfico, otros cualitativos y los cuantitativos)
MARSHALL Y BREWER Y c) Encuesta
BULMER (1984) YIN (1989) d) Experimentacin
ROSSMAN (1989) HUNTER (1989)
e) La triangulacin o aproximacin multimtodo.
Experimento Trabajo de campo
Encuesta. Experimento La estrategia que Bulrner (1984) llama "mtodos y fuente; del historiador", y que
y cuasiexperimento
tanto Yin (1989), corno Marshall y Rossrnan (1989), resumen en la denominacin de
Encuesta
Medidas no Encuesta "historia", opt por subsumirla en una estrategia de investigacin ms netamente so-
Encuesta
reactivas (datos ciolgica que denomino: uso de fuente; documentales y estadsticas.
Experimentacin
preexistentes). Anlisis de datos de sta constituye una estrategia bsica en cualquier disello de investigacin e inclu-
~". Anlisis de datos de
archivos ye a las otras designaciones: fuentes de datos preexistentes, anli5is de datos de archivos,
archivos. Investigacin
Mtodos y fuentes investigacin no reactiva.
no reactiva
del historiador Historia. Es una estrategia bsica porque -como ya se expuso en la seccin primera de este ca-
Historia
ptulo-, antes de proceder al diseo de cualquier investigacin, resulta necesario efectuar
Aproximacin
Procedimientos Estudio de casos una revisin bibliogrfica exhaustiva Sobre el tema concreto de estudio y el rea de co-
Estudio de casos multimtodo
interpretativos nocimiento especfica donde ste se ubique. Ello favorece la familiarizacin con el tema
(trabajo de campo). de investigacin, adems de contribuir a la consecucin de un buen disello de investigacin,
Estudio de campo
Las estrategias diferenciadas dentro de la metodologa cualitativa ("trabajo de
campo", "etnografa", "estudio de casos") resuelvo enmarcarlas en la denominacin tra-
Etnografa
dicional de estudio de casos
El estudio de casos constituye una e5trategia de investigacin de orientacin di-
ferente a la encuesta, la experimentacin, y al uso de documentos y estadsticas; si
En su monografa sobre la investigacin mediante estudio de caso;, Yin (1989) di- bien, puede hacer uso de las mismas tcnicas de recogida y de anlisis de la infor-
ferencia cinco estrategias de investigacin social, sumando el "experimento" a la cla- macin.
sificacin anterior. Su formacin en historia y en psicologa experimental le lleva a en- Tradicionalmente, el estudio de casos se ha ubicado en la metodologa cualitativa.
fatizar la experimentacin y los mtodos del historiador. No obstante, la estrategia que Pero, como apunta Yin (1989: 24-25), los estudios de carns "pueden basarse entera-
este autor destaca ms es la denominada "e;tudio de casos" mente en evidencia cuantitativa y no necesitan incluir siempre observaciones directas
A las estrategias apuntadas por Yin (1989, e . o. 1984), Marshall y Rossman (1989) y detalladas como fuentes de evidencia"
aaden el "estudio de campo" y la "etnografa". Si bien, estos autores consideran a las Aos ms tarde, Bryman (1995: 170) insiste tambin en que "no todos los estudios
etnografas como casos especiales de estudio; de campo. de casos pueden ser adecuadamente descritos como ejemplos de investigacin cuali-
Por ltimo, Brewer y Hunter (1989) resumen a cuatro las estrategia; de investiga- tativa, ya que algunas veces realizan un uso sustancial de mtodos de investigacin
cin social posibles: "trabajo de campo", "encuesta", "experimentacin" e "investiga- cuantitativa"
cin no reactiva" (hacindose eco de la publicacin de Webb et al, de 1966, Unobtm;ive Una persona, una familia, una comunidad, acontecimiento o actividad, puede
Measures: Nonreactive Research in the Social Sciences). A ellas suman una quinta es- constituir el caso, que ser analizado mediante una variedad de tcnicas de recogida de
trategia. la "aproximacin multimtodo". sta constituye la combinacin de dos o ms informacin.
estrategias de investigacin. El estudio de carns puede ser nico o mltiple, depende del nmero de caso5
Los dems autores tambin partieron de una concepcin de las estrategias de in- que se analicen (desde uno hasta cientos). Por otra parte, el anlisis que se haga de los
vestigacin como complementarias, abogando por una visin pluralista de las mismas. casos puede tambin variar. Ello determina el carcter que adquirir el estudio de ca-
Sin embargo, no destacaron la triangulacin o "aproximacin multimtodo" como una sos: etnogrfico, etnometodolgico, biogrfico e, incluso, cuantitativo.
estrategia especfica y alternativa de investigacin Cada una de las estrategias de investigacin social referidas posee unas ventajas
A partir de estas clasificaciones, propongo la siguiente tipologa de estrategias de Y unos inconvenientes La eleccin entre ellas estar sobre todo determinada
investigacin social por:
96 Segunda Parte Los preliminares de la investigacin .wcial
a) El objetivo del estudio
b) El control que el investigador desee ejercer en el desarrollo de la investigacin.
c) La orientacin de la indagacin, por fenmenos actuales (en un momento con-
creto), o hechos del pasado (histricos)
A estos aspectos se sumaran los relacionados con la factibilidad de la investigacin
y las preferencias del investigador (ya expuestos en la seccin 3.1).
Sin embargo, como el clsico dictum de Trow (1957) recomienda, y del que se ha-
cen eco numerosos autores -entre los cuales se encuentra Bulmer (1992: 15)-, el
problema de estudio es lo que dicta "lo.o mtodos de investigacin", y no slo las pre-
ferencias por un esti/o o estrategia de investigacin.
As, por ejemplo, al estudio de casos suele describrsele como una estrategia de in-
vestigacin que:
a) Se adecua a cuestiones del "cmo" y el "por qu".
b) En situaciones donde el investigador ejerce poco control sobre los aconteci-
mientos.
c) El foco de atencin se encuentra en un fenmeno contemporneo, dentro de
algn contexto de la vida real Aunque, tambin, puede obtenerse informacin
de hechos del pasado en los estudios de casos biogrficos
Pero la aplicacin del estudio de casos no slo se limita a estas situaciones. De
acuerdo con Hakim (1994: 61):
"Los estudios de casos son, probablemente, los ms flexibles de todos los diseos
de investigacin. En el nivel ms sencillo, proporcionan explicaciones descriptivas de
uno o ms casos. Cuando se utilizan de una forma intelectualmente rigurosa para lo-
grar aislamiento experimental de factores sociales seleccionados, ofrecen la fuerza de
la investigacin experimental en entornos naturales "
Los estudios de casos ms famosos han sido tanto descriptivos (como es la famosa
investigacin de Whyte, Street comer socjety, en la que se hace uso de la tcnica de la
observacin participante) como explicativos (sirva de ejemplo la obra publicada por
Allison en 1971, Essence of decision making Explaining in the Cuban Missile Crisis).
Pero, el estudio de casos tambin se adecua a los otros objetivos de investiga-
cin: exploratorios, predictivos y evaluativos. De l, se ha llegado incluso a afirmar que
ocupa un lugar distintivo en la investigacin evaluativa (Yin, 1989; Stake, 1994).
Las otras estrategias de investigacin se detallarn en los captulos siguientes: el uso
de fuentes documentales y estadsticas, en el Captulo 6; la encuesta, en el Captulo 7; y
la experimentacin, en el Captulo 8. Para una profundizacin en el estudio de casos re-
mito al manual anteriormente citado de Miguel S. Valles, en esta misma coleccin.
Captulo 3 La organizacin de la investigacin 97
A modo de conclusin de este subapartado, represe en la conveniencia, a veces
incluso exigencia, de una concepcin pluralista de las diversas e>lrategias de investi-
gacin social
Una misma estrategia puede permitir la consecucin de distintos objetivos de in-
vestigacin; y, a la inversa, un mismo objetivo puede suponer la aplicacin de dos o ms
estrategias de investigacin (como ya se expuso en el subapartado 2.1 2, dedicado a la
triangulacin o articulacin de estrategias en una misma investigacin)
Asimismo, para cualquier objetivo de investigacin existe un amplio abanico de es-
trategias y tcnicas a las que recurrir: "No importa lo que quieras averiguar, proba-
blemente existan muchas formas de hacerlo" (Babbie, 1992: 89)."
322 Tipologtas de disel1os de investigacin
Como en las estrategias, tambin existen diferentes clasificaciones de disel1os de in-
vestigacin. Depende de cules sean los objetivos del estudio, el marco temporal y el
marco contextual de la observacin (entorno natural o entorno artificial), primor-
dialmente.
Tal vez una de las tipologas ms conocidas e influyentes e;n la investigacin social sea
la que Campbell y Stanley (1970) publicaran en 1966 (posteriormente revisada por Cook
y Camp~ell en 1977 y 1979). Pero, no es sta la nica tipologa diferenciada.
El abanico de disel1os no se limita a la clasificacin originaria que Campbell y Stan-
ley hicieran desde la lgica experimental. Puede ampliarse ms, en funcin de cmo
se trate la variable tiempo (dise1os secciona/es o transversales y disel1os longitudinales),
y de cul sea el objetivo fundamental en la investigacin. De ah que en este manual se
distingan tres tipologas de dise1oL stos se resumen en el Cuadro 3.3.
Dise1os preexperimentales, cuasiexperimentales y experimentales
En su famoso libro sobre el dise1o experimental (Experimental and Quasi-expe-
rimental Designs for Research), editado por vez primera en 1963, Campbell y Stanley
diferenciaron tres tipos principales de diseJios de investigacin. los diseios preexperi-
mentales, los cuasiexperimentales, y los experimentales Esta tipologa de disel1os res-
ponde a los siguientes criterios de clasificacin:
a) Cmo se seleccionan las unidades de observacin.
b) El nmero de observaciones realizadas
c) El grado de intervencin del investigador en el proceso de investigacin.
d) El control de posibles variables explicativas alternativas a las variables anali-
zadas (validez interna).
e) Posibilidad de generalizacin de los resultados de la investigacin a otros
contextos espaciales y temporales (validez externa)
 98 Segunda Parte Los preliminares de la investigacin social
Capi'tulo 3 La organi;:.acin de la investigacin 99

CUADRO 3 3 Clasilicacin de los diseos de investigacin

Segn el grado de rnmplimiento de los s11p11estos de la experimentacin
L Diseos p1eexperimentales o correlacionales.
Diseos cuasiexperimentales
Diseos experimentales.
Segn el tratamielllo de la variable tiempo
Ahora bien, la aplicacin de tcnicas de anlisis multivariable permite que los di-
sellos preexperimentales (o correlaciona/es) tambin lleguen al establecimiento de
relaciones causales, por medio del control a posteriori; no cuando se disea la inves-
tigacin (como acontece en los diset!os experimentales), sino despus de haberse re-
cogido la informacin, en la fase de anlisis.
Los diset!os preexperimentales incluyen distintas modalidades, cuya comprensin
precisa de la lectura del Captulo 8, dedicado a la experimentacin como estrategia de
investigacin

Diseos seccionales o transversales a) El diset1o de un nico grupo con una sola medicin (posterior al tratamiento).
Diseos longitudinales. '/. b) Diseilo pretest-postest de un nico grupo.
c) Comparacin entre un grupo experimental y otro de control, pero sin ninguna
- De tendencias medicia previa.
-De cohorte
-PaneL
Ninguno de estos tres diseiios cumplen todos los requisitos de la experimentacin:
En funcin de los objetivos de la investigacin la existencia de al menos un grupo de control (no expuesto al tratamiento cuyos efec-
tos quiere medirse); la aleatorizacin en la formacin de los grupos; y la medicin an-
L Diseos exploratorios tes y despus del tratamiento experimental. Por esta razn los autores los denominan "di-
2 Diseos descriptivos seilos preexperimentales".
3. Diseos explicativos El primer diseo carece de medicin (en la variable dependiente) previa al trata-
4 Diseos predictivos miento (o manipulacin de la variable independiente). Ello, unido a la carencia de un
5. Diseos evaluativos grupo de control que ayude a la eliminacin de explicaciones alternativas al trata-
miento, impide diferenciar los efectos debidos al tratamiento de los provocados por fac-
- Evaluacin del impacto tores ajenos al mismo.
- Evaluacin del proceso Los otros dos diseiios resuelven una de esta dos salvedades, pero no las dos. En el
- Valoracin de necesidades. segundo diseo (el diseiio pretest-postest de un nico grupo) se introduce la medicin
- Evaluacin mediante anlisis de sistemas. de la variable dependiente antes de la aplicacin del tratamiento; ello permite conocer
Anlisis coste-beneficio
la evolucin de los sujetos analizados En cambio, en el tercer diseo se incluye el gru-
Evaluacin de conjunto
po de control, pero se carece de medicin previa al tratamiento. Hecho que dificulta,
igualmente, el establecimiento de relaciones causales.
Como ejemplo de diseno preexperimental o correlaciona/ destaca la encuesta usual
1) Diseos preexperimentales o correlaciona/es (no la encuesta panel), en la que se produce una nica medicin de la realidad social

Entre sus caracteristicas distintivas destacan:

a) La ausencia de manipulacin de las variables intervinientes en la investigacin. 2) Diseiios experimentales

El investigador se limita a la observacin del fenmeno que analiza, sin in-
troducir ninguna modificacin o alteracin en el mismo
b) Se efecta una nica medicin del fenmeno, aunque se incluyan diversos as-
pectos del mismo.
e) Falta de control de posibles fuentes de invalidacin de la investigacin, lo
que resta poder explicativo a estos diseos
Cabe definirlos como "observacin controlada" (Caplow, 1977), gracias a una se-
rie de actuaciones del investigador, dirigidas al control de posibles fuentes de invali-
dacin de la investigacin. Entre estas actuaciones destacan:
a) La manipulacin experimental. En los disel1os experimentales el investigador
puede manipular a priori (es decir, antes de la recogida de informacin) las va-
y;
100 Segunda Parte Los preliminarer de la investigacin wcial
riables cuya influencia en la ocurrencia de determinados fenmenos trate de
medir.
b) La formacin de grupos de control, que sean totalmente equivalentes al grupo
experimental, salvo en la variable o variables independientes cuyos efectos se tra-
ta de medir
Los individuos se asignan, de forma aleatoria, a cada uno de los grupos: el
experimental y el de control De esta forma se garantiza la equivalencia inicial
en la constitucin de ambos tipos de grupos
Estas actuaciones favorecen el ari'lisis de relaciones causales, al cumplirse las
exigencias de validez interna el control de posibles explicaciones alternativas a las ana-
lizadas.
No obstante, los dise11os experimentales presentan una importante desventaja: la
mayora de ellos carecen de validez externa, debido, precisamente, a la manipulacin
experimental (a la alteracin que el investigador introduce en la realidad que analiza).
Ello imposibilita la generalizacin de los resultados de la investigacin.
La falta de validez externa tambin suele deberse a las caractersticas de la mues-
tra. Esto acontece cuando los sujetos que participan en el experimento no se seleccionan
al azar, entre los que constituyen el universo o poblacin del estudio, sino que se re-
clutan entre los voluntarios al experimento. Ello, sumado al usual escaso nmero de in-
tegrantes en la muestra (no superior a los 200 casos, generalmente), limita la posibilidad
de generalizacin de los resultados de la investigacin a otros contextos distintos al ex-
perimental (validez externa)
Bajo la rbrica de diselios experimentales se incluye una variedad de diselios de
investigacin. Estos se detallan en el Captulo 8, dedicado a la experimentacin. La
lectura de este captulo es necesaria para la comprensin de la lgica experimen-
tal.
3) Diselios cuasiexperimentales
Se hallan a caballo entre los dos polo_ extremos de diselios anteriormente referi-
dos, participando de las caractersticas definitorias de ambos.
En los diselios cuasiexperimentales puede haber (o no) manipulacin experimen-
tal de la variable independiente o predictora, con el propsito de comprobar su efecto
en la variable dependiente (cuyos valores -como su nombre indica- "dependern" de
los que tome la variable independiente). Pero, se distancian de los diselios experi-
menta/es en dos aspetos fundamentales:
a) Los diselios cuasiexperimentales rara vez acontecen en el marco de un labo-
ratorio, sino en el contexto de la vida real.
Cnpllllo 3 La organi':.acin de la investigacin 101
b) La distribucin de las unidades de observacin (la muestra del estudio) al gru-
po experimental y al de control no se realiza de forma aleatoria. Por lo que no
puede garantizarse la equivalencia inicial de los grupos de comparacin
Esta ltima limitacin puede obviarse mediante la aplicacin de tcnicas estads-
ticas bivariables y multivariables de control a posteriori Ello favorece la consecucin
de resultados similares a los alcanzados mediante los diselios experimentales.
De los diselios preexperimentales (o correlaciona/es) se distinguen por un hecho
esencial: la actuacin del investigador no se limita (en los diseios cuasiexperimenta/es)
a la observacin; sino que, por el contrario, puede estructurar la situacin de forma que
facilite su anlisis.
En funcin de estas caractersticas definitorias de los diseiios cuasiexperimentales,
puede agruparse la amplia variedad de diselios existentes en dos categoras generales:
a) Diseos en los cuales el investigador s manipula la situacin experimental,
pero no existe un grupo de control
b) Diseos en los que el investigador no manipula la situacin experimental, pero
s existen grupos de control y experimental equiparables.
Campbell y colaboradores distinguen tres grandes grupos de diselios cuasiexperi-
mentales, que resultan de la combinacin de las distintas opciones posibles:
a) Diseos que no permiten la inferencia causal, bien por la ausencia de algn gru-
po de control equiparable, o bien por la inexistencia de medicin de las va-
riables antes de comprobarse la influencia de un tratamiento o intervencin.
b) Diseos con grupo de control no equivalente.
c) Diseos de series temporales (a partir de la informacin extrada de fuentes es-
tadsticas y documentales, de encuestas peridicas, o mediante otra estrategia
de investigacin). Lo que singulariza a esta variedad de diselio es la medicin de
la variable dependiente en distintos perodos de tiempo, con la finalidad de ana-
lizar su evolucin.
Como esta clasificacin de diselios se hace desde la vertiente experimental, su
comprensin exige el conocimiento de los rasgos distintivos de la experimentacin
como estrategia de investigacin. Razn por la cual se reitera en la necesidad de com-
pletar esta tipologa de dise1ios con la lectura del Captulo 8.
Diseiios secciona/es (o transversales) y diselios longitudinales
Una clasificacin distinta de los diselios de investigacin responde a cmo se haya
planificado la recogida de informacin: en un nico momento (diselios secciona/es o
37'-

102 Segunda Parte Los preliminare.~ de la investigacin social
transversales) o, por el contrario, ~n dos o ms veces (disellos longitudinales) . En es-
te ltimo caso, se pretende analizar la evolucin ele los fenmenos que se investigan a
lo largo del "tiempo". De esta forma, el "tiempo" pasa a ser variable esencial en este
tipo de disellos.
1) Disellos secciona/es o transversales
Se caracterizan por circunscribir la recogida de informacin a un nico momento en
el tiempo El objetivo de la investigaciqn puede ser descriptivo (describir las caracte-
rsticas de una poblacin en una fecha..concreta, como acontece en el Censo de Po-
blacin, por ejemplo), explicativo (analizar, mediante una encuesta, las variables que in-
ciden en la ocurrencia ele un hecho o accin determinada, por ejemplo), o ele otro orden
Lo que distingue a esta variedad de diseno es que la recogida de informacin se lleva a
cabo de una sola vez, aunque se incluyan circunstancias temporales o contextos am-
bientales diferentes.
Si un investigador quisiera comprobar cmo incide la situacin econmica de un pas
en los hbitos de consumo de sus habitantes, el diseo de la investigacin seria secciona/,
si la informacin se recogiese en un nico momento: mediante una encuesta, por ejemplo,
aplicada una sola vez, en varios pases seleccionados conforme a su nivel de desarrollo,
y de forma simultnea.
El diseo sera, por el contrario, longitudinal, si se hiciera la misma encuesta en fechas
diferentes, con la periodicidad que el investigador determinase en el diseo de la investiga-
cin. En este caso, el objetivo principal del estudio sera analizar la evolucin de los hbitos
de consumo, en tiempos y pases distintos.
2) Disenos longitudinales
Esta modalidad de diseno se caracteriza por plantear el anlisis del problema de es-
tudio a lo largo del tiempo, con el propsito de observar su dinmica. La recogida de
informacin se planifica, entonces, para su realizacin en varias fechas, que el inves-
tigador especifica en el proyecto de investigacin.
La amplitud del perodo de observacin y su cronologa se halla relacionada con
el objetivo de la investigacin.
Capflllo 3 La organizacin de la inve,tigacin 103
~ EJEMPLO DE DISEO LONGITUDINAL lf--------------
Si el objetivo principal de la investigacin fuese describir cmo la experiencia de
desempleo influye en la dinmica familiar de las personas en paro, la concrecin d~I te-
ma y su limitacin en el tiempo marcar la duracin del estudio: por lo general, in.f?nor a
tres aos En todo caso, el perodo de investigacin guardar relacin con la durac1on me-
dia estimada de la situacin de desempleo en la sociedad y momento histrico que se ana-
lice
Por el contrario, describir la experiencia de la vejez, cmo se vive en distintas socieda-
des y a diferentes edades, implicara un lapso de tiempo bastante superior El estudio podra
comenzar en el momento en que una cohorte de personas (o generacin) cumple los 65 aos
de edad, y finalizar cuando sus supervivientes (de la cohorte escogida) alcancen los 90 aos.
Obviamente, conforme se avance en el tiempo, disminuir el nmero de personas en la mues-
tra del estudio; sobre todo, cuanto mayor sea el perodo de tiempo considerado. Asimismo,
se podra optar por seguir:
a) Un diseo longitudinal de cohorte, si se parte de la cohorte general de personas que
en la fecha de inicio de la investigacin cumple los 65 aos de edad De ellas se ex-
traera, preferiblemente mediante un procedimiento aleatorio, una muestra Para pos-
teriores observaciones (por ejemplo, cada cinco aos), se seleccionaran nuevas
muestras del total de supervivientes de la cohorte inicial.
b) Un diseo longitudinal de panel. Este tipo de diseo difiere del anterior en que la
investigacin se fundamenta en una nica muestra. Son las mismas personas que
conformaron la muestra inicial del estudio las que se analizan durante toda la in-
vestigacin. El inicio seria el mismo: se extrae una muestra de la cohorte de per-
sonas que cumple 65 aos al comienzo del estudio. Pero, para posteriores ob-
servaciones, no se elegira una nueva muestra, sino que volvera a recogerse
informacin de las mismas personas que constituyeron la muestra inicial de la in-
vestigacin.
Habra, por tanto, varias modalidades de disellos longitudinales. stos tradicio-
nalmente se han agrupado en los tres tipos siguientes: diseos longitudinales de ten-
dencias, de cohorte y de panel
Diseno longitudinal de tendencias
El estudio se enfoca a la descripcin de la poblacin total, no de una parte de ella.
Se trata de analizar su evolucin, prestando atencin a las tendencias y cambios de ten-
dencias (de ah su nombre) en las caractersticas investigadas.
104 Segunda Parte Los preliminare'i de la inve<jffgacin wcial
EJEMPLO DE DISEOS LONGITUDINALES DE TENDENCIAS 1-------
ste es el caso cuando se comparan los datos registrados en diferentes censos de po-
blacin (como los de 1960, 1970, 1981 y 1991) para analizar su evolucin; o cuando se con-
trastan diferentes sondeos de opinin, efectuados durante el desarrollo de una campaa elec-
toral, con la finalidad de analizar la evolucin del voto; o cuando se cotejan las respuestas
emitidas a unas mismas preguntas en distintas encuestas, realizadas en fechas diferentes
En cualquiera de estos casos, se confrontan las respuestas dadas a unas mismas
cuestiones. El instrumento de medicin no vara; pero s la muestra del estudio. En ca-
da observacin puede analizarse una muestra diferente (aunque extrada de la misma
poblacin que constituye el foco de la investigacin). Otras veces no se extrae una
muestra, sino que se analiza a toda la poblacin.
La existencia de bancos de datos, donde se almacenan distintas encuestas (aten-
diendo a su temtica), facilita el anlisis de tendencias. Adems, en muchos centros de
opinin suelen realizarse sondeos peridicos, donde se formulan las mismas pregun-
tas que en sondeos precedentes, pero a distintas personas (aunque de caractersticas
semejantes a las muestras anteriores). Con esta prctica se pretende determinar la in-
fluencia del tiempo en el cambio de tendencias en las respuestas a distintas encuestas.
Diseo longitudinal de cohorte
Esta segunda modalidad de diseo longitudinal difiere del anterior en que el inters
no se halla en la poblacin total, sino en una subpoblacin o cohorte.
La cohorte estar constituida por individuos que comparten una misma caracte-
rstica; la edad, habitualmente. La cohorte de edad puede definirse de forma am-
plia: personas nacidas en los aos sesenta en Espaa, por ejemplo. Pero, tambin de
una manera ms especfica: personas que nacieron en 1961 o, an ms concretamen-
te, en el mes de julio de 1961.
Aunque la cohorte de edad constituya la cohorte ms tpica, no es la nica posi-
ble. Una cohorte puede constituirse a partir de un acontecimiento determinado: per-
sonas que se doctoraron en las universidades espaolas en 1985; parejas que se ca-
saron en Sevilla, en 1992, durante la Expo . Igualmente, la cohorte puede fijarse a
partir de una experiencia concreta: mujeres que estuvieron en prisin 10 aos; per-
sonas mayores de 40 aos que llevan dos aos en situacin de paro ininterrumpido,
por ejemplo.
De la cohorte escogida se analiza su evolucin. Para ello se selecciona una muestra
distinta de entre los individuos que conforman la cohorte seleccionada. Es decir, se ob-
servan distintos individuos (pertenecientes a la misma cohorte) en momentos diferentes
Capwlo 3 La organizacin de la investigacin 105
EJEMPLO DE DISEO LONGITUDINAL DE COHORTE 1---------
Un grupo de investigadores desea analizar cmo varan las relaciones entre padres e hi-
jos, a medida que estos ltimos van independizndose del ncleo familiar Para ello eligen una
cohorte compuesta por personas que nacieron en el ao 1955. Elaboran un cuestionario, for-
mado por preguntas referidas al tema en cuestin La encuesta deciden que se pase cada cin-
co aos, a personas que integren la cohorte seleccionada
En 1975 se extrae una muestra de entre aquellos jvenes de 20 aos de edad; en 1980
se extrae otra muestra de entre las personas de 25 aos; en 1985, de entre aqullos con 30
aos; y as sucesivamente, hasta la fecha de conclusin de la investigacin
Como la muestra se escoge de los supervivientes de la cohorte inicial, su volumen se ve-
r mermado conforme se avance en el tiempo
Pero la investigacin no tiene por qu circunscribirse a una nica cohorte. Puede
compararse la evolucin de cohortes diferentes
EJEMPLO DEDISEO LONGITUDINAL DE VARIAS COHORTES r------
En una investigacin que tenga como objetivo principal determinar cmo incide la expe-
riencia carcelaria en la reincidencia en conducta delictiva (medida por el ntimero de detencio-
nes policiales o de la Guardia Civil), podra compararse la evolucin de personas que estuvieron
en prisin durante cinco aos en dos periodos de tiempo diferentes: uno, en los aos sesenta
(durante el franquisrno); dos, a principios de los aos ochenta (durante la democracia).
Diseo longitudinal de panel
En esta ltima variedad de diseo longitudinal, la atencin del investigador se di-
rige, a diferencia de los diselios anteriores, a analizar la evolucin de unos mismos in-
dividuos, que se eligieron al inicio de la investigacin Por lo que, no se procede a nue-
vas selecciones muestrales en cada fase posterior de la investigacin.
EJEMPLO DE DISEO LONGITUDINAL DE PANEL 1-----------
Un ejemplo clsico de este tipo de diseo es la investigacin que Lazarsfeld, Berelson Y
Gaudet llevaron a cabo en EEUU, durante las elecciones presidenciales de 1940 (la campaa
electoral Wilkie-Roosevelt): The people's c2hoice (1944).

106 Segunda Parte. Lo~ preliminares de la inveHgacin wcial
El estudio tena como objetivo comprobar la influencia de la campaa electoral en las in-
tenciones de voto de los electores del condado de Erie (Ohio). Para dicho propsito disearon
un cuestionario, que pasaron varias veces (entre mayo y noviembre de aquel ao) a la mis-
ma muestra de electores que extrajeron (siguiendo procedimientos aleatorios) a comienzos
de la investigacin (600 personas)
El disel1o pa11e/ es de gran utilidad para indagar en las causas del "cambio" Las per-
sonas que reiteradamente se observan son las mismas; lo que vara son las circunstan-
cias en que se hallan tras el paso del tien,i,J? Esto permite conocer los factores que pue-
den haber contribuido al cambio que ei ellos se observe
En su contra, el disello panel se enfrenta a dos problemas metodolgicos funda-
mentales:
a) El desgaste de la muestra con el consiguiente aumento de la 110 respuesta.
ste representa un problema similar al denominado "mortalidad experi-
mental". Hace referencia a la dificultad de localizar, en fechas distintas, a las
personas que forman la muestra del estudio. Ello puede deberse a un cmulo
de razones: la persona se niega a seguir participando en la investigacin; ha
cambiado de domicilio y no lo ha comunicado al equipo investigador; se en-
cuentra enferma o ha fallecimiento, entre otras posible razones.
Este problema se halla ms presente en estudios longitudinales que abar-
can un amplio perodo de tiempo.
El paso del tiempo acta de forma negativa, propiciando el desinters de
los sujetos por participar en la investigacin. Esto revierte en la reduccin del
tammio muestra/. Lo que introduce un sesgo importante en la investigacin: las
personas que abandonan el estudio pueden diferir de aquellas que permane-
cen en la investigacin. Ello tendr repercusin en la validez externa de la in-
vestigacin (su significatividad y posibilidad de generalizacin).
b) El proceso de medicin puede suscitar sesgos en mediciones posteriores, por
efecto del aprendizaje.
Las respuestas o actitudes que una persona manifieste en una fase de la in-
vestigacin puede deberse a su actuacin en fases anteriores, especialmente
cuanto mayor es la proximidad entfe las fechas de observacin. Es decir, el h-
bito o el ejercicio de la investigacin puede llevar a la no veracidad de las res-
puestas o conductas manifestadas.
A estos dos problemas fundamentales del disel1o panel se suma uno comn a to-
do dise1io longitudinal. el mayor coste econmico de la investigacin, no slo presente
en la fase de recogida de informacin, sino tambin en la de anlisis (por el amplio vo-
lumen de informacin que se maneja). Este problema adquiere mayor relieve, con-
forme aumenta el tamao de la muestra y su diversidad espacial.
Captutlo 3 La organizacin de la investigacin 107
El disel1o transversal o secciona/ tambin puede hacer viable el anlisis del cam-
bio (y a un coste econmico considerablemente inferior al. disel1o longitudin~l), si en
el instrumento de medicin (cuestionario, guin de entrevista abierta, ... ) se mcluyen
preguntas concernientes al "pasado" de_ los sujetos: hechos, opiniones, actitud~s Por
ejemplo, a qu partido vot en las tres ultimas. elecciones; cuales _eran sus ac~i~i?ades
de ocio antes de casarse; qu opma sobre el divorcio ahora y cual era su opmion ha-
ce cinco aos.
Este tipo de estudio retrospectivo, al que Hakim (1994) se refi~r~ co.mo "diseo
cuasi-longitudinal", presenta, igualmente, un problema metodologico impor~ante:
los fallos en la memoria La persona entrevistada puede no recordar acontecimientos
de su vida pasada, sobre todo cuanto mayor es el lapso de tiempo transcurrido Y me-
nor repercusin tuvo el evento en su vida. Asimismo, puede s recordarlos, aunque va-
gamente, y ser inexactas sus respuestas. .
En suma, cualquier diseio de investigacin presenta unas ventaias y, a su vez, unos
inconvenientes La eleccin entre un tipo de disello u otro vendr marcada por la con-
juncin de los tres factores sealados en el apartado 31 Concretamente, los objetivos
de la investigacin, los recursos (materiales, econmicos y humanos) Yel tzempo que
se disponga para la realizacin del estudio
Diseios exploratorios, descriptivos, explicativos, predictivos y evaluativos
Una ltima tipologa de dise1zos de investigacin responde, precisamente, a cual sea
el objetivo principal de la investigacin. En 1989, dos autora~,. Ma.r~hall Y i,zo:sman, pu-
blican en su obra Designing Qualitative Research, una clas1f1cac10n de dzsenos funda-
ment;da en los objetivos de la i11vestigaci11; si bien, los limitan a cuatro: "explorato-
rios", "descriptivos", "explicativos" y "predictivos".
A estos objetivos genricos habra, en mi opinin, que aadir otr.o fundam~~tal: el
evaluativo. De este modo resultara la configuracin de diseios de mvest1gac10n que
se detalla a continuacin
Sin embargo, tngase presente que esta clasificacin de diseio~ no h_a de ente?ders.e
como si se tratase de modalidades excluyentes. Una misma mvestigacion puede mclmr
objetivos de diverso rango, en consonancia con las distintas fases en su desarrollo En
estos casos se estara ante diseios de i11vestigacin complejos.
El estudio puede comenzar siendo exploratorio (si el equipo im,estigador dispone
de escasa informacin sobre el objeto de conocimiento) para, postenormente, proceder
a Ja descripcin, exp/icaci11, prediccin y/o evaluacin. Generalment~, l?s di~el1o~ que
incluyen objetivos de rango superior suelen comprender, a su vez, o.biet1;os mfenores
como fases previas en su materializacin Tal es el caso de la investzgaczon eva/uallva,
en cuyo disel1o confluyen varias etapas: desde la familiarizacin con el pror;rama o la
i11 tervenci11 que se evala (mediante un disello exploratorio .Y descrzpllvi:} hast~,
por ejemplo, la valoracin de los remltados del programa (mediante un diseno exph-
cativo que anteceda al evaluativo)
40
 Capi'lltlo 3 La organizacin de la investigacin 109
108 Segunda Parte. Los preliminarer de la investigacin social

La interpretacin de los resultados de cualquier programa, intervencin, o con-
junto de actividades, requiere que antes se haya descrito al programa y su funcio-
namiento reaL A partir de esta descripcin se procede a descubrir qu se debe al pro-
grama y qu cabe atribuir a la intervencin de otros factores. Como afirma Alvira
(1991a: 7, 10-11):
proceder a su descripcin mediante alguna o vmias estrategias de i1:vestigacin (encuesta'.
11
.so de documentos y estadsticas o el estudio de casos). De ellas, el mvestlgador obtendra
informacin que le servir en la caracterizacin del fenmeno que analiza.

"Evaluar es ms que investigar [. l Evaluar es emitir juicios de valor, adjudicar va-

~ EJEMPLO DE DISEO DESCRIPTIVO 1 - l- - - - - - - - - - - -

lor o mrito de un programa/intervencin, basndose en la informacin emprica re-

El censo de poblacin es un ejemplo tradicional de indagacin descriptiva. En l se des-
cogida sistemtica y rigurosamente "
criben caractersticas sociodemogrficas bsicas de una poblacin determinada, en un
momento concreto
Por ltimo, advirtase que no se trata de una taxonoma, ni tampoco de una escala.
Podra, tambin, haberse resaltado otros objetivos (como el comparativo, por citar al-
guno) Pero se desestiman por considerar que quedan subsumidos en los objetivos an-
teriores
3) Diseiio explicativo

Despus de la descripcin procede la explicacin buscar posibles causas o razones

1) Diseiio exploratorio de los hechos, acciones, opiniones o cualquier fenmeno que se analice
Un diseo de investigacin exploratorio se lleva a cabo para cubrir alguno o varios
de los propsitos siguientes:
~ EJEMPLO.DE DISEO EXPLICATIVO 1 - \- - - - - - - - - - - - -

a) Familiarizacin con el problema de investigacin para deducir (a partir de la

informacin reunida) qu aspectos requieren un anlisis pormenorizado en
indagaciones posteriores.
b) Verificar la factibilidad de la investigacin y documentar los medios que se pre-
cisan para hacerla viable.
c) Comprobar qu estrategia (o estrategias) de investigacin se adeca ms a su
anlisis
En cada estrategia, seleccionar la tcnica (o tcnicas) de obtencin de da-
tos y de anlisis ms pertinentes para futuras indagaciones (ms formalizadas)
Describir el perfil (o perfiles) de la poblacin delincuente juvenil constituye un estudio
descriptivo. Pero, analizar las causas que convergen en la delincuencia juvenil implica un
diseo explicativo, en el que se midan las interrelaciones e influencias de distintas va-
riables.
4) Dseiio predictivo

La prediccin forma un objetivo especfico en s mismo, aunque lleva consigo, as~

. El estudio explo1:atorio rara vez constituye un fin en si mismo. "Rara vez propor-
cionan respuestas sat1sfactonas a las preguntas de investigacin. Pueden sugerir los m-
todos de investigacin que podran prop'"orcionar respuestas definitivas" (Babbie,
1992: 91). A ello contribuye la escasa representatividad de los casos que se analizan (ya
por su volumen, ya por el procedimiento de seleccin muestra! empleado).
vez, alguno o varios de los objetivos anteriormente referidos. Para poder predecir cual
ser la evolucin futura de un determinado fenmeno habr, previamente, que pro-
ceder a su anlisis en el momento presente, tanto en la vertiente descriptiva como en
la explicativa"

5) Diseiio evaluativo
2) Diseiio descriptivo
De acuerdo con Babbie (1992: 346), "la investigacin evaluativa -algunas veces lla-
mada evaluacin de programas- se refiere ms a un propsito de investigacin que a
Al igual que la exploracin, la descripcin constituye un paso previo en cualquier
un mtodo de investigacin especfico" Se configura como una forma de investigacin
proceso de investigacin Antes de indagar en la explicacin de cualquier evento hay que

lf 1

110 Segunda Parte Loi; pre!iminare5 de la investigacin social
aplicada definida por la "aplican _s~stemtica de procedimientos de investigacin so-
cial para a~egura: !~, conceptuahzacion, diseo, realizacin y utilidad de programas de
mtervencwn s_ocial (Rossi y Freeman, 1991: 5).
En el d1s~no_evaluativo se bus~a la aylicacin de procedimientos de investigacin
(est1ategws, tern:cm), de manera sistematica y rigurosa. Con ello se pretende alcanzar
rnnclusiones (v~lulas y fiables) sobre la efectividad del programa ( 0 conjunto de ac-
tividades especificas) cuya actuacin se evala.
Existen varias modalidades de evaluacin, que pueden resumirse en las siguientes:
E valuacin del impacto
Incluye las denominadas evaluacin de resultados, de efectividad y swnativa. Re-
pr~s.ent_a una de l?s vaneclades de evaluacin mspopulares. Persigue -como su nom-
br i_~d1ca- el _anahsis del unpacto o efectos de un
programa para, a partir de Ja infor-
macion obtemcla, buscar su meiora (s1 se precisa). Ello requiere que previamente se:
a) Definan !os criterios ele xito: los objetivos o metas que el programa debera
alcanzar.
b) Diferencien !os resultados debidos al programa de !os causados por otros fa _
tores. c terrelaciones
e) E'.pecfiquen las condiciones bajo las cuales el programa resultara ms
eficaz.
Evaluacin del proceso, formativa o del desarrollo
, Tiene ~orno objetivo fundamental la descripcin del programa: en qu consiste
~orno funciona, e.n, la teora y en la prctica. De ah su complementariedad con la modZ
hdad de evaluacion antenor La evaluacin del proceso contribuye a:
a) La comp~o?acin de si el programa se est realizando en conformidad con Jos
planes ongma!es.
b) Conocer las causas ele su xito o fracaso.
Pa)ra ello: es_ necesario que la evaluacin del proceso incluya-siguiendo a Krisberg
(1980 - los siguientes aspectos:
a) Las condiciones y los supuestos que definan, operativa y conceptualmente los
r~sgos del programa (supuestos tericos, caractersticas organizativas hi~t-
ncas). ' las ms idneas) o varias a la vez. Igualmente, la validez de sus hallazgos puede requerir
Captulo 3 La organizacin de la investigacin 111
b) Los criterios y los procedimientos seguidos en la seleccin de los clientes o par-
ticipantes en cada una de las alternativas del programa.
c) Las actividades y los servicios creados para alcanzar los objetivos del programa.
d) Los criterios a seguir para poder determinar la efectividad del programa.
Valoracin de necesidades
En este caso, el objetivo especfico de la investigacin lo constituye la identifi-
cacin de las necesidades prioritarias que el programa debe atender. Este tipo de va-
loracin suele llevarse a cabo cuando el programa a evaluar resulta amplio y com-
plejo, con un gran nmero de componentes que precisan revisarse (Herman et al..,
1987).
Evaluacin mediante anlisis de sistemas
Se parte de la consideracin del programa como un conjunto de subsistemas
(personal subalterno, direccin, gerencia) relacionados y vinculados, a su vez, a otros
sistemas ms amplios (familia, comunidad) Se busca el anlisis de sus relaciones e in-
Anlisis coste-beneficio
Se estudia la relacin entre los costes del programa y sus resultados, expresados (ge-
neralmente) en trminos monetarios.
Difiere del anlisis efectividad-coste en qne este ltimo no traduce los beneficios
del programa a trminos monetarios, sino de impacto real
Evaluacin de conjunto
Comprende tanto las metas del programa como su repercusin, las alternativas dis-
ponibles y/o los costes de su actuacin Por lo que conforma una variedad de evalua-
cin de sntesis.
La investigacin evaluativa puede -como bien indica Alvira (1985)- desarrollar cua-
tro fases principales: evaluacin de necesidades, planificacin del programa, evaluacin
formativa y evaluacin swnativa; solamente una, o varias de ellas, o incluso todas con-
juntamente
Asimismo, el disello de una investigacin evaluativa puede llevar consigo la apli-
cacin de una nica estrategia de investigacin (el experimento se muestra como una de
 Capitulo 3 La organizacin de la investigacin 113
112 Segunda Parte Los preliminarer de la investigacin social

(como en los otros tipos de investigacin) la utilizacin de varias tcnicas de recogida

J DISEOS DE INVESTIGACIN SEGN LOS OBJETIVOS DEL ESTUDIO y de anlisis de informacin (tanto cuantitativas como walitativas).
1 ..
La Figura 3.2 sintetiza la variedad de disenos de investigacin, dependiendo del ob-
1 l ' jetivo principal del estudio Para cada tipo de diseno se indican distintas estrategias y tc-
Exploratorio,. Dercriptivo Explicativo Predictivo Evaluativo
nicas (de recogida y de anlisis) alternativas para cumplir los objetivos marcados al ini-
E
o Aproximacin Describrir un Analizar facto- Hallar la serie Comprobar la s cio de la indagacin.
B a fenmenos hecho/accin res que intcr- de variables adecuacin de T La presentacin esquemtica no debe mal interpretarse. Se trata de categoras ge-
J poco conoci- de manera de- vienen en la que predigan un programa/ u nricas de disenos, cuyo valor clasificatorio se consigue a costa de sacrificar el reflejo
E dos, con la fina- tallada causacn de la futura evo- actuacin D
T lidad de extraer una accin, ac- lucin de fen- respecto I fiel y directo de la prctica investigadora.
l variables rele- Extraer tipolo- titud o hecho menos concre- a sus metas o Como ya se ha hecho referencia, cualquier investigacin puede perseguir ms de
V vantes e hip- gas. determinado tos originales un objetivo. Puede comenzar siendo descriptiva, y terminar siendo explicativa, por
o tesis para com-
ejemplo. Depende, primordialmente, del estado de conocimiento que el investigador
probarlas en in- DecJ'Uccin
dagaciones de modelos tenga, adems del enfoque que pretenda dar a la indagacin
posteriores causales
E 1
s Uro de fuentes documentales y estadsticas
T 3.23. Ejemplo detallado tomado de ilna investigacin real
R Ertudio
A de casos E'itudio de caros nicor Y mltiples (etnogrfico, biogrfico o cuantitativo)
T
Como ilustracin de lo expuesto, a continuacin se describe el desarrollo de una
piloto (et no-
E Encuesta investigacin reaL Se trata de la investigacin evaluativa a la que se ha hecho referencia
grfico,
G biogrfico Experimentacin en apartados anteriores: Cea D'Ancona, M." A (1992): La Justicia de Menores en Es-
1 o cuantitativo) 0
A pana, Madrid, CIS, Monografa, n. 127
1 1 1 1
Revisin de es- La investigacin tena como objetivo principal evaluar la actuacin de los (ya ex-
lvfuestreo de fuentes de informacin secundaria (con variantes en cada
tmlios, estads- tintos) Tribunales Tutelares de Menores en Espaa La delimitacin del problema de es-
ticas y docu- .. . _. diseo)
mentas Observacwn nstemallca (participante/no participante) R tudio supuso la incardinacin de la investigacin en el marco de la metodologa de la eva-
T E luacin de programas Se quera descubrir si el sistema de justicia de menores alcanzaba
Observacin
Entrevistas abiertas semiestrocturadas (individuales c sus propsitos originarios (rehabilitar al transgresor, reeducndolo y adaptndolo a la
c (participante/o y/o grupales) o
N o participante) G vida social); o, por el contrario, produca resultados no deseados contribuyendo, de es-
Relatos biogrficos mltiples Entrevista- Entrevista I te modo, al desarrollo de la "carrera delictiva", como afirman los tericos del etique-
I (paralelos/cruzados) abierta abierta a
Entrevista
c abierta no y documentos personales a expertos responsables
D
A tamiento.
A estructurada (Delphi) del programa y A tal fin se opta, primero, por efectuar una evaluacin del proceso (o formativa),
(individual y/o usuarios.
grupal) D que describa el sistema de justicia de menores en Espaa (en la teora y en la prcti-
Cuestionario A
(para encuesta Cuestionario ca), a nivel normativo y organizacional Una vez conocido su funcionamiento real (pri-
Relato biogr- T
fico y docu- Cuestionario estandarizado panel) (a responsables o mer objetivo), se comprueba su efectividad o impacto (segundo y principal objetivo de
mentes persa- ya usuarios/ s la investigacin).
na les beneficiarios)
1 ~I Ambos objetivos se ajustan a dos modalidades de evaluacin la evaluacin del pro-
'
Documental, estructural, interpretacional, de contenido (cuantitavo, cualitativo) A ceso (o formativa), y la evaluacin del impacto (o sumativa). A partir de ambas eva-
T N

luaciones, se deducen los aspectos ms necesitados de reforma en la justicia de menores

Estadstico Estadfstico Estadistica Estadstico Estadistica
c univariable univariable, bivariable y bivariable y multivariable L (tercer objetivo especfico de la investigacin)
N
bivariable y m1tltivariable multivariable (tcnicas de I Para el cumplimiento de los objetivos marcados, se siguieron distintas fases El primer
I s paso fue el habitual acopio de referencias bibliogrficas, no slo relativas a la jurisdiccin
c multivariable (tcnicas de (series tempo- dependencia
(tcnicas de in- dependencia) rales, regresin, y de interde- l de menores y a la delincuencia juvenil, sino tambin de aspectos metodolgicos concer-
A
terdependencia) varianza) pendencia) s nientes a la evaluacin de programas y las tcnicas de anlisis de datos (bivariables y mul-
Figura-'' 2 T1pologrn de diseos de investigacin segn los objetivos del estudio tivariables) para, con posterioridad, poder abordar la parte emprica de la investigacin
 114 Segunda Parte Los preliminarer; de la nvestigacin rncinl
A partir de la revisin bibliogrfica, se concretan los objetivos y el marco terico de
la investigacin. Para alcanzar cada uno de los objetivos especificas se procedi de la
forma s1gu1ente:
E valuacin del proceso
Lo .Prii:ner? fue documentarse sobre el fundamento y el origen de la justicia de me-
nores, mst1tuc10nes y agentes colaboradores. La lectura comienza con el texto refun-
dido de la legislacin de .los tr}bunales ttelares de menores an vigente en Espaa -en
el momento de la mvest1gac10n- (la lITM de 1948), y prosigue con varios estudios de
derecho comparado de menores en Espaa, Alemania Federal, Francia, Inglaterra, Ita-
lia y Estados Unidos.
. De estos. estudios se extrajeron los puntos que diferencian y asemejan a los diversos
s1~temas, leg1sla~1vos en matena de creacin, organizacin, competencia y funciona-
miento ue los tnbunales ~ mst1tuciones auxiliares; adems de su concepcin de la con-
?u~ta .de!1,ctJva Y de la mmora de edad penal, como fundamento y razn de ser de la
1unsd1cc1on de menores.
Despus se procede a analizar la prctica real del Tribunal Tutelar de Menores de
Madr!d (cmo opera en realidad) . Los criterios seguidos para determinar la muestra
de la investigacin fueron los siguientes:
a) Como el objetivo de la investigacin era evaluar la intervencin del Tribunal
la poblacin cuya actividad delictiva "registrada" resultaba episdica y, por tan'.
to, no relevante (al menos hasta la mayora de edad penal) no es de inters. En
cambio'. s interesan ~quellos jvenes que, bien por sus caractersticas perso-
nales, bien por la entidad de los hechos cometidos (o denunciados), quedaban
bao la '.utela permanente del Tribunal (ya como primer tratamiento, ya despus
de medidas leves, como la amonestacin).
b) La evaluacin del impacto de un programa requiere que la intenencin del
programa haya concluido, y no en fecha reciente. En estudios de delincuencia
el plazo de tiempo normal para medir la reincidencia es dejar transcurrir al me'.
n?s dos aos despus de haber fin_'.llizado el tratamiento aplicado. Por esta ra-
zon, se excluyen del estudio los expedientes de menores abiertos o cerrados con
p~st\:rioridad a 1986 (fecha de comienzo de la investigacin, que dur cuatro
anos).
c) La muestra deba de ser amplia y lo ms representativa posible de la poblacin
de la que se extrae, con objeto de que los resultados del estudio puedan hacerse
extensivos a la poblacin. Asimismo, deba abarcar los diversos momentos his-
tricos v'.~idos en fechas prximas y que, probablemente, habran repercutido
en la poht1ca de tratamiento y prevencin de la delincuencia juveniL Todo ello
contribuye a la validez externa del di1e11o de investigacin.
Captulo 3 La organizacin de la i11vestgaci11 115
Con estos requisitos en mente, se consultaron las estadsticas propias del Tribunal
de Menores de Madrid, referentes a su actuacin desde 1975hasta1983 (ele fechas pos-
teriores se careca de informacin estadstica). En las estadsticas se observaron cam-
bios ele tendencia en la poltica de tratamiento ele la delincuencia desde 1975. Por lo que
se incluyeron todos los casos con expedientes abiertos en 1975, 1977, 1979, 1981y1983
stos deban tambin reunir la condicin de haber estado bajo tutela del Tribunal con
anterioridad a 1986. La muestra final de la investigacin la integraron 715 expedientes
de menores que haban estado en libertad vigilada y/o internamiento antes de 1986
De los distintos informes adjuntados al expediente (de la Polica, del Servicio ele
Orientacin Psicopedaggico del Tribunal, del delegado de Libertad Vigilada y del
Centro de Reforma o de educacin, adems de las diligencias previas y el acuerdo del
Tribunal) se obtuvo informacin para describir:
a) El cliente del programa las caractersticas socioclemogrficas y delictivas del
menor de reforma. La aplicacin de tcnica> de anlisis multivariable (ele
conglomerados, discriminante y factorial confirmatorio) contribuy a la dife-
renciacin de tres tipos de menores, rompindose el estereotipo del menor de-
lincuente comn
b) El procern de aplicacin de la norma legal, desde la instruccin del procedi-
miento penal hasta el acuerdo de medida. Se contrasia la informacin obtenida
del expediente (lo que "es"), con lo dicho al respecto en la nonnativa legal vi-
gente (lo que "debera ser")
En concreto, se analizaron los distintos criterios seguidos por el Tribunal en
la adjudicacin de tratamiemos a diferentes menores (a partir de la instruccin
del procedimiento y del acuerdo tomado finalmente por el juez).
La aplicacin del anlisis logit permiti obtener las variables ms relacio-
nadas con la probabilidad de imponer al menor los distintos tratamientos
(medidas leves, libertad vigilada e internamiento).
c) Aplicacin del tratamiento, La evaluacin del proceso concluy con la des-
cripcin de cmo se ejecuta realmente el programa: si los diferentes trata-
mientos acordados por el Tribunal se aplicaron en conformidad con las nor-
mas establecidas. Para ello se contrast, nuevamente, la informacin extrada
del expediente con las disposiciones expresas en el texto legal (LTTM ele
1948).
Evaluacin del impacto
Tocia evaluacin del impacto debe, primero, definir claramente cules son los
criterios de xito y de fracaso del programa; y, segundo, diferenciar aquellos que se de-
ben al programa de los causados por otros factores (McQuay, 1979).
Definir los criterios ele xito de la intervencin judicial no resulta difcil. Habr xi-
to siempre y cuando el tratamiento proporcionado consiga prevenir la reincidencia en
116 Segunda Parte: Los preliminares de la inve'Sligacin rncial
conducta delictiva, logrando la reinsercin del menor en la sociedad. El problema sur-
ge en su operacionalizacin.
La no-rei11cidencia hay que medirla tanto durante el tiempo de aplicacin del tra-
tamiento como al menos dos aos despus de su conclusin . Del expediente del menor
se extrajo el nmero de detenciones policiales registradas antes y durante el perodo
de tratamiento. Para obtener informacin ele detenciones posteriores al tiempo de tra-
tamiento, se acudi a otras instancias: la Direccin General de la Polica y la Direccin
General de Instituciones Penitenciaras.
Uno de los problemas ms difciles de resolver cuando se evala el impacto de un
programa consiste en determinar las causas a las que se deben los resultados observados
(no siempre atribuibles al programa). A veces ser factible seguir un diseio experi-
mental, siempre que puedan formarse grupos aleatoriamente y cuyos miembros difieran
slo en el tratamiento que reciban. Pero esto no siempre resulta viable. Entonces, ha-
br que recurrir a tcnicas estadsticas de control a posteriori -de gran utilidad cuan-
do no se dispone de ningn grupo de control (equivalente o no)- s quieren obviarse
posibles hiptesis alternativas al tratamiento
El diseio utilizado con mayor frecuencia en investigaciones evaluativas del sistema
de justicia es el diseio de un grupo de control no equivalente igualacin de los miem-
bros de cada uno de los grupos slo respecto a algunas de las variables. Este diseio,
complementado con tcnicas de anlisi1 multivariable, consigue -siguiendo a Crizzle y
White (1980: 270)- resultados equivalentes a los que se obtendran con el di.sello ex-
perimental
Para comprobar la eficacia de dos de los tratamientos (libertad vigilada e interna-
miento), primero se dividi a la poblacin en tres grupos, de acuerdo con el tratamiento
que hubiesen recibido: slo libertad vigilada, slo internamiento, y ambos tratamientos.
stos no constituan grupos homogneos (aunque pudieran asemejarse en algunos ras-
gos), ni haban sido formados a priori, de forma aleatoria. Los sujetos pasaron a uno u
otro tratamiento en funcin de sus caractersticas sociodemogrficas, delictivas u otras.
En esta fase de la investigacin, interesaba conocer cmo incida cada una de las
circunstancias personales, sociofamiliares y legales del joven en la reincidencia, acle-.
ms de aspectos relacionados con la aplicacin del tratamiento (tiempo de aplicacin,
nmero de diligencias policiales y de denuncias previas, durante y posteriores al tra-
tamiento, adaptacin del menor y motivo del cese). Sus efectos se controlaron por el
tipo de tratamiento.
Primero, se calcul la proporcin de- individuos que reincidieron en conducta
delictiva (para cada una de las variables consideradas). A continuacin, se aplic, de
nuevo, el anlisis logit para obtener las variables ms relacionadas con la probabilidad
de reincidir.
A partir de la informacin recabada en cada una de las fases que forman la in-
vestigacin, se procedi a la interpretacin de los resultados del programa. Los resul-
tados resultaron ser bastante negativos. Dos de cada tres menores proseguan su carrera
delictiva, despus de haber abandonado la jurisdiccin de menores. La informacin ob-
tenida durante la evaluacin del proceso ayud a la bsqueda de:
Capt11!0 3 La organizacin de la investigacin 117
a) Causas posibles del elevado porcentaje de reincide?ca obtenido .
b) Soluciones. la modificacin plena del programa (o con1unto de actuac10nes de los
Tribunales Tutelares de Menores en Espaa)
3.3. La validez del diseo de investigacin
A la hora de evaluar un diseno de investigacin existen varios cri'.erios a seguir. ~al
vez el ms fundamental es que el dise11o se adecue. a los ob;~tzvos prmc1pales de la m-
vestigacin . Si stos no se alcanzan, la mvest1gac1on quedana desaprobada, ya que el
fin para el que se dise no logra satisfacerse. En la medida en. que este entena de eva-
luacin no se cumpla, no procede pasar a considerar otros entenas. . .
Obviamente, en la consideracin de si se han alcanzado los ob;envos del estud10,
tambin intervienen los otros dos aspectos presentes en todas las fases del pr~yect~ de
investigacin: los recursos (materiales, econmicos y humanos), y el tzempo d1~pomble
para formalizar la investigacin. Estos dos aspectos son 1gualme?te. esenciales en
cuanto que inciden en el buen trmino de la investigacin y la cons1gmente consecu-
cin de los objetivos propuestos. . . _
Dificultades presupuestarias o problemas de tiempo para llevar a cabo el dts~no de
investigacin original, pueden llevar a su moclific~ci? _e, incluso, poner en peligro el
logro de los objetivos fijados al inicio de la mvest1.gac1on. . . ._
Una vez que se cumple el criteno de los ob1et1vos, se pasana a anal!zar otros en
terios de evaluacin. De nuevo, la aportacin de Campbell y Stanley (1970), Cook Y
Campbell (1977) y Reichardt y Cook (1979), merece. destacarse ., . _
Estos autores propusieron cuatro entenas de valzdez en la evaluaczon de los di.se
1os de investigacin cuantitativa:
a) Validez interna.
b) Validez externa.
e) Validez de constructo.
d) Validez de conclusin estadstica
33.l. Validez interna
Hace referencia a la posibilidad de establecer rda.cones de cmtsalidad entre va-
riables (dependientes e independientes), al haber.~hmmado (?controla.do) otras ex-
plicaciones alternativas. De ah que la comprobac1on de e~te tipo de 1'.al1dez ~n un dz-
seio de investigacin sea prioritaria, sobre todo en los d1senos exp/lcatzvos, mas que en
los descriptivos l"
De acuerdo con Campbell y Stanley (1970), la validez interna. constituye e. sme
qua non" de cualquier indagacin emprica. Si este entena de validez no se satisface,
45
118 Segunda Parte' Lo~ preliminares de la inve~tigacin social
los resultados de la investigacin seran cuestionables. Siempre surgiran posibles
explicaciones alternativas a las relaciones observadas
~ EJEMPLO DE VALIDEZ INTERNA 11---------------
En una investigacin sobre el rendimiento acadmico (medido por la calificacin obtenida
en un examen), quiere conocerse qu variables inciden ms en la consecucin de una bue-
na calificacin. De las distintas variables analizadas se observa la existencia de relacin po-
sitiva entre las variables horas de estudio, a la semana, dedicadas a la asignatura (variable
independiente) y calificacin obtenida en el examen (variable dependiente): la calificacin re-
sulta ms elevada, conforme aumenta el nmero de horas de estudio
Para que esta relacin sea vlida, habra que controlar el efecto de terceras y cuartas va-
riables que pudiesen mediar en la relacin observada Cuanto mayor sea el nmero de variables
perturbadoras que el investigador controle, mayor grado de validez adquirir su investigacin.
Ello lleva a controlar el efecto de otras variables en la relacin observada entre las va-
riables horas de estudio y calificacin Entre esas variables se encuentran las tres siguientes:
el cociente de inteligencia, la asiduidad en la asistencia a clase, y el grado de nerviosismo du-
rante la realizacin del examen.
Para que se pudiese concluir que s existe relacin entre las variables horas de estudio
y calificacin, tendra previamente que haberse comprobado que, indistintamente del cociente
de inteligencia, o de la asiduidad en la asistencia a clase, conforme el alumno aumenta sus
horas de estudio, alcanza una mejor calificacin acadmica. En caso contrario, la relacin no
se sostendra. A esto se le llama control de terceras variables (o de explicaciones alternati-
vas).
El control de explicaciones alternativas puede efectuarse a priori o a posterior{
a) A priori, en el diseo de la investigacin. Esto es posible sobre todo cuando la
estrategia de investigacin es la experimentacin.
El diseio experimenta/ conlleva la formacin de grupos de control equi-
valentes al experimental, salvo en el tratamiento o variable cuya influencia
quiere comprobarse. La seleccin de los sujetos para constituir cada uno de los
grupos sera totalmente aleatoria. Ello contribuye a neutralizar la influencia de
variables perturbadoras que pudieran incidir en la relacin.
b) A posteriori, en el proceso de anlisis de la informacin.
Este tipo de control resulta ms habitual en la prctica de la investigacin
social (en el anlisis de datos de encuesta, por ejemplo). Su consecucin se lo-
gra mediante la aplicacin de tcnicas de anlisis bivariable y multivariable, que
permiten la formacin de grupos de sujetos iguales en funcin de los valores de
la variable que se controle
Capwlo 3 La organizacin de la investigacin 119
En todos los grupos formados debe observarse las mismas vmiaciones, de-
d" do de los valores de la variable independiente que se anahce, para po-
~:~se1:~rmar que esta variable explica Ja ocurrencia de la variable dependiente
d
a el mayor 0 menor grado de validez i11tema de un dise11o de investigaci11
E n sUrn b das es declf
de del control de explicaciones alternallva> a las re actones o serva_ ' '
d:f:mero de variables perturbadoras cuya influencia se haya neutrahzado o con-
trolado en el proceso de investigacin.
33 2 Validez externa
Representa la posibilidad de generalizacin de los resultados de una investigacin,
t t la poblacin concreta de la que se ha extrado la muestra, como a otros tzempos
y~o~t:xtos. Pero ello exige que stos participen de las caractersticas presentes en el
contexto espacial y temporal observado. ., . . _
En la prctica de la investigacin social, aunque la poblaczon a analizar sea muy pe
uea or razones de economa (presupuestaria) y de tiempo, fundamentalmente'.sue-
~ obs~~arse slo a una parte de dicha poblacin Esta parte co?st1tuye la muestrn d~
la invest acin que deber seleccionarse de manera que constituya una represen,ta
, a p;quea' escala, de la poblacin de la que se ha extrado. De ello dependera la
~ ~~bilidad de que los resultados de l? investigacin puedan generalizarse Yhacerse ex-
1
tensibles a la poblacin de referencia. (
Ad , del nmero de casos observados, la representatividad de la muestra Y 1a
consig~~~: validez externa de la investigacin) tambin estar subordmada al pro-
cedimiento seguido en la seleccin de los elementos de la muestra, . .
Se recorrenda seguir, preferiblemente, procedimientos de selecczon al_eatorzos o p10-
.l, t. s (que se exponen en el Captulo 5) Cuando ello no sea facUble (por care-
bab z zs zco. , ) ar que en la muestra
cer de un marco de muestreo adecuado, o por otra razon , procur .
escogida se hallen incluidas las diferentes variedades de casos que componen el zmz-
verso o poblacin de estudio
33 3. Validez de constructo
Hace referencia al grado de adecuacin conseguido en la medicin de los conceptos
centrales de la investigacin . . . 'bT d d
Como ya se ha hecho mencin, cualquier concepto permite d1stmtas P.:1_ t 1 a es
d d. in Asimismo cualquier operacionalizacin de un concepto es d1f1c1! que cu-
e me tc ' b que procurar opera-
bra todas las dimensiones del concepto En consecuencia,. 1a r
cionalizar los conceptos tericos lo ms rigurosamente pos.1b!e, al me?os los ~onteP_tos
que sean fundamentales en la investigacin. Ello contnbu1ra a reducir la du a e e s~6
 120 Segunda Parte Lor preliminares de la investigacin wcia/ Captulo 3. La organizacin de la inve5tigacill 121

habran alcanzado los mismos resultados con una operacionalizacin distinta del
concepto.
Para dicho propsito, se recomi~nda efe~tuar una operacionalizacin mltiple, por-
que permite una mejor _aprox1ma~1on al s1gmf!cado real del concepto. De lo que se tra-
ta_ es de buscar una sene de medidas (dos o ms) para cada concepto. Pero, antes de
afirmar que lo_s halla_zgos del _estudio son vlidos o invlidos, dependiendo de si exis-
te convergencia (o divergencia) entre los resultados alcanzados en las distintas medi-
ciones, ha de comprobarse si, realmente, se ha medido el mismo concepto.
posibilidad de generalizacin de los hallazgos obtenidos en la muestra a la poblacin
de la que sta se ha extrado
Adems, antes de utilizar una tcnica analtica concreta, ha de comprobarse si la in-
formacin recabada satisface los supuestos exigidos para la prctica de la tcnica de an-
lisis elegida. En las tcnicas de amlis multivariable, los supuestos ms habituales son los
de normalidad, homoceda5ticidad e independencia de los trminos de error. stos se ha-
llan relacionados con el tamm1o de la muestra y el nivel de medicin de las variables
En el Captulo 9 se contemplan distintos aspectos a considerar en el anlisis esta-
dstico para que la investigacin cumpla requisitos de validez

~ EJEMPLO DE VALIDEZ DE CONSTRUCTO r-1----------- Sntesis de los criterios de validez

Si la actividad delictiva se mide combinando datos policiales con la informacin obteni-
da med1~nte encuesta _(tanto de encuestas de victimizacin como de las denominadas de de-
lmcuenc1a autodenunc1ada), lo ms probable es que los resultados alcanzados mediante es-
tos tres procedimientos, no ~oincidan. La razn se halla en que en cada procedimiento mide
un concepto distinto de delmcuencia:
a) L_as encue~tas_ de autodenuncia miden la actividad delictiva de personas que no han
sido to_dav1~ etiquetadas ?f~c1almente como "delincuentes" Generalmente, hacen re-
ferencia a 1nfracc1ones triviales
b) Los informes oficiales {_de la polica, tribunales) se refieren a infracciones graves Sue-
len -~t11izarse p~ra analizar la actuacin judicial y/o policial, ms que para medir la co-
m1s1on de act1v1dades delictivas.
c) Las encuestas de victimizacin aluden a actos delictivos cometidos por otros .
La optimizacin de cada uno de estos criterios de validez en un mismo diseo de
investigacin no resulta una tarea fcil, en la prctica. Primar la validez imerna, por
ejemplo, puede conllevar la disminucin de la validez externa, ya que ambos criterios
de validez se contraponen. Esto es, la primacia del control experimental lleva consigo
como contrapartida, la disminucin de la capacidad de generalizacin de los resulta-
dos de la investigacin. Mientras que en los diseilos explicati1~os se prima la validez in-
terna, en los descriptivos la externa, mxime cuando se trabaja con muestras.
No obstante, puede lograrse un dise11o de investigacin que consiga un grado
aceptable en los cuatro criterios de validez sealados. Para dicha consecucin, conviene
tener presente las recomendaciones que figuran resumidas en el Cuadro 3.4.
CUADRO 3.4 . Recomendaciones para aumentar la validez de un diseo de investigacin .

.En conse~uencia, los datos no pueden coincidir porque las tres medidas empleadas en Validez inlerna Validez exlerna Validezde constructo Validez estadstica
reahdad_ ~o miden el mismo concepto De ah la insistencia en que cuando se disee una in-
vest1gac1on, se procure asegurar la equivalencia de las distintas mediciones de un mismo con- Creacin de varios Seleccin de las Delimitacin clara Aumentar
cep! Cuando esta exigencia no se cumpla, los resultados logrados de cada una de ellas no grupos de unidades y precisa el tamao
seran comparables. comparacin de la muestra de los conceptos de la muestra
equivalentes mediante tericos
al de observacin procedimientos Formar grupos
aleatorios Operacionalizacin internamente
33. 4 Validez de conclusin estadstica Efectuar varias mtiltiple poco heterogneos.
mediciones. Formar grupos de los conceptos
.. Esta ltima variedad de validez se halla relacionada con el poder, adecuacin y fia- heterogneos
b1hdad de la tcnica de anlisis de datos aplicada. Controlar todo de unidades Empleo de varias
suceso externo de observacin tcnicas de
, Como la prctica de la investigacin social se fundamenta en la informacin ex- que incluyan obtencin de
e interno
tra1da de una n;uestra, la ~decuadn del tamano muestra! (normalmente superior a 100 a la investigacin varios contextos informacin
casos) _con la tecmca analllzca utJhzada (mxime en tcnicas de anlisis multivariables que puedan afectar temporales
qu_e e:ng~n una determinada proporcin de casos por variables introducidas en el an'. a sus resultados. y espaciales.
hs1s) mc1de en la significatividad estadstica de los resultados de la investigacin; en la
122 Segunda Parte" Los preliminares de la investigacin social

Lecturas complementarias

Alvira, F (1994): "Diseos de investigacin social: criterios operativos", en Garca Ferrando,

M et aqcomps ), El anlisis de fo realidad social, Madrid, Alianza Universidad, pp. 87-112
Babb1e, E (1992): The practtce of <acta! research California, Wadsworth Publishing Company
Campbell, D y Stanley, J (1970): Dise11os experimentales y cuasiexperimenta/e; en la investi-
gacin social Buenos Aires, Amorrortu
Hakim, C. (1994): Re;earch design strategie1 and choices in the design of <acial researc!L Lon-
don, Routledge LA OPERACIONALIZACIN DE CONCEPTOS
Hernndez Sampieri, R et al (1991): Metodologa de la investigacin. Mxico McGraw Hill
Pons, I (1993): Programacin de la inve;tigacin wcia/ Madrid, C!S, Cuade~no Metodol-
gico n K

Ejercicios Propuestos

1. Es~oja una inv~sti~acin y d.escrba su diseo .. En la descripcin destaque si ~l di~

seno cumple entenas de vahdez. En caso negativo, indique quMuehtes invalidan La operaciona/izacin de conceptos tericos constituye una fase intermedia en el
el estudio. proceso de investigacin Antecede al diseo de la indagacin emprica siendo, a su vez,
consecutivo a la formulacin del problema de estudio
2. A partir de una idea, formule el problema d~ investigacln. Concree los obj~tivos
De Ja teora (o marco terico que conforma Ja investigacin) se extraen unos
y el marco terico del estudio. En su exposicin, cite las refrencias bibliogrfi-
cas consultadas. conceptos y proposiciones. Los conceptos se traducen a trminos operacionales De ellos
se deducen unas variables empricas o indicadores que posibiliten Ja contrastacin em-
3. Qu ~armas exis.ten para controlar explicaciones alternativas? De qu diseos prica del concepto que se analice.
son mas caractenst1cas? El trmino "operaciona/izacin" -tomado de las ciencias naturales- es el que ha-
Enqu consiste la operacionalizacin mltiple? Cite un ejemplo. bitualmente se emplea para denotar Jos estadios implicados en el proceso ele asignacin
de mediciones a conceptos. El presente captulo trata, precisamente, de Ja prctica de
5. A partir de un problema de investigacin, disee un estudio secciona] y trans-
versal (en sus tres modalidades). la medicin y de las dificultades que acaecen en su desarrollo

6. Durante ~arias semanas se observa, el absentismo laboral de un grupo de personas

que trabajan de noche en un hospital. Con el fin de reducir dicho absentismo se
incrementa el salario del personal del hospital que trabaja en el turno .de. noc'he.
A la semana siguiente, y durante un mes, se observa el absentismo. A qu tipo
d~ diseo corresponde este ejemplo? Especifique las "amenazas" a la validez del
diseo efectuado.
4.1. Fundamentos y principios de Ja operacionalizacin
En el proceso global de operacionalizacin hay que diferenciar -siguiendo a Bla-
lock (1982)- dos nociones fundamentales: la conceptualizacin y la medicin.
a) La conceptualizacin hace referencia al proceso terico mediante el que se cla-
rifican las ideas o constructos tericos. Esta clarificacin ha de hacerse de manera
que Ja definicin del constructo terico comprenda el significado que se le
suele asignar.
b) La medicin connota, en cambio, el proceso general que vincula las operaciones
fsicas de medicin con las operaciones matemticas de asignar nmeros a ob-
jetos.
48
 LA ORGANIZACIN DE LA INVESTIGACIN

Una vez definido el mtodo cientfico y sus condicionantes, corresponde ahora pa-
sar del proceso de investigacin "ideal" a la prctica habitual. Esta se halla metodo-
lgicamente determinada por los objetivos y el marco terico del estudio. Pero tambin
intervienen aspectos econmicos (los recursos a disposicin del investigador) y tem-
porales (el plazo de tiempo concedido para su materializacin).
Todos estos aspectos marcan el desarrollo de la investigacin, desde su configu-
racin inicial en un proyecto de investigacin Concretamente, afectan al dise1io: a la se-
leccin de estrategias, con las correspondientes tcnicas para la recogida y el anlisis de
la informacin.
Pero, ante todo, el proceso de investigacin no ha de concebirse como algo fijo e in-
mutable. Aunque el proyecto haga una expresa relacin de las actuaciones para el cum-
plimiento de cada fase de la indagacin, su puesta en prctica puede llevar a la mo-
dificacin -a veces sustancial- del diseo original.. Razn por la cual se recomienda la
previsin (en el proyecto de investigacin), de posibles incidencias en su ejercicio, as
como sesgos previsibles que pudieran invalidar los resultados del estudio. ste es el de-
sideratwn.

3.1. El proyecto de investigacin

Dos conceptos parejos suelen, a veces, confundirse: el de diselio y el de proyecto.

Si bien, este ltimo constituye un concepto ms amplio que el anterior.
En el mbito de la investigacin social, el concepto de diseiio se restringe a la
planificacin de la estrategia para alcanzar los objetivos de la investigacin. Alvira
(1989: 85) lo define como un "plan global de la investigacin que integra, de modo co-
27-
82 Segunda Parte Lo.s preliminares de la investigacin social
herente y adecuadamente correcto, tcnicas de recogida de datos a utilizar, anlisis pre-
vistos y objetivos"
Igualmente, Yin (1989) lo describe como una secuencia lgica que relaciona Jos da-
tos empricos del estudio con las preguntas formuladas al inicio de Ja investigacin y,
en ltimo trmino, con las conclusiones. "Se trata de un problema lgico, no logstico,
y por tanto es ms que un plan de trabajo" (Yin, 1989: 29)
La funcin esencial del dim1o es guiar al investigador en la obtencin y posterior
anlisis de la informacin. El proyecto se configura, en cambio, como un conjunto de
elementos entre los cuales se encuentra el mismo diseno.
Adems de englobar al dise11o, el proyecto abarca otros aspectos varios: desde la
idea originaria de la investigacin y su coi.crecin en objetivos especficos, hasta el de-
talle econmico, organizativo y temporal de las diferentes fases del proceso de in-
vestigacin.
El origen de la confusin entre estos dos conceptos se halla -como bien explica Al-
vira (1989: 17)- en el hecho de que la eleccin y elaboracin de un diseno de investi-
gacin "necesita contemplar todos los extremos que un proyecto presenta" . Razn que
justifica 4ue ambos trminos con frecuencia se "confundan a efectos prcticos"
En resumen, el proyecto de investigacin se hace en referencia a tres elementos claves:
a) Los objetivos de la investigacin.
b) Los recursos o medios materiales, econmicos y humanos de que disponga el
investigador para hacer viable el estudio
c) El tiempo concedido para su realizacin.
La conjuncin de estos elementos marcar el alcance y desarrollo de Ja investi-
gacin, por su incidencia directa en el diseno de la investigacin.
En el Cuadro 3 1 se resumen los componentes esenciales de un proyecto de in-
vestigacin. Asimismo, en la Figura 3. 1 (al final de la presente seccin) se representa,
de forma grfica, la configuracin del proyecto de investigacin. A continuacin se in-
cluye el detalle de cada uno de estos integrantes.
3.1.1. La formulacin del problema de investigacin
"No importa en qu problema quieras trabajar y no importa qu mtodo even-
tualmente vayas a utilizar, tu trabajo emprico deber comenzar con una consideracin
cuidadosa del problema de investigacin" (Simon, 1978: 98).
En concreto, ha de exponerse:
a) Qu es exactamente lo que se pretende analizar: cules son los objetivos ge-
nerales y especficos de la investigacin.
Captulo 3 La organizacin de la investigacin 83
b) Qu razones motivaron la eleccin de ese problema concreto.
c) La justificacin de dicha eleccin, relacionndola con la relevancia y tras-
cendencia de la indagacin
Esta exposicin de razones y jmtificaciones ha de hacerse de forma convincente,
en aras de lograr la aprobacin del proyecto de investigacin, y su consiguiente fi-
nanciacin econmica (en caso de solicitarse).
Al principio, la idea o problema de investigacin se presenta de forma vaga y ge-
nrica. Pero, paulatinamente, ira concretndose, conforme el investigador vaya ahon-
dando en ella.
La fuente originaria de la idea puede ser muy dispar. A veces es la propia entidad
o institucin que financia la investigacin quien propone el problema o tema de estu-
dio . En otras ocasiones, es el azar quien suscita la idea: en el curso de una conversacin;
durante la lectura de un libro o artculo de prensa (peridico, revista); o tras la ob-
servacin de un acontecimiento, de forma directa o indirecta (por medio de la tele-
visin, la radio), entre otras posibles fuentes originarias de ideas.
Pero Ja idea tambin puede ser el resultado de una reflexin profunda, presente du-
rante mucho tiempo en la mente del investigador, aunque hasta entonces no haya si-
do concretada ni operacionalizada en un proyecto de investigacin especfico.
Al principio, slo es eso: una mera idea El investigador, posteriormente, tendr que
ir precisndola y configurndola Para ello deber adentrarse en el campo de cono-
cimiento determinado donde se ubique la idea en cuestin
CUADRO 3 1 Componentes esenciales de un proyecto de inveYtigacin
L La formulacin del problema de investigacin
Definicin de objetivos.'
Elaboracin del marco terico de la investigacin: revisin bibliogrfica y dems
indagaciones exploratorias
2. La operacionalizacin del problema:
Formulacin de hiptesis
Operacionalizacin de conceptos tericos
Delimitacin de las unidades de anlisis.
3 El dise11o de la investigacin:
Seleccin de es trategiar.
Diseo de la muestra.
Eleccin de tcnicas de recogida y de anlisis de datos
4 Lafactibibidad de la i11vwigaci11.
Fuentes bibliogrficas.
Recursos disponibles (materiales y humanos)
Recursos necesarios (econmicos, materiales, humanos)
Planificacin del tiempo de realizacin
84 Segunda Parte Los preliminares de la inveYtigacin rncia/
A tal fin se recomienda efectuar una revisin bibliogrfica exhaustiva sobre el tema
concreto de inters y otros similares que, aunque no se refieran al problema especfico del
estudio, s puedan orientar en su indagacin. Esta ltima revisin de temas relacionados
con el problema de investigacin adquiere una mayor relevancia cuando apenas se en-
cuentra bibliografa (terica y emprica) especfica sobre dicho tema, bien debido a su ca-
rcter novedoso, o bien a su escasa repercusin en la tradicin investigadora anterior.
La importancia de llevar a cabo una revisin bibliogrfica exhaustiva es destaca-
da por la mayora de los autores. Incluso llega a afirmarse que "todo proyecto de in-
vestigacin en las ciencias sociales debera implicar la bsqueda de indagaciones
previas" (Cooper, 1984: 7).
Con la revisin bibliogrfica se busca la familiarizacin con el tema de estudio es-
cogido: hallando, leyendo, evaluando y '~intetizando indagaciones realizadas con an-
terioridad. De ellas se extraer informacin concerniente a:
a) La metodologa seguida y los resultados que, mediante ella, se lograron: sus po-
tencialidades y limitaciones concretas
b) Aspectos del problema tratados, aquellos no abordados y los suscitados tras la
conclusin de la investigacin, como relevantes para una futura indagacin.
El propsito de dicha revisin bibliogrfica Dankhe (1989) lo resume en uno
fundamental: obtener informacin para, a partir de ella, poder analizar y discernir si
la teora existente y la investigacin previa sugieren una respuesta (aunque sea parcial)
a las preguntas de investigacin, o una direccin a seguir dentro del estudio. Ms con-
cretamente, la revisin bibliogrfica contribuye a:
a) La estructuracin de la idea originaria del proyecto de investigacin, contex-
tualizndola en una perspectiva terica y metodolgica determinada.
b) Inspirar cmo diseiar la inve11igacin, a partir de la experiencia obtenida en la
utilizacin de determinadas estrategias de investigacin. Se tratara, por tanto, de:
1) Prevenir posibles errores cometidos en estudios anteriores al presente.
2) No ser redundantes. La nueva investigacin debera dar un enfoque distinto
al proporcionado en indagaciones anteriores. Por ejemplo, escogiendo
una estrategia de investigacin diferente, con el propsito de comprobar si
con ella se alcanzan los mismos resultados
Tambin, se tratara de plantear otros interrogantes de investigacin,
con objeto de cubrir aspectos menos observados, y no aqullos continua-
mente analizados.
Adems de la necesaria revisin bibliogrfica, la estructuracin de la idea de in-
vestigacin requiere el complemento de otras indagaciones exploratorias. stas pue-
den materializarse en:
Capt11lo 3 La organizacin de la investigacin 85
a) Diswtir el tema con otros investigadores que puedan aportar ideas de cmo lle-
var a cabo la investigacin y qu pasos seguir
b) Entrevistar a algunos de los implicados en el problema a investigar, con el pro-
psito de recabar, de ellos, informacin que ayude al disel1o de la investigacin.
Todas estas tareas previas en el proyecto de investigacin (desde la revisin bi-
bliogrfica a las entrevistas abiertas) se convierten en cruciales, cuanto ms vaga se
muestre la idea originaria del estudio, y ms desconocedor sea el investigador del rea
de conocimiento especfica donde sta se ubique.
A partir de la revisin bibliogrfica y otras indagaciones exploratorias ( qu~ el in-
vestigador opte por seguir), se configurar el marco terico de la investigacin . Este se
basar en la integracin de toda la informacin previa que el investigador recopile
Adems, le proporcionar un marco de referencia al que acudir en la interpretacin de
los resultados que obtenga tras la conclusin de la investigacin
A veces se partir de una teora; otras veces, se decidir imbricar el problema de
estudio en varias perspectivas tericas para, de este modo, poder proporcionar co-
bertura a los distintos aspectos en que el problema se manifiesta (mxime cuanto ms
complejo sea el tema de la investigacin) Pero, en ms ocaiones de las deseables, el
marco terico que configura el proyecto de investigacin se fundamenta en genera-
lizaciones empricas proposiciones que han sido comprobadas en anteriores in-
vestigaciones, si bien no han logrado cristalizar en una perspectiva terica determi-
nada.
EJEMPLO DE CONFIGURACIN JJE UN PROBLEMA DE INVESTIGACJN
Como ilustracin de lo expuesto hasta ahora, pinsese en una idea que se desee de-
sarrollar en un proyecto de investigacin.. Cualquier hecho o accin social puede convertir-
se en un problema de investigacin
La "violencia callejera juvenil" constituye uno de los fenmenos sociales ms presentes
en la cotidianidad de la sociedad actual Al menos es, junto con el problema de la corrupcin,
uno de los ms comentados en los informativos (de radio, televisin, prensa escrita), Y fre-
cuente tema de coloquio
El conocimiento, de manera directa o indirecta, de algn acto nuevo de violencia juvenil pue-
de despertar el inters de algn investigador deseoso de encontrar respuestas a interrogantes
suscitados ante dichos sucesos: por qu los jvenes actuaron de la fomia que lo hicieron?; qu
factores inciden en la comisin de actos de violencia?; incita la sociedad actual a la violencia?;
qu caractersticas diferencian a los jvenes violentos de los no violentos?; promueve la fre-
cuente aparicin en televisin de actos violentos conductas de imitacin? . . . . .
Lo primero que el investigador ha de hacer es formular el problema de mvest1gac1on, ini-
cialmente titulable "la violencia callejera juvenil'' Para ello, deber centrarse en tres tareas pnn-
cipales:
zq
86 Segunda Parte Los preliminares de la investigacin social
a) Establecer /os objetivos generales y especficos del estudio
Objetivo general: analizar las causas de la violencia juvenil
Objetivos especificas:
Describir las caractersticas sociodemogrficas y psicosociolgicas del joven
violento
Indagar en la trayectoria vital del joven (afectiva, laboral, ocupacin del tiempo).
Analizar su ambiente sociofamiliar (familia, amigos, barrio).
b) Delimitar el tema de estudio (qu actos de violencia se analizarn) y las unidades de
observacin (qu tipo de jvenes, de qu edades, de qu mbito territorial).
c) Elaboracin del marco terico de la investigacin: qu enfoque terico y metodol-
gico se dar al anlisis de Ja violerttia juvenil
Para que esta fase inicial y esencial en el proyecto de investigacin se efecte de forma
rigurosa, el investigador deber precederla de una indagacin exploratoria sta se convertir
en referente del diseo de investigacin. Concretamente:
a) Una revisin bibliogrfica de las perspectivas tericas existentes e investigacio-
nes empricas llevadas a cabo en Espaa y en otros pases (que el investigador es-
pecificar) acerca de "la violencia juvenil"
Esta tarea ardua en el pasado se ve, en el momento presente, bastante facilitada
por el uso generalizado de la bsqueda bibliogrfica por ordenador mediante CD-
ROM Este proporciona informacin existente en bibliotecas y centros de datos de dis-
tintos pases, en un breve perodo de tiempo.
b) Entrevistas abiertas a expertos en la materia y a protagonistas de acciones de vio-
lencia Gvenes implicados en actos de violencia callejera y personas que han sido vc-
timas de dichos actos), que constituyen la poblacin de estudio.
Con la indagacin exploratoria se busca familiarizarse con el tema de la investigacin
y con la metodologa a seguir en su anlisis. De ah que estas primeras tareas resulten esen-
ciales para realizar un buen diseio de investigacin. De lo exhaustivo que se sea en esta
fase previa del proyecto de investigacin depender el buen desarrollo de la misma.
3.1.2. La operaciona/izacin del problema de investigacin
Despus de la definicin y delimitacin del objeto de estudio, procede su concre-
cin, su operacionalizacin, tanto en su vertiente terico-analtica (principales conceptos,
categoras analticas y variables a analizar) como poblacional (qu poblacin se estu-
diar y, en su caso, qu diseio muestra/ se efectuar).
Del marco terico de la investigacin se extraen, mediante un proceso deductivo, unas
hiptesis que representen respuestas probables que el investigador avanza a las pregzm-
tas iniciales de la investigacin. Las hiptesis vienen expresadas en forma de proposiciones,
Capwlo 3. La organizacin de la investigacin 87
en las que se afirma la existencia o inexistencia de asociacin espera.da, al ~enos entrn dos
variables (dependiente e independiente, generalmente), en una s1tuac1on determmada.
Se recomienda que las hiptesis se encuentren relacionadas con los objetivos de la
investigacin y sean lo ms concretas y precisas posibles
~ EJEMPLOS DE FORMULACIN DE H I P T E S / s \ 1 - - - - - - - - - - -
Los jvenes que en su infancia han sido victimas de malos tratos presentan, en su
juventud, actitudes ms violentas que aqullos que no Jos han padecido. .
El consumo de bebidas alcohlicas aumenta la probabilidad de cometer actos de vio-
lencia.
Las hiptesis contienen conceptos que determinan lo que debe analizarse. Para ello
las hiptesis han de traducirse en variables empricas o indicadores A ~ste proceso se
le denomina normalmente, operaciona/zacin de conceptos tericos. Esta consl!tuye
una fase int~rmedia que vincula la formulacin terica del problema con la medicin
de /as variables relevantes. En el Captulo 4 se tratarn con ms detalle el proceso de
medicin y de operaciona/izacin de conceptos
EJEMPLO DE OPERACIN DE CONCEPTOS .TERICOS 1---------
Se parte de la hiptesis siguiente:
"Los actos de violencia juvenil callejera crecen, confonne aumenta Ja insatisfaccin social
en los jvenesc"
Esta hiptesis contiene conceptos tericos que debern operacionali~arse (tra~ucirse en
variables empricas o indicadores), antes de proceder a la recogid~ de mformac1on.
Uno de los conceptos es el de "insatisfaccin" Habra que seccionarlo e~ la.s d1fere~tes
dimensiones que comprende: insatisfaccin laboral, educativa, afectiva, econom1ca, familiar,
entre otras posibles
Para cada una de estas dimensiones se buscarn indicadores que ayuden en su con-
crecin. Por ejemplo, la "satisfaccin laboral" podr medirse por los siguientes indicadores:
Situacin laboral: activo, en paro
Tipo de contrato: fijo, eventual, a tiempo completo, a tiempo parciaL: . .
Trabajo que realiza en Ja empresa: si corresponde o no a su formac1on academice Y
tcnica.
Remuneracin que percibe.
88 Segunda Parte Los preliminares de la inve5tigaci11 social Capitulo .l La organizacin de la inve'ltigacin 89

Relacin con los compaeros 4) Relatos biogrficos (mltiples, paralelos, cruzados) y documentos personales.
Relacin con el jefe o personal a cuyas ordenes se halle 5) Cuestionario estandarizado (sondeos en serie, tipo panel, macroencuestas).
Ubicacin de la empresa: entorno fsico dentro y fuera de la empresa.
c) Las tcnicas de anlisis de datos

1) Documental
Adems de las variables, en las hiptesis tambin se hace mencin (aunque ge- 2) Estadi5tico (univariable, bivariable, multivariable).
nrica) de las unidades de mulisis Ia poblacin o universo objeto de estudio 3) Estructural (anlisis del discurso, etnografa, fenomenografa).
La eleccin de una poblacin u otra puede tener implicaciones significativas, 4) Jnterpretacional (construccin de teoras, descriptivo/interpretativo)
tanto para el contenido sustantivo de la investigacin como para sus costes (econmicos 5) De contenido (cuantitativo y cualitativo).
y de tiempo). Por esta razn, autores como Hakim (1994) recomiendan que lapo-
blacin de estudio se establezca en los objetivos de la investigacin, debido a que sta
determina la informacin a extraer y la naturaleza de los resultados de la investigacin. Las tcnicas cuantitativas de recogida y de anlisis de dato5 constituyen el eje de es-
Las unidades de anlisis no slo incluyen el ente individual o colectivo que se ob- te manual. En captulos sucesivos se expondr cada una de ellas. Para el conocimiento,
servar, sino tambin el espacio donde se ubica y el tiempo En los estudios longitu- en cambio, de las tcnicas cualitativas remito al lector interesado al manual de Miguel S.
dinales el tiempo figura (explcitamente) como una de las variables en la investigacin. Valles Martnez, publicado en esta misma coleccin . ,.
En suma, en la seleccin de la e>trategia y de las tcnicas (de recogida Yde ana!I-
sis de datos) correspondientes intervienen los siguientes elementos:
3.1.3 El diseiJo de la investigacin
a) Los objetivo5 de la investigacin y si sta se ceir a un momen:o t~mp~r~l c?n-
creto (diseiJos secciona/es o transversales) o si, por el contrano, mclmra dife-
Una vez que se ha formulado y operacionalizado el problema de investigacin (con-
rentes perodos de tiempo (diseiJos longitudinales). . . , .
crecin de los objetivos, las hiptesis, las variables y las unidades de anlisis), corres- b) El grado de conocimiento, por el investigador, de la diversidad metodologica
ponde decidir el dise11o de la investigacin: especificar cmo va a realizarse la inves-
existente.
tigacin. c) El grado de rigor y precisin que el investigador desee para su indagacin.
Esta fase es clave dentro del proyecto de investigacin y, al igual que las prece- d) La factibilidad de la investigacin. sta se concreta, siguiendo a Pons (1993: 24),
dentes, vendr determinada por los objetivos del estudio (exploratorios, explicativos,
en los factores siguientes:
predictivos, evaluativos), los recursos (materiales, econmicos, humanos) y el plazo de
tiempo disponible para su materializacin. De ah que el investigador deba siempre te- 1) "La capacidad del personal participante en la investigacin. .
ner en mente -al ocuparse del diseiJo- no slo los objetivos del estudio, sino tambin 2) La asequibilidad y correccin de las fuentes de informacin necesanas
la factibilidad del diselio elegido. Ha de procurar que el diseiJo sea viable, con los re- 3) El nivel de operacionalidad.
cursos disponibles y dentro de los lmites de tiempo fijados. 4) El tiempo que se requiere
Esta triple consideracin de objetivos, recursos y tiempo incide, directamente, 5) El coste: humano, social y econmico.
en la seleccin de una o varias estrategias de investigacin: uso de fuentes documenta- 6) Las limitaciones deontolgicas "
les y estadsticas, estudio de casf, enwesta, experimento.
La estrategia (o estrategias) finalmenterelegida influir en:
Pero Ja prctica real de la investigacin suele ser muy dispar. De acuerdo con Ib-
a) El diseiJo muestra!: la muestra del estudio (individuos, viviendas, entidades so- ez (1989), el proceso de seleccin se simplifica bastante El mvestigador soci~l suele
ciales, acontecimientos, documentos), su volumen y forma de seleccin elegir, sin pensar demasiado en la eleccin, la tcnica que tiene ms a mano, bien por:
b) Las tcnicas de recogida de informacin (de documentacin, observacin y en- a) Razones personales: uno es experto en esa tcnica.
trevista). Concretamente: b) Razones organizativas uno trabaja en una organizacin constituida para tra-
1) Revisin de fuentes de observacin secundaria (estadsticas y documentos) bajar con esa tcnica.
2) Observacin sistemtica, participante y no participante. c) Razones institucionales: uno pertenece a una institucin interesada en vender
3) Entrevistas abiertas, semi o no estructuradas (individuales y/o grupales) esa tcnica

90 Segunda Parte Lar preliminares de la investigacin rncial
Sea como fuere el proceso de seleccin, el investigador deber justificar (en su
proyecto de investigacin) por qu eligi unas estrategias y tcnicas con preferencias
a otras. La exposicin de razones suele fundamentarse en tres aspectos esenciales:
los objetivos, las caractertsticm, y las condiciones de realizacin de la investiga-
cin.
Adems, tngase presente que, en el curso de la investigacin, todo disefio inicial
puede verse alterado, ante las dificultades que pueda suscitar su puesta en prctica. De
ah la conveniencia de que el investigador prevea, en la medida de lo posible, alter-
nativas al diseno original de la investigacin.
'',
3J4. La factibilidad de la investigacin
La fase final del proyecto incluye la exposicin de las condiciones mnimas requeridas
para hacer viable, o factible, la investigacin diseada Estas condiciones o requisitos ca-
be resumirlos en los apartados siguientes:
a) Fuentes
, En el proyecto de investigacin suele adjuntarse una bibliografa bsica, especia-
hzada en el tema que constituye el eje de la investigacin, tanto en su vertiente terica
como en la emprica y metodolgica
Consistir en una seleccin de obras clave y de publicaciones actualizadas
b) Recursos (materiales y humanos) disponibles
El equipo investigador acredita su capacidad (experiencia) y medios para cumplir
el proyecto de investigacin.
Al proyecto se aade, al menos, el curriculum del investigador principal o de los in-
tegrantes del equipo investigador,
En el currculum ha de incluirse el detalle de la experiencia tenida en el rea de co-
nocimiento donde se inserta el problema o tema de investigacin
e) Otros recursos (materiales, econmicos y humanos) necesarios
. Si se est solicitando financiacin econmica de la investigacin, en el proyecto tam-
bin habr de especificarse la cantidad necesaria para cada una de las partidas si-
guientes:
1) Personal (disponible y el que habra de contratarse al efecto)
2) Equipo material inventariable
Capwlo 3 La organizacin de la investigacin 91
3) 1vlaterial frmgible fotocopias, telfono, correos
4) Dietas y desplazamientos.
d) Planificacin del tiempo de ejecucin de la investigacin
El investigador tambin ha de concretar la cronologa de tareas. Ello supone de-
limitar la duracin de cada fase de la investigacin. En funcin de esto, habr
que precisar los plazos de entrega parciales (si los hubiese), y fijar la fecha de entrega
~~' ' '"
Existen diversas tcnicas para el clculo de los tiempos de duracwn de cada una de
las etapas del proyecto de investigacin, su coste, y las posibles variaciones que puedan
acontecer.
Una de las tcnicas ms populares es el mtodo PERT (Program Evaluation and Re-
vieiv Technique o Program EvaluationJResearch Task). Bsicamente, consiste en un gra-
fo en el que se especifica cada una de las tareas, cn:o dependen un,a_s de otras, e~ qu
tiempo se realizarn y qu probabilidad de retraso existe en su eiecuc1on P?ra su calculo
normalmente se pregunta a los responsables de cada una de las tareas el tiempo de du-
racin habitual de su trabajo
Todos estos detalles que conforman la ltima fase del proyecto de investigacin son
esenciales, en cuanto que ayudan al buen desarrollo de la investigacin proyectada Por
lo que no hay que minosvalorar el esfuerzo que se dedique a su concrecin. Como bien
apunta Hakim (1994: 157), "quizs el error prctico ms comn consiste en subestimar
el presupuesto, en tiempo y dinero, requerido para un proyecto". ,
En la Figura 3.1 se resume cada una que las fases que forman un proyecto de m-
vestigacin. Como puede verse, cada fase viene determinada por la etapa que la pr~
cede. Asimismo, los objetivos de la investigacin, junto con los recursos y el tiempo dis-
ponible para su realizacin, se hallan presentes en cada una de las fases del proyecto
de investigacin, marcando su configuracin final . . ..
Por ltimo, hay que insistir en la idea de que todo proyecto de mvestlgacion re-
presenta, como su nombre indica, un "proyecto", Su puesta en prctica puede, por tan-
to, llevar consigo algunas modificaciones en una o en varias de la~ partes q,ue l~ ~~n
forman. De la pericia e ingenio del investigador (adems de los medios a su d1sposic10n)
depender, en buena medida, que la investigacin finalice con xito
3.2. Diseos y estrategias de investigacin
En el campo especfico de los mtodos y las tcnicas de investigacin social, a m~
nudo se habla, indistintamente, de mtodos o tcnicas. Sin embargo, son cada vez mas
los autores que reclaman la distincin entre estos dos trminos; algunos desde hace
tiempo, como Greenwood (1973) o Bulmer (1984), otros en fechas ms recientes, co-
mo Bryman (1995)
32..
92 )egunda Parte Lo':i prelimi11are1J de In invntigacin mela! Captulo 3 La organizacin de la i11veYtigaci11 93

Greenwood (1973), por ejemplo, emplea una analoga que coincide con el uso que
1 PROYECTO DE INVESTIGACIN 1 en este manual se da al vocablo estrategia "el mtodo es a la tcnica lo que la estrategia
1
1 1 1 1 a la tctica Es decir, que la tcnica est subordinada al mtodo, es un auxiliar de s-
FORMULA- OPERACIONALIZ A-
CINDEL CIN DEL
DISEO DE LA FACTIBILIDAD DE 1 te" (Greenwood, 1973: 107)
INVESTIGACIN LA INVESTIGACIN1 Bulmer (1984, 1992: 4-5) va ms all y propone diferenciar entre:
PROBLEMA PROBLEMA
1 1
1

DEFINICIN FORMULACION ESTRATEGIAS a) Metodologa general "el estudio lgico y sistemtico de los principios generales
FUENTES
DE OBJETIVOS
Exploratorios
DE HIPTESIS
1
OPERA T!VIZ ACIN
DE
INVESTIGACIN . Bibliografa bsica
que guan la investigacin sociolgica"
b) Estrategia (o procedimiento) de investigacin "manera en que un estudio em-
Descriptivos Uso fuentes docu~ prico particular es diseado y ejecutado"
DE CONCEPTOS RECURSOS
Explicativos mentales y estads~ Incluye el enfoque que se dar a la investigacin, el tipo de diseno que se uti-
TERICOS DISPONIBLES
Predictivos ticas
lizar, y la combinacin particular de las tcnicas de investigacin que se emplear.
Evaluativos
1 . Variables
Indicadores
Estudio de casos
Encuesta
Experimento
(MATERIALES,
HUMANOS)
Currculum del equipo
e) Tcnicas de investigacin "operaciones manipulativas especficas de bsque-
CONEXIN 1
da de datos"
investigador
CON MARCOS 1
TERICOS UNIDAD
DE ANLISIS DISEO RECURSOS
Paradigmas MUESTRAL ECONMICOS Partiendo de esta clasificacin, conviene, no obstante, barajar un concepto que
Delimitacin:
Perspectivas ocupe un orden semntico superior al de estrategia. Se trata del concepto de di.sello.
Poblacional Tamao y error Presupuesto
Generalizaciones
Temporal muestra! econmico En l se concentran -como ya se ha expuesto- las tareas directivas (o de ingeniera)
empricas
Espacial Procedimiento de de una investigacin. Concretamente, la seleccin de la estrategia o estrategias a se-
1
seleccin guir y, en funcin de ellas, la eleccin de las tcnicas (de recogida de informacin y
PLANIFICACIN
1 DEL TIEMPO de anlisis) a utilizar.
DE REALIZACIN Todo ello estar determinado por los objetivos del estudio y el marco terico de re-
TCNICA
DE OBTENCIN Cronologa de tareas ferencia.
DE DATOS
De documentacin
.
Observacin
Entrevista
32.1. Pluralidad de estrategias de investigacin

1 Como es constante en el mbito de conocimiento de la metodologa, no existe una-

TCNICA nimidad entre los autores a la hora de diferenciar las diversas estrategias de investigacin.
DE ANLISIS En la literatura consultada se observa la inexistencia de coincidencia plena, respecto
Documental a cules son las principales estrategias de investigacin social. Si bien, no puede afir-
Estadstico marse que la discrepancia entre los autores sea abismal. Para ilustrar este extremo, el
Estructura! Cuadro 3.2 resume algunas tipologas de estrategias de investigacin, seleccionadas y or-
-.. Interpretacional
De contenido denadas por fecha de edicin.
Bulmer (1992: 13) reconoce que su clasificacin no es exhaustiva, aunque sostiene
que los cuatro tipos diferenciados (a los que se refiere indistintamente como "estilos"
1 y "estrategias" de investigacin -al igual que hiciera posteriormente Yin (1989)- "cubre,
!OBJETIVOS DE INVESTIGAClNI probablemente las principales aproximaciones empleadas en nueve de cada diezmo-
RECURSOS NECESARIOS
TIEMPO DISPONIBLE nografas sobre investigacin sociolgica"
1 1 Bulmer (1984) destaca, como estrategia de investigacin, la que l denomina "m-
todos y fuentes del historiador"; en cambio, desestima otras estrategias importantes, co-
Figura 3 1 El proyecto de investigacin
mo el "experimento", al contrario de Yin (1989).

33
94 Segunda Parre. Lo~ preliminares de la investigacin wcial Capwlo .1 La organizacin de la i11ves1igaci11 95

CUADRO 3 2. Principales estrategias de investigacin social, segn autores. a) Uso de fuentes dornmentales y estadtsticas.
b) Estudio de casos (etnogrfico, biogrfico, otros cualitativos y los cuantitativos)
MARSHALL Y BREWER Y c) Encuesta
BULMER (1984) YIN (1989) d) Experimentacin
ROSSMAN (1989) HUNTER (1989)
e) La triangulacin o aproximacin multimtodo.
Experimento Trabajo de campo
Encuesta. Experimento La estrategia que Bulrner (1984) llama "mtodos y fuente; del historiador", y que
y cuasiexperimento
tanto Yin (1989), corno Marshall y Rossrnan (1989), resumen en la denominacin de
Encuesta
Medidas no Encuesta "historia", opt por subsumirla en una estrategia de investigacin ms netamente so-
Encuesta
reactivas (datos ciolgica que denomino: uso de fuente; documentales y estadsticas.
Experimentacin
preexistentes). Anlisis de datos de sta constituye una estrategia bsica en cualquier disello de investigacin e inclu-
~". Anlisis de datos de
archivos ye a las otras designaciones: fuentes de datos preexistentes, anli5is de datos de archivos,
archivos. Investigacin
Mtodos y fuentes investigacin no reactiva.
no reactiva
del historiador Historia. Es una estrategia bsica porque -como ya se expuso en la seccin primera de este ca-
Historia
ptulo-, antes de proceder al diseo de cualquier investigacin, resulta necesario efectuar
Aproximacin
Procedimientos Estudio de casos una revisin bibliogrfica exhaustiva Sobre el tema concreto de estudio y el rea de co-
Estudio de casos multimtodo
interpretativos nocimiento especfica donde ste se ubique. Ello favorece la familiarizacin con el tema
(trabajo de campo). de investigacin, adems de contribuir a la consecucin de un buen disello de investigacin,
Estudio de campo
Las estrategias diferenciadas dentro de la metodologa cualitativa ("trabajo de
campo", "etnografa", "estudio de casos") resuelvo enmarcarlas en la denominacin tra-
Etnografa
dicional de estudio de casos
El estudio de casos constituye una e5trategia de investigacin de orientacin di-
ferente a la encuesta, la experimentacin, y al uso de documentos y estadsticas; si
En su monografa sobre la investigacin mediante estudio de caso;, Yin (1989) di- bien, puede hacer uso de las mismas tcnicas de recogida y de anlisis de la infor-
ferencia cinco estrategias de investigacin social, sumando el "experimento" a la cla- macin.
sificacin anterior. Su formacin en historia y en psicologa experimental le lleva a en- Tradicionalmente, el estudio de casos se ha ubicado en la metodologa cualitativa.
fatizar la experimentacin y los mtodos del historiador. No obstante, la estrategia que Pero, como apunta Yin (1989: 24-25), los estudios de carns "pueden basarse entera-
este autor destaca ms es la denominada "e;tudio de casos" mente en evidencia cuantitativa y no necesitan incluir siempre observaciones directas
A las estrategias apuntadas por Yin (1989, e . o. 1984), Marshall y Rossman (1989) y detalladas como fuentes de evidencia"
aaden el "estudio de campo" y la "etnografa". Si bien, estos autores consideran a las Aos ms tarde, Bryman (1995: 170) insiste tambin en que "no todos los estudios
etnografas como casos especiales de estudio; de campo. de casos pueden ser adecuadamente descritos como ejemplos de investigacin cuali-
Por ltimo, Brewer y Hunter (1989) resumen a cuatro las estrategia; de investiga- tativa, ya que algunas veces realizan un uso sustancial de mtodos de investigacin
cin social posibles: "trabajo de campo", "encuesta", "experimentacin" e "investiga- cuantitativa"
cin no reactiva" (hacindose eco de la publicacin de Webb et al, de 1966, Unobtm;ive Una persona, una familia, una comunidad, acontecimiento o actividad, puede
Measures: Nonreactive Research in the Social Sciences). A ellas suman una quinta es- constituir el caso, que ser analizado mediante una variedad de tcnicas de recogida de
trategia. la "aproximacin multimtodo". sta constituye la combinacin de dos o ms informacin.
estrategias de investigacin. El estudio de carns puede ser nico o mltiple, depende del nmero de caso5
Los dems autores tambin partieron de una concepcin de las estrategias de in- que se analicen (desde uno hasta cientos). Por otra parte, el anlisis que se haga de los
vestigacin como complementarias, abogando por una visin pluralista de las mismas. casos puede tambin variar. Ello determina el carcter que adquirir el estudio de ca-
Sin embargo, no destacaron la triangulacin o "aproximacin multimtodo" como una sos: etnogrfico, etnometodolgico, biogrfico e, incluso, cuantitativo.
estrategia especfica y alternativa de investigacin Cada una de las estrategias de investigacin social referidas posee unas ventajas
A partir de estas clasificaciones, propongo la siguiente tipologa de estrategias de Y unos inconvenientes La eleccin entre ellas estar sobre todo determinada
investigacin social por:
96 Segunda Parte Los preliminares de la investigacin .wcial
a) El objetivo del estudio
b) El control que el investigador desee ejercer en el desarrollo de la investigacin.
c) La orientacin de la indagacin, por fenmenos actuales (en un momento con-
creto), o hechos del pasado (histricos)
A estos aspectos se sumaran los relacionados con la factibilidad de la investigacin
y las preferencias del investigador (ya expuestos en la seccin 3.1).
Sin embargo, como el clsico dictum de Trow (1957) recomienda, y del que se ha-
cen eco numerosos autores -entre los cuales se encuentra Bulmer (1992: 15)-, el
problema de estudio es lo que dicta "lo.o mtodos de investigacin", y no slo las pre-
ferencias por un esti/o o estrategia de investigacin.
As, por ejemplo, al estudio de casos suele describrsele como una estrategia de in-
vestigacin que:
a) Se adecua a cuestiones del "cmo" y el "por qu".
b) En situaciones donde el investigador ejerce poco control sobre los aconteci-
mientos.
c) El foco de atencin se encuentra en un fenmeno contemporneo, dentro de
algn contexto de la vida real Aunque, tambin, puede obtenerse informacin
de hechos del pasado en los estudios de casos biogrficos
Pero la aplicacin del estudio de casos no slo se limita a estas situaciones. De
acuerdo con Hakim (1994: 61):
"Los estudios de casos son, probablemente, los ms flexibles de todos los diseos
de investigacin. En el nivel ms sencillo, proporcionan explicaciones descriptivas de
uno o ms casos. Cuando se utilizan de una forma intelectualmente rigurosa para lo-
grar aislamiento experimental de factores sociales seleccionados, ofrecen la fuerza de
la investigacin experimental en entornos naturales "
Los estudios de casos ms famosos han sido tanto descriptivos (como es la famosa
investigacin de Whyte, Street comer socjety, en la que se hace uso de la tcnica de la
observacin participante) como explicativos (sirva de ejemplo la obra publicada por
Allison en 1971, Essence of decision making Explaining in the Cuban Missile Crisis).
Pero, el estudio de casos tambin se adecua a los otros objetivos de investiga-
cin: exploratorios, predictivos y evaluativos. De l, se ha llegado incluso a afirmar que
ocupa un lugar distintivo en la investigacin evaluativa (Yin, 1989; Stake, 1994).
Las otras estrategias de investigacin se detallarn en los captulos siguientes: el uso
de fuentes documentales y estadsticas, en el Captulo 6; la encuesta, en el Captulo 7; y
la experimentacin, en el Captulo 8. Para una profundizacin en el estudio de casos re-
mito al manual anteriormente citado de Miguel S. Valles, en esta misma coleccin.
Captulo 3 La organizacin de la investigacin 97
A modo de conclusin de este subapartado, represe en la conveniencia, a veces
incluso exigencia, de una concepcin pluralista de las diversas e>lrategias de investi-
gacin social
Una misma estrategia puede permitir la consecucin de distintos objetivos de in-
vestigacin; y, a la inversa, un mismo objetivo puede suponer la aplicacin de dos o ms
estrategias de investigacin (como ya se expuso en el subapartado 2.1 2, dedicado a la
triangulacin o articulacin de estrategias en una misma investigacin)
Asimismo, para cualquier objetivo de investigacin existe un amplio abanico de es-
trategias y tcnicas a las que recurrir: "No importa lo que quieras averiguar, proba-
blemente existan muchas formas de hacerlo" (Babbie, 1992: 89)."
322 Tipologtas de disel1os de investigacin
Como en las estrategias, tambin existen diferentes clasificaciones de disel1os de in-
vestigacin. Depende de cules sean los objetivos del estudio, el marco temporal y el
marco contextual de la observacin (entorno natural o entorno artificial), primor-
dialmente.
Tal vez una de las tipologas ms conocidas e influyentes e;n la investigacin social sea
la que Campbell y Stanley (1970) publicaran en 1966 (posteriormente revisada por Cook
y Camp~ell en 1977 y 1979). Pero, no es sta la nica tipologa diferenciada.
El abanico de disel1os no se limita a la clasificacin originaria que Campbell y Stan-
ley hicieran desde la lgica experimental. Puede ampliarse ms, en funcin de cmo
se trate la variable tiempo (dise1os secciona/es o transversales y disel1os longitudinales),
y de cul sea el objetivo fundamental en la investigacin. De ah que en este manual se
distingan tres tipologas de dise1oL stos se resumen en el Cuadro 3.3.
Dise1os preexperimentales, cuasiexperimentales y experimentales
En su famoso libro sobre el dise1o experimental (Experimental and Quasi-expe-
rimental Designs for Research), editado por vez primera en 1963, Campbell y Stanley
diferenciaron tres tipos principales de diseJios de investigacin. los diseios preexperi-
mentales, los cuasiexperimentales, y los experimentales Esta tipologa de disel1os res-
ponde a los siguientes criterios de clasificacin:
a) Cmo se seleccionan las unidades de observacin.
b) El nmero de observaciones realizadas
c) El grado de intervencin del investigador en el proceso de investigacin.
d) El control de posibles variables explicativas alternativas a las variables anali-
zadas (validez interna).
e) Posibilidad de generalizacin de los resultados de la investigacin a otros
contextos espaciales y temporales (validez externa)
 98 Segunda Parte Los preliminares de la investigacin social
Capi'tulo 3 La organi;:.acin de la investigacin 99

CUADRO 3 3 Clasilicacin de los diseos de investigacin

Segn el grado de rnmplimiento de los s11p11estos de la experimentacin
L Diseos p1eexperimentales o correlacionales.
Diseos cuasiexperimentales
Diseos experimentales.
Segn el tratamielllo de la variable tiempo
Ahora bien, la aplicacin de tcnicas de anlisis multivariable permite que los di-
sellos preexperimentales (o correlaciona/es) tambin lleguen al establecimiento de
relaciones causales, por medio del control a posteriori; no cuando se disea la inves-
tigacin (como acontece en los diset!os experimentales), sino despus de haberse re-
cogido la informacin, en la fase de anlisis.
Los diset!os preexperimentales incluyen distintas modalidades, cuya comprensin
precisa de la lectura del Captulo 8, dedicado a la experimentacin como estrategia de
investigacin

Diseos seccionales o transversales a) El diset1o de un nico grupo con una sola medicin (posterior al tratamiento).
Diseos longitudinales. '/. b) Diseilo pretest-postest de un nico grupo.
c) Comparacin entre un grupo experimental y otro de control, pero sin ninguna
- De tendencias medicia previa.
-De cohorte
-PaneL
Ninguno de estos tres diseiios cumplen todos los requisitos de la experimentacin:
En funcin de los objetivos de la investigacin la existencia de al menos un grupo de control (no expuesto al tratamiento cuyos efec-
tos quiere medirse); la aleatorizacin en la formacin de los grupos; y la medicin an-
L Diseos exploratorios tes y despus del tratamiento experimental. Por esta razn los autores los denominan "di-
2 Diseos descriptivos seilos preexperimentales".
3. Diseos explicativos El primer diseo carece de medicin (en la variable dependiente) previa al trata-
4 Diseos predictivos miento (o manipulacin de la variable independiente). Ello, unido a la carencia de un
5. Diseos evaluativos grupo de control que ayude a la eliminacin de explicaciones alternativas al trata-
miento, impide diferenciar los efectos debidos al tratamiento de los provocados por fac-
- Evaluacin del impacto tores ajenos al mismo.
- Evaluacin del proceso Los otros dos diseiios resuelven una de esta dos salvedades, pero no las dos. En el
- Valoracin de necesidades. segundo diseo (el diseiio pretest-postest de un nico grupo) se introduce la medicin
- Evaluacin mediante anlisis de sistemas. de la variable dependiente antes de la aplicacin del tratamiento; ello permite conocer
Anlisis coste-beneficio
la evolucin de los sujetos analizados En cambio, en el tercer diseo se incluye el gru-
Evaluacin de conjunto
po de control, pero se carece de medicin previa al tratamiento. Hecho que dificulta,
igualmente, el establecimiento de relaciones causales.
Como ejemplo de diseno preexperimental o correlaciona/ destaca la encuesta usual
1) Diseos preexperimentales o correlaciona/es (no la encuesta panel), en la que se produce una nica medicin de la realidad social

Entre sus caracteristicas distintivas destacan:

a) La ausencia de manipulacin de las variables intervinientes en la investigacin. 2) Diseiios experimentales

El investigador se limita a la observacin del fenmeno que analiza, sin in-
troducir ninguna modificacin o alteracin en el mismo
b) Se efecta una nica medicin del fenmeno, aunque se incluyan diversos as-
pectos del mismo.
e) Falta de control de posibles fuentes de invalidacin de la investigacin, lo
que resta poder explicativo a estos diseos
Cabe definirlos como "observacin controlada" (Caplow, 1977), gracias a una se-
rie de actuaciones del investigador, dirigidas al control de posibles fuentes de invali-
dacin de la investigacin. Entre estas actuaciones destacan:
a) La manipulacin experimental. En los disel1os experimentales el investigador
puede manipular a priori (es decir, antes de la recogida de informacin) las va-
y;
100 Segunda Parte Los preliminarer de la investigacin wcial
riables cuya influencia en la ocurrencia de determinados fenmenos trate de
medir.
b) La formacin de grupos de control, que sean totalmente equivalentes al grupo
experimental, salvo en la variable o variables independientes cuyos efectos se tra-
ta de medir
Los individuos se asignan, de forma aleatoria, a cada uno de los grupos: el
experimental y el de control De esta forma se garantiza la equivalencia inicial
en la constitucin de ambos tipos de grupos
Estas actuaciones favorecen el ari'lisis de relaciones causales, al cumplirse las
exigencias de validez interna el control de posibles explicaciones alternativas a las ana-
lizadas.
No obstante, los dise11os experimentales presentan una importante desventaja: la
mayora de ellos carecen de validez externa, debido, precisamente, a la manipulacin
experimental (a la alteracin que el investigador introduce en la realidad que analiza).
Ello imposibilita la generalizacin de los resultados de la investigacin.
La falta de validez externa tambin suele deberse a las caractersticas de la mues-
tra. Esto acontece cuando los sujetos que participan en el experimento no se seleccionan
al azar, entre los que constituyen el universo o poblacin del estudio, sino que se re-
clutan entre los voluntarios al experimento. Ello, sumado al usual escaso nmero de in-
tegrantes en la muestra (no superior a los 200 casos, generalmente), limita la posibilidad
de generalizacin de los resultados de la investigacin a otros contextos distintos al ex-
perimental (validez externa)
Bajo la rbrica de diselios experimentales se incluye una variedad de diselios de
investigacin. Estos se detallan en el Captulo 8, dedicado a la experimentacin. La
lectura de este captulo es necesaria para la comprensin de la lgica experimen-
tal.
3) Diselios cuasiexperimentales
Se hallan a caballo entre los dos polo_ extremos de diselios anteriormente referi-
dos, participando de las caractersticas definitorias de ambos.
En los diselios cuasiexperimentales puede haber (o no) manipulacin experimen-
tal de la variable independiente o predictora, con el propsito de comprobar su efecto
en la variable dependiente (cuyos valores -como su nombre indica- "dependern" de
los que tome la variable independiente). Pero, se distancian de los diselios experi-
menta/es en dos aspetos fundamentales:
a) Los diselios cuasiexperimentales rara vez acontecen en el marco de un labo-
ratorio, sino en el contexto de la vida real.
Cnpllllo 3 La organi':.acin de la investigacin 101
b) La distribucin de las unidades de observacin (la muestra del estudio) al gru-
po experimental y al de control no se realiza de forma aleatoria. Por lo que no
puede garantizarse la equivalencia inicial de los grupos de comparacin
Esta ltima limitacin puede obviarse mediante la aplicacin de tcnicas estads-
ticas bivariables y multivariables de control a posteriori Ello favorece la consecucin
de resultados similares a los alcanzados mediante los diselios experimentales.
De los diselios preexperimentales (o correlaciona/es) se distinguen por un hecho
esencial: la actuacin del investigador no se limita (en los diseios cuasiexperimenta/es)
a la observacin; sino que, por el contrario, puede estructurar la situacin de forma que
facilite su anlisis.
En funcin de estas caractersticas definitorias de los diseiios cuasiexperimentales,
puede agruparse la amplia variedad de diselios existentes en dos categoras generales:
a) Diseos en los cuales el investigador s manipula la situacin experimental,
pero no existe un grupo de control
b) Diseos en los que el investigador no manipula la situacin experimental, pero
s existen grupos de control y experimental equiparables.
Campbell y colaboradores distinguen tres grandes grupos de diselios cuasiexperi-
mentales, que resultan de la combinacin de las distintas opciones posibles:
a) Diseos que no permiten la inferencia causal, bien por la ausencia de algn gru-
po de control equiparable, o bien por la inexistencia de medicin de las va-
riables antes de comprobarse la influencia de un tratamiento o intervencin.
b) Diseos con grupo de control no equivalente.
c) Diseos de series temporales (a partir de la informacin extrada de fuentes es-
tadsticas y documentales, de encuestas peridicas, o mediante otra estrategia
de investigacin). Lo que singulariza a esta variedad de diselio es la medicin de
la variable dependiente en distintos perodos de tiempo, con la finalidad de ana-
lizar su evolucin.
Como esta clasificacin de diselios se hace desde la vertiente experimental, su
comprensin exige el conocimiento de los rasgos distintivos de la experimentacin
como estrategia de investigacin. Razn por la cual se reitera en la necesidad de com-
pletar esta tipologa de dise1ios con la lectura del Captulo 8.
Diseiios secciona/es (o transversales) y diselios longitudinales
Una clasificacin distinta de los diselios de investigacin responde a cmo se haya
planificado la recogida de informacin: en un nico momento (diselios secciona/es o
37'-

102 Segunda Parte Los preliminare.~ de la investigacin social
transversales) o, por el contrario, ~n dos o ms veces (disellos longitudinales) . En es-
te ltimo caso, se pretende analizar la evolucin ele los fenmenos que se investigan a
lo largo del "tiempo". De esta forma, el "tiempo" pasa a ser variable esencial en este
tipo de disellos.
1) Disellos secciona/es o transversales
Se caracterizan por circunscribir la recogida de informacin a un nico momento en
el tiempo El objetivo de la investigaciqn puede ser descriptivo (describir las caracte-
rsticas de una poblacin en una fecha..concreta, como acontece en el Censo de Po-
blacin, por ejemplo), explicativo (analizar, mediante una encuesta, las variables que in-
ciden en la ocurrencia ele un hecho o accin determinada, por ejemplo), o ele otro orden
Lo que distingue a esta variedad de diseno es que la recogida de informacin se lleva a
cabo de una sola vez, aunque se incluyan circunstancias temporales o contextos am-
bientales diferentes.
Si un investigador quisiera comprobar cmo incide la situacin econmica de un pas
en los hbitos de consumo de sus habitantes, el diseo de la investigacin seria secciona/,
si la informacin se recogiese en un nico momento: mediante una encuesta, por ejemplo,
aplicada una sola vez, en varios pases seleccionados conforme a su nivel de desarrollo,
y de forma simultnea.
El diseo sera, por el contrario, longitudinal, si se hiciera la misma encuesta en fechas
diferentes, con la periodicidad que el investigador determinase en el diseo de la investiga-
cin. En este caso, el objetivo principal del estudio sera analizar la evolucin de los hbitos
de consumo, en tiempos y pases distintos.
2) Disenos longitudinales
Esta modalidad de diseno se caracteriza por plantear el anlisis del problema de es-
tudio a lo largo del tiempo, con el propsito de observar su dinmica. La recogida de
informacin se planifica, entonces, para su realizacin en varias fechas, que el inves-
tigador especifica en el proyecto de investigacin.
La amplitud del perodo de observacin y su cronologa se halla relacionada con
el objetivo de la investigacin.
Capflllo 3 La organizacin de la inve,tigacin 103
~ EJEMPLO DE DISEO LONGITUDINAL lf--------------
Si el objetivo principal de la investigacin fuese describir cmo la experiencia de
desempleo influye en la dinmica familiar de las personas en paro, la concrecin d~I te-
ma y su limitacin en el tiempo marcar la duracin del estudio: por lo general, in.f?nor a
tres aos En todo caso, el perodo de investigacin guardar relacin con la durac1on me-
dia estimada de la situacin de desempleo en la sociedad y momento histrico que se ana-
lice
Por el contrario, describir la experiencia de la vejez, cmo se vive en distintas socieda-
des y a diferentes edades, implicara un lapso de tiempo bastante superior El estudio podra
comenzar en el momento en que una cohorte de personas (o generacin) cumple los 65 aos
de edad, y finalizar cuando sus supervivientes (de la cohorte escogida) alcancen los 90 aos.
Obviamente, conforme se avance en el tiempo, disminuir el nmero de personas en la mues-
tra del estudio; sobre todo, cuanto mayor sea el perodo de tiempo considerado. Asimismo,
se podra optar por seguir:
a) Un diseo longitudinal de cohorte, si se parte de la cohorte general de personas que
en la fecha de inicio de la investigacin cumple los 65 aos de edad De ellas se ex-
traera, preferiblemente mediante un procedimiento aleatorio, una muestra Para pos-
teriores observaciones (por ejemplo, cada cinco aos), se seleccionaran nuevas
muestras del total de supervivientes de la cohorte inicial.
b) Un diseo longitudinal de panel. Este tipo de diseo difiere del anterior en que la
investigacin se fundamenta en una nica muestra. Son las mismas personas que
conformaron la muestra inicial del estudio las que se analizan durante toda la in-
vestigacin. El inicio seria el mismo: se extrae una muestra de la cohorte de per-
sonas que cumple 65 aos al comienzo del estudio. Pero, para posteriores ob-
servaciones, no se elegira una nueva muestra, sino que volvera a recogerse
informacin de las mismas personas que constituyeron la muestra inicial de la in-
vestigacin.
Habra, por tanto, varias modalidades de disellos longitudinales. stos tradicio-
nalmente se han agrupado en los tres tipos siguientes: diseos longitudinales de ten-
dencias, de cohorte y de panel
Diseno longitudinal de tendencias
El estudio se enfoca a la descripcin de la poblacin total, no de una parte de ella.
Se trata de analizar su evolucin, prestando atencin a las tendencias y cambios de ten-
dencias (de ah su nombre) en las caractersticas investigadas.
104 Segunda Parte Los preliminare'i de la inve<jffgacin wcial
EJEMPLO DE DISEOS LONGITUDINALES DE TENDENCIAS 1-------
ste es el caso cuando se comparan los datos registrados en diferentes censos de po-
blacin (como los de 1960, 1970, 1981 y 1991) para analizar su evolucin; o cuando se con-
trastan diferentes sondeos de opinin, efectuados durante el desarrollo de una campaa elec-
toral, con la finalidad de analizar la evolucin del voto; o cuando se cotejan las respuestas
emitidas a unas mismas preguntas en distintas encuestas, realizadas en fechas diferentes
En cualquiera de estos casos, se confrontan las respuestas dadas a unas mismas
cuestiones. El instrumento de medicin no vara; pero s la muestra del estudio. En ca-
da observacin puede analizarse una muestra diferente (aunque extrada de la misma
poblacin que constituye el foco de la investigacin). Otras veces no se extrae una
muestra, sino que se analiza a toda la poblacin.
La existencia de bancos de datos, donde se almacenan distintas encuestas (aten-
diendo a su temtica), facilita el anlisis de tendencias. Adems, en muchos centros de
opinin suelen realizarse sondeos peridicos, donde se formulan las mismas pregun-
tas que en sondeos precedentes, pero a distintas personas (aunque de caractersticas
semejantes a las muestras anteriores). Con esta prctica se pretende determinar la in-
fluencia del tiempo en el cambio de tendencias en las respuestas a distintas encuestas.
Diseo longitudinal de cohorte
Esta segunda modalidad de diseo longitudinal difiere del anterior en que el inters
no se halla en la poblacin total, sino en una subpoblacin o cohorte.
La cohorte estar constituida por individuos que comparten una misma caracte-
rstica; la edad, habitualmente. La cohorte de edad puede definirse de forma am-
plia: personas nacidas en los aos sesenta en Espaa, por ejemplo. Pero, tambin de
una manera ms especfica: personas que nacieron en 1961 o, an ms concretamen-
te, en el mes de julio de 1961.
Aunque la cohorte de edad constituya la cohorte ms tpica, no es la nica posi-
ble. Una cohorte puede constituirse a partir de un acontecimiento determinado: per-
sonas que se doctoraron en las universidades espaolas en 1985; parejas que se ca-
saron en Sevilla, en 1992, durante la Expo . Igualmente, la cohorte puede fijarse a
partir de una experiencia concreta: mujeres que estuvieron en prisin 10 aos; per-
sonas mayores de 40 aos que llevan dos aos en situacin de paro ininterrumpido,
por ejemplo.
De la cohorte escogida se analiza su evolucin. Para ello se selecciona una muestra
distinta de entre los individuos que conforman la cohorte seleccionada. Es decir, se ob-
servan distintos individuos (pertenecientes a la misma cohorte) en momentos diferentes
Capwlo 3 La organizacin de la investigacin 105
EJEMPLO DE DISEO LONGITUDINAL DE COHORTE 1---------
Un grupo de investigadores desea analizar cmo varan las relaciones entre padres e hi-
jos, a medida que estos ltimos van independizndose del ncleo familiar Para ello eligen una
cohorte compuesta por personas que nacieron en el ao 1955. Elaboran un cuestionario, for-
mado por preguntas referidas al tema en cuestin La encuesta deciden que se pase cada cin-
co aos, a personas que integren la cohorte seleccionada
En 1975 se extrae una muestra de entre aquellos jvenes de 20 aos de edad; en 1980
se extrae otra muestra de entre las personas de 25 aos; en 1985, de entre aqullos con 30
aos; y as sucesivamente, hasta la fecha de conclusin de la investigacin
Como la muestra se escoge de los supervivientes de la cohorte inicial, su volumen se ve-
r mermado conforme se avance en el tiempo
Pero la investigacin no tiene por qu circunscribirse a una nica cohorte. Puede
compararse la evolucin de cohortes diferentes
EJEMPLO DEDISEO LONGITUDINAL DE VARIAS COHORTES r------
En una investigacin que tenga como objetivo principal determinar cmo incide la expe-
riencia carcelaria en la reincidencia en conducta delictiva (medida por el ntimero de detencio-
nes policiales o de la Guardia Civil), podra compararse la evolucin de personas que estuvieron
en prisin durante cinco aos en dos periodos de tiempo diferentes: uno, en los aos sesenta
(durante el franquisrno); dos, a principios de los aos ochenta (durante la democracia).
Diseo longitudinal de panel
En esta ltima variedad de diseo longitudinal, la atencin del investigador se di-
rige, a diferencia de los diselios anteriores, a analizar la evolucin de unos mismos in-
dividuos, que se eligieron al inicio de la investigacin Por lo que, no se procede a nue-
vas selecciones muestrales en cada fase posterior de la investigacin.
EJEMPLO DE DISEO LONGITUDINAL DE PANEL 1-----------
Un ejemplo clsico de este tipo de diseo es la investigacin que Lazarsfeld, Berelson Y
Gaudet llevaron a cabo en EEUU, durante las elecciones presidenciales de 1940 (la campaa
electoral Wilkie-Roosevelt): The people's c2hoice (1944).

106 Segunda Parte. Lo~ preliminares de la inveHgacin wcial
El estudio tena como objetivo comprobar la influencia de la campaa electoral en las in-
tenciones de voto de los electores del condado de Erie (Ohio). Para dicho propsito disearon
un cuestionario, que pasaron varias veces (entre mayo y noviembre de aquel ao) a la mis-
ma muestra de electores que extrajeron (siguiendo procedimientos aleatorios) a comienzos
de la investigacin (600 personas)
El disel1o pa11e/ es de gran utilidad para indagar en las causas del "cambio" Las per-
sonas que reiteradamente se observan son las mismas; lo que vara son las circunstan-
cias en que se hallan tras el paso del tien,i,J? Esto permite conocer los factores que pue-
den haber contribuido al cambio que ei ellos se observe
En su contra, el disello panel se enfrenta a dos problemas metodolgicos funda-
mentales:
a) El desgaste de la muestra con el consiguiente aumento de la 110 respuesta.
ste representa un problema similar al denominado "mortalidad experi-
mental". Hace referencia a la dificultad de localizar, en fechas distintas, a las
personas que forman la muestra del estudio. Ello puede deberse a un cmulo
de razones: la persona se niega a seguir participando en la investigacin; ha
cambiado de domicilio y no lo ha comunicado al equipo investigador; se en-
cuentra enferma o ha fallecimiento, entre otras posible razones.
Este problema se halla ms presente en estudios longitudinales que abar-
can un amplio perodo de tiempo.
El paso del tiempo acta de forma negativa, propiciando el desinters de
los sujetos por participar en la investigacin. Esto revierte en la reduccin del
tammio muestra/. Lo que introduce un sesgo importante en la investigacin: las
personas que abandonan el estudio pueden diferir de aquellas que permane-
cen en la investigacin. Ello tendr repercusin en la validez externa de la in-
vestigacin (su significatividad y posibilidad de generalizacin).
b) El proceso de medicin puede suscitar sesgos en mediciones posteriores, por
efecto del aprendizaje.
Las respuestas o actitudes que una persona manifieste en una fase de la in-
vestigacin puede deberse a su actuacin en fases anteriores, especialmente
cuanto mayor es la proximidad entfe las fechas de observacin. Es decir, el h-
bito o el ejercicio de la investigacin puede llevar a la no veracidad de las res-
puestas o conductas manifestadas.
A estos dos problemas fundamentales del disel1o panel se suma uno comn a to-
do dise1io longitudinal. el mayor coste econmico de la investigacin, no slo presente
en la fase de recogida de informacin, sino tambin en la de anlisis (por el amplio vo-
lumen de informacin que se maneja). Este problema adquiere mayor relieve, con-
forme aumenta el tamao de la muestra y su diversidad espacial.
Captutlo 3 La organizacin de la investigacin 107
El disel1o transversal o secciona/ tambin puede hacer viable el anlisis del cam-
bio (y a un coste econmico considerablemente inferior al. disel1o longitudin~l), si en
el instrumento de medicin (cuestionario, guin de entrevista abierta, ... ) se mcluyen
preguntas concernientes al "pasado" de_ los sujetos: hechos, opiniones, actitud~s Por
ejemplo, a qu partido vot en las tres ultimas. elecciones; cuales _eran sus ac~i~i?ades
de ocio antes de casarse; qu opma sobre el divorcio ahora y cual era su opmion ha-
ce cinco aos.
Este tipo de estudio retrospectivo, al que Hakim (1994) se refi~r~ co.mo "diseo
cuasi-longitudinal", presenta, igualmente, un problema metodologico impor~ante:
los fallos en la memoria La persona entrevistada puede no recordar acontecimientos
de su vida pasada, sobre todo cuanto mayor es el lapso de tiempo transcurrido Y me-
nor repercusin tuvo el evento en su vida. Asimismo, puede s recordarlos, aunque va-
gamente, y ser inexactas sus respuestas. .
En suma, cualquier diseio de investigacin presenta unas ventaias y, a su vez, unos
inconvenientes La eleccin entre un tipo de disello u otro vendr marcada por la con-
juncin de los tres factores sealados en el apartado 31 Concretamente, los objetivos
de la investigacin, los recursos (materiales, econmicos y humanos) Yel tzempo que
se disponga para la realizacin del estudio
Diseios exploratorios, descriptivos, explicativos, predictivos y evaluativos
Una ltima tipologa de dise1zos de investigacin responde, precisamente, a cual sea
el objetivo principal de la investigacin. En 1989, dos autora~,. Ma.r~hall Y i,zo:sman, pu-
blican en su obra Designing Qualitative Research, una clas1f1cac10n de dzsenos funda-
ment;da en los objetivos de la i11vestigaci11; si bien, los limitan a cuatro: "explorato-
rios", "descriptivos", "explicativos" y "predictivos".
A estos objetivos genricos habra, en mi opinin, que aadir otr.o fundam~~tal: el
evaluativo. De este modo resultara la configuracin de diseios de mvest1gac10n que
se detalla a continuacin
Sin embargo, tngase presente que esta clasificacin de diseio~ no h_a de ente?ders.e
como si se tratase de modalidades excluyentes. Una misma mvestigacion puede mclmr
objetivos de diverso rango, en consonancia con las distintas fases en su desarrollo En
estos casos se estara ante diseios de i11vestigacin complejos.
El estudio puede comenzar siendo exploratorio (si el equipo im,estigador dispone
de escasa informacin sobre el objeto de conocimiento) para, postenormente, proceder
a Ja descripcin, exp/icaci11, prediccin y/o evaluacin. Generalment~, l?s di~el1o~ que
incluyen objetivos de rango superior suelen comprender, a su vez, o.biet1;os mfenores
como fases previas en su materializacin Tal es el caso de la investzgaczon eva/uallva,
en cuyo disel1o confluyen varias etapas: desde la familiarizacin con el pror;rama o la
i11 tervenci11 que se evala (mediante un disello exploratorio .Y descrzpllvi:} hast~,
por ejemplo, la valoracin de los remltados del programa (mediante un diseno exph-
cativo que anteceda al evaluativo)
40
 Capi'lltlo 3 La organizacin de la investigacin 109
108 Segunda Parte. Los preliminarer de la investigacin social

La interpretacin de los resultados de cualquier programa, intervencin, o con-
junto de actividades, requiere que antes se haya descrito al programa y su funcio-
namiento reaL A partir de esta descripcin se procede a descubrir qu se debe al pro-
grama y qu cabe atribuir a la intervencin de otros factores. Como afirma Alvira
(1991a: 7, 10-11):
proceder a su descripcin mediante alguna o vmias estrategias de i1:vestigacin (encuesta'.
11
.so de documentos y estadsticas o el estudio de casos). De ellas, el mvestlgador obtendra
informacin que le servir en la caracterizacin del fenmeno que analiza.

"Evaluar es ms que investigar [. l Evaluar es emitir juicios de valor, adjudicar va-

~ EJEMPLO DE DISEO DESCRIPTIVO 1 - l- - - - - - - - - - - -

lor o mrito de un programa/intervencin, basndose en la informacin emprica re-

El censo de poblacin es un ejemplo tradicional de indagacin descriptiva. En l se des-
cogida sistemtica y rigurosamente "
criben caractersticas sociodemogrficas bsicas de una poblacin determinada, en un
momento concreto
Por ltimo, advirtase que no se trata de una taxonoma, ni tampoco de una escala.
Podra, tambin, haberse resaltado otros objetivos (como el comparativo, por citar al-
guno) Pero se desestiman por considerar que quedan subsumidos en los objetivos an-
teriores
3) Diseiio explicativo

Despus de la descripcin procede la explicacin buscar posibles causas o razones

1) Diseiio exploratorio de los hechos, acciones, opiniones o cualquier fenmeno que se analice
Un diseo de investigacin exploratorio se lleva a cabo para cubrir alguno o varios
de los propsitos siguientes:
~ EJEMPLO.DE DISEO EXPLICATIVO 1 - \- - - - - - - - - - - - -

a) Familiarizacin con el problema de investigacin para deducir (a partir de la

informacin reunida) qu aspectos requieren un anlisis pormenorizado en
indagaciones posteriores.
b) Verificar la factibilidad de la investigacin y documentar los medios que se pre-
cisan para hacerla viable.
c) Comprobar qu estrategia (o estrategias) de investigacin se adeca ms a su
anlisis
En cada estrategia, seleccionar la tcnica (o tcnicas) de obtencin de da-
tos y de anlisis ms pertinentes para futuras indagaciones (ms formalizadas)
Describir el perfil (o perfiles) de la poblacin delincuente juvenil constituye un estudio
descriptivo. Pero, analizar las causas que convergen en la delincuencia juvenil implica un
diseo explicativo, en el que se midan las interrelaciones e influencias de distintas va-
riables.
4) Dseiio predictivo

La prediccin forma un objetivo especfico en s mismo, aunque lleva consigo, as~

. El estudio explo1:atorio rara vez constituye un fin en si mismo. "Rara vez propor-
cionan respuestas sat1sfactonas a las preguntas de investigacin. Pueden sugerir los m-
todos de investigacin que podran prop'"orcionar respuestas definitivas" (Babbie,
1992: 91). A ello contribuye la escasa representatividad de los casos que se analizan (ya
por su volumen, ya por el procedimiento de seleccin muestra! empleado).
vez, alguno o varios de los objetivos anteriormente referidos. Para poder predecir cual
ser la evolucin futura de un determinado fenmeno habr, previamente, que pro-
ceder a su anlisis en el momento presente, tanto en la vertiente descriptiva como en
la explicativa"

5) Diseiio evaluativo
2) Diseiio descriptivo
De acuerdo con Babbie (1992: 346), "la investigacin evaluativa -algunas veces lla-
mada evaluacin de programas- se refiere ms a un propsito de investigacin que a
Al igual que la exploracin, la descripcin constituye un paso previo en cualquier
un mtodo de investigacin especfico" Se configura como una forma de investigacin
proceso de investigacin Antes de indagar en la explicacin de cualquier evento hay que

lf 1

110 Segunda Parte Loi; pre!iminare5 de la investigacin social
aplicada definida por la "aplican _s~stemtica de procedimientos de investigacin so-
cial para a~egura: !~, conceptuahzacion, diseo, realizacin y utilidad de programas de
mtervencwn s_ocial (Rossi y Freeman, 1991: 5).
En el d1s~no_evaluativo se bus~a la aylicacin de procedimientos de investigacin
(est1ategws, tern:cm), de manera sistematica y rigurosa. Con ello se pretende alcanzar
rnnclusiones (v~lulas y fiables) sobre la efectividad del programa ( 0 conjunto de ac-
tividades especificas) cuya actuacin se evala.
Existen varias modalidades de evaluacin, que pueden resumirse en las siguientes:
E valuacin del impacto
Incluye las denominadas evaluacin de resultados, de efectividad y swnativa. Re-
pr~s.ent_a una de l?s vaneclades de evaluacin mspopulares. Persigue -como su nom-
br i_~d1ca- el _anahsis del unpacto o efectos de un
programa para, a partir de Ja infor-
macion obtemcla, buscar su meiora (s1 se precisa). Ello requiere que previamente se:
a) Definan !os criterios ele xito: los objetivos o metas que el programa debera
alcanzar.
b) Diferencien !os resultados debidos al programa de !os causados por otros fa _
tores. c terrelaciones
e) E'.pecfiquen las condiciones bajo las cuales el programa resultara ms
eficaz.
Evaluacin del proceso, formativa o del desarrollo
, Tiene ~orno objetivo fundamental la descripcin del programa: en qu consiste
~orno funciona, e.n, la teora y en la prctica. De ah su complementariedad con la modZ
hdad de evaluacion antenor La evaluacin del proceso contribuye a:
a) La comp~o?acin de si el programa se est realizando en conformidad con Jos
planes ongma!es.
b) Conocer las causas ele su xito o fracaso.
Pa)ra ello: es_ necesario que la evaluacin del proceso incluya-siguiendo a Krisberg
(1980 - los siguientes aspectos:
a) Las condiciones y los supuestos que definan, operativa y conceptualmente los
r~sgos del programa (supuestos tericos, caractersticas organizativas hi~t-
ncas). ' las ms idneas) o varias a la vez. Igualmente, la validez de sus hallazgos puede requerir
Captulo 3 La organizacin de la investigacin 111
b) Los criterios y los procedimientos seguidos en la seleccin de los clientes o par-
ticipantes en cada una de las alternativas del programa.
c) Las actividades y los servicios creados para alcanzar los objetivos del programa.
d) Los criterios a seguir para poder determinar la efectividad del programa.
Valoracin de necesidades
En este caso, el objetivo especfico de la investigacin lo constituye la identifi-
cacin de las necesidades prioritarias que el programa debe atender. Este tipo de va-
loracin suele llevarse a cabo cuando el programa a evaluar resulta amplio y com-
plejo, con un gran nmero de componentes que precisan revisarse (Herman et al..,
1987).
Evaluacin mediante anlisis de sistemas
Se parte de la consideracin del programa como un conjunto de subsistemas
(personal subalterno, direccin, gerencia) relacionados y vinculados, a su vez, a otros
sistemas ms amplios (familia, comunidad) Se busca el anlisis de sus relaciones e in-
Anlisis coste-beneficio
Se estudia la relacin entre los costes del programa y sus resultados, expresados (ge-
neralmente) en trminos monetarios.
Difiere del anlisis efectividad-coste en qne este ltimo no traduce los beneficios
del programa a trminos monetarios, sino de impacto real
Evaluacin de conjunto
Comprende tanto las metas del programa como su repercusin, las alternativas dis-
ponibles y/o los costes de su actuacin Por lo que conforma una variedad de evalua-
cin de sntesis.
La investigacin evaluativa puede -como bien indica Alvira (1985)- desarrollar cua-
tro fases principales: evaluacin de necesidades, planificacin del programa, evaluacin
formativa y evaluacin swnativa; solamente una, o varias de ellas, o incluso todas con-
juntamente
Asimismo, el disello de una investigacin evaluativa puede llevar consigo la apli-
cacin de una nica estrategia de investigacin (el experimento se muestra como una de
 Capitulo 3 La organizacin de la investigacin 113
112 Segunda Parte Los preliminarer de la investigacin social

(como en los otros tipos de investigacin) la utilizacin de varias tcnicas de recogida

J DISEOS DE INVESTIGACIN SEGN LOS OBJETIVOS DEL ESTUDIO y de anlisis de informacin (tanto cuantitativas como walitativas).
1 ..
La Figura 3.2 sintetiza la variedad de disenos de investigacin, dependiendo del ob-
1 l ' jetivo principal del estudio Para cada tipo de diseno se indican distintas estrategias y tc-
Exploratorio,. Dercriptivo Explicativo Predictivo Evaluativo
nicas (de recogida y de anlisis) alternativas para cumplir los objetivos marcados al ini-
E
o Aproximacin Describrir un Analizar facto- Hallar la serie Comprobar la s cio de la indagacin.
B a fenmenos hecho/accin res que intcr- de variables adecuacin de T La presentacin esquemtica no debe mal interpretarse. Se trata de categoras ge-
J poco conoci- de manera de- vienen en la que predigan un programa/ u nricas de disenos, cuyo valor clasificatorio se consigue a costa de sacrificar el reflejo
E dos, con la fina- tallada causacn de la futura evo- actuacin D
T lidad de extraer una accin, ac- lucin de fen- respecto I fiel y directo de la prctica investigadora.
l variables rele- Extraer tipolo- titud o hecho menos concre- a sus metas o Como ya se ha hecho referencia, cualquier investigacin puede perseguir ms de
V vantes e hip- gas. determinado tos originales un objetivo. Puede comenzar siendo descriptiva, y terminar siendo explicativa, por
o tesis para com-
ejemplo. Depende, primordialmente, del estado de conocimiento que el investigador
probarlas en in- DecJ'Uccin
dagaciones de modelos tenga, adems del enfoque que pretenda dar a la indagacin
posteriores causales
E 1
s Uro de fuentes documentales y estadsticas
T 3.23. Ejemplo detallado tomado de ilna investigacin real
R Ertudio
A de casos E'itudio de caros nicor Y mltiples (etnogrfico, biogrfico o cuantitativo)
T
Como ilustracin de lo expuesto, a continuacin se describe el desarrollo de una
piloto (et no-
E Encuesta investigacin reaL Se trata de la investigacin evaluativa a la que se ha hecho referencia
grfico,
G biogrfico Experimentacin en apartados anteriores: Cea D'Ancona, M." A (1992): La Justicia de Menores en Es-
1 o cuantitativo) 0
A pana, Madrid, CIS, Monografa, n. 127
1 1 1 1
Revisin de es- La investigacin tena como objetivo principal evaluar la actuacin de los (ya ex-
lvfuestreo de fuentes de informacin secundaria (con variantes en cada
tmlios, estads- tintos) Tribunales Tutelares de Menores en Espaa La delimitacin del problema de es-
ticas y docu- .. . _. diseo)
mentas Observacwn nstemallca (participante/no participante) R tudio supuso la incardinacin de la investigacin en el marco de la metodologa de la eva-
T E luacin de programas Se quera descubrir si el sistema de justicia de menores alcanzaba
Observacin
Entrevistas abiertas semiestrocturadas (individuales c sus propsitos originarios (rehabilitar al transgresor, reeducndolo y adaptndolo a la
c (participante/o y/o grupales) o
N o participante) G vida social); o, por el contrario, produca resultados no deseados contribuyendo, de es-
Relatos biogrficos mltiples Entrevista- Entrevista I te modo, al desarrollo de la "carrera delictiva", como afirman los tericos del etique-
I (paralelos/cruzados) abierta abierta a
Entrevista
c abierta no y documentos personales a expertos responsables
D
A tamiento.
A estructurada (Delphi) del programa y A tal fin se opta, primero, por efectuar una evaluacin del proceso (o formativa),
(individual y/o usuarios.
grupal) D que describa el sistema de justicia de menores en Espaa (en la teora y en la prcti-
Cuestionario A
(para encuesta Cuestionario ca), a nivel normativo y organizacional Una vez conocido su funcionamiento real (pri-
Relato biogr- T
fico y docu- Cuestionario estandarizado panel) (a responsables o mer objetivo), se comprueba su efectividad o impacto (segundo y principal objetivo de
mentes persa- ya usuarios/ s la investigacin).
na les beneficiarios)
1 ~I Ambos objetivos se ajustan a dos modalidades de evaluacin la evaluacin del pro-
'
Documental, estructural, interpretacional, de contenido (cuantitavo, cualitativo) A ceso (o formativa), y la evaluacin del impacto (o sumativa). A partir de ambas eva-
T N

luaciones, se deducen los aspectos ms necesitados de reforma en la justicia de menores

Estadstico Estadfstico Estadistica Estadstico Estadistica
c univariable univariable, bivariable y bivariable y multivariable L (tercer objetivo especfico de la investigacin)
N
bivariable y m1tltivariable multivariable (tcnicas de I Para el cumplimiento de los objetivos marcados, se siguieron distintas fases El primer
I s paso fue el habitual acopio de referencias bibliogrficas, no slo relativas a la jurisdiccin
c multivariable (tcnicas de (series tempo- dependencia
(tcnicas de in- dependencia) rales, regresin, y de interde- l de menores y a la delincuencia juvenil, sino tambin de aspectos metodolgicos concer-
A
terdependencia) varianza) pendencia) s nientes a la evaluacin de programas y las tcnicas de anlisis de datos (bivariables y mul-
Figura-'' 2 T1pologrn de diseos de investigacin segn los objetivos del estudio tivariables) para, con posterioridad, poder abordar la parte emprica de la investigacin
 114 Segunda Parte Los preliminarer; de la nvestigacin rncinl
A partir de la revisin bibliogrfica, se concretan los objetivos y el marco terico de
la investigacin. Para alcanzar cada uno de los objetivos especificas se procedi de la
forma s1gu1ente:
E valuacin del proceso
Lo .Prii:ner? fue documentarse sobre el fundamento y el origen de la justicia de me-
nores, mst1tuc10nes y agentes colaboradores. La lectura comienza con el texto refun-
dido de la legislacin de .los tr}bunales ttelares de menores an vigente en Espaa -en
el momento de la mvest1gac10n- (la lITM de 1948), y prosigue con varios estudios de
derecho comparado de menores en Espaa, Alemania Federal, Francia, Inglaterra, Ita-
lia y Estados Unidos.
. De estos. estudios se extrajeron los puntos que diferencian y asemejan a los diversos
s1~temas, leg1sla~1vos en matena de creacin, organizacin, competencia y funciona-
miento ue los tnbunales ~ mst1tuciones auxiliares; adems de su concepcin de la con-
?u~ta .de!1,ctJva Y de la mmora de edad penal, como fundamento y razn de ser de la
1unsd1cc1on de menores.
Despus se procede a analizar la prctica real del Tribunal Tutelar de Menores de
Madr!d (cmo opera en realidad) . Los criterios seguidos para determinar la muestra
de la investigacin fueron los siguientes:
a) Como el objetivo de la investigacin era evaluar la intervencin del Tribunal
la poblacin cuya actividad delictiva "registrada" resultaba episdica y, por tan'.
to, no relevante (al menos hasta la mayora de edad penal) no es de inters. En
cambio'. s interesan ~quellos jvenes que, bien por sus caractersticas perso-
nales, bien por la entidad de los hechos cometidos (o denunciados), quedaban
bao la '.utela permanente del Tribunal (ya como primer tratamiento, ya despus
de medidas leves, como la amonestacin).
b) La evaluacin del impacto de un programa requiere que la intenencin del
programa haya concluido, y no en fecha reciente. En estudios de delincuencia
el plazo de tiempo normal para medir la reincidencia es dejar transcurrir al me'.
n?s dos aos despus de haber fin_'.llizado el tratamiento aplicado. Por esta ra-
zon, se excluyen del estudio los expedientes de menores abiertos o cerrados con
p~st\:rioridad a 1986 (fecha de comienzo de la investigacin, que dur cuatro
anos).
c) La muestra deba de ser amplia y lo ms representativa posible de la poblacin
de la que se extrae, con objeto de que los resultados del estudio puedan hacerse
extensivos a la poblacin. Asimismo, deba abarcar los diversos momentos his-
tricos v'.~idos en fechas prximas y que, probablemente, habran repercutido
en la poht1ca de tratamiento y prevencin de la delincuencia juveniL Todo ello
contribuye a la validez externa del di1e11o de investigacin.
Captulo 3 La organizacin de la i11vestgaci11 115
Con estos requisitos en mente, se consultaron las estadsticas propias del Tribunal
de Menores de Madrid, referentes a su actuacin desde 1975hasta1983 (ele fechas pos-
teriores se careca de informacin estadstica). En las estadsticas se observaron cam-
bios ele tendencia en la poltica de tratamiento ele la delincuencia desde 1975. Por lo que
se incluyeron todos los casos con expedientes abiertos en 1975, 1977, 1979, 1981y1983
stos deban tambin reunir la condicin de haber estado bajo tutela del Tribunal con
anterioridad a 1986. La muestra final de la investigacin la integraron 715 expedientes
de menores que haban estado en libertad vigilada y/o internamiento antes de 1986
De los distintos informes adjuntados al expediente (de la Polica, del Servicio ele
Orientacin Psicopedaggico del Tribunal, del delegado de Libertad Vigilada y del
Centro de Reforma o de educacin, adems de las diligencias previas y el acuerdo del
Tribunal) se obtuvo informacin para describir:
a) El cliente del programa las caractersticas socioclemogrficas y delictivas del
menor de reforma. La aplicacin de tcnica> de anlisis multivariable (ele
conglomerados, discriminante y factorial confirmatorio) contribuy a la dife-
renciacin de tres tipos de menores, rompindose el estereotipo del menor de-
lincuente comn
b) El procern de aplicacin de la norma legal, desde la instruccin del procedi-
miento penal hasta el acuerdo de medida. Se contrasia la informacin obtenida
del expediente (lo que "es"), con lo dicho al respecto en la nonnativa legal vi-
gente (lo que "debera ser")
En concreto, se analizaron los distintos criterios seguidos por el Tribunal en
la adjudicacin de tratamiemos a diferentes menores (a partir de la instruccin
del procedimiento y del acuerdo tomado finalmente por el juez).
La aplicacin del anlisis logit permiti obtener las variables ms relacio-
nadas con la probabilidad de imponer al menor los distintos tratamientos
(medidas leves, libertad vigilada e internamiento).
c) Aplicacin del tratamiento, La evaluacin del proceso concluy con la des-
cripcin de cmo se ejecuta realmente el programa: si los diferentes trata-
mientos acordados por el Tribunal se aplicaron en conformidad con las nor-
mas establecidas. Para ello se contrast, nuevamente, la informacin extrada
del expediente con las disposiciones expresas en el texto legal (LTTM ele
1948).
Evaluacin del impacto
Tocia evaluacin del impacto debe, primero, definir claramente cules son los
criterios de xito y de fracaso del programa; y, segundo, diferenciar aquellos que se de-
ben al programa de los causados por otros factores (McQuay, 1979).
Definir los criterios ele xito de la intervencin judicial no resulta difcil. Habr xi-
to siempre y cuando el tratamiento proporcionado consiga prevenir la reincidencia en
116 Segunda Parte: Los preliminares de la inve'Sligacin rncial
conducta delictiva, logrando la reinsercin del menor en la sociedad. El problema sur-
ge en su operacionalizacin.
La no-rei11cidencia hay que medirla tanto durante el tiempo de aplicacin del tra-
tamiento como al menos dos aos despus de su conclusin . Del expediente del menor
se extrajo el nmero de detenciones policiales registradas antes y durante el perodo
de tratamiento. Para obtener informacin ele detenciones posteriores al tiempo de tra-
tamiento, se acudi a otras instancias: la Direccin General de la Polica y la Direccin
General de Instituciones Penitenciaras.
Uno de los problemas ms difciles de resolver cuando se evala el impacto de un
programa consiste en determinar las causas a las que se deben los resultados observados
(no siempre atribuibles al programa). A veces ser factible seguir un diseio experi-
mental, siempre que puedan formarse grupos aleatoriamente y cuyos miembros difieran
slo en el tratamiento que reciban. Pero esto no siempre resulta viable. Entonces, ha-
br que recurrir a tcnicas estadsticas de control a posteriori -de gran utilidad cuan-
do no se dispone de ningn grupo de control (equivalente o no)- s quieren obviarse
posibles hiptesis alternativas al tratamiento
El diseio utilizado con mayor frecuencia en investigaciones evaluativas del sistema
de justicia es el diseio de un grupo de control no equivalente igualacin de los miem-
bros de cada uno de los grupos slo respecto a algunas de las variables. Este diseio,
complementado con tcnicas de anlisi1 multivariable, consigue -siguiendo a Crizzle y
White (1980: 270)- resultados equivalentes a los que se obtendran con el di.sello ex-
perimental
Para comprobar la eficacia de dos de los tratamientos (libertad vigilada e interna-
miento), primero se dividi a la poblacin en tres grupos, de acuerdo con el tratamiento
que hubiesen recibido: slo libertad vigilada, slo internamiento, y ambos tratamientos.
stos no constituan grupos homogneos (aunque pudieran asemejarse en algunos ras-
gos), ni haban sido formados a priori, de forma aleatoria. Los sujetos pasaron a uno u
otro tratamiento en funcin de sus caractersticas sociodemogrficas, delictivas u otras.
En esta fase de la investigacin, interesaba conocer cmo incida cada una de las
circunstancias personales, sociofamiliares y legales del joven en la reincidencia, acle-.
ms de aspectos relacionados con la aplicacin del tratamiento (tiempo de aplicacin,
nmero de diligencias policiales y de denuncias previas, durante y posteriores al tra-
tamiento, adaptacin del menor y motivo del cese). Sus efectos se controlaron por el
tipo de tratamiento.
Primero, se calcul la proporcin de- individuos que reincidieron en conducta
delictiva (para cada una de las variables consideradas). A continuacin, se aplic, de
nuevo, el anlisis logit para obtener las variables ms relacionadas con la probabilidad
de reincidir.
A partir de la informacin recabada en cada una de las fases que forman la in-
vestigacin, se procedi a la interpretacin de los resultados del programa. Los resul-
tados resultaron ser bastante negativos. Dos de cada tres menores proseguan su carrera
delictiva, despus de haber abandonado la jurisdiccin de menores. La informacin ob-
tenida durante la evaluacin del proceso ayud a la bsqueda de:
Capt11!0 3 La organizacin de la investigacin 117
a) Causas posibles del elevado porcentaje de reincide?ca obtenido .
b) Soluciones. la modificacin plena del programa (o con1unto de actuac10nes de los
Tribunales Tutelares de Menores en Espaa)
3.3. La validez del diseo de investigacin
A la hora de evaluar un diseno de investigacin existen varios cri'.erios a seguir. ~al
vez el ms fundamental es que el dise11o se adecue. a los ob;~tzvos prmc1pales de la m-
vestigacin . Si stos no se alcanzan, la mvest1gac1on quedana desaprobada, ya que el
fin para el que se dise no logra satisfacerse. En la medida en. que este entena de eva-
luacin no se cumpla, no procede pasar a considerar otros entenas. . .
Obviamente, en la consideracin de si se han alcanzado los ob;envos del estud10,
tambin intervienen los otros dos aspectos presentes en todas las fases del pr~yect~ de
investigacin: los recursos (materiales, econmicos y humanos), y el tzempo d1~pomble
para formalizar la investigacin. Estos dos aspectos son 1gualme?te. esenciales en
cuanto que inciden en el buen trmino de la investigacin y la cons1gmente consecu-
cin de los objetivos propuestos. . . _
Dificultades presupuestarias o problemas de tiempo para llevar a cabo el dts~no de
investigacin original, pueden llevar a su moclific~ci? _e, incluso, poner en peligro el
logro de los objetivos fijados al inicio de la mvest1.gac1on. . . ._
Una vez que se cumple el criteno de los ob1et1vos, se pasana a anal!zar otros en
terios de evaluacin. De nuevo, la aportacin de Campbell y Stanley (1970), Cook Y
Campbell (1977) y Reichardt y Cook (1979), merece. destacarse ., . _
Estos autores propusieron cuatro entenas de valzdez en la evaluaczon de los di.se
1os de investigacin cuantitativa:
a) Validez interna.
b) Validez externa.
e) Validez de constructo.
d) Validez de conclusin estadstica
33.l. Validez interna
Hace referencia a la posibilidad de establecer rda.cones de cmtsalidad entre va-
riables (dependientes e independientes), al haber.~hmmado (?controla.do) otras ex-
plicaciones alternativas. De ah que la comprobac1on de e~te tipo de 1'.al1dez ~n un dz-
seio de investigacin sea prioritaria, sobre todo en los d1senos exp/lcatzvos, mas que en
los descriptivos l"
De acuerdo con Campbell y Stanley (1970), la validez interna. constituye e. sme
qua non" de cualquier indagacin emprica. Si este entena de validez no se satisface,
45
118 Segunda Parte' Lo~ preliminares de la inve~tigacin social
los resultados de la investigacin seran cuestionables. Siempre surgiran posibles
explicaciones alternativas a las relaciones observadas
~ EJEMPLO DE VALIDEZ INTERNA 11---------------
En una investigacin sobre el rendimiento acadmico (medido por la calificacin obtenida
en un examen), quiere conocerse qu variables inciden ms en la consecucin de una bue-
na calificacin. De las distintas variables analizadas se observa la existencia de relacin po-
sitiva entre las variables horas de estudio, a la semana, dedicadas a la asignatura (variable
independiente) y calificacin obtenida en el examen (variable dependiente): la calificacin re-
sulta ms elevada, conforme aumenta el nmero de horas de estudio
Para que esta relacin sea vlida, habra que controlar el efecto de terceras y cuartas va-
riables que pudiesen mediar en la relacin observada Cuanto mayor sea el nmero de variables
perturbadoras que el investigador controle, mayor grado de validez adquirir su investigacin.
Ello lleva a controlar el efecto de otras variables en la relacin observada entre las va-
riables horas de estudio y calificacin Entre esas variables se encuentran las tres siguientes:
el cociente de inteligencia, la asiduidad en la asistencia a clase, y el grado de nerviosismo du-
rante la realizacin del examen.
Para que se pudiese concluir que s existe relacin entre las variables horas de estudio
y calificacin, tendra previamente que haberse comprobado que, indistintamente del cociente
de inteligencia, o de la asiduidad en la asistencia a clase, conforme el alumno aumenta sus
horas de estudio, alcanza una mejor calificacin acadmica. En caso contrario, la relacin no
se sostendra. A esto se le llama control de terceras variables (o de explicaciones alternati-
vas).
El control de explicaciones alternativas puede efectuarse a priori o a posterior{
a) A priori, en el diseo de la investigacin. Esto es posible sobre todo cuando la
estrategia de investigacin es la experimentacin.
El diseio experimenta/ conlleva la formacin de grupos de control equi-
valentes al experimental, salvo en el tratamiento o variable cuya influencia
quiere comprobarse. La seleccin de los sujetos para constituir cada uno de los
grupos sera totalmente aleatoria. Ello contribuye a neutralizar la influencia de
variables perturbadoras que pudieran incidir en la relacin.
b) A posteriori, en el proceso de anlisis de la informacin.
Este tipo de control resulta ms habitual en la prctica de la investigacin
social (en el anlisis de datos de encuesta, por ejemplo). Su consecucin se lo-
gra mediante la aplicacin de tcnicas de anlisis bivariable y multivariable, que
permiten la formacin de grupos de sujetos iguales en funcin de los valores de
la variable que se controle
Capwlo 3 La organizacin de la investigacin 119
En todos los grupos formados debe observarse las mismas vmiaciones, de-
d" do de los valores de la variable independiente que se anahce, para po-
~:~se1:~rmar que esta variable explica Ja ocurrencia de la variable dependiente
d
a el mayor 0 menor grado de validez i11tema de un dise11o de investigaci11
E n sUrn b das es declf
de del control de explicaciones alternallva> a las re actones o serva_ ' '
d:f:mero de variables perturbadoras cuya influencia se haya neutrahzado o con-
trolado en el proceso de investigacin.
33 2 Validez externa
Representa la posibilidad de generalizacin de los resultados de una investigacin,
t t la poblacin concreta de la que se ha extrado la muestra, como a otros tzempos
y~o~t:xtos. Pero ello exige que stos participen de las caractersticas presentes en el
contexto espacial y temporal observado. ., . . _
En la prctica de la investigacin social, aunque la poblaczon a analizar sea muy pe
uea or razones de economa (presupuestaria) y de tiempo, fundamentalmente'.sue-
~ obs~~arse slo a una parte de dicha poblacin Esta parte co?st1tuye la muestrn d~
la invest acin que deber seleccionarse de manera que constituya una represen,ta
, a p;quea' escala, de la poblacin de la que se ha extrado. De ello dependera la
~ ~~bilidad de que los resultados de l? investigacin puedan generalizarse Yhacerse ex-
1
tensibles a la poblacin de referencia. (
Ad , del nmero de casos observados, la representatividad de la muestra Y 1a
consig~~~: validez externa de la investigacin) tambin estar subordmada al pro-
cedimiento seguido en la seleccin de los elementos de la muestra, . .
Se recorrenda seguir, preferiblemente, procedimientos de selecczon al_eatorzos o p10-
.l, t. s (que se exponen en el Captulo 5) Cuando ello no sea facUble (por care-
bab z zs zco. , ) ar que en la muestra
cer de un marco de muestreo adecuado, o por otra razon , procur .
escogida se hallen incluidas las diferentes variedades de casos que componen el zmz-
verso o poblacin de estudio
33 3. Validez de constructo
Hace referencia al grado de adecuacin conseguido en la medicin de los conceptos
centrales de la investigacin . . . 'bT d d
Como ya se ha hecho mencin, cualquier concepto permite d1stmtas P.:1_ t 1 a es
d d. in Asimismo cualquier operacionalizacin de un concepto es d1f1c1! que cu-
e me tc ' b que procurar opera-
bra todas las dimensiones del concepto En consecuencia,. 1a r
cionalizar los conceptos tericos lo ms rigurosamente pos.1b!e, al me?os los ~onteP_tos
que sean fundamentales en la investigacin. Ello contnbu1ra a reducir la du a e e s~6
 120 Segunda Parte Lor preliminares de la investigacin wcia/ Captulo 3. La organizacin de la inve5tigacill 121

habran alcanzado los mismos resultados con una operacionalizacin distinta del
concepto.
Para dicho propsito, se recomi~nda efe~tuar una operacionalizacin mltiple, por-
que permite una mejor _aprox1ma~1on al s1gmf!cado real del concepto. De lo que se tra-
ta_ es de buscar una sene de medidas (dos o ms) para cada concepto. Pero, antes de
afirmar que lo_s halla_zgos del _estudio son vlidos o invlidos, dependiendo de si exis-
te convergencia (o divergencia) entre los resultados alcanzados en las distintas medi-
ciones, ha de comprobarse si, realmente, se ha medido el mismo concepto.
posibilidad de generalizacin de los hallazgos obtenidos en la muestra a la poblacin
de la que sta se ha extrado
Adems, antes de utilizar una tcnica analtica concreta, ha de comprobarse si la in-
formacin recabada satisface los supuestos exigidos para la prctica de la tcnica de an-
lisis elegida. En las tcnicas de amlis multivariable, los supuestos ms habituales son los
de normalidad, homoceda5ticidad e independencia de los trminos de error. stos se ha-
llan relacionados con el tamm1o de la muestra y el nivel de medicin de las variables
En el Captulo 9 se contemplan distintos aspectos a considerar en el anlisis esta-
dstico para que la investigacin cumpla requisitos de validez

~ EJEMPLO DE VALIDEZ DE CONSTRUCTO r-1----------- Sntesis de los criterios de validez

Si la actividad delictiva se mide combinando datos policiales con la informacin obteni-
da med1~nte encuesta _(tanto de encuestas de victimizacin como de las denominadas de de-
lmcuenc1a autodenunc1ada), lo ms probable es que los resultados alcanzados mediante es-
tos tres procedimientos, no ~oincidan. La razn se halla en que en cada procedimiento mide
un concepto distinto de delmcuencia:
a) L_as encue~tas_ de autodenuncia miden la actividad delictiva de personas que no han
sido to_dav1~ etiquetadas ?f~c1almente como "delincuentes" Generalmente, hacen re-
ferencia a 1nfracc1ones triviales
b) Los informes oficiales {_de la polica, tribunales) se refieren a infracciones graves Sue-
len -~t11izarse p~ra analizar la actuacin judicial y/o policial, ms que para medir la co-
m1s1on de act1v1dades delictivas.
c) Las encuestas de victimizacin aluden a actos delictivos cometidos por otros .
La optimizacin de cada uno de estos criterios de validez en un mismo diseo de
investigacin no resulta una tarea fcil, en la prctica. Primar la validez imerna, por
ejemplo, puede conllevar la disminucin de la validez externa, ya que ambos criterios
de validez se contraponen. Esto es, la primacia del control experimental lleva consigo
como contrapartida, la disminucin de la capacidad de generalizacin de los resulta-
dos de la investigacin. Mientras que en los diseilos explicati1~os se prima la validez in-
terna, en los descriptivos la externa, mxime cuando se trabaja con muestras.
No obstante, puede lograrse un dise11o de investigacin que consiga un grado
aceptable en los cuatro criterios de validez sealados. Para dicha consecucin, conviene
tener presente las recomendaciones que figuran resumidas en el Cuadro 3.4.
CUADRO 3.4 . Recomendaciones para aumentar la validez de un diseo de investigacin .

.En conse~uencia, los datos no pueden coincidir porque las tres medidas empleadas en Validez inlerna Validez exlerna Validezde constructo Validez estadstica
reahdad_ ~o miden el mismo concepto De ah la insistencia en que cuando se disee una in-
vest1gac1on, se procure asegurar la equivalencia de las distintas mediciones de un mismo con- Creacin de varios Seleccin de las Delimitacin clara Aumentar
cep! Cuando esta exigencia no se cumpla, los resultados logrados de cada una de ellas no grupos de unidades y precisa el tamao
seran comparables. comparacin de la muestra de los conceptos de la muestra
equivalentes mediante tericos
al de observacin procedimientos Formar grupos
aleatorios Operacionalizacin internamente
33. 4 Validez de conclusin estadstica Efectuar varias mtiltiple poco heterogneos.
mediciones. Formar grupos de los conceptos
.. Esta ltima variedad de validez se halla relacionada con el poder, adecuacin y fia- heterogneos
b1hdad de la tcnica de anlisis de datos aplicada. Controlar todo de unidades Empleo de varias
suceso externo de observacin tcnicas de
, Como la prctica de la investigacin social se fundamenta en la informacin ex- que incluyan obtencin de
e interno
tra1da de una n;uestra, la ~decuadn del tamano muestra! (normalmente superior a 100 a la investigacin varios contextos informacin
casos) _con la tecmca analllzca utJhzada (mxime en tcnicas de anlisis multivariables que puedan afectar temporales
qu_e e:ng~n una determinada proporcin de casos por variables introducidas en el an'. a sus resultados. y espaciales.
hs1s) mc1de en la significatividad estadstica de los resultados de la investigacin; en la
122 Segunda Parte" Los preliminares de la investigacin social

Lecturas complementarias

Alvira, F (1994): "Diseos de investigacin social: criterios operativos", en Garca Ferrando,

M et aqcomps ), El anlisis de fo realidad social, Madrid, Alianza Universidad, pp. 87-112
Babb1e, E (1992): The practtce of <acta! research California, Wadsworth Publishing Company
Campbell, D y Stanley, J (1970): Dise11os experimentales y cuasiexperimenta/e; en la investi-
gacin social Buenos Aires, Amorrortu
Hakim, C. (1994): Re;earch design strategie1 and choices in the design of <acial researc!L Lon-
don, Routledge LA OPERACIONALIZACIN DE CONCEPTOS
Hernndez Sampieri, R et al (1991): Metodologa de la investigacin. Mxico McGraw Hill
Pons, I (1993): Programacin de la inve;tigacin wcia/ Madrid, C!S, Cuade~no Metodol-
gico n K

Ejercicios Propuestos

1. Es~oja una inv~sti~acin y d.escrba su diseo .. En la descripcin destaque si ~l di~

seno cumple entenas de vahdez. En caso negativo, indique quMuehtes invalidan La operaciona/izacin de conceptos tericos constituye una fase intermedia en el
el estudio. proceso de investigacin Antecede al diseo de la indagacin emprica siendo, a su vez,
consecutivo a la formulacin del problema de estudio
2. A partir de una idea, formule el problema d~ investigacln. Concree los obj~tivos
De Ja teora (o marco terico que conforma Ja investigacin) se extraen unos
y el marco terico del estudio. En su exposicin, cite las refrencias bibliogrfi-
cas consultadas. conceptos y proposiciones. Los conceptos se traducen a trminos operacionales De ellos
se deducen unas variables empricas o indicadores que posibiliten Ja contrastacin em-
3. Qu ~armas exis.ten para controlar explicaciones alternativas? De qu diseos prica del concepto que se analice.
son mas caractenst1cas? El trmino "operaciona/izacin" -tomado de las ciencias naturales- es el que ha-
Enqu consiste la operacionalizacin mltiple? Cite un ejemplo. bitualmente se emplea para denotar Jos estadios implicados en el proceso ele asignacin
de mediciones a conceptos. El presente captulo trata, precisamente, de Ja prctica de
5. A partir de un problema de investigacin, disee un estudio secciona] y trans-
versal (en sus tres modalidades). la medicin y de las dificultades que acaecen en su desarrollo

6. Durante ~arias semanas se observa, el absentismo laboral de un grupo de personas

que trabajan de noche en un hospital. Con el fin de reducir dicho absentismo se
incrementa el salario del personal del hospital que trabaja en el turno .de. noc'he.
A la semana siguiente, y durante un mes, se observa el absentismo. A qu tipo
d~ diseo corresponde este ejemplo? Especifique las "amenazas" a la validez del
diseo efectuado.
4.1. Fundamentos y principios de Ja operacionalizacin
En el proceso global de operacionalizacin hay que diferenciar -siguiendo a Bla-
lock (1982)- dos nociones fundamentales: la conceptualizacin y la medicin.
a) La conceptualizacin hace referencia al proceso terico mediante el que se cla-
rifican las ideas o constructos tericos. Esta clarificacin ha de hacerse de manera
que Ja definicin del constructo terico comprenda el significado que se le
suele asignar.
b) La medicin connota, en cambio, el proceso general que vincula las operaciones
fsicas de medicin con las operaciones matemticas de asignar nmeros a ob-
jetos.
48