2 CMARA DE COORDENAO E REVISO

SRIE ROTEIROS DE ATUAO - DOSIMETRIA DA PENA

CRIMINAL

ROTEIRO DE ATUAO

DOSIMETRIA DA PENA
2016

008_15_Roteiro_de_Atuacao_Dosimetria_CAPA.indd 1 21/12/15 17:18

Roteiro de Atuao

DOSIMETRIA DA PENA
Procurador-Geral da Repblica
Rodrigo Janot Monteiro de Barros

Vice-Procuradora-Geral da Repblica
Ela Wiecko Volkmer de Castilho

Vice-Procurador-Geral Eleitoral
Nicolao Dino de Castro e Costa Neto

Ouvidora-Geral do Ministrio Pblico Federal

Julieta Elizabeth Fajardo Cavalcanti de Albuquerque

Corregedor-Geral do Ministrio Pblico Federal

Hindemburgo Chateaubriand Pereira Diniz Filho

Secretrio-Geral
Lauro Pinto Cardoso Neto
 Ministrio Pblico Federal

2 Cmara de Coordenao e Reviso

Roteiro de Atuao

DOSIMETRIA DA PENA
Srie roteiros de atuao
volume n 8

MPF
Braslia - DF
2016
Copyright 2016 - MPF
Todos os direitos reservados ao Ministrio Pblico Federal

Coordenao e Organizao
2 Cmara de Coordenao e Reviso - Criminal

Coordenador
Jos Bonifcio Borges de Andrada
Membros Titulares
Raquel Elias Ferreira Dodge
Jos Adonis Callou de Arajo S
Membros Suplentes
Juliano Baiocchi Villa-Verde de Carvalho
Brasilino Pereira dos Santos
Jos Osterno Campos de Arajo
Secretrio Executivo
Guilherme Guedes Raposo

Planejamento visual, reviso e diagramao

Secretaria de Comunicao Social (Secom)

Normalizao Bibliogrfica
Coordenadoria de Biblioteca e Pesquisa (Cobip)

Tiragem: 1.200 exemplares

Procuradoria-Geral da Repblica
2 Cmara de Coordenao e Reviso Criminal
SAF Sul, Quadra 4, Conjunto C
Fone (61) 3105-5100
70050-900 - Braslia - DF
www.mpf.mp.br

Dados Internacionais de Catalogao na Publicao (CIP)

B823r
Brasil. Ministrio Pblico Federal. Cmara de Coordenao e Reviso, 2

Roteiro de atuao: dosimetria da pena / 2. Cmara de Coordenao e

Reviso. Braslia: MPF, 2016.

342 p. (Srie Roteiro de Atuao, 8)

1. Individualizao da pena Brasil 2. Punio Brasil. I. Ttulo.

CDDir 341.5458
2a Cmara de Coordenao e Reviso Criminal

Subprocurador-Geral da Repblica (Coordenador)

Jos Bonifcio Borges de Andrada

Subprocuradora-Geral da Repblica
Raquel Elias Ferreira Dodge

Subprocurador-Geral da Repblica
Jos Adonis Callou de Arajo S

Subprocurador-Geral da Repblica
Brasilino Pereira dos Santos

Subprocurador-Geral da Repblica
Juliano Baiocchi Villa-Verde de Carvalho

Procurador Regional da Repblica

Jos Osterno Campos Arajo

Grupo de Trabalho sobre Dosimetria da Pena

Daniela Batista Ribeiro PR/MG

Roberson Henrique Pozzobon PR/PR

Enrico Rodrigues de Freitas PR/RS

Pedro Jorge do Nascimento Costa PGR (Coordenador)

Carmen SantAnna PR/RJ

Ludmila Bortoleto Monteiro PR/MT

Alexandre Senra PRM Cachoeiro do Itapemirim/ES

4
APRESENTAO
APRESeNTAcO
apresentao

com satisfao que esta 2 Cmara de Coordenao e Reviso

apresenta o Roteiro de Atuao do MPF sobre Dosimetria da Pena.

Este roteiro foi desenvolvido pelos Procuradores da Repblica

integrantes do Grupo de Trabalho sobre Dosimetria da Pena. O
trabalho teve como norte a necessidade de concretizao do princpio
da individualizao da pena, de forma que, na aplicao do direito
penal, haja anlise detalhada das circunstncias que podem influir na
dosimetria da pena, tanto elevando-a como reduzindo-a, prevalecendo
a viso de que o Direito Penal age como instrumento de garantia e
proteo dos Direitos Humanos.

A deliberao sobre a criao do Grupo de Trabalho sobre

Dosimetria da Pena se deu no XII Encontro Nacional da 2 Cmara
de Coordenao e Reviso, ocorrido nos dias 19, 20 e 21 de novembro
de 2013, em Braslia, ocasio em que se definiu a poltica criminal
do Ministrio Pblico Federal e priorizou-se o debate sobre temas
processuais, inclusive em relao ao tema dosimetria da pena.

O referido Grupo de Trabalho, criado pela Portaria 2 Cmara

n 107, de 24 de outubro de 2013, tem como Coordenador o procu-
rador da Repblica Enrico Rodrigues de Freitas, e composto pelos
procuradores da Repblica Carmen Sant'Anna, Alexandre Senra,
Daniela Batista Ribeiro, Ludmila Bortoleto Monteiro, Pedro Jorge do
Nascimento Costa e Roberson Henrique Pozzobon.
 Diante do vasto contedo disponvel neste roteiro, no restam
dvidas de que a obra servir para aperfeioar a atuao dos membros
do Ministrio Pblico Federal para a justa, adequada e uniforme fixa-
o das penas, evitando-se tratamentos inadequados e dspares, o que
dar cumprimento misso constitucional do MPF de promotores dos
direitos humanos e de defensores da sociedade.
sumrio

APRESENTAO
INTRODUO 8
Captulo 1 10
Direito Penal Material
1.1 Circunstncias judiciais 10
1.1.1 Consideraes iniciais 10
1.2 Agravantes e causas de aumento 61
1.2.1 Agravantes no concurso de pessoas 71
1.2.2 Reincidncia 73
1.3 Atenuantes 86
1.4 Causas de diminuio 94
1.5 Dosimetria da multa 98
1.6 Clculo da pena 116
1.6.1 Clculo da pena-base. Circunstncias judiciais 116
1.6.2 Clculo da pena-provisria circunstncias
atenuantes e agravantes 125
1.6.3 Clculo da pena definitiva causas de diminuio
e de aumento 132

CAPTULO 2 138
Dosimetria dos Crimes em Espcie
2.1 Dosimetria da pena no crime de estelionato 138
2.2 Dosimetria da pena no crime de moeda falsa 177
2.3 Dosimetria da pena nos crimes de sonegao 190
2.4 Dosimetria da pena nos crimes de lavagem 197
2.5 Dosimetria da pena no crime de furto 198
2.6 Dosimetria da pena no crime de roubo 203
2.7 Dosimetria da pena nos crimes da lei de licitao 215
2.8 Dosimetria da pena nos crimes contra a
administrao pblica 216
2.9 Dosimetria da pena nos crimes contrabando
e descaminho 252
2.10 Dosimetria da pena no sistema financeiro 256
2.11 Dosimetria da pena nos crimes
de responsabilidade 258
2.12 Dosimetria da pena no trfico de drogas 277

CAPTULO 3 320
Dosimetria da Pena do Indgena

Captulo 4 326
Questes Processuais
4.1 Questes processuais parte geral 326
4.2 Questes processuais pena de multa 330
4.3 Questes processuais crimes em espcie 331

Referncias 338
8
Introduco

O Grupo de Trabalho sobre Dosimetria da Pena, institudo pela

2 Cmara de Coordenao e Reviso do MPF, iniciou seus trabalhos
no final do ano de 2013.
Dimensionados os objetivos, estabeleceu-se como tarefa essencial
fornecer aos membros do MPF roteiro de atuao essencialmente prtico,
fugindo-se, assim, da ideia de obra puramente doutrinria do tema.
Estabeleceram-se duas linhas de trabalho quanto ao roteiro:
Apreciao da parte geral do Cdigo Penal, no que diz respeito
s disposies que tratam da dosimetria da pena.
Determinao de crimes em espcie com maior recorrncia
no mbito da Justia Federal, de forma a propiciar uma
anlise especfica.
Orientou o trabalho a necessidade de concretizao do princpio da
individualizao da pena (isonomia e proporcionalidade), de forma que
na aplicao do direito penal haja anlise detalhada das circunstncias
que podem influir na dosimetria da pena, tanto elevando-a quanto
reduzindo-a.
Assim, aps aproximadamente dois anos de pesquisa e redao,
finalizou-se o trabalho com sua entrega 2 Cmara de Coordenao
do Ministrio Pblico Federal, com a viso de que o Direito Penal age
como instrumento de garantia e proteo dos Direitos Humanos, sendo
necessrio que a fixao da pena, nos casos concretos, d-se de forma
justa, em seus aspectos de preveno geral e especfica, bem como
retributivo.
 Sabendo-se do fundamental papel que tem o Ministrio Pblico
como garantidor da proteo dos Direitos Humanos, destaca-se a
importncia de sua atuao para concretizar tambm um tratamento
em nvel nacional com base em critrios isonmicos de fixao da pena,
evitando que pessoas em situaes semelhantes sejam apenadas de forma
diversa e desproporcional.
Estabelecidos aspectos processuais na busca de elementos para uma
adequada dosimetria da pena, bem como debatidas questes gerais
referentes fixao da pena, analisaram-se questes pertinentes a
alguns crimes de maior recorrncia1 na atuao do Ministrio Pblico
Federal, com a certeza de que as consideraes servem tambm de
apoio na anlise de outros tipos e a clareza de que o direito, processo
vivo e dinmico, apresenta diariamente inmeros outros problemas
com novas e impensadas solues.
Realizou-se obra coletiva, uma vez que, alm de interlocuo com
outros GTs e de pesquisa doutrinria e jurisprudencial, o trabalho
do grupo se apoiou na coleta ampla das boas prticas j utilizadas
no mbito do Ministrio Pblico Federal, com o que se agradece a
colaborao de todos.

1 Conforme informao obtida na Ferramenta de Inspeo de Inquritos Policiais (Fipol).

10
Captulo 1

DIREITO PENAL MATERIAL

1.1 CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS

Inicialmente, abordam-se as circunstncias judiciais do art. 59 do
Cdigo Penal, valoradas na primeira fase da dosimetria da pena.

1.1.1 CONSIDERAES INICIAIS

Objetiva-se, aqui, um exame i) da culpabilidade; ii) dos antece-
dentes; iii) da conduta social; iv) da personalidade do agente; v) dos
motivos; vi) das circunstncias; vii) das consequncias do crime; e
viii) do comportamento da vtima, enquanto circunstncias judiciais
a serem valoradas na primeira fase da dosimetria da pena, notadamente
a repercusso ou no dessa valorao na quantidade de pena aplicvel
(cf. art. 59, caput e inciso II, do Cdigo Penal).
Tomando-se o vocbulo fato numa acepo bastante ampla, como
tudo o que nos cerca, fsica ou psiquicamente1, certo que a legislao
penal pode prever o mesmo fato, isolada ou cumulativamente, i) no
prprio tipo penal (na sua forma bsica, qualificada ou privilegiada),
como ii) circunstncia judicial, iii) circunstncia legal, iv) causa de
aumento ou de diminuio da pena. E, dependendo de como se o
compreenda, sero distintos os efeitos jurdicos produzidos.
Inobstante a produo simultnea de distintos efeitos jurdicos pelo
mesmo fato no represente problema de ordem lgica, no que se refere
ao direito penal e, mais especificamente, no que toca dosimetria da
1 MELLO (2010, p. 8).
pena, invoca-se a necessidade de que se impea o bis in idem (repetio
sobre ele). Sustenta-se, ento, no se deva valorar determinado fato,
concomitantemente, em mais de uma daquelas categorias, sobretudo
quando importe em prejuzo do ru. Confira-se:

[] 3- vedada na dosimetria da pena a considerao de uma

mesma circunstncia em duas fases diversas para prejudicar o ru
[] (STJ, HC 74.300/PE, Rel. Min. JANE SILVA (Des. Conv. TJ/
MG), 5 T., j. 14/08/2007, DJ 17/09/2007, p. 318)

Embora cuide especificamente da reincidncia, tambm a Smula

241 do STJ (a reincidncia penal no pode ser considerada como
circunstncia agravante e, simultaneamente, como circunstncia judi-
cial) esposa tal entendimento. Torna-se, dessarte, imprescindvel uma
hierarquia entre tais categorias. No que mais de perto nos interessa,
prevalece que as circunstncias judiciais ocupam o ltimo grau na
referida hierarquia. Dito de outra maneira, determinado fato somente
dever ser considerado como circunstncia judicial quando no for
nem vier a ser valorado como integrante do prprio tipo (na sua forma
bsica, qualificada ou privilegiada), nem como circunstncia legal,
causa de aumento ou de diminuio da pena.
Evita-se o bis in idem ao no se considerar o mesmo fato em dois
ou mais momentos da dosimetria da pena. O que se afirma, portanto,
no bice a que, concorrendo mais de uma qualificadora ou de
uma causa de aumento, por exemplo, algumas delas venham a ser
12 CAPTULO 1

valoradas como circunstncias legais ou mesmo judiciais, contanto

que no o sejam, cumulativamente, tambm valoradas em outra
categoria. Nesse sentido:

DOSIMETRIA DA PENA. HOMICDIO TRIPLAMENTE

QUALIFICADO. CONCORRNCIA DE QUALIFICADORAS. 1.
Na hiptese de concorrncia de qualificadoras num mesmo tipo pe-
nal, uma delas deve ser utilizada para qualificar o crime e as demais
sero consideradas como circunstncias agravantes. Precedentes
(HC 80.771, HC 65.825 e HC 79.538). 2. Habeas Corpus indeferido.
(STF, HC 85414, Rel.Min. ELLEN GRACIE, 2 T., julg.14/06/2005,
DJ 01-07-2005 PP-00087)

HABEAS CORPUS. ROUBO CIRCUNSTANCIADO EM

CONTINUIDADE DELITIVA. CONCURSO DE AGENTES.
USO DE ARMA DE FOGO. APLICAO DO SISTEMA
TRIFSICO. UTILIZAO DE UMA CAUSA DE AUMENTO
NA PRIMEIRA FASE, COMO CIRCUNSTNCIA JUDICIAL,
E A OUTRA NA TERCEIRA FASE. POSSIBILIDADE.
INEXISTNCIA DE bis in idem. PRECEDENTES DO STJ.
[] 1. Inexiste ilegalidade na majorao da pena-base aci-
ma do mnimo legal, pois o Julgador se utilizou de uma das
causas de aumento da pena no crime de roubo (utilizao de
arma de fogo) como circunstncia judicial do art. 59 do CPB
(a revelar maior censura de sua conduta), relegando a outra
(concurso de agentes) para a terceira fase da dosimetria da
pena, inocorrendo, assim, bis in idem [] 2. A jurisprudncia
desta Corte e do colendo STF admite que, reconhecidas duas
ou mais qualificadoras, uma enseje o tipo qualificado e a
outra circunstncia negativa, seja como agravante (se como
 CAPTULO 1
13
tal prevista), seja como circunstncia judicial (REsp. 831.730/
DF, Rel. Min. FLIX FISCHER, 5T, DJU 09.04.07 e HC 71.293/
RJ, Rel. Min. CELSO DE MELLO, DJU 18.08.95)
(STJ, HC 70.594/DF, Rel. Min. NAPOLEO NUNES MAIA
FILHO, 5 T., julg. 25/10/2007, DJ 19/11/2007, p. 252)

Imprescindvel, alm disso, conforme jurisprudncia consoli-

dada dos Tribunais Superiores, que o magistrado aponte elementos
do caso concreto que fundamentem o reconhecimento de quaisquer
circunstncias judiciais em desfavor do ru, no se devendo limitar
a referncias, vagas, genricas ou abstratas:

[] No responde a exigncia de fundamentao de individu-

alizao da pena-base e da determinao do regime inicial da
execuo da pena a simples meno aos critrios enumerados
em abstrato pelo art. 59 C. Pen., quando a sentena no per-
mite identificar os dados objetivos e subjetivos que a eles se
adequariam, no fato concreto, em desfavor do condenado. []
(STF, HC 68751, Rel. Min. SEPLVEDA PERTENCE, 1 T., julg.
08/10/1991, DJ 01-11-1991 PP-15569)

[] Traduz situao de injusto constrangimento o comportamento

processual do Magistrado ou do Tribunal que, ao fixar a pena-
-base do sentenciado, adstringe-se a meras referencias genricas
pertinentes as circunstancias abstratamente elencadas no art. 59
do Cdigo Penal. O juzo sentenciante, ao estipular a pena-base e
ao impor a condenao final, deve referir-se, de modo especfico,
aos elementos concretizadores das circunstancias judiciais fixadas
naquele preceito normativo. [] (STF, HC 69141, Rel. Min. CELSO
DE MELLO, 1 T., julg. 05/05/1992, DJ 28-08-1992 PP-13453)
14 CAPTULO 1

[] III. No obstante a existncia de certa discricionarie-

dade na dosimetria da pena, relativamente exasperao da
pena-base, indispensvel a sua fundamentao, com base em
dados concretos e em eventuais circunstncias desfavorveis
do art. 59 do Cdigo Penal. [] (RHC 19.390/SP, Rel. Ministro
GILSON DIPP, QUINTA TURMA, julgado em 12/06/2006, DJ
01/08/2006, p. 462)

[] 1. No pode o magistrado sentenciante majorar a pena-base

fundando-se, to-somente, em referncias vagas, sem a indicao
de qualquer circunstncia concreta que justifique o aumento, alm
das prprias elementares comuns ao tipo. [] (HC 60.524/PR,
Rel. Ministra LAURITA VAZ, QUINTA TURMA, julgado em
06/09/2007, DJ 08/10/2007, p. 325)

Mais uma observao se faz necessria. So premissas comu-

mente aceitas:

1) a de que para a fixao da pena-base deve o magistrado partir

da pena mnima do delito cominada em abstrato pelo legislador,
exasperando-a para cada circunstncia judicial que se reconhea
como desfavorvel ao apenado2; e
2) a de que, diversamente das circunstncias legais (agravantes e
atenuantes), circunstncias judiciais favorveis e desfavorveis no se
compensam, razo pela qual a pena-base dever ser fixada acima do
mnimo legal ainda que o magistrado venha a reconhecer uma nica
circunstncia judicial como desfavorvel e todas as demais como
favorveis. Trata-se de entendimento explicitado, por exemplo, na
ementa de julgado do STF adiante parcialmente transcrita:
2 Vide a seguir tpico em que o GT contrrio a esse entendimento.
 CAPTULO 1
15
[] 2. A quantidade da pena-base, fixada na primeira fase do
critrio trifsico (CP, arts. 68 e 59, II), no pode ser aplicada
a partir da mdia dos extremos da pena cominada para, em
seguida, considerar as circunstncias judiciais favorveis e
desfavorveis ao ru, porque este critrio no se harmoniza
com o princpio da individualizao da pena, por implicar
num agravamento prvio (entre o mnimo e a mdia) sem
qualquer fundamentao. [] quando todos os critrios
so favorveis ao ru, a pena deve ser aplicada no mnimo
cominado; entretanto, basta que um deles no seja favorvel
para que a pena no mais possa ficar no patamar mnimo.
Na fixao da pena-base o Juiz deve partir do mnimo co-
minado, sendo dispensada a fundamentao apenas quando a
pena-base fixada no mnimo legal;[...] (HC 76196, Relator(a):
Min. MAURCIO CORRA, Segunda Turma, julgado em
29/09/1998, DJ 15-12-2000 PP-00062 EMENT VOL-02016-03
PP-00448) grifo nosso

Em decorrncia disso, para a fixao da pena-base passa a

importar apenas a identificao das circunstncias judiciais des-
favorveis do caso concreto. Circunstncias judiciais neutras, no
apreciadas pelo magistrado ou mesmo valoradas como favorveis
no repercutiro no quantum da pena-base, sendo, nestes termos,
equivalentes. Aceitas essas premissas, imperioso reconhecer que
circunstncias judiciais favorveis em nada favorecem o apenado,
ao menos no que se refere fixao da pena-base.
Na sequncia, ento, examinam-se cada qual das mencionadas
circunstncias judiciais, notadamente quando elas vm sendo
consideradas como desfavorveis pela jurisprudncia recente dos
Tribunais Superiores e Tribunais Regionais Federais.
16 CAPTULO 1

A) CULPABILIDADE
Em um primeiro momento, depois de verificada a tipicidade e a
antijuridicidade do fato, a culpabilidade norteia o juzo de reprovao
social incidente sobre o agente a partir da anlise de sua imputabi-
lidade, conscincia da ilicitude e exigibilidade de comportamento
conforme o direito. Superada tal etapa, a culpabilidade novamente
analisada por ocasio da dosimetria da pena, de modo que a fixar
a justa reprimenda ao autor. Assim, conforme mencionado por
Guilherme de Souza Nucci a culpabilidade o fundamento e o limite
para a pena.3
Se na primeira etapa o juzo de culpabilidade dir se a ao foi
digna de reprovao ou no, por ocasio da determinao da pena-
-base se verificar em que medida (grau) a conduta pratica pelo autor
merece censura e reprovao. Em outros termos, o juzo qualitativo da
culpabilidade como categoria do crime se transforma no juzo quan-
titativo da culpabilidade como medida da pena garantia individual
excludente de excessos punitivos em preveno geral ou especial.4
No art. 59 do Cdigo Penal que especifica as circunstncias
judiciais que devem nortear a fixao da pena-base a culpabilidade
no vem mencionada em primeiro lugar por acaso, mas sim porque se
trata do critrio bsico e fundamental para a fixao da pena5.
A culpabilidade foi inserida como circunstncia judicial a partir da
reforma penal de 1984, substituindo o critrio intensidade do dolo ou grau
de culpa. Segundo mencionado na exposio de motivos da nova parte geral
do Cdigo Penal: preferiu o Projeto a expresso culpabilidade em lugar de
intensidade do dolo ou grau de culpa, visto que graduvel a censura, cujo
ndice, maior ou menor, incide na quantidade da pena (Item 50).

3 NUCCI (2013, p. 228).

4 SANTOS (2008, p. 565).
5 REALE JR. (1987, p. 160).
 CAPTULO 1
17
Para balizar tal avaliao da culpabilidade como medida da pena,
Juarez Cirino dos Santos sugere dois parmetros: i) o nvel de conscincia
do injusto e ii) o grau de exigibilidade de comportamento diverso de
autor consciente do tipo de injusto. Segundo o autor, o primeiro critrio
varia entre o polo de pleno conhecimento do injusto (ampla reprovabilida-
de) e o polo de erro de proibio inevitvel (ausncia de reprovabilidade),
sendo que entre ambos estariam os nveis intermedirios com gradaes
da evitabilidade do erro de proibio. No tocante ao segundo parmetro,
a variabilidade estaria entre o mximo poder pessoal de no praticar o
injusto e a inexistncia de poder pessoal para no o faz-lo, passando por
graus intermedirios que deveriam ser expressos em medidas da pena6.
No mesmo sentido manifesta-se Fernando Galvo, para o qual o

juzo de reprovao no comporta somente a discusso sobre ser

exigvel, ou no, comportamento diverso. O problema fundamental
que se apresenta dimensionar a medida da exigibilidade [...].
Quanto maior for a exigibilidade de comportamento diverso, maior
dever ser a pena7.

Contudo, os arts. 21 e 26, pargrafo nico, do CP, trazem

hipteses especficas em que o nvel de conhecimento do in-
justo (erro de proibio evitvel) e o grau de exigibilidade de
comportamento diverso de autor consciente do tipo de injusto
(imputabilidade penal diminuda) devem ser valorados na ter-
ceira fase da dosimetria da pena, como causas de diminuio.
Reserva-se a ponderao de tais aspectos na primeira fase da
dosimetria da pena, portanto, apenas as situaes que interfiram
no exame da exigibilidade de conduta diversa do agente, mas
6 SANTOS (2008, p. 570).
7 GALVO (2013, p. 731).
18 CAPTULO 1

no estejam expressamente previstas na lei penal como causas

de aumento ou diminuio 8.
Na Ao Penal n 470, a culpabilidade de Jos Dirceu, por exemplo,
foi considerada extremamente elevada na medida em que, para a prti-
ca dos crimes, ele valeu-se de suas posies de mando e proeminncia,
tanto do Partido dos Trabalhadores, quanto no Governo Federal, no
qual ocupava o estratgico cargo de ministro-chefe da Casa Civil da
Presidncia da Repblica [...] (APn 470/MG, p. 57.904)9.
Tambm se reconhece a necessidade de acrescer a culpabilidade
do ru quando o crime por ele praticado for relacionado com a sua
profisso ou cargo, diante do conhecimento especfico que possui ou
deveria possuir sobre as restries e consequncias legais do delito.
Os tribunais ptrios tm reconhecido reiteradamente tal possibilidade,
conforme julgados a seguir citados:

[] O grau de culpabilidade revela grau intenso, pois inclusive

contador por profisso, e no pode atribuir a terceiros respon-
sabilidade que sua. [] (HC 113662, Relator(a): Min. LUIZ
FUX, Primeira Turma, julgado em 06/08/2013, PROCESSO
ELETRNICO DJe-198 DIVULG 07-10-2013 PUBLIC 08-10-2013)

[] 3 A maior reprovabilidade da conduta do acusado, a fun-

damentar a exasperao da pena-base acima do mnimo legal,
justifica-se em razo de ele se tratar de um experiente empresrio,
proprietrio de um conglomerado econmico, com maior capa-
cidade de compreender o carter ilcito e as consequncias de
seu comportamento, alm do fato de que seu grupo econmico
possua situao financeira suficientemente estvel para agir de
8 ROCHA (1995, p. 144).
9 NUCCI (2013, p. 228-229).
 CAPTULO 1
19
acordo com o que determina a lei. [] (ACR 200950010095584,
Desembargadora Federal LILIANE RORIZ, TRF2 SEGUNDA
TURMA ESPECIALIZADA, E-DJF2R Data: 04/05/2012
Pgina: 100/101.)

[] III Se as condies pessoais do agente, Secretrio de Ao

Social, responsvel pelo pagamento de benefcio proveniente de
Programa de Erradicao do Trabalho Infantil (PETI), revelam
maior reprovabilidade da conduta, deve a culpabilidade ser consi-
derada como um vetor desfavorvel a ensejar o aumento da pena.
[] (ACR 200850020013249, Desembargador Federal ANDR
FONTES, TRF2 SEGUNDA TURMA ESPECIALIZADA,
E-DJF2R Data::22/11/2013.)

[] 11. O ru, na qualidade de advogado detentor de capa-

cidade postulatria e conhecedor do ordenamento jurdico,
deveria atuar de acordo com a lei, e com tica no exerccio
de sua profisso. Ao utilizar-se de documento falsificado em
processo judicial a fim de obter xito na causa que patrocinava,
aproveitou-se de sua condio de profissional de Direito a fim
de iludir a Justia, de forma que possui maior grau de culpa-
bilidade na prtica do crime, no merecendo ter a pena-base
fixada no mnimo legal. [] (ACR 00003001620044036106,
DESEMBARGADOR FEDERAL ANTONIO CEDENHO, TRF3
QUINTA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA: 20/05/2013
.FONTE_REPUBLICACAO.)

Outra circunstncia que implica maior culpabilidade do agente

diz respeito premeditao do crime, conforme reconhecido pelo
STJ no seguinte julgado:
20 CAPTULO 1

[...] 2. Na hiptese dos autos, no merece censura o julgado, quanto

majorao da pena-base em face da maior culpabilidade do
Agravante, evidenciada pela natureza premeditada da prtica de-
lituosa. [...] (AgRg no AREsp 288.922/SE, Rel. Ministra LAURITA
VAZ, QUINTA TURMA, julgado em 18/06/2014, DJe 01/08/2014)

Afigura-se de extrema importncia, nesta toada, que, por ocasio

da anlise da culpabilidade do ru, analise-se a existncia de cir-
cunstncias gravosas relativas aos fatos praticados que no estejam
contempladas no ncleo do tipo pelo qual ele est sendo processado,
tal como reconheceu o STJ no precedente a seguir:

[] 2. A manuteno de depsito ilegal no exterior do Pas de enor-

mes quantias de divisas constitui motivao idnea e suficiente para
majorar a pena-base acima do mnimo legal, dado o elevado grau
de culpabilidade, no se confundindo com constituindo tal fato em
elemento inerente ao tipo previsto no art. 22, pargrafo nico, da Lei
n. 7.492/86. [] (AgRg no REsp 1283839/SP, Rel. Ministra LAURITA
VAZ, QUINTA TURMA, julgado em 25/06/2013, DJe 01/08/2013)

Insta destacar, por derradeiro, que o incremento da culpabilidade

deve se pautar no grau de reprovabilidade do comportamento do
agente, mas jamais se fundamentar em locues vagas e genricas,
alheias s particularidades reveladas pelo caso concreto. Ilustrativo,
nesse sentido, os seguintes julgados do STJ:

[] 1. O julgador deve, ao individualizar a pena, examinar com

acuidade os elementos que dizem respeito ao fato, para aplicar, de
forma justa e fundamentada, a reprimenda que seja necessria e
suficiente para reprovao do crime. 2. No pode o magistrado
 CAPTULO 1
21
sentenciante majorar a pena-base fundando-se, to somente,
em referncias vagas, genricas, desprovidas de fundamentao
objetiva para justificar a exasperao, como ocorrido, na hiptese,
com relao s circunstncias do delito. Precedentes. 3. Conquanto
o grau de reprovabilidade da conduta constitua fator idneo a ser
sopesado no exame da culpabilidade do agente, o juiz no se v livre
da tarefa de indicar elementos concretamente aferveis e distintos
dos elementos do tipo penal, que dem suporte sua considerao,
o que no ocorreu no caso. Precedentes. [] (HC 229260/GO,
Rel. Ministra LAURITA VAZ, QUINTA TURMA, julgado em
25/06/2013, DJe 01/08/2013)

[] 2. Hiptese em que o magistrado a quo e o Tribunal de origem,

quanto culpabilidade, limitaram-se a dizer ser intenso o dolo,
sem qualquer considerao concreta que justifique o acrscimo da
pena-base. Flagrante ilegalidade. [] (HC 178482/PE, Rel. Ministra
MARIA THEREZA DE ASSIS MOURA, SEXTA TURMA, julgado
em 11/06/2013, DJe 18/06/2013)

B) ANTECEDENTES
Antecedentes para os fins do art. 59 do CP so todos os fatos
relevantes praticados pelo ru, na seara penal, antes da prtica do
crime pelo qual est sendo processado, ou seja, trata-se de sua vida
pregressa em matria criminal10.
Em um primeiro plano, portanto, condio bvia e imprescind-
vel para que um determinado fato seja considerado antecedente que
ele tenha ocorrido antes do fato criminoso cuja pena ser calculada.
Fatos praticados posteriormente podero ser levados em conta para a

10 NUCCI (2013; 2014, p. 416).

22 CAPTULO 1

comprovao da personalidade do agente, de sua conduta social, mas

no para influir em seus antecedentes.
fruto de intensos debates a possibilidade de considerar (ou no)
apontamentos na folha de antecedentes do ru (inquritos ou aes
penais) como maus antecedentes independentemente do trnsito em
julgado das respectivas aes penais.
O entendimento jurisprudencial majoritrio pela impossibilidade.
Argumenta-se que segundo o princpio da presuno da inocncia o indi-
vduo no poderia sofrer prejuzo em razo da existncia de investigao
ou de processo criminal que ainda no foram definitivamente julgados.
O STF deliberou em deciso com repercusso geral no RE n
591054-7/SC pela impossibilidade de utilizao de inquritos policiais
e aes penais em curso para agravar a pena-base.
Todavia, conforme noticiado pelo prprio STF, h a possibilidade
de ser afetado novo caso ao Plenrio para reviso de entendimento11.
Neste sentido, o STF tambm atribuiu ao Ministrio Pblico o
mnus de identificar caso especfico para afetar o tema ao plenrio
para anlise de reviso de entendimento, conforme decises nos HC
n 94680 e n 94620:

O Tribunal se pronunciou no sentido da possibilidade de rever a

tese firmada no RE 591.054, e, nesse sentido, o Ministrio Pblico
Federal envidar esforos para identificar um caso para submeter
ao Plenrio oportunamente.

Assim, parece de grande relevncia que o Ministrio Pblico per-

manea debatendo o entendimento quanto a esse aspecto referente aos
antecedentes, de forma a que novos casos cheguem ao STF para reviso

11 Conforme Informativo STF de 24 de junho de 2015.

 CAPTULO 1
23
de entendimento, bem como, em face da abertura dada pelo prprio
STF, busque-se decises favorveis nos demais tribunais.
No mbito do Egrgio Superior Tribunal de Justia este tambm
o entendimento que prevalece. Aps reiterados julgamentos sobre o
tema a Terceira Seo do STJ editou a Smula 444/STJ, com o seguinte
teor: vedada a utilizao de inquritos policiais e aes penais em
curso para agravar a pena-base.
No obstante o posicionamento jurisprudencial supramencionado,
verifica-se que tal necessidade de trnsito em julgado de antecedentes
criminais pode ser contornada quando o prprio acusado, interrogado
na ao penal, confessar que j praticou delitos anteriormente. Isto
porque, mediante tal confisso, a existncia de antecedentes deixa de
ser fato controverso nos autos. Merece registro posicionamento do
Tribunal Regional Federal da 2 Regio12:

PENAL. PROVA ILCITA POR DERIVAO. INEXISTNCIA.

C O R R U P O. AU T O R I A E M AT E R I A L I D A D E
COMPROVADAS. DOSIMETRIA. PRESCRIO. PENA-BASE.
ESTELIONATO. ABSOLVIO. [...] 5. A despeito da edio da
Smula n 444, do Superior Tribunal de Justia, mantenho meu
entendimento anterior de que a impossibilidade de emprego
destas anotaes penais como indicadores da personalidade do
agente viola os princpios da igualdade, da proporcionalidade
e da razoabilidade, posto que se trataria de forma isonmica os
acusados com folhas de antecedentes penais imaculadas e aqueles
que so investigados em vrios inquritos policiais ou respondem
a inmeras aes penais, bem como o princpio constitucional da
individualizao da pena. [...]

12 A utilizar tambm os maus antecedentes para aferio da conduta social.

24 CAPTULO 1

(ACR 200351015013181, Rel. Desembargadora Federal LILIANE

RORIZ, 2 TURMA, julgado em 18/12/2012, Pub. 22/01/2013)

Ementa: PENAL EMBARGOS INFRINGENTES ART.312

CAPUT, DO CP -- PECULATO CONCESSO DE BENEFCIO
PREVIDENCIRIO FALSO DOSIMETRIA DA PENA- ART.
59, DO CP VOTO VENCEDOR COM 4 ANOS DE RECLUSO
VOTO VENCIDO COM 2 ANOS DE RECLUSO VRIAS
ANOTAES NA FAC POR CRIMES DA MESMA ESPCIE
EMBARGOS INFRINGENTES DESPROVIDOS. I- Embargos
Infringentes para desconstituir Acrdo que, por maioria, negou
provimento ao apelo de ROGRIO, para manter a condenao
pela prtica de peculato e a dosimetria com a pena de 4 anos de
recluso, substituda por 2 restritivas de direito; o voto revisor
fundamentou-se, principalmente, nas inmeras anotaes sobre
crimes da mesma espcie, na FAC. II- O Voto vencido entendeu
pela reduo da pena de recluso para o mnimo legal de 2 anos
de recluso; afirmou que no se pode exasperar a pena-base com
fundamentos genricos. III- Concordo com o Voto Vencedor que,
com detalhes e brilhantismo, fundamentou sua deciso, afirmando:
a questo remete ao alcance do princpio constitucional da no-
-culpabilidade, enquanto expresso de uma inocncia presumida
em relao a fatos no decididos definitivamente, em cotejo com
os princpios da individualizao da pena, da igualdade e da
culpabilidade, princpios esses que tambm possuem uma matriz
constitucional; a questo foi levada a repercusso geral no STF e
no obteve, ainda, resultado.[...] preciso no perder de vista que
[..] se configura, ao menos, como demonstrativo de conduta social
afastada do eixo da legalidade que se espera da vida em comunidade
[...] A questo do aumento da pena-base por conta da existncia de
 CAPTULO 1
25
maus antecedentes ainda comporta ponderaes, sobretudo porque
elas no caminham para inviabilizar a aplicao da Smula 444
do STJ, mas apenas procura situ-la dentro de um paradigma que
atenda s especificidades dos casos concretos. IV- Portanto, NEGO
PROVIMENTO aos Embargos Infringentes para manter o Acrdo
que manteve a dosimetria da pena fixada pelo magistrado de piso.
(ACR 0045197-43.1999.4.02.5101, Rel. Des. Federal MESSOD
AZULAY NETO, 1 SEO ESPECIALIZADA, julgado em
27/06/2003, Pub. 08/07/2013)

Outra questo bastante controvertida acerca do tema no mbito

do STF, diz respeito valorao de antecedentes decorrentes de penas
j extintas h mais de cinco anos, para fins de exasperao da pena-
-base. Trata-se de temtica que tambm j teve sua repercusso geral
reconhecida pela Suprema Corte (RE n 593.818-RG/SC), mas que
ainda no foi debatida por seu plenrio.
A controvrsia cinge-se, assim, possibilidade de aplicar analogi-
camente o perodo depurativo do art. 64 do CP para afastar os efeitos
das condenaes anteriores no s para fins de reincidncia, mas
tambm como maus antecedentes. Os defensores desta interpretao
argumentam que no se poderia admitir uma etiquetao para o
indivduo como sendo portador de maus antecedentes que perdure
eternamente13.

13 GALVO (2013, p. 735).

26 CAPTULO 1

Veja-se como tm se posicionado os ministros do STF sobre a questo:

possvel valorar antecedentes decorrentes de penas j extintas h mais de cinco anos

para fins de exasperao da pena-base?
STF Min. Ricardo Lewandowski Sim
2 Turma Min. Celso de Mello Ausente
RHC 116.070/RJ
Julgado em 22/04/2014 Min. Gilmar Mendes Ausente
Min. Crmen Lcia Sim
Min. Teori Zavascki Sim
STF Min. Marco Aurlio No participou
1 Turma Min. Dias Toffoli No
RHC 118.977/MS
Julgado em 18/03/2014 Min. Luiz Fux No participou
Min. Rosa Weber No
Min. Roberto Barroso No
STF Min. Marco Aurlio No
1 Turma Min. Dias Toffoli No
RHC 119.200/PR
Julgado em 11/02/2014 Min. Luiz Fux No
Min. Rosa Weber No
Min. Roberto Barroso No
STF Min. Ricardo Lewandowski No
2 Turma Min. Celso de Mello No
RHC 110.191/RJ
Julgado em 23/04/2013 Min. Gilmar Mendes No
Min. Crmen Lcia No
Min. Teori Zavascki No
STF Min. Ricardo Lewandowski Sim
1 Turma Min. Dias Toffoli Sim
RHC 106.814/MS
Julgado em 23/02/2011 Min. Crmen Lcia Sim
Min. Marco Aurlio No participou
STF Min. Ricardo Lewandowski Sim
1 Turma Min. Dias Toffoli Sim
HC 97.390/SP
Julgado em 31/08/2010 Min. Crmen Lcia Sim
Min. Marco Aurlio Sim
 CAPTULO 1
27
Conforme exposto no quadro, so bastante controversos os enten-
dimentos acerca da possibilidade de valorar antecedentes decorrentes
de penas extintas h mais de cinco anos para fins de exasperao da
pena-base.
No mbito do STJ, contudo, o entendimento pacfico no sentido da
possibilidade, conforme revelam os precedentes a seguir:

[] luz do art. 64, inciso I, do Cdigo Penal, ultrapassado o lapso

temporal superior a 5 anos entre a data do cumprimento ou extino
da pena e a infrao posterior, as condenaes penais anteriores no
prevalecem para fins de reincidncia. Podem, contudo, ser considera-
das como maus antecedentes, nos termos do art. 59 do Cdigo Penal.
[] (HC 230.210/SP, Rel. Ministra MARIA THEREZA DE ASSIS
MOURA, SEXTA TURMA, julgado em 20/03/2014, DJe 09/04/2014)

[] 2. Conquanto no se desconhea o contedo de recente deciso

da Primeira Turma do Supremo Tribunal Federal, tomada por maioria
de votos no HC 119.200/PR (julgado em 11.2.2014, Rel. Min. Dias
Toffolli, acrdo pendente de publicao), de ver que o tema no
est pacificado naquela Corte, sendo objeto de repercusso geral
(RE 593.818). Nessa toada, e in casu, fica mantido o entendimento
j pacificado por este Sodalcio de que, mesmo ultrapassado o lapso
temporal de cinco anos, podem, contudo, ser consideradas como maus
antecedentes as condenaes anteriores transitadas em julgado, nos
termos do art. 59 do Cdigo Penal. [] (HC 240.022/SP, Rel. Ministra
MARIA THEREZA DE ASSIS MOURA, SEXTA TURMA, julgado
em 11/03/2014, DJe 24/03/2014)

[] 2. O decurso de lapso temporal superior a 05 (cinco) anos

entre a data do trmino da pena da condenao anterior e a data
28 CAPTULO 1

da infrao posterior, embora afaste os efeitos da reincidncia, no

impede o reconhecimento de maus antecedentes, ensejando, assim,
o aumento da pena-base acima do mnimo legal. Precedentes. []
(HC 213.685/SP, Rel. Ministra LAURITA VAZ, QUINTA TURMA,
julgado em 05/11/2013, DJe 19/11/2013)

No unssono, entretanto, o entendimento acerca da necessidade

de certido cartorria certificando o trnsito em julgado de condenao
criminal para o reconhecimento de maus antecedentes. No prprio
STF h entendimentos em ambos os sentidos, conforme atestam os
julgados a seguir:

[] II No procede a alegao de que a inexistncia de certido

cartorria atestando o trnsito em julgado de eventual condenao
inviabilizaria o reconhecimento de maus antecedentes/reincidncia
e que a folha de antecedentes criminais no serviria para esse fim.
Esta Corte j firmou entendimento no sentido da idoneidade do
referido documento, que possui f pblica. Precedentes. [] (HC
107274, Relator(a): Min. RICARDO LEWANDOWSKI, Primeira
Turma, julgado em 12/04/2011, PROCESSO ELETRNICO DJe-
075 DIVULG 19-04-2011 PUBLIC 25-04-2011 LEXSTF v. 33, n.
388, 2011, p. 367-376)

[] Tampouco, em vista da falta de certides especficas,

possvel reconhecer-se, no caso, a presena de maus antece-
dentes por parte do paciente. [] (HC 112309, Relator(a):
Min. DIAS TOFFOLI, Primeira Turma, julgado em 27/11/2012,
PROCESSO ELETRNICO DJe-033 DIVULG 19-02-2013
PUBLIC 20-02-2013)
 CAPTULO 1
29
Oportuno mencionar, no entanto, que devem ser reconhecidos
como maus antecedentes os crimes praticados antes dos fatos proces-
sados, mas que transitaram em julgado posteriormente (inaptos para
configurar reincidncia). Nesse sentido:

[] 2. Condenaes transitadas em julgado aps o cometimento

dos crimes objeto da condenao so aptas a desabonar, na primeira
fase da dosimetria, os antecedentes criminais para efeito de exa-
cerbao da pena-base (CP, art. 59). [...] (HC 117737, Relator(a):
Min. ROSA WEBER, Primeira Turma, julgado em 15/10/2013,
PROCESSO ELETRNICO DJe-217 DIVULG 30-10-2013
PUBLIC 04-11-2013)

[] 2. Conforme iterativos precedentes do Superior Tribunal de

Justia, crime cometido anteriormente aos fatos sob anlise, mas
reconhecido por deciso condenatria transitada em julgado
posteriormente, so hbeis a configurar maus antecedentes,
ensejando a exasperao da pena-base. [...] (TRF 3 Regio,
SEGUNDA TURMA, ACR 0005744-96.2004.4.03.6181, Rel.
DESEMBARGADOR FEDERAL COTRIM GUIMARES, julgado
em 29/10/2013, e-DJF3 Judicial 1 DATA:07/11/2013)

Assinala-se, ainda, a possibilidade de utilizao de condenaes

anteriores transitadas em julgado tanto para caracterizar reincidncia
quanto para materializar maus antecedentes, desde que cada uma para
finalidade especfica:

[] 2. O magistrado sentenciante considerou condenaes transi-

tadas em julgado, anteriores e distintas, para aumentar a pena-base
por maus antecedentes e para aplicar a agravante da reincidncia.
30 CAPTULO 1

Inocorrncia de ilegalidade flagrante ou abuso de poder. [] (HC

107456, Relator(a): Min. ROBERTO BARROSO, Primeira Turma,
julgado em 03/06/2014, PROCESSO ELETRNICO DJe-149
DIVULG 01-08-2014 PUBLIC 04-08-2014)

[] 2. O magistrado sentenciante considerou condenaes transi-

tadas em julgado, anteriores e distintas, para aumentar a pena-base
por maus antecedentes e para aplicar a agravante da reincidncia.
Precedentes. 3. Inocorrncia de teratologia, ilegalidade flagrante
ou abuso de poder. [] (RHC 99800, Relator(a): Min. ROBERTO
BARROSO, Primeira Turma, julgado em 11/03/2014, ACRDO
ELETRNICO DJe-083 DIVULG 02-05-2014 PUBLIC 05-05-2014)

[] A jurisprudncia deste Tribunal no sentido de que o bis in

idem na fixao da pena somente se configura quando o mesmo
fato a mesma condenao definitiva anterior considerado
como signo de maus antecedentes (circunstncia judicial do art.
59 do Cdigo Penal) e como fator de reincidncia (agravante
genrica do art. 61 tambm do Cdigo Penal), nada impedindo
que condenaes distintas deem ensejo a valoraes distintas,
porquanto oriundas de fatos distintos (HC 99.044/SP, rel. min.
Ellen Gracie, DJE n 81, divulgado em 06.05.2010). [] (HC 98083,
Relator(a): Min. JOAQUIM BARBOSA, Segunda Turma, julgado
em 20/03/2012, ACRDO ELETRNICO DJe-033 DIVULG
19-02-2013 PUBLIC 20-02-2013)

[] 3. Dosimetria. bis in idem. No ocorrncia. Paciente que

apresenta duas condenaes definitivas, sendo uma utilizada
como circunstncia judicial para fixao da pena-base e outra
como agravante da reincidncia. [] (HC 108059, Relator(a):
 CAPTULO 1
31
Min. GILMAR MENDES, Segunda Turma, julgado em
19/03/2013, PROCESSO ELETRNICO DJe-080 DIVULG
29-04-2013 PUBLIC 30-04-2013)

[...] 7. No configura bis in idem a utilizao de condenaes anterio-

res com trnsito em julgado para caracterizar os maus antecedentes
e a reincidncia do agente, desde que uma delas seja utilizada para
exasperar a pena-base e a outra na segunda fase da dosimetria.
Precedentes. [] (TRF4, ACR 5004737-04.2013.404.7001, Stima
Turma, Relator Luiz Carlos Canalli, juntado aos autos em 26/11/2013)

Essa tambm a interpretao que decorre da leitura da Smula

241 do Superior Tribunal de Justia, sobretudo diante da expresso
simultaneamente nela utilizada, in verbis: a reincidncia penal no
pode ser considerada como circunstncia agravante e, simultaneamen-
te, como circunstncia judicial.

C) CONDUTA SOCIAL
A conduta social simboliza o papel do ru em sociedade, retra-
tando-o no trabalho, na famlia, na comunidade etc., avaliando-se sua
vida pretrita ao crime14.
Miguel Reale Jr. destaca que o comportamento social espelha em
que medida o agente digno de maior ou menor censura, por ter se
conduzido de molde a que o delito se inseriu no contexto de sua vida,
ou constitua um fato alheio e isolado15.
A circunstncia conduta social no se confunde com os antece-
dentes na medida em que, ao contrrio destes, aquela busca identificar

14 NUCCI (2013, p. 229).

15 REALE JR. (1987, p. 161).
32 CAPTULO 1

o comportamento do autor nos papis de pai/me, marido/esposa,

filho, aluno, membro da comunidade, profissional, cidado, etc.16.
Rogrio Greco formula crtica veemente a essa confuso, nos
seguintes termos:

alguns intrpretes, procurando, permissa vnia, distorcer a finalida-

de da expresso conduta social, procuram faz-la de vala comum
nos casos em que no conseguem se valer dos antecedentes penais
do agente para que possam elevar a pena-base. Afirmam alguns
que se as anotaes na folha de antecedentes criminais, tais como
inquritos policiais ou processos em andamento, no servirem
para atestar os maus antecedentes do ru, podero ser aproveitadas
para fins de aferio de conduta social. Mais uma vez, acreditamos,
tenta-se fugir s finalidades da lei. Os antecedentes traduzem o
passado criminal do agente; a conduta social deve buscar aferir o
seu comportamento perante a sociedade, afastando tudo aquilo que
diga respeito prtica de infraes penais17.

Nesta toada, os tribunais ptrios endentem que no possvel

agravar a pena-base com fundamento na conduta social do ru nos
casos em que tal avaliao se pauta em aes penais em curso ou
inquritos arquivados.

[...] 6. Quanto dosimetria dos demais roubos, tem-se que no pos-

svel considerar como conduta social negativa a existncia de anotao
constante da folha de antecedentes, pois contraria o verbete sumular
n 444 da Smula desta Corte. Da mesma forma, o fato de o paciente
no estudar nem ter emprego, no pode, por si s, levar concluso
16 SANTOS (2008, p. 572).
17 GRECO (2008, p. 603).
 CAPTULO 1
33
de ser sua conduta social negativa e tendente prtica de crimes. [...]
[] (HC 179927/RJ, Rel. Ministro MARCO AURLIO BELLIZZE,
QUINTA TURMA, julgado em 11/04/2013, DJe 18/04/2013)
[...] 6. Por outro lado, tambm no possvel agravar a pena com
aluso ao desajuste na personalidade e na conduta social do acusado
se tal avaliao se funda no registro de uma ao penal em curso,
de inqurito arquivado e de contraveno penal cuja punibilidade
foi extinta, nos termos artigo 76, 4, da Lei 9099/95, visto que tal
juzo choca-se com o princpio da presuno de inocncia. Nessa
linha, a Smula 444 do STJ: vedada a utilizao de inquritos
policiais e aes penais em curso para agravar a pena-base. (TRF
3 Regio, PRIMEIRA TURMA, ACR 0011812-23.2008.4.03.6181,
Rel. DESEMBARGADOR FEDERAL JOS LUNARDELLI, julgado
em 12/11/2013, e-DJF3 Judicial 1 DATA:21/11/2013)
4[] 4. Os inquritos policiais e aes penais em curso no podem
ser considerados como maus antecedentes, ou m conduta social,
para exacerbar a pena-base, sob pena de violao do princpio
da no-culpabilidade. Tambm no podem ser considerados
como personalidade voltada para a prtica de crimes para au-
mentar a pena. (ACR 0015878-70.2005.4.01.3800 / MG, Rel.
DESEMBARGADOR FEDERAL TOURINHO NETO, TERCEIRA
TURMA, e-DJF1 p.700 de 16/11/2012)

Entende-se, igualmente, que a conduta social no pode ser repu-

tada reprovvel em virtude de o ru no possuir ocupao profissional
ou consumir bebidas alcolicas, pois no se trata de condutas vedadas
no ordenamento jurdico.

[...] A pena-base foi indevidamente exasperada, uma vez que

a simples falta de ocupao no pode ser desfavoravelmente
34 CAPTULO 1

considerada na aferio de conduta social do acusado, o que

tambm se pode falar em razo do consumo de bebida alcolica,
pois tal conduta no vedada em lei. [...] (HC 234893/MT,
Rel. Ministra MARILZA MAYNARD (DESEMBARGADORA
CONVOCADA DO TJ/SE), QUINTA TURMA, julgado em
11/06/2013, DJe 17/06/2013)

Por outro lado, afigura-se de grande valia para subsidiar a avaliao

da conduta social do agente efetuar pesquisas acerca de eventuais in-
fraes disciplinares por ele praticadas no mbito de seu trabalho, atual
ou anteriores. Recomenda-se, assim, sejam requisitadas informaes
administrao pblica de que eventualmente faa parte (em relao
aos servidores pblicos), rgos de classe (OAB, CFM, CREA etc.),
ou, ainda, perante o Ministrio do Trabalho e do Emprego, em busca
de registros de dispensas por justa causa. Citem-se, nesse sentido, os
seguintes precedentes:

[] 5. No tocante dosimetria, deve ser reconhecida a conduta

social como desfavorvel ao acusado SRGIO HOLLUNDER, em
razo at mesmo de j terem sido reconhecidos fatos idnticos
na esfera da administrativa, ensejando sua demisso dos quadros
da Polcia Rodoviria Federal. [] (ACR 200550010108410,
Desembargador Federal MESSOD AZULAY NETO, TRF2
SEGUNDA TURMA ESPECIALIZADA, E-DJF2R Data:
05/09/2012 Pgina: 216.)

[] 6. Alm disso, deve-se ressaltar que o acusado buscava favore-

cer empresas que ele controlava clandestinamente, atravs de la-
ranjas, em atividade incompatvel com o exerccio do cargo pblico
efetivo de auditor-fiscal do Tesouro Nacional. Assim, esse aspecto
 CAPTULO 1
35
tambm deve ser valorado negativamente na fixao da pena-
-base, porquanto evidencia sua m conduta social e personalidade
voltada prtica de fraudes. [] (ACR 01014294319984036181,
DESEMBARGADOR FEDERAL COTRIM GUIMARES, TRF3
SEGUNDA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:08/03/2013
.FONTE_REPUBLICACAO.)

Recomenda-se ainda, mormente em relao aos rus que so ou

foram ocupantes de cargos pblicos eletivos, que sejam efetuadas
pesquisas no mbito do Tribunal de Contas da Unio, as quais podero
revelar contas no aprovadas e constituio de crditos em desfavor
do ru, fatores estes suficientes a considerar a sua conduta social como
reprovvel, conforme julgado do TRF-5:

[...]. 8. O exame desfavorvel da conduta social (h vrias conde-

naes impostas pelo TCU contra o ru, por no cumprimento de
suas obrigaes na condio de gestor pblico municipal, refletindo,
especialmente, um comportamento reiterado no sentido da no
prestao de contas) e dos motivos e das consequncias do crime
[], autoriza a fixao da pena-base do delito em comento em 1
(um) ano e 3 (trs) meses de deteno [...] (APN 200681010007177,
Desembargador Federal Francisco Cavalcanti, TRF5 Pleno, DJE
Data: 10/07/2013 Pgina: 118.)

Saliente-se, do mesmo modo, que o Superior Tribunal de Justia j

reconheceu que aplicao de golpes pelo autor com habitualidade, in-
clusive em detrimento de pessoas do seu crculo ntimo de convivncia,
poderiam ensejar a valorao negativa de sua conduta social (AgRg no
AREsp 379603/PE, Rel. Ministra LAURITA VAZ, QUINTA TURMA,
julgado em 26/11/2013, DJe 09/12/2013).
36 CAPTULO 1

D) PERSONALIDADE DO AGENTE
A personalidade do agente decorre de sua idiossincrasia, de
seu particular modo de ser e agir. Miguel Reale Jr. leciona, nesse
sentido, que:

O agente ser mais ou menos reprovvel, se na formao de sua

personalidade (que se compe de gentipos e fentipos), tenha
dado prevalncia ao desenvolvimento de tendncias negativas,
aderindo a valores bsicos na constituio de seu modo de ser,
de forma a que a deciso pelo ato delituoso se insira no projeto
negativo de vida que escolheu para si mesmo.18

Alguns crticos da personalidade como elemento para a dosimetria

da pena argumentam que o magistrado no possuiria conhecimento
tcnico suficiente para avali-la adequadamente. Isso, contudo, um
equvoco. Conforme Guilherme de Souza Nucci:

Magistrados no so nem devem ser psiclogos ou psiquiatras;

alis, se fossem, funcionariam como peritos e no poderiam exercer
a jurisdio, pois estariam impedidos. Ademais, a avaliao da per-
sonalidade do ru no tem o objetivo de lhe impor um tratamento,
mas somente de lhe aplicar a justa pena. Exige-se, ento, o juzo
leigo da personalidade, o que fcil de ser realizado por qualquer
pessoa, com um mnimo de inteligncia, desde que se possuam
elementos para tanto19.

Nesse sentido, dispensando a realizao de estudos tcnicos para avalia-

o da personalidade do ru, os seguintes precedentes do TRF-1 e do TRF-5:
18 REALE JR. (1987, p. 161).
19 NUCCI (2013, p. 230).
 CAPTULO 1
37
[...] 7. despiciendo laudo tcnico acerca do perfil psicolgico do
apelante para concluir que o ru tem personalidade voltada para
a prtica de crimes, devendo ser valorada negativamente. []
(ACR 0028160-40.2009.4.01.3400 / DF, Rel. DESEMBARGADOR
FEDERAL HILTON QUEIROZ, Rel. Conv. JUIZ FEDERAL
MARCUS VINCIUS REIS BASTOS (CONV.), QUARTA TURMA,
e-DJF1 p.12 de 03/10/2012)

[] 4. Para a verificao da personalidade do Apelante (maneira de

sentir e agir relativa ao carter do agente), no necessria a anlise
de dados psicolgicos, antropolgicos e psiquitricos do agente,
bastando apenas que, da anlise dos autos, verifique o julgador que o
agente apresenta contumcia na prtica delituosa, aplicando golpes de
forma continuada, fato que revela a personalidade voltada ao crime e
isto apenas pode ser constatado se ele confessar voluntariamente sua
condio de criminoso contumaz, o que ocorreu, no presente caso,
mediante a anlise de sua ficha criminal e na continuidade na prtica
delituosa, tendo o Apelante participado de vrios assaltos aps este,
at ter sido preso em flagrante. [] (ACR 00002219220124058307,
Desembargador Federal lio Wanderley de Siqueira Filho, TRF5
Terceira Turma, DJE Data: 02/08/2013 Pgina: 271.)

Aqueles que criticam a considerao da personalidade do agente, por

ocasio da dosimetria da pena, tambm argumentam que a modulao
da pena-base de acordo com tal critrio resultaria no julgamento do ru
pelo que ele , e no pelo que ele fez (culpabilidade do autor). Guilherme
de Souza Nucci tambm rebate tais crticas e afirma que o que deve ser
feito a avaliao do acusado pelo que ele fez, de acordo com o que ele
(culpabilidade de fato)20.
20 NUCCI (2013, p. 231).
38 CAPTULO 1

Em outros termos, no h bice qualquer ponderao da per-

sonalidade do autor na dosimetria das penas de crimes que com ela
tenham relao de causalidade (a personalidade mendaz do agente
deveria ser sopesada na prtica de crime de estelionato, por exemplo,
mas no no delito de leses corporais).
No intuito de trazer subsdios ao Judicirio para a avaliao da
personalidade do agente, recomendvel que o Ministrio Pblico,
assim como o faz a defesa ao apresentar testemunhas abonatrias,
apresente em seu rol testemunhas que porventura tambm possam
revelar ao Juzo atitudes negativas do ru, as quais sero, nesses casos,
devidamente confrontadas com o perfil apontado pelas testemunhas
indicadas pela defesa.
Outra importante diligncia a ser efetuada para subsidiar a anlise
da personalidade do ru a pesquisa, no sistema carcerrio, de como
se deu o cumprimento de penas anteriores. Indicativos de reiteradas
faltas graves, descaso para com autoridades penitencirias, violncia
com outros detentos, ou, em sentido contrrio, bom comportamento,
so importantes indicativos para anlise da personalidade do agente.
Cite-se, nesse sentido, o seguinte precedente do TRF-3:

[...] 8. O apelante no ostenta personalidade voltada observncia

das regras estatais a todos impostas, tanto assim que se evadiu da
Colnia Penal Agrcola de Campo Grande (MS), onde cumpria
pena em regime semiaberto por condenao anterior. H que se
lembrar, tambm, que o apelante insiste na reiterao de condutas
que configuram o delito de descaminho, conforme atestam diver-
sas certides processuais que instruem os autos. (TRF 3 Regio,
PRIMEIRA TURMA, ACR 0001521-22.2008.4.03.6000, Rel. JUIZ
CONVOCADO PAULO DOMINGUES, julgado em 05/11/2013,
e-DJF3 Judicial 1 DATA:07/11/2013)
 CAPTULO 1
39
Oportuno destacar que no obstante as crticas de alguns doutri-
nadores21, importante a anlise da periculosidade do agente como
desdobramento de sua personalidade.
Nesse sentido, inclusive, recentemente se posicionou o STF:

[] 2. In casu, as instncias ordinrias motivaram de modo sufi-

ciente a exasperao da pena-base em 2 (dois) anos, tendo em vista,
especialmente, (i) a personalidade do ru voltada delinquncia,
identificada pela extensa folha criminal referida na sentena, (ii) a
circunstncia da prtica delitiva, marcada pela tentativa de fuga e de
ocultao das substncias entorpecentes e, por fim, (iii) o fato de que
o paciente se evadiu do estabelecimento prisional aps a priso em
flagrante, somente tendo sido capturado no ms seguinte. 3. Ordem
de habeas corpus desprovida. (RHC 114968, LUIZ FUX, STF.)

Assim, a personalidade do agente tambm pode ser aferida a

partir de seu comportamento antes, durante e aps a prtica delitiva
processada, conforme expressamente consignou o STJ:

[] 3. A personalidade do agente deve ser aferida a partir do modo

de agir do criminoso, podendo-se avaliar a insensibilidade acentuada,
a maldade, a desonestidade e a perversidade demonstrada e utilizada
pelo criminoso na consecuo do delito. Sua aferio somente pos-
svel se existirem, nos autos, elementos suficientes e que efetivamente
possam levar o julgador a uma concluso segura sobre a questo.

21 Fernando Galvo menciona, por exemplo, que uma circunstncia judicial que avalie a conduta
social do indivduo no pode ser confundida com a anlise da periculosidade do agente em
relao ao meio social. A tarefa de aplicao da pena pressupe a constatao da culpabilidade
do agente e, portanto, a imputabilidade. No ordenamento repressivo em vigor, que optou pela
adoo do sistema vicariante para a aplicao da pena, o exame da periculosidade reservado
unicamente ao trato dos inimputveis, acarretando a imposio de medida de segurana, e no
de pena. GALVO (2013, p. 736).
40 CAPTULO 1

Na hiptese, o magistrado sentenciante demonstrou, com a devida

fundamentao, porque a personalidade dos agentes foi valorada
negativamente. [] (HC 215133/PE, Rel. Ministra LAURITA VAZ,
QUINTA TURMA, julgado em 25/06/2013, DJe 01/08/2013)

A personalidade negativa do ru tambm pode ser revelada no

curso da persecuo penal, por meio de suas atitudes e omisses, a
partir modo como se relaciona com as demais partes e com o Juzo.
Com efeito, nos casos em que restar comprovado que o ru delibera-
damente mentiu em suas declaraes/interrogatrios, oportuno que
seja reconhecida e devidamente ponderada por ocasio da fixao da
pena-base a sua personalidade antitica e mendaz.
O privilgio contra a autoincriminao faculta que o acusado deixe
de responder perguntas que lhe so dirigidas, omita informaes ou
mesmo se recuse a colaborar com a Justia na busca da verdade real,
mas de forma alguma lhe autoriza ludibriar o juiz e as partes, enganar
a coletividade, prejudicar a vtima ou atravancar a entrega da justa
prestao jurisdicional mediante a prestao de informaes falsas.
Conforme destacado por Vladimir Aras, a verdade bem juridi-
camente relevante:

[...] nenhuma lei ou princpio constitucional assegura ao acusado o

direito de mentir. [...] A mentira atrapalha ou impede a descoberta
da verdade, ao passo que o silncio do ru, sempre intangvel,
indiferente, porque no causa dano a terceiro nem prejudica a tarefa
probatria do Estado [...]. Mais grave do que a exposio do Poder
Judicirio ao ridculo pela aceitao de uma verso fantasiosa so as
consequncias de uma deciso fundada em mentiras, engodo e fal-
sidades. Perde a sociedade a confiana no sistema judicial e perdem
as vtimas o direito reparao pelo crime, o direito verdade e o
 CAPTULO 1
41
direito justia. [...] Ao proferir sentena condenatria, o juiz deve
averiguar as circunstncias judiciais do artigo 59 do Cdigo Penal e
ali ter ensejo para repreender com mais rigor o ru mendaz, o men-
tiroso contumaz, o enganador. Esse deve merecer pena base superior
daquele ru que silencia ou daquele que sustenta sua verso ftica
sem recorrer a mentiras escandalosas ou a outras fabulaes dolosas.
Entre as circunstncias do artigo 59 do CP esto a personalidade do
agente e sua conduta social. A mentira pode ser um dado revelador
da personalidade distorcida do acusado [...].22

Nesta toada, imperioso que, por ocasio da fixao da pena-base,

a personalidade do denunciado, caso se revele antitica e mendaz,
enseje a exasperao da pena-base.

E) DOS MOTIVOS DO CRIME

Os motivos so as razes que antecederam e levaram o agente a
cometer a infrao penal23. E, como adverte Ricardo Augusto Schmitt:

Cada delito possui um motivo pr-definido pelo prprio tipo,

como a obteno de lucro fcil no furto, da satisfao da lascvia
no estupro, entre outros. A par disso [] devemos buscar algum
outro motivo que se revele como sendo um plus ao ditado pelo
prprio tipo, sob pena de se impossibilitar sua valorao24.

Devero ser valorados como circunstncia judicial apenas os

motivos que no tenham sido, nem venham a ser, considerados como
prprios do tipo penal (na sua forma bsica, qualificada ou privilegia-

22 ARAS (2010, p. 239-266; p. 252-253).

23 GRECO (2008, p. 565).
24 SCHMITT (2011, p. 96).
42 CAPTULO 1

da), como circunstncia legal, causa de aumento ou de diminuio,

sob pena de se incorrer em bis in idem, seguindo-se raciocnio, como
visto, igualmente vlido para todas as demais circunstncias judiciais.
J se consideraram, por exemplo, os seguintes motivos como
circunstncia judicial desfavorvel:

MOTIVOS DELITOS (ART.) JULGADOS

Garantir o voto de eleitor
(tribunal, rgo julgador,
n, data do julgamento,
data da publicao)
171, 3, CP STJ, 6 T., AgRg no HC
173.792/RR, j. 12/03/13, p.
08/04/13.

Intuito lucrativo/ 297 do CP TRF1, 3 T., ACR

lucro fcil25 0038087-43.1999.4.01.3800,
j. 10/01/12, p. 20/01/12.
180, 1, CP TRF5, 1 T., ACR
2004.85.000042636, j.
12/07/12, p. 19/07/12.
38 da Lei 9.605/1998 TRF1, 4 T., ACR
2007.39.03.000493-5, j.
27/11/12, p. 09/01/13.
Necessidade econmica 299 do CP TRF3, 5 T., ACR
0004691-86.2005.4.03.6103,
j. 18/11/13, p. 22/11/13.

25

25 Ao revs, o motivo lucro fcil j foi considerado como caracterstica inerente, p. ex., aos seguintes
tipos legais: art. 155 do CP (TRF1, 3 T., ACR 2008.31.00.002547-8, j. 06/08/12, p. 17/08/12); art.
171, 3, do CP (TRF1, 4 T., ACR 2009.37.00.007441-5, j. 27/11/12, p. 16/01/13); art. 312 do CP
(TRF1, 3 T., ACR 2006.42.00.001669-4, j. 09/07/12, p. 31/07/12); art. 317 do CP (TRF1, 3 T.,
ACR 0003605-03.2003.4.01.4100, j. 20/03/12, p. 30/03/12); art. 1 do DL 201/67 (STJ, 6 , EDcl
no AgRg no AREsp 171.834/RN, j. 05/03/13, p. 13/03/13); arts. 4 e 12 da Lei 7.492/86 (TRF3, 2
T., ACR 0004271-41.2005.4.03.6181, j. 02/04/13, p. 11/04/13); art. 2 da Lei 8.176/91 (TRF2, 1
T., ACR 200751610001442, j. 03/10/12, p. 15/10/12); art. 33 da Lei 11.343/06 (TRF3, 5 T., ACR
0009687-06.2010.4.03.6119, j. 08/04/13, p. 17/04/13).
 CAPTULO 1
43
F) DAS CIRCUNSTNCIAS DO CRIME
Na definio de Alberto Silva Franco:

[] circunstncias so elementos acidentais que no participam

da estrutura prpria de cada tipo, mas que, embora estranhas
configurao tpica, influem sobre a quantidade punitiva [] Entre
tais circunstncias, podem ser includos o lugar do crime, o tempo
de sua durao, o relacionamento existente entre o autor e vtima,
a atitude assumida pelo delinquente no decorrer da realizao do
fato criminoso, etc.26

O mais importante a registrar que os elementos destacados so

meramente exemplificativos. A impreciso desta circunstncia judicial
frustra qualquer tentativa de esgotamento do rol de elementos que
podem ser considerados como circunstncia (do crime) desfavorvel,
vindo essa espcie de circunstncia judicial, frequentemente, a ser tra-
tada, em termos prticos, como subsidiria. Dito de outra forma: dados
acidentais do delito, desfavorveis ao agente, podero ser considerados
como circunstncia desfavorvel quando: no componham o prprio
tipo penal (na sua forma bsica ou qualificada), nem sejam valorados
negativamente como causa de aumento de pena, circunstncia agra-
vante ou sob o rtulo de outra circunstncia judicial.
Nesse mesmo sentido, consigna Julio Fabbrini Mirabete que: A re-
ferncia s circunstncias [] de carter geral, incluindo-se nelas as de
carter objetivo ou subjetivo no inscritas em dispositivos especficos.27
O quadro a seguir enumera diversas circunstncias do crime j
tratadas pela jurisprudncia como circunstncia judicial desfavorvel,
correlacionando-as aos respectivos delitos:
26 SILVA FRANCO (1997, p. 900).
27 MIRABETE (2012, p. 286).
44 CAPTULO 1

CIRCUNSTNCIAS DELITOS (ART.) JULGADOS

8 anos (valores indevidos 171, 3, CP TRF2, 2 T., ACR
recebidos por) 200451015085524, j.
18/12/12, p. 18/01/13
9 mquinas caa-nqueis 334, 1, c, CP TRF3, 1 T., ACR
0000592-46.2010.4.03.6120,
j. 28/05/13, p. 10/06/13
10 caixas de munio calibre 18 da Lei 10.826/2003 TRF3, 2 T., ACR
22, marca Aguila, contendo 0000801-03.2009.4.03.6006,
500 munies j. 29/10/13, p. 07/11/13
102 cdulas de R$ 50,00 289, 1, CP TRF3, 5 T., ACR
0000004-59.2011.4.03.6005,
j. 12/11/12, p. 27/11/12
122 cdulas de R$ 50,00 e 289, 1, CP TRF3
216 de R$ 100,00 2 TURMA ACR 0005717-
06.2010.4.03.6181, j.
23/09/13, p. 10/08/13
140.550 maos de cigarro 334, 1, b, CP TRF4, 7 T., ACR
50092599620124047005, j.
15/07/14, p. 17/07/14
373 caixas de cigarros com o 334 do CP TRF4, 7 T., ACR
total de 186.500 maos 00019416320064047004, j.
01/07/14, p. 10/07/14
500 cdulas de US$ 100,00 289, 1, CP TRF3, 1 T., ACR
0007373-42.2003.4.03.6181,
j. 16/07/13, p. 24/07/13
50 m de areia 2 da Lei 8.176/1991 TRF2, 2 T., ACR
200750010128027, j.
16/10/12, p. 29/10/12
Agresses, ameaas 157 do CP STJ, 6 T., HC 170.404/MG, j.
desnecessrias e invaso de 04/06/13, p. 12/06/13
domiclio
Ameaas e violncias a 163, pargrafo nico, I e III, TRF1, 3 T., ACR
agentes pblicos e 265, caput, CP 00049305520074013200, j.
25/03/13, p. 12/04/13
Aproveitar-se do fato de ser 171, 3, CP STJ, 6 T., AgRg no HC
um homem pblico para 173.792/RR, j. 12/03/13p.
obter vantagem ilcita para 08/04/13
outrem

CIRCUNSTNCIAS
Comercializao da droga 33 da Lei 11.343/2006
na prpria residncia, onde
se permitia o livre acesso
de usurios para uso do
entorpecente
Comunidades carentes,
valendo-se da ignorncia e
miserabilidade das pessoas
Demonstrada ousadia do
agente
Dentro de agncia bancria, 157 do CP
colocando em risco a vida de
clientes e funcionrios
Deslocamento a uma cidade
pequena, com economia
fraca
Em instituio de abrigo de 1 da Lei 9.455/1997
menores
Embriaguez
Engenhoso e sofisticado
esquema
Forma estruturada e elevado
grau de sofisticao
Golpes com o cabo do
revlver, socos e pontaps
em vrias vtimas
Grande esquema criminoso
CAPTULO 1
45
DELITOS (ART.) JULGADOS
STJ, 5 T., HC 228.454/DF, j.
09/04/13, p. 15/04/13
183 da Lei 9.472/1997 TRF2, 2 T., ACR
200951100016286, j.
16/10/12, p. 29/10/12
121 do CP STJ, 6 T., AgRg no AREsp
245.168/MG, j, 20/06/13, p.
03/09/13
STJ, 5 T., HC 203367, j.
01/10/13, p. 10/10/13
289, 1, CP TRF4, 8 T., 5004860-
07.2010.404.7001, j.
18/12/13, p. 08/01/14
STJ, 5 T., HC 183.704/PR, j.
16/05/13, p. 23/05/13
309 da Lei 9.503/1997 TRF4, 7 T., 5001018-
71.2010.404.7210, j.
05/11/13
, p. 07/11/13
22, pargrafo nico, Lei TRF4, 8 T.: 0009330-
7.492/1986 34.2008.404.7100, j.
13/11/13, p. 21/11/13;
0032222-68.2007.40, j.
04/12/13, p. 09/01/14;
0032305-84.2007.404.7100,
j. 13/11/13, p. 21/11/13
334 do CP TRF3, 5 T., ACR
0004709-54.2008.4.03.6119,
j. 20/05/13, p. 27/05/13
157 do CP STJ, 5 T., HC 222855, j.
03/09/13, p. 11/09/13
1 do DL 201/1967 TRF2, 2 T., ACR
200950010155118 , j.
06/08/13, p. 20/08/13
46 CAPTULO 1
CIRCUNSTNCIAS
Importao irregular de
medicamentos sem registro
na Anvisa
Imprudncia que extrapola o
tipo penal
Ingresso armado em prdio
de apartamentos, impondo
pnico aos moradores e
fazendo refns com ameaa
de morte
Lapso temporal (sic)
Laranjas
Meio: reiteradas falsificaes
Mtodo utilizado para
dissimulao da droga
Nas dependncias do MPF
Operao sofisticada
Ousadia
Publicao de filmes
Quantidade de arquivos
DELITOS (ART.) JULGADOS
334 do CP TRF4, 7 T.,
5001646052010404700, j.
01/04/14, p. 02/04/14
302 da Lei 9.503/1997 STJ, 5 T., HC 199426, j.
24/09/13, p. 02/10/13
157 do CP STJ, 6 T., HC 190.538/SP, j.
11/06/13, p. 18/06/13
171, 3, CP TRF2, 2 T.: ACR
200651170048895, j.
04/12/12, p. 19/12/12;
ACR 200751018124682, j.
04/12/12, p. 13/12/12
1, I, Lei 8.137/1990 TRF5, 1 T., ACR
200783000112854, j.
26/09/13, p. 03/09/13
312 do CP TRF1, 4 T., ACR
0002378-34.2004.4.01.3100,
j. 24/04/12, p. 28/05/12
33 da Lei 11.343/2006 TRF2, 2 T., ACR
201151014902869, j.
15/08/12, p. 28/08/12
157, 2, CP TRF3, 5 T., ACR
0008531-25.2009.4.03.6181,
j. 23/09/13, p. 10/08/13
334 do CP TRF4, 7 T., ACR
50016926120104047206, j.
10/06/14, p. 12/06/14
299 c/c 304 do CP TRF3, 2 T., ACR
0208229-35.1998.4.03.6104,
j. 22/10/13, p. 31/10/13
241-A da Lei 8.069/1990 TRF3, 5 T., ACR
0011710-98.2008.4.03.6181,
j. 23/09/13, p. 10/08/13
241-A, Lei 8.069/1990 TRF3, 1 T., ACR
0000482-47.2010.4.03.6120,
j. 16/07/13, p. 24/07/13

CIRCUNSTNCIAS
Quantidade de cdulas falsas
em poder do ru
Quantidade e diversidade de
itens apreendidos
Recursos do INSS
Requintes de crueldade e
perversidade
Risco para terceiros diante
do nmero de disparos
Sofisticao do grupo 288 do CP
Tapas desnecessrios no
rosto da vtima
Tentativa de fuga e de
ocultao das drogas
Transporte da droga em
contineres e logstica
Valer-se da atuao 171, 3, CP
profissional em rgo
pblico
Valer-se da confiana de
pessoas humildes
Vidro quebrado com a
vtima dentro do veculo em
pleno trnsito
Vtima insistentemente
perseguida + perda de
todo o valor de sua resciso
trabalhista
CAPTULO 1
47
DELITOS (ART.) JULGADOS
289, 1, CP TRF4, 8 T., 5001337-
69.2010.404.7006, j.
18/12/13, p. 08/01/14.
TRF3, 2 T., ACR
1301473-86.1998.4.03.6108,
j. 10/01/13, p. 10/10/13
334, 1, d, CP TRF3, 1 T., ACR
0011480-46.2006.4.03.6110 ,
j. 04/06/13, p. 07/06/13
171, 3, CP TRF3, 5 T., ACR
0000016-70.2002.4.03.6108,
j. 10/07/13, p. 16/10/13
157 do CP STJ, 5 T., HC 234028, j.
20/08/13, p. 27/08/13
121 do CP STJ, 5 T., HC 230.457/RS, j.
28/05/13, p. 10/06/13
STJ, 6 T., HC 211.709/SP, j.
06/06/13, p. 21/06/13
157 do CP STJ, 6 T. HC 225520, j.
24/10/13, p. 04/11/13
33 da Lei 11.343/2006 STF, 1 T., RHC 114968/MS,
j. 25/06/13, p. 06/09/13
33 da Lei 11.343/2006 TRF3, 1 T., ACR
0013075-30.2008.4.03.6104 ,
j. 28/05/13, p. 07/06/13
TRF5, 4 T., ACR
200984010010299, j.
15/10/13, p. 17/10/13
312 do CP TRF2, 2 T., ACR
200850020013249, j.
08/10/13, p. 22/11/13
155, 4, I, CP STJ, 6 T., HC 211082, j.
24/09/13, p. 03/10/13
157 do CP STJ, 6 T., HC 169404, j.
26/11/13, p. 12/12/13
48 CAPTULO 1

G) DAS CONSEQUNCIAS DO CRIME

Consequncia do crime o seu resultado. Similarmente ao que
se faz nas demais circunstncias judiciais, tambm aqui, para fins
de reconhecimento de determinada consequncia do crime como
circunstncia judicial desfavorvel, busca-se um resultado que no
seja inerente ao prprio tipo penal e que no tenha sido nem venha
a ser considerado em prejuzo do apenado em qualquer outra fase da
dosimetria da pena.
Tratando da circunstncia judicial consequncias do crime, ensina
Cezar Roberto Bitencourt que:

[] no se confundem com a consequncia natural tipificadora do

ilcito praticado. um grande equvoco afirmar-se no crime de
homicdio, por exemplo que as consequncias foram graves porque
a vtima morreu. Ora, a morte da vtima resultado natural, sem o
qual no haveria o homicdio. Agora, podem ser consideradas graves
as consequncias, por que a vtima, arrimo de famlia, deixou ao
desamparo, quatro filhos menores, cuja me no possui qualificao
profissional, por exemplo. Importa, verdade, analisar a maior ou
menor danosidade decorrente da ao delituosa praticada ou o
maior ou menor alarma social provocado, isto , a maior ou menor
irradiao de resultados, no necessariamente tpicos, do crime.28

Sinteticamente, ento, podero ser a valorados em desfavor do

apenado os resultados do crime naquilo que excedam ao resultado
tpico, j tendo a jurisprudncia considerado como consequncia do
crime desfavorvel, por exemplo:

28 BITENCOURT (2010, p. 185).


CONSEQUNCIAS
100 hectares de floresta
nativa destrudos
1.064 caixas de cigarros
(total de 532.000 maos),
avaliados em R$ 936.320,00
1.075 caixas de cigarro de
marcas diversas, avaliadas
em R$ 538.000,00
375 caixas de cigarro
598 cdulas de R$ 50,00
Acidente de trnsito
Alto valor dos prejuzos
rea de proteo ambiental 2 da Lei 8.176/1991
Benefcios indevidos queles 171, 3, CP
que procuravam o sindicato
Contribuio para 171, 3, CP
o recrudescimento
da precariedade dos
estabelecimentos de sade
Danos causados aos
alunos das atividades de
informtica
Desvio das verbas destinadas
melhoria das condies de
ensino da municipalidade
CAPTULO 1
49
DELITOS (ART.) JULGADOS
38 da Lei 9605/1998 TRF1, 4 T., ACR
2007.39.03.000493-5, j.
27/11/12, p. 09/01/13
334 do CP TRF3, 5 T., ACR
0000420-23.2008.4.03.6105,
j. 28/01/13, p. 05/02/13
334 do CP TRF3, 5 T., ACR
0010592-74.2011.4.03.6119,
j. 02/12/13, p. 09/12/13
334 do CP TRF4, 7 T., 5000389-
36.2010.404.7004, j.
27/08/13, p. 28/08/13
289, 1, CP TRF3, 5 T., ACR
0005292-23.2003.4.03.6181,
j. 23/09/13, p. 10/03/13
309 do CTB TRF4, 7 T. 5001018-
71.2010.404.7210, j.
05/11/13, p. 07/11/13
5, caput, Lei 7.492/1986 TRF3, 5 T., ACR 40206, j.
14/10/13, p. 24/10/13
TRF2, 2 T., ACR
200750010128027, j.
16/10/12, p. 29/10/12
TRF3, 5 T., ACR
0000016-70.2002.4.03.6108,
j. 10/07/13, p. 16/10/13
TRF1, 4 T., ACR
00053403920054013700, j.
25/03/13, p. 19/04/13
312 do CP TRF5, 1 T., ACR7635/SE, j.
12/07/12, p. 19/07/12
1, II, DL 201/1967 TRF3, 5 T., ACR
0042894-64.2003.4.03.0000,
j. 04/11/13, p. 11/11/13; ACR
0006240-77.2000.4.03.6113,
j. 14/10/13, p. 23/10/13
50 CAPTULO 1

CONSEQUNCIAS DELITOS (ART.) JULGADOS

Desvio de verba pblica de 1, I, DL 201/1967 TRF5, 2 T., ACR
merenda escolar 00003692220104058001, j.
26/02/13, p. 28/02/13
Expressividade e extenso 157, 2, CP TRF3, 1 T., ACR
do prejuzo patrimonial 0006901-65.2008.4.03.6181,
j. 07/02/13, p. 24/07/13
Expressivo prejuzo 19 da Lei 7.492/1986 TRF3, 2 T., ACR
0005485-77.1999.4.03.6181,
j. 27/11/12, p. 06/12/12
Funai paralisada por mais 163, pargrafo nico, I e III, TRF1, 3 T., ACR
de 30 dias e 265, caput, CP 00049305520074013200, j.
25/03/13, p. 12/04/13
Grande quantidade de 334 do CP TRF5, 4 T., ACR8353/PE, j.
cigarros descaminhada 10/01/12, p. 11/01/12
Magnitude da leso 1 da Lei 8.137/1990 TRF3, 2 T., ACR
0004340-98.2005.4.03.6108,
j. 19/03/13, p. 26/03/13
Menores necessitaram de 1 da Lei 9.455/1997 STJ, 5 T., HC 183.704/PR, j.
tratamento psicolgico 16/05/13, p. 23/05/13
Montante do prejuzo 168-A do CP TRF3, 5 T., ACR
causado ao INSS 0008291-51.2000.4.03.6181,
j. 25/11/13, p. 02/12/13; ACR
0002612-29.1999.4.03.6109,
j. 09/12/13, p. 13/12/13
Montante do prejuzo 168-A do CP TRF3, 5 T., ACR
0008291-51.2000.4.03.6181,
j. 25/11/13, p. 02/12/13
Montante 1 do DL 201/1967 TRF2, 2 T., ACR
200950010155118, j.
06/08/13, p. 20/08/13.
TRF5, 2 T., ACR8780/PE, j.
09/10/12, p. 18/10/12
Morte da vtima em idade 302 do CTB STJ, 5 T., HC 199426, j.
produtiva deixando rfos 24/09/13, p. 02/10/13
2 filhos
 CAPTULO 1
51
CONSEQUNCIAS DELITOS (ART.) JULGADOS
No restituio da res 155, 4, CP STJ, 5 T., AgRg no HC
furtiva* 245.147/ES, j. 16/05/13, p.
06/06/13
Ofensa ao dever geral 168-A do CP TRF4, 7 T.,
imposto a toda a sociedade 2006.71.10.002381-8, j.
para o custeio da 13/08/13, p. 22/08/13
Previdncia Social
R$ 1.086.086,70 168-A do CP TRF3, 5 T., ACR
0002062-36.2004.4.03.6181,
j. 02/12/13, p. 09/12/13

R$ 1.235.771,78** 1, I, Lei 8.137/1990 TRF3, 1 S., EIFNU

0103912-85.1994.4.03.6181,
j. 21/11/13, p. 29/11/13
R$ 1.609.474,17 1, I, Lei 8.137/1990 TRF3, 2 T., ACR
0001317-69.2004.4.03.6112,
j. 05/02/13, p. 14/02/13
R$ 10.000.000,00 155, 4 e 288 do CP STJ, 5 T., HC 221.669/SP, j.
18/06/13, p. 24/06/13
R$ 100.000,00 destinados 1, I, do DL 201/1967 TRF5, 1 T., ACR7734/PB, j.
reconstruo e recuperao 20/09/12, p. 27/09/12
de 30 casas em reas
chagsicas
R$ 100.000,00 verba 1, I, DL 201/1967 TRF3, 5 T., ACR
destinada melhoria das 0006240-77.2000.4.03.6113,
condies de ensino da j. 14/10/13, p. 23/10/13
municipalidade
R$ 100.000,00 337-A do CP TRF4, 7 T., 0000459-
25.2007.404.7108, j.
29/10/13, p. 07/11/13
R$ 105.553,36 1, I, Lei 8.137/1990 TRF3, 1 T., ACR
0013121-16.2008.4.03.6105,
j. 19/03/13, p. 26/03/13
R$ 113.275,15 destinados 1, I, do DL 201/1967 TRF5, 2 T., ACR8780/PE, j.
melhoria sanitria de 09/10/12, p. 18/10/12
domiclios carentes
________________________
* O mesmo rgo julgador, duas semanas antes, considerara que o no ressarcimento do prejuzo
vtima circunstncia inerente ao tipo penal do roubo, no podendo ser utilizada como circunstncia
judicial desfavorvel quele delito. (STJ, 5 T., HC 252.433/DF, j. 02/05/13, p. 09/05/13).
** Outro rgo fracionrio do mesmo Tribunal considerara, poucos meses antes, o valor de R$ 1.227.421,01
como suficiente caracterizao da causa de aumento prevista no art. 12, I, Lei 8.137/90. (TRF3, 2
T., ACR 0000035-51.2002.4.03.6181, j. 05/02/13, p. 14/02/13).
52 CAPTULO 1

CONSEQUNCIAS DELITOS (ART.) JULGADOS

R$ 130.000,00 171, 3, CP TRF3, 5 T., ACR
0006804-38.2004.4.03.6106,
j. 23/09/13, p. 10/02/13
TRF5, 2 T., ACR
200883000169250, j.
19/03/13, p. 25/03/13
R$ 151.174,69 168-A do CP TRF3, 5 T., ACR
0001909-03.2004.4.03.6181,
j. 10/12/12, p. 17/12/12
R$ 171.552,62 171, 3, CP TRF2, 2 T., ACR
200851170015990, j.
14/02/12, p. 02/03/12
R$ 2.191.419,71 312 do CP TRF4, 7 T., 0033935-
83.2004.404.7100, j.
13/08/13, p. 22/08/13
R$ 235.677,31 334 do CP TRF3, 5 T., ACR
0001552-19.2007.4.03.6116,
j. 04/11/13, p. 08/11/13
R$ 25.765,72 1, I, DL 201/1967 STJ, 6 T., AgRg no AREsp
194429, j. 03/09/13, p.
17/09/13
R$ 25.994,93 171, 3, CP TRF3, 5 T., ACR
0000502-93.2003.4.03.6181,
j. 04/02/13, p. 14/02/13
R$ 273.000,00 95, d, Lei 8212/1990 TRF3, 5 T., ACR
0022221-31.2000.4.03.6119 ,
j. 25/03/13, p. 10/04/13
R$ 276.855,74 168-A do CP TRF3, 1 S., EIFNU
0001666-54.2008.4.03.6105,
j. 07/11/13, p. 14/11/13
R$ 3.000.000,00 1, I e II, Lei 8.137/1990 TRF3, 2 T., ACR
0010502-06.2005.4.03.6110,
j. 27/11/12, p. 10/01/13.
TRF5, 3 T., ACR7309/CE, j.
15/12/11, p. 17/01/12
 CAPTULO 1
53
CONSEQUNCIAS DELITOS (ART.) JULGADOS

R$ 35.086,79*** 171, 3, CP TRF3, 5 T., ACR

0000971-42.2003.4.03.6181,
j. 04/11/13, p. 12/11/13
R$ 388.060,71 95, d, Lei 8.212/1991 TRF3, 5 T., ACR
0003432-26.1999.4.03.6181,
j. 17/12/12, p. 20/12/12
R$ 425.409,42 1, II, Lei 8.137/1990 TRF3, 1 T., ACR
0000028-47.2003.4.03.6109,
j. 19/03/13p. 26/03/13
R$ 447.535,25 1, I, Lei 8.137/1990 TRF3, 1 T., ACR
0000050-02.2003.4.03.6111,
j. 07/05/13, p. 20/05/13
R$ 5.027.801,50 168-A do CP TRF3, 1 S. EIFNU
0005948-77.2003.4.03.6181,
j. 10/03/13, p. 10/11/13
R$ 60.000,00 312 do CP TRF1, 4 T., ACR
0002378-34.2004.4.01.3100,
j. 24/04/12, p. 28/05/12
R$ 68.738,28 (de tributos 334 do CP TRF3, 2 T., ACR
iludidos) 0004998-13.2009.4.03.6002,
j. 16/04/13, p. 26/04/13
R$ 700.000,00 168-A do CP TRF4, 7 T., 0000703-
84.2007.404.7000, j.
23/07/13, p. 25/07/13
R$ 72.220,00 157, 2, CP TRF3, 5 T., ACR
0008531-25.2009.4.03.6181,
j. 23/09/13, p. 10/08/13
R$ 729.501,83 1, I, Lei 8.137/1990 TRF3, 5 T., ACR
0003155-34.2010.4.03.6113,
j. 10/12/12, p. 14/12/12
R$ 772.448,00 1, I, Lei 8.137/1990 TRF3, 1 S., RVC
0033582-88.2008.4.03.0000,
j. 29/11/12, p. 11/12/12

________________________
*** Prejuzos bem mais elevados causados ao INSS, em decorrncia da prtica do crime do art. 171,
3, do CP, j deixaram, lamentavelmente, de serem considerados como circunstncia judicial
desfavorvel. E.g.: R$ 114.740,47 (TRF2, 2 T., ACR 200751018124682, j. 04/12/12, p. 13/12/12);
R$ 225.597,33 (TRF2, 2 T., ACR 200651170048895, j. 04/12/12, p. 19/12/12).
54 CAPTULO 1

CONSEQUNCIAS DELITOS (ART.) JULGADOS

R$ 80.021,01**** 313-A do CP TRF5, 2 T., ACR

200883000195788, j.
03/09/13, p. 12/09/13
R$ 93.564,44 171, 3, CP TRF3, 1 T., ACR
0004244-58.2005.4.03.6181,
j. 27/11/12, p. 06/12/12
Significativo/elevado 1, I, Lei 8.137/1990 TRF3, 5 T., ACR
prejuzo 0007123-45.2005.4.03.6114,
j. 04/11/13, p. 14/11/13;
1 T., ACR 0008288-
88.2004.4.03.6106, j.
13/11/12, p. 23/11/12. STJ, 6
T., AgRg no REsp 1224324, j.
03/09/13, p. 17/09/13
US$ 326.505,25 (em 22 da Lei 7.492/1986 TRF3, 2 T., ACR
valores remetidos ao 0005360-02.2005.4.03.6181,
exterior)***** j. 18/12/12, p. 10/01/13
US$ 500.000,00 22 da Lei 7.492/1986 TRF4, 8 T., 0009330-
34.2008.404.7100, j.
13/11/13, p. 21/11/13;
0032305-84.2007.404.7100,
j. 13/11/13, p. 21/11/13
US$ 500.000,00 22 da Lei 7.492/1986 TRF4, 8 T., 0009330-
34.2008.404.7100, j.
13/11/13, p. 21/11/13;
0032305-84.2007.404.7100,
j. 13/11/13, p. 21/11/13
Valor das mercadorias: R$ 334, 3, CP TRF3, 5 T., ACR
193.267,98; valor do tributo: 0004709-54.2008.4.03.6119,
R$ 82.009,15 j. 20/05/13, p. 27/05/13
Via emule 241 da Lei 8.069/1990 TRF3, 5 T., ACR
0011710-98.2008.4.03.6181,
j. 23/09/13, p. 10/08/13

________________________
**** O fundamento deste acrdo no se atm ao valor do prejuzo, mas sim considerao de que o
prejuzo no constitui elementar do crime. Atendo-se, por outro lado, ao valor do prejuzo, confira-
se acrdo do TRF4 (8 T., 5003950-77.2010.404.7001, j. 04/12/13, p. 18/01/14) que considerou
insuscetvel de implicar o reconhecimento de circunstncia judicial desfavorvel ao agente do crime
previsto no art. 313-A do CP prejuzo causado ao INSS inferior a R$ 20.000,00.
*****A remessa ao exterior de aproximadamente US$ 250.000,00 no foi considerada circunstncia
judicial desfavorvel pelo TRF4 (TRF4, 8 T., 0032222-68.2007.404.7100, j. 04/12/13, p. 09/01/14).
 CAPTULO 1
55
CONSEQUNCIAS DELITOS (ART.) JULGADOS
Vultoso valor auferido 171, 3, CP TRF2, 2 T., ACR
200651170048895, j.
04/12/12, p. 19/12/12

Por fim, um problema especfico ligado a essa circunstncia judicial

deve, ainda, ser examinado. Cuida-se da sua valorao em crimes
continuados. Entende-se que no h aqui particularidade alguma, de
modo que o montante total do prejuzo decorrente da prtica delitiva
poder ser utilizado como fundamento sua valorao negativa. E isso
o que os Tribunais ordinariamente fazem, sem maiores digresses29,
inobstantes as severas controvrsias existentes acerca do quantum de
prejuzo necessrio caracterizao dessa circunstncia judicial como
desfavorvel ao apenado.
Ocorre que, especificamente ao tratar do delito de apropriao
indbita previdenciria praticado em continuidade delitiva (art.
168-A c/c 71 do CP), tem a Segunda Turma do Tribunal Regional
Federal da Terceira Regio posicionamento diverso, sustentando
no deva o montante total do prejuzo causado ao INSS ser o
parmetro para a aferio das consequncias do crime30. Em vez
disso, ora entende deva o referencial ser o maior valor mensal
no repassado previdncia social31, ora que deva ser o resultado
da diviso daquele valor total pelo nmero de competncias32. A

29 E.g.: STJ, AgRg no Ag 830.099/SP, 5 T., j. 12/02/08, p. 24/03/08; STJ, 5 T., AgRg no REsp
1364766/SP, j. 05/12/13, p. 11/12/13; TRF3, 1 S., RVC 0018248-77.2009.4.03.0000, j. 06/03/14,
p. 25/03/14; TRF3, 5 T. 1 S., ACR 0007479-83.2009.4.03.6119, j. 17/02/14, p. 25/02/14; TRF4,
8 T., 5023341-84.2011.404.7000, j. 18/12/13, p. 08/01/14; TRF2, 2 T., ACR 200950010095584, j.
19/04/12, p. 04/05/12.
30 TRF3, 2 T., ACR 0000851-86.2001.4.03.6110, j. 10/12/13, p. 18/12/13; ACR 0002300-
26.2002.4.03.6181, j. 10/12/13, p. 18/12/13; ACR 0004807-23.2003.4.03.6181, j. 10/12/13, p.
18/12/13.
31 Nesse sentido: TRF3, 2 T., ACR 0002120-44.2001.4.03.6181, j. 15/06/10, p. 25/06/10; ACR
0005377-72.2004.4.03.6181, j. 26/03/13, p. 04/04/13.
32 Nesse sentido: TRF3, 2 T., ACR 0002111-17.2004.4.03.6104, j. 27/11/12, p. 06/12/12; ACR
0002137-17.2000.4.03.6181, j. 27/11/12, p. 06/12/12).
56 CAPTULO 1

Primeira Turma, por sua vez, tem-se valido ora do valor total33,
ora do resultado daquela diviso34. E a Quinta Turma do Superior
Tribunal de Justia, em um julgado do ano de 2013, sufragou a tese
que desconsidera o valor total do prejuzo (STJ, 5 T., REsp 1196299/
SP, j. 02/05/13, p. 08/05/13).
As consequncias advindas de tal posicionamento so nefastas
em termos de dosimetria da pena, bastando referncia ao fato de
que, mesmo sem invocar expressamente a tese, a Segunda Turma
do Tribunal Regional Federal da Terceira Regio, no final de 2012,
entendera que prejuzos da ordem de R$ 364.039,50 (168-A c/c 71 do
CP) e R$ 712.911,83 (art. 337-A c/c 71 do CP), em valores originrios
que remontavam aos anos de 2000-2006, no seriam anormais para
o tipo penal, no havendo justificativa para a fixao da pena-base
acima do mnimo legal (TRF3, 2 T., ACR 0002033-19.2006.4.03.6115,
j. 27/11/12, p. 06/12/12).

H) CONSIDERAES COMUNS S CIRCUNSTNCIAS E

S CONSEQUNCIAS DO CRIME
Inobstante o rol exemplificativo de circunstncias judiciais traado,
no se deve perder de vista, reitera-se, que o exame da jurisprudncia
no nos permite delimitar com preciso os conceitos de circunstn-
cias do crime e de consequncias do crime, nem, por conseguinte,
distingui-los adequadamente. Basta um confronto entre as tabelas para
a constatao do que se afirma.
E a impreciso conceitual prolonga-se, cobrindo tambm outras
circunstncias judiciais, no sendo raro o mesmo fato ser tratado ora
como uma, ora como outra circunstncia judicial.

33 TRF3, 1 T., ACR 0003509-93.2003.4.03.6181, j. 10/02/15, p. 20/02/15.

34 TRF3, 1 T., ACR 0007477-05.2002.4.03.6105, j. 18/02/14, p. 25/02/14; ACR 1506463-
21.1998.4.03.6114, j. 26/08/14, p. 03/09/14.
 CAPTULO 1
57
De todo modo, fatos que no sejam inerentes ao prprio tipo
(na sua forma bsica ou qualificada), nem venham previstos como
circunstncia (legal) agravante ou causa de aumento da pena, mas
incrementem o desvalor do crime, devero ser considerados como
uma e somente uma circunstncia judicial desfavorvel. Sob qual
nomen iuris sero tratados questo de menor importncia, vista da
equivalncia de efeitos, para fins de clculo da pena-base, das circuns-
tncias judiciais desfavorveis entre si.

I) DO COMPORTAMENTO DA VTIMA
Trata-se do exame da conduta da vtima, antes e durante a prtica do
crime, sendo tranquilo na doutrina35 deva-se aqui investigar se a vtima:
a) contribuiu (= facilitou, provocou) para a prtica do crime36; b) ou no.
Posta a questo nestes termos, o resultado da valorao desta
circunstncia judicial ser necessariamente (a) ou (b). Com o perdo
pelo trusmo, ou a vtima contribuiu para o delito (a) ou no (b).
Cuida-se do critrio doutrinariamente proposto para a valorao
desta circunstncia judicial, que, em si mesmo, no apresenta problema
algum. E a jurisprudncia macia harmoniza-se com tal critrio ao
valorar positivamente a circunstncia judicial em exame nos casos em
que tenha a vtima contribudo para a prtica do crime (a).
O problema e a perplexidade surgem quando se sustenta que em
(b) isto quando a vtima no tenha contribudo para o delito o
comportamento da vtima dever ser tido como circunstncia judicial
neutra. o que se faz, por exemplo, nos julgados do STJ cujas ementas
seguem parcialmente reproduzidas:

35 Por exemplo: CAPEZ (2004, p. 414-415).

36 Com suas palavras, roupas, atitudes etc.
58 CAPTULO 1

[] 4. Esta Corte tem reiteradamente decidido que, quando o

comportamento da vtima no contribui para o cometimento do
crime, ou considerado normal espcie, no h falar em con-
siderao desfavorvel ao acusado. [] (STJ, 6 T., REsp 1117700/
ES, j. 15/08/13, p. 28/08/13)

[] 2. O fato de a vtima no ter contribudo para o delito cir-

cunstncia judicial neutra e no deve levar ao aumento da sano.
[] (STJ, 6 T., HC 201102125405, j. 21/11/13, p. 09/12/13)

Em que pese a ampla adeso jurisprudencial a esse posicionamento,

ignora-se assim, data venia, o comando que o art. 59 do Cdigo Penal
dirige ao juiz, ao privar de qualquer sentido e utilidade a valorao do
comportamento da vtima. Em primeiro lugar porque, como j dito,
tanto circunstncias judiciais favorveis quanto circunstncias judiciais
neutras no repercutem no clculo da pena-base, sendo, nesse sentido,
equivalentes e no havendo por que distingui-las entre si; em segundo,
porque o comportamento da vtima, dentro do critrio proposto, nunca
ser ento considerado como circunstncia judicial desfavorvel.
Como forte indicativo da ltima afirmao, registra-se o fato de
no termos encontrado dentro da amostra de julgados pesquisada37
um nico caso em que o comportamento da vtima tenha sido valo-
rado como circunstncia judicial desfavorvel ao apenado. Impe-se,
portanto, o abandono do entendimento explicitado e, em substituio
a ele, visualizam-se dois caminhos possveis.
1 Valorar-se o comportamento da vtima como circunstncia
judicial negativa e no neutra sempre que no tenha a vtima con-
tribudo para o delito (b). Cuida-se de entendimento encampado por
37 Pesquisa de acrdos nos sites do STF, STJ, TRF1, TRF2, TRF3, TRF4 e TRF5, utilizando como
parmetros de busca: dosimetria e comportamento da vtima na ementa do acrdo; data de
julgamento: de 01/01/12 a 31/12/13.
 CAPTULO 1
59
alguns membros do MPF, mas com praticamente nenhuma aceitao
jurisprudencial. A propsito do tema, confira-se, por exemplo, razes
de apelao, nas quais se defende a tese, apresentadas nos autos dos
processos nos 2003.35.00.001428-7 (JF/GO), 2007.50.01.016113-4
(JF/ES) e 0002721-17.2010.4.05.8400 (JF/RN). Convm registrar que
nenhuma dessas apelaes obteve provimento quanto ao ponto, que,
a rigor, nem sequer foi analisado pelo Tribunal (v. acrdos: TRF1, 4
T., ACR 0001451-66.2003.4.01.3500, j. 26/03/13, p. 08/04/13; TRF2, 1
T. Esp., ACR 2007.50.01.016113-4, j. 11/05/2011, p. 19/05/11; TRF5, 3
T., ACR 0002721-17.2010.4.05.8400, j. 29/05/14, p. 05/06/14).
H, todavia, acrdo do Tribunal de Justia do Paran, ao qual,
inclusive, duas daquelas trs razes de apelao fazem aluso, que
sustenta este entendimento, oportunizando-se sua parcial transcrio:

[] 3 O comportamento da vtima, como circunstncia judicial,

no importa na reduo da pena-base quando aquela contribui
para a prtica delituosa. Somente h exasperao da pena quando
a vtima em nada contribui para o crime. O que esta circunstncia
judicial visa no beneficiar o agente quando a vtima contribui
para o crime, pois o crime jamais justificvel, e sim tornar mais
reprovvel a conduta quando a vtima no possui qualquer par-
ticipao. (TJPR, 1 C.Crim., unanim., Rel. Juiz Subst. 2 G. Luiz
Osorio Moraes Panza AC 0457122-2 , j. 09/10/08, p. 24/11/10).

2 O outro caminho alterar a premissa assentada no incio

deste tpico, passando-se a compreender deva-se aqui responder
a duas indagaes: 1 se o comportamento da vtima a) teve
alguma relevncia no contexto da prtica delitiva; ou b) no, e,
em caso positivo, e 2 se a1) contribuiu para o seu cometimento;
ou a2) dificultou-o.
60 CAPTULO 1

Tornam-se possveis, desse modo, trs resultados (a1, a2 e b),

viabilizando-se seja: a1 tomado como circunstncia judicial favo-
rvel (hiptese em que a vtima contribuiu para o cometimento do
crime); a2 considerado circunstncia judicial desfavorvel (caso
em que a vtima dificultou a prtica do delito), e b tido como
circunstncia judicial neutra (situao em que no se consegue rela-
cionar o comportamento da vtima de nenhuma forma ao delito).38
A tese compatvel com o entendimento esposado nas ementas de
acrdos a seguir reproduzidas:

[] VI No tendo o sujeito passivo, in casu, o Estado, efeti-

vamente contribudo ou dificultado a prtica delitiva, a circuns-
tncia judicial do comportamento da vtima deve ser tida como
neutra. Tambm no pode ser valorada a circunstncia judicial
das consequncias do delito, uma vez que eventual ilcito contra
ordem tributria est em apurao em processo distinto. Noutro
giro, no trouxe a acusao arrazoado apto a infirmar a aplicao
da atenuante da confisso, tendo a sentena fundamentado a
aplicao desta atenuante genrica. [] (TRF2, 1 T. Esp., ACR
200150010046630, j. 13/07/11, p. 23/08/11)
[] 4. No que se refere ao comportamento da vtima, tambm
no h justificativa para a exasperao da pena-base. De fato,
esta Corte tem reiteradamente decidido que, quando o compor-
tamento da vtima no contribui para o cometimento do crime,
ou considerado normal espcie, no h falar em considerao
desfavorvel ao acusado. [] (STJ, 6 T., REsp 1208555/AC, j.
05/03/13, p. 13/03/13)
38 claro que a problemtica envolvendo a equivalncia de circunstncias judiciais favorveis e
neutras para fins de fixao da pena-base no se resolve com este expediente, no que a2 e b no se
distinguiro em termos prticos. Apesar disso, passa a ser logicamente vivel o reconhecimento
de casos nos quais o comportamento da vtima dever ser tratado como circunstncia judicial
desfavorvel.
 CAPTULO 1
61
1.2 AGRAVANTES E CAUSAS DE AUMENTO
Circunstncias agravantes so dados ou fatos, de natureza objetiva
ou subjetiva, que se acham ao redor do crime, mas cuja existncia
no interfere na configurao do tipo, embora agravem a sua pena. As
circunstncias agravantes, tambm chamadas circunstncias legais,
atuam no clculo da pena aps a fixao, pelo juiz, da pena-base.
Todavia, o Cdigo no estabelece a quantidade de aumento ou de
diminuio das agravantes e atenuantes legais genricas, deixando-a
discricionariedade do juiz, ao contrrio das causas de aumento e de
diminuio da pena. Tampouco pode ultrapassar os limites mnimo e
mximo cominados no tipo legal.
Bitencourt sustenta que a variao dessas circunstncias no deve
ir muito alm do limite mnimo das majorantes e minorantes, que
fixado em um sexto39.
As agravantes e atenuantes caracterizam-se como circunstncias
legais, genricas, taxativas e obrigatrias.
So legais, porque, regidas pelo princpio da legalidade, devem estar
expressas em lei, como ocorre nos arts. 61 a 65 do CP. Porm, o art. 66
do CP, excepcionalmente, autoriza o juiz a promover a atenuao da
pena-base em razo de circunstncia no prevista expressamente em
lei, desde que seja relevante, anterior ou posterior ao crime.
So genricas, porque se aplicam a todas as condutas infracionais.
Todavia, essa regra excepcionada nas infraes culposas, em relao
s quais no se aplicam, por incompatibilidade terica e prtica, as
agravantes subjetivas.
A punibilidade nas infraes culposas imposta pela quebra
do dever de cuidado por imprudncia, negligncia ou impercia e,

39 BITENCOURT (2009, p. 185-186). Para este autor, caso contrrio, as agravantes e as atenuantes
se equiparariam quelas causas modificadoras da pena, que, a nosso juzo, apresentam maior
intensidade, situando-se pouco abaixo das qualificadoras (no caso das majorantes).
62 CAPTULO 1

para Boschi, soaria estranho, por exemplo, imputao de leses

corporais culposas cometidas na direo de veculo automotor (art.
303 da Lei n 9.503/1997) por motivo ftil ou pelo motivo torpe
(art. 61, II, a do CP)40.
De outro norte, Bitencourt no v razo para a no aplicao
das agravantes nos crimes culposos, em que pese a corrente
jurisprudencial majoritria em sentido contrrio, sustentando o
autor que o dispositivo prev que so circunstncias que sempre
agravam a pena, excluindo somente as elementares e qualifica-
doras do crime41.
Por fim, Delmanto42 e Nucci43 entendem que somente so aplicveis
as agravantes do inc. II do art. 61 do CP aos crimes dolosos, e no nos
delitos culposos. Todavia, em sentido contrrio h aresto do STF do
famoso caso Bateau Mouche44.
Quanto a crimes preterdolosos, h acrdos estendendo essa
inaplicabilidade aos delitos preterdolosos ou preterintencionais (TJSP,
RJTJSP76/326, 107/442).
J prevalece que o mesmo no se poderia dizer quanto reinci-
dncia, que, segundo a doutrina e a jurisprudncia, por ser agravante
objetiva, refoge a esse critrio de especificidade, muito embora pre-
cedente em sentido contrrio no STF, reconhecendo como agravante
motivo que se relacione a peculiar conduta do agente45.
Outrossim, as agravantes e atenuantes so taxativas, porque,
como decorrncia do princpio da legalidade dos crimes e das penas

40 BOSCHI (2013, p. 198).

41 BITENCOURT, op. cit., p. 186.
42 DELMANTO et al. (2002, p.122-123). Vide: STF, RT592/412; TJSP, RT552/319; TAMG, RT524/449,
491/367.
43 NUCCI (2014, p. 450).
44 BOSCHI, op. cit., p. 199.
45 BOSCHI, op. cit., p. 198-199. Vide STF, Rel. Min. Djaci Falco, in RT 592/412 e Jutacrim, 55/269.
 CAPTULO 1
63
(art. 1 do CP e art. 5, inciso XXXIX, da CF), no comportam
analogia, ampliao ou extenso.
Segundo Boschi, o texto da letra c do inciso II do art. 61, con-
templando como agravante recurso que tenha dificultado ou tornado
impossvel a defesa do ofendido sugere ofensa a esse princpio. Todavia,
apenas sugere porque o recurso dificultador ou impossibilitador da
defesa a que alude o texto deve equiparar-se, em termos prticos,
traio, emboscada ou dissimulao, de que exemplo a surpresa para
a vtima, que inclusive amplamente reconhecida pela jurisprudncia
ptria como agravante inserta na letra c, bem ainda como qualificadora
do homicdio, localizada (inc. IV do 2 do art. 121 do CP)46.
Elementares do crime, na sua forma simples ou qualificada,
bem como causas de aumento no podem ser, concomitantemente,
consideradas como circunstncia legal desfavorvel, ex vi do prin-
cpio do ne bis in idem.
Contudo, diante do concurso de mais de uma qualificadora, torna-
-se possvel a utilizao de uma delas para a caracterizao da forma
qualificada do delito e da outra como circunstncia agravante.
Nesse sentido, confira-se o entendimento do STJ:

diante do reconhecimento de mais de uma qualificadora, somente

uma enseja o tipo qualificado, enquanto as outras devem ser
consideradas circunstncias agravantes, na hiptese de previso
legal, ou, de forma residual, como circunstncia judicial do art.
59 do Cdigo Penal; e a circunstncia atenuante da menoridade
relativa prevalece sobre as demais, conforme posicionamento
deste Superior Tribunal de Justia. H tambm preponderncia
da circunstncia atenuante da confisso espontnea, por se referir
personalidade do agente, sobre a circunstncia do recurso que
46 Ibidem, p. 199.
64 CAPTULO 1

impossibilitou a defesa da vtima. (STJ, Relator: Ministra Laurita

Vaz, Data de Julgamento:14/05/2013, T5)47.

A quantificao das agravantes e atenuantes deve ser fundamentada,

com o escopo de proteo do direito das partes de controlarem o juiz48.
A jurisprudncia ora admite a possibilidade de reconhecimento
das agravantes no descritas na denncia, ora a recusa. Como versam
sobre matria de fato, para Boschi, o reconhecimento da agravante
deveria sempre pressupor prvia descrio na denncia ou na queixa49.
Segundo o STJ,

o reconhecimento de agravante no envolve a questo da quebra

de congruncia entre a imputao e a sentena, por fora do art.
385 do CPP (Precedentes). No caso concreto, inclusive, a agravante
consistente na organizao e direo da conduta dos demais agentes
(art. 62, I, do CP) aparece implicitamente na exordial acusatria50.

As agravantes e atenuantes so classificadas em subjetivas e

objetivas porque ora se reportam ao elemento subjetivo do injusto

47 Nesse sentido, vide STJ, HC 83.965/RJ, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, j. 4-10-2007):
pacfico o entendimento desta Corte de que, existindo mais de uma condenao anterior com
trnsito em julgado, uma pode ser apreciada na fase do art. 59 do CPB, para caracterizar os maus
antecedentes do ru, e a outra figurar como agravante genrica prevista no art. 62, I, do CPB, na
segunda fase da dosimetria da pena, sem que tal configure bis in idem.
48 BOSCHI, op. cit., p. 200. Boschi sintetiza que, na prtica: sobre a pena-base o juiz promover,
com as devidas explicaes (discurso fundamentador), o acrscimo de certa quantidade de
pena determinada pela agravante x e, sobre o resultado encontrado promover, se for o caso,
fundamentadamente, novo acrscimo, se presente a agravante y, para, s depois, promover, com
igual fundamentao, a(s) reduo(es) determinada(s) pela(s) circunstncia(s) atenuante(s).
49 BOSCHI, op. cit., p. 200. Vide julgados mencionados pelo citado autor s fls. 200: As circunstncias
agravantes podem ser reconhecidas pelo Juiz, na sentena, embora no tenham sido apontadas
na denncia, porque a reincidncia no elementar do delito. No incidncia do art. 384 do CPP
(Apelao-Crime n 696059021, 3 Cmara Criminal TJRS, Rel. Des. Jos Eugnio Tedesco, j.
29.08.96, un.). E em sentido contrrio, Apelao-Crime n 950432056-2/PR, 2 Turma do TRF
da 4 Regio, Rel. Edgard Antnio Lippmann Jr. (convocado), j. 12.09.96.
50 STJ, HC 89.124/DF, Rel. Min. Flix Fischer, j. 13-11-2007.
 CAPTULO 1
65
(por exemplo: a prtica do crime por motivo ftil ou para assegurar a
execuo, a ocultao, a impunidade ou vantagem de outro crime art.
61, II, b ou por motivo de relevante valor social ou moral), ora ao
efetivo contedo do injusto (por exemplo: a prtica de crime mediante
traio, contra criana, velho ou enfermo ou com o uso de veneno,
fogo ou explosivo), ora expressam consideraes poltico-criminais,
como pode-se ver nas atenuantes da reparao do dano e da confisso
espontnea (art. 65, III, b e d)51.
Espcies de agravantes:

(I) Reincidncia: conforme o Cdigo Penal (art. 63), reincidente

quem comete novo crime depois de transitar em julgado a sentena
que, no pas ou no estrangeiro, o tenha condenado por crime anterior,
ou quem pratica uma contraveno depois de passar em julgado a
sentena que o tenha condenado, no Brasil ou no estrangeiro, por
qualquer crime, ou, no Brasil, por motivo de contraveno (art. 7
da LCP).

(II, a) Motivo ftil ou torpe: motivo ftil aquele despropor-

cionado, insignificante. o pretexto gratuito, desproporcionado em
relao causa e ao.
Boschi dispe que o motivo ftil no se confunde com o motivo
injusto, pois desprovido de razo que deixa o crime, por assim dizer,
vazio de causa, acrescentando que, mesmo que, por hiptese, algum
pudesse cometer crime sem motivos, sua conduta, conforme prece-
dentes, seria equiparada do criminoso que age por motivo ftil52.
51 Ibidem, p. 198.
52 Ibidem, p. 208. Tambm nesse sentido, Alberto S.Franco. A ausncia de motivo equipara-se,
para os devidos fins legais, ao motivo ftil, porquanto seria um contrassenso conceber que o
legislador punisse com pena maior aquele que mata por futilidade, permitindo que o que age sem
qualquer motivo receba sano mais branda (Rec., Rel. Costa e Silva, JM 95/389 e RT 622/332.
FRANCO, 1995, p. 755).
66 CAPTULO 1

Para o STJ, no se revelando nos autos o motivo do crime, no

h falar seja ele ftil, at porque no h como valorar uma conduta,
reputando-a ftil, ou no, se no se sabe o motivo que lhe deu causa53.
O cime54, como manifestao prpria do ser humano, embora pre-
cedentes em contrrio, exatamente por isso, no pode ser enquadrado
como motivo ftil. Isso porquanto, segundo Delmanto55, o cime no
deve ser considerado ftil, pois no motivo de irrelevante importn-
cia. O motivo ftil incompatvel com o estado de embriaguez e com
a violenta emoo.
Motivo torpe aquele repugnante, que ofende gravemente os
princpios ticos dominantes em determinado meio social. Torpe o
motivo vil, abjeto.
Nem sempre a vingana induz, obrigatoriamente, torpeza, con-
forme vem se firmando na jurisprudncia predominante.
Boschi preceitua que a vingana, na dependncia do que a originou,
pode ou no, entrar nessa circunstncia, no prescindindo, contudo, de
avaliao detida do caso concreto, nomeadamente sob a perspectiva do
pensamento do grupo social do lugar em que ocorreu o fato56.

(II, b) Para facilitar ou assegurar a execuo, ocultao, a im-

punidade ou vantagem de outro crime: esta agravante pressupe a
existncia de outro crime, que seria o crime-fim, em que se pretende
facilitar, assegurar, ocultar ou garantir a impunidade ou vantagem.
No indispensvel que o crime-fim chegue, efetivamente, a ser
cometido; basta que o crime-meio tenha sido praticado com aquela
53 STJ, REsp 172.163/DF, Rel. Min. Hamilton Carvalhido, j. 10-4-2001.
54 O cime, por si s, como sentimento comum maioria da coletividade, no se equipara ao
motivo torpe. Na verdade, o cime patolgico tem a intensidade exagerada de um sentimento
natural do ser humano, que, se no serve para justificar a ao criminosa, tampouco serve para
qualific-la (TJPR, RESE 0444978-9, Rel. Edison de Oliveira Macedo Filho, j. 20-12-2007).
55 DELMANTO et. al, op. cit., p. 123.
56 BOSCHI, op. cit., p. 208.
 CAPTULO 1
67
finalidade, para que sobre ele recaia esta agravante. Caso ambos (crime-
-meio e crime-fim) sejam cometidos, a hiptese ser de concurso de
infraes entre eles (CP, arts. 69 e 70), mas incidindo a agravante s
no delito-meio e no no delito-fim.
Para Paulo Jos da Costa Jr., a conexidade entre os ilcitos pode
ser teleolgica ou consequencial. Ser teleolgica quando um crime
venha a ser praticado como meio para facilitar ou assegurar a execuo
de outro (matar o vigia para assaltar a casa). Todavia, se a hiptese for
contemplada como qualificadora, no poder ser, ao mesmo tempo,
considerada como agravante genrica, como parece ocorrer no exemplo
apontado pelo eminente professor, haja vista a tipificao no inciso V
do 2 do art. 121 do CP do homicdio qualificado se cometido para
assegurar a execuo, a ocultao, a impunidade ou vantagem de outro
crime. Outrossim,

na conexo consequencial, existe uma relao lgica, de causa e

efeito, entre os dois crimes (matar a testemunha presencial do crime
para assegurar a impunidade). A doutrina ainda se refere a uma
terceira modalidade de conexo, dita ocasional, no prevista pela
lei (um crime praticado por ocasio da prtica de outro)57.

Boschi acrescenta que a agravante no incide no apenamento dos

crimes complexos (art. 103 do CP), formais (art. 70 do CP) e conti-
nuados (art. 71 do CP), j que, em todos, ainda que no ltimo por
mera fico da lei, h unidade de delitos, embora a presena ocasional
de desgnios independentes. Tambm seria inadmissvel para o autor
no concurso de crimes quando a agravante for reconhecida como
elementar de um deles, no exemplo da receptao (art. 180 do CP)

57 COSTA JR. (2010, p. 255).

68 CAPTULO 1

que, para configurar-se como crime, depende que a coisa seja produto
de crime e que disso tenha conhecimento o receptador58.

(II, c) traio, de emboscada, ou mediante dissimulao,

ou outro recurso que dificultou ou tornou impossvel a defesa do
ofendido: as agravantes relacionadas nesta alnea constituem modos
ou formas astuciosas e at insidiosas de cometimento do crime, a saber:
1) Traio contm fortssimo contedo imoral: deslealdade, perfdia.
Na traio, a vtima surpreendida pelo ataque sbito ou sorrateiro
do agente. Esta figura, em regra, s pode ocorrer nos crimes contra a
pessoa. 2) Emboscada assemelha-se traio, com a diferena de que,
naquela, o agente espera escondido, de tocaia, a passagem da vtima para
surpreend-la. 3) Dissimulao o encobrimento do propsito crimi-
noso do agente. o ardil utilizado para surpreender a vtima. 4) Outro
recurso que dificulte ou torne impossvel a defesa esta previso destaca
que a relao contida nesta alnea meramente exemplificativa, admi-
tindo outras hipteses similares. Devem, contudo, como as hipteses
elencadas, caracterizar-se pela insdia, pela astcia, no a configurando,
por exemplo, a superioridade em armas ou em fora fsica. O exemplo
mais comum desta modalidade similar a surpresa. A ocorrncia destas
modalidades, na hiptese de homicdio, qualifica-o59.
A jurisprudncia reconhece que se um dispositivo legal como
este contiver frmula exemplificativa acompanhada de clusula ge-
nrica, deve-se entender que esta, segundo o princpio de interpretao
extensiva, somente compreende os casos similares aos destacados por
aquela. De outro modo, seria inteiramente ociosa a exemplificao,
alm do que o dispositivo redundaria no absurdo de equiparar, grosso
modo, coisas desiguais.
58 BOSCHI, op. cit., p. 210.
59 BITENCOURT, op. cit., p. 186.
 CAPTULO 1
69
Assim, o outro recurso a que se refere o texto legal s pode ser
aquele que, como a traio, a emboscada, ou a dissimulao, tenha carter
insidioso, aleivoso, sub-reptcio, como acontece no caso em que a vtima
colhida de surpresa, podendo s-lo traio ou mesmo dissimuladamente.
H surpresa, ou seja, modo de ao, recurso que torna difcil ou
impossvel a defesa do ofendido, reconhecida como agravante com
perfil autnomo, por causa da redao conferida letra c, ora comen-
tada, quando a vtima no tem razes para esperar o procedimento
subitneo, inopinado, agressivo do agente.
Por isso, Boschi menciona que a jurisprudncia entende que
no incide a agravante da surpresa sempre que o fato for precedido
de discusso entre autor e vtima, ameaas recprocas ou quando
existentes conflitos anteriores entre ambos, a sugerirem estado de
maior preveno e cuidados. De fato, a surpresa, para poder atuar
como causa de modificao da pena-base, tem que estar destituda
ento de razes prximas ou remotas que faam a vtima supor,
suspeitar ou esperar pelo ataque60.
(II, f) Com abuso de autoridade ou prevalecendo-se de relaes
domsticas, de coabitao ou de hospitalidade: consideram-se aqui
situaes pessoais ou familiares que facilitam a prtica delituosa,
alm de implicarem a infringncia de especiais deveres: 1) Abuso
de autoridade refere-se s relaes privadas em que haja um
vnculo de dependncia ou subordinao, com exerccio abusivo
ou ilegtimo de autoridade no direito privado, como empregador,
tutor, curador, pais etc.
(II, g) Abuso de poder ou violao de dever inerente a cargo, ofcio,
ministrio ou profisso61.
60 BOSCHI, op. cit., p. 212.
61 Cargo pblico o lugar institudo na organizao do funcionalismo, com denominao prpria,
atribuies especficas e estipndio correspondente, para ser provido e exercido por um titular,
na forma estabelecida em lei.O provimento pode ser efetivo ou em comisso. O agente desvia-
70 CAPTULO 1

Mirabete62 destaca que, nesses casos, h um desvio por parte de

quem est obrigado a um respeito maior lei, violando-a quando no
exerccio do cargo, do ofcio, do ministrio ou da profisso.
na lei regulamentadora que se pode encontrar o rol desses
deveres, por exemplo, nas que regulam a medicina, a odontologia, a
engenharia e a advocacia, tanto assim que os mdicos, os dentistas,
os engenheiros e os advogados ficam sujeitos pelas infraes tico-
-disciplinares, a procedimento sancionador dos rgos de classe in-
cumbidos de fiscalizar o exerccio profissional (Cremers, Crea, OAB63).
(II, j) Em ocasio de incndio, naufrgio, inundao ou qualquer cala-
midade pblica, ou de desgraa particular do ofendido: a enumerao
do dispositivo meramente exemplificativa. Nessas circunstncias, o
agente aproveita-se da situao para praticar o crime, pois a calamidade
ou a desgraa afrouxam, naturalmente, a vigilncia dos bens juridi-
camente tutelados, facilitando a execuo delituosa. Alm da maior
dificuldade em elucidar os fatos, a conduta do agente revela sua maior
insensibilidade e correspondente maldade, justificando a agravao
da sano penal64.

se dos deveres inerentes s finalidades e toca os domnios do direito penal. Deve-se cuidar que
o fato tambm no constitua, ao mesmo tempo, crime funcional tpico (arts. 312 e seguintes
do Cdigo Penal e Lei n 4.898, de 9 de dezembro de 1965, que define os crimes de abuso
de autoridade), porque, nesse caso, fica arredada a incidncia da agravante. Lembramos que
bem ajustada ao princpio do ne bis in idem a clusula inserta no art. 61 do CP de que, para
configurar-se como causa de modificao da pena-base, a circunstncia no pode qualificar ou
constituir o crime. Ofcio atividade pblica autorizada a quem no detm cargo pblico, como
a dos leiloeiros oficiais. Equivale funo, atividade pblica essencialmente provisria, dada
a transitoriedade do servio a que visam atender. Ministrio atividade desempenhada por
religiosos, independentemente do culto. Profisso a atividade exercida com grau mnimo de
preparo ou especializao. A condio que a profisso esteja regulamentada em lei, sem o que
no h falar-se em quebra de deveres a ela inerentes.
62 MIRABETE (1985, p. 291).
63 BOSCHI, op. cit., p. 2215-2216.
64 BITENCOURT, op. cit., p. 186-187.
 CAPTULO 1
71
1.2.1 AGRAVANTES NO CONCURSO DE PESSOAS
A previso deste artigo identifica-se com o princpio de que cada
um deve ser punido nos limites de sua culpabilidade.
A agravao da pena no concurso de agentes no incide, segundo
Boschi, nas infraes em que o concurso elementar, por exemplo, na de
formao de quadrilha, que exige a participao de, no mnimo, quatro
pessoas, para configurar-se como tal65. Todavia, o Superior Tribunal de
Justia tem entendimento contrrio, em relao quele que, na quadrilha,
haja promovido ou organizado a cooperao dos demais66.
Destina-se a qualquer participante, seja autor, coautor ou partcipe
do crime, desde que:

1. Promova ou organize a cooperao no crime ou dirija a atividade

dos demais agentes67: pune-se mais severamente aquele que exerce um
papel de liderana entre os participantes, independentemente de ser
ou no o autor intelectual68.
2. Coaja ou induza outrem execuo material do crime: coagir
e induzir no so sinnimas e diferem profundamente em grau de
intensidade de eficcia, embora, como agravantes, a lei as tenha
equiparado. Induzir significa suscitar uma ideia, fazer surgir uma
ideia at ento inexistente. A coao poder ter efeitos diversos: se for
irresistvel, exclui a culpabilidade do coagido, podendo, dependendo
das circunstncias, transformar o coator em autor mediato, se este
65 BOSCHI, op. cit., p. 221.
66 HC. n. 17.513/RJ, 5. T. do STJ, rel. Min. Jos Arnaldo da Fonseca, v.u., DJ de 22.10.01.
67 Vide STF, AO 1046/RR, rel. Min. Joaquim Barbosa, 23.4.2007. (AO-1046): [...] Repeliu-se,
tambm, a alegao de que a agravante reconhecida pelo Tribunal do Jri promover e organizar
a atividade criminosa (CP, art. 62, I) teria implicado bis in idem. Esclareceu-se que, no momento
da quesitao da circunstncia agravante, o Jri admitira que o apelante no s fora o autor
intelectual do crime, mas tambm promovera e organizara toda a atividade criminosa.
68 A agravante prevista no art. 62, I, do CP no pode ser aplicada, in casu, pois evidenciado, prima
facie, nos autos que o paciente no exercia sobre os demais qualquer liderana que justificasse a
incidncia dessa norma (STJ, HC 12.609/MG, Rel. Min. Flix Fischer, j. 7-11-2000).
72 CAPTULO 1

no estiver participando diretamente do fato criminoso (vide Cezar

Roberto Bitencourt, Lies de Direito Penal, 3. ed., Ed. Livraria Porto
Alegre, 1995, p. 109). Se for resistvel constituir uma atenuante para
o coagido (art. 65, III, c).

3. Instigue ou determine a cometer o crime algum sujeito sua

autoridade ou no punvel em virtude de condio ou qualidade pessoal:
instigar significa animar, estimular, reforar uma ideia existente. O insti-
gador limita-se a provocar a resoluo criminosa; determinar (tem sido
utilizado pelos penalistas como sinnimo de induzir) significa induzir,
tomar a iniciativa intelectual, suscitar uma ideia inexistente. Necessrio,
porm, que o agente esteja submetido sua autoridade, ou seja, por
alguma razo pessoal, inimputvel (louco, menor, silvcola etc.).

4. Execute o crime, ou nele participe, mediante paga ou promessa de

recompensa: esta agravante pune mais severamente a torpeza da conduta
praticada, conhecida como crime mercenrio. A vantagem, no neces-
sariamente econmica, pode ser de qualquer natureza, e configura-se a
agravante indiferentemente de a promessa ser ou no cumprida69.

Interessante destacar que, com a Lei n 12.720/2012, no ce-

nrio do homicdio e da leso corporal estabeleceu-se tal como
causa de aumento de pena, devendo prevalecer sobre a agravante,
sob pena de bis in idem.

69 Aplicao da agravante prevista no art. 62, IV, ao crime de extorso mediante sequestro. No se
pode considerar uma circunstncia como elementar do tipo e ainda assim utiliz-la para agravar
a pena (STJ, HC 10.993/RJ, Rel. Min. Flix Fischer, j. 11-4-2000).
 CAPTULO 1
73
1.2.2 REINCIDNCIA
O que fundamenta a reincidncia o suposto desprezo do crimi-
noso s solenes advertncias da lei e da pena, e a necessidade de reagir
contra esse mau hbito (consuetudo delinquendi) revelador de especial
tendncia antissocial. Por isso, o agravamento da situao penal do ru,
no processo e no s da pena-base, em funo da frequncia da ativi-
dade criminosa, para elevar o prazo para a concesso do livramento
condicional, para impedir a substituio da pena privativa por restritiva
de direitos, para determinar a imposio de regime de execuo mais
gravoso, dentre outras hipteses.
Tambm se defende que no h reincidncia se, a despeito da
condenao (pelo fato pretrito), a punibilidade pela prescrio da
pretenso punitiva tiver sido extinta quanto a esse crime, pois, nesse
caso, perecer, em relao a ele, o jus puniendi, sem gerar efeitos.
Chama-se primrio aquele que jamais sofreu condenao irrecor-
rvel. Chama-se reincidente aquele que cometeu crime aps a data do
trnsito em julgado da sentena que o condenou por crime anterior,
enquanto no transcorrido o prazo de cinco anos, contados a partir
do cumprimento ou da extino da pena. Ademais, h uma terceira
categoria quando o criminoso que no primrio nem reincidente.
O ru que est sendo julgado e j tem contra si uma sentena condena-
tria anterior, transitada em julgado aps o cometimento do segundo
crime, no pode ser considerado reincidente ou primrio.
A condenao anterior pena de multa expressamente afastada,
como causa impeditiva do sursis (art. 77, 1). No entanto, a condenao
anterior pena de multa, conforme Bitencourt, no desnatura a reinci-
dncia, pois o art. 63 no fala em condenao anterior pena de priso70.
O pressuposto da reincidncia que o trnsito em julgado de
sentena condenatria por fato anteriormente cometido no poder,
70 BITENCOURT, op. cit., p. 191.
74 CAPTULO 1

simultaneamente, servir de causa para a valorao negativa da circuns-

tncia judicial dos antecedentes, pois isso implicaria violao da regra
do ne bis in idem, sendo tal entendimento foi sumulado pelo STJ por
meio do enunciado n. 241 da Smula: A reincidncia penal no pode
ser considerada como circunstncia agravante e, simultaneamente,
como circunstncia judicial71. Todavia, nada impede o reconheci-
mento de antecedentes e da reincidncia se as condenaes pretritas
forem distintas. Essa tambm a orientao de Jos Baltazar Jnior72,
citando jurisprudncia do Tribunal Regional Federal da 4 Regio, que
reflete, alis, o entendimento pacfico da Suprema Corte73, haja vista a
pluralidade das causas.
O STF j se manifestou acerca da constitucionalidade da previso da
reincidncia para majorao da pena, no configurando esta bis in idem74.
Acrescente-se que a jurisprudncia do Supremo tambm vem
entendendo que condenaes transitadas em julgado aps o come-
timento dos crimes objeto da condenao so aptas a desabonar, na
primeira fase da dosimetria, os antecedentes criminais para efeito de
exacerbao da pena-base:

71 Jurisprudncia de ambas as Turmas desta Corte no sentido de que o fato que serve para justificar
a agravante da reincidncia no pode ser levado conta de maus antecedentes para fundamentar
a fixao da pena-base acima do mnimo legal (CP, art. 59), sob pena de incorrer em bis in idem.
(HC 80.066, Rel. Min. Ilmar Galvo, julgamento em 13.6.2000, Primeira Turma, DJ de 6.10.2000).
No mesmo sentido: HC 98.992, Rel. Min. Ellen Gracie, julgamento em 15.12.2009, Segunda Turma,
DJE de 12.2.2010; HC 74.023, Rel. Min. Moreira Alves, julgamento em 13.6.2000, Plenrio, DJ
de 6.10.2000; HC 75.889, Rel. p/o ac. Min. Maurcio Corra, julgamento em 17.3.1998, Segunda
Turma, DJ de 19.6.1998.
72 BALTAZAR JR. (2007, p. 169).
73 DOSIMETRIA DA PENA. HOMICDIO TRIPLAMENTE QUALIFICADO. CONCORRNCIA
DE QUALIFICADORAS. 1. Na hiptese de concorrncia de qualificadoras num mesmo tipo
penal, uma delas deve ser utilizada para qualificar o crime e as demais sero consideradas
como circunstncias agravantes. Precedentes (HC 80.771, HC 65.825 e HC 79.538). 2. Habeas
Corpus indeferido.(STF HC: 85414 MG , Relator: Min. ELLEN GRACIE, Data de Julgamento:
14/06/2005, Segunda Turma, Data de Publicao: DJ 01-07-2005 PP-00087 EMENT VOL-02198-3
PP-00416 RB v. 17, n. 501, 2005, p. 46 RTJ VOL-00194-03 PP-00963 RMP n. 27, 2008, p. 371-373)
74 HC 73394/SP (DJU de 21.3.97); HC 74746/SP (DJU de 11.4.97). HC 91688/RS, rel. Min. Eros
Grau, 14.8.2007. (HC-91688)
 CAPTULO 1
75
HABEAS CORPUS. MOEDA FALSA. ESTELIONATO. DOSIMETRIA.
EXASPERAO DA PENA-BASE. CONDENAES TRANSITADAS
EM JULGADO APS O COMETIMENTO DO CRIME SUJEITO
CONDENAO. CONFIGURAO DE MAUS ANTECEDENTES.
POSSIBILIDADE. AUSNCIA DE DEMONSTRAO DE
ILEGALIDADE OU ARBITRARIEDADE. ORDEM DENEGADA. [...]
2. Condenaes transitadas em julgado aps o cometimento dos
crimes objeto da condenao so aptas a desabonar, na primeira
fase da dosimetria, os antecedentes criminais para efeito de exa-
cerbao da pena-base (CP, art. 59) [...] (STF HC: 117737 SP,
Relator: Min. ROSA WEBER, Data de Julgamento: 15/10/2013,
Primeira Turma, Data de Publicao: DJe-217 DIVULG 30-10-2013
PUBLIC 04-11-2013)

Nesse sentido, tambm o Superior Tribunal de Justia:

HABEAS CORPUS SUBSTITUTIVO DE RECURSO ESPECIAL.

NO CABIMENTO. RECEPTAO. DOSIMETRIA. TRS
CONDENAES DEFINITIVAS ANTERIORES. MAUS
ANTECEDENTES E REINCIDNCIA. ILEGALIDADE
MANIFESTA DECORRENTE DO AUMENTO NO PATAMAR DE
1/4, EM RAZO DA REINCIDNCIA, SEM MOTIVAO. [...] 3.
possvel o aumento da reprimenda-base pelos maus antecedentes,
bem como a aplicao da reincidncia, se houver mais de uma con-
denao com trnsito em julgado, por fatos pretritos. 4. Embora a lei
no preveja percentuais mnimo e mximo de aumento de pena em
razo da reincidncia, a jurisprudncia desta Corte tem-se inclinado no
sentido de que, em observncia aos princpios da proporcionalidade,
razoabilidade, necessidade e suficincia reprovao e preveno do
crime, o incremento da pena em frao superior a 1/6 pela aplicao
76 CAPTULO 1

da agravante genrica em questo deve ser devida e concretamente

fundamentado, o que no se observa na espcie. 5. Habeas corpus
no conhecido. Ordem concedida de ofcio, para reduzir a frao de
aumento de pena decorrente da agravante da reincidncia ao patamar
de 1/6. (STJ, Relator: Ministro SEBASTIO REIS JNIOR, Data de
Julgamento: 04/06/2013, T6 SEXTA TURMA)

HABEAS CORPUS SUBSTITUTIVO DE RECURSO PRPRIO.

DESCABIMENTO. FURTO QUALIFICADO. ROMPIMENTO
DE OBSTCULO. DOSIMETRIA. PENA-BASE FIXADA
ACIMA. MAUS ANTECEDENTES E PERSONALIDADE. 8
(OITO) CONDENAES. FUNDAMENTAO IDNEA.
HABEAS CORPUS NO CONHECIDO.[...] Constata-se, na
espcie, que o paciente possui 8 (oito) condenaes transitadas
em julgado por fatos anteriores ao delito, todas aptas a ensejar a
reincidncia, sendo que uma foi utilizada para configurao da
reincidncia, algumas para caracterizao de maus antecedentes
e outras para evidenciar a personalidade voltada para a prtica
de crimes. No h falar em bis in idem, pois o julgador utilizou
condenaes definitivas, anteriores e distintas, para caracterizao
desfavorvel da personalidade, dos maus antecedentes e da reinci-
dncia. HC no conhecido. (STJ HC: 213012 RS 2011/0161588-
2, Rel: Ministra MARILZA MAYNARD (DESEMBARGADORA
CONVOCADA DO TJ/SE), Data de Julgamento: 21/05/2013,
T5 QUINTA TURMA, Data de Publicao: DJe 27/05/2013)

Assim, conforme supracitado, h precedentes que, em face dessa

prescrio da reincidncia, recomendam que a condenao pelo fato
anterior seja fundamentadamente utilizada pelo juiz como fator para a
valorao negativa dos antecedentes judiciais, no momento da fixao
 CAPTULO 1
77
da pena-base. Porm, Boschi refratrio a tal entendimento, defenden-
do que ele consagraria o paradoxo de produzir a limitao temporal do
mais grave (a reincidncia) e por produzir a eternizao do mais leve
dos efeitos (os maus antecedentes) advindos de condenao pretrita.75
Embora abolida pela Lei n 26.416/1977 (vide STF, RT686/401),
a reincidncia especfica voltou a ser instituda pelo art. 52 da Lei dos
Crimes Hediondos (Lei n 8.072, de 25/7/1990), que acrescentou ao art.
83 do CP o inciso V, bem como pelo art. 44, 3, do CP, com redao
dada pela Lei n 9.714/1998.
Havia controvrsia acerca da imprescindibilidade, para o reconhe-
cimento da reincidncia, de prova, por certido, de que a condenao
anterior transitou em julgado (STF, HC54.569,DJU4.3.77, p. 1164).
Porm, tal controvrsia resta superada na jurisprudncia com o en-
tendimento encampado pelo Supremo de que

no procede a alegao de que a inexistncia de certido cartorria

atestando o trnsito em julgado de eventual condenao inviabili-
zaria o reconhecimento de maus antecedentes/reincidncia e que
a folha de antecedentes criminais no serviria para esse fim. Esta
Corte j firmou entendimento no sentido da idoneidade do referido
documento, que possui f pblica.76

Acerca dos efeitos de prescrio do crime que motivou a reincidn-

cia, h controvrsia. Se foi declarada prescrita a pretenso punitiva da
condenao anterior, esta no gera reincidncia (TJSP, RJTJSP95/458).
Gera reincidncia se a prescrio foi da pretenso executria (TACrSP,
Julgados 90/131). Contra tal posicionamento, j decidiu o STJ no
sentido de que, para os efeitos do art. 110, caput, in fine, do CP, no h
75 BOSCHI (2013, p. 206).
76 STF, Relator: Min. Ricardo Lewandowski, Data de Julgamento: 12/04/2011, Primeira Turma.
78 CAPTULO 1

distinguir entre a prescrio da pretenso executria e a da pretenso

punitiva (STJ, REsp 46,DJU21.8.89, p. 13331).
O STF manifestou-se no sentido de que a admissibilidade da
considerao, a ttulo de maus antecedentes, de sentena condenatria,
malgrado a consequente declarao da extino da punibilidade, por
fora de prescrio retroativa segundo a pena concretizada77.
J para o TRF da 4 Regio, no subsiste a sentena condenatria
para fins de reincidncia, conquanto declarada a prescrio da pre-
tenso punitiva; entretanto, perduram os antecedentes no exame das
circunstncias judiciais78.
H reincidncia, mesmo em caso de perdo judicial (TACrSP,
RT647/318), assim como se o condenado for indultado, no interfere
no reconhecimento da reincidncia (STF, RTJ116/171; TRF da 3 R.,
Ap. 75.961,DJU21.3.95).
No pode o tribunal, em apelao, reconhecer a reincidncia que
somente tenha sido provada depois da sentena condenatria (STJ,
REsp 36.303,DJU 4.10.93, p. 2564, in RBCCr5/194). De outro norte, h
posicionamento em sentido contrrio, sustentando que o Ministrio
Pblico pode produzir a prova da reincidncia em sede recursal (STF,
RTJ 146/210).
Acerca do instituto da reincidncia, veja-se a jurisprudncia do
Superior Tribunal de Justia:

Para a caracterizao da agravante da reincidncia, necessria a

ocorrncia de trs fatos: (a) a prtica de crime anterior; (b) o trn-
sito em julgado da sentena condenatria; e (c) a prtica de novo
crime, aps o trnsito em julgado da sentena penal condenatria
(STJ, HC 79.558/DF, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, j. 21-6-2007).

77 Habeas Corpus n 70752-1/SP, Rel. Min. Seplveda Pertence, DJU 06.05.94, p. 10.470.
78 Apelao-Crime n 940451142-0/RS, TRF da 4 Regio, Rel. Juza Tania Escobar, j. 05.10.95, un.
 CAPTULO 1
79
A reincidncia, alm de ter sido considerada em momento inade-
quado, no restou demonstrada pelo magistrado, que se limitou
a afirmar que o ru praticou o delito quando se encontrava preso
por outro motivo, situao que, por si s, no caracteriza a referida
circunstncia agravante (STJ, HC 67.709/PE, Rel. Min. Arnaldo
Esteves Lima, j. 21- 6-2007).

A condenao anterior por contraveno penal, conquanto no

caracterize reincidncia, pode ser considerada como reveladora de
maus antecedentes (STJ, HC 66.067/SP, Rel. Min. Arnaldo Esteves
Lima, j. 14-11-2006).

Tendo em vista que a segunda conduta delituosa (trfico de entor-

pecentes) foi cometida pelo paciente antes do trnsito em julgado
da condenao pelo primeiro crime (latrocnio), no h que se
falar em reincidncia, em razo do que dispe o art. 63 do Cdigo
Penal (STJ, HC 53.878/PE, Rel. Min. Paulo Gallotti, j. 22-8-2006).

A condenao anterior pena de multa no apta, por si s, para auto-

rizar a reincidncia, pois constitui dvida de valor que no suscetvel,
sob nenhum fundamento, merc de garantia constitucional (art. 5,
LXVII), de converso em pena privativa de liberdade ou restritiva de
direitos (STJ, HC 22.736/SP, Rel. Min. Paulo Medina, j. 19-12-2003).

O art. 67 do Cdigo Penal preceitua que,

no concurso de agravantes e atenuantes, a pena deve aproximar-se

do limite indicado pelas circunstncias preponderantes, entenden-
do-se como tais as que resultam dos motivos determinantes do
crime, da personalidade do agente e da reincidncia.
80 CAPTULO 1

Bitencourt dispe que natural que os motivos determinantes,

que no qualifiquem ou privilegiem o crime, sejam considerados
preponderantes em relao s demais circunstncias legais, in-
clusive em relao menoridade. Na verdade, o fato delituoso,
concretamente examinado que deve indicar essa prepondern-
cia79. Porm, doutrina e jurisprudncia consideram a menoridade
preponderante.
Entre os trs casos de circunstncias preponderantes temos:
O primeiro deles o que resulta da reincidncia, em que a lei reprova
com maior intensidade a conduta do indivduo que insiste na prtica
delituosa por consider-lo infenso s advertncias do direito penal. O
segundo a circunstncia que resulta dos motivos, tanto os nobres (que
abrandam a censura) quanto os abjetos, repulsivos, reprovveis (que a
agravam quando no constiturem ou qualificarem o crime).
Na doutrina, para Boschi, as circunstncias que resultam da personali-
dade, outrossim, seriam a menoridade (art. 61, I)80 e a confisso espontnea
do agente (art. 65, II, d). Alis, Boschi defende que a razo jurdica que
preside esse entendimento deve ser estendida, a nosso sentir, atenuante
da reparao do dano (art. 65, II, c) porque, com essa conduta, o autor
do fato demonstra ser indivduo moralmente sensvel e responsvel81.
Ademais, prevalece o entendimento de que invivel a compensao
de uma agravante por uma atenuante, salvo se ambas forem igualmente
preponderantes, concluso que no se estende menoridade82.
O Supremo Tribunal Federal e o Superior Tribunal de Justia tm
posicionamentos diversos quanto ao embate entre a reincidncia, e, de
outro lado, ou a menoridade ou a confisso espontnea do acusado.

79 BITENCOURT op. cit., p. 197.

80 Habeas Corpus n 71323-0/SP, STF, Rel. Min. Seplveda Pertence, DJU 19.05.95, p. 13.994.
81 BOSCHI. op. cit., p. 239.
82 Idem.
 CAPTULO 1
81
Quanto incidncia da menoridade e da reincidncia, en-
tende o Supremo:

Recurso ordinrio em habeas corpus. 2. Roubo simples.

Condenao. 3. Pedido de compensao da atenuante da menori-
dade com a agravante da reincidncia. 4. O Juzo de primeiro grau
reconheceu a preponderncia da menoridade sobre a agravante da
reincidncia, atenuando a pena em 4 meses. 5. Ausncia de ilega-
lidade na dosimetria da pena. Recurso a que se nega provimento.
(STF RHC: 114434 DF , Relator: Min. GILMAR MENDES, Data
de Julgamento: 07/05/2013, Segunda Turma, Data de Publicao:
DJe-095 DIVULG 20-05-2013 PUBLIC 21-05-2013)

J o Superior Tribunal de Justia:

HABEAS CORPUS. ART. 157, 2., II, DO CDIGO PENAL.

(1) IMPETRAO SUBSTITUTIVA DE RECURSO ESPECIAL.
IMPROPRIEDADE DA VIA ELEITA. (2) PEDIDO DE
DESCLASSIFICAO DO CRIME PARA A FORMA TENTADA.
REVOLVIMENTO FTICO-PROBATRIO. INVIABILIDADE.
WRIT NO CONHECIDO. (3) PENA-BASE. ACRSCIMO.
FUNDAMENTAO IDNEA. (4) ATENUANTE DA
MENORIDADE. PREPONDERNCIA. COMPENSAO
COM A AGRAVANTE DA REINCIDNCIA. ILEGALIDADE
MANIFESTA. WRIT NO CONHECIDO. ORDEM CONCEDIDA
DE OFCIO. [...] 5. Habeas corpus no conhecido. Ordem conce-
dida de ofcio para compensar a agravante da reincidncia com
a atenuante da menoridade relativa, tornando a pena definitiva
no quantum de 6 (seis) anos de recluso, mais 60 (sessenta) dias-
-multa, mantidos os demais termos da sentena e do acrdo. (STJ,
82 CAPTULO 1

HC 167453/RJ, Relator: Ministra MARIA THEREZA DE ASSIS

MOURA, Data de Julgamento: 06/06/2013, SEXTA TURMA)83.
De outro norte, o STF, em relao confisso espontnea e
reincidncia, assim preceitua84:

R E C U R S O O R D I N R I O E M HA B E A S C O R P U S .
CONSTITUCIONAL. PENAL. ROUBO. 1. INDICAO
DE FUNDAMENTAO IDNEA PARA A FIXAO DA
PENA-BASE. 2. PREPONDERNCIA DA AGRAVANTE DA
REINCIDNCIA EM CONCURSO COM A ATENUANTE DA
CONFISSO ESPONTNEA. PRECEDENTES. 3. DISTINO
DAS CONDENAES COM TRNSITO EM JULGADO
UTILIZADAS COMO MAUS ANTECEDENTES E COMO
AGRAVANTE DA REINCIDNCIA. ALEGAO DE bis in idem
AFASTADA. 4. INEXISTNCIA DE REFORMATIO IN PEJUS NO
JULGAMENTO DA APELAO EXCLUSIVA DA DEFESA. [...]
2. A reincidncia circunstncia agravante que prepondera sobre
as atenuantes, com exceo daquelas que resultam dos motivos
determinantes do crime ou da personalidade do agente, o que

83 Nesse sentido: STJ, HC 159014/SP, Relator: Ministra MARIA THEREZA DE ASSIS MOURA,
Data de Julgamento: 16/04/2013, SEXTA TURMA; STJ, HC 40.888/SP, Rel. Min. Paulo Gallotti,
j. 21-2-2006; STJ, HC 30.797/SP, Rel. Min. Hamilton Carvalhido, j. 16-12-2004).
84 Nesse sentido: STF, RHC 96061 / MS , Relator(a): Min. TEORI ZAVASCKI, Julgamento: 19/03/2013,
rgo Julgador: Segunda Turma, DJe-060 DIVULG 02-04-2013 PUBLIC 03-04-2013; TRF-1
ACR: 51815 MG 0051815-68.2010.4.01.3800, Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL CARLOS
OLAVO, Data de Julgamento: 13/12/2011, TERCEIRA TURMA, Data de Publicao: e-DJF1 p.75
de 31/01/2012; TRF2, ACR 201250010007529, Rel. DESEMBARGADOR FEDERAL Andr Fontes,
Data do Julgamento 15/10/2013, SEGUNDA TURMA, Data da Publicao: e-DJF2R: 30/10/2013;
TRF-3 ACR: 13357 SP 0013357-94.2010.4.03.6105, Relator: DESEMBARGADORA FEDERAL
CECILIA MELLO, Data de Julgamento: 21/05/2013, SEGUNDA TURMA. Em sentido contrrio,
STJ AgRg no REsp: 1374991 DF 2013/0108066-6, Relator: Ministro SEBASTIO REIS JNIOR,
Data de Julgamento: 04/06/2013, SEXTA TURMA, Data de Publicao: DJe 14/06/2013); TRF1,
ACR 0025586-20.2004.4.01.3400, Rel. DESEMBARGADOR FEDERAL HILTON QUEIROZ,
Data do Julgamento: 10/09/2013, QUARTA TURMA, Data de Publicao: e-DJF1 de 23/09/2013;
TRF-3 ACR: 7245 SP 0007245-72.2007.4.03.6119, Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL
JOS LUNARDELLI, Data de Julgamento: 30/07/2013, PRIMEIRA TURMA; e TRF-4, ACR
0001696-94.2007.404.7011, Relator: Revisor, Data de Julgamento: 05/11/2013, STIMA TURMA)
 CAPTULO 1
83
no o caso da confisso espontnea. Precedentes. 3. A confisso
espontnea ato posterior ao cometimento do crime e no tem ne-
nhuma relao com ele, mas, to somente, com o interesse pessoal
e a convenincia do ru durante o desenvolvimento do processo
penal, motivo pelo qual no se inclui no carter subjetivo dos
motivos determinantes do crime ou na personalidade do agente [...]
(STF RHC: 115994 DF , Relator: Min. CRMEN LCIA, Data
de Julgamento: 02/04/2013, Segunda Turma, Data de Publicao:
DJe-070 DIVULG 16-04-2013 PUBLIC 17-04-2013)

Todavia, embora reconhecendo-se que o STF tem entendido que

no se pode relacionar a personalidade do agente (ou toda uma crnica
de vida) com a descrio, por esse mesmo agente, dos fatos delitivos
que lhe so debitados, a Suprema Corte excepcionalmente determinou
a compensao da confisso espontnea com a reincidncia:

Ementa: HABEAS CORPUS. DOSIMETRIA DA PENA.

CONCURSOS DE CIRCUNSTNCIAS ATENUANTES
E AGRAVANTES. PREPONDERNCIA. CONFISSO
ESPONTNEA. COMPENSAO COM A AGRAVANTE DA
REINCIDNCIA. ORDEM CONCEDIDA.[...]
3. O Supremo Tribunal Federal tem entendido que no se pode
relacionar a personalidade do agente (ou toda uma crnica de
vida) com a descrio, por esse mesmo agente, dos fatos delitivos
que lhe so debitados (HC 102.486, da relatoria da ministra
Crmen Lcia; HC 99.446, da relatoria da ministra Ellen Gracie).
Por outra volta, no se pode perder de vista o carter individual
dos direitos subjetivo-constitucionais em matria penal. E como
o indivduo sempre uma realidade nica ou insimilar, irrepetvel
mesmo na sua condio de microcosmo ou de um universo
84 CAPTULO 1

parte, todo instituto de direito penal que se lhe aplique pena,

priso, progresso de regime penitencirio, liberdade provis-
ria, converso da pena privativa de liberdade em restritiva de
direitos h de exibir o timbre da personalizao. Quero dizer:
tudo tem que ser personalizado na concreta aplicao do direito
constitucional-penal, porque a prpria Constituio que se
deseja assim orteguianamente aplicada (na linha do Eu sou eu
e minhas circunstncias, como sentenciou Ortega Y Gasset). E
como estamos a cuidar de dosimetria da pena, mais fortemente se
deve falar em personalizao. 4. Nessa ampla moldura, a assuno
da responsabilidade pelo fato-crime, por aquele que tem a seu
favor o direito a no se auto-incriminar, revela a conscincia do
descumprimento de uma norma social (e de suas consequncias),
no podendo, portanto, ser dissociada da noo de personalidade.
5. No caso concreto, a leitura da sentena penal condenatria
revela que a confisso do paciente, em conjunto com as provas
apuradas sob o contraditrio, embasou o juzo condenatrio.
Mais do que isso: as palavras dos acusados (entre eles o ora pa-
ciente) foram usadas pelo magistrado sentenciante para rechaar
a tese defensiva de delito meramente tentado. dizer: a confis-
so do paciente contribuiu efetivamente para sua condenao e
afastou as chances de reconhecimento da tese alinhavada pela
prpria defesa tcnica (tese de no consumao do crime). O
que refora a necessidade de desembaraar o usufruto mximo
sano premial da atenuante. Assumindo para com ele, paciente,
uma postura de lealdade (esse vvido contedo do princpio que,
na cabea do art. 37 da Constituio, toma o explcito nome de
moralidade). 6. Ordem concedida para reconhecer o carter
preponderante da confisso espontnea e determinar ao Juzo
Processante que redimensione a pena imposta ao paciente.
 CAPTULO 1
85
(STF HC: 101909 MG , Relator: Min. AYRES BRITTO, Data
de Julgamento: 28/02/2012, Segunda Turma, Data de Publicao:
DJe-119 DIVULG 18-06-2012 PUBLIC 19-06-2012)

Por outro lado, o Superior Tribunal de Justia, por meio da

Terceira Seo, no julgamento dos EREsp n. 1.154.752/RS (DJe
4/9/2012), pacificou o entendimento de que possvel, na segunda
fase do clculo da pena, a compensao da agravante da reincidncia
com a atenuante da confisso espontnea, posio que passou a ser
adotada por ambas as Turmas que a compem:

P E NA L . AG R AVO R E G I M E N TA L E M R E C U R S O
ESPECIAL. DOSIMETRIA. CONFISSO ESPONTNEA E
REINCIDNCIA. COMPENSAO. POSSIBILIDADE. 1. A
confisso, por indicar arrependimento, demonstra persona-
lidade mais ajustada, a ponto de a pessoa reconhecer o erro e
assumir suas consequncias. Ento, por demonstrar trao da
personalidade do agente, o peso entre a confisso e a reincidn-
cia deve ser o mesmo, nos termos do art. 67 do Cdigo Penal.
2. O Superior Tribunal de Justia, por meio da Terceira Seo,
no julgamento dos EREsp n. 1.154.752/RS, da minha relatoria
(DJe 4/9/2012), pacificou o entendimento de que possvel, na
segunda fase do clculo da pena, a compensao da agravante
da reincidncia com a atenuante da confisso espontnea,
posio que passou a ser adotada por ambas as Turmas que a
compem. 3. A existncia de precedentes do Supremo Tribunal
Federal acerca da impossibilidade de haver a mencionada
compensao no constitui razo suficiente, s por si, para
alterar a compreenso manifestada, uniformemente, por esta
Corte. 4. Agravo regimental improvido. (STJ AgRg no REsp:
86 CAPTULO 1

1374991 DF 2013/0108066-6, Relator: Ministro SEBASTIO

REIS JNIOR, Data de Julgamento: 04/06/2013, T6 SEXTA
TURMA, Data de Publicao: DJe 14/06/2013)

1.3 ATENUANTES
Atenuantes genricas so circunstncias legais, de natureza
objetiva ou subjetiva, no integrantes da estrutura do tipo pe-
nal, mas que a ele se ligam com a finalidade de diminuir a pena.
Encontram-se descritas em rol exemplificativo, pois alm
da relao detalhada apresentada pelo art. 65 do Cdigo Penal,
o art. 66 estabelece que a pena poder ser ainda atenuada
em razo de circunstncia relevante, anterior ou posterior ao
crime, embora no prevista expressamente em lei.
So elas 85:
Desconhecimento da lei (art. 65, II, CP): a falta de
conscincia do carter ilcito da lei. Para Nucci 86 , evidencia
a situao do autor que, podendo ter a conscincia do ilcito,
desprezou o cuidado necessrio para informar-se, embora a
hiptese concreta demonstrasse a incidncia de norma de
rara utilizao.
Motivo de relevante valor social ou moral (art. 65, III, a,
CP): entende-se como relevante valor social os interesses no
exclusivamente individuais, mas de ordem geral, coletiva. J
relevante valor moral diz respeito ao interesse de ordem pessoal
(exemplo: agresso ou morte contra amante do cnjuge).
No exige forte carga emocional que leve o autor ao cometimento
do crime, ao infenso das causas de diminuio previstas nos arts. 121,

85 O Grupo de Trabalho deliberou pela anlise das atenuantes previstas no art. 65, II, III, a, b,
c (apenas quanto ao cumprimento de ordem superior), d e e do Cdigo Penal.
86 NUCCI (2013b, p. 107).
 CAPTULO 1
87
1 e 129, 4, CP, porque nesses casos o agente atua impelido, ou seja,
dominado por relevante valor moral ou social.
Arrependimento (art. 65, III, b, CP): visto como forma mais efi-
ciente de pacificao social, pois representa a reconciliao, ainda que
parcial, entre autor e vtima87. Demanda espontnea vontade (aspecto
subjetivo), ou seja, agir movido pela sinceridade de propsito e com
eficincia para evitar ou minorar as consequncias do crime (aspecto
objetivo), bem como, quando possvel, reparar o dano. Para Azevedo88:

o texto fala procurado com eficincia, e no haver o agente com

eficincia minorado referidas consequncias. a intencionalidade,
deduzida da adequao dos meios, que conta. Essa inteligncia do
texto normativo conduz concluso de que a reparao dos danos
no requisito absoluto. Basta ao agente haver tentado de modo
efetivo a reparao.

A ao h de ser pessoalmente realizada, para se aferir

sua espontaneidade.
Cumprimento de ordem de autoridade superior (art. 65, III, c, CP):
observada nas relaes de direito pblico, em que impera a hierarquia.
Incide quando o autor cumpre a ordem, de manifesta ilegalidade,
embora sob a presso da autoridade superior (TRF1. ACR 0000740-
31.2007.4.01.3800 Rel. Des. ITALO FIORAVANTI SABO MENDES,
4 T, j., Dje 05.11.2012).
Confisso espontnea (art. 65, III, d, CP): deve ser espon-
tnea, ou seja, sinceramente desejada, de acordo com o ntimo
do agente. Diferente de voluntria, que quer dizer livremente
praticada, sem coao.
87 Idem, p. 232.
88 AZEVEDO (1998, p. 104).
88 CAPTULO 1

Segundo Boschi89,

foge ao sentido do texto, portanto, reconhecer a atenuante

quando o agente preso em flagrante e no tem como negar as
evidncias em torno da autoria ou imputar a responsabilidade
pelo fato a terceiro. Inconfundveis confisso espontnea e
confisso voluntria. No aplicvel, ainda, a citada causa ge-
nrica de atenuao da pena quando a confisso for realizada
em juzo, aps exitosa atividade policial repressiva, quando o
resultado das diligncias j apontava o agente.

No campo jurisprudencial, as Cortes Superiores divergem

quanto compatibilidade da incidncia da confisso espontnea
com a priso em flagrante.
O Supremo Tribunal Federal tem se posicionado pela
incompatibilidade:

A atenuante da confisso espontnea inaplicvel s hipteses

em que o agente preso em flagrante, como no caso sub judice.
Precedentes: HC 101861/MS, rel. Min. Marco Aurlio, 1 Turma,
DJ de 9/5/2011; HC 108148/MS, rel. Min. Ricardo Lewandowski,
1 Turma, DJ de 1/7/2011. (HC 102002, Relator(a): Min. LUIZ
FUX, Primeira Turma, julgado em 22/11/2011, ACRDO
ELETRNICO DJe-234 DIVULG 09-12-2011 PUBLIC 12-12-2011)

Em sentido oposto, o Superior Tribunal de Justia:

Na esteira da jurisprudncia pacfica desta Corte Superior, a

atenuante prevista no artigo 65, III, d, do Cdigo Penal deve ser

89 BOSCHI (2006, p. 278).

 CAPTULO 1
89
aplicada em favor do condenado ainda que a sua confisso somente
corrobore a autoria delitiva j evidenciada pela priso em flagrante
delito, como ocorreu na hiptese. (AgRg no REsp 1317708/SP,
Rel. Ministro JORGE MUSSI, QUINTA TURMA, julgado em
22/10/2013, DJe 29/10/2013)

Recentemente, o STJ editou a Smula n 545 no sentido de

que a atenuante incide se a confisso for levada em conta, sem
requisitos adicionais.
Tambm se verifica divergncia no que tange confisso parcial,
decidindo o STF pela inaplicabilidade da atenuante e o STJ como
suficiente para diminuio da pena:

A atenuante prevista no art. 65, III, d, do Cdigo Penal (ter o

agente confessado espontaneamente, perante a autoridade, a autoria
do crime), configuradora da confisso, no se verifica quando se
refere a fato diverso, no comprovado durante a instruo criminal,
porquanto, ao invs de colaborar com o Judicirio na elucidao
dos fatos, dificulta o deslinde do caso. Precedentes: HC 108148/
MS, rel. Min. Ricardo Lewandowski, 1 Turma, DJ de 1/7/2011;
HC 94295/SP, rel. Min. Crmen Lcia, 1 Turma, DJ de 31/10/2008.
2. In casu, o paciente admitiu a subtrao dos bens, mas no a
violncia e a grave ameaa, que restaram comprovadas nos autos,
sendo certo que tal estratgia, ao invs de colaborar com os inte-
resses da Justia na busca da verdade processual, visou apenas a
confundir o Juzo diante da priso em flagrante do paciente. (HC
102002, Relator(a): Min. LUIZ FUX, Primeira Turma, julgado
em 22/11/2011, ACRDO ELETRNICO DJe-234 DIVULG
09-12-2011 PUBLIC 12-12-2011)
90 CAPTULO 1

Este Superior Tribunal possui o entendimento no sentido de que,

se a confisso do acusado foi utilizada para corroborar o acervo
probatrio e fundamentar a condenao, deve incidir a atenuante
prevista no artigo 65, III, d, do Cdigo Penal, sendo irrelevante o
fato de a confisso ter sido espontnea ou no, total ou parcial, ou
mesmo que tenha havido posterior retratao. (HC 282.448/SP, Rel.
Ministro ROGERIO SCHIETTI CRUZ, SEXTA TURMA, julgado
em 20/03/2014, DJe 10/04/2014)

Carvalho Neto faz importante distino entre confisso parcial e

confisso de fato diverso:
Entretanto, convm distinguir a confisso parcial da confisso de fato
diverso, distino esta que tem sido corretamente feita pelo Supremo
Tribunal Federal. Se ru confessa, v.g., a posse de droga, negando que
ela se destinasse ao trfico, como imputado na denncia, no o caso
de se falar em confisso parcial, mas de confisso de fato diverso do
imputado, j que a posse para uso (fato confessado) caracteriza crime
diverso da posse para trfico (fato denunciado)90.

Nesse sentido:

I Pelo que verifica dos documentos que acompanham a inicial,

especialmente da sentena condenatria, o nico fato confessado
pelo paciente foi a posse da droga, a qual teria sido adquirida para
consumo prprio. Em nenhum momento, foi admitida a prtica do
delito de trfico, crime efetivamente comprovado na ao penal.
[...] III Ao contrrio do que afirma a impetrante, no se trata de
confisso parcial, mas de confisso de fato diverso, no comprovado
durante a instruo criminal, o que impossibilita a incidncia da
90 CARVALHO NETO (2013, p. 141).
 CAPTULO 1
91
atenuante genrica de confisso espontnea, prevista no art. 65,
III, d, do Cdigo Penal. Precedente. (HC 108148, Relator(a):
Min. RICARDO LEWANDOWSKI, Primeira Turma, julgado em
07/06/2011, PROCESSO ELETRNICO DJe-125 DIVULG 30-06-
2011 PUBLIC 01-07-2011)

Para Nucci91 e Mirabete92, perde o valor como atenuante caso haja

retratao. Para incidncia, a confisso deve se manter ao longo de todo
o procedimento. Justifica Aguiar Jnior93 a no incidncia da atenuante,
porque a retratao em juzo pode resultar exatamente da falta de
espontaneidade da prestada perante a autoridade policial, que seria,
por isso, desvaliosa para o julgamento.
Na jurisprudncia prevalece o entendimento de que, mesmo
havendo retratao, caso a sentena condenatria tenha se valido da
confisso como elemento de prova, dever haver o seu reconhecimento
como circunstncia atenuante94.
Quanto confisso qualificada quando realizada a admisso
de culpa apenas com o intuito de obter o reconhecimento de alguma
excludente de ilicitude ou culpabilidade diverge a doutrina. Nucci95
e Mirabete96 no admitem sua incidncia. O primeiro cita o exemplo
do agente que admite ter matado a vtima, mas em legtima defesa.
H duas hipteses: a) realmente agiu em legtima defesa, sendo,
portanto, absolvido; b) comprova-se ser falsa sua alegao, sendo ele
91 NUCCI, op. cit., p. 238.
92 MIRABETE (2007, p. 533).
93 AGUIAR JNIOR (2013, p. 83).
94 Nesse sentido: STJ AGRESP 201001843725, SEBASTIO REIS JNIOR, SEXTA TURMA,
DJE DATA:02/04/2014. TRF3 ACR 00028933320094036109, DESEMBARGADOR FEDERAL
PAULO FONTES, QUINTA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:18/06/2015. TRF3 RVC
00319940720124030000, DESEMBARGADORA FEDERAL CECILIA MELLO, QUARTA SEO,
e-DJF3 Judicial 1 DATA:30/01/2015.
95 NUCCI, op. cit., p. 238.
96 MIRABETE, op. cit., p. 533.
92 CAPTULO 1

condenado, sem qualquer atenuante, pois no narrou a verdade dos

fatos, demonstrando insinceridade. J Boschi97 admite a incidncia da
atenuante, sob o argumento de que o objetivo da lei atenuar a pena
de quem confessa o fato-crime.
No primeiro sentido, de inadmisso:

A confisso qualificada, na qual o agente agrega confisso teses

defensivas descriminantes ou exculpantes, no tem o condo
de ensejar o reconhecimento da atenuante prevista no art. 65,
inciso III, alnea d, do Cdigo Penal. (STJ, HC 224815/TO,
Rel. Ministra LAURITA VAZ, QUINTA TURMA, julgado em
15/08/2013, DJe 26/08/2013)

Influncia de multido em tumulto no provocado (art. 65,

III, e, CP): hiptese em que a pluralidade de agentes denuncia
menor periculosidade. Trata-se da multido delinquente folla
delinquente. Entende a doutrina que sob o domnio da multido
em tumulto opera-se a desagregao da personalidade. Processa-se
e transmite-se de um indivduo a outro a sugesto criminosa.
H anulao de seus prprios parmetros morais e sociais para
agir segundo os parmetros da massa. requisito essencial que
o agente do crime no tenha provocado o tumulto no qual se viu
envolvido. No se aplica queles que, aproveitadores da situao
de desordem, conduzem a massa.
Atenuante inominada (art. 66, CP): circunstncia legal extre-
mamente aberta, permitindo ao juiz imenso arbtrio para analis-la
e aplic-la. Chamada por alguns de atenuante da clemncia, pois o
magistrado pode considerar a indulgncia para acolh-la.

97 BOSCHI, op. cit., p. 279.

 CAPTULO 1
93
H posio que defende a adoo da coculpabilidade como fator
de constituio da atenuante inominada do art. 66, CP (Zaffaroni e
Pierangeli98). No entanto, o fato de o Estado no assegurar as con-
dies de igualdade e de oportunidade para o desenvolvimento da
personalidade do agente pode ser levado como fator de impulso para
a prtica de infrao qualquer, mas, em ltima anlise, prevalece a
vontade do agente, no se podendo contemplar tais circunstncias
como suficientemente relevantes para aplicar a atenuante.
Nesta linha, para Nucci99, h que existir uma causa efetivamente
importante, de grande valor, pessoal e especfica do agente e no
comum a inmeras outras pessoas, no delinquentes, como seria a
situao de pobreza ou o descaso imposto pelo Estado para implicar
a atenuao da pena.
A corroborar:

No h nos autos nenhum substrato ftico-probatrio que

autorize a aplicao da atenuante da coculpabilidade do Estado
prevista no art. 66 do CP. Pelo contrrio, FRANCISCO, em seu
interrogatrio judicial, afirmou que estudou at o 1 ano do 2
grau e trabalhava como ajudante de pedreiro antes de ser preso;
RAFAEL, por seu turno, afirmou ser agricultor, e que, antes
do fato delituoso, trabalhava em um lava-jato. Assim, tem-se
que o cometimento do crime no se deu por falta de opo,
mas, simplesmente, pela busca do lucro fcil, no se podendo
contemplar qualquer prova nos autos como suficientemente
relevante para aplicar a atenuante do art. 66 do CP. (TRF5.
ACR 0000537-88.2010.4.05.8400 Rel. Des. FRANCISCO
CAVALCANTI, 1 T, j., Dje 06.09.2012)

98 ZAFFARONI; PIERANGELI (2002, p. 836).

99 NUCCI, op. cit., p. 242.
94 CAPTULO 1

1.4 CAUSAS DE DIMINUIO

So circunstncias obrigatrias ou facultativas de diminuio da
pena, previstas na Parte Geral ou na Parte Especial do Cdigo Penal e
tambm na legislao especial, em quantidade fixa ou varivel.
Passa-se anlise das causas de diminuio genricas, ou seja,
previstas na Parte Geral:
Tentativa (art. 14, II e pargrafo nico, CP): a punibilidade en-
contra amparo no perigo de leso ao bem jurdico. O iter criminis
o critrio aceito para medio da minorante, nos limites de 1 a 2/3.
Na tentativa, a pena cominada ao correspondente crime consuma-
do ter reduo mais significativa se ficar distante da consumao e
reduo menos significativa, se se aproximar do resultado.
Desse modo, cuidando-se tentativa perfeita (quando o agente
esgota todos os atos executrios, mas a consumao do delito no
ocorre por circunstncias alheias a sua vontade), tem-se o transcurso
de quase todo o iter criminis, gerando diminuio mnima da pena.
Cuidando-se de tentativa imperfeita (quando o agente ainda tem
muito a fazer, no tocante a atos executrios, ao ser interrompido),
tem-se o transcurso de relativo iter criminis, provocando diminui-
o maior da pena (ACR 0002316-19.2003.4.01.3200 / AM, Rel.
DESEMBARGADOR FEDERAL TOURINHO NETO, Rel.Conv.
JUIZ FEDERAL JOS ALEXANDRE FRANCO (CONV.), TERCEIRA
TURMA, e-DJF1 p.481 de 20/07/2012).
Arrependimento posterior (art. 16, CP): fundamenta-se na
proteo da vtima, amparada quanto aos danos sofridos e no
fomento do arrependimento por parte do agente.
Deve ser: a) voluntrio: realizado sem coao fsica ou
moral. No exige espontaneidade; b) pessoal: no pode advir de
terceiros, exceto em situaes que justifiquem a impossibilidade
de ser feita pelo autor (agente preso, por exemplo); c) integral;
 CAPTULO 1
95
d) efetuado at o recebimento da denncia ou queixa (TRF1,
ACR 0003479-62.2008.4.01.3813 / MG, Rel. DESEMBARGADOR
FEDERAL TOURINHO NETO, TERCEIRA TURMA, e-DJF1
p.530 de 07/12/2012).
Possui natureza objetiva e, portanto, comunica-se aos demais
coautores e partcipes do crime, na forma do art. 30 do CP (STJ REsp
1.187.976/SP, rel. Min. Sebastio Reis Jnior, 6 Turma, j. 07.11.2013).
Para Masson 100,

a reduo da pena dentro dos parmetros legais (um a dois teros)

deve ser calculada com base na celeridade e na voluntariedade da
reparao do dano ou da restituio da coisa. Quanto mais rpida
e mais verdadeira, maior ser a diminuio da pena (2/3); quanto
mais lenta desde que at o recebimento da denncia ou queixa e
menos sincera, menor a diminuio (1/3).

Nesse sentido: TRF1, ACR 0006192-80.2007.4.01.3801 / MG, Rel.

DESEMBARGADOR FEDERAL HILTON QUEIROZ, QUARTA
TURMA, e-DJF1 p.76 de 23/01/2013 e ACR 200540000061842,
DESEMBARGADORA FEDERAL ASSUSETE MAGALHES, TRF1
TERCEIRA TURMA, e-DJF1 DATA:09/12/2011 PAGINA:557.
A recusa do ofendido em aceitar a reparao do dano ou a
restituio da coisa no afasta a incidncia da causa de dimi-
nuio de pena.
Erro de proibio (art. 21, caput, do CP): incide sobre a ilicitude de
um comportamento. a falsa percepo do agente acerca do carter
ilcito do fato por ele praticado, de acordo com um juzo profano, isto
, possvel de ser alcanado mediante um procedimento de simples
esforo de sua conscincia.
100 MASSON (2014, p. 369).
96 CAPTULO 1

Segundo Bitencourt101, o agente supe, por erro, ser lcita a sua

conduta, quando, na realidade, ela ilcita. O objeto do erro no ,
pois, nem a lei, nem o fato, mas a ilicitude, isto , a contrariedade do
fato em relao lei. O agente supe permitida uma conduta proibida.
Se escusvel, isenta de pena. Se inescusvel, a pena dimi-
nuda de 1/6 a 1/3 em face da menor censurabilidade da conduta
(TRF3, EIFNU 00021476120004036181, DESEMBARGADOR
FEDERAL COTRIM GUIMARES, SEGUNDA TURMA, DJU
DATA:22/02/2008 PGINA: 1544 .FONTE_REPUBLICACAO e TRF3
ACR 00189003920004036102, DESEMBARGADOR FEDERAL
JOHONSOM DI SALVO, PRIMEIRA TURMA, DJU DATA:18/04/2008
PGINA: 743 .FONTE_REPUBLICACAO.)

Estado de necessidade (art. 24, 2, CP): ocorre quando

o agente, visando proteger bem jurdico prprio ou de terceiro,
sacrifica outro bem jurdico de maior valor e poderia ter agido de
forma diversa.
Essa causa de diminuio de pena s se aplica aos casos de estado
de necessidade exculpante o bem sacrificado de valor superior
ao preservado desde que no configure situao de inexigibilidade
de conduta diversa (ACR 200432000064467, DESEMBARGADOR
FEDERAL TOURINHO NETO, TRF1 TERCEIRA TURMA, e-
-DJF1 DATA:25/05/2012 PAGINA:196 e ACR 200540000061842,
DESEMBARGADORA FEDERAL ASSUSETE MAGALHES, TRF1
TERCEIRA TURMA, e-DJF1 DATA:09/12/2011 PAGINA: 557.).

Semi-imputabilidade, imputabilidade diminuda ou restrita

(art. 26, pargrafo nico, CP): o dispositivo legal fala em per-
turbao da sade mental que tambm uma doena mental,

101 BITENCOURT (2014, p. 513).

 CAPTULO 1
97
embora mais suave1. O agente tem diminuda a sua capacidade
de entendimento e de autodeterminao, que permanece presente,
embora em grau menor. Desta feita, a reprovabilidade da conduta
menor, determinando a lei a reduo da pena de 1 a 2/3.
O montante de reduo, maior ou menor, deve levar em conta
o grau de diminuio da capacidade de entender o carter ilcito
do fato ou de determinar-se de acordo com esse entendimento (STJ
HC 50.210/SP, rel. Min. Gilson Dipp, 5 Turma, j. 17.08.2006).
Se o agente estiver mais prximo da imputabilidade, a reduo
menor (1/3) e se estiver mais prximo dos limites da inimpu-
tabilidade, a diminuio aproxima-se do patamar mximo (2/3).

Embriaguez acidental ou fortuita (art. 28, 2, CP):

Para Masson102, na embriaguez no caso fortuito, o agente no
percebe ser atingido pelo lcool ou substncia de efeitos anlogos
(exemplo: o autor mora ao lado de uma destilaria de aguardente,
e aos poucos acaba embriagado pelos vapores da bebida que inala
sem perceber), ou desconhece uma condio fisiolgica que o torna
submisso s consequncias de ingesto do lcool (exemplo: o agente
faz tratamento com algum tipo de remdio que potencializa os
efeitos do lcool).
A embriaguez na fora maior, o agente obrigado a beber
(exemplo: o agente amarrado e injetam em seu sangue elevada
quantidade de lcool), ou ento, por questes profissionais, neces-
sita permanecer em recinto cercado pelo lcool ou substncia de
efeitos anlogos.
A embriaguez acidental ou fortuita incompleta aquela em
que ao tempo da conduta retira do agente parte da capacidade de
entender o carter ilcito do fato ou de determinar-se de acordo
102 Idem, p. 491.
98 CAPTULO 1

com esse entendimento, autorizando a diminuio da pena de 1 a

2/3, equivalendo semi-imputabilidade.

Participao de menor importncia (art. 29, 1, CP): a par-

ticipao de reduzida eficincia causal. Contribui para a produo do
resultado, mas de forma menos decisiva.
A participao de menor importncia significa que da conduta do
partcipe no advm a interferncia causal lesiva diretamente ao bem
jurdico, mas apenas de carter adjutrio. No violando o bem jurdico,
a resposta jurdica diminui em intensidade103.
A reduo da pena em maior ou menor grau (1/6 a 1/3) ser de
acordo com a maior ou menor intensidade volitiva do partcipe: maior
censurabilidade, menor reduo e menor censurabilidade, maior
reduo104 (TRF1 ACR 2009.38.00.032491-7 Rel. Des. ITALO
FIORAVANTI SABO MENDES 4 T j. 02.10.2012 Dje 25.10.2012).
A diminuio da pena (de 1/6 a 1/3) se relaciona participao,
ou seja, ao comportamento adotado pelo agente, e no sua pessoa.
Assim, suas condies pessoais (reincidente, por exemplo) no impe-
dem a reduo da pena.
No se aplica ao autor intelectual, pois se arquitetou o crime, sua
participao no foi de menor importncia.

1.5 DOSIMETRIA DA MULTA

Como define Francesco Carrara105 se chama pena pecuniria a
diminuio de nossas riquezas, aplicada por lei como castigo de um delito.
O art. 5, XLVI, da Constituio Federal estabelece que a
lei regular a individualizao da pena e adotar, entre outras,

103 AZEVEDO, op. cit., p. 118.

104 BITENCOURT, op. cit., p. 572.
105 CARRARA apud BITENCOURT, (2011, p. 268).
 CAPTULO 1
99
as seguintes: a) privao ou restrio da liberdade; b) perda de
bens; c) multa; d) prestao social alternativa; e e) suspenso ou
interdio de direitos.
A pena de multa sano penal consistente no pagamento de
determinada quantia em pecnia, conforme parmetros definidos
em lei. Pode ser cominada isoladamente, em conjunto com a pena
privativa de liberdade, de forma cumulativa ou alternativa, ou, ainda,
em substituio pena privativa de liberdade.
O art. 49 do Cdigo Penal dispe que a pena de multa consiste
no pagamento ao fundo penitencirio de quantia fixada na sentena
condenatria, calculada entre 10 e 360 dias-multa, no valor unitrio de
1/30 a 5 vezes o maior salrio mnimo vigente na data do fato.
Leis especiais podem estabelecer regras prprias para a dosimetria
da pena de multa, tal como ocorre no art. 33 da Lei n 11.343/2006 e
no art. 99 da Lei n 8.666/1993.
H posio minoritria na doutrina no sentido da inconstitu-
cionalidade da fixao do valor do dia-multa em salrio mnimo,
luz do disposto no art. 7, IV, da Constituio Federal, que veda
sua vinculao para qualquer fim. Contudo, prevalece na doutrina
e jurisprudncia o entendimento pela constitucionalidade de tal
disposio, eis que a proibio constitucional objetiva vedar o uso
do salrio mnimo como ndice econmico, para evitar a indexao
da economia. Assim, a utilizao do salrio mnimo para definio
do valor do dia multa no viola a disposio constitucional. Ademais,
possibilita o estabelecimento de uma correlao entre o valor da
multa e a remunerao do apenado.
O art. 60 do Cdigo Penal determina que a pena de multa deve
ser fixada principalmente com base na situao econmica do ru,
podendo ser majorada at o triplo, quando mesmo aplicada no
mximo revele-se ineficaz.
100 CAPTULO 1

Portanto, a individualizao da pena de multa obedece a um

sistema bifsico : 1) primeiro define-se o nmero de dias-multa,
divergindo a doutrina e jurisprudncia se de acordo com as circuns-
tncias judiciais do art. 59 do Cdigo Penal ou pelas regras do sistema
trifsico previstas no art. 68 do mesmo Estatuto; 2) aps estabelece-se
o valor do dia-multa, com base na situao econmica do ru.
Ou seja, a pena de multa fixada em duas etapas, na primeira define-
-se a quantidade de dias-multa (10 a 360) e na segunda o valor de cada
dia-multa (1/30 a 5 vezes o valor do maior salrio mnimo mensal vigente
ao tempo do fato).
Assim, o valor mnimo da pena de multa ser de um tero
do salrio mnimo e o mximo de 1.800 salrios mnimos, salvo
se tal quantia for ineficaz no caso concreto, quando poder ser
aumentada at o triplo, totalizando 5.400 salrios mnimos, nos
termos do art. 60, 1, do Cdigo Penal. Devem ser desprezadas
as fraes, nos termos do art. 11 do Cdigo Penal.
O Cdigo Penal no previu expressamente qual o critrio a ser
utilizado para a definio do nmero de dias-multa, limitando-se
a estabelecer os patamares mnimo de 10 e mximo de 360. H
divergncia na doutrina e jurisprudncia acerca do tema, havendo
quem defenda a aplicao do critrio trifsico previsto no art.
68 do Cdigo Penal 106, bem como quem sustente a utilizao das
circunstncias judiciais do art. 59 do Cdigo Penal107.
O Superior Tribunal de Justia, n RESP 97.055/DF, afirmou
que a quantidade de dias-multa deve ser estabelecida considerando
as circunstncias judiciais do art. 59 do Cdigo Penal:

106 GRECO (2014, p. 548). NUCCI(2014, p. 401-402). SCHMITT (2014, p. 290-291). JANSEN (2006,
p. 143-146). SANTOS (2010, p. 500-501).
107 PRADO (2010, p. 593). JESUS (2011, p. 638-639). Jesus, contudo, entende que aplicam-se pena
de multa as causas de diminuio e aumento de pena previstas na parte geral e especial do Cdigo
Penal.
 CAPTULO 1
101
PENAL. PENA DE MULTA. CALCULO.
1. DE ACORDO COM SISTEMA DO DIA-MULTA ADOTADO
PELA NOVA PARTE GERAL DO CODIGO PENAL, A PENA
DE MULTA DEVE SER CALCULADA EM DUAS FASES
DISTINTAS. NA PRIMEIRA FASE E FIXADO O NUMERO DE
DIAS-MULTA, ENTRE O MINIMO DE 10 E O MAXIMO DE 360,
CONSIDERANDO-SE AS CIRCUNSTANCIAS DO ART. 59 DO
DIPLOMA PENAL. NA SEGUNDA, DETERMINA-SE O VALOR
DE CADA DIA-MULTA LEVANDO-SE EM CONTA A SITUAO
ECONOMICA DO CONDENADO.
2. RECURSO PROVIDO.
(Resp 97055/DF, Rel. Ministro EDSON VIDIGAL, QUINTA TURMA,
julgado em 19/08/1997, DJ 22/09/1997, p. 46515)

Tal entendimento foi posteriormente reiterado nos se-

guintes julgamentos: RESP 671.195, RESP 897.876/RS, HC
49.607/SP, HC 49.463/RJ, HC 132.351/DF, HC 234.428/MS,
HC 144.299/PR, HC 164.216/PR, HC 169.210/RJ, 191.734/PE
e HC194.326/RS.
Contudo, nas decises proferidas no AgRg no REsp 1171417/DF,
no HC 35580/PR, no AgRg nos EDcl nos EDcl no REsp 1113688 e no
HC 187498/GO, a Corte Superior entendeu pela aplicao do sistema
trifsico para a fixao da quantidade de dias-multa.
Outrossim, em seus julgados, o Superior Tribunal de Justia
entende que a pena de multa deve ser fixada de forma proporcional
pena privativa de liberdade imposta108. Tem-se, pois, que a pena de
multa, em razo da proporcionalidade, dever refletir a pena corprea
estipulada por meio do sistema trifsico.

108 Resp 332.620/BA, HC 149.807/SP, REsp 879.441/SC, HC 144.299/PR, HC 56.150/RS, HC 49.607/

SP, HC 49.463/RS, HC 45.179/MS, HC 35.862/SP e HC 102.741/RS.
102 CAPTULO 1

H vrias decises dos Tribunais Regional Federais109 pela aplicao

do sistema trifsico para a fixao da quantidade de dias-multa. A ttulo
de exemplo, transcreve-se o seguinte julgado do Tribunal Regional
Federal da 2 Regio:

APELAO CRIMINAL. ESTELIONATO MAJORADO. ART. 171,

3, DO CDIGO PENAL. REDUO DA PENA DE MULTA.
PENAS SUBSTITUTIVAS PRISO. PENA PECUNIRIA
E PENA DE PRESTAO DE SERVIOS COMUNITRIOS.
HIPOSSUFICINCIA E INVALIDEZ. I No cabe absolver ape-
nado que alega no possuir condies financeiras para arcar com a
pena de multa e de prestao pecuniria e no possuir condies de
sade para prestar servios comunitrios quando se encontrar de-
vidamente comprovado nos autos o crime de estelionato praticado
em detrimento da Autarquia Previdenciria (art. 171, 3, do CP),
objetivando a concesso de beneficio de auxlio-doena mediante
apresentao de documento falso referente a vnculo empregatcio
inexistente. [...] IV Ao contrrio da prestao pecuniria, a pena
de multa deve ser fixada em valor condizente com a situao finan-
ceira do ru, devendo ser paga em favor do fundo penitencirio e
no s vtimas do dano produzido. Para sua dosimetria, dever o
magistrado sentenciante percorrer duas etapas distintas (critrio
bifsico), estabelecendo a quantidade de dias-multa e, em seguida,
calculando o valor unitrio do dia-multa. Por sua vez, a quantidade
de dias-multa se submete ao critrio trifsico do art. 68 do CP, o que
resulta na necessidade de a quantidade de dias-multa ser coerente

109 TRF1 200838010011876, 200441000046591, 200738010040023, 200538020037399 e

200333000193174. TRF2 200750010007492 e 9202033943. TRF3 00033677820074036107,
00015144220054036127, 00019138520114036119, 00019955820074036119,
00019412320104036108, 00031266320104036119 e 00058399620094036005. TRF5
200784000096954.
 CAPTULO 1
103
e proporcional pena privativa da liberdade aplicada. J o valor do
dia-multa nada tem a ver com o sistema trifsico, repousando na
situao financeira do agente poca do fato (art. 49, 1 c/c art. 60
do CP). V Apelao criminal parcialmente provida. Sentena de
primeiro grau parcialmente reformada apenas para estabelecer em
definitivo a pena de multa em 13 (treze) dias-multa com fixao de
seu valor unitrio em R$18,17 (dezoito reais e dezessete centavos).
(TRF2, apelao criminal 201051070002670, Rel. Juiz Federal
Convocado MARCELO PEREIRA DA SILVA, Segunda Turma
Especializada, julgado em 04/12/2012, E-DJF2R 19/11/2012)

Ressalte-se, ainda, que o Supremo Tribunal Federal, no julgamento

da ao penal 470, estabeleceu a quantidade de dias-multa de acordo
com o sistema trifsico previsto no art. 68 do Cdigo Penal, como se
verifica do seguinte trecho do julgamento dos embargos de declarao
AP 470 EDj-stimos:

Ementa: AO PENAL. EMBARGOS DE DECLARAO.

M ETOD OLO G IA DE VOTA O. SU PR E S S O DE
TRECHOS DE DEBATES. ALEGADA OBSCURIDADE.
AU S N C I A . I N C O M P E T N C I A D O S U P R E M O
TRIBUNAL FEDERAL. IMPROCEDNCIA. MATRIA
REITER ADAMENTE DECIDIDA. ALEGA ES DE
OMISSO E CONTRADIO NA ANLISE DA PROVA
PRODUZIDA PELA DEFESA. INOCORRNCIA. REEXAME
DA S P R OVA S D O S AU T O S . I M P O S SI B I L I DA D E .
DVIDA SOBRE A DATA DA CONSUMAO D O
CRIME DE CORRUPO ATIVA. INEXISTNCIA.
APLICABILIDADE DA LEI 10.763/2003 E INCIDNCIA
DA SMUL A 711. REANLISE DA D OSIMETRIA.
104 CAPTULO 1

DESCABIMENTO. DESPROPORCIONALIDADE DAS

PENAS. AUSNCIA. CONFISSO. IRRELEVNCIA DAS
INFORMAES. CONTINUIDADE DELITIVA. CRITRIO
PARA ELEVAO DA PENA FIXADO PELO PLENRIO.
VALIDADE. DESPROPORCIONALIDADE DA PENA DE
MULTA. INEXISTNCIA. EMBARGOS DECLARATRIOS
REJEITADOS. [...]
No h qualquer contradio na dosimetria da pena de multa
aplicada ao embargante, tampouco omisso na anlise da sua
capacidade econmica. No foi aplicado, unicamente, o critrio
financeiro para estipular a penalidade, como est claro no acr-
do embargado, que se apoiou em todos os elementos do art. 59
do Cdigo Penal, seguindo o mtodo trifsico estabelecido no
art. 68 do mesmo Cdigo. Ausentes os vcios apontados pelo
embargante. Embargos de declarao rejeitados.
(AP 470 ED j-s t imos, R el ator(a): Min. JOAQUIM
BARB OSA, Tribunal Pleno, julgado em 05/09/2013,
ACRDO ELETRNICO DJe-200 DIVULG 09-10-2013
PUBLIC 10-10-2013)

Realmente, constituindo a multa uma sano penal, afigura-se mais

adequada a utilizao do sistema trifsico previsto no art. 68 do Cdigo
Penal, aplicvel a todas as espcies de pena, com a anlise das circunstn-
cias judiciais, agravantes e atenuantes e causas de diminuio e aumento.
Sobre o tema, afirma Nucci110 que o uso do critrio trifsico pre-
visto no art. 68 do Cdigo Penal para a concretizao do nmero de
dias-multa assegura o direito ampla defesa, pois possibilita que o
ru conhea todos os passos e fundamentos usados pelo magistrado
na dosimetria da multa.
110 NUCCI (2014, p. 401-402).
 CAPTULO 1
105
Schmitt111 destaca que, como a multa uma espcie de pena, deve
ser dosada pelo mesmo critrio utilizado para a pena privativa de
liberdade. Assim, a quantidade de dias-multa deve ser determinada
em observncia ao critrio trifsico previsto no art. 68 do Cdigo Penal,
pois devem ser respeitadas as regras previstas para a dosimetria da
pena, no fazendo o referido dispositivo legal distino entre a pena
privativa de liberdade e a de multa. Logo, o nmero de dias-multa
ser determinado pela anlise das circunstncias judiciais, atenuantes
e agravantes e causas de diminuio e aumento de pena.
No mesmo sentido so os ensinamentos de Jansen112, que ressalta
que o art. 68 do Cdigo Penal, que trata do sistema trifsico, abrange
todas as espcies de pena, inclusive a pecuniria.
Boschi113 sustenta que as circunstncias agravantes e atenuantes e as
causas de aumento e diminuio devem ser consideradas na individu-
alizao da multa, em respeito garantia da individualizao da pena,
que probe igualdade de tratamento nas situaes diferentes. Ressalta,
ainda, que o critrio da necessidade e suficincia da pena estabelecido
no art. 59 do Cdigo Penal rege a individualizao judicial de todas
as penas, tambm se aplicando, por consequncia, pena de multa.
Assim, para definir o nmero de dias-multa, dentro dos limites legais
de 10 a 360, deve ser aplicado o sistema trifsico do art. 68 do Cdigo
Penal, considerando-se as circunstncias judiciais, as circunstncias
agravantes e atenuantes e as causas de diminuio e aumento de pena.
Schmitt114 destaca que tambm se aplica dosimetria da pena de
multa o entendimento consagrado na Smula 231 do STJ (A inci-
dncia de circunstncia atenuante no pode conduzir reduo da

111 SCHMITT (2014, p. 290-291).

112 JANSEN (2006, p. 143-146).
113 BOSCHI (2014, p. 298-302).
114 SCHMITT, op. cit., p. 292.
106 CAPTULO 1

pena abaixo do mnimo legal), de que os limites mnimo e mximo

estabelecidos em abstrato pelo legislador para as penas privativas de
liberdade s podem ser ultrapassados na terceira fase da dosimetria,
quando da aplicao das causas de diminuio e aumento.
A fixao do nmero de dias-multa pelo critrio previsto no art.
68 do Cdigo Penal determina a necessidade das penas privativas
de liberdade e de multa serem coerentes e proporcionais entre si.
Como ambas as penas so definidas por meio do sistema trifsico, o
resultado delas no pode ser diferente.
Assim, quando a pena de multa for imposta cumulativamente
com a pena privativa de liberdade, a fixao do nmero de dias-
-multa deve acompanhar os montantes de acrscimo ou diminui-
o da pena corporal. Nesse sentido, no julgamento do HC 56150,
o Superior Tribunal de Justia expressamente ressaltou que, se a
pena-base da reprimenda corporal foi imposta no mnimo legal, a
pena de multa no poder ser superior ao menor patamar previsto
no Cdigo Penal.
Desse modo, se a pena privativa de liberdade foi cominada acima
do mnimo legal, necessariamente o nmero de dias-multa tambm
dever ser fixado em patamar superior ao mnimo, em idntico
percentual, pois as circunstncias judiciais, agravantes e atenuantes
e causas de diminuio e aumento so as mesmas.
Logo, a exigncia de proporcionalidade entre a pena privativa de
liberdade e a pena de multa impe que os acrscimos e diminuies
efetuados na dosimetria ocorram no mesmo percentual.
Dessa forma, como ambas as sanes so calculadas de acordo
com o critrio trifsico, devendo ser proporcionais, possvel
utilizar a pena corporal fixada para determinar a adequada pena
pecuniria, no sendo necessrio efetuar uma dosimetria prpria
para a multa.
 CAPTULO 1
107
Schmitt115 ressalta que a pena de multa o espelho da pena priva-
tiva de liberdade, de forma que, havendo acrscimo ou diminuio na
reprimenda corprea, a quantidade de dias-multa dever ser alterada no
mesmo patamar. Para assegurar a existncia da proporo, defende que
a pena privativa de liberdade definida pela aplicao do sistema trifsico
seja utilizada para a fixao da pena de multa. Assim, prope a aplicao
da regra matemtica proporcional de trs, de forma a que a pena de multa
espelhe a pena privativa de liberdade, nos seguintes moldes:

Pena Privativa de Liberdade Pena de Multa

pena aplicada pena mnima nmero de dias-multa mnimo de
dias-multa
pena mxima pena mnima mximo de dias-multa mnimo de
dias-multa

Por exemplo, utilizando-se o crime de moeda falsa, tipificado no

art. 289, caput, do Cdigo Penal, com pena em abstrato de trs a doze
anos e multa, considerando a aplicao de pena privativa de liberdade
de quatro anos, surgiria a seguinte proporo:

Pena Privativa de Liberdade Pena de Multa

4 anos 3 anos = 1 ano nmero de dias-multa 10
12 anos 3 anos = 9 anos 360 10 = 350

O clculo seria o seguinte: 1 x 350 = 9 x (nmero de dias-multa

10); 350/9 = (nmero de dias-multa 10); 38116 = (nmero de dias-
-multa 10); nmero de dias-multa = 48.

115 SCHMITT, op. cit., p. 294-304.

116 Desprezadas as fraes, nos termos do art. 11 do Cdigo Penal.
108 CAPTULO 1

Caso na hiptese concreta a pena privativa de liberdade tenha

sido estabelecida acima ou abaixo do limite legal, Schmitt prope as
seguintes propores:

Pena Privativa de Liberdade abaixo do Pena de Multa

mnimo
pena mnima mnimo de dias-multa
pena aplicada nmero de dias-multa

Pena Privativa de Liberdade acima do Pena de Multa

mximo
pena mxima mximo de dias-multa
pena aplicada nmero de dias-multa

As frmulas descritas visam a garantir a equivalncia entre a pena

privativa de liberdade e a quantidade de dias-multa, pois ambas so
determinadas pela aplicao do sistema trifsico do art. 68 do Cdigo
Penal, devendo uma ser reflexo da outra. Para tanto, utilizada a
proporo matemtica pela aplicao da regra de trs, definindo-se a
quantidade de dias-multa com base na sano corporal imposta.
Aps determinado o nmero de dias-multa, dever ser fixado o
seu valor unitrio, de acordo com a situao econmica do ru, nos
termos do art. 60, caput, do Cdigo Penal, no podendo ser inferior a
1/30 do maior salrio mnimo vigente poca do fato delituoso, nem
superior a 5 vezes esse salrio.
O 1, do art. 60, do Cdigo Penal, autoriza o aumento do valor do
dia-multa at o triplo, quando, embora fixado no patamar mximo de
cinco vezes o salrio mnimo vigente na data do fato, revele-se ineficaz no
caso concreto, em virtude de situao econmica favorvel do ru.
A previso legal de que o juiz deve atender, na fixao da pena de mul-
ta, principalmente, situao econmica do ru, indica ser fundamental
que a sano pecuniria tenha repercusso considervel no patrimnio do
 CAPTULO 1
109
condenado. Assim, se o ru ostenta boa condio econmica, impe-se
a fixao do valor do dia-multa acima do mnimo legal. Apenas quando
a renda do apenado no ultrapassar um salrio mnimo mensal dever o
valor do dia-multa ser estipulado no mnimo. Dessa forma, assegura-se
a aplicao dos princpios da igualdade e da individualizao da pena,
determinando-se o valor do dia-multa de acordo com a condio finan-
ceira de cada ru no caso concreto.
Nesses moldes, mesmo que o nmero de dias-multa seja fixado no
patamar mnimo de dez, o valor do dia-multa poder ser estabelecido no
mximo, se a situao econmica do ru assim exigir. O contrrio tambm
pode ocorrer, ou seja, ainda que fixada a quantidade de dias-multa acima
do mnimo legal, o valor unitrio do dia-multa imposto pode ser de 1/30
do salrio mnimo, diante da precria situao financeira do apenado.
Vicente Greco Filho117 ressalta que o dia-multa vincula o valor da pena
a um perodo salarial ou de trabalho do apenado, de modo que a sano
corresponda no apenas a uma quantidade de dinheiro, mas tambm a
uma parcela do esforo pessoal do ru.
Schmitt118 sustenta que a razo do dia-multa punir o agente com o
pagamento de valor que corresponda a um dia de seu trabalho, motivo
pelo qual o legislador estabeleceu sua referncia baseada no salrio
mnimo, menor rendimento oficial do pas. Assim, se o apenado recebia
apenas um salrio mnimo por ms, o valor do dia-multa deve ser
fixado no patamar mnimo de 1/30. Se recebia 90 salrios mnimos
por ms, o que equivaleria a 3 salrios mnimos por dia de trabalho, o
valor do dia-multa deveria ser fixado em 3 salrios mnimos. Portanto,
o valor mximo de 5 vezes o salrio mnimo deveria ser imposto nas
hipteses em que o apenado ganhasse tal quantia por um dia de tra-
balho. Se recebesse valor ainda maior pelo dia de trabalho, incidiria o
117 FILHO, op. cit., p. 403.
118 SCHMITT, op. cit., p. 307.
110 CAPTULO 1

disposto no art. 60, 1 do Cdigo Penal, podendo o juiz aumentar o

patamar mximo em at trs vezes.
Numa viso mais ampla, Bitencourt 119 entende que o valor unitrio
do dia-multa deve corresponder aos rendimentos auferidos em um dia
pelo apenado, considerando-se sua situao econmica e patrimonial.
Nessa aferio computado no s o salrio, mas tambm toda e
qualquer renda, inclusive bens e capitais, apurada na data do fato.
De fato, a expresso situao econmica do ru, utilizada pelo
art. 60 do Cdigo Penal, no se restringe ao salrio do condenado,
possuindo significado mais extenso, abrangendo os rendimentos,
patrimnio, nvel de vida pessoal e familiar120.
Assim, necessrio que no processo sejam reunidos elementos so-
bre tais aspectos, sendo certo que, no interrogatrio, o juiz deve indagar
ao ru sobre sua residncia, meios de vida ou profisso, oportunidade
sociais, lugar onde exerce sua atividade e vida pregressa, nos termos
do art. 187 do Cdigo de Processo Penal. Tais informaes tambm
podem ser fornecidas pelas testemunhas ouvidas em juzo.
Insta ressaltar que o Superior Tribunal de Justia entende que a
situao econmica do ru no pode ser aferida a partir de elementos
abstratos, devendo ser extrada de dados concretos constantes dos
autos. Nesse sentido o seguinte julgado:

RECURSO ESPECIAL. PENAL. ESTELIONATO (ART. 171, 3, DO

CP).
DIVERGNCIA JURISPRUDENCIAL. AUSNCIA DE
SIMILITUDE FTICA. CRIME PRIVILEGIADO. FALTA DE
PREQUESTIONAMENTO. CONDENAO FUNDAMENTADA
EM FATOS ESTRANHOS AO PROCESSO. INEXISTNCIA.

119 BITENCOURT (2014, p. 561-562).

120 BOSCHI, op. cit., p. 301. BALTAZAR JNIOR, op. cit., p. 205.
 CAPTULO 1
111
PARTICIPAO DE MENOR IMPORTNCIA. AFERIO.
INVIABILIDADE. SMUL A 7/STJ. D OSIMETRIA
INDIVIDUALIZADA DA PENA. UTILIZAO DE
FUNDAMENTAO SEMELHANTE PARA OS CORRUS.
NULIDADE. INEXISTNCIA. CULPABILIDADE. CONSEQUNCIAS
DO CRIME. NEGATIVAO. FUNDAMENTAO CONCRETA.
bis in idem. CAUSA DE AUMENTO. NO OCORRNCIA. PENA DE
MULTA. VALOR UNITRIO. PRESUNO.
ATIVIDADE PROFISSIONAL. DESCABIMENTO.[...]
13. A estipulao do valor do dia-multa deve ter por fundamento
elementos concretos referentes condio econmica do acusado,
no se podendo fix-lo apenas com base na presuno de seu poder
aquisitivo, em razo da profisso por ele exercida.
14. Diante da ausncia de meno a elementos concretos para
justificar a exasperao do valor do dia-multa, deve ser ele reduzido
ao mnimo legal.
15. Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa extenso, provido
em parte, apenas para reduzir o valor do dia-multa ao mnimo legal, de
1/30 do salrio mnimo vigente na data dos fatos.
(REsp 1169001/ES, Rel. Ministro SEBASTIO REIS JNIOR, SEXTA
TURMA, julgado em 08/10/2013, DJe 16/10/2013)

Logo, importante que sejam reunidos na ao penal elementos

concretos referentes situao financeira do acusado, visando ade-
quada fixao do valor do dia-multa.
Como j apontado, o valor do dia multa pode variar entre 1/30 do
salrio mnimo (atualmente R$ 24,13121) e 5 vezes esse salrio (atu-
almente R$ 3.620), podendo ser aumentado at o triplo (atualmente
R$ 10.860,00), conforme previsto no art. 60, 1, do Cdigo Penal.
121 Considerado o salrio-mnimo em 2014, no valor de R$ 724,00.
112 CAPTULO 1

Assim, a escala penal do valor unitrio do dia multa muito ampla,

de 0,03 a 5 vezes o salrio mnimo, podendo excepcionalmente atingir
15 salrios mnimos.
Vale dizer, apenas nas hipteses em que o ru for efetivamente
pobre, recebendo at um salrio mnimo mensal, ser possvel a fixa-
o do valor do dia-multa em 1/30 do salrio mnimo. Em todos os
demais casos necessariamente dever ser ultrapassado esse patamar
mnimo, de forma a realmente atender situao econmica do ru.
Portanto, o valor unitrio do dia-multa deve ser estipulado
tendo como base o rendimento mdio auferido pelo ru em um dia,
considerando seu salrio, bens e investimentos. Assim, respeita-se o
princpio da individualizao da pena, de forma que a multa aplicada
a rus distintos tenha o mesmo carter punitivo, em consonncia
com a situao econmica de cada um, no se revelando irrisria
nem excessiva.
Cabe ressaltar que Schmitt entende que deve ser considerada a
situao financeira do agente poca do delito122, eis que o art. 49,
1, do Cdigo Penal estabelece que o valor do dia-multa fixado
de acordo com o maior salrio-mnimo vigente poca do fato
delituoso, de forma que a condio financeira do apenado tambm
deveria ser aferida em tal momento.
Damsio e Baltazar Jnior sustentam a anlise da condio econ-
mica do ru no momento da sentena123, pois a multa constitui sano
que deve ser suportada pelo apenado conforme seus rendimentos.
Assim, para que a multa tenha repercusso no patrimnio no apenado,
deve ser examinada sua situao financeira quando da condenao.
Se for considerada a capacidade econmica poca do fato, a multa
pode se tornar insignificante, caso o apenado tenha prosperado desde
122 SCHMITT, op. cit., p. 305.
123 BALTAZAR JNIOR (2007, p. 205-206).
 CAPTULO 1
113
ento, ou excessiva, na hiptese de seu empobrecimento, perdendo
seu carter de sano.
Insta ressaltar que, na hiptese de concurso de crimes, o art. 72 do
Cdigo Penal determina que as penas de multa sero aplicadas distinta
e integralmente, ou seja, a pena de multa de cada delito ser calculada
individualmente e depois ser realizado o somatrio.
Schimitt124 entende que em todas as modalidades de concursos de
crimes ser aplicada a regra do concurso material para o clculo da
quantidade de dias-multa, somando-se as penas de multa dosadas de
forma isolada para cada crime.
Boschi 125 destaca que tal previso determina que as penas
de multa sejam sempre somadas, conforme a regra do concurso
material prevista no art. 69 do Cdigo Penal. Entende tratar-se
de soluo contraditria e inaceitvel, eis que a pena de multa no
concurso de crimes deveria observar as mesmas regras previstas
no Cdigo Penal para as hipteses de concurso material, formal e
crime continuado, com o cmulo ou a exasperao, como ocorre
com as penas privativas de liberdade.
Nucci126 entende que o art. 72 do Cdigo Penal no se aplica ao
crime continuado, pois o legislador, valendo-se da teoria da fico,
criou um verdadeiro crime nico, no havendo concurso de crimes,
mas um s delito em continuao, motivo pelo qual a pena de multa
tambm ser nica com o acrscimo legal.
Neste sentido, o entendimento da jurisprudncia127, como se ex-
trai dos julgados do Superior Tribunal de Justia a seguir reproduzidos:

124 SCHMITT, op. cit., p. 285.

125 BOSCHI, op. cit., p. 303.
126 NUCCI, op. cit., p. 509.
127 STJ HC 120522 e REsp 905.854-SP. TRF3 00016016920014036181 e 00026122919994036109.
TRF2 200151015397004, 200750010007492 e 201050010023800. TRF1 200536000140952. TRF
200881020005629 e 20078202003813004. TRF4 199971000281426.
114 CAPTULO 1

HABEAS CORPUS. EXTORSO E ROUB O.

CONTINUIDADE DELITIVA. APLICAO DE FATOR
PARA MINORAR A MAJORAO. CRIMES DE ESPCIES
DIFERENTES. MULTA APLICAO DO ART. 72 DO
CDIGO PENAL. ORDEM CONCEDIDA.
1. Extorso e roubo. Continuidade delitiva reconhecida
pelo Tribunal de origem, com aplicao do acrscimo de
1/2 (um meio).[...]
3. O art. 72 do Cdigo Penal restringe-se aos casos dos concursos
material e formal, no se encontrando no mbito de abrangncia
da continuidade delitiva.
4. Dosimetria da pena refeita.
5. Ordem concedida, a fim de redimensionar a pena do sen-
tenciado em 7 (sete) anos de recluso, em regime fechado, e 11
(onze) dias-multa.
(HC 221.782/RJ, Rel. Ministro VASCO DELLA GIUSTINA
(DESEMBARGADOR CONVOCADO DO TJ/RS), SEXTA
TURMA, julgado em 20/03/2012, DJe 11/04/2012)

RECURSO ESPECIAL. DUPLO ROUBO CIRCUNSTANCIADO.

PERCENTUAL DE AUMENTO PELA CONTINUIDADE.
PARGRAFO NICO DO ART. 71 DO CP. 1/6 DE ACRSCIMO.
DOIS CRIMES. CRITRIO ACEITO PELA JURISPRUDNCIA
DESTA CORTE. INEXISTNCIA DE INCORREO. PENA DE
MULTA. CRIME CONTINUADO.
INAPLICABILIDADE DO ART. 72 DO CP.
Segundo reiterado entendimento desta Corte, afigura-se
correto aplicar-se o percentual de aumento para o crime
continuado tendo por critrio o nmero de crimes, sendo
 CAPTULO 1
115
absolutamente aceito considerar o acrscimo mnimo de
1/6 para o caso de haver duas condutas criminosas.
A aplicao da hiptese do art. 72 do Cdigo Penal restringe-se aos
casos dos concursos material e formal, no lhe estando no mbito
de abrangncia da continuidade delitiva.
Recurso especial no conhecido.
(REsp 909.327/PR, Rel. Ministra MARIA THEREZA DE
ASSIS MOURA, SEXTA TURMA, julgado em 07/10/2010, DJe
03/11/2010)

Tratando-se a multa de sano penal de natureza pecuniria,

importante a manuteno de seu valor, para que, no momento
da sua execuo, continue representando para o ru uma penali-
dade. Para evitar a neutralizao da pena de multa imposta pelo
transcurso do tempo, o art. 49, 2, do Cdigo Penal, estabelece
que o valor da multa ser atualizado pelos ndices de correo
monetria no momento da execuo.
A correo monetria incide a partir da data do fato, com
base no disposto no art. 49, 1, do Cdigo Penal, conforme
doutrina e jurisprudncia amplamente predominantes. O
Superior Tribunal de Justia pacificou a questo, exarando o
seguinte entendimento:

CRIMINAL. EMBARGOS DE DIVERGNCIA. CORREO

MONETRIA DA PENA DE MULTA. MARCO INICIAL. DATA
DO FATO. EMBARGOS ACOLHIDOS.
I. A correo monetria da pena de multa deve ter, como marco
inicial, o tempo do fato, por interpretao analgica do art. 49,
1, do CP.
II. Embargos acolhidos.
116 CAPTULO 1

(EREsp 91.003/RS, Rel. Ministro GILSON DIPP, TERCEIRA

SEO, julgado em 13/12/1999, DJ 21/02/2000, p. 84)

A atualizao monetria assegura que a multa mantenha o seu

carter de sano penal, no se transformando em valor irrisrio, que
nada significaria a ttulo de pena.

1.6 CLCULO DA PENA

1.6.1 CLCULO DA PENA-BASE. CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS

O art. 5, XLVI, da Constituio Federal prev o direito funda-
mental individualizao da pena, a ser regulado por lei. Pelo mesmo
dispositivo, a lei deve adotar, entre outras, as penas de privao ou
restrio da liberdade, perda de bens, multa, prestao social alternativa
e suspenso ou interdio de direitos.
O processo de individualizao da pena se compe de at trs
fases, a legislativa, a judiciria (em um processo de conhecimento) e a
executria ou administrativa.128
Na primeira, a lei deve fixar, para cada tipo, os parmetros, uma
moldura, com o mximo e o mnimo de pena aplicveis. Vedam-se
as penas fixas129 e penas sem um limite legalmente fixado. O Cdigo
Penal, ademais, prev na sua parte geral o procedimento de aplicao
das penas. A lei tambm deve estabelecer as balizas da execuo penal.
Na segunda etapa da individualizao, o juiz, vista do caso
concreto, fixa a espcie, a quantidade e o regime inicial de cumpri-
mento da pena. No Brasil, essa etapa de individualizao da pena se
d, na dico do art. 68 do Cdigo Penal, em trs fases. Inobstante,
o art. 44 do Cdigo, aps a entrada em vigor da redao conferida
128 LUISI (2003, p. 52).
129 DIAS (2005, p. 187-188).
 CAPTULO 1
117
pela Lei n 9.714/1998, prev verdadeiramente nova fase a anlise
do cabimento de penas restritivas de direitos, na qual volta a relevar
a culpabilidade do agente (art. 44, III).
Nessa segunda etapa, mostram-se relevantes regras jurdicas escri-
tas e no escritas, elementos normativos e descritivos, atos cognitivos
e puras valoraes. A peculiaridade dessa modalidade de aplicao do
direito reside na necessidade de traduo de todos esses critrios em
uma pena determinada, inclusive no seu quanto.130
A ltima etapa se passa quando da execuo da pena, na indivi-
dualizao executria, a cargo do Judicirio e regida pela legalidade.
J se viram os fatores a se considerar na primeira fase da apli-
cao judicial da pena, regida pelo art. 59 do Cdigo Penal. Agora,
a questo passa a ser como esses fatores influem concretamente na
pena prevista em abstrato no tipo penal. Os temas a serem tratados
so de onde se deve partir dentro dos limites mximo e mnimo de
cada crime e quanto cada circunstncia judicial deve influir na pena.
O Cdigo no traz resposta expressa a essas questes, de modo que
se devem buscar subsdios na doutrina e na jurisprudncia.
No tocante ao primeiro tema, cuida-se de saber de onde o juiz
deve partir para a aplicao das circunstncias judiciais previstas
no art. 59 do Cdigo Penal. Por exemplo, o crime do art. 1, I, da
Lei n 8.137/1990 prev penas de multa e de dois a cinco anos de
recluso. Nessa hiptese, o juiz deve partir da pena mnima de dois
anos, da mxima, do termo mdio (trs anos e seis meses, resultado
da diviso por dois da soma dos limites mnimo e mximo da pena)
ou de algum outro ponto?
A doutrina e jurisprudncia amplamente majoritrias entendem
que se deve partir da pena mnima. Essa pena-base se aumenta se
houver circunstncias judiciais desfavorveis. Argumenta-se, sobre-
130 Idem p. 194-195.
118 CAPTULO 1

tudo, que partir de outro ponto implicaria adotar pena tarifada131 e

que essa soluo deriva do in dubio pro reo.
Todavia, a adoo do termo mdio permite a melhor indivi-
dualizao da pena. No h motivo para se entender que partir do
termo mdio levaria a aceitar pena tarifada e no assim com a pena
mnima.132 H de se adotar algum ponto de partida.
Ademais, o in dubio pro reo princpio processual de aplicao
em matria probatria, at porque decorrente da chamada pre-
suno de inocncia.133 Assim, nada influi na questo do ponto de
partida da pena-base.
Partir do termo mdio tambm permite que todas as circunstncias
favorveis ao ru sejam avaliadas. Com efeito, em se partindo da pena
mnima, ocorre de as circunstncias favorveis serem desconsideradas
pela impossibilidade de reduo da pena para aqum do mnimo
previsto.134 Por exemplo, se 3 das 8 circunstncias so favorveis e 5
so neutras, a pena desse ru ser a mnima, igual do ru que tem 6
circunstncias favorveis e 2 neutras ou mesmo 8 favorveis, o que viola
a individualizao da pena.
Na doutrina clssica de Roberto Lyra, essa soluo j era defendida:

Em regra, o Juiz, operando entre o mnimo e o mximo da comina-

o, com a nica exceo do art. 47, faz a opo em caso de penas
alternativas (p. ex.: art. 130 deteno ou multa), e fixa a quantidade
da pena por que optou ou da que foi estabelecida, isolada (art. 121)
ou cumulativamente (artigo 130, 1. recluso e multa).

131 FERREIRA (1995, p. 64-65).

132 CARVALHO NETO (2008, p. 92-93).
133 O princpio vale como evidente somente para a fase de produo, isto , somente para as
dvidas em relao aos fatos e no para as dvidas sobre opinies jurdicas. (HASSEMER 2005,
p. 231. itlicos no original).
134 CARVALHO NETO (2008, p. 93).
 CAPTULO 1
119
Para ste fim, atender, de modo geral, aos antecedentes e per-
sonalidade do agente, intensidade do dolo ou grau da culpa, aos
motivos, s circunstncias e conseqncias do crime (art. 42) e, de
modo especial, s circunstncias agravantes e atenuantes previstas
nos arts. 44 a 48.
Formada a sua convico pela livre apreciao da prova (art. 157 do
Cdigo de Processo) o juiz, dominando o conjunto da realidade,
sem cises nem etapas, fixar a pena.
claro que le partiu de um trmo mdio. Se somente reconhece
circunstncias agravantes (arts. 44 e 45) e outros ndices positivos
de periculosidade, stes em funo dos artigos 42 e 43, demandar
o mximo, sem que esteja obrigado a le; se somente reconhece
circunstncias atenuantes (art. 48) e outros ndices negativos de
periculosidade, stes ainda em funo dos arts. 42 e 43, demandar
o mnimo, sem que esteja obrigado a le. Se concorrem circunstn-
cias atenuantes e agravantes e outros ndices positivos e negativos
de periculosidade, tendo partido de um trmo mdio, como vimos,
em trno dste operar se os motivos do crime, a personalidade e os
antecedentes do agente (art. 49) no o conduzirem s proximidades
do mximo ou do mnimo.135

A lio se refere aos artigos do Cdigo antes da reforma de 1984,

mas permanece totalmente aplicvel.
Tambm so oportunas as crticas de Guilherme de Souza Nucci
contra a poltica da pena mnima, procedimento pelo qual se ignoram
os riqussimos elementos e critrios fornecidos pela lei penal para a
escolha, entre o mnimo e o mximo cominados para cada infrao
penal, da pena ideal e concreta destinada a cada ru.136
135 LYRA (1958, p. 188-189, grifos no original).
136 NUCCI (2013, p. 286).
120 CAPTULO 1

No mesmo sentido, vm as ponderaes de Luiz Antnio

Guimares Marrey, reproduzidas por Guilherme de Souza Nucci, em
que demonstra sua contrariedade ao mtodo de padronizao da
pena, contrrio individualizao:

[...] A lei procura, claramente, separar o joio do trigo, recomendando o

aumento de pena de forma proporcional aos efeitos da conduta, tanto
mais quando sempre manda ter em conta, na primeira fase do clculo,
as conseqncias do crime (CP, art. 59). Logicamente, a maior extenso
dos danos deve repercutir na dimenso das penas, forando a elevao
do castigo. A despeito disso, h anos generalizou-se no foro o hbito de
impor os castigos nos limites mnimos, com abstrao das circunstncias
particulares a cada delito. Entretanto, pena-base no sinnimo de pena
mnima. [...] Com a indiscriminada imposio das penas mnimas, vem
se tratando de modo igual situaes completamente distintas, de sorte
a que, na prtica, no se notem diferenas sensveis na punio, que
a mesma ou quase a mesma, tenha sido o roubo cometido sob um
impulso momentneo, figurando como objeto bem de escasso valor,
com subjugao de uma nica vtima, sem requintes de perversidade,
ou decorra, ao contrrio, de um premeditado projeto, lentamente aca-
lentado, com intimidao de diversas pessoas, para obteno de lucro
fcil, destinado a sustentar o cio de profissionais da malandragem. Essa
tendncia encerra, em verdade, dupla injustia. A mais evidente com a
prpria sociedade, pois, devendo a sentena refletir no castigo o senso de
justia das pessoas de bem, no atende a to elevado propsito essa praxe
de relegar a plano subalterno os critrios legais de fixao da pena, preor-
denados a torn-la necessria e suficiente para reprovao e preveno
do crime (Cdigo Penal, art. 59, caput). (Protocolado 15.553/00, art. 28
do CPP, Inq. 222/97, Comarca de Guarulhos, 01.03.2000).137

137 NUCCI (2013, p. 286, grifos no original).

 CAPTULO 1
121
A questo da pena mnima tambm j foi analisada pelo Supremo
Tribunal Federal no julgamento da Ao Penal n 470. Colhe-se do
voto do relator:

[...] O penalista Guilherme de Souza Nucci, por exemplo, analisa,

com bastante propriedade, o equvoco que conduz imposio da
pena-base no mnimo legal, tipo de deciso que, por no demandar
qualquer cuidado na fundamentao, acaba se tornando useira e
conduzindo impunidade. Eis o que afirma Nucci: Poltica da pena
mnima: tem sido hbito de vrios juzes brasileiros, de qualquer
grau de jurisdio, optar, quase sempre, pela aplicao da pena
mnima aos acusados em julgamento. Desprezam-se, em verdade,
os riqussimos elementos e critrios dados pela lei penal para
escolher, dentre o mnimo e o mximo cominados para cada in-
frao penal, a pena ideal e concreta para cada ru. [...]. defeso ao
magistrado deixar de levar em considerao as oito circunstncias
judiciais existentes no art. 59, caput, para a fixao da pena-base.
Apenas se todas forem favorveis, tem cabimento a aplicao da
pena no mnimo. No sendo, deve ela situar-se acima da previso
mnima feita pelo legislador. []. Com efeito, a primeira fase da
dosimetria permite a fixao da pena em qualquer patamar entre
o mnimo e o mximo legalmente cominados para a prtica do
delito. Teoricamente, o legislador autoriza a punio do crime
dentro desses limites, quando ausentes causas de diminuio ou de
aumento. Entendo que, tal como a pena mxima s deve ser fixada,
nessa primeira fase da dosimetria, nos casos de maior lesividade
que se possa conceber com a prtica criminosa em julgamento, a
aplicao da pena no mnimo legal tambm deve ser reservada
para aqueles casos em que esteja caracterizada uma conduta mi-
122 CAPTULO 1

nimamente suficiente para consumar o tipo penal, em que todas

as circunstncias judiciais sejam favorveis, em situao que afaste
a aplicao do princpio da insignificncia mas tambm impea
punio mais severa do que a mnima prevista em abstrato. Noutras
palavras: so os casos limtrofes da prtica criminosa, quando o
agente adentra a seara penal em conduta de reprovabilidade tal
que configure, sem maior intensidade, os elementos da tipicidade,
da antijuridicidade e da culpabilidade [...].

Portanto, mostra-se mais correta a adoo do termo mdio como

ponto de partida para o clculo da pena.
O segundo tema a se tratar o peso de cada circunstncia na
fixao da pena-base. Aqui, a questo saber se h circunstncias com
peso maior que outras e como elas influem na pena-base.
No h consenso doutrinrio a respeito. H quem entenda prevale-
cer a culpabilidade entre as circunstncias do art. 59 do Cdigo Penal.
A sete outras circunstncias se destinariam a ajudar o juiz na aferio
e na compreenso de todos os aspectos inerentes imputabilidade,
potencial conscincia da ilicitude e exigibilidade de conduta diversa,
em suma, de todos os aspectos inerentes culpabilidade.138
Contudo, a meno a todas as circunstncias no mesmo artigo
e sem hierarquia entre elas revela ser mais correto o entendimento
segundo o qual elas devem ter o mesmo peso.
Qual peso, ento, devem ter, ou seja, em que medida influem na
fixao da pena-base?
Inicialmente, deve-se afastar a tese pela qual as circunstncias
aumentam ou diminuem a pena em montante fixo, independentemente
do crime. Por exemplo, sempre aumentariam ou diminuiriam a pena
em trs meses. A depender do mximo e do mnimo previsto, a adoo
138 BOSCHI (2006, p. 225).
 CAPTULO 1
123
desse critrio pode levar a que os extremos da moldura legal nunca
sejam alcanados ou sejam superados (o que vedado, nessa fase, pelo
princpio da legalidade).
Com efeito, em um crime como o de homicdio simples, de pena de
recluso de seis a vinte anos, o mximo de aumento possvel, de vinte
e quatro meses, sendo desfavorveis todas as circunstncias, levaria
pena de quinze anos, em se partindo do termo mdio (treze anos), ou
de oito anos, em se partindo do mnimo; por outro lado, levaria pena
de onze anos, se se partisse do termo mdio e fossem todas favorveis
as circunstncias judiciais.
Em crimes de pena mxima ou mnima mais reduzidas, exempli-
ficativamente de trs meses a um ano, o critrio levaria a aumentos
desproporcionais. De fato, bastaria que trs das circunstncias fossem
desfavorveis para que se alcanasse a pena mxima, mesmo se par-
tindo do mnimo legal.139
Assim, a concluso mais acertada a de que as circunstncias
que sejam influentes devem ter o quantum calculado proporcio-
nalmente s penas de cada tipo de crime. Nessa esteira, a lio da
melhor doutrina:

[] o valor de cada circunstncia a ser analisada deve corresponder

diviso entre a escala da pena e o nmero de circunstncias a
analisar. Exemplificando mais uma vez com a hiptese de furto
simples, em que a escala da pena, como vimos, de trs anos, sendo
passveis de anlise todas as oito circunstncias elencadas no art.
59 do Cdigo Penal, o quantum de cada circunstncia judicial
equivaler a quatro meses e quinze dias, que corresponde diviso
de trs anos (trinta e seis meses) por oito.140
139 CARVALHO NETO (2008, p. 104).
140 CARVALHO NETO (2008, p. 106).
124 CAPTULO 1

A meno s circunstncias passveis de anlise no sem razo,

porque uma, ou algumas delas, pode ser desinfluente, isto , neutra,
no caso concreto.
Ademais, as circunstncias judiciais, at pela abstrao com que
so previstas, so passveis de graduao: podem ser mais ou menos
favorveis, mais ou menos desfavorveis ou desinfluentes. Ento, essa
gradao mxima, resultante da diviso da escala penal pelo nmero
de circunstncias influentes, pode ou no ser atingida:

E se a circunstncia no for absolutamente desfavorvel ao ru, ou

seja, se ela se encontram situao intermediria? Obviamente, o Juiz
elevar a pena em quantum inferior a quatro meses e quinze dias,
aproximando-se tanto mais deste limite quanto mais desfavorvel
ao ru for a circunstncia.141

Uma concluso de tudo quanto se disse a de que, ao contrrio

de certo setor doutrinrio, inexiste bice ao aumento da pena at o
mximo legal inclusive. Por bvio, tanto o mximo como o mnimo,
limites que so, aplicam-se a situaes extremas, como consta do voto,
acima transcrito, do relator da ao penal n 470.
Importante lembrar que a aplicao da pena mnima no prescinde
de fundamentao, devendo ser demonstradas as razes concretas para
sua aplicao. Vem nesse sentido a lio doutrinria:

Tambm segundo uma consagrada tendncia jurisprudencial, a nu-

lidade no reconhecida quando se tratar de pena no mnimo legal,
ou ento, diante de um vcio de motivao, o tribunal simplesmente
reduz a sano quele mnimo, sem decretar a invalidade da sentena.

141 Idem, p. 106 (grifos no original).

 CAPTULO 1
125
No entanto, esta ltima orientao, certamente sustentvel luz
do princpio do prejuzo, que informa todo o sistema de nulidades
(art. 563 do CPP), deixa de levar em conta um dado importante
j ressaltado pela doutrina, qual seja a necessidade de se justificar
igualmente a aplicao da pena no mnimo, pois a acusao tambm
tem o direito de conhecer as razes pelas quais a sano no foi
exasperada, inclusive para poder eventualmente impugnar a sentena
nesse ponto. Assim, ainda que a defesa no seja prejudicada, ineg-
vel o prejuzo para a acusao. Ademais, essa linha de entendimento
acaba por favorecer uma certa inrcia dos juzes em relao ao dever
de fundamentar esse ponto importante da acusao, preferindo-se,
em geral, a imposio da pena menor, nem sempre mais adequada
aos propsitos consagrados pelo legislador.142

1.6.2 CLCULO DA PENA-PROVISRIA CIRCUNSTNCIAS ATENUANTES E

AGRAVANTES
Estabelece o Cdigo Penal em seu art. 68 que, aps a determina-
o da pena-base, j visualizada no tpico anterior, deve-se analisar
a incidncia de circunstncias agravantes e atenuantes, fixando-se a
denominada pena provisria, para, somente ento passar-se fixao
da pena definitiva, na terceira e derradeira fase de clculo da pena.
Inicialmente h que se considerar a presena de agravantes gerais,
presentes na parte geral no Cdigo Penal, em seus arts. 61 e 62, bem
como a presena de circunstncias agravantes em leis especiais.
Da mesma forma que para as agravantes, as atenuantes gerais so
aquelas previstas nos arts. 65 e 66 do Cdigo Penal, havendo ainda
previso de outras circunstncias atenuantes em leis especiais.
Assim, tanto as atenuantes como as agravantes previstas na parte
geral do Cdigo Penal so aplicveis a todos os fatos tipificados como
142 GOMES FILHO (2013, p. 180-181).
126 CAPTULO 1

crime, incidindo estas tanto para os fatos previstos como crime

na parte especial do Cdigo Penal quanto para os tipos criminais
previstos em leis especiais.
Todavia, aquelas circunstncias agravantes previstas em leis especiais,
sero aplicadas aos crimes tipificados nestas leis especiais. Aquelas cir-
cunstncias atenuantes previstas em lei especial a princpio tambm se
aplicaro, de regra, somente aos crimes previstos na lei especial, mas no
de forma absoluta, uma vez que a enumerao das atenuantes, na parte
geral, no so taxativas por fora do disposto no art. 66, podendo, essas
circunstncias atenuantes, se preenchidas as condies desse dispositivo,
serem aplicadas tambm a outros tipos penais.
Assim, em nosso sistema as circunstncias atenuantes previstas
na parte geral do Cdigo Penal so indicativas, mas no taxativas,
permitindo-se a abertura, nos termos do disposto no art. 66 do Cdigo
Penal, para considerar, quando da fixao da pena, a existncia de
circunstncia atenuante inominada, descrita legalmente como aquela
circunstncia relevante, anterior ou posterior ao crime, embora no
prevista expressamente em lei.
Embora este dispositivo permita a utilizao de circunstncia favo-
rvel e relevante no elencada em dispositivo legal, esta no poder se
constituir em circunstncia ftica j porventura utilizada em benefcio
do acusado na primeira fase de dosimetria da pena, isto , circunstncia
apreciada utilizada no momento de definio da pena-base por fora
do art. 59 do Cdigo Penal.
O reconhecimento de circunstncias atenuantes, independente-
mente de sua relevncia, no permitem que nesta fase de dosimetria
seja a pena provisria fixada aqum do mnimo legal fixado de pena
para o delito, matria inclusive objeto da smula n 231 do STJ (A
incidncia da circunstncia atenuante no pode conduzir reduo
da pena abaixo do mnimo legal).
 CAPTULO 1
127
Como contraponto lgico, tambm h que se entender, mesmo
sem a fixao de smula sobre o tema, que o reconhecimento de
circunstncia agravante tambm no pode elevar a pena provisria a
patamar superior ao mximo fixado para o crime.

A) CRITRIO DE CLCULO
Ao contrrio das causas de aumento e de diminuio da
pena em que h critrios determinados a serem observados (os
quais sero aplicados na terceira e derradeira fase de clculo
da pena), para fixao do quanto de aumento ou diminuio
de pena em razo das circunstncias agravantes e atenuantes
deixou o Cdigo Penal a sua determinao para valorao a ser
efetivada pelo julgador.
Essa definio pelo julgador, contudo, deve estar de acordo com
os elementos presentes no processo, devendo ocorrer fundamentao
adequada para a compreenso dos elementos que levaram determi-
nao do quantum de elevao ou de diminuio.
Nesse sentido as decises judiciais:

5. Verifica-se que o quantum de aumento na fixao da pena-base

(01 ano) revela-se proporcional e fundamentado, em se considerando
a existncia de dois antecedentes negativos e a pena abstratamente
prevista para o delito em questo, que a de recluso de 02 (dois) a
06 (seis) anos.
6. O Cdigo Penal no estabelece limites mnimo e mximo de
aumento de pena a serem aplicados em razo da configurao de
circunstncias agravantes, cabendo prudncia do Magistrado fixar o
patamar necessrio, dentro de parmetros razoveis e proporcionais.
(HC 281662/RS, Rel. Ministra LAURITA VAZ, QUINTA TURMA,
julgado em 27/03/2014, DJe 03/04/2014)
128 CAPTULO 1

O quantum de acrscimo e de reduo pelas circunstncias agravan-

tes e atenuantes deve observar os princpios da proporcionalidade,
razoabilidade, necessidade e suficincia reprovao e preveno
ao crime, informadores do processo de aplicao da pena.
(HC 220392/RJ, Rel. Ministro JORGE MUSSI, QUINTA TURMA,
julgado em 25/02/2014, DJe 10/03/2014)

10. Mesmo sendo discricionrio ao juiz a fixao do quantum a ser

atribudo causa de aumento de pena, obedecidos aos parmetros
legais pr-determinados, no se exime o juiz da tarefa de indicar
elementos concretamente aferveis e distintos dos elementos da
prpria causa, que dem suporte sua valorao negativa.
(HC 275072/SP, Rel. Ministra LAURITA VAZ, QUINTA TURMA,
julgado em 17/12/2013, DJe 03/02/2014)

Portanto, a valorao das circunstncias agravantes e atenuantes,

respeitados os limites mnimos e mximos de pena, fica a cargo do
Julgador, que dever fundamentar as razes de sua valorao.
H sustentao na doutrina de limitao do aumento ou diminui-
o a 1/6 da pena-base aplicada, utilizando-se como parmetro para
tal afirmao o limite mnimo de causa especial de aumento143. Essa
argumentao vem estribada em decises do STF (HC 69392/SP, HC
69666/PR e HC 73.484-7/SP).
Todavia, da leitura da ntegra destes acrdos, verifica-se que esse
critrio fracionrio no resulta de intenso debate sobre o quantitativo
de aumento por incidncia de circunstncia agravante, ou ainda de
tomada de posio especfica sobre para estabelecimento dessa frao
de 1/6 como quantitativo de aumento. As referidas decises limitam-se
a manter os acrdos recorridos, entendendo inaplicvel a sua reforma
143 KUEHNE (2000, p. 187); BOSCHI (2013, p. 240).
 CAPTULO 1
129
por estarem devidamente fundamentadas dosimetria aplicada sendo
o quantitativo razovel:

HABEAS CORPUS. LESO CORPORAL DE NATUREZA

GRAVE DE QUE RESULTOU INCAPACIDADE PARA AS
OCUPAES HABITUAIS, POR MAIS DE TRINTA DIAS.
CDIGO PENAL, ART. 129, PAR.1, I. PERSONALIDADE
DO RU: ELEMENTO VOLTADO A PRATICA DELITIVA,
E REINCIDENCIA. PENA DE TRES ANOS E SEIS MESES DE
RECLUSO, SENDO PENA-BASE ESTABELECIDA EM TRES
ANOS, UM POUCO ACIMA DO MINIMO. CDIGO PENAL,
ARTS. 59, 61, I, E 68. ACRSCIMO DE SEIS MESES PELA
REINCIDENCIA. FIXAO DA PENA QUE NO VIOLA
DISPOSITIVOS LEGAIS. MOTIVAO DA PENA-BASE.
HABEAS CORPUS INDEFERIDO.
HC 69666, Relator(a): Min. NRI DA SILVEIRA, Segunda
Turma, julgado em 15/09/1992, DJ 19-03-1993 PP-04279
EMENT VOL-01696-01 PP-00131

J para Jos Paulo Baltazar Jr., ao lado deste critrio de frao de

1/6 poderia ser adotado como parmetro o critrio definido no Cdigo
Penal de 1969, mngua de outro critrio legalmente estabelecido:
O quantum do aumento no determinado pela lei. O CP de 1969
previa que se desse na ordem de um quinto a um tero da pena-
-base, o que pode ser adotado como parmetro144.

Considerando que o Cdigo Penal entendeu por no indicar

tarifao especfica, faixas ou fraes de quantitativos para inci-
dncia das agravantes e atenuantes, optando por deixar os limites
144 BALTAZAR JNIOR (2007, p. 165).
130 CAPTULO 1

valorativos ao critrio judicial, pensar em limitar a aplicao de

frao nica no patamar de 1/6, sem apreciao da intensidade e
relevncia, no caso concreto, das agravantes e atenuantes parece
violar no somente a disposio legal especfica, mas tambm os
critrios de isonomia e proporcionalidade.
Entender que se deva, por exemplo, fazer incidir 1/6 em face
da reincidncia, no importando se ocorra uma s condenao
anterior que leve constatao de reincidncia, ou, ainda, se
presentes inmeras condenaes anteriores que levam reinci-
dncia, seria colocar situaes distintas em p de igualdade, no
individualizando adequadamente a pena.

B) APLICAO NICA
A incidncia do quantitativo de aumento ou de diminuio ocorre
em aplicao nica, nesta segunda fase, levando necessidade de
maior fundamentao judicial quando presentes cumulativamente
circunstncias agravantes e atenuantes, buscando permitir a exata com-
preenso e aferio dos critrios judiciais utilizados no caso concreto,
inclusive no que se refere ao reconhecimento de preponderncia e
compensao de circunstncias (atenuantes e agravantes).

C) PREPONDERNCIA
O Cdigo Penal definiu a preponderncia como critrio a ser
empregado na apreciao de situaes em que haja concurso de
circunstncias agravantes e atenuantes (art. 67).
Para tanto, o Cdigo Penal indicou como preponderantes aquelas
circunstncias que se referem aos motivos determinantes do crime, da
personalidade do agente e da reincidncia.
So comumente aceitas como circunstncias relativas aos motivos
aquelas agravantes indicadas nas alneas a, b e c do art. 61, bem
 CAPTULO 1
131
como a circunstncia prevista no art. 62, IV, e ainda, como atenuante,
a prevista no art. 65, III, alnea a.
A menoridade vem sendo indicada como circunstncia preponde-
rante na condio de personalidade do agente.
A determinao da preponderncia toma relevo uma vez que, nesta
fase, a aplicao do aumento ou diminuio realizar-se em incidncia
nica. Assim, deve o julgador, fundamentadamente, determinar as
circunstncias agravantes e atenuantes presentes no fato, bem como
indicar aquelas que sejam preponderantes nos termos legais, para
somente ento definir a frao nica de aumento ou diminuio, frao
essa que incidir sobre a pena-base antes fixada.

D) DUPLA REINCIDNCIA
Havendo duas ou mais condenaes definitivas pretritas,
a boa tcnica recomenda que se utilize uma das situaes de
reincidncia quando da fixao da pena-base na condio de
antecedente (art. 59 do Cdigo Penal), e as demais145 na fixao
da pena provisria por meio da sua considerao como circuns-
tncia agravante preponderante reincidncia (art. 61, inciso I,
do Cdigo Penal):

4. Se o ru ostenta mais de uma condenao definitiva, no h

ilegalidade na utilizao de uma delas na fixao da pena-base e
de outra no reconhecimento da reincidncia, com acrscimo na
segunda fase do clculo penal. O que no se admite, sob pena
de bis in idem, a valorao de um mesmo fato em momentos
diversos da aplicao da pena, circunstncia esta no evidenciada
na hiptese. Precedentes.

145 possvel agravar a pena proporcionalmente reincidncia plrima, no havendo problema

nesse aumento se houver mais de uma condenao.
132 CAPTULO 1

(HC 281662/RS, Rel. Ministra LAURITA VAZ, QUINTA TURMA,

julgado em 27/03/2014, DJe 03/04/2014)

Refira-se que no h distino, para se determinar a reincidncia,

quanto natureza do crime anterior, inclusive se doloso ou culposo, ou
natureza da pena efetivamente aplicada, ou se aplicada pena substitutiva.
A reincidncia somente no se opera se o crime anterior se constitua em
delito militar ou poltico.

1.6.3 CLCULO DA PENA DEFINITIVA CAUSAS DE DIMINUIO E DE AUMENTO

Na aplicao das causas de diminuio e de aumento, poder haver
uma multiplicidade de operaes, uma vez que o clculo se dar por
operaes sucessivas.
Assim, a primeira modificao incidir sobre o quantum de pena
provisria, obtendo-se um novo quantitativo de pena, diminuda ou
aumentada, aplicando-se da mesma forma as demais causas de dimi-
nuio ou causa de aumento, sucessivamente, at fazer incidir todas
as causas de aumento ou diminuio presentes para o caso especfico
(excetuando-se a situao previso do pargrafo nico do art. 68).
Nessa fase de fixao da sano criminal, a pena final obtida pode
resultar em valor inferior ao mnimo legal estabelecido para o crime, ou
ainda, em quantitativo superior ao mximo legal tambm estabelecido.
No se permite nesta fase, contudo, a aplicao do critrio de com-
pensao (admitido quando da anlise de incidncia das circunstncias
agravantes e atenuantes), devendo incidir nessa fase, sucessivamente,
todas as causas de aumento ou diminuio previstas na parte geral do
Cdigo Penal e aquelas previstas na parte especial ou em leis especiais,
nos termos do pargrafo nico do art. 68, conforme a seguir descrito.
A norma do pargrafo nico do art. 68 indica a possibilidade de o
juiz, quando considerar as causas de aumento ou diminuio previstas
 CAPTULO 1
133
na parte especial ou em leis especiais, limitar-se a utilizar uma s
causa de aumento e uma s causa de diminuio, devendo prevalecer
respectivamente a causa que mais aumente e aquela que mais diminua.
Assim, havendo causa de aumento na parte especial e causa de
diminuio na parte especial, sero ambas aplicadas cumulativamente;
havendo mais de uma causa de aumento e/ou mais de uma causa de
diminuio, dever o juiz definir a causa de aumento e/ou a causa de
diminuio que deve respectivamente prevalecer.
Constatando-se duas causas de aumento previstas na parte
especial, uma soluo que se abre a utilizao de uma delas como
agravante, se prevista como circunstncia agravante, e a outra como
causa especial de aumento, fazendo com que estas incidam nas
distintas fases de fixao da pena.

A) CONCURSO DE CRIMES
A aplicao das regras pertinentes ao crime continuado e ao con-
curso formal ocorrer aps a definio da pena definitiva, operando-se
o clculo destes acrscimos por ltimo.
Consoante deciso do Superior Tribunal de Justia, no ocorre
bis in idem na dupla majorao da pena, pelo crime continuado e
pelo concurso formal:

HA BE AS C OR P U S SU B ST I T U T I VO DE R E C U R S O
ESPECIAL. DIREITO PENAL. CRIMES DE SONEGAO
DE CONTRIBUIO PREVIDENCIRIA E CONTRA
A O R D E M T R I B U T R I A . C O N D E N A O D A
PACIENTE CONFIRMADA EM SEDE DE APELAO.
INTERROGATRIO. AUSNCIA DE ELAB ORAO
D E P E R G U N TA S DA D E F E S A DA PAC I E N T E
CORR. NULIDADE. INEXISTNCIA. PRECEDENTES.
134 CAPTULO 1

ABSOLVIO POR FALTA DE PROVAS. IMPOSSIBILIDADE.

EX ASPERAO DA PENA-BASE. CULPABILIDADE
ACENTUADA. VULTOSO PREJUZO AO ERRIO.
FUNDAMENTAO SUFICIENTE. CRIME CONTINUADO
E CONCURSO FORMAL. bis in idem. INOCORRNCIA.
QUATRO INFRAES. PERCENTUAL DE AUMENTO.
ILEGALIDADE. ORDEM DE HABEAS CORPUS NO
CONHECIDA. HABEAS CORPUS CONCEDIDO DE OFCIO.
[...]
6. No h bis in idem na dupla majorao da pena, pelo crime
continuado e pelo concurso formal. Na espcie, em uma nica
ao, a Paciente elidiu contribuies sociais previdencirias
e tributos que eram devidos por sua empresa mediante
omisso de receitas e apresentao de falsa declarao de
inatividade, entre 1999 e 2003. 7. Considerando que foram
praticadas 04 condutas delitivas mostra- se adequado o
acrscimo pela continuidade na frao de 1/4 (um quarto).
firme a jurisprudncia dos Tribunais Superiores no sentido
de que o aumento operado em face da continuidade deve
levar em conta o nmero de infraes cometidas. 8. Habeas
corpus no conhecido. Ordem de habeas corpus concedida,
de ofcio, para redimensionar o aumento pela continuidade
delitiva, restando a Paciente condenada pena de 03 anos, 03
meses e 11 dias, mantido o regime semiaberto imposto pelas
instncias ordinrias, e determinar que o Juzo das Execues
competente analise a possibilidade de substituio da pena
privativa de liberdade por penas restritivas de direitos, nos
termos do art. 44 do Cdigo Penal.
(HC 238.262/PE, Rel. Ministra LAURITA VAZ, QUINTA
TURMA, julgado em 18/03/2014, DJe 28/03/2014)
 CAPTULO 1
135
B) QUALIFICADORAS
As qualificadoras no se confundem com as causas de aumento, uma
vez que aquelas alteram as penas, mnima e mxima, cominadas ao delito,
sendo a definio de sua presena realizada antes da fixao da pena-base.
Dessa forma, constatada a presena de mais de uma circuns-
tncia que possa qualificar o delito, deve o julgador utilizar como
qualificadora aquela circunstncia no prevista como agravante,
deixando para utilizar a circunstncia qualificadora tambm previs-
ta como agravante na segunda fase de dosimetria da pena, quando
da definio da pena provisria.
Havendo mais de uma qualificadora sem que elas estejam
previstas tambm como circunstncia agravante, o julgador deve
utilizar uma delas para qualificar o delito, devendo empregar a
subsequente, mngua de sua previso como agravante, como cir-
cunstncia judicial do art. 59, empregando-a naquela circunstncia
em que melhor se conforme.
Nesse sentido o posicionamento do STJ:

7. A Quinta Turma desta Corte j se manifestou no sentido de

que, diante do reconhecimento de mais de uma qualificadora,
somente uma enseja o tipo qualificado, enquanto as outras
devem ser consideradas circunstncias agravantes, na hiptese
de previso legal, ou, de forma residual, como circunstncia
judicial do art. 59 do Cdigo Penal.
(HC 220526/CE, Rel. Ministra LAURITA VAZ, QUINTA TURMA,
julgado em 17/12/2013, DJe 03/02/2014)

Utilizando-se esse critrio, evita-se a duplicidade de utilizao

da mesma circunstncia, efetivamente existente, em fases distintas
do clculo da pena, no majorando a pena pela valorao da mesma
136 CAPTULO 1

circunstncia em momentos distintos (evitando-se o bis in idem),

mas tampouco deixa-se de utilizar todas as circunstncias legalmente
previstas de forma a que se tenha efetiva e proporcional individua-
lizao da pena.
CAPTULO 1
137
138
Captulo 2

DOSIMETRIA DOS CRIMES EM ESPCIE

Passa-se agora anlise de questes pertinentes aos crimes mais

recorrentes na atuao do Ministrio Pblico Federal.

2.1 DOSIMETRIA DA PENA NO CRIME DE ESTELIONATO

Na dosimetria da pena relativa a tal crime, devem ser considerados,
entre outros, os seguintes fatores na anlise das circunstncias judi-
ciais: os meios empregados para a fraude, o perodo de percepo da
vantagem indevida, o valor da vantagem indevida e do prejuzo alheio.
A jurisprudncia ptria entende que o elevado valor do prejuzo, o
longo perodo de manuteno em erro e o recebimento da vantagem
indevida por largo lapso temporal constituem circunstncias e conse-
quncias do crime que determinam o incremento da pena-base. Nesse
sentido, transcrevem-se os seguintes julgados do STJ:

AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO EM RECURSO

E S P E C IA L . E S T E L I O NAT O 1 . F U N DA M E N T O S
INSUFICIENTES PARA REFORMAR A DECISO AGRAVADA.
2. REGIME ABERTO E SUBSTITUIO. IMPOSSIBILIDADE.
CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS DESFAVORVEIS. 3.
VIOLAO AO ART. 59 DO CP. NO OCORRNCIA.
EXASPERAO DA PENA-BASE. PREJUZO DE GRANDE
MONTA. CONSEQUNCIAS DO CRIME. FUNDAMENTAO
IDNEA. 4. REGIMENTAL IMPROVIDO.[...].
3. Admite-se a considerao do montante do prejuzo para se va-
lorar negativamente a circunstncia judicial atinente s consequ-
ncias do crime de estelionato, desde que se verifique a ocorrncia
de especial reprovabilidade, como na hiptese concreta.
4. Agravo regimental a que se nega provimento.
(AgRg no AREsp 184.906/DF, Rel. Ministro MARCO AURLIO
BELLIZZE, QUINTA TURMA, julgado em 27/05/2014, DJe
04/06/2014)

PENAL. AUSNCIA DE TERATOLOGIA EVIDENTE. 3. CRIME

CONTINUADO. AUMENTO NO PATAMAR DE 2/3 (DOIS
TEROS). CENTENAS DE CRIMES. FUNDAMENTAO
IDNEA. 4. REGIME SEMIABERTO. MODIFICAO.
IMPOSSIBILIDADE. CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS
DESFAVORVEIS. 5. HABEAS CORPUS NO CONHECIDO.
[...]
2. A extenso dos prejuzos causados s vtimas fundamento
idneo a justificar o aumento da pena-base, pois o dano verificado
na espcie R$ 2.122.157,59 (dois milhes, cento e vinte e dois
mil, cento e cinquenta e sete reais e cinquenta e nove centavos)
no inerente ao tipo do art. 171 do Cdigo Penal. Desse modo,
a elevada leso patrimonial justifica o maior rigor na fixao
da pena na primeira etapa da dosimetria e coaduna-se com o
princpio constitucional que determina a individualizao da
reprimenda. Precedentes.[...]
140 CAPTULO 2

5. Habeas corpus no conhecido.

(STJ HC 184.816/SP, Rel. Ministro MARCO AURLIO
BELLIZZE, QUINTA TURMA, julgado em 25/06/2013, DJe
01/07/2013) grifos acrescidos

O Tribunal Regional da 1 Regio, no julgamento da apelao

criminal n 200536000130893, entendeu que: [...] Quanto s
consequncias do crime, o prejuzo suportado pelo INSS justifica
o aumento da pena-base para alm do mnimo legal. [...] 1.
No mesmo sentido, o Tribunal Regional da 2 Regio na
apelao criminal n 200451070005361, afirmou que:

[...] A manuteno da Autarquia Previdenciria em erro por

longo perodo e o desvio de quantia expressiva dos cofres
pblicos autorizam a fixao da pena-base acima do mnimo
legal, nos termos do artigo 59 do Cdigo Penal, uma vez que
as circunstncias e as conseqncias do crime revelam uma
maior potencialidade lesiva. [...] 2.

Igual entendimento foi adotado pelo Tribunal Regional da 2

Regio na apelao criminal n 200851018147406:

[...] Mesmo que as circunstncias judiciais tenham sido,

em sua maioria, favorveis ao ru, fato que a fixao da
pena-base acima do mnimo legal encontra suporte nas
conseqncias do delito, consubstanciado no lapso temporal

1 ACR 200536000130893, DESEMBARGADOR FEDERAL HILTON QUEIROZ, TRF1 QUARTA

TURMA, e-DJF1 DATA: 25/07/2014 PAGINA: 1253.
2 ACR 200451070005361, Desembargador Federal MARCELO PEREIRA DA SILVA, TRF2
SEGUNDA TURMA ESPECIALIZADA, E-DJF2R Data: 10/01/2014.
 CAPTULO 2
141
durante o qual o ru beneficiou-se indevidamente de benefcio pre-
videncirio e do valor auferido e desviado dos cofres pblicos. [...]3.

Da mesma forma, o Tribunal Regional da 3 Regio aumentou a

pena do delito de estelionato sob o argumento de que: [...] as conse-
quncias do crime foram funestas para a combalida Previdncia Social,
instituto que ampara toda a sociedade, cujo prejuzo foi de grande
monta (R$ 35.086,79). [...]4. O Tribunal proferiu deciso no mesmo
sentido no processo n 000198238200540361815.
Constata-se que este o posicionamento consolidado
dos Tribunais Regionais Federais, como se verifica nos julga-
dos ACR 200851170015990 6, ACR 00005029320034036181 7,
ACR 200883000169250 8 , ACR 200751018124682 9 , ACR
3 ACR 200851018147406, Desembargador Federal MARCELO PEREIRA DA SILVA, TRF2
SEGUNDA TURMA ESPECIALIZADA, E-DJF2R Data: 19/12/2012.
4 ACR 00009714220034036181, DESEMBARGADOR FEDERAL LUIZ STEFANINI, TRF3
QUINTA TURMA 1A. SEO, e-DJF3 Judicial 1 DATA:12/11/2013 .FONTE_REPUBLICACAO.
5 As consequncias do crime foram funestas para a combalida Previdncia Social, instituto que
ampara toda a sociedade (ACR 00019823820054036181, DESEMBARGADOR FEDERAL LUIZ
STEFANINI, TRF3 QUINTA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA: 14/05/2013).
6 [...] A pena-base foi fixada em patamar acima do mnimo legal, tendo sido plenamente justificada
na consequncia altamente danosa do delito, qual seja, a percepo de vultosa vantagem econmica
R$ 171.552,62 durante longo perodo, mostrando-se plenamente adequada ao caso concreto.
[...] (ACR 200851170015990, Desembargadora Federal LILIANE RORIZ, TRF2 SEGUNDA
TURMA ESPECIALIZADA, E-DJF2R Data::02/03/2012 Pgina: 11.)
7 [...] Em que pese tal entendimento, tendo em vista o elevado valor do dbito previdencirio,
apurado em R$ 25.994,93 (vinte e cinco mil e novecentos e noventa e quatro reais e noventa e
trs centavos), considera-se como desfavorvel a circunstncia de consequncia do crime prevista
no art. 59 do Cdigo Penal, merecendo a pena-base ter posicionamento acima do mnimo legal
tambm condizente com os fins da pena, a preveno e reparao do crime, a censurabilidade
e intensidade do dolo perpetrados na conduta que se prolongou por trs anos em desfalque
combalida Previdncia Social. [...] (ACR 00005029320034036181, DESEMBARGADOR
FEDERAL LUIZ STEFANINI, TRF3 QUINTA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA: 14/02/2013.
FONTE_REPUBLICACAO
8 [...] A reprovabilidade e a motivao da conduta praticada revelam-se inerentes tipicidade
penal, sendo valorada negativamente a circunstncia relativa s consequncias no cometimento
do crime, considerando o prejuzo causado ao INSS, em valor superior a cento e trinta mil reais,
durante o perodo da fraude. [...] (ACR 200883000169250, Desembargador Federal Jos Eduardo
de Melo Vilar Filho, TRF5 Segunda Turma, DJE Data: 25/03/2013 Pgina: 334.)
9 [...] Mesmo que as circunstncias judiciais tenham sido, em sua maioria, favorveis ao ru,
a fixao da pena-base acima do mnimo legal encontra suporte se as conseqncias e as
142 CAPTULO 2

0004244582005403618110, ACR 0006804382004403610611, ACR

0007245722007403611912.

Contudo, os Tribunais entendem que para o valor do prejuzo

ser considerado como circunstncia judicial negativa, deve ser
ultrapassada a reprovabilidade normal do tipo, pois o prejuzo
constitui elemento nsito ao crime de estelionato. Nesse diapaso,
decidiu o Superior Tribunal de Justia no julgamento do AgRg
no AREsp 184.906/DF (acima transcrito) e do AgRg no Resp
1219899/RJ:

PENAL. AGRAVO REGIMENTAL EM RECURSO ESPECIAL.

ESTELIONATO PREVIDENCIRIO. D OSIMETRIA.
C ON SE QU NC IA S D O DE L I TO. M A N U T E N O

circunstncias do delito forem desfavorveis, consubstanciadas no lapso temporal durante o

qual o ru beneficiou-se indevidamente de benefcio previdencirio e do valor auferido e desviado
dos cofres pblicos. (ACR 200751018124682, Desembargador Federal MARCELO PEREIRA
DA SILVA, TRF2 SEGUNDA TURMA ESPECIALIZADA, E-DJF2R Data: 13/12/2012.).
10 [...] as conseqncias do crime so razoavelmente graves, uma vez que os valores pagos
indevidamente totalizam, em 03/04, R$ 93.564,44, os quais, ao que tudo indica, no foram
ressarcidos ao INSS (ACR 00042445820054036181, DESEMBARGADOR FEDERAL JOS
LUNARDELLI, TRF3 PRIMEIRA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA: 06/12/2012 .FONTE_
REPUBLICACAO.)
11 [...] Examinada a pena imposta, tenho que razo assiste ao Ministrio Pblico Federal em
relao necessidade de aumento da pena-base, sobretudo, em razo das consequncias do
delito de estelionato praticado: a gravidade maior do dano causado pelo crime, o prejuzo de
grande monta sofrido pela vtima no valor de R$129.138.88 (cento e vinte e nove mil, cento e
trinta e oito reais e oitenta e centavos), relevando-se o fato de que o ru nada fez para ressarcir
os valores ilicitamente auferidos, como destacou o MM. Juiz. (ACR 00068043820044036106,
DESEMBARGADOR FEDERAL LUIZ STEFANINI, TRF3 QUINTA TURMA 1A. SEO,
e-DJF3 Judicial 1 DATA:02/10/2013 .FONTE_REPUBLICACAO.)
12 [...] O alto grau de reprovabilidade da conduta ante a desenvoltura profissional utilizada nas
fraudes previdencirias, bem assim a personalidade do acusado sem travas morais aqui se
est a considerar os antecedentes desabonadores desprovidos de condenao definitiva- e as
conseqncias deletrias do crime, haja vista o prejuzo causado aos cofres pblicos, na cifra de
R$ 64.882,69 (sessenta e quatro mil, oitocentos e oitenta e dois reais e sessenta e nove centavos)
justificam a elevao da pena-base para 02 (dois) anos de recluso. (ACR 00072457220074036119,
DESEMBARGADOR FEDERAL JOSE LUNARDELLI, TRF3 PRIMEIRA TURMA, e-DJF3
Judicial 1 DATA: 07/08/2013 .FONTE_REPUBLICACAO.)
 CAPTULO 2
143
DA VA L O R A O N E G AT I VA . V I O L A O DA
PROPORCIONALIDADE. INEXISTNCIA.
1. Admite-se, excepcionalmente, a considerao do montante do
prejuzo para se valorar negativamente a circunstncia judicial
atinente s consequncias do crime de estelionato previdencirio,
desde que se verifique a ocorrncia de especial reprovabilidade na
hiptese concreta. Precedente.
2. Segundo a Corte de origem, o prejuzo causado pela conduta
da recorrente supera R$ 200.000,00 (duzentos mil reais), razo
pela qual se admite o incremento na pena-base considerando-se
as consequncias do delito.[...]
5. Agravo regimental improvido.
(AgRg no REsp 1219899/RJ, Rel. Ministro SEBASTIO REIS
JNIOR, SEXTA TURMA, julgado em 20/02/2014, DJe 06/03/2014)

O Tribunal Regional da 2 Regio, no julgamento da apelao criminal

n 20095001006464213, ressaltou que o prejuzo aos cofres pblicos s pode
ser utilizado para aumentar a pena-base quando exceder a reprovabilidade
inerente ao delito.
Nessa mesma linha, o Tribunal Regional Federal da 3 Regio
decidiu que:

[...] O prejuzo sofrido pela empresa pblica no avulta montante

exacerbado, de forma a ensejar a fixao de pena acima do patamar
mnimo legal. Comparao analgica ao critrio utilizado para a

13 [...]A conduta social e as consequncias do crime no devem ser consideradas desfavorveis acusada,
uma vez que inexistem nos autos elementos que permitam avaliar a conduta social do agente e o
prejuzo gerado aos cofres pblicos constitui elemento inerente ao crime de estelionato, no tendo
sido ultrapassada, no caso dos autos, a reprovabilidade normal do tipo a justificar nova valorao no
momento da fixao da pena. 3 Recurso de apelao parcialmente provido, para reduzir a pena-base
imposta acusada. (ACR 200950010064642, Desembargadora Federal LILIANE RORIZ, TRF2
SEGUNDA TURMA ESPECIALIZADA, E-DJF2R Data: 29/06/2012 Pgina: 92.)
144 CAPTULO 2

aplicao do princpio da insignificncia para determinados crimes

em que figura como vtima a Fazenda Pblica (art. 1, II, da Portaria
Ministerial n 75/2012 do Ministrio da Fazenda) [...]14.

Por sua vez, o Tribunal Regional da 4 Regio tem acrdo ado-

tando o valor de R$ 100 mil como parmetro para aferio do prejuzo
como consequncia negativa do crime15.
O Superior Tribunal de Justia entende que a ausncia de reparao
do dano deve ser valorada de forma negativa:

HABEAS CORPUS. ESTELIONATO CONTRA A PREVIDNCIA

SOCIAL. PRESCRIO. MATRIA J JULGADA POR ESTA
TURMA. DOSIMETRIA DA PENA. CONSEQUNCIAS DO
DELITO QUE JUSTIFICAM O AUMENTO DA PENA-BASE.
ORDEM DE HABEAS CORPUS PARCIALMENTE CONHECIDA
E, NESSE PONTO, DENEGADA.
[...]
2. H fundamentao vlida para a fixao da pena-base acima do
mnimo legal, pois foram consideradas, concretamente, consequ-
ncias que extrapolam o tipo previsto no art. 173, 3., do Cdigo
Penal, pois, alm do prejuzo causado pelo recebimento ilegal de
auxlio-doena entre 05/04/95 a 05/05/97, no agiu o Paciente no
sentido de ressarcir a Previdncia.

14 ACR 00040214320084036103, DESEMBARGADOR FEDERAL COTRIM GUIMARES, TRF3

SEGUNDA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA: 13/12/2012 .FONTE_REPUBLICACAO.
15 [...]4. Esse Colegiado tem como critrio, para permitir a valorao negativa das consequncias
do crime a presena de um prejuzo ao Errio maior do que R$100.000,00 (cem mil reais), a
exemplo das ACRs 2002.71.07.013022-0 (Rel. Des. Federal Luiz Fernando Wowk Penteado, DJU
22-11-2006), 2007.72.08.002723-5 (Rel. Des. Federal Paulo Afonso Brum Vaz, DE 30-4-2010)
e 2006.70.00.031205-1/PR (de minha relatoria, DE 18-3-2011). No caso, o dano suportado pela
Unio foi abaixo desse patamar, devendo ser afastada a desfavorabilidade dessa circunstncia.
[...] (TRF4, ACR 5023341-84.2011.404.7000, Oitava Turma, Relator p/ Acrdo Victor Luiz dos
Santos Laus, juntado aos autos em 08/01/2014)
 CAPTULO 2
145
3. Ordem de habeas corpus parcialmente conhecida e, nesse ponto,
denegada. (HC: 222790, LAURITA VAZ, STJ QUINTA TURMA,
DJ DATA: 17.09.2013)

CRIMINAL. HC. ESTELIONATO. DOSIMETRIA. PENA-BASE.

PRINCPIO DA INDIVIDUALIZAO. DIVERGNCIA DO
QUANTUM DA REPRIMENDA EM RELAO CO-RU.
DIVERSIDADE DE SITUAES PENAIS. ASPECTOS QUE NO
SO INERENTES AO TIPO PENAL. ORDEM DENEGADA. A
pena imposta ao paciente foi fundamentadamente fixada, com
base na devida anlise das circunstncias judiciais pertinentes e
em obedincia aos critrios de lei Magistrado singular proceder
ressalva dos motivos que levaram ao indigitado quantum da pena-
-base aplicada ao paciente, considerando, diferentemente do co-ru,
a personalidade voltada para a prtica criminosa, a no-reparao
do dano, bem como o fato de ser funcionrio da Instituio pblica
lesada que no so inerentes ao tipo penal. [...] Ordem denegada.
(HC 200301056053, GILSON DIPP, STJ QUINTA TURMA, DJ
DATA:29/09/2003 PG:00302 .DTPB )

O Tribunal Regional da 3 Regio tambm adotou tal orientao

na apelao criminal n 0006804382004403610616.

16 [...]Examinada a pena imposta, tenho que razo assiste ao Ministrio Pblico Federal em relao
necessidade de aumento da pena-base, sobretudo, em razo das consequncias do delito de
estelionato praticado: a gravidade maior do dano causado pelo crime, o prejuzo de grande monta
sofrido pela vtima no valor de R$129.138.88 (cento e vinte e nove mil, cento e trinta e oito reais e
oitenta e centavos), relevando-se o fato de que o ru nada fez para ressarcir os valores ilicitamente
auferidos, como destacou o MM. Juiz. Ainda assim, entendeu o D. Julgador que as circunstncias
do art. 59 do Cdigo Penal so favorveis ao ru e, por ocasio do exame das consequncias do
crime, consignou remanescer o prejuzo dos saques efetuados, j que os rus no providenciaram
a devoluo da quantia indevidamente sacada ao tempo dos fatos. 16.A pena mnima no atende
aos fins de preveno e reparao do crime, razo pela qual, merece ser estabelecida a pena
acima do mnimo legal. (ACR 00068043820044036106, DESEMBARGADOR FEDERAL LUIZ
STEFANINI, TRF3 QUINTA TURMA 1A. SEO, e-DJF3 Judicial 1 DATA:02/10/2013
.FONTE_REPUBLICACAO.)
146 CAPTULO 2

O Tribunal Regional Federal da 1 Regio decidiu que o prejuzo a

programas sociais ou ao Sistema nico de Sade determina a elevao
da pena-base, em razo da culpabilidade e das consequncias do crime:

PENAL. PROCESSO PENAL. APELAO CRIMINAL.

ESTELIONATO. ART. 171, 3, C/C O ART. 71, AMBOS DO CDIGO
PENAL. MATERIALIDADE, AUTORIA E ELEMENTO SUBJETIVO
DO TIPO PENAL DEMONSTRADOS. CRIME TENTADO. NO
OCORRNCIA. DOSIMETRIA DA PENA. SUBSTITUIO
DA PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE POR RESTRITIVAS DE
DIREITO. SENTENA MANTIDA. APELAO DESPROVIDA.
[...]
3. A pena-base foi fixada, com acerto, em patamar superior ao mnimo
legal (dois anos de recluso e setenta e cinco dias-multa fl. 542),
havendo o MM. Juzo Federal sentenciante apontado que O modo
de operao denota uma maior culpabilidade, bem acima da mdia
verificada nessa espcie de delito, j que a r agiu aproveitando a sua
habilitao em programa destinado a promover o acesso da populao a
medicamentos com custo reduzido, o que indica uma maior reprovao
social [...] (fl. 542).
[...]
5. Sentena mantida. Apelao desprovida.
(ACR , DESEMBARGADOR FEDERAL ITALO FIORAVANTI SABO
MENDES, TRF1 QUARTA TURMA, e-DJF1 DATA: 28/05/2014
PAGINA: 218.)
PENAL. PROCESSUAL PENAL. ESTELIONATO QUALIFICADO.
SUS. CP, ART. 171, 3, C/C ART. 71. MATERIALIDADE.
COMPROVAO. AUTORIA E DOLO. DEMONSTRAO
EM RELAO AO PRIMEIRO APELANTE. DOSIMETRIA.
PERTINNCIA. CONSEQUNCIAS DO DELITO E CAUSA DE
 CAPTULO 2
147
AUMENTO PREVISTA NO 3. bis in idem. NO CONFIGURAO.
REPARAO DE DANO. CPP, ART. 387, IV. IRRETROATIVIDADE
DA LEI PENAL MAIS SEVERA. AFASTAMENTO DE OFCIO.
SEGUNDO APELANTE. PROVA DA PARTICIPAO NO CRIME.
AUSNCIA. PRINCPIO DO IN DUBIO PRO REO. ABSOLVIO.
CPP, ART. 386, V.
[...]
5. Quanto s consequncias do crime, entendeu o magistrado
que so desfavorveis ao acusado pois a fraude contribuiu para o
recrudescimento da precariedade dos estabelecimentos pblicos
destinados promoo de valor de envergadura constitucional,
no caso, a sade. Como bem observado no opinativo ministerial,
Tal circunstncia do crime, analisada pelo prisma do art. 59 do
Cdigo Penal, no guarda relao com a causa de aumento prevista
no 3 do art. 171 do Cdigo Penal, que se refere pessoa jurdica
lesada pela conduta, no caso, entidade de direito pblico. Alegao
de bis in idem rejeitada.
[...]
(ACR 0005340-39.2005.4.01.3700 / MA, Rel. DESEMBARGADOR
FEDERAL HILTON QUEIROZ, QUARTA TURMA, e-DJF1 p.314
de 19/04/2013)

O Tribunal Regional da 2 Regio expressamente ressaltou que a

aplicao da causa de aumento do 3 do art. 171 do Cdigo Penal
no obsta o aumento de pena em razo do perodo e valor do prejuzo:

APELAO PENAL. ESTELIONATO PREVIDENCIRIO.

ARTIGO 171, 3, CP. APOSENTADORIA POR TEMPO DE
CONTRIBUIO. FRAUDE NOS VNCULOS EMPREGATCIOS.
CONDENAO. DOSIMETRIA DA PENA. EXASPERAO DA
148 CAPTULO 2

PENA NA ANLISE DAS CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS. bis in

idem. INEXISTNCIA.
I A causa de aumento de pena prevista no artigo 171, 3, do CP,
leva em considerao a pessoa da vtima, ou seja, a entidade de
direito pblico contra a qual cometido o crime de estelionato
previdencirio, no se constituindo bis in idem a majorao da
pena-base com o fundamento no lapso temporal no qual o ru
beneficiou-se indevidamente de benefcio previdencirio de apo-
sentadoria por tempo de contribuio, bem como no vultoso valor
auferido e desviado durante esse perodo.
II Apelao desprovida.
(ACR 200651170048895, Desembargador Federal MARCELO
PEREIRA DA SILVA, TRF2 SEGUNDA TURMA
ESPECIALIZADA, E-DJF2R Data: 19/12/2012.)

Por sua vez, o Superior Tribunal de Justia entendeu que no

pode ser considerado para elevar a pena-base o fato do delito ter sido
perpetrado contra entidade de direito pblico, por constituir bis in
idem com a causa de aumento do 3, do art. 171, do CP. Contudo,
efetuou a majorao da pena em razo do intuito de obteno de voto:

PENAL. AGRAVO REGIMENTAL EM HABEAS CORPUS.

ESTELIONATO PRATICADO EM DETRIMENTO DE
ENTIDADE DE DIREITO PBLICO. FIX AO DA
PENA-BASE.DECISO QUE REFORMOU, EM PARTE, A
SENTENA CONDENATRIA, PARA DESCONSIDERAR
AS AES PENAIS EM CURSO, NA VALORAO DOS
ANTECEDENTES CRIMINAIS. MANUTENO DA
PENA-BASE ACIMA DO MNIMO, EM RELAO S
DEMAIS CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS. REVISO DA
 CAPTULO 2
149
DOSIMETRIA DA PENA, EM HABEAS CORPUS. HIPTESES
EXCEPCIONAIS. PENA-BASE FIXADA ACIMA DO MNIMO
LEGAL. CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS DESFAVORVEIS.
VALORAO NEGATIVA DA CULPABILIDADE, CONDUTA
SOCIAL, CIRCUNSTNCIAS, CONSEQUNCIAS E MOTIVOS
DO CRIME. FUNDAMENTAO IDNEA, APENAS EM
RELAO AOS MOTIVOS E CONSEQUNCIAS DO CRIME.
AGRAVO REGIMENTAL PARCIALMENTE PROVIDO.
[...]
II. Hiptese em que, ao paciente, condenado como incurso no art.
171, 3, do Cdigo Penal, foi fixada pena-base acima do mnimo le-
gal, em virtude da valorao negativa da culpabilidade, antecedentes,
conduta social, circunstncias, consequncias e motivos do crime.
III. A deciso agravada afastou apenas as aes penais em curso, na
valorao dos antecedentes criminais, redimensionando a pena-base.
IV. Contudo, as circunstncias judiciais da culpabilidade, conduta
social e consequncias do delito tambm devem ser excludas, por
ausncia de fundamentao idnea.
V. A simples alegao de o ru apresentar culpabilidade em grau
mximo, dissociada de elementos concretos, no autoriza a elevao
da pena-base acima do mnimo legal.
VI. A obteno de vantagem ilcita, em detrimento de entidade de
direito pblico nsita ao tipo penal, previsto no art. 171, 3, do
Cdigo Penal, pelo que a sua considerao, para majorar a pena-base,
constitui evidente bis in idem. As consequncias do delito prejuzo
aos cofres pblicos so normais espcie.
VII. Porm, as circunstncias judiciais relativas aos motivos do
crime garantir o voto de eleitor e as circunstncias do crime
aproveitar-se do fato de ser um homem pblico, para obter
vantagem ilcita para outrem constituem fundamentos aptos a
150 CAPTULO 2

elevar a pena-base acima do mnimo legal, por ter sido comprovado

que o paciente, com o intuito de obter voto de eleitor, intermediou,
junto ao INSS, o recebimento de aposentadoria, utilizando-se de
documentos falsos, peculiaridade que deve ser levada em conside-
rao, na individualizao da pena.
VIII. Agravo parcialmente provido, para, redimensionando a pena-
-base, estabelecer a sano definitiva do paciente em 2 (dois) anos
e 8 (oito) meses de recluso a ser cumprida em regime inicial
aberto, nos termos do art. 33, 2, c, do Cdigo Penal, alm do
pagamento de 53 (cinquenta e trs) dias-multa, mantida a subs-
tituio da pena privativa de liberdade por restritivas de direitos,
devendo a prestao de servios comunidade ser cumprida pelo
mesmo perodo da condenao.
(STJ AgRg no HC 173.792/RR, Rel. Ministra ASSUSETE MAGALHES,
SEXTA TURMA, julgado em 12/03/2013, DJe 08/04/2013)

O Superior Tribunal de Justia, no Ag 1408061/RN, alm do eleva-

do prejuzo vtima, considerou a audcia do agente, a premeditao
do delito e a arquitetura das fases do crime para elevar a pena-base
acima do mnimo legal:

AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE INSTRUMENTO.

PENAL. ART. 171, 3, DO CDIGO PENAL. DOSIMETRIA.
PENA-BASE FIXADA ACIMA DO MNIMO LEGAL.
EXASPERAO CONCRETAMENTE FUNDAMENTADA.
C I RC U N ST NC IAS J U DIC IA I S DE SFAVOR V E I S .
SUBSTITUIO DA PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE POR
RESTRITIVAS DE DIREITOS. INVIABILIDADE.
1. A audcia do agente, a premeditao do delito e a arquitetura
de todo o iter criminis, bem como o elevado prejuzo vtima,
 CAPTULO 2
151
no constituem caractersticas do prprio tipo penal, justificando
a elevao da pena-base acima do mnimo legal.
2. A existncia de circunstncias judiciais desfavorveis permite que
as instncias ordinrias indefiram a substituio da pena privativa
de liberdade por restritivas de direitos, por considerarem no ser
a medida socialmente recomendvel.
3. Agravo regimental a que se nega provimento.
(STJ AgRg no Ag 1408061/RN, Rel. Ministro MARCO AURLIO
BELLIZZE, QUINTA TURMA, julgado em 25/06/2013, DJe
01/07/2013)

No julgamento do HC 79474, o Superior Tribunal de Justia

decidiu que a engenhosidade empregada na fraude confere maior
reprovabilidade conduta, bem como que as consequncias que
atingem terceiros, alm da vtima patrimonial, autorizam o aumento
da pena-base. Vale transcrever o seguinte trecho do voto da Ministra
Relatora Maria Thereza de Assis Moura:

Em relao ao suposto dolo intenso, arquitetando-se o plano em

prejuzo da vtima, nota-se que o magistrado de primeiro grau
indicou que o comportamento do paciente teria sido marcado
por reprovabilidade acentuada. Cuidou-se de um estelionato
perpetrado por meio de modus operandi dotado de considervel
sofisticao. Na hiptese, engendrou-se a mise-en-scne servindo-se
de vrios aspectos logsticos, como o emprego de documento falso
e a utilizao de conta bancria de terceira pessoa que, enganada,
no sabia da empreitada criminosa.
Por fim, resta analisar as conseqncias do delito. De fato, no foram
elas apenas as ordinrias, com o advento do prejuzo para a vtima, a
empresa financeira. Outras pessoas acabaram por ser tragadas para
152 CAPTULO 2

o palco delitivo. Saliente-se que os vendedores do carro tiveram o

respectivo documento retido pelos acusados. Por outro lado, foram
utilizados indevidamente os nomes da pessoa cujo documento de
identidade havia sido subtrado e da titular da conta, na qual se
operou o depsito e posterior saque do objeto do estelionato.
Constata-se, assim, que a fixao da pena-base do estelionato em
dois anos encontra-se devidamente fundamentada, no merecendo
reparos. (HC: 79474, MARIA THEREZA DE ASSIS MOURA, STJ
SEXTA TURMA, DJ DATA: 26.08.2008)

O Tribunal Regional da 3 Regio tambm considera que a desenvol-

tura profissional utilizada nas fraudes pelo criminoso denota alto grau
de reprovabilidade da conduta, permitindo o aumento da pena-base17.
O Superior Tribunal de Justia possui deciso em que reconheceu
que a organizao da atividade criminosa denota maior culpabilidade
e que a prtica reiterada de golpes indica conduta social negativa:

AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO EM RECURSO

ESPECIAL. PROCESSUAL PENAL E PENAL. AUSNCIA
DE VIOLAO AO PRINCPIO DA COLEGIALIDADE.
ESTELIONATO. DOSIMETRIA DA PENA. OFENSA AO ART.
59 DO CDIGO PENAL. NO OCORRNCIA. REGIME
INICIAL MAIS GRAVOSO. POSSIBILIDADE. EXISTNCIA
DE CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS DESFAVORVEIS.
SUBSTITUIO DA PENA. INVIABILIDADE. ART. 44,
17 [...] O alto grau de reprovabilidade da conduta ante a desenvoltura profissional utilizada nas
fraudes previdencirias, bem assim a personalidade do acusado sem travas morais aqui se
est a considerar os antecedentes desabonadores desprovidos de condenao definitiva e as
conseqncias deletrias do crime, haja vista o prejuzo causado aos cofres pblicos, na cifra de
R$ 64.882,69 (sessenta e quatro mil, oitocentos e oitenta e dois reais e sessenta e nove centavos)
justifica a elevao da pena-base para 02 (dois) anos de recluso. (ACR 00072457220074036119,
DESEMBARGADOR FEDERAL JOSE LUNARDELLI, TRF3 PRIMEIRA TURMA, e-DJF3
Judicial 1 DATA: 07/08/2013 .FONTE_REPUBLICACAO.)
 CAPTULO 2
153
INCISO III, DO CDIGO PENAL. AGRAVO REGIMENTAL
DESPROVIDO.[...]
3. O nvel de organizao da atividade criminosa, conforme acen-
tuado pelas instncias ordinrias, demonstra um grau elevado de
culpabilidade, justificando o aumento da pena-base.
4. Da mesma forma, comprovou-se que a interao dos Acusados
com a sociedade pautava-se pela aplicao de golpes, atividade que
exerciam com habitualidade, atingindo, inclusive, pessoas de seu
crculo ntimo de convivncia. Assim, correta a valorao negativa
da conduta social.[...]
8. Agravo regimental desprovido.
(AgRg no AREsp 379.603/PE, Rel. Ministra LAURITA VAZ,
QUINTA TURMA, julgado em 26/11/2013, DJe 09/12/2013)

O Tribunal Regional Federal da 3 Regio decidiu que a pena pode

ser fixada acima do mnimo legal quando o agente proporcionou a
obteno de vrios benefcios previdencirios fraudulentos a pessoas
que trabalhavam na mesma empresa, denotando personalidade voltada
para a prtica de crimes contra a Previdncia Social18 .
O Tribunal Regional Federal da 2 Regio possui acrdos reco-
nhecendo que o elevado grau de instruo e a profisso exercida devem
ser sopesados negativamente na culpabilidade do agente:

PENAL CRIME DE ESTELIONATO. PRESCRIO.

MOMENTO INOPORTUNO. AUTORIA E MATERIALIDADE

18 [...] Na primeira fase, a pena restou fixada pelo Juiz sentenciante acima do mnimo legal, em
02 (dois) anos de recluso, ao fundamento de que o ru demonstrou, em parte de sua vida, ter
personalidade voltada para a prtica de crimes contra a Previdncia Social, em favor de terceiros
que trabalhavam na mesma empresa, tendo inmeras aes penais por fatos semelhantes, fator
ponderado ao exame das circunstncias subjetivas previstas no art. 59 do Cdigo Penal. (ACR
00014152820024036111, DESEMBARGADOR FEDERAL LUIZ STEFANINI, TRF3 QUINTA
TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA: 12/12/2012 .FONTE_REPUBLICACAO.)
154 CAPTULO 2

COMPROVADAS. DOLO CONFIGURADO. INEXIGIBILIDADE

DE CONDUTA DIVERSA NO COMPROVADA. CRIME
PERMANENTE. CULPABILIDADE E CONSEQUENCIAS
DO CRIME DESFAVORVEIS AO RU. INCIDNCIA DA
ATENUANTE PREVISTA NO ART. 65, INC. I, DO CP. PARCIAL
PROVIMENTO DAS APELAES PARA REFORMAR A
SENTENA NO TOCANTE DOSIMETRIA DA PENA .
V- a culpabilidade do acusado tambm merece uma maior repro-
vao, eis que de forma consciente e voluntria manteve a Unio
em erro por perodo razovel, ao deixar de comunicar o bito de
sua genitora, com o fito de receber a penso a esta pertencente,
quando reunia ele todas as possibilidades de atuar corretamente,
segundo as leis, considerando seu grau superior de instruo como
advogado. [...]
X Recursos de apelao parcialmente providos.
(ACR 200951018053260, Desembargador Federal PAULO
E SP I R I T O S A N T O, T R F 2 P R I M E I R A T U R M A
ESPECIALIZADA, E-DJF2R Data: 08/05/2013.)

P E NA L . E ST E L IONATO. S AQU E . P RO C U R A O
FRAUDULENTA. TENTATIVA. EMENDATIO LIBELLI.
NULIDADE. CRIME IMPOSSVEL. DOSIMETRIA. [...]
3. Avaliando os aspectos abordados na dosimetria, considero
apenas que o magistrado se valeu de elementos intrnsecos ao tipo
de estelionato (egosmo e ambio para sacar quantia relevante)
para a valorao negativa dos motivos e circunstncias do crime
na fixao da pena base. As demais circunstncias observadas
pelo magistrado justificam o aumento embora em menor grau
da pena-base, mormente considerando que, ainda que no haja
elementos que delineiem a certeza de que foi o acusado o autor da
 CAPTULO 2
155
assinatura aposta na procurao, ele seria o principal beneficirio
da fraude e que se trata de pessoa cuja profisso permite uma maior
compreenso do carter ilcito da conduta levada a efeito.[...]
5. Apelao da defesa parcialmente provida e apelao ministerial
desprovida.
(ACR 200651050009990, Desembargadora Federal LILIANE
RORIZ, TRF2 SEGUNDA TURMA ESPECIALIZADA, E-DJF2R
Data: 17/09/2012 Pgina: 51.)

No mesmo sentido decidiu o Tribunal Regional Federal da 5 Regio:

PENAL E PROCESSO PENAL. ESTELIONATO. ART. 171,

PARGRAFO 3 DO CP. SEGURO-DESEMPREGO. DEFESO
DA LAGOSTA. DECLARAO FALSA. EXCLUDENTE DE
CULPABILIDADE. APLICAO DO ART. 21 DO CP PARA O
RU-APELANTE. APELAO DA ACUSAO. ALTERAO
NA DOSIMETRIA DA PENA DO RU NO APELANTE:
CULPABILIDADE ELEVADA E CONTINUIDADE DELITIVA.
FIXAO DO VALOR MNIMO PARA REPARAO DOS
DANOS CAUSADOS. IMPOSSIBILIDADE. [...]
2. Reconhecimento da elevada culpabilidade do acusado Manoel
Matias de Souza em virtude de sua formao universitria no curso
de Pedagogia e por exercer atividade de professor na rede pblica
municipal.
(ACR 200884000088135, Desembargador Federal Edlson Nobre,
TRF5 Quarta Turma, DJE Data: 21/06/2012 Pgina: 726.)

PENAL E PROCESSUAL PENAL. ESTELIONATO CONTRA

ENTIDADE DE DIREITO PBLICO (ART. 171, PARGRAFO
3, DO CP), EM CONTINUIDADE DELITIVA. REDUO DA
156 CAPTULO 2

PENA-BASE. NECESSIDADE. INCIDNCIA DA ATENUANTE

DA CONFISSO. NMERO DE DIAS-MULTA. PROPORO
COM A PENA DE RECLUSO. [...]
2. Na primeira fase da dosimetria, merece desvalor apenas a cir-
cunstncia relativa culpabilidade, reformando-se a sentena na
parte em que considerou desfavorveis ao apelante os antecedentes,
a personalidade e as consequncias do crime. 3. Na qualidade de
contador, o apelante, com o fito de proceder a falsificaes em
CTPSs, utilizou-se do status que gozava decorrente da sua atividade
profissional para arregimentar pessoas ao seu escritrio, alm de
ter utilizado documentos de empresas nas quais j havia trabalhado
para realizar as fraudes. Ademais, assumiu a posio de mentor
intelectual da empreitada criminosa. Sobre suas condutas, pois,
incide reprovao social de grau bastante elevado.
4. Em que pese a existncia de uma ao penal em curso, este fato
no pode ser utilizada para agravar a pena-base, em respeito
Smula n 444 do STJ. No que se refere personalidade do agente, a
instruo criminal no foi capaz de demonstrar a boa ou m ndole
do recorrente. Quanto s consequncias do crime, tem-se que o
prejuzo patrimonial causado ao Fundo de Amparo do Trabalhador
no foi exacerbado ao ponto de merecer uma valorao acima do
normal (R$ 14.005,25).
5. Na segunda fase da dosimetria, no h como deixar de incidir a
agravante do art. 62, II, do CP, por ter o recorrente induzido pessoas
execuo material do crime. Deve incidir, todavia, a atenuante da
confisso (art. 65, III, d, do CP), ainda que esta tenha sido parcial,
em razo de ter contribudo para o decreto condenatrio.
6. Inexiste previso legal para a iseno da pena de multa, em razo
da situao econmica do ru, devendo esta servir, to somente, de
parmetro para a fixao de seu valor (REsp 200600804603, Felix
 CAPTULO 2
157
Fischer, STJ Quinta Turma, DJ 18/12/2006), exatamente como
ocorreu no caso concreto.
7. Apelao parcialmente provida, para, mantida a condenao,
reduzir as penas impostas ao apelante para 5 anos de recluso,
inicialmente em regime semiaberto, mais o pagamento de 264
dias-multa, cada um no valor de 1/30 do salrio mnimo vigente
ao tempo do fato.
(ACR 200383000199061, Desembargador Federal Francisco Cavalcanti,
TRF5 Primeira Turma, DJE Data: 25/07/2013 Pgina: 206.)

Verifica-se que, no segundo acrdo anteriormente reproduzido,

o Tribunal Regional Federal da 5 Regio entendeu que o valor do
prejuzo causado ao FAT no foi exacerbado a ponto de ensejar o
aumento da pena-base em razo das consequncias do delito. Por outro
lado, aplicou a agravante prevista no art. 62, II, do CP, pois o contador
induziu outras pessoas execuo material do crime.
Com relao ao lucro como motivo do crime, o TRF da 1 Regio
destacou que:

[...] Sendo o motivo lucro fcil nsito ao tipo penal, o magistrado

no pode consider-lo como circunstncia judicial negativa para
exasperar a pena-base. [...]19. O mesmo entendimento foi exarado
no julgamento da apelao criminal 37426720074013801: [...]No
estelionato, que crime contra o patrimnio, o lucro fcil nsito
ao tipo penal.[...]20.

Nessa mesma linha decidiu o Tribunal Regional Federal da 5 Regio:

19 ACR 72722320094013700, DESEMBARGADOR FEDERAL HILTON QUEIROZ, TRF1

QUARTA TURMA, e-DJF1 DATA:16/01/2013 PAGINA:423.
20 ACR 37426720074013801, DESEMBARGADOR FEDERAL HILTON QUEIROZ, TRF1
QUARTA TURMA, e-DJF1 DATA:01/07/2014 PAGINA:210.
158 CAPTULO 2

[...] O lucro fcil, tomado isoladamente em uma das muitas

aes perpetradas pelo acusado e ainda pendente de soluo em
demandas criminais diversas, ainda que demonstrado vultoso,
de ser considerado elementar do estelionato, pelo que no deve
ser considerado como qualificadora negativa sob pena de incidir
em bis in idem.[...]21

O Tribunal Regional Federal da 5 Regio entendeu que deve ser

valorada negativamente a culpabilidade do agente que se utiliza da igno-
rncia e ingenuidade das pessoas para a prtica do crime de estelionato22.
O Tribunal Regional Federal da 1 Regio decidiu que o uso de
documento falso como meio fraudulento deve ser sopesado como
circunstncia negativa para o aumento da pena-base:

P E NA L E P R O C E S SUA L P E NA L . E S T E L I O NAT O
QUALIFICADO. ART. 171, 3, C/C ART. 29, DO CDIGO
PENAL. MATERIALIDADE E AUTORIA DELITIVAS
COMPROVADAS. PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA.
I NA PL IC A BI L I DA DE . C ON DE NA O M A N T I DA .

21 ACR 200984010005530, Desembargador Federal Ivan Lira de Carvalho, TRF5 Quarta Turma,
DJE Data:17/01/2013 Pgina 208.
22 [...]7-Reviso da dosimetria da pena em virtude da valorao de algumas das circunstncias
judiciais previstas no artigo 59 do Cdigo Penal. 8-Sentena que valorizou os motivos e as
consequncias do crime como sendo as circunstncias previstas na prpria elementar do tipo penal
(lucro fcil e prejuzo as cofres pblicos). Afastado o desvalor atribudo s referidas circunstncias
judiciais. Precedente do STJ (STJ, REsp 1133950/ES, Rel. Ministro SEBASTIO REIS JNIOR,
SEXTA TURMA, julgado em 16/05/2013, DJe 31/05/2013). 9-Mantidas, como desfavorveis ao
acusado, as circunstncias judiciais da culpabilidade(o acusado agiu com culpabilidade intensa,
uma vez que se utilizou de ignorncia e ingenuidade de pessoas inocentes, obtendo em seu
proveito valores concernentes a restituies de Imposto de Renda indevidas sic da sentena
recorrida); personalidade (observo em seu interrogatrio que o mesmo demonstra ser dissimulado
e propenso ao cometimento de delitos de tal natureza, pois no soube justificar a motivao das
diversas condutas delitivas perpetradas sic da sentena recorrida fls.210; circunstncias (o
acusado se valeu de sua atuao profissional em rgo pblico para viabilizar o preenchimento
e envio de DIRFs com informaes falsas, o que foi fundamental na concretizao do ilcito).
[...] ACR 200984010010299, Desembargador Federal Bruno Teixeira, TRF5 Quarta Turma,
DJE Data: 17/10/2013 Pgina: 406.
 CAPTULO 2
159
MULTA. ARTS. 59 E 68 DO CP. CRITRIO TRIFSICO.
OBSERVNCIA.[...]
4. O uso de documentos falsos no elementar do crime de estelio-
nato, podendo ser invocado como circunstncia desfavorvel para
aumentar a pena-base. [...]
6. Apelaes parcialmente providas.(ACR 0001183-06.2008.4.01.3801
/ MG, Rel. DESEMBARGADORA FEDERAL MONICA
SIFUENTES, TERCEIRA TURMA, e-DJF1 p.90 de 17/01/2014)

Com relao s agravantes, o Tribunal Regional da 2 Regio

entende que:

[...] A aplicao da agravante genrica prevista no artigo 61,

II, g, do Cdigo Penal, no incompatvel com a tipificao da
conduta no artigo 171, 3 do Cdigo Penal, uma vez que a prtica
do citado crime no pressupe necessariamente a violao de um
dever inerente ao cargo, fato este que apenas torna a conduta ainda
mais gravosa. [...].23

No mesmo sentido decidiu o Tribunal Regional Federal da 1

Regio: [...] No h bis in idem na aplicao da agravante genrica
prevista no art. 61, II, g CP com a causa de aumento de pena do 3
do art. 171 CP, posto que aquela no elementar ou qualificadora
do crime de estelionato. [...]24.
Esse entendimento tambm foi adotado pelo Tribunal Regional
Federal da 3 Regio:

23 ACR 200451070005361, Desembargador Federal MARCELO PEREIRA DA SILVA, TRF2

SEGUNDA TURMA ESPECIALIZADA, E-DJF2R Data: 10/01/2014.
24 ACR 48627320104013500, DESEMBARGADOR FEDERAL OLINDO MENEZES, TRF1
QUARTA TURMA, e-DJF1 DATA 05/08/2013 PAGINA: 1385.
160 CAPTULO 2

[...] Presente a causa de aumento prevista no art. 171, 3, do

Cdigo Penal (relativa condio especial da vtima da fraude),
merece manuteno a majorao de 1/3 (um tero), nos moldes da
r. sentena, no havendo que se falar em bis in idem, em virtude da
aplicao da agravante prevista no artigo 61,II, g, do CP, na segunda
fase as dosimetria da pena. [...]25.

O Tribunal Regional Federal da 1 Regio decidiu que a agravante

prevista no art. 61, II, g, do Cdigo Penal no pode ser utilizada
quando j analisada na culpabilidade para aumento da pena-base:
[...] Existncia de bice para a aplicao da agravante (CP: art. 61, II,
g), medida que, na primeira fase da dosimetria, o juiz a considerou
quando da anlise da circunstncia judicial culpabilidade, restando
configurado o bis in idem [...].26
O Tribunal Regional Federal da 1 Regio aplicou a agravante
do art. 61, II, g, do Cdigo Penal para r que cometeu o crime de
estelionato violando seu dever como advogada:

PENAL. PROCESSUAL PENAL. APELAO CRIMINAL.

E S T E L I O NAT O. M AT E R IA L I DA D E E AU T O R IA
C O M P R O VA D A S . D O S I M E T R I A D A S P E N A S .
P E NA- BA S E . R E D U O. AG R AVA N T E . R E G I M E
DE CUMPRIMENTO. SUBSTITUIO DAS PENAS.
R E S S A R C I M E N T O D O DA N O. A FA S TA M E N T O.
APELAO PROVIDA EM PARTE. [...]

25 ACR 00009714220034036181, DESEMBARGADOR FEDERAL LUIZ STEFANINI, TRF3

QUINTA TURMA 1A. SEO, e-DJF3 Judicial 1 DATA: 12/11/2013 .FONTE_REPUBLICACAO.
26 ACR 24635120094014100, JUIZ FEDERAL MARCUS VINCIUS REIS BASTOS (CONV.),
TRF1 QUARTA TURMA, e-DJF1 DATA: 20/07/2012 PAGINA: 513.
 CAPTULO 2
161
3. Aplicao da agravante prevista no art. 61, II, g, do CP,
j que a r cometeu o crime com violao de seu dever e
sua lealdade profissional como advogada.[...]
6. Apelao da r provida, em parte, para reduzir as penas,
alterar o regime de cumprimento, substituir a pena privati-
va de liberdade por restritivas de direitos e, ainda, excluir
da condenao a reparao de danos.
(ACR 205492720094013500, DESEMBARGAD OR
FEDERAL CARLOS OLAVO, TRF1 TERCEIRA TURMA,
e-DJF1 DATA:27/04/2012 PAGINA: 1027.)

O Tribunal Regional Federal da 1 Regio tambm fez incidir a

agravante do art. 61, II, g, do Cdigo Penal para dirigente sindical
que forneceu Previdncia Social informaes falsas sobre os
sindicalizados:

PENAL E PROCESSUAL PENAL. EMBARGOS DE DECLARAO.

AGRAVANTE PREVISTA NO ART. 61, II, G, DO CP.
OMISSO. DECLARAO DA PRESCRIO RETROATIVA.
INOCORRNCIA DE TRNSITO EM JULGADO DO ACRDO
PARA A ACUSAO. CONTRADIO. ACOLHIMENTO DOS
EMBARGOS DE DECLARAO.
1. O ru, na condio de dirigente sindical, foi o responsvel pelas
informaes falsas referentes aos sindicalizados perante a Previdncia
Social, ou seja, agiu com violao do dever inerente a cargo, ofcio,
ministrio ou profisso, nos termos do art. 61, II, g, do Cdigo Penal,
sendo certo que essa particularidade foi utilizada na fundamentao do
acrdo embargado. Logo, referida agravante no pode ser abstrada
do cmputo da pena imposta ao ru, razo pela qual deve ser efetuado
novo clculo, a partir da segunda fase da dosimetria da pena.[...]
162 CAPTULO 2

3. Acolhidos os embargos de declarao.

(EDACR 66208420014013700, JUIZ FEDERAL ANTONIO
OSWALDO SCARPA (CONV.), TRF1 QUARTA TURMA, e-DJF1
DATA: 13/11/2013 PAGINA: 90.)

O Tribunal Regional Federal da 5 Regio aplicou a agravante do art.

61, II, g, do Cdigo Penal para Chefe de Posto indgena da Funai que
se valeu de sua posio para fraudar benefcio de salrio-maternidade:

PENAL E PROCESSUAL PENAL. APELAO DO MPF.

ESTELIONATO MAJORADO. ART. 171, PARGRAFO 3., DO
CPB. SALRIO MATERNIDADE. FRAUDE CONTRA A UNIO.
INCIDNCIA DA AGRAVANTE DO ART. 61, ALNEA G, DO
CPB. ACUSADO QUE SE VALEU DA CONDIO DE CHEFE DE
POSTO INDGENA DA FUNAI. REPARAO DO DANO. ART.
387, INCISO IV, DO CPP. CABIMENTO. APELAO PROVIDA.
1. O delito em estudo foi perpetrado com o abuso de uma funo
pblica, o que repercute na incidncia da agravante genrica pre-
vista no inciso g, do art. 61, do CPB. O que se verifica do caderno
processual em apreo que o ru se valeu da sua posio de chefe
do Posto Indgena da Tribo Funi-, em guas Belas/PE, para con-
cretizar a infrao penal.
2. O documento colacionado s fls. 5 do inquisitivo evidencia que
o ru lanou mo do status para atestar uma informao inverdica
em relao a tambm denunciada VALMIRA TAVARES DOS
SANTOS, isso em detrimento do rgo previdencirio. Inclusive,
a declarao de que a mesma exercia atividade de agricultura em
regime de economia familiar foi posta em documento com o timbre
do rgo de representao indgena, constando a assinatura do
acusado, com o respectivo carimbo indicativo da sua funo.[...]
 CAPTULO 2
163
8. Apelao do MPF a que se d provimento.
(ACR 00010903220104058305, Desembargadora Federal Niliane Meira
Lima, TRF5 Primeira Turma, DJE Data: 13/06/2013 Pgina: 179.)

O Tribunal Regional Federal da 3 Regio possui julgado

sobre delito de estelionato praticado por funcionrio de Sindicato
Rural, no qual considerou desfavorveis as circunstncias ju-
diciais pela leso previdncia social e pela nocividade social,
alm de aplicar a causa de aumento do 3, do art. 171 do
CP. Tambm fez incidir as agravantes do art. 62, I e IV do CP:

PE NA L EMBARGOS DE DECLARAO
C O N H E C I M E N T O C R I M E D E E S T E L I O NAT O
C ONTR A A PREVIDNCIA SO CIAL PR ATICAD O
P O R F U N C I O N R I O D O S I N D I C AT O RU R A L
PREENCHIMENTO DE DECLARAES DE ATIVIDADE
RURAL IDEOLOGICAMENTE FALSAS OBTENO
D E B E N E F C I O F R AU D U L E N T O A L E G A DA S
OMISSES INEXISTNCIA PROVAS EXAMINADAS
EM PRIMEIRA E SEGUNDA INSTNCIAS ADOO
DOS CRITRIOS FUNDAMENTADOS NA SENTENA
NA DECISO COLEGIADA CONSIDERAO DOS
MOTIVOS DETERMINANTES DE TODA A DECISO PARA
ESTABELECIMENTO DA DOSIMETRIA DA PENA PENA
ADEQUADA E DOSADA EM CONFORMIDADADE COM
A NOCIVIDADE E DIMENSO DO CRIME PRETENSO
MODIFICATIVA DA DECISO NO ACOLHIMENTO
ESTABELECIMENTO DE PENAS ALTERNATIVAS
ADEQUAO AO CASO IMPROVIMENTO DOS
EMBARGOS.[...]
164 CAPTULO 2

9. As circunstncias em que praticada a conduta revelam tratar-se

de crime cuja nocividade social merece maior reprimenda estatal.
10. A fraude atingiu recursos do INSS, e crimes como este, alm de
afetar recursos pblicos, atacam a estrutura de previdncia social,
voltada para a proteo daqueles com maior vulnerabilidade na
vida em sociedade. Circunstncias judiciais que so parcialmente
desfavorveis ao ru, devendo a pena-base ser fixada acima do
mnimo legal.
11. Consequncias que se voltaram dimenso da nocividade
do delito avaliada pelo Julgador, considerando o teor das razes
esboadas ao longo da fundamentao da sentena, julgadas es-
correitas quando do voto desta Colenda Turma, sobretudo porque
o ru no se ateve a providenciar apenas um benefcio indevido
em detrimento da vtima, mas utilizava a posio que detinha no
sindicato dos trabalhadores rurais para se locupletar s custas da
vtima e da sociedade, a proporcionar a obteno de benefcios
indevidos queles que procuravam o sindicato, buscando usar
do conhecido modus operandi adotado pelo ru, conforme os
depoimentos testemunhais deixaram translcido, tudo isto a par
da aplicao da majorante referente entidade de direito pblico
inerente vtima.
12. Em relao s agravantes dos incs. I e IV, do art. 62 do Cdigo
Penal, sustentou o recurso que houve bis in idem porque a pena
j estava majorada. Contudo, esta matria em relao pena veio
dirimida expressamente no item 16 do acrdo que restou assim
redigido: [...] 16. Presentes as agravantes dos incs. I e IV, do art.
62 do CP, no merece guarida o pedido defensivo para afast-las,
uma vez que a atuao do ru estava voltada a angariar interes-
sados no pedido de aposentadoria, orientando-os a procurar
determinados servidores do INSS, dirigindo os demais agentes
 CAPTULO 2
165
e participando da empreitada delitiva em razo de promessa de
recompensa consubstanciada em recebimento dos trs primeiros
meses do benefcio obtido, no havendo bis in idem quanto s
circunstncias agravantes.[...]
15. Improvimento dos embargos.
(ACR 00000167020024036108, DESEMBARGADOR FEDERAL
LUIZ STEFANINI, TRF3 QUINTA TURMA, e-DJF3 Judicial 1
DATA:16/10/2013 .FONTE_REPUBLICACAO.)

O Tribunal Regional da 5 Regio aplicou a agravante do art. 62, II,

do CP, r que coagiu e induziu corr a obter emprstimo fraudulento
na Caixa Econmica Federal:

PENAL E PROCESSUAL PENAL. APELAO CRIMINAL.

ESTELIONATO EM DETRIMENTO DA CEF (CP, ARTIGO
171, PARGRAFO 3). CONSUMADO E TENTADO.
UTILIZAO DE CONTRACHEQUES FALSIFICADOS
DO MINISTRIO DAS COMUNICAES PARA FINS DE
OBTENO DE EMPRSTIMO CONSIGNADO. AUTORIA E
MATERIALIDADE COMPROVADAS. DOSIMETRIA. HIGIDEZ.
CRIMES APURADOS DA MESMA ESPCIE (ESTELIONATO
MAJORADO). DEFINIO DA PENA PARA AMBOS
OS CRIMES COMO SE FOSSE NICO. APLICAO DO
ACRSCIMO PREVISTO NA LEI (CP, ART. 71). MANUTENO
DA AGRAVANTE PREVISTA NO ARTIGO 62, II, DO CP.
CONFIRMAO DA SENTENA CONDENATRIA.
[...]
11- A agravante prevista no art. 62, II, do Cdigo Penal, que
pune mais severamente a conduta do autor intelectual do delito,
isto , o idealizador do plano criminoso, que toma a iniciativa ou
166 CAPTULO 2

coordena a atividade dos demais, est perfeitamente caracterizada,

pois ficou comprovado que foi a apelante que coagia e induzia a
corr EDLENE NUNES DE ALENCAR a praticar os atos materiais
concernentes prtica do estelionato tentado.
[...]
15- Apelao da r improvida.
(ACR 200982000018911, Desembargador Federal Rogrio Fialho
Moreira, TRF5 Quarta Turma, DJE Data: 04/09/2014 Pgina: 337.)

O Tribunal Regional da 1 Regio aplicou a agravante prevista

no art. 62, IV, do CP, ao estelionato cometido mediante promessa de
recompensa e a agravante prevista no art. 62, I, do CP ao agente que
promoveu e organizou o delito:

PENAL. ARTIGO 171, 3, C.C. ARTIGOS 29 E 71, TODOS

DO CDIGO PENAL ESTELIONATO PRATICADO EM
DETRIMENTO DA CAIXA ECONMICA FEDERAL EM
CONCURSO DE AGENTES E CONTINUIDADE DELITIVA.
MATERIALIDADE E AUTORIA COMPROVADAS. CRIME
IMPOSSVEL DESCARACTERIZADO. DOSIMETRIA
DA PENA. REFORMA DE SENTENA ABSOLUTRIA.
MAJORAO DE PENA. SUBSTITUIO DA PENA
PRIVATIVA DE LIBERDADE EM RELAO AO CORRU.
APELAO D O MINISTRIO PBLICO FEDERAL
PARCIALMENTE PROVIDA. RECURSO INTERPOSTO PELO
ACUSADO IMPROVIDO.
[...]
4. Dosimetria da pena. Condenao do ru James Dean Novais
Martins como incurso nas penas do artigo 171, 3, c.c. artigos 29
e 71, todos do Cdigo Penal. Pena-base fixada no mnimo legal de
 CAPTULO 2
167
1 (um) ano de recluso. Majorao da pena em 1/3 (um tero) pela
aplicao da agravante prevista no artigo 62, IV, do Cdigo Penal.
Aplicao da causa de aumento de 1/3 (um tero) prevista no 3
do artigo 171 do Cdigo Penal e de causa de aumento de 2/3 (dois
teros) com base no artigo 71 do Cdigo Penal. Fixao do regime
inicial aberto (artigo 33, 2, c do Cdigo Penal). Pena de multa
de 28 (vinte e oito) dias-multa, razo de 1/30 (um trinta avos)
do valor do salrio mnimo cada. Pena-base do acusado Carlos
Alberto Lemke mantida. Aplicao da causa de aumento de 1/3
(um tero) prevista no 3 do artigo 171 do Cdigo Penal, seguida
da aplicao de causa de aumento de 2/3 em razo da continuidade
delitiva (artigo 71 do Cdigo Penal). Manuteno do regime semi-
-aberto (artigo 33, 2, b, do Cdigo Penal). Pena de multa de 43
(quarenta e trs) dias-multa, razo de 1/30 (um trinta avos) do
salrio mnimo cada.
[...]
5. Recurso do Ministrio Pblico Federal a que se d parcial provi-
mento. Apelao do ru Carlos Alberto Lemke improvida. (TRF3
ACR 0103332-84.1996.4.03.6181)

PENAL ESTELIONATO DOSIMETRIA DA PENA MANTIDA

AS PENAS-BASE, ESTABELECIDAS UM POUCO ACIMA DO
MNIMO LEGAL, PREVISTO PARA A REPRIMENDA PRIVATIVA
DE LIBERDADE, NOS LIMITES DO CRITRIO PREVISTO NO
ART. 59 DO CDIGO PENAL, NA PRIMEIRA FASE DO MTODO
TRIFSICO (ART. 68 DO CP) AGRAVANTE PREVISTA NO ART.
62, I, DO CDIGO PENAL APLICABILIDADE QUANTO AO
RU QUE PROMOVEU E ORGANIZOU A COOPERAO NO
CRIME CONTINUIDADE DELITIVA ART. 71 DO CDIGO
PENAL CABIMENTO NECESSIDADE DE SE OBSERVAR O
168 CAPTULO 2

NMERO DE INFRAES PRATICADAS PRECEDENTES DO

STF E DO STJ APELAO PARCIALMENTE PROVIDA. [...]
II Quanto ao ru, autor intelectual da empreitada, incide a
circunstncia agravante da pena, prevista no art. 62, I, do CP, eis
que foi ele quem promoveu e organizou a cooperao no crime.
III Diante da efetiva comprovao de pelo menos 59 (cinqenta e
nove) condutas criminosas, praticadas em condies de execuo e
circunstncias de tempo e lugar que denotam serem as posteriores
continuidade da primeira, conforme reconhecido na sentena
recorrida, deve ser majorada a reprimenda, para os trs rus, pela
continuidade delitiva.
[...]
V Apelao do Ministrio Pblico Federal parcialmente provida.
(TRF1 ACR 0035232-93.2000.4.01.3400)

No que diz respeito continuidade delitiva, entende o Superior

Tribunal de Justia que o crime de estelionato previdencirio come-
tido pelo beneficirio delito permanente, no incidindo a causa de
aumento prevista no art. 71 do Cdigo Penal:

ESTELIONATO CONTRA A PREVIDNCIA SOCIAL. APONTADA NO

CARACTERIZAO DE CRIME CONTINUADO. CONFIGURAO
DE CRIME INSTANTNEO DE EFEITOS PERMANENTES.
DELITO PERMANENTE. EXTINO DA PUNIBILIDADE NO
CARACTERIZADA.
1. O estelionato contra a Previdncia Social praticado pelo beneficirio crime
permanente, razo pela qual o termo inicial do prazo prescricional se d com a
cessao do recebimento do benefcio indevido.
2. Na hiptese em apreo, no havendo condenao, a prescrio contada a
partir da pena mxima imputada ao crime de estelionato, qual seja, 5 (cinco) anos,
 CAPTULO 2
169
motivo pelo qual o prazo prescricional, na espcie, de 12 (doze) anos (artigo
109, inciso III, do Cdigo Penal), o qual no transcorreu entre quaisquer dos
marcos interruptivos estatudos no artigo 117 do mencionado diploma legal. [...]
(RHC 30.199/PE, Rel. Ministro JORGE MUSSI, QUINTA TURMA, julgado
em 23/04/2013, DJe 08/05/2013)

Os Tribunais Regionais Federais da 127, 228, 429 e 530 Regio

tambm adotam este entendimento.
27 [...] 5. Sendo o agente do delito o prprio beneficirio, o crime permanente, protraindo-se no
tempo em razo das parcelas recebidas indevidamente pelo segurado. No h uma renovao de
conduta de modo a justificar a exacerbao da pena. Precedentes. [...] (ACR 18118420064013600,
DESEMBARGADOR FEDERAL HILTON QUEIROZ, TRF1 QUARTA TURMA, e-DJF1 DATA:
15/07/2013 PAGINA: 63.)
[...] 5. O estelionato praticado contra a Previdncia pelo prprio beneficirio crime permanente,
que se renova a cada recebimento indevido, prolongando-se no tempo o efeito delitivo.
Precedentes. Afastamento da continuidade delitiva. 6. Apelaes no providas. (TRF1 ACR
0021868-37.2008.4.01.3800 / MG, Rel. DESEMBARGADOR FEDERAL TOURINHO NETO,
TERCEIRA TURMA, e-DJF1 p.1199 de 12/04/2013)
28 [...] O crime de estelionato previdencirio tem natureza permanente, devendo ser afastada a
causa de aumento prevista no art. 71 do CP. Precedentes. 3 Recurso desprovido. Dosimetria
retificada de ofcio. (ACR 201050010030889, Desembargador Federal ANTONIO IVAN ATHI,
TRF2 PRIMEIRA TURMA ESPECIALIZADA, E-DJF2R Data: 27/06/2012.)
[...] III A magistrada sentenciante, malgrado reconhecer que o estelionato previdencirio
crime permanente (fl. 170), na 3 fase da dosimetria, aumentou de metade a pena intermediria
encontrada, fazendo incidir a regra do crime continuado (art. 71 do CP), evidenciando-se, assim,
o erro material em que incorreu, cumprindo a esta instncia revisora, de ofcio, repar-lo para
excluir da condenao o acrscimo equivocadamente considerado, por ser a dosimetria da pena
matria de ordem pblica. IV O estelionato contra a Previdncia Social crime permanente,
tendo como termo a quo para a contagem do prazo prescricional o dia em que cessou o recebimento
indevido das parcelas relativas ao benefcio, ou seja, quando cessou a permanncia (art. 111, III,
do CP). [...] (ACR 200351110002798, Desembargador Federal MESSOD AZULAY NETO, TRF2
SEGUNDA TURMA ESPECIALIZADA, E-DJF2R Data: 13/01/2011 Pgina: 168/169.)
[...] O delito de estelionato praticado em face da Previdncia Social, mediante a concesso
fraudulenta de benefcio previdencirio, com recebimento de prestaes peridicas, constitui
crime permanente, e, no, continuado, pois o seu momento consumativo prolonga-se no tempo
em razo da persistncia da vontade do agente em manter o INSS em erro, agindo de forma
a renovar seguidamente a fraude que determina o pagamento do benefcio indevido em cada
ms. Apelao a que se d parcial provimento. ACR 200551020033158, Desembargadora
Federal MARIA HELENA CISNE, TRF2 PRIMEIRA TURMA ESPECIALIZADA, DJU Data:
15/09/2008 Pgina: 200.
29 [...] 4. O estelionato consistente na percepo mensal de benefcio previdencirio
indevido constitui crime permanente, conforme entendimento do STF e da 4 Seo do TRF4,
no se lhe aplicando a continuidade delitiva na dosimetria da pena. [...] (TRF4, ACR 0001631-
13.2009.404.7211, Stima Turma, Relator p/ Acrdo Jos Paulo Baltazar Junior, D.E. 19/12/2013)
30 11. O fato de ele se omitir de comunicar ao INSS o retorno de sua capacidade laborativa
e a volta ao trabalho teve como finalidade a prtica de um nico delito (estelionato qualificado,
170 CAPTULO 2

No que se refere aos servidores e despachantes que atuam na

concesso do benefcio, entende a jurisprudncia tratar-se de delito
instantneo com efeitos permanentes, tambm no configurando crime
continuado31. Apenas existiria continuidade delitiva na hiptese de
atuao para a concesso de mais de um benefcio previdencirio32.
O mesmo entendimento adotado em relao ao benefcio de
seguro-desemprego, tratando-se de delito permanente para o bene-
ficirio e instantneo de efeito permanente para o empregador que
simula a resciso do contrato de trabalho.33
consistente na obteno do benefcio indevido, mediante fraude), no havendo o cometimento de
diversas infraes autnomas, em condies similares de tempo, forma e lugar, no justificando
a aplicao do acrscimo da pena referente continuidade delitiva. (ACR 200783000057790,
Desembargador Federal lio Wanderley de Siqueira Filho, TRF5 Terceira Turma, DJE Data:
03/12/2014 Pgina: 99.)
31 11. O fato de ele se omitir de comunicar ao INSS o retorno de sua capacidade laborativa e a volta
ao trabalho teve como finalidade a prtica de um nico delito (estelionato qualificado, consistente
na obteno do benefcio indevido, mediante fraude), no havendo o cometimento de diversas
infraes autnomas, em condies similares de tempo, forma e lugar, no justificando a aplicao
do acrscimo da pena referente continuidade delitiva. (ACR 200783000057790, Desembargador
Federal lio Wanderley de Siqueira Filho, TRF5 Terceira Turma, DJE Data: 03/12/2014
Pgina: 99.) 12. A majorante referente ao crime continuado no se aplica em se tratando de crime
cometido pelos intermediadores aqueles que participaram na forma de propiciar a outrem a
percepo do benefcio fraudulento -, pois o entendimento consolidado o de que a conduta se
materializa instantaneamente, com o requerimento do benefcio, no obstante produzir efeitos
permanentes no tocante ao beneficirio da indevida vantagem, para quem a situao ftica
diversa. Precedente do E. STF. (ACR 00009714220034036181, DESEMBARGADOR FEDERAL
LUIZ STEFANINI, TRF3 QUINTA TURMA 1A. SEO, e-DJF3 Judicial 1 DATA: 12/11/2013
. FONTE_REPUBLICACAO.)
32 [...] 2. Dolo. EDUARDO ROCHA, voluntria e conscientemente, utilizou-se das declaraes
e fichas de registro de empregados esprias, com o fim de induzir a erro o Instituto Nacional
de Seguridade Social, e conseguir, de forma indevida, a aposentadoria por tempo de servio
de Antnio, Lucimar e Sebastio, obtendo para eles vantagem financeira indevida. Sentena
condenatria mantida. [...] 6. Da reviso da dosimetria da pena do corru EDUARDO ROCHA.
Pretenso ministerial acolhida. Aumento das penas-bases para cada delito de estelionato
previdencirio um pouco acima do mnimo legal [03 anos e 01 ms de recluso]. Circunstncias
subjetivas e objetivas do artigo 59 do CP totalmente desfavorveis ao apelado. 7. Do concurso
de crimes. Reconhecimento da continuidade delitiva de crimes [prtica de condutas reiteradas
e semelhantes, da mesma espcie, cometidos na mesma cidade, pelo mesmo modo de execuo
e com certa periodicidade entre as condutas delitivas, ainda que com intervalo superior a 30
dias] [...] (ACR 00016016920014036181, JUIZ CONVOCADO CARLOS FRANCISCO, TRF3
QUINTA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA: 17/01/2014 ..FONTE_REPUBLICACAO.)
33 [...] O crime de estelionato, quando cometido pelo beneficirio das parcelas do seguro desemprego,
de natureza permanente e instantnea quanto ao empregador que simula a despedida imotivada.
(ACR 201150010023671, Desembargador Federal PAULO ESPIRITO SANTO, TRF2 PRIMEIRA
TURMA ESPECIALIZADA, E-DJF2R Data: 07/01/2014.)
 CAPTULO 2
171
Mas, no que tange ao estelionato praticado por meio de saques
fraudulentos do benefcio previdencirio aps o bito do titular, o
Superior Tribunal de Justia possui deciso entendendo tratar-se de
crime continuado:

R E C U R S O E S P E C IA L . P E NA L . E S T E L I O NAT O
PREVIDENCIRIO PRATICADO POR TERCEIRO APS A
MORTE DO BENEFICIRIO. SAQUES MENSAIS POR MEIO
DE CARTO MAGNTICO. CONTINUIDADE DELITIVA.
APLICAO. RECURSO DESPROVIDO.
1. Tem aplicao a regra da continuidade delitiva ao estelionato
previdencirio praticado por terceiro, que aps a morte do benefi-
cirio segue recebendo o benefcio antes regularmente concedido
ao segurado, como se ele fosse, sacando a prestao previdenciria
por meio de carto magntico todos os meses.
2. Diversamente do que ocorre nas hipteses de insero nica de
dados fraudulentos seguida de plrimos recebimentos, em crime
nico, na hiptese dos autos no h falar em conduta nica, mas
sim em conduta reiterada pela prtica de fraude mensal, com
respectiva obteno de vantagem ilcita.
3. Recurso desprovido.
(REsp 1282118/RS, Rel. Ministra MARIA THEREZA DE ASSIS
MOURA, SEXTA TURMA, julgado em 26/02/2013, DJe 12/03/2013
172 CAPTULO 2

Os Tribunais Regionais Federais da 334 e da 535 Regio tambm

34 [...] In casu, ms a ms, a cada retirada, uma nova conduta se consumava, assim se protraindo
no tempo at que a Autarquia Previdenciria descobrisse a farsa (Precedentes da E. 2 Turma
desta Corte Acr n 2006.61.13.001111-6/SP e do E. Superior Tribunal de Justia REsp
1282118/RS). IV- Mantida a majorante aplicada na terceira fase de dosimetria da pena relativa
continuidade delitiva, eis que a conduta fraudulenta da r renovou-se por inmeras vezes,
ensejando a pluralidade de aes a fundamentar a aplicao do art. 71, do Cdigo. V No
caso dos crimes continuados, conta-se a prescrio a partir da data da consumao de cada
uma das aes que compe a continuidade. Sobre o mesmo tema, determina a Smula 497 do
Supremo Tribunal Federal: Quando se tratar de crime continuado, a prescrio regula-se pela
pena imposta na sentena, no se computando o acrscimo decorrente da continuao [...]
(EIFNU 00092432920074036102, DESEMBARGADORA FEDERAL CECILIA MELLO, TRF3
PRIMEIRA SEO, e-DJF3 Judicial 1 DATA: 13/08/2013 .FONTE_REPUBLICACAO.)
[...] Estelionato praticado por filho de beneficirio, que aps o bito deste, continuou sacando
indevidamente benefcio previdencirio, atravs de carto magntico, como se ele vivo fosse,
obtendo vantagem indevida para si, em detrimento da Autarquia Previdenciria. Alm disso,
o acusado apresentou-se perante o INSS, passando-se pelo segurado falecido, tendo, inclusive,
assinado requerimento de reativao de benefcio com a grafia de seu genitor. Os delitos de uso
de documento falso e falsa identidade restaram absorvidos pelo estelionato, por fora da Smula
17 do STJ, uma vez que praticados com o ntido propsito de reativar o pagamento do benefcio
previdencirio, que havia sido suspenso. No h que se falar em crime nico, mas, sim, de crime
continuado, porquanto cada recebimento indevido de valores perfaz o tipo penal. [...] (ACR
00127859420084036110, DESEMBARGADOR FEDERAL JOS LUNARDELLI, TRF3 DCIMA
PRIMEIRA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:21/08/2014 ..FONTE_REPUBLICACAO:.)
[...] Estelionato praticado pela me de beneficirio, que aps o bito deste, continuou sacando
indevidamente, durante oito meses, a prestao previdenciria atravs de carto magntico,
como se ele vivo fosse, obtendo, desse modo, vantagem indevida para si, em detrimento da
Autarquia Previdenciria, correspondente a R$ 3.281,20 (trs mil, duzentos e oitenta e um reais
e vinte centavos). No h que se falar em crime nico, mas, sim, de crime continuado, porquanto
cada recebimento indevido de valores perfaz o tipo penal. Toma-se como dies a quo para a
contagem do prazo prescricional, a data da consumao de cada uma das condutas que integram a
continuidade delitiva. [...] (ACR 00058416120124036102, DESEMBARGADOR FEDERAL JOS
LUNARDELLI, TRF3 PRIMEIRA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:17/06/2014 ..FONTE_
REPUBLICACAO:.) [...]10. Configurada a hiptese de crime continuado, considerando que o
ru no comunicou ao INSS o fato de sua me ter falecido em 18/11/99, e continuou a receber o
benefcio de aposentadoria por idade 41/077.963.667-8 at 30/06/2005. Ressalte-se que recebeu,
ainda, o benefcio de penso por morte 21/84.347.670-2 nas competncias de 11/99 e 12/99, que
s foi cessado porque o Sistema de bitos do INSS SISOBI conseguiu detectar a fraude.
(ACR 00009871820084036117, JUIZ CONVOCADO LEONEL FERREIRA, TRF3 SEGUNDA
TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:30/01/2014 ..FONTE_REPUBLICACAO:.)
35 [...] Hiptese em que a acusada realizou saques de benefcios previdencirios aps o falecimento
dos titulares, conduta que se amolda ao tipo do artigo 171, pargrafo 3, do Cdigo Penal
(estelionato qualificado). Comprovadas a materialidade e autoria mediante prova robusta
produzida na instruo (certides de bito, comprovantes de pagamento de benefcios, extratos
do INSS, depoimentos de familiares dos titulares dos cartes), deve ser afastada a alegao frgil
de insuficincia de provas e a alegada boa-f da acusada, que no se harmonizam com o acervo
probatrio coligido aos autos. 3. Dosimetria da pena que se rev, pois a quantidade de vezes em
que a acusada incorreu no mesmo crime no pode dar supedneo avaliao desfavorvel de
sua personalidade, se isto tambm foi sopesado para aplicar a continuidade delitiva, na terceira
fase da fixao da reprimenda. Precedentes do STJ (HC 80155/PR, Rel. Min. Maria Thereza de
Assis Moura, Sexta Turma, julgado em 15/06/2010, DJe 02/08/2010; HC 82933/PE, Rel. Min. Felix
Fischer, Quinta Turma, julgado em 06/12/2007, DJ 07/02/2008, p. 349, REsp 897876/RS, Rel. Min.
 CAPTULO 2
173
possuem jurisprudncia no mesmo sentido, aplicando a causa de
aumento prevista no art. 71 do Cdigo Penal.

No que diz respeito causa de diminuio prevista no 1, do

art. 171, do Cdigo Penal, a jurisprudncia entende que prejuzo de
pequeno valor aquele que no ultrapassa um salrio-mnimo vigente
na data do fato:

PENAL. ESTELIONATO. RECEBIMENTO FRAUDULENTO

DE SEGURO-DESEMPREGO.VERBA DO FAT FUNDO DE
AMPARO AO TRABALHADOR. MINISTRIO DO TRABALHO.
UNIO. INCIDNCIA DA CAUSA ESPECIAL DE AUMENTO
DO 3 DO ART. 171 DO CDIGO PENAL. APLICAO DO
ESTELIONATO PRIVILEGIADO (ART. 171, 1 DO CDIGO
PENAL). DESCABIMENTO. VALOR MAIOR QUE UM SALRIO
MNIMO AO TEMPO DO CRIME. IRRELEVNCIA DA CONDUTA
POR ANALOGIA COM OS CRIMES CONTRA A ORDEM
TRIBUTRIA. NO OCORRNCIA.ART. 20 DA LEI N 10.522/2002.
INAPLICABILIDADE. RECURSO ORDINRIO DESPROVIDO.
1 No h como reconhecer o estelionato privilegiado (art. 171,
1 do Cdigo Penal) se o montante referente leso, ao tempo do

Felix Fischer, Quinta Turma, julgado em 12/06/2007, DJ 29/06/2007, p. 711). 4. Quando se tratar
de crime continuado, a prescrio regula-se pela pena imposta na sentena, no se computando o
acrscimo decorrente da continuao. Aplicao do enunciado n 497 da Smula de Jurisprudncia
do STF. Reconhecimento de ofcio da prescrio da pretenso punitiva (prescrio retroativa) com
base na pena em concreto fixada no acrdo. 5. Apelao em parte provida. Reconhecimento da
prescrio retroativa. (ACR 200381000275400, Desembargador Federal Frederico Dantas, TRF5
Quarta Turma, DJE Data: 28/07/2011 Pgina: 539.)
[...] Quanto dosimetria da pena, vislumbra-se a excessividade na aplicao da causa de aumento
de pena, tendo em vista que a R recebeu indevidamente o benefcio unicamente durante alguns
meses em que permaneceu na posse dos documentos da ex-segurada do INSS (entre janeiro e
setembro de 2005), havendo-se que levar em considerao tambm o valor do prejuzo causado ao
INSS, havendo-se que aplicar o princpio da proporcionalidade e razoabilidade, para fixar aumento
de pena relativo continuidade delitiva no patamar intermedirio sugerido pelo art. 71, caput, do
CP, ou seja, 1/3 (um tero). 7. Apelao provida em parte. ACR 200683000131364, Desembargador
Federal Francisco Barros Dias, TRF5 Segunda Turma, DJE Data: 12/08/2010 Pgina: 282.)
174 CAPTULO 2

crime, era maior que um salrio-mnimo, critrio que vem sendo

adotado pela jurisprudncia para aferio da benesse, com aval de
abalizada doutrina.
2 Ainda mais porque no caso a vtima a Unio, pois trata-se
de recebimento fraudulento de seguro-desemprego, verba do FAT
Fundo de Amparo do Trabalhador, gerido pelo Ministrio do
Trabalho, denotando maior reprovabilidade na conduta.[...]
4 Recurso ordinrio desprovido.
(STJ RHC 30.225/MA, Rel. Ministra MARIA THEREZA DE
ASSIS MOURA, SEXTA TURMA, julgado em 17/09/2013,
DJe 27/09/2013)

PENAL. ESTELIONATO. ART. 171, 3 DO CDIGO

P E N A L . L E VA N TA M E N T O D O S VA L O R E S D O
S E G U R O D E S E M P R E G O . M AT E R I A L I D A D E E
AUTORIA. COMPROVADAS. DOLO NA CONDUTA.
CONFIGURADO. PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA.
INAPLICABILIDADE.ERRO DE PROIBIO (ART.
21 DO CP). INOCORRNCIA. AUTORIA DA CORR.
NO C O M P R O VA DA . A B S O LV I O M A N T I DA .
E X A S P E R A O DA P E NA- B A S E . D E S C A B V E L .
APLICAO DA CAUSA DE DIMINUIO (ART. 171,1
DO CP). IMPOSSIBILIDADE. CONTINUIDADE DELITIVA
(ART. 71 DO CP). AFASTADA DE OFCIO. SUBSTITUIO
DA PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE POR RESTRITIVAS
DE DIREITOS (ART. 44 2 DO CP). CABVEL. RECURSO
DO MINISTRIO PBLICO FEDERAL. PARCIALMENTE
PROVIDO. APELAO DA R. IMPROVIDA.[...]
8. A causa de diminuio prevista no artigo 171, 1 do Cdigo
Penal (estelionato privilegiado) h de ser afastada conside-
 CAPTULO 2
175
rando que o valor auferido pela r, perfaz um montante
de R$ 1.997,10, valor este que no pode ser considerado
pequeno por se tratar de valor obtido do Programa do Seguro-
Desemprego, o qual mantido por recursos federais do Fundo
de Amparo ao Trabalho, gerido pelo Ministrio do Trabalho,
alm de que o valor auferido das parcelas mensais superior
ao salrio vigente poca dos fatos.
9. Continuidade delitiva (art. 71, do CP) afastada de ofcio,
porquanto, o recebimento do seguro-desemprego uma conduta
nica. Precedentes STF.
10. Recurso do Ministrio Pblico Federal provido em parte
to somente para afastar a causa de diminuio prevista no
art. 171,1 do CP.
1 2 . Ap e l a o d a r i m p r o v i d a . ( T R F - 3 AC R
00041539820114036102, Relator: Desembargador Federal
MARCELO SARAIVA, Data de Julgamento: 09/12/2014,
PRIMEIRA TURMA ESPECIALIZADA, Data de Publicao:
17/12/2014)

PENAL. HABEAS CORPUS. ESTELIONATO. ARTIGO 171,

3, CP. FRAUDE CONTRA O INSS. APOSENTADORIA
POR TEMPO DE CONTRIBUIO. VALOR SUPERIOR
AO DO SALRIO MNIMO VIGENTE POCA DOS
FATOS. SUSPENSO CONDICIONAL DO PROCESSO.
IMPOSSIBILIDADE. PRECEDENTES.
1. Embora o legislador no tenha fornecido especificamente os
requisitos para a definio do quantum do valor abarcado pela
figura do estelionato privilegiado, a jurisprudncia tem entendido
que se enquadra nesse conceito cifra que se aproxime de um salrio-
-mnimo vigente poca do fato.
176 CAPTULO 2

2. O montante do prejuzo causado ao INSS mencionado na

denncia, R$4.935,34, afasta o acolhimento da pretenso do impe-
trante para caracterizao do delito como estelionato privilegiado,
tipificado no artigo 171, 1, CP, haja vista que supera o do salrio
mnimo vigente poca dos fatos.
3. Registre-se que at mesmo para a aplicao do estelionato pri-
vilegiado, previsto no 1 do artigo 171 do Cdigo Penal, leva-se
em considerao no o pequeno valor da coisa, mas sim o prejuzo
sofrido pela vtima, de modo que a simples ausncia de interesse da
Fazenda Pblica em executar dbitos fiscais inferiores a R$ 10.000,00
(dez mil reais) no significa que o estelionato cometido em face
de entidade de direito pblico, que no caso foi lesada no valor de
R$4.935,34 (quatro mil, novecentos e trinta e cinco reais, trinta e
quatro centavos) seja penalmente irrelevante. [...]
5. Ordem denegada.
(HC 0011109-60.2011.4.01.0000 / MA, Rel. DESEMBARGADOR
FEDERAL CARLOS OLAVO, Rel.Conv. JUIZ FEDERAL EVALDO
DE OLIVEIRA FERNANDES, filho (CONV.), TERCEIRA
TURMA, e-DJF1 p.179 de 31/03/2011)

PENAL. ESTELIONADO PREVIDENCIRIO. ART. 171,

3, DO CDIGO PENAL. SEGURO DESEMPREGO.
MATERIALIDADE E AUTORIA COMPROVADAS. PRINCPIO
DA INSIGNIFICNCIA. INAPLICABILIDADE. DOSIMETRIA
DA PENA MANTIDA. IMPOSSIBILIDADE DE RECONHECER O
ESTELIONATO PRIVILEGIADO ( 1 DO ART. 171 DO CDIGO
PENAL). CONTINUIDADE DELITIVA. NO INCIDNCIA DO
ART. 71 DO CDIGO PENAL. [...]
4. Embora a r no possua antecedentes criminais, no h como
considerar o quantum como de pouca monta, ao ponto de ensejar
 CAPTULO 2
177
a figura do estelionato privilegiado prevista no 1 do art. 171
do Cdigo Penal. Isso porque o dano causado aos cofres pblicos
afasta-se do salrio-mnimo vigente poca dos fatos, tido como
parmetro do pequeno prejuzo pelos nossos Tribunais.
5. O estelionato praticado contra a Previdncia pelo prprio be-
neficirio crime permanente, que se renova a cada recebimento
indevido, prolongando-se no tempo o efeito delitivo. Precedentes.
Afastamento da continuidade delitiva.
6. Apelaes no providas. (TRF1 ACR 0021868-37.2008.4.01.3800
/ MG, Rel. DESEMBARGADOR FEDERAL TOURINHO NETO,
TERCEIRA TURMA, e-DJF1 p.1199 de 12/04/2013)

Portanto, considerando todo o exposto, possvel concluir que

sempre deve ser considerada a forma mais simples e bsica de come-
timento do delito de estelionato, de modo que os demais elementos
existentes no caso concreto sejam analisados na dosimetria da pena.
Por fim, vale ressaltar que nas denncias deve ser requerida a
fixao do valor mnimo para reparao dos danos causados pelo crime
de estelionato, nos termos do art. 387, inciso IV, do Cdigo de Processo
Penal, considerando os prejuzos sofridos pelo ente lesado.

2.2 DOSIMETRIA DA PENA NO CRIME DE MOEDA FALSA

Na dosimetria da pena relativa a tal crime devem ser con-
siderados, dentre outros, os seguintes fatores na anlise das
circunstncias judiciais: a conduta do ru, o valor expresso em
cada moeda falsa, o nmero de moedas falsas apreendidas, a
forma como foi realizada a falsificao e o local em que o delito
foi praticado.
178 CAPTULO 2

Quanto maior o valor e a quantidade de moeda falsificada,

maior ser a reprovabilidade da conduta, ensejando o aumento
da pena-base.
Nesse sentido, destacam-se os seguintes precedentes do STJ:

HABEAS CORPUS SUBSTITUTIVO DE RECURSO ESPECIAL.

DESCABIMENTO. MOEDA FALSA. ART. 289, 1, DO
CDIGO PENAL. AUSNCIA DE DOLO. CONFIGURAO.
REEXAME DE MATRIA FTICA. MAJORAO DA PENA.
GRANDE QUANTIDADE DE CDULAS. POSSIBILIDADE.
MODIFICAO DO REGIME PRISIONAL E SUBSTITUIO
DA PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE POR RESTRITIVA DE
DIREITO. CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS DESFAVORVEIS.
IMPOSSIBILIDADE. RECORRER EM LIBERDADE. TRNSITO
EM JULGADO DA CONDENAO. PEDIDO PREJUDICADO.
HABEAS CORPUS NO CONHECIDO.[...]
- A grande quantidade de cdulas falsas encontradas em poder do ru
constitui justificativa hbil a ensejar a majorao da pena-base.[...]
Habeas corpus no conhecido.
(HC 219.644/SP, Rel. Ministra MARILZ A MAYNARD
( D E S E M BA R G A D O R A C O N VO C A DA D O T J / S E ) ,
Q U I N TA T U R M A , j u l g a d o e m 0 7 / 0 5 / 2 0 1 3 , D J e
10/05/2013)

PENAL. RECURSO ESPECIAL. MOEDA FALSA. DOSIMETRIA.

G R A N DE QUA N T I DA DE DE C DU L A S . M A IOR
REPROVABILIDADE DA CONDUTA. MAJORAO DA PENA-
BASE. RECURSO PROVIDO.
I. A grande quantidade de cdulas falsas apreendidas deve ser con-
siderada como demonstrativa de maior reprovabilidade da conduta,
 CAPTULO 2
179
apta a ensejar a majorao da pena-base, em razo da finalidade na
norma legal, que busca proteo da f pblica.
II. Quanto maior a quantidade de notas ou metais falsos, mais
expressiva ser a exposio da f pblica ao perigo, eis que, quanto
maior a circulao, maior o nmero de pessoas que sero atingidas,
da a maior reprovabilidade da conduta.
III. Hiptese em que foram apreendidas 327 (trezentos e vinte e
sete) cdulas falsas, totalizando o montante de R$ 6.400,00 (seis
mil e quatrocentos reais).
IV. Necessidade de fixao da pena-base em patamar acima mnimo
legalmente previsto, pois a aptido em atingir maior nmero de
pessoas torna a conduta mais censurvel.
V. Recurso provido, nos termos do voto do Relator.
(REsp 1.170.922/RJ, Quinta Turma, Rel. Min. Gilson Dipp, DJe de 14.3.2011)

No mesmo sentido o entendimento do Tribunal Regional

Federal da 3 Regio:

PENAL PROCESSO PENAL APELAO CRIMINAL

MOEDA FALSA AUTORIA E MATERIALIDADE DO
DELITO COMPROVADAS DOLO COMPROVADO
INEXISTNCIA DE BOA-F CONDENAO MANTIDA
PRESTAO PECUNIRIA REDIMENSIONADA EM
HOMENAGEM AOS PRINCPIOS DA RAZOABILIDADE
E DA PROPORCIONALIDADE RECURSO DA DEFESA
PARCIALMENTE PROVIDO. [...]
3- Entretanto, o nmero e valor das cdulas apreendidas (sessenta
e uma cdulas falsas de vinte dlares americanos e uma cdula de
dez dlares americanos fls. 11/12), denotam culpabilidade mais
veemente e atingem sim com mais intensidade o bem jurdico tu-
180 CAPTULO 2

telado, a justificar a fixao da reprimenda penal acima do mnimo

legal. Assim, mantenho a pena-base em 3 (trs) anos e 6 (seis) meses
de recluso. Ausentes circunstncias atenuantes ou agravantes. Ausentes
causas de aumento ou de diminuio de pena. A pena definitiva foi
estabelecida em 3 (trs) anos e 6 (seis) meses de recluso, alm da pena
de multa de 15 dias-multa, no valor de 1 (um) salrio mnimo para cada
dia-multa, vigente ao tempo do fato, levando-se em conta a capacidade
financeira do apelante para suportar o aludido pagamento. Estabeleceu-se
o regime inicial aberto. [...]
(ACR 00007919520054036006, DESEMBARGADOR FEDERAL
PAULO FONTES, TRF3 QUINTA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:
11/11/2014 ..FONTE_REPUBLICACAO:.)

PENAL. CRIME DE MOEDA FALSA. GRANDE QUANTIDADE DE

CDULAS FALSAS. CULPABILIDADE ACENTUADA. AUMENTO
DA PENA-BASE. RECURSO DO MINISTRIO PBLICO FEDERAL
PROVIDO.
1. A grande quantidade de cdulas falsas encontradas em poder do ru
oitenta e duas cdulas falsas, sendo sete cdulas de R$ 50,00 (cinqenta
reais) e setenta e cinco notas de R$ 10,00 (dez reais) demonstra uma
maior reprovabilidade da conduta, culpabilidade acentuada e maior
potencialidade lesiva ao bem tutelado (f pblica), o que permite a fixao
da pena-base acima do patamar mnimo. Precedente.
2. Pena-base majorada acima do mnimo legal, em 3 (trs) anos e (seis)
meses de recluso e pagamento de 11 (onze) dias-multa, restando definitiva
mngua de circunstncias atenuantes, agravantes, causas de aumento ou
diminuio de pena que possam modific-la.[...]
5. Apelao do Ministrio Pblico Federal a que se d provimento.
 CAPTULO 2
181
(TRF-3 ACR: 10684 SP 2001.61.05.010684-8, Relator:
DESEMBARGADOR FEDERAL JOS LUNARDELLI, Data de
Julgamento: 28/06/2011, PRIMEIRA TURMA)
PENAL CRIME DE MOEDA FALSA AUTORIA,
M AT E R IA L I DA DE E D OLO DE MON ST R A D O S
RECEBIMENTO DE BOA-F NO COMPROVADO.
DOSIMETRIA DA PENA. SUBSTITUIO DA PENA
PRIVATIVA DE LIBERDADE. [...]
5 Majorada a pena-base para 3 (trs) anos e 6 (seis) meses de
recluso e pagamento de 11 (onze) dias-multa, fixados em 1/30
(um trigsimo) do salrio mnimo, em razo do nmero de cdulas
falsas apreendidas, quais sejam, 21 (vinte e uma) cdulas de cem
euros e 03 (trs) cdulas de cem dlares, totalizando EU$2.100,00
(dois mil e cem euros) e US$ 300,00 (trezentos dlares). [...]
9 Apelao do Ministrio Pblico Federal parcialmente provida,
somente para majorar a pena privativa de liberdade para 3 (trs)
anos e 6 (seis) meses de recluso e pagamento de 11 (onze) dias-
-multa. Apelao do ru desprovida.
(ACR 00104825420094036181, DESEMBARGADOR FEDERAL
JOS LUNARDELLI, TRF3 PRIMEIRA TURMA, e-DJF3 Judicial
1 DATA:13/06/2011 PGINA: 219. FONTE_REPUBLICACAO:.)

PENAL CRIME DE MOEDA FALSA ART. 289, 1 DO

CP DOSIMETRIA QUANTIDADE DE CDULAS
REPROVABILIDADE DA CONDUTA MAJORAO DA PENA-
BASE PENA DE MULTA AUMENTO PROPORCIONAL
PROVIMENTO PARCIAL DO RECURSO. [...]
4. Na fixao das penas, fora considerada a grande quantidade de
cdulas, exigindo maior reprovabilidade da conduta, por possuir
conseqncias gravssimas, o que no impede o Tribunal, existindo
182 CAPTULO 2

recurso da acusao, exasperar as penas, pelas mesmas circuns-

tncias judiciais apontadas na sentena, valorando-as de maneira
diversa, em congruncia aos efeitos da conduta dos rus. A respeito,
o esclio de Guilherme de Souza Nucci, Cdigo Penal Comentado,
10 ed. ver. atual. ampl. So Paulo: Ed. Revista dos Tribunais,
2010, p. 399-400, citando julgado do E. STF no HC 97.473-DF, Rel.
Dias Toffoli, 10.11.2009.
5. Os rus estavam prestes a colocar em circulao e entregar a
terceira pessoa, uma exorbitante quantidade de moeda falsa de
R$ 50,00 quinhentos e noventa e oito cdulas que restaram
apreendidas, situao que est a autorizar o aumento da pena, alm
daquela fixada pela r. sentena.[...]
9. Provimento parcial ao recurso da acusao, para exasperar as
penas, embora em menor grau do que o pleiteado.
(ACR 00052922320034036181, DESEMBARGADOR FEDERAL
LUIZ STEFANINI, TRF3 QUINTA TURMA, e-DJF3 Judicial 1
DATA:03/10/2013 ..FONTE_REPUBLICACAO:.)

PENAL. PROCESSUAL PENAL. APELAO CRIMINAL.

MOEDA FALSA. ARTIGO 289, 1 DO CDIGO PENAL. ART.
59 DO CP. DOSIMETRIA. PENA-BASE. FIXAO ACIMA DE
MNIMO LEGAL. GRAVIDADE DA CONDUTA. PRINCPIO
DA PROPORCIONALIDADE. APELAO DESPROVIDA. [...]
2. No caso, o ru transportava consigo 102 moedas falsas no valor
nominal de R$ 50,00 (cinquenta reais), o que autoriza a fixao da
pena-base acima do mnimo legal.[...]
4. Apelao no provida.
(TRF-3 ACR: 4 MS 0000004-59.2011.4.03.6005, Relator:
DESEMBARGADOR FEDERAL ANTONIO CEDENHO, Data
de Julgamento: 12/11/2012, QUINTA TURMA)
 CAPTULO 2
183
PENAL. PROCESSO PENAL. APELAO CRIMINAL. CRIME
DE MOEDA FALSA. DOSIMETRIA DA PENA. EXASPERAO
DA PENA-BASE. MAUS ANTECEDENTES. CONSEQNCIAS
DO CRIME. CONDUTA SOCIAL. [...]
3. O objeto jurdico tutelado no crime de moeda falsa a f pblica
e, portanto, quanto maior a quantidade da cdulas contrafeitas,
maior o potencial lesivo e o perigo f pblica, a justificar uma
maior reprovabilidade da conduta empreendida pela acusada e,
conseqentemente, a elevao da pena-base por ocasio da anlise
das circunstncias judiciais do artigo 59 do Cdigo Penal. No caso
em tela, o nmero de cdulas apreendido significativo, justifican-
do a exasperao da pena-base acima do mnimo legal.[...]
5. Apelao parcialmente provida.
(TRF-3 ACR: 8365 SP 2003.61.10.008365-3, Relator: JUIZA
CONVOCADA SILVIA ROCHA, Data de Julgamento: 26/07/2011,
PRIMEIRA TURMA)

PROCESSO PENAL E PENAL. APELAO CRIMINAL. ART.

289, 1, DO CP. MOEDA FALSA. INPCIA DA DENUNCIA E
NULIDADES NO CONFIGURADAS. MATERIALIDADE E
AUTORIA COMPROVADAS. DOLO. DOSIMETRIA DA PENA.
CRIME CONTINUADO. APELAO PROVIDA. [...]
11-) A pena base foi fixada um pouco acima do mnimo legal, nos
termos do art. 59 do Cdigo, uma vez que os rus foram presos guar-
dando 9 (nove) cdulas falsas, alm das condutas de introduzir nota
falsa e tentar introduzir. No se pode dar a mesma pena para quem
guarda 1 (uma) cdula e para quem guarda 9 (nove), uma vez que a F
Pblica neste caso foi atingida por um numero bem maior de vezes e o
risco de causar prejuzos e iludir terceiros bem maior. [...]
184 CAPTULO 2

15-) Apelao do Ministrio Pblico Federal provida para condenar

os rus pela prtica do delito de moeda falsa em continuidade
delitiva.(ACR 00038074820054036106, DESEMBARGADOR
FEDERAL COTRIM GUIMARES, TRF3 SEGUNDA
TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:17/09/2009 PGINA: 91
..FONTE_REPUBLICACAO:.)

O Tribunal Regional Federal da 1 Regio tambm majora a pena-

-base segundo a quantidade e valor da moeda falsa, em razo da maior
reprovabilidade da conduta:

PENAL. PROCESSUAL PENAL. CRIME DE MOEDA

FALSA. CONFISSO EXTRAJUDICIAL. UTILIZAO NA
SENTENA CONDENATRIA. RETRATAO EM JUZO.
CIRCUNSTNCIA ATENUANTE: RECONHECIMENTO.
DOSIMETRIA DA PENA. ELEVADA QUANTIDADE DE
NOTAS APREENDIDAS. CIRCUNSTNCIA DESFAVORVEL.
PRECEDENTES.[...]
4. A grande quantidade de notas falsas apreendidas merece
destaque na considerao das circunstncias do delito. Quanto
maior a quantidade de cdulas inautnticas, mais expressiva
ser a exposio da f pblica ao perigo, caracterizando
maior reprovabilidade da conduta, a ensejar o incremento
da reprimenda. Precedentes. 5. Servindo a confisso do ru,
colhida na fase extrajudicial e retratada em juzo, para embasar
o decreto condenatrio, de rigor a aplicao da atenuante
prevista no art. 65, III, d, do Cdigo Penal em seu favor.
Precedentes. 6. Apelaes das defesas desprovidas. Apelao
do Ministrio Pblico Federal parcialmente provida para au-
mentar a pena-base. (ACR 0028688-79.2006.4.01.3400 / DF, Rel.
 CAPTULO 2
185
DESEMBARGADOR FEDERAL CARLOS OLAVO, Rel.Conv.
JUIZ FEDERAL EVALDO DE OLIVEIRA FERNANDES, filho
(CONV.), TERCEIRA TURMA, e-DJF1 p. 281 de 20/04/2012)
Na mesma linha, o Tribunal Regional Federal da 2 Regio decidiu
que o nmero de cdulas apreendidas autoriza o aumento da pena-base:

PENAL E PROCESSO PENAL. MOEDA E DOCUMENTOS

FALSOS. COMPETNCIA. DOLO. PROVA. PENA.
[...]
4. No h que se falar em bis in idem na aplicao das penas-base,
pois o magistrado procedeu ao correto exame das circunstncias
judiciais (CP, art. 59), levando em conta a expressiva quantidade de
cdulas inautnticas (273) em poder dos acusados, com falsificao
de boa qualidade, e ainda, em relao apenas a JOS CARLOS,
a agresso sociedade advinda dos crimes de falso, e o fato de
ostentar quatro anotaes em sua FAC relativas ao crime de moeda
falsa bem como a comprovao de ser ele conhecido na regio
e em outros Estados como fornecedor de cdulas falsas, dados
que permitem avaliar a reprovabilidade do fato punvel praticado
(consequncias do crime) e a maneira de ser do agente (conduta
social e personalidade), mas que no so inerentes ao tipo penal.
5. Apelaes improvidas.
(TRF2, 200251014901451, Relator Desembargador Federal PAULO
BARATA , Terceira Turma, Data Deciso:09/12/2003, DJU Data:
09/03/2004 Pgina: 136)

O Tribunal Regional Federal da 4 Regio, por sua vez, entende que

a quantidade e o valor da moeda falsa ensejam a majorao da pena
em razo das circunstncias do crime:
186 CAPTULO 2

EMENTA: PENAL E PRO CESSO PENAL. INPCIA

D A D E N N C I A . M O E D A FA L S A . G UA R D A .
AU TOR IA . T E N TAT I VA . D O SI M ET R IA DA PE NA .
CIRCUNSTNCIAS. REINCIDNCIA. MUDANA DE
REGIME. [...]
5. As circunstncias do crime so gravosas, em face do expressivo
volume de moedas falsas apreendidas (2.171), revelando potencial
leso f pblica ao entrar em circulao o elevado montante de
cdulas, mas no justifica o aumento em 1/3 sobre a pena base.[...]
(TRF4, ACR 5005676-51.2013.404.7205, Stima Turma, Relator
p/ Acrdo Luiz Carlos Canalli, juntado aos autos em 03/12/2013)

EMENTA: PENAL. MOEDA FALSA. FALSIFICAO DE BOA

QUALIDADE. COMPETNCIA DA JUSTIA FEDERAL.
AUTORIA E MATERIALIDADE COMPROVADAS. DOLO
CONFIGURADO. PRINCPIO DA PROPORCIONALIDADE.
ADEQUAO. ELEVADA QUANTIDADE DE NOTAS FALSAS
APREENDIDAS. CIRCUNSTNCIA DO CRIME NEGATIVA.
ATENUANTE DA CONFISSO. ADMISSO. [...]
4. Adequada a maior censura s circunstncias do crime, pela
localizao de elevada quantidade de notas falsas apreendidas, com
majorado risco social decorrente.
5. Cabvel a atenuante da confisso mesmo quando seja esta
parcial, mas referente a elementar do crime e inclusive admitida
na valorao do juzo condenatrio.
(TRF4, ACR 0001644-05.2005.404.7000, Stima Turma, Relator
Nfi Cordeiro, D.E. 27/08/2012)

EMENTA: DIREITO PENAL. MOEDA FALSA (ART. 289,

1, DO CDIGO PENAL). MATERIALIDADE E AUTORIA
 CAPTULO 2
187
COMPROVADAS. DOSIMETRIA DA PENA. REDUO.
DESCABIMENTO. REGIME PRISIONAL FECHADO.
MODIFICAO. DESCABIMENTO. REINCIDNCIA. [...]
2. A pena foi recrudescida em decorrncia da grande quantidade
de cdulas esprias encontradas em poder do ru, como tambm
em razo da reincidncia especfica no mesmo delito tipificado no
artigo 289 do Cdigo Penal, estando bem dimensionada.
3. Fixada pena superior a quatro anos de recluso para condenado
reincidente, no h ilegalidade no estabelecimento do regime fecha-
do para o incio do cumprimento de pena. Precedentes do E. STJ.
(TRF4, ACR 5001337-69.2010.404.7006, Oitava Turma, Relator
p/ Acrdo Leandro Paulsen, juntado aos autos em 08/01/2014)

CIRCUNSTNCIAS DO CRIME. MANUTENO. PENA

SUBSTITUTIVA DE PRESTAO PECUNIRIA. BASE DE
CLCULO. SALRIO MNIMO VIGENTE AO TEMPO DO
PAGAMENTO. [...]
3. Mantida a valorao negativa da vetorial circunstncias do
crime diante da expressiva quantidade de notas falsas, aliado ao
fato do deslocamento a uma cidade pequena, com economia fraca,
para introduzir as moedas falsas.
4. A pena restritiva de direitos consistente na prestao pecuniria
deve ser fixada com base no valor do salrio mnimo vigente
poca do pagamento.
(TRF4, ACR 5004860-07.2010.404.7001, Oitava Turma, Relator
p/ Acrdo Leandro Paulsen, juntado aos autos em 08/01/2014)

No ju lgamento d a ap el a o cr imina l n 5004860-

07.2010.404.7001 (ementa acima transcrita), entendeu que o
deslocamento para uma cidade pequena, com economia fraca, para
188 CAPTULO 2

introduzir moeda falsa, justifica a valorao negativa do vetorial

circunstncias do crime. Nesse caso, houve o aumento da pena-base
por ter a r se dirigido a uma pequena cidade, cujos moradores
possuem pouca instruo, na qual o xito na empreitada criminosa
teria maiores chances de concretizar-se.
Outra circunstncia que pode servir de fundamento para o in-
cremento da pena-base o prejuzo causado a terceiros. No entanto,
vale ressaltar que o Superior Tribunal de Justia possui deciso em
sentido contrrio: o fato de as quarenta cdulas falsas terem circulado
no comrcio e de terem causado prejuzo s vtimas no se presta
como fundamento para se considerar como negativas as consequ-
ncias do crime, pois tais decorrncias so elementos inerentes ao
tipo penal de circulao de moeda falsa. (REsp 1065756/RS, Rel.
Ministro SEBASTIO REIS JNIOR, SEXTA TURMA, julgado em
04/04/2013, DJe 17/04/2013)
Data venia, o prejuzo causado a terceiros no constitui elemento
inerente ao tipo penal, mas sim consequncia do crime, pois o delito
se consuma com o risco de leso f pblica, independentemente da
ocorrncia de dano a terceiros.
Logo, havendo leso s pessoas que receberam a moeda falsa, trata-
-se de consequncia do crime que deve ser considerada em desfavor do
ru, como j decidiu o Tribunal Regional Federal da 2 Regio:

PENAL MOEDA FALSA PRESCRIO INOCORRNCIA

PROVA DE AUTORIA DOSIMETRIA DA PENA-BASE
POSIO DE LIDERANA DO RU AGRAVAMENTO DE
PENA CONTINUIDADE DELITIVA [...]
IV. Pena-base moderadamente fixada acima do mnimo legal em
razo dos prejuzos causados s vtimas do crime de introduo
de moeda falsa.[...]
 CAPTULO 2
189
(TRF2, ACR 199650010030933, Relator Desembargador Federal
ALEXANDRE LIBONATI DE ABREU, Primeira Turma Especializada,
Data Deciso: 18/01/2006, DJU Data: 31/01/2006 Pgina: 162)
O Tribunal Regional Federal da 1 Regio tambm entende que
o prejuzo a terceiros pode ser considerado consequncia do crime:

PENAL. PROCESSUAL PENAL. CRIME DE MOEDA FALSA. ART.

289, 1, DO CPB. SENTENA CONDENATRIA. AUTORIA
E MATERIALIDADE COMPROVADAS. PRELIMINAR DE
INCOMPETNCIA DA JUSTIA FEDERAL EM RAZO DA
FALSIFICAO GROSSEIRA. NO ACOLHIMENTO. AUMENTO
DA PENA-BASE EM RAZO DE CIRCUNSTNCIAS NSITAS
AO TIPO PENAL, BEM COMO EM RAZO DE INQURITOS
POLICIAIS E AES PENAIS EM CURSO. CORREO DA
DOSIMETRIA. APELAO PARCIALMENTE PROVIDA.
[...]
5. Considerando-se que as consequncias do delito foram de pe-
quena gravidade, tendo em vista que a moeda contrafeita utilizada
pelo ru era de R$ 1,00 (um real), no merece ser valorada negati-
vamente, em razo do prejuzo mnimo causado aos comerciantes.
6. Apelao parcialmente provida.
(ACR 0006847-60.2004.4.01.3800 / MG, Rel.
DESEMBARGAD OR FEDERAL HILTON QUEIROZ,
QUARTA TURMA, e-DJF1 p.154 de 12/06/2012)

Outrossim, tratando-se de delito de ao mltipla, mais reprov-

vel a conduta do agente que pratica mais de um verbo descrito no tipo
penal. Quem falsifica e introduz em circulao moeda falsa merece
pena maior do que aquele que s falsifica ou s introduz em circulao,
pois a censurabilidade de sua conduta mais elevada.
190 CAPTULO 2

Conclui-se, assim, que como o crime se consuma com um nico

exemplar de moeda inautntica, todas as outras circunstncias presen-
tes no caso especfico devem ser examinadas na fixao da pena-base.
Vale dizer, considerando a forma mais simples e bsica da prtica
do crime em questo, que todos os demais elementos existentes na
hiptese concreta devem ser analisados na dosimetria da pena.

2.3 DOSIMETRIA DA PENA NOS CRIMES DE SONEGAO

Sobretudo em face das inmeras alegaes de dificuldade fi-
nanceira, sugerem-se como diligncias iniciais (de regra ao receber
a Representao Fiscal para Fins Penais), a verificao do quadro
societrio durante o perodo em que cometido o delito, bem como
buscando as declaraes de IRPJ e IRPF de todos os scios, de forma
a verificar, antes da oitiva destes em sede policial, as condies finan-
ceiras e patrimoniais, tanto da empresa quanto dos scios.
No incomum se apurar a existncia de distribuio de lucro
referente aos perodos sonegados, com o que se pode utilizar esta
situao no somente para eliminar as alegaes de dificuldades
financeiras, mas tambm como utilizar este fato (lucro ou distribuio
de lucro) como circunstncias do crime de forma a valor-lo com
maior reprovao.
Relativamente aos crimes previstos na Lei n 8.137/1990 e
nos arts. 168-A e 337-A do Cdigo Penal, tem sido aceita como
circunstncia negativa na fixao da pena-base o elevado valor do
tributo sonegado ou de contribuio que deixou de ser repassada
aos cofres pblicos.
Embora a vantagem econmica seja nsita a este tipo de crime,
sendo elementar o dano causado, o valor do dano pode ser avaliado
como consequncia do crime, de forma a fixar adequadamente a pena
em situaes distintas:
 CAPTULO 2
191
AGRAVO REGIMENTAL. RECURSO ESPECIAL. VIOLAO
DO PRINCPIO DA COLEGIALIDADE. NO OCORRNCIA.
PENAL E PROCESSO PENAL. DOSIMETRIA. PENA-BASE
ACIMA DO MNIMO LEGAL. CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS
DESFAVORVEIS. REEXAME DE PROVA. SMULA 7/STJ.
CRIME CONTRA A ORDEM TRIBUTRIA. SONEGAO DE
VULTOSA QUANTIA. FUNDAMENTAO ADEQUADA. [...]
pacfica na jurisprudncia deste Superior Tribunal de Justia
a possibilidade de agravamento da pena base com fundamento
no elevado prejuzo causado aos cofres pblicos resultante dos
tributos sonegados, ante a valorao negativa das consequncias
delitivas j que maior a reprovabilidade da conduta. (AgRg no
REsp 1134199/PR, Rel. Ministro JORGE MUSSI, QUINTA
TURMA, DJe 28/11/2012)
4. Agravo regimental improvido.
AgRg no REsp 1224324/RJ, Rel. Ministra MARIA THEREZA
DE ASSIS MOURA, SEXTA TURMA, julgado em 03/09/2013,
DJe 17/09/2013

PENAL E PRO CESSUAL PENAL. CRIME CONTRA

A ORDEM TRIBUTRIA (ARTIGO 1, INCISOS I E
IV, DA LEI N 8.137/90). INPCIA DA DENNCIA.
INOCORRNCIA. MATERIALIDADE, AUTORIA E DOLO
COMPROVADOS. DOSIMETRIA DA PENA. EXISTNCIA
DE CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS DESFAVORVEIS.
AUMENTO DA PENA-BASE. [...]
4 As consequncias do crime foram graves, diante do elevado
valor sonegado, destacando-se, nesse contexto, que a sonegao
fiscal representa fator de grande repercusso nas contas do
governo, acarretando desequilbrios nos cofres pblicos, o que
192 CAPTULO 2

inviabiliza a prestao, por parte do poder pblico, de servios

essenciais de qualidade.
ACR 200950010095584, , TRF 2 Regio, 2 Turma. Relatora
Desa. Liliane Roriz. julgado em 19/04/2012, pub. 04/05/2012.
PENAL E PROCESSUAL PENAL. SONEGAO DE IMPOSTOS.
AUTORIA E MATERIALIDADE COMPROVADAS. ALTO
VALOR DE TRIBUTO SONEGADO. CONSEQUNCIA DO
CRIME. MAJORAO DA PENA-BASE. [...]
3. O elevado valor sonegado pelo acusado, que acresceu valores em
seu patrimnio em detrimento de toda a coletividade, justifica a
pena-base em razo da grave conseqncia do crime (Precedente
do STF, HC 8371/SC).
ACR 00063008820024013800, TRF 1 Regio, Terceira Turma, Rel.
Des. Tourinho Neto, julgado em 14/01/2013, publicado 31/01/2013.

Todavia, no h um valor definido de tributo ou contribuio

(sonegado ou no repassado) na jurisprudncia como indicativo
preciso para determinar o quantum de aumento em razo da con-
sequncia do crime.
Questo referente ao valor e que deve ser bem esclarecida, uma
vez que a tendncia predominante das decises utilizar o valor
individual do prejuzo em um perodo, e no o valor global do
prejuzo sofrido ao Errio (soma dos perodos), uma vez que a
totalizao do prejuzo estaria afeta continuao delitiva, a ser
aferida na 3 fase, ocorrendo, neste caso, bis in idem.
Parece, contudo, que mesmo em se tratando de diversas com-
petncias somadas, o total do prejuzo deveria ser valorado ainda
na primeira fase, uma vez que no crime continuado se valora a
reiterao da conduta criminosa j de forma favorvel ao acusado,
posto que, se no se aplicasse a regra da continuidade delitiva,
 CAPTULO 2
193
haveria de se aplicar tantas penas quanto as condutas. Vale dizer
que a regra da continuao delitiva norma de reduo de pena,
favor aplicado ao acusado, que se furta de ter penas integralmente
definidas para cada conduta praticada, recebendo uma s pena
com majorao. Assim, no h que se falar em bis in idem ao se
considerar como negativa a circunstncia consequncia do crime
com regra benfica ao ru referente continuidade delitiva.
O STJ tem entendimento j esboado nesse sentido:

RECURSO ESPECIAL. CRIMES DE APROPRIAO INDBITA

PREVIDENCIRIA PRATICADOS EM CONTINUIDADE
DELITIVA. PENA-BASE. VALORAO NEGATIVA DAS
CONSEQUNCIAS DO CRIME. IMPOSSIBILIDADE DE
UTILIZAO DO MONTANTE TOTAL SONEGADO COMO
PARMETRO. VIOLAO DO CRITRIO TRIFSICO DE
DOSIMETRIA DA PENA. VALORAO NEGATIVA DA
CONDUTA SOCIAL. IMPOSSIBILIDADE. SMULA 444/STJ.
[...]
Observando-se a regra do critrio trifsico, a pena de cada crime
praticado em continuidade delitiva deve ser primeiramente indivi-
dualizada. S assim ser possvel identificar a mais grave, de modo
a aplicar a frao de aumento decorrente da continuidade. Por isso,
a valorao negativa das consequncias do crime deve ter como
parmetro o montante sonegado por ocasio da prtica de cada
conduta e no o montante total relativo soma dos crimes praticados.
REsp 1196299/SP, Relator Min. Marco Aurlio Belizze, QUINTA
TURMA, julgado em 02/05/2013, DJe 08/05/2013

Ao lado disso, a totalizao do valor, mesmo que somadas diversas

competncias, refere ao prejuzo total causado vtima, questo de
194 CAPTULO 2

carter objetivo, neste caso sim, para agravar a pena daquele agente
que causou maior dano ao Errio.
Conforme mencionado anteriormente, no que se refere ao valor
sonegado, no h uma orientao jurisprudencial segura, em especial
em referncia ao montante que faa incidir a causa de aumento do
art. 12, I, da Lei n 8.137/1990 ( possvel considerar que a sua reper-
cusso se d na culpabilidade do agente, nas circunstncias ou nas
consequncias do delito). Dessa forma, considerando-se o montante
do valor sonegado, sugere-se pedir inicialmente a aplicao da causa
de aumento e, subsidiariamente, a sua considerao na culpabilidade,
nas circunstncias e nas consequncias do delito.
H deciso singular do TRF da 4 Regio que entende por dife-
renciar a consequncia do crime, pelo seu valor, da prevista no art. 12,
I, da Lei n 8.137/1990, que diz respeito ao resultado do crime como
gerador de grave dano coletividade:

DIREITO PENAL. SONEGAO FISCAL. CULPABILIDADE.

DOSIMETRIA da pena. UNIFICAO DAS PENAS. [...]
Se da sonegao de tributos resultar prejuzo grave ao Errio
Pblico, consideram-se negativas as consequncias do crime, a fim
de justificar o aumento na pena-base, ficando a majorante do artigo
12, I, da Lei 8.137/90 restrita queles casos em que o valor suprimido
do tesouro federal for superior a dez milhes de reais, valor esta-
belecido na Portaria PGFN n. 320, publicada em 02-05-2008, que
regulamentou o chamado Projeto Grandes Devedores PROGRAN
-, que visa a dispensar acompanhamento especial e prioritrio aos
maiores devedores do Governo. (TRF4, ACR 2006.72.04.004421-7,
Oitava Turma, Relator Paulo Afonso Brum Vaz, D.E. 22/06/2010).
ACR 0000062-17.2008.404.7015, TRF 4 Regio, 8 Turma, Rel. Des.
Leandro Paulsen, 8 Turma, julgado em 09/10/2013, DE 15/10/2013.
 CAPTULO 2
195
H julgados que, quanto s consequncias do crime valoram ne-
gativamente a supresso tributo ou no repasse de contribuies para
determinados programas, entre eles aqueles destinados educao:

Pena-base do crime previsto no art. 1, da Lei n 8.137/90 aplicada

acima do mnimo legal (02 anos e trs meses de recluso). As con-
sequncias do delito foram consideradas de forma desfavorvel aos
Apelantes, porque o valor (R$ 414.401,43), alm de elevado, refere-
-se a tributos como o Imposto sobre Produtos Industrializados
IPI, sonegados pela empresa, que compem o FUNDEF, fundo do
Governo Federal destinado melhoria da educao fundamental
no Pas, autorizando um aumento da pena em trs meses, acima
do mnimo legal de dois anos.
ACR7434/AL (200880000046314), TRF 5 Regio, Terceira Turma,
Rel. Des. Geraldo Apoliano, julgado em 28/06/2012, DE 03/07/2012.

A formao do acusado, seja como contador, advogado, ou ainda

sua longa experincia como profissional liberal podem levar a uma con-
siderao como condio negativa no que se refere sua culpabilidade.

PENAL E PROCESSO PENAL. CRIME DE SONEGAO

FISCAL. DECLARAO DE IMPOSTO DE RENDA-PESSOA
FSICA NO APRESENTADA. INTELIGNCIA DO ARTIGO
1, I, DA LEI N 8.137/90. DOSIMETRIA. REPARAO
PELOS DANOS CAUSADOS[...]
III O fato de o acusado exercer a profisso de dentista por
mais de 30 anos torna a conduta ainda mais reprovvel, auto-
rizando a elevao da pena-base, visto que inequvoca a sua
cincia acerca das obrigaes tributrias decorrentes de sua
atividade laborativa. IV A fixao de um valor mnimo para
196 CAPTULO 2

reparao dos danos causados pela infrao, prevista no artigo

387, IV, do Cdigo de Processo Penal, norma cogente, no
dependendo de qualquer requerimento por parte do ofendido
a este respeito. V Apelao desprovida.
ACR 200751018119297,TRF 2 Regio, 2 turma, Rel Marcelo
Pereira da Silva, julgado em 05/03/2013, pub. 15/03/2013.

A pena-base no poderia ser fixada no mnimo legal, diante de circuns-

tncias judiciais desfavorveis, alusivas s consequncias dos delitos,
diante da dimenso do prejuzo ao errio pblico, e ao grau de culpabili-
dade superior, tendo em vista o fato de que os rus so contadores e, por
conseguinte, em razo de sua qualificao profissional, tinham perfeita
conscincia da ilicitude de suas condutas.
ACR 200882010006615, TRF 5 Regio, 3 turma, Rel lio Wanderley de
Siqueira Filho (Convocado), julgado em 11/04/2013, pub. 17/04/2013.

Assim, parece ser muito importante, para caracterizar a circunstn-

cia negativa referente culpabilidade, verificar a profisso do acusado
no somente na sua qualificao pois, muitas vezes, nos crimes fiscais
consta somente empresrio , mas buscar a constatao acerca da
formao do acusado em curso superior.
Neste aspecto tambm interessante perquirir sobre o
currculo do acusado, se exerceu cargo pblico em sua vida, se
foi eletivo, se no Executivo, por quanto tempo, se administrou
outras empresas, h quanto tempo administra a empresa, de
forma a poder sustentar um desvalor na circunstncia pertinente
culpabilidade:

PENAL E PROCESSUAL PENAL. CRIME CONTRA A

ORDEM TRIBUTRIA (ARTIGO 1, INCISOS I E IV, DA LEI
 CAPTULO 2
197
N 8.137/90). INPCIA DA DENNCIA. INOCORRNCIA.
MATERIALIDADE, AUTORIA E DOLO COMPROVADOS.
DOSIMETRIA DA PENA. EXISTNCIA DE CIRCUNSTNCIAS
JUDICIAIS DESFAVORVEIS. AUMENTO DA PENA-BASE. [...]
3- A maior reprovabilidade da conduta do acusado, a fundamentar
a exasperao da pena-base acima do mnimo legal, justifica-se
em razo de ele se tratar de um experiente empresrio, proprie-
trio de um conglomerado econmico, com maior capacidade de
compreender o carter ilcito e as consequncias de seu comporta-
mento, alm do fato de que seu grupo econmico possua situao
financeira suficientemente estvel para agir de acordo com o que
determina a lei.
ACR 200950010095584, 2 Regio, 2 turma, Relatora Liliane Roriz,
julgado em 19/04/2012, pub. 04/05/2012.

Quanto a esta circunstncia, de regra no utilizada em julgados de

crimes fiscais, podem-se buscar elementos pertinentes conduta do
acusado na conduo dos seus negcios, verificando-se, por exemplo:
quantitativo de aes trabalhistas que correm contra o acusado ou
sua empresa, aes cveis, eventual quantitativo de reclamaes em
rgos de proteo ao consumidor. Uma busca de informaes sobre
o acusado em redes sociais, internet, ocorrncias policiais, Detran,
podem trazer inmeras informaes sobre a conduta social do acusado.
Essas informaes, inclusive no que se refere a elevado padro de vida,
podem indicar, inclusive, uma motivao negativa para a prtica do
delito de sonegao.

2.4 DOSIMETRIA DA PENA NOS CRIMES DE LAVAGEM

Inicialmente, cabe ser assinalado que a Lei de Lavagem, em sua
redao dada pela Lei n 12.683/2012, traz determinao de aumento
198 CAPTULO 2

de pena quando o crime for praticado de forma reiterada ou por

intermdio de organizao criminosa.
Embora a nossa atual lei de lavagem de dinheiro seja de 3 gera-
o, isto , considere como crime antecedente qualquer infrao penal,
h que se valorar negativamente, como circunstncia do crime, aqueles
delitos antecedentes de maior relevo, sejam aqueles antes previstos na
redao anterior da Lei n 9.613/1998 nos incisos do art. 1, em especial
aqueles de maior repercusso social ou presentes em tratados dos quais
o Brasil seja signatrio.
A exemplo das decises judiciais pertinentes aos crimes fiscais e
contra o Sistema Financeiro Nacional, parece pertinente valorar nega-
tivamente como consequncia do crime de lavagem o quantitativo de
recursos ocultados ou em que tenha ocorrido a dissimulao.
Tambm parece relevante valorar como negativas as circunstn-
cias atinentes forma de cometimento do crime, isto , valorando
negativamente aquelas cujas circunstncias de cometimento do
delito indiquem maior complexidade de meios empregados na
ocultao ou dissimulao.

2.5 DOSIMETRIA DA PENA NO CRIME DE FURTO

O Cdigo Penal determina o aumento da pena de um tero quando
o delito for praticado durante o repouso noturno (art. 155, 1).
Ressalta-se que a lei preteriu o emprego da palavra noite em favor do
termo repouso noturno, a ser entendido como o perodo de recolhimento
destinado ao repouso. Adotou-se, portanto, o critrio psicossociolgico
em detrimento do fsicoastronmico36. Nesse sentido, so as precisas
lies de Magalhes Noronha: Existe a agravante quando o furto se d
durante o tempo em que a cidade ou local repousa, o que no importa

36 HUNGRIA (1955, p. 28).

 CAPTULO 2
199
necessariamente seja a casa habitada ou estejam seus morados dormindo.
Podem at estar ausentes ou desabitado o lugar do furto37.
Entretanto, no obstante a ausncia de restrio legal, mas seguindo
autorizada corrente doutrinria38, a jurisprudncia se consolidou, de
modo unnime, no sentido de que a referida majorante no se aplica
ao furto qualificado (art. 155, 4), mas apenas ao furto simples (art.
155, caput). o que se colhe do seguinte precedente exemplificativo:

PENAL. FURTO QUALIFICADO (ART. 155, 4, IV, DO CP).

INCIDNCIA DA CAUSA ESPECIAL DE AUMENTO DO
1 (REPOUSO NOTURNO). IMPOSSIBILIDADE. 1 A causa
especial de aumento do 1, do art. 155, do CP (repouso noturno)
somente incide sobre o furto simples, sendo, pois, descabida a sua
aplicao na hiptese de delito qualificado (STJ, HC 10.240/RS,
Rel. Ministro FERNANDO GONALVES, SEXTA TURMA, DJ
14/02/2000, p. 79).

Esse posicionamento tambm tem acolhida na doutrina moderna,

sustentando-se que a situao topogrfica do pargrafo sub exame, fossem
inteno da lei aplic-lo tambm s modalidades qualificadas, o aumento
relativo ao repouso noturno deveria vir consignado posteriormente ao 4
do art. 15539, bem como pelo fundamento de que as circunstncias que
envolvem o furto previsto no 4 j so graves o suficiente para determinar
uma justa punio ao autor da infrao penal40.
Malgrado a correo desse entendimento, no se pode desconside-
rar que o furto praticado durante o repouso noturno, mesmo revestido

37 NORONHA (1991, p. 229).

38 FRAGOSO (1976, p. 299-300).
39 GRECO (2006, p. 22).
40 NUCCI (2012a, p. 731).
200 CAPTULO 2

de quaisquer das qualificadores do art. 155, 4, do CP, apresenta-se,

ainda assim, como de maior reprovabilidade.
Com efeito, a doutrina e a jurisprudncia se opem to somente
que o repouso noturno seja utilizado para majorar o delito em um
tero, operao a ser efetuada na terceira fase da dosimetria da pena.
Entretanto, isso no pode significar, como de fato no significa, que
essa circunstncia na qual o delito foi praticado no lhe confira maior
censura, apta a influenciar na reprimenda a ser fixada.
Destarte, diante de um furto qualificado praticado durante o
repouso noturno, a soluo que privilegia o princpio constitucional
da individualizao da pena a que impe a considerao do repouso
noturno como circunstncia judicial negativa, na categoria das cir-
cunstncias do crime prevista no art. 59 do Cdigo Penal, conforme
esclarece Luiz Rgis Prado:

Em face da colocao topogrfica da causa de aumento de pena,

esta no incidir sobre as formas qualificadas de furto. No entanto,
tal circunstncia dever ser sopesada na aplicao da reprimenda,
nos termos do artigo 59 do Cdigo Penal. No caso em epgrafe,
maior a gravidade do injusto, pelo acentuado desvalor da ao, j
que a circunstncia do repouso noturno propicia maior xito ao
delituosa, pelo desvigiamento da res41.

No mesmo sentido, entre outros, os abalizados entendimentos de

Paulo Jos da Costa Jnior42 e Cludio Fragoso43.

41 PRADO (2004, p. 385).

42 A qualificadora do repouso noturno s se aplica ao furto simples (art. 155, caput). No ter
aplicao se o furto for qualificado, quanto ento a circunstncia poder ser sopesada na aplicao
da pena (art. 59). (COSTA JNIOR 2012, p. 76).
43 Nenhuma dvida existe de que a agravante do repouso noturno no se aplica s hipteses de
furto qualificado, podendo ser, no entanto, considerada, na medida da pena (FRAGOSO, C
1976, p. 300).
 CAPTULO 2
201
Portanto, quando da primeira fase da dosimetria no delito de furto
qualificado, deve o julgador se atentar para a eventual pratica do crime
durante o repouso noturno, a fim de elevar a pena-base em face das
circunstncias do crime desfavorveis ao agente, nos termos do art. 59
do Cdigo Penal.
De outro norte, a destruio de obstculo subtrao da coisa
qualifica o furto (art. 155, 4, I). Entretanto, a referida destruio pode
se dar de diferentes modos, de sorte que, em homenagem ao princpio
da individualizao da pena, as distintas formas de destruio devem
influenciar no quantum da reprimenda penal a ser fixada.
Com efeito, as circunstncias do delito fluem do prprio fato
delituoso, tais como forma e natureza da ao delituosa, os tipos de
meios utilizados, objeto, tempo, lugar, forma de execuo e outras
semelhantes44. No por outra razo que a doutrina apregoa ao
julgador o dever de valorar o fato penal alm da simples figura tpica,
conforme as precisas lies de Mirabete: O fato punvel como se
apresenta considerao do juiz no a simples figura tpica em que
a norma penal o define. Vem geralmente acompanhado de circunstn-
cias que juntam ao carter que lhe prprio atributos acessrios que
alteram para mais ou para menos a sua reprovabilidade45.
Diante disso, de maior censura o emprego de esforo excessivo
para a destruio do obstculo, como ocorre na subtrao de valores de
caixas eletrnicos mediante o uso de explosivos, pois o delito pratica-
do em situao que impe maior dificuldade para a atividade delituosa.
Nesse sentido, merece transcrio o ensinamento de Fernando Galvo:

Um ditado popular diz que a oportunidade faz o ladro. Talvez

fosse o caso de dizer que a oportunidade revela o ladro. De qual-
44 BITENCOURT (2012, p. 539).
45 MIRABETE; FABBRINI (2009, p. 98).
202 CAPTULO 2

quer forma, a circunstncia judicial em exame possibilita avaliar

a oportunidade em que o crime foi realizado. As facilidades ou
dificuldades enfrentadas pelo sujeito na execuo do crime podem
fazer o magistrado avaliar melhor a necessidade e suficincia da
pena para a reprovao e preveno do crime. Havendo excepcional
estmulo prtica delitiva, em situao no prevista como circuns-
tncia atenuante, pode-se caracterizar hiptese de aplicao de pena
inferior ao que determina a culpabilidade. No entanto, a realizao
do crime em circunstncias extremamente adversas pode indicar a
necessidade de aplicar-se a pena determinada pela culpabilidade46.

Destarte, o furto qualificado (e o mesmo raciocnio aplica-se ao roubo)

praticado mediante o uso de explosivos deve ter a sua pena-base elevada
nas consideraes da categoria circunstncia do delito, em face da maior
censura decorrente do elevado esforo para a subtrao da coisa.
Quanto ao objeto material do furto, se esse de pequeno valor, o
juiz pode substituir a pena de recluso pela de deteno, diminu-la
de um a dois teros, ou aplicar somente a pena de multa, se o ru for
primrio (art. 155, 2, CP).
de se notar que, para o furto, a lei utilizou a expresso coisa furtada
de pequeno valor, em oposio prejuzo da vtima, constante do tipo
penal de estelionato. Essa distino no suprflua, seno indica que
para a configurao do furto privilegiado importa considerar a res furtiva
no momento da pratica delituosa, pouco interessando o efetivo prejuzo
suportado pela vtima, conforme reconhece a jurisprudncia: o valor da
res furtiva deve ser medido ao tempo da subtrao, no se identificando
com o pequeno ou nenhum prejuzo dali resultante (STJ, REsp 76.881/
SP, Rel. Ministro FELIX FISCHER, QUINTA TURMA, DJ 14/04/1997).

46 GALVO (2013, p. 473).

 CAPTULO 2
203
Imagine-se, ento, um furto de obra de arte de valor elevado inte-
grante do patrimnio de autarquia federal, cujo agente se arrepende
e devolve a coisa subtrada, mas esta apresenta pequena avaria. Ainda
que o prejuzo efetivamente causado possa ser considerado de pequeno
valor, ainda assim o furto no ser privilegiado, em face do elevado
valor da res furtiva.
Com efeito, eventual recuperao de parte ou totalidade da coisa
furtada, seja por ao da polcia ou pelo arrependimento posterior
do agente, reduzindo o prejuzo decorrente da prtica delitiva, no
pode dar ensejo a privilegiadora, de acordo com os ensinamentos de
Fernando Capez:

No se deve confundir o pequeno valor da coisa com o pequeno

prejuzo sofrido pela vtima. Assim, a ausncia de prejuzo em
face de a vtima ter logrado apreender a res furtiva ou o pequeno
prejuzo no autorizam o privilgio legal. Importa ressaltar que o
pequeno prejuzo somente constitui causa de diminuio de pena
no crime de estelionato (CP, art. 171, 2)47

Portanto, para a aplicao da privilegiadora prevista no 2 do art.

155 do Cdigo Penal, deve o julgador se atentar para o valor da coisa
furtada, independentemente do efetivo prejuzo suportado pela vtima.

2.6 DOSIMETRIA DA PENA NO CRIME DE ROUBO

Para se conferir efetividade ao princpio da individualizao da
pena, todos os acontecimentos que se conectam com a pratica deli-
tiva e no servem para tipificar ou qualificar o crime devem ser,
obrigatoriamente, considerados para a fixao da pena.

47 CAPEZ (2006, p. 388).

204 CAPTULO 2

No roubo, o agente atua finalisticamente para a subtrao de coisa

alheia mvel, mediante violncia ou grave ameaa. Destarte, o art.
157 do Cdigo Penal tutela tanto o patrimnio quanto a liberdade
individual e integridade fsica da vtima48.
Contudo, para alm desse aspecto, em certos casos, a prtica do
roubo pode atingir a sociedade como um todo, fato que, indubitavel-
mente, confere maior reprovabilidade ao injusto praticado, que deve
refletir na fixao da pena49.
Com razo, os efeitos danosos provocados pelo crime devem
ser analisados no somente em relao vtima, mas tambm pelas
consequncias que atingem a coletividade, conforme adverte o ma-
gistrio de Paulo Jos da Costa Jnior: dever tambm o juiz levar
em considerao as consequncias do crime, o maior ou menor dano,
para a vtima, sua famlia e a sociedade.50
De fato, quando a prtica do roubo prejudica o bom andamento de
servio pblico, ainda que esse acontecimento no integre a inteno
do agente, pois visava apenas subtrao do bem, essa circunstncia
deve ser obrigatoriamente considerada para exasperar a pena-base.
Isso acontece, por exemplo, quando um carteiro, durante a
entrega de correspondncias, vtima de roubo, tendo o veculo da
Empresa Brasileira de Correios e Telgrafos (EBCT) subtrado com
entregas pendentes a serem feitas. Nessa situao, o roubo atinge a
sociedade como um todo diante da interrupo da prestao eficiente
do servio postal, mantido pela Unio, nos termos do art. 21, X, da
Constituio Federal.
Decerto, no se pode valorar, da mesma forma, a subtrao de um
veculo comum e a subtrao de um veculo dos Correios durante a

48 HUNGRIA (1955, p. 54).

49 MASSON (2014a, p. 375).
50 COSTA JNIOR (2012, p. 166).
 CAPTULO 2
205
prestao do servio postal, pois isso afrontaria o princpio da indivi-
dualizao da pena.
Portanto, quando a prtica do roubo prejudicar o bom an-
damento de algum servio pblico, essa situao confere maior
reprovabilidade ao delito, sendo imperiosa a considerao desse
fato como circunstncia judicial negativa, na categoria das conse-
quncias do crime.
Outrossim, a ocorrncia de prejuzo patrimonial vtima inerente
ao delito de roubo, mas a extenso do dano causado varia de um caso
para outro, razo pela qual o princpio da individualizao da pena
impe sejam fixadas penas diferentes para roubos com consequncias
diferentes, conforme admite a jurisprudncia dominante:

A considerao, nas circunstncias judiciais, da expresso finan-

ceira do prejuzo causado vtima no constitui elemento nsito ao
tipo, podendo ser validamente observada na fixao da pena-base
imposta ao infrator. o que, alis, impe o art. 59 do Cdigo
Penal, ao determinar que o juiz, na fixao da reprimenda, faa a
valorao, entre outros elementos, das consequncias da infrao,
o que, a toda evidncia, subsume o maior ou menor prejuzo que
um crime de roubo venha a causar vtima (STF, RHC 117108, Rel.
Min. DIAS TOFFOLI, DJe 21.10.2013)

No h constrangimento ilegal na considerao negativa das

consequncias do delito com base no prejuzo da vtima, pois
no se pode dizer que tal fato seja inerente ao tipo do art. 157
do CP, merecendo, ento, ser devidamente sopesado quando da
aplicao da reprimenda bsica, em observncia do princpio da
individualizao da pena (STJ, HC 167.870/DF, Rel. Ministro
JORGE MUSSI, DJe 21.11.2012)
206 CAPTULO 2

Com efeito, diante de prejuzo patrimonial expressivo decor-

rente do delito de roubo (e o mesmo raciocnio se aplica ao furto),
deve o julgador considerar esse fato para elevar a pena-base, na
categoria das consequncias do delito.
Sabido que o delito de roubo se diferencia do furto exatamente
pelo uso da violncia ou da grave ameaa, sendo estas elementares
do tipo penal. Destarte, a presena da violncia ou da grave ame-
aa j foram valoradas abstratamente pelo legislador ao cominar
para o roubo pena abstrata mais gravosa que o furto.
Contudo, essas elementares foram avaliadas apenas abstratamente,
isto , se esto ou no presentes, restando ao julgador, no caso concreto,
valorar a intensidade da violncia, que pode se fazer presente em maior
ou menor grau, a fim de fixar a pena-base adequada dentro do intervalo
legalmente previsto.
Com efeito, na categoria das circunstncias do crime deve ser
avaliado o modo de execuo do delito, que pode revelar uma
brutalidade do agente a exigir a elevao da pena-base, conforme
esclarece Andr Estefam:

O legislador se refere ao meio ou modo de execuo do delito.

Deve o magistrado, ento, destacar os dados acidentais relevantes,
tais como o lugar da infrao penal, o instrumento utilizado pelo
agente, eventual brutalidade revelada, a durao da fase executiva
do ilcito etc51.

Nesse sentido, em se verificando que o delito foi praticado valendo-

-se o agente de violncia intensa, por exemplo, lesionando-se ou at
mesmo aplicando tapas desnecessrios no rosto da vtima, o princpio
da individualizao da pena impe que a pena-base seja fixada acima
51 ESTEFAM (2013, p. 382).
 CAPTULO 2
207
do mnimo legal. Esse posicionamento acolhido pela jurisprudncia,
como se verifica nos seguintes precedentes:

O fato de terem sido duas as vtimas e que, em razo da ao

criminosa, uma delas foi lesionada, so argumentos que, toda
evidncia, justificam maior apenamento na primeira etapa da
dosimetria, pois indicam maior reprovabilidade da conduta do
paciente e negatividade da forma como cometido o crime. Embora
a violncia seja parte integrante do delito do art. 157 do CP, sua
maior ou menor intensidade podem e devem ser mensuradas por
ocasio da aplicao da sano, em fiel observncia ao princpio
da individualizao da pena (STJ, HC 151.190/RJ, Rel. Ministro
JORGE MUSSI, DJe 16.02.2012)

As circunstncias do crime tambm foram consideradas negativas,

tendo, neste caso, o Tribunal de origem apresentado elementos
concretos (as circunstncias fticas do delito, tendo em vista que
ficou demonstrada a tamanha violncia utilizada para a empreitada
criminosa pelo apelado, consistente em tapas desnecessrios nos
rostos das vitimas Danielle e Deivison, o que tambm contribui para
um aumento da pena-base, se distanciando, ainda mais, do mnimo
legal), que refletem um plus de reprovabilidade na conduta do paciente,
bem como respalda o incremento da pena (STJ, HC 225520/RJ, Rel.
Ministra MARIA THEREZA DE ASSIS MOURA, DJe 04.11.2013)

Cumpre ressaltar que apenas a leso leve absorvida pela

figura do caput do tipo penal de roubo, pois a leso grave e a
gravssima qualificam o delito pelo resultado, nos termos do 3
do art. 15752.
52 BITENCOURT (2012, p. 110).
208 CAPTULO 2

Portanto, em face da violncia elevada, as circunstncias do crime

so desfavorveis, sendo obrigatria a majorao da pena-base.
Como j dito, se da violncia do roubo resultar leso grave ou
morte da vtima, o crime ser qualificado pelo resultado, nos termos
do art. 157, 3. Essa qualificadora se aplica tanto ao roubo prprio
quanto ao imprprio, no se distinguindo se a violncia foi usada antes,
durante ou depois da situao53.
Em todo caso, o resultado que qualifica o crime pode recair tanto sobre
a vtima como sobre terceiro, como policiais que, ao perseguirem os agentes
do roubo, so alvos de disparos de arma de fogo com animus necandi54. Nessa
situao, os agentes responderiam por latrocnio tentado (art. 157, 3, in
fine, c/c art. 14, II, e smula 610/STF).
Ainda nessa hiptese, mesmo diante da pluralidade de vtimas (mais de
um policial sendo alvo dos disparos), a unidade do latrocnio permanece
ntegra, em razo do latrocnio ser delito contra o patrimnio e haver um
nico patrimnio lesado55.
Nessa situao, a pluralidade de vtimas confere maior reprovabilidade
ao latrocnio, conforme assenta a abalizada doutrina sobre o tema de
Guilherme Nucci:

Outro exemplo importante diz respeito prtica do latrocnio contra

casal. Tendo em vista que o agente atua contra o mesmo patrimnio, per-

53 Pode-se afirmar, com certa segurana, que doutrina e jurisprudncia no discrepam quanto
aplicao do disposto no 3 tanto ao roubo prprio quanto ao imprprio; indiferente que o
agente produza o resultado mais grave na vtima (leso grave ou morte) para cometer a subtrao,
durante sua execuo ou aps sua realizao (Id., 2012, p. 110).
54 Cremos que a violncia empregada para o roubo apta a causar a morte de qualquer pessoa, e no
somente da vtima. Assim, se um dos autores atira contra o ofendido, mas termina matando quem
est passando pelo local, comete latrocnio. O mesmo se diga se o marginal desfere tiros contra
a polcia que chega no momento do assalto ou contra a vtima, matando um outro comparsa. A
violncia empregada trouxe o resultado morte, no necessariamente do ofendido, pois o direito
protege a vida humana, e no somente a vida da vtima do crime patrimonial. (NUCCI, 2014a,
p. 704).
55 CUNHA (2009, p. 138).
 CAPTULO 2
209
tencente ao marido e esposa, caso mate os dois para obter o almejado,
comete um nico latrocnio, embora com consequncias do crime muito
mais graves, devendo ser ponderado tal fato na fixao da pena-base56.

De forma unssona, a jurisprudncia acolhe esse entendimento, confor-

me se verifica nos seguintes precedentes das Cortes Superiores:

O quadro emprico da causa justifica o estabelecimento da pena-

-base em patamar consideravelmente superior ao mnimo legal (dez
anos), notadamente se consideradas as gravssimas consequncias
do delito (trs mortes). (STF, RHC 96.952, rel. min. Ayres Britto,
DJE de 28.05.2010).

Segundo entendimento acolhido por esta Corte, a pluralidade de vti-

mas atingidas pela violncia no crime de roubo com resultado morte
ou leso grave, embora nico o patrimnio lesado, no altera a unidade
do crime, devendo essa circunstncia ser sopesada na individualizao
da pena, que, no caso, de 20 (vinte) a 30 (trinta) anos. (STF, HC
96.736/DF, 17.09.2013, rel. min. Teori Zavaski, DJE de 02.10.2013).

Portanto, diante de um roubo qualificado pelo resultado (art. 157,

3) com pluralidade de vtimas, ainda que na modalidade tentada,
impe-se ao julgador a considerao dessa circunstncia judicial na
categoria das consequncias do crime.
Considerando que as circunstncias do crime so aqueles ele-
mentos meramente acessrios, que no integram o crime, mas influem
sobre sua gravidade, deixando inalterada sua essncia57, quando a fuga
dos agentes do crime coloca em risco a vida de terceiros, como ocorre
56 NUCCI 2014b, p. 190).
57 COSTA JNIOR (2012, p. 166).
210 CAPTULO 2

em face da direo perigosa e em alta velocidade, tem-se uma situao

que confere colorido especial ao fato, influindo, necessariamente, na
fixao da pena-base.
De fato, neste caso, a conduta de trafegar em velocidade in-
compatvel com a segurana nas proximidades de escolas, hospitais,
estaes de embarque e desembarque de passageiros, logradouros
estreitos, ou onde haja grande movimentao ou concentrao de
pessoas, gerando perigo de dano, amolda-se ao delito previsto no
art. 311 do Cdigo de Trnsito Brasileiro, sendo punido com pena
de deteno de seis meses a ano.
Entretanto, como cedio, a direo criminosa empregada pelo
agente para no ser preso em flagrante aps a prtica do roubo
um mero ps-fato impunvel, no se tratando de delito autnomo,
conforme reconhece a jurisprudncia:

PENAL. EMBARGOS INFRINGENTES. ART. 311, CDIGO

DE TRNSITO. ABSOLVIO. EXTENSO A CORRU. Se
o delito de direo perigosa decorreu da fuga empreendida
pelos agentes, aps a consumao dos roubos, apenas para
que no fossem presos em flagrante delito, trata-se de um ps-
-fato impunvel, no se apresentando como conduta autnoma.
Hiptese de aplicao do critrio da consuno, em que o crime
de direo perigosa estaria contido no de roubo qualificado,
de maior amplitude, permitindo uma nica tipificao. No
concurso de agentes, a deciso do recurso interposto por um
dos rus, quando fundado em motivos que no sejam de carter
exclusivamente pessoal, aproveita aos demais (TRF-4, ENUL
N 0000733-39.2009.404.7004/PR, Relator: ARTUR CSAR DE
SOUZA, data de Julgamento: 17.02.2011).
 CAPTULO 2
211
Destarte, justamente por no integrar o tipo penal do roubo e ser
por este absorvido, esse ps-fato impunvel como delito autnomo
tem idoneidade para influenciar na pena do prprio delito de roubo.
Portanto, quando os agentes do delito de roubo empregam fuga
colocando em risco a vida de terceiros, por meio de direo perigosa,
de rigor a considerao desse fato pelo julgador para a fixao da
pena-base na categoria das circunstncias do crime.
O roubo, como delito complexo, depende, para se configurar, que
a subtrao seja feita mediante grave ameaa ou violncia. Quando a
grave ameaa ou a violncia so feitas mediante o uso de arma o fato
merecedor de maior censura, impondo-se a aplicao da majorante
prevista no art. 157, 2, I, do Cdigo Penal.
A arma no precisa ser efetivamente utilizada para a aplicao da
majorante, bastando que seja portada ostensivamente de modo a amea-
ar, ainda que implicitamente, a vtima58. Alm disso, restou consolidado
o entendimento de que a arma deve ter potencialidade lesiva, no sendo
a arma de brinquedo idnea para a configurao da referida majorante59.
Entretanto, em certos casos, no se faz possvel a apreenso a arma
de fogo utilizada para a prtica do roubo, podendo gerar dvidas acerca
da viabilidade de aplicao da majorante prevista no art. 157, 2, I, do
Cdigo Penal, em face da alegada no constatao da potencialidade
lesivo do material.
A dvida decorre da confuso sobre a extenso do entendimento
segundo o qual a arma deve ter potencialidade lesiva para a configurao
da majorante, conforme decidido pela Terceira Seo do STJ no REsp
213.054 em 2002. De fato, naquela ocasio decidiu-se que somente a
arma com potencialidade lesiva tem idoneidade para a configurao

58 HUNGRIA (1955, p. 55).

59 A Smula 174/STJ foi cancelada. Cf. STJ, REsp 213.054/SP, Rel. Ministro JOS ARNALDO DA
FONSECA, TERCEIRA SEO, DJ 11.11.2002.
212 CAPTULO 2

da majorante. Porm, jamais se registrou que a comprovao dessa

potencialidade lesiva ocorra apenas mediante percia.
Com efeito, certos instrumentos, como a arma de fogo, tm a poten-
cialidade lesiva como caracterstica intrnseca, in re ipsa, isto , inerente
prpria coisa. Destarte, caso a defesa alegue o contrrio, sustentando ser
o instrumento desprovido de potencialidade lesiva, ser seu nus provar
essa alegao, nos termos do art. 156 do Cdigo de Processo penal. Esse
entendimento foi sedimentado pelo Supremo Tribunal Federal em sua
composio plenria, in verbis:

Se o acusado alegar o contrrio ou sustentar a ausncia de potencial

lesivo da arma empregada para intimidar a vtima, ser dele o nus
de produzir tal prova, nos termos do art. 156 do Cdigo de Processo
Penal.
(STF, HC 96099, Rel. Min. RICARDO LEWANDOWSKI, Tribunal
Pleno, DJe 05.06.2009)

No mesmo sentido, o STJ pacificou a questo, decidindo a Terceira

Seo da Corte que a potencialidade lesiva da arma empregada para
intimidar a vtima do roubo pode ser demonstrada por outros meios
de prova, sendo desnecessria a percia:

CRIMINAL. EMBARGOS DE DIVERGNCIA NO RECURSO

ESPECIAL. ROUBO.
EMPREGO DE ARMA. DESNECESSIDADE DE APREENSO E
REALIZAO DE PERCIA. UTILIZAO DE OUTROS MEIOS
DE PROVA. INCIDNCIA DA MAJORANTE. EMBARGOS
CONHECIDOS E REJEITADOS.
I Para a caracterizao da majorante prevista no art. 157, 2, inciso
I, do Cdigo Penal, prescinde-se da apreenso e realizao de percia
 CAPTULO 2
213
em arma utilizada na prtica do crime de roubo, se por outros meios
de prova restar evidenciado o seu emprego. Precedentes do STF.
II Os depoimentos do condutor, da vtima, das testemunhas, bem
como qualquer meio de captao de imagem, por exemplo, so sufi-
cientes para comprovar a utilizao de arma na prtica delituosa de
roubo, sendo desnecessria a apreenso e a realizao de percia para
a prova do seu potencial de lesividade e incidncia da majorante.
III A exigncia de apreenso e percia da arma usada na prtica
do roubo para qualific-lo constitui exigncia que no deflui da lei
resultando ento em exigncia ilegal posto ser a arma por si s desde
que demonstrado por qualquer modo a utilizao dela instrumento
capaz de qualificar o crime de roubo.
IV Cabe ao imputado demonstrar que a arma desprovida de po-
tencial lesivo, como na hiptese de utilizao de arma de brinquedo,
arma defeituosa ou arma incapaz de produzir leso.
V Embargos conhecidos e rejeitados, por maioria.
(EREsp 961.863/RS, Rel. Ministro CELSO LIMONGI
(DESEMBARGADOR CONVOCADO DO TJ/SP), Rel. p/ Acrdo
Ministro GILSON DIPP, TERCEIRA SEO, julgado em 13/12/2010,
DJe 06/04/2011)

Portanto, sendo o roubo praticado com o uso de arma para in-

timidar a vtima, a potencialidade lesiva da arma se presume, sendo
desnecessrio a realizao de percia na arma e cabendo a defesa a
prova em sentido contrrio.
O Cdigo Penal dispe ser o roubo majorado quando a vtima
est em servio de transporte de valores e o agente conhece tal
circunstncia (art. 157, 2, III).
Nesse sentido, mister se faz entender que o termo valores
indica no s dinheiro em espcie, seno tudo aquilo que tem
214 CAPTULO 2

liquidez para ser convertido em pecnia. o que didaticamente

leciona Magalhes Noronha: Refere-se a lei a valores, expresso
genrica que abrange metais, pedras preciosas e outras coisas sus-
cetveis de converso em dinheiro. E isto porque o que caracteriza
a majorante no a natureza da coisa mvel, mas a circunstncia
do ofcio do sujeito passivo, o fato de achar-se em servio de
transporte de valores60.
Destarte, na hiptese de roubo praticado em face de uma vtima
funcionria da Empresa Brasileira de Correios e Telgrafos (EBCT)
que est transportando produtos valiosos, a aplicao da referida
majorante de rigor, conforme se colhe do seguinte precedente:

Deve incidir a majorante prevista no inciso III do 2 do art.

157 do CP na hiptese em que o autor pratique o roubo ciente de
que as vtimas, funcionrios da Empresa Brasileira de Correios e
Telgrafos (ECT), transportavam grande quantidade de produtos
cosmticos de expressivo valor econmico e liquidez.O inciso
III do 2 do art. 157 do CP disciplina que a pena aumenta-se de
um tero at metade se a vtima est em servio de transporte
de valores e o agente conhece tal circunstncia. O termo valo-
res no se restringe a dinheiro em espcie, devendo-se incluir
bens que possuam expresso econmica (HC 32.121-SP, Quinta
Turma, DJ 28/6/2004). Nesse contexto, cumpre considerar
que, na hiptese em anlise, a grande quantidade de produtos
cosmticos subtrados possuem expressivo valor econmico e
liquidez, j que podem ser facilmente negociveis e convertidos
em pecnia. Deve, portanto, incidir a majorante pelo servio de
transporte de valores(STJ, REsp 1.309.966-RJ, Rel. Min. Rel.
Laurita Vaz, julgado em 26/8/2014).
60 NORONHA (1991, p. 249).
 CAPTULO 2
215
2.7 DOSIMETRIA DA PENA NOS CRIMES DA LEI DE LICITAO
Os delitos previstos na lei de licitao podem se dar de variadas
formas. Tomando-se como exemplo o art. 89 da Lei n 8.666/1993
tipifica a conduta de dispensar ou inexigir licitao fora das hi-
pteses previstas em lei, ou deixar de observar as formalidades
pertinentes dispensa ou inexigibilidade.
As formalidades para a dispensa ou inexigibilidade da lici-
tao exigidas pela lei so inmeras, de sorte que o crime pode
ser cometido em diferentes graus de sofisticao. Quando esse
grau de sofisticao for elevado, a maneira de execuo do crime
configura-se como aspecto relacionado ao delito idneo para
refletir na pena-base, conforme reconhece a jurisprudncia:

O grau de elaborao no cometimento do crime, bem como

a maior determinao dos rus em esconder dos rgos de
fiscalizao as irregularidades cometidas durante a execu-
o da empreitada conveniada devem pesar negativamente
a ttulo da diretriz circunstncias do crime. (TRF4, APN
2004.04.01.017043-6, Quarta Seo, Relator Paulo Afonso
Brum Vaz, D.E. 15/09/2010)

Diante disso, a maior sofisticao da prtica dos delitos previstos na Lei

n 8.666/1993, seja por envolver maior complexidade, seja por dificultar o
seu descobrimento, enseja a elevao da pena-base do acusado.
O montante do dano causado ao patrimnio pblico seja valorado
como circunstncia judicial negativa, no mbito das consequncias do
crime, nos termos do art. 59 do Cdigo Penal.
De fato, mesmo nos crimes materiais nos quais o dano patrimonial
nsito ao tipo penal, a extenso do prejuzo causado um aspecto do crime
que o Julgador deve levar em considerao para individualizar a pena-base.
216 CAPTULO 2

Nessa anlise, no se est investigando a ocorrncia de prejuzo ao

Errio, pois isso j foi constatado no juzo positivo de tipicidade. O que
se est determinando a maior ou menor danosidade desse prejuzo.
Como lembra Fernando Galvo, a expressividade dos danos causados
sociedade tem idoneidade para interferir no montante de pena a ser
fixada: O critrio de anlise pertinente s consequncias do crime deve
tratar dos efeitos concretos da conduta do agente, considerando-se a
intensidade dos danos, ou do perigo de dano, causados vtima, a
terceiros ou prpria sociedade61.
O prprio Superior Tribunal de Justia j decidiu favoravelmente
necessidade de valorao do montante do prejuzo para se deter-
minar a pena-base:
A fixao da pena-base um pouco acima do mnimo legal (aumento
de apenas 1/12) est suficientemente fundamentada na conside-
rao desfavorvel das consequncias do crime, as quais, de fato,
emprestaram conduta especial reprovabilidade, mormente em se
considerando o prejuzo causado ao errio (mais de quinze mil reais
na dcada de 90) de um pequeno municpio (STJ, AgRg no REsp
1293176/PR, Rel. Ministra LAURITA VAZ, QUINTA TURMA,
julgado em 20/02/2014, DJe 07/03/2014)

Desse modo, em quaisquer dos crimes previstos na Lei n

8.666/1993, o juiz deve levar em considerao, para agravar a pena-base
do ru, eventual prejuzo ao Errio de grandes propores.

2.8 DOSIMETRIA DA PENA NOS CRIMES CONTRA A ADMINISTRAO PBLICA

Relativamente aos crimes previstos nos arts. 312 a 326 do Cdigo
Penal, incide a causa de aumento de pena do art. 327, 2, pela qual
a pena ser aumentada de tera parte quando os autores dos crimes
61 GALVO (2013, p. 662).
 CAPTULO 2
217
previstos neste Captulo forem ocupantes de cargos em comisso ou
funo de direo ou assessoramento de rgos da administrao
direta, sociedade de economia mista, empresa pblica ou fundao
instituda pelo poder pblico.
O dispositivo de redao um tanto defeituosa, tornando difcil
o trabalho de interpretao.62 Uma primeira questo a possibilidade
ou no de aplicao a ocupantes de cargos em comisso ou funo de
direo ou assessoramento de autarquias, no mencionadas expres-
samente. A resposta afirmativa. Claramente a norma quis abranger
as autarquias, pois aludiu a todos os entes da administrao direta e
indireta e chegou a mencionar as fundaes, espcies de autarquias,
segundo a doutrina administrativista. A redao diz menos que o
esprito da lei. Assim vem decidindo o Superior Tribunal de Justia:

RECURSO ESPECIAL. FALTA DE PARTICULARIZAO

DO DISPOSITIVO VIOLADO. SMULA N 284/STF. NO-
CONHECIMENTO. VIOLAO DO ARTIGO 29 DO CDIGO
PENAL. AUSNCIA DE PREQUESTIONAMENTO. SMULA
N 282 DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. CAUSA DE
AUMENTO. OCUPANTES DE CARGOS EM COMISSO
OU DE FUNO DE DIREO OU ASSESSORAMENTO.
INCLUDA AUTARQUIA.[...]
4. A disposio do pargrafo 2 do artigo 327 do Cdigo Penal, ine-
quivocamente, compreende implicitamente as autarquias, fazendo,
com faz, enumerao que vai dos rgos da administrao direta
aos entes paraestatais, suprimindo, assim, qualquer dvida sobre os
funcionrios autrquicos, cuja excluso caracterizaria interpretao
de resultado absurdo.

62 Nesse sentido, por exemplo: PAGLIARO (2009, p. 22).

218 CAPTULO 2

5. Recurso conhecido em parte e improvido.

(REsp 940.861/SP, Rel. Ministro HAMILTON CARVALHIDO,
SEXTA TURMA, julgado em 26/02/2008, DJe 10/03/2008)

O dispositivo vem sendo interpretado no sentido de sua inaplica-

bilidade aos agentes polticos pelo mero fato de o serem:

RECURSO ESPECIAL. PENAL. PECULATO-DESVIO.

TIPICIDADE DA CONDUTA. AGRAVANTES. ART. 62, I E
II, DO CP. CARACTERIZAO. EXCLUSO. REEXAME
DE MATRIA FTICO-PROBATRIA. CONTINUIDADE
DELITIVA. EXASPERAO EM RAZO DO NMERO DE
DELITOS. ILEGALIDADE. INEXISTNCIA. VEREADOR.
CAUSA DE AUMENTO. ART. 327, 2, D O CP.
INAPLICABILIDADE. ANALOGIA IN MALAM PARTEM.
INADMISSIBILIDADE. DIVERGNCIA JURISPRUDENCIAL.
PARADIGMA NO COLACIONADO.
1. A conduta praticada pela recorrente amolda-se ao crime de peculato-
-desvio, tipificado na ltima parte do art. 312 do Cdigo Penal.[...]
5. A norma penal incriminadora no admite a analogia in malam
partem. Se o dispositivo no incluiu, no rol daqueles que tero suas
penas majoradas em 1/3, os ocupantes de cargos poltico-eletivos,
como o de vereador, no possvel fazer incidir a causa de aumento
do art. 327, 2, do Cdigo Penal to s em funo de o delito ter
sido praticado no exerccio da funo.[...]
7. Recurso especial conhecido em parte e, nessa extenso, parcial-
mente provido, a fim de excluir a causa de aumento do art. 327,
2, do Cdigo Penal, ficando a pena da recorrente reduzida a 3
anos, 10 meses e 20 dias de recluso, mais 20 dias-multa, no valor
unitrio fixado pelas instncias ordinrias, restabelecido o regime
 CAPTULO 2
219
aberto e a substituio da pena privativa de liberdade por restritivas
de direitos, na forma da sentena.
(REsp 1244377/PR, Rel. Ministro SEBASTIO REIS JNIOR,
SEXTA TURMA, julgado em 03/04/2014, DJe 15/04/2014)

Contudo, possvel a aplicao da causa de aumento se o agente

poltico detiver atribuies outras, como a de presidente de cmara
de vereadores, porquanto ser tambm funcionrio pblico da admi-
nistrao direta, inclusive ocupando seu cume em muitos dos casos.
Decidiram dessa forma o Supremo Tribunal Federal e o Superior
Tribunal de Justia:

Ementa: Recurso ordinrio em Habeas Corpus. Penal. Sentena

condenatria transitada em julgado. Impossibilidade de admitir-se
o habeas corpus como sucedneo de reviso criminal. Presidente
da Cmara Legislativa. Peculato. Ausncia de repasse das verbas
descontadas. Exerccio de funo administrativa. Incidncia da
causa de aumento de pena do art. 327, 2, do CP.
O habeas corpus no pode ser manejado como sucedneo de
reviso criminal em face da ausncia de ilegalidade flagrante
em condenao com trnsito em julgado. Recurso no co-
nhecido nesse ponto. entendimento reiterado desta Corte
que a causa de aumento de pena prevista no 2 do art. 327
do Cdigo Penal se aplica aos agentes detentores de mandato
eletivo que exercem, cumulativamente, as funes poltica
e administrativa. Recurso parcialmente conhecido e, nessa
extenso, desprovido.
(RHC 110513, Relator(a): Min. JOAQUIM BARBOSA, Segunda
Turma, julgado em 29/05/2012, ACRDO ELETRNICO DJe-
118 DIVULG 15-06-2012 PUBLIC 18-06-2012)
220 CAPTULO 2

PENAL. HABEAS CORPUS. PECULATO. PRESIDENTE DA

CMARA LEGISLATIVA. AUSNCIA DE REPASSE DAS
VERBAS DESCONTADAS. FUNO ADMINISTRATIVA.
INCIDNCIA DA CAUSA DE AUMENTO DE PENA DO ART.
327, 2, DO CP. EQUIPARAO A FUNCIONRIO PBLICO
NA FUNO DE DIREO. ORDEM DENEGADA.
1. O Presidente da Cmara Municipal, alm do exerccio poltico
como chefe do Poder Legislativo local, possui atribuies de carter
administrativo, como repasse das verbas descontadas da folha de
pagamento de funcionrios, de forma que o paciente equipara-se a
funcionrio pblico na funo de direo da Administrao Direta
e, consequentemente, tem contra si o reconhecimento da causa de
aumento de pena do art. 327, 2, do CP.
2. Ordem denegada.
(HC 91.697/RJ, Rel. Ministro ARNALDO ESTEVES LIMA,
QUINTA TURMA, julgado em 18/05/2010, DJe 07/06/2010)
PENAL. HABEAS CORPUS. PECULATO. PRESCRIO DA
PRETENSO PUNITIVA. DEFICINCIA DE INSTRUO.
NO CONHECIMENTO. PRESIDENTE DA CMARA
LEGISLATIVA. AUSNCIA DE REPASSE DAS VERBAS
DESCONTADAS. FUNO ADMINISTRATIVA. INCIDNCIA
DA CAUSA DE AUMENTO DE PENA DO ART. 327, 2, DO CP.
EQUIPARAO A FUNCIONRIO PBLICO NA FUNO
DE DIREO. PRESCRIO DA PRETENSO PUNITIVA.
NO-OCORRNCIA. ORDEM PARCIALMENTE CONHECIDA
E, NESSA EXTENSO, DENEGADA.[...]
3. O Presidente da Cmara Municipal, alm do exerccio poltico
como chefe do Poder Legislativo local, possui atribuies de car-
ter administrativo, como repasse das verbas descontadas da folha
de pagamento de funcionrios, de forma que o paciente equipara-
 CAPTULO 2
221
-se a funcionrio pblico na funo de direo da Administrao
Direta e, consequentemente, tem contra si o reconhecimento da
causa de aumento de pena do art. 327, 2, do CP.
4. Ordem parcialmente conhecida e, nessa extenso, denegada.
(HC 110.575/RJ, Rel. Ministro ARNALDO ESTEVES LIMA,
QUINTA TURMA, julgado em 13/04/2010, DJe 28/06/2010)

Igual raciocnio se aplica ao governador de estado, da admi-

nistrao direta, consoante doutrina63 e jurisprudncia (STF, Inq.
1.769, Velloso, Pl. 1/12/2004).
Importante tambm lembrar que, no se cuidando de elementar
tpica, a causa de aumento, consoante o art. 30 do Cdigo Penal,
no se aplica a coautores ou partcipes que no se enquadrem em
uma das situaes nela previstas.
Por bvio, o fato de o agente delitivo no se encontrar em uma
das situaes da causa de aumento no impede que a qualidade de
funcionrio de determinada espcie seja valorada a outro ttulo, como
na culpabilidade. O que no pode haver a valorao na pena da mera
qualidade de funcionrio pblico, elementar tpica, sob pena de bis in
idem. Se o agente delitivo funcionrio pblico de algumas categorias,
deve receber sano maior, consoante o Superior Tribunal de Justia:

AGRAVO REGIMENTAL EM HABEAS CORPUS. DIREITO

PENAL. PECULATO. AS CIRCUNSTNCIAS DO ARTIGO
59 DO CDIGO PENAL NO SE CONFUNDEM COM
A S C AU S A S D E AUM E N T O P R EV I S TA S N O 2
D O A RT IG O 3 2 7 D O M E SMO DI P L OM A L E G A L .
EXERCCIO DE CHEFIA DE ESCRIVANINHA DE PAZ.
RECOLHIMENTO INDEVIDO DE ITBI. DESPREZO AO
63 BALTAZAR JNIOR (2010, p. 124).
222 CAPTULO 2

MUNUS PBLICO EXERCIDO. APROVEITAMENTO DA

BOA-F DE CIDADOS COMUNS. CULPABILIDADE
INTENSA. CIRCUNSTNCIA JUDICIAL DESFAVORVEL
MANTIDA. ENQUADRAMENTO DA CONDUTA NO
DISCUTIDO NO WRIT. AGRAVO REGIMENTAL A QUE
SE NEGA PROVIMENTO.
1. O pargrafo 2 do artigo 327 do Cdigo Penal estabelece
causas de aumento que incidem na terceira etapa do sistema
trifsico de fixao da pena preconizado por Nelson Hungria,
hipteses que no se confundem com circunstncias judiciais
desfavorveis consideradas na fixao da pena-base, primeira
etapa do clculo da reprimenda. O fato de uma circunstncia
no estar prevista no pargrafo 2 do artigo 327 do Cdigo Penal
no obsta que o dado seja sopesado pelo magistrado na anlise
da culpabilidade do agente.
2. ilgico exigir-se previso legal para o reconhecimento
de uma circunstncia judicial desfavorvel, justamente
porque decorre de construo judicial, conforme elementos
fticos encontrados nos autos, da a margem de discri-
cionariedade dada ao magistrado para que possa julgar,
dentro dos limites legais, considerando a singularidade
do caso concreto.
3. O desprezo ao munus pblico exercido associado ao aprovei-
tamento de confiana depositada por cidados comuns inten-
sificam o grau de reprovao da conduta do agente. Mantida a
circunstncia judicial desfavorvel.[...]
5. Agravo a que se nega provimento.
(AgRg no HC 107.553/SC, Rel. Ministra JANE SILVA
(DESEMBARGADORA CONVOCADA DO TJ/MG), SEXTA
TURMA, julgado em 25/09/2008, DJe 13/10/2008)
 CAPTULO 2
223
Ademais, a causa de aumento se destina aos agentes delitivos
que ocupem os cargos ou funes nela previstos, no incidindo se
praticados contra eles.
Importante lembrar que, por fora do art. 92 do Cdigo Penal,
boa parte das condenaes por crimes contra a administrao
deve acarretar a decretao da perda do cargo pblico, da funo
pblica ou do mandado eletivo. Com efeito, a perda deve ocorrer
(art. 92, I, a e b do Cdigo Penal: a) quando aplicada pena
privativa de liberdade por tempo igual ou superior a um ano, nos
crimes praticados com abuso de poder ou violao de dever para
com a Administrao Pblica; ou b) quando for aplicada pena
privativa de liberdade por tempo superior a 4 (quatro) anos nos
demais casos.
Os crimes funcionais, via de regra, envolvero abuso de poder
ou violao de dever para com a administrao pblica, alm de
pena igual ou superior a um ano, de modo que a decretao da
perda ser necessria. De acordo com o pargrafo nico do art. 92
do Cdigo Penal, esse efeito da sentena no automtico. Por isso,
importante que o Ministrio Pblico provoque o juiz a decretar
a perda, motivadamente, cabendo embargos de declarao caso se
omita quanto a essa questo.
Tambm vale consignar que no impede a decretao da perda o fato
de o agente delitivo ter sido demitido ou exonerado administrativamente.
que, mesmo afastado da funo pblica por deciso administrativa ou
por deciso de outro juzo, em face do princpio da independncia da
instncia penal, faz-se mister a expressa decretao de perda da funo
pblica como consequncia da sentena penal condenatria.
Basta, por exemplo, pensar-se na possibilidade de anulao judi-
cial do processo administrativo por alguma irregularidade de cunho
meramente formal no seu procedimento, o que poderia acarretar a
224 CAPTULO 2

reintegrao do agente, para que se conclua pela imprescindibilidade

de manifestao judicial sobre a perda do cargo.
Na linha do que aqui se defende, o seguinte acrdo:

PENAL. PROCESSUAL PENAL. APELAO CRIMINAL.

PECULATO EM DETRIMENTO DE EMPRESA PBLICA
FEDERAL CEF. CONTINUIDADE DELITIVA. ARTIGO 312
C/C 71 DO CDIGO PENAL. CONDUTA PERPETRADA
POR EMPREGADO DA CEF NA FUNO DE GERENTE DE
AGNCIA. EQUIPARAO A FUNCIONRIO PBLICO.
(CP, ART. 327). DEMISSO NA SEARA ADMINISTRATIVA.
SENTENA CONDENATRIA. AUTORIA E MATERIALIDADE
COMPROVADAS. RECURSO DA ACUSAO: PERDA DE
EMPREGO NA ADMINISTRAO PBLICA INDIRETA.
RESGUARDO MORALIDADE E PROBIDADE DOS AGENTES
PBLICOS. EFEITO PERMANENTE DA CONDENAO.
PRESENA DOS REQUISITOS OBJETIVOS (CP, ART. 92, I, a):
PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE SUPERIOR A 01 ANO E
CONDUTA QUE VIOLOU DEVER FUNCIONAL. DECRETAO
DA PERDA DE EMPREGO. POSSIBILIDADE. MOTIVAO
ESPECFICA (DISCRICIONARIEDADE) CONJUGADA COM OS
REQUISITOS OBJETIVOS. REFORMA PARCIAL DA SENTENA
CONDENATRIA. RECURSO DA DEFESA: ESTADO DE
NECESSIDADE. NO COMPROVAO. ABSOLVIO (CPP,
ART. 386, VI). IMPOSSIBILIDADE. DOSIMETRIA DA PENA.
RAZOABILIDADE. MANUTENO[]
4 A perda de cargo ou funo pblica efeito especfico da conde-
nao, no automtico, que reclama motivao adequada. Embora
a lei penal se refira expressamente a cargo ou funo pblica (CP,
Art. 92, I), possvel a decretao da perda do emprego mantido
 CAPTULO 2
225
junto administrao pblica indireta da Unio, tendo em vista
no haver dvidas de que fora a inteno do legislador extirpar dos
quadros da administrao pblica (qualquer que seja o regime de
trabalho), aquele que causou dano ao errio.
5 A demisso na seara administrativa no impede a perda do em-
prego, enquanto efeito especfico da condenao (CP, Art. 92, I, a),
uma vez considerada a independncia das esferas, especialmente,
tendo em conta que a determinao revela-se necessria para obstar
eventual reintegrao.
6 Nos crimes de peculato, a importncia do bem jurdico prote-
gido vai alm da questo meramente patrimonial, uma vez que a
norma penal incriminadora visa tutelar a moralidade e a probidade
dos agentes pblicos, que no estariam devidamente resguardados
se se permitisse, v.g., a permanncia do empregado da CEF (equi-
parado a funcionrio pblico CP, Art. 327) infrator no exerccio
de suas funes (gerente de agncia) ou mesmo permitindo o seu
reingresso na instituio bancria pblica.
7 A decretao da perda de cargo pblico demanda motivao
especfica (discricionariedade) conjugada com os requisitos objetivos
(CP, Art. 92), presentes na hiptese: a) pena privativa de liberdade
superior a 01 ano; b) violao de dever funcional para com a
administrao pblica no caso empresa pblica federal (CEF).
8 Acolhe-se o recurso da acusao, considerando a pena apli-
cada e a conduta do acusado, que causou quebra de confiana
no desempenho dos seus deveres funcionais, alm de prejuzo
considervel CEF, para declarar a perda do emprego (CP, Art.
92, I, a) exercido na referida instituio bancria pblica pelo
acusado, como efeito da condenao. []
12 Apelao do Ministrio Pblico Federal provida.
13 Apelao do ru improvida.
226 CAPTULO 2

Sero objeto de anlise especfica dos crimes contra a administrao

do Cdigo Penal o peculato, a corrupo e a concusso. desnecessrio
repetir as consideraes sobre a dosimetria da parte geral. O que se
consignou na ocasio se aplica a esses crimes, com as mudanas que
se mostrarem necessrias nos casos concretos.
Assim, por exemplo, o valor desviado no peculato deve repercutir
na dosimetria da pena pelas consequncias delitivas do art. 59 do
Cdigo. No possvel determinar critrios matemticos para rela-
cionar o valor e o aumento da pena, tampouco o montante mnimo
a partir do qual a pena deve ser majorada. De toda sorte, o Superior
Tribunal de Justia admitiu o aumento da pena quando o peculato
envolveu pouco mais de R$ 40 mil:

HABEAS CORPUS. PECULATO. DOSIMETRIA. PENA-BASE.

CONSEQUNCIAS DO CRIME. PREJUZO EXACERBADO
VTIMA. FUNDAMENTO IDNEO. REINCIDNCIA.
QUANTUM DO AUMENTO. AUSNCIA DE ILEGALIDADE.
CONTINUIDADE DELITIVA. AUMENTO DA REPRIMENDA EM 2/3.
PROPORCIONALIDADE. NMERO DE INFRAES PRATICADAS.
CRITRIO OBJETIVO. SUBSTITUIO DA PENA PRIVATIVA
DE LIBERDADE POR RESTRITIVA DE DIREITOS. REQUISITOS
OBJETIVO E SUBJETIVO. AUSNCIA DE PREENCHIMENTO.
CONSTRANGIMENTO ILEGAL NO EVIDENCIADO.
1. A gravidade exacerbada da leso, que ocasionou ao todo um
prejuzo de R$ 46.441,00 ao banco, justifica a valorao negativa
das consequncias do delito.
2. Embora a lei no preveja percentuais mnimo e mximo de
majorao da pena pela reincidncia, verifica-se que as instncias
ordinrias exasperaram a reprimenda em apenas 1/8, frao muito
aqum do patamar de 1/6, o qual tem sido o erigido pela doutrina
 CAPTULO 2
227
e pela jurisprudncia como frao mdia razovel e proporcional
a ser utilizada em razo da reincidncia, de maneira que no se
vislumbra nenhuma ilegalidade a ser sanada nesse ponto.
3. Segundo orientao jurisprudencial desta Corte Superior de
Justia, o aumento da pena pela continuidade delitiva prevista no
caput do art. 71 do Cdigo Penal se faz, basicamente, em razo do
nmero de infraes praticadas (critrio objetivo).
4. Verificada a prtica de 75 delitos de peculato, mostra-se correto
o aumento de 2/3 procedido por fora do crime continuado.
Precedentes.[...]
6. Ordem denegada.
(HC 141.884/RS, Rel. Ministro SEBASTIO REIS JNIOR, SEXTA
TURMA, julgado em 21/08/2012, DJe 05/09/2012)

AGRAVO REGIMENTAL NOS EMBARGOS DE DECLARAO,

NOS EMBARGOS DE DECLARAO, NO RECURSO
ESPECIAL. PENAL. CRIME DE PECULATO. ART. 312, CAPUT,
DO CDIGO PENAL. FIXAO DA PENA-BASE ACIMA DO
MNIMO LEGAL. MOTIVAO IDNEA E SUFICIENTE.
PENA DE MULTA. CRITRIO TRIFSICO UTILIZADO PARA
COMINAR A SANO SEGREGATIVA, CONSIDERANDO
AINDA A CONDIO ECONMICA DO RU. AUSNCIA DE
ILEGALIDADE. RECURSO ESPECIAL AO QUAL SE NEGOU
SEGUIMENTO. DECISO MANTIDA EM SEUS PRPRIOS
TERMOS. CORREO DE MERA IMPRECISO, SEM EFEITOS
NO DECISUM. ARGUIDO bis in idem NA DOSIMETRIA.
QUESTO NO PREQUESTIONADA. INOVAO
RECURSAL. AUSNCIA DE ILEGALIDADE QUE ENSEJASSE A
CONCESSO DE ORDEM DE OFCIO. AGRAVO REGIMENTAL
PARCIALMENTE CONHECIDO E DESPROVIDO.[...]
228 CAPTULO 2

3. Quanto s circunstncias do crime, o acrdo impugnado

apresentou fundamentao apta fixao da pena-base acima do
mnimo legal, pois considerou, concretamente, os elementos aci-
dentais que extrapolam o tipo bsico previsto no art. 312 do Cdigo
Penal. O Tribunal a quo consignou o alto grau de elaborao na
prtica do ilcito. O Agravante engendrou a conduta delituosa,
cooptando os corrus, ocultando e destruindo vestgios, de forma
cautelosa e sistemtica, com o fim de se livrar do controle da Caixa
Econmica Federal.
4. A aferio da personalidade foi perfeitamente realizada, pois
constam elementos suficientes e bastantes para levar o julgador a
uma concluso segura sobre a questo. Com efeito, segundo o laudo
psiquitrico, o Agravante portador de distrbio denominado
anti-social, sendo que os atributos do criminoso, mencionados
pelo expert (desprezo das obrigaes sociais, falta de empatia e
desvio considervel entre o seu comportamento e as normas sociais
estabelecidas, destacando-se que as experincias adversas no
modificam seu comportamento etc.), representam os sintomas do
transtorno de personalidade.
5. As consequncias dos crimes tambm se revelam desfavorveis,
uma vez que restaram comprovados os enormes prejuzos econmi-
cos, de grande monta, estimados, poca, em cerca de R$450.000,00.
A vultosa quantia desviada justifica a maior reprovao.[...]
8. Agravo regimental parcialmente conhecido e desprovido.
(AgRg nos EDcl nos EDcl no REsp 1113688/RS, Rel. Ministra LAURITA
VAZ, QUINTA TURMA, julgado em 18/03/2014, DJe 28/03/2014)

O Superior Tribunal de Justia aceita a majorao da pena pelo

fato de os delitos terem sido cometidos em localidade pobre, cujos
habitantes so pessoas humildes e sem acesso a polticas pblicas:
 CAPTULO 2
229
PENAL. HABEAS CORPUS. PECULATO. DOSIMETRIA.
PENA-BASE. CULPABILIDADE. MAIOR REPROVABILIDADE
DA CONDUTA DEMONSTRADA. CONSTRANGIMENTO
ILEGAL. AUSNCIA. CIRCUNSTNCIAS DO CRIME.
MENO AO FATO DE O DELITO TER SIDO PRATICADO
EM COMUNIDADE FORMADA POR PESSOA HUMILDES
E QUE NECESSITAM DE DIVERSAS POLTICAS
P B L I C A S . P O S S I B I L I DA D E . A N T E C E D E N T E S .
CONSIDERAO DE AES PENAIS SEM TRNSITO
EM JULGADO. IMPOSSIBILIDADE (SMULA 444/
STJ). CONSTRANGIMENTO ILEGAL EVIDENCIADO.
PERSONALIDADE DO AGENTE. CONSIDERAO DA
PRTICA DO PRPRIO CRIME COMO DADO CONCRETO A
JUSTIFICAR A DESFAVORABILIDADE DA CIRCUNSTNCIA.
IMPOSSIBILIDADE. MOTIVOS DO CRIME. UTILIZAO
DE EXPRESSES VAGAS E MENO AO LUCRO
FCIL, INERENTE AO TIPO PENAL. INVIABILIDADE.
CONSEQUNCIAS DO CRIME. MENO AOS EFEITOS
CONCRETOS DA AO PRATICADA PELO PACIENTE.
INEXISTNCIA. COAO ILEGAL EVIDENCIADA.
CONCESSO PARCIAL.
1. Na primeira fase da dosimetria da pena, cabe ao julgador funda-
mentar concretamente a considerao de cada circunstncia judicial
prevista no art. 59 do Cdigo Penal, de acordo a discricionariedade
vinculada conferida por lei.
2. Evidenciado que as instncias ordinrias lograram demonstrar a
maior reprovabilidade da conduta imputada ao paciente, com men-
o a elementos que desbordam do prprio tipo penal de peculato,
no h falar em constrangimento ilegal em razo da considerao
negativa da referida circunstncia judicial.
230 CAPTULO 2

3. O fato de o delito contra a Administrao ter sido praticado

em comunidade formada, quase em sua totalidade, por pessoas
humildes e carentes das mais diversas polticas pblicas pode
ser considerado negativamente, a ttulo de circunstncias do
crime, pois cuida-se de elementos concretos que revelam o con-
texto em que o paciente, na condio de presidente da Cmara
de Vereadores do municpio, praticou a conduta delituosa,
evidenciando que, alm de a comunidade ter sido privada do
mnimo necessrio e ter sido lesada na escolha do parlamentar,
dificilmente se mobilizaria para fiscalizar as aes do acusado.
4. Verificado que as condenaes a que se fez meno, a ttulo
de maus antecedentes, no transitaram em julgado, mostra-se
invivel o aumento da pena-base com fundamento na referida
circunstncia judicial (Smula 444/STJ).
5. A afirmao a respeito da personalidade do agente, con-
substanciada na prtica do prprio crime a ele imputado,
se desvinculada de outros elementos que demonstrem a boa
ou m ndole do acusado, no hbil a justificar o aumento
da pena-base.
6. Os motivos e as consequncias do crime, se desconec-
tados de elementos que desbordam do prprio tipo penal,
no so aptos a justificar a exasperao da reprimenda na
primeira fase. O lucro fcil e a repercusso do delito na
comunidade so exemplos de circunstncias inerentes ao
crime em apreo.
7. Ordem parcialmente concedida para afastar quatro
circunstncias judiciais consideradas desfavorveis (ante-
cedentes e personalidade do ru, motivos e consequncias
do crime) pelas instncias ordinrias, resultando a pena
definitiva em 10 anos de recluso e 49 dias-multa.
 CAPTULO 2
231
(HC 148.384/RJ, Rel. Ministro SEBASTIO REIS JNIOR,
SEXTA TURMA, julgado em 28/08/2012, DJe 22/10/2012)

O crime de corrupo passiva do art. 317 do Cdigo Penal tem

causa de aumento de pena no seu 1, redigido como segue: 1 A
pena aumentada de um tero, se, em consequncia da vantagem ou
promessa, o funcionrio retarda ou deixa de praticar qualquer ato de
ofcio ou o pratica infringindo dever funcional.
Essa causa de aumento configura a chamada corrupo prpria,
na qual o funcionrio pblico se omite na prtica de ato ou o retarda
indevidamente ou pratica atos com infrao de dever funcional. Na
modalidade do caput, no h a ao ou a omisso ilcita posterior
vantagem ou promessa, o que justifica a majorao do 1.
O dever funcional infringido pela ao ou pela omisso no precisa
estar previsto em lei em sentido estrito, podendo constar de regulamen-
tos, circulares, ordens do chefe, costumes administrativos e outros.64
A forma privilegiada do delito, a seu turno, caracteriza-se pela
ausncia de venalidade, de vantagem indevida, pois, nos termos do
2, o funcionrio pratica, deixa de praticar ou retarda ato de ofcio,
com infrao de dever funcional, cedendo a pedido ou influncia
de outrem. A redao no traz dificuldades, sendo desnecessrias
consideraes adicionais sobre o dispositivo.
O crime de concusso tambm no tem causas especficas
de aumento ou de diminuio de pena. Por sua vez, apresenta
qualificadoras nos 1 e 2, de fcil compreenso e que no
demandam anlise.
Em alguns casos, a pena tem sido aumentada pela maior
culpabilidade no crime cometido por funcionrios pblicos,
como delegados:

64 PAGLIARO; COSTA JR. (2009, p. 123).

232 CAPTULO 2

PENAL EMBARGOS INFRINGENTES CONCUSSO ART.

316 DO CP DOSIMETRIA DA PENA PENA BASE ACIMA
DO MNIMO LEGAL DELEGADO DE POLCIA ART. 299
DO CP PRESCRIO
I A fixao da pena base bem acima do mnimo legal se deu de
forma fundamentada em virtude da considerao da culpabilidade,
dos motivos, das circunstncias e das conseqncias do crime, que
militam em desfavor do acusado; II A despeito da qualidade de
funcionrio pblico ser elemento do tipo penal imputado ao Ru,
sendo ele Delegado da Polcia Federal, sua conduta possui acentu-
ada reprovao, mormente diante da repercusso para a dignidade
do cargo e para a prpria instituio, reprovao esta que impede
a fixao da pena mnima como pena base; [...]
IV Embargos Infringentes desprovidos.
(EIACR 9702460719, Desembargador Federal MESSOD AZULAY
NETO, TRF2 PRIMEIRA SEO, DJU Data:07/11/2005
Pgina: 135.)

O crime formal e no apresenta peculiaridades relativamente

continuidade delitiva. Por isso, a reiterao mensal da exigncia
configura crimes autnomos, devendo incidir a causa de aumento
da continuidade delitiva, se presentes todas as condies do art. 71
do Cdigo Penal:

DIREITO PENAL. HABEAS CORPUS. CONCUSSO. (1)

DOSIMETRIA (A) FIXAO DA PENA-BASE. (i) MAUS
ANTECEDENTES. PROCESSOS PENAIS EM CURSO. NO
APRESENTAO DE CERTIDO DE ANTECEDENTES.
DEFICINCIA DA INSTRUO. COGNIO DO WRIT.
IMPOSSIBILIDADE. (ii) CONDIO DE PREFEITO.
 CAPTULO 2
233
C O N LU I O C O M P R E S I D E N T E D E AU TA R Q U IA
MUNICIPAL E EX-DIRETOR DE EMPRESA VTIMA.
ASPECTOS LIGADOS MAIS PROPCIA AFETAO
D O BE M J U R DIC O. I L E G A L I DA DE . AU S NC IA .
(B) CONTINUIDADE DELITIVA. MAJORAO DA
PENA. D OIS TEROS. ESQUEMA DE COBRANA
MENSAL DE PROPINA. DURAO DE MAIS DE UM
ANO. CONSTRANGIMENTO. AUSNCIA. (2) REGIME
INICIAL FECHAD O. PENA DE CINC O ANOS DE
RECLUSO. CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS NEGATIVAS.
ILEGALIDADE. AUSNCIA.
1. A fixao da pena-base deve ser lastreada em dados concretos,
que se refiram aspectos externos descrio tpica. A apreciao
dos antecedentes depende da escorreita instruo do writ. Ausente a
apresentao da certido de antecedentes, tem-se por inviabilizado o
exame respectivo. No se apura carncia de motivao na exasperao
da pena-base calcada na condio de prefeito municipal aliada ao
conluio com o presidente de autarquia municipal e com o ex-diretor
da empresa vtima. Tal contexto autoriza apurar uma condio mais
propcia afetao do bem jurdico.
2. Na cristalizao do aumento de pena na continuidade delitiva,
o critrio fundamental o nmero de infraes praticadas, sendo
adequado estabelecer-se no mximo a exasperao quando da
prtica mensal, por mais de um ano, da cobrana de propina, em
esquema que teria rendido U$$ 2.320.000.
3. No h irregularidade no estabelecimento do regime inicial
fechado para pena superior a quatro e aqum de oito anos,
desde que militem em desfavor do condenado circunstncias
negativas, como estatui o art. 33, 3., do Cdigo Penal.
4. Ordem denegada.
234 CAPTULO 2

(HC 117.514/SP, Rel. Ministra MARIA THEREZA DE

ASSIS MOURA, SEXTA TURMA, julgado em 22/11/2011,
DJe 05/12/2011)

O Decreto-lei n 201/1967 no traz nenhuma regra especfica de

dosimetria da pena. De peculiar no diploma normativo, h apenas a
sano do art. 1, 2, de perda de cargo e a inabilitao, pelo prazo
de cinco anos, para o exerccio de cargo ou funo pblica, eletivo
ou de nomeao, sem prejuzo da reparao civil do dano causado
ao patrimnio pblico ou particular. Assim, cabe somente traar
algumas consideraes sobre as normas gerais de dosimetria da pena
relativamente a esses delitos.
Na primeira fase da dosimetria, o Superior Tribunal de Justia
admitiu o aumento de pena, pela maior culpabilidade, em decorrncia
da destinao das verbas apropriadas, obras emergenciais por causa
de chuvas:

EMBARGOS DE DECLARAO EM AGRAVO EM RECURSO

ESPECIAL. ACRDO EMBARGADO. EQUVOCOS. FALTA
DE INDICAO. HABEAS CORPUS DE OFCIO. APRECIAO
DE TESES CONSTANTES DO RECURSO NO ADMITIDO.
DESCABIMENTO. APROPRIAO DE VERBAS PBLICAS
(ARTS. 1, I, DO DECRETO-LEI N. 201/1967 E 299 DO CP).
DOSIMETRIA. EXISTNCIA DE ILEGALIDADES FLAGRANTES.
CONSTATAO. WRIT DEFERIDO. FALSIDADE IDEOLGICA.
EXTINO DA PUNIBILIDADE.[...]
3. Valorada negativamente a culpabilidade, em razo de a prtica
delitiva ter ocorrido numa situao emergencial, em que as verbas
pblicas seriam utilizadas nos reparos causados pelas chuvas, em
especial, no que diz respeito populao menos favorecida, no
 CAPTULO 2
235
cabia ao Juzo a quo utilizar o mesmo fato para atribuir desvalor aos
motivos e s circunstncias do crime. Ao assim proceder, incorreu
no indevido bis in idem.[]
7. Remanescendo to s a pena imposta quanto ao delito do art. 1,
I, do Decreto-Lei n. 201/1967, a qual foi redimensionada para 4 anos
e 6 meses, possvel ao ora embargante, que primrio, iniciar o seu
cumprimento em regime semiaberto.
8. Embargos de declarao rejeitados. Habeas corpus concedido de ofcio,
para redimensionar as penas aplicadas ao embargante pelos crimes tipi-
ficados nos arts. 299 do Cdigo Penal e 1, I, do Decreto-Lei n. 201/1967,
em razo do afastamento da valorao negativa dos antecedentes, em
relao a ambos os delitos, e, apenas quanto ao ltimo, do afastamento
do desvalor atribudo tambm aos motivos e s circunstncias do crime,
bem como para fixar o regime inicial semiaberto. De ofcio, nos termos
do art. 61 do Cdigo de Processo Penal, fica extinta a punibilidade, pela
prescrio da pretenso punitiva, do crime do art. 299 do Cdigo Penal,
nos termos do art. 107, IV, c/c os arts. 109, IV, 110, 1, e 114, II, do
mesmo estatuto.
(EDcl no AgRg no AREsp 171.834/RN, Rel. Ministro SEBASTIO REIS
JNIOR, SEXTA TURMA, julgado em 05/03/2013, DJe 13/03/2013)

O Superior Tribunal de Justia tambm reconheceu a necessidade

de aumento de pena pelas circunstncias, o uso de documentos falsos,
e as consequncias, porquanto o delito foi praticado em municpio
pequeno, com 14 mil habitantes, de modo que a ausncia dos recursos
repercutia mais intensamente que em outros casos:

HABEAS CORPUS. CRIME DE RESPONSABILIDADE.

DOSIMETRIA. PENA-BASE. FIX AO ACIMA DO
MNIMO LEGAL. CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS.
236 CAPTULO 2

DESFAVORABILIDADE DE ALGUMAS. FUNDAMENTAO

PORMENORIZADA. EXISTNCIA. OFENSA AO PRINCPIO DA
INDIVIDUALIZAO DA REPRIMENDA, INOCORRNCIA.
AUSNCIA DE MANIFESTA ILEGALIDADE OU ABUSO DE
PODER RECONHECVEIS DE PLANO. CONSTRANGIMENTO
ILEGAL NO EVIDENCIADO.[...]
2. A elevao da pena-base encontra-se justificada diante da gravi-
dade das circunstncias que envolveram a empreitada criminosa,
bem como das consequncias danosas ao errio pblico, mormente
em se tratando de Municpio de pequeno porte, com recursos li-
mitados, mostrando-se a reprimenda, tal qual fixada, proporcional
aos atos criminosos cometidos pelo agente.[...]
(HC 150.541/SP, Rel. Ministro JORGE MUSSI, QUINTA TURMA,
julgado em 08/05/2012, DJe 21/05/2012)

A localizao do municpio em rea sujeita a seca foi valorada como

consequncia desfavorvel pelo Tribunal Regional Federal da 5 Regio:

P E N A L E P R O C E S S UA L P E N A L . C R I M E D E
RESPOSABILIDADE DE PREFEITO. ART. 1., INCISOS I
DO DECRETO-LEI N. 201/67. CONVNIO FIRMADO
COM O MINISTRIO D O MEIO AMBIENTE, D OS
RECURSOS HDRICOS E DA AMAZNIA LEGAL. DESVIO
DE VERBAS PBLICAS EM PROVEITO DE TERCEIRO.
RECURSO ADESIVO CRIMINAL. NO CONHECIMENTO.
NO PREVISTO NO CDIGO DE PROCESSO PENAL.
PRECEDENTE DESTA TURMA. DOSIMETRIA DA PENA.
MAJORAO DA PENA-BASE. REAVALIAO DA
CIRCUNSTNCIA JUDICIAL CONSEQUNCIAS DO
CRIME. REPERCUSSO SOCIAL PROVOCADA PELO
 CAPTULO 2
237
DESVIO DE RECURSOS. POSSIBILIDADE. REGIME SEMI-
ABERTO. VEDADA A SUBSTITUIO. ART. 44, I, DO CP.
[]
2. O Ministrio Pblico Federal apela da sentena do Juzo da 4
Vara da Seo Judiciria da Paraba, que julgou procedente em parte
a pretenso punitiva estatal, condenando o apelado, ex-prefeito
do Municpio de Fagundes/PB, pena definitiva de 03 (trs) anos
de recluso, pela prtica do crime previsto no art. 1, inciso I,
do Decreto-Lei n. 201/67, em regime inicial aberto, substituda
por uma pena restritiva de direito e multa, alm de inabilitao
pelo prazo de 05 (cinco) anos para o exerccio de cargo ou funo
pblica, eletivo ou de nomeao.
3. A instruo processual confirmou, a toda evidncia, o que
foi apurado nos autos do procedimento administrativo MPF/
PRM-CG/PB n. 1.24.001.000115/2003-58, confirmando que no
exerccio financeiro de 1996, o referido municpio, representado
pelo acusado, celebrou o Convnio n. 106/96 (fls. 77/84 do apen-
so) com o Ministrio do Meio Ambiente, dos Recursos Hdricos
e da Amaznia Legal, atravs do qual foram repassados quele
Municpio, recursos no montante de R$ 90.013,55 (noventa mil,
treze reais e cinquenta e cinco centavos fl. 63 do apenso), cujo
objeto era a construo de um aude no Stio Souza, para abaste-
cimento da populao daquela municipalidade.
4. As irregularidades no Convnio n 106/96, firmadas pelo referido
Municpio poca dos fatos desencadearam a instaurao de Tomada
de Contas Especial pelo rgo cedente, culminando com o Tribunal
de Contas da Unio julgando irregulares as contas do acusado.
5. Levando em conta a repercusso social do dano infligido quela
comunidade, alm de hipossuficiente e sujeita aos efeitos da seca,
sob a influncia da cupidez do administrador pblico que trata
238 CAPTULO 2

a coisa pblica como se privada fosse, tem-se por pertinente a

irresignao do Ministrio Pblico Federal.
6. Merece ser revisto o tpico da sentena quanto s circunstncias ju-
diciais do art. 59 do CP, recrudescida na circunstncia consequncias
do crime, para fixar a pena-base em 4 (quatro) anos e 6 (seis) meses
de recluso, tornando definitiva ante a inexistncia de circunstncia
agravantes e atenuantes e de causas de aumento e de diminuio, a
ser cumprido em regime semiaberto, vedada a substituio diante da
incidncia do art. 44, I, do CP. Apelao criminal provida.
(ACR 200505000159293, Desembargadora Federal Cntia Menezes
Brunetta, TRF5 Primeira Turma, DJE Data: 01/08/2013 Pgina: 270.)
A maior reprovabilidade igualmente foi aceita em casos de dano
patrimonial expressivo e fraude licitao:

HABEAS CORPUS. ART. 1., INCISO I, DO DECRETO-

LEI 207/67. TESE DE INOCNCIA. NECESSIDADE DE
REEXAME APROFUNDADO DA PROVA PRODUZIDA
NOS AUTOS. VIA IMPRPRIA. APELO MINISTERIAL
PARCIALMENTE PROVIDO. FIXAO DA PENA-BASE
ACIMA DO MNIMO LEGAL. PROPORCIONALIDADE
E N T R E O S F U N DA M E N TO S J U DIC IA I S E A
EXASPERAO DA REPRIMENDA. MOTIVAO VLIDA.
PRESCRIO DA PRETENSO PUNITIVA. ANLISE
INVIABILIZADA. IMPETRAO DEFICITARIAMENTE
INSTRUDA. ORDEM DENEGADA.[...]
2. Justificada a fixao da pena-base acima do mnimo legal
porque o dano patrimonial foi expressivo e o crime de apro-
priao de rendas pblicas foi cometido mediante fraude
licitao e falsificao de documentos, o que certamente traz
maior reprovabilidade conduta do Paciente.[...]
 CAPTULO 2
239
4. Habeas corpus denegado.
(HC 131.905/SP, Rel. Ministra LAURITA VAZ, QUINTA TURMA,
julgado em 19/05/2011, DJe 07/06/2011)

A culpabilidade intensa tambm teve fundamento nos valores desvia-

dos e no fato de a esposa do prefeito ser destinatria de parte da quantia:

HABEAS CORPUS. PENAL. CRIME DE RESPONSABILIDADE

DE PREFEITO. APROPRIAO DE VERBA PBLICA.
ART. 1, I, D O DECRETO 201/67. RECEBIMENTO
I N DEV I D O DE I N DE N I Z A O DE DI R IA S DE
VIAGENS. DOSIMETRIA. PENA-BASE EXACERBADA
DE MODO DESPROPORCIONAL. DEFICINCIA DE
FUNDAMENTAO.
1. No que se refere culpabilidade, utilizou-se o magistrado de requi-
sito inerente prpria caracterizao do crime, tendo em vista que a
circunstncia de o ru, na condio de prefeito municipal, ter deixado
de honrar o mandato que lhe foi outorgado pelo povo, subsume-se
a conduta descrita no artigo 1, inciso I, do Decreto-Lei n 201/67.
2. Por outro lado, a sentena condenatria reconheceu corretamente
que a culpabilidade do acusado se revelou intensa, na medida em
que se apropriou de quantias significativas do errio municipal,
recebidas a ttulo de indenizao de dirias para viagens que no
se efetivaram, auferindo vantagens indevidas para si e sua esposa,
circunstncia essa que extrapola a censurabilidade do prprio tipo
penal e, portanto, merece reprovao.
3. Em relao aos maus antecedentes, no caso, no h qualquer
documento que comprove que a certido apontada pelo magistrado
se refere somente a expedio e distribuio de cartas precatrias.
De qualquer forma, a reviso dos elementos considerados para esse
240 CAPTULO 2

fim demandaria aprofundada incurso na seara ftico-probatria,

o que vedado em sede de habeas corpus.
4. De notar, contudo, que tal afirmativa vai de encontro com a
certido a que se reporta o Juiz sentenciante, uma vez que o docu-
mento faz referncia a uma execuo penal, como bem ressaltou o
Ministrio Pblico Federal.
5. No que diz respeito aos motivos e s circunstncias do crime,
os fundamentos utilizados tambm so suficientes para a manu-
teno da fixao da reprimenda um pouco acima do mnimo
legal. Entretanto, observa-se que o Juiz a quo no fez a meno
a dados concretos dos autos que embasassem a concluso des-
favorvel acerca da conduta social, eis que os motivos utilizados
so estranhos ao fato pelo qual o ru est sendo punido e, por
isso, no podem ser considerados.
6. Por fim, processos administrativos ou cveis no servem para
valorar negativamente a personalidade do agente, configurando
constrangimento ilegal a exasperao da pena-base tambm
nesse ponto.
7. Habeas corpus concedido para, decotando a indevida majora-
o da pena-base, reduzir a reprimenda recada sobre o paciente,
de 8 (oito) anos de recluso, para 4 (quatro) anos e 6 (seis) meses
de recluso, mantido o regime prisional fechado.
(HC 55.251/MS, Rel. Ministro OG FERNANDES, SEXTA
TURMA, julgado em 07/04/2011, DJe 04/05/2011)

A origem ou a destinao das verbas igualmente vem sendo levada

em conta. O Tribunal Regional Federal da 5 Regio admite a majora-
o da pena se, por exemplo, os crimes envolvem recursos do Fundo
Nacional de Desenvolvimento da Educao (FNDE):
 CAPTULO 2
241
PENAL. PROCESSUAL PENAL. EX-PREFEITA. APROPRIAO
DE VERBAS REPASSADAS PELO FNDE (ART.1, I, DEC-LEI
201/67). CONDENAO. AUSNCIA DE RECURSO DA
DEFESA. APELO MINISTERIAL ATACANDO A DOSIMETRIA
DA PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE. CULPABILIDADE E
CIRCUNSTNCIAS DEVIDAMENTE VALORADAS PELO
JUZO A QUO. RECURSO IMPROVIDO, NOS TERMOS DO
PARECER DA DOUTA PRR.
1. Processada por apropriao de verbas pblicas (recursos repas-
sados ao municpio de Coronel Joo Pessoa/RN pelo FNDE), a
hoje ex-prefeita foi condenada s penas de 04 anos e 03 meses de
recluso, inabilitao para exerccio de cargo ou funo pblica
por 05 anos e reparao dos danos causados. Ela no recorreu,
sendo que o MPF apelou atacando (apenas) a dosimetria da pena
privativa de liberdade;
2. Cuida-se, pois, de apelao interposta pelo Ministrio Pblico
Federal, que requer o aumento da pena aplicada a r pela prtica
do crime previsto no Art. 1, I, do Decreto-Lei n 201/67. Fala
do desejo de que sejam valoradas negativamente (CP, Art. 59) a
culpabilidade e a circunstncias do crime;
3. O fato de a r ser ordenadora da despesa no razo para
exasperao da pena-base, porquanto o crime, sendo prprio, j
reclama a condio de prefeito para que seja cometido, algo desde
sempre poltica e juridicamente mais significativo que a mera
funo de ordenar os pagamentos;
4. De outro lado, o fato de a r ter emitido, a si mesmo, cheques da
conta do FNDE, se de um lado revela ousadia, de outro j parece
ter sido adequadamente punido na instncia originria, que (na
pena-base) exacerbou a punio mnima (02 anos) em mais de
100% (para 04 anos e 03 meses de recluso);
242 CAPTULO 2

5. Apelao improvida, nos termos, alis, do pronunciamento da

douta Procuradoria Regional da Repblica.
(ACR 00005586120104058401, Desembargador Federal Paulo
Roberto de Oliveira Lima, TRF5 Segunda Turma, DJE Data:
15/05/2014 Pgina: 141.)

Em outros casos, a punio foi elevada por se tratar de verbas

recebidas mediante convnio com a Fundao Nacional de Sade
(Funasa) ou destinadas a melhorias sanitrias, de modo que o desvio
impediu o exerccio do direito constitucional sade:

PENAL E PROCESSUAL PENAL. RESPONSABILIDADE DE

PREFEITO. APROPRIAO DE VALORES RECEBIDOS
E M V I RT U DE DE C ON V N IO F I R M A D O E N T R E
MUNICPIO E A FUNASA (ART. 1, I, DO DECRETO-
LEI N 201/67). APELAO DO RU. PREJUDICIAIS DE
MRITO. NO ACOLHIMENTO. FUNDAMENTAO
P E R R E L AT I O N E M . P O S S I B I L I DA D E . AU T O R IA ,
MATERIALIDADE E DOLO COMPROVADOS. APELAO
IMPROVIDA. APELAO DO MPF. RU QUE ATUAVA
COMO LARANJA. ABSOLVIO QUE SE IMPE. RU
EX-PREFEITO. DOSIMETRIA DA PENA. REFORMA.
CULPABILIDADE E CONSEQUNCIAS D O CRIME
QUE EXTRAPOLAM AS DO TIPO PENAL. APELAO
PARCIALMENTE PROVIDA. []
8. Dosimetria da pena. Pena-base. Faz-se clara a intensa reprovabilidade
da conduta em tela, porquanto o acusado era plenamente dominus
suorum actuum poca do ato delituoso, inexistindo quaisquer nfimas
circunstncias exteriores sua vontade que o premissem, confrangendo-
-o a agir de modo contrrio ao direito, agindo o ru por cupidez e
 CAPTULO 2
243
desrespeito coisa pblica. As consequncias do delito mostraram-se
anormais, haja vista que a errnea aplicao das verbas pblicas pelo
gestor prejudicou o usufruto, por parte da populao, de direito bsico
constitucionalmente previsto, qual seja a sade (ACR 10131, Rel. Des.
Margarida Cantarelli, TRF 5 Quarta Turma, DJE Data: 26/09/2013).
No mesmo sentido: ACR 9598, Rel. Des. Cntia Menezes Brunetta
(convocada), TRF 5 Primeira Turma, DJE Data: 01/08/2013.
9. Ausentes circunstncias legais atenuantes ou agravantes, bem como
quaisquer causas de diminuio ou de aumento da pena, fixa-se a pena
definitiva em 4 (quatro) anos e 6 (seis) meses de recluso, a ser cumprida
inicialmente em regime fechado (33 do CP), estando o ru inabilitado
para o exerccio de cargo ou funo pblica, eletivo ou de nomeao,
pelo prazo de 5 (cinco) anos, nos termos do art. 1, pargrafo 2 do
Decreto-lei n 201/67.
10. Apelao do MPF parcialmente provida, para manter a absol-
vio de ASLF e aumentar a pena imposta a ACCD.
(ACR 00041772020104058200, Desembargador Federal Frederico
Koehler, TRF5 Primeira Turma, DJE Data: 03/02/2014
Pgina: 75.)

PENAL E PROCESSUAL PENAL. APELAES CRIMINAIS.

CRIME DE RESPONSABILIDADE. DESVIO DE VERBAS
PBLICAS. CERCEAMENTO DE DEFESA. INEXISTNCIA.
EXTINO DA PUNIBILIDADE. PRESCRIO RETROATIVA.
INOCORRNCIA. COMPROVAO DA MATERIALIDADE E
AUTORIA DELITIVA. DOSIMETRIA. []
3. Os autos demonstram que o ru desviou 95% do valor que seria
destinado implementao de melhorias sanitrias domiciliares,
montante que corresponde ao valor histrico de R$ 113.275,15,
mediante a realizao de pagamentos ao fornecedor (Ello
244 CAPTULO 2

Empreendimentos e Servios Ltda.), no se importando com a

entrega das obras.
4. Correto o sopesamento negativo das consequncias do delito em
virtude da maior danosidade decorrente da ao delituosa prati-
cada, em que as verbas desviadas estavam destinadas realizao
de melhorias sanitrias nos domiclios da parcela mais carente da
comunidade local. Majorao da pena base em um ano, com a sua
fixao em 3 (trs) anos de recluso, que se encontra dentro dos
padres de proporcionalidade.
5. Apelaes no providas.
(ACR 00009848520104058300, Desembargador Federal Rubens
de Mendona Canuto, TRF5 Segunda Turma, DJE Data:
18/10/2012 Pgina: 312.)

O raciocnio o mesmo em se tratando de verbas destinadas

construo de escola, cujo desvio dificulta a efetivao do direito
fundamental educao:

PENAL. DESVIO DE VERBAS PBLICAS. ART. 1, I, DO

DECRETO-LEI N 201/67. RESPONSABILIDADE DE PREFEITO.
CONVNIO FIRMADO PARA CONSTRUO DE UMA
ESCOLA. VERBAS DIRECIONADAS PARA A REFORMA DE
UMA UNIDADE ESCOLAR EXISTENTE. LIBERAO DE
RECURSOS UM DIA APS O RECEBIMENTO. ATESTADO
DE CONCLUSO DE OBRA EM ESTADO PRECRIO.
ANTECIPAO INDEVIDA DE PAGAMENTO EMPRESA.
DOLO DO AGENTE. AUTORIA E MATERIALIDADE
CONFIGURADAS. DOSIMETRIA DA PENA. MANUTENO
DA PENA-BASE. VALORAO NEGATIVA DE PARTE DAS
CIRCUNSTNCIAS DO ART. 59, DO CP. APELO IMPROVIDO.
 CAPTULO 2
245
1. Ex-Prefeito do Municpio de Paulista/PE, condenado pelo desvio
de verbas recebidas pelo Municpio referentes ao Convnio firmado
com o Fundo Nacional de Desenvolvimento da Educao FNDE,
no valor de R$ 151.813,60 (cento e um mil, oitocentos e treze
reais e sessenta centavos), tendo por objeto a construo de uma
escola urbana e aquisio de equipamento escolar, com vigncia
at 24.10.1995, tendo os recursos sido integralmente repassados
para a conta especfica do convnio em 22.02.1995 e repassados
empresa no dia seguinte, pela pretensa execuo do objeto do
convnio em 04.10.1995, sendo, todavia, atestado pelo Ministrio
da Educao e do Desporto, que, na verdade, o valor foi destinado
reforma de escola j existente, sem o recebimento de equipamento
escolar, sem a concluso do servio contratado, dado como findo
em maio de 1996.
2. Autoria e materialidade comprovadas. Conduta dolosa. Prefeito
que, apesar de ter firmado o convnio para construo de escola,
utilizou as verbas conveniadas para o trmino da construo de
escola parcialmente construda, liberando as verbas um dia aps o
seu recebimento, atestando a aceitao da obra pela Prefeitura no
sentido de que foram obedecidos os padres tcnicos exigidos,
encontrando-se a unidade em perfeito funcionamento e aten-
dendo plenamente populao, apesar de o relatrio de vistoria
tcnica do MEC ter atestado a deficincia do acabamento e da
funcionalidade da reforma e a ausncia de entrega do equipa-
mento escolar.
3. Apelante que, no tocante culpabilidade, circunstncias e
conseqncias do delito granjeou conceito desfavorvel relativo
aos requisitos judiciais, o que autoriza a fixao da pena-base
em quantum acima do mnimo legal, sendo respeitado o sistema
trifsico imposto pelo Diploma Penal.
246 CAPTULO 2

4. Dosimetria da sentena que remeteu fundamentao a negati-

vidade das circunstncias do crime, porque o Apelante participou
ativamente do processo de desvio das verbas pblicas e atestou
falsamente obra em pssimo estado e das consequncias do delito,
considerando prejudicial o dano ao Errio Pblico e populao
local, que no fora beneficiada com obra pblica necessria para
a educao municipal, j combalida pela falta de recursos, e que
poderia ter sido melhorada se os recursos destinados melhoria da
escola e ao fornecimento de equipamentos escolares tivessem sido
efetivamente aplicados e no desviados como foram.
5. Sopesados os requisitos do art. 59, do Cdigo Penal, ante a
presena de 03 (trs) circunstncias desfavorveis ante as 08 (oito)
a serem consideradas para a fixao da pena, nos termos do art. 59,
do Cdigo Penal, no h impedimento fixao da pena-base em
05 (cinco) anos de recluso, mais prxima do mnimo legal de 02
(dois) anos do que do mximo legal de 12 (doze) anos de recluso,
tornada definitiva ante a ausncia de agravantes e atenuantes e de
majorantes ou minorantes.
6. Manuteno das penas de inabilitao para o exerccio de cargo ou
funo pblica e suspenso de direitos polticos pelo prazo de 05 (cinco)
anos, nos termos do pargrafo 2, do art. 1, do Decreto-lei n 201/67.
7. Apelao improvida.
(ACR 200305000346783, Desembargadora Federal Joana Carolina Lins
Pereira, TRF5 Terceira Turma, DJE Data: 23/04/2013 Pgina: 273.)

PENAL E PROCESSUAL. APELAES CRIMINAIS. EX-

PREFEITO DO MUNICPIO DE SANTANA DO MUNDA-
AL. FATOS PRATICADOS EM SUA GESTO. RECURSOS
REPASSADOS PELO FNDE. PROGRAMA DINHEIRO DIRETO
NA ESCOLA PDDE. ART. 1, I e VII, DO DECRETO-LEI
 CAPTULO 2
247
201/67. PRESCRIO QUANTO AO DELITO DO INCISO
VII. NO COMPROVAO DA ENTREGA DOS MATERIAIS
SUPOSTAMENTE ADQUIRIDOS PELA PREFEITURA. CRIME
DO INCISO I CONFIGURADO. AUSNCIA DE CAUSA DE
EXTINO DA PUNIBILIDADE. DOSIMETRIA CORRETA DA
PENA. IMPROVIMENTO. []
IV Quanto dosimetria, o magistrado a quo valorou correta-
mente as circunstncias judiciais do art. 59 do CP, considerando
desfavorvel apenas as consequncias do delito, visto tratar-se de
conduta que desviou recursos destinados educao, protegida
constitucionalmente na condio de direito fundamental. J no
que tange s circunstncias do crime e culpabilidade do agente,
no h nenhuma peculiaridade apta a ensejar a majorao da pena.
V Apelaes improvidas.
(ACR 200780000011800, Desembargador Federal Edlson Nobre,
TRF5 Quarta Turma, DJE Data: 02/08/2012 Pgina: 615.)

O desvio de verba de merenda escolar repercute na pena por via

da circunstncia judicial da consequncia do art. 59 do Cdigo Penal:

PENAL. PREFEITO. CONVNIO. MERENDA ESCOLAR.

DESVIO DE VERBA PBLICA. SAQUES REALIZADOS
EM CONTA PBLICA EM PROVEITO PRPRIO. ART. 1,
INCISO I, DO DECRETO-LEI N 201/67. NOTAS FISCAIS,
DECLARAES E TESTEMUNHOS. NO COMPROVAO
DA APLICAO DA VERBA PBLICA NA COMPRA DE
GNEROS ALIMENTCIOS. CIRCUNSTNCIA JUDICIAL.
GRAVIDADE DAS CONSEQUNCIAS. ALIMENTAO
DE CRIANAS. SAQUES DIVERSOS. CONTINUIDADE
DELITIVA. RESSARCIMENTO VTIMA. bis in idem. NO
248 CAPTULO 2

COMPROVAO. IMPROVIMENTO DO RECURSO DE

APELAO. []
9. Com relao dosimetria da pena, partindo do mnimo legal de 2
(dois) anos de recluso, verificou, o Julgador, como desfavorvel a cir-
cunstncia judicial da consequncia, diante do desvio de verbas pblicas
para a merenda escolar. Como a finalidade da verba de relevante cunho
social, verifica-se que a majorao em 1 (um) ano da pena foi bastante
razovel, fixando, assim, a pena-base em 3 (trs) anos. No h o que ser
revisto nesse ponto.
10. No tocante ao reconhecimento da continuidade delitiva, em razo da
realizao de mais de um saque na conta da Prefeitura, sem que tenha
sido requerido na denncia, no encontra bice legal, nem afronta o
princpio da correlao, haja vista que o ru se defende dos fatos e no
da capitulao apresentada na denncia. 11. Como o agente, conscien-
temente e de forma voluntria, valendo-se de sua condio de Prefeito
do Municpio de Olivena/AL, efetuou quatro saques das contas da
Prefeitura, desviando os valores em proveito prprio, cometeu o crime
previsto no art. 1, inciso I, do Decreto-Lei n 201/67, em continuidade
delitiva, haja vista que mediante mais de uma ao, no caso quatro saques
realizados em proveito prprio, em curso perodo de tempo, praticou
crimes da mesma espcie, com condies de tempo, lugar e maneira
de execuo semelhantes, sendo de se considerar a prtica de crime
continuado, consoante previsto no art. 71 do Cdigo Penal.
12. Precedentes: TRF1, Quarta Turma, ACR 200137000075657, rela-
tor Desembargador Federal Ney Barros Bello Filho, DJ 21/09/2007;
TRF3, Segunda Turma, ACR 37802, relator Desembargador Federal
Cotrim Guimares, e-DJF3 10/02/2011; TRF5, Primeira Turma, ACR
5411, relator Desembargador Federal Csar Carvalho, DJ 28/03/2008.
13. O aumento da pena na frao de 1/3 (um tero) observou
quantidade de crimes praticados, em nmero de 4 (quatro), sendo
 CAPTULO 2
249
razovel a majorao para obter a pena concreta de 4 (quatro) anos
de recluso, com a substituio por restritivas de direito.[...]
15. Improvimento do recurso de apelao.
(ACR 00003692220104058001, Desembargador Federal Marco
Bruno Miranda Clementino, TRF5 Segunda Turma, DJE Data:
28/02/2013 Pgina: 174.)

certo que a aludida pena do art. 1, 2, do Decreto-lei n 201/1967,

de perda do cargo e inabilitao, autnoma. Sendo assim, considerando
que sua durao de cinco anos, sua prescrio ocorre em doze anos,
por fora do art. 109, III, do Cdigo Penal.
Nesse sentido j se pacificou a jurisprudncia do Superior Tribunal
de Justia e, por exemplo, a do Tribunal Regional Federal da 5 Regio:

AGRAVO REGIMENTAL NOS EMBARGOS DE DECLARAO

NO AGRAVO EM RECURSO ESPECIAL. CRIME DE
RESPONSABILIDADE. ART. 1., 2. DO DECRETO-LEI N. 201/67.
PENA DE INABILITAO PARA EXERCCIO DE CARGO OU
FUNO PBLICA. PENAS AUTNOMAS EM RELAO PENA
PRIVATIVA DE LIBERDADE. PRAZOS PRESCRICIONAIS DISTINTOS.
PEDIDO DE CONCESSO DE EFEITO SUSPENSIVO AO PRESENTE
RECURSO, PARA AGUARDAR O JULGAMENTO DO RE N. 601.182/
MG PELO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. IMPROCEDNCIA.
A MATRIA CONSTITUCIONAL DISCUTIDA NESTE RECURSO
EXTRAORDINRIO NO GUARDA SIMILITUDE FTICA COM A
PRESENTE IRRESIGNAO. AGRAVO DESPROVIDO.
1. As penas de perda do cargo e de inabilitao para o exerccio de cargo
ou funo pblica, previstas no art. 1., 2., do Decreto-Lei n. 201/67, so
autonmas (sic) em relao pena privativa de liberdade, sendo distintos
os prazos prescricionais. Precedentes.[...]
250 CAPTULO 2

4. Agravo regimental desprovido.

(AgRg nos EDcl no AREsp 21.137/PR, Rel. Ministra LAURITA VAZ,
QUINTA TURMA, julgado em 03/05/2012, DJe 10/05/2012)

PENAL E PROCESSUAL PENAL. CRIME CONTRA A

ADMINISTRAO PBLICA. CONVNIO. PREFEITURA
MUNICIPAL E MINISTRIO DO MEIO AMBIENTE, DOS
RECURSOS HDRICOS E DA AMAZNIA LEGAL. ART.
1, I, DO DECRETO-LEI N 201/1967. IRREGULARIDADES
DA EXECUO DE CONVNIO. DESVIO DE RECURSOS
PBLICOS. OBRAS EXECUTADAS PARCIALMENTE.
TRNSITO EM JULGADO PARA A ACUSAO. DECURSO
DE 10 (DEZ) ANOS ENTRE O FATO E O RECEBIMENTO DA
DENNCIA, MARCO INTERRUPTIVO DA PRESCRIO.
PENA INFERIOR A 4 (QUATRO) ANOS. ART. 109, IV, C/C
ART. 110, PARGRAFO 2, AMBOS DO CDIGO PENAL.
PRESCRIO RETROATIVA. OCORRNCIA. EXTINO DA
PUNIBILIDADE. PENA DE INABILITAO PARA EXERCCIO
DE CARGO E FUNO PBLICA. PENA DE REPARAO
CIVIL DE DANO CAUSADO AO PATRIMNIO PBLICO E
PARTICULAR. NATUREZA AUTNOMA E INDEPENDENTE.
LAPSO PRESCRICIONAL DISTINTO. PRECEDENTES
JURISPRUDENCIAIS. INOCORRNCIA DA PRESCRIO.
APLICABILIDADE DAS PENAS DO DECRETO-LEI N 201/1967
A PARTICULARES. PARTCIPE DA CONDUTA DELITIVA. ART.
29 DO CDIGO PENAL. INPCIA DA DENNCIA. AT. 41 DO
CDIGO DE PROCESSO PENAL. ATENDIMENTO. AUSNCIA
DE PREJUZO AO EXERCCIO DO CONTRADITRIO
E DA AMPLA DEFESA. CERCEAMENTO DE DEFESA.
INDEFERIMENTO DE PRODUO DE PROVA PERICIAL.
 CAPTULO 2
251
DECISO MOTIVADA E JUSTIFICADA. DOLO. DESVIO
DE RECURSOS CARACTERIZADO. PRESENA. ATOS
DE IMPROBIDADE. FATOS DENUNCIADOS BASEADOS
EM PRESUNES NO COMPROVADAS. ACRDO DO
TCU. EXTINO DA PRETENSO PUNITIVA ESTATAL
QUANTO PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE. APELAES
PREJUDICADAS NESTE PONTO. REJEITADAS PRELIMINARES
DE PRESCRIO DAS DEMAIS PENAS AUTNOMAS.
APELAES IMPROVIDAS.
I. Fixadas, ao final, as penas privativas de liberdade, para cada um
dos rus, em quantum no superior a 4 (quatro) anos, consuma-se
a prescrio em 8 (oito) anos, luz do art. 109, IV c/c art. 110,
pargrafo 2, ambos do Cdigo Penal.
II. Decorrido prazo superior ao prescricional, no caso mais de 10
(dez) anos, antes de causa interruptiva (recebimento da denncia),
de se reconhecer a prescrio retroativa da pretenso punitiva,
ao teor do art. 109, IV, c/c art. 110, pargrafo 2, todos do Cdigo
Penal, declarando-se extinta a punibilidade.
III. Apelao prejudicada. Extinta a punibilidade pela prescrio retroativa.
IV. A pena de inabilitao para exerccio de cargo e funo pblica
autnoma em relao privativa de liberdade, cada qual prescreven-
do a seu tempo. Precedentes jurisprudenciais: STF AI-QO-392/
SP (1T., rel. Min. Ilmar Galvo, DJU 16.08.2002) e HC-87375/SC
(2T., rel. Min. Ellen Gracie, DJe 25.09.2008); STJ RESP-784680/
SC (5T., rel. Min. Gilson Dipp, DJU 02.05.2006), RESP-791354/
PR (5T., rel. Min. Felix Fischer, DJU 16.10.2006), RESP-819738/
SC (5T., rel. Min. Laurita Vaz, DJU 12.02.2007), RESP-778664/PR
(6T., rel. Min,. Paulo Gallotti, DJU 12.11.2007), RESP-885452/PR
(5T., rel. Min. Felix Fischer, DJU 14.04.2008) e HC-43275/PI, rel.
Min. Paulo Gallotti, DJe 16.06.2008).
252 CAPTULO 2

V. No havendo decorrido o prazo prescricional, no caso concreto

de 12 (doze) anos, a teor do art. 109, III, do Cdigo Penal, de
permanecer a imposio da pena prevista no pargrafo 2 do art.
1 do Decreto-lei n 201/1967, em decorrncia da condenao pelo
cometimento do ilcito previsto no art. 1, I, do mesmo diploma
legal, em vista dos elementos colacionados aos autos que compro-
vam as irregularidades na execuo do convnio. [...]
XIV. Apelaes improvidas.
(ACR 200882010009112, Desembargadora Federal Danielle de
Andrade e Silva Cavalcanti, TRF5 Quarta Turma, DJE Data:
14/04/2011 Pgina: 330.)

importante atentar para o descompasso existente entre esse prazo

prescricional e o das demais penas, que pode gerar a extino da pu-
nibilidade somente das penas privativas de liberdade (e das restritivas
de direito nas quais podem se converter) e da multa, mantendo-se
inclume a da inabilitao.

2.9 DOSIMETRIA DA PENA NOS CRIMES CONTRABANDO E DESCAMINHO

Os aspectos a examinar doravante em cada espcie de crime
so estritamente aqueles necessrios compreenso de discusses
pertinentes dosimetria da pena, objeto do estudo.
At o advento da Lei n 13.008/2014, o contrabando e o des-
caminho vinham previstos no mesmo artigo do Cdigo Penal (art.
334), sob uma epgrafe que empregava a conjuno alternativa ou
(contrabando ou descaminho).
Apesar disso, o fato de se tratarem de crimes distintos nunca
comportou maiores controvrsias, notadamente porque o teor
do art. 334 do CP, na sua redao original, j permitia divisar as
duas figuras.
 CAPTULO 2
253
A Lei n 13.008/2014 ajustou o Cdigo Penal a essa realidade,
ao criar o art. 334-A, para onde deslocou a figura do crime de
contrabando, mantendo apenas o crime de descaminho no art.
334. Veja-se que o antigo art. 334, basicamente, teve o seu texto
dividido entre os novos arts. 334 e 334-A.
Trouxe a lei, ainda, outras duas importantes mudanas relativas ao
contrabando: a) aumentou sua pena, que passou a ser de dois a cinco
anos; e b) previu novas condutas a ele equiparadas.
O exame da doutrina e da jurisprudncia formadas anteriormente
inovao legislativa mantm sua utilidade, ento, inclusive para crimes
praticados j sob a gide da nova Lei.
No tocante dosimetria, deve haver a gradao do quantum de tributo
iludido, impedindo-se, com isso, a indevida equiparao de condutas
substancialmente distintas, em termos de consequncias do crime.
A graduao do aumento da pena-base conforme o valor do tributo
iludido pode ser verificada, por exemplo, nos julgados adiante referidos
da 2 Turma do TRF3:

Va l o r e s t i m a d o d o s Quantum de acrscimo Julgados

tributos federais iludidos
R$ 32.490,00 3 meses TRF3, 2 T., ACR
0007617-05.2002.4.03.6181,
j. 09/12/14, p. 18/12/14.
R$ 68.738,28 5 meses e 10 dias TRF3, 2 T., ACR
0004998-13.2009.4.03.6002,
j. 16/04/13, p. 26/04/13.

Enquanto isso, as Turmas Penais do TRF4 tm entendido que

somente cabvel a exasperao da pena-base quando o valor dos
tributos iludidos for superior a R$ 100 mil (cf. TRF4, 7 T, ACR
50035664320124047002, j. 22/07/14, p. 23/07/14). Torna-se clara, por
conseguinte, a necessidade de balizamento mnimo.
254 CAPTULO 2

Independentemente de virem a ser tratadas como circunstncias

do crime ou consequncias do crime a jurisprudncia vacila em
torno do assunto , a natureza e a quantidade da mercadoria contra-
bandeada podero levar exasperao da pena-base.
Diversamente do que ocorre no crime de descaminho, em que
o principal bem jurdico tutelado pelo tipo o interesse fiscal da
Administrao, no h no delito de contrabando, a priori, um
bem jurdico principal que seja tutelado. Ao revs, a identificao
desse bem jurdico principal tutelado pelo tipo e, por conseguin-
te, passvel de violao pela prtica do crime, variar de acordo
com a natureza da mercadoria contrabandeada, razo pela qual
deveremos ter tantos parmetros quantos forem as espcies de
bens contrabandeados.
J se considerou como suficiente ao agravamento da pena-
-base, por exemplo:
a) O quantitativo de nove mquinas caa-nqueis (TRF3, 1 T.,
ACR 0000592-46.2010.4.03.6120, j. 28/05/13, p. 10/06/13);
b) A natureza do produto importado ilegalmente pequena
quantidade de medicamentos sem registro da Anvisa:

[] 1. Na importao de pequena quantidade de medicamen-

to sem registro no rgo de vigilncia sanitria (ANVISA),
incide a norma geral de punio importao de mercadoria
proibida, o contrabando previsto no art. 334 do Cdigo Penal.
[] A importao irregular de medicamentos sem registro na
ANVISA pode ser considerada elementar do tipo previsto no
art. 273, 1-B, I, do CP, mas, havendo desclassificao do fato
para o contrabando, enseja valorao negativa das circunstn-
cias do crime. [] (TRF4, 7 T., ACR 50016460520104047002,
j. 01/04/14, p. 02/04/14)
 CAPTULO 2
255
c) O elevado nmero de maos de cigarros, encontrando-se
na jurisprudncia do TRF4 um critrio para a graduao desse
aumento de pena:

[] 3. Para fins de aumento da pena-base em razo da quantidade

de cigarros, necessria a elaborao de um critrio razovel e
proporcional. 4. Precedentes desta Corte atestam o confisco de at
215.000 maos de cigarros. 5. Prope-se parmetro segundo o qual
a cada 30 mil maos eleva-se a pena-base em 01 (um) ms de
30 mil, inclusive, at 60 mil, 01 ms; de 60 mil, inclusive, at 90
mil, 02 meses; etc. [] (TRF4, 7 T., 5001714-40.2010.404.7006, j.
10/12/13, p. 10/12/13)

Em sntese, tem-se relativamente ao descaminho:

1. Ainda que a soma dos valores dos tributos iludidos seja

inferior a R$ 10 mil, o princpio da insignificncia no se aplica aos
casos em que haja notcia de reiterao da conduta de descaminho,
entendendo-se por reiterao a prtica de, ao menos, duas condutas
formalmente tpicas.
2. Ainda que o valor do tributo iludido seja inferior a R$ 10
mil (dez mil reais), o princpio da insignificncia no se aplica aos
casos em que a conduta de descaminho tenha sido cometida por
quadrilha (art. 288 do CP) ou organizao criminosa (art. 1, 2,
Lei n 12.850/2013).
3. Valor total dos tributos iludidos superior a R$ 20 mil importa
em agravamento da pena-base como decorrncia do reconhecimento
em desfavor do apenado da circunstncia judicial consequncias do
crime, recomendando-se que o quantum desse agravamento guarde
proporo com o valor apurado, no sendo, portanto, fixo.
256 CAPTULO 2

Relativamente ao contrabando:

1. O parmetro para aplicao do princpio da insignificn-

cia relativo ao delito de descaminho no incide sobre o crime de
contrabando, vista da diversidade de bens jurdicos tutelados
pelos tipos e, por conseguinte, ofendidos com a conduta delitiva.
2. O critrio para o reconhecimento em desfavor do acu-
sado da circunstncia judicial consequncias do crime pode
ser buscado junto natureza e quantidade da mercadoria
objeto do contrabando, recomendando-se que o quantum de
agravamento da pena guarde proporo com os indicadores
natureza e quantidade.

No que se refere a ambos os delitos:

1. Sem prejuzo da responsabilizao penal decorrente dos

delitos de quadrilha (art. 288 do CP) e de organizao criminosa
(art. 2 da Lei n 12.850/2013), o cometimento, por meio de tais
entidades criminosas, dos crimes de descaminho e de contrabando
caracteriza circunstncia judicial (circunstncias do crime) a ser
considerada em desfavor do acusado quando da dosimetria da sua
pena pertinente aos delitos de descaminho e de contrabando.

2.10 DOSIMETRIA DA PENA NO SISTEMA FINANCEIRO
Quanto aos crimes definidos na Lei n 7.492/1986, alguns
aspectos referentes dosimetria da pena podem ser especificados.
Por exemplo, aspectos referentes condio do ru, como o
grau de instruo (acusado com curso superior), que indica ser
ele conhecedor dos instrumentos aptos realizao de operao
 CAPTULO 2
257
de cmbio legtima, implicam exasperao da pena-base, consi-
derando a culpabilidade.
Como circunstncias, podem ser consideradas: a maior ou menor
complexidade do esquema de gesto fraudulenta65; o modo bastante
premeditado, revelando dolo intenso, assim aferido pela detalhada
formao da vontade e da conscincia criminosa minuciosa, que acaba
sendo fator que permite maior sucesso e menor chance de malogro da
prtica delituosa66; o prejuzo econmico em valores expressivos67; o
uso de entidade filantrpica para o cometimento de crimes68.
Ademais, as circunstncias em que se deram o crime, a exemplo da
utilizao de engenhoso e sofisticado esquema nas condutas efetivadas
para a evaso de divisas (carter objetivo), se prestam a fundamentar
a presena de circunstncias desfavorvel no cometimento do delito69.
Quanto ao crime do caput do art. 22, j se entendeu que a efetiva
sada dos valores poderia levar a aumento da pena-base.70
No caso do crime de emprstimo ou adiantamento vedados (art.
17), quanto dosimetria da pena, j se entendeu que: a) a existncia

65 STJ, REsp. 1102183/RJ, Laurita Vaz, 5 T., u., 4.2.10. Como no caso em que as operaes
irregulares, com desvio de recursos do errio para distribuir lucros fceis e rpidos, em velocidade
impressionante, numa cadeia de operaes viciadas, envolvendo as mesmas pessoas, com
preparao, emisso, colocao e circulao de ttulos no mercado de forma irregular contra o
art. 33 do ADCT (TRF2, AC 199951010473780, Abel Gomes, 1 TE, u., 19.11.08);
66 TRF2, AC 199951010473780, Abel Gomes, 1 TE, u., 19.11.08.
67 STJ, REsp. 1102183/RJ, Laurita Vaz, 5 T., u., 4.2.10. H julgado dispondo que o alto valor remetido
ao exterior pode ser valorado contra o ru, como consequncia (TRF3, AC 200603990040290,
Cotrim Guimares, 2 T., u., 30.11.10), como no caso de crime de evaso de divisas (art. 22, p.u.,
1 figura), em que o alto valor remetido ao exterior foi valorado contra o ru, como consequncia
(TRF3, AC 200603990040290, Cotrim Guimares, 2 T., u., 30.11.10), em que o montante superava
45 milhes de dlares, em operao cujos desdobramentos levaram ao processo de impeachment
do Presidente da Repblica (STJ, HC 124201, Napoleo, 5 T., u., 25.5.09). J a remessa ao exterior
de quantia ordinria de dinheiro por intermdio do mercado paralelo no reclama a exasperao
da pena-base para os delitos previstos na Lei 7.492/86. (TRF4,ACR: 50169330520104047100 RS
5016933-05.2010.404.7100, Relator: LEANDRO PAULSEN, Data de Julgamento: 13/05/2014,
OITAVA TURMA, Data de Publicao: D.E. 19/05/2014)
68 STJ, REsp. 1102183/RJ, Laurita Vaz, 5 T., u., 4.2.10.
69 TRF4, 0009330-34.2008.404.7100, 8 Turma, Publicado: 25/04/2014, DJTRF-4, p.112.
70 STJ, AGREsp. 999575, Carvalhido, 6 T., u., 29.4.08.
258 CAPTULO 2

de fraude ou dissimulao, por meio da simulao de outro negcio

jurdico ou operao triangular, at porque o tipo refere possibilidade
de concesso direta ou indireta, dever ser considerada na aplicao
da pena, como circunstncia judicial desfavorvel, relativa ao meio
empregado71; b) o alto valor do mtuo autoriza o aumento da pena-
-base, com fundamento no art. 59 do CP72; c) em se cuidando de crime
prprio das pessoas mencionadas no art. 25 da LCSFN, no pode ser
reconhecida a agravante da violao do dever inerente ao cargo (CP,
art. 61, II, g, do CP), pois haveria, na hiptese, dupla valorao da
mesma circunstncia, que j elementar do tipo73; d) como o delito
de mera conduta, no tem lugar a aplicao da causa de diminuio
do arrependimento posterior, objeto do art. 16 do CP74.
Por fim, no art. 33 da Lei n 7.492/1986 h norma prevista de
exacerbao da pena de multa, em at dez vezes ao valor previsto na
norma geral do 1 do art. 49 do Cdigo Penal.

2.11 DOSIMETRIA DA PENA NOS CRIMES DE RESPONSABILIDADE

O Decreto-lei n 201/1967 no traz nenhuma regra especfica de
dosimetria da pena. De peculiar no diploma normativo, h apenas a
sano do art. 1, 2, de perda de cargo e a inabilitao, pelo prazo
de cinco anos, para o exerccio de cargo ou funo pblica, eletivo
ou de nomeao, sem prejuzo da reparao civil do dano causado
ao patrimnio pblico ou particular. Assim, cabe somente traar

71 desnecessria a ocorrncia de dano efetivo, sendo que se houver dano, ir incidir agravamento
da pena, consideradas as consequncias a que alude o art. 59 do CP. Nesse sentido: STJ, CC 19.796/
SP, Fischer, 3 S., u., 13.5.98; TRF4, AC 5.171/RS, lcio Pinheiro de Castro, 8 T., m., DJ 24.7.02.
BALTAZAR JUNIOR, Jos Paulo. Op. Cit., p. 449-450.
72 TRF3, AC 19990399115041-1/SP, Ceclia Mello, 2 T., 20.6.06.
73 TRF1, AC 200138020017661, Mrio Ribeiro, 4 T., u.,9.2.10; TRF4, AC 20027100051490-2/RS,
Tadaaqui Hirose, 7 T. u., 26.6.07.
74 TRF1, AC 20003800014152-4/MG, Olindo Menezes, 3 T., u., 15.5.07; TRF3, AC 9703030100-
2/SP, Sylvia Steiner, 2 T., u., 30.10.01; TRF4, AC 20010401010181-4/SC, Fbio Rosa, 7 T., m.,
30.4.02.
 CAPTULO 2
259
algumas consideraes sobre as normas gerais de dosimetria da pena
relativamente a esses delitos.
Na primeira fase da dosimetria, o Superior Tribunal de Justia admitiu
o aumento de pena, pela maior culpabilidade, em decorrncia da desti-
nao das verbas apropriadas, obras emergenciais por causa de chuvas:

EMBARGOS DE DECLARAO EM AGRAVO EM RECURSO

ESPECIAL. ACRDO EMBARGADO. EQUVOCOS.
FALTA DE INDICAO. HABEAS CORPUS DE OFCIO.
APRECIAO DE TESES CONSTANTES DO RECURSO
NO ADMITIDO. DESCABIMENTO. APROPRIAO DE
VERBAS PBLICAS (ARTS. 1, I, DO DECRETO-LEI N.
201/1967 E 299 DO CP). DOSIMETRIA. EXISTNCIA DE
ILEGALIDADES FLAGRANTES. CONSTATAO. WRIT
DEFERIDO. FALSIDADE IDEOLGICA. EXTINO DA
PUNIBILIDADE.[]
3. Valorada negativamente a culpabilidade, em razo de a prtica
delitiva ter ocorrido numa situao emergencial, em que as
verbas pblicas seriam utilizadas nos reparos causados pelas
chuvas, em especial, no que diz respeito populao menos
favorecida, no cabia ao Juzo a quo utilizar o mesmo fato para
atribuir desvalor aos motivos e s circunstncias do crime. Ao
assim proceder, incorreu no indevido bis in idem.[]
7. Remanescendo to s a pena imposta quanto ao delito do art.
1, I, do Decreto-Lei n. 201/1967, a qual foi redimensionada para
4 anos e 6 meses, possvel ao ora embargante, que primrio,
iniciar o seu cumprimento em regime semiaberto.
8. Embargos de declarao rejeitados. Habeas corpus concedido
de ofcio, para redimensionar as penas aplicadas ao embargante
pelos crimes tipificados nos arts. 299 do Cdigo Penal e 1, I, do
260 CAPTULO 2

Decreto-Lei n. 201/1967, em razo do afastamento da valorao

negativa dos antecedentes, em relao a ambos os delitos, e,
apenas quanto ao ltimo, do afastamento do desvalor atribudo
tambm aos motivos e s circunstncias do crime, bem como
para fixar o regime inicial semiaberto. De ofcio, nos termos do
art. 61 do Cdigo de Processo Penal, fica extinta a punibilidade,
pela prescrio da pretenso punitiva, do crime do art. 299 do
Cdigo Penal, nos termos do art. 107, IV, c/c os arts. 109, IV,
110, 1, e 114, II, do mesmo estatuto.
(EDcl no AgRg no AREsp 171.834/RN, Rel. Ministro
SEBASTIO REIS JNIOR, SEXTA TURMA, julgado em
05/03/2013, DJe 13/03/2013)

O Superior Tribunal de Justia tambm reconheceu a necessidade

de aumento de pena pelas circunstncias, o uso de documentos falsos,
e as consequncias, porquanto o delito foi praticado em municpio
pequeno, com 14 mil habitantes, de modo que a ausncia dos recursos
repercutia mais intensamente que em outros casos:

HABEAS CORPUS. CRIME DE RESPONSABILIDADE.

DOSIMETRIA. PENA-BASE. FIX AO ACIMA DO
MNIMO LEGAL. CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS.
DESFAVORABILIDADE DE ALGUMAS. FUNDAMENTAO
PORMENORIZADA. EXISTNCIA. OFENSA AO PRINCPIO DA
INDIVIDUALIZAO DA REPRIMENDA, INOCORRNCIA.
AUSNCIA DE MANIFESTA ILEGALIDADE OU ABUSO DE
PODER RECONHECVEIS DE PLANO. CONSTRANGIMENTO
ILEGAL NO EVIDENCIADO.[...]
2. A elevao da pena-base encontra-se justificada diante da gravi-
dade das circunstncias que envolveram a empreitada criminosa,
 CAPTULO 2
261
bem como das consequncias danosas ao errio pblico, mormente
em se tratando de Municpio de pequeno porte, com recursos li-
mitados, mostrando-se a reprimenda, tal qual fixada, proporcional
aos atos criminosos cometidos pelo agente.[...]
(HC 150.541/SP, Rel. Ministro JORGE MUSSI, QUINTA TURMA,
julgado em 08/05/2012, DJe 21/05/2012)

A localizao do municpio em rea sujeita a seca foi valorada como

consequncia desfavorvel pelo Tribunal Regional Federal da 5 Regio:

P E N A L E P R O C E S S UA L P E N A L . C R I M E D E
RESPOSABILIDADE DE PREFEITO. ART. 1., INCISOS I
DO DECRETO-LEI N. 201/67. CONVNIO FIRMADO
COM O MINISTRIO DO MEIO AMBIENTE, DOS
RECURSOS HDRICOS E DA AMAZNIA LEGAL. DESVIO
DE VERBAS PBLICAS EM PROVEITO DE TERCEIRO.
RECURSO ADESIVO CRIMINAL. NO CONHECIMENTO.
NO PREVISTO NO CDIGO DE PROCESSO PENAL.
PRECEDENTE DESTA TURMA. DOSIMETRIA DA PENA.
MAJORAO DA PENA-BASE. REAVALIAO DA
CIRCUNSTNCIA JUDICIAL CONSEQUNCIAS DO CRIME.
REPERCUSSO SOCIAL PROVOCADA PELO DESVIO DE
RECURSOS. POSSIBILIDADE. REGIME SEMI-ABERTO.
VEDADA A SUBSTITUIO. ART. 44, I, DO CP. []
2. O Ministrio Pblico Federal apela da sentena do Juzo da 4
Vara da Seo Judiciria da Paraba, que julgou procedente em parte
a pretenso punitiva estatal, condenando o apelado, ex-prefeito
do Municpio de Fagundes/PB, pena definitiva de 03 (trs) anos
de recluso, pela prtica do crime previsto no art. 1, inciso I,
do Decreto-Lei n. 201/67, em regime inicial aberto, substituda
262 CAPTULO 2

por uma pena restritiva de direito e multa, alm de inabilitao

pelo prazo de 05 (cinco) anos para o exerccio de cargo ou funo
pblica, eletivo ou de nomeao.
3. A instruo processual confirmou, a toda evidncia, o que
foi apurado nos autos do procedimento administrativo MPF/
PRM-CG/PB n. 1.24.001.000115/2003-58, confirmando que no
exerccio financeiro de 1996, o referido municpio, representado
pelo acusado, celebrou o Convnio n. 106/96 (fls. 77/84 do apen-
so) com o Ministrio do Meio Ambiente, dos Recursos Hdricos
e da Amaznia Legal, atravs do qual foram repassados quele
Municpio, recursos no montante de R$ 90.013,55 (noventa mil,
treze reais e cinquenta e cinco centavos fl. 63 do apenso), cujo
objeto era a construo de um aude no Stio Souza, para abaste-
cimento da populao daquela municipalidade.
4. As irregularidades no Convnio n 106/96, firmadas pelo referido
Municpio poca dos fatos desencadearam a instaurao de Tomada
de Contas Especial pelo rgo cedente, culminando com o Tribunal de
Contas da Unio julgando irregulares as contas do acusado.
5. Levando em conta a repercusso social do dano infligido
quela comunidade, alm de hipossuficiente e sujeita aos
efeitos da seca, sob a influncia da cupidez do adminis-
trador pblico que trata a coisa pblica como se privada
fosse, tem-se por pertinente a irresignao do Ministrio
Pblico Federal.
6. Merece ser revisto o tpico da sentena quanto s circuns-
tncias judiciais do art. 59 do CP, recrudescida na circunstncia
consequncias do crime, para fixar a pena-base em 4 (quatro)
anos e 6 (seis) meses de recluso, tornando definitiva ante a
inexistncia de circunstncia agravantes e atenuantes e de
causas de aumento e de diminuio, a ser cumprido em regime
 CAPTULO 2
263
semiaberto, vedada a substituio diante da incidncia do art.
44, I, do CP. Apelao criminal provida.
(ACR 200505000159293, Desembargadora Federal Cntia
Menezes Brunetta, TRF5 Primeira Turma, DJE Data:
01/08/2013 Pgina: 270.)

A maior reprovabilidade igualmente foi aceita em casos de dano

patrimonial expressivo e fraude licitao:

HABEAS CORPUS. ART. 1., INCISO I, DO DECRETO-

LEI 207/67. TESE DE INO CNCIA. NECESSIDADE
D E R E E X A M E A P R O F U N D A D O D A P R O VA
PRODUZIDA NOS AUTOS. VIA IMPRPRIA. APELO
MINISTERIAL PARCIALMENTE PROVIDO. FIXAO
D A P E N A- B A S E A C I M A D O M N I M O L E G A L .
PROPORCIONALIDADE ENTRE OS FUNDAMENTOS
JUDICIAIS E A EX ASPERAO DA REPRIMENDA.
MOTIVAO VLIDA. PRESCRIO DA PRETENSO
PUNITIVA. ANLISE INVIABILIZADA. IMPETRAO
D E F I C I TA R I A M E N T E INSTRUDA. ORDEM
DENEGADA.[...]
2. Justificada a fixao da pena-base acima do mnimo
legal porque o dano patrimonial foi expressivo e o crime
de apropriao de rendas pblicas foi cometido mediante
fraude licitao e falsificao de documentos, o que cer-
tamente traz maior reprovabilidade conduta do Paciente.
[...]
4. Habeas corpus denegado.
(HC 131.905/SP, Rel. Ministra LAURITA VAZ, QUINTA TURMA,
julgado em 19/05/2011, DJe 07/06/2011)
264 CAPTULO 2

A culpabilidade intensa tambm teve fundamento nos valores

desviados e no fato de a esposa do prefeito ser destinatria de parte
da quantia:

HABEAS CORPUS. PENAL. CRIME DE RESPONSABILIDADE

DE PREFEITO. APROPRIAO DE VERBA PBLICA. ART.
1, I, DO DECRETO 201/67. RECEBIMENTO INDEVIDO DE
INDENIZAO DE DIRIAS DE VIAGENS. DOSIMETRIA.
PENA-BASE EXACERBADA DE MODO DESPROPORCIONAL.
DEFICINCIA DE FUNDAMENTAO.
1. No que se refere culpabilidade, utilizou-se o magistrado de requi-
sito inerente prpria caracterizao do crime, tendo em vista que a
circunstncia de o ru, na condio de prefeito municipal, ter deixado
de honrar o mandato que lhe foi outorgado pelo povo, subsume-se
a conduta descrita no artigo 1, inciso I, do Decreto-Lei n 201/67.
2. Por outro lado, a sentena condenatria reconheceu corretamente
que a culpabilidade do acusado se revelou intensa, na medida em
que se apropriou de quantias significativas do errio municipal,
recebidas a ttulo de indenizao de dirias para viagens que no
se efetivaram, auferindo vantagens indevidas para si e sua esposa,
circunstncia essa que extrapola a censurabilidade do prprio tipo
penal e, portanto, merece reprovao.
3. Em relao aos maus antecedentes, no caso, no h qualquer
documento que comprove que a certido apontada pelo magistrado
se refere somente a expedio e distribuio de cartas precatrias.
De qualquer forma, a reviso dos elementos considerados para esse
fim demandaria aprofundada incurso na seara ftico-probatria,
o que vedado em sede de habeas corpus.
4. De notar, contudo, que tal afirmativa vai de encontro com a
certido a que se reporta o Juiz sentenciante, uma vez que o docu-
 CAPTULO 2
265
mento faz referncia a uma execuo penal, como bem ressaltou o
Ministrio Pblico Federal.
5. No que diz respeito aos motivos e s circunstncias do crime, os
fundamentos utilizados tambm so suficientes para a manuten-
o da fixao da reprimenda um pouco acima do mnimo legal.
Entretanto, observa-se que o Juiz a quo no fez a meno a dados
concretos dos autos que embasassem a concluso desfavorvel acer-
ca da conduta social, eis que os motivos utilizados so estranhos
ao fato pelo qual o ru est sendo punido e, por isso, no podem
ser considerados.
6. Por fim, processos administrativos ou cveis no servem para valorar
negativamente a personalidade do agente, configurando constrangi-
mento ilegal a exasperao da pena-base tambm nesse ponto.
7. Habeas corpus concedido para, decotando a indevida majorao
da pena-base, reduzir a reprimenda recada sobre o paciente, de
8 (oito) anos de recluso, para 4 (quatro) anos e 6 (seis) meses de
recluso, mantido o regime prisional fechado.
(HC 55.251/MS, Rel. Ministro OG FERNANDES, SEXTA TURMA,
julgado em 07/04/2011, DJe 04/05/2011)

A origem ou a destinao das verbas igualmente vem sendo levada

em conta na dosimetria. O Tribunal Regional Federal da 5 Regio
admite a majorao da pena se, por exemplo, os crimes envolvem re-
cursos do Fundo Nacional de Desenvolvimento da Educao (FNDE):

PENAL. PROCESSUAL PENAL. EX-PREFEITA. APROPRIAO

DE VERBAS REPASSADAS PELO FNDE (ART.1, I, DEC-LEI
201/67). CONDENAO. AUSNCIA DE RECURSO DA
DEFESA. APELO MINISTERIAL ATACANDO A DOSIMETRIA
DA PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE. CULPABILIDADE E
266 CAPTULO 2

CIRCUNSTNCIAS DEVIDAMENTE VALORADAS PELO

JUZO A QUO. RECURSO IMPROVIDO, NOS TERMOS DO
PARECER DA DOUTA PRR.
1. Processada por apropriao de verbas pblicas (recursos repas-
sados ao municpio de Coronel Joo Pessoa/RN pelo FNDE), a
hoje ex-prefeita foi condenada s penas de 04 anos e 03 meses de
recluso, inabilitao para exerccio de cargo ou funo pblica
por 05 anos e reparao dos danos causados. Ela no recorreu,
sendo que o MPF apelou atacando (apenas) a dosimetria da pena
privativa de liberdade;
2. Cuida-se, pois, de apelao interposta pelo Ministrio Pblico
Federal, que requer o aumento da pena aplicada a r pela prtica do
crime previsto no Art.1, I, do Decreto-Lei n 201/67. Fala do desejo
de que sejam valoradas negativamente (CP, Art. 59) a culpabilidade
e a circunstncias do crime;
3. O fato de a r ser ordenadora da despesa no razo para
exasperao da pena-base, porquanto o crime, sendo prprio, j
reclama a condio de prefeito para que seja cometido, algo desde
sempre poltica e juridicamente mais significativo que a mera
funo de ordenar os pagamentos;
4. De outro lado, o fato de a r ter emitido, a si mesmo, cheques da
conta do FNDE, se de um lado revela ousadia, de outro j parece
ter sido adequadamente punido na instncia originria, que (na
pena-base) exacerbou a punio mnima (02 anos) em mais de
100% (para 04 anos e 03 meses de recluso);
5. Apelao improvida, nos termos, alis, do pronunciamento da
douta Procuradoria Regional da Repblica.
(ACR 00005586120104058401, Desembargador Federal Paulo
Roberto de Oliveira Lima, TRF5 Segunda Turma, DJE Data:
15/05/2014 Pgina: 141.)
 CAPTULO 2
267
Em outros casos, a punio foi elevada por se tratar de verbas
recebidas mediante convnio com a Fundao Nacional de Sade
(Funasa) ou destinadas a melhorias sanitrias, de modo que o desvio
impediu o exerccio do direito constitucional sade:

PENAL E PROCESSUAL PENAL. RESPONSABILIDADE DE

PREFEITO. APROPRIAO DE VALORES RECEBIDOS EM
VIRTUDE DE CONVNIO FIRMADO ENTRE MUNICPIO
E A FUNASA (ART. 1, I, DO DECRETO-LEI N 201/67).
APELAO DO RU. PREJUDICIAIS DE MRITO. NO
ACOLHIMENTO. FUNDAMENTAO PER RELATIONEM.
POSSIBILIDADE. AUTORIA, MATERIALIDADE E DOLO
COMPROVADOS. APELAO IMPROVIDA. APELAO DO
MPF. RU QUE ATUAVA COMO LARANJA. ABSOLVIO
QUE SE IMPE. RU EX-PREFEITO. DOSIMETRIA DA PENA.
REFORMA. CULPABILIDADE E CONSEQUNCIAS DO
CRIME QUE EXTRAPOLAM AS DO TIPO PENAL. APELAO
PARCIALMENTE PROVIDA. []
8. Dosimetria da pena. Pena-base. Faz-se clara a intensa reprovabilidade
da conduta em tela, porquanto o acusado era plenamente dominus
suorum actuum poca do ato delituoso, inexistindo quaisquer nfimas
circunstncias exteriores sua vontade que o premissem, confrangendo-
-o a agir de modo contrrio ao direito, agindo o ru por cupidez e
desrespeito coisa pblica. As consequncias do delito mostraram-se
anormais, haja vista que a errnea aplicao das verbas pblicas pelo
gestor prejudicou o usufruto, por parte da populao, de direito bsico
constitucionalmente previsto, qual seja a sade (ACR 10131, Rel. Des.
Margarida Cantarelli, TRF 5 Quarta Turma, DJE Data: 26/09/2013).
No mesmo sentido: ACR 9598, Rel. Des. Cntia Menezes Brunetta
(convocada), TRF 5 Primeira Turma, DJE Data: 01/08/2013.
268 CAPTULO 2

9. Ausentes circunstncias legais atenuantes ou agravantes, bem como

quaisquer causas de diminuio ou de aumento da pena, fixa-se a pena
definitiva em 4 (quatro) anos e 6 (seis) meses de recluso, a ser cumprida
inicialmente em regime fechado (33 do CP), estando o ru inabilitado
para o exerccio de cargo ou funo pblica, eletivo ou de nomeao,
pelo prazo de 5 (cinco) anos, nos termos do art. 1, pargrafo 2 do
Decreto-lei n 201/67.
10. Apelao do MPF parcialmente provida, para manter a absolvio
de ASLF e aumentar a pena imposta a ACCD.
(ACR 00041772020104058200, Desembargador Federal Frederico
Koehler, TRF5 Primeira Turma, DJE Data: 03/02/2014 Pgina: 75.)

PENAL E PROCESSUAL PENAL. APELAES CRIMINAIS.

CRIME DE RESPONSABILIDADE. DESVIO DE VERBAS
PBLICAS. CERCEAMENTO DE DEFESA. INEXISTNCIA.
E X T I N O DA P U N I B I L I DA D E . P R E S C R I O
RETROATIVA. INOCORRNCIA. COMPROVAO DA
MATERIALIDADE E AUTORIA DELITIVA. DOSIMETRIA.
[]
3. Os autos demonstram que o ru desviou 95% do valor que seria
destinado implementao de melhorias sanitrias domiciliares,
montante que corresponde ao valor histrico de R$ 113.275,15,
mediante a realizao de pagamentos ao fornecedor (Ello
Empreendimentos e Servios Ltda.), no se importando com a
entrega das obras.
4. Correto o sopesamento negativo das consequncias do delito em
virtude da maior danosidade decorrente da ao delituosa prati-
cada, em que as verbas desviadas estavam destinadas realizao
de melhorias sanitrias nos domiclios da parcela mais carente da
comunidade local. Majorao da pena base em um ano, com a sua
 CAPTULO 2
269
fixao em 3 (trs) anos de recluso, que se encontra dentro dos
padres de proporcionalidade.
5. Apelaes no providas.
(ACR 00009848520104058300, Desembargador Federal Rubens
de Mendona Canuto, TRF5 Segunda Turma, DJE Data:
18/10/2012 Pgina: 312.)
O raciocnio o mesmo em se tratando de verbas destinadas
construo de escola, cujo desvio dificulta a efetivao do direito
fundamental educao:

PENAL. DESVIO DE VERBAS PBLICAS. ART. 1, I, DO

DECRETO-LEI N 201/67. RESPONSABILIDADE DE PREFEITO.
CONVNIO FIRMADO PARA CONSTRUO DE UMA
ESCOLA. VERBAS DIRECIONADAS PARA A REFORMA DE
UMA UNIDADE ESCOLAR EXISTENTE. LIBERAO DE
RECURSOS UM DIA APS O RECEBIMENTO. ATESTADO
DE CONCLUSO DE OBRA EM ESTADO PRECRIO.
ANTECIPAO INDEVIDA DE PAGAMENTO EMPRESA.
DOLO DO AGENTE. AUTORIA E MATERIALIDADE
CONFIGURADAS. DOSIMETRIA DA PENA. MANUTENO
DA PENA-BASE. VALORAO NEGATIVA DE PARTE DAS
CIRCUNSTNCIAS DO ART. 59, DO CP. APELO IMPROVIDO.
1. Ex-Prefeito do Municpio de Paulista/PE, condenado pelo desvio
de verbas recebidas pelo Municpio referentes ao Convnio firmado
com o Fundo Nacional de Desenvolvimento da Educao FNDE,
no valor de R$ 151.813,60 (cento e um mil, oitocentos e treze
reais e sessenta centavos), tendo por objeto a construo de uma
escola urbana e aquisio de equipamento escolar, com vigncia
at 24.10.1995, tendo os recursos sido integralmente repassados
para a conta especfica do convnio em 22.02.1995 e repassados
270 CAPTULO 2

empresa no dia seguinte, pela pretensa execuo do objeto do

convnio em 04.10.1995, sendo, todavia, atestado pelo Ministrio
da Educao e do Desporto, que, na verdade, o valor foi destinado
reforma de escola j existente, sem o recebimento de equipamento
escolar, sem a concluso do servio contratado, dado como findo
em maio de 1996.
2. Autoria e materialidade comprovadas. Conduta dolosa.
Prefeito que, apesar de ter firmado o convnio para construo
de escola, utilizou as verbas conveniadas para o trmino da
construo de escola parcialmente construda, liberando as
verbas um dia aps o seu recebimento, atestando a aceitao
da obra pela Prefeitura no sentido de que foram obedecidos
os padres tcnicos exigidos, encontrando-se a unidade em
perfeito funcionamento e atendendo plenamente populao,
apesar de o relatrio de vistoria tcnica do MEC ter atestado a
deficincia do acabamento e da funcionalidade da reforma e a
ausncia de entrega do equipamento escolar.
3. Apelante que, no tocante culpabilidade, circunstncias e
conseqncias do delito granjeou conceito desfavorvel relativo
aos requisitos judiciais, o que autoriza a fixao da pena-base
em quantum acima do mnimo legal, sendo respeitado o sistema
trifsico imposto pelo Diploma Penal.
4. Dosimetria da sentena que remeteu fundamentao a negati-
vidade das circunstncias do crime, porque o Apelante participou
ativamente do processo de desvio das verbas pblicas e atestou
falsamente obra em pssimo estado e das consequncias do delito,
considerando prejudicial o dano ao Errio Pblico e populao
local, que no fora beneficiada com obra pblica necessria para
a educao municipal, j combalida pela falta de recursos, e que
poderia ter sido melhorada se os recursos destinados melhoria da
 CAPTULO 2
271
escola e ao fornecimento de equipamentos escolares tivessem sido
efetivamente aplicados e no desviados como foram.
5. Sopesados os requisitos do art. 59, do Cdigo Penal, ante a
presena de 03 (trs) circunstncias desfavorveis ante as 08 (oito)
a serem consideradas para a fixao da pena, nos termos do art. 59,
do Cdigo Penal, no h impedimento fixao da pena-base em
05 (cinco) anos de recluso, mais prxima do mnimo legal de 02
(dois) anos do que do mximo legal de 12 (doze) anos de recluso,
tornada definitiva ante a ausncia de agravantes e atenuantes e de
majorantes ou minorantes.
6. Manuteno das penas de inabilitao para o exerccio de cargo ou
funo pblica e suspenso de direitos polticos pelo prazo de 05 (cinco)
anos, nos termos do pargrafo 2, do art. 1, do Decreto-lei n 201/67.
7. Apelao improvida.
(ACR 200305000346783, Desembargadora Federal Joana Carolina Lins
Pereira, TRF5 Terceira Turma, DJE Data: 23/04/2013 Pgina: 273.)

PENAL E PROCESSUAL. APELAES CRIMINAIS. EX-

PREFEITO DO MUNICPIO DE SANTANA DO MUNDA-
AL. FATOS PRATICADOS EM SUA GESTO. RECURSOS
REPASSADOS PELO FNDE. PROGRAMA DINHEIRO
DIRETO NA ESCOLA PDDE. ART. 1, I e VII, DO
DECRETO-LEI 201/67. PRESCRIO QUANTO AO DELITO
DO INCISO VII. NO COMPROVAO DA ENTREGA
DOS MATERIAIS SUPOSTAMENTE ADQUIRIDOS PELA
PREFEITURA. CRIME DO INCISO I CONFIGURADO.
AUSNCIA DE CAUSA DE EXTINO DA PUNIBILIDADE.
DOSIMETRIA CORRETA DA PENA. IMPROVIMENTO. []
IV Quanto dosimetria, o magistrado a quo valorou
corretamente as circunstncias judiciais do art. 59 do CP,
272 CAPTULO 2

considerando desfavorvel apenas as consequncias do delito,

visto tratar-se de conduta que desviou recursos destinados
educao, protegida constitucionalmente na condio de
direito fundamental. J no que tange s circunstncias do crime
e culpabilidade do agente, no h nenhuma peculiaridade
apta a ensejar a majorao da pena.
V Apelaes improvidas.
(ACR 200780000011800, Desembargador Federal Edlson
Nobre, TRF5 Quarta Turma, DJE Data: 02/08/2012
Pgina: 615.)

O desvio de verba de merenda escolar repercute na pena

por via da circunstncia judicial da consequncia do art. 59 do
Cdigo Penal:

PENAL. PREFEITO. CONVNIO. MERENDA ESCOLAR. DESVIO

DE VERBA PBLICA. SAQUES REALIZADOS EM CONTA
PBLICA EM PROVEITO PRPRIO. ART. 1, INCISO I, DO
DECRETO-LEI N 201/67. NOTAS FISCAIS, DECLARAES E
TESTEMUNHOS. NO COMPROVAO DA APLICAO DA
VERBA PBLICA NA COMPRA DE GNEROS ALIMENTCIOS.
C I RC U N ST N C IA J U DIC IA L . G R AV I DA DE DA S
CONSEQUNCIAS. ALIMENTAO DE CRIANAS. SAQUES
DIVERSOS. CONTINUIDADE DELITIVA. RESSARCIMENTO
VTIMA. bis in idem. NO COMPROVAO. IMPROVIMENTO
DO RECURSO DE APELAO. []
9. Com relao dosimetria da pena, partindo do mnimo legal de
2 (dois) anos de recluso, verificou, o Julgador, como desfavorvel a
circunstncia judicial da consequncia, diante do desvio de verbas
pblicas para a merenda escolar. Como a finalidade da verba de
 CAPTULO 2
273
relevante cunho social, verifica-se que a majorao em 1 (um) ano
da pena foi bastante razovel, fixando, assim, a pena-base em 3
(trs) anos. No h o que ser revisto nesse ponto.
10. No tocante ao reconhecimento da continuidade delitiva,
em razo da realizao de mais de um saque na conta da
Prefeitura, sem que tenha sido requerido na denncia, no
encontra bice legal, nem afronta o princpio da correlao,
haja vista que o ru se defende dos fatos e no da capitulao
apresentada na denncia. 11. Como o agente, conscientemente e
de forma voluntria, valendo-se de sua condio de Prefeito do
Municpio de Olivena/AL, efetuou quatro saques das contas da
Prefeitura, desviando os valores em proveito prprio, cometeu
o crime previsto no art. 1, inciso I, do Decreto-Lei n 201/67,
em continuidade delitiva, haja vista que mediante mais de uma
ao, no caso quatro saques realizados em proveito prprio, em
curso perodo de tempo, praticou crimes da mesma espcie, com
condies de tempo, lugar e maneira de execuo semelhantes,
sendo de se considerar a prtica de crime continuado, consoante
previsto no art. 71 do Cdigo Penal.
12. Precedentes: TRF1, Quarta Turma, ACR 200137000075657,
relator Desembargador Federal Ney Barros Bello Filho, DJ
21/09/2007; TRF3, Segunda Turma, ACR 37802, relator
Desembargador Federal Cotrim Guimares, e-DJF3 10/02/2011;
TRF5, Primeira Turma, ACR 5411, relator Desembargador
Federal Csar Carvalho, DJ 28/03/2008.
13. O aumento da pena na frao de 1/3 (um tero) observou
quantidade de crimes praticados, em nmero de 4 (quatro), sendo
razovel a majorao para obter a pena concreta de 4 (quatro)
anos de recluso, com a substituio por restritivas de direito.[...]
15. Improvimento do recurso de apelao.
274 CAPTULO 2

(ACR 00003692220104058001, Desembargador Federal Marco

Bruno Miranda Clementino, TRF5 Segunda Turma, DJE Data:
28/02/2013 Pgina: 174.)

certo que a aludida pena do art. 1, 2, do Decreto-lei n 201/1967,

de perda do cargo e inabilitao, autnoma. Sendo assim, considerando
que sua durao de cinco anos, sua prescrio ocorre em doze anos,
por fora do art. 109, III, do Cdigo Penal.
Nesse sentido j se pacificou a jurisprudncia do Superior
Tribunal de Justia e, por exemplo, a do Tribunal Regional Federal
da 5 Regio:

A G R AV O R E G I M E N TA L N O S E M B A R G O S D E
DECLARAO NO AGRAVO EM RECURSO ESPECIAL.
CRIME DE RESPONSABILIDADE. ART. 1., 2. DO
DECRETO-LEI N. 201/67. PENA DE INABILITAO
PARA EXERCCIO DE CARGO OU FUNO PBLICA.
PENAS AUTNOMAS EM RELAO PENA PRIVATIVA
DE LIBERDADE. PRAZOS PRESCRICIONAIS DISTINTOS.
PEDIDO DE CONCESSO DE EFEITO SUSPENSIVO
AO P R E SE N T E R E C U R S O, PA R A AG UA R DA R O
JULGAMENTO DO RE N. 601.182/MG PELO SUPREMO
TRIBUNAL FEDERAL. IMPROCEDNCIA. A MATRIA
CONSTITUCIONAL DISCUTIDA NESTE RECURSO
E X T R AOR DI N R IO NO G UA R DA SI M I L I T U DE
FTICA COM A PRESENTE IRRESIGNAO. AGRAVO
DESPROVIDO.
1. As penas de perda do cargo e de inabilitao para o exer-
ccio de cargo ou funo pblica, previstas no art. 1., 2.,
do Decreto-Lei n. 201/67, so autonmas (sic) em relao
 CAPTULO 2
275
pena privativa de liberdade, sendo distintos os prazos
prescricionais. Precedentes.[...]
4. Agravo regimental desprovido.
(AgRg nos EDcl no AREsp 21.137/PR, Rel. Ministra
LAURITA VAZ, QUINTA TURMA, julgado em 03/05/2012,
DJe 10/05/2012)

PENAL E PROCESSUAL PENAL. CRIME CONTRA A

ADMINISTRAO PBLICA. CONVNIO. PREFEITURA
MUNICIPAL E MINISTRIO DO MEIO AMBIENTE, DOS
RECURSOS HDRICOS E DA AMAZNIA LEGAL. ART.
1, I, DO DECRETO-LEI N 201/1967. IRREGULARIDADES
DA EXECUO DE CONVNIO. DESVIO DE RECURSOS
PBLICOS. OBRAS EXECUTADAS PARCIALMENTE.
TRNSITO EM JULGADO PARA A ACUSAO. DECURSO
DE 10 (DEZ) ANOS ENTRE O FATO E O RECEBIMENTO DA
DENNCIA, MARCO INTERRUPTIVO DA PRESCRIO.
PENA INFERIOR A 4 (QUATRO) ANOS. ART. 109, IV, C/C
ART. 110, PARGRAFO 2, AMBOS DO CDIGO PENAL.
PRESCRIO RETROATIVA. OCORRNCIA. EXTINO DA
PUNIBILIDADE. PENA DE INABILITAO PARA EXERCCIO
DE CARGO E FUNO PBLICA. PENA DE REPARAO
CIVIL DE DANO CAUSADO AO PATRIMNIO PBLICO E
PARTICULAR. NATUREZA AUTNOMA E INDEPENDENTE.
LAPSO PRESCRICIONAL DISTINTO. PRECEDENTES
JURISPRUDENCIAIS. INOCORRNCIA DA PRESCRIO.
APLICABILIDADE DAS PENAS DO DECRETO-LEI N 201/1967
A PARTICULARES. PARTCIPE DA CONDUTA DELITIVA. ART.
29 DO CDIGO PENAL. INPCIA DA DENNCIA. AT. 41 DO
CDIGO DE PROCESSO PENAL. ATENDIMENTO. AUSNCIA
276 CAPTULO 2

DE PREJUZO AO EXERCCIO DO CONTRADITRIO

E DA AMPLA DEFESA. CERCEAMENTO DE DEFESA.
INDEFERIMENTO DE PRODUO DE PROVA PERICIAL.
DECISO MOTIVADA E JUSTIFICADA. DOLO. DESVIO
DE RECURSOS CARACTERIZADO. PRESENA. ATOS
DE IMPROBIDADE. FATOS DENUNCIADOS BASEADOS
EM PRESUNES NO COMPROVADAS. ACRDO DO
TCU. EXTINO DA PRETENSO PUNITIVA ESTATAL
QUANTO PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE. APELAES
PREJUDICADAS NESTE PONTO. REJEITADAS PRELIMINARES
DE PRESCRIO DAS DEMAIS PENAS AUTNOMAS.
APELAES IMPROVIDAS.
I. Fixadas, ao final, as penas privativas de liberdade, para cada um
dos rus, em quantum no superior a 4 (quatro) anos, consuma-se
a prescrio em 8 (oito) anos, luz do art. 109, IV c/c art. 110,
pargrafo 2, ambos do Cdigo Penal.
II. Decorrido prazo superior ao prescricional, no caso mais de 10
(dez) anos, antes de causa interruptiva (recebimento da denncia),
de se reconhecer a prescrio retroativa da pretenso punitiva,
ao teor do art. 109, IV, c/c art. 110, pargrafo 2, todos do Cdigo
Penal, declarando-se extinta a punibilidade.
III. Apelao prejudicada. Extinta a punibilidade pela pres-
crio retroativa.
IV. A pena de inabilitao para exerccio de cargo e funo
pblica autnoma em relao privativa de liberdade, cada
qual prescrevendo a seu tempo. Precedentes jurisprudenciais: STF
AI-QO-392/SP (1T., rel. Min. Ilmar Galvo, DJU 16.08.2002) e
HC-87375/SC (2T., rel. Min. Ellen Gracie, DJe 25.09.2008); STJ
RESP-784680/SC (5T., rel. Min. Gilson Dipp, DJU 02.05.2006),
RESP-791354/PR (5T., rel. Min. Felix Fischer, DJU 16.10.2006),
 CAPTULO 2
277
RESP-819738/SC (5T., rel. Min. Laurita Vaz, DJU 12.02.2007),
RESP-778664/PR (6T., rel. Min,. Paulo Gallotti, DJU 12.11.2007),
RESP-885452/PR (5T., rel. Min. Felix Fischer, DJU 14.04.2008) e
HC-43275/PI, rel. Min. Paulo Gallotti, DJe 16.06.2008).
V. No havendo decorrido o prazo prescricional, no caso
concreto de 12 (doze) anos, a teor do art. 109, III, do Cdigo
Penal, de permanecer a imposio da pena prevista no
pargrafo 2 do art. 1 do Decreto-lei n 201/1967, em de-
corrncia da condenao pelo cometimento do ilcito previsto
no art. 1, I, do mesmo diploma legal, em vista dos elementos
colacionados aos autos que comprovam as irregularidades na
execuo do convnio. [...]
XIV. Apelaes improvidas.
(ACR 200882010009112, Desembargadora Federal Danielle de
Andrade e Silva Cavalcanti, TRF5 Quarta Turma, DJE Data:
14/04/2011 Pgina: 330.)

importante atentar para o descompasso existente entre esse

prazo prescricional e o das demais penas, que pode gerar a extino
da punibilidade somente das penas privativas de liberdade (e das
restritivas de direito nas quais podem se converter) e da multa,
mantendo-se inclume a da inabilitao.

2.12 DOSIMETRIA DA PENA NO TRFICO DE DROGAS

A adequada represso aos crimes de trfico de drogas e asse-
melhados, assim como aos delitos de corrupo, no s tem em
comum o fato de em larga medida perpassar o enfrentamento
da criminalidade organizada, mas tambm a circunstncia de se
enquadrar, no plano jurdico-poltico interno e internacional, como
uma bandeira prioritria.
278 CAPTULO 2

O compromisso brasileiro com a firme represso dos delitos de

trfico de drogas se depreende, inclusive, da prpria constituio, a
qual estabelece, em seu art. 5, XLIII, que

a lei considerar crimes inafianveis e insuscetveis de graa ou

anistia a prtica da tortura, o trfico ilcito de entorpecentes e dro-
gas afins, o terrorismo e os definidos como crimes hediondos, por
eles respondendo os mandantes, os executores e os que, podendo
evit-los, se omitirem.

No mesmo sentido, h previso no art. 243 da Constituio da

Repblica, de pena de confisco das propriedades rurais e urbanas
qualquer regio do Pas onde forem localizadas culturas ilegais de
plantas psicotrpicas [...], sem qualquer indenizao ao proprietrio e
sem prejuzo de outras sanes previstas em lei.
O comprometimento brasileiro com a represso de delitos deste jaez,
alis, no se circunscreve ao plano interno, estendendo-se tambm perante
a comunidade internacional. Sobreleva-se, neste prisma, o fato de o Brasil
ser signatrio da Conveno Contra o Trfico Ilcito de Entorpecentes e
Substncias Psicotrpicas, concluda em Viena, em 20 de dezembro de
1988, aprovada pelo Congresso Nacional, pelo Decreto Legislativo n
162/1991, e promulgada por intermdio do Decreto n 154/1991.
Neste contexto, visando a atender ao disposto no art. 3, item 4, alnea
a, da Conveno Contra o Trfico Ilcito de Entorpecentes e Substncias
Psicotrpicas, que reclama a aplicao de sanes proporcionais gra-
vidade desses delitos, bem como a consolidar em um nico diploma os
dispositivos legais atinentes preveno e represso dos delitos de trfico
de drogas e assemelhados, que foi aprovada pelo Congresso Nacional,
no ano de 2006, em substituio s Leis n 6.368/1976 e 10.409/2002,
uma nova Lei de Drogas: a Lei n 11.343/2006.
 CAPTULO 2
279
A anlise desse diploma normativo, que disciplina muito mais do
que a simples represso penal aos delitos de trfico de drogas e asse-
melhados, interessa especificamente ao presente roteiro nas partes em
que estabelece balizas legais para a fixao das penas em decorrncia
da prtica de tais delitos.
Um aspecto que se sobressai de maneira muito evidente da leitura
da Lei n 11.343/2006 a sua adequada proposta de distinguir, sob o
plano repressivo punitivo, os simples usurios de drogas (art. 28), dos
pequenos traficantes ou traficantes eventuais (art. 33, caput, e 4)
e dos grandes traficantes.
Embora no se insira no objeto desse trabalho a anlise das penas
que podem ser aplicadas aos usurios de drogas (advertncia, prestao
de servios comunitrios e medidas educativas de comparecimento a
programa ou curso educativo, conforme art. 28 da Lei n 11.343/2006),
a anlise dos critrios legais e jurisprudenciais que vm sendo adota-
dos para distinguir as penas dos pequenos e grandes traficantes
um dos principais, e tambm mais tormentosos, temas que ser
enfrentado neste captulo. Alm dele, tambm sero comentadas de
forma especfica todas as causas de aumento de pena previstas nos sete
incisos do art. 40, da Lei n 11.343/2006, bem como o mandamento
legal estabelecido no art. 42 desse diploma normativo, no sentido de
determinar ao juiz, por ocasio da fixao das penas, e com prepon-
derncia sobre o previsto no art. 59 do Cdigo Penal, a natureza e a
quantidade da substncia ou do produto, a personalidade e a conduta
social do agente.
A dosimetria das penas nos crimes de trfico de drogas em larga
medida influenciada pelo reconhecimento da aplicao, ou no, da causa
especial de reduo de pena prevista no art. 33, 4, da Lei n 11.343/2006.
No s a aplicabilidade dessa causa de diminuio de pena, mas
tambm nos casos em que for considerada cabvel o montante de
280 CAPTULO 2

diminuio que lhe ser decorrente (entre 1/6 e 2/3) so aspectos sobre
os quais gravitam diversas controvrsias.
Antes de adentrar especificamente nos comentrios sobre esses
aspectos controvertidos, importante que sejam estabelecidas algumas
premissas, as quais, por no envolverem grandes debates, podem ser
consideradas bons pontos de partida.
Em primeiro lugar, necessrio destacar que, no obstante o modo
como essa causa de diminuio est redigida, como se outorgasse ao
julgador a mera possibilidade de diminuir a pena do crime de trfico
praticado por agentes que sejam primrios, detenham bons anteceden-
tes e no se dediquem ou integrem organizaes criminosas, no se
trata em verdade de uma faculdade. Presentes estes requisitos no caso
concreto, a aplicao dessa causa de diminuio passa a ser um direito
subjetivo do traficante75, sendo imperioso que o Poder Judicirio a
aplique, assim, na dosimetria de sua pena privativa de liberdade (HC
12.1860, STF, 1a Turma, julgamento em 10/06/2014).
Tal interpretao decorre da prpria finalidade dessa norma,
clara no sentido [...] de apenar com menor grau de intensidade
quem pratica de modo eventual as condutas descritas no art. 33,
caput e 1, em contraponto ao agente que faz do crime o seu
modo de vida, o qual, evidentemente, no goza do referido benefcio
[] (HC 124022, Relator(a): Min. TEORI ZAVASCKI, Segunda
Turma, julgado em 24/03/2015, PROCESSO ELETRNICO DJe-
069 DIVULG 13-04-2015 PUBLIC 14-04-2015).
Em segundo, incontroverso, doutrinria e jurisprudencialmente,
que os critrios estabelecidos no art. 33, 4, da Lei n 11.343/2006,
so requisitos cumulativos para a aplicao da causa de diminuio
de pena, ou seja, que para a incidncia dessa minorante preciso que
o agente ao mesmo tempo: a) seja primrio; b) detenha bons ante-
75 MARCO (2014, p. 134).
 CAPTULO 2
281
cedentes; c) no se dedique a atividades criminosas; e d) no integre
organizao criminosa.
Em terceiro lugar, considerando o princpio da presuno de ino-
cncia e a distribuio do nus da prova no processo penal, tem-se que
essa clusula de diminuio de pena, curiosamente, sempre ser aplicada,
salvo no de produo de prova em contrrio pelo Ministrio Pblico, ou
seja, se no houver por parte da acusao a indicao e efetiva compro-
vao de que o agente no primrio, no possui bons antecedentes ou
que se dedica ou integra organizaes criminosas, a pena aplicada ser
a do art. 33, caput, diminuda de um sexto a dois teros ( 4)76.
Assim, e sem que se pretenda que as provas sobre tais circunstncias
fossem produzidas pelo ru (o que seria para ele ainda mais difcil77),
fato que, ante a distribuio do nus probatrio no processo penal, a
causa de diminuio prevista no art. 33, 4, da Lei 11.343/2006, quando
analisada mais detidamente, mais se assemelha a uma verdadeira causa
de aumento de pena, pois em regra ser aplicada e s excepcionalmente,
quando presente e comprovada uma das condies por ela enunciadas,
que se poder aplicar a pena bsica prevista no art. 33, caput.
A quarta premissa, diz respeito imprescindibilidade de fun-
damentao, por parte do Poder Judicirio, para que tal causa de
diminuio de pena no seja aplicada ou, ainda, para que, em sendo
aplicada, se firme o patamar de reduo entre 1/6 e 2/3. Com efeito,
a prpria Constituio Federal, em seu art. 93, IX, estabelece que
todos os julgamentos dos rgos do Poder Judicirio sero pblicos,
e fundamentadas todas as decises, sob pena de nulidade.78

76 GRECO FILHO; RASSI (2007, p. 102).

77 Impor ao ru o encargo de comprovar principalmente estes dois ltimos requisitos negativos
violaria o princpio da presuno de inocncia, pois a prova negativa indeterminada daquelas
que se pode chamar de prova diablica, tamanha a dificuldade em se desincumbir dela. Deve
o Ministrio Pblico, portanto, livrar-se deste encargo, comprovando, ao menos, que um dos
requisitos no est presente MENDONA; CARVALHO (2008, p. 113).
78 No mesmo sentido: HC 116894, STF, 2 Turma, julgamento em 24/09/2013.
282 CAPTULO 2

Interessante notar que nos precedentes acima, alm de se reconhe-

cer que a fixao do montante de diminuio do 4 do art. 33 da Lei
n 11.343/2006 deva ser feita motivadamente pelo Juzo, sob pena de
constrangimento ilegal, ela deve ser realizada pelo Juzo do primeiro
grau, sob pena da impossibilidade de acrscimo de fundamentos para
tanto, em sede recursal, nos casos em que houver exclusivo recurso da
defesa, pois resultaria em reformatio in pejus.
Tem-se, em suma, conforme recentemente decidido pelo STF,
que o Juzo, por ocasio da aplicao da causa especial de diminuio
prevista no 4, do art. 33 da Lei n 11.343/2006, no est obrigado
a conced-la em seu grau mximo, tendo plena discricionariedade
para aplicar a reduo no patamar que entenda necessrio e suficiente
para a reprovao e preveno do crime, segundo as peculiaridades de
cada caso, desde que o faa fundamentadamente (STF, 2 Turma, HC
118890, Julgamento em 26/11/13).
No mesmo sentido: RHC 119122, 1 Turma do STF, julgado
em 19/11/13.
Um outro aspecto interessante refere-se aplicabilidade da causa
de diminuio de pena do art. 33, 4, da Lei n 11.343/2006 em
relao queles que praticaram o delito de trfico enquanto vigente a
redao do art. 12 da Lei n 6.368/1976. No teria ocorrido qualquer
discusso sobre o assunto se a nova redao conferida pela Lei n
11.343/2006 ao delito de trfico de drogas fosse inteiramente mais
benfica ao traficante, pois ento bastaria faz-la retroagir, nos termos
do art. 5, XL, da Carta Magna (a lei penal no retroagir, salvo
para beneficiar o ru). Ocorre, contudo, que se, por um lado, o
novo diploma normativo foi mais benfico, ao prever uma indita
causa de diminuio de pena (art. 33, 4, da Lei n 11.343/2006),
de outro atendendo orientao contida na Conveno de Viena
sobre Substncias Psicotrpicas, aprovada pelo Decreto Legislativo
 CAPTULO 2
283
n 90 de 1972 ele recrudesceu a pena bsica prevista em abstrato
para o delito de trfico, majorando de 3 (trs) a 15 (quinze) anos para
5 (cinco) a 15 (quinze) anos, ambos de recluso.
Em decorrncia dessa particularidade, institui-se perante os juzos
e tribunais ptrios uma grande discusso acerca da possibilidade de
combinao das duas leis para, pinando os dispositivos mais benficos
para os rus em cada uma, conferir-lhes verdadeiro tratamento de uma
terceira lei, bem menos gravosa.
A discusso acerca da retroatividade do art. 33, 4, da
Lei n 11.343/2006, foi submetida ao Plenrio do STF, em sede
de Repercusso Geral (RE n 596.152, Rel. Min. RICARDO
LEWANDOWSKI, Relator(a) p/ Acrdo: Min. AYRES BRITTO,
Tribunal Pleno, julgado em 13/10/2011), sendo que sobre o assunto
no houve apreciao definitiva. Em verdade ocorreu empate na
votao e o colegiado optou por no fixar a tese jurdica pertinente
para os demais casos semelhantes.
De todo modo, em recentes decises o STF tem se pronunciado
pela impossibilidade de combinao das leis, ou seja, que a retro-
atividade da lei em tiras consiste em velada deturpao da nova
percepo que o legislador, responsvel por expressar os anseios
sociais, manifestou a respeito dessa mesma conduta, ferindo de morte
o princpio da legalidade e o regime democrtico. De acordo com essa
Corte Suprema, a questo

demanda que o julgador, por meio do sistema da apreciao

in concreto, avalie caso a caso se mais favorvel ao ru a
aplicao da lei antiga ou da lei nova, uma ou outra, conside-
rada integralmente, de maneira que o 4 do art. 33 da Lei
de Drogas hoje vigente pode retroagir, desde que associado
pena-base prevista no caput do mesmo artigo e contanto que
284 CAPTULO 2

no seja mais benfica ao agente a incidncia da reprimenda

prevista no antigo art. 12 da Lei n 6.368/76 (HC 95495, 1a
Turma, STF, julgamento em 21/05/13).

No mesmo sentido:

a aplicao da lei mais favorvel, vale dizer a Lei n. 6.368/76, sem

a minorante do 4 do art. 33 da Lei n. 11.343/06, ou a novel Lei
de Entorpecentes, com a minorante do 4 de seu art. 33, atende
ao princpio da retroatividade da lei benfica, prevista no art.
5, inc. XL, da Constituio Federal, desde que aplicada em sua
integralidade (HC 107583, LUIZ FUX, STF, 1 Turma, 17.4.2012).

Cumpre-se ressaltar, por fim, que tal entendimento encontra-se

pacificado no mbito do STJ, que inclusive editou a smula 502 sobre o
assunto, nos seguintes termos:

cabvel a aplicao retroativa da Lei n. 11.343/2006, desde que o

resultado da incidncia das suas disposies, na ntegra, seja mais
favorvel ao ru do que o advindo da aplicao da Lei n. 6.368/1976,
sendo vedada a combinao de leis.

Estabelecidas essas premissas, cumpre-se adentrar nos aspectos

mais controversos acerca da aplicao da causa especial de diminui-
o prevista no 4, do art. 33 da Lei n 11.343/2006, que se referem,
justamente, a definio dos casos em que ela pode (ou no) ser
aplicada, bem como, quando pertinente a sua aplicao, a definio
do montante de reduo.
Ora, conforme mencionado acima, para a aplicao da causa de
diminuio sob comento necessrio que o agente cumulativamente:
 CAPTULO 2
285
a) seja primrio; b) possua bons antecedentes; c) no se dedique a
atividades criminosas; e d) no integre organizao criminosa.
O primeiro requisito tranquilo de ser verificado no caso concreto,
sendo que seu conceito pode ser extrado do art. 63 do Cdigo Penal,
por excluso79. Ser primrio o agente no reincidente, ou seja, o agente
que no tenha cometido outro crime

depois transitar em julgado a sentena que, no Pas ou no estran-

geiro, o tenha condenado por crime anterior (art. 63, caput, do CP),
desconsiderando-se os casos em que entre a data do cumprimento
ou extino da pena e a infrao posterior tiver decorrido perodo
de tempo superior a 5 (cinco) anos (art. 63, I, do CP).

Interessante destacar que, ao contrrio do que vem sendo reitera-

damente suscitado, no h bis in idem na considerao da reincidncia
como agravante genrica, bem como fundamento para a negativa de
concesso da benesse prevista no art. 33, 4, da Lei n 11.343/2006.
Nesse sentido, a seguinte deciso do STF:

[] A reincidncia constitui circunstncia agravante (art. 61, I, CP)

a ser obrigatoriamente considerada na segunda fase da dosimetria
da pena (art. 68, CP), ao passo que a primariedade constitui ina-
fastvel requisito de natureza subjetiva para a aplicao da causa de
diminuio de pena descrita no art. 33, 4, da Lei n 11.343/06.
3. No havendo dupla valorao negativa da reincidncia, mas,
sim, estrita observncia das regras legalmente aplicveis espcie,
no h que se falar em bis in idem [] (RHC 121598, Relator(a):
Min. DIAS TOFFOLI, Primeira Turma, julgado em 21/10/2014,

79 MENDONA; CARVALHO (2008, p. 111).

286 CAPTULO 2

PROCESSO ELETRNICO DJe-229 DIVULG 20-11-2014

PUBLIC 21-11-2014).80

Sobre o segundo requisito, de outro lado, pendem inmeros de-

bates, conforme j comentado na parte geral do presente roteiro. Aqui
cumpre-se dizer que os precedentes dos tribunais superiores variam
amplamente.
De um lado, possvel encontrar decises de acordo com as quais
somente poderia ser considerada para imputar ao agente maus ante-
cedentes a condenao anterior com trnsito em julgado desprezada
para a reincidncia em razo do decurso do prazo do inc. I do art. 64
do CP (STF, HC 98803, Ellen Gracie, 2 T., u., 18.8.09)81. No mesmo
sentido, segundo o STF: ante o princpio constitucional da no
culpabilidade, inquritos e processos criminais em curso so neutros
na definio dos antecedentes criminais. (RE 591054, Relator(a):
Min. MARCO AURLIO, Tribunal Pleno, julgado em 17/12/2014,
ACRDO ELETRNICO REPERCUSSO GERAL MRITO
DJe-037 DIVULG 25-02-2015 PUBLIC 26-02-2015).
Do outro, possvel encontrar decises no sentido de que

[...] a minorante especial a que se refere o 4 do art. 33 da Lei

n. 11.343/2006 foi corretamente afastada ante a comprovao,
por certido cartorria, de que o paciente est indiciado em
vrios inquritos e responde a diversas aes penais, enten-
dimento que se coaduna com a jurisprudncia desta Corte:
RHC 94.802, 1 Turma, Rel. Min. MENEZES DE DIREITO, DJe
de 20/03/2009; e HC 109.168, 1 Turma, Rel. Min. CRMEN
80 No mesmo sentido: HC 107274, RICARDO LEWANDOWSKI, STF, 1 Turma, 12.4.2011; HC
201101900579, VASCO DELLA GIUSTINA (DESEMBARGADOR CONVOCADO DO TJ/RS),
STJ SEXTA TURMA, DJE DATA:19/12/2011.
81 BALTAZAR JR. (2014, p. 1098).
 CAPTULO 2
287
LCIA, DJe de 14/02/2012, entre outros [...] (HC 108135, LUIZ
FUX, STF, Julgamento em 06/06/12).

O entendimento do STJ, contudo, consolidou-se no sentido

de que inquritos policiais ou aes penais em andamento
no se prestam a majorar a pena-base, seja a ttulo de maus
antecedentes, conduta social negativa ou personalidade voltada
para o crime, em respeito ao princpio da presuno de no cul-
pabilidade (HC 201002098853, LAURITA VAZ, STJ QUINTA
TURMA, DJE DATA:01/02/2013). Tanto isso verdade que foi
editada pelo STJ a smula n. 444, no sentido de que: [] vedada
a utilizao de inquritos policiais e aes penais em curso para
agravar a pena-base.
No entanto, as duas ltimas hipteses para afastar a aplicao
da causa de diminuio aos traficantes de drogas, quais sejam: a)
no se dedicar a atividades criminosas; e b) no integrar organiza-
o criminosa, tratam-se, em verdade, de causas que andam lado a
lado. possvel que um agente se dedique a atividades criminosas,
mas no integre organizao criminosa. A recproca, contudo,
de difcil verificao prtica, motivo pelo qual mais comum
encontrar em decises judiciais fundamentaes que afastam a
incidncia da causa de diminuio do 4 do art. 33 da Lei n
11.343/2006 com base na existncia de indicativos de que o agente
se dedica a atividades criminosas, do que em argumentos de que
ele pertenceria a uma organizao criminosa.
H diversas decises que consideram a quantidade de droga
apreendida com o agente como indicativo de sua habitualidade ou
no no trfico, de modo a nortear a aplicao da causa especial de
diminuio da pena ( 4 do art. 3 da Lei n 11.343/2006).
288 CAPTULO 2

A primeira turma do STF, por exemplo, entendeu em recente

deciso que a nfima quantidade de droga 5,9g de cocana no
autoriza a presuno de habitualidade no trfico com o fito de negar
a aplicao da causa especial de diminuio de pena prevista no art.
33, 4, da Lei 11.343/2006 (HC 121860, STF, 1 Turma, LUIZ FUX,
julgamento em 10/02/2014). Reconheceu em outro julgado, no mes-
mo sentido, que a apreenso de grande quantidade de droga fato
que permite concluir, mediante raciocnio dedutivo, pela dedicao
do agente a atividades delitivas, possibilitando, assim, o afastamento
da minorante prevista no 4 do art. 33 da Lei n 11.343/2006 (STF,
1 Turma, HC 103118, julgamento em 20/03/12).
Tambm apreciando esta questo, a 2 Turma do STF afirmou que
a quantidade de drogas no constitui, isoladamente, fundamento
idneo para negar o benefcio da reduo da pena, de sorte que a
aplicao dessa minorante no poderia ser afastada com com base
em circunstncias que no esto descritas no dispositivo legal (quan-
tidade de droga), sendo necessrio que exista um juzo de vinculao
entre a quantidade de droga apreendida e a suposta participao do
paciente no crime organizado para tanto (HC 116894, STF, 2 Turma,
julgamento em 24/09/2013).
A ttulo de exemplificao, colaciona-se a seguir tabela com julga-
dos nos quais a referida causa de diminuio no foi aplicada, com os
respectivos motivos para tanto:

Precedente
ARE 830221 AgR, Relator(a): Min. GILMAR
MENDES, Segunda Turma, julgado em
26/08/2014
HC 201101444895, JORGE MUSSI, STJ
QUINTA TURMA, DJE DATA: 06/03/2012
HC 201101431197, JORGE MUSSI, STJ
QUINTA TURMA, DJE DATA: 29/02/2012
HC 201000549957, SEBASTIO REIS
JNIOR, STJ SEXTA TURMA, DJE DATA:
29/02/2012
HC 201000978855, OG FERNANDES, STJ
SEXTA TURMA, DJE DATA: 07/12/2011
HC 200900422290, MARIA THEREZA DE
ASSIS MOURA, STJ SEXTA TURMA, DJE
DATA: 05/12/2011
CAPTULO 2
289
Razes invocadas para no aplicar a causa
especial de diminuio prevista no 4 do
art. 33 da Lei n 11.343/2006 (indicativos
de que o agente se dedicava a atividades
criminosas)
[] Minorante da Lei de Drogas afastada,
considerado o envolvimento do recorrente
com outros indivduos que atuam no trfico
[...]
[] as circunstncias que envolveram sua
priso em flagrante em sua residncia,
um conhecido ponto de venda de drogas
da regio somadas quantidade e
diversidade de tipos de entorpecentes
encontrados em seu poder 375,3g de
maconha e 166,5 g de cocana [...]
[] as circunstncias que envolveram sua
priso em flagrante, somadas quantidade e
diversidade de entorpecentes encontrados
em seu estabelecimento comercial
balanas de preciso, dinheiro em espcie,
195,3 g de cocana e 35,7 g de maconha []
[] elevada quantidade de drogas
apreendidas em seu poder (33 invlucros
plsticos contendo cocana; 9 invlucros
plsticos contendo maconha e 62 invlucros
plsticos contendo crack) [] somadas
ausncia de comprovao de que exercia
ocupao lcita [...]
[] elevada quantidade de entorpecentes
encontrados em seu poder, a saber, 1 Kg (um
quilo) de crack e 5,6 g (cinco gramas e seis
centigramas) de maconha, transportada em
conjunto com uma inimputvel []
[] montante e da variedade das
substncias entorpecentes apreendidas
(1,82g de cocana pura; 8.35g de crack e
20.18 g de maconha), bem como pelo local
onde foi efetuada a priso do ru (um bar de
fachada, conhecido como ponto de venda de
drogas) []
290 CAPTULO 2
Precedente
HC 201001980221, JORGE MUSSI, STJ
QUINTA TURMA, DJE DATA: 20/10/2011
HC 201001980221, JORGE MUSSI, STJ
QUINTA TURMA, DJE DATA: 20/10/2011
HC 201101644522, JORGE MUSSI, STJ
QUINTA TURMA, DJE DATA: 17/04/2012
HC 201001190645, JORGE MUSSI, STJ
QUINTA TURMA, DJE DATA: 17/04/2012
HC 201101760265, SEBASTIO REIS
JNIOR, STJ SEXTA TURMA, DJE DATA:
11/04/2012
HC 201102916660, LAURITA VAZ, STJ
QUINTA TURMA, DJE DATA: 19/03/2012
Razes invocadas para no aplicar a causa
especial de diminuio prevista no 4 do
art. 33 da Lei n 11.343/2006 (indicativos
de que o agente se dedicava a atividades
criminosas)
[] montante da substncia entorpecente
apreendida, bem como pelo modo como
estava acondicionada (com etiquetas
apontando uma das faces criminosas mais
antigas e conhecidas do pas, o Comando
Vermelho) []
[] a considervel quantidade de
entorpecente apreendido, somada s
circunstncias do caso concreto estava
associado de forma permanente ao corru
para a prtica do narcotrfico levaram a
crer que se dedicaria a atividades delituosas.
[]
[] a considervel quantidade dos
entorpecentes encontrados em seu poder
mais de 28 quilos de cocana , somada
s demais circunstncias que envolveram
a sua priso em flagrante transportando
as substncias do interior do Estado para
a Regio Metropolitana de Belo Horizonte
[]
[] as circunstncias que envolveram sua
priso, somadas quantidade e ao tipo de
entorpecente encontrado em seu poder 38
pores de maconha, 16 de cocana e 28
pedras de crack []
[] diversidade e na elevada quantidade
de drogas apreendidas em seu poder (264
g de crack e 632 g de maconha), as quais,
somadas apreenso de uma balana de
preciso e ausncia de comprovao de que
exercia ocupao lcita []
[] a quantidade da droga apreendida 40
pedras de crack e 18 invlucros plsticos
contendo cocana em p e a apreenso da
importncia de R$ 463,00 []

Precedente
HC 201001713703, SEBASTIO REIS
JNIOR, STJ SEXTA TURMA, DJE DATA:
21/05/2012
HC 201100052163, SEBASTIO REIS
JNIOR, STJ SEXTA TURMA, DJE DATA:
10/05/2012
HC 201000768539, SEBASTIO REIS
JNIOR, STJ SEXTA TURMA, DJE DATA:
10/05/2012
AGRESP 201100948793, MARCO AURLIO
BELLIZZE, STJ QUINTA TURMA, DJE
DATA: 15/02/2013
HC 201201196778, LAURITA VAZ, STJ
QUINTA TURMA, DJE DATA: 06/02/2013
HC 201200803450, SEBASTIO REIS
JNIOR, STJ SEXTA TURMA, DJE DATA:
18/12/2012
AGRHC 201201146860, MARCO AURLIO
BELLIZZE, STJ QUINTA TURMA, DJE
DATA: 01/02/2013
CAPTULO 2
291
Razes invocadas para no aplicar a causa
especial de diminuio prevista no 4 do
art. 33 da Lei n 11.343/2006 (indicativos
de que o agente se dedicava a atividades
criminosas)
[] diversidade de drogas apreendidas
em seu poder 102,3 g de maconha,
acondicionados em 310 embalagens
plsticas; cerca de 37,6 g de cocana; cerca
de 12,2 g de crack, acondicionados e
distribudos em 14 embalagens plsticas; e
2,5 g de haxixe , []
[] a quantidade de drogas apreendidas em
seu poder 66 pores de cocana na forma
de crack e 2 pores de cocana []
[] elevada quantidade de drogas
apreendidas (762,72 kg de maconha) e nas
demais circunstncias do caso concreto []
[] a elevada quantidade de droga
apreendida em seu poder 54,085 kg
(cinquenta e quatro quilos e oitenta e cinco
gramas) de maconha []
[] a quantidade e a natureza mais lesiva da
substncia apreendida aproximadamente
1 Kg de cocana somadas s circunstncias
em que se deu a priso em flagrante do
agente e demais corrus []
[] nas circunstncias do caso concreto,
as quais, em razo da habitualidade com
que vinha ocorrendo a comercializao da
droga []
[] a considervel quantidade de
entorpecente apreendido (1Kg de cocana),
bem como sua natureza altamente lesiva
[]
292 CAPTULO 2

Precedente Razes invocadas para no aplicar a causa

HC 122249, DIAS TOFFOLI, STF
especial de diminuio prevista no 4 do
art. 33 da Lei n 11.343/2006 (indicativos
de que o agente se dedicava a atividades
criminosas)
[] diante da gravidade concreta da
infrao, evidenciada pelo fato de o
paciente ter arcado com despesas de
passagem area e estadia da mula para a
qual forneceu os 1,983 kg de cocana que
seriam transportados para o exterior e
pela demonstrao de que tinha poder de
deciso sobre a ao criminosa e se dedicava
habitualmente ao trfico [...]

Entre as motivaes utilizadas para fundamentar a no aplicao da causa de

diminuio do 4 do art. 33 da Lei n 11.343/2006 esto aspectos pertinentes:

a) droga apreendida (quantidade, diversidade e natureza lesiva das

drogas apreendidas);
b) conduta social do agente (envolvimento do recorrente com outros
traficantes, habitualidade na comercializao da droga e ausncia de com-
provao de exerccio de ocupao lcita); e,
c) s condies em que ocorreram a priso do agente e/ou apreenso
das drogas (local da priso do ru; modo de acondicionamento da droga;
apreenso de balana de preciso etc.).

O aspecto suscitado de forma mais recorrente nas decises judiciais,

contudo, sem dvida alguma, a quantidade de drogas apreendidas.
Este fator (quantidade/natureza da droga) predominante no s para a
definio da incidncia ou no dessa causa de diminuio (como indicativo
do maior ou menor envolvimento do agente no mundo das drogas), mas
tambm para a prpria exasperao da pena-base e para o dimensiona-
mento do quantum de diminuio da pena nos casos em que aplicado o
4 do art. 33 da Lei n 11.343/2006.
 CAPTULO 2
293
Em parte, isso decorre do prprio diploma normativo, que, em
seu art. 42, determinou ao juiz que, na fixao das penas, conside-
rasse com preponderncia sobre o previsto no art. 59 do Cdigo
Penal, a natureza e a quantidade da substncia ou do produto, a
personalidade e a conduta social do agente. Por outro lado, intui-
tivo que a ampla utilizao da quantidade (assim como variedade e
natureza) das drogas apreendidas para fins de dosimetria da pena
tambm decorrem do fato de ser uma circunstncia que sempre
ser passvel de avaliao no caso concreto, visto que no h delito
de trfico de drogas sem apreenso delas.
Com efeito, ao contrrio das demais informaes sobre a conduta
social do agente e sua vida pregressa, bem como sobre os detalhes da
priso, que podem no vir a ser conhecidas pela acusao e pelo Juzo
ou, ainda, comprovadas nos autos, a natureza, quantidade e diversidade
das drogas so aspectos que sempre estaro presentes, para serem
sopesados por ocasio da dosimetria da pena.
Tal facilidade, entretanto, gera dois diferentes problemas. O
primeiro, em decorrncia das avaliaes dspares na ponderao da
quantidade e natureza da droga como: a) indicativos do maior ou
menor envolvimento do agente no mundo das drogas; (b) fator de
exasperao da pena-base; e c) fator de dimensionamento da causa de
diminuio prevista no 4 do art. 33 da Lei n 11.343/2006. O que
pode ser considerada grande e pequena quantidade de droga? Qual
natureza de droga mais danosa? De que modo fazer um juzo de
valorao conjunto de quantidade e natureza da droga? Por exemplo,
1 (um) kg de cocana ou crack mais ou menos danoso do que 100
(cem) kg de maconha?
A guarda por uma proporcionalidade e certa uniformidade mnima
em tal avaliao, que ser realizada, de forma singular ou coletiva, por
milhares de juzes, centenas desembargadores e dezenas de ministros
294 CAPTULO 2

em todo o pas, algo bastante desafiador. S a ttulo de exempli-

ficao, possvel verificar nos casos citados na tabela apresentada
anteriormente dois precedentes do STJ, julgados no mesmo ano (2012),
em que, de um lado 33 invlucros plsticos contendo cocana; nove
invlucros plsticos contendo maconha e 62 invlucros plsticos con-
tendo crack (HC 201101644522), e de outro, 28 quilos de cocana (HC
201000549957), foram considerados como grande quantidade de droga
para o fim de indicar a dedicao do agente a atividades criminosas.
Tal valorao revela-se ainda mais preocupante, quando a quantidade/
natureza da droga considerada para o fim de exasperar a pena-base.
J o segundo fator preocupante diz respeito, justamente, uti-
lizao cumulativa da natureza e quantidade da droga como indi-
cativo do maior ou menor envolvimento do agente no mundo das
drogas, para exasperao da pena-base e para o dimensionamento
previsto no 4 do art. 33 da Lei n 11.343/2006. Justamente em
decorrncia dessa ampla e concomitante valorao foram levadas
dezenas de casos aos tribunais superiores.
Sobre tal questo verifica-se, de um lado, a existncia de
diversos julgados do STJ, por ambas as Turmas Criminais, no
sentido de que:

[] No h bis in idem na considerao da quantidade de

droga para agravar a pena-base e para negar a aplicao da
causa especial de diminuio de pena prevista no 4 do art.
33 da Lei 11.343/06, mas apenas a utilizao de um mesmo
parmetro de referncia para momentos e finalidades distintas,
objetivando a aplicao de reprimenda proporcionalmente su-
ficiente preveno e reprovao do delito, nas circunstncias
em que cometido. [] (HC 201001980221, JORGE MUSSI,
STJ QUINTA TURMA, DJE DATA: 20/10/2011 ..DTPB:.)
 CAPTULO 2
295
[] A grande quantidade de entorpecente constitui particula-
ridade capaz de viabilizar o recrudescimento da pena, tanto na
primeira quanto na terceira fase de sua dosagem. Isso porque
os critrios e a finalidade da punio, em cada etapa da do-
simetria, so valorados de forma distinta, de modo que uma
condio mais grave pode ser utilizada em ambas as etapas sem
que isso configure violao do princpio do ne bis in idem. []
(HC 201101828875, OG FERNANDES, STJ SEXTA TURMA,
DJE DATA: 16/05/2012)

[] Ao prever fraes diferenciadas para o aumento da pena, o

legislador deu ao magistrado certa liberdade para fixar o patamar
mais adequado a cada caso, motivadamente. 6. Na hiptese, a
vultosa quantidade de droga apreendida e sua variedade constituem
particularidades capazes de viabilizar o recrudescimento da pena-
-base e o estabelecimento da causa de reduo de pena em patamar
mnimo. Isso porque os critrios e a finalidade da punio, em cada
etapa da dosimetria, so valorados de forma distinta, de modo que
uma condio mais grave pode ser utilizada em ambas as etapas
sem que isso configure violao do princpio do ne bis in idem. []
(HC 201102339999, OG FERNANDES, STJ SEXTA TURMA,
DJE DATA:09/05/2012)

No STF, no entanto, por longo perodo houve divergncia entre as

Turmas sobre o assunto. De acordo com a 1 Turma do STF, no haveria
bis in idem na considerao da qualidade (natureza) e da quantidade do
entorpecente apreendido, tanto para a fixao da pena-base quanto na
terceira fase da dosimetria, nos moldes estabelecidos no art. 42 do Lei
n 11.343/06 (HC 117.435, julgado em 19/11/13). No mesmo sentido:
HC 111485, STF, 1 Turma, julgado em 01/10/13, HC 117024, STF, 1
296 CAPTULO 2

Turma, Julgado em 19/09/13, HC 113136, STF, 1 Turma, julgado em

13/08/13, HC 113136, STF, 1 Turma, julgado em 13/08/13.
Segundo a 2 Turma, a quantidade e qualidade de droga apre-
endida so circunstncias que devem ser sopesadas na 1 fase de
individualizao da pena, nos termos do art. 42 da Lei 11.343/2006,
sendo imprprio invoc-las por ocasio de escolha do fator de reduo
previsto no 4 do art. 33, sob pena de bis in idem (STF, 2 Turma, HC
113063, julgamento em 24/04/13). No mesmo sentido: STF, 2 Turma,
HC 115708, julgamento em 02/04/13, STF, 2 Turma, HC 113641,
julgamento em 18/12/12, STF, 2 Turma, RHC 114590, julgamento
em 11/12/12, STF, 2 Turma, HC 99218, julgamento em 15/05/12.
Em meados do ano de 2014, contudo, houve julgamento pelo pleno do
STF, com reconhecimento de repercusso geral, no qual se assentou o en-
tendimento pela impossibilidade de utilizao concomitante da quantidade
e natureza da droga nas diferentes fases da dosimetria da pena, in verbis:

Recurso extraordinrio com agravo. Repercusso Geral. 2. Trfico

de Drogas. 3. Valorao da natureza e da quantidade da droga
apreendida em apenas uma das fases do clculo da pena. Vedao
ao bis in idem. Precedentes. 4. Agravo conhecido e recurso ex-
traordinrio provido para determinar ao Juzo da 3 VECUTE da
Comarca de Manaus/AM que proceda a nova dosimetria da pena.
5. Reafirmao de jurisprudncia. (ARE 666334 RG, Relator(a):
Min. GILMAR MENDES, julgado em 03/04/2014, ACRDO
ELETRNICO REPERCUSSO GERAL MRITO DJe-084
DIVULG 05-05-2014 PUBLIC 06-05-2014 )

A partir de ento o STF, em ambas as suas turmas, tem-se

posicionado nesse sentido, conforme revela julgado da 1 Turma a
seguir colacionado:
 CAPTULO 2
297
HABEAS CORPUS. TRFICO DE DROGAS. DOSIMETRIA.
CAUSA DE DIMINUIO DO PARGRAFO 4 DO ARTIGO 33
DA LEI 11.343/2006. FALTA DE FUNDAMENTAO. bis in idem.
OCORRNCIA. 1. A escolha do patamar de diminuio da pena
prevista no 4 do art. 33 da Lei de Drogas no prescinde de ade-
quada fundamentao. 2. O Plenrio do Supremo Tribunal Federal
reputou configurado bis in idem na considerao cumulativa da
quantidade e da espcie da droga apreendida, como indicativos do
maior ou menor envolvimento do agente no mundo das drogas,
na exasperao da pena-base e no dimensionamento previsto no
4 do art. 33 da Lei 11.343/2006. 3. Ordem de habeas corpus
concedida para que o magistrado de primeiro grau proceda a nova
dosimetria da pena, mediante a considerao no cumulativa
da circunstncia ligada quantidade da droga apreendida. (HC
123999, Relator(a): Min. ROSA WEBER, Primeira Turma, julgado
em 07/10/2014, PROCESSO ELETRNICO DJe-211 DIVULG
24-10-2014 PUBLIC 28-10-2014)

Outra situao interessante a ser apreciada por ocasio da anlise

da possibilidade de incidncia da causa de diminuio prevista no 4
do art. 33 da Lei n 11.343/2006, dos agentes vulgarmente conhecidos
como mulas. Esses transportadores de droga seriam integrantes das
organizaes criminosas? H recentes decises dos tribunais superiores,
em ambos os sentidos, conforme se verifica nos precedentes a seguir:
298 CAPTULO 2

Aplicabilidade da causa de diminuio Inaplicabilidade da causa de diminuio

[] Descabe afastar a incidncia da
causa de diminuio de pena do art. 33,
4, da Lei n 11.343/06 com base em
mera conjectura ou ilao de que os rus
integrariam organizao criminosa.
5. O exerccio da funo de mula, embora
indispensvel para o trfico internacional,
no traduz, por si s, adeso, em carter
estvel e permanente, estrutura de
organizao criminosa, at porque esse
recrutamento pode ter por finalidade um
nico transporte de droga [...] (HC 124107,
Relator(a): Min. DIAS TOFFOLI, Primeira
Turma, julgado em 04/11/2014, PROCESSO
ELETRNICO DJe-230 DIVULG 21-11-2014
PUBLIC 24-11-2014)
[] Irretocvel a aplicao do art. 33, 4, paciente, importante argumentar que o
da Lei 11.343/06, no patamar de 1/6 (um
sexto), diante da circunstncia concreta de
que o paciente, na condio de desempenhar
papel vulgarmente conhecido como mula,
apesar de no integrar, de forma estvel e
permanente, a organizao criminosa, age
com pleno conhecimento de estar a servio
de um grupo dessa natureza (HC 120985,
Relator(a): Min. ROSA WEBER, Primeira
Turma, julgado em 07/10/2014, PROCESSO
ELETRNICO DJe-216 DIVULG 03-11-2014
PUBLIC 04-11-2014)
[] In casu, a paciente, na condio de
mula, foi surpreendida transportando
expressiva quantidade de droga ao
exterior. Tal fato afasta o preenchimento
dos requisitos do art. 33, 4, da Lei de
Drogas, conforme parecer ministerial: as
instncias ordinrias com base no acervo
ftico-probatrio, evidenciaram que a
paciente integrava organizao criminosa
ou, ao menos, dedicava-se a atividades
criminosas, desautorizando a incidncia
da minorante prevista no art. 33, 4 da
Lei 11.343/06, uma vez que o redutor
incompatvel com ambas as condies. A
reviso de tal entendimento invivel de ser
realizada na via estreita do writ, por exigir
dilao probatria. Contra a pretenso da
transportador da droga elemento essencial
na dinmica do trfico, pois sem a pessoa
que conduza a droga ao seu local de destino
fica inviabilizado o seu comrcio. []
(HC 123430, Relator(a): Min. LUIZ FUX,
Primeira Turma, julgado em 14/10/2014,
PROCESSO ELETRNICO DJe-226 DIVULG
17-11-2014 PUBLIC 18-11-2014)

Depois de reconhecida a possibilidade de aplicar a causa de dimi-

nuio prevista no 4 do art. 33 da Lei n 11.343/2006, surge outro
desafio, concernente definio do montante de diminuio entre 1/6
e 2/3. Tal tarefa afigura-se bastante complicada, visto que em rpida
analise dos requisitos para a aplicao dessa minorante j se percebe
que eles no admitem, propriamente, grandes juzos modulatrios.
Em outras palavras, no possvel ser mais ou menos primrio; o
agente pode se dedicar s atividades criminosas e integrar organizao
 CAPTULO 2
299
criminosa ou no, do mesmo modo acontecendo em relao aos seus
bons antecedentes.
Assim, conforme mencionado acima, tem sido amplamente utiliza-
da para o dimensionamento do montante de reduo de pena previsto
no 4 do art. 33 da Lei n 11.343/2006, a quantidade/natureza das
drogas apreendidas:

[] Pretendida aplicao, em seu grau mximo, do redutor pre-

visto no art. 33, 4, da Lei de Drogas. Descabimento. Reduo
de metade justificada pela natureza e pela quantidade da droga
apreendida (50 g de cocana), bem como pela apreenso do material
destinado a sua preparao [...] (HC 125781, Relator(a): Min. DIAS
TOFFOLI, Segunda Turma, julgado em 24/03/2015, PROCESSO
ELETRNICO DJe-078 DIVULG 27-04-2015 PUBLIC 28-04-2015)

[] A instncia ordinria, para reduzir apenas de metade a pena

imposta ao paciente, por fora do art. 33, 4, da Lei n 11.343/06,
valorou negativamente a natureza e a quantidade da droga apreen-
dida (50 g de cocana), bem como a circunstncia de terem sido
apreendidos em seu poder materiais utilizados na fabricao dos en-
torpecentes, motivao suficiente para obstar a reduo no mximo
legal [] (HC 125991, Relator(a): Min. DIAS TOFFOLI, Segunda
Turma, julgado em 24/03/2015, PROCESSO ELETRNICO DJe-078
DIVULG 27-04-2015 PUBLIC 28-04-2015)

[] Justifica-se a aplicao, no grau mnimo (1/6), do redutor de

pena descrito no art. 33, 4, da Lei n 11.343/06, diante da gravi-
dade concreta da infrao, evidenciada pela apreenso de 2 kg de
cocana em poder da paciente, detida na iminncia de embarcar em
voo para a frica do Sul. [] (HC 120949, Relator(a): Min. DIAS
300 CAPTULO 2

TOFFOLI, Primeira Turma, julgado em 14/10/2014, PROCESSO

ELETRNICO DJe-021 DIVULG 30-01-2015 PUBLIC 02-02-2015)

[] Assim, luz dos dispositivos acima mencionados, a quantidade

e a natureza da droga apreendida na espcie 25,55 gramas de
cocana justificam a aplicao da reduo, razo de 1/2 (metade)
[...] (HC 201102066063, LAURITA VAZ, STJ QUINTA TURMA,
DJE DATA:01/03/2013

A quantidade/natureza da droga, contudo, no o nico aspecto

que permite o dimensionamento da causa de diminuio. O grau
de colaborao do agente para a distribuio da droga, mesmo que
insuficiente para assentar a sua participao na organizao criminosa,
um outro aspecto que pode ser levado em conta para a aplicao da
minorante prevista no 4 do art. 33 da Lei de Drogas. Segundo o STF,
tal circunstncia pode vir a diferenci-lo de mero distribuidor varejista
de pequenas quantidades de entorpecentes a alguns poucos usurios,
justificando a aplicao da minorante em percentual intermedirio
(STF, 2 Turma, HC 113303, julgamento em 11/09/12)
Tambm j foi considerada para a reduo da pena em 1/6 (um
sexto), a remunerao auferida pelo ru pelo transporte da droga e
[...] o tempo dedicado viagem desde a origem at o destino [...]
(HC 110900, LUIZ FUX, STF, 1 Turma, 23.4.2013).
As causas de aumento para crimes de trfico e assemelhados (arts.
33 a 37, da Lei n 11.343/2006) esto previstas nos seis incisos do art.
40, da Lei n 11.343/2006, sendo que, de acordo com este dispositivo,
a pena poder ser acrescida, em decorrncia da verificao dessas
majorantes, de um sexto a dois teros.
Antes de especificamente adentrar nos comentrios sobre as
hipteses legais de aumento, necessrio enfrentar a questo relativa
 CAPTULO 2
301
forma de proceder quando, no caso concreto, estiverem presentes
mais de uma causa de aumento.
No art. 68, pargrafo nico, do Cdigo Penal, h regra segundo a
qual: no concurso de causas de aumento ou de diminuio previstas
na parte especial, pode o juiz limitar-se a um s aumento ou a uma
s diminuio, prevalecendo, todavia, a causa que mais aumente ou
diminua. Tal regra, contudo, para alm de conferir uma faculdade ao
juzo (pode o juiz), no se aplica propriamente ao concursos de cau-
sas de aumento, mas ao concurso de causas de aumento e diminuio.
Assim, frente lacuna legal sobre o tema, descortinam-se, basi-
camente, trs possveis entendimentos. O primeiro reconhece que,
embora ocorrendo, concretamente, mais de uma causa de aumento,
aplica-se somente um aumento, enquanto a remanescente poder ser
valorada como agravante ou causa judicial82. O segundo considera
que deve ser feita pelo intrprete a opo por uma das causas de
aumento aplicvel, desprezando-se a(s) demais. E o ltimo, que parte
do pressuposto de que cada causa de aumento tem um mbito prprio
de proteo e de incidncia, reconhece a possibilidade de aplicao
concomitante de mais de uma delas, desde que observando conjunta-
mente o limite mximo de 2/3, sem que se possa falar em bis in idem83.
O segundo entendimento no guarda razoabilidade, visto que
acaba por equiparar, em prejuzo ao princpio da individualizao das
penas, condutas com gravidades bem diversas. De outro lado, embora
defensvel o primeiro entendimento, afigura-se mais adequado o ter-
ceiro, que, inclusive, encontra amparo na recente jurisprudncia do STJ:

PENAL. AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL.

TRFICO INTERNACIONAL DE ENTORPECENTES.
82 BALTAZAR JR. (2014, p. 1101).
83 MENDONA; CARVALHO (2008, p. 165).
302 CAPTULO 2

INTERESTADUALIDADE. CUMULAO DAS CAUSAS DE

AUMENTO ART. 40, INCISOS I E V, DA LEI 11.343/2006.
POSSIBILIDADE. NECESSIDADE DE INTERESSE DE DIFUSO
DA DROGA EM MAIS DE UM ESTADO DA FEDERAO.
Embora possvel a cumulao das causas de aumento referente a
internacionalidade e interestadualidade do trfico ilcito de entor-
pecentes, esta ltima poder incidir somente quando houver, pelo
menos, a comprovao do interesse em difuso da droga em mais
de um Estado da Federao. Assim, no se revela admissvel sua
incidncia em hipteses de mero transporte terrestre da mercadoria
proveniente do exterior com destino final certo em localidade estra-
nha ao Estado fronteirio pelo qual ingressou. Agravo regimental
desprovido. (AGRESP 201101866587, FELIX FISCHER QUINTA
TURMA, DJE DATA:17/11/2014)

[] O agravamento da pena-base em 3/6, em razo da incidncia

das causas de aumento previstas no art. 40, IV e V, da Lei de Drogas,
perfeitamente possvel quando justificado em circunstncias
concretas do crime, tais como emprego de duas armas de fogo de
uso restrito e envolvimento de um menor com 15 anos de idade
[] (HC 201401215170, SEBASTIO REIS JNIOR SEXTA
TURMA, DJE DATA:09/03/2015)

Isso no quer significar, de outro lado, que, havendo apenas ade-

quao a uma causa de aumento no caso concreto, a pena tenha que
ser aumentada no seu patamar mnimo (1/6). Em verdade, a questo
deve ser analisada caso a caso, e decidida motivadamente, tanto sendo
possvel majorar o percentual de aumento de pena em decorrncia
da subsuno a mais de uma hiptese dos incisos do art. 40 quanto
em decorrncia de um maior grau de reprovabilidade da conduta do
 CAPTULO 2
303
agente no tocante a uma dessas hipteses. Cite-se, nesse sentido, o
entendimento de Jos Paulo Baltazar Jr.84
Uma tese defensiva que tem sido bastante suscitada com
relao aplicao da causa de aumento prevista no art. 40, I, da
Lei n 11.343/2006, diz respeito alegao de bis in idem no seu
reconhecimento em relao ao agente que transporta droga com
destino ao exterior, visto que o art. 33, caput, da Lei n 11.343/2006
contm no seu tipo penal os verbos importar e exportar, aos quais
nsita a ideia de transnacionalidade do delito.
Tal tese, entretanto, pode ser facilmente afastada, e de fato vem
sendo por diversos tribunais ptrios, na medida em que o tipo penal
previsto no art. 33 da Lei n 11.343/2006, qualifica-se como um tipo
misto alternativo, de ao mltipla, sendo que na maioria das vezes o
agente, para alm importar ou exportar a droga, tambm incide em
outros verbos nucleares como transportar, adquirir, trazer consigo
ou guardar. Nesse sentido, cite-se o seguinte precedente do STF:

[] O crime do art. 33, caput, da Lei n 11.343/06, de ao ml-

tipla ou de contedo variado. A incidncia da causa de aumento
de pena do art. 40, I, da Lei n 11.343/06 conduta do agente
que transporta droga com destino ao exterior no configura bis
in idem, uma vez que no foi considerada, na terceira fase da
dosimetria da pena, elementar do tipo penal [] (HC 122299,
Relator(a): Min. DIAS TOFFOLI, Primeira Turma, julgado em
19/08/2014, PROCESSO ELETRNICO DJe-195 DIVULG 06-
10-2014 PUBLIC 07-10-2014)

Para firmar a transnacionalidade do delito e, assim, a aplicabili-

dade dessa causa de aumento, basta que seja comprovada a origem
84 BALTAZAR JR. (2014, p. 1102).
304 CAPTULO 2

ou destinao da droga no exterior, no sendo necessrio que o

tenha, efetivamente, alcanado o territrio estrangeiro (ACR
00027107320144058100, TRF5 Primeira Turma, DJE Data:
06/11/2014). Conforme pronunciou-se o STJ, afigura-se [...] suficiente
a demonstrao do intuito da prtica do crime de trfico de drogas para
alm do territrio nacional ou a comprovao de que o ru introduziu
ou concorreu para a introduo da droga em territrio nacional [...]
(AGRESP 201100590181, MARCO AURLIO BELLIZZE, STJ
QUINTA TURMA, DJE DATA:04/11/20130.
No mesmo sentido, ponderou o TRF3 em julgado que

[...] caracteriza-se a circunstncia pela execuo potencial (restrita

ao territrio de um pas mas destinada a operar efeitos em outro)
ou efetiva do delito abrangendo o territrio de mais de um pas,
consequentemente bastando a destinao do entorpecente ao
exterior para a incidncia da qualificadora e no havendo que se
falar em iter criminis com relao majorante, que se perfaz com
a comprovada destinao da droga ao exterior [...] (ACR 0007025-
35.2011.4.03.6119, TRF-3, 2 Turma, j. 23/04/13).

Seguem colacionados alguns casos em que a transnacionalidade

do delito de trfico de drogas foi reconhecida, com as respectivas
circunstncias:

Precedente
ACR 0002429-08.2011.4.01.4100 / RO, Rel.
DESEMBARGADOR FEDERAL TOURINHO
NETO, TERCEIRA TURMA, e-DJF1 p.521
de 09/11/2012
ACR 00064233220104036102,
DESEMBARGADOR FEDERAL TORU
YAMAMOTO, TRF3 PRIMEIRA TURMA,
e-DJF3 Judicial 1 DATA:20/03/2014
ACR 0009846-83.2012.4.03.6181, ,TRF-3, 2
Turma, j. 10/12/13
ACR 00027899120114036005,
DESEMBARGADOR FEDERAL COTRIM
GUIMARES, TRF3 SEGUNDA TURMA,
e-DJF3 Judicial 1 DATA:18/12/2013
CAPTULO 2
305
Circunstncias apontadas para justificar a
transnacionalidade do delito de trfico
[] A transnacionalidade do trfico de
drogas induvidosa, pois os autos do
conta de que um dos acusados foi preso em
flagrante em regio brasileira fronteiria
com a Bolvia. irrelevante se o agente
recebeu o entorpecente de um lado ou de
outro da fronteira, ainda que a entrega tenha
ocorrido dentro do territrio brasileiro.
Os depoimentos dos corrus autoridade
policial, todos coerentes com as provas
colhidas em Juzo, juntamente com os
depoimentos dos policiais, permitem
concluir que a droga adveio da Bolvia, com
destino final Porto Velho. A quantidade e
qualidade da droga apreendida (10.433kg
de cocana) fator de relevncia na
caracterizao da transnacionalidade do
trfico [...]
[] Comprovada a transnacionalidade.
Escutas telefnicas. Laudo de Exame de
Equipamento Computacional telefone
celular atestou que vrias mensagens
provenientes do Paraguai, cujo cdigo do
pas 595, foram recebidas em um dos
aparelhos apreendidos em poder de um dos
acusados []
[...] A transnacionalidade do delito est
devidamente configurada, particularmente
pela apreenso da droga em pacote
endereado China, e que estava prestes a
ser remetido pelo correio []
[] A transnacionalidade do delito est
devidamente configurada, particularmente
pela admisso do ru em interrogatrio de
que fora contratado para realizar quatro
viagens ao Paraguai em que faria o
transporte de droga proveniente deste pas
para o Rio de Janeiro []
306 CAPTULO 2
Precedente
ACR 00100658820124036119,
DESEMBARGADOR FEDERAL COTRIM
GUIMARES, TRF3 SEGUNDA TURMA,
e-DJF3 Judicial 1 DATA:18/12/2013
ACR 0002653-94.2011.4.03.6005, TRF-3, 5
Turma, 1a Seo, data julgamento: 04/11/13.
ACR 00246443920104013800,
DESEMBARGADOR FEDERAL MRIO
CSAR RIBEIRO, TRF1 QUARTA
TURMA, e-DJF1 DATA:09/03/2012
ACR 00005682820074013000,
DESEMBARGADOR FEDERAL TOURINHO
NETO, TRF1 TERCEIRA TURMA, e-DJF1
DATA:06/03/2009
ACR 201051018055671, Desembargadora
Federal LILIANE RORIZ, TRF2 SEGUNDA
TURMA ESPECIALIZADA, E-DJF2R Data:
30/03/2011
Circunstncias apontadas para justificar a
transnacionalidade do delito de trfico
[] A transnacionalidade do delito est
devidamente configurada, particularmente
pelas passagens internacionais juntadas aos
autos e pelas circunstncias fticas, tendo
sido preso em flagrante ao trazer consigo,
para fins de transporte internacional, a
droga acima especificada, nos termos da
denncia []
[] A transnacionalidade do delito restou
evidenciada pelas circunstncias fticas
priso em flagrante em regio de fronteira,
o ru informou durante a revista policial
ter adquirido a droga no Paraguai e pelas
declaraes das testemunhas de acusao,
pelo que plenamente vivel a incidncia da
majorante da transnacionalidade do trfico
[]
[] no obstante a droga tenha sido
adquirida em territrio nacional e no
tenha ultrapassado as fronteiras brasileiras,
por ter sido frustrada a sua viagem pela
ao diligente da polcia, tal fato no afasta
a transnacionalidade do delito, uma vez
que posteriormente embarcaria em voo
internacional []
[] A declarao do ru, de que a
droga com ele apreendida foi trazida
do Peru, suficiente para caracterizar a
transnacionalidade do trfico de drogas []
[] A transnacionalidade do delito
restou evidenciada no s atravs das
circunstncias do flagrante eis que o ru
foi preso no Aeroporto Internacional do
Rio de Janeiro quando tentava embarcar
em voo com destino Lisboa/Portugal -,
como tambm foi admitida pelo prprio
ru ao ser interrogado, onde afirmou serem
verdadeiros os fatos narrados na denncia,
dando a certeza de que a droga se destinava
ao exterior []

Precedente
RHC 121092, Relator(a): Min. LUIZ FUX,
Primeira Turma, julgado em 22/04/2014,
PROCESSO ELETRNICO DJe-088 DIVULG
09-05-2014 PUBLIC 12-05-2014
ACR 00117113620124036119,
DESEMBARGADOR FEDERAL COTRIM
GUIMARES, TRF3 SEGUNDA TURMA,
e-DJF3 Judicial 1 DATA:16/04/2015
CAPTULO 2
307
Circunstncias apontadas para justificar a
transnacionalidade do delito de trfico
[] o paciente, cidado estrangeiro, foi
preso em flagrante e condenado pena de
5 (cinco) anos e 10 (dez) meses de recluso,
em regime inicial fechado, pela prtica dos
crimes previstos no art. 33, caput, c/c art. 40,
I, da Lei 11.343/2006 (trfico internacional
de drogas), pois foi surpreendido no
Aeroporto Internacional de Guarulhos/SP,
quando se preparava para embarcar para
Joanesburgo/frica do Sul, com 2.365g (dois
mil, trezentos e sessenta e cinco gramas) de
cocana, oculta no fundo falso de uma bolsa
que levava no interior de sua bagagem []
[] Transnacionalidade delitiva
incontroversa, revelada pela confisso do ru
somada a histrico viajante e circunstncias
fticas narradas pelas testemunhas,
provas que demonstram que a substncia
entorpecente proveniente da Repblica da
Colmbia [...]

Uma vez firmada a transnacionalidade do delito, resta pendente

a definio do quantum do aumento, sendo que a 2 Turma do STF
reconheceu a distncia entre os pases de origem e destino, no trfico
transnacional de drogas, como critrio apto a justificar maior repri-
menda na definio do montante de aumento da causa prevista no art.
40, I, da Lei n 11.343/2006, nos seguintes termos:

[...] O fato de o paciente ter se deslocado ao Brasil, vindo da frica

do Sul, com o nico propsito de voltar ao seu Pas de origem com
relativa quantidade de droga evidencia uma audcia mais elevada, se
comparado com aquele que se arrisca a traficar entorpecentes entre
fronteiras prximas, fato que justifica o aumento de pena do
paciente [...] (HC 118389, STF, 2 Turma, julgamento em 05/11/13).
308 CAPTULO 2

No TRF3, ao seu turno, assente o entendimento de que [...] a mera dis-

tncia que seria percorrida pelo agente no legitima a exasperao da sano,
mas somente a hiptese em que se constata que a droga traficada seria dis-
tribuda em mais de um pas estrangeiro[...] (ACR 00035292720134036119,
DESEMBARGADOR FEDERAL COTRIM GUIMARES, TRF3
SEGUNDA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:16/04/2015).
Sobre a causa de aumento de prevalecimento de funes pblicas
no existem grandes discusses ou debates. Basta dizer que, com a
sua previso, o legislador visou represso de forma mais gravosa do
agente que, pela natureza de suas funes ou pela finalidade de suas
atividades, deveria combater o trfico, e no pratic-lo. Ao contrrio do
que exigia a legislao anterior (art. 18, II, da Lei n 6.368/1976), no
mais se faz necessria para a aplicao dessa majorante que a funo
pblica esteja relacionada com a represso da criminalidade85.
Devem ser apenadas de forma mais grave, segundo a majorante
do art. 40, III, da Lei n 11.343/2006, os delitos de trfico praticados,
nas dependncias ou imediaes de: a) estabelecimentos prisionais;
b) estabelecimentos de ensino; c) estabelecimentos hospitalares; d) sedes
de entidades estudantis, sociais, culturais, recreativas, esportivas, ou
beneficentes; e) locais de trabalho coletivo; f) recintos onde se realizem
espetculos ou diverses de qualquer natureza; g) servios de tratamento
de dependentes de drogas ou de reinsero social; h) unidades militares
ou policiais; ou em i) transportes pblicos.
Conforme mencionado por Jos Paulo Baltazar Jr., h duas pos-
sibilidades interpretativas acerca do carter dessa causa de aumento:

[] Para a primeira, a causa de aumento objetiva, bastando sua

incidncia que o fato tenha ocorrido em um dos locais menciona-
dos, independentemente de qualquer inteno especfica do agente
85 MENDONA; CARVALHO (2008, p. 168).
 CAPTULO 2
309
ou resultado concreto []. Adotada essa orientao, aplica-se a
majorante para aquele que transporta a droga como passageiro
em nibus de linha, independentemente de efetiva distribuio de
droga naquele local [...]. Para a segunda, exige-se que o compor-
tamento ostensivo do agente tenha, de algum modo, estimulado
a utilizao por terceiros [...]. Nessa linha, j se afirmou, quanto
aos transportes pblicos, que somente incide a causa de aumento
quando o trfico est direcionado aos passageiros [].

Especificamente no que diz respeito ao crime de trfico praticado

em transportes pblicos, de maior recorrncia prtica, possvel
encontrar recentes decises do STF em ambos os sentidos, conforme
revelam os precedentes a seguir:

A apreenso de substncia entorpecente na posse de agente que se

encontrava no transporte pblico nibus coletivo -, sem que haja
comprovao de mercancia de drogas dentro do veculo, no sufi-
ciente para aplicao da causa de aumento prevista na Lei Antidrogas.
Alterao de entendimento da Primeira Turma (STF, 2 Turma, HC
115815, julgamento em 13/08/13); e O inciso III do art. 40 da Lei n
11.343/2006 visa a punir com maior rigor a comercializao de drogas
em determinados locais, como escolas, hospitais, teatros e unidades de
tratamento de dependentes, entre outros. Pela insero da expresso
transporte pblico nesse mesmo dispositivo, evidencia-se que a
referncia h de ser interpretada na mesma perspectiva, vale dizer,
no sentido de que a comercializao da droga em transporte pblico
deve ser apenada com mais rigor. Logo, a mera utilizao de transporte
pblico para o carregamento da droga no leva aplicao da causa de
aumento do inciso III do art. 40 da Lei 11.343/2006 (STF, 1 Turma,
HC 109538, julgamento em 15/05/12).
310 CAPTULO 2

[...] Por se tratar de infrao pluriofensiva, o simples fato de

utilizar o agente meio de transporte pblico para o transporte
do entorpecente suficiente para a incidncia da majorante,
na medida que transportar e trazer consigo so elementos
do tipo penal descrito no art. 33 da Lei n 11.343/06, de modo
que, no obstante a paciente no estivesse comercializando o
entorpecente no interior daquele veculo de transporte pblico
coletivo, a mera conduta consistente em transportar ou tra-
zer consigo a droga por esse meio suficiente para justificar
a incidncia da majorante. 4. Como destacado pela Ministra
Crmen Lcia (HC n 109.411/MS, Primeira Turma, DJe de
26/10/11), [a] majorante de natureza objetiva e, por con-
seguinte, aperfeioa-se com a constatao de ter sido o crime
cometido no lugar indicado, no caso, em transporte pblico,
independentemente de qualquer indagao sobre o elemento
anmico do infrator. Naquele ambiente, facilitada a atuao
do agente, porque o maior nmero de pessoas presentes no
interior do meio de transporte dificulta a ao fiscalizadora e,
por conseguinte, facilita a disseminao da droga no meio social
[...] (STF, 1 Turma, RHC 115399, julgamento em 04/06/13).

De outro turno, de acordo a 1 Turma do STF, o trfico de

drogas nas imediaes de estabelecimentos de ensino suficiente
para incidncia da causa de aumento de pena prevista no art. 40,
III, da Lei 11.343/2006, independente de os agentes visarem ou
no os frequentadores daquele local (HC 116929, julgado em
15/10/2013).
Para que a causa de aumento do art. 40, IV seja aplicada,
necessrio que haja relao de causalidade entre a prtica do
delito de trfico de drogas e o emprego de violncia ou grave
 CAPTULO 2
311
ameaa, a utilizao de arma de fogo ou, ainda, o emprego de
qualquer processo de intimidao difusa ou coletiva.
O quantum de aumento em decorrncia do enquadramento
nessa majorante ser, naturalmente, proporcional violncia,
ameaa, intimidao ou ao nmero de armas empregadas, con-
forme revela o seguinte precedente do STJ:

[...] Invivel a incidncia da menor frao legalmente prevista relati-

va majorante prevista no inciso IV do art. 40 da Lei n. 11.343/06
trfico de drogas cometido com violncia, grave ameaa, emprego
de arma de fogo, ou qualquer processo de intimidao difusa ou co-
letiva -, pois restou comprovado que foram encontradas em poder
da associao duas pistolas, trs granadas, uma escopeta, munies
e explosivos, circunstncias que bem revelam a impossibilidade de
aplicao da menor frao prevista em lei [...] (HC 201001583650,
JORGE MUSSI QUINTA TURMA, DJE DATA:02/09/2011).

Importante salientar, ademais, que para aplicao dessa causa de au-

mento, em decorrncia do emprego de armas de fogo, no necessria a
efetiva apreenso das armas, visto que tal circunstncia pode ser suprida
por outras prova. Com efeito, conforme decidido pelo STJ [] o argu-
mento de que no foi apreendida arma de fogo, no capaz de afastar
a aplicao da referida causa de aumento, uma vez que as instncias de
origem invocaram outros elementos para reconhecer a incidncia do art.
40, IV, da Lei 11.343/06 [...] (HC 201100370349, MARIA THEREZA
DE ASSIS MOURA, SEXTA TURMA, DATA: 16/12/2013).
Trata-se o aumento da interestadualidade de hiptese objetiva de
aumento de pena, bastante parecida com aquela prevista no inciso I,
do art. 40, da Lei n 11.343/2006. Distingue-se dela apenas no tocante
destinao ou origem da droga, que na hiptese do inciso I (transna-
312 CAPTULO 2

cionalidade) deve ser o exterior, e no presente caso deve envolver ao

menos dois diferentes estados brasileiros. Muitos dos comentrios l
realizados aplicam-se, portanto, tambm ao presente tpico.
Tal como verificado em relao causa de aumento do trfico inter-
nacional, a majorante do trfico interestadual tambm exige do agente o
conhecimento de tal circunstncia, ou [...] pelo menos ter conscincia da
possibilidade consistente de que isso est ocorrendo ou ocorrer [...]86.
De acordo com o STJ, [...] para a incidncia da causa de aumento
prevista no art. 40, V, da Lei n 11.343/06, no necessria a efetiva trans-
posio da fronteira interestadual, sendo suficiente a comprovao de
que a droga tinha como destino outro Estado [...] (HC 201001741228,
HAROLDO RODRIGUES (DESEMBARGADOR CONVOCADO DO
TJ/CE), STJ SEXTA TURMA, DJE DATA:26/10/2011)87. Na mesma
toada pronuncia-se o STF:

HABEAS CORPUS. PENAL. TRFICO INTERESTADUAL.

DESNECESSIDADE DE TRANSPOSIO DE FRONTEIRA
ENTRE ESTADOS DA FEDERAO. PRECEDENTES. ORDEM
DENEGADA. 1. A jurisprudncia desta Corte firmou-se no sentido
de ser desnecessria a efetiva transposio das fronteiras interes-
taduais para a incidncia da majorante prevista no inciso V do art.
40, bastando a comprovao inequvoca de que a droga adquirida
num estado teria como destino outro estado da Federao (HC
115893, Relator(a): Min. RICARDO LEWANDOWSKI, Segunda

86 GRECO FILHO; RASSI (2007, p. 136).

87 No mesmo sentido: [...] Tal qual o trfico internacional, no necessria a efetiva transposio da
fronteira interestadual para que fique autorizada a incidncia da causa de aumento de pena prevista
no art. 40, V da Lei 11.343/06; bastaro, para tanto, evidncias de que a substncia entorpecente
mercadejada tem como destino qualquer ponto alm das linhas divisrias estaduais. Precedente
da 5a. Turma: HC 93.223/MS, Rel. Min. NAPOLEO NUNES MAIA FILHO, DJU 13.10.08)
[] (HC 200802421299, NAPOLEO NUNES MAIA FILHO, STJ QUINTA TURMA, DJE
DATA:25/05/2009 ..DTPB:.).
 CAPTULO 2
313
Turma, DJe de 04-06-2013). Precedentes. 2. Ordem denegada. (HC
111076, TEORI ZAVASCKI, STF.)

As evidncias da interestadualidade do trfico, tal como as de sua

internacionalidade, podem advir de diversas fontes, a exemplo da
[...] confisso do paciente e de seu bilhete de passagem [] (HC
110438, CRMEN LCIA, STF) ou da priso do agente [...] dentro
de nibus que tinha como itinerrio Ponta Por/MS Campo Grande/
MS [...] (HC 201102293532, SEBASTIO REIS JNIOR, STJ SEXTA
TURMA, DJE DATA:18/12/2012).
Aspecto importante diz respeito possibilidade de aplicao
simultnea das causas de aumento de pena previstas nos incisos I
(transnacionalidade) e V (transestadualidade). Sobre esse assunto tem
prevalecido o entendimento de que s se aplicariam, [...] cumulativa-
mente, os aumentos de pena pela transnacionalidade do trfico e pela
interestadualidade quando o agente importa a droga com o intuito de
distribu-la em mais de uma unidade da federao [] (ACR 0001723-
81.2008.4.03.6005,TRF-3, 2 Turma, j. 04/12/12). No mesmo sentido:

[] A caracterizao do trfico interestadual de drogas se d

quando a inteno do agente a de disseminar o entorpecente em
um ou mais estados da federao. Caso em que o crime se iniciou
no Paraguai, onde a droga foi recebida, para ser transportada para
Cuiab/MT ou Rondnia. O trajeto percorrido pelo ru no curso da
ao no suficiente para caracterizar a causa de aumento derivada
da interestadualidade do trfico, j que a passagem pelo estado
do Mato Grosso do Sul foi apenas uma etapa do trfico transna-
cional [] (ACR 00041874420094036005, DESEMBARGADOR
FEDERAL ANTONIO CEDENHO, TRF3 SEGUNDA TURMA,
e-DJF3 Judicial 1 DATA:18/12/2014).
314 CAPTULO 2

No deixa de ser defensvel, contudo, o entendimento em sentido

contrrio, visto que

enquanto a transestadualidade visa punir a maior amplitude

territorial da conduta, que potencializar o risco ao bem jurdico
(sade pblica nacional), no caso do trfico internacional, a ratio
do maior agravamento na punio est na violao ordem jurdica
e aos interesses de mais de um pas88.

No tocante causa de aumento do art. 40, VI, no h grandes

controvrsias. Para que ela seja aplicada, necessrio, natural-
mente, que o agente tenha conhecimento da menoridade do
comprador, receptor, etc., ou de sua deficincia de inteligncia ou
vontade, sendo que esse conhecimento ser apreciado de acordo
com as circunstncias do caso, como, por exemplo, se o agente
vender maconha na porta de um ginsio, local normalmente
frequentado por menores89.
No que se refere quantificao do aumento em decorrncia dessa
causa, o STJ j decidiu no sentido de que

[] A simples meno ao envolvimento de um adolescente

na prtica do delito, sem nenhum outro elemento concreto
demonstrando maior gravidade dessa participao, no autoriza
a exasperao da pena em 1/3, pela aplicao da causa de au-
mento prevista no art. 40, VI, da Lei n. 11.343/2006, devendo
a majorao ser reduzida ao patamar mnimo de 1/6 [...]. (HC
201000375941, SEBASTIO REIS JNIOR, STJ SEXTA
TURMA, DJE DATA:09/11/2011).
88 MENDONA; CARVALHO (2008, p. 176).
89 GRECO FILHO; RASSI (2007, p. 138).
 CAPTULO 2
315
O art. 36 da Lei de Drogas tipifica a conduta daquele que financia
ou custeia a prtica de qualquer dos crimes previstos nos seus arts.
33, caput e 1, e 34 (produo e trfico de drogas) e culmina pena
de recluso de oito a vinte anos e multa. Dessa forma, a previso do
financiamento ou custeio da prtica dos crimes definidos nos arts. 33
a 37 da referida norma como causa de aumento gera estranheza.
Embora se possa atribuir tal duplicidade de previses a eventual
falha na elaborao do texto legislativo90, no se deve, ante a potenciali-
dade de cada um dos dispositivos, ignorar uma ou ambas91. Ao mesmo
tempo, deve-se atentar para a questo do bis in idem.
Nesta linha, surgem como distines entre o crime autnomo de
financiamento ou custeio e a causa de aumento em tela a limitao de
aplicabilidade a certos delitos, a centralidade da conduta financiar ou
custear e a estabilidade da atuao, exigida para o crime autnomo,
mas dispensada para a incidncia da causa de aumento92.
Quanto ao primeiro ponto, tem-se entendimento no sentido de
que somente se o agente financiar os crimes previstos nos arts. 33
2 e 3, 35 e 37 incide o aumento da pena, tendo em vista que os
tipos do art. 33, caput e 1, e 34, quando financiados, caracterizam
o tipo do art. 36, no incidindo para este a majorante93.
90 MENDONA; CARVALHO (2008, p. 180).
91 Para Fernando Capez: se o agente s financia ou custeia, responde apenas pelo crime previsto
no art. 36, sem a incidncia da causa de aumento. Se financia ou custeia e, alm disso, participa
ou comete o trfico, responde por ambos os crimes em concurso material, sem a incidncia
da majorante. A causa, portanto, no tem incidncia, estando natimorta (ineficaz desde sua
vigncia). (CAPEZ 2012, p. 241). Tambm Andrey Borges e Paulo Galvo: [...] por qualquer
ngulo que se veja a questo, confirma-se que a presente causa de aumento de pena inaplicvel.
(MENDONA; CARVALHO 2008, p. 182).
92 GRECO FILHO; RASSI (2007, p. 139). Em sentido contrrio, Rogrio Sanchez (cit., p. 212): o
sustento deve ser habitual, costumeiro, rotineiro, condio de sobrevivncia do trfico (de drogas
ou maquinrios). Essa concluso facilmente extrada da simples leitura dos dois dispositivos:
o pargrafo nico do tipo anterior, que s pune a reunio estvel de duas ou mais pessoas que
visam financiar reiteradamenteos crimes de trfico, e do art. 40, VII, majorante aplicvel no caso
de o sustento ser meramente ocasional (outra interpretao conduz o operador ao inaceitvelbis
in idem). Frisa-se que h posicionamentos distintos.
93 BACILA; RANGEL (2007, p. 152).
316 CAPTULO 2

H, contudo, entendimento em sentido oposto, de acordo com o

qual o art. 36 da Lei n 11.343/2006 se restringiria aos crimes previstos
em seus arts. 33, caput e 1, e 34, ao passo que a causa especial de
aumento de pena, conforme o caput, poderia ser aplicada a qualquer
dos crimes tipificados nos arts. 33 a 37 da mesma lei, com exceo,
claro, aos crimes previstos no pargrafo nico do art. 35 [associao
para o financiamento ou custeio autnomo], e no art. 3694.
Nesse ltimo sentido, cite-se o seguinte trecho do voto do Min.
Jorge Mussi, do STJ, em seu voto no HC 164.682 SP (2010/0041579-1):

[] Quanto mencionada causa de aumento, no h falarem

inconstitucionalidade, pois esta visa apenas individualizao
da pena do agente que financia oucusteia a prtica do trfico,
referindo-se o caput do artigo40, da Lei n 11.343/06, expressamen-
te ao delito doartigo 33, caput, da mesma lei, e s se poderia falar
em bis in idem caso houvesse sido imputado a Endro, emconcurso
material, o delito autnomo previsto no artigo 36, da lei em foco;
no caso, incide o crime do artigo 36 quando o financiamento ou
o custeio do trfico reiterado, incidindo a causa de aumento
quando, como nahiptese, eventual [].

J no que tange segunda distino (centralidade da conduta

financiar ou custear), Vicente Greco e Joo Daniel Rassi afirmam ser
possvel conciliar os dispositivos considerando grau e circunstncias:

Aplica-se o art. 36 para aquele em que o financiar o ncleo central

e praticamente o nico de sua conduta [...] o crime daquele que
se mantm oculto e fornece o dinheiro para custear atividades
do trfico sem se envolver em atividade executiva [...] Aplica-se
94 MARCO (2014, p. 212).
 CAPTULO 2
317
o aumento de pena se o agente est no trfico e incide em um dos
crimes dos arts. 33 e 1 ou 34 e, no correr da prtica, em conduta
envolvida, pe recursos disposio de companheiros ou partcipes
para que estes faam a sua parte na cadeia do trfico. H, pois, duas
esferas de incidncia, podendo haver desclassificao da acusao
pelo art. 36 para o aumento de pena95.

Nos casos em que h autofinanciamento, ou custeio com recurso

prprios, Jos Paulo Baltazar Jr. aponta duas solues, quais sejam: a) a
absoro do delito autnomo de financiamento pelo delito financiado,
tendo aqui lugar a causa de aumento em tela; ou b) a considerao
deste ltimo crime como ps-fato impunvel, restando absorvido por
aquele96. H recente julgado do STJ que d guarida primeira soluo
apresentada, a saber:

RECURSO ESPECIAL. PENAL. TRFICO ILCITO DE DROGAS.

ART. 33, CAPUT, DA LEI N 11.343/2006. FINANCIAMENTO
PARA O TRFICO. INCIDNCIA DA CAUSA DE AUMENTO DO
ART. 40, INCISO VII, DA MESMA LEI. IMPOSSIBILIDADE DE
CONDENAO, EM CONCURSO MATERIAL, PELA PRTICA
DOS CRIMES DO ART. 33, CAPUT, E DO ART. 36 DA LEI DE
DROGAS. 1. O financiamento ou custeio ao trfico ilcito de drogas
(art. 36 da Lei n 11.343/2006) delito autnomo aplicvel ao agente
que no tem participao direta na execuo do trfico, limitando-se
a fornecer os recursos necessrios para subsidiar a mercancia. 2. Na
hiptese de autofinanciamento para o trfico ilcito de drogas no
h falar em concurso material entre os crimes de trfico e de finan-
ciamento ao trfico, devendo ser o agente condenado pela pena do
95 GRECO FILHO; RASSI (2007, p. 139).
96 BALTAZAR JR. (2014, p. 1090).
318 CAPTULO 2

artigo 33, caput, com a causa de aumento de pena do artigo 40, inciso
VII, da Lei de Drogas. 3. Recurso especial improvido. (STJ REsp:
1290296 PR 2011/0265668-3, Relator: Ministra MARIA THEREZA
DE ASSIS MOURA, Data de Julgamento: 17/12/2013, T6 SEXTA
TURMA, Data de Publicao: DJe 03/02/2014).

Por ltimo, cumpre-se destacar que a causa de aumento em tela

no se confunde com a agravante do art. 62, I, do Cdigo Penal, inciso
I do art. 62 do CP,

pois financiar ou custear a empreitada criminosa no o mesmo

que organizar a cooperao ou dirigir a atividade dos demais
agentes, de modo que no h bis in idem no reconhecimento de
ambas as circunstncias em relao ao mesmo acusado (TRF3, AC
200861190047483, Cotrim Guimares, 2 T., u., 7.12.10).

O art. 42, da Lei n 11.343/2006 expressamente dispe que o juiz

dever considerar com preponderncia na dosimetria da pena dos
crimes de trfico de drogas e relacionados, a natureza e a quantidade
da substncia ou do produto apreendido, a personalidade e a conduta
social do agente.
Se a personalidade e a conduta social do agente so fatores que
no so passveis de avaliao objetiva (assim como algumas outras
circunstncias previstas no art. 59 do Cdigo Penal), o mesmo no se
pode dizer em relao quantidade e natureza da droga apreendida;
aspectos que podem ser concretamente precisados a partir de uma
anlise conjunta do auto de apreenso e do laudo pericial realizado
sobre a droga.
 CAPTULO 2
319
No obstante a possibilidade de avaliao objetiva da quantidade e
da natureza da droga envolvida, bem como a proeminncia de tais cir-
cunstncias estabelecida pela lei, no h atualmente no direito brasileiro
guia parametrizado para a justa, adequada e uniforme fixao das penas
nos crimes de trfico de drogas e relacionados segundo tais critrios.
Nesse contexto, portanto, os juzes e tribunais brasileiros acabam
adotando distintas propores de aumento/diminuio do quantum da
pena conforme a quantidade e natureza da droga apreendida nos casos
por ele analisados, circunstncia esta que, por implicar em tratamentos
inadequadamente dspares, urge por ser imediatamente contornada.
Em decorrncia disso, o GT Dosimetria da Pena desenvolveu
projeto autnomo para consolidar uma tabela parametrizada com o
especfico desiderato de estabelecer parmetros objetivos, tcnicos e
uniformes para, no tocante natureza e a quantidade da substncia
envolvida, nortear o adequado apenamento dos crimes de trfico
de drogas e relacionados. Assim, faz-se remisso ao relatrio deste
projeto, visto que atende integralmente ao objetivo deste manual no
que concerne ao presente tpico.
Do mesmo modo, no que concerne aos comentrios acerca dos
reflexos da personalidade e da conduta social do agente na dosimetria da
pena, remete-se o leitor ao captulo XX da parte geral deste roteiro (art. 59).
320
Captulo 3

DOSIMETRIA DA PENA DO INDGENA1

H disposio na Lei n 6.001/1973 (Estatuto do ndio) que dispe sobre

atenuante genrica a todo indgena que tenha praticado infrao penal:

Art. 56. No caso de condenao de ndio por infrao penal, a pena

dever ser atenuada e na sua aplicao o Juiz atender tambm ao
grau de integrao do silvcola.

Referida disposio encontra respaldo tanto na Constituio

Federal como em disposio da Conveno 169-OIT:

Artculo 10
1. Cuando se impongan sanciones penales previstas por la legislaci-
n general a miembros de dichos pueblos debern tenerse en cuenta
sus caractersticas econmicas, sociales y culturales.

Deciso proferida pelo Supremo Tribunal Federal, no HC n 85.198

entendeu pela aplicabilidade da referida amplamente por se tratar de
direito conferido pela simples condio de se tratar de indgena:

EMENTA: HABEAS CORPUS. CRIMES DE TRFICO DE

ENTORPECENTES, ASSOCIAO PARA O TRFICO E
PORTE ILEGAL DE ARMA PRATICADOS POR NDIO. LAUDO
1 Tpico com colaborao do GT Intercameral Presos indgenas e violncia policial contra indgenas.
 ANTROPOLGICO. DESNECESSIDADE. ATENUAO DA
PENA E REGIME DE SEMILIBERDADE. 1. ndio condenado
pelos crimes de trfico de entorpecentes, associao para o trfico
e porte ilegal de arma de fogo. dispensvel o exame antropolgico
destinado a aferir o grau de integrao do paciente na sociedade se
o Juiz afirma sua imputabilidade plena com fundamento na avalia-
o do grau de escolaridade, da fluncia na lngua portuguesa e do
nvel de liderana exercida na quadrilha, entre outros elementos de
convico. Precedente. 2. Atenuao da pena (artigo 56 do Estatuto
do ndio). Pretenso atendida na sentena. Prejudicialidade. 3.
Regime de semiliberdade previsto no pargrafo nico do artigo
56 da Lei n. 6.001/73. Direito conferido pela simples condio de
se tratar de indgena. Ordem concedida, em parte.
(HC 85198, Relator(a): Min. EROS GRAU, Primeira Turma,
julgado em 17/11/2005, DJ 09-12-2005 PP-00016 EMENT VOL-
02217-02 PP-00368 RTJ VOL-00203-03 PP-01088 RJP v. 2, n. 8,
2006, p. 162 LEXSTF v. 28, n. 327, 2006, p. 334-339)

Todavia, h diversas decises do Superior Tribunal de Justia

entendendo que no se aplica o referido art. 56 do Estatuto do ndio
j integrado ou adaptado:

AGRAVO REGIMENTAL EM RECURSO ESPECIAL. PENAL.

CRIME DE INCNDIO. INDGENA INTEGRADO
SOCIEDADE BRASILEIRA. PLEITO DE APLICAO DA
322 CAPTULO 3

ATENUANTE DO ART. 56, PARGRAFO NICO, DA LEI

6.001/73. IMPOSSIBILIDADE.
1. Este Tribunal Superior possui entendimento firmado de que o art.
56, pargrafo nico, da Lei n 6.001/76 (Estatuto do ndio), a emba-
sar a pretenso de atenuao da reprimenda, somente se destina
proteo do silvcola no integrado comunho nacional; ou seja,
esse dispositivo legal no pode ser aplicado em favor do indgena
j adaptado sociedade brasileira.
2. Agravo regimental a que se nega provimento.
(AgRg no REsp 1361948/PE, Rel. Ministro MARCO AURLIO
BELLIZZE, QUINTA TURMA, julgado em 10/09/2013, DJe 16/09/2013)

HABEAS CORPUS SUBSTITUTIVO. FALTA DE CABIMENTO.

ROUBO CIRCUNSTANCIADO COMETIDO POR INDGENAS.
COMPETNCIA DA JUSTIA ESTADUAL. SMULA 140/STJ.
QUESTO DESVINCULADA DA DISPUTA DE COMUNIDADES
SILVCOLAS PELO DIREITO ORIGINRIO S SUAS TERRAS DE
OCUPAO TRADICIONAL. DENUNCIAO CALUNIOSA.
FALTA DE SUBSTRATO FTICO-PROBATRIO A AMPARAR
A ALEGAO. PROFUNDO REVOLVIMENTO DE FATOS E DE
PROVAS. ART. 56, PARGRAFO NICO, DA LEI N. 6.001/1973.
CUMPRIMENTO DA PENA EM RGO FEDERAL DE
ASSISTNCIA AO NDIO.
IMPOSSIBILIDADE. NDIOS INTEGRADOS. INEVIDENTE
CONSTRANGIMENTO ILEGAL.[...]
4. A aplicao do pargrafo nico do art. 56 da Lei n. 6.001/1973
(Estatuto do ndio) limitada aos indgenas em fase de aculturao.
5. Evidenciado, conforme os documentos acostados aos autos, que
os pacientes esto integrados sociedade, no h falar na concesso
do regime especial de semiliberdade.[...]
 CAPTULO 3
323
(HC 263.987/MS, Rel. Ministro SEBASTIO REIS JNIOR,
SEXTA TURMA, julgado em 25/11/2014, DJe 16/12/2014)

HABEAS CORPUS. ART. 121, 2., III, DO CDIGO PENAL.

(1) IMPETRAO SUBSTITUTIVA DE RECURSO ESPECIAL.
IMPROPRIEDADE DA VIA ELEITA. (2) PACIENTE. INDGENA.
INTEGRADO SOCIEDADE (POSSUI TTULO DE ELEITOR E
DOMNIO DA LNGUA PORTUGUESA). INAPLICABILIDADE
DO ARTIGO 56, PARGRAFO NICO, DO ESTATUTO
DO NDIO. PENA DEFINITIVA FIXADA EM 12 ANOS DE
RECLUSO. REGIME INICIAL FECHADO. ADEQUAO. (3)
WRIT NO CONHECIDO.[...]
2. Esta Corte firmou o entendimento de que o indgena integrado
sociedade, nos termos do art. 4., III, do Estatuto do ndio, no
se enquadra ao disposto no art. 56, pargrafo nico, do aludido
Estatuto (cumprimento de pena em regime especial semiaberto),
sendo, de rigor, a sua sujeio s leis penais impostas aos cidados
comuns. Na espcie, o Tribunal a quo afirmou que o paciente possui
ttulo de eleitor e domnio da lngua portuguesa, evidenciando que
est integrado sociedade, fato que respalda a aplicao do art.
33, 2., a, do Cdigo Penal, uma vez que a pena foi fixada em 12
(doze) anos de recluso.
3. Habeas corpus no conhecido.
(HC 243.794/MS, Rel. Ministra MARIA THEREZA DE
ASSIS MOURA, SEXTA TURMA, julgado em 11/03/2014,
DJe 24/03/2014)

Talvez a melhor forma de interpretar referida disposio seja a

de determinar o percentual de reduo de pena com anlise do caso
concreto, de forma a permitir a mais ampla aplicao do referido
324 CAPTULO 3

dispositivo nos termos da citada deciso do STF, isto , a todos os

indgenas, com analogia da disposio do art. 21 do Cdigo Penal no
que se refere ao erro sobre a licitude do fato.
Assim, sendo o indgena imputvel, h que se verificar o grau de
dificuldade do agente em ter sua conduta pautada de acordo com a
lei tendo-se em conta sus caractersticas econmicas, sociales y cul-
turales como refere a conveno 169 da OIT, de forma a conferir um
grau maior ou menor de atenuao da pena, sempre considerando a
condio genrica necessidade de aplicao de algum grau de reduo
quando presente a condio de se tratar de indgena.
CAPTULO 3
325
326
Captulo 4

QUESTES PROCESSUAIS

Neste ltimo captulo, trazem-se consideraes sobre medidas pr

e/ou processuais relacionadas dosimetria da pena. Inicialmente, h
algumas de carter geral, referentes a todos os crimes; posteriormente,
indicam-se diligncias especficas para alguns delitos.

4.1 QUESTES PROCESSUAIS PARTE GERAL

Neste tpico, trazem-se consideraes gerais a respeito de medidas
a serem tomadas no processo para fomentar a aplicao justa das penas.
obviamente impossvel encerrar todas as medidas processuais teis
dosimetria em um catlogo fechado. Nada obstante, pode ser til
a adoo de alguma das indicadas a seguir. O caso concreto pode
recomendar que nenhuma delas ou outras sejam tomadas.
J na denncia, imprescindvel narrar o fato criminoso com todas
as suas circunstncias (art. 41 do Cdigo de Processo Penal). Embora o
pedido de condenao seja ilquido, ou seja, sem a indicao do quan-
tum de pena pretendido, a narrativa precisa das circunstncias, alm
de se tratar de requisito da denncia, tende a auxiliar a dosimetria das
penas. Por exemplo, no valor do dano de um estelionato ou peculato,
importante atualizar o valor do dbito, o que pode ser feito gratuita e
facilmente em sites como o do Banco Central (calculadora do cidado).
Tambm importante mencionar as agravantes, atenuantes, e
imprescindvel narrar as causas especiais de aumento ou diminuio
da pena. Primeiramente, porque se evitam discusses a respeito da
constitucionalidade do art. 385 do Cdigo de Processo Penal. Ademais,
a indicao j na denncia alerta o membro do Ministrio Pblico
que elaborar as alegaes finais e o juiz que prolatar a sentena da
necessidade de enfrentar o cabimento desses fatores da dosimetria. Na
prtica, por vezes as alegaes finais so elaboradas oralmente e por
quem no foi o subscritor da denncia, contextos que no favorecem
a anlise pormenorizada da dosimetria. Assim, trazer esses elementos
na denncia pode evitar equvocos ou omisses nas alegaes finais.
A denncia deve conter, outrossim, requerimentos de provas, a
exemplo do requerimento de juntada de certides de antecedentes crimi-
nais, se tais diligncias no tiverem sido adotadas na fase pr-processual.
Na instruo processual, importante lembrar de fatores da
dosimetria, no apenas da prova da imputao. No se trata, necessaria-
mente, de produzir provas especficas de fatores da dosimetria, mas de
buscar nos meios de prova j disponveis elementos de individualizao
da pena. Por exemplo, podem-se explorar as consequncias emocionais
de um roubo a agncia bancria ou as consequncias patrimoniais de
um crime de moeda falsa perguntando s vtimas em juzo a respeito.
Igualmente se pode tentar buscar elementos da condio econmica
do ru por meio de documentos e no prprio interrogatrio com o fim
de quantificao da multa.
H tambm a possibilidade de produo de provas especficas para
a dosimetria da pena. Para a dosimetria da pena de multa, podem ser
obtidos na ASSPA das respectivas procuradorias informaes sobre
veculos e sociedades empresrias em nome do ru. Outras medidas
328 CAPTULO 4

como a busca de fotos no Google Street View a partir do endereo

declinado pelo prprio acusado podem embasar argumentos sobre
a sua situao patrimonial. Cuidando-se de prova documental, elas
podem ser juntadas a qualquer tempo, nos termos do art. 231 do
Cdigo de Processo Penal.
Nas alegaes finais, recomendvel tratar da dosimetria das
sanes. Tal procedimento, alm de gerar o contraditrio a respeito
das penas, alerta o julgador para algo que poderia passar desapercebido.
Embora o juiz tenha o dever de ofcio de realizar a dosimetria da pena,
a prtica mostra que debater o tpico nas alegaes finais tem efeitos
positivos na sentena. Nessa ocasio, deve haver o debate mais apro-
fundado de tpicos da dosimetria apenas referenciados na denncia.
Argumenta-se, por exemplo, o motivo do cabimento concreto das
causas de aumento ou agravantes somente indicadas na denncia.
Em alguns casos, considerando que no pacfico se e como fatos
concretos influem na dosimetria, mostra-se recomendvel desenvolver
argumentaes e pedidos sucessivos. Exemplificativamente, quanto
ao valor sonegado, h certo vacilo jurisprudencial a respeito do
montante que faz incidir a causa de aumento do art. 12, I, da Lei n
8.137/1990. Tambm possvel considerar que a sua repercusso se d
na culpabilidade do agente, nas circunstncias ou nas consequncias do
delito. Assim, a depender do montante, sugere-se pedir inicialmente a
aplicao da causa de aumento e, subsidiariamente, a sua considerao
na culpabilidade, nas circunstncias e nas consequncias do delito.
Convm, outrossim, analisar acuradamente a sentena. Eventuais
omisses, inclusive de motivao, contradies ou erros de clculo
desafiam embargos de declarao. Como em grande parte dos casos
envolvendo dosimetria os embargos podem ter efeitos infringentes,
importante requerer a intimao da parte contrria para apresentao
de contrarrazes, em ateno ao princpio do contraditrio.
 CAPTULO 4
329
As omisses podem se referir a pedidos de aplicao de circunstn-
cias do art. 59 do Cdigo Penal, causas de aumento, atenuantes etc. Os
embargos podem ser opostos com o pedido de anlise expressa desses
fatores. Os embargos de declarao no cabem apenas se o juiz deixa
de tratar desses elementos em abstrato, sendo igualmente oponveis se
omitir a anlise de fatores do caso concreto. Por exemplo, ainda que
consigne na sentena que a culpabilidade, as circunstncias e as conse-
quncias foram normais para o crime, cabem embargos de declarao
para que o julgador decida expressamente se o dano anormal no caso
concreto influi ou no na dosimetria. Se o juiz decide pela prescrio da
pena privativa de liberdade e da multa e no trata da pena autnoma de
inabilitao do art. 1, 2, do Decreto-lei n 201/1967 (que prescreve
em doze anos), tambm so cabveis os embargos de declarao.
Tambm podem se referir motivao.1 Exemplificativamente, a
sentena aplica a causa de aumento da continuidade delitiva no mnimo
legal a despeito de serem vrios os crimes cometidos sem explicitar os
fundamentos para tanto. possvel pedir a motivao inclusive com
efeitos infringentes do julgado, para que o aumento decorrente da con-
tinuidade seja superior ao mnimo legal. Se ocorrer o inverso, ou seja,
o aumento for superior ao mnimo legal sem a devida fundamentao,
os embargos de declarao podem evitar futura declarao de nulidade
nas instncias superiores. Igualmente se houver decretao da perda do
cargo sem a necessria motivao, pode ocorrer a nulidade da sentena
quanto a esse ponto, havendo a volta do agente delitivo ao servio
pblico. Os embargos de declarao podem evitar tais consequncias.
igualmente possvel embargar de declarao para extirpar con-
tradies especficas da dosimetria da pena. Por exemplo, o julgador
reconhece que as circunstncias do art. 59 do Cdigo Penal so desfa-

1 Os embargos podem visar ao suprimento de omisso constante da motivao da deciso.

GRINOVER; GOMES FILHO; FERNANDES (2005, p. 232, grifos do autor)
330 CAPTULO 4

vorveis ao ru, mas aplica a pena mnima prevista para o crime. Ou

reconhece que a situao econmica boa e aplica a multa no patamar
mnimo ou eleva bastante a pena privativa de liberdade e aplica a multa
no patamar mnimo ou com baixa majorao.
No caso de erros de clculo, rigorosamente h erro material,
corrigvel de ofcio e a qualquer tempo. Porm, nada impede o
manejo dos embargos de declarao, at porque se o julgador decide
que a pena de quatro anos de recluso deve ser aumentada de meta-
de pela continuidade delitiva e consigna que tal pena cinco anos
de recluso, incorre em contradio. O uso dos embargos tambm
evita discusses sobre a possibilidade de correo de ofcio da pena
e a necessidade de interposio de apelao ou outro recurso de
trmite menos clere.
No tocante apelao, recurso cabvel para pedir a reforma da
dosimetria da pena aplicada na sentena (art. 593, I, do Cdigo
de Processo Penal), assim como nas contrarrazes da apelao
interpostas pelo ru, convm prequestionar os dispositivos legais
e constitucionais que se entenda aplicveis. Embora no seja
requisito da apelao nem das contrarrazes, tal proceder tende
a chamar a ateno do tribunal para a necessidade de enfrentar
expressamente essas questes, oportunizando em alguns casos a
interposio de recurso especial ou extraordinrio. Alm disso,
os membros do Ministrio Pblico que atuem perante o tribunal
igualmente sero alertados a respeito do entendimento esposado
no recurso ou nas contrarrazes.

4.2 QUESTES PROCESSUAIS PENA DE MULTA

1) Solicitar ASSPA pesquisas sobre os vnculos empregatcios e
remuneraes constantes do CNIS, rastreamento societrio, benefcios
previdencirios, veculos, informaes constantes do Sistema Nacional
 CAPTULO 4
331
de Bens Apreendidos, do Cadastro Nacional de Condenados por
Improbidade Administrativa, do Cadastro Nacional de Correntistas
e do Sistema Nacional de Cadastro Rural.
2) Obter informaes sobre o agente na internet, nas pginas das
redes sociais, no portal da transparncia, no Google Street View, na
Central Notarial de Servios Eletrnicos (Censec), no sistema de acom-
panhamento de procedimentos fiscais da SRFB-Comprot, no Cadastro
Integrado de Condenaes por Ilcitos Administrativos (Cadicon), no
Cadastro de Responsveis com Contas Julgadas Irregulares (Cadirreg),
no stio do TCU etc.
3) Indagar sobre a situao econmica do investigado nas oitivas
realizadas no bojo de inqurito policial/PIC, bem como no interroga-
trio e nos depoimentos das testemunhas em juzo.
4) Extrair a situao econmica do ru de informaes constantes
dos autos, como sua profisso, escolaridade, local de moradia, modo
de vestir e de falar, se possui advogado constitudo ou foi assistido pela
Defensoria Pblica, se possui ou no habilitao para dirigir veculo,
se possui ou no telefone celular etc.

4.3 QUESTES PROCESSUAIS CRIMES EM ESPCIE

A) ESTELIONATO
1. Requisitar entidade lesada eventual procedimento adminis-
trativo instaurado para apurao da fraude, bem como informao
sobre o perodo do recebimento indevido, o valor do prejuzo e
eventual recomposio do dano.
2. Verificar quais foram os meios empregados para a fraude:
analisar a organizao da atividade criminosa, desenvoltura pro-
fissional, engenhosidade da fraude, eventual uso de documento
falso etc., examinando os materiais apreendidos e requisitando as
percias cabveis.
332 CAPTULO 4

3. Examinar se o agente se aproveitou da ingenuidade, igno-

rncia, hipossuficincia ou incapacidade de terceiros, ouvindo
todas as pessoas envolvidas nos fatos investigados e verificando
seu grau de instruo.
4. Analisar se houve premeditao, se o agente j aplicou outros
golpes, se j ofereceu ou obteve outras vantagens fraudulentas
para si ou para terceiros, se pratica tal delito como meio de vida,
identificando e ouvindo pessoas que conhecem o agente e analisando
sua folha de antecedentes criminais.
5. Verificar se a conduta ilcita do agente, alm da entidade lesada,
tambm atingiu ou prejudicou terceiros, ouvindo as testemunhas do
fato investigado e representantes da entidade lesada.
6. Determinar a profisso e o grau de instruo do agente, expe-
dindo ofcio sua instituio empregadora ou ao rgo de fiscalizao
do exerccio profissional.
7. Analisar se o agente agiu com abuso de poder ou violao de
dever inerente a cargo ou profisso, verificando com seu empregador
ou rgo fiscalizador da profisso eventual existncia de processo
administrativo ou sanes disciplinares.
8. Examinar se o agente organizou ou dirigiu a atividade crimi-
nosa, se coagiu ou induziu terceiros prtica do delito, se recebeu
pagamento ou promessa de recompensa, ouvindo todos os envolvidos
na prtica delituosa e/ou representando pela quebra de sigilo telef-
nico ou telemtico.
9. Representar pela quebra de sigilo bancrio, diante da
suspeita de que o proveito do crime tenha sido depositado ou
aplicado, bem como para verificar eventual recebimento de
pagamento ou recompensa.
10. Verificar se houve o ajuizamento de ao judicial para a
concesso/restabelecimento da vantagem indevida.
 CAPTULO 4
333
11. Juntar as folhas de antecedentes criminais.

B) QUESTES PROCESSUAIS MOEDA FALSA

1. Apreender/representar pela busca e apreenso dos petre-
chos de falsificao, das moedas falsas existentes em poder do
criminoso e de eventuais moedas verdadeiras por ele recebidas
em razo da prtica criminosa, as quais devero ser restitudas
ao legtimo titular.
2. Realizar percia sobre os petrechos apreendidos, a fim de aferir
sua forma de funcionamento, valor e aptido para a falsificao ou a
alterao de moeda.
3. Realizar percia documentoscpica sobre as cdulas, no intuito
de apurar: a) se so autnticas, foram falsificadas ou alteradas; b) a
qualidade da falsificao; e c) sua quantidade e valor.
4. Juntar as folhas de antecedentes criminais.
5. Ouvir testemunhas que possam fornecer elementos sobre
as circunstncias do crime (local, forma, nmero de envolvidos,
lucro obtido, nmero de pessoas atingidas, eventuais prejuzos
sofridos etc.).
6. Ouvir o agente, que dever ser inquirido, entre outros, sobre:
a) as circunstncias da prtica do delito; b) sua cincia sobre a
falsidade; c) o momento em que dela tomou cincia; d) a autoria
da falsificao; e e) lucro obtido.

C) FURTO
1. Verificar se houve gravao de imagens em CFTV no local do
crime, e, em caso positivo, juntar cpia da mdia aos autos, a fim de se
apurar o grau de esforo para subtrao da res circunstncias do crime.
2. Realizar percia para avaliao das coisas furtadas consequncias
do crime.
334 CAPTULO 4

D) ROUBO
1. Verificar se houve gravao de imagens em CFTV no local do
crime ou prximo a ele, e, em caso positivo, juntar cpia da mdia aos
autos, a fim de se apurar o modo de execuo do crime (intensidade
da violncia e grave ameaa) circunstncias do crime.
2. Se possvel, realizar exame de corpo de delito para apurao da
ocorrncia de vias de fato ou violncia, de seu nexo de causalidade com
a conduta do agente e da gravidade das leses causadas circunstncias
e consequncias do crime.
3. Se possvel, realizar exame de corpo de delito para apurao do
emprego de meios que dificultaram ou impossibilitaram a resistncia
da vtima circunstncias do crime.
4. Realizar percia para avaliao das coisas roubadas, de modo a
aferir o prejuzo patrimonial causado consequncias do crime.
5. Em se tratando de roubo em face de vtima funcionria da
Empresa Brasileira de Correios e Telgrafos, obter da empresa a espe-
cificao das remessas/encomendas postais roubadas, com a relao
de destinatrios e valor dos bens subtrados, a fim de se apurar, alm
do prejuzo patrimonial, o prejuzo ao bom andamento do servio
pblico consequncias do crime.

E) CRIMES CONTRA A ADMINISTRAO PBLICA

Tal como nas questes processuais gerais, as indicaes no podem
se pretender exaustivas. Deve haver inclusive a anlise cuidadosa da
oportunidade e convenincia da adoo no caso concreto das que se
indicam a seguir.
Nos respectivos rgos ou pessoas jurdicas, podem-se obter infor-
maes sobre se o agente era, ao tempo do crime, ocupante de algum
cargo em comisso ou funo de direo ou assessoramento que fizesse
incidir a causa de aumento de pena do art. 327, 2, do Cdigo Penal.
 CAPTULO 4
335
Nos crimes contra a administrao que gerem dano, importante
buscar elementos para a sua quantificao e atualizao. Por exemplo,
podem ser obtidas informaes na CGU, no TCU e no ncleo cvel da
Procuradoria da Repblica em procedimentos relativos aos mesmos
fatos. Tambm assim sobre a eventual recomposio do dano decor-
rente da prtica delitiva. Em outros casos, sero necessrias percias
contbeis ou de engenharia.
No caso dos crimes do Decreto-lei n 201/1967, j se viu que fatores
como o baixo desenvolvimento do municpio no qual seriam aplicadas as
verbas desviadas repercutem na dosimetria da pena. Assim, podem ser pes-
quisados dados como o ndice de Desenvolvimento Humano do Municpio
(IDHM) em bases pblicas (http://www.pnud.org.br) a fim de embasar essa
linha de argumentao no caso concreto.
Em outros sites, como o do Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica
(IBGE), podem ser obtidas diversas informaes sobre os entes pblicos.
Assim, pode-se estimar mais concretamente as consequncias que os desvios
de verbas tiveram. Por exemplo, em municpio de alto ndice de mortalidade
infantil, o desvio das verbas para saneamento bsico mais reprovvel.
No caso da educao, informaes do Ideb podem embasar a
argumentao da gravidade das consequncias da conduta do autor
do desvio, sobretudo nos casos em que o municpio no tiver atingido
as metas previstas para aquele ano.
Todos esses dados tambm podem servir para demonstrar se houve
piora durante a gesto do ru.
Nos casos de ausncia de prestao de contas, til requisitar CGU
que informe se o municpio vem cumprindo a lei de acesso informao.
A resposta negativa pode servir para demonstrar que a ausncia de trans-
parncia no se deu apenas na situao narrada na denncia, mas ocorre
de modo sistemtico, por deciso do gestor, como forma de dificultar o
controle social e pelos rgos incumbidos dessa tarefa.
336 CAPTULO 4

F) CONTRABANDO E DESCAMINHO
a)Pesquisa sobre a eventual reiterao da conduta, mediante: a.1)
exame das folhas de antecedentes; e a.2) requisio de informaes
dirigida Receita Federal do Brasil (RFB), fato suficiente: i. ao afasta-
mento da possibilidade de incidncia do princpio da insignificncia,
em se tratando do delito de descaminho; e ii. comprovao do
conhecimento da proibio de importao ou exportao por parte
do ru, em se tratando do crime de contrabando.
b)Pedido de realizao de percia sobre o bem sempre que for
controversa sua origem estrangeira.
c)A depender da natureza da mercadoria (exemplo: caixas de
cigarros e de medicamentos) e com vistas comprovao do elemento
intelectivo do dolo cincia da sua origem estrangeira, requerer que
uma amostra dela seja mantida em depsito na Vara Federal para
exame quando da instruo processual, ocasio em que testemunhas
e rus podero, por exemplo, ser confrontados com signos ostensivos
da origem estrangeira presentes na prpria mercadoria, como dizeres
em outras lnguas.
Especificamente quanto ao descaminho:
a)Requisio dirigida RFB para que estime o valor total dos
tributos iludidos.
CAPTULO 4
337
338
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 2 CMARA DE COORDENAO E REVISO

SRIE ROTEIROS DE ATUAO - DOSIMETRIA DA PENA

CRIMINAL

ROTEIRO DE ATUAO

DOSIMETRIA DA PENA
2016

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