Teoria Geral Do Processo 2016-2 PDF

TEORIA GERAL
DO PROCESSO AUTOR: DIOGO ASSUMPO REZENDE DE ALMEIDA

COLABORAO: BIANCA DUTRA, CAROLINA SALGUEIRO, DANIEL LOPES OLIVEIRA, FLVIA PEN-
NAFORT, MARCELO MATTOS FERNANDES E MATEUS DE OLIVEIRA C. M E COSTA.
ATUALIZAO: FLVIA PENNAFORT E LARISSA CAMPOS
GRADUAO
2016.2
Sumrio
TEORIA GERAL DO PROCESSO
Sumrio
INTRODUO...................................................................................................................................................... 3
PLANO DE ENSINO................................................................................................................................................ 5
UNIDADE I: APRESENTAO DO CURSO. NOES INICIAIS DE DIREITO PROCESSUAL. O DIREITO PROCESSUAL NA FASE INSTRUMEN-
TALISTA. OS PRINCPIOS MAIS RELEVANTES.
Aula 1: Contextualizao da jurisdio entre os mtodos de soluo de conflitos............................. 8
Aula 2: Noes iniciais de direito processual................................................................................. 14
Aula 3: Evoluo Histrica do Direito Processual.......................................................................... 20
Aula 4 e 5: FONTES DO DIREITO PROCESSUAL.................................................................. 29
Aula 6 e 7: Princpios Processuais.................................................................................................. 41
UNIDADE II: JURISDIO. COMPETNCIA
Aula 8: Jurisdio.......................................................................................................................... 52
Aulas 9, 10 e 11: Competncia..................................................................................................... 60
UNIDADE III: AO E RESPECTIVAS CONDIES. ELEMENTOS DA DEMANDA.
Aulas 12 e 13: Ao e condies da ao....................................................................................... 76
UNIDADE IV: PROCESSO, RELAO JURDICA PROCESSUAL E PRESSUPOSTOS PROCESSUAIS. PROCEDIMENTOS. ATOS E VCIOS PRO-
CESSUAIS.
Aulas 14 e 15: Processo, relao jurdica processual e pressupostos processuais.............................. 82
Aula 16: Litisconsrcio................................................................................................................. 91
Aulas 17, 18 e 19: Atos e vcios processuais................................................................................... 94
Aula 20: Despesas processuais..................................................................................................... 103
INTRODUO
A. OBJETIVO GERAL DA DISCIPLINA
O principal objetivo do curso apresentar ao aluno os institutos funda-

mentais da Teoria Geral do Processo, com o apoio constante de casos con-
cretos julgados em nossos tribunais. No decorrer do curso sero abordadas,
gradativamente, as novas tendncias do direito processual brasileiro, especial-
mente o novo Cdigo de Processo Civil, de 2015.
B. FINALIDADES DO PROCESSO DE ENSINO-APRENDIZADO
No curso Teoria Geral do Processo, sero discutidos casos concretos

reais ou hipotticos , a fim de familiarizar o aluno com questes discutidas
no dia a dia forense e despertar o seu senso crtico com relao s posies
adotadas pelos tribunais. Alm disso, haver a necessidade de leitura doutri-
nria, a fim de que as discusses sejam tecnicamente embasadas.
A finalidade do processo de ensino-aprendizado deste curso problemati-
zar os temas enfrentados pelos processualistas e por todos aqueles que atuam
no Poder Judicirio, com nfase na pluralidade de correntes sobre os assuntos
abordados e na anlise da jurisprudncia.
C. MTODO PARTICIPATIVO
O material apresenta aos alunos o roteiro das aulas, indicao bibliogr-

fica bsica e complementar, jurisprudncia e questes de concursos sobre os
temas estudados em cada aula.
A utilizao do presente material didtico obrigatria para que haja um
aproveitamento satisfatrio do curso. Assim, imprescindvel que seja feita a
leitura do material antes de cada aula, bem como da bibliografia bsica. Em
relao aos casos geradores, importante observar que, sempre que possvel,
foram escolhidos problemas que comportam duas ou mais solues. Portan-
to, busca-se propiciar o debate em sala de aula.
D. DESAFIOS E DIFICULDADES DO CURSO
O Curso exigir do aluno uma viso reflexiva da Teoria Geral do Proces-

so e a capacidade de relacionar a teoria exposta na bibliografia e na sala de
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aula com outras disciplinas, especialmente o direito constitucional e o direito

material lato sensu. O principal desafio consiste em construir uma viso atu-
alizada da Teoria Geral do Processo, buscando sempre cotejar o contedo da
disciplina com a realidade dos Tribunais do Pas.
E. CRITRIOS DE AVALIAO
Os alunos sero avaliados com base em duas provas realizadas em sala de

aula que abordaro conceitos doutrinrios e problemas prticos, sendo facul-
tada a consulta a textos legislativos no comentados ou anotados. A cargo do
professor, poder ser conferido ponto de participao nas aulas.
O aluno que no obtiver uma mdia igual ou superior a 7,0 (sete) nessas
duas avaliaes dever realizar uma terceira prova.
F. ATIVIDADES PREVISTAS
Alm das aulas, a cargo do professor, o curso poder contar com a realiza-
o de seminrios, sendo a turma dividida em grupos, que faro apresentao
oral nas datas previamente determinadas.
G. CONTEDO DA DISCIPLINA
A disciplina Teoria Geral do Processo discutir as funes jurdicas de-

sempenhadas pelo direito processual como instrumento de concretizao do
direito material. Analisar-se-o seus institutos bsicos, os princpios proces-
suais e constitucionais relativos ao processo, bem como a forma pela qual o
direito processual garante a autoridade do ordenamento jurdico. Em sntese,
o curso ser composto pelas seguintes unidades:
Unidade I: Apresentao do curso. Noes iniciais de direito processual.
O direito processual na fase instrumentalista. Os princpios mais relevantes.
Unidade II: Jurisdio. Competncia.
Unidade III: Ao e respectivas condies. Elementos da demanda.
Unidade IV: Processo, relao jurdica processual e pressupostos processuais.
Procedimentos. Atos e vcios processuais. Despesas processuais
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PLANO DE ENSINO
Apresentamos abaixo quadro que sintetiza o Plano de Ensino da discipli-

na, contendo a ementa do curso, sua diviso por unidades e os objetivos de
aprendizado almejados com a matria.
DISCIPLINA
Teoria geral do processo
PROFESSOR
Diogo A. Rezende de Almeida
NATUREZA DA DISCIPLINA
Obrigatria
CDIGO:
GRDDIROBG029
CARGA HORRIA
60 horas
EMENTA
Noes iniciais de direito processual. Teoria do Conflito. Evoluo his-

trica do direito processual. O direito processual na fase instrumentalista.
Os princpios mais relevantes. Jurisdio. Competncia. Organizao Judici-
ria. Ao e respectivas condies. Elementos da demanda. Processo, relao
jurdica processual e pressupostos processuais. Procedimentos. Atos e vcios
processuais.
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OBJETIVOS
O direito processual fundamental para o ordenamento jurdico, sendo

de extrema importncia, porm, no apenas conhecer suas normas e tcnicas,
mas tambm suas implicaes axiolgicas, de modo a reconhecer o que est
inserido em cada instituto processual.
O processo deve ser visto como um todo: desde os seus princpios regentes
e a questo da tica na relao jurdica at as normas processuais propriamen-
te ditas. Trata-se, portanto, de um encadeamento lgico e sistemtico.
Por fim, preciso lembrar que o processo envolve pessoas, vidas e cargas
humanas relevantes, devendo-se, por conseguinte, pensar o Direito de forma
mais calorosa do ponto de vista humano.
METODOLOGIA
A metodologia de ensino participativa, com nfase em estudos de casos.

Para esse fim, a leitura prvia obrigatria, por parte dos alunos, mostra-se
fundamental.
CRITRIOS DE AVALIAO
A avaliao ser composta por duas provas, sendo uma no meio e outra ao
final do semestre. Ao resultado das provas, os alunos podero somar at um
ponto extra, que ser imputado na segunda avaliao, a cargo do professor.
Um ponto (no mximo) vir da participao em sala, e levar em conta
mltiplos aspectos, tais como: interesse, frequncia, pontualidade, perfor-
mance nas sabatinas realizadas permanentemente.
BIBLIOGRAFIA OBRIGATRIA
GRECO, Leonardo. Instituies de Processo Civil: introduo ao direito

processual civil. Volume I. 6 edio. Rio de Janeiro: Forense, 2016.
DINAMARCO, Cndido Rangel; LOPES, Bruno Vasconcelos Carrilho. Te-

oria Geral do novo Processo Civil. So Paulo: Malheiros, 2016.
DIDIER JR, Fredie. Curso de Direito Processual Civil. Volume I. 17 edio.

Salvador: Juspodium, 2015.
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BIBLIOGRAFIA ADICIONAL
PINHO, Humberto Dalla Bernardino de. Direito Processual Civil Contem-

porneo, Vol. 1. So Paulo: Saraiva, 6 Ed. 2015.
THEODORO JR., Humberto. Curso de Direito Processual Civil. Vol. 1.

56 Edio. Rio de Janeiro: Forense, 2015.
MARINONI, Luiz Guilherme; ARENHART, Srgio Cruz; MITIDIERO,

Daniel. Curso de Processo Civil, 2 Ed., Vol. 1. So Paulo: RT, 2016
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AULA 1: CONTEXTUALIZAO DA JURISDIO ENTRE OS

MTODOS DE SOLUO DE CONFLITOS
I. TEMA
Mtodos de soluo de controvrsias.
II. ASSUNTO
Introduo e diferenciao dos mtodos de soluo de controvrsias: auto-

tutela, conciliao, mediao, jurisdio estatal e arbitragem.
III. OBJETIVOS ESPECFICOS
O objetivo desta aula consiste em apresentar os mtodos de soluo de

controvrsias e diferenci-los, apresentando as distines entre mtodos au-
tocompositivos e heterocompositivos, mtodos alternativos e clssicos, bem
como apresentando breve descrio de cada um dos mtodos e contextuali-
zando a jurisdio dentre eles.
IV. DESENVOLVIMENTO METODOLGICO
1. Aspectos iniciais
Situaes de conflito so inerentes ao convvio em sociedade, na qual as

vontades so ilimitadas e os recursos, escassos. As controvrsias entre os indi-
vduos, decorrentes de pretenses contrapostas, acarretam conflitos, tambm
denominados lides.
Historicamente, o meio mais primitivo de soluo de controvrsias a
autotutela, na qual os indivduos realizavam sua prpria justia, impondo-a
mediante a fora. A autotutela pode ser assim explicada:
Assim, quem pretendesse alguma coisa que outrem o impedisse de

obter haveria de, com sua prpria fora e na medida dela, tratar de con-
seguir, por si mesmo, a satisfao de sua pretenso. A prpria represso
aos atos criminosos se fazia em regime de vingana privada e, quando o
Estado chamou para si o jus punitionis, ele o exerceu, inicialmente me-
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diante seus prprios critrios e decises, sem a interposio de rgos

ou pessoas imparciais independentes e desinteressadas.1
Remonta ao Cdigo de Hamurabi, que consagrou a Lei de Talio olho

por olho, dente por dente , que impunha o revide na mesma medida que
a injustia praticada, sendo utilizada, principalmente, no combate aos crimi-
nosos. Contudo, a soluo de controvrsias mediante a autotutela implica a
preponderncia do interesse dos mais fortes e um regime de tutela particular
vingativo e destrutivo, de modo que dificilmente a justia ser alcanada.
Nesse sentido, o lder pacifista Mahatma Gandhi, afirmando a injustia e
nocividade da justia pelas prprias mos, proferiu a famosa frase: olho por
olho, e o mundo acabar cego.
Como consequncia da perniciosidade da autotutela foi, gradativamente,
substituda por outros mtodos de soluo de controvrsias. A soluo por
meio de rbitros imparciais ou mesmo solues consensuais, denominadas
autocompositivas, passaram a substituir a autotutela.
Quando, pouco a pouco, os indivduos foram-se apercebendo dos

males desse sistema, eles comearam a preferir, ao invs da soluo par-
cial dos seus conflitos (parcial = por ato das prprias partes), uma so-
luo amigvel e imparcial atravs de rbitros, pessoas de sua confiana
mtua em quem as partes se louvam para que resolvam os conflitos.
Esta interferncia, em geral, era confiada aos sacerdotes, cujas ligaes
com as divindades garantiam solues acertadas, de acordo com a von-
tade dos deuses; ou aos ancios, que conheciam os costumes do grupo
social integrado pelos interessados. E a deciso do rbitro pauta-se pelos
padres acolhidos pela convico coletiva, inclusive pelos costumes.2
Nos dias atuais, a jurisdio estatal desponta como um dos principais m-

todos de soluo de controvrsias. O Estado se fez substituir ao indivduo
na tutela de seus interesses, vedando, quase em sua totalidade, a autotutela.
Assim, medida que o Estado, vedando a justia privada, retira do indivduo
a possibilidade de buscar por suas prprias foras a resoluo dos conflitos,
assume, em contrapartida, o poder-dever de solucion-los com justia, uma
vez que a perpetuao de pretenses insatisfeitas e controvrsias pendentes
de resoluo constituiria fonte de intensa perturbao da paz social. Nesse
sentido, um passo muito importante foi a garantia do due process of law, cuja 1
CINTRA, Antnio Carlos de Arajo;
GRINOVER, Ada Pellegrini; DINAMARCO,
origem remonta Magna Carta (1215), pois esta impedia que qualquer pes- Cndido Rangel. Teoria Geral do Proces-
so. 14 edio. So Paulo: Malheiros,
soa fosse privada de seus bens ou de sua liberdade sem que fosse observado o 1998, p. 21.
devido processo legal, ficando proibida, portanto, a autotutela. 2
GRINOVER, Ada Pellegrini; DINAMARCO,
Alm dessa garantia, hoje prevista em nosso ordenamento jurdico no arti- Cndido Rangel. Teoria Geral do Proces-
go 5, inciso LIV, da CRFB, temos tambm a regra do artigo 345 do Cdigo so. 14 edio. So Paulo: Malheiros,
1998, p. 21-22.
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Penal, que caracteriza a autotutela como ilcito penal, ao tipificar o crime de

exerccio arbitrrio das prprias razes. Todavia, o Estado permite a auto-
defesa em situaes excepcionais, tais como: na legtima defesa no mbito
penal (art. 25, CP); no desforo possessrio conferido ao possuidor turbado
(art. 1.210, 1, CC/2002); no direito de reteno do locatrio (art. 578,
CC/2002) e do depositrio (art. 644, CC/2002); bem como no direito de
greve, garantido constitucionalmente (art. 9, CRFB) no mbito do direito
do trabalho. Alm das hipteses legais, a autotutela tem sido usada em outras
possibilidades por causa da omisso do Estado em enfrentar questes de in-
justia social. Um exemplo disso o linchamento.
Portando, as alternativas autotutela so os mtodos autocompositivos e
heterocompositivos de soluo de controvrsias. A autocomposio consiste
na soluo consensual das partes, eventualmente intermediada por um ter-
ceiro imparcial, o qual no possui a prerrogativa de impor deciso s partes.
Na autocomposio, as partes podem chegar a um acordo mediante renncia
a direitos, pelo reconhecimento do direito da outra parte ou pela transao.
Por esta razo, apenas podem ser submetidos a mtodos autocompositivos
direitos disponveis ou reflexos disponveis de direitos indisponveis. 3
Destacam-se os seguintes dispositi-
So mtodos autocompositivos a negociao, a conciliao e a mediao. vos: Art. 3o (...) 3o A conciliao, a
mediao e outros mtodos de soluo
A negociao ocorre quando as partes chegam a um acordo sem a interveno consensual de conflitos devero ser
de um terceiro. Alm dos envolvidos, s permitida a presena do represen- estimulados por juzes, advogados,
defensores pblicos e membros do
tante das partes, caso em que se d uma negociao assistida. A conciliao Ministrio Pblico, inclusive no curso
do processo judicial.
mais adequada para casos em que no h dilogo prvio entre as partes (rela- Art. 139. O juiz dirigir o processo
conforme as disposies deste Cdigo,
es impessoais), de modo que o conciliador possui postura ativa, podendo incumbindo-lhe: (...) V - promover, a
sugerir solues para o conflito. Embora possa sugerir solues, o concilia- qualquer tempo, a autocomposio,
preferencialmente com auxlio de con-
dor imparcial e sem poder decisrio. A mediao, por sua vez, se mostra ciliadores e mediadores judiciais.
mais apropriada para situaes em que h vnculo anterior entre as partes, de 4

Art. 334. Se a petio inicial pre-
encher os requisitos essenciais e no
modo que o mediador atua no restabelecimento do dilogo entre as partes, for o caso de improcedncia liminar
do pedido, o juiz designar audincia
buscando uma soluo consensual e espontaneamente identificada pelas par- de conciliao ou de mediao com
tes. Os mtodos autocompositivos vm, atualmente, recobrando relevncia antecedncia mnima de 30 (trinta)
dias, devendo ser citado o ru com pelo
no direito processual, face morosidade experimentada pela jurisdio esta- menos 20 (vinte) dias de antecedncia.
1o O conciliador ou mediador, onde
tal, podendo ser adotados endo ou extraprocessualmente. houver, atuar necessariamente na au-
O CPC de 2015 demonstra o papel relevante assumido pelos mtodos dincia de conciliao ou de mediao,
observando o disposto neste Cdigo,
autocompositivos na atualidade, trazendo diversos dispositivos disciplinando bem como as disposies da lei de or-
ganizao judiciria. (...)
o uso desses no processo judicial3. Ainda, a audincia de mediao ou conci- 4o A audincia no ser realizada:
I - se ambas as partes manifestarem,
liao se tornou praticamente mandatria, precedendo o ato de contestao expressamente, desinteresse na com-
a fim de propiciar um ambiente mais favorvel para a soluo consensual e posio consensual;
II - quando no se admitir a auto-
somente podendo ser dispensada com a manifestao expressa de todas as composio.
partes em litgio ou quando h transao de direitos indisponveis4. Com o 5

Art. 165. Os tribunais criaro centros
judicirios de soluo consensual de
intuito de estimular a soluo autocompositiva, o CPC traz a previso que conflitos, responsveis pela realizao
de sesses e audincias de conciliao
os tribunais criaro centros judicirios de soluo consensual de conflitos5. A e mediao e pelo desenvolvimento de
conciliao e a mediao, de acordo com o art. 166 do CPC, so informa- programas destinados a auxiliar, orien-
tar e estimular a autocomposio.
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das pelos princpios da independncia, da imparcialidade, da autonomia da

vontade, da confidencialidade, da oralidade, da informalidade e da deciso
informada.
Os mtodos heterocompositivos (ou impositivos) tm como caracterstica
a soluo do conflito por meio da atuao de um terceiro imparcial, ao qual
cabe uma deciso impositiva, sendo esse terceiro juiz ou rbitro, na jurisdio
estatal e na jurisdio arbitral, respectivamente.
Ao Estado atribui-se o monoplio da jurisdio, de modo que a jurisdio
arbitral se estende somente s circunstncias permitidas pela lei. A Lei de Ar-
bitragem (Lei 9307/96) prev em seu artigo 1 a possibilidade de recorrer
arbitragem para dirimir litgios relativos a direitos patrimoniais disponveis.
A submisso do litgio arbitragem pode se dar em dois momentos, previa
ou posteriormente ao surgimento da controvrsia. As partes, em face de um
conflito existente, podem optar por submeter a soluo do litgio arbitra-
gem, consubstanciando num compromisso arbitral. A previso contratual
de submeter futuros litgios jurisdio arbitral, por sua vez, denominada
clusula compromissria. A soluo de conflitos mediante arbitragem tem 6
Lei 9307/96 Art. 2 A arbitragem
como vantagens a confidencialidade, a especialidade (via de regra, os rbitros poder ser de direito ou de eqidade, a
critrio das partes.
so experts na matria controvertida), a celeridade quando comparada ao 1 Podero as partes escolher,
livremente, as regras de direito que se-
Poder Judicirio , a possibilidade de eleio do Tribunal ou da Cmara Ar- ro aplicadas na arbitragem, desde que
bitral, a possibilidade de escolher as regras de direito aplicveis controvrsia, no haja violao aos bons costumes e
ordem pblica.
bem como a oportunidade de as partes escolherem o rbitro o que d mais 2 Podero, tambm, as partes
convencionar que a arbitragem se reali-
legitimidade para o terceiro imparcial6. Contudo, tem como desvantagens a ze com base nos princpios gerais de di-
reito, nos usos e costumes e nas regras
inexistncia de um sistema de precedentes (j que confidencial), a impossi- internacionais de comrcio.
bilidade de execuo da sentena arbitral sem recorrer ao Judicirio (ausncia 7
Art. 515, VII, CPC: Art. 515. So ttulos
de poder coercitivo), a irrecorribilidade da sentena arbitral, os altos custos executivos judiciais, cujo cumprimento
dar-sede acordo com os artigos pre-
inerentes arbitragem e a dependncia de um acordo entre as partes. vistos neste Ttulo: (...)VII - a sentena
arbitral;
A sentena arbitral impositiva e irrecorrvel, porm no dotada de 8
Lei 9307/96 Art. 32. nula a sentena
enforcement, ou seja, no exequvel na jurisdio arbitral. Para proceder arbitral se:
I - for nulo o compromisso;
execuo, necessrio demandar o Poder Judicirio, sendo a sentena arbitral II - emanou de quem no podia ser
ttulo executivo judicial7. Ao Judicirio, porm, no cabe reviso da sentena rbitro;
III - no contiver os requisitos do art.
arbitral, possuindo apenas a prerrogativa de decretar sua nulidade, havendo 26 desta Lei;
IV - for proferida fora dos limites da
previso legal das hipteses de nulidade8. conveno de arbitragem;
A jurisdio estatal, a qual ser estudada em mais detalhes nas aulas 8, V - no decidir todo o litgio submeti-
do arbitragem;
9 e 10, possui como caractersticas a impositividade, a exequibilidade, a VI - comprovado que foi proferida
por prevaricao, concusso ou corrup-
recorribilidade (duplo grau de jurisdio), custos inferiores arbitragem o passiva;
VII - proferida fora do prazo, respei-
e a possibilidade de consolidao da jurisprudncia, dando mais previsi- tado o disposto no art. 12, inciso III,
bilidade soluo da controvrsia e a sua autonomia quanto necessida- desta Lei; e
VIII - forem desrespeitados os princ-
de de acordo entre as partes. O magistrado, para atuar em determinada pios de que trata o art. 21, 2, desta
Lei.
causa, no necessita ser especialista na matria controvertida e no pode Art. 33. A parte interessada poder
pleitear ao rgo do Poder Judicirio
ser eleito pelas partes. As partes poderiam apenas eleger o foro ao qual os competente a decretao da nulidade
litgios sero submetidos quando esse no violar a competncia dos juzos. da sentena arbitral, nos casos previs-
tos nesta Lei.
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Os litgios submetidos ao Judicirio so, em regra, pblicos, podendo ser

confidenciais somente nas hipteses previstas em lei, tramitando o pro-
cesso em segredo de justia9. Ainda, tem-se como uma das principais des-
vantagens da jurisdio estatal a morosidade, a qual acaba por prejudicar
a parte titular do direito e beneficiar a parte que no tem o direito ao seu
lado, prolongando a injustia no caso concreto. Por no se tratar de um
acordo entre as partes, as decises finais (sentenas) necessariamente tm
um vencedor e um perdedor.
Pelas razes expostas, principalmente pela sobrecarga de processos
que assola o Judicirio, agravando o problema da morosidade, o est-
mulo dado aos mtodos alternativos de soluo de controvrsias tem
se intensificado expressivamente. Alm do enfoque dado mediao e
conciliao no CPC de 2015, nesse mesmo perodo houve a apro-
vao da Lei de Mediao (Lei 13.140/15) e a modificao da Lei de
Arbitragem, aprimorando a normatizao desses mtodos de soluo de
controvrsia. Tais leis inovam na previso de adoo dos mtodos de
mediao e arbitragem em litgios envolvendo a Administrao Pblica,
antes apenas solucionados mediante processo administrativo ou processo
judicial. Ficam evidentes, portanto, os benefcios decorrentes da adoo
de mtodos alternativos jurisdio para a soluo mais clere, barata e/
ou especializada de controvrsias e para o desafogamento do Judicirio.
Entretanto, pela ausncia de coercibilidade dos mtodos autocompositi-
vos e da arbitragem, a jurisdio estatal ainda o mtodo de soluo de
controvrsias por excelncia.
V. RECURSOS/MATERIAIS UTILIZADOS
Leitura obrigatria:
CINTRA, Antonio Carlos de Arajo; DINAMARCO, Cndido Ran-

gel; GRINOVER, Ada Pellegrini.Teoria Geral do Processo.28 edio.So
Paulo:Malheiro,2012. Captulo 1. 9
CPC, Art. 189. Os atos processuais so
pblicos, todavia tramitam em segredo
de justia os processos:
I - em que o exija o interesse pblico
ou social;
VI. CONCLUSO DA AULA II - que versem sobre casamento,
separao de corpos, divrcio, separa-
o, unio estvel, filiao, alimentos e
Os conflitos entre indivduos so recorrentes e h diversos mtodos de guarda de crianas e adolescentes;
III - em que constem dados pro-
soluo de controvrsias que substituem o exerccio da autotutela. tegidos pelo direito constitucional
intimidade;
A compreenso das caractersticas de cada mtodo permite identificar IV - que versem sobre arbitragem,
inclusive sobre cumprimento de carta
o(s) mtodo(s) mais adequado(s) para o caso concreto por meio da anlise arbitral, desde que a confidencialidade
das vantagens e desvantagens de cada um. A jurisdio se encontra entre estipulada na arbitragem seja compro-
vada perante o juzo.
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esses mtodos e um dos principais elementos do estudo da Teoria Geral

do Processo, porm no est isolada dos outros mtodos. Como pudemos
observar, esses mtodos se relacionam, podendo haver autocomposio en-
doprocessual, homologao judicial de acordos e sentenas arbitrais, decla-
rao judicial de nulidade de sentena arbitral, entre outros fenmenos.
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AULA 2: NOES INICIAIS DE DIREITO PROCESSUAL.
I. TEMA
Noes iniciais de direito processual.
II. OBJETIVOS ESPECFICOS
O objetivo desta primeira aula consiste em apresentar as noes iniciais do

direito processual. Ser apresentada, ainda, a clssica viso de que o direito
processual disciplina a funo jurisdicional, bem como a relativizao de que
a jurisdio funo puramente estatal.
III. DESENVOLVIMENTO METODOLGICO
1. Aspectos iniciais
Tradicionalmente, e para fins meramente didticos, a doutrina classifica o

Direito em dois grandes ramos: pblico e privado. Classicamente, se concei-
tua o direito processual como o ramo do direito pblico interno que trata dos
princpios e das regras relativas ao exerccio da funo jurisdicional. Neste
sentido so os seguintes ensinamentos: 10
GRINOVER, Ada Pellegrini; DINAMAR-
CO, Cndido Rangel. Teoria Geral
Em face da clssica dicotomia que divide o direito em pblico e do Processo. 22 edio. So Paulo:
Malheiros, 2006, p. 53.
privado, o direito processual est claramente includo no primeiro, 11
Pases como o Brasil, em que as cau-
uma vez que governa a atividade jurisdicional do Estado. Suas razes sas entre particulares e as causas entre
esses e o Estado esto submetidas aos
principais prendem-se estreitamente ao tronco do direito constitucio- mesmos rgos jurisdicionais, sendo
nal, envolvendo-se as suas normas com as de todos os demais campos regidas pelas mesmas normas proces-
suais, so chamados pases de jurisdi-
do direito.10 o una. E pases em que as causas do
Estado no esto submetidas a rgos
do Poder Judicirio, mas a rgos de
julgamento estruturados dentro da
No entanto, tal conceituao, embora ainda prevalea na doutrina proces- prpria Administrao Pblica, como
sual, no se revela absoluta, pois a funo jurisdicional, embora siga sendo a Frana e a Itlia, numa concepo
distinta da separao de poderes, so
predominantemente exercida por magistrados e tribunais do Estado11 tam- chamados pases de dualidade de
jurisdio. Importante destacar que,
bm pode ser exercida por rgos e sujeitos no estatais, por meio das formas em pases de dualidade de jurisdio,
alternativas de soluo de conflitos, dentre os quais se destacam a arbitragem o contencioso administrativo, ainda
que formalmente vinculado de algum
e a justia interna das associaes. Logo, a ideia de que o direito processual modo AP, tem evoludo no sentido
de adquirir independncia em relao
um ramo do direito pblico interno, nos dias atuais, foi relativizada. a ela e de oferecer aos adversrios um
processo revestido das garantias funda-
Enquanto no ramo privado subsistiria uma relao de coordenao entre mentais universalmente reconhecidas,
os sujeitos integrantes da relao jurdica como no direito civil, no direito como vem ocorrendo na Itlia e na
Frana.
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comercial e no direito do trabalho , no pblico prevaleceria a supremacia

estatal face aos demais sujeitos. Nessa linha de raciocnio, o direito processu-
al assim como o constitucional, o administrativo, o penal e o tributrio
constituiria ramo do direito pblico, visto que suas normas, ditadas pelo
Estado, so de ordem pblica e de observao cogente pelos particulares,
marcando uma relao de poder e sujeio dos interesses dos litigantes ao
interesse pblico.
Essa dicotomia entre pblico e privado apenas utilizada para sistematiza-
o do estudo, pois, modernamente, entende-se que est superada a denomi-
nada summa divisio, tendo em vista que ambos os ramos tendem a se fundir
em prol da funo social perseguida pelo Direito. Assim sendo, fala-se hoje
em constitucionalizao do Direito.
Dessa forma, abandonada a viso dicotmica, podemos definir o direito
processual como o ramo que trata do conjunto de regras e princpios que
cuidam do exerccio da funo jurisdicional.
Vale ainda dizer que o direito processual, quanto s normas de incidncia,
classifica-se como direito internacional ou direito interno; o direito interno,
por sua vez, subdivide-se em espcies de acordo com o direito material ora
veiculado, estando de um lado o direito processual penal (que compreende
regras processuais que veicularo matrias sobre o direito penal militar e o
direito penal eleitoral) e de outro, o direito processual civil, sendo que este
ltimo subdivide-se em comum e especial. So consideradas especialidades
do direito processual civil: o direito processual trabalhista, direito processual
eleitoral, direito processual administrativo e, por fim, o direito processual
previdencirio, cada qual com regras prprias hbeis a viabilizar melhor a
realizao do direito material em questo.
2. Quadro esquemtico
Internacional
Comum
Direito Processual
Direito Processual
Trabalhista
Civil Especial
Direito Processual
Direito Processual Eleitoral
Interno
Comum
Direito Processual
Direito Processual
Militar
Penal Especial
Direito Processual
Eleitoral
FGV DIREITO RIO 15

3. Corrente unitarista e dualista da cincia processual
Distinguem-se, na doutrina, duas correntes acerca da sistematizao do

direito processual: a que acredita na unidade de uma teoria geral do processo
(unitarista) e a que sustenta a separao entre a cincia processual civil e a pe-
nal, por constiturem ramos dissociados, com institutos peculiares (dualista).
No entanto, a posio mais adequada, a nosso ver, a que entende pela
existncia de uma teoria geral do processo, tendo em vista que a cincia pro-
cessual penal, civil, ou at mesmo trabalhista obedece a uma estrutura
bsica, comum a todos os ramos, fundada nos institutos jurdicos da ao, da
jurisdio e do processo. Longe de pretender afirmar a unidade legislativa, a
teoria geral do processo permite uma condensao cientfica de carter meto-
dolgico, elaborando e coordenando os mais importantes conceitos, princ-
pios e estruturas do direito processual.
Importante destacar que novos e modernos diplomas, como a Lei Ma-
ria da Penha (Lei n 11.340/06), que visa a prevenir e reprimir a violncia
domstica, adotam a sistemtica de juzos hbridos, sugerindo a criao de
varas especializadas, com competncia civil e criminal, de modo a facilitar o
acesso justia e conferir proteo mais efetiva vtima de tais situaes de
violncia12.
Dessa forma, o estudo da teoria geral do processo fruto da autonomia
cientfica alcanada pelo direito processual e tem como enfoque o complexo
de regras e princpios que regem o exerccio conjunto da jurisdio, pelo
Estado-Juiz; da ao, pelo demandante (e da defesa, pelo demandado); bem
como os ensinamentos acerca do processo, procedimento e pressupostos.
4. Norma processual
O Estado o responsvel pela determinao das normas jurdicas que

estabelecem como deve ser a conduta das pessoas em sociedade. Tais normas
podem: (i) definir direitos e obrigaes; (ii) definir o modo de exerccio des-
ses direitos.
As primeiras constituem aquilo que convencionamos chamar de normas
jurdicas primrias ou materiais. Elas fornecem o critrio a ser observado no
julgamento de um conflito de interesses. Aplicando-as, o juiz determina a
prevalncia da pretenso do demandante ou da resistncia do demandado,
compondo, desse modo, a lide que envolve as partes.
As segundas, de carter instrumental, compem as normas jurdicas se-
cundrias ou processuais, provenientes do direito pblico, conforme j ressal-
tado. Elas determinam a tcnica a ser utilizada no exame do conflito de inte-
resses, disciplinando a participao dos sujeitos do processo (principalmente 12
Conferir artigos 1 e 33 da Lei n.
11.340/06.
FGV DIREITO RIO 16

as partes e o juiz) na construo do procedimento necessrio composio

jurisdicional da lide.
A eficcia espacial das normas processuais determinada pelo princpio
da territorialidade, conforme expressa o artigo 1613. O princpio, com funda-
mento na soberania nacional, determina que a lei processual ptria deve ser
aplicada em todo o territrio brasileiro (no sendo proibida a aplicao da lei
processual brasileira fora dos limites nacionais), ficando excluda a possibili-
dade de aplicao de normas processuais estrangeiras diretamente pelo juiz
nacional.
Devido ao sistema federativo por ns adotado, compete privativamente
Unio legislar sobre matria processual, conforme determina o art. 22, I,
da CRFB. No ocorre, pois, como nos EUA, em que as leis processuais di-
vergem de um Estado para outro. No obstante, as normas procedimentais
estaduais brasileiras podem variar de Estado para Estado, uma vez que o art.
24, XI, da CRFB, outorgou competncia concorrente Unio, aos Estados-
-membros e ao Distrito Federal para legislar sobre procedimentos em mat-
ria processual.
Alm disso, ao lado das normas processuais (art. 22, I, da CRFB) e das
procedimentais (art. 24, XI, da CRFB), existem as normas de organizao
judiciria, que tambm podem ser editadas concorrentemente pela Unio,
pelos Estados e pelo Distrito Federal (CRFB, artigos 92 e seguintes, merecen-
do especial destaque os artigos. 96, I, a, e 125, 1).
No tocante eficcia temporal das normas, aplica-se o art. 1.046 do CPC,
segundo o qual a lei processual tem aplicao imediata, alcanando os atos
a serem realizados e sendo vedada a atribuio de efeito retroativo. No que
tange ao incio de sua vigncia, no entanto, de acordo com o art. 1 da Lei
de Introduo ao Cdigo Civil, a lei processual comea a vigorar quarenta e
cinco dias aps a sua publicao, salvo disposio em contrrio (na prtica,
comum que se estabelea a vigncia imediata), respeitando-se, todavia, o
direito adquirido, o ato jurdico perfeito e a coisa julgada, em conformidade
com o art. 5, XXXVI, da CRFB e art. 6, LINB (antiga LICC).
Por fim, quanto forma de interpretao da norma processual, ou seja,
determinar seu contedo e alcance, h diversos mtodos de interpretao da
norma jurdica que tambm podem ser estendidos norma processual.
Assim, de maneira resumida, podemos classific-los em: (i) literal ou gra-
matical, que, como o prprio nome j diz, leva em considerao o significado
literal das palavras que formam a norma; (ii) sistemtico, segundo o qual a
norma interpretada em conformidade com as demais regras do ordenamen-
to jurdico, que devem compor um sistema lgico e coerente que se estabele-
ce a partir da Constituio; (iii) histrico, em que a norma interpretada em
Art. 16 A jurisdio civil exercida
consonncia com os seus antecedentes histricos, resgatando as causas que a
13
pelos juzes e pelos tribunais em todo o

determinaram; (iv) teleolgico, que objetiva buscar o fim social da norma, a territrio nacional, conforme as dispo-
sies deste Cdigo.
FGV DIREITO RIO 17

mens legis, ou seja, diante de duas interpretaes possveis, o intrprete deve

optar por aquela que melhor atenda s necessidades da sociedade (art. 5,
LICC); e (v) comparativo, que se baseia na comparao com os ordenamen-
tos estrangeiros, buscando no direito comparado subsdios para a interpreta-
o da norma.
Conforme o resultado alcanado, a atividade interpretativa pode ser clas-
sificada em: (i) declarativa, atribuindo norma o significado de sua expresso
literal; (ii) restritiva, limitando a aplicao da lei a um mbito mais estrito,
quando o legislador disse mais do que pretendia; (iii) extensiva, conferindo-se
uma interpretao mais ampla que a obtida pelo seu teor literal, hiptese em
que o legislador expressou menos do que pretendia; (iv) ab-rogante, quando
conclui pela inaplicabilidade da norma, em razo de incompatibilidade abso-
luta com outra regra ou princpio geral do ordenamento.
Acerca dos meios de integrao, destacamos que, com o advento do C-
digo Francs de Napoleo, em 1804, institui-se a importante regra de que o
magistrado no mais poderia se eximir de aplicar o direito, sob o fundamento
de lacuna na lei. Tal norma foi seguida pela maioria dos cdigos modernos,
sendo tambm positivada em nosso ordenamento.
Dessa forma, o art. 140 do CPC14, preceitua a vedao ao non liquet, isto
, probe que o juiz alegue lacuna legal como fator de impedimento pro-
lao da deciso. Para tanto, h de se valer dos meios legais de colmatagem
de lacunas, previstos no art. 4, LINB, a saber: a analogia (utiliza-se de regra
jurdica prevista para hiptese semelhante), os costumes (que so fontes da
lei) e os princpios gerais do Direito (princpios decorrentes do prprio orde-
namento jurdico).
Ressalte-se, por fim, que interpretao e integrao tm funes comuni-
cantes e complementares, voltadas revelao do direito. Ambas possuem car-
ter criador e permitem o contato direto entre as regras de direito e a vida social.
IV. CONCLUSO DA AULA
O direito processual um ramo do Direito que visa a regular/disciplinar o

exerccio da funo jurisdicional. Houve tempo em que o direito processual
no possua autonomia, sendo mero apndice do direito material. Assim, o
direito de ao era o prprio direito material. A grande questo a relao
entre o direito material e o direito processual e as vrias fases histricas desse.
Mesmo que o processo esteja versando sobre questo totalmente privada,
ser considerado um ramo do direito pblico. Para resolver os conflitos, o
Estado utiliza a jurisdio. Assim, o direito processual serve para regular o
exerccio da jurisdio. Ao Estado interessa resolver os conflitos, ou seja, 14
Art. 140. O juiz no se exime de deci-
algo que transcende o interesse particular das partes. dir sob a alegao de lacuna ou obscuri-
dade do ordenamento jurdico.
FGV DIREITO RIO 18

Leitura obrigatria:
CINTRA, Antonio Carlos de Arajo; DINAMARCO, Cndido Rangel;

GRINOVER, Ada Pellegrini. Teoria Geral do Processo. 28 edio. So Paulo:
Malheiros, 2012. Captulos 1 a 3 (pp. 27-58); e captulos 6 a 10 (pp. 97-
151).
GRECO, Leonardo. Instituies de Processo Civil, volume I. 5 edio. Rio de

Janeiro: Forense, 2015. Captulo II.
FGV DIREITO RIO 19

AULA 3: EVOLUO HISTRICA DO DIREITO PROCESSUAL
I. TEMA
Histria do direito processual.
O objetivo da aula a anlise das origens do processo e seus atos, bem

como do desenvolvimento pelo qual passou ao longo dos sculos, e como se
construiu o direito processual moderno, inclusive o brasileiro.
1 As origens em Roma
O direito processual surgiu na Roma antiga e muitos de seus fundamen-

tos e organizaes so a base dos procedimentos usados por pases de direito
Romano-Germnico.
O direito processual romano comumente dividido em trs fases atravs
das quais se pode acompanhar sua evoluo atravs dos sculos. A primeira
fase chamada de perodo primitivo ou arcaico, ou ainda de Aes da Lei
(legis actiones) e vai da fundao de Roma (754 a.C.) at o ano de 149 a.c. A
segunda fase o perodo formulrio que se estende at o sec. III da era crista.
Por fim, tem-se a fase da cognitio extraordinria ou ps-clssica.
O perodo arcaico era marcado por seu procedimento extremamente for-
mal e solene onde era necessria uma perfeita aderncia ao ritual. A falta
de uma palavra ou sua substituio implicava na anulao do processo. O
processo era oral e dividido em duas etapas: in iure na qual se julgava entre o
cabimento ou no da ao, realizada diante de um magistrado e a in iudicio
que seria na qual eram produzidas as provas, principalmente testemunhais
e documentais, bem como o proferimento da sentena por um rbitro ou
grupo de jurados no vinculados ao Estado.
Nesse perodo, as frmulas j comeam a apresentar as bases para os pro-
cedimentos atuais, sendo que trs seriam antecedentes ao atual processo cog-
nitivo (sacramentum, iudicis postulatio, condictio) e duas, ao de execuo
(manus iniectio, pignoris capio).
FGV DIREITO RIO 20

Vale apontar ainda que, nesse perodo, a execuo pessoal ainda era a re-
gra, podendo o devedor ser morto e ter seu corpo dividido entre os credores,
ou, ainda, ser feito escravo.
O perodo formulrio recebe seu nome da adoo de frmulas escritas no
processo anteriormente oral. Com essa adoo veio um aumento do poder
dos magistrados e do Estado, o que criou um ambiente mais favorvel ao
desenvolvimento processual.
O processo ainda se encontra dividido na forma outrora mencionada. De-
ve-se atentar que na frmula do processo de carter ordinrio deveria conter
a questo do caso, uma explicao dos fatos, uma atribuio de direitos e o
pedido de deciso do Juiz. No procedimento extraordinrio, concedia-se a
soluo da causa em favor do autor ou do ru conforme seu entendimento,
criando uma nova frmula que compunha o direito material.
Nesse perodo o processo passa a se iniciar com uma intimao privada do
autor ao ru que, caso desrespeitada, poderia se converter em uma conduo
fora ao juzo perante testemunhas. Diante do magistrado, com auxlio dos
cognitores ou procuratores, que seriam os advogados de hoje, o ru poderia
aceitar o pedido do autor, reconhecendo-o como verdadeiro, o que encerra-
ria o processo. Havia ainda a possibilidade do ru contestar o pedido. Nesse
caso, o magistrado deveria verificar a presena dos requisitos processuais, sob
pena de indeferimento. Por outro lado, caso os requisitos processuais estives-
sem presentes, o magistrado emitiria um mandato de juzo a um rbitro por
ele nominado, autorizando a criao da norma de soluo da lide.
A execuo passou a ser regida por ato separado e no mais se tratava de
responsabilidade pessoal, embora o ru respondesse com todo o patrimnio.
Foi instituda tambm a execuo especial mediante a qual o credor poderia
tomar posse de um bem do devedor e caso a dvida no fosse paga, o bem
iria venda em procedimento que seria a origem da venda em hasta pblica.
Na fase cognitio extraordinria ou ps-clssica tem-se a consolidao da
jurisdio nas mos do poder pblico e de seus funcionrios, com o fim da
diviso do processo. O processo perde boa parte da oralidade e aumenta a
formalidade.
Aparece tambm a citao por escrito e, embora haja meios de se punir o
ru caso ele no aparecesse, com fianas e medidas executivas, a revelia no
mais levava a uma obrigatria derrota do ru. Alm disso, a ausncia do ru
depois da contestao no impedia o julgamento em seu favor com base nas
provas. A deciso final (sententia), nunca confundida com as decises instru-
mentais do processo (interlocutiones), era, graas organizao hierrquica
da jurisdio, passvel de uma apellatio, que encaminhava a lide, em ltima
instncia, at o imperador, e de recursos extraordinrios como a supplicatio e
a antiga restitutio in integrum.
FGV DIREITO RIO 21

2 Os desenvolvimentos e mudanas na Idade Mdia
A queda do Imprio Romano do Ocidente no sculo V trouxe severas mu-

danas no direito processual anteriormente existente. Parte delas se deve des-
centralizao do poder ocorrida nesse perodo. Como cada uma das tribos que
invadiram o Imprio tinha seu prprio direito, baseado em seus prprios costu-
mes, mostrou-se, portanto, inevitvel que ocorressem modificaes no processo.
O direito medieval tem a peculiaridade de ser dividido em tipos, o Direito
germnico, o Direito cannico, o Direito feudal e o Direito romano. Essa
organizao configura o conjunto de sistemas jurdicos que conviviam entre
si por sculos e serviriam para a criao do direito moderno.
O Direito germnico era um direito baseado nos costumes das tribos, e
posteriormente das comunidades medievais, possuindo uma tradio predo-
minantemente oral. Seu processo no era uma exceo. De fato, era tambm
conduzido e organizado oralmente.
necessrio entender que a civilizao medieval buscava uma proximida-
de maior com Deus, sendo fortemente religiosa, o que influenciou seu direito
e processo. Acreditando que Deus deve ser o nico a julgar um indivduo, o
juiz tem seu poder severamente reduzido se comparado ao Direito romano.
Sua funo a de coordenar as partes e conduzir as provas antes de reconhe-
cer e declarar a sentena divina.
As provas usadas tambm sofreram mudanas. O nus da prova passou
a caber ao acusado, que devia provar sua inocncia. A prpria natureza das
provas se modifica, j que elas passaram a ser um modo de propiciar a inter-
veno divina para a resoluo do conflito entre as partes, no se destinando
a convencer o juiz. As ordlias eram verdadeiros testes de f e compunham
sacrifcios, como caminhar em brasas. Os duelos e juramentos tambm eram
provas cabveis no processo. O duelo, segundo a tradio, daria vitria ver-
dade pela graa de Deus. Os juramentos tinham valor diferenciado entre
aqueles cuja palavra tinha valor especial o juramento de um lorde ou de
um sacerdote tinha valor especial, mas no o de um campons comum.
O direito cannico, por outro lado, era inteiramente escrito e processu-
almente bem organizado e estruturado. As fases do processo assemelhavam-
-se s do perodo ps-clssico romano e incluam investigaes buscando a
verdade e provas que tinham como objetivo o convencimento do juiz. H
tambm a criao de um sistema de recursos e uma estruturao de tribunais.
Devido ao fato de existir concorrentemente com os outros direitos me-
dievais, o direito cannico estabeleceu regras hermenuticas para soluo de
antinomia. So elas: a) ratione significationis; b) ratione temporis (lei poste-
rior revoga lei anterior); c) ratione loci (lei local revoga lei geral); d) rationi
dispensationis (lei especial revoga lei geral), influncia na tradio jurdica
ocidental.
FGV DIREITO RIO 22

Foi necessrio tambm o estabelecimento de regras de competncia para

determinar a quem e em quais casos se aplicaria o direito cannico. Quanto
competncia relativa pessoa (ratione personae), temos: eclesisticos, tanto
clrigos regulares como seculares (privilegium fori absoluto os clrigos no
podiam renunciar a ele); cruzados (aqueles que tomaram a cruz, que partem
em cruzada: privilegium crucis); membros das universidades (professores e
estudantes); e os miserabiles personae (vivas e rfos) quando pediam a
proteo da Igreja. Havia, ainda, a competncia material (ratione materiae),
em questes penais: infraes contra a religio (heresia, apostasia, simonia,
sacrilgio, feitiaria, etc); e infraes que atentassem contrarregras cannicas
(adultrio, usura), com competncia concorrente da jurisdio laica. Quanto
matria civil: benefcios eclesisticos; casamento e as matrias conexas: es-
ponsais, divrcio, separao, legitimidade dos filhos; testamentos; execuo
de promessa feita sob juramento.
A exceo a essa racionalizao foi o Tribunal do Santo Oficio, um tri-
bunal de exceo em que se visava a acusar e condenar hereges. Por ser um
procedimento secreto, ocorreu uma valorizao da prova testemunhal, prin-
cipalmente da confisso que era buscada a todo custo, inclusive sobre tortura.
O Direito feudal surge no sculo X e assume a posio de um direito laico
devendo atender pelo menos a tudo o que o direito cannico no cobria. Sua
delimitao territorial, isto , s se aplicava a um feudo especifico e a seus
vassalos, o que podia incluir outros senhores feudais. Isso se deve ao desapa-
recimento do princpio da pessoalidade. As provas so as mesmas do direito
germnico e muito de seu funcionamento tambm.
O Direito romano, embora mantido pelos povos Italianos e at certo
ponto pelos povos Ibricos, passa no sculo XII por um renascimento. Esse
renascimento devido aproximao dos direitos cannicos e laicos, pois
se via como sendo um direito de todos, um estudo baseado na busca de
objetividade e a cincia ers considerada um saber aberto.
Isso fez com que o Direito romano e sua racionalidade voltassem a se
difundir pela Europa assimilando as criaes dos outros direitos existentes.
Isso resulta em diversas mudanas. Passa-se de um sistema irracional para
um racional, estabelecendo-se a verdade por meios racionais de prova, com o
arbtrio dando lugar justia; desaparece a multiplicidade do regime feudal,
formando-se os embries dos Estados modernos; o desenvolvimento eco-
nmico faz surgir um direito urbano, caracterizado pela igualdade jurdica;
alm de um processo de emergncia da lei frente ao costume.
Pode-se dizer, portanto, que o ressurgimento do direito romano, com todo
o seu valor histrico, foi fundamental para a formao do direito processual
moderno como ns o conhecemos.
FGV DIREITO RIO 23

3 O processo moderno: origens e desenvolvimento
At o sculo XIX o processo permanecia atrelado ao direito material, sem

autonomia como cincia. Entretanto, com o trabalho de vrios juristas foram
desenvolvidos conceitos e estruturas prprias que resultaram na autonomia
do processo15. Dessa maneira, a Teoria Geral do Processo ganha conotao
cientfica e fortalecida por primorosos estudos sobre o processo, ao e
jurisdio que, por fim, conduzem independncia deste ramo do Direito.
Durante o final do sculo XIX e o incio do sculo XX houve grande
desenvolvimento do processo pela doutrina, com destaque para Giuseppe
Chiovenda, Francesco Carnelutti e Piero Calamandrei, que figuram entre os
mais importantes para o direito processual. Porm, o modo como o proces-
so se desenvolveu na poca levou ao seu afastamento em relao ao direito
material. Isso fez com que a cincia processual se visse despreocupada com as
pretenses para as quais servia.
Em 1950, durante o ato inaugural do Congresso Internacional de Direito
Processual Civil de Florena, o consagrado professor italiano Piero Calaman-
drei realiza profundas crticas a essa viso demasiadamente abstrata e dog-
mtica da cincia processual, viso esta que no atentava para as verdadeiras
finalidades da atividade jurisdicional.
Foi, entretanto, na dcada de 70 que o processo passou por uma grande
transformao, enfrentando os problemas percebidos anos antes. Essa evolu-
o foi liderada pelo jurista Mauro Cappelletti, que, baseado em profundo
trabalho de pesquisa do Instituto de Pesquisas de Florena e de diversas esco-
las ao redor do mundo, escreveu a magistral obra de quatro volumes deno-
minada Access to Justice. Essa obra, contendo relatrios e concluses de anos
de pesquisa, apontava os problemas do sistema jurdico e propunha diversas
sugestes. A obra de Cappelletti o momento em que o processo entra em
seu atual estgio, a fase instrumentalista ou teleolgica da cincia processual.
No trabalho de Cappelletti, so expostos os diversos problemas encontra-
dos em vrios pases do mundo que impediam a existncia de uma justia efe-
tiva. So sugeridas possveis solues para o problema: Cappelletti se referiu a
trs momentos a serem superados, os quais chamou de ondas renovatrias 15
Simbolicamente, aponta-se o ano de
do acesso justia16. Isso gerou um novo conceito de processo como algo a 1868, quando o jurista alemo Oskar
von Blow lanou sua obra Teoria dos
servio do direito material e da justia. Pressupostos Processuais e das Exce-
Assim, deve ser entendido que essa fase busca ampliar o acesso efetivo es Dilatrias (em alemo Die Lehre
von den Processeinreden und die
justia. O Judicirio, conforme idealizado por Cappelletti, acessvel a todos Processvorausserzungen) como marco
de nascimento de uma Teoria Geral do
e deve responder a todas as espcies de demandas, individuais e coletivas, Processo.
contemplando o titular de um direito com a totalidade que o ordenamento 16
a) Assistncia judiciria para os po-
bres; b) representao dos interesses
jurdico lhe assegura. A atividade jurisdicional deve, alm disso, buscar e pro- coletivos e difusos; e c) um novo enfo-
ver resultados individuais e socialmente justos. que de acesso justia amplo, efetivo,
justo e adequado. CAPPELLETTI, Mauro
e GARTH, Bryant. Acesso justia. Porto
Alegre: Srgio Antnio Fabris, 1988.
FGV DIREITO RIO 24

Desse modo, o direito processual, em sua concepo atual, tem uma valo-
rizao maior com a justia da deciso e os reflexos desta na sociedade do que
com os ritos e procedimento ou a forma de um processo. Tem-se, portanto,
como objetivo, a criao de um processo e de um sistema de justia aptos
realizao dos objetivos polticos e socias da sociedade no qual est inserido.
4 O processo e sua histria no Brasil
No perodo colonial, o Municpio tem grande importncia porque era a

base da organizao logo aps o descobrimento do Brasil. Nele, o exerccio
da jurisdio era desempenhado atravs dos juzes ordinrios ou da terra, cuja
nomeao se dava por escolha de homens bons, numa eleio desvinculada
dos interesses da Coroa, que, buscando sua representao, nomeava os cha-
mados juzes de fora.
A criao das capitanias hereditrias dava aos donatrios a obrigao de
criar e aplicar as leis de seus domnios dentro dos limites estabelecidos na
carta foral e nas leis portuguesas. Deviam ainda observar os comandos do
ouvidor-geral que era a autoridade jurisdicional mais elevada da colnia. Vi-
goravam, nesta poca, as Ordenaes Filipinas, que dispunham de forma
quase completa sobre a administrao pblica. O processo civil foi regulado
em seu livro III, composto por 128 captulos, abrangendo os procedimentos
de cognio, execuo, bem como os recursos.
Apesar da vigncia das Ordenaes Filipinas, que permaneceram em vigor
mesmo aps a independncia, o Brasil tambm era regido, nesta poca, pe-
las cartas dos donatrios, dos governadores e ouvidores e, ainda, pelo poder
dos senhores de engenho, que faziam sua prpria justia ou influenciavam a
justia oficial, ora pelo prestgio que ostentavam, ora pelo parentesco com os
magistrados.
Com a proclamao da independncia em 7 de setembro de 1822, tor-
nou-se necessria uma reestruturao da ordem jurdica interna, o que foi
alcanado atravs da Carta Constitucional de 1824, com a introduo em
nosso ordenamento de inovaes e princpios fundamentais, principalmente
no campo criminal, em que a necessidade de mudanas se fazia mais eviden-
te, tais como a abolio da tortura e de todas as penas cruis.
As leis portuguesas preservaram-se no Brasil com o Decreto de 20 de ou-
tubro de 1823. Adotando-as como lei brasileira, determinou que s seriam
revogadas as disposies contrrias soberania nacional e ao regime brasileiro.
Logo, para atender determinao da Constituio, houve a promulgao
do Cdigo de Processo Criminal em 1832 que, rompendo com a tradio
portuguesa, inspirou-se nos modelos ingls (acusatrio) e francs (inquisit-
FGV DIREITO RIO 25

rio), disponibilizando ao legislador brasileiro elementos elaborao de um

sistema processual penal misto.
O novo Cdigo possua um ttulo nico composto por vinte e sete artigos,
a disposio provisria acerca da administrao da justia civil, que simpli-
ficava o processo civil regulado pelas Ordenaes Filipinas. Em 1850, entrou
em vigor o Regulamento n 737, que considerado o primeiro diploma pro-
cessual brasileiro, e o n 738, que disciplinavam, respectivamente, o processo
das causas comerciais e o funcionamento dos tribunais e juzes do comrcio.
O direito processual civil, no entanto, continuou sendo regulado pelas Or-
denaes Filipinas e suas posteriores modificaes, at o governo promover,
em 1876, uma Consolidao das Leis do Processo Civil, com fora de lei,
conhecida como Consolidao Ribas.
A proclamao da Repblica fez com que o Regulamento 737 fosse esten-
dido s causas cveis, mantendo-se a aplicao das Ordenaes modificadas
aos casos de jurisdio voluntria e de processos especiais. Com o advento
da Constituio de 1891 foi conferido aos Estados a capacidade de legislar
sobre matria processual, competncia que antes pertencia somente Unio
Federal, o que fez com que vrias leis fossem promulgadas, regulamentando
as mais diversas questes processuais.
Em 1 de janeiro de 1916 foi editado o Cdigo Civil Brasileiro, que tra-
tava no s das questes de direito material, mas tambm de algumas proces-
suais. No Rio de Janeiro, ento Distrito Federal, veio luz o Cdigo Judici-
rio de 1919, promulgado pela Lei n 1.580 de 20 de janeiro, seguido pelo
Cdigo de Processo Civil do Distrito Federal, de 31 de dezembro de 1924, e
devidamente promulgado pelo Decreto n 16.751.
A constituio de 1934 trouxe a chamada unificao do direito processual,
isto , tornou a competncia para legislar sobre matria processual exclusiva
da Unio federal, o que foi preservado pelas constituies posteriores. Isso
foi necessrio porque as leis no conseguiam servir aos fins polticos da poca
sendo uma normatizao uniforme, ante o grande nmero de leis existentes
em cada Estado, algo fundamental para o desenvolvimento do pas.
O Cdigo de 1939 se inspirou nas mais modernas doutrinas europeias da
poca, introduzindo em nosso ordenamento processual, o princpio da ora-
lidade e a combinao do princpio dispositivo e do princpio do juiz ativo,
permitindo uma maior agilidade nos procedimentos. O artigo 1 do Cdigo
deixou apreciao de lei especial a regulamentao de algumas matrias es-
pecficas, tais como as desapropriaes, as aes trabalhistas e os litgios entre
empregados e empregadores.
Prossegue-se ento ao Cdigo de Processo Civil de 1973, baseado no an-
teprojeto de autoria de Alfredo Buzaid. Permaneceu em vigor at 2015, em-
bora tenha sofrido inmeras alteraes, sobretudo a partir do incio da dca-
da de noventa do sculo XX. Teve incio a a chamada Reforma Processual,
FGV DIREITO RIO 26

processo fragmentado em dezenas de pequenas leis que se destinam a fazer

mudanas pontuais e ajustes cirrgicos.
Um novo Cdigo de Processo Civil ento aprovado em 2015, trazendo
diversas modificaes para o ordenamento brasileiro. Uma das modificaes
mais aparentes a obrigatoriedade de uma audincia de mediao ou de con-
ciliao, visando a uma resoluo mais rpida e sem necessitar da sentena.
Uma das consequncias disso o aumento do prazo de contestao do ru
que, embora ainda sejam formalmente 15 dias, so contados da audincia e
no da citao.
Outra modificao foi a extino do prazo computado em qudruplo
para contestao pela Fazenda Pblica e pelo Ministrio Pblico (art. 188
do CPC73), que foi reduzido para o dobro para suas manifestaes. Ocorre
tambm a consolidao das alegaes de defesa em um nico ato, contesta-
o, ao invs de atos diferenciados.
Foi criado ainda o Incidente de Resoluo de Demandas Repetitivas
(IRDR), que visa a unificar a jurisprudncia de Estados e Regies, pois per-
mite aos tribunais de segunda instncia solucionar mltiplos casos que ver-
sem sobre a mesma questo de direito.
Por fim, o novo CPC restringe a liberdade do juiz. Isso se deve necess-
ria observncia nas decises judiciais de precedentes vinculantes, cujo rol foi
majorado pela nova lei.
IV. RECURSOS/MATERIAIS UTILIZADOS
GOMES. Magno Federici, Evoluo procedimental do Processo Civil Ro-

mano.
MADEIRA. Lgia Mori Histria do Direito medieval: Heranas Jurdico-

-politicas para a construo da modernidade
CICCO. Alceu Evoluo do direito processual

GRINOVER, Ada Pellegrini. Teoria Geral do Processo. 28 edio.
DINAMARCO, Cndido Rangel, Fundamentos do Processo Civil Moder-

no, 3 edio, So Paulo, Malheiros
FGV DIREITO RIO 27

V. CONCLUSO:
O processo como conhecemos hoje teve suas origens na Roma antiga e

passou por diversas transformaes ao longo das quais vrios institutos foram
criados para enfrentar novos desafios da sociedade.
Nessa aula, expuseram-se os vrios estgios de desenvolvimento do proces-
so que servem como instrumento a sua melhor compreenso.
FGV DIREITO RIO 28

AULA 4 E 5: FONTES DO DIREITO PROCESSUAL
I. TEMA
Fontes de direito processual.
Compreenso das fontes de direito processual, passando pela Constitui-

o Federal, Tratados Internacionais, Lei Complementar, Lei Ordinria, Leis
de Organizao Judiciria, Convenes Processuais, Equidade e Precedentes.
Vale apontar que essa ltima fonte foi amplamente trabalhada pelo Novo
Cdigo de Processo Civil, ganhando fora ainda no reconhecida pelo C-
digo de 1973.
1. Noes gerais
As fontes de direito podem ser conceituadas, de modo geral, como os

meios de produo, interpretao ou expresso da norma jurdica.
Existem, por conta da aplicao dinmica do Direito Processual aos casos
concretos, diversas lacunas deixadas por ausncia de previso expressa de si-
tuaes prticas no Cdigo de Processo Civil. Por isso existem vrias fontes
de direito processual; para que seja possvel suprir essas lacunas e aplicar o
Direito Processual de forma adequada.
So fontes de direito processual:
A Constituio Federal
Os tratados internacionais
A lei complementar
A lei ordinria
As leis de organizao judiciria, resolues e regimentos internos dos
tribunais
Convenes Processuais
Equidade
Precedentes
Cada uma delas ser detalhadamente tratada a seguir.
FGV DIREITO RIO 29

2. CONSTITUIO FEDERAL
A Constituio estabelecer, primeiramente, as principais disposies a

respeito de princpios e regras gerais que devero ser seguidos na relao pro-
cessual. Extraem-se dessa fonte regramentos para reger o direito probatrio,
a previso dos princpios processuais, tutelas alternativas de direitos funda-
mentais, assistncia jurdica, entre outros.
Assim, analisando-se os dispositivos que versam sobre direito processual
na Constituio, percebe-se, alm de outros fatores, que a grande maioria dos
princpios processuais nela encontra respaldo.
3. TRATADOS INTERNACIONAIS
So incorporados ao direito interno aps sua aprovao por decreto legis-

lativo do Congresso Nacional e promulgao por decreto do Poder Executi-
vo. Aps discusses a respeito da posio hierrquica que os tratados ocupa-
riam no ordenamento interno, o Supremo Tribunal Federal estipulou que os
tratados tm fora de Lei Ordinria.
No se pode falar em tratados internacionais e sua integrao no orde-
namento sem mencionar a EC 45 de 2004, que inovou em tal matria. Isso
porque atribui aos tratados e convenes internacionais sobre direitos huma-
nos carter de emendas constitucionais, quando aprovados em cada Casa do
Congresso Nacional em dois turnos por trs quintos dos votos.
Vrios tratados internacionais, inclusive de direitos humanos, dispem so-
bre Direito Processual, por exemplo, em matrias de garantias fundamentais
e suas respectivas tutelas, procedimento em relao a sentenas estrangeiras e
cartas rogatrias.
Vale, ainda, apontar a tendncia de soluo dos conflitos entre normas
provindas das disposies em tratados internacionais e as normas de direito
interno, principalmente da Constituio Federal e do Cdigo de Processo
Civil. Tratados de Direitos Humanos, como foi visto acima, se ratificados de
acordo com o rito estipulado pela EC 45, tero a limitao de no interferi-
rem no disposto no art. 5o da Constituio, posto que os direitos previstos
nesse artigo esto, a ttulo de clusula ptrea, imunes ao poder de emenda. Os
tratados que no forem ratificados sob esse rito podero ampliar os direitos
previstos no mesmo art. 5o, por se tratarem esses de direitos mnimos, mas
dessa hiptese decorrem conflitos tais quais o criado pelo Pacto de San Jos
da Costa Rica (CFRB admite a priso de devedor de penso alimentcia e,
antes da deciso do STF, tambm permitia a do depositrio infiel).
FGV DIREITO RIO 30

4. LEI COMPLEMENTAR
Trata-se de espcie legislativa mais estvel do que a lei ordinria por ser
aprovada pelo Congresso Nacional com qurum qualificado, com carter
autnomo. Matrias aprovadas por Lei Complementar no podem ser objeto
de medida provisria, j que essas tm hierarquia de Lei Ordinria.
A Constituio prev os casos que devero ser regulamentados por Lei
Complementar, sendo trs os referentes a matria processual: o Estatuto da
Magistratura, organizao e competncia da Justia Eleitoral (art. 121 e c-
digo eleitoral de 1965) e as normas sobre direito processual do Cdigo Tri-
butrio Nacional.
5. LEI ORDINRIA
a grande fonte formal de direito processual. Isso porque o prprio C-

digo de Processo Civil encaixa-se nessa espcie (Lei Ordinria n. 13.105 de
2015). Anteriores ao Cdigo de Processo Civil de 1973, aponta-se a existn-
cia das leis processuais extravagantes, que visavam completa regulamenta-
o do direito processual, objetivo que foi atingido pela primeira vez com
o Cdigo de Processo Civil de 1939. No entanto, como h determinadas
disposies que o CPC-73 no pde abordar por completo, mantiveram-se
em vigor vrias das leis processuais extravagantes anteriores a esse dispositivo.
6. LEIS DE ORGANIZAO JUDICIRIA, RESOLUES E REGIMENTOS INTERNOS DOS

TRIBUNAIS
Nessa espcie de fonte de direito processual, o objeto principal a com-

petncia. A competncia, conforme ser estudado, refere-se ao conjunto de
regras que organiza a distribuio dos processos entre os diversos rgos ju-
risdicionais.
No so, portanto, fontes formais de direito processual, mas sim de orga-
nizao judiciria. Mesmo no versando sobre regras e princpios diretamen-
te destinados a esse ramo, exercem influncia direta na primeira matria.
O regimento interno dos tribunais, especificamente, visa a regular o seu
funcionamento dentro da prpria autonomia.
Ainda, aborda-se, rapidamente, a complementao da disciplina processu-
al por meio de resolues expedidas pelos tribunais, resolues essas que no
so incorporadas aos seus respectivos regimentos internos.
Percebe-se, at aqui, que h necessidade constante de suprir as lacunas
deixadas pelo direito processual, que, por ter aplicao dinmica aos casos
FGV DIREITO RIO 31

concretos, no pode prever todas as situaes propcias a ocorrerem na vida

cotidiana. importante ressaltar a importncia do aplicador desse extenso
conjunto de regras e dizer que, apesar de fontes de direito processual, nem
todas as listadas a seguir tero fora de lei.
7. CONVENES PROCESSUAIS
As partes podem convencionar previamente acerca do mtodo de resolu-

o de um conflito que possa vir a surgir no decorrer de determinada relao
estabelecida entre elas (art. 190 do CPC). As convenes processuais, por-
tanto, caracterizam instrumento de gesto do processo e disposio de direito
processual ou procedimental, antes ou aps o surgimento do litgio.
As convenes processuais so vistas como uma forma de as partes exerce-
rem atos de disposio e, ao mesmo tempo, no desvincularem por completo
o juiz das deliberaes envolvidas. O caminho at uma deliberao em con-
junto, envolvendo as partes e o juiz, reflete a exigncia das partes de no mais
serem meros objetos da jurisdio, mas sim de participarem de seu exerccio,
no apenas podendo influir no resultado, mas tambm na forma como esse
resultado ser atingido.
Assim, no se trata de uma privatizao da relao jurdica processual,
mas sim da aceitao de que as partes, sendo as destinatrias da prestao ju-
risdicional, almejam influenciar tambm na atividade-meio que ser adotada
para que aquela seja alcanada.
Assim, tal qual, por exemplo, na soluo de litgios por arbitragem, torna-
-se uma opo para as partes, sem que sejam prejudicados os princpios e as
garantias fundamentais do processo justo, a conveno da soluo judicial.
A conveno processual se encontra prevista nos art. 190, 191 e 200,
NCPC. Nesses e em diversos outros dispositivos do Cdigo so estipuladas
especificidades das convenes processuais, tais como alteraes no procedi-
mento, disciplina dos nus, poderes e faculdades a ele inerentes, deveres pro-
cessuais e, de comum acordo com o juiz, a fixao de calendrio e delimitao
processual dos pontos controvertidos.
O juiz, nas convenes processuais, exerce controle de validade, mas a
convenes j so eficazes desde sua celebrao, salvo nas hipteses em que o
juiz tambm deva aderir ao pacto (art. 191) ou quando a lei exigir expressa-
mente a homologao judicial. Tal controle inclui a verificao de incidncia
ou no em nulidade e se a conveno no acarreta manifesta situao de vul-
nerabilidade para alguma das partes. Logo, observa-se que as convenes se
submetem ao controle pelo magistrado, independentemente de afetarem os
direitos das partes ou do magistrado, e s so por esse acolhidas se preenche-
rem determinados requisitos. Direitos processuais indisponveis no podem
FGV DIREITO RIO 32

ser objeto de conveno processual, que tambm no podem gerar prejuzos

a direitos materiais indisponveis.
A caracterizao de uma conveno como processual se d por seu conte-
do. Caso a conveno verse sobre direito processual ou sobre procedimento,
ser uma conveno processual. Caso verse sobre o direito material, ter na-
tureza de transao.
Leonardo Greco17 inclui nas convenes permitidas s partes as que au-
torizam o juiz a decidir por equidade, o que, como veremos abaixo, s seria
permitido nos casos previstos em lei, as de escolha da lei aplicvel ao caso
concreto, as de renncia ao duplo grau de jurisdio e sobre o custeio e reem-
bolso de despesas processuais.
8. EQUIDADE
Previso no pargrafo nico do art. 140 do NCPC. Somente permitida

a deciso por equidade nos casos previstos em lei. A equidade definida por
Leonardo Greco como sendo a justia do caso concreto; ela o critrio de
deciso do juiz fundado no sentimento de justia que lhe revelam as circuns-
tncias do caso concreto18. Portanto, respeitando o princpio da legalidade
e s decidindo com base na equidade os casos previstos em lei, o juiz poder
exercer um juzo de convenincia e oportunidade sobre a deciso mais perti-
nente para o caso que tiver em mos, sem que haja choque com a lei.
No se trata, contudo, de uma autorizao ao juzo arbitrrio; isso porque,
por fora do dispositivo em questo, o magistrado continua subordinado,
alm de utilizao dessa fonte processual apenas nos casos previstos, tam-
bm aos limites estabelecidos em lei. A sua margem de discricionariedade
se encontra em mbito interno aos limites estabelecidos, visto que o caso
concreto que demandar juzo discricionrio no estar imune incidncia da
legislao processual.
9. PRECEDENTES
a) Disposies Gerais
O precedente, de modo geral, definido como a deciso judicial tomada

em um caso concreto que poder servir de diretriz para julgamentos poste-
riores de casos similares. Argumenta-se que todo precedente composto por 17
GRECO, Leonardo. Instituies de
duas partes: as circunstncias que embasam a controvrsia (os fatos) e a tese Processo Civil, v. 1, 5a ed., Editora
Forense, 2015.
jurdica constante na fundamentao apresentada na deciso. 18
GRECO, Leonardo. Instituies de
Processo Civil, v. 1, 5a ed., Editora
Forense, 2015.
FGV DIREITO RIO 33

Assim, deve-se esclarecer que, apesar de se falar corriqueiramente na efic-

cia persuasiva do precedente, essa existe apenas para o fundamento jurdico
da deciso. H, inclusive, doutrinadores que definem o precedente como
sendo a prpria ratio decidendi (razo de decidir). O elemento da ratio deci-
dendi intrnseco fundamentao jurdica que, conforme veremos abaixo,
elemento essencial a toda deciso judicial. Diz-se que constitui a essncia da
tese jurdica suficiente para decidir o caso concreto.
Portanto, cabe inserir, como disposio geral, a ideia de que o magistrado
necessariamente cria, ao decidir um caso concreto, duas normas jurdicas: a
de carter geral, referente aplicao de uma norma positiva sua interpreta-
o dos fatos includos no processo e a de carter individual, que visa somen-
te a decidir sobre a situao relatada naquele processo. a deciso a respeito
da procedncia ou improcedncia da demanda a que ficar acobertada pela
coisa julgada ao final do processo.
Para que seja possvel o estudo da fora dos precedentes preciso, con-
forme exposto acima, que seja observada a ratio decidendi (encontrada na
fundamentao das decises). Dessa ser extrada uma espcie de regra geral
que poder ser aplicada a situaes semelhantes s que ela geraram. dizer,
ento, que se extrai da soluo de um caso particular uma regra que pode ser
aplicada a outros casos semelhantes, conferindo carter generalizado. Portan-
to, aqui, cria-se uma exigncia de extrema cautela por parte dos magistrados
de qualquer instncia quando proferirem suas decises, pois a fundamenta-
o poder dar margem extrao da ratio decidendi que, por sua vez, poder
embasar outros julgados similares.
Ainda sobre a ratio decidendi, cabe fazer mais algumas ressalvas. O rgo
jurisdicional no precisar indic-la quando proferir deciso a respeito do
caso concreto essa ser fruto da correta interpretao de toda a fundamen-
tao jurdica (que, como j vimos, engloba, entre outros, a ratio decidendi) e
de todo o relato do caso concreto.
Por ser o precedente constitudo por uma norma e por, necessariamente,
ser a ratio o fundamento normativo da soluo de um caso, no se pode so-
lucionar o caso concreto sem que haja a aplicao da norma.
Assim, diz-se que o princpio pode fundamentar a soluo de um caso
(constituindo, assim, a ratio decidendi), tendo esse princpio sido concretiza-
do, anteriormente, em uma regra geral, que ser o fundamento que justificar
a deciso. Em casos que apresentem conflitos de princpios, o juiz construir
uma regra que entenda cabvel para solucionar a ponderao.
Ento, diz-se que o princpio est em um plano de discusso, de forma a
auxiliar na construo de outras normas e sem constituir, por conta prpria,
a norma de deciso do caso concreto. A norma geral sempre uma regra: a
geral do caso (ratio decidendi) e a regra individual, que deriva da primeira e a
aplica ao caso que a gerou.
FGV DIREITO RIO 34

b) Espcies de deciso e precedentes
Qualquer ato decisrio exige fundamentao. Dessa forma, entende-se

que todos os atos dessa espcie tero potencial para serem invocados, poste-
riormente, como precedentes, independentemente de tratar-se de questo de
mrito ou de admissibilidade.
Assim versa o art. 928, p.u., NCPC, ao expor que o julgamento de casos
repetitivos pode versar sobre matria de direito material ou processual.
Logo, no que tange s decises de admissibilidade e de mrito, entende-se
que, com base no NCPC e na ideia de que ambas devem vir devidamente
fundamentadas, ambas tm potencial para constiturem precedentes.
No entanto, h, tambm, a deciso que homologa a autocomposio do
litgio, que demanda raciocnio diferente. A resoluo definida pelas partes
envolvidas na autocomposio no poder criar precedente, posto no haver
utilizao ou interpretao de regra jurdica aplicada ao caso concreto na
prpria autocomposio.
O precedente poder ser criado, no entanto, quando da sentena homo-
logatria em si: a motivao do magistrado para homologar ou no o acordo
alcanado entre as partes, j que se faz presente, nesse caso, a regra jurdica
que embasar o precedente.
Ento, conclui-se que podem criar precedentes as decises de admissi-
bilidade e de mrito, j que a sua fundamentao demanda base em regra
jurdica e sua aplicao ao caso concreto e, portanto, tm base para a extrao
da ratio decidendi, e a sentena homologatria de autocomposio (e no a
autocomposio em si) por ter essa, tambm, a fundamentao e o potencial
para a interpretao da ratio tratada acima.
c) Natureza jurdica do precedente
Trata-se de ato-fato jurdico. Isso por se originar, primeiramente, de uma

deciso judicial, ato jurdico, e, por seus efeitos se projetarem sem a mani-
festao expressa do rgo jurisdicional que o produziu, caracterizando fato
jurdico. O tratamento jurdico do precedente varia de acordo com o direito
positivo que o rege, podendo no ter qualquer eficcia nesse mbito, bem
como tendo mxima relevncia, inclusive normativa, ou, ainda, tendo a ele
imputados uma srie de efeitos jurdicos.
O efeito que ter o precedente decorre da sua ratio decidendi. No Brasil,
os precedentes podem ter seis tipos de efeitos jurdicos: vinculante (art. 927,
NCPC), persuasivo, obstativo da reviso de decises, autorizante, rescinden-
te e de reviso da sentena.
necessria a observncia dos precedentes obrigatrios, estabelecidos no
art. 927 NCPC. A diferena entre as espcies listadas no rol deste artigo
FGV DIREITO RIO 35

(decises do Supremo Tribunal Federal em controle concentrado de consti-

tucionalidade, os enunciados de smula vinculante, os acrdos em incidente
de assuno de competncia ou de resoluo de demandas repetitivas e em
julgamento de recursos extraordinrio e especial repetitivos, os enunciados
das smulas do Supremo Tribunal Federal em matria constitucional e do
Superior Tribunal de Justia em matria infraconstitucional e a orientao
do plenrio ou do rgo especial aos quais estiverem vinculados) est no seu
procedimento de formao.
Vale ressaltar que, embora no haja expressa previso legal a esse respeito,
os precedentes consolidados na smula de cada tribunal tm fora obrigat-
ria em relao a esse mesmo tribunal e aos juzes a ele vinculados. Por isso a
previso, no art. 926, NCPC, da necessidade de uniformizao da jurispru-
dncia por parte dos tribunais brasileiros. A exemplo, pode-se mencionar o
art. 332, IV, NCPC, que prev a improcedncia liminar do pedido quando
esse contrariar smula de Tribunal de Justia sobre direito local.
d) Precedentes obrigatrios
Classifica-se cada espcie prevista no art. 927, NCPC, como precedentes

obrigatrios, segundo seu procedimento de formao, da seguinte forma:
Decises do STF em controle concentrado de constitucionalidade no

se trata de exigncia de observncia da coisa julgada produzida nos processos
de controle concentrado de constitucionalidade, j que essa deve ser respei-
tada por todos e no faria sentido uma previso nesse sentido no artigo de
precedentes obrigatrios. Portanto, o que demanda observncia no caso dessa
categoria so os fundamentos determinantes do julgamento da ao de con-
trole concentrado de constitucionalidade que produziro o efeito vinculante
do precedente. As decises proferidas pelo STF nessas aes produziro efei-
tos para todos os demais rgos jurisdicionais, bem como para a administra-
o pblica direta e indireta, pois a coisa julgada produzida nessas decises
, por expressa previso legal, erga omnes. A novidade do NCPC que a
argumentao tambm passou a ser vinculante e no apenas o dispositivo.
Enunciados de smula vinculante obrigatria a observncia da ratio
decidendi proveniente de enunciado em smula vinculante, como j visto aci-
ma. Isso porque esse gerado a partir de entendimento do prprio Tribunal,
passando a ser visto como um fator de brevidade e facilitao do discurso. No
artigo em questo, fala-se no apenas no carter obrigatrio da smula vincu-
lante, mas tambm do enunciado de smula vinculante. A smula vinculante
trata de enunciado diferenciado, pois exige a presena de diversos quesitos
para que seja criada e reconhecida. A smula vinculante no obriga apenas
FGV DIREITO RIO 36

os tribunais, mas tambm vincula a Administrao Pblica direta e indireta.

Por outro lado, a smula no vinculante s obriga os tribunais e no precisa
de qurum qualificado para editar e aprov-las.
Incidente em julgamento de tribunal: casos repetitivos e assuno de com-

petncia essa espcie trata de formao concentrada de precedentes obri-
gatrios. Para que possa ser formado entendimento consolidado a respeito
do julgamento de casos repetitivos e assuno de competncia, tero de ser
enfrentados todos os argumentos contrrios e favorveis tese jurdica. Logo,
as regras que integrarem esse quesito se complementaro reciprocamente.
Plenrio ou rgo especial o inciso V do art. 927 prev, intrinseca-

mente, duas ordens de vinculao: a vinculao interna dos membros de um
tribunal aos precedentes oriundos do plenrio ou rgo especial daquela mes-
ma corte e a vinculao externa dos demais rgos de instncia inferior aos
precedentes do plenrio ou rgo especial a que estejam submetidos. Assim,
conclui-se que o plenrio do STF, sobre matria constitucional, vincula to-
dos os tribunais e juzes brasileiros, o plenrio e rgo especial do STJ, em
matria de direito federal, vinculam o prprio STJ e os TRFs, TJs e juzes, o
plenrio e rgo especial do TRF vinculam o prprio TRF e juzes federais
e, por fim, o plenrio e rgo especial do TJ vinculam o prprio TJ e juzes
estaduais.
Diz-se que o precedente tem efeito vinculante quando esse tiver eficcia
vinculativa em relao aos casos futuros similares. Essa espcie se encontra
prevista taxativamente no art. 927, NCPC. Vale lembrar que o efeito vincu-
lante a eficcia mxima que pode ser atingida por um precedente, de modo
que todos os demais efeitos listados acima so abrangidos por essa espcie.
Ainda, como de observncia obrigatria, os magistrados devero conhec-
-los de ofcio, sendo omissa (art. 1022, nico, NCPC) a deciso que deixe
de se manifestar sobre.
O precedente persuasivo no ter eficcia vinculante, ou seja, no obriga
qualquer magistrado a segui-lo. Trata-se de uma diretriz de soluo racional
e adequada, se o juiz assim o entender.
O precedente com eficcia de obstar a reviso de decises gera um impe-
dimento reviso de decises, seja essa reviso por recurso ou remessa ne-
cessria. Observa-se precedente com eficcia obstativa da reviso de decises
quando a determinados recursos ou remessa necessria for negado provimen-
to por estarem esses em conflito com precedentes judiciais.
Quanto ao precedente com eficcia autorizante, a possibilidade de se
impor um recurso com base em um precedente (arts. 311 e 932 do CPC).
FGV DIREITO RIO 37

O precedente seria determinantes para a admisso ou acolhimento do ato

postulatrio..
H, ainda, o precedente com eficcia rescindente, ou seja, com aptido
para tirar a eficcia de deciso judicial transitada em julgado. O precedente
rescindente pode ser anterior ou posterior deciso que se almeja rescindir.
Existe, por fim, o precedente que permite reviso de coisa julgada. ca-
racterizado por permitir a reviso de coisa julgada referente a relao jurdica
sucessiva. Quer dizer que um precedente do STF poderia autorizar a reviso
de sentena de uma relao jurdica sucessiva, tal como a tributria.
e) Deveres gerais dos tribunais relacionados ao sistema de precedentes
H, inicialmente, a necessidade de os tribunais uniformizarem a jurispru-

dncia. Quer dizer que o tribunal no poder ser omisso diante de divergn-
cias internas sobre determinada questo jurdica, devendo uniformizar seu
entendimento sobre o assunto. O dever de uniformizao da jurisprudncia
desdobrado no art. 926 e pargrafos. O objetivo da especificao esclarecer
que, para que haja o correto exerccio desse dever, necessrio que o tribunal
seja fiel base ftica que serviu de base para a construo da jurisprudncia
sumulada. Ento, o ideal que seja concretizado o direito que se constri a
partir do precedente com base na norma geral provinda de casos concretos.
Existe, tambm, o dever de estabilidade da jurisprudncia. Qualquer mu-
dana no posicionamento jurisprudencial do tribunal deve ser devidamente
justificado.
Com base na estabilidade, Fredie Didier Jr.19 fala em inrcia argumenta-
tiva. Isso porque, observando-se o art. 489, VI, NCPC, percebe-se a neces-
sidade de uma forte carga argumentativa para que seja possvel o afastamento
de precedente j estabelecido e aceito pelo tribunal diante de caso similar
ao que gerou esse precedente. Exige-se, portanto, argumentao qualificada,
alm da ordinria que vem prevista no caput e no pargrafo 1o do art. 489.
Alm disso, a inrcia argumentativa se baseia na facilitao da elaborao
de fundamentao para aquele que pretender aplicar o precedente resolu-
o de caso semelhante sem que se abra mo da assimilao necessria entre
o caso sob julgamento e o caso que gerou o precedente, apontando-se suas
caractersticas fundamentais.
A publicidade dos precedentes tambm se mostra indispensvel. Assim,
o art. 927, 5o, NCPC, prev que os tribunais daro publicidade a seus
precedentes, organizando-os por questo jurdica decidida e divulgando-os,
preferencialmente, na rede mundial de computadores, conferindo acesso
mais amplo aos posicionamentos adotados por aquela corte. 19
DIDIER JR., Fredie. Curso de Direito
Processual Civil, v. 2, 10a edio, p. 474-
475. Editora JusPODIVM, 2015.
FGV DIREITO RIO 38

H, ainda, os deveres de coerncia e integridade, impostos pelo art. 926,

NCPC. Quanto ao primeiro, observa-se que a coerncia pode ser dar em
mbito formal ou substancial. A formal est ligada ideia de compatibilidade
e no contradio, enquanto a substancial se encontra vinculada ideia de
conexo positiva de sentido. O dever de coerncia surte efeitos nos mbitos
interno e externo tambm, sendo que, no mbito interno, os tribunais de-
vem coerncia s prprias decises anteriores e linha evolutiva do desenvol-
vimento da jurisprudncia20 e, no mbito externo, a coerncia se d entre
os precedentes jurisprudenciais e o carter do desenvolvimento histrico do
Direito.
Inerente coerncia, est o dever de autorreferncia. Quer dizer que,
quando da criao de novo precedente, os entendimentos anteriores sobre
aquele assunto devem ser levados em conta, seja para segui-los, distingui-los
ou at revog-los. A necessidade de que haja algum dilogo com o entendi-
mento anterior.
O dever da integridade, relacionado ideia de unidade do Direito, impe
que o tribunal adote determinadas condutas ao decidir. So elas as de decidir
em conformidade com o Direito (com todas as normas componentes do
ordenamento), impedindo a arbitrariedade judicial, a de decidir em confor-
midade com a Constituio Federal (respeitando seu posicionamento de fun-
damento normativo das demais normas jurdicas), de compreender o Direito
como um sistema de normas, de observar as relaes ntimas entre o Direito
Processual e o Direito Material e de enfrentar, na formao do precedente,
todos os argumentos favorveis e contrrios ao acolhimento da tese jurdica
em discusso.
Mostra-se que o precedente no facilmente aprendido por leituras dou-
trinrias; trata-se de uma tcnica, sendo que podem ser apontados os pontos
importantes da aplicao prtica.
IV. MATERIAIS E RECURSOS UTILIZADOS
DIDIER JR., Fredie. Curso de Direito Processual Civil, v. 2, 10a ed., Editora
JusPODIVM, 2015.
GRECO, Leonardo. Instituies de Processo Civil, v. 1, 5a ed., Editora Foren-

se, 2015.
20
DIDIER JR., Fredie. Curso de Direito
Processual Civil, v. 2, 10a edio, p. 479.
Editora JusPODIVM, 2015.
FGV DIREITO RIO 39

V. AVALIAO
1. Situao: Audincia em juizado especial cvel marcada para dia

28/08/2014. Ru citado no dia 25/08/2014. O CPC prev que o ru seja
citado 20 dias antes da audincia. A lei 9.099/95 no prev essa regra.
Pode-se us-la? Sob qual fundamento?
2. A lei processual alterada, reduzindo o prazo para interposio do re-

curso de apelao. Quando da entrada em vigor da lei, estava em curso pro-
cesso entre Joo e Jos. Ainda no foi prolatada a sentena. Essa nova lei se
aplica ao caso iniciado antes? E se, quando da entrada em vigor da lei, o prazo
de apelao de Joo j estivesse correndo?
VI. CONCLUSO DA AULA
So fontes de direito processual: Constituio Federal, Tratados Interna-

cionais, Lei Complementar, Lei Ordinria, Leis de Organizao Judiciria,
Convenes Processuais, Equidade e Precedentes. As fontes so meios de pro-
duo, interpretao ou expresso da norma jurdica. A Constituio Federal
d origem, principalmente, aos princpios que regem a relao processual. Os
Tratados Internacionais, para serem incorporados ao direito interno, devem
ser aprovados por decreto legislativo do Congresso Nacional e promulgados
por decreto do Poder Executivo, adquirindo fora de Lei Ordinria. Podero
ter carter de Emenda Constitucional se aprovados em cada casa do Congres-
so Nacional em dois turnos por trs quintos dos votos. As Leis Ordinrias so
fonte relevante principalmente por ser o prprio Cdigo de Processo Civil
uma Lei Ordinria. As Leis de Organizao Judiciria no versam especifica-
mente sobre Direito Processual, mas especificam, principalmente, normas de
competncia no mbito do Poder Judicirio, influindo diretamente naquele.
As convenes processuais constituem meios de gesto do processo ao esta-
belecerem a forma como ser resolvido conflito que possa, eventualmente,
surgir entre as partes. Quanto equidade, o juiz poder decidir segundo essa
fonte nos casos previstos em lei e sem que seja caracterizado juzo arbitrrio.
Por fim, o precedente uma deciso judicial tomada que poder servir como
diretriz para o julgamento de casos concretos posteriores.
FGV DIREITO RIO 40

AULA 6 E 7: PRINCPIOS PROCESSUAIS
I. TEMA
Os princpios do direito processual.
Na CF/88, encontram-se os princpios processuais fundamentais. Essa

aula tem como objetivo estud-los para poder ser possvel a melhor compre-
enso do aluno acerca do tema e da devida importncia desses princpios para
o Direito Processual.
1) Devido Processo Legal (Art. 5, LIV, CF)
conhecido tambm pela expresso due process of law, oriunda de uma

expresso inglesa traduzida para o portugus. Para Cndido Rangel Dina-
marco, deste princpio decorre a imprescindibilidade de se respeitarem todas
as garantias processuais. Esse princpio se assemelha a uma clusula geral que
contm todos os outros princpios.
Segundo o inciso LIV do art. 5 da Constituio Federal: ningum ser
privado da liberdade ou de seus bens sem o devido processo legal.
Dessa forma, pode-se extrair da leitura do artigo que esse princpio pro-
porciona a todos os cidados do Brasil o direito a um processo justo e equita-
tivo, ou seja, o processo tem de estar em conformidade com o Direito como
um todo, e no apenas em consonncia com a lei, segundo Fredie Didier Jr21.
O devido processo legal, portanto, consiste em uma garantia em oposio ao
exerccio abusivo de poder.
Possui um significado formal, que se deve respeitar todos os direitos e
garantias; e um significado material, que se deve respeitar os direitos e as
garantias para se chegar Justia.
2) Princpio da Eficincia
Para o processo ser devido, ele tem de ser eficiente. Esse princpio repre- 21
DIDIER Jr, Fredie; Civil Curso de Direito
senta um dos corolrios do princpio do devido processo legal. Resulta da Processual Civil, Ed. PODVM 17. Edio,
2015 Vol.1.
FGV DIREITO RIO 41

combinao de dois artigos da Constituio Federal: Art. 5, LIV e Art. 37,

caput. Para alguns, essa norma um postulado, e no um princpio, pois
defende-se que uma norma utilizada para a aplicao de outras normas
(princpios e regras). Mas, neste curso, o adotamos como princpio.
relevante mencionar que esse princpio reflete sobre o exerccio do Poder
Judicirio de duas formas: a primeira, na administrao judiciria e a segun-
da na direo de um processo especfico. A eficincia percebida somente a
posteriori, pois no se consegue avaliar uma postura eficiente a priori. No
confundir efetividade com eficincia, pois enquanto a primeira consiste em
reconhecer o direito afirmado judicialmente pelo processo, o segundo o
processo que satisfaz esse resultado. Assim, um processo pode ser efetivo, mas
no ser eficiente.
3) Princpio da Igualdade Processual (Art. 5, caput, CF e art. 139, I, CPC) paridade

de amas.
Esse princpio defende a igualdade de tratamento tanto para as partes

quanto para os procuradores na relao jurdica processual para que, dessa
forma, tenham as mesmas oportunidades para apresentar suas razes.
O art. 139 do CPC determina que o juiz deve assegurar igualdade de tra-
tamento entre as partes. A igualdade referida corrobora tanto a igualdade for-
mal quanto a material, porm, h uma predileo, atualmente, para a igual-
dade material, isto , tratar de forma desigual os desiguais, na proporo em
que se desigualam, pois com isso as diferenas podem ser complementadas.
As mudanas procedimentais para garantir a igualdade material costumam
ser feitas pelo juiz ao analisar o caso concreto, mas h mudanas j previstas
em li, por exemplo, os prazos dilatados para a Fazenda Pblica, gratuidade
de justia para quem no tem recursos (assessoramento jurdico gratuito) e
inverso do nus da prova em benefcio do hipossuficiente tcnico (uma das
partes est mais prxima da prova, por exemplo).
4) Princpio da Durao Razovel do Processo ou Celeridade (Art. 5, LXXVIII, CF)
Nesse princpio existem trs requisitos que foram firmados pela Corte 22
Toda pessoa tem direito a ser ouvi-
da, com as devidas garantias e dentro
Europeia dos Direitos do Homem e que so necessrios para saber se um de um prazo razovel, por um juiz ou
processo chega ao fim em prazo razovel. So eles: 1) o comportamento dos tribunal competente, independente e
imparcial, estabelecido anteriormente
litigantes e de seus procuradores ou da acusao e da defesa no processo, 2) por lei, na apurao de qualquer acu-
sao penal formulada contra ela, ou
a complexidade do assunto e, por fim, 3) a atuao do rgo jurisdicional. para que se determinem seus direitos
ou obrigaes de natureza civil, tra-
relevante mencionar a Conveno Americana de Direitos Humanos, balhista, fiscal ou de qualquer outra
pelo Pacto de So Jos da Costa Rica, no seu art. 8, I.22 O Brasil signatrio natureza. Art. 8, I, Pacto So Jos da
Costa Rica.
FGV DIREITO RIO 42

desse pacto e a sua eficcia no mbito internacional ocorreu no dia 18 de

julho de 1978. Assim, o Pacto de So Jos da Costa Rica foi incorporado no
ordenamento jurdico brasileiro e passou a ser uma norma constitucional,
que assegurava o processo em tempo razovel, como disposto no Art. 5,
pargrafo 1, CF. Outros autores defendiam que o princpio da durao razo-
vel do processo era deduzido do princpio do devido processo legal.
A EC 45/2004, a qual promoveu a reforma constitucional do Poder Judi-
cirio, introduziu o inciso LXXVII, no Art. 5 da CF/8823:[23] A mesma EC
incluiu ainda a alnea e ao inciso II do art. 93 da CF24.[24] Essa mudana
possibilitou que tornasse expresso o princpio da durao razovel do pro-
cesso ou da celeridade. Segundo Fredie Didier Jr, o processo devido , pois,
processo com durao razovel25.
5) Princpio do Contraditrio (Art. 5, LV, CRFB):
Segundo lio clssica de Elio Fazzalari, o processo um procedimento

estruturado em contraditrio. O contraditrio uma garantia fundamental
de justia, inerente prpria noo de processo. Ele deve ser visto como
exigncia para o exerccio democrtico de um poder26. O Juiz deve ouvir
as duas partes e somente depois de considerar a soma da parcialidade das
partes o juiz pode solucionar o conflito. Est previsto no Art. 9 do CPC e
dispe que no ser proferida deciso contra uma das partes sem que ela seja
previamente ouvida.
Nesse contexto, cabe mencionar ainda o Art. 10 do CPC, que probe o
juiz de decidir, em qualquer grau de jurisdio, sob fundamento sobre o qual
no se tenha dado s partes oportunidade de se manifestarem, mesmo que
se trate de matria que ele deva decidir de ofcio. Esse princpio institui duas
garantias: a participao, que inclui comunicao e cincia, e a possibilidade
de influenciar na deciso. A informao sobre os atos processuais feita por
intermdio de citao e intimao, ou seja, dar cincia parte para participar
da relao processual, disposto no Art. 238 CPC. Mas, na doutrina atual,
as duas garantias no so suficientes. indispensvel que as partes possam
influenciar no convencimento do juiz. 23
a todos, no mbito judicial e admi-
nistrativo, so assegurados a razovel
O Art. 772, II CPC refora o princpio do contraditrio no sentido de durao do processo e os meios que ga-
rantam a celeridade de sua tramitao.
que o Juiz antes de punir pode advertir para que a parte se manifeste previa- Inciso LXXVII, no Art. 5 da CF/88.
mente, podendo se justificar, influenciando, ento, no resultado da deciso. 24
no ser promovido o juiz que, in-
justificadamente, retiver autos em seu
O contraditrio garante a ampla defesa. No por acaso, esto dispostos no poder alm do prazo legal, no poden-
mesmo artigo da constituio. do devolv-los ao cartrio sem o devido
despacho ou deciso.
O caput do Art. 9 do CPC estabelece que no se proferir deciso contra 25
Curso de Direito Processual Civil, vol.
uma das partes sem que ela seja previamente ouvida. Ou seja, a regra : um I, 2014, p. 66.
cidado no pode ter uma deciso judicial proferida contra si sem antes ter 26
Curso de Direito Processual Civil, vol.
I, 2014, p.55.
FGV DIREITO RIO 43

sido ouvido. Porm, existem situaes excepcionais, em que a deciso profe-

rida sem que seja ouvida a parte contrria. O nico do Art. 9 prev alguns
exemplos: deciso sobre tutela provisria liminar de urgncia (Art. 300,
2, CPC), deciso que concede tutela provisria liminar de evidncia (Art.
311, II e III do CPC) e a deciso que determina a expedio do mandado
monitrio, na ao monitria (Art. 701, CPC), tambm exemplo de tutela
provisria da evidncia. Cabe ao rgo julgador zelar pelo efetivo contradit-
rio, conforme dispostono Art. 7 do CPC.
6) Princpio da Ampla Defesa (Art. 5, LV, CF)
Como acima disposto, o princpio do contraditrio e da ampla defesa

esto correlacionados. A defesa, segundo Delosmar Mendona direito fun-
damental de ambas as partes27, conferindo a devida adequao para a realiza-
o efetiva do contraditrio. A ampla defesa a parte substancial do princpio
do contraditrio.
7) Princpio da Imparcialidade do Juiz e do Juiz Natural (Art. 5, XXXVII e LIII, CF)
A imparcialidade do juiz pressuposto para que a relao processual seja

vlida e inerente ao rgo da jurisdio. De acordo com o Art. 37 da Cons-
tituio Federal, a impessoalidade obrigao dos agentes estatais. Ainda
na Constituio Federal, no art. 93, incisos I, II e III so estabelecidas as
garantias da vitaliciedade, inamovibilidade (possibilidade de o juiz no ser
obrigado a mudar de vara) e irredutibilidade de subsdios (art. 95, I a III,
CF). Tais garantias so fundamentais para a independncia, imparcialidade
e neutralidade do magistrado, tambm contribuindo para uma espcie de
blindagem das presses externas. Os Art. 144 e 145 do CPC tambm tm
por finalidade garantir a imparcialidade dos juzes, prevendo o impedimento
e a suspeio do juiz. Em relao ao princpio do juiz natural trs conceitos
so considerados fundamentais: 1) A Constituio quem designa os rgos
jurisdicionais; 2) No se pode criar tribunal de exceo, isto , rgo compe-
tente criado aps a ocorrncia do fato; 3) A competncia do Juiz deve ser de
acordo com a Constituio e com as Leis. A garantia de imparcialidade do
Juiz tambm uma garantia para as partes, pois dessa forma o instrumento
processual no apenas tcnico, mas tambm tico.
27
Princpio da Ampla Defesa e da Efe-
tividade no Processo Civil Brasileiro,
Delosmar Mendona Junior.
FGV DIREITO RIO 44

8) Princpio da Inrcia e da Demanda (ou Princpio dispositivo): (Art. 312 do CPC e

Art. 2 CPC):
O juiz deve manter-se inerte at que a parte instaure o processo (inrcia

da jurisdio). A jurisdio s atua quando provocada. Conforme o disposto
pelo Art. 2 CPC, aps o ajuizamento da ao, o processo segue por impulso
oficial (do juiz). A regra o juiz no ter nenhuma iniciativa probatria. Po-
rm, existe uma exceo que a determinao de prova de ofcio no art. 370
CPC. Nesse caso, o juiz entende ser necessrio para a descoberta da verdade
a produo de provas que as partes no requereram. O juiz tambm pode de-
cidir de ofcio mesmo sem a manifestao das partes, ou seja, sair da inrcia,
quando for uma questo de interesse pblico. Esses casos no costumam ser
questes de mrito, mas de admissibilidade.
A respeito dos poderes instrutrios do juiz, existem duas correntes: a pri-
meira sustenta que esse ato do juiz afeta a liberdade das partes e, ainda, viola
a imparcialidade do juiz. A segunda defende que no h violao imparcia-
lidade do juiz, pois no se tem como saber o resultado que a prova geraria.
Nesse princpio, h a necessidade de correlao entre provimento e a deman-
da, ou seja, o juiz deve ficar restrito ao pedido (art. 141, CPC).
9) Princpio do Duplo Grau de Jurisdio:
Permite, via recurso, a possibilidade de reviso das causas j julgadas pelo

juiz na primeira instncia, garantindo novo julgamento dos rgos de segun-
da instncia. Est fundado na possibilidade da sentena de primeira instn-
cia conter imperfeies, permitindo, portanto, ser reformada ou invalidada.
Sendo a representatividade do Poder Judicirio menor pelo fato de no ter
sido o povo que o escolheu, torna-se necessrio um controle interno sobre a
legalidade e justia das decises judicirias. Esse princpio visa a um aumen-
to na qualidade das decises ao restringir o arbtrio do juiz; por outro lado,
perde celeridade.
Exceo: nas hipteses de competncia originria do Supremo (Art. 102,
I CF). S se efetiva o duplo grau de jurisdio se. e quando. a parte vencida
apresentar recurso contra a deciso de primeiro grau, ou seja, necessria
nova provocao do Judicirio, mas, em caso de interesse pblico, a jurisdi-
o superior atua sem provocao da parte como previsto nos Art. 496; Art.
CPC; Art. 574, I, II c/c, Art. 411 e 746 CPP.
FGV DIREITO RIO 45

10) Princpio da Economia Processual:
Por ser o processo um instrumento, espera-se uma proporcionalidade

entre meios e fins para poder haver um custo-benefcio. Dessa forma, esse
princpio visa uma atuao eficaz do direito, mas com a menor utilizao
possvel das atividades processuais. Um exemplo de aplicao desse princpio
quando h uma reunio de processos nos casos de conexo (Art.58 CPC),
ou ainda, quando h procedimentos sumarssimos com causas de pequeno
valor, cujo objetivo proporcionar maior agilidade na prestao do servio
jurisdicional (Art. 318 e Art. e 929 do CPC).
11) Princpio da Publicidade (art. 5, LX e 93, IX, CF):
A publicidade dos atos processuais assegura a aplicao correta da justia.

Os atos sempre sero publicados, exceto quando afetarem a intimidade ou o
interesse social (Art.5, LX, CF; art. 189, CPC). um direito fundamental,
possuindo duas funes primordiais: 1) proteo contra juzos arbitrrios e
2) conceder opinio pblica a oportunidade de controle sobre os atos da
Justia. Existe uma relao direta entre os princpios da publicidade e as re-
gras que motivam as decises judiciais, uma vez que a publicidade efetiva
influencia o controle das decises judiciais, sendo assim, um instrumento
muito eficaz na garantia de motivao das decises.
12) Princpio da Inafastabilidade do Controle Jurisdicional Art. 5, XXXV, CF e art. 3, CPC):
o princpio que garante o acesso justia, com suas implicaes e des-

dobramentos. No apenas possibilita levar a sua pretenso ao Judicirio como
tambm uma garantia substancial de tutela jurisdicional efetiva e tempestiva.
13) Princpio da Lealdade Processual ou da boa-f Processual:
Consiste na vedao ao exerccio abusivo de direito processual, ou seja, as

partes devem agir de acordo com os seus deveres de moralidade e probidade
no processo. Tanto as partes como seus advogados devem respeitar a auto-
ridade do juiz e a parte contrria para, dessa forma, possibilitar o exerccio
correto dos seus direitos e deveres. O processo, alm de contribuir para a
pacificao da sociedade, colocado disposio das partes para que essas
possam resolver seus conflitos e obter respostas aos seus pleitos. A boa-f
FGV DIREITO RIO 46

objetiva processual no usual na doutrina brasileira, ela se extrai de uma

clusula geral processual, sendo, portanto, considerada a mais correta.
A evoluo do pensamento jurdico brasileiro considera o texto normativo
sob outra tica, ou seja, a de consagrao do princpio da boa-f no processo.
fundamental que o processo seja digno em sua finalidade. A lealdade pro-
cessual um dever, desrespeit-la considerado ilcito processual, gerando,
portanto, sanes. As normas de vedao litigncia de m-f, contidas no
Art. 77 do CPC, so exemplos de regras que concretizam o princpio de
boa-f, protegendo o modelo do referido processo brasileiro. Nesse mesmo
dispositivo, que se encontra no Captulo II do cdigo com o ttulo os de-
veres das partes e dos procuradores, em seu 1, prev que o juiz poder
advertir tanto as partes quanto os procuradores, caso a sua conduta seja defi-
nida como ato atentatrio dignidade da justia, cabendo ao juiz aplicar ao
responsvel, multa de at vinte por cento do valor da causa, pela gravidade de
conduta, como disposto em seu 2.
O magistrado, ao expedir o mandado para cumprimento da diligncia,
dever advertir as partes no sentido de que no caso de comportamento recal-
citrante a multa poder ser aplicada. necessria essa advertncia prvia, pois
sem ela a multa inviabilizada por desrespeito ao princpio do contraditrio.
Cabe ao responsvel conhecer as possveis consequncias de seu comporta-
mento, at para que possa demonstrar ao magistrado os motivos pelos quais
no cumpriu a ordem ou no a fez cumprir, ou ento para demonstrar que
a cumpriu ou no colocou nenhum obstculo para que fosse cumprida. Afi-
nal, o contraditrio se perfaz com a informao e a oferta de oportunidade
que influencie no contedo da deciso; portanto, participao e poder de
influncia so as palavras-chave para que esse princpio constitucional seja
entendido. Esse dever de advertncia foi expressamente consagrado no 1
do Art. 77 do CPC.
14) Princpio da Motivao das Decises (Art.93, inc. IX, CF e arts. 11 e 489, CPC):
Esse princpio consagra a motivao adequada, isto , o juiz tem o dever

de justificar o motivo que o levou a adotar um posicionamento em detrimen-
to do outro. A motivao ser completa quando analisar todos os documen-
tos possveis no processo. Por fim, no Art. 489, que versa sobre os elementos
essenciais da sentena, em seu 1, estabelece os requisitos em seus respecti-
vos incisos de I IV, os casos em que no ser considerada fundamentada
qualquer deciso judicial, seja interlocutria, sentena ou acrdo. Como
exemplo, o inciso I, que dispe que a deciso judicial que se limitar indi-
cao, reproduo ou parfrase de ato normativo, sem explicar sua relao
FGV DIREITO RIO 47

com a causa ou a questo decidida. Esse princpio objetiva o controle das

aes do juiz e aumenta a legitimidade das decises.
15) Princpio da Oralidade:
Esse princpio enfatiza a importncia da manifestao oral das partes no

processo e, ainda, das provas elaboradas oralmente para a composio da
convico do juiz. Porm, h casos em que a oralidade no pode predominar
escrita, como nos casos de documentos indispensveis como a prova docu-
mental e o registro dos atos processuais. A oralidade tem como subprincpios:
a prevalncia da oralidade sobre a escritura, a imediatidade (as provas so
produzidas na frente do juiz), a identidade fsica do juiz, a irrecorribilidade
das decises interlocutrias, a concentrao dos atos em uma s audincia,
a vedao devoluo ao rgo hierarquicamente superior da matria fti-
ca debatida na causa e documentao dos atos praticados oralmente. Esse
princpio possibilita um maior contato das pessoas com o juiz e esse contato
assegura uma maior ampla defesa.
16. Princpio do livre convencimento motivado (art. 371):
Originalmente adotava-se o sistema da ntima convico no qual o juiz

podia decidir com base nas provas contidas nos autos e nas provas obtidas
fora dos autos. Alm disso, o juiz no precisava fundamentar, o levava exis-
tncia de muitas decises arbitrrias. Um exemplo atual desse tipo de sistema
de avaliao de provas o Jri (art. 5, XXXVIII, b, CF).
Posteriormente se adotou o sistema da prova legal ou tarifria no qual al-
gumas provas tinham mais pesos do que outras e o juiz tinha que obedecer es-
ses pesos na hora de decidir. Nesse sistema tambm existiam alguns fatos que
s podiam ser comprovados a partir de provas especficas (art. 406, CPC).
Um exemplo disso atualmente a instituio do casamento s podendo ser
comprovada a partir da Certido.
Atualmente se adota o sistema da livre convico motivada ou da persu-
aso racional que dispe que o convencimento do juiz s pode se basear nas
provas contidas nos autos e obtidas em contraditrio (interpretao do art.
10 do CPC). Alm disso, o juiz tem o dever de motivar as suas sentenas.
17. Princpio da vedao s provas ilcitas (art. 5, LVI, CF):
FGV DIREITO RIO 48

O procedimento probatrio do Cdigo de Processo Civil envolve trs fa-

ses: Requerimento, Admisso e Produo. Na fase da Admisso o juiz verifica
a admissibilidade da prova, a sua relevncia, se a prova no ilcita e se ela
necessria. Provas ilcitas so aquelas que ferem algum princpio constitucio-
nal. S so permitidas provas expressamente previstas em lei (tpicas) e provas
atpicas moralmente permitidas.
Quem avalia a admissibilidade de uma prova o mesmo juiz que julga o
caso. Dessa forma, abre-se a possibilidade do problema do juiz vir a se con-
vencer com uma prova que ilcita e que, portanto, ele no deveria se basear
para decidir. Caso fosse outro juiz no se correria esse risco.
18. Princpio da Cooperao (art. 6, CPC):
O artigo 6 do NCPC dispe: Todos os sujeitos do processo devem co-

operar entre si para que se obtenha, em tempo razovel, deciso de mrito
justa e efetiva. Extrai-se desse princpio a ideia de que as partes tem um
dever de cooperao na busca da verdade. A viso publicista defende que a
as provas devem ser buscadas independentemente de quem o seu cliente.
Dessa forma, a verdade deveria ser buscada mesmo que o seu cliente fosse
culpado. A viso privatista rebate esse entendimento alegando que isso seria
um incentivo produo de provas contra si mesmo.
VI. JURISPRUDNCIA
1) EMENTA Agravo regimental em recurso extraordinrio. Princpios

do contraditrio e da ampla defesa. Ofensa reflexa. Precedentes. 1. A afronta
aos princpios do contraditrio e da ampla defesa, quando depende, para ser
reconhecida como tal, da anlise de normas infraconstitucionais, ou dos fatos
da causa, tal como aqui ocorre, configura apenas ofensa indireta ou reflexa
Constituio da Repblica. 2. O recurso extraordinrio no se presta ao
reexame de fatos e provas do processo. Incidncia da Smula n 279 desta
Suprema Corte. 3. Agravo regimental no provido.
(STF RE: 252257 RS, Relator: Min. DIAS TOFFOLI, Data de Jul-
gamento: 28/08/2012, Primeira Turma, Data de Publicao: ACRDO
ELETRNICO DJe-180 DIVULG 12-09-2012 PUBLIC 13-09-2012)
2) EMENTA Agravo regimental no recurso extraordinrio com agra-
vo. Negativa de prestao jurisdicional. No ocorrncia. Princpios do con-
traditrio e da ampla defesa. Ofensa reflexa. Legislao infraconstitucional.
Reexame de fatos e provas. Impossibilidade. Precedentes. 1. A jurisdio foi
prestada pelo Tribunal de origem mediante deciso suficientemente mo-
FGV DIREITO RIO 49

tivada. 2. O Plenrio do Supremo Tribunal Federal, no exame do AI n

791.292-QO-RG, Relator o Ministro Gilmar Mendes, concluiu pela reper-
cusso geral do tema e reafirmou a jurisprudncia da Corte no sentido de que
o art. 93, IX, da Constituio Federal exige que o acrdo ou deciso sejam
fundamentados, ainda que sucintamente, sem determinar, contudo, o exame
pormenorizado de cada uma das alegaes ou provas, nem que sejam corretos
os fundamentos da deciso. 3. A afronta aos princpios da legalidade, do de-
vido processo legal, da ampla defesa e do contraditrio, dos limites da coisa
julgada e da prestao jurisdicional, quando depende, para ser reconhecida
como tal, da anlise de normas infraconstitucionais, configura apenas ofensa
indireta ou reflexa Constituio da Repblica, o que no enseja o reexame
da questo em recurso extraordinrio. 4. Inadmissvel, em recurso extraor-
dinrio, a anlise da legislao infraconstitucional e o reexame dos fatos e
das provas dos autos. Incidncia das Smulas n 636 e 279/STF. 5. Agravo
regimental no provido.
(STF ARE: 669061 ES, Relator: Min. DIAS TOFFOLI, Data de Jul-
gamento: 27/05/2014, Primeira Turma, Data de Publicao: ACRDO
ELETRNICO DJe-120 DIVULG 20-06-2014 PUBLIC 23-06-2014)
VII. RECURSOS/MATERIAIS UTILIZADOS:
DIDIER Jr, Fredie; Civil Curso de Direito Processual Civil, Ed. PODVM
17. Edio, 2015 Vol. 1.
GRECO, Leonardo. Instituies de Processo Civil: introduo ao direito

processual civil. Volume 1. 5 edio. So Paulo: Forense, 2015. Captulo
XXII.
VIII. CASO GERADOR
1) Manoela e Maria esto litigando em uma ao de despejo, cada uma ar-

gumentou em sua defesa e o juiz, no momento da sentena, fundamentou-se
em um fato que no foi alegado pelas partes e no foi abordado por nenhu-
ma delas, porm, est comprovado nos autos. A deciso foi tomada baseada
em questo de fato, mas formada em questo na qual as partes no sabem
se ocorreu ou no aquele fato, ou se ocorreu de outra forma. O juiz agiu de
forma correta sem ter exposto esse fato previamente entre as partes? Em caso
de resposta negativa, aponte qual foi o princpio violado. Fundamente sua
resposta.
FGV DIREITO RIO 50

2) Augusto, ao se separar de Beatriz, ficou obrigado a pagar penso ali-

mentcia no valor de R$ 1.500,00 por ms. Porm, decorridos alguns anos,
Augusto props uma ao de exonerao de alimentos com o fundamento
de que a sua renda diminuiu consideravelmente por ter formado uma nova
famlia. Mas o juiz em sua sentena entendeu o pedido de Augusto improce-
dente, com o argumento de no ter sido comprovada a real situao financei-
ra de Augusto. Em sede de recurso, Augusto juntou documento incontestvel
alegando que antes da sentena do juiz, Beatriz recebeu uma grande quantia
de herana da sua av. Com base nisso, Augusto acredita na necessidade de
reformulao da sentena considerada improcedente. J Beatriz, nas contrar-
razes de apelao, argumentou que naquele momento processual no mais
poderia ser considerado nenhum fato novo e, ainda, a sua herana no modi-
ficou em nada a sua situao financeira, sendo infundadas, ento, as alegaes
de Augusto. Pergunta-se:
Qual o princpio que seria violado em caso de ser comprovado que o fato
novo alegado por Augusto no foi considerado pelo juiz em sua sentena?
IX. CONCLUSO DA AULA:
O Direito Processual integra o Direito Pblico e este contm o conjunto

de normas legais e de princpios. Quando estudamos princpios estamos tra-
tando de valores. Os princpios podem ser considerados uma espcie de nor-
ma. Por serem revestidos de valores, os princpios possuem uma interpretao
mais ampla e extensiva e no restritiva. O exemplo disso eles poderem ser
aplicados no s no mbito judicial, mas tambm no mbito extrajudicial.
Todas as normas processuais, seja na sua criao ou na sua aplicao, devem
ser analisadas pelos princpios processuais fundamentais. Dessa forma, a nor-
ma estar em conformidade com a textura processual adequada no nosso
ordenamento jurdico.
FGV DIREITO RIO 51

AULA 8: JURISDIO.
I. TEMA
Jurisdio.
II. ASSUNTO
A jurisdio pode ser entendida como pea fundamental para a atuao

estatal, dentro do objetivo de aplicar o direito material ao caso concreto apre-
sentado, resolvendo situao de crise jurdica e obtendo, por conseguinte, a
pacificao social.
O objetivo das aulas analisar a jurisdio, sendo esta a funo estatal que
tem por escopo a atuao da vontade concreta da lei, por meio da substitui-
o, pela atividade de rgos pblicos, da atividade de particulares ou dos
prprios rgos pblicos, seja ao afirmar a vontade da lei, seja tornando tal
vontade efetiva.
1. Introduo
A jurisdio constitui a forma estatal, por excelncia, de composio de

litgios, embora no seja a nica. A sociedade, desde tempos longnquos,
convive com divergncias que geram os conflitos, as lides. Para solucionar
esta resistncia negociao, o Estado, que veda a autotutela, manifesta-se
por meio da jurisdio, cuja regncia se operar por meio dos ritos estabele-
cidos pelo legislador.
Palavra que vem do latim jurisdictio (que etimologicamente significa di-
zer o direito), a jurisdio tem como fim ltimo a pacificao social e con-
siste em um poder-dever do Estado, pois, se por um lado corresponde a uma
manifestao do poder soberano do Estado, impondo suas decises de forma
imperativa, por outro corresponde a um dever que o Estado assume de diri-
mir qualquer conflito que lhe venha a ser apresentado.
FGV DIREITO RIO 52

Assim, medida que o Estado, vedando a justia privada, retira do indi-

vduo a possibilidade de buscar por suas prprias foras a resoluo dos con-
flitos, assume, em contrapartida, o poder-dever de solucion-los com justia,
uma vez que a perpetuao de pretenses insatisfeitas e controvrsias penden-
tes de resoluo constituiria fonte de intensa perturbao da paz social.
Ao elaborar sua Teoria Geral do Processo no incio do sculo XX, Chio-
venda definiu a jurisdio como a funo do Estado que tem por escopo a
atuao da vontade concreta da lei por meio da substituio, pela atividade
de rgos pblicos, da atividade de particulares ou de outros rgos pblicos,
j no afirmar a existncia da vontade da lei, j no torn-la, praticamente,
efetiva28. Consoante outro grande processualista peninsular, Francesco Car-
nelutti, entende a jurisdio como a funo estatal de justa composio da
lide, entendida esta ltima como o conflito de interesses qualificado pela pre-
tenso de uma parte e resistncia de outra. Jaime Guasp, por sua vez, entende
a jurisdio como uma funo de satisfao das pretenses das partes, desse
modo, a lide no seria imprescindvel, podendo uma demanda individual e
no resistida ocasionar o exerccio da jurisdio29.
Face ao declnio do pensamento positivista e a evoluo do ps-positivis-
mo, o entendimento da jurisdio como mera atuao da vontade da lei de-
monstra-se incompleto, vez que o Estado por meio da jurisdio, ao exercer
a vontade da lei, deve levar em conta a justia social como finalidade. Desse
modo, a jurisdio pode ser definida de acordo com a posio adotada pela
doutrina brasileira, que procura relacionar os conceitos supracitados, como
sendo a funo de atuar a vontade objetiva da lei, com a finalidade de obter
a justa composio da lide.
Assim, o processo traduz-se numa tcnica de soluo imperativa de con-
flitos, o monoplio estatal em dirimir controvrsias por meio do exerccio
da jurisdio, capitaneada pelo Estado-Juiz, que quem decide, seguido dos
auxiliares da Justia, em que todos exercem o poder estatal. Muito embora o
Estado detenha o monoplio do exerccio da jurisdio, este admite a resolu-
o de controvrsias por meio da jurisdio arbitral. De modo que a justia
das decises arbitrais no pode ser revista pelo Poder Judicirio. Ao Judicirio
fica resguardada apenas a possibilidade de decretao de nulidade da sentena
arbitral, prevista nos artigos 32 e 33 da Lei de Arbitragem (Lei 9307/96).
O direito processual, por sua vez, cuidar de estabelecer as regras destina-
das a reger como se operar o exerccio da jurisdio na soluo dos conflitos
sociais.
Os trs elementos estruturais do direito processual so os institutos jur- 28
CHIOVENDA, Giuseppe. Instituies
de Direito Processual Civil, vol. II. So
dicos da jurisdio, ao e do processo. A jurisdio ocupa o centro da teoria Paulo: Saraiva & Cia. Editores, 1943, p.
processual e por intermdio dela se manifesta uma das formas do poder esta- 11. Traduo J. Guimares Menegale.
Ttulo original: Istituzioni di Diritto Pro-
tal soberano, configurando uma funo estatal. O direito de ao assegura- cessuale Civile.
do a todos. Ao exercer esse direito, o cidado provoca o exerccio da atividade 29

GUASP, Jaime. La pretensin Procesal,
Madrid, 1981. p. 66.
FGV DIREITO RIO 53

jurisdicional. Com efeito, o exerccio ex officio da jurisdio representaria um

motivo de instabilidade social e comprometeria a imparcialidade do rgo
julgador. O processo, por sua vez, o instrumento utilizado pelo Estado para
prestar jurisdio e se manifesta por uma srie de atos concatenados para o
fim de obteno da tutela jurisdicional.
Para melhor entender os modos pelos quais os conflitos sociais surgem e
so resolvidos, de bom alvitre recorrer lio de Carnelutti30. Segundo esse
consagrado autor, existem no mundo pessoas e bens (capazes de satisfazer s
necessidades do homem) e, obviamente, h constante interesse do ser huma-
no em se apropriar dos bens para satisfazer suas necessidades.
Segundo o renomado jurista, interesse seria uma posio favorvel sa-
tisfao de uma necessidade que se verifica em relao a um bem. No entan-
to, como os bens so limitados (diferentemente do que ocorre em relao
s ilimitadas necessidades humanas), iro surgir no convvio social conflitos
de interesses. Caso este conflito no se dilua no meio social, determinado
membro da sociedade ir desejar que o interesse do outro seja subordinado ao
seu (Carnelutti chamou esse fenmeno de pretenso). Havendo resistncia
pretenso do titular de um dos interesses por parte de outrem, surgir a de-
nominada lide (conflito de interesses). Para Carnelutti, repita-se, jurisdio
a atividade estatal em que se busca a justa composio da lide.
Poderia-se considerar, ento, o processo (instrumento da jurisdio) como
o mtodo mais eficiente para composio de litgios, sendo este o meio pelo
qual o Estado moderno presta a funo jurisdicional. Esta concluso, porm,
vem sendo gradativamente questionada, haja vista a morosidade existente na
atual estatal em decorrncia da sobrecarga de demandas. A demora na solu-
o dos conflitos pode acabar importando prejuzo s partes, de modo que o
objetivo de conceder a ordem a quem de direito se daria de forma ineficaz,
posto que o decurso do tempo acabaria por deteriorar o objeto ou os benef-
cios decorrentes de seu direito.
So caractersticas da jurisdio:
CARACTERSTICAS CONTEDO
Para o exerccio da jurisdio o Esta-
Inevitabilidade
do dispensa a anuncia do demandado.
Os resultados do processo sero im-
Imperatividade postos s partes, independentemente
de aceitao.
Imunizao dos efeitos das decises
Definitividade proferidas, isto , possui aptido para a
produo da coisa julgada material. 30
CARNELUTTI, Francesco. Teoria Geral
Atravs da jurisdio se cria a norma do Direito. So Paulo: Saraiva & Cia
Atividade criativa Editores, 1942, p. 78-82. Traduo A.
jurdica do caso concreto. Rodrigues Queirs.
FGV DIREITO RIO 54

Com relao atividade jurisdicional, Chiovenda a distinguiu da ativida-

de legislativa mediante a utilizao do critrio criao-aplicao do direito.
Nessa perspectiva, a jurisdio seria uma atividade declaratria31 de direitos
preexistentes. Segundo os adeptos desse entendimento, o direito, criado pelo
legislador, seria declarado pelo magistrado ao julgar a pretenso que lhe foi
submetida.
Entre os principais juristas opositores dessa tradicional concepo, per-
tinente destacar a doutrina de Mauro Cappelletti, emrito jurista da Univer-
sidade de Florena. Na obra denominada Giudici Legislatori?32, Cappelletti
apresenta uma nova viso da jurisdio, no mais caracterizada como ati-
vidade meramente declaratria de direitos. Cappelletti desenvolve seu pen-
samento partindo da constatao de que interpretao e criao do direito
no seriam conceitos opostos, pois ao menos um mnimo de criatividade se
mostra inerente a toda atividade interpretativa:
Em realidade, interpretao significa penetrar os pensamentos, ins-

piraes e linguagem de outras pessoas com vistas a compreend-los
e no caso do juiz, no menos que no do musicista, por exemplo
reproduzi-los, aplic-los e realiz-los em novo e diverso contexto de
tempo e lugar. bvio que toda reproduo e execuo varia profun-
damente, entre outras influncias, segundo a capacidade do intelecto e
estado de alma do intrprete. Quem pretenderia comparar a execuo
musical de Arthur Rubinstein com a do nosso ruidoso vizinho?
E, na verdade, quem poderia confundir as interpretaes geniais de
Rubinstein, com as tambm geniais, mas bem diversas, de Cortot, Gie-
seking ou de Horowitz? Por mais que o intrprete se esforce por ser
fiel ao seu texto, ele ser sempre, por assim dizer, forado a ser livre
porque no h texto musical ou potico, nem tampouco legislativo,
que no deixe espao para variaes e nuances, para a criatividade in-
terpretativa. Basta considerar que as palavras, como as notas nas msi-
cas, outras coisas no representam seno smbolos convencionais, cujo
significado encontra-se inevitavelmente sujeito a mudanas e aberto a 31
Nesse sentido, THEODORO JR., Hum-
berto. Curso de Direito Processual Civil,
questes e incertezas. 33 vol. I. 41 edio. CMARA, Alexandre
Freitas. Lies de Direito Processual Ci-
vil, vol. I. 13 ed. Rio de Janeiro: Lumen
Esta ltima concepo se mostra mais compatvel com o Direito brasileiro, Juris, 2005, p. 74. GRINOVER, Ada Pel-
legrini, DINAMARCO, Cndido, CINTRA,
principalmente nos dias atuais, quando a elaborao de smulas, vinculantes Antnio Carlos de Arajo. Teoria Geral
do Processo. 14 edio. So Paulo: Re-
ou no, a repercusso geral e a reiterao de entendimentos jurisprudenciais vista dos Tribunais, 1998, p. 38.
criam norma para os casos concretos, criando um sistema prximo do siste- 32
Foi utilizada como fonte de consulta
a verso traduzida para o portugus:
ma de precedentes, visto que afetam outros casos diversos do paradigma. CAPPELLETTI, Mauro. Juzes Legisla-
Nos dias de hoje, parece claro que o problema se concentra no mais na dores? Trad. Carlos Alberto Alvaro de
Oliveira. Porto Alegre: Sergio Antonio
existncia da discricionariedade do magistrado na soluo de determinado Fabris, 1999.
caso, mas sim nos modos, limites e legitimidade da criatividade judicial. 33

CAPPELLETTI, Mauro. Juzes Legisla-
dores? op. cit., p. 21-22.
FGV DIREITO RIO 55

Igual dificuldade encontrada pela doutrina para identificar, em determi-

nadas hipteses, a diferena de um ato administrativo de outro jurisdicional.
Em regra, o ato jurisdicional dotado de imparcialidade, definitividade e
substitutividade, bem como direcionado para o interesse pblico. O ato ad-
ministrativo, por sua vez, caracterizado pela parcialidade e revogabilidade,
sendo atividade prpria e voltada para o interesse particular. Um exemplo de
difcil classificao a jurisdio voluntria, na qual no h pretenses con-
trapostas, mas se prov tutela a uma parte.
So poderes inerentes jurisdio:
Poder de deciso poder de resolver as questes que lhe sejam subme-
tidas (art. 203 do CPC).
Poder de coero poder de impor aos sujeitos do processo ou terceiros
o respeito a obedincia s suas ordens e decises. Esse poder faculta inclusive
emprego da fora fsica ou policial, e de sanes e restries liberdade indi-
vidual, pessoal e patrimonial (art. 139, inciso IV do CPC).
Poder de documentao poder de registrar de modo permanente e
inaltervel o contedo de determinados fatos e atos (arts. 209 e 367 do CPC).
Poder de conciliao Cabe ao juiz a qualquer tempo tentar promover
a conciliao das partes (art. 139, inciso V do CPC).
Poder de impulso cabe ao juiz, uma vez instaurado o processo, im-
pulsion-lo de ofcio com despachos e atos de expediente (art. 2 do CPC).
Por ltimo, importante declinar os princpios que informam a jurisdio:
Princpios Contedo
Jurisdio s pode ser exercida por juzes regu-
larmente investidos, providos em cargos de magis-
Investidura
trados e que se encontrem no efetivo exerccio des-
ses cargos.
Cada rgo exerce a funo jurisdicional nos limi-
tes da competncia que a lei lhe conferiu. a impos-
sibilidade de qualquer rgo jurisdicional transferir
Indelegabilidade
esse poder, outorgado pela lei, para outro juiz ou
para outro rgo jurisdicional. Excees: carta pre-
catria, rogatria e de ordem.
Todos os rgos jurisdicionais possuem uma base
Aderncia ao territrio
geogrfica dentro da qual exercem sua jurisdio.
Jurisdio um poder inerte, ou seja, os rgos
jurisdicionais s devem atuar quando provocados
Inrcia por algum interessado. Existem excees. Por exem-
plo: juiz pode instaurar, de ofcio, procedimento para
retirada do tutor de um menor (art. 1.197 do CPC).
Nenhum juiz pode recusar-se a exercer jurisdio
Indeclinabilidade
quando solicitado.
FGV DIREITO RIO 56

Princpios Contedo
Jurisdio um poder nico do Estado sobera-
no; e, apesar de distribuda, pelas regras de compe-
Unidade da jurisdio tncia, entre todos os juzes, cada um deles age em
nome do Estado soberano e representa a sua vonta-
de nica.
A jurisdio pode ser classificada conforme:

a natureza dos interesses tutelados, em civil ou penal;
o tipo de provimento pleiteado, em cautelar, de conhecimento ou
de execuo;
o tipo de atividade desempenhada pelo juiz, em contenciosa ou
voluntria.
Ao Estado, no exerccio da atividade jurisdicional, cabe promover a pres-

tao jurisdicional e a tutela jurisdicional. A primeira consiste na atuao es-
tatal efetiva para solucionar a lide, enquanto a ltima se refere ao provimento
da pretenso de uma das partes. Humberto Theodoro Junior diferencia a
tutela jurisdicional da prestao jurisdicional nos seguintes termos:
Na satisfao do direito composio do litgio (definio ou atuao da
vontade concreta da lei diante do conflito instalado entre as partes) consiste
a prestao jurisdicional. Mas, alm dessa pacificao do litgio, a defesa do
direito subjetivo ameaado ou a reparao da leso j consumada sobre o
direito da parte tambm incumbe funo jurisdicional realizar, porque a
justia privada no mais tolerada (salvo excepcionalssimas excees) pelo
sistema de direito objetivo moderno.
Assim, quando o provimento judicial reconhece e resguarda o direito sub-
jetivo da parte, vai alm da simples prestao jurisdicional e, assim, realiza
a tutela jurisdicional. Todo litigante que ingressa em juzo, observando os
pressupostos processuais e as condies da ao, tem direito prestao ju-
risdicional (sentena de mrito ou prtica de certo ato executivo); mas nem
todo litigante faz jus tutela jurisdicional34.
A tutela jurisdicional pode ser classificada de acordo com:
a natureza da atividade do juiz, em cautelar, cognitiva ou executiva;
a perspectiva do dano, em preventiva ou repressiva;
o momento de sua prestao, em antecipada ou ulterior;
a necessidade de confirmao, em provisria ou definitiva.
34
THEODORO JR., Humberto. As Limi-
nares e a Tutela de Urgncia. Revista
da Emerj, vol. 5, n 17, 2002, p. 24-52,
p. 25.
FGV DIREITO RIO 57

Leitura obrigatria:

GRINOVER, Ada Pellegrini. Teoria Geral do Processo. 28 edio. So Paulo:
Malheiros, 2012 Captulos 12, 15 e 16.
VI. AVALIAO
Casos geradores:
1) Raquel prope demanda de execuo de alimentos, sob o rito previsto

no art. 733 do CPC, com base em ttulo judicial proferido nos autos de ao
de separao judicial litigiosa cumulada com pedido de guarda de filhos, fi-
xao de alimentos provisionais, partilha de bens, regulamentao de visitas e
medida de separao de corpos com pedido liminar. Em deciso interlocut-
ria naqueles autos, foi fixada, em favor da exequente, verba qualificada como
no alimentar, em decorrncia de frutos que lhe cabem dentro do patrimnio
do casal, uma vez que o executado estava na posse e administrao dos bens.
Afirmou a exequente, que, a fim de priv-la de receber os valores, o executado
tem efetuado suas movimentaes financeiras por meio de conta-corrente de
titularidade de sua me, motivo pelo qual no foi encontrado saldo suficiente
na conta. Foi expedido alvar para a retirada de quantia da conta bancria da
me do executado, bem como o bloqueio de contas de sua titularidade. Por
fim, no, havendo o pagamento, decretou o juiz, de ofcio, a priso do exe-
cutado pelo prazo de trinta dias, ao reconhecer o no pagamento e no acatar
a justificativa apresentada. Por fim, este impetrou habeas corpus. Pergunta-se:
a) Em quais casos permitida a priso civil?
b) A priso leva em conta a liberdade, enquanto os alimentos levam em
considerao a subsistncia do alimentando. Sendo estes dois valores funda-
mentais contrapostos, como deve ser feita a ponderao no caso concreto?
c) Poderia o juiz ter decretado a priso civil do executado de ofcio? Houve
imparcialidade? Justifique.
d) O caso trata de dvida de natureza alimentar ou no alimentar? No lti-
mo caso, seria possvel a priso do executado pelo no pagamento da dvida?
Referncia: STJ. RHC 28.853. Rel. para acrdo Min. Massami Uyeda.
Terceira Turma.
J. 1/12/2011. DJ. 12/3/2012
2) Joo e Bruna, casados, faleceram em decorrncia do mesmo acidente

automobilstico, havendo presuno de comorincia. Pedro, irmo de Bruna
requereu a retificao do registro de bito, com base no art. 109 da Lei de Re-
FGV DIREITO RIO 58

gistros Pblicos, alegando que, na verdade, sua irm falecera quinze minutos
aps Joo, de acordo com os laudos emitidos pelo hospital onde ambos foram
atendidos. Citados, os filhos do primeiro casamento de Joo, contestaram a
demanda. Em primeira instncia houve sentena de procedncia do pedido.
Em grau de apelao, o Tribunal de Justia anulou o processo desde o seu
incio, ao argumento de que, como o objeto da demanda era o desfazimento
da presuno de comorincia, incabvel seria a jurisdio voluntria do art.
109 da Lei de Registros Pblicos. Pergunta-se:
a) Quais so as diferenas entre jurisdio voluntria e jurisdio conten-
ciosa?
b) cabvel, no caso, a utilizao contenciosa ou se faz necessria a juris-
dio voluntria?
c) Agiu corretamente o Tribunal ao anular todos os atos processuais desde
o incio da demanda?
Referncia: STJ. REsp 238.573. Rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira.
Quarta Turma. J. 29/8/2000. DJ. 9/10/2000.
VII. CONCLUSO DA AULA
Fala-se em monoplio da jurisdio pelo Estado. Deste monoplio, que

impede a chamada justia pelas prprias mos deriva uma srie de princ-
pios, tais como a inevitabilidade da jurisdio. Se uma pessoa citada para
responder demanda, ela no pode declinar. A jurisdio se baseia no poder
de imprio do Estado, que precisa manter a sua ordem jurdica.
Durante muito tempo, predominou a ideia do monoplio. Comeou-se
a questionar, contudo, se o Estado era capaz de resolver todos os problemas.
Alm disso, nos ltimos tempos, at pelo movimento de acesso justia,
buscam-se meios alternativos de resoluo de conflitos. De toda sorte, mes-
mo com tais fatores (desiluso com o Estado e busca/fortalecimento de meios
alternativos), a jurisdio ainda , para a maioria, uma funo estatal.
A atuao da vontade concreta da lei um dado fundamental da jurisdi-
o, segundo Chiovenda. A implicao bsica de tal ideia, em sua viso, a
diferenciao entre a jurisdio e as outras funes estatais. Numa viso cls-
sica, atividade legislativa, por exemplo, cumpre criar a lei, cujos atributos
bsicos so abstrao e generalidade. J a jurisdio seria a concretizao da
vontade da lei.
Mas essa viso clssica deve ser repensada. Na poca de Chiovenda, a ati-
vidade jurisdicional no tinha a amplitude dos dias atuais.
FGV DIREITO RIO 59

AULAS 9, 10 E 11: COMPETNCIA
I. TEMA
Competncia.
II. ASSUNTO
As aulas trataro da competncia e suas qualificaes: territorial, funcio-

nal, em razo do valor e em razo da matria. Versaro, ainda, sobre a diferen-
a entre competncia relativa e absoluta, bem como suas respectivas formas e
momentos de arguio.
O objetivo das aulas analisar a competncia, distinguindo-a da noo de

jurisdio. Qualquer juiz regularmente investido possui jurisdio em todo
o territrio nacional. Contudo, sua competncia delimitada: um juzo de
Vara Cvel da Comarca de Petrpolis, por exemplo, possui competncia para
cuidar de determinados processos daquela comarca, mas no de outros pro-
cessos.
1. Introduo
A jurisdio, enquanto funo estatal, essencialmente una. Contudo, seu

exerccio exige que, na prtica, ocorra uma diviso de trabalho entre os diversos
rgos que compem o Poder Judicirio. Todos os rgos do Poder Judicirio
exercem jurisdio, mas nem todos sero competentes para examinar deter-
minado litgio. Seria, alis, um contrasenso que se criassem numerosos rgos
distribudos por todo o complexo sistema que o aparelho judicirio e, em
seguida, a lei facultasse a qualquer deles exercer, indistintamente, a jurisdio.
Essa diviso de competncia entre diferentes rgos do Judicirio realiza-
da por intermdio de um critrio racional, que busca estabelecer regras para
facilitar o exerccio da jurisdio. Em termos tcnicos, quando nos referimos
competncia, estamos tratando do conjunto de limites dentro dos quais 35
CMARA, Alexandre Freitas. Lies
cada rgo do Judicirio pode exercer legitimamente a funo jurisdicional.35 de Direito Processual Civil, vol. I. Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2005, p. 98.
FGV DIREITO RIO 60

Como se nota, a noo de competncia resulta de uma distribuio de

funes, ou melhor, de uma limitao de funes. Na medida em que a lei
divide e distribui, ela tambm limita. Cada rgo do Judicirio recebe a sua
parcela de funo e, desse modo, s est habilitado a exercer as funes con-
tidas nesses limites.
Isso ocorre no porque lhe falta jurisdio, mas sim porque lhe falta com-
petncia. Poderamos, ento, dizer que a jurisdio genrica e a competn-
cia especfica. Na medida em que o legislador delimita as atribuies de
determinado rgo do Judicirio, ele est definindo a competncia daquele
rgo para determinadas funes e proibindo-o de exercer outras.
Ser visto, mais frente, que o processo tem como um de seus pressupos-
tos de existncia a presena de um rgo investido de jurisdio. De fato,
isso o bastante para que o processo exista, mas no para que se desenvolva
validamente. Entre outros pressupostos processuais de validade, necessrio
que o rgo investido de jurisdio perante o qual se prope determinada
demanda tenha competncia para examin-la.
O objetivo da presente aula apresentar ao aluno os critrios utilizados
para que seja fixada a competncia para o julgamento de determinada causa,
bem como os modos pelos quais a distribuio de competncia realizada
na prtica. Sero abordados, ainda, outros assuntos afeitos ao tema, como as
hipteses de prorrogao, preveno e conflito de competncia.
Imagine que voc esteja formado, tenha logrado xito no exame da OAB
e se encontre agora em seu escritrio de advocacia. Ao receber seu primeiro
cliente, ele lhe apresenta determinada situao jurdica que dar ensejo sua
primeira demanda. Contrato de honorrios advocatcios devidamente assina-
do, s resta agora distribuir a petio inicial. Contudo, surge uma dvida: a
qual rgo de nosso Poder Judicirio a petio deve ser direcionada?
Em termos prticos, na maioria das vezes, no h maiores dificuldades
para determinar o juzo competente para determinado caso. Todavia, em de-
terminadas situaes, essa ser tarefa das mais rduas, em especial devido ao
complexo sistema de organizao judiciria existente em nosso pas.
No basta ao advogado conhecer a Constituio da Repblica e a legisla-
o processual. Inmeras vezes, preciso ter em mos o regimento interno
e o cdigo de organizao judiciria do tribunal perante o qual a demanda
ser proposta e, em outras, saber como a jurisprudncia se posiciona sobre
determinado assunto.
No por acaso que diferentes rgos de nosso Judicirio discordam, com
frequncia, sobre a matria referente competncia jurisdicional e surge, as-
sim, o denominado conflito de competncia.
Diversos critrios de fixao de competncia so utilizados pelo legislador
ao estabelecer regras genricas de diviso de competncia: em razo da ma-
tria, do valor da causa, da qualidade de uma das partes, critrio funcional,
FGV DIREITO RIO 61

territorial. Mas ser que h um processo lgico para que seja determinada, de
forma prtica, a competncia para julgar determinada causa, ou melhor, para
realizar determinado ato processual? 36
O primeiro questionamento que se faz no plano internacional. Em res-
peito soberania das diferentes naes, cabe indagar se cabe Justia brasilei-
ra conhecer a causa. No processo civil brasileiro, a competncia internacional
determinada pelos artigos 21 a 24 do CPC.
Nas hipteses dos artigos 21 e 22, temos a chamada competncia interna-
cional concorrente. Por ela existe a possibilidade de, se for o caso, a Justia de
outro pas poder, tambm, se considerar competente, desde que a sentena
estrangeira seja homologada pelo STJ. J nos casos do art. 23, a competncia
da Justia brasileira exclusiva e, ento, nosso ordenamento jurdico s reco-
nhece a competncia do juiz brasileiro para julgar a causa.
Nas situaes do art. 24, se a causa for julgada em outro pas, no ser
possvel que ocorra a homologao da sentena estrangeira no momento em
que a pessoa pretender dar efeitos dessa sentena no territrio brasileiro, sal-
vo se houver disposio em contrrio de tratados internacionais e de acor-
dos bilaterais que estejam em vigor no Brasil. Alm disso, o pargrafo nico
desse mesmo dispositivo traz que a pendncia de causa em nossa jurisdio
no obsta a homologao da sentena estrangeira pelo STJ, notadamente
nas hipteses de competncia internacional concorrente. Por fim, o art. 25
introduziu a possibilidade de clusula de eleio de foro em contratos inter-
nacionais, nos casos dos artigos 21 e 22, e respeitados os pressupostos gerais
de clusulas de eleio de foro previstos no art. 63.
Uma vez reconhecida a competncia da justia brasileira, ser necessrio
definir a competncia constitucional interna. Consultando a Constituio,
que indica as atribuies das Justias Especiais, ser ento verificado se estaria
diante de hiptese de julgamento de alguma das Justias Especiais (Eleitoral,
Militar e Trabalhista) ou da Justia Comum (Federal ou Estadual). As atri-
buies da Justia Estadual no esto enumeradas taxativa e exaustivamente
na Constituio, mas a elas se chega por excluso.
Na terceira etapa, sero apresentados os diversos critrios utilizados para
a fixao de competncia: territorial, objetivo (pessoa, matria ou valor da
causa) e funcional iro incidir concomitantemente. Normalmente, o primei-
ro critrio a ser observado o territorial e, assim, deve ser verificado em qual
comarca (Justia Estadual) ou seo judiciria (Justia Federal) deve o feito
ser julgado. Como se sabe, o territrio brasileiro dividido em circunscries
judicirias. Aqui, comum encontrar a expresso foro competente, que in-
distintamente pode ser utilizado para se referir a comarca ou seo judiciria. 36
No se pode perder de vista que num,
Se no foro competente para julgamento do feito s existir um rgo ju- mesmo processo, diferentes rgos do
Poder Judicirio iro realizar atos di-
risdicional, o que algo muito raro em grandes estados, mas ainda pode ser versos. Um rgo ir proferir sentena,
outro analisar o recurso, um terceiro
cumprir a carta precatria, etc.
FGV DIREITO RIO 62

encontrado no interior (ex: Comarca de Italva ou Comarca de Natividade),

o problema est encerrado.
Todavia, normalmente temos diversos rgos jurisdicionais na mesma co-
marca ou seo e, ento, consultando o cdigo de organizao judiciria e o
regimento interno dos tribunais, poder finalmente ser encontrado qual o
juzo competente (essa diviso pode ser feita em relao matria, qualidade
das partes ou valor da causa37). Havendo mais de um juzo competente para a
mesma matria, a fixao da competncia ser feita por distribuio.
No estudo das questes relativas competncia, preciso observar pecu-
liaridades que podem existir nos diversos Tribunais. guisa de exemplo, no
Estado do Rio de Janeiro existe uma diviso territorial especial. Para facilitar
o acesso justia, a Comarca da Capital (e agora tambm a Comarca de
Niteri) subdividida em diversos fruns regionais. Assim, nesta Comarca,
temos os fruns regionais do Mier, Ilha do Governador, Barra da Tijuca,
entre outros. Fenmeno semelhante ocorre em relao aos Juizados Especiais,
muito embora a diviso desses no corresponda exatamente quela feita em
relao aos fruns regionais.
A competncia para julgamento de determinado feito determinada no
momento de ajuizamento da demanda, pelas regras existentes nesse momen-
to, nos termos do art. 43 do CPC, que estabelece a regra da perpetuatio juris-
dicionis. Ainda que haja alguma mudana posterior como, por exemplo,
o ru mudar seu domiclio a competncia j estar fixada. Esse fenmeno
(perpetuatio) no deve ser confundido com o da prorrogao de competn-
cia. Essa ir aparecer nas hipteses em que determinado juzo no origina-
riamente competente para determinada causa, mas passa a ser. Geralmente,
isso ir ocorrer nos casos de incompetncia relativa (nunca se a incompe-
tncia for absoluta), quando surgir algumas das hipteses de modificao de
competncia (conexo, continncia, inrcia ou vontade das partes).
2. Princpios bsicos da competncia
A competncia regida por dois princpios bsicos, a saber:

a) Indisponibilidade da competncia: o rgo no dispe sobre sua com-
petncia, e cabe ao legislador dar flexibilidade a estas regras;
Regra de kompetenzkompetenz: o prprio juiz ou rbitro competente
para julgar sua competncia, isto , a ele caber analisar se compe-
tente para julgar o caso. 37
Note-se que a competncia dos
Juizados Especiais estabelecida
pela CRFB/88 e pelas Leis 9.099/95 e
10.259/01. Todavia, nada impede que
b) Tipicidade da competncia: via de regra, a competncia deve estar pre- outras divises em relao ao valor da
causa sejam feitas em determinado tri-
vista em normas positivadas (tpicas). Contudo, existem competncias impl- bunal, desde que respeitadas as regras
presentes na Constituio e na legisla-
o processual.
FGV DIREITO RIO 63

citas, especialmente pelo fato de que no pode haver vcuo de competncia

(algum tem de ser competente).
3. Distribuio da competncia
A distribuio da competncia uma tarefa legislativa. A primeira grande

distribuio est na CRFB, ao criar as cinco Justias (Justia Federal Comum,
Justia do Trabalho, Justia Eleitoral, Justia Militar e Justia Estadual).
Obs.: O juiz sem competncia constitucional produz decises nulas ou
inexistentes? Ada Pelegrini Grinover entende que inexistente porque des-
respeita as regras de competncia constitucional. A concepo majoritria
entende que existe, mas nula (faz coisa julgada e cabe ao rescisria).
4. Momento de fixao da competncia e perpetuatio jurisdictionis
Aplica-se o art. 43 do CPC:
Determina-se a competncia no momento do registro ou da distri-

buio da petio inicial, sendo irrelevantes as modificaes do estado
de fato ou de direito ocorridas posteriormente, salvo quando suprimi-
rem o rgo judicirio ou alterarem a competncia absoluta.
a data da propositura que fixa a competncia. O momento da proposi-

tura da ao a distribuio ou o momento do despacho inicial dos casos em
que s houver um juiz e um juzo. Confira-se o art. 312 do CPC:
Considera-se proposta a ao quando a petio inicial for protoco-

lada, todavia, a propositura da ao s produz quanto ao ru os efeitos
mencionados no art. 240 depois que for validamente citado.
A segunda parte do artigo 43, CPC, diz que, fixada a competncia, no

importam os fatos supervenientes, pois no alteram a competncia j fixada
(regra de estabilidade do processo). a perpetuao da jurisdio. Mas a
terceira parte do dispositivo excepciona essa regra da perpetuao em duas
hipteses:
a) Quando houver supresso do rgo jurisdicional;
b) Quando houver alterao da competncia absoluta.
FGV DIREITO RIO 64

5. Classificao da competncia
a) Absoluta e relativa
De grande importncia prtica saber distinguir a competncia absoluta

da relativa, cada uma com um regime processual prprio. Vejamos a tabela
abaixo:
Absoluta Relativa
As regras de competncia relati-
So regras criadas para atender o in- va so regras criadas para atender o
teresse pblico interesse particular; ela no pode ser
conhecida de ofcio pelo juiz.
A incompetncia absoluta determina A relativa somente determina re-
a remessa dos autos para outro juzo e a messa, no sendo anulados os atos
anulao dos atos decisrios. decisrios.
Inderrogvel pelas partes Derrogvel pelas partes
Obs.: A incompetncia absoluta e a relativa no geram a extino do pro-

cesso, mas apenas a remessa dos autos para o juzo competente. Excees:
Juizados e incompetncia internacional.
b) Competncia originria e derivada
Originria a competncia para conhecer e julgar as causas em primeiro

lugar. A regra que os juzos singulares tenham competncia originria. Con-
tudo, h casos em que os Tribunais possuem competncia originria, mas so
excepcionais. Competncia derivada a competncia para julgar os recursos
(recebe a causa em um segundo momento). A regra que a competncia de-
rivada seja dos Tribunais.
c) Competncia internacional (art. 21 a 25, CPC) e competncia interna (art. 42

ao 69, CPC)
A competncia internacional pode ser concorrente (art. 21 e 22, CPC) ou

exclusiva (art. 23, CPC). Competncia interna: verificando-se a competncia
da Justia brasileira, resta saber qual ser o rgo do Poder Judicirio respon-
svel pelo julgamento da causa.
FGV DIREITO RIO 65

6. Critrios de fixao da competncia
So trs: critrios objetivo, funcional e/ou territorial. Mostram-se funda-

mentais na sistematizao da diviso de competncias que baseia a nossa le-
gislao, ainda que haja casos em que algum dos critrios possa ser irrelevante.
a) Objetivo: refere-se aos elementos da demanda. So eles: partes, pedido
e causa de pedir.
I) Competncia em razo da pessoa (elemento parte): considera uma das
partes. Ex: art. 109, I, CRFB. Competncia da Justia Federal para julgar as
causas de interesse da Unio.
II) Competncia em razo do valor da causa (elemento pedido): o valor
da causa determinado pelo pedido. No Juizado Especial Federal, apesar de
ser competncia em razo do valor da causa, a competncia absoluta (art.
3, 3, Lei n 10.259/01), assim como nos Juizados Especiais Estaduais da
Fazenda Pblica (art. 2, 4, Lei n 12.153/09). Excetuando os casos em
que a lei estabelece expressamente competncia absoluta em razo do valor da
causa, o artigo 63 do CPC traz a possibilidade de celebrar clusula de eleio
de foro, modificando a competncia em razo do valor da causa e do territ-
rio, observados seus requisitos. Competncia em razo da matria (elemento
causa de pedir): pela natureza jurdica da relao de direito material travada
no processo (ex: famlia juzo de famlia).
Obs.: a competncia em razo da matria e da pessoa absoluta. Via de
regra, a competncia em razo do valor da causa relativa.
b) Funcional: relaciona-se com as funes exercidas pelo rgo jurisdicio-
nal durante o processo. Por exemplo: funes de sentenciar, executar, julgar
recurso, receber a reconveno e ao cautelar. Possui duas dimenses:
I) Vertical: entre instncias, tambm denominada de hierrquica. Ex: Tri-
bunal de Justia do RJ julga os recursos contra as decises do juiz de primeira
instncia vinculado a ele.
II) Horizontal: ocorre na mesma instncia. Ex: Tribunal do Jri, com as
figuras do juiz pronunciante e do jri. No processo civil, o mesmo juiz com-
petente para o processo cautelar ser competente para o principal.
Tambm pode estar associada ao critrio territorial, que veremos logo a
seguir.
c) Territorial: aquela que permite identificar o lugar em que a causa
deve ser processada, isto , qual o foro competente. Em regra relativa, j
que pode ser objeto da clusula de eleio de foro do j citado art. 63, CPC.
Existem duas regras gerais de competncia territorial:
I) Art. 46 do CPC: domiclio do ru nas aes pessoais e nas reais mobili-
rias (direitos reais sobre mveis).
FGV DIREITO RIO 66

Art. 46. A ao fundada em direito pessoal ou em direito real sobre

bens mveis ser proposta, em regra, no foro de domiclio do ru.
1o Tendo mais de um domiclio, o ru ser demandado no foro
de qualquer deles.
2o Sendo incerto ou desconhecido o domiclio do ru, ele poder
ser demandado onde for encontrado ou no foro de domiclio do autor.
3o Quando o ru no tiver domiclio ou residncia no Brasil, a
ao ser proposta no foro de domiclio do autor, e, se este tambm
residir fora do Brasil, a ao ser proposta em qualquer foro.
4o Havendo 2 (dois) ou mais rus com diferentes domiclios, se-
ro demandados no foro de qualquer deles, escolha do autor.
5o A execuo fiscal ser proposta no foro de domiclio do ru, no
de sua residncia ou no do lugar onde for encontrado.
II) Art. 47 do CPC: nas aes reais imobilirias, isto , aquelas que tratam
de direitos reais sobre imveis, competente ser o foro de situao da coisa.
Logo, se no se encaixar em alguma das excees do 1, o foro de situao
ser caso de competncia territorial absoluta. Tambm o qualquer ao pos-
sessria imobiliria, previso introduzida pelo 2 desse mesmo dispositivo.
Art. 47. Para as aes fundadas em direito real sobre imveis com-
petente o foro de situao da coisa.
1o O autor pode optar pelo foro de domiclio do ru ou pelo foro
de eleio se o litgio no recair sobre direito de propriedade, vizinhana,
servido, diviso e demarcao de terras e de nunciao de obra nova.
2o A ao possessria imobiliria ser proposta no foro de situao
da coisa, cujo juzo tem competncia absoluta.
H, ainda, regras especiais, como as previstas nos artigos 48 a 53 do CPC,

e outras esparsas em nosso ordenamento.
7. Modificao da competncia (art. 54, CPC):
A modificao ou prorrogao de competncia hiptese em que o julga-

dor atua em causas fora de suas atribuies ordinrias. S possvel em caso
de incompetncia relativa quando no alegada pelas partes. A incompetncia
relativa no pode ser alegada de ofcio, conforme rege a smula 33 do STJ.
Alm da clusula de eleio de foro do art. 63, CPC e das hipteses de
supresso de rgo judicial ou alterao da competncia absoluta trazidas
pela parte final do art. 43, o art. 54 do CPC traz dois casos de modificao
da competncia relativa, a saber: a conexo e a continncia.
FGV DIREITO RIO 67

I) Conexo (art. 55, CPC): Na letra da lei, reputam-se conexas 2 (duas)

ou mais aes quando lhes for comum o pedido ou a causa de pedir. Tal
instituto visa evitar que se cheguem a decises conflitantes, alm de pro-
mover a economia processual. O novo Cdigo de Processo Civil positivou
entendimento pretorianos das cortes superiores. Um exemplo a vedao
conexo caso um dos processos j tenha transitado em julgado, constante da
parte final do 1 do art. 55 (matria sumulada pelo STJ n 235). Alm
disso, relevantssimas so as incluses dos pargrafos 2 e 3 ao dispositivo
em questo, uma vez que ampliam o conceito de conexo aos casos em que
haja a mesma relao jurdica, muito embora no obedeam estritamente ao
que prope o caput, isto , mesmo pedido ou causa de pedir.
Obs.: Se houver possibilidade de reunio, uma das causas poder ser sus-
pensa at o julgamento final da outra.
II) Continncia (art. 56, CPC): espcie de conexo, uma vez que h
identidade entre as partes e a causa de pedir entre duas ou mais aes, mas
um dos pedidos, por ser mais amplo, abrange os demais. Seus objetos no
so idnticos, razo pela qual no se confunde com a litispendncia parcial.
Nesses casos, como h a reunio de duas ou mais aes, o critrio que de-
fine sobre qual juiz recair a responsabilidade de deciso a preveno (art.
58, CPC). Quando se referir a uma mesma competncia territorial, o juiz
prevento ser aquele que fizer o despacho inicial positivo, hiptese do art. 59,
CPC. O mesmo se aplica para o art. 60 do CPC, em que se observa compe-
tncia territorial diversa, pelo fato de o imvel ser muito grande.
8. Conflito de competncia:
O conflito de competncia ocorre quando dois ou mais juzes conside-

ram-se competentes (conflito positivo art. 66, I, CPC) ou incompetentes
(conflito negativo art. 66, II, CPC) para julgar a causa. O inciso III do
art. 66 prev, ainda, conflito nos casos de reunio ou separao de processos.
Como adianta o pargrafo nico desse dispositivo, o juiz ou o rgo pode
suscitar o conflito, alm das partes e do Ministrio Pblico (art. 953, CPC).
Obs.: Smula 59 do STJ: No h conflito de competncia se j existe
sentena com trnsito em julgado, proferida por um dos juzos conflitantes.
Obs.2: Smula 3 do STJ: Compete ao TRF dirimir conflito de compe-
tncia verificado, na respectiva regio, entre juiz federal e juiz estadual inves-
tido de jurisdio federal.
FGV DIREITO RIO 68

Competncia penal
Primeiro, destaque-se que, em matria penal, a Justia do Trabalho nunca

ser competente. At mesmo os crimes contra a organizao do trabalho so
submetidos a julgamento pela Justia Federal, de acordo com entendimento
do Supremo Tribunal Federal.
A Justia Eleitoral, por sua vez, competente para julgar todos os crimes
eleitorais e crimes conexos.
A Justia Militar julga os crimes militares, mas no julga os crimes cone-
xos. Tambm no competente para julgar crime doloso contra a vida prati-
cado por militar contra civil, que ser submetido a julgamento pelo Tribunal
do Jri.
A competncia penal da Justia Federal segue a regra geral de competncia
em razo da pessoa, e abrange os crimes praticados contra servidor pblico
federal, no exerccio da funo, crimes polticos e distncia, praticados a
bordo de navio ou avio, contra o sistema financeiro e contra a organizao
do trabalho.
A competncia da Justia Estadual residual. As competncias originrias
do Superior Tribunal de Justia e do Supremo Tribunal Federal esto expres-
samente previstas na Constituio, nos artigos 102 e 105.
9. Jurisprudncia
Foro regional: momento da fixao da competncia
COMPETNCIA. VARA REGIONAL. CODJERJ. Se na ocasio da dis-

tribuio da ao, o ru j residia em rea sob jurisdio da Regional da Barra
da Tijuca, em se tratando de direito pessoal, ser naquele foro que dever tra-
mitar o feito. Ademais, na Comarca da Capital h diviso territorial interna
pela qual, funcionalmente, as atividades jurisdicionais so determinadas por
Juzos. regra de ordem pblica, visando melhor organizar e administrar os
servios destinados prestao jurisdicional.
Por isso, o pargrafo 7 do art. 94 do CODJERJ dispe que a compe-
tncia das Varas Regionais fixada pelo critrio territorial-funcional e como
tal, de natureza absoluta. Recurso manifestamente improcedente, e que nos
termos do art. 557 do Cdigo de Processo Civil, nega-seseguimento.
(TJRJ. Agravo de Instrumento 2006.002.27549. Rel. Des. Ricardo Ro-
drigues Cardozo. Dcima Quinta Cmara Cvel.).
FGV DIREITO RIO 69

Cdigo de Defesa do Consumidor: competncia absoluta
AGRAVO REGIMENTAL. AGRAVO DE INSTRUMENTO. PRE-

VIDNCIA PRIVADA. APLICAO DO CDC. FORO DE ELEIO.
RELAO DE CONSUMO. COMPETNCIA ABSOLUTA. DECLA-
RAO DE OFCIO.
1. Firme a jurisprudncia do STJ ao afirmar que as entidades de previdn-
cia privada esto sujeitas s normas de proteo do consumidor.
2. A competncia do juzo em que reside o consumidor absoluta, deven-
do ser declarada de ofcio pelo juzo.
(STJ. 3 Turma. AgRg no Ag 644.51. Rel. Ministro Humberto Gomes de
Barros. J. 24/8/2006. DJ 11/09/2006).
Preveno
COMPETNCIA. CONEXO DE AES. DESPACHO LIMINAR.

DATA DO AJUIZAMENTO DA AO. IDENTIDADE. CITAO.
PREVALNCIA. C.P.C. ART. 106. ART. 219.
Competncia. Aes conexas propostas perante juzos que dispem da
mesma competncia territorial. Juzos concorrentemente competentes que
despacharam as peties iniciais no mesmo dia. Determinao da preveno
e fi xao da competncia em funo da prioridade da citao, utilizada como
critrio de desempate. Cdigo de Processo Civil. Artigos 106 e 219. Apli-
cao. Se esto postos em confronto rgos que dispem da mesma compe-
tncia territorial, considera-se prevento o juzo que despachou em primeiro
lugar. Se vrios juzos, que dispem da mesma competncia territorial, des-
pacharam no mesmo dia, determina se a preveno e se fixa a competncia
em funo da prioridade da citao. Agravo provido. Deciso interlocutria
reformada.
(TJRJ. Agravo de Instrumento 1998.002.08664. Rel. Des. Wilson Mar-
ques. Quarta Cmara Cvel J. 9/9/1999).
Conexo e reunio de processos
PROCESSO CIVIL. CONEXO. AO DE BUSCA E APREENSO

E AO REVISIONAL DE CLUSULA CONTRATUAL. REUNIO.
CPC, ARTS. 103 E 106. PREJUDICIALIDADE (CPC, ART. 265). PRE-
CEDENTES. RECURSO PROVIDO.
I Nos termos do art. 103, CPC, que deixou de contemplar outras
formas de conexo, reputam-se conexas duas ou mais aes quando lhes for
FGV DIREITO RIO 70

comum o objeto (pedido) ou a causa de pedir, no se exigindo perfeita iden-

tidade desses elementos, seno a existncia de um liame
que as faa passveis de deciso unificada.
II Recomenda-se que, ocorrendo conexo, quando compatveis as fases
de processamento em que se encontrem, sejam as aes processadas e julga-
das no mesmo juzo, a fim de evitar decises contraditrias.
III Havendo conexo entre a ao de busca e apreenso e a ao revisio-
nal de clusula contratual, ambas envolvendo o mesmo contrato de alienao
fiduciria, justifica-se a reunio dos dois processos.
IV Se as aes conexas tramitam em comarcas diferentes, aplica-se o
art. 219 do Cdigo de Processo Civil, que constitui a regra. Entretanto, se
correm na mesma comarca, como na espcie, competente o juiz que despa-
char em primeiro lugar (art. 106).
(STJ. REsp 309.668. Rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira. Quarta Tur-
ma. J. 21/6/2001. DJ. 10/9/2001)
Mudana de competncia e interesses de menores
Notcia do STJ de 15 de janeiro de 2013

Interesse do menor autoriza mudana de competncia no curso do
processo por alterao de domiclio das partes
O princpio do melhor interesse do menor prevalece sobre a estabilizao
de competncia relativa. Assim, a mudana de domiclio das partes permite
que o processo tramite em nova comarca, mesmo aps seu incio. A deciso
da Segunda Seo do Superior Tribunal de Justia (STJ).
Na origem, trata-se de ao de reconhecimento e dissoluo de unio es-
tvel cumulada com guarda de filho. Aps o incio do processo, ambas as
partes mudaram de endereo, e o juiz inicial determinou sua remessa para o
novo domiclio do menor. O juiz dessa comarca, entretanto, entendeu que o
colega no poderia ter declinado da competncia relativa, que no pode ser
observada de ofcio.
Proteo ao menor
A ministra Nancy Andrighi afirmou que os direitos processuais e materiais
dos genitores so submetidos ao interesse primrio do menor, que objeto
central da proteo legal em aes que o afetem, como no caso de sua guarda.
Uma interpretao literal do ordenamento legal pode triscar o princpio
do melhor interesse da criana, cuja intangibilidade deve ser preservada com
todo o rigor, asseverou a relatora. Para ela, deve-se garantir a primazia dos
direitos da criana, mesmo que implique flexibilizao de outras normas,
como a que afirma ser estabilizada a competncia no momento da proposio
da ao (artigo 87 do Cdigo de Processo Civil CPC).
FGV DIREITO RIO 71

Juiz imediato
Para a ministra, deve ser aplicado de forma imediata e preponderante o
princpio do juiz imediato, previsto no Estatuto da Criana e do Adolescente
(ECA). Pela norma, o foro competente para aes e procedimentos envolven-
do interesses, direitos e garantias previstos no prprio ECA determinado
pelo local onde o menor tem convivncia familiar e comunitria habitual.
O intuito mximo do princpio do juzo imediato est em que, pela pro-
ximidade com a criana, possvel atender de maneira mais eficaz aos obje-
tivos colimados pelo ECA, bem como entregar-lhe a prestao jurisdicional
de forma rpida e efetiva, por meio de uma interao prxima entre o juzo,
o infante e seus pais ou responsveis, explicou a relatora.
Especialidade e subsidiariedade
Ela acrescentou que o CPC se aplica, conforme previso expressa do ECA,
de forma subsidiria, cedendo, portanto, no ponto relativo competncia ou
sua alterao. Desse modo, a regra especial subordina as previses gerais da
lei processual, dando lugar a uma soluo que oferece tutela jurisdicional
mais gil, eficaz e segura ao infante, permitindo, desse modo, a modificao
da competncia no curso do processo, afirmou a ministra.
Para a relatora, no h nos autos nenhum indcio de interesses escusos das
partes, mas apenas alteraes corriqueiras de domiclio posteriores a sepa-
raes, movidas por sentimentos de inadequao em relao ao domiclio
anterior do casal ou pela singela tentativa de reconstruo de vidas aps o
rompimento.
Eis a ementa do acrdo relativo notcia acima:
CC 114.782, rel. Min. Nancy Andrighi, Segunda Seo, julgamento
unnime em 12/12/12
PROCESSO CIVIL. CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA.
AO DE RECONHECIMENTO E DISSOLUO DE UNIO EST-
VEL C/C GUARDA DE FILHO. MELHOR INTERESSE DO MENOR.
PRINCPIO DO JUZO IMEDIATO. COMPETNCIA DO JUZO
SUSCITANTE.
1. Debate relativo possibilidade de deslocamento da competncia em
face da alterao no domiclio do menor, objeto da disputa judicial.
2. Em se tratando de hiptese de competncia relativa, o art. 87 do CPC
institui, com a finalidade de proteger a parte, a regra da estabilizao da com-
petncia (perpetuatio jurisdictionis), evitando-se, assim, a alterao do lugar
do processo, toda a vez que houver modificaes supervenientes do estado de
fato ou de direito.
3. Nos processos que envolvem menores, as medidas devem ser tomadas
no interesse desses, o qual deve prevalecer diante de quaisquer outras ques-
tes.
FGV DIREITO RIO 72

4. No havendo, na espcie, nada que indique objetivos escusos por qual-

quer uma das partes, mas apenas alteraes de domiclios dos responsveis
pelo menor, deve a regra da perpetuatio jurisdictionis ceder lugar soluo
que se afigure mais condizente com os interesses do infante e facilite o seu
pleno acesso Justia. Precedentes.
5. Conflito conhecido para o fim de declarar a competncia do Juzo de
Direito de Carazinho/RS (juzo suscitante), foro do domicilio do menor.
Competncia de unio homoafetiva. Notcia do STJ de 10 de junho de
2013
Vara de Famlia competente para julgar dissoluo de unio homo-
afetiva
Havendo vara privativa para julgamento de processos de famlia, ela
competente para apreciar pedido de reconhecimento e dissoluo de unio
estvel homoafetiva, independentemente das limitaes inseridas no Cdigo
de Organizao e Diviso Judiciria local.
A deciso da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia (STJ), ao
julgar recurso em processo no qual o Tribunal de Justia do Rio de Janeiro
(TJRJ) afastou a competncia da Vara de Famlia de Madureira em favor do
juzo civil.
A Turma concluiu que a vara de famlia competente para julgar as causas
de dissoluo homoafetiva, combinada com partilha de bens, independente-
mente das normas estaduais. O TJRJ havia decidido que deveria predominar,
no caso, a norma de organizao judiciria local, que dispunha que a ao
tramitasse perante o juzo civil.
Segundo deciso da Turma, a plena equiparao das unies estveis homo-
afetivas s unies estveis heteroafetivas trouxe, como consequncia para as
primeiras, a extenso automtica das prerrogativas j outorgadas aos compa-
nheiros dentro de uma situao tradicional.
Igualdade
Embora a organizao judiciria de cada estado seja afeta ao Judicirio
local, a outorga de competncias privativas a determinadas varas, conforme
a relatora do recurso, ministra Nancy Andrighi, impe a submisso dessas
varas s respectivas vinculaes legais construdas em nvel federal. Decidir
diferentemente traria risco de ofensa razoabilidade e tambm ao princpio
da igualdade.
Se a prerrogativa de vara privativa outorgada ao extrato heterossexual da
populao brasileira, para a soluo de determinadas lides, tambm o ser
frao homossexual, assexual ou transexual, e a todos os demais grupos repre-
sentativos de minorias de qualquer natureza que tenham similar demanda,
sustentou a relatora.
FGV DIREITO RIO 73

A Turma considerou que a deciso da TJRJ afrontou o artigo 9 da Lei

9.278/96, que dispe que toda matria relativa unio estvel de compe-
tncia do juzo de famlia, assegurado o segredo de Justia.
O nmero deste processo no divulgado em razo de sigilo judicial
Leitura obrigatria:
GRECO, Leonardo. Instituies de processo civil. Volume I. 3 edio. Rio de

Janeiro: Forense, 2011. Captulos VI e VII.
VI. AVALIAO
Casos geradores:
1) Tome-se ao indenizatria (danos materiais e morais) movida em face

do Estado do Rio de Janeiro, no foro interiorano de So Eustquio, juzo
nico, dizendo respeito a fatos l ocorridos. O Estado citado e vem aos au-
tos sustentar que a causa deveria tramitar no foro da Capital, perante um dos
juzos de Fazenda Pblica da Capital, que teria competncia absoluta para a
causa. O juiz de So Eustquio dever acolher a alegao do Estado e declinar
de sua competncia?
Referncia: STJ. REsp 192.896. Rel. Min. Milton Luiz Pereira. Primeira
Turma. J. 22/5/2001.
2) A considerao dos interesses dos menores pode levar relativizao das
regras de competncia?
Referncia: CC 114.782, rel. Min. Nancy Andrighi, Segunda Seo, jul-
gamento unnime em 12/12/12.
VII. CONCLUSO DAS AULAS
As normas de competncia se classificam em trs nveis: i) critrio objeti-

vo (em razo do valor, da matria e da pessoa, esta ltima no mencionada
expressamente pelo CPC); ii) critrio territorial; e iii) critrio funcional, que
diz respeito s funes especiais que os rgos jurisdicionais so chamados a
exercer em um mesmo processo.
A distino fundamental, neste tema, entre competncia relativa e com-
petncia absoluta. Toda competncia inspirada por razes de ordem pblica.
FGV DIREITO RIO 74

As competncias em que o prprio legislador entende que h teor muito forte

de ordem pblica sero absolutas. As outras sero competncias relativas.
O importante o regime jurdico de ambas. Quando relativa, pode ha-
ver, por exemplo, eleio de foro. Isso no existe quando se trata de compe-
tncia absoluta. Na violao de competncia absoluta, caber ao rescisria
(art. 966, II, CPC), o que no ocorre com a violao da competncia relativa.
As competncias relativa e absoluta devem ser arguidas em preliminar de
contestao (art. 64, caput, CPC). Se a relativa no for alegada, a jurisdio se
prorroga (art. 65, CPC). J na incompetncia absoluta caber ao rescisria
em qualquer tempo e grau de jurisdio do processo (art. 966, CPC), exceto
quando findo o prazo para ajuizar a rescisria.
A competncia relativa pode ser modificada por meio de quatro formas: i)
inao do ru, que deixa de interpor exceo de incompetncia; ii) eleio de
foro; iii) conexo; e iv) continncia.
Quando se trata de conexo, h necessidade de reunio das causas. Quan-
do for caso de mesma competncia territorial, considera-se prevento o juiz
que despachou em primeiro lugar (art. 59, CPC). Quando a competncia
territorial for diversa, considera-se prevento o juzo que possui a primeira ci-
tao vlida (art. 60, CPC). J a continncia ocorre sempre que h identidade
quanto s partes e causa de pedir, mas o objeto de uma, por ser mais amplo,
abrange o das outras (art. 56, CPC).
FGV DIREITO RIO 75

AULA 12 E 13: AO E CONDIES DA AO
I. TEMA
Ao e respectivas condies.
II. OBJETIVO DA AULA
O escopo da aula a analise das aes e suas condies. Sero estudadas

as teorias referentes ao e s suas condies, assim como o modo como so
compreendidas pelo direito brasileiro.
III. FUNDAMENTAO METODOLGICA
1. Fundamentos tericos da ao
Deve-se notar que a palavra ao pode ser usada e compreendida em vrios

sentidos, podendo ser entendida como um direito, um poder, uma pretenso
ou, ainda, como o correto exerccio de um direito anteriormente existente.
A ao considerada como sendo o direito ao exerccio da jurisdio ou
a possibilidade de exigir sua atuao. Segundo o principio da inrcia, a utili-
zao desse direito necessria ao exerccio da funo jurisdicional, que, de
outra forma, no poder ser exercida.
Deve-se considerar a ao, portanto, como o direito prestao da ju-
risdio, favorvel ou no, quele que a provoca. Tal direito possui condi-
es impostas ao seu exerccio que, se no satisfeitas, o impossibilitam. Com
fundamento no Art. 5, XXXV, CRFB, a ao propicia a garantia da tutela
jurisdicional efetiva, que permite ao titular do direito obter a proteo de seu
direito material.
Em se tratando do direito atuao jurisdicional, deve ser entendido que
a ao serve ao interesse pblico de garantir o direito a quem de fato o pos-
sui, preservando a ordem na sociedade. Tal entendimento foi construdo pela
doutrina at se chegar atual concepo do direito de ao, que , inicial-
mente, identificado com o direito material litigioso. Posteriormente, evoluiu
para um estgio de autonomia em relao ao direito material, criando uma
base para o desenvolvimento do direito processual nessa rea.
FGV DIREITO RIO 76

2. As Teorias da ao quanto sua natureza jurdica
Alcanado certo consenso em relao ao conceito de ao como direito,

grandes juristas propuseram teorias acerca da natureza jurdica de tal direito.
Essas teorias servem para auxiliar a compreenso da evoluo da cincia e do
caminho percorrido at se chegar ao entendimento adotado no nosso Cdigo
de Processo Civil, de 2015.
a. Teoria imanentista, civilista ou clssica
Essa teoria tem como origem e base o direito romano. Para ela, a ao
nada mais do que o prprio direito material, ajuizado em decorrncia de
ameaa de dano ou de dano efetivo. Logo, no poderia haver ao que no
versasse sobre direito material, j que ele seria o foco e o agente dela. Assim,
considerando que o direito de ao decorrente do direito material, compre-
ende-se a ao como emanao do direito material.
b. Teoria do direito concreto de ao (teoria concreta)
Em 1885, Adolph Wach, na Alemanha, reconheceu a relativa indepen-

dncia entre o direito de ao e o direito subjetivo material, encerrando assim
o domnio da teoria clssica. Segundo ele, sendo pretenso de tutela jurdica,
a ao um direito pblico ao exerccio da jurisdio, sujeitando o demanda-
do ao dever de obedecer a suas determinaes.
Essa concepo trazia a consequncia de que, embora separado do direito
material discutido, o direito de ao se restringia a quem tivesse razo. Isso
quer dizer que o direito s teria existido se houvesse sentena favorvel. A
teoria afirmava que somente existia direito de ao quanto houvesse uma
proteo ao direito subjetivo.
A maior importncia dessa teoria foi a separao entre o direito de ao e
o direito material.
c. Teoria da ao como direito potestativo
Uma variante da teoria concreta condiciona a existncia do direito de ao

obteno de uma sentena favorvel estando sujeita s mesmas crticas da-
quela teoria. De acordo com Chiovenda, a ao pode ser definida como o
poder jurdico de dar vida condio para a atuao da vontade da lei,
ou seja, o direito de fazer a lei agir para preservar um direito em face de um
opositor que deve obedecer a determinao legal.
FGV DIREITO RIO 77

A ao era considerada um direito (direito potestativo) independente do

direito material, sendo o direito do autor de submeter o ru aos efeitos jurdi-
cos pretendidos. Logo o direito de ao contra o ru e no contra o Estado.
d. Teoria da ao como direito abstrato
Essa teoria define ao como um direito do indviduo perante o Estado

de exigir que lhe seja prestada a atividade jurisdicional. Isso impe ao ru o
dever de comparecer em juzo e acatar a deciso proferida.
Desse modo, se desvincula ainda mais o direito de ao do direito material
discutido. Isso porque o direito de ao, de prestao da jurisdio, seria rea-
lizado mesmo que o autor seja considerado no detentor do direito material
discutido.
e. Teoria Ecltica
Elaborada por Liebman, essa variante da teoria abstrata considera que o

direito de ao o direito ao processo e ao julgamento do mrito, e no
garante ao autor o provimento da demanda. Essa teoria tem como principal
diferencial a criao das chamadas condies da ao, que so requisitos de ad-
missibilidade de uma ao. Na ausncia das condies da ao, o juiz no est
obrigado a julgar o mrito do processo, podendo extingui-lo sem seu exame.
Logo, trata-se de um direito abstrato capaz de provocar o exerccio da
jurisdio. A ao compreendida como o direito de obter o julgamento do
mrito pedido, independentemente do resultado da demanda, desde que ob-
servadas as condies da ao. ento um direito subjetivo instrumental, j
que independe do direito subjetivo material, embora seja conexo a ele.
Essa teoria prevaleceu por muitos anos, durante toda a vigncia do CPC
de 1.973. O novo CPC, de 2015, retira um pouco da importncia das con-
dies da ao, permitindo o exame do mrito para beneficiar o ru, mesmo
que essas no se encontrassem preenchidas.
3. Caracterizao da Ao
A ao predominantemente considerada como um direito subjetivo do

autor perante o Estado de obter a prestao da atividade jurisdicional. Esse
direito , portanto, pblico, uma vez que demanda a atuao estatal.
FGV DIREITO RIO 78

O direito de ao um direito individual constitucionalmente garantido

junto com outros direitos referentes ao processo. Tais previses se encontram
no Art. 5, XXXV e LIV, da CRFB.
Levando em considerao a natureza jurdica e as caractersticas da ao,
pode-se conceitu-la como um direito autnomo de natureza abstrata e ins-
trumental, j que objetiva solucionar pretenso de direito material, sendo,
assim, conexo a uma situao jurdica concreta.
4. Condies da ao
O conceito de condies da ao presente no ordenamento brasileiro refe-

re-se ao conjunto de requisitos indispensveis ao regular exerccio do direito
de ao.
Se faz necessria a toda ao a realizao de 3 condies tradicionais: a
possibilidade jurdica do pedido, o interesse de agir e a legitimidade, embora,
no CPC de 2015, a primeira condio no esteja mais prevista expressamente.
O interesse de agir a condio da ao referente necessidade de valer-
-se do exerccio da jurisdio para a realizao da pretenso do autor. Logo,
sempre que o autor s puder obter a concretizao de sua pretenso pela via
do judicirio, ele teria interesse de agir.
Tambm deve estar presente a utilidade: somente h interesse se o pro-
cesso til para o fim almejado. Essa necessidade caracteriza-se pela impos-
sibilidade de obteno ou realizao da pretenso do autor por outro meio
licito, pela necessidade de maior segurana em relao a um determinado ato
ou ainda por determinao legal no caso de aes declaratrias que por vezes
tem como fato pretendido j realizado e o que se deseja a segurana jurdica
que uma deciso judicial daria a esse fato.
Deve-se considerar, tambm, que, apesar de no haver mais previso ex-
pressa, a possibilidade jurdica do pedido sobrevive, no cdigo de 2015, por
meio do interesse de agir, j que de um pedido ilcito no se extrairia utilida-
de ou se teria necessidade da jurisdio.
A ultima condio da ao a legitimidade das partes para estar em juzo,
legitimidade ad causam, compreendida como relao subjetiva da parte com
a lide objeto do processo. Isso significa que as partes devem, em regra, ser
os mesmos sujeitos da relao de direito material discutida. Logo, somente
algum presente na relao de direito material pode propor ao e indicar o
ru da mesma relao jurdica.
Essa condio possibilita algumas excees legais, denominadas legitimi-
dade extraordinria, previstos no art.18 do CPC de 2015.
Deve-se atentar para o art. 485, inc. VI, CPC 2015, que prev a extino
do processo sem exame do mrito pelo juiz quando ausentes as condies de
FGV DIREITO RIO 79

ao. Cabe ainda considerar que a analise das condies da ao se realiza de

ofcio pelo juiz a qualquer momento nos termos do Art. 485 3o do CPC
2015, mas as partes devem ser intimadas para manifestao prvia (art. 10).
5. Teoria da Assero
A teoria da assero, criada para lidar com dificuldades geradas pela teoria
ecltica de Liebman, defende que o juiz deve realizar o exame das condies
de ao pelas assertivas (afirmaes) apresentadas pelo autor em sua petio
inicial. Passado esse momento inicial e percebendo juiz a ausncia das condi-
es da ao, ele deve julgar o mrito, rejeitando o pedido do autor.
H quem entenda, no entanto, que a assero no suficiente para de-
monstrar a presena das condies da ao. Para esse entendimento, neces-
srio um mnimo de provas que demonstrem a veracidade das asseres do
autor. Segundo o CPC atual, pode-se dizer que tal risco reduzido, pois, ao
longo do processo de produo de provas, o juiz poderia declarar a carncia
de ao.
A posio predominante na direito processual brasileiro a do exame das
condies conforme dispostas na inicial sem extenso probatria, pois, a par-
tir do momento em que o juiz autoriza a produo de provas, j estar ingres-
sando no mrito da causa.
Entende-se que a carncia de ao no se confunde com a improcedncia
do pedido, j que no h exame de mrito, constituindo apenas coisa julgada
formal. Assim, uma vez reconhecida, no obsta a que o autor renove seu pedi-
do por meio de um novo processo que, por sua vez, preencha tais condies.
A ao o instrumento pelo qual se movimenta a jurisdio, devendo ser

compreendida como o direito prestao jurisdicional.
Ao longo do processo evolucionrio do direito de ao, foram desenvol-
vidas vrias teorias, sendo que a predominante hoje a de que a ao um
direito autnomo ao direito material. No Brasil, a teoria adotada a teoria
ecltica, elaborada por Liebman, possuindo a figura das condies da ao
como seu diferencial. Independe do direito material, mas h condies a
serem observadas, s sendo garantido o direito de aes se as condies se
fizerem presentes. Somente aps pode haver exame de mrito.
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V. MATERIAL UTILIZADO
GRECO, Leonardo Instituies de processo civil volume I, 5 Edio, 2015.
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AULA 14 E 15: PROCESSO, RELAO JURDICA PROCESSUAL E

PRESSUPOSTOS PROCESSUAIS.
I. TEMA
Processo, relao jurdica processual, pressupostos processuais, curador es-

pecial e objeto da cognio.
O objetivo da aula analisar o processo, partindo de seu conceito e natu-

reza jurdica e abordando as teorias que fundamentam essa ltima. Teremos,
tambm, a exposio das atuais classificaes do processo (de conhecimento,
de execuo e tutela provisria cautelar antecedente), bem como o estudo da
relao jurdica processual, existente entre o juiz, o autor e o ru a partir da
instaurao do processo. Abordar-se-o os pressupostos de existncia e vali-
dade essenciais relao jurdica estabelecida.
Visa-se, tambm, compreenso do objeto da cognio, tpico referente
cognio judicial (meio pelo qual o juiz tem acesso e analisa o que lhe
apresentado) e as questes que sero analisadas, podendo essas ser de mrito
ou prvias.
1. Conceito e natureza jurdica do processo
O processo pode ser definido como o instrumento por meio do qual a

jurisdio exercida, sendo essa ltima caracterizada por tutelar as situaes
jurdicas deduzidas nesse processo. Tais situaes correspondem, de modo ge-
ral, ao mrito do processo; logo, afirma-se que todo processo traz, ao menos,
uma situao de direito material que necessita de tutela jurisdicional.
Assim, abordagem do processo tendo em vista a relao estabelecida
entre o processo e a relao material que carece de tutela jurisdicional, d se
o nome de instrumentalismo.
O processo , tambm, um instrumento viabilizador do exerccio, pelo ma-
gistrado, da funo jurisdicional, que, por sua vez, s ser legtima na medida
em que proporcionar s partes a participao e a possibilidade de influncia
na deciso a ser proferida. A funo jurisdicional dever, tambm, ser exercida
respeitando os princpios, entre outros, do contraditrio e da legalidade.
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Ento, pode-se extrair o conceito de processo como o conjunto de atos

que constitui relao jurdica capaz de gerar obrigaes, nus, poderes e fa-
culdades s partes que a compem.
Por fim, a natureza jurdica do processo reconhecida, atualmente, como
de categoria jurdica autnoma, sendo estabelecida discusso dentre diversas
correntes, que sero discutidas abaixo.
Teorias sobre a natureza jurdica do processo:
a) Teorias privatistas
i) Processo como um contrato: identifica o processo como um contrato,
por meio do qual as partes se submetiam deciso que viesse a ser
proferida.
ii) Processo como um quase-contrato: assim como a precedente, essa
teoria foi construda sobre fragmentos do direito romano. Baseia-se
na constatao de que, conquanto o processo no possa ser consi-
derado um contrato, diante das contundentes crticas formuladas
contra a teoria anterior, dele decorrem obrigaes que vinculam as
partes.
b) Teoria da relao jurdica processual: Com a publicao, na Alemanha,
da obra Teoria dos pressupostos processuais e das excees dilatrias, de
Oskar von Blow, em 1868, iniciou-se a sistematizao da relao processual,
distinta da relao de direito material, abrindo espao para que o direito pro-
cessual lograsse autonomia cientfica. Assim, Blow identificou o processo
com uma relao jurdica eis que decorreriam para os seus sujeitos direitos
e obrigaes distinta da relao jurdica material, tendo em vista que am-
bas as relaes possuam sujeitos, objeto e pressupostos distintos. Destacou-se
das demais teorias no s pela identificao dos dois planos de relaes, mas
tambm pela sistematizao ordenadora da conduta dos sujeitos processuais
em suas relaes recprocas.
c) Teoria do processo como situao jurdica: Segundo o alemo James
Goldschmidt, a nica relao jurdica existente seria a de direito material,
no havendo direitos processuais, mas meras expectativas de se obter vanta-
gem. Assim, o processo constituiria uma srie de situaes jurdicas, concre-
tizando para as partes direitos, deveres, faculdades, poderes, sujeies, nus
etc. Tal teoria, entretanto, foi esvaziada por no conseguir afastar a noo de
relao jurdica processual, contribuindo, contudo, para o enriquecimento
da cincia processual a partir do desenvolvimento e incorporao na doutrina
dos conceitos de faculdades, nus, sujeies, bem como da relao funcional
de natureza administrativa entre juiz e Estado.
d) Teoria do processo como instituio: Segundo essa teoria, o processo se-
ria uma instituio jurdica. A primeira e maior dificuldade que dela decorre
reside em esclarecer, com preciso, o que significa a expresso instituio ju-
rdica. O conceito de instituio possui origem eminentemente sociolgica,
FGV DIREITO RIO 83

e no jurdica, sobre ele havendo se debruado mentes brilhantes do porte

de Ihering, Renard e Hauriou, sem que suas ideias convergissem para um
denominador comum. Esta teoria, conquanto engenhosa, no explica satis-
fatoriamente a natureza jurdica do processo. O carter impreciso e elstico
do conceito de instituio, por si, j recomenda que se evite tal categoria na
revelao do que venha a ser o processo.
e) Teoria do processo como procedimento em contraditrio: De acordo
com essa teoria, o processo seria um procedimento, isto , uma sequncia
de normas destinadas a regular determinada conduta, em presena do con-
traditrio. Esta teoria defende a superao do conceito de relao jurdica, o
qual considera incapaz de revelar a natureza jurdica do processo. Para ela, o
processo uma espcie do gnero procedimento. Mais precisamente, o pro-
cesso o procedimento que se desenvolve em contraditrio. O procedimento
poderia ser definido como uma srie de atos e de normas que o disciplinam,
regendo a sequncia de seu desenvolvimento. Todo procedimento destina-se
a preparar um provimento, que, por sua vez, um ato do Estado, de carter
imperativo, produzido pelos seus rgos no mbito de sua competncia, seja
um ato administrativo, legislativo ou jurisdicional. O processo seria, portan-
to, aquela espcie de procedimento em que os interessados participariam,
em condies de igualdade, interferindo efetivamente na preparao do pro-
vimento. O contraditrio seria o elemento que qualifica o processo, permi-
tindo apart-lo das demais espcies de procedimento. Esta teoria criticada
por procurar eliminar a relao jurdica do conceito de processo. Afinal, no
existe qualquer incompatibilidade entre contraditrio e relao jurdica.
por meio da relao jurdica processual e das transformaes que essa expe-
rimenta, medida que o procedimento avana, que se concretiza a garantia
constitucional do contraditrio. Em outras palavras: a participao das par-
tes, assegurada pelo contraditrio, somente se faz efetiva, porque, com as
transformaes da relao processual, criam-se para as partes diversos direi-
tos, deveres, nus, sujeies, enfim, diversas situaes subjetivas, cujo surgi-
mento indissocivel da noo de relao jurdica.
f ) Teoria do processo como categoria complexa: A referida teoria, destaca-
da por Cndido Rangel Dinamarco, complementaria a de Elio Fazzalari, ao
sustentar que o processo uma entidade complexa, ou seja, o processo seria o
procedimento realizado em contraditrio e animado pela relao processual.
Por se tratar de uma categoria complexa, o processo seria composto, basica-
mente, por dois aspectos: o extrnseco, que seria justamente o procedimento
realizado em contraditrio; e o intrnseco, que, por sua vez, seria a relao
jurdica processual estabelecida entre as partes, gerando sucessivamente di-
reitos, deveres, faculdades e nus. Contestando a teoria do processo como
relao jurdica, Dinamarco sustenta sua falha, na medida em que esta no
explica como o processo poderia ser apenas uma relao processual, sem in-
FGV DIREITO RIO 84

cluir um procedimento. Ou seja, a teoria partiria da errnea percepo de

que procedimento e relao jurdica processual no coexistem no conceito
e na realidade do processo, apesar de este no poder ser o que realmente
na ausncia de um desses elementos. No obstante tal teoria seja bem aceita
na doutrina, as crticas remanescentes apontam para a contradio existente
em dissociar o processo nos planos interno e externo, pois todo instituto ou
entidade deve ser concebido como uma unidade.
g) Teoria do processo como categoria jurdica autnoma: Segundo os de-
fensores da teoria, que no Brasil recebe a simpatia de Afrnio Silva Jardim, o
processo seria uma categoria jurdica autnoma, distinta das demais j con-
sagradas no quadro da Teoria Geral do Direito. As diversas teorias existentes
acerca da natureza jurdica do processo incidem em equvoco metodolgico:
procuram, em vo e desnecessariamente, enquadrar o processo em categorias
jurdicas j existentes. Consoante essa teoria, o processo o processo, e
simplesmente isso.
2. Classificao
O processo admite trs classificaes, segundo o NCPC. So elas o pro-

cesso de conhecimento, o processo de execuo e a tutela provisria cautelar
antecedente.
O processo de conhecimento, de acordo com Cndido Rangel Dinamarco,
corresponde a uma srie de atos interligados e coordenados ao objetivo de pro-
duzir tutela jurisdicional mediante o julgamento da pretenso exposta ao juiz.
Trata-se, ento, de processo de carter declaratrio, j que visa comprovao
de determinado fato ou situao jurdicos. Objetiva a sentena de mrito.
Por conta do surgimento da necessidade de tutela efetiva antecipatria
em prol de assegurar a eficcia do processo de conhecimento, surgiu e foi
sendo consolidado o instituto da tutela provisria cautelar antecedente. Quer
dizer que, mediante o preenchimento dos requisitos de perigo da demora e
probabilidade do direito, h a possibilidade de concesso de tutela provisria
cautelar, que visa proteo do objeto do litgio para que seja possvel e eficaz
o correto exerccio da fase de conhecimento.
Por fim, o processo de execuo a realizao prtica do direito no mundo
dos fatos, sendo utilizado para que seja dado um efeito concreto a determi-
nado ttulo executivo. Cabe, aqui, mencionar a figura do processo sincrtico,
que se configura quando as fases de conhecimento e execuo acontecem
dentro do mesmo vnculo jurdico-processual, conferindo sentena de pro-
cedncia do pedido carter de auto-exequvel. Dessa forma, a execuo dos
ttulos executivos judiciais torna-se uma fase do processo de conhecimento,
objetivando, majoritariamente, a celeridade processual.
FGV DIREITO RIO 85

Quanto sentena proferida, h duas correntes que versam sobre sua clas-
sificao. So elas a corrente ternria (trs espcies de sentena) e a quinaria
(cinco espcies de sentena). A corrente ternria aponta a existncia das sen-
tenas declaratria (declarao de existncia ou inexistncia de determinada
relao jurdica ou de autenticidade ou falsidade de documento), constitutiva
(pretende a modificao de uma situao ou relao jurdica, criando uma
nova) e condenatria (visa condenao do ru a prestao proveniente da
violao anterior de direito). A corrente quinaria, por sua vez, acrescenta
s trs espcies acima as sentenas mandamental (dirige uma ordem ou co-
mando ao ru que o obriga a cumprir a sentena) e a executiva lato sensu
(dispensa posterior propositura de ao de execuo). A classificao quinaria
perdeu muito de sua relevncia em razo das ltimas reformas processuais,
que estabeleceram a atividade executiva como fase do processo, e no mais
como processo autnomo.
3. Relao jurdica processual
a relao estabelecida entre ru, autor e juiz quando instaurado o

processo, na qual discutida uma relao de direito material. Possui deter-
minadas caractersticas, como, por exemplo, a autonomia, referente inde-
pendncia entre a relao processual e a material. Isso porque, conforme visto
acima, essa constitui a matria em debate e est naquela contida. Alm dis-
so, observa-se a natureza pblica da relao processual, posto que a funo
pblica jurisdicional exercida pelo Estado e as partes a essa se sujeitaro.
H, tambm, a complexidade, que refere-se aos efeitos que o andamento do
processo gera para as partes envolvidas, e a progressividade, responsvel pela
caracterizao dinmica do processo. Apesar da sua autonomia, h a unidade
processual: quer dizer que os atos praticados no decorrer do processo visam
a um objetivo comum, que o provimento jurisdicional. Por fim, ressalta-se
o carter trplice, visto que a relao processual composta por autor, ru e
Estado.
Quanto a essa ltima, cabe ressaltar que no consenso doutrinrio a
configurao triangular da relao processual. H quem defenda a relao
angular, considerando no haver relao direta entre autor e ru e pressupon-
do intermediao necessria por parte do ente estatal, assim como h quem
defenda que a figura do Estado-juiz dispensvel na relao processual. No
entanto, figura, predominantemente, a relao triangular processual.
FGV DIREITO RIO 86

4. Pressupostos processuais
Os pressupostos processuais so requisitos essenciais para a configurao

de uma relao jurdica processual existente e vlida. Trata-se do conjunto
de elementos de existncia, requisitos de validade e condies de eficcia do
procedimento. Isso porque a ausncia desses ocasiona a extino do processo
sem resoluo do mrito, com previso no art. 485, IV, NCPC.
Os pressupostos diferenciam-se das condies da ao por serem essas refe-
rentes possibilidade de atingir os fins pretendidos pelo processo e aqueles, ao
processo como um todo. Alm disso, as condies da ao dizem respeito ao exer-
ccio do direito de ao, enquanto os pressupostos validam a relao processual.
A doutrina divide, atualmente, os pressupostos processuais em duas ca-
tegorias: pressupostos de existncia e de validade (com a ressalva feita por
Fredie Didier Jr. a respeito da incorreo tcnica do termo pressuposto de
validade, apontando que o ideal seria requisito no lugar desse pressupos-
tos devem preceder o ato e so indispensveis para a existncia jurdica desse,
enquanto requisitos integram a estrutura do ato e se referem validade).
Os pressupostos de existncia podem ser objetivos ou subjetivos, sendo
que esses abarcam o rgo investido de jurisdio e a capacidade de ser parte,
ou seja, a aptido de figurar no polo ativo ou passivo de uma relao pro-
cessual, e aquele abrangendo a demanda, sendo essa o ato de pedir a tutela
jurisdicional (no se confunde com a petio inicial, posto ser essa a instru-
mentalizao da demanda).
Os requisitos de validade admitem a existncia do processo, mas inviabili-
zam sentena com julgamento de mrito. So eles a competncia e imparcia-
lidade do magistrado, a capacidade processual e postulatria, definida como a
aptido para a prtica de atos processuais, e a demanda regularmente ajuizada
(respeito ao formalismo processual). Didier admite, ainda, a existncia de re-
quisitos de validade extrnsecos, ou seja, o pressuposto a no existncia de:
perempo, litispendncia, coisa julgada e conveno de arbitragem.
5. Curador Especial
O curador especial o representante de um incapaz processual. especial

por ser designado pelo juiz somente para aquele processo, ou seja, o instituto
da curatela encerrado quando finda a relao processual. Possui natureza
jurdica de representante processual. A posio de parte na relao processual
no ser ocupada pelo curatelado, mas sim pelo seu representante.
A curatela especial promovida pelo defensor pblico, segundo o pargra-
fo nico do art. 72, NCPC. Anteriormente, tal previso era encontrada na
Lei Orgnica Nacional da Defensoria Pblica.
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A curatela especial um dever; caso o curador no pratique os atos de

defesa do curatelado, o juiz poder destitu-lo e designar outro, posto ser essa
funo pblica. O curador especial poder praticar todos os atos em defesa
do curatelado, tais como contestar, recorrer, opor embargos execuo, mas
no pode reconvir, posto no ser essa defesa, e sim um novo ataque. H qua-
tro hipteses previstas no art. 72 do NCPC a respeito da possibilidade da
nomeao de um curador especial:
a) Quando o incapaz no tiver representante legal;
b) Quando o incapaz estiver em conflito com o seu representante legal;
c) Ao ru revel citado por edital ou por hora certa;
d) Ao ru preso revel.
6. Objeto da Cognio: questes prvias e de mrito
A cognio conceituada como um dos mais importantes ncleos me-

todolgicos para o estudo do processo. Isso porque, cabe destacar, a prpria
tipologia do processo (conhecimento, execuo ou tutela provisria cautelar
em carter antecedente) definida de acordo com o grau de cognio judicial
estabelecido em cada um deles. Assim, a cognio judicial a tcnica pela
qual o magistrado tem acesso e resolve as questes a ele postas para aprecia-
o. O objeto da cognio formado pelas questes.
As questes so entendidas como qualquer ponto de fato ou de direito
controvertido de que dependa o pronunciamento judicial, ou seja, o objeto
de conhecimento do juiz, seja pelos pontos de fato ou de direito, que influiro
no julgamento de mrito e de admissibilidade. A apreciao das questes leva
extino do processo, podendo essa acontecer com ou sem o julgamento de
mrito e, no caso do primeiro, decidir pela procedncia ou improcedncia.
As questes prvias referem-se ao exame anterior ao da questo principal
(conforme visto acima, todo processo possui ao menos uma questo de mri-
to a ser analisada). Podem ser divididas em questes preliminares, capazes de
impedir o julgamento de mrito, e questes prejudiciais, que devem ser ana-
lisadas antes da resoluo do mrito. Essas no impedem a anlise do mrito,
podendo apenas condicionar a resoluo desse.
Diferenciam-se as questes preliminar e prejudicial mediante trs quesi-
tos: a preliminar s est presente quando examinada juntamente principal,
sendo a prejudicial autnoma; a preliminar refere-se a uma questo processu-
al, enquanto a prejudicial relativa a direito material; e a questo prejudicial
reflete na forma como o mrito ser julgado, enquanto a questo preliminar,
por sua vez, determina se o mrito ser julgado ou no.
As questes principais so representativas do mrito do processo, sendo
reveladas pelo pedido formulado pelo autor na petio inicial. Quando do
FGV DIREITO RIO 88

julgamento das questes principais, a deciso do juiz ser pela procedncia

ou improcedncia do pedido do autor. A deciso com anlise do mrito ser
definitiva, vez que incidiro os efeitos da coisa julgada material e, assim, im-
pedindo que seja ajuizada nova demanda.
IV. RECURSOS E MATERIAIS UTILIZADOS
DIDIER JR., Fredie. Curso de Direito Processual Civil, v. 1, 17a ed., Editora
JusPODIVM, 2015.
V. AVALIAO
1) O autor ajuza ao de cobrana com base em contrato. O ru, em sua

contestao, alega inexistncia da relao jurdica invocada pelo autor. O que
se pretende com a ao? O que deve ser objeto da anlise do juiz?
2) Analise as duas situaes:
Situao A: Em execuo fiscal, o ru (contribuinte) alega em sua defesa
inconstitucionalidade da lei 123, que instituiu o tributo cobrado na execuo
fiscal.
Situao B: Em ADIN, o Supremo analisa a constitucionalidade da lei 123.
Qual a semelhana e a diferena entre as duas situaes?
3) Maria ajuza ao reparatria contra o hospital X, onde sua filha rece-
beu tratamento, mas veio a falecer em decorrncia de apendicite. Maria alega
que o hospital X demorou a diagnosticar a doena e que o bito decorreu
dessa demora. O hospital X, em sua defesa, alega que atendeu rigorosamente
o protocolo de tratamento. O juiz determina a realizao de percia. Qual o
objeto de anlise do juiz?
4) Caio ajuza ao de resciso contratual em face de Tcio. Em sua defesa,
Tcio alega que o contrato previa a resciso de pleno direito e que, com a no-
tificao prvia, j se encontrava rescindido, faltando interesse de agir Caio.
5) Caio ajuza ao de cobrana em face de Tcio. Tcio reconhece a dvi-
da, mas alega que j transcorreu o prazo prescricional da ao de cobrana.
VI. CONCLUSO DA AULA
O processo o meio pelo qual a jurisdio exercida. Apesar das vrias

teorias que rodeiam sua natureza jurdica, atualmente entendido majorita-
riamente que o processo categoria jurdica autnoma. Pode ser classificado
FGV DIREITO RIO 89

em trs: processo de conhecimento, processo de execuo e tutela provisria

cautelar antecedente.
A estrutura da relao jurdica processual mais aceita a triangular, na
qual figuram as duas partes e o juiz, todos ligados entre si. Pressupostos pro-
cessuais so o conjunto de elementos de existncia, requisitos de validade
e condies de eficcia existentes no processo, sem os quais o processo no
poder seguir o trmite necessrio para o exerccio da jurisdio. O curador
especial o representante, normalmente designado pelo magistrado, de inca-
paz perante aquela processo.
A relao de curatela cessada quando o processo acaba. Por fim, as ques-
tes prvias so referentes matria de anlise necessariamente anterior do
mrito, por condicionarem a anlise ou no desse. As questes de mrito se
encontram no pedido do autor e, aps sua anlise, o juiz poder decidir pela
procedncia ou improcedncia do pedido do autor.
FGV DIREITO RIO 90

AULA 16: LITISCONSRCIO
I. TEMA
Litisconsrcio.
O objetivo dessa aula consiste na compreenso do conceito de litiscon-

srcio e suas classificaes. O conceito foi melhorado do ponto de vista da
tcnica legislativa com o advento do CPC de 2015, que passou a adotar de
maneira mais recorrente as suas classificaes, tornando de suma importncia
seu bom entendimento pelo aluno.
1. Definio
Litisconsrcio, segundo a definio tecida por Fredie Didier Jr, uma

pluralidade de sujeitos em um polo de uma relao jurdica processual38.
Quando se referir principal relao jurdica do processo, manifestar-se-
quando houver mais de um autor ou mais de um ru, sendo, pois, a cumu-
lao subjetiva de demandas. Rege-se pelo ttulo II do CPC, e sua definio
legal est contida no artigo 113:
Art. 113. Duas ou mais pessoas podem litigar, no mesmo processo,

em conjunto, ativa ou passivamente, quando:
I entre elas houver comunho de direitos ou de obrigaes rela-
tivamente lide;
II entre as causas houver conexo pelo pedido ou pela causa de
pedir;
III ocorrer afinidade de questes por ponto comum de fato ou
de direito.
2. Classificaes
O litisconsrcio possui diversas classificaes possveis, a saber: 38

DIDIER JR, Fredie. Curso de Direito
Processual Civil, volume 1, 17 edio,
Editora JusPodivm, pg 449.
FGV DIREITO RIO 91

2.1) Ativo, passivo ou misto: refere-se ao polo da relao processual.

Quando h mais de um autor, ativo. Mais de um ru, passivo. E misto
quando ambos se manifestam.
2.2) Inicial ou ulterior: regra geral, o litisconsrcio ser formado no in-
cio do processo ou do incidente. Excepcionalmente forma-se aps o incio do
procedimento, chamando-se ulterior. So os casos de interveno de terceiro,
de sucesso processual e de conexo ou continncia.
2.3) Simples ou unitrio: no litisconsrcio simples, h autonomia entre
as partes que esto no mesmo polo. Tal fato se deve existncia de mais de
uma relao jurdica material, possibilitando ao juiz que as decida diferen-
temente. exemplo uma obrigao solidria divisvel. J o unitrio, como
define o art. 116, CPC, quando, pela natureza da relao jurdica, o juiz
tiver de decidir o mrito de modo uniforme para todos os litisconsortes. H,
pois, uma nica relao jurdica material indivisvel sendo discutida.
2.4) Necessrio ou facultativo:
A classificao em questo merece um pouco mais de ateno. O art. 114,
CPC, traz o seguinte:
Art. 114. O litisconsrcio ser necessrio por disposio de lei ou

quando, pela natureza da relao jurdica controvertida, a eficcia da
sentena depender da citao de todos que devam ser litisconsortes.
A regra geral introduzida pelo art. 114 dispe que o litisconsrcio ser neces-
srio em dois casos. O primeiro quando a lei assim previr. J o segundo refere-se
natureza da relao jurdica controvertida, em outras palavras, quando for
passivo e unitrio. Isto se deve ao fato de que, quando h apenas uma relao ju-
rdica em litgio e esta relao produz efeitos a uma pluralidade de litisconsortes,
os princpios do contraditrio e da ampla defesa imperam pela citao de todos
os rus no caso concreto, para que tenham a possibilidade de se manifestar. Con-
trariamente, a definio de litisconsrcio facultativo recai nas situaes em que
facultado parte litigar com litisconsorte ou no. Vide regra, o litisconsrcio
ativo ser sempre facultativo, uma vez que o direito de litigar prerrogativa cons-
titucional, no podendo ser indevidamente cerceado ou vinculado a um terceiro.
Nos casos em que houver litisconsrcio passivo necessrio e o juiz perceber
a ausncia de citao pelo autor dos demais rus do processo (litisconsortes
passivos necessrios), o magistrado dever promover a interveno iussu iudicis,
isto , de ofcio determinar que o autor convoque os possveis litisconsortes
passivos, sob pena de extino do processo (art. 115, pargrafo nico, CPC).
Quando o litisconsrcio for multitudinrio, ou seja, facultativo e com um
nmero excessivo de partes envolvidas que acaba por prejudicar a defesa, a
rpida soluo do litgio ou o cumprimento da sentena, o 1 do art. 113
facultou ao juiz a possibilidade de limitar o nmero de litisconsortes.
FGV DIREITO RIO 92

3. Litisconsrcio unitrio e coisa julgada
Relativamente ao litisconsrcio unitrio no polo ativo, por definio fa-

cultativo, os demais autores podem atuar como terceiros interventores (ex:
denunciao lide) ou optar por no ingressar no processo, seguindo nor-
malmente. Nesses casos, em que os litisconsortes facultativos no agem, havia
a discusso no CPC de 1973 se a eles gerava-se coisa julgada. A regra anterior
definia que a coisa julgada restringia-se s partes que litigaram, mas parte
da doutrina defendia que se formasse coisa julgada ultra partes, a saber, para
alm das partes do processo, enquanto que outra parcela doutrinria pre-
tendia a formao de coisa julgada a terceiros secundum eventus litis, ou seja,
apenas se essa deciso beneficiasse os terceiros. Aparentemente o atual CPC
adotou esse ltimo entendimento, como se extrai do artigo 506:
Art. 506. A sentena faz coisa julgada s partes entre as quais dada,
no prejudicando terceiros.
Na previso anterior, apresentada no art. 472 do CPC/73, o legislador

manifestava expressamente que a sentena faz coisa julgada s partes entre as
quais dada, no beneficiando, nem prejudicando terceiros. O silncio indi-
ca que os efeitos benficos passaro a atingir os terceiros, caso do litisconsorte
ativo facultativo que no litigou.
Em resumo, o litisconsrcio a pluralidade de partes numa relao jur-

dica, segundo suas hipteses de incidncia constantes do artigo 113, CPC.
Pode ser ativo ou passivo, tanto como inicial (regra geral) ou ulterior, ou seja,
formado aps o incio do processo. Alm disso, quando houver autonomia
entre os litisconsortes, ser simples. Do contrrio, como rege o art. 116 do
CPC, ser unitrio. Por fim, o litisconsrcio necessrio aquele cuja sentena
s ser eficaz com a citao de todos os litisconsortes (art. 114, CPC), dife-
rentemente do litisconsrcio facultativo.
O CPC de 2015 parece ter adotado a regra do secundum eventus litis para os
litisconsortes facultativos no polo ativo que preferirem no litigar, como sugere
a perspectiva comparada do art. 472 do CPC/73 face ao art. 506 do CPC atu-
al. Nesses casos, sugere-se que apenas os efeitos benficos repercutiro para os
litisconsortes no litigantes, mas tal perspectiva s poder ser concretizada com
a anlise prtica da atuao jurisprudencial na vigncia do novo cdigo.
FGV DIREITO RIO 93

AULAS 17, 18 E 19: ATOS E VCIOS PROCESSUAIS
I. TEMA
Atos e vcios processuais.
O objetivo das aulas consiste em analisar as espcies de atos processuais e de

seus vcios, alm do tempo, do lugar e dos prazos para a realizao desses atos.
1. Atos processuais
Durante o andamento de um processo, as partes realizam atos que con-
tribuem para a resoluo da relao jurdica processual. Esses atos so os de-
nominados atos processuais. Em sua definio, so espcies de atos jurdicos
praticados no processo com a finalidade de contribuir para o exerccio da
jurisdio. So interdependentes, ou seja, nenhum ato do processo um ato
isolado, pois todo ato praticado influencia o ato subsequente e influenciado
por aqueles que o antecederam.
Do mencionado, podem-se extrair as duas principais caractersticas desses
atos: a interdependncia e a unidade de finalidade.
Os atos processuais tm interferncia na aplicao da lei processual no
tempo. Servem como divisria entre as normas antigas e as mais recentes. A
um ato processual j em andamento ou terminado no momento de criao
de leis processuais novas, aplicam-se ainda as antigas. No entanto, aos atos
ainda no iniciados, aplicam-se os dispositivos novos. Assim, possvel a exis-
tncia de um mesmo processo ao qual se aplicam leis processuais diferentes.
Outras caractersticas dos atos processuais so a liberdade e a instrumenta-
lidade39 de suas formas, presentes, respectivamente, nos artigos 188 e 277 do
CPC/15. Devido ao primeiro dispositivo legal, o direito processual brasileiro
vem buscando conciliar a previsibilidade dos ritos, ligada segurana jurdica,
com referida liberdade, permitindo uma flexibilizao processual conforme as
necessidades das pessoas envolvidas no processo.
39
A instrumentalidade dos atos pro-
cessuais mecanismo usado em prol,
principalmente, da economia e da efi-
cincia processual.
FGV DIREITO RIO 94

2. Classificao dos atos processuais
H diferentes tipos de atos processuais, que so moldados aos papeis das pes-
soas envolvidas no processo: (i) as partes, (ii) o juiz e (iii) os auxiliares de justia.
Iniciando pelos juzes, cinco so os atos que podem ser chamados a realizar:
I. Atos decisrios: interlocutrios e finais Artigo 203 do CPC/15.
II. Atos de impulso Artigo 2 do CPC/15.
III. Atos instrutrios Artigo 370 do CPC/15.
IV. Atos de documentao
V. Atos de coero
ATOS DOS JUIZES CONTEDO

H duas espcies: decises interlocutrias e sentenas.
Deciso interlocutria o ato pelo qual o juiz, no curso
do processo, resolve questo incidente (art. 203, 2 CPC).
Atos Decisrios Sentena, nos termos do art. 203, 1 CPC, o pronuncia-
mento por meio do qual o juiz, com fundamento nos arts.
485 e 487, pe fim fase cognitiva do procedimento co-
mum, bem como extingue a execuo.
Atos praticados pelo juiz conduzindo o processo em di-
Atos de Impulso reo ao seu fim, por fora do princpio do impulso oficial
(movimentao) (art. 2 do CPC/15). So chamados de despachos de mero
expediente (art. 203, 3 CPC).
O juiz quem tem que examinar se determinada prova
precisa ou no ser produzida, porque a ele que a prova se
Atos Instrutrios
destina. O juiz tambm pode determinar de ofcio a produ-
o de provas, de acordo com o art. 370, CPC.
Os atos praticados por todos os sujeitos devem ter seu
Atos de contedo registrado no processo. O juiz o responsvel pela
Documentao documentao de alguns desses atos. Ex: O juiz deve docu-
mentar a audincia, ditando seus termos para o escrivo.
Tratando, agora, das partes, quatro so os tipos:

I. Atos postulatrios
II. Atos dispositivos
III. Atos instrutrios
IV. Atos reais
Os atos dispositivos so realizados pelas partes quando dispem de algum

direito processual ou material. Podem se concretizar de trs formas distintas:
disposio (i) contratual ou bilateral, (ii) por renncia ou (iii) por aceitao.
Na primeira mencionada, ambas as partes chegam a um acordo para dispo-
rem, cada uma, de algum direito.
FGV DIREITO RIO 95

importante tambm ressaltar a diferena entre os atos instrutrios rea-

lizados pelas partes dos realizados pelos magistrados. Os juzes realizam atos
instrutrios quando deferem provas das partes ou determinam de ofcio a
produo de provas, enquanto que as partes os realizam quando produzem
alguma prova ou fazem o seu requerimento. Quanto a essa diferenciao,
vale apontar o art. 190 do novo Cdigo de Processo Civil. Quanto a direitos
que admitam a resoluo por autocomposio, lcito que as partes conven-
cionem40 a respeito de alteraes no procedimento que o ajustem s peculia-
ridades do caso concreto, alm de estipular nus, poderes, faculdades, entre
outros. Tais convenes podem vincular apenas as partes ou tambm o juiz,
sendo, no entanto, vedadas prtica por parte do autor e do ru.
Por fim, os atos dos auxiliares de justia podem ser separados em quatro
classes:
I. Atos de impulso Artigo 203, 4do CPC/15.
II. Atos de documentao Artigo 206 e ss do CPC/15.
III. Atos de execuo Artigo 839 do CPC/15, por exemplo.
IV. Atos de comunicao
ATOS DOS AUXILIARES

CONTEDO
DE JUSTIA
Os auxiliares devero promover a citao e a intima-
Atos de Comunicao
o das partes.
Atos de Execuo Atos praticados em cumprimento das ordens do juiz.
A maioria dos atos de documentao compete ao es-
crivo, nos termos do art. 206 e ss do CPC. O escrivo o
guardio dos autos, alm de ser obrigado, por lei, a regis-
Atos de Documentao
trar em livros do cartrio certos atos mais importantes
do processo. Responsvel por lavrar termos, atas, assim
como atos cujo teor ditado pelo juiz.
4. Atos de comunicao processual
Devido sua importncia dentro do processo, optamos, nessa aula, por os

conferir um enfoque especial. Esses atos podem ser divididos em dois princi-
pais grupos: as citaes e as intimaes.
4.1 Citao
A citao o ato pelo qual se chama a juzo o ru ou o interessado a fim

de que possa se defender, nos termos do artigo 238 do CPC/15. A citao 40
Aula de Fontes desse mesmo curso
Convenes Processuais.
FGV DIREITO RIO 96

ocorre, nos termos do artigo 334 do CPC/15, logo aps a verificao da pro-
cedncia da petio inicial. No incidindo em qualquer dos casos de indeferi-
mento da petio liminar ou improcedncia liminar do pedido, cita-se o ru
para que ele comparea audincia de conciliao ou de mediao.
Na hiptese de ambas as partes no desejarem e se manifestarem contra a
audincia, o ru prossegue direto da citao ao seu perodo de resposta. O ato
de citao deve deixar claro que caso o ru no formule resposta, ocorrer sua
revelia, presumindo-se verdadeiros todos os fatos alegados pelo autor.
Conforme exposto no artigo 240 do CPC/15, a citao vlida, como con-
sequncia, induz litispendncia, torna litigiosa a coisa e constitui em mora
o devedor41. Alm disso, ela estabiliza a demanda vide artigo 329, I do
CPC/15 e interrompe a prescrio.
As citaes podem ser reais ou fictas. So reais quando o ru toma, de
fato, cincia da demanda. J as fictas so aquelas nas quais presume-se que
o ru tomou cincia. As citaes reais so compostas pelas citaes (i) por
correio artigo 247 do CPC/15 e (ii) por mandado (ou pelo oficial de
justia) artigos 249 e 250 do CPC/15. J as fictas so as (i) por hora certa
artigo 252 do CPC/15 , as (ii) por edital artigo 256 do CPC/15
ou as (iii) por meio eletrnico Lei 11.419/06.
Em regra, a citao realizada pelos correios. As demais formas so empre-
gadas somente perante a impossibilidade dessa modalidade. J a citao por
mandado empregada justamente aps tentativa frustrada de citao pelo
correio ou nos casos dos incisos do artigo 247 do CPC/15 (por exemplo,
quando o citando for incapaz). Nesses casos, munido de seu mandado, o
oficial de justia se dirige residncia do ru para intim-lo. Em alguns casos,
esse auxiliar de justia precisa de uma carta precatria (por exemplo, para
citar ru de outra comarca. Nessa situao, a carta precatria s no ser im-
prescindvel quando as comarcas forem contguas, de fcil comunicao, ou
se situarem na mesma regio metropolitana).
Entrando, agora, no rol das citaes fictas, a por hora certa tambm reali-
zada pelo oficial de justia. Aps duas tentativas mal sucedidas de citar o ru
em seu domiclio, havendo suspeita de ocultao, pode comunicar qualquer
parente ou vizinho que se encontre no local de que voltar uma ltima vez
em hora certa no dia til subsequente e que, caso o citando no aparea,
presumir-se- a sua cincia.
Em se tratando da citao por edital, aplicada sempre quando no se
sabe a localizao do ru, ou seja, quando se encontrar em lugar incerto e
no sabido; quando for inacessvel; ou quando sua identidade incerta. Os
requisitos para a citao por edital encontram-se no artigo 257 do CPC/15.
Segundo o artigo 239, a citao do ru essencial para a validade do pro-
No CPC/73, tambm era responsvel
cesso. No entanto, o comparecimento espontneo do ru, seja para se defen-
41
pela preveno do juzo, papel que foi

transferido, no CPC/15, para a distribui-
o vlida do processo.
FGV DIREITO RIO 97

der ou para reclamar de alguma nulidade na citao, produz o mesmo efeito

desse ato de comunicao, considerando-lhe ciente.
4.2 Intimao
Por fim, as intimaes compreendem todos os outros atos de comunica-

o processual que no constituem a citao inicial. Assim como as citaes,
as intimaes tambm podem ser pelo correio, pela via eletrnica, por hora
certa ou por edital42.
Alm dessas, h a intimao pela publicao em dirio oficial vide artigo
272 do CPC/15, modalidade criada especialmente para os advogados, e a
intimao pessoal. Esta feita geralmente com a participao do oficial de
justia, e uma prerrogativa da Fazenda Pblica, do Ministrio Pblico e da
Defensoria Pblica.
3. Lugar do ato processual
Em regra, os atos processuais so praticados na sede do juzo, mas podem

realizar-se, em razo de sua natureza ou disposio legal, em outro lugar. Essa
regra est estipulada no artigo 217 do CPC/15.
4. Tempo do ato processual
Em regra, conforme o artigo 212 do CPC/15, os atos processuais sero rea-

lizados nos dias teis, das 6 horas da manh at as 20 horas. importante des-
tacar, contudo, que o horrio forense de funcionamento se estende somente at
as 18 horas. A organizao do tempo durante as frias prevista nos artigos 214
e 215 do CPC/15. J o planto judicirio est estipulado no artigo 93, X da CF.
Quando um ato qualquer tiver que ser realizado por meio de petio no
eletrnica, dever respeitar o horrio de funcionamento do frum ou tribu-
nal vide artigo 212, 3 do CPC/15. No entanto, as peties eletrnicas
esto dispostas na Lei 11.419/06, e o artigo responsvel pelo tempo proces-
sual o artigo 10.
5. Prazos dos atos processuais
Os prazos para a realizao dos atos processuais costumam estar previstos 42

A intimao por hora certa e a por
em lei. No entanto, caso no seja o caso, compete ao juiz decidir. Sua omis- edital no esto previstas em lei, mas
so admitidas pela doutrina.
FGV DIREITO RIO 98

so implica na fixao de um prazo de 5 dia. Por fim, ainda possvel que as

partes se juntem para convencionar um prazo.
A partir do mencionado, podemos dividir os prazos em trs categorias:
I. Prazos legais Artigo 218, caput do CPC/15.
II. Prazos por determinao judicial Artigo 218, 1 do CPC/15.
III. Prazos convencionais Eram encontrados no artigo 181 do CPC/73,
mas o dispositivo foi removido do CPC/15. possvel extrai-los da regra
geral do art. 190.
Alm das categorias indicadas, os prazos podem ser dilatrios (impr-
prios) ou peremptrios (prprios ou fatais). Enquanto estes correspondem a
prazos dentro dos quais os atos processuais devem obrigatoriamente ser reali-
zados, sob a pena de no poderem ser feitos posteriormente por exemplo,
o prazo para recurso , aqueles correspondem a um perodo de tempo que
serve somente como parmetro para a realizao dos atos processuais. Aps o
fim dos prazos dilatrios, ainda assim possvel que os atos sejam feitos o
clssico exemplo so os prazos para realizao dos atos judiciais.
No CPC/73, conforme possvel se observar no artigo 181, as partes s
podiam convencionar entre si prazos dilatrios. No entanto, com a retirada
do referido artigo do CPC/15, a alterao convencional de prazo perempt-
rio no mais vedada.
Outros pontos e artigos importantes aos prazos dos atos processuais so
os seguintes:
Contagem do prazo: Artigo 224 do CPC/15 (a contagem feita por
dias corridos, excluindo-se o primeiro e incluindo o ltimo).
Suspenso do prazo: Artigos 220 e 221 do CPC/15.
Interrupo do prazo em embargos de declarao: Artigo 1.026 do
CPC/15.
Prazos em litisconsrcio: Artigo 229 do CPC/15.
Prazos para a Fazenda Pblica e para o Ministrio: Artigo 188 do
CPC/73. Esse dispositivo estipulava em qudruplo o prazo para con-
testar e em dobro para recorrer. Apesar de no estar mais presente no
CPC/15, est, no entanto, no art. 183 desse mesmo Cdigo a estipu-
lao de prazo em dobro para a Unio, os Estados, o Distrito Federal,
os Municpios e suas respectivas autarquias e fundaes de Direito
Pblico.
Prazos para a Defensoria Pblica: Artigo 186 do CPC/15.
Prazos para os entes polticos, suas autarquias e fundaes pblicas:
Artigo 183 do CPC/15. Ademais, prev o novo Cdigo de Processo
Civil, em seu art. 218, que os atos sero realizados nos prazos previstos
em lei.
Os prazos diferenciados para litisconsortes com advogados diferentes e
para entes, rgos e Pessoas Jurdicas de direito pblico tm o condo de pro-
FGV DIREITO RIO 99

mover a paridade de armas. Os beneficiados pelo prazo dilatado teriam mais

dificuldade para se organizar de modo a realizar o ato processual necessrio,
gozando, por conseguinte, de maior espao de tempo.
6. Vcios processuais
Os vcios processuais podem ser divididos em quatro espcies distintas.

Em primeiro lugar, h os atos irregulares. Tal vcio o mais brando entre os
quatro. Ocorre quando o defeito na prtica de um ato processual no causa
prejuzo capaz de causar transtorno processual.
A prxima espcie integra os atos inexistentes. Os atos so inexistentes
quando no possuem qualquer dos seus elementos constitutivos, que confor-
me j estudado, podem ser traduzidos (i) na investidura, (ii) na demanda e
(iii) na competncia para ser parte. Parte da doutrina considera equivocada
a denominao desses atos como inexistentes, uma vez que contraditrio
supor inexistente um ato que existiu e produziu efeitos no plano concreto dos
fatos. Por isso, juristas como Leonardo Greco incluiriam os atos inexistentes
na espcie de atos de nulidade absoluta, sendo diferenciados somente pela sua
flagrante nulidade.
Conforme j mencionado, outra espcie de vcio processual a nulidade
absoluta. Os atos eivados desse vcio so aqueles que ferem alguma norma
processual de interesse pblico. Por fim, para os atos que ferem norma pro-
cessual de interesse particular h a nulidade relativa.
O direito processual brasileiro consagra o princpio do aproveitamento
dos atos processuais defeituosos, do qual o princpio da fungibilidade dos meios
processuais um desdobramento. O primeiro princpio preza pelo mximo
aproveitamento de um ato, que s deve ser considerado nulo quando o seu
aproveitamento se provar impossvel43.
Segundo o artigo 938, 1 do CPC/15, um ato processual maculado de
um vcio sanvel deve ser repetido ou simplesmente corrigido44. Fredie Di-
dier Jr. aponta em seu livro Curso de Direito Processual Civil outros meios
de se sanar algum defeito:
a) pela precluso da oportunidade de apont-lo e, pois, de requerer

a invalidade [vide artigo 278 do CPC/15]; b) pela eficcia preclusiva
da coisa julgada (art. 508 do CPC): neste caso, cumpre verificar se
o defeito processual transformou-se em hiptese de rescindibilidade
43
In: Curso de Direito Processual Civil.
da deciso judicial (art. 966, CPC); c) ultrapassado o prazo de dois Fredie Didier Jr. 2015. Pgina 406.
anos da ao rescisria, a deciso judicial mantida, sendo irrelevante 44
Apesar da maior parte dos vcios pro-
cessuais serem sanveis, dois exemplos
a existncia de defeitos que possam invalid-la. Perceba-se que no h de defeitos irreparveis so (i) a falta de
propriamente a correo do defeito em tais hipteses. Na verdade, os interesse de agir e (ii) a intempestivida-
de do ato processual.
FGV DIREITO RIO 100

defeitos remanescem, mas se tornam inaptos a servir de fundamento

para a invalidade processual.
Um ato nulo, mesmo que no possa ser aproveitado, pode vir a produzir
efeitos, desde que no venha a gerar prejuzos. A eficcia de tais atos anali-
sada pelo magistrado a cada caso.
Quando o MP no intimado a acompanhar algum ato que devesse in-
tervir, o processo torna-se nulo, nos termos no artigo 279 do CPC/15. De
modo semelhante, para a validade de um processo, necessria citao vlida,
segundo o artigo 239 do CPC/15.
IV. JURISPRUDNCIA
Processual civil. Citao. Pessoa falecida. Cincia do autor. Invalidade.
Autoridade da coisa julgada. Inexistncia. Arguio em Mandado de segu-
rana. Possibilidade. Nulidade pleno iure. Doutrina. Precedente. Herdeiro
impetrante. Legitimao. Cabimento do writ. Recurso provido.
I requerida a citao editalcia de rus falecidos, fato certificado pelo
oficial de justia, impe-se reconhecer a nulidade do ato citatrio e a no-
-ocorrncia de formao da coisa julgada.
Ii as nulidades de pleno direito, que decorrem da falta de regular forma-
o da relao processual, podem ser deduzidas a qualquer momento, mesmo
em sede de mandado de segurana impetrado por herdeiro dos falecidos.
(RMS 8.865, rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, Quarta Turma, jul-
gamento unnime em 19/02/98.)
Leitura obrigatria:
DIDIER Jr., Fredie. Curso de direito processual civil. Vol. I. 17 edio. Salva-
dor: Ius Podivm, 2015. Captulos VIII e IX.
VI. AVALIAO
Casos geradores45:
1) Havendo boa-f da parte autora, a citao por edital de pessoa morta

gera nulidade? Na hiptese de gerar nulidade, quais os remdios processuais 45
Retirados e adaptados da aula de atos
e vcios processuais da antiga apostila
para atac-la? Ela pode ser atacada aps o trnsito em julgado? de processo civil. Autoria de JOS AU-
GUSTO GARCIA DE SOUSA com a cola-
borao de BEATRIZ CASTILHO COSTA.
FGV DIREITO RIO 101

Referncia: CARNEIRO, Athos Gusmo. Citao de rus j falecidos (pa-

recer). Revista de Processo, n. 117, set./out. 2004, p. 221-238.
2) Maria e Carolina ajuizaram ao reivindicatria contra Carlos e Pedro.

Efetuada a citao pelo correio, os rus protocolizaram a contestao, que,
diante da alegao dos autores, confirmada pela certido da secretaria do car-
trio, foi considerada intempestiva. Assim, foi decretada a revelia, na forma
do art. 344 do CPC/15 (art. 319 CPC/73).
Os rus pediram a reconsiderao da deciso, alegando que a citao reali-
zada teria sido nula, eis que, no obstante ter sido entregue a correspondncia
no endereo correto, o aviso de recebimento foi assinado por pessoa estranha,
em desconformidade, portanto, com a norma do art. 248, 1, do Cdigo
de Processo Civil de 2015 (art. 223, pargrafo nico do CPC/73).
Segundo os rus, a citao pelo correio, feita de forma irregular, acarreta
a nulidade absoluta do ato. Sustentaram os rus que a citao, como pres-
suposto processual objetivo intrnseco relao processual, deve obedecer s
formalidades legais e, uma vez comprovada a ocorrncia de nulidade, o ato
deve ser invalidado, vez que no pode ser convalidado. O juiz de direito,
por se tratar de matria de ordem pblica, declarou nulos os atos decisrios
proferidos, em razo do reconhecimento da nulidade da citao, o que en-
sejou a interposio de agravo de instrumento pelos autores. O magistrado
fundamentou sua deciso da seguinte forma: Demonstrado o prejuzo cau-
sado aos Recorrentes, deve ser decretada a nulidade da citao, mesmo com
o comparecimento espontneo dos Recorrentes na ao principal, visto que
a defesa fora desentranhada e decretada a revelia dos mesmos, embora eivado
de vcios o ato citatrio, maculando sua eficcia e validade.
No agravo de instrumento, o advogado argumenta que a nulidade da ci-
tao no levaria consequncia dada pelo juiz, porquanto o ato, mesmo
realizado de forma irregular, alcanou a sua finalidade. Aduz ainda que os re-
corridos tivessem pleno conhecimento da existncia da causa e que chegaram
mesmo a apresentar sua defesa, porm de forma intempestiva.
Responda: o agravo de instrumento deve ser provido?
Referncia: STJ. REsp 514.304. Rel. Min. Castro Filho. Terceira Turma.
J. 02/12/03.
FGV DIREITO RIO 102

AULA 20: DESPESAS PROCESSUAIS
I. TEMA
Despesas processuais.
O objetivo da aula consiste em analisar as espcies de despesas processuais,

assim como o momento de seu recolhimento e quem so os responsveis pelo
o seu pagamento.
1. Introduo
As despesas processuais so todos os gastos resultantes da formao e do

desenvolvimento dos processos e dos seus mltiplos atos. Os sistemas de cus-
teio podem ser divididos em duas modalidades principais: a da gratuidade
absoluta e a do custeio privado.
De um lado, na primeira modalidade mencionada, as despesas processuais
so completamente internalizadas pelo Estado, que garante um acesso gratui-
to aos usurios do servio judicirio. Por conseguinte, viabiliza-se o acesso
justia mesmo aos mais pobres. No entanto, possui o nus de ser suportado
indiretamente, por meio dos impostos, inclusive por indivduos que no ne-
cessitam dos servios do Poder Judicirio.
Do outro, no sistema de custeio privado os gastos processuais so pagos
integralmente pelas partes. As consequncias so as opostas das decorrentes
do sistema de gratuidade absoluta, ou seja, criao de barreiras ao acesso
justia, mas acompanhada da gerao de despesas somente s pessoas que
efetivamente usaram os servios judicirios.
O Brasil possui um modelo misto entre os dois mencionados. O Estado
arca com a maior parte dos custos fixos, a exemplo dos magistrados e demais
servidores pblicos do Poder Judicirio, enquanto que as partes tm o dever
de pagar o restante dos gastos fixos e os custos variveis46 resultantes dos seus
respectivos processos.
A mistura estre os dois sistemas fruto da busca de um equilbrio entre os
seus resultados. s camadas da populao carentes, o acesso justia garan- 46
Em outras palavras, despesas prprias
e distintas que so geradas conforme as
diferentes causas dos processos.
FGV DIREITO RIO 103

tido, independentemente do pagamento das despesas, por mecanismos como

a gratuidade de justia e a assistncia judicial.
No contexto brasileiro, as leis concernentes ao Direito Processual dissertam
principalmente sobre a parte do custeio privado. Foca-se nas despesas geradas
pelos diferentes atos processuais, cujo pagamento em geral efetivado pelas pr-
prias partes. Assim sendo, no estipula as formas de custeio de todas as despesas
processuais, excluindo-se as resultantes de atividades externas aos processos.
2. Responsabilidade e momento do recolhimento das despesas
No Brasil, h dois momentos principais nos quais so recolhidas as despesas

processuais. No direito penal, as contribuies em dinheiro ocorrem somente
ao final do processo. Contudo, no sistema processual civil, em regra, h um
adiantamento do pagamento das despesas, que deve ser realizado sempre antes
do ato processual ao qual corresponde, segundo o artigo 82 do CPC/15. O
no pagamento dos custos pelas partes pode acarretar no no prosseguimento
do ato processual, conforme se extrai do art. 290 do CPC/15.
A responsabilidade pelo pagamento do valor relativo a um determina-
do ato processual recai sobre a parte nele interessada. Por conseguinte, por
exemplo, o recolhimento inicial das custas recai sobre o autor da ao, e o
recolhimento das despesas com um ato probatrio de responsabilidade de
quem o props47. As partes possuem uma responsabilidade provisria sobre o
custeio antecipado de cada ato.
No entanto, ao final do processo, a parte que sucumbiu assume a respon-
sabilidade definitiva em relao aos gastos suportados pelo custeio privado.
Assim, a parte vencida tem a obrigao de reembolsar vencedora todo o
montante que esta tiver desembolsado antecipadamente vide 2, art. 82
do CPC/15. 47
Cabe ressaltar que conforme o
CPC/73, o autor tinha, tambm, a res-
Os sujeitos beneficiados pela justia gratuita, nos termos dos artigos 12 da ponsabilidade pelo custeio antecipado
inclusive dos atos propostos de ofcio
Lei 1.060/50 e 98, 2 e 3 do CPC/15 ainda assim so responsveis pelas pelo magistrado ou requeridos pelo
custas decorrentes de sua sucumbncia. Porm, a exigibilidade do pagamento Ministrio pblico vide art. 19, 2
CPC/73. No CPC/15, segundo o seu ar-
fica sob efeito suspensivo at que se demonstre que os motivos que ensejaram tigo 82, 1, as hipteses nas quais os
nus recaem sobre o autor devido um
a concesso da gratuidade de justia no esto mais presentes48. importante requerimento do MP ou de ofcio pelo
ressaltar que a responsabilidade mantida somente por um perodo de cinco juiz restringe-se ao caso em o autor
atua como fiscal da ordem jurdica.
anos, aps os quais prescreve o dbito. 48
Em outras palavras, no possvel
Devido situao de pobreza presente entre os beneficirios da justia gra- a execuo at que fique comprovado
que no haver prejuzo ao seu susten-
tuita, a parte que for contrria no litgio sabe que as chances de ter o direito a to ou ao de sua famlia.
ver as suas despesas pagas antecipadamente ressarcidas, caso seja o vencedor, 49

Ao menos em relao ao custeio de
trabalho de percia, quando devido
so inexpressivas. O referido benefcio gera impactos em diversas figuras en- pelo beneficirio da gratuidade de
justia, o CPC/15, em seus artigos 91,
volvidas no processo, como os advogados e peritos49. 2 e 95, 3, estipula solues de paga-
mento, a exemplo da incluso de verbas
no oramento para esse fim.
FGV DIREITO RIO 104

3. Espcies de despesas processuais
Sete so os tipos de despesas processuais que devem ser arcadas pelas par-
tes: as custas em sentido estrito, a taxa judiciria, os emolumentos, o ressarci-
mento de despesas com a utilizao de servios estranhos ao Poder Judicirio,
a remunerao de sujeitos auxiliares e secundrios do processo, as multas e os
honorrios de sucumbncia.
3.1.1. Custas em sentido estrito e taxa judiciria
Ambas as despesas processuais aqui explicadas possuem natureza tributria

de taxa e igual fato gerador: a utilizao do servio pblico da justia, nas
palavras de Leonardo Greco. Por conseguinte, aplicam-se todos os princpios
tributrios e submetem-se aos Cdigos Tributrios Nacional e Estaduais50.
As custas em sentido estrito so institudas por lei prpria de cada esta-
do. No Rio de Janeiro, o Regimento de Custas est previsto na Lei estadual
3.350/99. J na Justia Federal, vige a Lei 9.289/96. Essa despesa correspon-
de ao valor estipulado no Regimento de Custas que deve ser pago pelas partes
para auxiliar o Estado no custeio fixo da administrao pblica.
Geralmente as custas em sentido estrito so cobradas no incio do proces-
so. O autor, de modo a que sua ao prossiga, tem que anexar petio inicial
o comprovante de pagamento dessa despesa inicial.
A taxa judiciria, diferente das custas em sentido estrito, no existem em
alguns estados. uma figura considerada por parte da doutrina como uma
criao indevida, visto que compartilha o mesmo fato gerador e so, as duas,
devidas ao Estado. A taxa judiciria tambm cobrada na propositura de
qualquer causa e regulada nos artigos 112 a 146 do Cdigo Tributrio do
Estado do Rio de Janeiro.
Tratando-se, ainda, do Rio de Janeiro, enquanto que as custas em sentido
estrito so cobradas uniformemente para todos os processos, as taxas judici-
rias, cujos limites so estipulados em lei51, so calculadas com base no valor
do pedido. importante ressaltar que o valor do pedido ou da causa para
efeito tributrio no necessariamente igual ao valor da causa para efeito pro-
cessual, embora sejam excepcionais os casos em que essa igualdade no exista.
O segundo valor pauta-se nos artigos 291 e 292 do CPC/15, enquanto que
o valor necessrio s taxas tributrias est estipulado no cdigo tributrio
estadual vide artigos 118 e 119. 50
importante ressaltar que os entes
pblicos tambm so responsveis pelo
pagamento das despesas mencionadas
quando recorrem justia. A imunida-
de tributria recproca estipulada no
artigo 150, VI da CF aplica-se somente
aos impostos, no s taxas!
51
Vide smula 667 do STF.
FGV DIREITO RIO 105

3.1.2. Emolumentos
Os emolumentos consistem em despesas variveis geradas no curso do

processo por meio de atos requeridos pelas partes, mas praticados pela prpria
justia, pelo prprio escrivo ou pelo prprio oficial de justia, por exemplo.
Os seus valores so fixados na lei, no correspondendo ao valor real da despe-
sa. o caso do requerimento de uma certido, emitida por trabalhadores do
Estado, e cujo preo ressarcido por emolumento da parte requerente
calculado com base em um valor por folha previamente estipulado.
3.1.3. Ressarcimento de despesas com a utilizao de servios estranhos ao Poder

Judicirio
Se os emolumentos cobrem despesas processuais praticadas pela prpria

justia e j estipuladas em norma, h tambm a necessidade da antecipao,
pelas partes, de gastos com servios estranhos ao Poder Judicirio. Um exem-
plo seria a utilizao do servio de Sedex dos Correios para o envio de uma
carta precatria ou ento o aluguel de um veculo para que um oficial de
justia possa alcanar algum.
Diferente dos emolumentos, essas despesas seguem os valores reais co-
brados. O prprio CPC/15 estipula exemplos, conforme observado em seu
artigo 8452.
3.1.4. Remunerao de sujeitos auxiliares e secundrios do processo
Esse tipo de despesa processual pago de forma adiantada para cobrir,

principalmente, o trabalho do perito. Quando faz parte dos quadros p-
blicos53, o montante devido previamente fixado, assim como ocorre nos
emolumentos. A parte com interesse na produo da prova pericial paga dire-
tamente ao ente pblico, que posteriormente remunera seus servidores pelos
servios prestados.
No entanto, caso o magistrado escolha um perito particular, externo aos
quadros pblicos, o prprio perito estipular o preo que dever ser pago pela
parte. Assim, o juiz tem o dever de ouvir as partes para que possam discordar
ou concordar com os honorrios apresentados. Na hiptese de no enxergar
problemas nas condies da pessoa escolhida, a parte responsvel deve depo-
sitar o valor no Banco Oficial determinado. 52
Art. 84. As despesas abrangem as
custas dos atos do processo, a indeniza-
O CPC/15, em seus artigos 465, 4, e 95, estipula que ao perito poder o de viagem, a remunerao do assis-
tente tcnico e a diria de testemunha.
ser autorizado o saque, ainda antes do incio de seus trabalhos, de metade dos 53
No Rio de Janeiro, capital, so exem-
recursos depositados. O restante somente poder ser retirado aps a entrega plos os avaliadores e os contadores
judiciais.
do laudo de seu servio.
FGV DIREITO RIO 106

Quando o sujeito responsvel pelo pagamento do perito for um bene-

ficirio da justia gratuita, caso no possa pagar em cinco anos e no haja
verba previamente estipulada no oramento do tribunal ou de entes pblicos
como a Defensoria Pblica e a Fazenda Pblica para o seu pagamento vide
terceira nota de rodap da aula , o perito ter que trabalhar de graa. O
resultado desse fato que o perito desempenhar suas funes sabendo que
caso seu laudo favorea o beneficirio da justia gratuita, vindo a sucumbir,
no final, a outra parte, nada receber.
3.1.5. Multas
As multas so espcies de sanes pecunirias impostas pelo magistrado

em funo do no cumprimento de norma que estipule um dever processu-
al. Podem ser cobradas das partes, de serventurios e de terceiros, e as suas
causas de aplicao normalmente indicam quem se aproveitar do valor pago.
Por exemplo, quando a multa se deve em decorrncia da prtica de um ato
atentatrio dignidade da justia, a despesa revertida em prol do Estado54.
J nos casos em que resultado de descumprimento de obrigao de fazer,
devida parte prejudicada55.
As multas so, em geral, arbitradas com base no valor da causa. Muitas
delas so decorrentes da litigncia de m-f. Exemplo pode ser retirado do
artigo 1.026, 2 e 3 do CPC/15.
Outra figura comum ao Direito Civil e que pode ser includa no rol das
multas so as astreintes. Conferem a uma das partes o dever de pagar certa
quantia caso no cumpra uma obrigao contratual de entregar, fazer ou no
fazer qual est vinculada. um meio executivo: a coero indireta. Assim,
pretende compelir certa pessoa a cumprir com o devido para evitar o paga-
mento de multa.
As astreites podem ser simples, mltiplas ou peridicas. As primeiras so
cobradas apenas uma vez e so usuais em obrigaes nas quais o inadimple-
mento inviabiliza completa e permanentemente o cumprimento do acorda-
do. J as mltiplas so cobradas em obrigaes que suportem vrias violaes
instantneas antes de se tornarem inviveis. A cada quebra de expectativa por
parte do devedor, ter que pagar certo valor. Por fim, as peridicas incidem
principalmente sobre a mora no cumprimento da obrigao. Aps extrapola-
do o prazo previsto, quanto mais tempo demorar para cumprir com a obriga-
o, maior ser o valor acumulado devido. O fundamento legal para esse tipo
de multa extrado do artigo 537 do CPC/15. 54
O artigo 77, 2 a 6 do CPC/15
contm casos em que a multa sempre
revertida para o Estado.
55
Tratando-se de multa sobre serventu-
rio e terceiro, geralmente seu montan-
te pago em benefcio do Estado.
FGV DIREITO RIO 107

3.1.6. Honorrios de sucumbncia
Os honorrios de sucumbncia, regrados no artigo 85 do CPC/15, so

verbas que a parte que sucumbiu ter que pagar ao advogado da parte vitorio-
sa. Essas quantias no equivalem aos honorrios acordados contratualmente
entre a parte vencedora e o seu advogado. O seu valor correto definido
segundo regras predispostas no mencionado artigo 85.
Originalmente, serviam como forma de ressarcir a parte vencedora de par-
cela dos gastos que teve com o seu advogado. No entanto, atualmente no Bra-
sil tornaram-se fonte de receita prpria do advogado contratado, que pode
executar, da mesma forma que o vencedor, indistintamente essas despesas56.
56
Artigo 23 do Estatuto da advocacia
O 2 do artigo 85 do CPC/15 estipula os percentuais gerais para a co- (Lei 8.906/94). Os honorrios includos
brana dos honorrios de sucumbncia57. O mnimo de 10% e o mximo na condenao, por arbitramento ou
sucumbncia, pertencem ao advogado,
de 20%, que sero computados sobre o valor da condenao, do proveito tendo este direito autnomo para exe-
cutar a sentena nesta parte, podendo
econmico obtido ou, no sendo possvel mensur-lo, sobre o valor atuali- requerer que o precatrio, quando ne-
cessrio, seja expedido em seu favor.
zado da causa. A base de clculo e o percentual certo dessas despesas ar-
57
Art. 85, 2o, CPC/15 Os honorrios
bitrado, em um juzo de equidade, pelo magistrado, que deve considerar o sero fixados entre o mnimo de dez e
disposto nos incisos do 2. o mximo de vinte por cento sobre o
valor da condenao, do proveito eco-
Se a Fazenda Pblica for parte do processo, os percentuais passam a ser nmico obtido ou, no sendo possvel
mensur-lo, sobre o valor atualizado da
regidos pelo 3 do artigo 8558. Tal dispositivo estipula a aplicao conjuga- causa, atendidos:
I - o grau de zelo do profissional;
da dos incisos do 2 com diferentes percentuais, cujos mximos e mnimos II - o lugar de prestao do servio;
variam conforme distintas faixas de valores envolvidos. A base de clculo o III - a natureza e a importncia da
causa;
valor da condenao ou do proveito econmico obtido. IV - o trabalho realizado pelo ad-
vogado e o tempo exigido para o seu
Os honorrios decorrentes do julgamento de um recurso no so da mesma servio.
ordem dos do julgamento inicial do caso. O clculo das despesas em grau re- 58
Art. 85, 3o, CPC/15 Nas causas em
cursal pressupe, nos termos do 11 do artigo 85 do CPC/15, a realizao de que a Fazenda Pblica for parte, a fixa-
o dos honorrios observar os crit-
um trabalho adicional. Por conseguinte, os honorrios devem ser mais eleva- rios estabelecidos nos incisos I a IV do
2o e os seguintes percentuais:
dos, observando-se, contudo, os limites percentuais mximos dos 2 e 3. I - mnimo de dez e mximo de vinte
por cento sobre o valor da condenao
O CPC/73, em seu artigo 20, 1, estipulava que, ao fim de qualquer ou do proveito econmico obtido at
procedimento incidente ou recurso, o magistrado que o decidiu condenaria ao 200 (duzentos) salrios-mnimos;
II - mnimo de oito e mximo de dez
pagamento das despesas processuais a parte que havia sucumbido. O CPC/15 por cento sobre o valor da condenao
ou do proveito econmico obtido acima
no trouxe mais essa regra estipulada. O resultado ser observado conforme o de 200 (duzentos) salrios-mnimos at
2.000 (dois mil) salrios-mnimos;
novo cdigo entrar em vigncia e comear a ser empregado. O entendimento III - mnimo de cinco e mximo de
pode ser mantido, mas tal mudana pode indicar que, agora, no sejam de- oito por cento sobre o valor da conde-
nao ou do proveito econmico obtido
vidos honorrios nos incidentes. No caso dos honorrios de sucumbncia, o acima de 2.000 (dois mil) salrios-m-
nimos at 20.000 (vinte mil) salrios-
artigo 85, 1 do CPC/15 j prev os casos em que sero cobrados. -mnimos;
importante ressaltar que nos casos de sucumbncia parcial, ou seja, em IV - mnimo de trs e mximo de
cinco por cento sobre o valor da con-
que o autor teve somente parte de sua pretenso deferida, ambas as partes denao ou do proveito econmico
obtido acima de 20.000 (vinte mil)
tero de arcar com honorrios de sucumbncia. O CPC/15 adicionou uma salrios-mnimos at 100.000 (cem
mil) salrios-mnimos;
nova regra, em seu artigo 85, 14, vedando a compensao dos honorrios V - mnimo de um e mximo de trs
quando ocorrer a sucumbncia recproca. Deste modo, ambas as partes paga- por cento sobre o valor da condena-
o ou do proveito econmico obtido
ro os honorrios fixados pelo juiz ao advogado da parte contrria. acima de 100.000 (cem mil) salrios-
-mnimos.
FGV DIREITO RIO 108

Aps transitada em julgado, caso a deciso seja omissa em relao aos di-
reitos concernentes aos honorrios de sucumbncia ou ao seu valor, segundo
o 18 do artigo 85 do CPC/15, cabvel outra ao autnoma e indepen-
dente da primeira para a sua definio e cobrana. Tanto a parte vencedora
quanto o seu advogado possuem legitimidade para mover e figurar no polo
ativo dessa ao.
4. Disposies finais
O artigo 339 do CPC/15 prev uma hiptese na qual o ru ter que

arcar com despesas, mesmo que seja a parte vencedora ao final.
O artigo 87 do CPC/15 disserta sobre a diviso das despesas nos
processos em que a parte que sucumbe formada por mais de uma
pessoa litisconsrcio passivo ou ativo. Conforme esse artigo, a sen-
tena dever determinar e distribuir a responsabilidade proporcional
de cada pessoa pelo pagamento das despesas e pelos honorrios. Caso
a sentena nada disponha, os litisconsortes respondero solidariamen-
te pelo pagamento.
Em se tratando de jurisdio voluntria, a regra do 2 do artigo
82 do CPC/15 s ser aplicada caso surja algum litgio, podendo ser
identificada a parte sucumbente. No entanto, o padro a no co-
brana de honorrios de sucumbncia, e o rateio das despesas entre os
interessados envolvidos vide artigo 88 do CPC/15.
O artigo 93 do Novo Cdigo de Processo Civil indica que as despe-
sas repetidas ou adiadas sem justa causa sero de responsabilidade do
sujeito processual que tiver gerado tal situao.
No tocante desistncia da ao, renncia ou reconhecimento do
pedido, a parte que assim agir dever arcar com todas as despesas
processuais, incluindo os honorrios de sucumbncia do advogado da
outra parte vide artigo 90 CPC/15.
Nos casos de assistncia, o assistente do vencido responder pelo pa-
gamento das despesas na proporo da atividade que desempenhou
no processo, proporo essa que ser arbitrada pelo magistrado. No
entanto, os honorrios de sucumbncia s sero de responsabilidade
do assistente litisconsorcial, no do assistente simples vide artigos
94 e 87, 1 do CPC/15.
FGV DIREITO RIO 109

5. Jurisprudncia
AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE CUSTAS

JUDICIAIS E EMOLUMENTOS EXTRAJUDICIAIS NATUREZA
TRIBUTRIA (TAXA) DESTINAO PARCIAL DOS RECURSOS
ORIUNDOS DA ARRECADAO DESSES VALORES A INSTITUI-
ES PRIVADAS INADMISSIBILIDADE VINCULAO DES-
SES MESMOS RECURSOS AO CUSTEIO DE ATIVIDADES DIVER-
SAS DAQUELAS CUJO EXERCCIO JUSTIFICOU A INSTITUIO
DAS ESPCIES TRIBUTRIAS EM REFERNCIA DESCARACTE-
RIZAO DA FUNO CONSTITUCIONAL DA TAXA RELE-
VNCIA JURDICA DO PEDIDO MEDIDA LIMINAR DEFERIDA.
NATUREZA JURDICA DAS CUSTAS JUDICIAIS E DOS EMOLU-
MENTOS EXTRAJUDICIAIS.
A jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal firmou orientao no
sentido de que as custas judiciais e os emolumentos concernentes aos servi-
os notariais e registrais possuem natureza tributria, qualificando-se como
taxas remuneratrias de servios pblicos, sujeitando-se, em conseqncia,
quer no que concerne sua instituio e majorao, quer no que se refere
sua exigibilidade, ao regime jurdico-constitucional pertinente a essa especial
modalidade de tributo vinculado, notadamente aos princpios fundamentais
que proclamam, dentre outras, as garantias essenciais (a) da reserva de com-
petncia impositiva, (b) da legalidade, (c) da isonomia e (d) da anterioridade.
Precedentes. Doutrina. SERVENTIAS EXTRAJUDICIAIS.
Qualificando-se as custas judiciais e os emolumentos extrajudiciais
como taxas (RTJ 141/430), nada pode justificar seja o produto de sua ar-
recadao afetado ao custeio de servios pblicos diversos daqueles a cuja
remunerao tais valores se destinam especificamente (pois, nessa hiptese,
a funo constitucional da taxa que tributo vinculado restaria des-
caracterizada) (...) (STF, ADI-MC: 1378ES, Relator: Ministro CELSO DE
MELLO, Data de Julgamento: 30/11/1995.
IV. RECURSOS/MATERIAIS UTILIZADOS
Fonte e leitura obrigatria
GRECO, Leonardo. Instituies de Processo Civil. Vol. I. 5 edio. So Paulo:

Forense, 2015. Captulo XVIII.
FGV DIREITO RIO 110

VI. QUESTES DE CONCURSO
(FGV 2008 SEFAZ-RJ Fiscal de Rendas Prova2)

1 Se o contribuinte recolher com insuficincia a Taxa Judiciria:
a) o Estado poder ingressar no processo e exigir o pagamento que for
devido.
b) passados dois anos, o Estado no poder mais exigir a diferena.
c) o Estado s poder fazer a exigncia da diferena antes da distribuio
da ao.
d) o Estado no tem direito a diferena alguma, pois no procedeu de-
vida fiscalizao.
e) o Estado s agir, para exigir a diferena, se o Juiz da causa concordar.
(FGV 2008 SEFAZ-RJ Fiscal de Rendas Prova2)
2 Em relao Taxa Judiciria nos Mandados de Segurana, correto

afirmar que:
a) no devida, em qualquer hiptese.
b) devida, a menos que o mandado seja preventivo.
c) no devida, se a impetrao for desprovida de valor econmico.
d) devida, calculada sobre o valor que possa o impetrante vir a receber,
com base no direito pleiteado.
e) devida, sempre no valor mnimo legal.
(OAB 2010 Segundo Exame Unificado)
3 Com relao s despesas processuais na Justia do Trabalho, assinale

a armativa correta.
a) As entidades scalizadoras do exerccio prossional, em face de sua na-
tureza autrquica, so isentas do pagamento de custas.
b) As custas devem ser pagas pelo vencido, aps o trnsito em julgado da
deciso. No caso de recurso, estas devem ser pagas e comprovado o recolhi-
mento dentro do prazo recursal.
c) O benefcio da gratuidade de justia no pode ser concedido de ofcio
pelo juiz, devendo ser necessariamente requerido pela parte interessada.
d) A responsabilidade pelo pagamento dos honorrios periciais da parte
sucumbente na pretenso objeto da percia, ainda que beneciria da gratui-
dade de justia.
Respostas: 1(A); 2(D); 3(B)
FGV DIREITO RIO 111

DIOGO ASSUMPO REZENDE DE ALMEIDA

Professor Adjunto de Processo Civil da Fundao Getlio Vargas (FGV Di-
reito Rio). Mestre e Doutor em Direito Processual pela UERJ. Pesquisador
Visitante da Universidade de Cambridge (Inglaterra) e da Universidade
Paris I Panthon-Sorbonne (Frana). Advogado no Rio de Janeiro.
FGV DIREITO RIO 112

FICHA TCNICA
Fundao Getulio Vargas
Carlos Ivan Simonsen Leal

PRESIDENTE
FGV DIREITO RIO

Joaquim Falco
DIRETOR
Srgio Guerra
VICE-DIRETOR DE ENSINO, PESQUISA E PS-GRADUAO
Rodrigo Vianna
VICE-DIRETOR ADMINISTRATIVO
Thiago Bottino do Amaral
COORDENADOR DA GRADUAO
Andr Pacheco Teixeira Mendes
COORDENADOR DO NCLEO DE PRTICA JURDICA
Cristina Nacif Alves
COORDENADORA DE ENSINO
Marlia Arajo
COORDENADORA EXECUTIVA DA GRADUAO
FGV DIREITO RIO 113

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TEORIA GERAL

DO PROCESSO AUTOR: DIOGO ASSUMPO REZENDE DE ALMEIDA

A. OBJETIVO GERAL DA DISCIPLINA

O principal objetivo do curso apresentar ao aluno os institutos funda-

B. FINALIDADES DO PROCESSO DE ENSINO-APRENDIZADO

No curso Teoria Geral do Processo, sero discutidos casos concretos

O material apresenta aos alunos o roteiro das aulas, indicao bibliogr-

D. DESAFIOS E DIFICULDADES DO CURSO

O Curso exigir do aluno uma viso reflexiva da Teoria Geral do Proces-

FGV DIREITO RIO 3

aula com outras disciplinas, especialmente o direito constitucional e o direito

Os alunos sero avaliados com base em duas provas realizadas em sala de

A disciplina Teoria Geral do Processo discutir as funes jurdicas de-

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Apresentamos abaixo quadro que sintetiza o Plano de Ensino da discipli-

Teoria geral do processo

Diogo A. Rezende de Almeida

Noes iniciais de direito processual. Teoria do Conflito. Evoluo his-

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O direito processual fundamental para o ordenamento jurdico, sendo

A metodologia de ensino participativa, com nfase em estudos de casos.

GRECO, Leonardo. Instituies de Processo Civil: introduo ao direito

DINAMARCO, Cndido Rangel; LOPES, Bruno Vasconcelos Carrilho. Te-

DIDIER JR, Fredie. Curso de Direito Processual Civil. Volume I. 17 edio.

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PINHO, Humberto Dalla Bernardino de. Direito Processual Civil Contem-

THEODORO JR., Humberto. Curso de Direito Processual Civil. Vol. 1.

MARINONI, Luiz Guilherme; ARENHART, Srgio Cruz; MITIDIERO,

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AULA 1: CONTEXTUALIZAO DA JURISDIO ENTRE OS

Mtodos de soluo de controvrsias.

Introduo e diferenciao dos mtodos de soluo de controvrsias: auto-

III. OBJETIVOS ESPECFICOS

O objetivo desta aula consiste em apresentar os mtodos de soluo de

IV. DESENVOLVIMENTO METODOLGICO

Situaes de conflito so inerentes ao convvio em sociedade, na qual as

Assim, quem pretendesse alguma coisa que outrem o impedisse de

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diante seus prprios critrios e decises, sem a interposio de rgos

Remonta ao Cdigo de Hamurabi, que consagrou a Lei de Talio olho

Quando, pouco a pouco, os indivduos foram-se apercebendo dos

Nos dias atuais, a jurisdio estatal desponta como um dos principais m-

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Penal, que caracteriza a autotutela como ilcito penal, ao tipificar o crime de

mais apropriada para situaes em que h vnculo anterior entre as partes, de 4

partes em litgio ou quando h transao de direitos indisponveis4. Com o 5

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das pelos princpios da independncia, da imparcialidade, da autonomia da

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Os litgios submetidos ao Judicirio so, em regra, pblicos, podendo ser

CINTRA, Antonio Carlos de Arajo; DINAMARCO, Cndido Ran-

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esses mtodos e um dos principais elementos do estudo da Teoria Geral

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AULA 2: NOES INICIAIS DE DIREITO PROCESSUAL.

Noes iniciais de direito processual.

II. OBJETIVOS ESPECFICOS

O objetivo desta primeira aula consiste em apresentar as noes iniciais do

III. DESENVOLVIMENTO METODOLGICO

Tradicionalmente, e para fins meramente didticos, a doutrina classifica o

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comercial e no direito do trabalho , no pblico prevaleceria a supremacia

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