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Octubre 2013
Experto Facilitador:
Marcos Czacki Halkin
Director Jurdico
Daimler Financial Services
Mxico
La adopcin de las mejores prcticas para mitigar el riesgo que representan
las Personas Polticamente Expuestas (PEPs) y entender el vnculo entre el
lavado de dinero y la corrupcin
Conocer distintas definiciones de Persona Expuesta Polticamente (PEP)
Identificar los elementos claves para hacer un adecuado anlisis del riesgo que presentan las personas
expuestas polticamente, tanto domsticas como extranjeras
Identificar las mejores prcticas para fortalecer el cumplimiento antilavado ante el flagelo de la corrupcin
Revisar casos recientes y reales donde los PEPs se han visto involucrados
Analizar la estrecha relacin entre el lavado y otros delitos financieros y la corrupcin pblica y privada
PEPs extranjeros: Las personas que estn o hayan desempeado prominentes funciones pblicas de un pas
extranjero, por ejemplo, Jefes de Estado o de Gobierno, altos cargos polticos, funcionarios
gubernamentales, judiciales o militares, altos ejecutivos de empresas estatales, funcionarios importantes de
partidos polticos.
PEPs nacionales: Las personas que estn o han desempeado en el pas funciones pblicas importantes, por
ejemplo, Jefes de Estado o de Gobierno, altos cargos polticos, funcionarios gubernamentales, judiciales o
militares, altos ejecutivos de empresas estatales, funcionarios importantes de partidos polticos.
Definiciones GAFI
Se considera como Personas Polticamente Expuestas nacionales a aquellas personas que hubieren sido
catalogadas con tal carcter, durante el ao siguiente a aquel en que hubiese dejado su encargo.
A quienes faltara incluir como PEPs?
Transacciones
y montos inusuales y/o significativos
Medicin o evaluacin de riesgos
Muy frecuente 5
Probable 4
Probabilidad
Puede ocurrir 3
Eventualmente 2
Rara vez 1
1 2 3 4 5
No
Menor Moderado Mayor Alto
significativo
Riesgo
ndice de corrupcin
ndice de corrupcin
En el ejercicio de la poltica, hay que
agua sucia.
MEJORES PRCTICAS
Somos todos responsables de prevenir el lavado de dinero?
Responsabilidad Social.
Tone at the Top
Cada Jefe de divisin de negocios debe de ser responsable del tema de cumplimiento
de su propia divisin.
Canal de comunicacin
Comunicacin externa.
Controles Empleados, clientes, socios de negocio y proveedores
Todo por escrito, es decir, todas las reglas y mensajes por contrato (clusulas PLD).
Controles Empleados, clientes, socios de negocio y proveedores
Encuestas annimas
Leyes y regulaciones.
Valores de la organizacin. L
e
y
e
s
Polticas y Procedimiento de la organizacin. Procedimientos
J
u
i
Catlogo de Medidas Disciplinarias y/o precedentes. c
i
o
Tomar una decisin con base en las reglas de Compliance y despus analizar
las consecuencias de la misma
La auto denuncia
Implicaciones legales
Lecciones Aprendidas - es importante que el resto de la organizacin aprenda de las situaciones que
se hayan suscitado dentro de la misma, y sobre todo si stas tuvieron un costo legal, reputacional o
econmico.
Joseph Fouch
Tolerancia a la corrupcin
Eres un avestruz?
Tolerancia a la corrupcin
Carlos Dossi
La corrupcin y sus socios
Prestanombres
Colegas
Lavadores de dinero
Conflictos de inters
Trfico de influencias
Tolerancia a la corrupcin
Theres no such thing as good money or bad money. Theres just money
Rechazamos o aparentamos
rechazar la corrupcin?
PEMEXGATE
Educacin
Competencia Econmica
Rendicin de Cuentas
Fiscalizacin
Transparencia
Cero Tolerancia
Gracias
Seminario Virtual
Octubre 2013
Experto Facilitador:
Marcos Czacki Halkin
Director Jurdico
Daimler Financial Services
Mxico