FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIA POLTICA

ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO

NOMBRE DEL ALUMNO:

Farfn Cancho Juan Carlos
NOMBRE DEL DOCENTE:
Abg. Wilmer N. Alcocer Huaranga
CURSO:
Comercio Exterior
TEMA: EXEQUATUR

CICLO: X

1
DEDICATORIA

ES TRABAJO SE LO DEDICO A DIOS MI SEOS POR

GUIARNOS PASOS

A MI ABUELITA MARIA QUE ME BENDICE DESDE EL

CIELO

A MI MADRE Y DESMAS FAMILIARES POR SU APOYO

INCODICIONAL

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 INDICE

Pginas

INTRODUCION......................................................................

DOCTRINA..............................................................................................

PROCEDIMIENTO DE EJECUCIN.......................................................

DENEGACIN DEL EXEQUATUR..........................................................

DERECHO POSITIVO.............................................................................

ALGUNOS TRATADOS Y CONVENCIONES..............................

CRITICAS AL SISTEMA PANAMEO DE EJECUCIN DE

SENTENCIAS EXTRANJERAS.......................................................

CONCLUSIONES

BIBLIOGRAFIA

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 INTRODUCCIN

En los tiempos actuales, las sentencias y los laudos arbitrales, no solamente tienen
validez y eficacia dentro del territorio del pas en donde han sido dictados, sino que,
bajo ciertas condiciones, que luego veremos, valen tambin fuera de los mismos.

Es lo que se ha dado en llamar la extraterritorialidad de los pronunciamientos

judiciales.

Se hace lo propio con la extraterritorialidad de la sentencia. Si la globalizacin

internacional, la solidaridad e interdependencia entre los Estados, y la nueva
comunidad jurdica, imponen lo primero tambin obligan a lo segundo.

Por otra parte, las relaciones internacionales propugnan la operatividad de las

sentencias extranjeras, esto es lo que ha dado en llamarse la nacionalizacin de los
fallos forneos que a travs de ciertos trmites adquieren carta de ciudadana y
plena validez en el lugar de cumplimiento.

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ANTECEDENTES:

Las normas procedimentales antiguas admitan la posibilidad de ejecucin de

sentencias extranjeras bajo el principio de reciprocidad.

ARGENTINA: Los cuerpos preceptivos argentinos, siguiendo su tradicin

constitucional de apertura a todos los pases del orbe y en buena parte sustentndose
en los antecedentes hispnicos, admiten, que una vez cumplidos ciertos requisitos,
los decisorios extranjeros tengan eficacia, aunque han abandonado la exigencia de
reciprocidad (salvo las posibilitando mediante el exequatur su ejecucin, o bien
reconocindolos como actos de autoridad de cosa juzgada o con efectos probatorios.

Las reglas procesales de fines de siglo XIX establecieron el principio de que las
providencias dictadas en el exterior tendran la fuerza establecida por los tratados
celebrados por la repblica y esos pases, y en su defecto se regiran por el Cdigo
Procesal vigente.

BRASIL:

En Brasil se permiten la ejecucin de sentencias y laudos arbitrales extranjeros, previa

homologacin por ante el Tribunal Supremo Federal.

El sistema actual fue instituido -luego de la proclamacin de la Repblicapor la Ley

221 (del 20/11/1984). En los primeros tiempos, despus de la Independencia, el
reconocimiento de decisiones legales forneas dependa de la existencia de un
tratado con el pas de origen. En 1878, se consagr el rgimen de reconocimiento
mediante el cumpra-se del juez competente, que era necesario exclusivamente a los
efectos de la ejecucin, mientras la cosa juzgada vala sin esa formalidad con tal que
estuvieran satisfechos ciertos requisitos entre ellos el de reciprocidad, como bien dice
el relator nacional brasileo, Jos Carlos Barbosa Moreira, dej de aplicarse a partir
de 1880 y fue abandonada definitivamente por la Ley 221.

Los textos legales subsiguientes, no incorporaron muchas innovaciones. La ms

importante consisti en la exencin de la homologacin para las sentencias
meramente declarativas del estado de las personas; aunque hoy tal excepcin ha
dejado de subsistir ya que su constitucionalidad fue discutida en forma reiterada.

COLOMBIA:

En efecto, en el Cdigo Judicial del Estado de Cundin marca del ao de 1858, se

destinaron varios artculos a regular la cuestin que nos ocupa, sealndose una serie
de pautas se han mantenido en las posteriores codificaciones, a saber: A falta de
tratado se recurre al principio de reciprocidad, y se impuso como requisitos, para el
reconocimiento que se trate de procesos donde se ventilen exclusivamente derechos
patrimoniales, que no se contraren normas del Estado y que la sentencia est
ejecutoriada.

La Ley 105 de 1931, destin un captulo especial a las Sentencias de Tribunales

Extranjeros conservando los lineamientos de la reciprocidad, pero sosteniendo,

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modificacin que sigue vigente, que es la Corte Suprema de Justicia la entidad
encargada de adelantar el proceso de exequatur.

Por ltimo, est dec. 1400, de 1970, el Cdigo de Procedimiento Civil impera en el
pas sub-examine, y del cul se debe resaltar que por vez primera en un ordenamiento
ritual se hace expresa referencia a la posibilidad de cumplir en igualdad de
condiciones con la sentencia, los laudos arbitrales proferidos en el exterior.

NIGERIA:

Nigeria es un pas federal que tiene 31 Tribunales Superiores Provinciales y cada uno
de ellos se maneja con su propio Procesal. Adems, existe un tribunal federal con
jurisdiccin en todo el territorio. Para ejecutar una sentencia sea extranjera o
provincial hay que legalizarla.

Sin perjuicio del trmite indicado precedentemente, las sentencias forneas se deben
autorizar ante el Ministerio de Justicia, quien permite la ejecucin previo control de
ciertos recaudos, aplicando el principio de reciprocidad. Una vez obtenido el visto
bueno de dicho rgano administrativo la decisin debe ser registrada ante el Tribunal
Supremo del lugar de ejecucin, que luego la remite al rgano jurisdiccional
competente.

La ley que gobierna el reconocimiento y registro de las decisiones obtenidas en otros

pases, autoriza al Ministerio de Justicia a emitir una orden en caso de que la peticin
de nacionalizacin del fallo o laudo tenga andamiento. Para que el proveimiento
forneo de condena puede ser

reconocido debe cumplir con los siguientes requisitos: 1) estar firme o ejecutoriado,
y 2) ordenar el pago de una suma de dinero, que no tenga relacin con impuestos,
tasas o contribuciones o multas.

PERU:

El Cdigo de Procedimientos Civiles de Per, de 1852, constituy el primer cuerpo

legal conjuntamente con el Cdigo Civil del mismo ao que podemos denominar
autctonos ya que con anterioridad regan indistintamente las leyes espaolas y
algunas aisladas dictadas por los gobiernos que se sucedieron. En ambos poco o
nada se dice sobre el tema que nos ocupa, que recin fue abordado, en el ao 1875
con motivo de u proceso que lleg a la Corte Suprema, en donde un Fiscal sostuvo
que los fallos de los tribunales extranjeros solo podan ser respetados y ejecutados
cuando reunieren los requisitos que hacen al debido proceso: Esto es la citacin
correcta, que haya habido cosa juzgada, y que el tribunal sea competente.

Por su parte el Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912, tuvo como fuente -lo mismo
que la mayora de los ordenamientos latinoamericanosa la ley de enjuiciamiento
civil espaola de 1881 que tiene una esencia extremadamente privatstica,
estableciendo diversas restricciones para la validez de los fallos que provengan de
tribunales extranjeros.

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El Cdigo Civil dedica su Libro X al Derecho Internacional Privado y comprende cuatro
Ttulos: el I trata sobre las Disposiciones Generales, el II sobre la Competencia
Jurisdiccional, el III es relativo a la Ley aplicables y el IV atinente al Reconocimiento
y ejecucin de sentencia y fallos arbitrales extranjeros.

Adems de las condiciones generales previstas en los arts. 2102 y 2103 del Cdigo
Civil, las especificas estn reseadas en el art. 2104 del mismo cuerpo. En cuanto a
la ejecucin de proveimientos extranjeros, su procedencia surge de los arts. 2106 y
2107 que imponen un requisito adicional que es el exequatur, salvo las sentencias
que versen sobre asuntos no contendiosos de jurisdiccin no facultativa.

PORTUGAL:

En Portugal, todas las sentencias extranjeras necesitan un control previo con

independencia de si son o no ejecutorias; vale decir es preciso su confirmacin, a
travs de un proceso llamado Da Revisao de sentencas estrangeiras (arts. 1094 a
1102, Cd. De Proceso Civil); ello significa que no se requiere homologacin.

El reconocimiento se lleva a cabo a travs de un trmite judicial por va de un

proceso especial ante los llamados tribunais da relcao, dle lugar donde se promueve
la accin citndose a la contraria por el plazo de diez das. La de-cisin de est rgano
puede ser recurrida ante el Supremo Tribunal de Justicia.

URUGUAY:

Uruguay ha sido siempre un pas respetuoso y propulsor del Derecho internacional

privado, tan es as que fue sede de los Tratados de Montevideo de 1889 y 1940,
siendo adems participante activo en las cinco Conferencias Interamericanas de
Derecho Internacional Privado (CIDIP) celebradas hasta la actualidad habiendo sido
pas anfitrin de dos: De las CIDIP II y CIDIP IV. Desde 1889 dicho Estado ha
ratificado convenciones que regulan el cumplimiento de las sentencias y laudos
arbitrales extranjeros y an antes -desde la perspectiva domstica--, tena normas
referentes a las sentencias forneas en el viejo Cdigo de Procedimiento (vigente
entre 1878 y 1989).

A su vez el Cdigo General del Proceso, que rige a partir 20 de noviembre de 1989,
se ocupa especficamente de nuestra problemtica, sealando que en defecto de
Tratado o Convencin, los tribunales de la Repblica deben dar cumplimiento a las
normas contenidas en dicho ordenamiento adjetivo.

En cuanto al reconocimiento es el acto o secuelas de actos cumplidos al simple efecto

de establecer si el proveimiento extranjero rene los requisitos indispensables que
establece dicho Cdigo. La ejecucin busca obtener el acatamiento de las sentencias
extranjeras de condena, y necesita para tener andamiento del trmite previo que se
denomina exequatur, que se pide ante la Suprema Corte de Justicia.

DOCTRINA

Las diversas doctrinas

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Las actividades jurdicas humanas, al movilizarse, traspasan las fronteras, el derecho
positivo que las rige no puede permanecer cerrado e inerte.

Pero interesa, de todos modos, el estudio de las diversas teoras ideadas para
justificar, en el campo internacional, la aplicacin de leyes extranjeras y el
reconocimiento sea, sealar los fundamentos de nuestra ciencia, entendindose por
tales el conjunto de principios que hacen posible el funcionamiento de las normas
sistemticas que la constituyen.

El primer grupo comprende las teoras que arrancan, como base principal, del
concepto poltico y feudal de la soberana absoluta. Exagerada territorialidad del
derecho el grupo comprende las teoras jurdicas, cuales se orientan hacia una mayor
o menor extraterritorialidad de las leyes.

Las del primer grupo tienen de comn entre s que sus races principales reposan en
el antiguo concepto de que ninguna soberana puede tener eficacia legislativa o
judicial sino en la extensin de sus propios dominios. As se niega toda posibilidad de
que se fijen normas tendientes a regular la aplicacin de las leyes o la ejecucin de
sentencias provenientes de otros sistemas jurdicos: toda competencia legislativa o
judicial expira en las fronteras.

El notable jurista zuliano Orngel Rodrguez, dice:

Se dira que los extranjeros no aportan al territorio adonde van ningn derecho
extranjero. Dirase que entran en ese territorio desnudos y despojados de derechos,
de facultad de condicin jurdica.

Por el contrario, al nacer un derecho privado al amparo de la soberana de un Estado,

tcale a ste regirle legislativamente. Y si se quiere hacer valer en un Estado un
derecho formado en otro, el derecho trae consigo su propio rgimen, el del sistema
jurdico que ha presidido su nacimiento. No se trata, como lo supona la teora
absolutista del derecho feudal, de una abdicacin de la soberana, sino del necesario
respeto a las atribuciones normales que a otra soberana competen.

Alrededor de estas ideas, los juristas, convencidos del anacronismo del sistema
absolutista, idearon, para atenuarlo, varias teoras conducentes, en tal o cual medida,
a reconocerles alguna eficacia extra territorial a leyes y sentencias.

Algunos asientan que si cada Estado, en virtud de su soberana, puede rechazar toda
ley extranjera, puede tambin acogerla, por cortesa internacional. Otros afirman
(conjuntamente con la comitas, o separadamente de est) que si el principio de la
soberana cede para que se aplique alguna ley extranjera, ello no es en cumplimiento
de un deber, sino en persecucin de la utilidad general para los Estados, otros
tambin en busca de esa utilidad e inters, y permaneciendo demasiado celosos del
principio de soberana sujetan el reconocimiento de la eficacia extra territorial del
derecho privado positivo a la condicin previa de la reciprocidad internacional.

El tratadista y profesor argentino Carlos M. Vico, cuando expone estas teoras

matizadoras del absolutismo histrico, dice:

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El cambio del estado social y la intensificacin de las relaciones internacionales
hicieron pensar en la necesidad de buscar un medio de buscar un medio adecuado
para que las leyes de un pas tuvieran aplicacin en los otros... La realidad frente a la
nocin errnea de la soberana absoluta trajo como consecuencia la distincin
objetiva entre las relaciones jurdicas extra territorial y las locales as que siendo
diferentes la legislable, deban dictarse reglas diferentes y admitirse la aplicacin de
un derecho que no emanaba del soberano local. Pero si a esta aplicacin extra
territorial se le daba un fundamento jurdico se socavaban los cimientos del
absolutismo del soberano, y para evitarlo, se recurri a las nociones del inters de la
cortesa y de la reciprocidad a fin de sacar del campo del derecho la razn de ser de
su extra territorial, colocndolo en otros donde habra de vivir a titulo precario.

De este modo los tratadistas que sostienen las doctrinas del strictum jus de la
cortesa y de la reciprocidad, conciliaban su fidelidad al principio de la soberana
absoluta del Estado con la aplicacin de un derecho extra territorial sobre bases
bamboleantes.

Teora de la cortesa y de la utilidad

En el siglo XVI, las ciudades de Italia eran independientes, ligadas entre si slo por
los lazos econmicos del comercio y los intelectuales de las universidades, las
ciencias y las artes, y tambin, por la subordinacin comn, si bien bastante remota
y casi nominal, a aquel Sacro imperio Romano- Germnico.(Story, Wheaton,
Phillimore, etc.)

Nadie tiene obligacin de observar benevolencia o cortesa con otro. Tal parece ser
la doctrina preferida por Foelix (1843) cuando dice que todos los efectos que las leyes
extranjeras pueden producir en el territorio de una nacin dependen, exclusivamente,
del consentimiento expreso o tcito de aquellas desde la segunda mitad del siglo
XIX, la aplicacin de leyes extranjeras y la eficacia extra territorial de las senten-cias
fndanse en una verdadera obligacin de Derecho internacional.

Lawrence, (publicado en 1873) de sus Comentarios sobre los Elementos del derecho
de Gentes de Wheaton, sostuvo que la cortesa no puede constituir la base del
derecho; que existen principios supremos que deben regir las relaciones de inters
privado, lo mismo que las de inters pblico.

La aplicacin de una ley extranjera no podra ser hecha por capricho porque un
soberano quisiese manifestar respeto por otro soberano. Ella se impone a causa de
la imposibilidad que habra de resolver toda una categora de dificultades sin dao ni
injusticia para las partes, sean ests nacionales o extranjeras.

Teora de la reciprocidad

En el fondo, consiste en volver bien por bien y mal por mal; el derecho se acuerda en
la medida que el otro concede; se niega en lo dems: en lo primero hay reciprocidad;
en la negativa hay represalia.

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Histricamente, el sistema de la reciprocidad sin cortesa es posterior a la cortesa
recproca de los escritores holandeses del siglo XVII. Aqul data del cdigo civil
francs de 1804, cuyo artculo 11 estatuye:

El extranjero gozar en Francia de los mismos derechos civiles acordados o que se

acuerden a los franceses por los tratados de la nacin a la cual dicho extranjero
pertenezca

Dicha teora est condenada por la ciencia y casi expulsada de las legislaciones,
porque autoriza iniquidades manifiestas y presta a las relaciones internacionales un
extrao aspecto de amenazas y hostilidad. Ella es, sin duda, como la teora de la
comita, una expresin de utilidad, pero una expresin ms grosera, difiriendo de
aquella en ser agresiva; la otra guarda, siquiera, los miramientos de la cultura o
urbanidad. La exigencia previa de reciprocidad un grado primario de guerra, una
demostracin de desconfianza, que ms lesiona e irrita; de lo que aproxima y
concilia.

El respeto de los derechos adquiridos y reconocimiento de las situaciones jurdicas

preestablecidas.

A semejanza de la tcnica cientfica utilizada en el Derecho intertemporal, que

determina los lmites , en el tiempo, del imperio de las reglas de derecho sobre las
relaciones jurdicas, la teora del respecto de los derechos adquiridos es
frecuentemente invocada para justificar la aplicacin de la ley extranjera: bien nacido
un derecho o establecida una situacin jurdica, conforme a la legislacin
normalmente competente, no debe ser desconocido o menoscabado si, a causa de la
locomocin de las actividades jurdicas humanas, llega a conocer del caso el poder
judicial de un Estado distinto de aquel cuya legislacin presidi el nacimiento del
derecho litigado.

Al efecto, conviene recordar que, en numerosos casos prcticos, la competencia

judicial para conocer de ciertos asuntos civiles o mercantiles corresponde a dos o ms
Estado; teniendo el actor opcin para promover el juicio donde ms le convenga.

Para lograr que se realice la finalidad primordial del derecho internacional privado;
esto es, para que la decisin de cada controversia llegue a ser una misma cualquiera
que sea el pas cuyos tribunales conozcan de ella. Para obtener esta finalidad,
necestase que, por medio de adecuadas normas de conexin, se seale la respectiva
legislacin competente para regir cada relacin jurdica y hasta cada uno de los
elementos que la componen.

De lo contrario, el derecho local aplicable quedara subordinado a circunstancias

puramente accidentales y tambin a la voluntad arbitraria de una sola de las partes;
poniendo a merced de la una los derechos y obligaciones de la otra.

Posteriormente, en 1841, el publicista alemn Schaffner proclam la teora del

respecto de los derechos adquiridos como fundamento principal de esta disciplina
cientfica, y llev su adhesin a ella hasta el punto de erigirla en tcnicas o mtodo de
investigacin y solucin de los problemas respectivos, conforme a estos postulados:

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a)- Toda relacin jurdica debe ser segn el derecho local del lugar donde ha tenido
nacimiento.

b)- Se debe siempre aplicar el derecho local que mantiene los derechos bien
adquiridos.

Ms expresiva an es la frmula de los vested rights , expuesta en Inglaterra, desde

1891, por Dicey, y profesada en la Universidad de Harvard (Estados Unidos), por el
profesor Beale y sus discpulos, establece los siguiente:

Los jueces no aplican ley extranjera sino los derechos adquiridos bajo la autoridad de
esa ley; en otros trminos, la ley no viaja; lo que tiene actuacin migratoria (transitoria)
es el derecho adquirido, que ha de respetarse y el cual encierra en s mismo la norma
que lo rige.

La comunidad jurdica internacional.

A Francisco Carlos de Savighy le correspondi exponer esta doctrina en 1849, en el

tomo 8 de su Tratado de Derecho Romano, tomo consagrado a investigar los lmites,
en el tiempo y en el espacio, del imperio de las reglas de derecho positivo sobre las
relaciones jurdicas; en otros trminos, a determinar el lazo que existe entre las
reglas de derecho y las relaciones jurdicas que ellas estn llamadas a regir. He aqu
sus palabras:

Una relacin jurdica litigiosa sobre la cual un juez de nuestro pas ha de decidir
segn los hechos que le sirven de base, pone a nuestro derecho positivo en contacto
con el derecho positivo contrario de un Estado extranjero. Adems, los litigantes
pueden ser ambos nacionales, o ambos extranjeros, o bien, uno solo nacional y el
otro extranjero. De estos diferentes derechos territoriales. Cul es el que el juez debe
aplicar?

Varios autores han ensayado resolver estas cuestiones por un principio de

independencia de los Estados, la soberana y toman, como punto de partida las dos
reglas siguientes: 1- Cada Estado puede exigir que en toda la extensin de su territorio
no se reconozcan otras leyes que las suyas. 2- Ningn Estado puede extender ms
all de sus fronteras la aplicacin de sus leyes.

Doctrina de la Justicia Internacional

Para una ms exposicin, desde el punto de vista didctico, debemos considerarla

dividida en dos:

Doctrina poltica, fundada principalmente en la nacionalidad, segn el criterio del

ilustre estadista y profesor italiano Pascual Estanislao MANCINI, adoptada como
fundamento de la aplicacin de la ley extranjera por la escuela de la personalidad del
derecho, y

Doctrina, principalmente jurdica, de la justicia internacional; patrocinada por

Pasquale FIORE, ASSER, etc. y por el instituto de Derecho Internacional.

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 Doctrina de la nacionalidad.

Cuando el ilustre y prestigioso Mancini proclam, desde su Ctedra en la Universidad

de Turn en clebre discurso pronunciado en 1851, su teora sobre la Nacionalidad
como fundamento del derecho de Gentes, l se concretaba entonces a una revisin
o reforma de los principios bsicos del Derecho internacional pblico, en momentos
en que la nacionalidad italiana, despus de sufrir siglos de divisin y de dominaciones
extranjeras, adquira relieve y trataba de independizarse y de organizar a toda Italia
como un reino pulsaron a Mancini a promover la unidad jurdica, de la misma manera
como Cavour y Garibaldi fueron gestores de la unidad poltica.

II- Doctrina de la Justicia Internacional.

Entre los sostenedores ms brillantes de la teora italiana de la personalidad del

derecho, figura Pasquale FIORE; pero ste le da al Derecho internacional privado
fundamentos donde aparecen con mejores relieves los rasgos jurdicos.

Para el clebre cubano Snchez de Bustamante, al denominar la exposicin de las

teoras fundamentales de la eficacia extraterritorial de leyes y sentencias, seala:

Los Estados coexisten por necesidad, y por necesidad tienen reglas a que deben
someterse todas las faces de su coexistencia. No deben fundarlas ni en la cortesa,
que es arbitraria; ni en el inters, que es parcial; ni en la reciprocidad, que lleva en
definitiva al aislamiento. Su sociedad les impone el derecho, y tiene que ser de orden
jurdico la norma de sus relaciones... El factor en cuya virtud obtienen hoy aceptacin
general ciertos principios internacionales, est ms bien que en la competencia propia
de cada Estado, en la organizacin jurdica de su coexistencia.

PROCEDIMIENTO

DE EJECUCIN

Principios Los principios propios del procedimiento para la ejecucin de sentencias

arbitrales extranjeras, se encuentran nsitos en el artculo III de la Convencin sobre
el Reconocimiento de Sentencias Arbitrales Extranjeras, y que son:

Las condiciones de reconocimiento debern estar en congruencia con las normas

que establezca la convencin, aunque el estado que realiza el reconocimiento
imponga una regulacin especfica al procedimiento a utilizar.

Bajo ninguna circunstancia, el reconocimiento de los laudos extranjeros ser ms

gravoso que el de los laudos nacionales.

Este principio tambin se encuentra consagrado en el artculo IV de la convencin

sobre Arbitraje comercial internacional de Panam; sin embargo, es preciso consignar
que este segundo principio no es aplicable a nuestra legislacin, ya que, en Panam,
como ya hemos dicho hasta la saciedad, no es necesario que la sentencia o laudo
arbitral proferido por un tribunal interno deba pasar por el proceso de reconocimiento,
como ocurre con otros pases. A nuestro juicio, esta norma principista est orientada
a aquellos pases, como Francia, en donde este sistema es totalmente operativo.

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2. La accin de reconocimiento.

La accin de reconocimiento se configura en base a lo que establece el artculo 230

del Cdigo judicial, que dice:

Artculo 230: toda persona tiene libre acceso a los tribunales de justicia para pretender
la tutela de los derechos reconocidos por las leyes. Tal tutela no podr ser limitadas
sino con arreglo a disposiciones expresas de la ley.

Igualmente, y en materia de reconocimiento de laudos y sentencias arbitrales, se

puede deducir este reconocimiento del articulo III de la Convencin sobre
reconocimiento y ejecucin de Sentencias Arbitrales extranjeras, que establece:

Artculo III: cada uno de los Estados Contratantes reconocer la autoridad de la

sentencia arbitral.

Por su parte, y en ese mismo sentido, la convencin de Panam establece que:

Articulo IV: las sentencias o laudos arbitrales no impugnables segn la ley o reglas
procesales aplicables, tendrn fuerza de sentencias judicial ejecucin o
reconocimiento podr exigirse en la misma forma que la de las sentencias dictadas
por tribunales ordinarios nacionales o extranjeros, segn las leyes procesales del pas
donde se ejecuten, y lo que establezcan al respecto los tratados internacionales.
(nfasis nuestro)

Todas estas normas citadas, entienden la accin de reconocimiento como un derecho

a solicitar, de la actividad jurisdiccional y procesal del Estado, que admita y considere
la sentencia o laudo arbitral extranjero de que se trate y decrete su ejecutabilidad en
el pas de que se solicita, claro est en los trminos que prev tanto el ordenamiento
jurdico interno como las convenciones internacionales y, en general, el derecho
internacional pblico.

3. La demanda.

La demanda debe ser presentada por escrito y por medio de apoderado judicial, ante
la Sala cuarta de la corte suprema de justicia. Los requisitos de la misma son aquellos
que lista el artculo 645 del cdigo judicial y que transcribiramos con anterioridad en
este mismo trabajo, pero que resumiremos as.:

nombre y apellido de las partes, con expresin de la clase de proceso a que se

refiere, puesto en el margen superior de la primera plana del libelo;

Designacin del tribunal al que se dirige la demanda;

Datos generales del demandante;

Datos generales del demandado;

La cosa, declaracin o hecho demandado, con expresin de su cuanta;

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 Los hechos que sirven de fundamento la pretensin demandada;

Las normas legales en que se fundamenta la accin;

Expresar la cuanta de la demanda.

Ahora bien, la demanda debe ser interpuesta, segn lo establece un gran sector de
la doctrina dominante, por las partes interesadas, tal cual se desprende del artculo
IV, numeral 1, de la convencin sobre reconocimiento y ejecucin de sentencias
arbitrales extranjeras (convencin de New York), el cual establece:

Articulo IV:

Para obtener el reconocimiento y la ejecucin prevista en el articulo anterior, la parte

que pida el reconocimiento y la ejecucin...(nfasis nuestro)

El Licenciado Carmelo Gonzlez, en su trabajo de graduacin titulado El Laudo

Extranjero y su reconocimiento, sobre este respecto, ha dicho que:

Esta concepcin del derecho internacional por cuanto slo las partes pueden solicitar
el reconocimiento de sentencias extran-jeras, pues este no es en inters de las partes,
sino del ordenamiento jurdico panameo, mediante la intervencin del procurador
que revista su licitud o su respeto al orden pblico.

En lo personal, no estamos de acuerdo con lo que expresa la doctrina y en cierta

manera, afirma, con una redaccin no muy feliz, el seor Gonzlez, ya que estamos
en presencia de un proceso por el que ha de pasar un determinado laudo arbitral
extranjero, para lograr su ejecucin en nuestro pas. El articulo 1410, antes transcrito,
del cdigo judicial establece claramente que, una vez recibida la demanda que solicita
la ejecucin de un laudo arbitral extranjero, sta deber darse en traslado a la parte
que deba cumplir la sentencia y al procurador general de la nacin.

No es lgico pensar que inclusive la parte vencida puede, solicitar la ejecucin de una
sentencia o laudo arbitral dictado en su contra, ya que, para eso, sencillamente,
cumpla la prestacin a la que fue condenado. Adems, el cdigo judicial es claro en
establecer que es la parte vencedora la nica que tiene personera suficiente como
para demandar la ejecucin de dicha sentencia o laudo arbitral.

Este es, en esencia, lo que se infiere de lo expresado por el maestro Gilberto Boutin,
en su obra eficacia de la sentencia extranjera en el nuevo cdigo judicial panameo,
en el que dice:

Presentada la solicitud de sentencia extranjera denominada en la prctica del foro,

demanda de exequatur, se le da traslado a la parte demandada y al ministerio pblico
por el trmino de cinco das hbiles. Si no hubiese oposicin se decretar ejecutable
la sentencia extranjera.

No obstante, seala la ley en caso que la parte demandada u obligada al cumplimiento

de la sentencia objete la solicitud de exequatur la corte conceder un trmino de tres

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das para aducir pruebas y de quince das para practicarlas sin perjuicio del trmino
extraordinario para la prctica de pruebas en el extranjero. (nfasis nuestro)

A la demanda deben acompaarse, por lo menos, los siguientes documentos:

poder otorgado a un abogado.

Original o copia de debidamente autenticada del acuerdo de arbitraje.

Tratndose de determinado tipo de obligaciones, debe adjuntarse prueba

preconstituida suficiente que acredite que la parte vencida ha faltado a su obligacin.

Si los documentos anteriores constaren en lengua extranjera, ellos debern

presentarse traducidos por un intrprete pblico panameo autorizado. El tribunal
puede, inclusive, si el ejecutante omite este paso, ordenar su traduccin a costas del
demandante.

Ahora bien, la demanda de exequtur, tal como lo establece el artculo 1410 del
cdigo judicial antes citado, debe ser notificada tanto a la parte contra la cual se
solicita la ejecucin como al procurador general de la nacin.

Pese a que el cdigo judicial establece que una vez realizado el traslado, tanto el
procurador como la parte contra la cual solicita la ejecucin tienen el trmino de
demanda y, por tanto, del exequtur, este respecto, Gilberto Boutin nos dice que:

Sin embargo, existen grandes vacos dentro del rgimen del proceso del exequatur
tales como: la forma de notificacin de la parte demandada, si debe notificarse
personalmente o basta solo el emplazamiento o edicto ante la sala IV de negocios
generales. En otros trminos, la regla de la citacin personal pareciese que no fuese
un requisito fundamental dentro de la litis interna de la demanda de exequatur en la
jurisdiccin panamea.

Sentimos discrepar de la opinin del distinguido jurista panameo, ya que no es cierto

que la regla de la citacin personal no es un requisito fundamental de la notificacin
de la demanda de exequatur, ya que el numeral 1 del artculo 989 del cdigo judicial
establece que:

Artculo 989: se notificarn personalmente:

La resolucin que confiere el traslado de toda demanda, correccin de la demanda,

reconvencin, tercera incidente de nulidad, de levantamiento de medida cautelar o
de cosa juzgada, excepcin y denuncia de pleito, auto que decreta la acumulacin de
procesos y, en general, la primera resolucin que se dicte en todo proceso a la parte
contraria a la proponente; (nfasis nuestro)

La norma no puede ser ms clara; la notificacin debe ser personal, salvo que, con
arreglo a lo que dispone el articulo 1002 del cdigo judicial, la parte demandante, bajo
gravedad de juramento, manifestare no conocer el paradero del demandado o de
alguno de los demandados, en cuyo caso, se proceder a la notificacin por edicto
Emplazatorio.

15
4. La sustanciacin de la causa

Si dentro de trminos de cinco (5) das otorgados tanto al Procurador de la Nacin

como al demandado (futuro ejecutado), alguno de estos objetare el otorgamiento del
exequatur, la Sala Cuarta conceder un trmino de tres (3) das para aducir pruebas
y de quince (15) das para practicarlas, sin perjuicio de que se pudiera otorgar un
trmino extraordinario para tal efecto, siempre que se tratase de pruebas que se
encontraren en el extranjero.

Transcurrido este trmino, la Sala Cuarta oir a las partes, conce-dindoles a cada
una un trmino de tres (3) das para que aleguen. Luego de ello, la Sala debe decidir
si se ejecuta o no el laudo arbitral.

Si la Sala Cuarta acepta ejecutar el laudo arbitral, se dice que se ha concedido el

exequatur, en cuyo caso, sta ordenar al Tribunal competente, ejecutar la resolucin
arbitral. De all en adelante, la ejecucin de este laudo deber hacerse de la manera
en que se ejecuta un laudo arbitral nacional.

DENEGACIN DEL EXEQUATUR

De otro lado, la Sala Cuarta puede denegar la solicitud de exequatur. Esta negacin
a reconocer y ejecutar el laudo arbitral extranjero est consagrada en el Artculo 1411
del Cdigo Judicial:

Artculo 1411: En caso de que se trate de una sentencia arbitral, se denegar el

reconocimiento en los siguientes casos:

Que las partes en el acuerdo estaban sujetas a alguna incapacidad en virtud de la

ley que le es aplicable o que dicho acuerdo no es vlido en virtud de la ley panamea
o si nada se hubiere indicado a este respecto, en virtud de la ley del pas en que se
haya dictado la sentencia o;

Que la parte contra la cual se invoca la sentencia arbitral no ha sido debidamente

notificada de la designacin del rbitro o del procedimiento de arbitraje o no ha podido,
por cualquier otra razn, hacer valer sus medios de defensa o;

Que la sentencia se refiere a una diferencia no prevista en el compromiso o no

comprendida en las disposiciones de la clusula compromisoria; no obstante, si las
disposiciones de la sentencia que se refieren a las cuestiones sometidas al arbitraje,
no se encuentran indisolublemente unidas a las que no han sido sometidas al
arbitraje, se podr dar reconocimiento ejecucin a las primeras;

Que la constitucin del Tribunal arbitral o el procedimiento arbitral no se han ajustado

al acuerdo celebrado entre las partes o, en defecto de tal acuerdo, que la constitucin
del Tribunal arbitral o el procedimiento arbitral no se han ajustado a la ley del pas
donde se ha efectuado el arbitraje o;

Que la sentencia no es an obligatoria para las partes o ha sido anulada o

suspendida pro conforme a cuya ley, ha sido dictada esa sentencia.

16
Tambin se denegar el reconocimiento y la ejecucin de una sentencia arbitral si se
comprueba:

Que, segn la ley panamea, el objeto de la diferencia no es susceptible de solucin

por la va de arbitraje o;

Que el reconocimiento o la ejecucin de la sentencia seran contrarios al orden

pblico en Panam.

Ahora, a pesar de que el Cdigo Judicial no establece recursos de impugnacin contra

la resolucin que niega la solicitud de exequatur, como s lo hace, por ejemplo, la Ley
8 de 1982 (por la cual se crean los Tribunales Martimos y se dictan Normas de
Procedimiento) en su artculo 427, por un ejercicio de simple lgica jurdica, podemos
llegar al convencimiento de que la resolucin que niega el exequatur es susceptible
del Recurso de Reconsideracin, ya que sera impensable que se pudiera surtir un
recurso de apelacin cuando la decisin ha sido dictada por toda la Sala.

As, establece el Artculo 1114 del Cdigo Judicial que:

Artculo 1114: El recurso de reconsideracin tiene por objeto que el Juez revoque,
reforme, adicione o aclare su propia resolucin.

Slo son reconsiderables las providencias, autos y sentencias que no admiten

apelacin; el recurso deber interponerse dentro de los dos das siguientes a la
notificacin de la respectiva resolucin.

Lo anterior se entiende sin perjuicio de la facultad que tiene la Juez para revocar de
oficio cualquier providencia o auto, dentro del trmino de dos das.

Los autos que se resuelven un recurso de reconsideracin no son susceptibles de

reconsideracin, salvo que contengan en su parte resolutiva puntos nuevos no
decididos o en el caso contemplado en la parte final del artculo 1666.

Los autos expedidos por un Tribunal Colegiado que se limiten a confirmar una
providencia o auto de primera instancia o una resolucin del sustanciador no admiten
reconsideracin. S la admiten, en cambio, las resoluciones que revoquen, reformen
o decreten prestaciones o hagan declaraciones nuevas no discutidas por las partes,
salvo que se trate de resoluciones contra las cuales se admiten recursos de casacin.

DERECHO POSITIVO

Cmo operara en Panam la excepcin de cosa juzgada?

La ley panamea no se refiere expresamente a la excepcin de cosa juzgada, como

efecto extraterritorial de una sentencia extranjera. Por va de interpretacin se llega a
considerar que para que una sentencia extranjera pueda servir como fundamento de

17
una excepcin de cosa juzgada se hace indispensable el previo proceso de
exequtur. Especficamente, en cuanto a las sentencias penales extranjeras se
refiere, no distingue expresamente entre accin y excepcin de cosa juzgada. A pesar
de esto, se puede considerar que el artculo 436 del Cdigo de Bustamante se refiere
a las sentencias penales extranjeras en su efecto de ejecucin y de accin de cosa
juzgada. Sin embargo, dispone que lo anterior procede en cuanto a las sanciones de
ese orden (penal) que dichas sentencias impongan; es decir, que nicamente prohibe
el efecto de ejecucin y de accin de cosa juzgada en un Estado distinto al que la
emiti, pero no dice que no pueda invocarse como excepcin de cosa juzgada para
impedir que la misma persona sea sometida a un nuevo proceso que termine con la
imposicin de una pena en base a una misma conducta tpicamente antijurdica y
culpable ya penada y ejecutada.

1. Tribunal competente

El exequtur es un proceso que se surte, generalmente de acuerdo a la Doctrina

prevaleciente y a la mayora de las legislaciones de los Estados, ante el ms alto
Tribunal de Justicia del Estado que no es ms que la Corte Suprema de Justicia. Sin
embargo, hay legislaciones que sealan competencia para otorgar el exequtur a
otros tribunales de menor jerarqua como puede ser un tribunal superior, un tribunal
de apelaciones, e incluso tribunales de primera instancia, esto es, de aquellos a los
que posteriormente les correspondera conocer de la ejecucin directa o efectiva de
la sentencia extranjera

exequaturada. Este ltimo caso, es ms bien producto de una confusin en cuanto al

momento de que se trate. As, en cuanto a una sentencia extranjera hay dos
momentos claramente definidos que es preciso distinguir:

a. La ejecutabilidad de la sentencia extranjera: que va a estar determinada por la

decisin que toma la Corte Suprema de Justicia, como el tribunal que da mayor
garanta de sus fallos, sobre si la sentencia extranjera rene o no los requisitos que
seala su ley interna para que aqulla pueda surtir en su territorio todos los efectos
jurdicos que le son propios. Para esto, se le somete al proceso de exequtur como
etapa previa a la ejecucin de lo dispuesto por el juez extranjero en la misma.

b. La ejecucin directa o efectiva que tendr lugar en caso de que la Corte Suprema
de Justicia le otorgue el exequtur a la sentencia extranjerta. Se surte la ejecucin a
manos del tribunal que sera el componente para conocer del asunto del cual versa la
sentencia extranjera en caso de que se hubiese planteado la demanda en el Estado
requerido.

En Panam, la ley 47 de 1956 le atribuye competencia privativa para conocer del

proceso de exequtur, a la Sala Cuarta de Negocios Generales, de la Corte Suprema
de Justicia. As, en el numeral 3 del artculo 30 seala que a la Sala Cuarta le
corresponde: "Examinar las resoluciones judiciales pronunciadas en pas extranjero
para el efecto de decidir si pueden ser o no ejecutadas en la Repblica de Panam,
sin perjuicio de lo estipulado en tratados pblicos."

Cabe destacar, que en el numeral anterior se recalca la primaca de los tratados

internacionales que se celebren al respecto.

18
Qu toma en cuenta la Corte Suprema de Justicia para otorgar o denegar el
exequtur a una sentencia extranjera?

Para ello, se procede a examinar los requisitos del artculo 584 del Cdigo Judicial los
cuales tienen por finalidad garantizar la veracidad, fuerza y autenticidad de las
resoluciones y a la vez proteger la soberana del Estado y el inters de los
particulares. En consecuencia, aparentemente, Panam adopta un sistema de
revisin parcial o meramente formal. Y digo "aparentemente" porque de algunos de
estos requisitos legales pareciera desprenderse una revisin de fondo.

Si bien el artculo 423 del Cdigo de Bustamante, ley vigente en Panam, agrega
otros requisitos no contemplados anteriormente, se puede decir, que slo rigen en
teora, pues en la prctica, si bien estn vigentes, no hay fiscalizacin por parte de la
Corte Suprema de Justicia sobre si se cumple o no con los mismos. Este es el caso
del requisito de que la sentencia est ejecutoriada en el Estado en que se dict que
examinaremos ms adelante cuando estudiaremos a fondos los requisitos de la
sentencia extranjera para ser ejecutable en Panam.

1.1. Caso excepcional en materia martima:

En materia martima, a partir del ao de 1982, cuando se crea la ley 8 que regula todo
lo concerniente al que hacer martimo en Panam, se introduce una innovacin en la
estructura del proceso de exaqutur que se ha mantenido vigente en Panam a partir
de la promulgacin de la ley 47 de 1956.

Por su posicin privilegiada en la geografa del mundo, rodeada de mar, y la

importantsima obra estructural canalera que constituye paso obligado de la gran
mayora de las embarcaciones comerciales, Panam ha tenido la necesidad de
promulgar una ley especial para reglamentar todo lo relacionado al comercio
martimo, e incluso ha creado un tribunal especializado en materia martima ante el
cual se ventilan todos los asuntos sobre esta materia.

Es as como el legislador expide la ley 8 de 1982 por medio de la cual se dictan normas
reguladoras del que hacer martimo, y dentro de las mismas encontramos
disposiciones en materia de ejecucin de resoluciones dictadas por tribunales
extranjeros que establecen que, en materia martima, se ejecutarn resoluciones
pronunciadas por tribunales extranjeros, atendiendo en primer lugar, lo sealado por
los tratados internacionales que celebre Panam. A falta de stos se aplica la
reciprocidad para otorgar o denegar exequtur; y por ltimo, se atiende a los
requisitos que seala la regularidad internacional. A continuacin, seala esta ley,
estos requisitos que en esencia son los mismos establecimientos en el Cdigo Judicial
de 1917 en su artculo 584.

En base a los artculos 419 al 528 de la ley 8 de 1982, el Tribunal Martimo ha

procedido a otorgar exequtur a las resoluciones que, en materia martima,
pronuncien tribunales extranjeros, aduciendo que dicta ley le da competencia para
ello. Y si bien, el legislador no denomin a la ley 8 de 1982 como Cdigo Martimo,
esta ley tiene la misma estructura y las mismas caractersticas de todo Cdigo, y en
el mismo se crea una jurisdiccin especial que le corresponde ejercer al Tribunal
Martimo.

19
En la disciplina del Derecho, argumenta el Tribunal Martimo, es bien conocido el
principio de que, frente a dos normas jurdicas, una genrica y otra especializada,
prima para el efecto concreto, aquella norma que le d el

tratamiento especializado. Por ello, las disposiciones de la ley 8 de 1982 estn por
encima de las disposiciones contenidas en el Cdigo Judicial sobre la materia de
reconocimiento y ejecucin de resoluciones pronunciadas por tribunales extranjeros,
porque dicha ley regula todo lo relacionado a la materia martima en Panam,
constituyendo la norma especializada que le atribuye competencia al Tribunal
Martimo para decidir si una resolucin en materia martima, puede ser o no ejecutada
en Panam; criterio este que el Tribunal Martimo considera ms aceptable ya que, si
bien la Corte Suprema de Justicia es la mxima autoridad judicial con jurisdiccin en
toda la Repblica, al atribuirle competencia al Tribunal Martimo, le est reconociendo
facultad para conocer de estos asuntos a un tribunal cuya jurisdiccin va ms all de
las fronteras del territorio del Estado panameo.

El criterio seguido por el Tribunal Martimo est fundamentado, ms que nada, en la

necesidad prctica de que sea l y no la Corte Suprema de Justicia la que otorgue
exequtur a estas resoluciones. Por ejemplo, en caso de que en Repblica
Dominicana se decrete el secuestro de una nave de registro panamea, mientras la
misma se encuentra en ese pas, y esta nave por su facilidad de movilidad y traslacin,
escapa a la jurisdiccin de la Repblica Dominicana y se piense que la misma se
encuentra en aguas territoriales panameas o que est previsto a hacer un trnsito
por el Canal. La parte a cuyo favor se decret el secuestro en Repblica Dominicana
trae la resolucin respectiva y la presenta ante el Tribunal Martimo el cual, en
cuestin de horas, declara que la misma puede ser ejecutada en Panam, e
inmediatamente ordena las medidas necesarias para lograr la finalidad esperada de
la medida cautelar de secuestro.

Si bien esta actuacin escapa a la regla general en virtud de la cual compete, en forma
privativa, a la Corte Suprema de Justicia, mxima autoridad de justicia en Panam, la
funcin de examinar las resoluciones judiciales pronunciadas por tribunales
extranjeros a efecto de decidir si pueden ser o no ejecutadas en Panam, la misma
responde a la necesidad de que Panam, como Estado-eslabn de la cadena
internacional, adopte un sistema que asegure la prontitud y eficacia requerida en el
comercio internacional. As, si este tipo de resoluciones fueran presentadas a la Corte
Suprema de Justicia, la tramitacin del exequtur tomara muchos ms tiempos del
necesario para que la medida o decisin que se quiere que se declare eficaz, tenga
efectividad. Aqu, se habla en trminos de tiempo-espacio, especficamente horas. En
efecto, si la nave en cuestin se sabe que va a iniciar un trnsito por el Canal de
Panam, esto le tomara alrededor de 10 horas. Si se quiere secuestrar la nave, el
secuestro debe estar listo para ser efectuado cuando dicha nave concluya su travesa
por el Canal y salga de las aguas internacionales para ingresar a las aguas territoriales
panameas. Siendo, as las cosas, se tomara demasiado tiempo en presentar la
solicitud a la Corte Suprema de justicia, mandarla en traslado ala parte afectada con
la resolucin y al Ministerio Pblico; esperar que ste emita su vista fiscal y la
devuelva a la Corte para que sta emita su fallo, que, en caso de ser favorable al
solicitante, se presente al tribunal competente para ejecutar la decisin del juez
extranjero.

20
Son muchos los que objetan la actuacin del Tribunal Martimo por considerar que
est actuando ilegalmente al ejercer funciones que la ley no le confiere y al mismo
tiempo, ejercer una funcin que privativamente le corresponde a la Corte Suprema de
Justicia en la Repblica de Panam; toda vez que la ley 8 no habla en el captulo IX
de "reconocimiento" sino que se

exclusivamente a la ejecucin de sentencias extranjeras. Adicionado a ello, en este

proceso abreviado vemos que se deja de cumplir una serie de disposiciones que se
refieren a los trminos de actuacin en el proceso de exequtur; y, adems, se les
est reconociendo eficacia jurdica a resoluciones judiciales que versan sobre
medidas cautelares, como es el secuestro, para que puedan ejecutarse en Panam,
(27) no obstante nuestro Cdigo Civil consagra en su artculo 6 el principio Re-Sitae
en virtud del cual los bienes ubicados en nuestro territorio se rigen por la ley
panamea, con lo cual Panam se reserva, en principio, la facultad de afectar bienes
ubicados aqu, nicamente por resoluciones proferidas por sus tribunales nacionales.
Criterio este que es confirmado por nuestra jurisprudencia y la de la mayora de los
pases que no aceptan que tribunales extranjeros entren a disponer de las cosas que
se encuentran en el territorio bajo su soberana.

2. Intervencin del Ministerio Pblico

En materia de exequtur, se hace imprescindible la participacin del Ministerio Pblico

como ente fiscalizador de los intereses de las personas y respectivos patrimonios que
se encuentren dentro de la jurisdiccin del Estado al que pertenecen, ya que el
Ministerio Pblico est llamado, precisamente, a eso: a defender los intereses de la
Nacin. Por ello, la mayora, sino la totalidad de las legislaciones de los Estados,
sealan la vista fiscal u opinin del Ministerio Pblico como paso previo a la toma de
decisin por parte de la Corte Suprema de Justicia.

Nuestra legislacin vigente seala la participacin del Ministerio Pblico en el artculo

587 del Cdigo Judicial y en el artculo 426 del Cdigo de Bustamante. Veamos:

"ARTICULO 587. Cuando se pida la ejecucin de una sentencia dictada en un pas

extranjero, el tribunal la pasar en traslado a aqul contra quien se dirija la accin y
al respectivo agente del Ministerio Pblico, y si todos estuvieren acordes en que debe
ejecutarse, lo decretar as, si por parte no se le ocurre objecin fundada."

"ARTICULO 426. El juez o tribunal a quien se pida la ejecucin, oir antes de

decretarla o denegarla, y por trmino de 20 das a la parte contra quien se dirija y al
Fiscal o Ministerio Pblico."

La ley 29, de octubre de 1984 por la cual se adopta el nuevo Cdigo Judicial seala
en el artculo 1467 que la Corte le dar traslado de la solicitud al Procurador General
de la Nacin por trmino de 5 das para que ste emita su vista fiscal en base a si se
cumple o no con los requisitos exigidos por la ley para otorgar el exequtur.

En sntesis, en Panam, de acuerdo a la legislacin procesal vigente y la que

prximamente entrar en vigor, se requiere para que la Corte Suprema de Justicia
decida sobre el exequtur que el Ministerio Pblico emita su opinin sobre la
sentencia extranjera de que se trate. Sin embargo, en la ley 8 de 1982 que trata la

21
materia martima en Panam, no se contempla la intervencin del Ministerio Pblico
en materia de reconocimiento y ejecucin de sentencia extranjera.

3. Requisitos de la sentencia extranjera para ser ejecutable en Panam, de

acuerdo al artculo 584 del Cdigo Judicial de 1917.

Hasta el momento, nuestro pas ha celebrado un tratado que posteriormente fue

ratificado y aprobado por ley. Este es el Cdigo de Bustamante que fue aprobado por
la ley 15, de noviembre de 1928. Posteriormente, en 1983, Panam aprob la
Convencin Interamericana sobre Reconocimiento y Ejecucin de Sentencia
Arbitrales Extranjeras, mediante la ley 5 de 25 de octubre de 1983. A falta de tratados,
seala la legislacin vigente, se tomar en cuenta ciertos supuestos de reciprocidad
entre los Estados, para otorgar o denegar exequtur a una sentencia extranjera. An
as, toda sentencia extranjera cuyo reconocimiento y ejecucin se solicite, deber
reunir ciertos requisitos sealados en la ley, adoptando tambin de esta forma el
sistema de la regularidad internacional que quiere significar una especie de
subordinacin de la eficiencia jurdica de una sentencia extranjera al cumplimiento de
una serie de requisitos legales.

Antes de pasar a ver en detalle cada uno de estos requisitos sealados en el Cdigo
Judicial de 1971, debemos referirnos a la nueva legislacin procesal sobre el
particular que entrar a regir prximamente.

La ley 29 del 25 de octubre de 1984 no trae ninguna innovacin sobre los requisitos
para el reconocimiento y ejecucin de sentencia extranjera. Puede decirse, por tanto,
que se ha tomado el mismo articulado vigente desde 1917 y punicamente se le ha
reubicado, regulando el reconocimiento y ejecucin de sentencia extranjera dentro de
los procesos sumarios.

As las cosas, las consideramos en este punto estarn basadas en el anlisis de

ambos articulados.

Hecha esta aclaracin, pasamos a detallar cada uno de los requisitos de la

regularidad internacional sealados en el artculo 584 del Cdigo Judicial de 1917
(artculo 1466 del nuevo Cdigo Judicial).

a. "Que la sentencia haya sido dictada a consecuencia del ejercicio de una accin
personal, salvo lo que la ley disponga espe-cialmente en materia de sucesiones
abiertas en pas extranjero": Una accin personal es aquella que se ejercita con la
finalidad de hacer efectivo un derecho personal contra una persona vinculada por una
obligacin personal. De manera que en Panam nicamente podr solicitarse
exequtur para aquellas sentencias extranjeras basadas en una accin personal,
como puede ser, una sentencia extranjera de divorcio, nulidad de matrimonio,
adopcin, filiacin, tutelar, y otros similares. Se considera que es procedente otorgar
exequtur a las resoluciones basadas en una accin personal porque ello no atenta
contra la soberana del Estado, que s se considera que puede ser vulnerada con
resoluciones basadas en acciones reales, esto es, acciones que directamente recaen
sobre bienes, sean stos muebles o inmuebles.

22
Este requisito debemos analizarlo en relacin con el artculo 6 de nuestro Cdigo Civil
que consagra el principio Rei-Sitae en virtud del cual los bienes situados dentro de un
territorio debern someterse a la ley de ese territorio; en consecuencia, los bienes
situados en Panam, se regirn por la ley panamea, aunque sus dueos sean
extranjeros. (*) De manera, que sobre este principio descansa la disposicin
contenida en el numeral primero del artculo 584.

Seala esta norma una excepcin a la regla general:

"...salvo lo que la ley disponga especialmente en materia de sucesiones abiertas en

pas extranjero."

El artculo 631 de nuestro Cdigo Civil, en relacin al artculo 6, constituye la nica

excepcin contemplada en la legislacin panamea al respecto, y seala que:

"ARTICULO 631. El derecho de sucesin al patrimonio del difunto, nacional o

extranjero, en lo que respecta a bienes de cualquier naturaleza existentes en Panam,
es regido por el derecho panameo an cuando el difunto al tiempo de su muerte
estuviere domiciliado en pas extranjero.

Con todo tendr fuerza legal en Panam la sentencia sobre adjudicacin de bienes
dictada en pas extranjero conforme a las leyes del mismo, a no ser que est en
conflicto con derechos fundados en la ley panamea, que se hagan valer ante los
tribunales nacionales."

Esta disposicin legal seala como ley aplicable la ley panamea para el caso de las
sucesiones por causas de muerte en cuanto a los bienes que comprenden el
patrimonio hereditario se refiere. Sin embargo, seala el segundo prrafo del artculo
631 que, pese a ello, tendrn fuerza legal en Panam las sentencias sobre
adjudicacin de bienes hereditarios; o sea, aquellas sentencias en las cuales el juez
extranjero ordena directamente la entrega, traspaso, inscripcin, participacin, etc. de
los bienes hereditarios.

..........

(*) Esta norma de Derecho Internacional Privado contenida en el Cdigo Civil es una
norma de conflicto incompleta porque, si bien seala la ley que ha de regir los bienes
de extranjeros en Panam, no se refiere a los bienes situados en el extranjero. Est
en concordancia con el artculo 105 del Cdigo de Bustamante.

Tendr fuerza legal, siempre y cuando ante las autoridades panameas no se hagan
valer o se reclame un derecho que est fundado o tenga su origen en la ley
panamea; en caso contrario, no podrn ser ejecutadas en Panam. Ilustra esta
excepcin, el caso de un hijo "natural" panameo cuyo padre fallece en el extranjero

23
y no figura como heredero de la sucesin de su padre; si ese hijo impugna esa
sentencia fundamentado en que segn la ley panamea, es igualmente heredero por
el principio constitucional de la igualdad de los hijos ante la ley, y, por tanto, le
corresponde parte de la herencia dicho fallo extranjero sobre adjudicacin de bienes
hereditarios no podr ser ejecutado en Panam por disposicin expresa de la Ley.

Un segundo supuesto de excepcin al numeral 1 del artculo 584 del Cdigo Judicial
vigente, contemplado en nuestra legislacin an cuando muchos insisten en negarlo,
lo constituye la sentencia que declara una quiebra en juicio seguido en el extranjero.
En efecto, podra darse el caso de que el quebrado tenga bienes en Panam sobre
los cuales haya de recaer dicha sentencia de quiebra, en virtud del principio de que
todos los bienes del deudor deben ser incluidos en la masa de la quiebra. Si bien en
el caso de la quiebra, se trata de una sentencia, que segn nuestra legislacin es un
auto, basada en el ejercicio de una accin real, no por ello se le debiera negar el
exequtur e impedir as, que un acreedor del deudor quebrado pueda cobrar o hacer
efectivo su crdito con el producto de la enajenacin de los bienes del deudor, an
cuando stos se encuentren en un Estado distinto a aqul bajo cuya soberana se
pronunci la sentencia de quiebra. Ello es as porque nuestro Cdigo de Comercio en
su Artculo 1638 reconoce expresamente que una sentencia extranjera de quiebra
puede desplegar su eficacia jurdica en Panam siempre y cuando la Corte Suprema
de Justicia la declare ejecutable, es decir, le otorgue el exequtur.

Literalmente dispone el Artculo 1638 lo siguiente:

"ARTICULO 1638. Salvo lo que dispongan los tratados, las sentencias extranjeras
declaratorias del estado de quiebra no tendrn efecto en la Repblica sino despus
de recibir el exequtur conforme a la ley; sin embargo, an antes de cumplirse este
requisito, podr decretarse en virtud de comisiones rogatorias, medidas preventivas
con respecto a los bienes del fallido situados en Panam." (el subrayado es nuestro)

Por su parte, el Cdigo de Bustamante contiene una disposicin que sirve igualmente
de fundamento a la sentencia extranjera de quiebra como objeto del proceso de
exequtur. Establece el artculo 417 que el auto de declaratoria de quiebra o concurso
dictado en uno de los Estados contratantes, se ejecutar en los otros en los casos y
forma establecidos en este Cdigo para las resoluciones judiciales; pero producir,
desde que quede firme y para las personas respecto de las cuales lo estuviere, los
efectos de cosas juzgada.

Constituye estas disposiciones otra excepcin al principio Rei-Sitae consagrado en la

legislacin panamea porque se reconoce que bienes situados en Panam se puedan
ver afectados por una sentencia de quiebra dictada en un pas extranjero, salvo lo
que se disponga en tratados internacionales que celebre Panam al respecto.
Posteriormente aade el Cdigo de Comercio, que an cuando a una sentencia
extranjera de declaracin de quiebra, se le conceda el exequtur, la misma no podr
lesionar, desconocer, o afectar derechos de los acreedores residentes en Panam,
relacionados a los bienes que se encuentren sitos en nuestro pas y a los contratos
que aqu se celebren. Aparte, seala el Cdigo de Comercio, reforzado por el Cdigo
Judicial, que para ello se requiere que se publique un edicto por medio del cual se
ponga en conocimiento del pblico de la quiebra efectuada en el extranjero y as los
acreedores residentes en Panam puedan

24
entablar proceso de quiebra aqu. De manera que sus crditos tendrn prelacin con
respecto a los acreedores no residentes en Panam. Este orden de prelacin estar
regido, igualmente, por la ley panamea (artculos 1639 y ss. del Cdigo de Comercio
y artculos 1891 y ss. del Cdigo Judicial vigentes).

En definitiva, notamos que el legislador panameo recoge un articulado dentro del

Cdigo de Comercio y del Cdigo Judicial vigente que tienen por finalidad regular lo
referente a la quiebra que se declare en el extranjero y que luego se quiera hacer
valer en Panam. con estas disposiciones se pretende proteger a los acreedores
residentes en Panam con relacin a los extranjeros.

A pesar de que el reconocimiento y ejecucin de una sentencia extranjera de quiebra

es un supuesto perfectamente regulado en nuestra legislacin, hasta el momento no
se ha presentado ante la Corte Suprema de Justicia ningn caso de sentencia
extranjera declaratoria de quiebra en solicitud de exequtur an cuando en Derecho
Comparado s se han dado casos y se discute si para que dichos fallos tengan
eficiencia extraterritorial amerita previamente el exequtur.

Con respecto a este primer requisito de la sentencia extranjera para el cual el Cdigo
Judicial vigente utiliza el concepto de "accin personal", la nueva legislacin procesal
que entrar a regir en 1986 sustituye dicho concepto por el de "pretensin personal"
y as, seala el numeral primero del artculo 1466 que es requisito para obtener el
reconocimiento y ejecucin de una sentencia extranjera el que la misma haya sido
dictada a consecuencia del ejercicio de una pretensin personal, calificacin esta que
ha sido tachada de absurda o inadecuada por algunos juristas locales entre ellos, el
profesor Gilberto Boutin

quien considera que la misma es una "...Calificacin inexacta y contrariante para las
relaciones comerciales en donde muchas veces se ven involucrados derechos de otra
ndole (reales o mixtos), los cuales deben ser forzosamente abandonados por nuestra
legislacin."(1)

b. "Que no haya sido dictada en rebelda, entendindose por tal, para los efectos de
este artculo, el caso en que la demanda no haya sido personalmente notificada al
demandado dentro de la jurisdiccin del tribunal de la causa, a menos que el
demandado rebelde solicite la ejecucin": En estricto derecho, por "rebelda"
debemos entender el estado procesal en que se encuentra el demandado, que
habiendo sido citado debidamente a comparecer en juicio, no concurra a los estrados
del tribunal a ejercitar sus defensas o alegaciones. Sin embargo, esta disposicin
seala otro significado para la "rebelda" que ms bien se asemeja a lo que en nuestro
Derechos Procesal se conoce como "ausencia del proceso" que es aquel estado en
que se encuentra el demandado cuyo paradero se desconoce y, por tanto, no se ha
podido siquiera notificar de la demanda en su contra. Pues bien, para los efectos del
proceso de exequtur se requiere que la demanda que dio origen al proceso que
culmin con la dictacin de la sentencia extranjera cuyo reconocimiento y ejecucin
se solicita en Panam, haya sido notificada personalmente al demandado dentro de
la jurisdiccin del Tribunal. La notificacin personal tiene lugar al mostrar a la persona
que debe ser notificada, la resolucin de que se trate y sta tenga la oportunidad de
leer dicha resolucin; de esta manera hay mayor garanta de que la persona que se
debe enterar de su contenido, lo conoce.

25
___________________

.............(1) LA ESTRELLA DE PANAMA, La necesidad Reforma del Exegutur en el Cdigo

Judicial. Artculo escrito por Gilberto Boutin, 22 de noviembre de 1985, pg. C-9.

Por ello, se concluye que estar en rebelda, aquel demandado que sea notificado por
exhorto, dentro de la jurisdiccin del tribunal; aqul que habiendo sido notificado
personalmente, lo sea fuera de la

jurisdiccin del tribunal; y aqul que sea notificado por exhorto fuera de la jurisdiccin
del tribunal.

Doctrinalmente, se sostiene que este requisito tiene por objeto evitar los abusos y
fraude a la ley que se pudieron cometer al demandar, en el extranjero, a un nacional
en virtud del ejercicio de una accin personal a la cual la ley le tenga asignada la
competencia al juez nacional.

26
Ms recientemente, se propugna que es suficiente que el demandado haya sido
legalmente emplazado o citado a comparecer en juicio, para que el fallo emitido tenga
eficiencia extraterritorial, an cuando el demandado as notificado no comparezca.
Corresponder a la parte que solicita el exequtur probar que, en efecto, la demanda
en el extranjero fue notificada en debida forma como seala este artculo 584 en su
numeral 2. En base a ello, nuestra Corte Suprema de Justicia en muchas ocasiones
ha procedido a negarle el exequtur a aquellas sentencias extranjeras en las que se
revela que han sido dictadas en rebelda del demandado. (2)

A la regla general sealada en este numeral 2 se contempla una excepcin: es el

caso de que el mismo demandado rebelde a cuyo favor o beneficio se seala el
requisito de la no rebelda, solicite la ejecucin de la sentencia extranjera; lo cual se
har efectivo si se cumple con todos los dems requisitos que seala el artculo 584.

_____________________

..........(2) Vase: Sentencia, Sala Cuarta, Corte Suprema de Justicia, fechada el 10 de mayo de
1957 (Registro Judicial N0.26 enero-junio de 1957, pg.470).

Nuestra jurisprudencia en innumerables oportunidades ha accedido a declarar

ejecutables en Panam, resoluciones extranjeras, sobre todo de divorcio, que,
habiendo sido dictadas en rebelda, es el propio demandado rebelde quien aqu
solicita el reconocimiento. Ha sostenido la Corte Suprema de Justicia que si bien esta
es una proteccin especial que se le otorga al demandado para que no se vea
afectado en otro Estado por una sentencia proferida quiz fraudulentamente, esta
proteccin desaparece cuando es el mismo beneficiado con esta disposicin quien
solicita la ejecutabilidad de la misma; y ha sealado:

"En este caso la sentencia fue dictada en rebelda contra la misma persona que hace
la peticin para que se cumpla dicha sentencia en la Repblica de Panam, caso en
que la Corte ha aceptado por jurisprudencia que tiene establecida que puede resolver
favorablemente la peticin"(3)

27
c. "Que la obligacin para cuyo cumplimiento se haya procedido sea lcita en
Panam": Sera un absurdo jurdico darle cumplimiento y ejecucin a una sentencia
extranjera que no tenga asidero legal en la legislacin nacional del Estado requerido,
en este caso Panam; ello es con la finalidad de obstaculizar la aplicacin de
instituciones o normas legales contrarias al orden pblico de cada Estado.

Ejemplo de lo anterior sera el caso de una sentencia extranjera sobre adjudicacin

de bienes hereditarios emitida en un juicio de sucesin

_______________________

..........(3) Vase: Sentencia, Sala Cuarta, Corte Suprema de Justicia, fechada el 9 de octubre de
1956(Registro Judicial No.25 julio-diciembre de 1956, pg.69).

basado en un testamento mancomunado. Bien sabido es que nuestra legislacin

prohbe testar a dos o ms personas mancomunadamente o en un mismo
instrumento, ya lo hagan en provecho propio, ya en beneficio de un tercero (artculo
701 del Cdigo Civil). De manera que no se le podra dar cumplimiento a una
sentencia que verse sobre una obligacin no reconocida como lcita en Panam pues
de esa forma entrara en pugna con los principios del Derecho Interno panameo.

En Derecho Comparado, se plantea igualmente el problema de las sentencias

extranjeras de divorcio. Cmo un Estado reconocera una sentencia extranjera de
divorcio si su propio ordenamiento jurdico no reconoce esa pretensin y, por
consiguiente, no seala competencia ni procedimiento para ello? Es ilcito todo
aquello que no es reconocido por la ley del Estado requerido; en consecuencia, no se
exige la licitud de la obligacin a la luz de la legislacin del Estado de origen, de donde

28
proviene la sentencia, sino a la luz del Estado donde ha de recibir eventualmente
reconocimiento y ejecucin.

Este requisito de la obligacin lcita, est muy ligado a la nocin de orden pblico de
que trata la Doctrina y las legislaciones de los pases. Que se debe entender por
orden pblico? De las distintas definiciones y conceptos que se vierten al respecto,
concluimos que es el conjunto de todas las disposiciones legales establecidas en
forma imperativa por el legislador en resguardo del inters superior de la colectividad
o de la moral social. (4)

___________________

..........(4) Vase: MONSALVEZ MELLER. Op. cit., pg.142.

Hemos sealado que Panam adopta un sistema de revisin parcial o de forma en

cuanto al examen de los requisitos necesarios para el otorgamiento del exequtur por
parte de la Corte Suprema de Justicia. Sin embargo, en el numeral 3 del artculo 584
estamos en presencia de una existencia que va ms all de la forma de la sentencia
extranjera; se refiere al fondo o contenido de la misma al exigir la ley panamea que
se trate de una obligacin lcita, de manera tal que nuestro orden pblico no sea
lesionado por una resolucin pronunciada por un juez extranjero.

Siguiendo estos lineamientos, nuestro tribunal competente para otorgar exequtur ha

negado el mismo en aquellos casos en que se ha demostrado que la obligacin
contenida en el fallo extranjero no es reconocida lcita en nuestro pas. As, por
ejemplo, en 1953 se le deneg exequtur a una sentencia extranjera de adopcin en
la cual se expres que el adoptante tena otros hijos mayores de edad, apoyandose
la Corte en el artculo 173 del Cdigo Civil que seala que no podr adoptar los que

29
tengan descendientes legtimos. (*) Con ello se demostraba que la sentencia no poda
ser reconocida por contener una obligacin ilcita a la luz de la ley panamea.(5)

d. "Que la copia de la sentencia rena los requisitos necesarios para ser considerada
como autntica": Es necesario que la sentencia extranjera est debidamente
autentica por las autoridades designadas por ley para tal efecto; esto es, debe llevar
sello y firma del Cnsul panameo del

..............(*) Ms tarde, en diciembre de se mismo ao, el Pleno de la Corte Suprema

de Justicia declar inconstitucional toda clasificacin de los hijos por razn de su
origen, por lo cual, en lo adelante, no habra distincin entre hijos nacidos dentro o
fuera del matrimonio y los adoptados.

Vase: Sentencia, Sala Cuarta, Corte Suprema de Justicia, fechada el 11 de mayo

de 1953 (Registro Judicial N0.20 enero-diciembre de 1953, pg.126).

lugar donde se pronunci la sentencia extranjera o en su defecto, el de una Nacin

amiga, y posteriormente el sello y firma del Ministerio de Relaciones Exteriores. Tal
procedimiento de autenticacin de los documentos expedidos en el extranjero se
encuentra recogido en los artculos 431 y 432 del Cdigo Judicial de 1917 (artculo
921 del nuevo Cdigo Judicial) y en el Decreto Ley No.10 de 11 de julio de 1957.
Textualmente disponen los dos primeros lo siguientes:

"ARTICULO 431. Los poderes que se otorguen en una Nacin extranjera ante una
autoridad de ella para ser ejercidos en Panam, debern extenderse con las
formalidades exigidas en el lugar donde se otorguen; pero deben, adems, venir
autenticados por el empleado diplomtico o consultar de Panam residente en dicho
lugar, y, a falta de tales empleados, por el Cnsul o Ministerio de una Nacin amiga."

"ARTICULO 432. Se presume por el hecho de estar autenticado as, que los poderes
estn expedidos conforme a la ley local de su origen, a no ser que parte interesada
compruebe lo contrario."

El artculo 431 seala la forma como se autentica un documento extranjero para que
tenga validez en nuestro pas y hace referencia a que el documento debe estar
expedido conforma a la ley del lugar donde se otorgue; acorde lo anterior con el
artculo 7 del Cdigo Civil panameo en Virtud del cual la forma de los actos se ha de
regir por la ley del lugar donde stos fueron otorgados y que, si el acto es vlido bajo
dicha ley, ser vlido en cualquier otra parte (principio Locus Regit Actum). La
autenticacin del documento expedido en el extranjero que hace el Cnsul panameo
del lugar implica que ste da fe de que el documento cumple con los requisitos legales
de la ley de

origen. Pero, esto es slo una presuncin que admite prueba en contrario, puesto que
la ley presume que el documento fue expedido en debida forma y fondo, hasta tanto
no se pruebe lo contrario, es decir, se pruebe que no se ajusta a la ley de origen;
corresponde, pues, a la parte que tenga inters en que no se ejecute la sentencia
extranjera, oponerse y demostrarlo.

30
Ms tarde, mediante la expedicin del Decreto Ley No.10 de 11 de julio de 1957 sobre
el Estatuto Orgnico de Relaciones Exteriores, se incorpora la autenticacin del
Ministerio de Relaciones Exteriores para dar mayor seguridad de los derechos y
obligaciones que constan en documentos expedidos en el extranjero, y que han sido
autenticados por un Cnsul panameo.

Para completar la autenticacin de las sentencias extranjeras, se exige para el caso

de que la misma se encuentre en idioma distinto, que se traduzca al idioma espaol.
Este requisito de traduccin se seala en el artculo 912 del Cdigo Judicial de 1917
y debe ser hecha por un traductor pblico (artculo 921 del nuevo Cdigo Judicial).

Hasta aqu son los requisitos que la Corte Suprema de Justicia toma en consideracin
en el examen de la sentencia extranjera para decidir si procede o no otorgarle
exequtur, y que dicha sentencia extranjera pueda producir efectos dentro del
territorio del Estado panameo.

4. Requisitos de la sentencia extranjera que seala la ley 15 de 1928 o Cdigo de

Bustamante.

En nuestro ordenamiento jurdico, esta materia del exequtur est reglamentada no

slo en el Cdigo Judicial de 1917 sino tambin en el Cdigo de Bustamante. A
continuacin, estudiaremos los requisitos sealados en dicha ley que constituye el
Cdigo de Derechos Internacionales Privado.

Si bien la ley 15 de 1928 seala otros requisitos que debe reunir la sentencia
extranjera para ser efectiva en Panam, en la prctica, la Corte Suprema de Justicia
no revisa si las sentencias provenientes de un Estado Contratante del Cdigo de
Bustamante, en efecto, cumple con estas otras exigencias de la ley panamea. Por
tanto, a pesar de que esta ley est vigente, no tiene ninguna utilidad prctica puesto
que de nada sirve una norma jurdica si no est apoyada por una autoridad que
efectivamente fiscalice que la misma se cumpla.

a. "Que tenga competencia para conocer del asunto y juzgarlo de acuerdo con las
reglas de este Cdigo, el juez o tribunal que la haya dictado": Para comprender a qu
competencia se refiere esta disposicin, preciso es distinguir entre competencia
internacional y competencia nacional. La competencia internacional se refiere a si el
asunto resulto con la sentencia extranjera en espera de exequtur en el Estado de
origen ha sido planeada en debida forma, si ha podido y debido resolver en l y no en
el otro en el cual se est solicitando exequtur. Por otra parte, la competencia nacional
est relacionada con el juez o tribunal que estaba llamado a pronunciar la sentencia
extranjera del caso, ya sea por la materia, objeto del pleito, o por la cuanta, todo ello
en base a las reglas de competencia y procedimiento que seale la legislacin interna
del Estado de origen.

Este requisito sealado en el numeral 1 del artculo 423 del Cdigo de Bustamante
se refiere a la competencia internacional por cuanto que esta misma excerta legal
seala reglas de competencia en materia civil y mercantil. Y ser competente el
tribunal que emiti el fallo si se ajusta a las normas de competencia sealadas en los
artculos 318 al 339.

31
De manera que esta norma no se refiere a la competencia nacional sino a la
internacional.

En Doctrina se considera que el hecho de que el tribunal que conoce del exequtur
entre a revisar se el tribunal que fall el asunto en aquel otro Estado era el
competente, es ms bien un requisito de fondo y no tan slo de forma. Con ello, se
revisara el fondo del proceso que dio origen a la sentencia dando lugar a
complicaciones prcticas en la prueba de la carencia de competencia del tribunal
fallador.

Consideramos que este requisito es perfectamente procedente en cuanto que, en

base al principio de respeto mutuo entre los Estados, ningn Estado puede
inmiscuirse en los asuntos referentes al ordena-miento jurdico de los dems. Y, en
efecto, se estara inmiscuyendo al entrar a calificar si hubo o no competencia interna
del tribunal para dictar el fallo; se trata de normas territoriales que competen a cada
Estado independientemente.

b. "Que las partes hayan sido citadas personalmente o por su representante legal
para el juicio": La redaccin del numeral 2 del artculo 423 del Cdigo de Bustamante
resulta un tanto confusa, puesto que no especifica el "juicio" al cual se refiere. No se
sabe si el requisito que seala es que hayan sido las partes citadas personalmente o
por representante legal para el juicio indicado en el extranjero que culmin con la
dictacin de la sentencia extranjera, o si este requisito se refiere a que las partes
hayan sido citadas personalmente o por representante legal para el juicio o proceso
de exequtur que se pretende en el Estado en donde se quiere que la sentencia
extranjera surta efectos extraterritoriales.

Esta redaccin, un tanto deficiente, trae como consecuencia, adems, el problema de

calificacin de la ley aplicable, ya que si se est refiriendo esta norma al caso de que
las partes hayan sido citadas personalmente o por representante legal para el juicio
en el extranjero que termina con el pronunciamiento de la sentencia extranjera, no
nos seala la norma jurdica en cuestin, de conformidad con qu ley debe haberse
hecho dicha citacin personal: la lex fori (del juez fallador) o la ley del Estado donde
se pide el exequtur.

Pareciera que de nuestro ordenamiento jurdico se desprende una diferencia entre la

notificacin personal (que seala el artculo 584 del Cdigo Judicial de 1917) y
citacin personal (que utiliza el Cdigo de Bustamante en el artculo 423). La
notificacin personal es, como anotamos anteriormente, aquella que tiene lugar al
mostrar a la persona que debe ser notificada, la resolucin de que se trate y sta
tenga la oportunidad de leer dicha resolucin de manera que haya mayor garanta de
que la persona que se debe enterar de su contenido lo conoce. A ella se refiere el
artculo 461 del Cdigo Judicial de 1917 al sealar que las notificaciones personales
se practican haciendo saber la resolucin del tribunal a aquellos a quienes debe ser
notificada, por medio de una diligencia que deber firmar tanto el notificado como el
secretario o el dependiente del tribunal. Mientras tanto, las citaciones son realizadas
especficamente por los porteros a tenor del artculo 194 de la misma excerta legal.

Algunos autores consideran que la citacin personal no plantea mayor diferencia con
el concepto de notificacin personal, y as consideran que el Cdigo de bustamante

32
slo exige la simple notificacin de las partes para que la sentencia pueda cumplirse
en otro pas, considerando este criterio mucho ms lgico y de acuerdo con la equidad
que aquel criterio que aade a la

notificacin personal que se haga dentro de la jurisdiccin del tribunal, lo cual da lugar
a prcticas de mala fe, como lo sera, por ejemplo, negarse a la notificacin personal
para que en su lugar se haga una notificacin por edicto emplazatorio o por exhorto y
de esa manera restar posterior eficacia extraterritorial a la sentencia extranjera.

c. "Que el fallo no contravenga el orden pblico o el derecho pblico del pas en que
quiere ejecutarse": El orden pblico, como conjunto de disposiciones legales que
regulan en forma imperativa el inters de la colectividad y la moral social, es
considerado como un lmite a la aplicacin del derecho extranjero, y la determinacin
del mismo es funcin propia de cada Estado, que realiza al amparo de su soberana.
Por esta razn, en el mbito internacional es permisible la aplicacin de un derecho
extranjero y del Derecho Internacional, precisamente porque se aplican mientras no
sean contrarios a la legislacin interna del Estado donde se pretende hacer valer. En
este caso, se tratara de hacer valer el derecho extranjero a travs del reconocimiento
y ejecucin de una sentencia extranjera. Al conocer exequtur a una sentencia
extranjera, el Estado requerido, implcitamente reconoce el derecho extranjero que
fue aplicado y permite que sea vlido igualmente en su territorio. Pero esto no puede
ser una regla absoluta. La misma encontrar su excep-cin cuando esa sentencia,
emitida en aplicacin de un derecho forneo, contravenga principios fundamentales
del Estado donde dichas sentencias se quiere hacer efectiva. As, si dicha sentencia
es contraria a los principio morales, religiosos, polticos, econmicos sealados en la
legislacin interna del Estado requerido, la autoridad competente para ventilar el
exequtur debe negarse tal privilegio a esa sentencia extranjera.

El numeral 3 del artculo 423 del Cdigo de Bustamante no slo se limita a sealar el
orden pblico como parmetro de la sentencia extranjera, sino que adems establece
que tampoco se puede vulnerar o contravenir con el fallo extranjero el derecho pblico
del pas en donde se quiere ejecutar.

Qu se entiende en este caso por derecho pblico? Se refiere este trmino a las
normas de carcter imperativo y territorial de orden interno, que regulan el sistema
poltico y administrativo de un Estado, como lo son las constitucionales,
administrativas, econmicas, fiscales, penales y procesales que no pueden ser
ignoradas ni derogadas por la autonoma de las partes. (6)

d. "Que sea ejecutorio en el Estado en que se dicte": Esta exigencia de ejecutoriedad

tiene su razn de ser en el principio de justicia que rige la administracin de justicia a
nivel mundial y en el principio de economa procesal que rige en el Derecho Procesal.
Se plantea la situacin de una sentencia extranjera pronunciada por tribunal
extranjero que est pendiente de apelacin o de casacin en aquel pas que la emiti,
y la parte favorecida con la sentencia de primera instancia pretenda hacerla valer
extraterritorialmente en otro Estado. Qu sucedera si luego que el Estado requerido
concede el exequtur, resulta que la otra parte trae la sentencia de segunda instancia
que, a diferencia de la de primera instancia, le favorece, y, por tanto, pretende se le
conceda el exequtur? Podra negarse el Estado requerido a reconocerle efecto
extraterritorial a esta ltima sentencia aduciendo que ya reconoci una sentencia

33
extranjera que amparada por el efecto de cosa juzgada no permite que se le otorgue
exequtur a otra sentencia pronunciada entre las mismas partes, sobre el mismo
objeto y por la misma causa de pedir?

_________________..........

(6) LOMBANA, Eduardo. Curso de Derecho Internacional Privado. Facultad de Derecho y

Ciencias Polticas, Universidad de Panam, 1974, pg.49.

Previendo las dificultades que estas interrogantes plantean, el Cdigo de Bustamante

seala como uno de sus requisitos, que la sentencia extranjera est ejecutoriada en
el pas donde se dict, para que se le pueda conceder exequtur a dicha sentencia.
Igualmente, este requisito es sealado por la mayora de las legislaciones de los
pases, entre las cuales no figura Panam. En efecto, el Cdigo Judicial de 1917, al
igual que el recientemente aprobado Cdigo Judicial, no sealan como requisito el
que la sentencia extranjera est ejecutoriada en el pas donde se pronunci; esto es
que, de conformidad con la ley del pas de procedencia, contra la sentencia no
proceda recursos algunos. Esta omisin del legislador nacional fue superada por la
ley 15 de 1928 o Cdigo de Bustamante, pero, a pesar de que en nuestra legislacin
est vigente el requisito de la ejecutoriedad, su importancia es menos-preciada por la
falta de control o fiscalizacin en la prctica. Se desprende lo anterior del hecho de
que la Corte Suprema de Justicia en ningn momento examina si, en efecto, la
sentencia extranjera que solicita exequtur est ejecutoriada, precisamente, porque
a la parte que solicita el exequtur, no se le exige que compruebe que se trata de una

34
sentencia contra la cual no cabe recursos algunos en el Estado donde se dict, a
travs de una certificacin del funcionario competente donde haga constar dicha
circunstancia. Tampoco cumple con esta funcin el Ministerio Pblico al emitir su vista
fiscal.

Luego, entonces, se concluye que en Panam si bien es requisito legal la

ejecutoriedad de la sentencia extrajera, en la prctica ello no se es necesario y, por
consiguiente, se puede solicitar exequtur y concederse el mismo a una sentencia
que est en el otro Estado que la emiti pendiente de recurso.

A. ALGUNOS TRATADOS Y CONVENCIONES.

Nos ocuparemos en este punto de las convenciones y tratados que sobre la ejecucin
de sentencia y laudos extranjeros rigen en los pases latinoamericanos aqu
analizados. Dejamos de lado en este enfoque los sistemas nigerianos y el portugus,
que, si bien son abordados en el presente relato general, no corresponden a este
sector continental.

1. Diversos Tratados y convenciones.

1.1. Tratados de Derecho Procesal Civil Interamericano de Montevideo de 1889 y

1940.

El Tratado de Derecho Procesal Civil de Montevideo de 1889, vincula a la Argentina,

con Bolivia, Colombia y Per; y el de 1940, entrelaza a la Argentina, con Paraguay y
Uruguay. Los textos de ambos instrumentos internacionales son similares.

1.2. Convencin Interamericana sobre Arbitraje Comer-cial Internacional (OEA, CIDIP

I, Panam 1975)

En la dimensin uniformadora de la Organizacin de los Estados Americanos que

tiene en miras entre otros fines, el de promover el desarrollo progresivo y la
codificacin del derecho internacional (art. 104, Carta de la OEA), ha surgido
cronolgicamente, primero la CIDIP I, cumplida en Panam, en 1975, que se
denomina Convencin Interamericana sobre Arbitraje Comercial Internacional,
ratificada por varios pases latinoamericanos.

Dicho instrumento internacional dispone en su art. 4 que las sentencias o laudos

arbitrales no impugnables segn la ley o las reglas procesales aplicables, tendrn
fuerza de sentencia judicial ejecutoriada. Su ejecucin podr exigirse en la misma
forma que la de las sentencias dictadas por los tribunales ordinarios nacionales o
extranjeros, segn las leyes procesales del pas donde se ejecuten, y lo que
establezcan al respecto los tratados internacionales.

Como con justeza acota el co-relator nacional colombiano Lpez Blanco, y como lo
expondremos, existe una gran similitud, diramos una asimilacin, entre la sentencia
y los laudos arbitrales, en lo que respecta a su ejecucin fuera del lugar de origen,
advirtindose que como nico requisito diferente surge de la norma citada, que no es
posible la ejecucin del laudo si el asunto decidido en l, de acuerdo con la ley del
pas donde se pretende hacer valer, no sera de los que admiten este tipo de solucin.

35
1.3. Convencin Interamericana sobre Eficacia Extra-territorial de las Sentencias y
Laudos Arbitrales Extranjeros (O.E.A., CIDIP II, Montevideo 1979).

El tratado vigente ms moderno es quiz la Convencin Interamericana sobre Eficacia

Extraterritorial de las Sentencias y Laudos Arbitrales Extranjeros, que vincula a ocho
pases tambin del mbito latinoamericano. Este documento vale para las sentencias
o laudos dictados en procesos civiles, comerciales, y laborales, pudiendo los Estados
al momento de ratificarlo, declarar que se aplica tambin a las resoluciones que
terminan el proceso, a las dictadas por autoridades que ejerzan alguna funcin
jurisdiccin y a las sentencias penales en cuanto refieran a la indemnizacin de
perjuicios derivados de delitos (art.1). Los arts. 2 y 3 norman las condiciones y
requisitos fundamentales para la eficacia de la sentencia o laudos extranjeros.

1.4. Convencin Interamericana sobre Competencia en la Esfera Internacional para

la Eficacia Extraterritorial de las Sentencias Extranjeras (O.E.A., CIDIP III, La Paz,
Bolivia, 1984).

La Convencin Interamericana sobre Competencia en la Esfera Internacional para la

Eficacia Extraterritorial de las Sentencias Extranjeras, es complementaria de la
anterior, todava no ha sido ratificada por ninguno de los pases aqu analizados,
corresponde el mbito de la OEA, y se compone de 15 artculos.

Su artculo quinto dice que Para que las sentencias extranjeras se puedan tener
eficacia extraterritorial se requerir que, adems de tener el carcter de cosa juzgada,
puedan ser susceptibles de reconocimiento o ejecucin en todo el territorio del Estado
Parte donde fueron pronunciadas.

1.5. Convencin sobre el Reconocimiento y Ejecucin de las Sentencias Arbitrales

Extranjeras (ONU, New York, 1958).

El documento internacional aludido en el ttulo corresponde al sistema universal de

las Naciones Unidas, ha sido ratificado por un gran nmero de pases, y tiene en la
comunidad jurdica mundial gran importancia, en razn de la arraigada aceptacin de
la institucin del arbitraje, como medio ms ventajoso para solucionar las
controversias sobre todo en el campo comercial. La frase sentencia arbitral, incluye
los pronunciamientos que dicten los rbitros elegidos por las partes, para el caso
determinado (ad hoc) y los que provengan de rganos arbitrales permanentes.

TRATADOS Y CONVENIOS, SEGUN LOS PASES DE ARGENTINA, BRASIL,

COLOMBIA, PORTUGAL Y URUGUAY

CRITICAS AL SISTEMA PANAMEO DE EJECUCIN DE SENTENCIAS

EXTRANJERAS

Dos son los sistemas para la ejecucin de una sentencia extranjera en Panam:

Los convenios en tratados; y

En efecto de ellos por lo que dispone el Cdigo Judicial.

36
El exequatur para la ejecucin de sentencias extranjeras.

Sea que se trate de una sentencia dictada por un juez de un pas parte del Cdigo
Bustamante, o de uno que no lo sea, sta requiere del exequatur para ser ejecutada
en Panam. Esto es la autorizacin que da la Corte Suprema de Justicia para que
sea ejecutada, luego de examinada para determinar si cumple o no con los requisitos
del tratado o con el artculo 584 del Cdigo Judicial.

Para otorgar el exequatur la Sala de Negocios Generales slo se concreta a un

examen formal de fallo. No entra a considerar la cuestin de competencia, ni mucho
menos el fondo del mismo. Y sto es un vaco que debe llenarse cuanto antes para
beneficio de la justicia.

La ejecucin de sentencias extranjeras segn el Cdigo Bustamante.

El Cdigo Bustamante se ocupa de la ejecucin de sentencias dictadas por tribunales

extranjeros, en el Ttulo X, captulo 1. (Artculo 423-433), fijando criterios distintos a
la ley panamea. Entre los cuales podemos mencionar:

1. Que la sentencia haya sido dictada por juez competente;

2. Que las partes hayan sido citadas personalmente o por medio de apoderado legal
para comparecer al juicio;

3. Que el fallo no contravenga el orden pblico del estado donde se pide su ejecucin;

4 La ejecucin debe pedirse al juez competente previo el cumplimiento de las

formalidades de la legislacin nacional;

5 La resolucin que recaiga la peticin de ejecucin es impugnable mediante los

recursos que se concedan contra las sentencias definitivas dictadas en juicio
declarativo de mayor cuanta;

6 Antes de resolver sobre la ejecucin el juez oir, antes de decretarla o denegarla,

a la parte contra la cual se pide al representante del ministerio pblico, en un trmino
de veinte das.

La ejecucin de la sentencia extranjera cuando no exista tratado.

Ante la inexistencia de tratado el Cdigo Judicial tiene dispuesto los siguientes

principios:

1 La regla de reciprocidad internacional. Esto es, la sentencia extranjera tendr en

Panam la misma fuerza que la que se le d a la dictada en Panam en aquel pas.

2 Si la sentencia que se intenta ejecutar proviene de un juez de un pas cuya

jurisprudencia no admite los fallos de los tribunales panameos, la misma no tendr
ninguna fuerza en Panam.

37
3 Slo pueden ejecutarse en Panam las sentencias extranjeras dictadas en juicios
promovidos por acciones personales. Se exceptan las acciones sucesorias.

4 No se ejecutar la sentencia dictada en juicio con demandado rebelde. Esto es,

que no se le haya notificado personalmente. Se excepta el caso de la ejecucin
pedida por el demandado rebelde;

5 Que la obligacin exigida por la sentencia sea lcita en Panam.

Discrepancia de la Ley panamea y el Cdigo Busatamante.

En efecto, cuando en el Cdigo Bustamante se establece un procedimiento

contencioso para resolver la concesin o no del exequatur, el Cdigo Judicial dispone
uno de carcter cuasi-administrativo y sin intervencin de parte alguna.

El Cdigo Bustamante previene el examen de la competencia del juez del pas que
solicita la ejecucin para dictar la sentencia; en tanto que el Cdigo Judicial slo se
refiere a la competencia para indicar que el juez competente lo es el que, de acuerdo
con la ley panamea, que lo sera en negocio similar en Panam (competencia por
ratione materiae)

CONCLUSIONES

El exequatur es un rito de control jurisdiccional, mediante el cual se realiza una

declaracin de certeza de la ejecutoriedad de una resolucin judicial o arbitral
extrajera; o si se prefiere un proceso especial mediante el que se reconoce eficacia
ejecutoria a procesos extraos. Es un juicio de conocimientos.

Exequatur, dicha palabra no recibe la misma acepcin en todos los ordenamientos,

ya que, si bien en la mayora de los cdigos y tratados se la utiliza para hacer
referencia a las sentencias de ejecucin, en Portugal. En otras palabras, se usa para
indicar el trmite de nacionalizacin de cualquier tipo de sentencia (reconocimiento).

Modernamente el mayor rigorismo que se le da al exequatur (para la ejecucin) con

respecto al simple reconocimiento, debe amortiguarse sobre la base del principio de
globalizacin y de transnacionalidad al que hemos hecho referencia.

38
 Todas las legislaciones domsticas sealan que en principio se aplican los tratados
y convenciones vigentes, y en su efecto, los distintos Cdigos locales que podramos
decir son de utilizacin subsidiaria.

Dos son los sistemas para la ejecucin de una sentencia extranjera en Panam: a)
Los convenios en tratados; y b) En efecto de ellos por lo que dispone el Cdigo
Judicial.

Para otorgar el exequatur la Sala de Negocios Generales slo se concreta a un

examen formal del fallo. No entra a considerar la cuestin de competencia, ni mucho
menos el fondo del mismo.

En efecto, cuando el Cdigo Bustamante se establece un procedimiento contencioso

para resolver la concesin o no del exequatur, el Cdigo Judicial dispone uno de
carcter cuasi-administrativo y sin intervencin de parte alguna.

BIBLIOGRAFIA

DE GEOCIO BERROCAL, Nelly del C. Reconocimiento y Ejecucin de sentencia

extranjera en Panam. Tesis. Panam. 1985.

HITTERS, Juan Carlos Efectos de las sentencias y de los laudos arbitrales. Revista
N240. Buenos Aires Argentina. 1995.

LOMBANA, Eduardo. Curso de Derecho Internacional Privado. Facultad de Derecho y

Ciencias Polticas, Universidad de Panam, 1974, pg.249.

MARTENO VAZQUEZ, Juan Fundamentos del Derecho Inter-nacional Privado

Panameo: La Aplicacin del Derecho Extranjero Crticas al sistema Panameo de
ejecucin de sentencia extranjera. Edicin Olga Elena. Panam. 1988.

39
OEA-UNICEF Curso de especializacin de jueces de menores. Bogot-Colombia. 1968.

RIVERA, Cesar A. El laudo arbitral y sus ejecucin en el proceso civil panameo. Tesis.
Panam. 1995.

OTRAS FUENTES:

40
41