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Nmadas

Universidad Complutense de Madrid


nomadas@cps.ucm.es
ISSN 1578 - 6730
ESPAA

2001
Giovanni E. Reyes
PRINCIPALES TEORAS SOBRE EL DESARROLLO
ECONMICO Y SOCIAL
Nmadas, Julio - Diciembre, Num. 4
Universidad Complutense de Madrid
Madrid, Espaa

http://redalyc.uaemex.mx
NMADAS. 4 | Julio-Diciembre.2001
Revista Crtica de Ciencias Sociales y Jurdicas

Principales Teoras sobre el Desarrollo Econmico y Social


[Giovanni E. Reyes]

------------------------------------------------------------------------

INTRODUCCIN
TEORIA DE LA MODERNIZACIN
TEORIA DE LA DEPENDENCIA
TEORIA DE LOS SISTEMAS MUNDIALES
TEORIA DE LA GLOBALIZACIN
BIBLIOGRAFIA
NOTAS

1. Introduccin

El objetivo principal de este trabajo es sintetizar los aspectos


fundamentales de las cuatro grandes teoras del desarrollo:
modernizacin, dependencia, sistemas mundiales y globalizacin.
stas son las principales explicaciones tericas que permiten
interpretar esfuerzos para el desarrollo realizados por pases y grupos
sociales, especialmente por aquellas naciones que presentan mayores
niveles de pobreza. stas perspectivas tericas nos permiten no slo
aclarar conceptos y ponerlos en perspectiva, sino tambin identificar
recomendaciones relacionadas con polticas sociales. (2)

Para fines de este trabajo el trmino desarrollo se entiende como una


condicin social dentro de un pas, en la cual las necesidades
autnticas de su poblacin se satisfacen con el uso racional y
sostenible de recursos y sistemas naturales. La utilizacin de los
recursos estara basada en una tecnologa que respeta los aspectos
culturales y los derechos humanos. Esta definicin general de
desarrollo incluye la especificacin de que los grupos sociales tienen
acceso a organizaciones y a servicios bsicos como educacin,
vivienda, salud, nutricin, y sobre todo, que sus culturas y tradiciones
sean respetadas dentro del marco social de un estado-nacin en
particular.

En trminos econmicos, la definicin mencionada anteriormente


indica que para la poblacin de un pas hay oportunidades de empleo,
satisfaccin de por lo menos las necesidades bsicas, y una tasa
positiva de distribucin y de redistribucin de la riqueza nacional. En el

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sentido poltico, esta definicin enfatiza que los sistemas de gobierno


tienen legitimidad legal, sino tambin en trminos de proporcionar
beneficios sociales para la mayora de la poblacin. (3)

2. Teora de la Modernizacin

Alvin So afirma que hay 3 elementos principales e histricos despus


de la Segunda Guerra Mundial que favorecieron el inicio de la teora
del desarrollo de la modernizacin. Primero, el surgimiento de Estado
Unidos como una potencia. Mientras otros pases occidentales como
Gran Bretaa, Francia y Alemania quedaron debilitadas despus de la
Segunda Guerra Mundial, los Estados Unidos resultaron fortalecidos
despus de la guerra. Este pas se convirti en un lder mundial con la
implementacin del Plan Marshall para reconstruir a la devastada
Europa occidental, adems del apoyo poltico y financiero dentro de
perspectiva de "contencin y prioridades" diseada por George
Kennan. Esta estrategia benefici economas emergentes como
Taiwn, Corea del Sur y Japn, por sobre prioridades de apoyo a la
integracin en Latinoamrica. (4)

Segundo, se difundi un movimiento comunista mundial unido. La ex


Unin Sovitica extendi su movimiento no slo a Europa Oriental,
sino tambin a China y a Corea. Tercero, hubo una desintegracin de
los imperios coloniales europeos en Asia, frica y Latinoamrica,
dando lugar a nuevas naciones -estados en el Tercer Mundo. Estas
recin conformadas naciones buscaban un modelo de desarrollo para
promover sus economas y aumentar su independencia poltica. (5)

La teora de la modernizacin establece que las sociedades modernas


son ms productivas, los nios estn mejor educados, y los
necesitados reciben ms beneficios. El anlisis de Smelser afirma que
las sociedades modernas tienen el aspecto particular de la
diferenciacin estructural particular, es decir, una definicin clara de
las funciones y papeles polticos de las instituciones. (6) Smelser
argumenta que aunque la diferenciacin estructural ha aumentado la
capacidad funcional de las instituciones modernas, pero a la vez
tambin ha creado un problema de integracin, y de coordinacin de
las actividades de diferentes nuevas instituciones. (7)

En el sentido poltico, Coleman resalta 3 aspectos fundamentales de


las sociedades modernas: a) diferenciacin de la estructura poltica; b)

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secularizacin de la cultura poltica (con la tica de la igualdad); c)


aumento de la capacidad del sistema poltico de una sociedad. (8)

Los principales supuestos de la teora de la modernizacin se basa


fundamentalmente en concebir a la modernizacin como un proceso
que se realiza a travs de fases. De conformidad con la teora del
desarrollo econmico de Rostow, para una sociedad en particular
existen cinco etapas. Resumiendo, estas cinco etapas son: (i) la
sociedad tradicional; (ii) precondicin para el despegue; (iii) el proceso
de despegue; (iv) el camino hacia la madurez; y (iv) una sociedad de
alto consumo masivo.

De acuerdo con esta exposicin Rostow ha encontrado una posible


solucin para promover la modernizacin en los pases del Tercer
Mundo. Si el problema que enfrentan los pases del Tercer Mundo es la
falta de inversiones productivas, entonces la solucin para estos pases
est en que se les provea de ayuda en forma de capital, tecnologa, y
experiencia. Las influencias de Rostow en especial en la dcada de los
sesentas ilustra una de las aplicaciones que desde un inicio tuvo la
teora de la modernizacin en el rea de la formulacin e
implementacin de polticas econmicas y pblicas en general. El Plan
Marshall y la Alianza para el Progreso en Latinoamrica son ejemplos
de programas influenciados por las teoras polticas de Rostow. (9)

Como fundamentos esenciales, incluyendo aquellos en los que se


basan los planteamientos de Rostow, la teora de la modernizacin se
caracteriza por establecer:

1. La modernizacin es un proceso homogenizador, es este sentido


slo podemos decir que la modernizacin genera tendencia hacia la
convergencia entre sociedades, por ejemplo, Levy (1967, p. 207)
sostiene que: "a medida que pasa el tiempo, ellos y nosotros nos
pareceremos cada vez ms los unos a los otros ya que los patrones de
modernizacin son tales que a medida que las sociedades se
modernicen ms, se parecern ms las la una a la otra". (10)

2. La modernizacin es un proceso europeizador y/o americanizador;


en la literatura modernizadora, hay una actitud complaciente hacia
Europa Occidental y hacia los Estados Unidos. Se tiene una concepcin
de que stos pases poseen una prosperidad econmica y estabilidad
poltica imitable (Tipps: 1976, p. 14);

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3. Adems, la modernizacin es un proceso que se evidencia como


irreversible. En otras palabras, una vez que los pases del tercer
mundo entren en contacto con el Occidente no sern capaces de
resistirse al impetuoso proceso de modernizacin. (11)

4. La modernizacin es un proceso progresivo que a largo plazo es


no slo inevitable sino deseable, dentro de la perspectiva de la teora
de la modernizacin. Coleman afirma que los sistemas polticos
modernizados tienen una mayor capacidad que los sistemas polticos
tradicionales para tratar con funciones de identidad nacional,
legitimidad, penetracin, participacin y distribucin.

5. Por ltimo, la modernizacin es un proceso largo. Es un cambio


basado ms en la evolucin que en un salto revolucionario. Tardar
generaciones e incluso siglos para que culmine, y su impacto profundo
slo se sentir a travs del tiempo. Todos stos supuestos se derivan
de la teora evolucionaria fundamentalmente desarrollada en Europa y
Estados Unidos. (12)

Tambin hay otro grupo de supuestos clsicos basados ms


estrictamente en la teora del funcional-estructuralismo, la cual
enfatiza la interdependencia de las instituciones sociales, la
importancia de variables estructurales en el mbito cultural, y el
proceso de cambio inherente a travs del equilibrio homeosttico.
Estas ideas se derivan especialmente de las teoras sociolgicas de
Parson. (13)

Los supuestos de la teora del funcional-estructuralismo son


principalmente: a) la modernizacin es un proceso sistemtico; el
atributo de modernidad forma un todo consistente, aparece
inicialmente en grupos ("clusters") que en un primer momento pueden
presentarse como aislados; (14) b) la modernizacin es un proceso
transformativo, para que una sociedad alcance la modernidad, sus
estructuras y valores tradicionales deben de ser remplazados por un
grupo de valores modernos; (15) y c) dada su naturaleza sistemtica y
transformativa, la modernizacin es un proceso inminente que
introduce el cambio dentro del sistema social.

La fortaleza de la teora de modernizacin puede ser definida en varios


aspectos. Primero, podemos identificar la base del enfoque en
procesos de investigacin. A pesar de que los principales estudios de
modernizacin fueron realizados por un psclogo, un psiclogo social,
un socilogo de religin y un socilogo poltico; otros autores han

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extendido la teora de la modernizacin a otros campos. Por ejemplo,


Bellah examina el papel de la religin Tokugawa sobre el desarrollos
econmicos de los pajanes en Asia Sur-Oriental con efectos en pueblos
como Camboya, Laos y Burma; Lipset discute el posible papel del
desarrollo econmico sobre el desarrollo econmico en la
democratizacin de los pases del Tercer Mundo, e Inkeles discute las
consecuencias del proceso modernizador para las actitudes y
comportamientos individuales. (16)

Un segundo aspecto de la perspectiva de la modernizacin es el marco


analtico. Los autores asumen que los pases del Tercer Mundo son
tradicionales y que los pases occidentales son modernos. Para
alcanzar el desarrollo, los pases pobres deben adoptar los valores
Occidentales. En tercer lugar, la metodologa se basa en estudios
generales; por ejemplo la relacin entre los valores en el Tercer
Mundo, y la diferenciacin entre democracias inestables y dictaduras
estables.

Por otro lado, la teora de la modernizacin, fue popular durante la


dcada de 1950, pero fuertemente atacada durante la dcada de
1960s y 1970s. Entre las crticas hacia esta teora estn: primero, el
desarrollo no es necesariamente unidireccional. Este es un ejemplo de
la etnocentricidad de la perspectiva de Rostow. Segundo, la
perspectiva de la modernizacin slo muestra un modelo de desarrollo.
El ejemplo a favorecer es el patrn de desarrollo de los Estados
Unidos. Sin embargo, en contraste con esta situacin podemos
observar que han ocurrido avances de desarrollo en otros pases como
Taiwn y Corea del Sur; y debemos admitir que sus niveles actuales
de desarrollo se han alcanzado con regmenes autoritarios fuertes.
(17)

Un segundo grupo de crticas de la teora de la modernizacin se


refiere a la necesidad de eliminar los valores tradicionales. Los pases
del Tercer Mundo no tienen un grupo de valores tradicionales
homogneos, son sistemas de valores heterogneos. Por ejemplo
Redfield 1965, distingue entre los grandes valores tradicionales
(valores de las lites), y las pequeas tradiciones (valores de las
masas) (18).

Un segundo aspecto en esta crtica es que los valores tradicionales y


los modernos no son siempre excluyentes: China, por ejemplo, a pesar
de los avances en desarrollo econmico contina funcionando con
valores tradicionales y parece suceder lo mismo en Japn. Adems, no

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es posible decir que los valores tradicionales estn siempre separados


completamente, de las condiciones de cohexistencia con la
modernidad, por ejemplo, la lealtad hacia el emperador puede ser
transformada en lealtad hacia la compaa.

Hay muchas semejanzas entre los estudios de modernizacin clsicos


y los nuevos estudios, entre ellas estn: el uso de un enfoque de
investigacin dirigido hacia el desarrollo de los pases del Tercer
Mundo; el anlisis a nivel nacional; el uso de 3 variables principales:
factores internos, valores culturales, e instituciones sociales; los
conceptos tradicionales y de modernidad; y las implicaciones de
polticas de modernizacin en el sentido de que generalmente es
considerado beneficioso para la sociedad como un todo.

Sin embargo, hay importantes diferencias entre los estudios clsicos y


los nuevos estudios de la escuela de modernizacin. Por ejemplo, en el
enfoque clsico la tradicin es un obstculo para el desarrollo; en el
nuevo enfoque, la tradicin es un factor aditivo para el desarrollo. En
cuanto a la metodologa, el enfoque clsico aplica una construccin
terica con alto nivel de abstraccin; el nuevo enfoque utiliza casos
concretos dentro de un contexto histrico dado. En cuanto a la
direccin del desarrollo, la perspectiva clsica utiliza una senda
unidireccional la cual tiende al modelo de Estados Unidos y Europa. La
nueva perspectiva prefiere una senda multidireccional de desarrollo.
Finalmente, en cuanto los factores externos y los conflictos, los
clsicos demuestran un descuido de los factores externos y los
conflictos, mientras que el nuevo enfoque le presta mucha ms
atencin a estos dos aspectos. (19)

3. Teora de la Dependencia

Las bases de la teora de la dependencia surgieron en 1950 como


resultado, entre otros, de las investigaciones de la Comisin
Econmica para Amrica Latina y el Caribe (CEPAL). Uno de los
autores ms representativos fue Ral Prebish. El punto principal del
modelo Prebisch es que para crear condiciones de desarrollo dentro de
un pas es necesario:

1. Controlar la tasa de cambio monetario, poniendo mayor nfasis


en polticas fiscales que en polticas monetarias.
2. Promover un papel gubernamental ms eficiente en trminos de
desarrollo nacional;

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3. Crear una plataforma de inversiones, dando prioridad al capital


nacional;
4. Permitir la entrada de capitales externos siguiendo prioridades ya
establecidas en planes de desarrollo nacionales;
5. Promover una demanda interna ms efectiva en trmino de
mercados internos como base para consolidar el esfuerzo de
industrializacin en Latinoamrica en particular y en naciones en
desarrollo en general;
6. Generar una mayor demanda interna incrementando los sueldos y
salarios de los trabajadores;
7. Desarrollar un sistema seguro social ms eficiente por parte del
gobierno, especialmente para sectores pobres a fin de generar
condiciones para que estos sectores puedan llegar a ser ms
competitivos; y
8. Desarrollar estrategias nacionales que sean coherentes con el
modelo substitucin de importaciones, protegiendo la
produccin nacional al imponer cuotas y tarifas a los mercados
externos. (20)

La propuesta de Prebisch y de la CEPAL fueron la base de la teora de


la dependencia a principios de los aos 50. (21) Sin embargo, algunos
autores como Falleto y Dos Santos argumentan que las propuestas de
desarrollo de la CEPAL fracasaron y que es en medio de estas
condiciones en donde surge, propiamente, la teora de la dependencia.
A finales de la dcada de los cincuentas y mediados de la dcada de
los sesentas se public este modelo terico ms elaborado. Entre los
principales autores de la teora de la dependencia tenemos a: Andre
Gunder Frank, Raul Prebisch, Theotonio Dos Santos, Enrique Cardoso,
Edelberto Torres-Rivas, y Samir Amin. (22)

La teora de la dependencia combina elementos neo-marxistas con la


teora econmica keynesiana (ideas econmicas liberales que
surgieron en Estados Unidos y Europa como respuesta a la depresin
de los aos 20). A partir del enfoque econmico de Keynes, la teora
de la la dependencia est compuesta por 4 puntos fundamentales: a)
desarrollar una considerable demanda interna efectiva en trminos de
mercados nacionales; b) reconocer que el sector industrial es
importante para alcanzar mejores niveles de desarrollo nacional,
especialmente porque este sector generar mayor valor agregado a los
productos en comparacin con el sector agrcola; c) incrementar los
ingresos de los trabajadores como medio para generar mayor
demanda agregada dentro de las condiciones del mercado nacional; d)
promover un papel gubernamental ms efectivo para reforzar las

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condiciones de desarrollo nacional y aumentar los estndares de vida


del pas. (23)

Foster-Carter (1973) encuentra tres diferencias fundamentales entre el


Marxismo ortodoxo clsico y el neo-marxismo, siendo el segundo el
que provee una base para la teora de la dependencia. Primero, el
enfoque clsico se centra en el anlisis del papel de los monopolios
extendidos a escala mundial, mientras que el centro del neo-marxismo
es proveer una visin desde las condiciones perifricas. Segundo, el
movimiento clsico previ la necesidad de una revolucin burguesa en
la introduccin de procesos de transformacin; desde la perspectiva de
neo-marxista y basndose en las condiciones actuales de los pases del
Tercer Mundo, es imperativo "saltar" hacia una revolucin social,
principalmente porque se percibe que la burguesa nacional se
identifica fuertemente con posiciones de lite y de la metrpoli ms
que con posiciones nacionalistas. El enfoque marxista clsico
consideraba que el proletariado industrial tena la fuerza y estaba
llamado a ser la vanguardia para la revolucin social; el enfoque neo-
marxista insisti en que la clase revolucionaria deba de estar
conformada por los campesinos para poder llevar a cabo un conflicto
revolucionario. (24)

Aunque la escuela de la modernizacin y la escuela de la dependencia


difieren en muchas reas, tambin presentan algunas similitudes, las
principales son: a) el centro de la investigacin es el desarrollo de los
pases del Tercer Mundo; b) una metodologa que utiliza un alto nivel
de abstraccin y se centra en el proceso revolucionario, utilizando
estados-naciones como unidad de anlisis; c) el uso de visiones
estructurales tericas polares; en un caso la estructura es tradicin
versus modernidad (modernizacin), en el otro en el caso del centro
versus la periferia (dependencia). (25)

De acuerdo con la escuela de la dependencia la principales hiptesis


referentes al desarrollo en los pases del Tercer Mundo son: primero, el
desarrollo de los pases del Tercer Mundo necesita tener un grado de
subordinacin al centro en contraste del desarrollo de las naciones
centrales cuyo desarrollo fue historicamente y es hoy da
independiente. En Latinoamrica podemos observar ejemplos de esta
situacin, especialmente en aquellos pases con un alto grado de
industrializacin, como Brasil el cual es utilizado por Andre G. Frank
como caso de estudio.

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Segundo, los dependentistas en general consideran que las naciones


perifricas experimentan su mayor desarrollo econmico cuando sus
enlaces con el centro estn ms dbiles. Un ejemplo de esto es el
proceso de industrializacin que se desarroll en Latinoamrica
durante los aos 30s y 40s cuando las naciones del centro estaban
concentradas en resolver los problemas de la Gran Depresin y las
potencias occidentales estaban involucradas en la Segunda Guerra
Mundial. (26)

Una tercera hiptesis indica que cuando los pases del centro se
recuperan de su crisis y reestablecen sus vnculos comerciales y
financieros, incorporan de nuevo al sistema a los pases perifricos, y
el crecimiento y la industrializacin de esto pas se tiende a ver
subordinada. Frank indica en particular que cuando los pases del
centro se recuperan de la guerra u otras crisis que han desviado de su
atencin de la periferia, la balanza de pagos, inflacin y estabilidad
poltica de los pases del Tercer Mundo se han visto afectadas
negativamente. Por ltimo, el cuarto aspecto se refiere al hecho de
que las naciones ms subdesarrolladas que todava operan con
sistemas tradicionales feudales son las que tuvieron relaciones ms
cercanas con el centro. (27)

Sin embargo, Theodino Dos Santos afirma que la base de la


dependencia de los pases subdesarrollados resulta de la produccin
industrial tecnolgica, ms que de vnculos financieros a monopolios
de los pases del centro. Otros autores clsicos de la teora de la
dependencia son: Baran, quien ha estudiado condiciones en India a
final de la dcada de 1950; y Ladsberg, quien ha estudiado los
procesos de produccin industrial en los pases del centro en los
setentas. (28)

Las principales crticas de la teora de la dependencia se han centrado


en el hecho de que esta escuela no provee evidencia emprica
exhaustiva para justificar sus conclusiones. Adems, este enfoque
utiliza un alto nivel de abstraccin en su anlisis. Otra crtica es que el
anlisis de la dependencia considera perjudiciales los vnculos de estos
pases con las corporaciones transnacionales mientras en verdad estos
vnculos pueden ser utilizados como medio de transferencia de
tecnologa. Referente a esto es importante recordar que los Estados
Unidos fue una colonia y que este pas tuvo la capacidad de romper en
crculo vicioso del subdesarrollo. (29)

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Los nuevos estudios de la teora de la dependencia incluyen los de


Cardoso (1979) y a Falleto (1980). Estos autores toman en cuenta las
relaciones de los pases en trminos de sus niveles sistmicos
(externos) y sub-sistemticos (internos), y cmo estas relaciones
pueden ser transformadas en elementos positivos para el desarrollo de
las naciones perifricas. ODonell estudi el caso de la autonoma
relativa entre elementos econmicos y polticos en el contexto de las
condiciones de los pases del Tercer Mundo, especialmente los pases
de Asia Sur-Oriental. Evans estudi las ventajas comparativas que
Brasil tiene respecto a sus vecinos en Sur Amrica, y Gold estudi los
elementos de dependencia que operaban a principios del proceso
mediante el cual Taiwn se convirti en un pas con notable potencial
econmico. (30)

Un punto importante de los nuevos estudios de dependencia es que


mientras que la posicin ortodoxa de la dependencia no acepta la
autonoma relativa del gobierno de las lites poderosas, los nuevos
autores de esta escuela reconocen un margen de accin de los
gobiernos en el sentido de darles espacio para perseguir su propia
agenda. Estos argumentos se incluyen principalmente de los trabajos
de Nikos Poulantzas. Para ste cientista poltico los gobiernos del
Tercer Mundo tienen un cierto nivel de independencia del eje real de
poder dentro del pas. (31)

Una de las principales crticas actuales de la teora de la dependencia y


de la modernizacin es que ambas continan basando sus supuestos
en los resultados en los estados-nacin. Este es un punto importante
que nos permite separar las escuelas antes mencionadas de la
perspectiva terica de los sistemas mundiales o de la teora de la
globalizacin. stos ltimos movimientos enfocan su atencin
principalmente en las vnculos entre pases, especialmente aquellos
relacionados con el comercio, los sistemas financieros internacionales,
la tecnologa mundial y la cooperacin militar.

4. Teora de los Sistemas Mundiales

La nueva forma que el capitalismo estaba tomando en el mundo,


especialmente en la dcada de 1960, fue un elemento central del cual
surgi la teora la teora de los sistemas mundiales. Al comienzo de la
dcada de los sesentas, los pases del Tercer Mundo desarrollaron
nuevas condiciones sobre las cuales intentaron elevar sus estndares
de vida y mejorar sus condiciones sociales. Estas nuevas condiciones

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estaban relacionadas con el hecho de que los sistemas internaciones


financieros y de intercambio tenan cada vez menos influencia.
Bsicamente estas nuevas circunstancias econmicas internacionales
hicieron posible que un nuevo grupo de investigadores radicales bajo
el liderazgo de Immanuel Wallestein llegaran a la conclusin de que
haban nuevas actividades en la economa capitalista mundial que no
podan ser explicadas dentro de los confines de la teora de la
dependencia. stos nuevos rasgos se caracterizaron principalmente
por los siguientes aspectos:

1. Asia oriental (Japn, Taiwn, Corea del Sur, Hong Kong, y


Singapur) continuaron experimentando una alta tasa de crecimiento
econmico. Se hizo cada vez ms difcil de caracterizar este milagro
econmico como un "imperialismo manufacturero";
2. Hubo una crisis muy difundida dentro de los estados socialistas
que incluy la divisin chino-sovitica, el fracaso de la Revolucin
Cultural, estancamiento econmico de los estados socialistas, y la
apertura gradual de los estados socialistas a las inversiones
capitalistas. Esta crisis fue un signo que marcara un proceso de cada
de muchos puntos de la agenda del marxismo revolucionario;
3. Hubo una crisis en el capitalismo estadounidense que incluy la
Guerra de Vietnam, el abandono del patrn oro/dlar, la crisis de
Watergate, las alzas del precio del petrleo en 1973 y en 1979, la
combinacin de estancamiento e inflacin al final de la dcada de
1970, as como el surgimiento del sentimiento de proteccionismo, el
dficit fiscal sin precedentes, y el ensanchamiento de la brecha
comercial en la dcada de 1980; todo ello constituan seales del
deterioro de la hegemona americana en la economa mundial
capitalista. (32)

Estos elementos crearon las condiciones para el surgimiento de la


teora de los sistemas mundiales. Esta escuela tuvo su origen en el
Centro de Estudios de economa, Sistemas Histricos, y Civilizacin en
la Universidad Estatal de Nueva York en Bringhamton. Aunque la
escuela de los sistemas mundiales se origin en el rea de sociologa
su impacto se ha extendido a la antropologa, la historia, las ciencias
polticas, y la planificacin urbana. I. Wallerstein es considerado uno
de pensadores ms importantes de este campo terico. Al principio de
su carrera estudio los problemas de desarrollo que enfrentaban los
pases africanos recin independizados tomando en cuenta las nuevas
condiciones econmicas y polticas mundiales de la dcada de los
sesentas. (33)

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Wallerstein y sus seguidores reconocieron que hay condiciones


mundiales que operan como fuerzas determinantes especialmente
para pases pequeos y subdesarrollados, y que el nivel de anlisis de
estado-nacin ya no es la categora adecuada para estudiar las
condiciones de desarrollo, particularmente en regiones del Tercer
Mundo. Los factores que tuvieron mayor impacto en el desarrollo
interno de pases pequeos fueron el nuevo sistema de
comunicaciones mundiales, los nuevos mecanismos de comercio
mundial, el sistema financiero internacional, y la transferencia de
conocimientos y vnculos militares. Estos factores han creado su propia
dinmica a niveles internacionales, al mismo tiempo que estos
elementos interactan con los aspectos internos de cada pas. (34)

Los principales supuestos de la teora de los sistemas mundiales


establecen que: a) hay un fuerte nexo entre las ciencias sociales,
especialmente entre la sociologa y las disciplinas econmicas y
polticas. Esta escuela reconoce que generalmente se le da una mayor
atencin al desarrollo individual de cada una de estas disciplinas que a
la interaccin entre ellas, y cmo stas interacciones afectan en
trminos reales las condiciones nacionales de una sociedad dada; b)
en vez de dirigir el anlisis a cada una de las variables, es necesario
estudiar la realidad de los sistemas sociales; c) es necesario reconocer
el nuevo carcter del sistema capitalista. Por ejemplo, desde la
perspectiva de la economa poltica el enfoque se basa en las
condiciones del sistema capitalista durante la revolucin industrial en
el Reino Unido. Hubo evidencia concreta para apoyar la libre
competencia, patrones ms productivos dentro del sector industrial, y
de amplios grupos de poblaciones que provean mano de obra a las
fbricas recin establecidas. (35)

Esta no es la situacin hoy en da, especialmente cuando


consideramos el importante papel econmico de las corporaciones
transnacionales, el clima poltico internacional, la interdependencia que
afecta a los gobiernos de los pases pobres, y el papel de las
inversiones especulativas. Para la escuela de los sistemas mundiales,
las teoras tradicionales del desarrollo no explican completamente las
condiciones actuales. Esta crtica del sistema capitalista ha estado
presente desde su nacimiento. Bajo las condiciones internacionales
actuales, hay aspectos especficos de monopolio de capital, sus medios
de transaccin, y sus operaciones en concreto a nivel mundial que han
afectado considerablemente las relaciones internacionales entre los
pases. (36)

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Las principales diferencias entre la aproximacin de los sistemas


mundiales y los estudios de dependencia son: a) la unidad de anlisis
de la teora de la dependencia es al nivel de la nacin-estado, para
teora de los sistemas mundiales es el mundo mismo con sus diferetes
esferas de accin como unidades referenciales; b) respecto a
metodologa, la escuela de la dependencia da por sentado que el
modelo histrico-estructural es el del auge y la cada de los estados
naciones, el enfoque de los sistemas mundiales mantiene la dinmica
histrica de los sistemas mundiales dentro de sus ciclos rtmicos y
tendencias; c) la estructura terica de la teora de la dependencia es
bimodal, se concentra en el centro y la periferia; de acuerdo con la
teora de los sistemas mundiales la estructura es trimodal, consiste del
centro, la semi-periferia y la periferia; d) en cuanto a la direccin del
desarrollo, la escuela de la dependencia considera que este proceso es
perjudicial generalmente; sin embargo, segn la teora de los sistemas
mundiales, hay posibilidades de movilidad hacia arriba o hacia abajo
dentro de la economa mundial; e) el enfoque de la teora de la
dependencia se centra en la periferia; mientras que los tericos de los
sistemas mundiales se centran en la periferia as como tambin en el
centro y en la semi-periferia. (37)

Dadas las caractersticas anteriormente nombradas, la teora de los


sistemas mundiales indica que la unidad de anlisis central son los
sistemas sociales, los cuales pueden ser estudiados en el mbito
interno o externo de un pas. En este ltimo caso el sistema social
afecta diversas naciones y generalmente influye sobre una regin
entera.

Los sistemas mundiales ms frecuentemente estudiados desde esta


perspectiva terica son los sistemas relacionados con la investigacin,
aplicacin y transferencia de tecnologa bsica y productiva; los
mecanismos financieros y las operaciones de comercio internacional.
En cuanto a los recursos financieros, esta teora del desarrollo
distingue entre inversin productiva e inversin especulativa. Las
inversiones productivas son recursos financieros que refuerzan la
produccin manufacturera de un pas en particular, mientras que las
inversiones especulativas son ms voltiles ya que generalmente
generan ganancias rpidas en los mercados burstiles, pero no le
proveen al pas una base sustentable que le permita alcanzar
crecimiento a largo plazo.

Cuando la teora de los sistemas mundiales considera mecanismos de


comercio, distingue entre transacciones directas, que son las que

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tienen un impacto mayor, ms significativo e inmediato sobre un pas;


y aquellas operaciones que son transacciones comerciales indirectas.
Entre estas ltimas se tienen contratos de comercio futuro, adems de
especulaciones de costos de transporte, precios de combustibles, y
predicciones de cosechas futuras cuando dependen de condiciones
climticas para obtener su productividad y rendimiento. (38)

5. Teora de la Globalizacin

La teora de la globalizacin surge del mecanismo global que presenta


una mayor integracin con nfasis particular en la esfera de las
transacciones econmicas. En este sentido esta perspectiva es
parecida al enfoque de los sistemas mundiales. Sin embargo, una de
las caractersticas fundamentales de la teora de la globalizacin es
que se centra y enfatiza aspectos culturales y econmicos asi como de
comunicacin a escala mundial. Esta escuela argumenta que los
principales elementos modernos para interpretar los procesos de
desarrollo son los vnculos culturales entre los pases, adems de los
vnculos econmicos, financieros y polticos. En esta comunicacin
cultural, uno de los factores ms importantes es la creciente
flexibilidad de la tecnologa para conectar a la gente alrededor del
mundo. (39)

Los principales aspectos de la globalizacin son los siguientes:


a) Reconoce que los sistemas de comunicaciones globales ganan cada
vez ms importancia, y a travs de este proceso los pases interactan
ms frecuentemente y con mayor flexibilidad, no slo a nivel
gubernamental sino tambin a nivel de la poblacin;

b) Aunque los principales sistemas de comunicacin operan dentro de


pases ms desarrollados, estos mecanismos tambin se extienden a
los pases menos desarrollados. Este hecho incrementa la posibilidad
de que grupos marginales en pases pobres se puedan comunicar e
interactuar dentro de un contexto global utilizando tecnologa
novedosa;

c) Los sistemas de comunicacin modernos implican modificaciones


estructurales importantes en los patrones econmicos, sociales y
culturales de los pases. Referente a la actividad econmica estos
nuevos avances tecnolgicos son cada vez ms accesibles para las
pequeas empresas locales. Esta situacin ha creado un ambiente
distinto para realizar transacciones econmicas, utilizar recursos

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productivos, intercambiar productos, y aprovecharse de los


"mecanismos monetarios virtuales". Desde una perspectiva cultural,
los nuevos productos de comunicacin unifican patrones de
intercambio alrededor del mundo, por los menos en trminos de
transacciones econmicas conforme a condiciones actuales;

d) Estos nuevos patrones de comunicacin estn afectando el nuevo


concepto de minoras dentro de un pas en particular. Aunque estas
minoras no estn completamente integradas en el nuevo sistema
mundial de comunicacin, las empresas grandes y las lites polticas
de cada pas son parte de esta interaccin alrededor del mundo. Al
final, las empresas y las lites polticas continan siendo quienes
toman las decisiones en los pases en desarrollo;

e) Los elementos culturales dictarn la forma de las estructuras


sociales y econmicas en cada pas. Las condiciones sociales son el
resultado de los factores culturales y econmicos dominantes de cada
pas. (40)

Los principales supuestos que se extraen de la teora de la


globalizacin se resumen en tres puntos fundamentales. Primero, los
factores culturales son los aspectos determinantes de las sociedades.
Segundo, bajo las condiciones mundiales actuales no es importante
utilizar a las naciones-estados como unidad de anlisis ya que la
comunicacin global y los vnculos internacionales estn haciendo a
esta categora menos til. A medida de que haya una mayor
estandarizacin de los avances tecnolgicos una mayor cantidad de
sectores sociales podrn conectarse con otros grupos alrededor del
mundo. Esta situacin incluye a los grupos dominantes y no
dominantes de cada pas. (41)

La teora de la globalizacin coincide con algunos elementos de la


teora de la modernizacin. Un aspecto en que ambas teoras coinciden
es que la direccin principal del desarrollo debera ser aquella que
emprendan los Estados Unidos y Europa. stas escuelas afirman que
los principales patrones de comunicacin y las herramientas para
lograr mejores estndares de vida se originaron en las regiones
desarrolladas. En este punto es importante destacar la diferencia entre
la perspectiva de la modernizacin la de la globalizacin. El primero
sigue una posicin ms normativa, ya que trata de resolver el asunto
del desarrollo; el segundo refuerza su carcter como una perspectiva
"positiva" ms que una posicin normativa. (42)

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Con base en las anteriores similitudes, es posible afirmar que ambas


teoras modernizacin y globalizacin- coinciden en el carcter
basicamente etnocntrico de sus planteamientos. Ambas posiciones
enfatizan el hecho de que el camino hacia el desarrollo se origina y
debe ser seguido en trminos de los modelos de los Estados Unidos y
Europa. Los defensores de la globalizacin argumentan que esta
circunstancia es una realidad en trminos de la influencia que se
deriva de las redes de comunicacin y de la difusin de los valores de
pases ms desarrollados. Es ms, la influencia se vera tambin
reflejada en el campo ideolgico y econmico. En lo ideolgico, varios
autores no ocultaron su notable entusiasmo a raz de la cada de los
sistemas socialistas soviticos a fines de la dcada de los ochentas.
(43)

Las teoras de la globalizacin enfatizan que los factores culturales son


los principales determinantes que afectan las condiciones econmicas,
sociales y polticas de los pases lo que es similar a la "escuela social
exhaustiva" o de "sociologa comprehensiva" de las teoras de Max
Weber. Con base en esto, el sistema de valores, creencias, y el patrn
de identidad de los grupos de ndole dominante (o hegemnico) y de
alternativo (o subordinado) dentro de una sociedad son los elementos
ms importantes para explicar las caractersticas de un pas en
trminos econmicos y sociales. (44) Para la posicin de la
globalizacin esta declaracin de la teora de Weber se debe aplicar a
las condiciones mundiales actuales, especialmente en trminos de la
difusin y transferencia de valores culturales a travs de sistemas de
comunicacin, los que estn afectando cada vez ms los grupos
sociales en todos los pases.

La teora de la globalizacin y de los sistemas mundiales toman una


perspectiva global al determinar sus unidades de anlisis en funcin de
sistemas y subsistemas globales, ms que utilizar estrictamente el
enfoque de naciones-estado como lo hacen la teora de la
modernizacin y de la dependencia. La teora de los sistemas
mundiales y la de la globalizacin difieren en que la primera contiene
ciertos elementos neo-marxistas, mientras que la segunda tiene sus
bases tericas en el movimiento social estructural-funcionalista. Por
consiguiente el enfoque de la globalizacin tiende ms hacia una
transicin gradual que a una transformacin revolucionaria.

La teora de la globalizacin y la de los sistemas mundiales toman en


cuenta los cambios econmicos en la estructura y las relaciones

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mundiales ms recientes que han ocurrido en los ltimos aos,


principalmente los siguiente:

1. Especialmente luego de marzo de 1973, los gobiernos de los


pases ms desarrollados comenzaron a funcionar con mecanismos de
tipo de cambio ms flexibles. Esta situacin permiti acelerar la tasa
de movimiento de capital entre los centros financieros, bancos
internacionales y mercados de valores del mundo;
2. Desde mediados de los setentas, las transacciones comerciales
comenzaron a basar sus especulaciones en el valor futuro de sus
productos, lo que ha sido reforzado por el uso ms flexible de la
tecnologa, computadoras y sistemas de comunicacin modernos;
3. La revolucin de las computadoras a lo largo de la dcada de los
ochentas hizo posible realizar clculos y transacciones ms rpidas
relacionadas con valores del tipo de cambio y de las inversiones, lo
cual fue reforzado por el uso del facsmil;
4. Durante la dcada de los noventas el desafo ms grande de
deriva del uso del "internet" o la red, el cual ha permitido una
comunicacin ms rpida y expansiva. El "internet" ha incrementado
cada vez las condiciones de revitalizar el carcter de "Economa
virtual" en diversos mercados especficos.

Bajo las condiciones actuales los principales aspectos que estudia el


enfoque de la globalizacin son los siguientes: a) conceptos,
definiciones y evidencia emprica relacionados con las variables
culturales y su cambio en el mbito regional, nacional y global; b)
maneras especfica de adaptar la "sociologa comprehensiva" y
"expansiva" a la atmsfera actual de "aldea global"; c) interacciones
entre los diferentes niveles de poder entre pases, y desde ciertos
sistemas sociales que funcionan en alrededor del mundo; d)
determinacin de los mecanismos y procesos mediante los cuales los
patrones de comunicacin afectan las minoras dentro de cada
sociedad; e) el concepto de autonoma del estado enfrentado a la
flexibilidad creciente de herramientas de comunicacin y vnculos
econmicos que estn haciendo obsoleta la efectividad previa de las
decisiones econmicas nacionales; y f) cmo est afectando la
integracin econmica y social a los acuerdos regionales y
multilaterales.-

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6. BIBLIOGRAFIA

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NOTAS
(1) Doctor en economa para el desarrollo/relaciones internacionales de la Universidad de Pittsburgh, ha
realizado trabajos para el Banco Interamericano de Desarrollo, Organizacin Internacional del Caf, con
sede en Londres, Organizacin de Naciones Unidas, Comisin Econmica para Amrica Latina y Sistema
Econmico Latinoamericano; University College, y la Graduate School of Public and International Affairs de
la Universidad de Pittsburgh. Noviembre de 2001
(2) Especialmente en la ciencias sociales, el enfoque de los grandes elementos de interpretacin terica
debe ser adaptado creativamente a las condiciones particulares de los fenmenos que se estudian. Estos
ltimos poseen su propia dinmica, generando los mecanismos que les permiten adquirir profundidad y
extensin. Es importante la abstraccin, pero tambin se hace indispensable la especificacin y
concrecin. Una discusin ms amplia sobre el tema en obras de postulacin terica basada en la
sociologa comprehensiva de Max Webe; Bailey, K. Methods of social research. (New York: The Free Press,
1994); Etzioni, E. Social change. (New York: Basic Books, 1991); y Fagen, R. Theories of Development:
The question of class strugle. Monthly Review 35, 1983, 13-24.
(3) Ver Pico, J. Teoras sobre el Estado de Bienestar. (Madrid, Espaa: Siglo XXI editores, 1995), pp. 32-
41; y Razeto, L. Economa de Solidaridad y Mercado Democrtico. (Santiago, Chile: Academia de
Humanismo, 1995), pp. 56-61.
(4) So, A. Social Change and Development. (Newburry Park, California: SAGE, 1991), pp. 17-23. Liz, R.
Crecimiento Econmico, empleo y Capacitacin. (Buenos Aires, Argentina: PNUD, 1993), pp. 27-32.
(5) Chirot, D. Social Change in a Peripheral Society: The creation of Balkan Colony. (New York: Academic
Press, 1993), pp. 32-34; 56-59. Ramirez, N. Pobreza y Procesos Sociodemogrficos en Repblica
Dominicana. (Buenos Aires, Argentina: PNUD, 1993), pp. 34-42.
(6) Una de las derivaciones de estos planteamientos, de manera concreta, es el concepto de los pesos y
contrapesos que se tienen en los sistemas institucionales en pases ms desarrollados. Los poderes
pblicos estn ms limitados en sus funciones y existe cierto control no slo por parte del electorado, sino
tambin de otras instancias de la institucionalidad de las naciones. En Amrica Latina uno de los
problemas de las democracias ocurre en funcin de que no existe la fortaleza institucional de estos pesos
y contrapesos, los partidos polticos no son por lo general instituciones de intermediacin social (no
representan los intereses de los ciudadanos comunes), y no hay mecanismos de revocabilidad. Una
discusin ms amplia de esto para el caso latinoamericano en Instituto de Cooperacin Iberoamericana y
Comisin Econmica para Amrica Latina y el Caribe, Pensamiento Iberoamericano No.5: Reconstitucin
del estado, No. enero-junio de 1984. (Madrid, Espaa: ICI, 1984).
(7) Ver Smelser, N. Toward a Theory of Modernization. (New York: Basic Books, 1964), pp. 268-274.
(8) Ibid, pp. 276-278.
(9) Mc. Clelland, D. Business Drive and National Achievement. (New York: Basic Books, 1964) pp. 167-
170.
(10) Levy, M. Social Patterns and Problems of Modernization. (Englewood Cliffs, New Jersey: Prentice Hall,
1967), pp. 189-207.
(11) Tipps, D. Modernization Theory and the Comparative Study of Societies: A critical perspective. (New
York: Free Press, 1976), pp. 65-77.
(12) Ver Huntington, S. The Change to Change: Modernization, development and politics. (New York: Free

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Press, 1976), pp. 30-31; 45-52.
(13) Ver So, A. Op. Cit, pp. 92-95.
(14) Hermassi, E. Changing Patterns in Research on the Third Worls, Annual Review of Sociology 4, 1978,
239-257.
(15) Ver Huntington, Op. Cit. pp. 58-60.
(16) Ver, So. Op. Cit. pp.89, y Vasitos, C. Una Estrategia Integral para el desarrollo. (Santo Domingo,
Repblica Dominicana: PNUD, 1992), pp. 45-53.
(17) Killing, J. The Quest for Economic Stabilization: The IMF and the Third World. (London: Overseas
Development Institute, 1984.), pp. 45-56.
(18) Redfield, R. Peasant Society and Culture. (Chicago: University of Chicago Press, 1965), pp.35-43.
(19) Ver So, A. The South China Silk District. (Albany: New York: SUNY Press, 1986).
(20) Ver Bodenheimer, S. Dependency and Imperialism: The roots of Latin American underdevelopment.
(New York: NACLA,1970), pp. 49-53
(21) Prebisch, R. The Economic Development of Latin America and Its Principal Problems. (New York:
United Nations, 1950)
(22) Ibid.
(23) Dos Santos, T. La Estructura de la Dependencia. (Boston: Extending Horizons, 1971). pp. 255-233.
(24) Foster-Carter, A. Neo-Marxist Approaches to Development and Underdevelopment. Journal of
Contemporary Asia 3, 1973, 7-33.
(25) Fiedrichs, R. A Sociology of Sociology. (New York; Free Press, 1970), pp. 34-36.
(26) Frank, G. Capitalismo y subdesarrollo en Amrica Latina. (New York: Monthly Review Press, 1967).
(27) Frank, G. Amrica Latina: Subdesarrollo y Revolucin. (New York: Review Press, 1969)
(28) Ladsberg, M. Export-led Industrialization in the Third World: Manufacturing Imperalism. Review of
Radical Political Economics, 11, 1979, 50-63.
(29) Dos Santos, T. Op. Cit.
(30) Cardoso, F y Falleto, E. Dependency and Development in Latin America. (Berkeley: University of
California Press, 1979). Fagen, R. Theories of Development: The question of class struggle. Monthly
Review 35, 1983, 13-24.
(31) Poulantzas, N. Estado y Sociedad en Naciones Dependientes. (Mxico: siglo XXI editores, 1998) pp.
56-67; 78-83; 110-112. Alford, R. Los Poderes de la Teora; Capitalismo, estado y democracia. (Buenos
Aires: Argentina: Editorial Manantial, 1991).
(32) So, A. Social Change and Development, Op.Cit.. pp, 46-49.
(33) Bergesen, A. Long Waves of Colonial Expansions and Contractions in Studies of the Modern World-
Systems. (New York: Academic Press, 1984). Goldfranf, W. TheWorld-System Capitalism: Past, and
Present. (Beverlly Hills, California: SAGE, 1986).
(34) Wallerstein, I. World-System Analysis. (Standford: Standford University Press, 1987).
(35) Wallerstein, I. Africa: The Politics of Unity. (New York: Random House, 1977)
(36) Se reconoce en todo caso que el mercado es una instancia til en cuanto a la asignacin de recursos
dentro de una sociedad, pero que la operacin del mismo debe tener un contexto institucional que le
posibilite efectividad. El mercado por si slo no puede resolver problemas complejos tanto estructurales
como intempestivos. Un ejemplo de esto ltimo se tiene con la intervencin directa y cuantiosa del
gobierno estadounidense en la economa de este pas a raz de los atentados del 11 de septiembre de
2001 en Nueva York y Washington. El mercado tiene el potencial de asignacin de recursos y promocin

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de competitividad en innovacin, lo que hace bastante bien, pero hay aspectos que hace
inadecuadamente: (i) propicia la concentracin de beneficios y exclusin de oportunidades para grandes
sectores; y (iii) tiende a hacer algo peor: generar los problemas de contaminacin ambiental y de
destruccin de los sistemas y recusos naturales externalidades econmicas. Una discusin mayor en
Solow, R. "Some general principles to reach sustained development," en Sistema Econmico
Latinoamericano (SELA), Captulos No. 61, January-April 2001 (Caracas, Venezuela: SELA, 2001), pp.
107-115; y Korten, D. When corporations rule the world. (West Hartfort, Connecticut: Kumarian press,
1996), especialmente pp. 227-239, 260-307.
(37) So, A. Op. Cit. pp. 110-116.
(38) Wallerstein, I. (1987), Op. Cit. Akzin, B. Estado y Nacin. (Mxico: Fono de Cultura Econmica, 1988.
Bell, D. El Advenimiento de la Sociedad Post-Industrial. (Madrid: Ed. Alianza, 1987).
(39) Kaplan, B. Social Change in the Capitalist World. (Beverly Hills, California: SAGE, 1993). Gough, I.
Economa Poltica del Estado del Bienestar. (Madrid, Espaa: Blume, 1992).
(40) Moore, M. Globalization and Social Change. (New York: Elseiver, 1993). Isuani, E. El Estado
Benefactor. Un paradigma en Crisis. (Buenos Aires Argentina: Mio y Davila, 1991).
(41) Esto lleva a la consideracin de los derechos humanos y culturales de los grupos que integran las
diferentes naciones. En Latinoamrica los casos que incluye esta situacin ocurren en pases con alto
grado de componente indgena. Bolivia y Guatemala son las dos naciones de la regin que tienen ms de
un 50 por ciento de su poblacin con grupos indgenas (aunque Mxico llega a tener el mayor nmero de
indgenas en la sociedad, unos 10 millones, pero al tener ese pas casi 100 millones de habitantes a fines
de 2001, el referido sector de la poblacin constituye un 10 por ciento de la misma). El respeto a la
identidad cultural dentro del respeto a los derechos humanos es algo que se impone como normal social
de convivencia en un contexto de respeto y aprendizaje mutuo entre las culturas. Una discusin mayor de
este tema en el contexto del desarrollo econmico en Franko, P. The puzzle of Latin American economic
development. (Boston, MA: Rowman & Littlefield, 1999), en especial: pp. 29-48, 373-401, y 441-446.
(42) Potes, A. Labor, Class and the International System. (New York: Aberdeen, 1992). Held, D. Modelos
de Democracia. (Madrid, Espaa: Alianza Editoria, 1992).
(43) Entre los autores ms connotados al respecto sobresalen: (i) Francis Fukuyama, quien proclam el
"fin de la historia", Peter Druker, quien sostena el "fin de lo social" reemplazado por el individualismo y la
identidad empresarial; y (iii) Kenichi Ohmae quien vea en el movimiento de globalizacin el "fin del
estado-nacin", el cual se disolva en bloques, regiones, y enclaves financieros, comerciales e industriales.
Vase Fukuyama, F. El fin de la historia. (Buenos Aires, Argentina: Doxa, 1990); Drucker, P. La sociedad
postcapitalista. (Buenos Aires, Argentina: Editorial Sudamericana, 1993), y Ohmae, K. El fin del estado-
nacin. (Santiago de Chile, Chile: Editorial Andrs Bello, 1997).
(44) Weber, M. The protestant Ethic and the Spirit of Capitalism. (New York: Scribner, 1988)

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