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Coonntteenniiddoo
1. Qu es un documento? 2
2. Objetivos de la documentacin dentro de una organizacin 2
3. Ventajas de la documentacin . 2
4. La importancia de la documentacin en la produccin y
empaque de Frutas y Hortalizas . 4
5. Tipos de documentos exigidos por GLOBALGAP 5
6. Procedimientos . 6
6.1 Fundamentos de los procedimientos
6.2 Elaboracin de los procedimientos
7. Registros 11
8. Polticas y objetivos .. 13
9. Cartelera e informacin para emergencias .. 14
10. Evaluaciones o anlisis de riesgos . 10
11. Planes de gestin de Medioambiente, Residuos y Uso de Agua 24
12. Bibliografa y fuentes utilizadas 24
1. Qu es un documento?
3. Ventajas de la documentacin
Normalizar los sistemas de trabajo: Para que las actividades se realicen siempre
igual y bajo las mismas condiciones, independientemente de quien las lleve a cabo,
garantizando que an con cambios de personal, los procedimientos se ejecuten sin
variaciones.
Las actividades de autocontrol no solo facilitan la labor de las empresas, sino que
contribuyen a simplificar las actividades de verificacin llevadas a cabo por la autoridad
sanitaria o los organismos de certificacin, al dirigir su atencin a los procedimientos y
registros escritos que demuestran el control de los procesos y actividades realizadas para
los establecimientos dedicados al proceso de alimentos.
En este contexto, es requerido un sistema documental que permita a las empresas llevar
el seguimiento puntual de las actividades realizadas, optimizar los recursos disponibles y
administrar las actividades de produccin, destacando que el control de los procesos
aplicados a la transformacin de materias primas en productos terminados, permita a los
productores garantizar con un alto grado de confianza la inocuidad de los alimentos.
Cuando se realiza una actividad, tal como la cosecha de una fruta o la limpieza de un
galpn de empaque, se siguen una serie de pasos o un cierto orden lgico de acciones; sin
embargo, no todas las personas siguen exactamente los mismos pasos para realizar una
misma actividad o que los ejecutan de manera diferente, y si bien algunas diferencias
pueden ser irrelevantes, a menudo resultan en variaciones que pueden influir seriamente en
la inocuidad de los productos obtenidos.
Para la limpieza de un empaque, es posible que un trabajador utilice ms cantidad de
detergente que otros o que prefiera una marca de detergente o desinfectante; posiblemente
le de ms importancia a la limpieza de ciertos lugares que otros no limpian con el mismo
esmero, incluso cuando una misma persona es la que realiza la actividad, no siempre
obtiene los mismos resultados debido a que puede tener variaciones en la manera de hacer
las cosas.
6. Procedimientos
Los procedimientos son la explicacin por escrito de la manera de hacer algo: limpiar un
local, realizar una aplicacin de agroqumicos, revisar la materia prima cuando llega a la
planta, elaborar un producto, conservar los productos en un almacn, etc.
Resulta fundamental revisar o supervisar que los procedimientos se realicen tal como
fueron planeados. Cuando se revisa cmo fue hecha una actividad o cmo se esta
realizando, es necesario apuntar todo al respecto, por ejemplo, revisar si quedaron
realmente limpios los lugares de almacenamiento de la fruta cosechada luego de la limpieza,
o chequear las dosis de productos fitosanitarios aplicadas.
En esos casos, para que quede constancia de que hicimos la revisin ser necesario
anotar "s" o "no" qued limpi, o apuntar la dosis aplicada. Estos apuntes -basados en
observaciones o mediciones de las actividades y procesos realizados- se llaman registros y
son el complemento de los procedimientos para mantener las actividades y procesos bajo
control.
Para hacer las anotaciones pertinentes a la actividad o proceso que se pretende controlar
se pueden utilizar formatos diseados especficamente para tal fin; o bien, narrar
brevemente en un cuaderno o una libreta las acciones realizadas.
Cuando los procesos y actividades que se llevan a cabo son muy sencillos es posible que
se considere innecesario contar con procedimientos y registros escritos, argumentando que
la carga de trabajo es mucha como para ponerse a escribir que se hace, cmo se hace y
adems registrarlo; o recurrir a la excusa de que se cuenta con pocos empleados, y que
adems, las personas que elaboran los productos o realizan las diferentes actividades, las
han hecho durante muchos aos, sin problemas aparentes. Tambin es comn que el
personal mecanice las actividades que realiza y que cometa errores inadvertidamente,
suponiendo que la manera como hace las casas es la correcta.
En muchos casos las empresas cuentan con un experto o un maestro (el dueo, un
encargado, el jefe de produccin, un obrero, etc.) que conoce el proceso de los productos y
que realiza su trabajo generalmente bien, despus de un periodo de pruebas y errores, y a
lo largo de varios aos de experiencia. Esta situacin provoca que la empresa dependa
demasiado del experto, y que ste, a su vez, tenga siempre mucho trabajo.
Es comn que sean pocas las personas -cuando no es solo una o ninguna-, las que se
benefician del conocimiento de los expertos, aprendiendo sus secretos y convirtindose
poco a poco en los herederos de su conocimiento, no sin antes cometer muchas veces los
errores que formaron al propio experto e incluso ignorando detalles que pueden ser
importantes ante problemas especficos y que, cuando se presente el caso, les costara
algn esfuerzo resolver.
En ese sentido, Los procedimientos y registros son las mejores herramientas para facilitar
la conservacin y transmisin de los conocimientos entre el personal sobre como elaborar
un producto o ejecutar una actividad, liberando al experto de una importante carga de
trabajo rutinario y permitindole desarrollar nuevas actividades y proyectos en beneficio de
la empresa.
Los procedimientos explican la manera especfica de desempear una actividad, ya sea
elaborar un producto o hacer la limpieza de un establecimiento, por lo tanto deben indicar
con claridad:
Qu es lo que se va a hacer?
Los procedimientos deben contemplar, adems, otros aspectos como elementos que se
necesitan para desempear la actividad, el nombre y cargo del responsable de supervisar la
ejecucin del procedimiento y la manera como ser hecha y registrada esa supervisin. Se
deben indicar tambin los documentos (formatos) que sern utilizados para anotar las
diferentes situaciones que se deben controlar y registrar, o bien mencionar las condiciones
que se anotaran en el cuaderno correspondiente. Cada una de las actividades de la
empresa debe estar descrita en un procedimiento.
Cuando la empresa cuenta con procedimientos, el personal puede desarrollar las
actividades con mayor precisin y velocidad, y con un minima de variaciones, pero, para que
eso ocurra es necesaria que los trabajadores conozcan esta informacin y que reciban
capacitacin.
Los procedimientos deben estar siempre disponibles para el personal que los ejecute.
Aquellos que permanecen celosamente guardados en la oficina del gerente o del dueo de
la empresa y resultan desconocidos para las personas que los tienen que ejecutar, es como
si no existieran.
Para desarrollar un procedimiento se debe describir paso a paso la actividad a realizar,
haciendo las observaciones necesarias para que sea fcilmente entendible y explicando la
forma como se va a controlar y registrar esa actividad.
Las personas que elaboran un procedimiento deben ser de preferencia aquellas con
mayor conocimiento y experiencia en el tema, aunque el responsable de revisarlo y
actualizarlo sea el director, gerente o responsable de la empresa o del rea en la que se va
a aplicar el procedimiento.
1. Cartula o portada:
2. ndice:
Despus de la portada, se presentara el ndice del documento, citando en orden de
aparicin los diferentes temas contenidos en el mismo para facilitar el manejo del
documento y permitir localizar rpidamente los temas que se desean consultar.
4. Definiciones:
Glosario y vocabulario donde se incluyen las siglas, smbolos, abreviaturas y definiciones
de las palabras y trminos utilizados en el texto que tengan un significado que requiera ser
aclarado. AI escribir su significado, todos los que consulten el documento, podrn leerlo y
entenderlo sin dificultad.
Si, quien ejecuta los procedimientos, no conoce con precisin los parmetros del
proceso, ser necesario que durante su realizacin se tomen los datos de aquellas
condiciones de operacin que se requiere controlar (peso de los ingredientes, tiempo de
mezclado, tiempo y temperatura del tratamiento trmico, temperatura de conservacin, etc.),
confirmando tales datos para evitar dudas al respecto. . Nombre y cargo del responsable
de la ejecucin del procedimiento y de la persona encargada de supervisarlo. Este aspecto
es de suma importancia para definir quin realizara cada una de las actividades, evitando
confusiones y errores. Es conveniente nombrar uno o ms suplentes que puedan llevar a
cabo las actividades en caso de que el responsable titular no se encuentre presente.
Debe indicarse tambin el nombre y cargo del responsable de supervisar que el
procedimiento se ejecute, y que los resultados esperados se cumplan. Si durante el proceso
de un producto o la ejecucin de una actividad o al final de estos, se detecta que las cosas
no salieron como se esperaba, se deben tomar acciones correctivas, indicando las mismas,
as como tomar medidas preventivas para evitar que tal situacin vuelva a ocurrir.
En el caso del proceso de productos puede indicarse su reproceso, acondicionamiento o
destruccin; si se trata de una actividad de limpieza y desinfeccin, la decisin puede ser la
repeticin de la misma, de manera que se cumplan las especificaciones establecidas.
Adems debe incrementarse la supervisin de los procesos o actividades mal ejecutadas y
corregir las causas que dieran origen al fallo.
Las medidas correctivas deben estar planificadas y descritas en los procedimientos, para
que, en caso de desviaciones, se tenga previsto como resolver la situacin.
7. Programa calendarizado.
En esta parte se indica la frecuencia con la que se Llevar a cabo la actividad descrita,
par ejemplo: cada cuanto tiempo se va a elaborar mermelada de nopal y que cantidad se va
a elaborar, o con que periodicidad se realizara la limpieza de las instalaciones.
En el caso de la elaboracin de un producto, el programa puede ser establecido de
acuerdo con los pedidos que se tengan o con la demanda del producto en el mercado,
tomando en cuenta la capacidad de produccin de la empresa y la cantidad de producto que
se tenga en almacenes. Para el caso de otras actividades como limpieza y desinfeccin o
mantenimiento de instalaciones y equipos, el plan debe obedecer alas necesidades de la
planta, considerando que las actividades programadas cumplan con el objetivo previsto,
pudiendo tener en este caso actividades diarias, semanales, mensuales, etc., segn
proceda.
8. Anexos
En esta parte se incluyen los diagramas, dibujos, esquemas, fotografas, formatos, tablas,
y cualquier otro documento indispensable para el desarrollo de la actividad descrita, o que
se requiera para explicar un procedimiento y registrarlo.
Es conveniente en este punto, esquematizar mediante un diagrama de bloques o de flujo
el proceso que se describe, haciendo la narracin de los detalles importantes y de las
condiciones especiales que deban ser tomadas en cuenta.
Esta seccin incluye ejemplos de los formatos propuestos para registrar los parmetros
del proceso, las actividades de limpieza y desinfeccin, de mantenimiento, etc., indicndose
el momento de uso y cmo debern llenarse. Si se utiliza un cuaderno para registrar, se
sealar que datos debern ser anotados.
7. Registros
Los registros son los documentos que contienen los datos importantes del proceso o la
actividad desarrollada; estos datos se obtienen de las observaciones, mediciones, anlisis
de laboratorio y otras medidas que sirven para comprobar las condiciones de produccin a
controlar as como de aquellas otras actividades que, sin estar directamente relacionadas
con la produccin o cosecha de los de los productos, requieren mantenerse bajo control
como buenas practicas de higiene del personal, limpieza y desinfeccin de instalaciones,
equipos y utensilios, control de plagas, mantenimiento de la infraestructura fsica del
establecimiento y equipos, entre otras. Es conveniente que para cada una de estas
Qu se hizo?
Dnde se realiz?
Cmo se hizo?
Cundo se llev a cabo?
Quin lo hizo? (Responsable de la actividad).
Quin superviso la actividad y los resultados de las mediciones?
Si existi alguna desviacin, qu medidas correctivas se ejecutaron.?
Las anotaciones que se incluyen en los registros, sirven para demostrar el cumplimiento
de las operaciones y especificaciones que se describen en los procedimientos, es decir,
permiten comprobar si se esta haciendo lo que se debera hacer, por lo tanto son la prueba
de que las actividades estn siendo ejecutadas tal como se planearon y los resultados
obtenidos son los que se esperan.
Por otra parte, si derivado de las observaciones y mediciones realizadas, se detectara
alguna desviacin en la actividad o se encontrara que los resultados no son los esperados,
es posible revisar los registros anteriores y determinar si la falla es recurrente, descubrir las
causas y aplicar las medidas correctivas y preventivas necesarias para que esta situacin no
se vuelva a presentar, destacando que las medidas que se adopten, deben tambin quedar
por escrito, y si es necesario modificar los procedimientos; debe sealarse tal decisin.
Los registros deben ser legibles (escritos con letras y nmeros que se entiendan), estar
fechados y -de preferencia- foliados, ser continuos, tanto en su numero de folio y fecha,
como en la secuencia de la actividad o proceso que se registra (por ejemplo, para la
elaboracin de un producto debe haber un registro de produccin de cada lote); los registros
deben anotarse con tinta y no tener borraduras o tachones y tener escritura nica.
EI registro de las actividades debe contener informacin importante y ser de fcil lectura.
Para tener validez deben contener la firma de la persona que realiz la actividad y de quin
la supervis.
8. Polticas y Objetivos
Todo objetivo debe contar con 3 caractersticas para poder decir que qued bien
planteado:
I. Ser claro: el objetivo debe de ser muy claramente definido, para que sepa
exactamente qu se quiere medir. Ejemplo: En "Mundo de Frutas " queremos reducir
los rechazos de embarques por fallas de calidad.
II. Ser medible: el objetivo debe de contener informacin numrica y en trminos de
tiempo para que pueda ser medible y determinar si al cierre del periodo alcanzo
lograr lo que se indic. Ejemplo: Tener menos de un 10% de la mercadera con
reclamos de clientes por falta de calidad durante la temporada 2009/2010
III. Ser alcanzable: que sea posible lograr lo que se espera y a su vez debe superar
algn objetivo del ao anterior pensando as en la mejora continua.
Para la buena implantacin o seguimiento al sistema de calidad de toda empresa debe
tener objetivos de calidad muy bien estructurados y claramente definidos.
PROCEDIMIENTOS DE EMERGENCIA.
o Cmo y dnde contactar a los servicios mdicos locales, hospital y otros servicios
de emergencia.
o Ubicacin de extintores.
o Salidas de emergencia.
o Interruptores de emergencia de electricidad, gas y agua.
o Cmo informar sobre accidentes o incidentes peligrosos.
Las instrucciones de higiene deben estar claramente expuestas, por medio de seales
claras (ilustraciones), en el/los idioma/s predominante/s entre los trabajadores.
Las instrucciones deben incluir, al menos, los siguientes puntos:
o Limpiarse las manos.
o Cubrirse los cortes en la piel.
o Limitar el fumar, comer y beber a las reas apropiadas.
o Notificar cualquier infeccin o problema de salud pertinente.
o Utilizar ropa de proteccin adecuada.
SEALIZACIN DE PELIGROS.
Conviene resaltar, que al igual que los equipos de proteccin individual, la sealizacin
de seguridad no elimina el riesgo, por lo que debern, adems, adoptarse las medidas
preventivas que correspondan.
A lo largo de los tres mdulos del protocolo que deben ser cumplidos para certificar en el
mbito de Frutas y Hortalizas Frescas GLOBALGAP exige que se realicen 6 Evaluaciones
de Riesgos. Entre ellas se incluye, Evaluacin de Nuevo Sitio Agrcola, Evaluacin de
Riesgos Laborales, Evaluacin de higiene en toda la explotacin, Evaluacin de
Contaminacin por abonos Orgnicos, Contaminacin por Agua de Riego, incluyendo el
impacto ambiental, Evaluacin de higiene en Cosecha y en la Manipulacin de Producto.
GLOBALGAP en sus Anexos recomienda una metodologa para realizar las evaluaciones
de riesgo. En los diferentes requisitos aparte nos aclara rque peligros y factores deben
tenerse mnimamente en cuenta.
A continuacin se muestran algunos ejemplos de metodologas que pueden ser llevadas
a cabo para realizar dichas evaluaciones aparte de lo que recomienda GlobalGap.
En los textos centrales de este taller, donde se tratan los requisitos de los mdulos se
pueden ver mas detalles sobre estas exigencias y tambin ver algunas planillas de
ejemplos. Para el mayor detalle consultar siempre el documento Puntos de Control y
Criterios de Cumplimiento que se anexa como materiales complementarios o de acceso libre
en www.globalgap.org.
Como primer paso en toda evaluacin de riesgos se debera de tener en cuenta todos los
peligros de las etapas que debamos realizar. Cuando hablamos en evaluaciones de higiene
o de contaminacin los peligros son fsicos, qumicos o biolgicos, esto guarda estrecha
relacin con el anlisis de peligro exigido por el sistema HACCP. Cuando pasamos al mbito
de las evaluaciones de riesgo laborales los peligros pasan a ser factores de riesgo como el
peligro qumico de intoxicacin o peligro de cada. En abonos orgnicos los peligros a tener
en cuenta son bacterias patgenas, semillas de malezas, metales pesados etc.
Luego se debe realizar la estimacin del riesgo de cada peligro que puede estimarse de
forma genrica como indica la mayora de la bibliografa consultada por la siguiente frmula:
Los peligros pueden clasificarse en cuatro grupos, segn su gravedad para la salud del ser
humano:
El riesgo puede clasificarse en grados, que varan de alto a moderado, bajo o insignificante.
Esos datos pueden usarse para determinar correctamente los puntos crticos de control, el
grado de vigilancia necesario y cualquier cambio en el proceso o en los ingredientes que
pueda reducir la intensidad del peligro existente. La Figura 1 ilustra un mtodo para analizar
la significancia del peligro. Considerando la probabilidad de ocurrencia (inversa al grado de
control) y la gravedad de las consecuencias, la significancia del peligro puede ser
diferenciada como satisfactoria (As), menor (Mi), mayor (Ma) o crtica (Cr).
Probabilidad de ocurrencia
Otra documentacin exigida por GlobalGap son los planes de gestin. A lo largo del
protocolo se exigen tres:
Plan de gestin de medioambiente
Plan de gestin de residuos
Plan de gestin del uso del agua.
Los tres tienen como finalidad demostrar que la empresa lleva medidas para reducir los
impactos negativos que tienen las actividades en el medio ambiente. Para ms detalles
sobre las exigencias de estos puntos se debe consultar los puntos de control y criterios de
cumplimiento y los textos centrales del curso que abarquen estos temas.
ISO 9001:2008