Auditoria de Processo - Fornecedores VDA 6.3

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Auditoria de Processo de Acordo com a VDA 6.3 Data da Auditoria

Nome do Auditor (Auditor's Name)
(Process audit according to VDA 6.3 Jun2010) (Date of Audit.):
Produo em Srie (Series production)
Data do Relatrio
Departamento (Department):
(Date of report):
Fornecedor (Supplier)
Nome (Name):
Contato do Fornecedor
Endereo (Address):
(Supplier Key Contact)
Famlia de Produtos =Questionrio!E3
Linhas de Produo
X Telefone (Phone):
(Production Lines)
Portflio de Produtos / Planta (Product portfolio / Plant)
Escopo da Auditoria / Produto (Audit subject / product)
Principais clientes automotivos (Main customers for Automotive)
Certificao (Supplier certified acc.) =>

rgo (Certification done by):
Validade (Certification valid until):
Participantes (Participants)
Fornecedor (Supplier) TUPY S.A.
Nome (Name) Funo (Function) Nome (Name) Funo (Function)
Resultado (Result):
Nvel Alcanado de Conformidade (EG)
(Achieved level of compliance) n.a.
Classificao de acordo com as regras * (Classified
acc. rating rules) *
*Ver planilha Regras de Rebaixamento (See worksheet n.a.
Regras de Rebaixamento)
Comentrios a respeito da classificao (Em caso de rebaixamento uma explicao mandatria)

Remarks to the rating (In case of downgrading an explanation is mandatory)
Assinaturas (Signatures)
Fornecedor (Supplier) Auditor Lder (Lead Auditor) Auditor membro (Co-Auditor)
Modelo 31189-16
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(*Product/Process Risk)
FILTRO
Produto/Processo
3 * Risco para o FAMLIA DE PRODUTOS: COMPONENTES AUTOMOTIVOS
4 X
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No. Questo Requisitos mnimos / relevantes para a avaliao

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Generally
12 P2 Project Management GESTO DE PROJETOS
PLANEJAMENTO DO
Planning of the product- and
Process
P3 DESENVOLVIMENTO DO PRODUTO E
Product
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process development
DO PROCESSO
3.1 Do the Product and Process Os requisitos especficos do produto e do Todos os requisitos relativos ao produto devem ser conhecidos.
specific requirements exist ? processo esto previstos? 1) A organizao tem implementado um processo para identificar os requisitos geais do GQ do cliente e tambm
os requisitos de desenvolvimento do produto e do processo.
2) Documentos de consulta e de contrato so verificados para garantir que esto completos
3) Se os requisitos no puderem ser alcanados, o cliente deve ser informado. Desvio podem ser "liberados" /
acordados com o cliente (no caso de um contrato).
21 4) Os requisitos do cliente quanto escolha dos subforncedores e / ou materiais a serem utilizados devem ser
documentados.
5) Caractersticas especiais devem ser identificadas com base em requisitos legais, tecnologia de produo
caractersticas decorrentes da aplicao / utilizao do produto.
3.2 x Has Manufacturing feasibility A viabilidade de manufatura avaliada de 1) O procedimento de avaliao da viabilidade de manufatura deve estar controlado.
been assessed in a cross- forma multifuncional, com base nos requisitos 2) As documentaes de contrato e consulta devem ser verificadas quanto a viabilidade de manufatura.
functional manner, based on the que so determinados para o produto e o 3) Deve estar implementado um processo que assegure que todos os requisitos relacionados ao produto so
requirements which have been processo? determinados incluindo os no explicitamente declarados pelo cliente (ex.Normas legais). Lies aprendidas
determined for Product and devem ser incluidas no estudo.
Process ? 4) O processo de liberao antes da cotao ser emitida para um cliente deve ser controlado.
22 5) Todas as reas envolvidas / responsveis devem confirmar a viabilidade dos requisitos do cliente (compras,
Desenvolvimento, Planejamento da Produo, Produo, Planejamento da GQ, logstica..). A capacidade para
produzir amostras e prottipos deve ser levada em considerao.
3.3 Are there plans for the product Existem planos para o desenvolvimento do Em um nvel abaixo do plano do projeto, planos especficos so elaborados para o desenvolvimento do produto e
and process development? produto e Processo? do processo. Estes planos contm detalhes de prazos e perodos para certas atividades de planejamento e
desenvolvimento. Marcos, testes etc.
1) Os marcos esto alinhados com os testes dos clientes?
2) Os planos de desenvolvimento internos esto alinhados com o cronograma do projeto adequado,
principalmente em relao s metricas para os marcos individuais?
3) Esta assegurado que os planos de desenvolvimento esto sempre atualizados?
4) O planejamento da GQ deve esto integrados nos planos de desenvolvimento, incluindo o planejamento de
testes / inspeo, o planejamento das instalaes de testes e inspeo e anlise de risco?
5) Na fase de senvolvimento, mtodos adequados esto sendo utilizados para assegurar o desenvolvimento do
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produto de modo que quando o produto entra em produo em srie ele atende as condies de instalao
(funo, confiabilidade, segurana)?
6) Os FMEAS de processo so parte do planejamento da GQ?
7) A experincia na tecnologia para a produo em srie esta demonstrada? Processos e servios externos so
partes integrantes do planejamento do projeto.
3.4 Have the necessary resources Os recursos necessrios tem sido levados em 1) Existe um procedimento para a determinao dos recursos necessrios e este esta controlado?
been taken account into the considerao para o produto e do processo? 2) Este procedimento inclui a disponibilidade de pessoal qualificado, oramento, infraestrutura, equipamentos de
product and the process teste, laboratrios, mquinas, plantas, etc?
develpoment? 3) Os requisitos de qualificao de pessoal so determinados antes do incio do desenvolvimento?
24 4) A capacidade para a produo de amostras, lote piloto e prottipos produo em srie planejada?
5) O planejamento de recursos adaptado s alteraes do projeto?
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Fragilidades / Aes recomendadas, constataes

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3.5 Is QM planning arranged for O planejamento da Gesto da Qualidade esta 1) Existe um processo para planejar e verificar as atividades dos fornecedores essenciais?
sourcing bought in products and planejado o abastecimento de produtos e 2) Os fornecedores da planta, de mquinas, ferramentas, servios e processos esto integrados no processo de
servies? servios comprados? desenvolvimento?
25 3) Os cronogramas para a concesso de contratos, anlises e verificaes de aceitao esto incluidos no plano
de desenvolvimento do processo?
P4 REALIZAO DO DESENVOLVIMENTO
Process
Geral (Generally) Product
26 DO PRODUTO E PROCESSO
36 P5 Supplier management GESTO DE FORNECEDORES
5.1 x Are only approved/released and Processo de Seleo de Novos Fornecedores. 1) Antes da definio dos fornecedores deve estar disponvel uma avaliao dos sistema de Gesto da Qualidade
quality-capable suppliers (certificao / auditoria).
selected? * Somente fornecedores liberados e com 2) O planejamento em tempo hbil para seleo e avaliao para novos fornecedores mediante critrios de
capacidade de fornecer a qualidade exigida seleo conforme plano de projeto do cliente devem ser comprovado.
esto sendo contratados? * 3) Em caso de utilizao na produo em srie, deve estar garantido que somente fornecedores adequados so
contratados.
4) Em caso de divergncia dos critrio de seleo proprios, um novo procedimento deve estar definido.
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5) Experincia de avaliaes do desempenho de qualidade de fornecedores existentes devem ser levadas em
considerao.
6) Os riscos na cadeia de fornecedores devem ser detectados e avaliados e devem ser reduzidos mediante
medidas adequadas (estratgia de emergncia).
7) Em todas as fases devem ser previstas e executadas auditorias de processo nos fornecedores encarregados,
ou mtodos comparavis (Dependendo da classificao de risco do componente).
5.2 Are the customer's requirements Requisitos de clientes na cadeia de 1) Fornecedores da cadeia de abastecimento devem ser controlados e monitorados em relao aos seus
taken into account in the supply fornecimento. compromissos e desempenho (dependendo da classificao de risco do produto).
chain? 2) O escalonamento dos requisitos do cliente deve ser controlado e rastrevel.
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Os requisitos do cliente so levados em 3) A gesto de alteraes tambm devem ser levada em considerao.
considerao na cadeia de abastecimentos?
5.3 Have target agreements for Definio de Metas de Performance. 1) Os acordos sobre metas devem ser acertados e implementados com os fornecedores para cobrir o
delivery performance been desempenho de entrega, para garantir a melhoria contnua de produtos e processos (PDCA).
agreed with suppliers and put As metas de performance de entrega foram 2) Em caso de discrepncias, aes devem ser acordadas e sua aplicao monitorada, incluindo cronograma).
39 into operation? acordadas com os fornecedores e
implementadas.
5.4 x Are the necessary Processo de Homologao de novos itens / 1) Uma aprovao/liberao deve ser emitida para todos os produtos/servios terceirizados, antes de serem
approvals/releases available for servios utilizados na produo em srie.
the out-sourced products and 2) No caso de fornecimento de mdulos (salvo em acordo contrio), o fornecedor tem a resposabilidade de
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services? * As liberaes necessrias para os produtos e monitoramento da qualidade de todos os componentes individuais.
servios terceirizados esto disponveis? * 3) Devem ser fornecidas evidncias de uma gesto de alteraes abrangente, desde o cliente at o fornecedor.
5.5 x Is the quality of the out-sourced Gesto da qualidade dos produtos e servios 1) As capacidades e o desempenho de um fornecedor devem ser avaliados em intervalos definidos e registrados
products and services ensured?* em uma relao (listagem de fornecedores) para produtos especficos.
Em caso de resultado negativo, programa de qualificao devem estar definidos. A implementao de medidas
A qualidade acordada dos produtos e servios deve ser comprovada.
fornecidos est garantida? * 2) Para peas relevantes para a segurana, acordos especficos devem ser feitos com o fornecedor quanto a
41 gesto de processos e testes/inspeo, bem como o arquivamento dos resultados.
3) Equipamentos de teste, inspeo e medio devem ser armazenados de forma ordenada e as estaes de
trabalho associadas devem estar dispostas de forma adequada (a fim de evitar danos, ruido, contaminao e para
assegurar boas condies de iluminao, limpeza, ordem, e se aplicvel ar condicionado).

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5.6 Are incoming goods stored Armazenamento e controle do material 1) As embalagens dos materiais e produtos recebidos devem ser colocados nos estoques de acordo com o seu
appropriately? recebido. status de liberao de modo que eles no possam ser danificados ou misturados.
2) Produtos suspeitos ou em quarentena devem ser armazenados de forma segura para impedir o acesso a eles.
Os materiais recebidos so armazenados 3) O FIFO e a rastreabilidade do lote so assegurados quando os materiais e produtos so processados
adequadamente? posteriormente.
42 4) O estoque de material que aparece no sistema de administrao de estoques est de acordo com as
quantidades efetivamente em estoque.
5.7 Are personnel qualified for the Conhecimento, habilidade e competncia. 1) Deve ser fornecida uma descrio das responsabilidades, tarefas e autoridades que os funcionrios tm em
various tasks and are suas reas relevantes de atuao.
responsibilities defined? O pessoal est qualificado para as diferentes 2) Uma descrio de cargo deve estar disponvel para as funes
tarefas e as responsabilidades esto 3) As necessidades de treinamento devem ser determinadas para cada funcionrio em relao s tarefas e a
43 definidas? qualificao deve ser fornecida.
4) O conhecimento sobre reclamaes anteriores em relao aos requisitos aplicveis da terceirizao esta
disponvel.
Linhas de Produo Auditadas

Process analysis / (Audited Prodution line)
44 P6 ANLISE DO PROCESSO / PRODUO
Production
6.1 What goes into the process ? O que entra no processo?
(process input)
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6.1.1 x Has the project been transferred Transferncia do projeto para a produo. 1) Um processo est definido para a transferncia de responsabilidades entre o desenvolvimento e a produo, e n.a. n.a. n.a.
from development to serial controlado?
production? O projeto foi transferido do desenvolvimento 2) Um processo completo de produo e aprovao / lanamento do produto com toda a documentao exigida
para a produo em srie? * dever ser estabelecido antes do envio da primeira produo.
3) O PPAP a verificao final do processo de planejamento do produto, da produo e do transporte e um
resultado positivo leva a aprovao / liberao para a produo em srie.
4) Condies para a liberao em srie so acordadas com o cliente.
5) Peas de referncia das submisses das amostras devem ser retidas de acordo com as instrues do cliente.
6) O processo para garantir o lanamento da produo est descrito e implementado, a fim de encurtar a fase de
pr-lanamento e garantir um processo de produo robusto.
7) Um processo para garantir o lanamento deve ser realizado para todas as novas peas e produtos modificados
que requerem apresentao de amostra inicial e aprovao.
46 8) Um teste de produo foi realizado de acordo com os requisitos do cliente e avaliado positivamente. As aes
decorrentes do teste de produo foram concludas dentro do prazo. As instalaes de produo / peas novas
foram amostradas com resultados positivos.
9) Um processo para o desenvolvimento posterior dos FMEAs de produto e de processo est definido e
controlado.
10) Evidncias de estudos de viabilidade foram fornecidas para todas as caractersticas especiais.
11) Ferramentas, instalaes de teste, inspeo e medio esto disponveis em quantidades suficientes.
12) A responsabilidade pela produo em srie foi transferida da equipe de projeto para a unidade de produo.
6.1.2 Are the necessary quantities / Controle da diponibilidade de materiais na 1) O produto certo (matria-prima, pea, componente,..) deve ser fornecido com a qualidade acertada, na n.a. n.a. n.a.
production batch sizes of fbrica. quantidade correta, com a documentao certa, no prazo acordado e no local acertado.
incoming materials available at 2) Peas / componentes devem estar disponveis no local de armazenamento / estao de trabalho definidos.
the right time and at the right As quantidades necessrias / tamanhos de 3) Este processo deve ser controlado (Kanban, just in time, FIFO).
place (stores; work-station)? lote de produo das matrias-primas esto 4) As quantidades / Tamanhos dos lotes do pedido devem ser levados em considerao para garantir que as peas
disponveis no momento e lugar corretos / materiais estejam disponveis para atender a demanda no local de trabalho aplicvel e devem estar associados
47 (estoques, estao de trabalho)? com os processos a partir desse ponto.
5) A devoluo das peas no desejadas (quantidades residuais), aps o pedido ter sido preenchido, deve ser
controlada, incluindo uma contagem das peas envolvidas.

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6.1.3 Are incoming materials stored Armazenamento, embalagem, meios de 1) Indicaes especficas do cliente referentes embalagem devem ser consideradas/implementadas sem n.a. n.a. n.a.
appropriately and are transport transporte de materiais recebidos na fbrica. interrupes ( tambm nas etapas de produo ).
facilities / packing arrangements 2) Durante a manufatura e o transporte interno e tambm ao ser transportado de e para empresas de servio,
suitable for the special Os materiais recebidos so armazenados unidades de transporte adequadas devem ser usadas para proteger os produtos contra danos e contaminaes.
characteristics of the incoming apropriadamente e os meios de transporte / 3) Os locais de armazenamento / de trabalho/ os recipientes devem fazer jus ordem/limpeza exigida pelo
materials? arranjos de embalagens so adequados s componente /produto. Ciclos de limpeza esto definidos e so monitorados.
caractersticas do produto? 4) A disponibilizao de peas /materiais no local de trabalho/na linha de montagem deve possibilitar o manuseio
seguro.
5) Tempos de armazenamento especificados e datas de validade para materiais / peas devem ser monitorados
48 por mtodos apropriados (tempo de armazenamento mximo e mnimo, tempos intermedirios de armazenamento
especficados).
6) Produtos operacionais e produtos auxiliares crticos para mquinas e instalaes que influenciam o produto/a
qualidade do produto diretamente, devem ser devidamente monitorados.
7) As peas, materiais operacionais crticos e materiais auxiliares recebidos devem estar protegidos contra as
influncias ambientais / climticas.
6.1.4 Are the necessary Identificao e status de liberao do material 1) Materiais recebidos e liberados devem estar claramente identificados e reconhecveis. A situao de liberao n.a. n.a. n.a.
identifications / records / recebido na produo. deve estar clara a partir da identificao.
approvals available and allocated 2) A identificao da liberao em pacotes, lotes, containers de carga e peas deve ser especificada.
appropriately to the incoming As identificaes / registros / aprovaes 3) As regras especficas do cliente para a liberao dos produtos devem ser levadas em considerao.
materials? necessrios esto disponveis e alocados de 4) Deve ser assegurado que somente os materiais / peas liberados sejam encaminhados para o processo
forma adequada nos materiais recebidos? seguinte.
5) A rastreabilidade das liberaes deve ser assugurada.
A rastreabilidade das unidades produzidas deve ser assegurada dentro de um mbito razovel (por exemplo, a
49 documentao sobre a utilizao de lotes).
Dependendo do risco do produto, a rastreabilidade deve ser garantida em toda a cadeia do processo, desde o
forncedor at o cliente.
6) Os requisitos legais e o ato de responsabilidade do produto devem ser observados.
7) As caractersticas sujeitas a requisitos de documentao e arquivamento especiais devem ser registradas
adequadamente.
6.1.5 Are changes to the product or Gesto das alteraes do produto e do 1) O progresso de uma alterao desde a solicitao da alterao inicial at a execuo deve estar claramente n.a. n.a. n.a.
process in the course of serial processo. descrito e as responsabilidades devem ser controladas.
production tracked and 2) Um processo que regulamenta a liberao de alteraes deve estar implementado.
documented? As alteraes no produto ou processo durante 3) As alteraes devem ser acordadas, aprovadas e liberadas com o cliente. Se for necessrio, um novo PPAP /
a produo em srie so contraladas Processo de Aprovao de produtos deve ser realizado.
(rastreadas e documentadas? 4) A documentao dos nveis de alterao deve ser totalmente rastreveis. Isso exige um sistema adequado que
controle a sequncia do processo definido.
5) Isto se aplica igualmente na cadeia de abastecimento.
6) Os efeitos das alteraes devem ser analisados, documentados e avaliados, antes que as alteraes
associadas sejam implementadas (anlise de risco, plano de controle de produo, etc)
50 7) A conformidade com os requisitos do cliente deve ser verificada antes que a alterao seja liberada e
implementada.
8) Deve ser assegurado que, em todos os momentos, o nvel de projeto correto dos materiais recebidos seja
utilizado e o nvel de projeto correto dos produtos acabados seja fabricado e fornecido ao cliente.
9) Caractersticas sujeitas a requisitos de documentao e arquivameto especiais devem ser rastreadas e
devidamente documentadas.
10) assegurado que somente documentos atuais / vlidos esto presentes nas estaes de trabalho.
6.2 Work content / Process sequence Contedo do Trabalho / Sequncia do

(Are all production processes Processo (Todos os processos da produo
51 controlled) so controlados)

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6.2.1 x Are all the relevant details listed Planos de Controles / Instrues 1) A documentao de fabricao e de teste (plano de controle da produo, plano de trabalho, instrues de n.a. n.a. n.a.
in the production and fabricao) deve estar disponvel no local de trabalho/de teste.
test/inspection documents, based Todos os detalhes relevantes esto listados 2) As caractersticas, meios, mtodos de teste/ciclos de teste, requalificaes devem estar descritas e definidas na
on the production control plan? nos documentos de testes / inspeo e mesma.
produo e so baseados no plano de 3) Parmetros de processo que possuem influncia sobre as propriedades/a qualidade do produto devem estar
controle da produo? * integralmente indicados.
4) Os parmetros de processo e as caractersticas de teste devem ser informados com tolerncias.
5) Os limites de interveno nos cartes de controle do processo devem estar definidos, ser identificveis, e
rastreveis.
6) Divergncias e medidas introduzidas referentes as metas do processo e as caractersticas do processo devem
52 ser documentadas.
7) Dados referentes a mquinas/ ferramentas/meios auxilares (n da ferramenta e da mquina) para produtos e
processos crticos devem ser informados no plano de controle / instruo de teste.
8) As condies de retrabalho esto especificadas e asseguradas no processo (identificao das peas, novo
teste...).
9) O conceito de controle da qualidade est em conformidade com os requisitos / acordos feitos com o cliente.
6.2.2 Are production operations Setup Aprovao / Liberao para a produo em srie a liberao relacionada com o contrato inicial e repetida para o n.a. n.a. n.a.
checked / approved and are incio da produo.
setting data logged? As operaes de produo so verificadas / 1) A aprovao / liberao necessria para produtos e processos e deve ser emitida por escrito por pessoal
aprovadas e os dados registrados? autorizado, com base em critrios de aceitao.
2) Neste ponto, reas problemticas detectadas na produo em srie anterior devem ser eliminadas.
3) As verificaes de aprovao / liberao devem ser realizadas com instrues de verificao / inspeo claras
para garantir a repetitividade.
4) Se a produo recomear depois que as peas tenham sido levadas para teste / inspeo, os produtos devem
permanecer em quarentena at que estas peas tenham sido aprovadas / liberadas.
5) Retrabalhos devem ser incluidos no processo de aprovao / liberao.
6) Para assegurar a qualidade constante das peas produzidas, novas evidncias devem ser produzidas de um
processo de produo seguro aps uma interrupo de produo (por exemplo, uma parada noturna no caso de
uma operao de dois turnos, uma troca de ferramenta, material, lote ou produto).
7) As aes corretivas so tambm consideradas como interrupes de produo.
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8) Uma liberao sempre deve ser realizada para o produto e tambm para o processo.
9) Processos especiais (colagem, soldagem,..) so controlados e exigem a documentao adequada, alem da
liberao. As responsabilidades pela liberao so especificadas.
10) A liberao para a produo deve ser documentada e a quantidade necessria para a liberao deve ser
definida.
11) Se no for possvel realizar o processo de liberao imediatamente aps uma parada ou um problema na
produo, o acesso deve ser assegurado para todas as peas produzidas at a liberao ter sido realizada.
12) Planos de configurao (definio de dados, programas, etc), planos de configurao de produtos especficos
e auxilios de configurao / peas de referencia devem estar disponveis no posto de trabalho / na estao.
13) Para fins de comparao, as amostras de inspeo e limite devem estar disponveis no local de trabalho
aplicvel.
14) No conformidades e aes tomadas devem ser documentadas.
6.2.3 x Can the customer's specific Adequao dos meios de produo 1) Deve ser comprovado que mediante as instalaes de fabricao existentes, os processos foram inplementados n.a. n.a. n.a.
product requirements be satisfied (Instalaes /Mquinas / Equipamentos) aos conforme os requisitos do cliente e que os produtos resultantes esto em conformidade com as especificaes do
with the production facilities requisitos do cliente cliente.
used? 2) As instalaes de fabricao, mquinas e equipamentos devem ter condies de comprir as tolerncias pr-
Os requisitos especficos do cliente referentes definidas para a respectiva caracterstica.
aos produtos podem ser cumpridos com as 3) Para caractersticas importantes do produto/processo, as capacidades de processo devem ser apuradas e
instalaes de fabricao? * continuamente comprovadas.
4) Para a capacidade de processo temporria (anlise da capacidade da mquina(MFU) e a capacidade de
processo preliminar, o valor de Cmk/Ppk>=1,67 deve ser alcanado. Para a capacidade de processo de longo
54 prazo vale a exigncia minima Cpk>=1,33. Instrues/requisitos do cliente para a conprovao de capacidade de
caractersticas especficas devem ser considerados.
5) Para caractersticas especificas para as quais a capacidade no pode ser comprovada, testes de 100% so
necessrios.
6) Os requisitos referentes a limpeza para a produo esto definidos e implementados dependendo do risco do
produto.
7) H capacidade de produo sufiente, levando-se em considerao os nveis de refugo e de retrabalho.

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6.2.4 x Are significant characteristics Controle das caractersticas especiais na 1) Caractersticas especiais do produto e parmetros do processo esto identificados no plano de controle de n.a. n.a. n.a.
controlled in production? Produo produo e esto sendo sistematicamente monitorados(CEP).
2) Os limites de controle so definidos e uma ao de controle eficaz tomada em casos de desvios.
As caractersticas significativas so 3 So mantidos registros de no-conformidades e aes corretivas
controladas na produo? * 5) Divergncias com consequncias para as propriedades do produto devem ser autorizadas pelo cliente.
6) Os processos de fabricao esto controlados so processos capazes.
7) Os registros de qualidade para caractersticas especificas esto definidos (tempo e tipo de arquivamento) e
conciliados com o cliente.
8) Para caractersticas com obrigao especial de arquivamento, as exigncias do cliente devem ser
consideradas.
Requisitos Especficos:
Disponibilidade dos documentos tcnicos de peas de segurana/sujeitas a documentao com status vlido das
modificaes, identificados com a simbologia/nomeclatura adequada e com as caractersticas sujeitas a
55
documentao especialmente relacionadas.
Observao *: Se o Fornecedor utiliza um sistema de identificao diferente das especificads pela Tupy, para seus
documentos e desenhos, ele precisar estabelecer uma correlao para as identificaes obrigatrias acima
mencionadas. (Por Ex., matriz resumindo as identificaes para todos os clientes e identificao interna)
Execuo integral do catlogo de exigncias:
Plano de Auditoria
Arquivar registros de peas/ caractersticas sujeitas a documentao no mnimo por 15 anos
Incluso de Subfornecedores
Dados integralizados e atuais no IMDS (www.mdsystems.com )
Lista de resumo de todas as "peas de documentao obrigatria"
6.2.5 x Are scrap, rework and setting Controle do produto no-conforme 1) Peas no liberadas, peas defeituosas e / ou peas com caractersticas defeituosas devem ser separadas e n.a. n.a. n.a.
parts kept separate and documentadas.
identified? Produtos rejeitados e a retrabalhar so 2) Elas devem ser removidas com segurana das operaes de produo.
separados e idenfificados? 3) Containers para refugo e retrabalho devem estar devidamente identificados.
4) Estoques em quarentena e reas de quarentena devem estar claramente identificados (o acesso no autorizado
56 deve ser impedido).
5) O armazenamento e a reteno de peas de ajuste, peas de referncia e ferramentas devem ser mostrados e
identificveis.
6.2.6 Is the flow of materials and parts Controle do Fluxo e Identificaes 1) O fluxo adequado e ideal de peas e materiais deve assegurar que no ocorra mistura / uso equivocado entre n.a. n.a. n.a.
secured against mixing / wrong itens similares.
items? O fluxo de materiais e peas garante que no 2) Podem ser utilizados Poka Yoke ou outros mtodos para isso.
haja itens misturados / errados? 3) O uso ou a montagem de uma pea ou material incorreto deve ser imediatamente detectvel e no deve
prosseguir no processo de agregao de valor.
4) Verificaes / aes adequadas devem ser realizadas para garantir a deteco precoce e a filtragem de itens
indevidamente instalados.
5) Assuntos e aes relacionadas devem ser incluidos e analisados no FMEA de Processo, e se for o caso, no
FMEA de Produto.
6) Deve haver um processo claramente controlado para o tratamento das quantidades residuais, peas que foram
57 separadas (por exemplo, separadas devido a problemas de mquina), peas reutilizadas de auditoria de produto,
pea de teste, etc.
7) Containers e peas devem estar identificados de forma adequada, suficiente e segura.
8) A situao do processo e/ou da inspeo deve estar claramente visivel.
9) O prazo de validade e/ou o tempo mximo de armazenamento para materiais deve ser observado.
10) Quantidades residuais internas devem ser registradas pela quantidade e devidamente identificadas e
armazenadas.
Process support/ Personell Suporte ao processo

58 6.3
resources (recursos humandos)

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Are operators given Responsabilidade da qualidade pelos 1) Deve ser fornecida uma descrio das responsabilidades, tarefas e autoridades que os funcionrios tm em n.a. n.a. n.a.
responsibility and authority to operadores suas reas relevantes de atuao: quem responsvel pelas liberaes de processo e verificao das primeiras
monitor the quality of product peas e quem pode distribu-las.
and process? So dadas responsabilidade e autoridade aos 2) Os controles efetuados pelos prprios operadores devem ser descritos: quando, quantos, quantas vezes, com o
operadores para o monitoramento da que, onde, documentao.
qualidade do produto e do processo? 3) Deve ser mantida uma descrio de quem mantm as cartas de controle da qualidade e quem tem autoridade
no caso de no-conformidades (Autoridade para colocar peas em quarentena, parar linha, etc).
4) A conscincia de qualidade dos operadores deve ser incentivada e mantida regularmente pelos meios
adequados.
5) Todos os operadores so treinados quanto as consequncias da realizao do trabalho de forma errada, como
parte do treinamento do produto (que tarefas / funes o produto realiza e o que acontece quando isso no pode
59 6.3.1 ser garantido por causa de uma montagem incorreta, etc.)
6) Um processo deve ser implementado para determinar em que medida o pessoal esta consciente do significado
e da importncia de suas tarefas.
7) Os funcionrios recebem regularmente informaes sobre os nveis atuais de qualidade alcanados pelos
clientes.
8) Os operadores esto envolvidos no processo de melhoria contnua. dado o retorno sobre as sugestes de
melhorias.
Are the operators able to carry Conhecimento, habilidade e competncia. 1) Para cada estao de trabalho deve estar disponvel uma descrio do cargo, inclusive perfil de requisitos. n.a. n.a. n.a.
out their allotted tasks and are 2) As necessidade de treinamento devem ser levantadas individualmente para cada um dos colaboradores com
their qualifications kept up-to- Os colaboradores esto qualificados para base na sua tarefa, e um correspondente planejamento de desenvolvimento dos funcionrios deve ser elaborado.
date? cumprir as tarefas exigidas e suas 3) Deve ser documentado quem esta qualificado para quais tarefas e atividades. Esta documentao deve ser
qualificaes esto sendo mantidas? considerada no planejamento da utilizao dos recursos humanos.
4) Os funcionarios esto treinados nos processos e conhecem as potenciais falhas de fabricao que possam
ocorrer.
5) Todos os funcionrios foram treinados a respeito das consequncias da execuo defeituosa do trabalho (por
ex. treinamento sobre o produto, oque acontece em caso de o produto ter sido montado de forma equivocada,
manuseio de meios de medio,...).
6) Treinamentos em segurana do trabalho e nos aspectos ambientais relevantes para o trabalho, so promovidos
peridicamente. Para o manuseio e tratamento de "componente/ produtos com manuteno de registro especial",
os funcionrios devem receber treinamento.
7) Evidencias de treinamentos realizados, introdues/comprovaesde qualificao devem estar documentados.
60 6.3.2 x 8) Comprovantes de qualificao especiais necessrios para respectivas atividades, devem estar
disponiveis(carteira de operador de empilhadeira, certificado de soldador, carteira de soldador, exame de vista,
exame de audio, etc.)
9) Planos para integrao de funcionrios novos, funcionrios substitutos e funcionrios temporarios, devem estar
disponiveis.
10) Em caso de alteraes do produto/processo, treinamentos/instrues esto sendo providenciados e
documentados.
Is there a personnel employment Matriz de versatilidade. 1) Ao planejar o trabalho do pessoal, as qualificaes dos funcionrios devem ser levadas em considerao n.a. n.a. n.a.
plan? (matriz de qualificao).
Existe um plano de utilizao de pessoal? 2) Os nveis de ausncia (doena, frias, treinamento) esto includos no planejamento do trabalho.
3) No caso de pessoal substituido e pessoal transferido por emprstimo, importante assegurar que eles tenham
a qualificaes necessrias.
61 6.3.3 4) As regras em relao aos substitutos esto documentadas e so procedentes da matriz de qualificao para as
operaes de produo aplicveis.
62 6.4 Material resources Recursos Materiais

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How are the maintenance and Manuteno das instalaes, mquinas e 1) A planta, os equipamentos, as mquinas e as ferramentas necessrias para a operao livre de problemas dos n.a. n.a. n.a.
overhaul of production facilities / equipamentos. processos-chave so identificados e os intervalos de manuteno preventiva adequados so alocados a eles.
tools controlled? 2) Esto disponveis recursos para realizar servios de manuteno.
A manuteno e reviso das instalaes de 3) Os servios de manuteno so sistematicamente planejados e realizados.
produo / ferramentas so controladas? 4) A manuteno preventiva das mquinas, instalaes e ferramentas realizada, documentada e controlada
(sistemas de manuteno). A disponibilidade de peas de reposio assugurada para instalaes de produo,
particularmente para os processos chave que refletem o caminho crtico.
5) Ambientes de trabalho e locais de trabalho limpos so essenciais para um cuidado geral com as instalaes.
6) Foi implementado de forma eficaz um processo para analisar e otimizar paradas, carregamento de mquinas e
a vida de ferramentas.
63 6.4.1 7) As ferramentas so cobertas por um sistema de gesto de ferramentas e contm os seguintes pontos:
Identificao da situao de uso (OK / NOK / Em reparo)
- Carto de acompanhamento da ferramenta com todas as alteraes fetitas na ferramenta
- Horas de funcionamento da ferramenta
- Proteo contra danos
- Detalhes da propriedade da ferramenta
Can the quality requirements be (Gerenciamento dos Meios de Medio). 1) As instalaes de inspeo, teste e medies utilizadas so adequadas para o propsito e para o manuseio na n.a. n.a. n.a.
monitored effectively with the produo. Elas esto incluidas no plano de controle da produo.
test, inspection and Os requisitos de qualidade podem ser 2) Causas sistmicas e aleatrias de erros de medio so eliminadas.
measurement facilities monitoradas de forma eficaz mediante os 3) Os funcionrios so treinados no uso de equipamentos de medio (excluso de erros de medio).
employed? meios de medio, de testes e inspeo 4) Estudos de capabilidade so realizados nos dispositivos de medio e nos sistemas de medio utilizados.
utilizados? 5) A preciso desses equipamentos adequada para o propsito e para as caractersticas a serem verificadas.
6) Esta disponvel a certificao da calibrao dos equipamentos de inspeo (placas de inspeo).
7)Um processo para o monitoramento peridico dos equipamentos de medio e inspeo esta implementado (a
responsabilidade pela coleta e retorno esta definida).
8) Este processo tambem leva em considerao a calibrao da tecnologia de medio integrada aos processos,
64 6.4.2 x como uma consequncia sobre as caractersticas do produto.
9) Existe um sistema de identificao para a medio e inspeo de equipamentos. A administrao deste
equipamento baseada na identificao.
10) Acessrios de equipamentos de medio e inspeo com influncia sobre a preciso da medio e do
resultado da medio so monitorados da mesma forma.
Are the work-stations and Adequao das reas de testes / inspees. 1) As condies do local de trabalho e seu entorno (incluindo reas de trabalho) so apropriadas para os produtos n.a. n.a. n.a.
test/inspection areas suitable for e para os trabalhos realizados, a fim de evitar ou eliminar a contaminao, dano, mistura de peas e
requirements? As estaes de trabalho e as reas de teste / interpretaes erradas.
65 6.4.3 inspeo so adequadas aos requisitos? 2) Alem disso, o layout dos postos de trabalho adaptado ergononomicamente ao trabalho a ser utilizado.
Are tools, equipment and Armazenamento dos meios de medio. 1) Mesmo ferramentas, equipamentos e dispositivos de teste / inspeo que no esto em uso e/ou ainda no n.a. n.a. n.a.
test/inspection facilities stored foram liberados devem ser armazenados e gerenciados de forma adequada.
correctly? As ferramentas, dequipamentos e dispositivos 2) Todas as ferramentas, equipamentos e dispositivos de teste / inspeo so identificados com a sua situao
de teste/inspeo so armazenados atual e o nvel de alterao (liberado, em manuteno, manuteno necessria e em quarentena).
corretamente? 3) O armazenamento sem risco de danos e protegido contra efeitos ambientais est garantido, e a ordem e
66 6.4.4
limpeza so asseguradas.
4) a Disponibilizao e o uso desse equipamento so controlados, especificados e documentados.
6.5 Process effectiveness (integrate Eficcia, eficincia, eliminao de desperdcio.

effectiveness, efficiency,
67 elimination of waste)

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6.5.1 Are target requirements set for Definio a acompanhamento de metas do 1) Mtricas de processo e produto so definidas e registradas a fim de controlar e monitorar os processos da n.a. n.a. n.a.
product and process? processo. organizao.
2) Uma comparao feita regularmente entre os resultados especificados e os reais.
As metas esto definidas para o produto e o 3) As metas so acordadas e alcanaveis. garantido que so atualizadas.
processo? 4) Metas especficas do processo so estabelecidas monitoradas e comunicadas (quantidades produzidas;
mtricas da qualidade, tais como taxas de falha, resultados de auditorias ao longo do tempo e nmeros de eficcia
do processo (Cpk)).
5) No-conformidades so analisadas e submetidas a aes adequadas que conduzem a melhorias no produto e
68 no processo.
6) Aes especiais necessrias devem ser especificadas e aplicadas conforme necessrio.
7) O potencial de melhoria deve ser determinado de forma contnua a partir de experincias anteriores em relao
a qualidade, custos e servios. O acompanhamento das mtricas e assugurado por meio de anlises crticas
regulares e comunicado em comisses relacionadas.
6.5.2 Are quality and process data logged Registros da qualidade 1) Os dados completos da qualidade e do processo devem estar disponveis para demonstrar a conformidade com n.a. n.a. n.a.
in such a way that they can be os requisitos e objetivos. Os dados devem ser sucetveis de avaliao.
assessed? Os dados da qualidade do produto e processo 2) Eventos especiais devem ser registrados (em um livro de registro).
so registrados de forma que possam ser 3) Eventos e problemas devem ser alocadas para as reas responsveis, onde as melhorias associadas so
avaliados? geradas e implementadas.
4) Cartas de controle da qualidade e cartas de acompanhamento esto em uso e so mantidas em conformidade
com os requisitos.
5) Os dados e os parmetros do processo (CEP) so monitorados e utilizados para o controle do processo.
6) Em caso de problemas ou no conformidades, as correes so feitas automaticamente, e/ou um relatrio
associado emitido. Planos de ao para problemas do processo so conhecidos, apresentados e documentados
pelo pessoal responsvel.
7) No-conformidades em processos liberados / aprovados com efeito sobre as caractersticas do produto, devem
ser aprovadas pelos clientes.
69 8) As capabilidades do processo so verificadas regularmente.
9) Os tipos e frequncias de falhas so registrados, avaliados e as aes so obtidas. A eficcia das aes
adotadas verificada.
10) Falhas resultantes de modificaes no processo ou no produto tambm so documentas no FMEA, aplicvel,
com as aes associadas.
11) O custo das falhas atribuido a rea que causou (quantidade de sucata, itens de retrabalho e suas
consequncias) e as aes so tomadas.
6.5.3 x In the case of deviations from Ao Corretiva e Preventiva 1) Em caso da ocorrncia de divergncias do produto / do processo, aes de conteno imediatas devem ser n.a. n.a. n.a.
product and process adotadas para atender os requisitos, at que as causas da falha sejam eliminadas e a eficcia das aes
requirements, are the causes Em caso de divergncias, as causas esto correitvas seja comprovada.
analysed and the corrective sendo analisadas e as medidas de correo 2) Os mtodos empregados para a anlise das causas esto definidos e sendo aplicados.
actions checked for esto sendo verificadas quanto a sua 3) So geradas aes corretivas, sua implementao monitorada e sua eficcia verificada.
70 effectiveness? eficcia? 4) Planos de controle da produo e FMEA's esto sendo considerados e, se for o caso, complementados e/ou
atualizados.
5) Crculos de controle da qualidade na produo esto em funcionamento.
6) A situao das aes transparente e comunicada.
6.5.4 x Are processes and products Auditorias de Processo e Produto Para o produto e seu processo de fabricao devem existir planos de auditoria (auditorias de processo e auditorias n.a. n.a. n.a.
audited regularly? de produto).
Os processos e produtos esto sendo 1) Motivos de auditoria so:
regularmente auditados? - Novos projetos / processos / produtos
- Comprovao da observncia das exigncias de qualidade
- Apontar potenciais de melhoria
2) Os relatrios apontando divergncias devem ser encaminhados aos responsveis, as medidas de melhoria
devem ser acompanhadas.
3) Em caso de no-observncia das exigncias de qualidade (internas / externas), auditorias adicionais
71 relacionadas aos eventos devem ser realizadas.
4) Auditorias de produto so periodicamente realizadas e documentadas na fabricao aps a concluso de
etapas do processo de fabricao e no produto final. Os requisitos dos clientes e funes relevantes inclusive
facilidade de montagem so considerados.
5) As deficincias na engenharia e produo so apresentadas, avaliadas do ponto de vista do cliente e aes
apropriadas so tomadas.

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6.6 What should the process produce O que o processo deveria produzir
? (process result / output) (Resultado/sada)
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6.6.1 x Are the customer's requirements Atendimento aos requisitos do cliente para o Todos os requisitos includos na avaliao do fornecedor feita pelo cliente devem ser levados em considerao. n.a. n.a. n.a.
met in terms of product and Produto e Processo 1) Metas do processo especficas (a partir de requisitos do cliente incluindo as quantidades produzidas, mtricas
process? de qualidade, tais como taxas de falha, resultados de auditoria, custos de falhas, tempo de fluxo de processo e
Os requisitos de cliente so antedidos em mtricas do processo (Cpk).
termos de produto e processo? 2) Caractersticas importantes para o cliente (caractersticas tipo D) devem ser identificadas.
3) Requisitos do cliente devem ser auditados internamente (auditorias de expedio....)
4) Um processo esta implementado regulamentando os produtos fornecidos pelo cliente. Ele se refere aos
produtos (peas de configurao), ferramentas , equipamentos de inspeo e embalagem.
73
5) Instrues de testes e inspees devem estar disponveis. Procedimentos devem ser acordados com o cliente e
documentados.
6) Um processo deve ser escrito e implementado explicando como as reas de estoque, programao,
fornecimento de peas, entrega e os clientes so informados em caso de bloqueio de embarque.
6.6.2 Are quantities / production batch Adequao da quantidade e tamanhos dos 1) Peas / componentes devero ser enviados para os pontos de armazenamento / conservao definidos n.a. n.a. n.a.
sizes aligned with requirements lotes produzidos. utilizando-se meios de transporte adequados. Neste caso deve ser dada ateno quantidade do pedido /
and are they forwarded to the tamanho do lote, para que apenas a quantidade necessria de peas / materiais seja movida para a prxima
next process stage in a targeted As quantidades / tamanhos dos lotes de estao de trabalho (princpio da produo puxada).
manner? produo esto alinhados aos requisitos e so 2) As quantidades registradas e avaliadas (nmero de peas boas, peas a serem retrabalhadas e peas sucata)
encaminhados para a prxima fase do devem ser controladas e rastreveis.
processo de forma orientada? 3) A identificao das peas deve estar definida (peas ok, retrabalho e sucata). A identificao tambm deve
74
identificar a situao da alterao atual.
4) necessrio assegurar que as peas No OK no possam ser enviadas ou processadas futuramente.
5) Os requisitos do cliente para a identificao de peas retrabalhadas devem ser implementados e documentados
(volume / quantidade, identificao, histrico da vida de uso).
6.6.3 Are products / components Armazenamento e embalagem 1) As peas devem ser protegidas contra danos por meio do armazenamento e embalagem adequados. n.a. n.a. n.a.
stored in an appropriate manner 2) Instrues para embalagens especficas para cada cliente devem estar disponveis no departamento de envio
and are transport facilities / Os produtos / componentes so armazenados /embarque de mercadoria e devem ser observadas / implementadas por completo (tambm nas vrias operaes
packing arrangements suitable de forma adequada e meios de tranporte / de produo).
for the special characteristics of sistemas de embalagem so adequados s 3) O posicionamento das peas deve garantir o armazenamento seguro no local de trabalho, incluindo o
the products / components? caractersticas especiais dos produtos e manuseio.
componentes? 4) Locais / recipientes de armazenamento devem atender os requisitos excenciais de limpeza e arrumao. Isso
75 inclui as peas no local de trabalho em si (sem excesso de material).
5) Tempo de armazenagem especificados devem ser monitorados (tempo mnimo, mximo, intermedirio
especificados)
6) As peas devem estar protegidas contra as influncias ambientais e climticas durante o armazenamento.
6.6.4 Are the necessary records / Registros de liberaes para o processo e 1) As liberaes para o envio dos produtos ao cliente ou para o processo seguinte devem ser identificveis e n.a. n.a. n.a.
releases carried out and stored para o cliente. documentados.
appropriately? 2) Liberaes especiais e liberaes sob desvio devem ser rastreveis por meio da identificao e documentao
Os registros / liberaes necessrios so adequadas.
realizados e armazenados adequadamente? 3) A documentao deve abranger o perodo e/ou a quantidade de peas envolvidas.
4) Estes detalhes tambm devem ser incluido no histrico de vida da pea, incluindo o mtodo de identificao.
76 5) A rastreabilidade das liberaes, incluindo a documentao, deve ser amplamente garantida.
6) A rastreablidade das peas produzidas deve ser assugurada em grau razovel.
7) Os requisitos do cliente devem ser levados em considerao para determinar os perodos e as regras para
arquivamento.

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(Generally)
Customer support /
SUPORTE AO CLIENTE / SATISFAO
77 P7 Customer satisfaction /
DO CLIENTE / SERVIO
Geral
Service
7.1 x Are the customer's requirements Atendimento aos requisitos do cliente para o 1) Considerao de todos os requisitos, especialmente aqueles incluidos no sistema de avaliao de fornecedores n.a. n.a. n.a.
satisfied regarding QM system, SGQ, produto (na entrega) e processo. utilizado pelo cliente. Levar em considerao a certificao do sistema de GQ em conformidade com os requisitos
product (on delivery) and do cliente.
process? As exigncias do cliente com relao ao SGQ, 2) Se for necessrio incluir evidncia de caractersticas significativas ao realizar auditorias.
ao produto (na entrega) e ao processo esto 3) Os requisitos do cliente para o fornecimento de peas de reposio antes, durante, e aps a fase de produo
sendo atendidas? em srie, assim como a devoluo de peas e sua reciclagem devem ser implementadas e consideradas.
4) O fornecimento de peas de reposio deve ser planejado, adicionalmente ao fornecimento de srie, com as
variantes e alteraes exigidas e considerado quanto aos recursos necessrios.
78 5) A embalagem deve satisfazer as exigncias do cliente quanto adequao, fixao, amortecimento e
identificao.
6) Requalificaes do produto so realizadas conforme os requistos do cliente.
7) A conformidade dos produtos com a legislao deve ser garantida.
7.2 Is customer support ensured? Suporte ao cliente 1) Deve ser garantido que o pessoal de contato competente esteja disponvel para as diversas reas da n.a. n.a. n.a.
organizao do cliente.
O suporte ao cliente est assugurado? 2) A comunicao em uma lngua que o cliente entenda essencial.
3) O suporte ao cliente tambm uma medida de cooperao criativa ativa. O fornecedor tem a obrigao de
examinar seus produtos em todas as etapas das fases de criao e implementao e melhor-los de acordo com o
79 cliente.
4) Um procedimento acordado com o cliente para garantir a segurana de novos lanamentos de
produtos/processos.
7.3 x Is the supply of parts ensured? Garantia de fornecimento 1) Conceitos esto implementados, incluindo segurana para situaes de emergncia para garantir o n.a. n.a. n.a.
fornecimento.
O fornecimento de produtos est sendo 2) Na fase de fornecimento de srie, a atualizao desses conceitos deve ser garantida, Devem ser considerados
garantido? * os processos prprios e os processos dos fornecedores.
3) Procedimento que garantem que a organizao informe o cliente to logo que gargalos de fornecimentos sejam
80 detectados devem estar instalados.
4) A informao deve incluir a durao prevista e a dimenso do gargalo de fornecimento, o motivo e as medidas
devem ser introduzidas / implementadas nos prazos previstos conforme as exigncias do cliente.
7.4 If there are deviations from Ao corretiva e preventiva 1) A deteco e anlise independentes dos desvios dos requisitos da qualidade, com a rpida introduo de aes n.a. n.a. n.a.
quality requirements, are failure corretivas, incluindo evidncias de eficcia so requisitos exigidos do PDCA.
analyses carried out and 2) Prazos combinados com o cliente aps as reclamaes ou rejeies devem ser mantidos. As no-
corrective actions implemented Se houver desvios em relao aos requisitos conformidades devem ser comunicadas.
effectively? da qualidade, a anlise de falha realizada e 3) Os desvios e aes corretivas associadas devem ser colocados em ordem de prioridade e estar integrados nas
81 as aes corretivas implementadas de forma anlises de risco existentes (ex.FMEAs).
eficaz? 4) Introduzir aes especiais para garantir o fornecimento dos produtos corretos em relao s especificaes
(p.ex.inspeo 100%)
7.5 Is there a process which ensures Processo de anlise de produtos com defeito 1) O processo para anlise de peas com defeito do campo est implementado e descrito atravs da organizao. n.a. n.a. n.a.
that analysis of defective parts is 2) Os requisitos especficos do cliente so acordados.
carried out? 3) O planejamento de teste/inspeo deve ser realizado para verificaes padro e verificao envolvendo taxas
Existe um processo que assegure que a de dbito.
anlise das peas/materiais com defeito 4) O critrio inicial para o processo de NTF (nenhum problema encontrado) deve ser acordado com o cliente.
realizada? Equipamentos de verificao capazes e os recursos associados devem ser planejados.
5) Deve ser mantida a comunicao com a pessoa de contato envolvida na anlise das devolues e falhas de
campo.
6) O pessoal responsvel pelas averiguaes, pelo processo de NTF, pelo sistema de relatrios e pelo controle do
processo de eliminao de falhas deve estar claramente definido.
82
7) As mtricas para o processo de anlise de falhas de campo devem ser acompanhadas a fim de media sua
eficcia.
8) O sistema de relatrio padro para reportar as anlises (8D) e os relatrios da qualidade devem ser acordados
com o cliente.
9) A eficcia da anlise das peas com falhas assegurada por um processo de melhoria contnua.

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7.6 Are personnel qualified for the Competncia Habilidade e Treinamento 1) Uma descrio deve ser fornecida, definindo as responsabilidade, tarefas e autoridades do pessoal em suas n.a. n.a. n.a.
various tasks and are respectivas tarefas.
responsibilities defined? O pessoal est qualificado para as diferentes 2) Um descrio de cargo, incluindo o perfil de requisitos, deve ser fornecida para cada funo.
tarefas e as responsabilidades esto 3) As necessidades de treinamento devem ser determinadas para cada pessoa, dependendo da tarefa e do
83 definidas? desenvolvimento pessoal adequado, o planejamento deve ser elaborado e implementado.

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Prozessaudit
Plano de Ao (Action Plan) Pgina 5 (Page 5)
0
0 Date: 20/03/17
Sta
>E
A ser preenchido pelo auditor (to be completed by auditor) A ser preenchido pela organizao (to be completed by the organization) >D
>Im
>R
(Points)
Pontos
Ques. Prazo Status
Questes (questionrio) Comentrios (Findings) Aes Corretivas (Corrective Actions) Resp.
No. (Schedule) Effectiveness
3.1 Os requisitos especficos do produto e do processo esto ;

0
previstos?
3.2 A viabilidade de manufatura avaliada de forma multifuncional, ;
com base nos requisitos que so determinados para o produto e
o processo? 0
3.3 ;
Existem planos para o desenvolvimento do produto e Processo?
0
3.4 Os recursos necessrios tem sido levados em considerao ;
para o produto e do processo? 0
5.1 Processo de Seleo de Novos Fornecedores.
Somente fornecedores liberados e com capacidade de fornecer

a qualidade exigida esto sendo contratados? *
0
5.5 Gesto da qualidade dos produtos e servios
A qualidade acordada dos produtos e servios fornecidos est

garantida? * 0
5.6
Armazenamento e controle do material recebido.
Os materiais recebidos so armazenados adequadamente?

0
5.7 Conhecimento, habilidade e competncia.
O pessoal est qualificado para as diferentes tarefas e as

responsabilidades esto definidas? 0
6.1.2 Controle da diponibilidade de materiais na fbrica. ; n.a. ; n.a. ; n.a.
As quantidades necessrias / tamanhos de lote de produo

das matrias-primas esto disponveis no momento e lugar
corretos (estoques, estao de trabalho)? 0
6.1.3 Armazenamento, embalagem, meios de transporte de materiais ; n.a. ; n.a. ; n.a.
recebidos na fbrica.
Os materiais recebidos so armazenados apropriadamente e os

meios de transporte / arranjos de embalagens so adequados
s caractersticas do produto?
0
6.1.4 Identificao e status de liberao do material recebido na ; n.a. ; n.a. ; n.a.
produo.
As identificaes / registros / aprovaes necessrios esto

disponveis e alocados de forma adequada nos materiais
recebidos? 0
I,
Prozessaudit
0
0 Date: 20/03/17
Sta
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>Im
>R
(Points)
Pontos
Ques. Prazo Status
6.1.5 Gesto das alteraes do produto e do processo. ; n.a. ; n.a. ; n.a.
As alteraes no produto ou processo durante a produo em

srie so contraladas (rastreadas e documentadas? 0
6.2.1 Planos de Controles / Instrues ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Todos os detalhes relevantes esto listados nos documentos de

testes / inspeo e produo e so baseados no plano de
controle da produo? * 0
6.2.2 Setup ; n.a. ; n.a. ; n.a.
As operaes de produo so verificadas / aprovadas e os

dados registrados? 0
6.2.5 Controle do produto no-conforme ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Produtos rejeitados e a retrabalhar so separados e

idenfificados? 0
6.2.6 Controle do Fluxo e Identificaes ; n.a. ; n.a. ; n.a.
O fluxo de materiais e peas garante que no haja itens

misturados / errados? 0
6.3.1 ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Responsabilidade da qualidade pelos operadores
So dadas responsabilidade e autoridade aos operadores para

o monitoramento da qualidade do produto e do processo?
0
6.3.2 ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Conhecimento, habilidade e competncia.
Os colaboradores esto qualificados para cumprir as tarefas

exigidas e suas qualificaes esto sendo mantidas?
0
6.3.3 Matriz de versatilidade. ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Existe um plano de utilizao de pessoal? 0

6.4.1 Manuteno das instalaes, mquinas e equipamentos. ; n.a. ; n.a. ; n.a.
A manuteno e reviso das instalaes de produo /

ferramentas so controladas? 0
6.4.2 (Gerenciamento dos Meios de Medio). ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Os requisitos de qualidade podem ser monitoradas de forma

eficaz mediante os meios de medio, de testes e inspeo
utilizados? 0
6.4.3 Adequao das reas de testes / inspees. ; n.a. ; n.a. ; n.a.
As estaes de trabalho e as reas de teste / inspeo so

adequadas aos requisitos? 0
I,
Prozessaudit
0
0 Date: 20/03/17
Sta
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>Im
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(Points)
Pontos
Ques. Prazo Status
6.4.4 Armazenamento dos meios de medio. ; n.a. ; n.a. ; n.a.
As ferramentas, dequipamentos e dispositivos de teste/inspeo

so armazenados corretamente? 0
6.5.1 Definio a acompanhamento de metas do processo. ; n.a. ; n.a. ; n.a.
As metas esto definidas para o produto e o processo? 0

6.5.2 Registros da qualidade ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Os dados da qualidade do produto e processo so registrados

de forma que possam ser avaliados? 0
6.5.3 Ao Corretiva e Preventiva ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Em caso de divergncias, as causas esto sendo analisadas e

as medidas de correo esto sendo verificadas quanto a sua
eficcia? 0
6.5.4 ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Auditorias de Processo e Produto
Os processos e produtos esto sendo regularmente auditados?

0
6.6.1 Atendimento aos requisitos do cliente para o Produto e ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Processo
Os requisitos de cliente so antedidos em termos de produto e

processo? 0
6.6.2 ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Adequao da quantidade e tamanhos dos lotes produzidos.
As quantidades / tamanhos dos lotes de produo esto

alinhados aos requisitos e so encaminhados para a prxima
fase do processo de forma orientada?
0
6.6.3 Armazenamento e embalagem ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Os produtos / componentes so armazenados de forma

adequada e meios de tranporte / sistemas de embalagem so
adequados s caractersticas especiais dos produtos e
componentes? 0
6.6.4 Registros de liberaes para o processo e para o cliente. ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Os registros / liberaes necessrios so realizados e

armazenados adequadamente? 0
7.2 Suporte ao cliente ; n.a. ; n.a. ; n.a.
O suporte ao cliente est assugurado? 0

7.3 Garantia de fornecimento ; n.a. ; n.a. ; n.a.
O fornecimento de produtos est sendo garantido? * 0
I,
Prozessaudit
0
0 Date: 20/03/17
Sta
>E
>Im
>R
(Points)
Pontos
Ques. Prazo Status
7.4 Ao corretiva e preventiva ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Se houver desvios em relao aos requisitos da qualidade, a

anlise de falha realizada e as aes corretivas
implementadas de forma eficaz? 0
7.5 Processo de anlise de produtos com defeito ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Existe um processo que assegure que a anlise das

peas/materiais com defeito realizada? 0
7.6 Competncia Habilidade e Treinamento ; n.a. ; n.a. ; n.a.
O pessoal est qualificado para as diferentes tarefas e as

responsabilidades esto definidas? 0
I,
Pgina 3 (Page 3)
VDA 6.3 2 Edio - 2010 : Matriz de Avaliao
A Desenvolvimento
ELM: P5 Generic baseline
P3 Planejamento do desenvolvimento do Produto e Processo = EPP
Produto Produto Processo Processo
.3.1 .3.2* .3.3 .3.4 .3.5 .3.1 .3.2* .3.3 .3.4 .3.5
EPdP n.a. EPzP n.a. EPP n.a. n.a. n.a. n.a. n.a.
Responsabilidade
Rastreabilidade
Comunicao
do Risco
Proce
P4 Realizao do Desenvolvimento de Produto e do Processo = EPR
Produto Processo
.4.1 .4.2 .4.3 .4.4 .4.5* 4.6. 4.7. 4.8. 4.9. .4.1 .4.2 .4.3 .4.4 .4.5* .4.6 .4.7 .4.8 .4.9
N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. EPdR n.a. N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. EPzR n.a. EPR n.a. n.a. n.a. n.a. n.a.
B Produo Seriada
.5.1* .5.2 .5.3 .5.4* .5.5* .5.6 .5.7
P5 Gesto de Fornecedores = ELM ELM n.a. n.a.
P6 Anlise do Processo de Produo = EPG

Nvel de Eficcia por
1 Entrada do Processo 2 Contedo do Trabalho/Sequncia Processo 3 Suporte ao Processo 4 Recursos Materiais 5 Nvel de Eficcia 6 Resulados / Sada do Processo 7 Transporte / Manuseio de Peas Princpios Gerais
Estgios do processo
6.1.1* 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.1.5 6.2.1* 6.2.2 6.2.3* 6.2.4* 6.2.5 6.2.6 6.3.1 6.3.2* 6.3.3 6.4.1 6.4.2* 6.4.3 6.4.4 6.5.1 6.5.2 6.5.3* 6.5.4* 6.6.1* 6.6.2 6.6.3 6.6.4 6.1.2 .6.1.3 .6.1.4 .6.2.5 .6.2.6 .6.4.4 .6.6.2 .6.6.3 G1 G2 G3 G4
E1 0 PV ZI KO RI
n.a. n.a. n.a. n.a. n.a.
E2
n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a.
E3
E4
1.1 .2 .3 .4 .5 2.1 .2 .3 .4 .5 .6 3.1 .2 .3 4.1 .2 .3 .4 5.1 .2 .3 .4 6.1 .2 .3 .4 6.1.2 .6.1.3 .6.1.4 .6.2.5 .6.2.6 .6.4.4 .6.6.2 .6.6.3
n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. EPG n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a.
Transporte e Manuseio de Peas:

Eu1 n.a. Eu2 n.a. Eu3 n.a. Eu4 n.a. Eu5 n.a. Eu6 n.a. Eu7 n.a.
.7.1* .7.2 .7.3* .7.4 .7.5 .7.6
P7 Suporte ao Cliente / Satisfao do Cliente/ Servio = E K EK n.a. n.a. n.a. n.a. n.a.
Legenda: PV ZI KO RI
P5, P6 e p7 = Elementos do Processo Legenda: Nvel de Aproveitamento nos princpios gerais:
Princpios Gerais n.a. n.a. n.a. n.a.
Eu 1 a Eu n = Mdia dos subelementos do processo
(P6) EPM + EPP + EPR PV = Responsabilidade do processo
ED [%] = Overall ac
Nvel de Realizao Classificao ZI Orientao meta Nvel Global de Realizao EG: Classified:
ELM = Gesto de Fornecedores (P5) 3 =
EPG Anlise de processo / produo (P6) KO = Comunicao EPM+EPP+EPR+ELM+EPG+EK

= EG [%] =
RI = Orientao ao risco
EK =
Suporte ao cliente / Satisfao do EP [%] =
ELM + EPG + EK
6 n.a. n.a.
3
Cliente/Servios (P7) EP[%] n.a. n.a.
EP = Nivel de Realizao dos Elementos P5 a P7 Ver planilha Regras de Rebaixamento A,B,C (See worksheet Regras de Rebaixamento)
Nota: n.a. = questo no avaliada. Pelo menos 2/3 de todas as questes precisam ser avaliadas.
EG = Nvel Global de Realizao
I, Nutzung ohne Gewhr !

Prozessaudit
Pgina 4 (Page 4)
Avaliao aps anlise do processo (Principais valores do processo estgios E1

-n) e princpios gerais. Assessment after process analysis (mean value process
steps E1-n) and generic baseline.
Objetivo (Target) Objetivo (Target)
80 90 80 90
Nota mn. requerida por Nota mn. requerida por
elemento (Min. requirement per elemento (Min. requirement
assessment element) per assessment element)
(Nvel Alcanado) (Nvel Alcanado)
level achieved 60 70 80 90 100 level achieved 60 70 80 90 100
Elementos do Processo / Estgios do Processo [%] Subelementos do Processo P6 Avaliados [%]
(Process element/ Process steps) (Assessment P6 elements)
Gesto do Projeto (Project management) P2 n.a. Entrada do Processo (Process input) EU1 n.a.
Planej.do Produto e Processo (Planning

P3 #NAME? Sequencia do Processo (Process sequence) EU2 n.a.
Product / Process)
Efetivao do Produto e Processo (Carrying out
P4 #NAME? Recursos Humanos (Personnel resources) EU3 n.a.
Product / Process)
Gesto de Fornecedores (Supplier Management) P5 n.b Recursos Materiais (Material resources) EU4 n.a.
Nvel de eficcia do Processo (Process

Anlise do Processo (Process analysis) P6 n.b EU5 n.a.
effectiveness level)
Satisfao do Cliente (Customer satisfaction) P7 #NAME? Sada / Resultados do Processo (Process result) EU6 n.a.
Transporte/ Manuseio de Peas / Estocagem

E1 n.b EU7 n.a.
(Transport/Parts-handling/ Storage)
E2 n.a.
Princpios Gerais (Generic baseline)
Responsabilidade do Processo (Process
E3 n.a. PV n.a.
responsibilty)
E4 n.a. Orientao meta (Target orientation) ZI n.a.
Comunicao (Communication) KO n.a.
Orientao ao Risco (Risk orientation) RI n.a.
Confomidade Global (Overall compliance) EG n.a.
Current audit
Grafico de Barras VDA QMC

Prozessaudit
Observaes Pgina 6 (Page 6)
0
0 Date: 20/03/17
A ser preenchido pelo auditor (to be completed by auditor) A ser preenchido pela organizao (to be completed by the organization)
Status:
> Em aberto
Ques. Prazo
(open) Status
Comentrios (Findings) Comentrios (Findings) Resp.
No. >(Schedule)
Definido Effectiveness
(defined)
>Implement
ado
(implement
ed)
> Realizado
(effective /
closed)
I,
A B C D E F G H I
2
(*Product/Process Risk)
Produto/Processo
3
* Risco para o
4
5
6
No. Questo Requisitos mnimos / relevantes para a avaliao Fragilidades / Aes recomendadas, constataes
Process
Product
20 P3 PLANEJAMENTO DO DESENVOLVIMENTO DO PRODUTO / PROCESSO
3.1 Requisitos do cliente x - A organizao tem implementado um processo para identificar os requisitos gerais do GQ do cliente e tambm
documentao interna. os requisitos de desenvolvimento do produto e do processo?
- TODOS OS REQUISITOS EM RELAO AO PRODUTO ESTO IDENTIFICADOS?
Os requisitos especficos do - Documentos / contratos so analisados para garantir que esto completos?
produto e do processo esto - Os requisitos que no puderem ser alcanados so comunicados ao cliente? Obs.: Desvios podem ser
21 previstos? "liberados" / acordados com o cliente no caso de existir um contrato/concesso oficial do cliente.
- Caractersticas especiais so identificadas com base em requisitos internos, requisitos legais, riscos quanto a
aplicao / tecnologia de produo?
- Os requisitos do cliente quanto escolha dos subforncedores e / ou materiais a serem utilizados esto sendo
documentados?
3.2 x Fluxo / Procedimento contendo a - Um procedimento de avaliao da viabilidade de manufatura est controlado?
anlise da viabilidade feita por - Documentos / contratos so verificadas quanto a viabilidade de manufatura?
equipe multifuncional. - Est implementado um processo que assegure que todos os requisitos relacionados ao produto so
determinados incluindo os no explicitamente declarados pelo cliente (Obs.Normas legais, lies aprendidas
A viabilidade de manufatura devem ser incluidas no estudo).
avaliada de forma multifuncional, - O processo de aprovao antes da cotao ser emitida para o cliente est sendo controlado?
22 com base nos requisitos que so - TODAS AS REAS ENVOLVIDAS / RESPONSVEIS ESTO CONFIRMANDO A VIABILIDADE EM RELAO
determinados para o produto e o AOS REQUISITOS DO CLIENTE? Considerar: Compras, Desenvolvimento, Planejamento da Produo,
processo? Produo, Planejamento da GQ, logstica.
Obs.: A capacidade para produzir amostras e prottipos deve ser levada em considerao.
3.3 Cronograma de desenvolvimento - Os marcos so alinhados com os marcos do cliente?

- OS PLANOS DE DESENVOLVIMENTO SO ATUALIZADOS E ESTO ALINHADOS COM O CRONOGRAMA
Existem planos para o DO PROJETO?
desenvolvimento de produtos e - O planejamento da Garantia da Qualidade est integrado nos planos de desenvolvimento, incluindo instalaes
23
processo? para testes, inspees?
- Os FMEAs so utilizados para anlise de risco?
- Processos e servios externos so integram o planejamento do projeto?
3.4 Os recursos necessrios foram - Existe um procedimento para a determinao dos recursos necessrios e este esta controlado?
levados em considerao para o - Este procedimento inclui a disponibilidade de pessoal qualificado, oramento, infraestrutura, equipamentos de
desenvolvimento do produto e teste, laboratrios, mquinas, plantas, etc?
processo? - OS REQUISITOS DE QUALIFICAO DE PESSOAL SO DETERMINADOS ANTES DO INICIO DO
24 DESENVOLVIMENTO?
- A capacidade para a produo de amostras, lote piloto e prottipos produo em srie planejada?
- O planejamento de recursos adaptado s alteraes do projeto?

A B C D E F G H I
3.5 Incluso de produtos e servios - EXISTE UM PROCESSO PARA PLANEJAR E VERIFICAR AS ATIVIDADES DOS FORNECEDORES
externos ESSENCIAIS?
- Os fornecedores da planta, de mquinas, ferramentas, servios e processos esto integrados no processo de
O planejamento da Gesto da desenvolvimento?
25 Qualidade est preparado para o - Os cronogramas para a concesso de contratos, anlises e verificaes de aceitao esto incluidos no plano
abastecimento de produtos e de desenvolvimento do processo?
servios comprados?
(Generally)
36 P5 GESTO DE FORNECEDORES
Geral
5.1 x Processo de Seleo de Novos
Fornecedores.
Somente fornecedores liberados - Existe uma avaliao do sistema de gesto da qualidade do subfornecedor antes do fornecimento?
e com capacidade de fornecer a Considerar: Certificado dos fornecedores e/ou Resultado de auditoria e/ou auto-avaliaes.
qualidade exigida esto sendo - O Planejamento para a seleo e avaliao de novos fornecedores garante o atendimento em tempo hbil para
contratados? * o projeto do cliente?
Considerar: Alinhamento da rea de desenvolvimento de fornecedores com engenharia, suprimentos e
logstica.
- EXISTEM GARANTIAS DE QUE SOMENTE FORNECEDORES ADEQUADOS SO CONTRATADOS?
Considerar: Aquisio x evidncias de avaliaes e homologaes.
37
- Em caso de divergncia dos critrios de seleo, existe um procedimento definido?
Considerar: Critrios x acompanhamento de fornecedores que no atendem aos critrios.
- Experincia de avaliaes de desempenho de qualidade de fornecedores atuais so levados em considerao?
Considerar: Registro e histrico de desenvolvimentos anteriores.
- Os riscos na cadeia de fornecedores so detectados e avaliados e estratgias de emergncias esto sendo
tomadas a fim de reduzir os riscos?
Considerar: Avaliao do risco na fase de seleo. Ex. Preenchimento de formulrio com avaliao de riscos.
- Dependendo da classificao do risco do produto, auditorias de processo no fornecedor so realizadas em
todas as fases do desenvolvimento?
Considerar: Determinao dos riscos x avaliao da capacidade x estratgias de emergncia.
5.2 Requisitos de clientes na cadeia

de fornecimento. - Os requisitos do cliente esto sendo transmitidos na cadeia de fornecimento?
Considerar: Requisitos que precisam ser passados ao subfornecedor.
38 Os requisitos do cliente so
levados em considerao na REQUISITO ESPECFICO:
cadeia de abastecimentos? Para peas de Segurana. Requisito VW: Nomeao de um especialista pela segurana do produto para cada
etapa da cadeia de fornecimento.
5.3 Definio de Metas de As metas foram acordadas com os subfornecedores?

Performance. Considerar:
- ACORDOS DE PRAZO DE ENTREGA
As metas de performance de - ACORDOS DE QUALIDADE
entrega foram acordadas com os - Workshops de definio de metas.
fornecedores e implementadas. - Reduo do grau de inspeo, ao mesmo tempo em que aumenta a confiabilidade do processo.
39 - Reduo de refugos internos e externos
- Aumento da satisfao do cliente
- Reduo das taxas de ppm no ambito de uma estratgia de zero defeito (anualmente no mnimo)
- Eliminao de transportes especiais
- Reduo de preo

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5.4 x Processo de Homologao de - Os novos produtos/servios so aprovados antes da utilizao em srie?

novos itens / servios Observar:
- Aprovaes de amostras
40
As liberaes necessrias para - Aprovao de PPAP / Caractersticas especiais
os produtos e servios - Conformidade com as fichas de segurana e com a lista de substncias sujeitas a declarao obrigatria de
terceirizados esto disponveis? * veculos (REACH / IMDS)
5.5 x Gesto da qualidade dos O desempenho dos fornecedores/produtos monitorado?

produtos e servios Observar:
- AVALIAO DAS PRINCIPAIS FALHAS / FORNECEDORES MAIS PROBLEMTICOS
- Anlise de certificados de qualidade do material / testes.
A qualidade acordada dos - Resultado de inspees de recebimento
produtos e servios fornecidos - Avaliaes de ppm, relatrios 8D
est garantida? * - Planos de Inspees, conformidade com desenhos / requisitos especficos para a cadeia produtiva
- Relatrios referentes s reunies de qualidade
- Para peas de segurana, acordos so feitos com o fornecedor sobre os controles, forma e tempo de
41 arquivamento dor resultados?
- Acordo e acompanhamento de programas de melhoria
- Possibilidades de teste atendidos (instalaes, interna e externa para testes laboratriais, testes conforme ISO/
IEC 17025) para matria prima e peas acabadas.
- Equipamentos de medio e testes so armazenados adequadamente com boa ordem e limpeza a fim de evitar
danos?
5.6 Armazenamento adequado e - Embalagens so estocadas contendo o status de liberao de modo a evitar mistura/danos?
controle do material recebido. - PRODUTOS REJEITADOS/SUSPEITOS TEM SEU ACESSO IMPEDIDO?
- O FIFO e a rastreabilidade so assegurados nas fases posteriores do processo?
Os materiais recebidos so - As quantidade presentes do estoque esto de acordo com o Sistema de administrao de estoques
armazenados adequadamente? - Ordem e limpeza
42 - Proteo contra as condies climticas
- Proteo contra danos (sujeira, corroso)
- Falsa identificao
- INSTRUES DE EMBALAGEM
5.7 Conhecimento, habilidade e - Existe um LEVANTAMENTO DAS NECESSIDADES DE TREINAMENTO e a REALIZAO pode ser verificada
competncia. para cada funcionrio em relao s tarefas executadas?
O conhecimento deve estar disponvel em relao a:
O pessoal est qualificado para ESPECIFICAES/ REQUISITOS ESPECIAIS / Reclamaes de clientes
as diferentes tarefas e as Normas / legislao
responsabilidades esto Embalagem
definidas? Mtodos de avaliao (auditorias / estatsticas)
43
Tcnicas de qualidade (8D / Ishikawa)
Linguas estrangeiras
- Existe uma descrio das responsabilidades, tarefas e autoridades para os funcionrios avalidados?
Linhas de
Produo
44 P6 ANALISE DO PROCESSO / PRODUO Auditadas (Audited
Prodution line)

A B C D E F G H I
6.1 O que entra no processo?
45
6.1.1 x Transferncia do projeto para a - Um processo para garantir o lanamento da produo est descrito e implementado a fim de encurtar a fase de n.a n.a. n.a
produo. pr-lanamento e garantir um processo de produo robusto? . .
Observar: Este processo deve ser realizado inclusive para peas novas e produtos modificados que requerem a
O projeto foi transferido do aprovao da amostra inicial para a aprovao.
desenvolvimento para a produo - EXISTE UM PROCESSO COMPLETO DE APROVAO / LANAMENTO COM TODA A DOCUMENTAO
em srie? * EXIGIDA ANTES DO ENVIO DA PRIMEIRA PRODUO? UM PPAP A VERIFICAO FINAL DO PROCESSO
DE PLANEJAMENTO DO PRODUTO, DA PRODUO E DO TRANSPORTE E UM RESULTADO POSITIVO
LEVA A APROVAO / LIBERAO DA PRODUO EM SRIE.
- As condies para a liberao em srie so acordadas com o cliente?
- As amostras e peas de referncia so retidas de acordo com as intrues do cliente?
- Um teste de produo foi realizado de acordo com os requisitos do cliente e avaliado positivamente. As aes
46 decorrentes do teste de produo foram concludas dentro do prazo. As instalaes de produo / peas novas
foram amostradas com resultados positivos?
- Um processo para o desenvolvimento posterior dos FMEAs de produto e de processo est definido e
controlado?
- Evidncias de estudos de viabilidade foram fornecidas para todas as caractersticas especiais?
- Ferramentas, instalaes de teste, inspeo e medio esto disponveis em quantidades suficientes?
- A responsabilidade pela produo em srie foi transferida da equipe de projeto para a unidade de produo?
EX. DOCUMENTAO ATUALIZADA NA PRODUO X DOCUMENTAO DE ENGENHARIA
6.1.2 Controle da quantidade - EXISTE A DISPONIBILIDADE DOS MATERIAIS EM PONTOS DE ARMAZENAMENTO DEFINIDOS? n.a n.a. n.a
necessria de materiais para a - Existe um processo de controle da disponibilidade (nveis de estoque mnimo / intermedirio? (FIFO, Kanban, . .
produo. JIT, sistema de administrao de estoques)
- As quantidades necessrias para a produo dos lotes atendem a demanda?
As quantidades necessrias / - Existe o controle sobre as quantidades de produtos no-conformes /sobra de estoques?
tamanhos de lote de produo
47
das matrias-primas esto VERIFICAR: SISTEMA DE ADM DE ESTOQUES X DISPONIBILIDADE DO MATERIAL NA FBRICA.
disponveis no momento e lugar
corretos (estoques, estao de
trabalho)?
6.1.3 Armazenamento apropriado, - As especificaes do cliente para a embalagem so atendidas? n.a n.a. n.a
embalagem segura e transporte - Os meios de transporte garantem a proteo contra danos/contaminaes? . .
adequado para os materiais - Os locais de trabalho/armazenamento esto limpos e organizados conforme a exigencias do produto?
recebidos na produo. - As peas so disponibilizadas/armazenadas/manuseadas de modo seguro?
- Os tempos de armazenamento so controlados a fim de evitar vencimentos?
Os materiais recebidos so - Materiais auxiliares crticos so devidamente monitorados e protegidos?
48 armazenados apropriadamente e
os meios de transporte / arranjos
de embalagens so adequados s
caractersticas do produto?

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6.1.4 Identificao, rastreabilidade e - O MATERIAL RECEBIDO NA PRODUO/LIBERADO PARA O PROCESSO SEGUINTE CONTM A n.a n.a. n.a
status de liberao do material IDENTIFICAO QUANTO AO STATUS DE LIBERAO? . .
recebido na produo. - Existe uma especificao para a liberao de pacotes, lotes e containers?
- As liberaes encontradas esto de acordo com as regras do cliente?
As identificaes / registros / - Somente materiais liberados esto sendo encaminhados para o processo seguinte?
aprovaes necessrios esto - A rastreabilidade das liberaes est assegurada levando em considerao os lotes ao longo da cadeia?
49
disponveis e alocados de forma - Existem requisitos legais e em caso positivo estes esto sendo considerados na rastreabilidade?
adequada nos materiais - Caractersticas sujeitas a documentao e arquivamento especiais esto sendo adequadamente registradas?
recebidos?
6.1.5 Gesto das alteraes do produto - Existe um processo/procedimento que regulamente as alteraes de produtos e processos e as n.a n.a. n.a
e do processo. responsabilidades esto definidas e controladas? . .
- Fornecedor conhece o caminho para comunicar alteraes conforme o manual do fornecedor?
As alteraes no produto ou - As alteraes realizadas esto sendo submetidas ao cliente quando necessrio?
processo durante a produo em - PPAPs esto sendo resubmetidos quando necessrio?
srie so contraladas (rastreadas - A documentao das alteraes pode ser rastrevel e existe um sistema adequado que controle a sequencia do
e documentadas? processo definido at o cliente?
- Uma anlise dos riscos, dos requisitos do cliente e o impacto no plano de controle realizada antes das
50
alteraes?
- Os nveis de reviso corretos esto sendo aplicados para os materiais recebidos e para o produto entregue ao
cliente?
- Registros para as caractersticas especiais e sujeitas documentao existem neste processo e so
rastreveis?
- Somente documentos vlidos esto presentes nas estaes de trabalho?
EX. REVISO DO PPAP/DOCTOS NA FBRICA X PPAP APROVADO NA TUPY
6.2 Contedo do Trabalho /

Sequncia do Processo (Todos
51 os processos da produo so
controlados)
6.2.1 x Especificaes x Planos de - Planos de controle da produo esto disponveis no local de trabalho? n.a n.a. n.a
Controles / Instrues - Existem especificaes adequadas de caractersticas, parmetros do processo (presses, temperaturas, . .
tempos, velocidades,...) os quais interferem na qualidade do produto?
Todos os detalhes relevantes - Os limites de interveno e tolerncias esto definidos?
esto listados nos documentos - AS DIVERGNCIAS ENTRE OS VALORES OBTIDOS E OS LIMITES DE ESPECIFICAO ESTO SENDO
de testes / inspeo e produo e REGISTRADAS?
so baseados no plano de - Dados referentes a mquinas/ferramentas/meios auxiliares (n das ferramentas e das mquinas) esto
52
controle da produo? * disponveis nas intrues de teste?
- Critrios de teste (caracteristicas especiais, caracteristicas atributivas, meios de teste, mtodos, frequncias de
teste)
- Instruo de trabalho
- Informaes sobre o surgimento das falhas atuais

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6.2.2 Setup - EXISTEM INSTRUES DE SETUP E ESTAS DEFINEM CLARAMENTE AS CONDIES PARA n.a n.a. n.a
LIBERAES/INSPEES? . .
As operaes de produo so - Existem registros de liberao para a produo por pessoal autorizado aps paradas pelos seguintes motivos?
verificadas / aprovadas e os Interrupes da produo
dados registrados? Alteraes no produto e/ou processo
Reparo, troca de ferramentas
Alterao de material (por exemplo, um lote dirente)
Parmetros de produo alterados / atualizados
- reas problemticas anteriores so elimindas?
- Se a produo recomear enquanto as peas so inspecionadas/testadas, as peas so segregadas e
colocadas em quarentena?
- Em caso de retrabalhos e aes corretivas, estes so inclusos no processo de liberao?
53 - Para processos especiais, existe uma documentao de liberao adequada alem do setup com as
responsabilidades definidas?
- Quando a liberao no for possvel imediatamente, os acessos s peas esta assegurado at a liberao?
- Peas padro, meios de auxlio liberao esto disponveis?
- No conformidades encotradas so registradas?
- Aes corretivas tomadas so documentadas?
- Dispositivos flexveis de troca de ferramenta
- O tamanho de amostras para as liberaes est definido?
- EXISTE RISCOS DE MISTURA DAS PEAS SETUP NO CONFORMES?
6.2.3 x Adequao dos meios de - Os equipamentos de produo garantem as tolerncias especificadas para as caractersticas do produto? n.a n.a. n.a
produo (Instalaes - PARA AS CARACTERSTICAS IMPORTANTES, AS CAPACIDADES DE PROCESSO SO CONTINUAMENTE . .
/Mquinas / Equipamentos) aos COMPROVADAS?
requisitos do cliente - Para a capacidade de processo preliminar o valor do CmK/PpK >=1,67?
- PARA A CAPACIDADE DE LONGO PRAZO EXISTE O ATENDIMENTO AO CPK >= 1,33?
Os requisitos especficos do - PARA AS SITUAES ONDE AS CAPACIDADES DE UMA DETERMINADA CARACTERSTICA NO PODEM
cliente referentes aos produtos SER DEMONSTRADAS, INSPEES 100% SO REALIZADAS?
podem ser cumpridos com as - Instrues e requisitos do cliente so levados em considerao para estas caractersticas?
instalaes de fabricao? * - Os requisitos referentes a limpeza para a produo esto definidos e implementados dependendo do risco para
54 o produto?
Observar:
- Alerta em caso de divergncias de valores/parmetros limites indicados (por ex. lmpada, buzina, desligamento,
Poka Yoke)
- Capacidade dos meios de medio
- Resultados de auditorias de produto

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6.2.4 x Controle das caractersticas - EXISTEM CARACTERSTICAS ESPECIAIS IDENTIFICADAS NO PLANO DE CONTROLE E ESTAS ESTO n.a n.a. n.a
especiais na Produo SISTEMATICAMENTE MONITORADAS (CEP) OU SO REALIZADOS CONTROLES ESTATSTICOS? . .
- Existem planos de ao e Poka Yoke para os desvios em relao as especificaes destas caractersticas?
As caractersticas significativas - Os limites de controle esto definidos e so controlados adequadamente?
so controladas na produo? * - Registros de no-conformidade e aes corretivas podem ser encontrados para estas caractersticas?
- Divergncias com consequncias para as propriedades do produto so acordas com o cliente?
- Esto definidos e atendidos o tempo e o tipo de arquivamento esto definidos para estas caractersticas
conforme acordo com o cliente?
Observar:
55
- O FMEA de produto e de processo esta adequado aos riscos para estas caractersticas?
REQUISITO ESPECFICO VOLKSWAGEN:

- Identificao D/TLD ou correlao com a identificao prpria.
- Arquivar documentao D/TLD por no mnimo 15 anos.
Estudar manual do FMEA
6.2.5 x Controle do produto no- - Produtos com caractersticas defeituosas esto identificadas segregadas e documentadas? n.a n.a. n.a
conforme - PRODUTOS DEFEITUOSOS ESTO REMOVIDOS COM SEGURANA DA PRODUO? . .
- Os recipientes para refugo e retrabalho esto devidamente identificados?
56 Peas sucateadas e a retrabalhar - ESTOQUES E REAS DE QUARENTENA ESTO CLARAMENTE IDENTIFICADAS E COM ACESSO
so separadas e idenfificadas? IMPEDIDO PARA PESSOAL NO AUTORIZADO?
- assegurado que as peas no conformes no so utilizadas em operaes futuras?
6.2.6 O fluxo de materiais e peas - O FLUXO DOS MATERIAIS EST ASSEGURANDO QUE PEAS SIMILARES NO SEJAM MISTURADAS? n.a n.a. n.a
garante que no haja operao e - Em caso de uso/montagem de um material incorreto possvel a deteco imediata e a segreo? POKA . .
montagem erradas / itens YOKES se aplicvel.
misturados? - Verificaes / Aes so adequadas a fim de detectar itens devidamente instalados?
- AS EMBALAGENS ESTO DEVIDAMENTE IDENTIFICADAS?

57 - A SITUAO DO PRODUTO em processo est devidamente identificada e visvel?
- Esto sendo observados os prazos de validade?
- As quantidades residuais esto sendo registradas
- O FMEA prev aes que evitem misturas
Suporte ao processo
58 6.3
(recursos humandos)

A B C D E F G H I
Responsabilidade da qualidade - OS OPERADORES ESTO CONSCIENTES QUANTO A SUA RESPONSABILIDADE NA QUALIDADE DO n.a n.a. n.a
pelos operadores PRODUTO E PROCESSO? . .
- Est disponvel uma descrio de quem mantm as cartas de controle da qualidade e quem tem autoridade no
So dadas responsabilidade e caso de no-conformidades para colocar peas em quarentena, parar linha, etc?
autoridade aos operadores para o - Responsabilidade e autoridades esto definidas para a verificao das primeiras peas / liberao do
monitoramento da qualidade do processo?
produto e do processo? - Os planos de reao permitem a tomada de ao por parte dos operadores?
- Os controles efetuados pelos prprios operadores esto descritos?
- Todos os operadores esto treinados quanto a consequncia do trabalho de forma errada?
59 6.3.1 - Um processo esta implementado para determinar em que medida o pessoal esta consciente do significado e
importncia de suas tarefas?
- Os funcionrios recebem regularmente informaes sobre os nveis atuais de qualidade alcanados pelos
clientes?
- Os operadores esto envolvidos no processo de melhoria contnua e dado o retorno sobre as sugestes de
melhorias?
Conhecimento, habilidade e - Existe uma descrio de cargo para cada estao de trabalho e os requisitos disponveis? n.a n.a. n.a
competncia. - Existe um levantamento das necessidades de treinamento e um planejamento para cada colaborador? . .
- EXISTEM EVIDNCIAS DOCUMENTADAS DE QUEM EST PREPARADO PARA AS ATIVIDADES?
Os colaboradores esto - OS FUNCIONRIOS ESTO TREINADOS NOS PROCESSOS E CONHECEM AS FALHAS QUE PODEM
qualificados para cumprir as OCORRER? Ex. reclamaes, refugos, retrabalhos, etc.
tarefas exigidas e suas - Treinamentos em SEGURANA NO TRABALHO E ASPECTOS AMBIENTAIS RELEVANTES para o trabalho
qualificaes esto sendo so realizados periodicamente?
mantidas? - OS FUNCIONRIOS ESTO TREINADOS ADEQUADAMENTE PARA O USO DE EQUIPAMENTOS DE
MEDIO?
- CORE TOOLS
60 6.3.2 x - Os treinamentos podem ser evidenciados por meio documentado?
- Registro de treinamento podem ser evidenciados para as qualificaes especiais? Ex. Qualificao de soldador,
carteira de motorista de empilhadeira, exame de vista, etc.
- EXISTE UM PLANO DISPONVEL DE INTEGRAO PARA OS NOVOS FUNCIONRIOS, TEMPORRIOS E
SUBSTITUTOS?
- EM CASO DE ALTERAO DE PROCESSO, OS FUNCIONRIOS ESTO SENDO TREINADOS?
- EXISTE TREINAMENTO SOBRE AS CARACTERSTICAS SUJEITAS A MANUTENO DE REGISTRO
ESPECIAL?
Matriz de versatilidade. - EXISTE UMA MATRIZ DE VERSATILIDADE PARA OS FUNCIONRIOS A QUAL UTILIZADA NO n.a n.a. n.a
PLANEJAMENTO DO TRABALHO? . .
Existe um plano de utilizao de - O nvel de ausncia por doena, frias e treinamento est incluso no planejamento do trabalho?
61 6.3.3 pessoal? - Em caso de substituio ou emprstimo, assegurada a qualificao necessria?
- As regras em relao aos substitutos esto documentadas e procedem da matriz de qualificao para as
operaes de produo?
6.4 Recursos Materiais
three
62
four
one
two
A B C D E F G H I
Manuteno das instalaes, - EXISTE A IDENTIFICAO DOS PROCESSOS CHAVES ONDE A MANUTENO PREVENTIVA n.a n.a. n.a
mquinas e equipamentos. REALIZADA PARA OS EQUIPAMENTOS E FERRAMENTAS? . .
- Esto disponveis recursos para realizao dos servios de manuteno?
A manuteno e reviso das - OS SERVIOS DE MANUTENO SO SISTEMATICAMENTE PLANEJADOS, REALIZADOS E
instalaes de produo / REGISTRADOS?
ferramentas so controladas? - EXISTE A DISPONIBILIDADE DE PEAS DE REPOSIO / SUBSTITUIO PARA EQUIPAMENTOS
CHAVES DE PRODUO QUE ABRANGEM OS PRINCIPAIS PROCESSOS?
- Um processo eficz de anlise e otimizao das paradas esta implementado para mquinas, ferramentas?
- EXISTE UM SISTEMA DE GESTO DE FERRAMENTAS E A IDENTIFICAO COMPREENDE OS
SEGUINTES PONTOS?
Informaes OK, No OK e em reparo.
Identificao contendo todas as alteraes feitas
63 6.4.1 Horas de funcionamento da ferramenta
Proteo contra danos
Detalhes da propriedade da ferramenta
Obsevar:
- Monitoramento peridico
- Contratos com empresas externas para trabalhos de manuteno
- Disponibilidade e uso da documentao tcnica utilizada
- Instalaes nas reas encarregadas pela manuteno
- Programa de trocas preventivas para ferramentas de maior desgaste
- Mquinas para colocar itens nas prateleiras (transporte e armazenamento)
- Estado de manuteno e de conservao de ferramentas/ instalaes/ mquinas (inclusive manuteno
prevista)
(Gerenciamento dos Meios de - AS OS EQUIPAMENTOS DE MEDIO, INSPEO E TESTES SO ADEQUADOS PARA O PROPSITO n.a n.a. n.a
Medio). DEFINIDO? . .
- Causas sistmicas e aleatrias de erros de medio so eliminadas?
Os requisitos de qualidade - Os funcionrios so treinados no uso dos equipamentos de medio?
podem ser monitoradas de forma - ESTUDOS DE CAPABILIDADE SO REALIZADOS NOS DISPOSITIVOS E SISTEMAS DE MEDIO
eficaz mediante os meios de UTILIZADOS?
medio, de testes e inspeo - A preciso dos instrumentos adequada preciso das caractersticas?
utilizados? - Os certificados de calibrao/plaquetas e identificao esto disponveis?
64 6.4.2 x
- UM PROCESSO DE MONITORAMENTO DOS MEIOS DE MEDIO EST DISPONVEL, COM DEFINIO
DAS RESPONSABILIDADES PELA COLETA E RETORNO?
- O gerenciamento dos meios de medio contempla a tecnologia de medio integrada ao processo?
- Acessrios de equipamentos de medio com influncia sobre a preciso so monitoradas da mesma forma?
Adequao das reas de testes / - As reas de teste so adequados a fim de evitar contaminao, ou interpretaes erradas? n.a n.a. n.a
inspees. - A disposio evita a mistura de peas . .
- O lay out permite uma boa ergonomia no posto de trabalho?
As estaes de trabalho e as
reas de teste / inspeo so Observar:
adequadas aos requisitos? - Iluminao
- Limpeza e arrumao
65 6.4.3 - Ar-condicionado
- Entorno / manuseio de peas no local de trabalho
- Sade e segurana no trabalho (legislao nacional)
- Armazenamento de peas no local de trabalho

A B C D E F G H I
Armazenamento dos meios de - OS EQUIPAMENTOS DE MEDIO QUE NO ESTO EM USO ESTO INCLUSOS NO SISTEMA DE n.a n.a. n.a
medio. GERENCIAMENTO? . .
- Os equipamentos de medio so identificados adequadamente quanto a sua situao?
As ferramentas, dequipamentos e - A PROTEO CONTRA DANOS esta garantida?
dispositivos de teste/inspeo
so armazenados corretamente? Observar:
66 6.4.4 - PROPRIEDADE DO CLIENTE
- Local de armazenamento definido
- Problemas so adminstrados
- Influencias ambientais
6.5 Eficcia, eficincia, eliminao de

desperdcio.
67
6.5.1 Definio a acompanhamento de - AS MTRICAS DE PROCESSO E DO PRODUTO SO DEFINIDAS, REGISTRADAS, ATUALIZADAS E n.a n.a. n.a
metas do produto e processo. COMUNICADAS? . .
Observar:
As metas esto definidas para o - Mtricas da qualidade (Refugo, retrabalho, quantidade) dentro da meta definida
produto e o processo? - OEE
- MTTR e MTBF
- H CAPACIDADE DE PRODUO SUFICIENTES LEVANDO EM CONSIDERAO OS NVEIS DE REFUGO,
RETRABALHO E EFICINCIA GLOBAL DO PROCESSO?
- Uma comparao feita regularmente entre os resultados especificados e obtidos?
- O acompanhamento das mtricas assegurado por meio de anlises crticas por comisses selecionadas
Observar:
- O POTENCIAL DE MELHORIA EST SENDO DETERMINADO?
68 - Valores de pico de produo abaixo das condies de plena produo e tempos de ciclo
- Controle das quantidades produzidas
- Nmero de peas produzidas por unidade de tempo
- Reduo do tempo de fluxo de produo
- Reduo de desperdco (refugos, retrabalho, energia, materiais de processo)
- Melhoria da segurana do processo (ex. anlise da sequncia do processo)
- Melhoria de troca de ferramentas - horas extras, aumento de disponibilidade de mquina.
- Reduo dos nveis de estoque.
- No-conformidades (custos de falhas)
- Mtricas do processo (capabilidade do processo)
- Melhoria de custo
6.5.2 Registros da qualidade - OS DADOS DA QUALIDADE DO PRODUTO E PROCESSO SO REGISTRADOS A FIM DE DEMONSTRAR A n.a n.a. n.a
CONFORMIDADE COM OS REQUISITOS DA QUALIDADE? . .
Os dados da qualidade do - Cartas de acompanhamento de controle da qualidade esto em uso e so mantidas em conformidade com os
produto e processo so requisitos?
registrados de forma que possam - Eventos especiais so registrados?
ser avaliados? - Os dados e os parmetros do processo (CEP) so monitorados e utilizados para o controle do processo?
- As capabililidades do processo so verificadas regularmente?
- AES CORRETIVAS so tomadas conforme previsto em um plano de ao sobre os problemas encontrados?
- Um relatrio associado a ao corretiva emitido?
A eficcia das aes adotadas verificada.
69
- OS TIPOS E FREQUENCIA DAS FALHAS so registrados, avaliados e as aes so obtidas.
- Falhas resultantes de modificaes no processo ou no produto tambm so documentas no FMEA, aplicvel,
com as aes associadas?
- Melhorias so implementadas sobre os problemas encontrados?
- O custo das falhas atribuido a rea que causou (quantidade de sucata, itens de retrabalho e suas
consequncias) e as aes so tomadas.

A B C D E F G H I
6.5.3 x Ao Corretiva e Preventiva - AES DE CONTENO SO REALIZADAS QUANDO DA OCORRNCIA DE PRODUTOS NO- n.a n.a. n.a
CONFORMES AT QUE A ANLISE DA CAUSA SEJA CONCLUDA? . .
Em caso de divergncias, as - Os mtodos de anlises das causas est definido e esto sendo aplicados?
causas esto sendo analisadas e - Aes corretivas so aplicadas e monitoradas e sua eficcia verificada?
as medidas de correo esto - FMEAS SO CONSIDERADOS E ATUALIZADOS?
sendo verificadas quanto a sua - REUNIES DA QUALIDADE ESTO EM FUNCIONAMENTO NA PRODUO?
eficcia? - A situao das aes transparente?
- No conformidades so analisadas e submetidas a aes adequadas que conduzem a melhorias no produto e
processo?
Observar:
70
- Diagrama de causas e efeitos
- Taguchi, Shainin
- FMEA / anlise de falhas
- PDCA / crculos da qualidade
- Mtodo 8D
- Mtodos para avaliao analtica
- Fluxo de informao at o cliente
- Mtodo 5W
6.5.4 x Auditorias de Processo e Produto - EXISTE UM PLANEJAMENTO DE AUDITORIA DE PROCESSO E PRODUTO? Inclusive identificao de n.a n.a. n.a
auditorias relacionadas a eventos? . .
Os processos e produtos esto - Relatrios so gerados e encaminhados aos responsveis?
sendo regularmente auditados? - AUDITORIA DE PRODUTO so realizadas em fases do processo e no produto final?
71 - As deficincias so apresentadas?
- O ponto de vista, informaes e REQUISITOS DO CLIENTE so levados em considerao?
- Aes corretivas so tomadas?
6.6 O que o processo deveria

72
produzir (Resultado/sada)
6.6.1 x Atendimento aos requisitos do - TODOS OS REQUISITOS DO CLIENTE DEVEM SER LEVADOS EM CONSIDERAO NA AVALIAO DO n.a n.a. n.a
cliente para o Produto e Processo FORNECEDOR. . .
Observar: CADERNO DE ENCARGOS E OBRIGAES / PEDIDO / MANUAL DO FORNECEDOR TUPY
Os requisitos de cliente so - As mtricas acordadas com o cliente esto sendo cumpridas?
antedidos em termos de produto Observar: Taxa de falhas, ppm, resultados de auditorias, tempo de fluxo, Cpk
e processo? - Caractersticas importantes para o cliente (tipo D) esto identificadas?
- Os requisitos do cliente so auditados em auditorias de expedio?
- Os requisitos de clientes esto previstos na documentao de controle/inspeo?
73 - Existe um procedimento descrevendo como as reas de estoque, programao, fornecimento de peas,
entrega e os clientes so informados em caso de bloqueio de embarque?
REQUISITO ESPECFICO:
- OS FORNECEDORES DE PRODUTOS E SERVIOS QUE FORNEAM A GM OU FIAT POR MEIO DA TUPY
DEVEM TER O QSB IMPLEMENTADO.

A B C D E F G H I
6.6.2 Adequao da quantidade e - OS PRODUTOS SO ENVIADOS PARA OS PONTOS DE ARMAZENAMENTO DEFINIDOS UTILIZANDO n.a n.a. n.a
tamanhos dos lotes produzidos. MEIOS DE TRANSPORTE ADEQUADOS? . .
- O TAMANHO DO LOTE CORRESPONDE A APENAS A QUANTIDADE NECESSRIA PARA A PRXIMA
As quantidades / tamanhos dos OPERAO? (Produo puxada).
lotes de produo esto - Existe o registro rastrevel das quantidades refugadas, a retrabalhar e boas?
alinhados aos requisitos e so - EXISTE UM PROCESSO DEFINIDO PARA O CONTROLE E IDENTIFICAO E O REGISTRO DAS
encaminhados para a prxima QUANTIDADES RESIDUAIS? EX. sobras, peas de auditoria, produto no conforme.
fase do processo de forma
orientada? VERIFICAR: SISTEMA DE ADM DE ESTOQUES X DISPONIBILIDADE DO MATERIAL NA FBRICA.
74 Observar:
- Kanban
- Just in time
- Gesto de estoque
- Situao da alterao
- Registros / quantidade avaliada / volumes.
- Nveis de estoque
- Quantidade de produo adaptadas s necessidades do cliente
6.6.3 Armazenamento e embalagem - AS PEAS SO PROTEGIDAS CONTRA DANOS POR MEIO DO ARMAZENAMENTO ADEQUADO? n.a n.a. n.a
- INSTRUES DE EMBALAGENS ESTO DISPONVEIS para cada cliente na rea de embarque e produo? . .
Os produtos / componentes so - O posicionamento do produto garante o armazenamento seguro, incluindo o manuseio?
armazenados de forma adequada - Os recipientes atendem os requisitos de limpeza e organizo?
e meios de tranporte / sistemas - OS TEMPOS DE ESTOCAGEM SO MONITORADOS
75 de embalagem so adequados s - Os produtos esto protegidos contra as condies climticas?
caractersticas especiais dos
produtos e componentes?
6.6.4 Registros de liberaes para o - AS LIBERAES PARA O PROCESSO SEGUINTE E PARA O CLIENTE ESTO DOCUMENTADAS? n.a n.a. n.a
processo e para o cliente. - As liberaes especiais e liberaes sob desvio so rastreveis por meio de identificao e documentao . .
adequadas? As liberaes devem abranger o perodo e/ou a quantidade envolvida.
Os registros / liberaes - Estas informaes esto sendo inclusas no histrico de vida til das peas?
76 necessrios so realizados e - A rastreabilidade das liberaes, incluindo a documentao esta sendo garantida?
armazenados adequadamente? - Os requisitos do cliente esto sendo considerados nas regras de arquivamento? (Caractersticas especiais,
EDI, Papel, proteo contra incendio, legibilidade).

A B C D E F G H I
(Generall
Gerail
77 P7 SUPORTE AO CLIENTE / SATISFAO DO CLIENTE
y)
7.1 x Atendimento aos requisitos do - Atendimento a todos os requisitos, especialmente os incluidos nos sistema de avaliao de fornecedores.
cliente para o SGQ, produto (na - A certificao do SGQ atende os requisitos do cliente?
entrega) e processo. - Os prazos acordados esto sendo cumpridos? Ex.Respostas, entregas..
- As informaes solicitadas esto sendo atendidas?
As exigncias do cliente com - Core tools
relao ao SGQ, ao produto (na - CQIs
entrega) e ao processo esto - PRAZO DE ENTREGA
sendo atendidas? - ACORDOS DE QUALIDADE
78
REQUISITO ESPECFICO:
OS FORNECEDORES DE SERVIOS DE PINTURA DEVEM IMPLEMENTAR O CQI 12
OS FORNECEDORES DE SERVIO DE PROTEO SUPERFICIAL DEVEM IMPLEMENTAR O CQI 11
OS FORNECEDORES DE COMPONENTES OS QUAIS CONTEM GALVANIZAO ELETROLITICA DEVEM
IMPLEMENTAR O CQI 11
OS FORNECEDORES DE SERVIOS DE TRATAMENTO TRMICO DEVEM IMPLEMENTAR O CQI 09
7.2 Suporte ao cliente - O pessoal de contato est disponvel para as diversas reas da organizao do cliente?
- A comunicao em uma lngua que o cliente entenda possvel?
O suporte ao cliente est - Um procedimento acordado com o cliente a fim de garantir a segurana de novos lanamentos de produtos e
79
assugurado? processos (amostras iniciais, desenvolvimento)?
- Os requisitos para o produto e sua aplicao so conhecidos?
- O acesso a portais do cliente est sendo sendo atendido quando necessrio?
7.3 x Garantia de fornecimento - Planos de emergncia (por ex. para fabricao alternativa, fornecedores de peas, embalagens, transportes)
esto implementados para garantir o fornecimento? Estes conceitos devem ser atualizados e incluir os
O fornecimento de peas est fornecedores.
sendo garantido? * - Procedimentos esto disponveis para comunicao ao cliente dos gargalos detectados? A informao deve
incluir a durao prevista e a dimenso do gargalo de fornecimento, o motivo e as medidas que devem ser
implementadas nos prazos previstos conforme exigencias do cliente.
Observar:
80
- Capacidade e tempo de reao para aes de separao
- Possibilidades de alterao nas instalaes, meios operacionais especiais, ferramentas,especificaes do
produto e tipo de suprimento
- Utilizao de capacidade alheias
- Regulamentao das competncias de deciso / nveis de escalao na introduo de medidas especiais
- Peas de reposio para linha de montagem
7.4 Ao corretiva e preventiva - OS PRAZOS COMBINADOS COM O CLIENTE APS A RECLAMAO SO ATENDIDOS?
- Os desvios e aes corretivas esto sendo considerados no FMEA?
- Aes especiais esto sendo aplicadas para garantir o fornecimento dentro das especificaes? Ex. Inspees
Se houver desvios em relao 100%.
aos requisitos da qualidade, a - A deteco e anlise independente de desvios e as aes corretivas so implementadas?
anlise de falha realizada e as Observar:
aes corretivas implementadas - INDICADOR DE RECLAMAO DE CLIENTE
de forma eficaz? - Participao de todas as reas envolvidas
81 - Utilizao de mtodos de soluo de problemas
- Resolver os desvios detectados na submisso de amostras
- Reviso de especificaes
- Verificao da eficcia
- Fluxo da informao at o cliente
- Banco de dados lies aprendidas.

A B C D E F G H I
7.5 Processo de anlise de peas - O PROCESSO DE ANLISE DE PROBLEMAS DE CAMPO EST DESCRITO E IMPLEMENTADO NA
com defeito. ORGANIZAO?
- Os requisitos especficos do cliente so observados?
- Equipamentos de verificao capazes e os recursos so planejados?
Existe um processo que assegure - mantida a comunicao com a pessoa envolvida na devoluo das peas?
que a anlise das peas com - E pessoal responsvel pelas averiguaes, pelo processo NTF, pelo controle do processo e eliminao das
82
defeito realizada? falhas est definido?
- AS MTRICAS PARA O PROCESSO DE ANLISE DE FALHAS DE CAMPO SO ACOMPANHADAS A FIM DE
VERIFICAR A SUA EFICCIA?
- O relatrio padro para reporte da anlise das falhas est de acordado com o cliente?
7.6 Competncia Habilidade e - Existe uma descrio de cargos definindo os requisitos, a responsabilidade, tarefas e autoridades do pessoal
Treinamento responsvel pela assistncia tcnica?
- As necessidades de treinamento so determinadas, o programa atendido conforme o planejado?
O pessoal est qualificado para
as diferentes tarefas e as Observar conhecimento em:
83
responsabilidades esto - Produto / especificaes / requisitos do cliente
definidas? - Normas / legislao
- Mtodos de avaliao (ex. estatstica de auditorias)
- Tcnicas da qualidade (ex. 8D, diagramas de causa e efeito de ishikawa)

Risco para o produto Risco para o processo
Requisitos / especificaes
No h reclamaes sobre o produto
10 tcnicas cobrindo produto e
e ele atende aos requisitos
processo so atendidos
- Problemas menores no processo

Reclamaes sobre o produto (que de produo
8 no afetam sua funo, uso ou - Existe fragilidade no processo,
operaes posteriores no processo) mas eliminada e detectada
imediatamente
- O produto no pode ser feito

dentro de um processo seguro, no
entando as caractersticas
significativas esto dentro das
especificaes.
- Caractersticas significativas no
Reclamaes sobre o produto (que so monitoradas sistematicamente
no afetam sua funo, mas defeitos - Necessria ao de seleo
6 levam a problemas na utilizao e / - Retrabalho necessrio
ou nas operaes posteriores de - Risco de danos s peas
processo). - Problema de processo no fluxo
geral de materiais
- Equipamentos de medio /
medio no esto adequados a
detectar os defeitos
- Funcionrios no foram
informados adequadamente.
- Os produtos no podem ser feitos

em um processo seguro;
- Reclamaes sobre o produto caractersticas importantes esto
(defeito que afeta a funo, leva a em parte, fora da tolerncia.
uma restrio ao uso e tem um efeito - Caratersticas no so
significativo nos processos seguintes. monitoradas sistematicamente
- Capabilidade do processo acordada - Necessria ao de seleo
(caratersticas especiais) no - Retrabalho necessrio
4
alcanada. - Riscos de danos s peas
- Defeitos levam a srias dificuldades - Peas misturadas, montagem
no processo incorreta levam a srios problemas
- No h garantias de que os defeitos no processo.
sejam detectados, selecionados e - Equipamentos de medio /
retrabalhados durante o processo. inspeo no esto adequados a
- Altos nveis de refugo e / ou detectar divergncias
retrabalho separado extensivo - Funcionrios no foram treinados
requerido. e no foram informados sobre o
padro do defeito.
- Maquinas, instalaes e / ou
- Reclamaes sobre o produto dispositivos so inadequados
(funcionamento no mais garantido, incompletos ou totalmente
o uso do produto e significativamente inexistentes
restrito, processamento posterior pelo - Caractersticas relevantes do
cliente no possvel). cliente no podem ser alcanados
- Defeitos no detectados, assim como um processo seguro
0
classificados ou retrabalhos durante - Instalaes para verificaes,
do processo inspees e medies para
- Rejeies e devolues de campo monitorar as caractersticas
devem ser esperadas relevantes dos clientes no existem
- Uso do produto pode representar - Danos as caractersticas do
perigo ao usurio. cliente por meio de manuseio
inadequado das peas
- Peas misturadas no local quando
expedidas restringem o
processamento posterior.
Aplicabilidade do Sistema de
Gesto da Qualidade
- Registros mostram que o

sistema GQ foi implementado
- Requisitos alvo so
alcanados
- Requisitos / registros possuem

lacunas em pontos especficos
- Necessrias correes em
teste individual, requisitos de
inspeo ou parmetros de
produo
- Requisitos alvo no so
alcanados em casos
individuais.
- Sistema de GQ no est
corretamente implementado de
acordo com os requisitos
- Controle do processo no
realizado corretamente
- Eficcia das aes no so
verificadas
- Preparao inadequada dos
dados para informao sobre a
gesto
- Objetivos gerais da empresa
no so cumpridos, graves
problemas de metas internas
- Parmetro de produo /
requisitos de inspeo no
definidos nas normas
- Programas de melhorias no
iniciados
Eficcia dos programas de
melhorias no demonstrada
- Desvios severos e metas
internas gerais da empresa
- Cumprimento dos requisitos
inadequado para as
caractersticas crticas
- Capacidade de pessoal para
grupos no realizada
- Aplicao inadequada dos
requisitos leva a falhas
funcionais no cliente

Auditoria de Processo - Fornecedores VDA 6.3

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Auditoria de Processo de Acordo com a VDA 6.3 Data da Auditoria

Famlia de Produtos =Questionrio!E3

Portflio de Produtos / Planta (Product portfolio / Plant)

Escopo da Auditoria / Produto (Audit subject / product)

Principais clientes automotivos (Main customers for Automotive)

Certificao (Supplier certified acc.) =>

Comentrios a respeito da classificao (Em caso de rebaixamento uma explicao mandatria)

No. Questo Requisitos mnimos / relevantes para a avaliao

Pgina 2 VDA 6.3 Tupy.xls

Fragilidades / Aes recomendadas, constataes

Pgina 3 VDA 6.3 Tupy.xls

36 P5 Supplier management GESTO DE FORNECEDORES

Pgina 4 VDA 6.3 Tupy.xls

Pgina 5 VDA 6.3 Tupy.xls

Linhas de Produo Auditadas

Pgina 6 VDA 6.3 Tupy.xls

Pgina 7 VDA 6.3 Tupy.xls

6.2 Work content / Process sequence Contedo do Trabalho / Sequncia do

Pgina 8 VDA 6.3 Tupy.xls

Pgina 9 VDA 6.3 Tupy.xls

Pgina 10 VDA 6.3 Tupy.xls

Pgina 11 VDA 6.3 Tupy.xls

Process support/ Personell Suporte ao processo

Pgina 12 VDA 6.3 Tupy.xls

Pgina 13 VDA 6.3 Tupy.xls

62 6.4 Material resources Recursos Materiais

Pgina 14 VDA 6.3 Tupy.xls

Pgina 15 VDA 6.3 Tupy.xls

6.5 Process effectiveness (integrate Eficcia, eficincia, eliminao de desperdcio.

Pgina 16 VDA 6.3 Tupy.xls

Pgina 17 VDA 6.3 Tupy.xls

Pgina 18 VDA 6.3 Tupy.xls

Pgina 19 VDA 6.3 Tupy.xls

Pgina 20 VDA 6.3 Tupy.xls

Pgina 21 VDA 6.3 Tupy.xls

Pgina 22 VDA 6.3 Tupy.xls

Pgina 23 VDA 6.3 Tupy.xls

Pgina 24 VDA 6.3 Tupy.xls

Pgina 25 VDA 6.3 Tupy.xls

Plano de Ao (Action Plan) Pgina 5 (Page 5)

3.1 Os requisitos especficos do produto e do processo esto ;

Somente fornecedores liberados e com capacidade de fornecer

A qualidade acordada dos produtos e servios fornecidos est

Os materiais recebidos so armazenados adequadamente?

O pessoal est qualificado para as diferentes tarefas e as

As quantidades necessrias / tamanhos de lote de produo

Os materiais recebidos so armazenados apropriadamente e os

As identificaes / registros / aprovaes necessrios esto

Plano de Ao (Action Plan) Pgina 5 (Page 5)

6.1.5 Gesto das alteraes do produto e do processo. ; n.a. ; n.a. ; n.a.

As alteraes no produto ou processo durante a produo em

Todos os detalhes relevantes esto listados nos documentos de

As operaes de produo so verificadas / aprovadas e os

Produtos rejeitados e a retrabalhar so separados e

O fluxo de materiais e peas garante que no haja itens

So dadas responsabilidade e autoridade aos operadores para

Os colaboradores esto qualificados para cumprir as tarefas

Existe um plano de utilizao de pessoal? 0

A manuteno e reviso das instalaes de produo /

Os requisitos de qualidade podem ser monitoradas de forma

As estaes de trabalho e as reas de teste / inspeo so