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ESTUDO DE CASO

hboratrio de .istemas rvuiados


& piesto da pmduclb
Y51r Yin, Robert K.
Estudo de caso: planejamento e mtodos / Robert K. Yin;
trad. Daniel Grassi - 2.ed. -Porto Alegre : Bookman, 2001.

1.Estudo de caso - Cincias sociais - Mtodo - Planejamento.


I. Ttulo.

CDU 301.085

Catalogao na publicao: Mnica Ballejo Canto - CRB 10/1023

ISBN 85-7307-852-9
ESTUDO DE CASO
Planejamento e Mtodos
Robert K. Yin

2 Edio

Traduo:
DANIEL GRASSI
Consultoria, superviso e reviso tcnica desta edio:
CLUDIO DAMACENA
Doutor e m Cincias Econmicas e Empresariais
pela Universidade de Crdoba (Espanha)
Professor e Pesquisador da Unisinos
Obra originalmente publicada sob o ttulo
Case study research: design and methods

O Sage Publications, Inc. 1994

Traduo autorizada por acordo entre


Sage Publications, Inc. e Artmed Editora Ltda.

Capa
Joaquim da Fonseca
Preparao do original
Denise Weber Nowaczyk
Superviso editorial
Arysinha Jacques Affonso
Projeto grfico
Editorao eletrnica
Roberto Vieira - Armazm Digital

Reservados todos os direitos de publicao em lngua portuguesa


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IMPRESSO NO BRASIL
PRINTED IN BRAZIL
Este livro dedicado a Hans-Lukas Teuber,
que transformou a pesquisa em um objetivo de vida
para todos aqueles que com ele estudaram.
Apresentao

um privilgio escrever a Apresentao deste belo livro. Ele apresenta, de


forma resumida, um mtodo de pesquisa para a investigao de inferncias
vlidas a partir de eventos que se encontram fora dos limites do laboratrio,
ao mesmo tempo em que mantm os objetivos do conhecimento compartilha-
do com a cincia laboratorial.
Cada vez mais estou chegando concluso de que a essncia do mtodo
cientfico no a experimentao per se, e sim a estratgia conotada pela
expresso hipteses concorrentesplausveis. Tal estratgia pode comear a pro-
curar suas solues com "evidncias" ou pode comear com "hipteses". Em
vez de apresentar essa hiptese ou evidncia da maneira da "confirmao"
positivista, independente do contexto (ou mesmo da "corroborao" ps-
positivista), ela apresentada em redes ampliadas de implicaes que (embo-
ra nunca completas) so cruciais a sua avaliao cientfica.
Essa estratgia compreende a explicitao de outras implicaes da hi-
ptese para outros dados disponveis e a exposio de como eles se correspon-
dem. Tambm inclui a procura por explicaes concorrentes das evidncias
em foco e a anlise de sua plausibilidade. A plausibilidade dessas explicaes
geralmente reduzida por uma "extino de ramificaes", ou seja, atravs
da observao de suas outras implicaes em conjuntos diferentes de dados e
de quo bem elas se ajustam umas as outras. At onde essas duas tarefas
potencialmente interminveis sero conduzidas vai depender da comunidade
cientfica existente na poca da pesquisa e de quais implicaes e hipteses
concorrentes plausveis foram explicitadas. com essa base de trabalho que
as comunidades cientficas bem-sucedidas alcanaram um consenso efetivo e
progressos cumulativos, mesmo sem terem obtido evidncias concretas. Essas
caractersticas das cincias bem-sucedidas, no entanto, foram grosseiramente
viii Apresentao

negligenciadas pelos positivistas lgicos e so pouco utilizadas pelas cincias


sociais, tanto quantitativa quanto qualitativamente.
A verificao atravs de outras implicaes e a extino de ramificaes
em hipteses concorrentes tambm caracterizam aquelas pesquisas que bus-
cam validade nas cincias humanas, incluindo a hermenutica d e
Schleiermacher, Dilthey, Hirst, Habermas e os estudos atuais sobre a interpre-
tao dos textos clssicos. Da mesma forma, a estratgia to til para as
conjecturas de um historiador sobre um acontecimento especfico quanto o
para a elaborao de uma lei natural por um cientista. trgico que os prin-
cipais movimentos nas cincias sociais estejam utilizando o termo hermenutica
para representar a desistncia do objetivo de validade e o abandono da dispu-
ta sobre aqueles que, afinal de contas, esto com a razo. Assim, juntamente
com a abordagem de estudo de caso quantitativa e quase-experimental que
Yin nos ensina, nosso arsenal metodolgico das cincias sociais tambm ne-
cessita de uma metodologia humanstica de estudo de caso que busque a va-
lidade e que, ao no fazer uso da quantificao ou de testes de significncia,
ainda trabalhe sobre as mesmas questes e compartilhe os mesmos objetivos
de conhecimento.
Como verses dessa estratgia de hipteses concorrentes plausveis,
existem dois paradigmas do mtodo experimental que os cientistas sociais
talvez queiram seguir. Por hbito, estamos aptos a pensar primeiro no mo-
delo da "atribuio aleatria a tratamentos", oriundo das estaes agrcolas
de experimentao, dos laboratrios de psicologia, de testes aleatrios de
pesquisa mdica e farmacutica e de alguns niodelos matemticos criados .
pelos estatsticos. A randomizao tem por objetivo controlar um nmero
infinito de hipteses concorrentes sem especificar em que consistem. A atri-
buio aleatria nunca controla completamente essas hipteses concorren-
tes, mas as torna "implausveis" em um determinado grau estimado pelo
modelo estatstico.
O outro paradigma, mais antigo do que o primeiro, vem dos laboratrios
da fsica e pode ser resumido pelo "isolamento experimental" e pelo "controle
laboratorial". Aqui se encontram as paredes isoladas com chumbo, os contro-
les de presso, temperatura e umidade, a obteno de vcuos, e assim por
diante. Essa tradio mais antiga responsvel por um nmero relativamente
baixo mas explicitamente especificado de hipteses concorrentes. Estas ja-
mais so perfeitamente controladas, mas so controladas de uma maneira
adequada o suficiente para torn-las implausveis. Quais hipteses concorren-
tes so controladas ser resultado das controvrsias em curso na comunidade
cientfica nesse momento. Mais tarde, em retrospecto, poder-se- perceber '
que outros controles eram necessrios.
A tcnica de estudo de caso como apresentada aqui, e a quase-experi-
mentao de forma mais genrica, so mais parecidas com o paradigma do
isolamento experimental do que com o modelo da "atribuio aleatria a tra-
tamentos", no qual cada hiptese concorrente deve ser especificada e especi-
Apresentao ix

ficamente controlada. O grau de certeza ou consenso que a comunidade cien-


tfica capaz de alcanar geralmente ser menor em cincias sociais aplica-
das, devido ao grau inferior de reduo da plausibilidade de hipteses con-
correntes que provavelmente seria alcanado. A incapacidade de se reprodu-
zir vontade (e com variaes designadas para excluir hipteses concorren-
tes especficas) faz parte do problema. Deveramos utilizar ao mximo aque-
les estudos de caso nico (que jamais podem ser reproduzidos), mas devera-
mos ficar atentos s oportunidades de realizar estudos de caso intencional-
mente reproduzidos.
Dada a experincia de Robert Yin (Ph.D. em psicologia experimental,
com vrias publicaes na rea), sua insistncia de que o mtodo de estudo
de caso seja feito em consonncia com os objetivos e os mtodos das cincias
talvez no seja uma surpresa. Mas esse treinamento e essa escolha de carreira
so geralmente acompanhados pela intolerncia s ambigidades provenien-
tes de ambientes fora do laboratrio. Gosto de acreditar que essa mudana foi
facilitada pela sua pesquisa de laboratrio sobre aquele estmulo difcil de se
especificar, o rosto do ser humano, e que essa experincia forneceu-lhe uma
conscincia do importantssimo papel do padro e do contexto na obteno
de conhecimento.
Essa experincia valiosa no o impediu de mergulhar por inteiro nos
clssicos estudos de caso da cincia social e de se transformar, durante o pro-
cesso, em um lder da metodologia da cincia social no-laboratorial. No
conheo nenhum texto que se compare a este. Ele atende a uma necessidade
de longa data. Estou confiante de que se tornar o texto-padro nos cursos
que ensinam os mtodos de pesquisa da cincia social.
DONALD CAMPBELL
BETHLEHEM, PENSILVNIA
Prefcio

O estudo de caso h muito foi estereotipado como o "parente pobre" entre os


mtodos de cincia social. Os pesquisadores que realizam estudos de caso so
vistos como se tivessem sido desviados de suas disciplinas acadmicas, e suas
investigaes como se tivessem preciso (ou seja, quantificao), objetivida-
de e rigor insuficientes.
Apesar desse esteretipo, os estudos de caso continuam a ser utilizados
de forma extensiva em pesquisa nas cincias sociais - incluindo as disciplinas
tradicionais (psicologia, sociologia, cincia poltica, antropologia, histria e
economia) e as reas voltadas prtica, como planejamento urbano, adminis-
trao pblica, poltica pblica, cincia da administrao, trabalho social e
educao. O mtodo tambm o modelo frequente para a pesquisa de teses e
dissertaes em todas essas disciplinas e reas. Alm disso, os estudos de caso
so cada vez mais um lugar-comum at mesmo na pesquisa de avaliao,
supostamente a esfera de ao de outros mtodos, tais como levantamentos e
pesquisa quase-experimental. Tudo isso sugere um paradoxo surpreendente:
se o mtodo de estudos de caso apresenta srias fragilidades, por que os pes-
quisadores continuam a utiliz-lo?
Uma explicao possvel que algumas pessoas simplesmente no sa-
bem muito mais do que isso e no esto treinados para utilizar mtodos alter-
nativos. Contudo, uma leitura cuidadosa dos estudos de caso ilustrativos cita-
dos como exemplos ao longo deste livro revelar um grupo distinto de pesqui-
sadores, incluindo alguns poucos que trabalharam como lderes em suas res- c

pectivas profisses (veja os QUADROS numerados ao longo do texto e a seo


de referncia, na qual so fornecidas referncias bibliogrficas completas).
Um segundo argumento apresentado, no to importante quanto o primeiro,
que as agncias federais dos Estados Unidos transformaram os levantamen-
tos e questionrios de pesquisa em uma questo perigosa, devido aos procedi- 1
i
xii Prefcio

mentos de liberao necessrios. Foi dessa forma que os estudos de caso tor-
naram-se o mtodo preferido. No entanto, as pesquisas patrocinadas pelo
governo federal no predominam nas cincias sociais - e certamente no pre-
dominam na Europa e em outros pases - e a natureza das leis federais no
podem ser responsveis pelo padro mais amplo das metodologias utilizadas
nas cincias sociais.
Em contraste, este livro apresenta um terceiro argumento - que o estere-
tipo do mtodo de estudo de caso pode estar equivocado. De acordo com esse
argumento, a contnua relevncia do mtodo levanta a possibilidade de que
compreendemos mal seus pontos fortes e fracos e de que necessria uma
perspectiva diferente. Este livro tenta desenvolver essa perspectiva ao desven-
cilhar o estudo de caso, como ferramenta de pesquisa, do (a) estudo de caso
como ferramenta de ensino, (b) de etnografias e observao participante e (c)
dos mtodos "qualitativos". A essncia do estudo de caso vai alm dessas trs
reas, muito embora possa haver sobreposies com as ltimas duas. Dessa
forma, as caractersticas verdadeiramente distinguveis do mtodo de estudo
de caso, ao longo de todas as fases da pesquisa - definio do problema,
delineamento da pesquisa, coleta de dados, anlise de dados e composio e
apresentao dos resultados -, so os assuntos tratados.
O objetivo do livro orientar os pesquisadores e estudantes que esto
tentando realizar estudos de caso como mtodo rigoroso de pesquisa. Dife-
rencia-se de outras publicaes na medida em que o planejamento e a anlise
do estudo de caso recebem mais ateno do que os tpicos tradicionais da
coleta de dados do estudo de caso. Os dois primeiros receberam pouqussima
ateno nos textos existentes das cincias sociais, embora criem os maiores
problemas queles que esto tentando realizar estudo de caso. Diferencia-se
tambm na medida em que as referncias aos estudos amplamente conheci-
dos em reas diferentes so descritas individualmente, ilustrando questes
levantadas no livro (veja os QUADROS ao longo do texto). Finalmente, o livro
tambm mostra seu carter diferenciado na medida em que est comeando a
passar no teste do tempo: a primeira edio (1984) teve oito reimpresses e a
edio revista (1989) teve outras 16.
As idias contidas neste livro baseiam-se em uma mescla das minhas
prprias pesquisas realizadas nos ltimos 20 anos, em cursos de metodologia
de estudo de caso ministrados no Massachusetts Institute of Technology (MIT)
por cinco anos e na American University por trs, alm de se basearem em
discusses com muitos pesquisadores interessados na pesquisa de estudo de
caso, incluindo Herbert Kaufman (enquanto estava na Brookings Institution),
Alexander George, da Stanford University, Lawrence Susskind, do MIT, Matthew
Miles, do Center for Policy Research, Karen Seashore Louis (enquanto estava
na University of Massachusetts), Elliot Liebow (enquanto estava no National
Institute of Mental Health) e Caro1 Weiss, da Universidade Harvard. Mais re-
centemente, tive o privilgio de ministrar seminrios anuais sob o patrocnio
da Aarhus School of Business, da Dinamarca (e compartilhar algumas impres-
Prefcio xiii

ses com os professores universitrios Erik Maaloe, Finn Borum e Erik Albaek) .
Esses colegas, juntamente com aqueles da RAND Corporation (de 1970 a 1978)
e os da COSMOS Corporation (de 1980 at hoje) forneceram-me estmulo,
discusses e apoio constantes ao me ajudar na exposio dos vrios aspectos
da pesquisa de estudo de caso discutidos nesse livro.
Dois revisores annimos fizeram suas valiosas observaes no manuscri-
to da primeira edio. Todas as trs verses do livro (1984, 1989 e a atual)
receberam contribuies diretas da contnua e cuidadosa ateno de Leonard
Bickman e Debra Rog (editores desta srie), de C. Deborah Laughton e da
bela equipe da Sage Publications. Sua ateno minuciosa, seu apoio carinho-
so e seu estmulo constante fazem com que um autor queira terminar logo um
texto e se lanar em um novo desafio na vida. No obstante, da mesma forma
que nas edies anteriores, assumo sozinho a responsabilidade por esta se-
gunda edio.
Naturalmente, as idias de qualquer pessoa sobre os estudos de caso - e
sobre os mtodos das cincias sociais de forma mais genrica - devem ter
razes mais profundas, e as minhas retornam s duas disciplinas em que fui
treinado: histria, na graduao, e psicologia experimental, na ps-gradua-
o. Histria e historiografia primeiramente despertaram minha conscincia
em relao importncia da metodologia nas cincias sociais. Essa marca
incomparvel da psicologia experimental que adquiri no MIT ensinou-me de-
pois que a pesquisa emprica avana somente quando vem acompanhada pelo
pensamento lgico, e no quando tratada como esforo mecanicista. Essa
lio acabou se tornando uma questo bsica do mtodo de estudo de caso.
Dediquei este livro, portanto, a uma pessoa no MIT que me ensinou isso da
melhor maneira imaginvel, e sob cuja orientao completei uma dissertao
sobre o reconhecimento de rosto, embora ele mal poderia reconhecer as se-
melhanas entre passado e presente, se ainda estivesse vivo hoje.

A primeira edio deste livro recebeu ateno progressiva daqueles que fa-
zem investigaes sociais e psicolgicas, pesquisa de avaliao, estudos de
poltica pblica e estudos empresariais, administrativos e internacionais. Um
desenvolvimento intrigante foi a guinada em direo ao estudo de caso como
ferramenta de pesquisa (e no apenas de ensino) por parte das escolas de
administrao em todo o pas. Da mesma forma, pesquisadores de progra-
mas internacionais j tinham redescoberto a importncia do estudo de caso
como uma sria ferramenta de pesquisa. Em geral, pode ter havido uma
tendncia significante rumo avaliao da complexidade dos fenmenos
organizacionais, para os quais o estudo de caso pode ser o mais adequado
mtodo de pesquisa.
X ~ V Prefcio

Em resposta aos comentrios feitos primeira edio (1984), a edio


revista (1989) tentou explicar melhor o importante papel da teoria, tanto ao
se planejar estudos de caso quanto ao se generalizar a partir deles. Alm dis-
so, foi apresentada uma orientao mais elaborada acerca do problema de se
determinar o nmero de casos que devem ser usados em um estudo de casos
mltiplos. Ambas as discusses podem ser encontradas no Captulo 2. Ainda
assim, outra resposta a esses comentrios anteriores foi um livro de refern-
cia, AppUcations of Case Study Research (1993), que fornece, na prtica, exem-
plos extensivos do mtodo de estudo de caso.
Esta segunda edio atualiza a verso original e a revista, sem copiar
nenhum dos exemplos noApp1ication.s.Em primeiro lugar, o texto integra muitas
publicaes adicionais, algumas que foram lanadas apenas recentemente.
Algumas delas so importantes e tratam diretamente do mtodo de estudo de
caso (p.ex., Agranoff & Radin, 1991; Feagin, Orum & Sjoberg, 1991; Hamel,
1992; Platt, 1992a; Stake, 1994; U.S. General Accounting Office, 1990). De
meno especial o artigo de Platt, que reconstitui o desenvolvimento hist-
rico do estudo de caso como mtodo de pesquisa.
Outras publicaes importantes tratam de tpicos intimamente relacio-
nados, incluindo mtodos qualitativos, adequao aos padres e escrita e com-
posio (Becker, 1986; Lincoln, 1991; Marshall & Rossman, 1989; Merton,
Fiske, & Kendall, 1990; Strauss & Corbin, 1990; Trochim, 1989; Van Maanen,
1988; Wolcott, 1990). Essas publicaes ajudaram a elucidar as reas de con-
traste e as sobreposies entre o mtodo de estudo de caso e outras estrat-
gias de pesquisas.
Em segundo lugar, o texto d uma nfase maior aos exemplos que in-
cluem o mercado mundial e a economia internacional - tpicos de alguma
forma mais publicamente valiosos do que antes. Os exemplos aparecem no
prprio texto e nas novas ilustraes (veja os QUADROS 5b, 6, 11 e 29). No
geral, embora o nmero de QUADROS parea ter diminudo em relao
primeira edio, essa observao falaciosa, pois a primeira edio contin-
ha quatro QUADROS que eram na verdade figuras, e no exemplos ilustra-
tivos (as figuras ainda fazem parte do texto, mas agora so figuras rotula-
das, e no QUADROS).
Em terceiro lugar, o texto tenta explicar diversas questes de forma ain-
da mais completa. Incluem-se nessas questes (a) a discusso expandida do
debate acirrado sobre a avaliao entre pesquisa qualitativa e quantitativa
(Capitulo I), (b) mais sobre o desenvolvimento da teoria (Captulo 2), (c)
clarificao dos cinco nveis de questes (Captulo 3), (d) uma nova distino
entre unidades de coleta de dados e unidades de planejamento (Captulo 3),
(e) uma comparao mais refinada dos seis pontos fortes e fracos das fontes
de dados, (f) uma discusso mais extensiva sobre triangulao como funda-
mento lgico para fontes mltiplas de evidncias (Captulo 4), (g) o uso de
modelos lgicos de programas como estratgia analtica, (h) orientao adi-
cional sobre a conduo de anlises de alta qualidade (Captulo 5) e um pou-
Prefcio XV

co mais sobre (i) as estruturas de escrita e (i) escrita e reescrita (Captulo 6).
Em resumo, a atualizao atingiu cada captulo de uma maneira ou de outra,
embora sob muitos outros aspectos o livro no tenha sido alterado.
Uma alterao final e importante foi uma articulao mais detalhada da
definio geral de estudos de caso. Nas verses anteriores, considerava-se que
os estudos de caso possuam trs caractersticas, a presente edio (Captulo
1) identifica duas caractersticas adicionais que estavam implcitas, mas no
claramente numeradas nas edies precedentes. Essa definio mais articula-
da deve levar a uma melhor compreenso do mtodo de estudo de caso como
ferramenta de pesquisa.
Gostaria de encerrar esta nota expressando meus agradecimentos a to-
dos os pesquisadores novatos e experientes que realizaram pesquisa de estu-
do de caso nos ltimos 10 anos. Certamente existem mais pessoas como vocs,
e coletivamente espero que estejamos fazendo um trabalho melhor do que
realmente teramos feito h 10 anos. No entanto, o desafio de inovar e avan-
ar significativamente nossa cincia ainda continua. A presente atualizao
apenas reflete alteraes incrementais. O avano desejado transformaria ain-
da mais a pesquisa de estudo de casos em um lugar-comum e, ao mesmo
tempo, elevaria sua qualidade a um patamar inquestionvel.
Sumrio

O estudo de caso como estratgia de pesquisa ..................................... 19


Comparando estudos de caso com outras estratgias
de pesquisa ........................................................................................ 21
Tipos diferentes de estudos de caso. mas uma definio comum ..........30
Resumo ................................................................................................. 35

2. P r o j e t a n d o e s t u d o s de c a s o ................................................ 39
Abordagem geral ao se projetar estudos de caso .................................. 39
Critrios para se julgar a qualidade dos projetos de pesquisa ............... 55
Projetos de estudo de caso .................................................................... 60

3. C o n d u z i n d o e s t u d o s de caso: p r e p a r a q o
p a r a a c o l e t a de d a d o s ................................................................... 79
O pesquisador do estudo de caso: habilidades desejadas ......................80
Treinamento e preparao para um estudo de caso especfico .............85
O protocolo para o estudo de caso ....................................................... 89
O estudo de caso piloto ......................................................................100
Resumo ............................................................................................... 103

4. C o n d u z i n d o e s t u d o s de caso: c o l e t a de evidncias ............ 105


Seis fontes de evidncias .................................................................... 107
Trs princpios para a coleta de dados ................................................ 119
Resumo ............................................................................................... 129
18 Sumrio

A n a l i s a n d o a s evidncias d o e s t u d o de c a s o ...................... 131


Estratgias analticas gerais ................................................................ 131
Mtodos principais de anlise ............................................................136
Mtodos secundrios de anlise ....................................................... 150
Exigindo-se uma anlise de alta qualidade ......................................... 154
Resumo ..............................................................................................
156

C o m p o n d o o "relatrio" de u m e s t u d o de c a s o .................. 159


O pblico para um estudo de caso ......................................................
161
Variedade de estruturas de um estudo de caso .................... . ..........165
Estruturas ilustrativas para a constituio dos estudos de caso ...........170
Procedimentos ao se fazer um relatrio de estudo de caso .................174
O que torna exemplar um estudo de caso? ......................................... 179

Referncias bibliogrficas ........................................................................ 189


ndice de n o m e s .........................................................................................197
ndice ...........................................................................................................
201
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captulo
7

Introduo

1
O estudo de caso apenas uma das muitas maneiras de se fazer pesquisa
em cincias sociais. Experimentos, levantamentos, pesquisas histricas e
anlise de informaes em arquivos (como em estudos de economia) so
alguns exemplos de outras maneiras de se realizar pesquisa. Cada estrat-
gia apresenta vantagens e desvantagens prprias, dependendo basicamen-
te de trs condies: a) o tipo de questo da pesquisa; b) o controle que o
pesquisador possui sobre os eventos comportamentais efetivos; c) o foco
em fenmenos histricos, em oposio a fenmenos contemporneos.
Em geral, os estudos de caso representam a estratgia preferida quando
se colocam questes do tipo "como" e "por que", quando o pesquisador tem
pouco controle sobre os eventos e quando o foco se encontra em fenmenos
contemporneos inseridos em algum contexto da vida real. Pode-se comple-
mentar esses estudos de casos "explanatnos" com dois outros tipos - estu-
dos "exploratrios" e "descritivos". Independentemente do tipo de estudo de
caso, os pesquisadores devem ter muito cuidado ao projetar e realizar estu-
dos de casos a fim de superar as tradicionais crticas que se faz ao mtodo.

O ESTUDO DE CASO C O M O
ESTRATGIA DE PESQUISA

Este livro trata d o planejamento e da conduo de estudos de caso parafins de


pesquisa. Como estratgia de pesquisa, utiliza-se o estudo de caso em muitas
situaes, nas quais se incluem:

poltica, cincia poltica e pesquisa em administrao pblica;


sociologia e psicologia comunitria;
estudos organizacionais e gerenciais;
20 Estudo de Caso

pesquisa de planejamento regional e municipal, como estudos de plan-


tas, bairros ou instituies pblicas;
superviso de dissertaes e teses nas cincias sociais - disciplinas
acadmicas e reas profissionais como administrao empresarial,
cincia administrativa e trabalho social.

Este livro abrange as caractersticas distintivas da estratgia de estudos


de caso comparadas a outros tipos de pesquisa. Lida, de forma muito impor-
tante, com o planejamento, a anlise e a exposio de idias - e no apenas
com o foco mais tradicional da coleta de dados ou do trabalho de campo.
O objetivo geral do livro ajudar os pesquisadores a lidar com algumas
das questes mais difceis que so comumente negligenciadas pelos textos de
pesquisa disponveis. Com muita frequncia, por exemplo, o autor se viu fren-
te a frente com um estudante ou um colega de profisso que lhe perguntou:

a) como definir um caso que est sendo estudado;


b) como determinar os dados relevantes que devem ser coletados;
c) o que deveria ser feito com os dados aps a coleta.

Espera-se que esse livro consiga responder a essas questes.


O livro, no entanto, no trata de todos os usos do estudo de caso. No
seu objetivo, por exemplo, ajudar aqueles que procuram utilizar os estu-
dos de caso como recursos de ensino, popularizados nos campos do direito,
da administrao, da medicina ou da poltica pblica (veja Llewellyn, 1948;
Stein, 1952; Towl, 1969; Windsor & Greanias, 1983), mas agora predomi-
nantes em todas as reas acadmicas, incluindo as cincias naturais. Para
fins de ensino, um estudo de caso no precisa conter uma interpretao
completa ou acurada; em vez disso, seu propsito estabelecer uma estru-
tura de discusso e debate entre os estudantes. Os critrios para se desen-
volver bons casos para ensino - cuja variedade, em geral, de caso nico e
no de casos mltiplos - so bem diferentes dos critrios para se realizar
pesquisa (p.ex., Caulley & Dowdy, 1987). Os estudos de caso que se desti-
nam ao ensino no precisam se preocupar com a apresentao justa e rigo-
rosa dos dados empricos; os que se destinam pesquisa precisam fazer
exatamente isso.
De forma similar, no objetivo deste livro abranger aquelas situaes
em que os casos so utilizados como forma de se manter registros. Registros
mdicos, arquivos de trabalho social e outros registros de caso so utiliza-
dos para facilitar a prtica, na medicina, no direito ou no trabalho social.
Novamente, os critrios para se desenvolver bons casos para a utilizao
prtica so diferentes dos critrios usados para se projetar estudos de casos
para a pesquisa.
Em contraste, o fundamento lgico para este livro 6 que os estudos de
caso esto sendo cada vez mais utilizados como ferramenta de pesquisa (p.ex.,
Introduo 21

Hamel, 1992; Perry & Kraemer, 1986) e que voc - que pode ser um cientista
social experiente ou principiante - gostaria de saber como planejar e conduzir
estudos de caso nico ou de casos mltiplos para investigar um objeto de
pesquisa. O livro concentra-se fortemente no problema de se projetar e anali-
sar estudos de caso e no meramente um guia para a coleta de evidncias.
Sob tal aspecto, a obra preenche uma lacuna na metodologia das cincias
sociais, dominada por textos sobre "mtodos de campo", que oferecem poucas
diretrizes de como se iniciar um estudo de caso, como analisar os dados ou
mesmo como minimizar os problemas de composio do relatrio do estudo.
Esse texto trabalha com todas as fases de planejamento, coleta, anlise e apre-
sentao dos resultados.
como esforo de pesquisa, o estudo de caso contribui, de forma inigual-
vel, para a compreenso que temos dos fenmenos individuais, organizacio-
nais, sociais e polticos. No surpreendentemente, o estudo de caso vem sen-
do uma estratgia comum de pesquisa na psicologia, na sociologia, na cincia
poltica, na administrao, no trabalho social e no planejamento (Yin, 1983).
Pode-se encontrar estudos de caso at mesmo na economia, em que a estrutu- I
ra de uma determinada indstria, ou a economia de uma cidade ou regio, \
pode ser investigada atravs do uso de um projeto de estudo de caso. Em
todas essas situaes, a clara necessidade pelos estudos de caso surge do de-
sejo de se compreender fenmenos sociais complexos. Em resumo, o estudo i
de caso permite uma investigao para se preservar as caractersticas holsticas
e significativas dos eventos da vida real - tais como ciclos de vida individuais,
processos organizacionais e administrativos, mudanas ocorridas em regies
urbanas, relaes internacionais e a maturao de alguns setores.
I
COMPARANDO ESTUDOS DE CASO COM OUTRAS
ESTRATGIAS DE PESQUISA

Quando e por que voc desejaria realizar estudos de caso sobre algum tpico?
Deveria pensar em fazer um experimento no local? Um levantamento? Uma
pesquisa histrica? Uma anlise de arquivos feita por computador, tais como
histricos escolares?
Essas e outras escolhas representam estratgias de pesquisa diferentes
(a discusso seguinte enfoca somente cinco escolhas, mas no tenta catalo-
gar nenhuma delas). Cada uma dessas estratgias representa uma maneira
diferente de se coletar e analisar provas empricas, seguindo sua prpria
lgica. E cada uma apresenta suas prprias vantagens e desvantagens. Para
obter o mximo de uma estratgia de estudo de caso, voc precisa conhecer
essas diferencas.
Uma interpretao equivocada muito comum a que as diversas estra- /
tgias de pesquisa devem ser dispostas hierarquicamente. Ensinaram-nos a i
acreditar que os estudos de caso eram apropriados fase exploratria de u m a 7
22 Estudo d e Caso

investigao, que os levantamentos de dados e as pesquisas histricas eram


apropriadas fase descritiva e que os experimentos eram a nica maneira de
se fazer investigaes explanatrias ou causais. A viso hierrquica reforava
a idia de que os estudos de caso eram apenas uma ferramenta exploratria e
no poderiam ser utilizados para descrever ou testar proposies (Platt, l992a).
Est incorreta, no entanto, essa viso hierrquica. Certamente sempre
houve experimentos motivados por razes exploratrias. Alm disso, o desen-
volvimento de explanaes causais sempre representou uma sria preocupa-
o para os historiadores, refletida pelo subcampo conhecido como historio-
grafia. Finalmente, os estudos de caso esto muito longe de serem apenas
uma estratgia exploratria. Alguns dos melhores e mais famosos estudos de
casos foram descritivos (por exemplo, Street Corner Society, de Whyte, 1943,'
1955; veja QUADRO 1) e explanatrios (veja Essence of Decision: Explaining
the Cuban Missile Crisis, de Allison, 1971 [grifo nosso]; veja QUADRO 2).

QUADRO 1
Um famoso estudo de caso descritivo

O livro Street Corner Society (1943/1955),de William F. Whyte, foi recomen-


dado por dcadas na comunidade sociolgica. um exemplo clssico de um
estudo de caso descritivo. Traa a sequncia de eventos interpessoais ao lon-
go do tempo, descreve uma subcultura que raramente foi tpico de estudos
anteriores e descobre seus fenmenos-chave - como o avano profissional
dos jovens de baixa renda e sua habilidade (ou incapacidade) de romper os
laos da vizinhana.
Apesar de ser um estudo de caso nico, que estudava um bairro (Cornerville)
e um penodo de tempo que j tem mais de 50 anos, o estudo foi muito respei-
tado. O valor do livro est, paradoxalmente, em sua generalizao de questes
que lidam com o desempenho individual, a estrutura de grupo e a estrutura
social dos bairros. Mais tarde, vrios pesquisadores encontraram, de forma re-
corrente, vestgios de Comerville em seus trabalhos, embora tenham estudado
bairros e perodos de tempo diferentes.
Introduo 23

QUADRO 2
Um estudo de caso explanatrio

Mesmo um estudo de caso nico pode ser frequentemente utilizado para per-
seguir um propsito explanatrio e no apenas exploratrio (ou descritivo).
O objetivo do analista deveria ser propor explanaes concorrentes para o
mesmo conjunto de eventos e indicar como essas explanaes podem ser apli-
cadas a outras situaes.
Essa estratgia foi utilizada por Graham AUison em Essence of Decision:
Explaining the Cuban Missile Crisis (1971).O caso nico um confronto entre
os Estados Unidos e a Unio Sovitica devido instalao de msseis de ataque
em Cuba. Ailison prope trs modelos ou teorias concorrentes para explicar o
curso dos acontecimentos, incluindo respostas a trs questes-chave: por que a
Unio Sovitica instalou msseis de ataque (e no apenas de defesa) em Cuba
em primeiro lugar, por que os Estados Unidos responderam colocao dos
msseis com um bloqueio (e no com ataque areo ou invaso) e por que a
Unio Sovitica acabou retirando seus msseis. Ao comparar cada teoria com o
curso real dos acontecimentos, Allison desenvolve a melhor explanao para
esse tipo de crise.
Allison sugere que essa explanao aplicvel a outras situaes, esten-
dendo dessa forma a utilidade de seu estudo de caso nico. Com isso, ele cita
o envolvimento dos Estados Unidos no Viem, a disputa nuclear de forma
mais genrica e o trmino das guerras entre naes em outras situaes para
as quais a teoria pode oferecer uma explicao til.

A viso mais apropriada dessas estratgias diferentes pluralstica. Pode-


se utilizar cada estratgia por trs propsitos - exploratrio, descritivo ou
explanatrio. Deve haver estudos de caso exploratrios, descritivos ou
explanatrios (Yin, l 9 8 l a , l 9 8 l b ) . Tambm deve haver experimentos
exploratrios, descritivos e explanatrios. O que diferencia as estratgias no
essa hierarquia, mas trs outras condies, discutidas a seguir. No obstante,
isso no implica que os limites entre as estratgias - ou as ocasies em que
cada uma usada - sejam claros e bem-delimitados. Muito embora cada es-
tratgia tenha suas caractersticas distintas, h grandes reas de sobreposies
entre elas (p.ex., Sieber, 1973). O objetivo evitar desajustes exagerados -
isto , quando voc estiver planejando utilizar um tipo de estratgia e perce-
ber que outro mais vantajoso em seu lugar.
24 E s t u d o de C a s o

Quando utilizar cada estratgia


As trs condies consistem (a) no tipo de questo de pesquisa proposto, (b)
na extenso de controle que o pesquisador tem sobre eventos comportamen-
tais efetivos e (c) no grau de enfoque em acontecimentos histricos em oposi-
o a acontecimentos contemporneos. A Figura 1.1apresenta essas trs con-
dies e mostra como cada uma se relaciona s cinco estratgias de pesquisa
principais nas cincias sociais: experimentos, levantamentos, anlise de ar-
quivos, pesquisas histricas e estudos de caso. A importncia de cada condi-
o, ao se fazer a distino entre as cinco estratgias, discutida a seguir.
Tipos de questes de pesquisa (Figura I. I , coluna I). A primeira condio
trata da(s) questo(es) da pesquisa (Hedrick, Bickman, & Rog, 1993). Um
esquema bsico de categorizao para os tipos de questo pode ser represen-
tado pela conhecida srie: "quem", "o que*", "onde", "como" e "por que".

forma exige controle focaliza


estrategia da questo sobre eventos acontecimentos
de pesquisa comportamentais? contemporneos?

experimento como, por que sim sim

quem, o que, onde,


levantamento quantos, quanto no sim

quem, o que, onde,


anlise de arquivos quantos, quanto no sim/no

pesquisa histrica como, por que no no

estudo de caso como, por que no sim

Figura 1.1Situaes relevantes p a r a diferentes estratgias d e pesquisa.


FONTE: COSMOS Corporation

*N. de '
I "What", no original. O termo tambm pode ser traduzido por "qual" ou "quais".
Introduo 25

Se as questes da pesquisa salientam apenas questes do tipo "o que",


surgem duas possibilidades. Primeiro, alguns tipos de questes "o que" so
exploratrias, como esta: "O que pode ser feito para tornar as escolas mais
eficazes?" Esse tipo de questo um fundamento lgico justificvel para se
conduzir um estudo exploratrio, tendo como objetivo o desenvolvimento de
hipteses e proposies pertinentes a inquiries adicionais. Entretanto, como
estudo exploratrio, qualquer uma das cinco estratgias de pesquisa pode ser
utilizada - por exemplo, um levantamento exploratrio, um experimento
exploratrio ou um estudo de caso exploratrio. O segundo tipo de questes
"o que" , na verdade, uma forma de investigao na linha "quanto" ou
"quantos" - por exemplo, "Quais foram os resultados de uma determinada
reorganizao administrativa?" mais provvel que a identificao de tais
resultados favorecer as estratgias de levantamento de dados ou de anlise
de arquivos do que qualquer outra. Por exemplo, um levantamento pode ser
facilmente projetado para enumerar os "o ques", ao passo que um estudo de
caso no seria uma estratgia vantajosa nesse caso.
De forma similar, como esse segundo tipo de questo "o que", mais
provvel que questes do tipo "quem" ou "onde" (ou seus derivados - "quantos"
e "quanto") favoreceram estratgias de levantamento de dados ou anlise de
registros arquivais, como na pesquisa econmica. Tais estratgias so vantajo-
sas quando o objetivo da pesquisa for descrever a incidncia ou a predomi-
nncia de um fenmeno ou quando ele for previsvel sobre certos resultados. A
investigao de atitudes polticas predominantes (nas quais um levantamento
ou uma pesquisa de opinio pode ser a estratgia favorecida) ou da dissemi-
nao de uma doena como a AIDS (em que uma anlise das estatsticas de
sade pode ser a estratgia favorecida) seriam os exemplos tpicos. .-
Em contraste, questes do tipo "como" e "por que" so mais explanatrias,
e provvel que levem ao uso de estudos de casos, pesquisas histricas e
experimentos como estratgias de pesquisa escolhidas. Isso se deve ao fato de
que tais questes lidam com ligaes operacionais que necessitam ser traadas
ao longo do tempo, em vez de serem encaradas como meras repeties ou
incidncias. Assim, se voc deseja saber como uma comunidade conseguiu
impedir com sucesso a construo de uma auto-estrada (veja Lupo et al., 1971),
seria pouco provvel que voc confiasse em um levantamento de dados ou em
um exame de arquivos; seria melhor fazer uma pesquisa histrica ou um estu-
do de caso. Da mesma forma, se voc deseja saber por que os circundantes
no conseguiram relatar situaes perigosas sob certas condies, voc pode-
ria projetar e conduzir uma srie de experimentos (veja Latan & Darley, 1969).
Vamos considerar outros dois exemplos. Se voc estivesse investigando
"quem" participou de um determinado tumulto em uma regio e "quanto"
dano foi causado nesse tumulto, voc poderia fazer um levantamento entre os
residentes do local, examinar os registros do negcio (uma anlise de arqui-
VOS)OU conduzir um levantamento de campo na rea em que ocorreu o tu-
multo. Em contraste, se voc quisesse saber "por que" aconteceram os tumul-
26 Estudo de Caso

tos, teria que esquematizar uma srie mais abrangente de informaes


documentrias, ao mesmo tempo em que realizasse algumas entrevistas; se
voc focasse sua investigao em questes do tipo "como'' em mais de uma
cidade, provavelmente estaria realizando um estudo de casos mltiplos.
Da mesma forma, se voc quisesse saber "o que" o governo realmente fez
aps anunciar um novo programa, poderia responder a essa questo to fre-
quente realizando um levantamento ou examinando dados econmicos, depen-
dendo do tipo de programa envolvido. Considere as seguintes questes: quantos
clientes o programa beneficiou? Que tipos de benefcios foram concedidos? Qual
a frequncia com quem se produziram benefcios diferentes? Poder-se-ia res-
ponder a todas essas perguntas sem se fazer um estudo de caso. Mas se voc
precisasse saber "como" ou "por que" o programa funcionou (ou no), teria que
dirigir-se ou para o estudo de caso ou para um experimento de campo.
Algumas perguntas do tipo "como" ou "por que" so ambivalentes e ne-
cessitam de esclarecimentos. Pode-se explicar "como" e "por que" Bill Clinton
foi eleito presidente dos Estados Unidos em 1992 atravs de um levantamen-
to ou de um estudo de caso. O levantamento poderia examinar os padres de
votao, mostrando que a grande maioria dos votos dada a Ross Perot veio de
partidrios do ento presidente George Bush, e isso poderia responder satisfa-
toriamente s questes como e por que. Por outro lado, o estudo de caso
poderia examinar como Bill Clinton conduziu sua campanha a fim de alcan-
ar a indicao necessria para se candidatar e manipular a opinio pblica a
seu favor. O estudo daria conta do papel potencialmente proveitoso da fraca
economia americana no incio da dcada de 90 ao negar o apoio chapa
Bush-Quayle como candidatos. Essa abordagem tambm seria uma maneira
aceitvel de responder s questes "como" e "por que", mas seria diferente do
estudo realizado a partir de um levantamento.
Para resumir, a primeira e mais importante condio se diferenciar as
vrias estratgias de pesquisa identificar nela o tipo de questo que est sendo
apresentada. Em geral, questes do tipo "o que" podem ser tanto exploratrias
(em que se poderia utilizar qualquer uma das estratgias) ou sobre predomi-
nncia de algum tipo de dado [em que se valorizaria levantamentos ou anlises
de registros em arquivo). provvel que questes "como" e "por que" estimu-
lassem o uso de estudos de caso, experimentos ou pesquisas histricas.
Definir as questes da pesquisa provavelmente o passo mais importan-
te a ser considerado em um estudo de pesquisa. Assim, deve-se reservar pa-
cincia e tempo suficiente para a realizao dessa tarefa. A chave compreen-
der que as questes de uma pesquisa possuem substncia - por exemplo, "so-,
bre o que o meu estudo?" - e forma - por exemplo, "estou fazendo uma
pergunta do tipo 'quem', 'o que', 'por que' ou 'como'?". Outras questes detive-
ram-se em detalhes substancialmente importantes (veja Campbell, Daft &
Hulin, 1982); o ponto-chave da discusso anterior que a forma de uma
questo fornece uma chave importante para se traar a estratgia de pesquisa
que ser adotada. Lembre-se das grandes reas de sobreposio entre as es-
Introduo 27

tratgias, de forma que, para algumas questes, pode realmente existir uma
escolha efetiva entre uma ou outra estratgia. Lembre-se, finalmente, de que
pode haver uma predisposio de sua parte para buscar uma estratgia em
particular independentemente da questo do estudo. Se for assim, certifique-
se de criar a forma de questo do estudo que melhor se enquadre na estrat-
gia que voc est pensando em adotar em primeiro lugar.

Abrangncia do controle sobre eventos comportamentais (Figura I. I, colu-


na 2) e grau de enfoque em acontecimentos histricos em oposio a aconteci-
mentos contemporneos (Figura I . I, coluna 3). Assumindo-se que questes do
tipo "como" e "por que" devam ser o foco do estudo, uma distino adicional
entre pesquisa histrica, estudo de caso e experimento torna-se a abrangncia
do controle que o pesquisador tem sobre eventos comportamentais efetivos e
o acesso a eles. As pesquisas histricas representam a estratgia escolhida
quando realmente no existe controle ou acesso. Assim, a contribuio distin-
tiva do mtodo histrico est em lidar com o passado "morto" - isto , quando
nenhuma pessoa relevante ainda est viva para expor, mesmo em retrospecti-
va, o que aconteceu, e quando o pesquisador deve confiar, como fonte princi-
pal de evidncias, em documentos primrios, secundrios e artefatos fsicos e
culturais. Pode-se, naturalmente, fazer pesquisas histricas sobre aconteci-
mentos contemporneos; nessa situao, a estratgia comea a se sobrepor
estratgia do estudo de caso.
O estudo de caso a estratgia escolhida ao se examinarem aconteci-
mentos contemporneos, mas quando no se podem manipular comporta-
mentos relevantes. O estudo de caso conta com muitas das tcnicas utilizadas
pelas pesquisas histricas, mas acrescenta duas fontes de evidncias que usual-
mente no so includas no repertrio de um historiador: observao direta e
srie sistemtica de entrevistas. Novamente, embora os estudos de casos e as
pesquisas histricas possam se sobrepor, o poder diferenciador do estudo a
sua capacidade de lidar com uma ampla variedade de evidncias - documen-
tos, artefatos, entrevistas e observaes - alm do que pode estar disponvel
no estudo histrico convencional. Alm disso, em algumas situaes, como na
observao participante, pode ocorrer manipulao informal.
Finalmente, so realizados experimentos quando o pesquisador pode ma-
nipular o comportamento direta, precisa e sistematicamente. Isso pode ocorrer
em um laboratrio, no qual o experimento pode focar uma ou duas variveis
isoladas (e presume que o ambiente de laboratrio possa "controlar" todas as
variveis restantes alm do escopo de interesse), ou pode ocorrer em um cam-
po, onde surgiu o termo experimento social para se ocupar da pesquisa em que
os pesquisadores "tratam" grupos inteiros de pessoas de maneiras diferentes,
como lhes fornecer tipos diferentes de documentao comprobatria (Boruch,
a ser lanado). Novamente os mtodos se sobrepem. A ampla variedade de
cincias experimentais tambm inclui aquelas situaes em que o experimentador
no pode manipular o comportamento (veja Blalock, 1961; Campbell & Stanley,
28 Estudo d e Caso

1966; Cook & Campbell, 1979), mas nas quais a lgica do planejamento expe-
rimental ainda pode ser aplicada. Essas situaes foram comumente denomina-
das situaes quase-experimentais. Pode-se at mesmo utilizar a abordagem
quase-experimental em um cenrio histrico, no qual, por exemplo, o pesquisa-
dor pode se interessar pelo estudo de linchamentos ou manifestaes raciais
(veja Spilerman, 1971) e pode utilizar um planejamento quase-experimental
porque no possvel se obter controle sobre eventos comportamentais.

Resumo. Podemos identificar algumas situaes em que todas as estrat-


gias de pesquisa podem ser relevantes (tais como pesquisa exploratria), e ou-
tras situaes em que se pode considerar duas estratgias de forma igualmente
atraente (por exemplo, como e por que Bill Clinton foi eleito). Tambm pode-
mos utilizar mais de uma estratgia em qualquer estudo dado (por exemplo,
um levantamento em um estudo de caso ou um estudo de caso em um levanta-
mento). At esse ponto, as vrias estratgias no so mutuamente exclusivas.
I Mas podemos tambm identificar algumas situaes em que uma estratgia
% especfica possui uma vantagem distinta. Para o estudo de caso, isso ocorre quando

D faz-se uma questo do tipo "como" ou "por que" sobre um conjunto con-
temporneo de acontecimentossobre o qual o pesquisador tem pouco ou
nenhum contfole.

Determinar as questes mais significantes para um determinado tpico e


obter alguma preciso na formulao dessas questes exige muita preparao.
Uma maneira revisar a literatura j escrita sobre aquele tpico (Cooper, 1984).
Observe que essa reviso de literatura , portanto, um meio para se atingir uma
finalidade, e no - como pensam muitos estudantes - uma finalidade em si. Os
pesquisadores iniciantes acreditam que o propsito de uma reviso de literatu-
ra seja determinar as respostas sobre o que se sabe a respeito de um tpico; no
obstante, os pesquisadores experientes analisam pesquisas anteriores para de-
senvolver questes mais objetivas e perspicazes sobre o mesmo tpico.

Preconceitos tradicionais em relao a


estratgia de estudo de caso
Embora o estudo de caso seja uma forma distintiva de investigao emprica,
muitos pesquisadores demonstram um certo desprezo para com a estratgia.
Em outras palavras, como esforo de pesquisa, os estudos de caso vm sendo
encarados como uma forma menos desejvel de investigao do que experi-
mentos ou levantamentos. Por qu?
Talvez a maior preocupao seja a falta de rigor da pesquisa de estudo de
caso. Por muitas e muitas vezes, o pesquisador de estudo de caso foi negligen-
te e permitiu que se aceitassem evidncias equivocadas ou vises tendencio-
sas para influenciar o significado das descobertas e das concluses.
Tambm existe a possibilidade de que as pessoas tenham confundido o
ensino do estudo de caso com a pesquisa do estudo de caso. No ensino, a
matria-prima do estudo de caso pode ser deliberadamente alterada para ilus-
trar uma determinada questo de forma mais efetiva. Na pesquisa, qualquer
passo como esse pode ser terminantemente proibido. Cada pesquisador de
estudo de caso deve trabalhar com afinco para expor todas as evidncias de
forma justa, e este livro o ajudar a fazer isso. O que frequentemente se es-
quece que o preconceito tambm pode ser inserido no procedimento dos
experimentos (veja Rosenthal, 1966) e do uso de outras estratgias de pesqui-
sa, como o planejamento de questionrios de pesquisas (Sudman & Bradburr,
1982) ou a conduo de pesquisa histrica (Gottschalk, 1968). No so pro-
blemas diferentes, mas, na pesquisa de estudo de caso, so problemas fre-
quentemente encontrados e pouco superados.
Uma segunda preocupao muito comum em relao aos estudos de caso '
que eles fornecem pouca base para se fazer uma generalizao cientfica.
"Como voc pode generalizar a partir de um caso nico" uma questo muito
ouvida. A resposta no muito simples (Kennedy, 1976). Entretanto, pense,
no momento, que a mesma questo tenha sido feita em relao a um experi-
mento: "Como voc pode generalizar a partir de um nico experimento?" Na
verdade, fatos cientficos raramente se baseiam em experimentos nicos; ba-
seiam-se, em geral, em um conjunto mltiplo de experimentos, que repetiu o
mesmo fenmeno sob condies diferentes. Pode-se utilizar a mesma tcnica
com estudos de casos mltiplos, mas exige-se um conceito diferente dos pro-
jetos de pesquisa apropriados; essa discusso apresentada em detalhes no '
Captulo 2. Uma resposta muito breve que os estudos de caso, da mesma
forma que os experimentos, so generalizveis a proposies tericas, e no a
populaes ou universos. Nesse sentido, o estudo de caso, como o experimen-
to, no representa uma "amostragem", e o objetivo do pesquisador expandir
e generalizar teorias (generalizao analtica) e no enumerar frequncias
(generalizao estatstica). Ou, como descrevem trs notveis cientistas so-
ciais em seu estudo de caso nico,o objetivo fazer uma anlise "generalizante"
e no "particularizante" (Lipset, Trow, & Coleman, 1956, p. 419-420).
Uma terceira reclamao frequente que se faz ao estudo de caso que
eles demoram muito, e resultam em inmeros documentos ilegveis. Essa queixa
pode at ser procedente, dada a maneira como se realizaram estudos de caso
no passado (p.ex., Feagin, Orum, & Sjoberg, 1991), mas no representa, ne-
cessariamente, a maneira como os estudos de caso sero conduzidos no futu-
ro. O Captulo 6 discute alternativas para se escrever estudo de caso - incluin-
do aquelas em que se pode evitar totalmente as maantes narrativas tradicio-
nais. Nem os estudos de caso precisam demorar muito tempo. Isso confunde
incorretamente a estratgia de estudo de caso com um mtodo especfico de
coleta de dados, como etnografia ou observao participante. A etnografia em
30 Estudo d e Caso

geral exige longos perodos de tempo no "campo" e enfatiza evidncias obser-


vacionais detalhadas. A observao participante pode no exigir a mesma
quantidade de tempo, mas ainda presume um investimento pesado de esfor-
os no campo. Em contraste, os estudos de caso so uma forma de inquirio
que no depende exclusivamente dos dados etnogrficos ou de observadores
participantes. Poder-se-ia at mesmo realizar um estudo de caso vlido e de
alta qualidade sem se deixar a biblioteca e se largar o telefone, dependendo
do tpico que est sendo utilizado.
Apesar do fato de que essas preocupaes comuns possam ser tranquili-
zadas, como foi feito acima, uma lio maior que se pode tirar ainda que
bons estudos de caso so muito difceis de serem realizados. O problema
que temos poucas maneiras de filtrar ou testar a capacidade de um pesquisa-
dor de realiz-los. As pessoas sabem quando elas no dominam a arte de fazer
msica; tambm sabem quando no se do bem em matemtica; e podem ser
testadas em outras habilidades, como no "exame da Ordemn*no Direito. De
alguma forma, as habilidades necessrias para se fazer bons estudos de caso
ainda no foram muito bem definidas, e, por conseguinte,

a maioria das pessoas tem a impresso de que podem preparar um estudo


de caso, e quase todos ns acreditamos que entendemos um estudo. Como
nenhuma das duas impresses bem-fundamentada, o estudo de caso rece-
be uma boa parcela de aprovaqo que no merece. (Hoaglin, Light, McPeek,
Mosteller, & Stoto, 1982, p. 134)

Esta citao vem de um livro escrito por cinco estatisticos de destaque.


De forma surpreendente, eles reconhecem o desafio que h por trs da reali-
zao de um estudo de caso, mesmo pertencendo a outra rea.

TIPOS DIFERENTES DE ESTUDOS DE CASO, MAS


UMA DEFINIO COMUM

Avanamos at aqui sem uma definio formal de estudos de caso. Alm dis-
so, questes frequentemente levantadas sobre o assunto permaneceram sem
resposta. Por exemplo, ainda se caracteriza como estudo de caso quando mais
de um caso includo no mesmo estudo? Os estudos de caso excluem o uso de
provas quantitativas? Podem-se utilizar estudos de caso para se fazer avalia-
es? Eles podem utilizar narrativas jornalsticas? Vamos tentar agora definir I
a estratgia de estudo de caso e responder a essas perguntas.

'N. de T. Bar examination, no original. Nos Estados Unidos, o exame ao qual o recm-formado
em Direito precisa se submeter para comear a exercer a advocacia. Equivaleria, no Brasil, ao
exame realizado pela Ordem dos Advogados do Brasil.
Introduo 31

Definio do estudo de caso como estratgia de pesquisa


As definies encontradas com mais frequncia dos estudos de caso apenas
repetiram os tipos de tpicos aos quais os estudos foram aplicados. Por exem-
plo, nas palavras de um observador,

a essncia de um estudo de caso, a principal tendncia em todos os tipos de


estudo de caso, que ela tenta esclarecer uma deciso ou um conjunto de
decises: o motivo pelo qual foram tomadas, como foram irnplementadas e
com quais resultados. (Schramm, 1971, grifo nosso)

Logo, essa definio cita o tpico das "decises" como foco principal dos
estudos de caso. De forma similar, foram listados outros tpicos, a saber, "in-
divduos", "organizaes", "processos", "programas", "bairros", "instituies"
e mesmo "eventos". No entanto, citar o tpico certamente insuficiente para
estabelecer a definio necessria.
Como alternativa, muitos livros-texto de cincias sociais no obtiveram
xito na tentativa de encarar o estudo de caso como uma estratgia formal de
pesquisa (a principal exceo um livro de autoria de cinco estatsticos da
Universidade Harvard - Hoaglin et al., 1982). Como discutido anteriormente,
uma falha comum era considerar o estudo de caso como o estgio exploratrio
de algum outro tipo de estratgia de pesquisa, e o estudo de caso em si era
apenas mencionado em uma ou duas linhas do texto.
Outra falha comum era confundir os estudos de caso com os estudos
etnogrficos (Fetterman, 1989) ou com a observao participante (Jorgensen,
1989), de forma que uma presumvel discusso dos estudos de caso promovi-
da por um livro-texto era, na realidade, uma descrio tanto do mtodo
etnogrfico ou da observao participante como da tcnica de coleta de da-
dos. 0 s textos contemporneos mais populares (p.ex., Kidder & Judd, 1986;
Nachmias & Nachmias, 1992), na verdade, ainda tratam o "trabalho de cam-
po" apenas como uma tcnica de coleta de dados e omitem qualquer discus-
so adicional acerca dos estudos de caso.
Em uma viso histrica do estudo de caso no pensamento metodolgico
americano, Jennifer Platt (1992a) explica as razes para esses tratamentos.
Ela encontra a origem das prticas de realizao de estudos de caso na condu-
o de histrias de vida, no trabalho da escola Chicago de sociologia e nos
estudos das circunstncias pessoais de famlias e indivduos no trabalho social.
Dessa forma, Platt mostra como a observao participante surgiu como tcnica
de coleta de dados, deixando em suspenso a definio adicional de qualquer
estratgia distintiva de estudo de caso. Finalmente, ela explica como a primei-
ra edio deste livro (1984) dissociou em definitivo a estratgia do estudo de
caso das perspectivas limitadas de se realizar observao participante (ou
qualquer tipo de trabalho de campo). A estratgia de estudo de caso, nas
32 Estudo de Caso

palavras dela, comea com "uma lgica de planejamento ... uma estratgia
que deve ser priorizada quando as circunstncias e os problemas de pesquisa
so apropriados, em vez de um comprometimento ideolgico que deve ser
seguido no importando quais sejam as circunstncias" (Platt, 1992a, p. 46).
E qual essa lgica de planejamento? As caractersticas tecnicamente
importantes j tinham apresentado resultado antes da primeira edio des-
te livro (Yin, 1981a, 1981b), mas agora podem ser expostas novamente de
duas maneiras. Primeiro, a definio tcnica comea com o escopo de um
estudo de caso:

I . Um estudo de caso uma investigao emprica que


D investiga um fenmeno contemporneo dentro de seu contexto
da vida real, especialmente quando
D os limites entre o fenmeno e o contexto no esto claramente
definidos.

Em outras palavras, voc poderia utilizar o mtodo de estudo de caso


quando deliberadamente quisesse lidar com condies contextuais - acredi-
tando que elas poderiam ser altamente pertinentes ao seu fenmeno de estu-
do. Logo, essa primeira parte de nossa lgica de planejamento nos ajuda a
entender os estudos de caso sem deixar de diferenci-la de outras estratgias
de pesquisa que j foram discutidas.
Por exemplo, um experimento deliberadamente separa um fenmeno de
seu contexto, de forma que se pode dedicar alguma ateno apenas a algumas
variveis (em geral, o contexto "controlado" pelo ambiente de laboratrio).
Em comparao, uma pesquisa histrica no lida com situaes emaranhadas
entre fennleno e contexto, mas em geral com acontecimentos no-contem-
porneos. ikulmente, os levantamentos podem at tentar dar conta de fen-
meno e contexto, mas sua capacidade de investigar o contexto extremamen-
te limitada. O elaborador do levantamento, por exemplo, esfora-se ao mxi-
mo para limitar o nmero de variveis a serem analisadas (e, por conseguin-
te, o nmero de questes que pode ser feito) a fim de se manter seguramente
dentro do nmero de respondentes participantes do levantamento.
Em segundo lugar, uma vez que fenmeno e contexto no so sempre
discernveis em situaes da vida real, um conjunto de outras caractersticas
tcnicas, como a coleta de dados e as estratgias de anlise de dados, tornam-
se, no momento, a segunda parte de nossa definio tcnica:

2. A investigao de estudo de caso I

D enfrenta uma situao tecnicamente nica em que haver muito


mais variveis de interesse do que pontos de dados, e, como
resultado,
Introduo 33

D baseia-se em vrias fontes de evidncias, com os dados preci-


sando convergir em um formato de tringulo, e, como outro
resultado,
D beneficia-se do desenvolvimento prvio de proposies tericas
para conduzir a coleta e a anlise de dados.

Em outras palavras, o estudo de caso como estratgia de pesquisa com-


preende um mtodo que abrange tudo - com a lgica de planejamento incor-
porando abordagens especficas coleta de dados e anlise de dados. Nesse
sentido, o estudo de caso no nem uma ttica para a coleta de dados nem
meramente uma caracterstica do planejamento em si (Stoecker, 1991), mas
uma estratgia de pesquisa abrangentel. A maneira como a estratgia defi-
nida e implementada constitui, na verdade, o tpico do livro inteiro.
Algumas outras caractersticas da estratgia do estudo de caso no so
to importantes para se planejar a estratgia, mas podem ser consideradas
variaes dentro da pesquisa do estudo de caso e tambm apresentam respos-
tas a questes comuns.

Variaes dentro dos estudos de caso como


estratgia de pesquisa
Sim, a pesquisa de estudo de caso pode incluir tanto estudos de caso nico I
quanto de casos mltiplos. Embora algumas reas, como cincia poltica e /
administrao pblica, tentaram delinear uma linha bem-delimitada entre
essas duas abordagens (e utilizaram termos como mtodo de caso comparativo
como forma de distino de estudos de casos mltiplos; veja Agranoff & Radin,
1991; George, 1979; Lijphart, 1975), estudos de caso nico e casos mltiplos,
na realidade, so nada alm do que duas variantes dos projetos de estudo de
caso (veja o Captulo 2 para saber mais).
E sim, os estudos de caso podem incluir as, e mesmo ser limitados s, '
evidncias quantitativas. Na verdade, o contraste entre evidncias quantita- ,
tivas e qualitativas no diferencia as vrias estratgias de pesquisa. Observe
que, como exemplos anlogos, alguns experimentos (como estudos de per-
cepes psicolgicas) e algumas questes feitas em levantamentos (como
aquelas que buscam respostas numricas em vez de respostas categricas)
tm como base evidncias qualitativas, e no quantitativas. Da mesma ma-
neira, a pesquisa histrica pode incluir enormes quantidades de evidncias
quantitativas.
Uma observao muito importante relacionada a isso que a estratgia
de estudo de caso no deve ser confundida com "pesquisa qualitativa" (veja
Schwartz & Jacobs, 1979; Strauss & Corbin, 1990; Van Maanen, 1988; Van
Maanen, Dabbs, & Faulkner, 1982). Algumas pesquisas qualitativas seguem
mtodos etnogrficos e buscam satisfazer duas condies:
34 Estudo de Caso

a) o uso que o pesquisador faz de observaes detalhadas e minuciosas


do mundo natural;
b) a tentativa de se evitar comprometimentos anteriores a qualquer mo-
delo terico (Jacob, 1987,1989; Lincoln & Guba, 1986; Stake, 1983;
Van Maanen et al., 1982, p. 16).

A pesquisa etnogrfica, no entanto, nem sempre produz estudos de caso


(por exemplo, veja as breves notas etnogrficas em G. Jacobs, 1970), nem os
estudos de caso esto limitados a essas duas condies. Em vez disso, pode-se
basear o estudo de caso em qualquer mescla de provas quantitativas e qualita-
tivas. Ademais, nem sempre eles precisam incluir observaes diretas e deta-
lhadas como fonte de provas.
Como observao adicional, alguns pesquisadores fazem uma distino
entre pesquisa quantitativa e pesquisa qualitativa - no com base no tipo de
evidncia, mas com base em crenas filosficas totalmente diferentes (p.ex.,
Guba & Lincoln, 1989; Lincoln, 1991, Sechrest, 1991; Smith & Heshusius,
1986). Essas distines produziram um debate acirrado no campo da pesqui-
sa de avaliao. Embora algumas pessoas acreditem que tais crenas filosfi-
cas sejam incompatveis, ainda se pode apresentar um contra-argumento -
que independentemente de se favorecer a pesquisa qualitativa ou quantitati-
va, h uma grande e importante rea comum entre as duas (Yin, 1994).
E sim, os estudos de caso tm um lugar de destaque na pesquisa de ava-
liao (veja Cronbach et al., 1980, Guba & Lincoln, 1981; Patton, 1980; U.S.
General Accounting Office, 1990; Yin, 1993, cap. 4). H, no mnimo, cinco
aplicaes diferentes. A mais importante explicar os vnculos causais em inter-
venes da vida real que so complexas demais para as estratgias experimen-
tais ou aquelas utilizadas em levantamentos. Na linguagem da avaliao, as
explanaes uniriam a implementao do programa com os efeitos do progra-
ma (U.S. General Accounting Office, 1990). Uma segunda aplicao descrever
uma interveno e o contexto na vida real em que ela ocorre. Em terceiro lugar,
os estudos de caso podem ilustrar certos tpicos dentro de uma avaliao, outra
vez de um modo descritivo - mesmo de i?ma perspectiva jornalstica. A quarta
aplicao que a estratgia de estudo de caso pode ser utilizada para explorar
aquelas situaes nas quais a interveno que est sendo avaliada no apresen-
ta um conjunto simples e claro de resultados. Em quinto lugar, o estudo de caso
pode ser uma "meta-avaliao"- o estudo de um estudo de avaliao (N. Smith,
1990; Stake, 1986). Qualquer que seja a aplicao, um tema constante que os
patrocinadores do programa - no lugar apenas dos pesquisadores - podem re-
presentar um papel proeminente ao se definirem as questes da avaliao e nas
categorias de dados relevantes (U.S. General Accounting Office, 1990).
E, finalmente, sim, certos trabalhos da rea jornalstica podem ser quali-
ficados como estudos de caso. Na verdade, um dos estudos de casos mais
interessantes e mais bem escritos refere-se ao escndalo de Watergate, feito
por dois reprteres do The Washington Post (veja QUADRO 3).
I
Introduo 35

QUADRO 3
U m estudo de caso jornalstico

Embora a lembrana pblica da renncia do presidente americano Richard


M. Nixon esteja enfraquecida,A11 the President's Men, de Bernstein e Woodward,
ainda um relato fascinante do escndalo de Watergate. O livro dramtico
e cheio de incertezas, baseia-se em mtodos jornalsticos slidos e represen-
ta, quase que por acaso, um projeto comum para os estudos de caso.
O "caso", nesse livro, no propriamente o roubo em Watergate, ou mes-
mo a administrao Nixon mais genericamente. Em vez disso, o caso um
"encobrimento", um conjunto complexo de acontecimentos que ocorreram
no rastro de um roubo. Bernstein e Woodward confrontam continuamente o
leitor com duas questes do tipo "como" e "por que": como ocorreu o encobri-
mento e por que ocorreu? No se responde nenhuma das duas perguntas
facilmente, e o que chama ateno no livro a sua tentativa de montar os
fatos, um aps o outro, sendo cada pea curiosa e depois potencialmente
acrescentada a uma explicao para esse encobrimento.
Estabelecer o como e o porqu de uma complexa situao humana um
exemplo clssico do uso de estudo de caso, realizado tanto por jornalistas
como por cientistas sociais. Se o caso envolve um acontecimento pblico
significante e uma explicao interessante, pode-se acrescentar os ingredien-
tes a um best-seller, como ocorre em All the President's Men.

RESUMO

Esse captulo apresentou a importncia do estudo de caso como estratgia de


pesquisa. O estudo de caso, como outras estratgias de pesquisa, representa
uma maneira de se investigar um tpico emprico seguindo-se um conjunto de
procedimentos pr-especificados. Sero esses procedimentos que estudare-
mos em detalhes no restante do livro.
O captulo tambm tentou diferenciar o estudo de caso de estratgias
de pesquisa alternativas nas cincias sociais, demonstrando as situaes em
que prefervel se fazer um estudo de caso nico ou de casos mltiplos a se
fazer, por exemplo, um levantamento. Algumas situaes podem no apre-
sentar uma estratgia prefervel, na medida em que os pontos fortes e fracos
das vrias estratgias podem se sobrepor. A tecnica bsica, no entanto,
considerar todas as estratgias de uma maneira pluralstica - como parte de
um repertrio para se realizar pesquisa em cincias sociais a partir da qual o
pesquisador pode estabelecer seu procedimento de acordo com uma deter-
minada situao.
Finalmente, o captulo discutiu algumas das maiores crticas que se faz
pesquisa de estudo de caso e sugeriu que algumas dessas crticas possam estar
36 Estudo de Caso

sendo mal direcionadas. No entanto, devemos todos trabalhar arduamente


para superar os problemas que surgem ao se fazer pesquisa de estudo de caso,
incluindo o reconhecimento de que alguns de ns no fomos feitos, por capa-
cidade ou disposio, para realizar esse tipo de pesquisa em primeiro lugar.
Muito embora j se tenha pensado bastante que os estudos de caso sejam uma
pesquisa "fcil", a pesquisa de estudo de caso notavelmente complicada. E o
paradoxo que quanto "mais fcil" for uma estratgia de pesquisa, mais dif-
cil ser para realiz-la.

1. Definindo u m a questo de estudo de caso. Desenvolva uma questo


que seria o fundamento lgico para o estudo que voc poderia con-
duzir. Em vez de fazer um estudo de caso, imagine agora que voc
s pudesse fazer uma pesquisa histrica, ou um levantamento, ou
um experimento (mas no um estudo de caso), a fim de responder a
essa questo. Quais aspectos da questo, se houver algum, no po-
deriam ser respondidos atravs dessas outras estratgias de pesqui-
sa? Qual seria a vantagem decisiva de se realizar um estudo de caso
para responder a essa questo?
2. Definindo questes '3ignificantes"para o estudo de caso. Determine
um tpico que voc acredite que valha a pena pesquisar em um
estudo de caso. Identifique as trs questes principais a que o seu
estudo de caso tentaria responder. Agora, assuma que voc pudes-
se responder de fato a essas questes com evidncias suficientes
(ou seja, que voc tivesse conduzido com sucesso seu estudo de
caso). Como voc justificaria a um colega a importncia de suas
descobertas? Teria dado continuidade a alguma teoria especial?
Teria descoberto alguma coisa rara? (se voc no est satisfeito
com suas respostas, talvez devesse pensar em redefinir as questes
principais de seu caso)
3. Identificando questes "significantes" e m outras estratgias de pesqui-
sa. Localize um estudo de pesquisa baseado unicamente no uso de
mtodos histricos, experimentais ou que utilizam levantamentos
(mas no mtodos de estudo de caso). Descubra a maneira como as
descobertas desse estudo so significantes. D seguimento a algu-
ma teoria em especial? Descobriu alguma coisa rara?
4. Examinando os estudos de caso utilizados para fins de ensino. Obte-
nha uma cpia de um estudo de caso que tenha sido usado para fins
de ensino (p.ex., um caso em um livro-texto utilizado em algum
curso de administrao). Identifique de que maneiras especficas
esse tipo de caso de "ensino" diferente dos estudos de caso de
pesquisa. O caso de ensino cita documentos primrios, contm evi-
Introduo 37

dncias ou apresenta dados? Chega a alguma concluso? Qual pa-


rece ser o objetivo principal do caso de ensino?
5 . Definindo tipos diferentes de estudos de caso utilizados para fins de
pesquisa. Defina os trs tipos de estudos de caso usados para fins de
pesquisa (mas no de ensino):
a) estudos causais ou explanatrios;
b) estudos descritivos;
C) estudos explorarrios.
Compare as situaes em que esses tipos diferentes de estudos de
caso seriam mais aplicveis e, ento, determine um estudo de caso
que voc gostaria de conduzir. Seria explanatrio, descritivo ou
exploratrio? Por qu?

NOTA

1. Robert Stake (1984) ainda estabeleceu uma outra tcnica para definir os estudos
de caso. Ele acredita que eles no sejam "uma escolha metodolgica, mas uma esco-
lha do objeto a ser estudado". Alm disso, o objeto deve ser algo "especfico funcio-
nal" (como uma pessoa ou uma sala de aula), mas no uma generalidade (como uma
poltica). Essa definio muito ampla. Logo, cada estudo de entidades que se quali-
ficam como objetos (p.ex., pessoas, organizaes e pases) seria um estudo de caso,
independentemente da metodologia utilizada (p.ex., experimento psicolgico, levan-
tamento empresarial, anlise econmica).
Projetando estudos
de caso

Um projeto de pesquisa constitui a lgica que une os dados a serem coletados


(e as concluses a serem tiradas) s questes iniciais de um estudo. Cada
estudo emprico possui um projeto de pesquisa implcito, se no explcito.
Para os estudos de caso, so importantes quatro tipos principais de pro-
jeto~,seguindo uma matriz 2 x 2. O primeiro par de categorias consiste em
projetos de caso nico e casos mltiplos. O segundo par, que pode aconte-
cer em combinao com qualquer um dos elementos do primeiro par, ba-
seia-se na unidade ou nas unidades de anlise que devem ser estudadas - e
faz uma distino entre projetos hoisticos e incorporados*.
O pesquisador de estudo de caso tambm deve maximizar quatro aspec-
tos da qualidade de qualquer projeto:
a) validade do constructo;
b) validade interna (para estudos causais ou explanatrios);
C) validade externa;
d) confiabilidade.
A maneira como o pesquisador deve lidar com esses quatro aspectos do
controle de qualidade resumida no Captulo 2, mas tambm um tema
dominante ao longo do livro.

ABORDAGEM GERAL AO PROJETAR ESTUDOS DE CASO


I

Para identificar a estratgia para o seu projeto de pesquisa, foi-lhe mostrado,


no Captulo 1, quando voc deveria selecionar a estratgia de estudo de caso,

'N. de T. "Embedded", no original.


40 Estudo de Caso

em oposio a outras estratgias. A prxima tarefa projetar seu estudo de


caso. Para atingir esse objetivo, assim como ao projetar qualquer outro tipo
de investigao que envolva pesquisa, necessrio um plano ou um projeto
de pesquisa.
O desenvolvimento desse projeto de pesquisa constitui uma parte difcil
quando se realiza estudos de caso. Diferentemente de outras estratgias de
pesquisa, ainda no se desenvolveu um "catlogo" abrangente de projetos de
pesquisa para os estudos de caso. No existem livros-texto como aqueles utili-
zados em psicologia e biologia, que tratam dessas consideraes de planeja-
mento, como a atribuio de objetos a "grupos" diferentes, a seleo de est-
mulos ou condies experimentais distintas ou a identificao de diversas
medidas de resposta (veja Cochran & Cox, 1957; Fisher, 1935, citado em
Cochran & Cox, 1957; Sidowki, 1966). Em um experimento de laboratrio,
cada uma dessas escolhas reflete uma conexo lgica importante s questes
que esto sob estudo. Da mesma forma, no existem nem mesmo livros-texto
como os bem-conhecidos volumes de Campbell e Stanley (1966) ou de Cook e
Campbell (1979), que resumem os diversos projetos de pesquisa para situa-
es quase-experimentais. Nem mesmo surgiram projetos comuns - por exem-
plo, estudos "painis" - como aqueles agora reconhecidos que fazem pesquisa
de levantamentos de dados (veja Kidder & Judd, 1986, cap. 6).
Uma cilada que deve ser evitada acreditar que os projetos de estudo de
caso sejam um subconjunto ou uma variante dos projetos de pesquisa utiliza-
dos para outras estratgias, como os experimentos. Durante muitssimo tem-
po, os acadmicos acreditaram, equivocadamente, que o estudo de caso era
nada alm de um tipo de projeto quase-experimental (um projeto somente de
ps-teste nico). Essa concepo errnea finalmente foi corrigida, com a se-
guinte afirmao surgindo em um artigo sobre os projetos quase-experimen-
tais: "Certamente, o estudo de caso como vem sendo normalmente realizado
no deve ser rebaixado pela identificao com um projeto apenas de ps-teste
de um nico grupo" (Cook & Campbell, 1979, p. 96).
Em outras palavras, o projeto somente de ps-teste nico como projeto
quase-experimental ainda pode ser considerado imperfeito, mas agora j se
reconheceu que o estudo de caso algo diferente. Na verdade, o estudo de
caso uma estratgia de pesquisa diferente que possui seus prprios projetos
de pesquisa.
Infelizmente, os projetos de pesquisa do estudo de caso ainda no foram
sistematizados. O captlo seguinte aborda os novos fundamentos metodol-
gicos levantados pela primeira edio deste livro e descreve um conjunto bsi-,
co de projetos de pesquisa para realizar estudos de caso nico e de casos ml-
tiplos. Embora tais projetos precisem ser continuamente modificados e melho-
rados no futuro, no seu formato atual eles o ajudaro a projetar estudos de
casos mais rigorosos e consistentes metodologicamente.
Projetando Estudos de Caso 41

Definio de projetos de pesquisa


Cada tipo de pesquisa emprica possui um projeto de pesquisa implcito, se
no explcito. No sentido mais elementar, o projeto a sequncia lgica que
conecta os dados empricos s questes de pesquisa iniciais do estudo e, em
ltima anlise, s suas concluses. Coloquialmente, um projeto de pesquisa
um plano de ao para se sair daqui e chegar l, onde aqui pode ser definido
como o conjunto inicial de questes a serem respondidas, e l um conjunto
de concluses (respostas) sobre essas questes. Entre "aqui" e "l" pode-se
encontrar um grande nmero de etapas principais, incluindo a coleta e a an-
lise de dados relevantes. Como definio resumida, um outro livro-texto des-
creveu um projeto de pesquisa como um plano que

conduz o pesquisador atravs do processo de coletar, analisar e interpretar '


observaes. E um modelo lgico de provas que lhe permite fazer inferncias
relativas s relaes causais entre as variveis sob investigao. O projeto
de pesquisa tambm define o domnio da generalizao, isto , se as inter- ,
pretaes obtidas podem ser generalizadas a uma populao maior ou a 1'
situaes diferentes. (Nachmias & Nachmias, 1992, p. 77-78, grifo nosso)

Uma outra maneira de se pensar em um projeto de pesquisa como um


"esquema" de pesquisa, que trata de, pelo menos, quatro problemas: quais (
questes estudar, quais dados so relevantes, quais dados coletar e como ana- i
lisar os resultados (veja E Borum, comunicao pessoal, Copenhagen Business '
School, Copenhagen, Dinamarca, 1991; Philliber, Schwab, & Samsloss, 1980).
Observe que um projeto de pesquisa muito mais do que um plano de
trabalho. O propsito principal de um projeto ajudar a evitar a situao em1 -:
que as evidncias obtidas no remetem s questes iniciais da pesquisa. Nesse )
sentido, um projeto de pesquisa ocupa-se de um problema lgico e no de um '
problema logistico. Como exemplo simples, suponha que voc queira estudar-,
uma nica organizao. Suas questes de pesquisa, no entanto, tm a ver com
o relacionamento da organizao com outras organizaes - a natureza com-
petitiva ou colaborativa delas, por exemplo. Pode-se responder a essas ques-
tes apenas se voc coletar informaes diretamente das outras organizaes,
e no apenas daquela com que voc iniciou o estudo. Caso conclua seu estudo
ao examinar apenas uma organizao, voc no poder retirar concluses
acuradas acerca de parcerias interorganizacionais. Aqui haveria uma falha
em seu projeto de pesquisa, no em seu plano de trabalho. O resultado pode-
ria ter sido evitado se, em primeiro lugar, voc tivesse desenvolvido um proje-
to de pesquisa apropriado.
42 Estudo de Caso

Componentes de projetos de pesquisa


Para os estudos de caso, so especialmente importantes cinco componentes
de um projeto de pesquisa:

1. as questes de um estudo;
2. suas proposies, se houver;
3. sua(s) unidade(s) de anlise;
4. a lgica que une os dados as proposiqes; e
5. os critrios para se interpretar as descobertas.

I
Questes de estudo. Esse primeiro componente j foi descrito no Captulo
1 1. Embora a essncia de suas questes possa variar, no Captulo 1 sugere-se
/ que a forma da questo - em termos de "quem", "o que", "onde", "como" e
i "por que" - fornea uma chave importante para se estabelecer a estratgia de
i pesquisa mais relevante a ser utilizada. mais provvel que a estratgia de
i estudo de caso seja apropriada a questes do tipo "como" e "por que"; assim,
. sua tarefa inicial precisar, com clareza, a natureza das suas questes de
' estudo nesse sentido.

Proposies de estudo. Como para o segundo componente, cada proposi-


o destina ateno a alguma coisa que deveria ser examinada dentro do
escopo do estudo. Por exemplo, assuma que sua pesquisa sobre a parceira
interorganizacional comeou com a questo: como e por que as organizaes
colaboram umas com as outras para prestar servios em associao (por exem-
plo, um fabricante e uma loja de varejo decidem trabalhar juntas para vender
certos produtos de informtica)? Essas questes "como" e "por que", pegando
a essncia daquilo que voc realmente est interessado em responder, levam-
no ao estudo de caso como a estratgia apropriada em primeiro lugar. No
obstante, tais questes no apontam para aquilo que voc deveria estudar.
Somente se for obrigado a estabelecer algumas proposies, voc ir na dire-
o certa. Por exemplo, voc pode pensar que as organizaes colaboram en-
tre si porque obtm benefcios mtuos. Essa proposio, alm de refletir uma
importante questo terica (que no existem outros incentivos para a colabo-
rao ou que eles no so importantes), tambm comea a lhe mostrar onde
voc deve procurar evidncias relevantes (definir e conferir a extenso de
benefcios especficos para cada organizao).
Ao mesmo tempo, alguns estudos podem ter uma razo absolutamente
legtima para no possuir nenhuma proposio. Essa a condio - que existe!
em experimentos, levantamentos e outras estratgias de pesquisa semelhan-
tes - na qual um tpico o tema da "explorao". Cada explorao, entretan-
to, ainda deveria ter alguma finalidade. Em vez de expor proposies, o pro-
jeto para um estudo exploratrio deveria apresentar uma finalidade e os crit-
P r o j e t a n d o E s t u d o s de C a s o 43

os que sero utilizados para julgar uma explorao como bem-sucedida. Con-
sidere como exemplo de estudos de caso exploratrios a analogia no QUADRO
4. Voc consegue imaginar como pediria apoio para a Rainha Isabela para
realizar seu estudo exploratrio? d a
_ 1
,!L

Unidade de anlise. O terceiro componente relaciona-se com o problema


fundamental de se definir o que um "caso" - um problema que atormentou
muitos pesquisadores no princpio dos estudos de caso. Por exemplo, no estu-
do de caso clssico, um "caso" pode ser um indivduo. Jennifer Platt (1992a,
1992b) observou que os primeiros estudos de caso da escola Chicago de socio- ,
logia eram relatos de vida, tais como delinquentes juvenis e indivduos em '
pssimas condies. Voc tambm pode imaginar estudos de caso de pacien-
tes clnicos, de estudantes exemplares ou at mesmo de certos tipos de lde-
res. Em cada situao, uma nica pessoa o caso que est sendo estudado, e --'
o indivduo a unidade primria de anlise. Seriam coletadas as informa- i
es sobre cada indivduo relevante, e vrios exemplos desses indivduos, ou
"casos", poderiam ser includos em um estudo de casos mltiplos. As propo-
sies ainda seriam necessrias para ajudar na identificao das informaes
relevantes sobre esse(s) indivduo(s). Sem tais prposies, um pesquisador
pode ficar tentado a coletar "tudo", algo absolutamente impossvel de fazer.
Por exemplo, as proposies ao estudar os indivduos podem envolver a in-
fluncia da primeira infncia ou o papel das relaes mais prximas. Esses
tpicos j representam uma ampla reduo dos dados relevantes. Quanto mais
proposies especficas um estudo contiver, mais ele permanecer dentro de
limites exequveis.

QUADRO 4
"Explorao"como analogia a um estudo de
caso exploratrio

Quando Cristvo Colombo foi conversar com a Rainha Isabel para pedir apoio
em sua "explorao" do Novo Mundo, ele tinha que ter algumas razes para
conseguir trs navios (Por que no um? Por que no cinco?) e tinha que ter
algum fundamento lgico para ir rumo ao oeste (Por que no para o sul? Por
que no para o sul e depois para o leste?). Colombo tambm tinha alguns
critrios (equivocados) para reconhecer as ndias quando as encontrasse. Em
resumo, sua explorao comeou com algum fundamento lgico e algum
direcionamento, mesmo que suas suposies iniciais tenham se mostrado er-
radas depois (Wilford, 1992). Esse mesmo grau de fundamento lgico e
direcionamento deve sustentar at mesmo um estudo de caso exploratrio.
44 Estudo de Caso

Naturalmente, o "caso" tambm pode ser algum evento ou entidade que


menos definido do que um nico indivduo. J se realizaram estudos de caso
J:
sobre decises, sobre programas de vrios tipos, sobre o processo de implan-
i
tao de alguma coisa em alguma empresa ou entidade e sobre uma mudana
; organizacional. Feagin, Orum & Sjoberg (1991) contm alguns exemplos cls-
sicos desses casos nicos em sociologia e em cincia poltica. Tome cuidado
com esse tipo de tpico - nenhum facilmente definido em termos dos pontos
iniciais ou finais do "caso". Por exemplo, um estudo de caso de um programa
especfico pode revelar:

a) variaes na definio do programa, dependendo da perspectiva das


diferentes pessoas envolvidas;
b) componentes do programa que existiam antes da designao formal
do mesmo. Logo, qualquer estudo de caso de um programa como
esse teria que confrontar essas condies ao delinear a unidade de
anlise.

Como orientao geral, a definio da unidade de anlise (e, portanto,


do caso) est relacionada a maneira como as questes iniciais da pesquisa
foram definidas. Suponha, por exemplo, que voc queira estudar o papel
dos Estados Unidos na economia mundial. Peter Drucker (1996) escreveu
um instigante ensaio sobre as alteraes fundamentais ocorridas na econo-
mia mundial, no qual inclua a importncia dos "movimentos de capital"
independentemente do fluxo de bens e servios. A unidade de anlise para o
seu estudo de caso pode ser a economia de um pas, uma indstria no mer-
cado global, uma poltica econmica ou o comrcio ou o fluxo de capital
entre dois pases. Cada unidade de anlise exigiria um projeto de pesquisa
sutilmente diferente e uma estratgia de coleta de dados. Especificar corre-
tamente as questes primrias da pesquisa traria como conseqncia a sele-
o da unidade apropriada de anlise. Se as suas questes no derem prefe-
rncia a uma unidade de anlise em relao a outra, significa que elas esto
ou vagas demais ou em nmero excessivo - e voc pode ter problemas ao
conduzir o estudo de caso.
Algumas vezes, a unidade de anlise pode ser definida de uma maneira,
mas o fenmeno que est sendo estudado exige uma definio diferente. Muito
frequentemente, os pesquisadores confundem estudos de caso de bairros, por
exemplo, com estudos de caso de pequenos grupos (outro exemplo confun-
dir uma inovao com um pequeno grupo nos estudos organizacionais; veja
QUADRO 5a). A maneira como uma rea em geral, como um bairro, lida com'
transio e evoluo racial, e outros fenmenos podem ser bem diferentes da
maneira como um pequeno grupo lida com esses mesmos fenmenos. Street
Corner Society (Whyte, 1943/1955 -veja tambm o QUADRO 1no Captulo 1
deste livro) e TalZy's Corner (Liebow, 1967 - veja tambm o QUADRO 9, neste
captulo), por exemplo, sempre foram confundidos com estudos de caso de
Projetando Estudos de Caso 45

QUADRO 5a
O que uma unidade de anlise?

O best-seller The Sou1 of a New Machine (1981), escrito por Tracy Kidder, foi
vencedor do prmio Pulitzer*. O livro trata do desenvolvimento de um novo
microcomputador produzido pela Data General Corporation, que foi projeta-
do para competir diretamente com um outro microcomputador desenvolvido
pela Digital Equipment Corporation.
De fcil leitura, o livro descreve como a equipe de engenheiros da Data
General inventou e desenvolveu o novo computador. Comea com a
conceitualizao inicial do computador e termina quando a equipe entrega o
controle da mquina equipe de marketing da Data General.
um exemplo excelente de estudo de caso. No entanto, o texto de Kidder
tambm ilustra um problema fundamental quando se realiza estudos de caso -
o de definir a unidade de anlise. O estudo de caso sobre o microcomputa-
dor, ou sobre a dinmica de um pequeno grupo - a equipe de engenheiros?
A resposta muito importante se pretendemos entender como o estudo de
caso se relaciona com um corpo mais amplo de conhecimento - isto , se
devemos generalizar a questo tecnologia ou dinmica de grupo. Na me-
dida em que o livro no um estudo acadmico, ele no necessita, como de
fato no o faz, apresentar uma resposta.

bairros, quando, na verdade, so estudos de caso de pequenos grupos (obser-


ve que, em nenhum dos dois livros, descrita a geografia do bairro, muito
embora os pequenos grupos vivessem em uma pequena rea com claras impli-
caes de vizinhana). O QUADRO Sb, no entanto, apresenta um bom exem-
plo de como as unidades de anlise podem ser definidas de uma maneira
muito mais discriminatria - na rea do comrcio mundial.
A maioria dos pesquisadores vo se defrontar com esse tipo de confuso
ao definirem a unidade de anlise. Para diminuir a confuso, uma boa prtica
discutir o caso em potencial com um colega. Tente explicar a ele quais ques-
tes voc est tentando responder e por que escolheu um caso especfico ou
um grupo de casos como forma de responder a essas questes. Isso pode ajud-[
10 a evitar a identificao incorreta da unidade de anlise.
Uma vez que tenha sido estabelecida a definio geral do caso, torna-se
importante fazer novas consideraes da unidade de anlise. Se a unidade de ,
anlise for um pequeno grupo, por exemplo, as pessoas que devem ser inclu-

*N. de T. Lurea instituda em 1917 pelo jornalista norte-americano Joseph Pulitzer e outorga-
da anualmente pela Universidade de Columbia. Divide-se em oito prmios de jornalismo, cinco
de literatura, quatro bolsas de estudo e um prmio de msica.
46 E s t u d o de Caso

QUADRO 5b
Uma escolha mais clara entre unidades de anlise

O livro de Ira Magaziner e Mark Patinkin, The Silent War: Inside the Global
Business Battles Shaping America's Future (1989),apresenta nove estudos de
caso. Cada um deles auxilia o leitor a compreender a real situao da compe-
tio econmica internacional.
Dois casos parecem semelhantes, mas, na verdade, possuem unidades de
anlise principais diferentes. Um caso, sobre a empresa coreana Samsung,
um estudo da poltica crucial que tornou a empresa competitiva. Perceber
como se deu o desenvolvimento econmico da Coria do Sul faz parte do
contexto, e o estudo de caso tambm contm uma unidade incorporada - o
desenvolvimento pela Samsung dos fornos de microondas como produto
ilustrativo. O outro caso, sobre a implantao de uma fbrica de computado-
res da Apple em Singapura, , na verdade, um estudo de caso sobre a poltica
adotada por Singapura que tornou o pas competitivo. A experincia da fbri-
ca da Apple - uma unidade incorporada de anlise - , realmente, um exem-
plo claro de como as polticas nacionais afetam os investimentos estrangeiros.
Esses dois casos demonstram como a definio das unidades de anlises
principais e incorporadas, e a definio dos eventos contextuais em volta
dessas unidades, dependem do nvel de investigao. E provvel que a uni-
dade principal de anlise esteja no mesmo nvel abordado pelas questes de
estudo principais.

daquelas que no se encontram dentro dele (o contexto para o estudo de caso).


Similarmente, se o caso se referir a algum tipo de servio em uma rea geogr-
fica especfica, devem ser tomadas decises sobre servios pblicos cujos limi-
' tes de bairro no coincidem com a rea. Por ltimo, para quase todos os tpi-
cos escolhidos, so necessrios limites de tempo especficos para definir o co-
meo e o fim do caso. Todas essas questes precisam ser consideradas e res-
pondidas para definir a unidade de anlise e, por conseguinte, determinar os
limites da coleta e da anlise de dados.
preciso ainda fazer uma observao final sobre a definio do caso e da
unidade de anlise, relativa ao papel da literatura existente sobre a pesquisa
em si. A maioria dos investigadores vo querer comparar suas descobertas
com pesquisas anteriores; por essa razo, as definies-chave no devem ser
idiossincrticas. Em vez disso, cada estudo de caso ou unidade de anlise de-
vem ser semelhantes queles previamente estudados por outras pessoas ou
devem divergir de forma clara e operacionalmente definida. Dessa maneira, a
literatura existente tambm pode se tornar uma referncia-guia para se definir
o caso e a unidade de anlise.
Projetando Estudos de Caso 47

Ligando os dados a proposies, e os critrios para a interpretao das desco-


bertas. O quarto e o quinto componentes foram os menos desenvolvidos nos
estudos de caso. Representam as etapas da anlise de dados na pesquisa do
estudo de caso, e deve haver um projeto de pesquisa dando base a essa anlise.
Ligar os dados a proposies pode ser feito de vrias maneiras, mas ne-
nhuma foi to bem definida quanto atribuio de temas e condies de
tratamento em experimentos psicolgicos (que a maneira como as hipteses
e os dados so associados em psicologia). Uma abordagem promissora para
os estudos de caso a idia da "adequao ao padro" descrita por Donald
Campbell (1975), por meio da qual vrias partes da mesma informao do
mesmo caso podem ser relacionadas a mesma proposio terica. Em um ar-
tigo relacionado sobre um tipo de padro - um padro de sries temporais -
Campbell (1969) ilustrou essa abordagem, mas sem rotul-la como tal.
Em seu artigo, Campbell primeiro demonstrou como o nmero anual de
acidentes fatais de trnsito em Connecticut pareceu declinar aps a aprova-
o de uma nova lei estadual que limitava a velocidade para 90 quilmetros
por hora. Entretanto, uma anlise mais detalhada da taxa de mortalidade,
com base em alguns anos antes e depois da alterao na lei, mostrou uma
flutuao no-sistemtica no nmero de acidentes, em vez de uma reduo
nitidamente marcada. Um simples e rpido exame, sem muito aprofundamento,
suficiente para mostrar que o padro real parecia no-sistemtico em vez de
seguir uma tendncia de diminuio (veja a Figura 2.1); assim, Campbell
concluiu que o limite de velocidade no tivera nenhum efeito sobre o nmero
de acidentes de trnsito com vtimas fatais.
O que Campbell fez foi descrever dois padres em potencial e ento mos-
trar que os dados se enquadravam melhor em um do que em outro. Se os dois
padres em potencial so considerados proposies concorrentes (uma pro-
posio "com efeito" e uma proposio "sem efeito", em relao ao impacto da
nova lei de limite de velocidade), a tcnica de adequao ao padro a ma-
neira de relacionar os dados s proposies, muito embora o estudo inteiro
consista apenas em um caso nico (o estado de Connecticut).
Esse artigo tambm ilustra os problemas que surgem ao se lidar com o
quinto componente, os critriospara a interpretao das descobertas do estudo.
Os dados de Campbell se ajustam a um padro de uma forma muito melhor
do que se ajustam a outro. Mas qual o grau de adequao necessrio para ser
considerada uma adequao? Observe que Campbell no faz nenhum teste
estatstico para fazer uma comparao. E nem teria sido possvel, pois cada
ponto de dados no padro era um nmero nico - o nmero de acidentes para
cada ano - para o qual no se poderia calcular uma varincia e nem se pode-
ria conduzir qualquer teste estatstico. Normalmente, no h uma maneira
precisa de se estabelecer os critrios para a interpretao dessas descobertas.
O que se espera que os diferentes padres estejam contrastando, de forma
clara e suficiente, que (como no caso de Campbell) as descobertas podem ser
48 Estudo de Caso

Proposies a prion:

um padro "com efeitos" um padro "sem efeitos"

1 2 3 4 5 6 7
ANOS ANOS

Observaes atuais:
(Carnpbell, 1969)

nmero de 275
acidentes 250 ...um padro "sem efeitos"
225
200
51 52 53 54 55 56 57 58 59
ANOS
Figura 2.1 Um exemplo de adequao ao padro.
FONTE: COSMOS Corporation

interpretadas em termos de comparao de, pelo menos, duas proposies


concorrentes.

Resumo. Um projeto de pesquisa deve conter cinco componentes. Embo-


ra o estado atual da cincia no fornea orientao detalhada sobre os lti-
mos dois, o projeto completo de pesquisa no deve apenas indicar quais da-
dos devem ser coletados - como indicado: I

a) pelas questes do estudo;


b) por suas proposies;
C) por suas unidades de anlise.
Projetando Estudos d e Caso 49

O projeto tambm deveria lhe dizer o que deve ser feito aps os dados
terem sido coletados - como indicado:

d) pela lgica que une os dados s proposies;


e) pelos critrios para interpretao das descobertas.

O papel da teoria no trabalho do projeto

Tratar desses cinco componentes precedentes de projetos de pesquisa o fora-


r efetivamente a iniciar a formulao de uma teoria preliminar relacionada
ao seu tpico de estudo. Esse papel da elaborao da teoria, anterior realiza-
o de qualquer coleta de dados, apresenta uma diferena entre os estudos de
caso e os mtodos relacionados, como a etnografia (Lincoln & Guba, 1985,
1986; Van Maanen, 1988; Van Maanen et al., 1982) e a "construo de teoria"
(Strauss & Corbin, 1990). Geralmente, esses mtodos relacionados delibera-
damente evitam que se especifiquem quaisquer proposies tericas no prin-
cpio de uma investigao. Por conseguinte, os estudantes pensam, equivoca-
damente, que, ao utilizarem o mtodo do estudo de caso, eles podem avanar
com rapidez na fase de coleta de dados, e so incentivados a fazer seus "conta-
tos de campo" to rapidamente quanto possvel. Nenhuma orientao pode ser
mais falaciosa. Entre outras organizaes, os contatos de campo relevantes de-
pendem da compreenso - ou da teoria - do que est sendo estudado.

Desenvolvimento da teoria. Para os estudos de caso, o desenvolvimento


da teoria como parte da fase de projeto essencial, caso .o propsito decor-
rente do estudo de caso seja determinar ou testar a teoria. Utilizando como
exemplo um estudo de caso sobre a implantao de um novo sistema de
gerenciamento de informaes (MIS, management information system)
(Markus, 1983), o ingrediente mais simples de uma teoria uma afirmao
como esta:

O estudo de caso mostrar por que a implantao deu certo somente quan-
do a organizao foi capaz de se reestruturar, e no apenas revestiu a antiga
estrutura organizacional com o novo MIS. (Markus, 1983)

A afirmao apresenta, em poucas palavras, a teoria de implantao do


MIS - isto , que necessria uma reestruturao organizacional para fazer
com que a implantao do MIS funcione.
50 Estudo de Caso

Utilizando o mesmo caso, podemos acrescentar outro ingrediente com a


seguinte afirmao:

O estudo de caso mostrar por que a simples substituio de pessoas-chave


no foi suficiente para se obter uma implementao bem-sucedida. (Markus,
1983)

Essa segunda afirmao apresenta, resumidamente, uma teoria concorren-


te - isto , que a implantao do MIS no obtm xito devido resistncia a
mudanas por parte de algumas pessoas em especial, e que a substituio de tais
pessoas a nica exigncia para que a implantao seja bem-sucedida.
Podemos observar que, uma vez que esses dois ingredientes iniciais fo-
rem elaborados, as idias expostas daro cada vez mais conta de questes,
proposies, unidades de anlise, ligaes lgicas dos dados s proposies e
critrios de interpretao das descobertas - ou seja, os cinco componentes
necessrios do projeto de pesquisa. Nesse sentido, o projeto completo incorpo-
ra uma "teoria" do que est sendo estudado. No se deve, de forma alguma,
pensar a respeito dessa teoria com a formalidade das grandes teorias em cin-
cias sociais, nem se est pedindo que voc seja um terico magistral. Em vez
disso, o objetivo elementar possuir um esquema completo o suficiente de seu
estudo, e isso exige proposies tericas. Assim, o projeto completo de pesqui-
sa fornecer uma direo surpreendentemente forte ao determinar quais da-
dos devem ser coletados e as estratgias de anlise desses dados. Por essa
razo, essencial que se desenvolva uma teoria antes que se faa a coleta de
dados para qualquer estudo de caso.
No entanto, desenvolver uma teoria leva muito tempo e pode ser muito
difcil (Eisenhardt, 1989). Para alguns tpicos, os trabalhos existentes podem
oferecer uma rica estrutura terica para projetar um estudo de caso especfico.
Se estiver interessado no desenvolvimento da economia mundial, por exem-
plo, o livro The Changed World Economy, de Peter Drucker, uma fonte excep-
cional de teorias e hipteses. Drucker sustenta que a economia mundial vem
se alterando significantemente nos ltimos tempos. Ele chama ateno para o
"desatrelamento" que ocorreu entre a economia primria (matrias-primas) e
a economia industrial, entre os baixos custos da mo-de-obra e a produo
manufatureira, e entre os mercados financeiros e a economia real de produtos
e servios. Testar essas proposies talvez exija estudos diferentes, alguns ten-
do como foco os desatrelamentos diferentes, outros dando ateno a inds-
trias especficas e outros ainda explicando unidades diferentes de anlise. A
estrutura terica de Drucker forneceria a direo para se projetar estudos de
caso e, mesmo, para se coletar dados relevantes.
Em outras situaes, a teoria apropriada pode ser descritiva (veja o QUA-
DRO 6 e o QUADRO 1, para ver outro exemplo), e o seu interesse deve se
voltar a questes do tipo:
Projetando Estudos d e Caso 51

a) o propsito do trabalho descritivo;


b) a ampla porm realista variedade de tpicos que podem ser conside-
rados uma descrio "completa" do que est sendo estudado;
c) o(s) provvel(is) tpico(s) que ser(o) a essncia da descrio.
Boas respostas a essas questes, incluindo o fundamento lgico subja-
cente s respostas, o ajudaro a percorrer um longo caminho rumo
ao desenvolvimento da base terica necessria - e o projeto de pes-
quisa - para seu estudo.

Para alguns outros tpicos, a base de conhecimento existente pode ser


deficiente, e a literatura disponvel no fornece nenhuma estrutura ou hiptese
conceptual digna de nota. Essa base de conhecimento no se presta ao desen-
volvimento de boas proposies tericas, e provvel que qualquer novo estu-
do emprico caracterize-se como sendo um estudo "exploratrio". No obstante,
como se percebeu anteriormente com o caso ilustrativo do QUADRO 4, mesmo
um estudo de caso exploratrio deve ser precedido por afirmaes sobre:
a) o que ser explorado;
b) o propsito da explorao;
C) OS critrios atravs dos quais se julgar a explorao como bem-suce-
dida.

QUADRO 6
Usando uma metfora para desenvolver teoria descritiva

Quatro pases - as colnias americanas, a Rssia, a Inglaterra e a Frana -


que passaram por cursos semelhantes de acontecimentos durante suas princi-
pais revolues polticas: esse o tpico do famoso estudo histrico de Crane
Brinton - The Anatomy of a Revolution (1938). O autor traa e analisa esses
acontecimentos de uma maneira descritiva, visto que sua inteno menos
explicar as revolues do que determinar se elas seguem cursos semelhantes.
A "anlise cmzada de caso" revela muitas similaridades: todas as socieda-
des apresentavam um considervel crescimento econmico, existiam profun-
dos antagonismos de classes, os intelectuais desistiram de suas posies de
liderana, a mquina governamental era ineficiente e a classe dominante exi-
bia um comportamento imoral, dissoluto ou inepto (ou os trs). No entanto,
em vez de confiar unicamente nessa abordagem de "fatores" para a descrio,
o autor tambm desenvolve a metfora de um corpo humano que sofre de febre
como uma maneira de descrever o padro de eventos ao longo do tempo. Utili-
za, com notvel conhecimento de causa, o padro cclico de febres e calafrios,
elevando-os a um ponto crtico e seguidos por uma falsa tranquilidade, para
descrever o fluxo e refluxo dos acontecimentos nas quatro revolues.
52 Estudo de Caso

Tipos ilustrativos de teorias. Em geral, para superar as barreiras do desen-


volvimento da teoria, voc deveria tentar se preparar para seu estudo de caso
atravs do seguinte: revisar a literatura relacionada ao que voc gostaria de
estudar (veja tambm Cooper, 1984), discutir com colegas e professores seus
tpicos e idias e perguntar a si mesmo questes desafiadoras sobre o que
est estudando, por que est se propondo a fazer o estudo e o que espera
aprender com ele.
Como lembrete adicional, voc deveria ter conscincia da ampla varie-
dade de teorias que talvez sejam importantes ao seu estudo. Por exemplo,
observe que o exemplo do MIS ilustra a teoria da "implantao" do MIS e que
esse apenas um tipo de teoria que pode ser objeto de estudo. Pode-se incluir
outros tipos de teorias a serem consideradas:

Teorias individuais - por exemplo, teorias de desenvolvimento indi-


vidual, comportamento, personalidade, aprendizagem e incapacida-
de cognitivos, percepo individual e interaes interpessoais.
Teorias de grupo - por exemplo, teorias de funcionamento familiar,
grupos informais, equipes de trabalho, coordenao de superviso de
funcionrios e redes interpessoais.
Teorias organizacionais - por exemplo, teorias de burocracias, estru-
tura e funes organizacionais, excelncia em desempenho organiza-
cional (p.ex., Harrison, 1987) e parcerias interorganizacionais.
Teorias sociais - por exemplo, teorias de desenvolvimento urbano,
comportamento internacional, instituies culturais, desenvolvimen-
to tecnolgico e funes de mercado.

Outros exemplos cortam caminho em alguns desses tipos ilustrativos. Teo-


rias de tomada de deciso (Carro11 & Johnson, 1992), por exemplo, podem
incluir indivduos, organizaes ou grupos sociais. Como outro exemplo, um
tpico comum de estudos de caso a avaliao de programas que obtm apoio
pblico, como programas municipais, estaduais e federais. Nessa situao, o
desenvolvimento de uma teoria de como se supe que um programa possa
funcionar essencial ao projeto da avaliao, mas recebeu relativamente pouca
nfase no passado (Bickman, 1987). De acordo com Bickman, os analistas
confundem, com frequncia, a teoria do programa (p.ex., como tornar a edu-
cao mais eficaz) com a teoria de implementao do programa (p.ex., como
instalar um programa eficaz). Para aqueles polticos que desejam conhecer os
passos essenciais desejados (p.ex., descrever um currculo efetivo de uma nova,
maneira), os analistas recomendam, infelizmente, passos administrativos
(p.ex., ocultar um diretor que faz bons projetos). Pode-se evitar essa incompa-
tibilidade ao se dar um enfoque mais atencioso teoria essencial.

Generalizando de estudo de caso para teoria. O desenvolvimento de teoria


no apenas facilita a fase da coleta de dados do estudo de caso decorrente. A
Projetando Estudos de Caso 53

teoria apropriadamente desenvolvida tambm o nvel no qual ocorrer a


generalizao dos resultados do estudo de caso. Esse papel da teoria vem
sendo caracterizado ao longo desse livro como "generalizao analtica" e
vem sendo confrontado com uma outra maneira de se generalizar resultados,
conhecida como "generalizao estatstica". Compreender a distino entre
esses dois tipos de generalizao pode ser seu desafio mais importante ao
realizar estudos de caso.
Vamos considerar primeiro o modo mais comumente reconhecido de se
generalizar - "generalizao estatstica" -, embora seja o menos relevante
para se fazer estudos de caso. Na generalizao estatstica, faz-se uma inferncia
sobre uma populao (ou um universo determinado) com base nos dados
empricos coletados sobre uma amostragem. Isso mostrado como Nvel Um
de inferncia na Figura 2.2.' Esse mtodo de generalizao comumente reco-
nhecido porque os pesquisadores do estudo possuem pronto acesso a frmu-
las para se determinar o grau de certeza com que as generalizaes podem ser
feitas, dependendo principalmente do tamanho e da variao interna dentro
do universo e da amostragem. Alm disso, essa a maneira mais comum de se
generalizar ao se realizar levantamentos (p.ex., Fowler, 1998; Lavrakas, 1987),
e uma parte integrante (embora no seja a nica) de se generalizar a partir
de experimentos.
Um erro fatal que se comete ao se realizar estudos de caso conceber a
generalizao estatstica como o mtodo de se generalizar os resultados do

N~VEL

-
DOIS

LEVANTAMENTO ESTUDO DE CASO EXPERIMENTO


caractersticas
experimentais

amostragem I objetos de estudo I


Figura 2.2 Fazendo inferncias: dois nveis.
FONTE: COSMOS Corporation
54 Estudo de Caso

caso. Isso ocorre porque os casos no so "unidades de amostragem" e no


devem ser escolhidos por essa razo. De preferncia, os estudos de caso indi-
vidual devem ser selecionados da mesma forma que um pesquisador de la-
boratrio seleciona o assunto de um novo experimento. Casos mltiplos,
nesse sentido, devem ser vistos como experimentos mltiplos (ou levanta-
mentos mltiplos). Sob tais circunstncias, o mtodo de generalizao a
"generalizao analtica", no qual se utiliza uma teoria previamente desen-
volvida como modelo com o qual se deve comparar os resultados empricos
do estudo de caso. Se dois ou mais casos so utilizados para sustentar a
mesma teoria, pode-se solicitar uma replicao. Os resultados empricos po-
dem ser considerados ainda mais fortes se dois ou mais casos sustentam a
mesma teoria, mas no sustentam uma teoria concorrente igualmente plaus-
vel. Graficamente, esse tipo de generalizao mostrado como o Nvel Dois
de inferncia na Figura 2.2.
Pode-se utilizar a generalizao analtica se o seu estudo de caso envol-
ver um ou vrios casos, que mais tarde ser denominado estudos de caso ni-
co ou de casos mltiplos. Ademais, a lgica da replicao e a distino entre
generalizao estatstica e analtica sero tratadas em maiores detalhes du-
rante a discusso de projetos de estudo de casos mltiplos. O ponto principal
nessa conjuno que voc deveria tentar se direcionar generalizao anal-
tica ao realizar estudos de caso e que deveria evitar pensar em termos confu-
sos como "a amostragem de casos", ou o "pequeno nmero de amostragens de
caso", como se um estudo de caso nico correspondesse a um nico respon-
dente em um levantamento ou um nico tema em um experimento. Em outras
palavras, nos termos da Figura 2.2, voc deve ter em vista o Nvel Dois de
inferncias ao realizar estudos de caso.
Dada a importncia dessa diferenciao entre as duas maneiras de se
generalizar, voc encontrar outros exemplos e mais discusso ao longo desse
captulo e do Captulo 5.

Resumo. Essa subseo sugeriu que um projeto completo de pesquisa que


abranja os cinco componentes descritos anteriormente exige, na verdade, o
desenvolvimento de uma estrutura terica para o estudo de caso que ser
conduzido. No lugar de resistir a essa exigncia, um bom pesquisador de estu-
do de caso deve se esforar para desenvolver essa estrutura terica, no im-
portando se o estudo tenha de ser explanatrio, descritivo ou exploratrio. A
utilizao da teoria, ao realizar estudos de caso, no apenas representa uma
ajuda imensa na definio do projeto de pesquisa e na coleta de dados adequa-
dos, como tambm torna-se o veculo principal para a generalizao dos resuf-
tados do estudo de caso.
Projetando Estudos de Caso 55

CRITRIOS PARA JULGAR A QUALIDADE DOS


PROJETOS DE PESQUISA

Como se supe que um projeto de pesquisa represente um conjunto lgico de


proposies, voc tambm pode julgar a qualidade de qualquer projeto dado
de acordo com certos testes lgicos. Os conceitos que j foram oferecidos para
esses testes incluem fidedignidade, credibilidade, confirmabilidade e fidelida-
de dos dados (U.S. General Accounting Office, 1990).
Quatro testes, no entanto, vm sendo comumente utilizados para deter-
minar a qualidade de qualquer pesquisa social emprica. Uma vez que os estu-
dos de caso representam uma espcie desses estudos empricos, os quatro tes-
tes tambm so importantes para a pesquisa de estudo de caso. Dessa forma,
uma inovao importante deste livro a identificao de vrias tticas para
lidar com esses testes ao fazer estudos de caso. A Figura 2.3 apresenta os
quatro testes amplamente utilizados e as tticas recomendadas de estudo de
caso, assim como uma referncia fase da pesquisa em que a ttica deve ser
usada (cada ttica descrita em detalhes mais tarde, no captulo apropriado
deste livro).

testes
I tdtica do de I fase da pesquisa na qual
a tdtica deve ser aplicada

- utiliza fontes mltiplas coleta de dados


de evidncias
- estabelece encadeamento coleta de dados
validade do constructo de evidncias
- o rascunho do relatrio composio
estudo de caso revisado
por informantes-chave

- faz adequao ao padro anlise de dados


- faz construo da anlise de dados
validade interna explanao
- faz anlise de sries anlise de dados
temporais
- utiliza lgica de projeto de pesquisa
validade externa replicao em estudos
de casos mltiplos

l
L
- utiliza protocolo de coleta de dados
confiabilidade estudo de caso
- desenvolve banco de dado!
para o estudo de caso
coleta de dados
I
Figura 2.3 Tticas do estudo de caso para quatro testes de projeto.
FONTE: COSMOS Corporation
56 Estudo de Caso

Uma vez que os quatro testes so comuns a todos os mtodos de cincias


sociais, eles j foram resumidos em vrios livros-texto (veja Kidder & Judd,
1986, p. 26-29):

Validade do constructo: estabelecer medidas operacionais corretas para


os conceitos que esto sob estudo.
Validade interna (apenas para estudos explanatrios ou causais, e no
para estudos descritivos ou exploratrios): estabelecer uma relao
causal, por meio da qual so mostradas certas condies que levem a
outras condies, como diferenciada de relaes esprias.
Validade externa: estabelecer o domnio ao qual as descobertas de um
estudo podem ser generalizadas.
Confiabilidade: demonstrar que as operaes de um estudo - como os
procedimentos de coleta de dados - podem ser repetidas, apresentan-
do os mesmos resultados.

Essa lista muito mais complexa do que as noes-padro de "validade"


e "confiabilidade" s quais a maioria dos estudantes tem sido exposta, e cada
item merece uma ateno integral. Para os estudos de caso, uma revelao
importante que as vrias tticas a serem utilizadas ao lidar com esses testes
devem ser aplicadas ao longo da realizao subsequente do estudo de caso, e
no apenas no comeo. Nesse sentido, o "trabalho do projeto", na verdade,
continua alm dos planos iniciais do projeto.

Validade do constructo
Este primeiro teste especialmente problemtico na pesquisa de estudo
de caso. As pessoas que sempre criticaram os estudos de caso geralmente apon-
tam o fato de que um pesquisador de estudo de caso no consegue desenvolver
um conjunto suficientemente operacional de medidas, e de que so utilizados
julgamentos "subjetivos" para coletar os dados. Tome como exemplo o estudo
das "mudanas que ocorrem em determinadas regies urbanas" - um tpico
muito comum de estudo de caso.
Com os anos, surgiram algumas preocupaes acerca de como certos n-
cleos urbanos modificaram sua natureza. Qualquer estudo de caso j examinou
os tipos de mudana ocorrida e suas conseqncias. No entanto, sem qualquer
especificao prvia dos eventos operacionais significantes que constituem uma
"mudana", o leitor no sabe dizer se as alteraes registradas em um estudo de'
caso refletem, genuinamente, os acontecimentos realmente decisivos no local
ou se aconteceram apenas com base nas impresses do pesquisador.
As mudanas em um ncleo urbano podem, de fato, dar conta de uma
ampla variedade de fenmenos: rotatividade racial, deteriorao ou abando-
no familiar, mudanas no padro dos servios urbanos, modificao nas insti-
Projetando Estudos de Caso 57

tuies econmicas da regio ou mudana de residentes de baixa renda para


residentes de mdia renda em bairros "que esto melhorando sua qualidade
de vida". Para realizar o teste de validade do constructo, o pesquisador deve
ter certeza de cumprir duas etapas:

1. Selecionar os tipos especficos de mudanas que devem ser estuda-


das (em relao aos objetivos originais do estudo).
2. Demonstrar que as medidas selecionadas dessas mudanas realmente
refletem os tipos especficos de mudanas que foram selecionadas.

Por exemplo, suponha que voc cumpra a primeira etapa afirmando


que planeja estudar o crescimento do ndice criminal no bairro. Logo, a se-
gunda etapa exige que voc tambm apresente uma justificativa para utilizar
os crimes registrados na polcia (que vem a ser a medida-padro utilizada no
Uniform Crime Reports do FBI) como sua medida de crime. Talvez essa no
seja uma medida vlida, uma vez que uma grande parcela de crimes no
registrada na polcia.
Como mostra a Figura 2.3, para realizar estudos de caso, encontram-se
disponveis trs tticas para aumentar a validade do constructo. A primeira
a utilizao de vrias fontes de evidncias, de tal forma que incentive linhas
convergentes de investigao, e essa ttica relevante durante a coleta de
dados (veja o Captulo 4). Uma segunda ttica estabelecer um encadea-
mento de evidncias, tambm relevante durante a coleta de dados (Captulo
4). A terceira ttica fazer com que o rascunho do relatrio do estudo de
caso seja revisado por informantes-chave (um procedimento descrito em
detalhes no Captulo 6).

Validade interna
Esse segundo teste recebeu a maior ateno na pesquisa experimental e qua-
se-experimental (veja Campbell & Stanley, 1966; Cook & Campbell, 1979).
Foram identificadas numerosas "ameaas" validade interna, principalmen-
te as que tratavam de efeitos esprios. No entanto, como tantos livros-texto
j deram ateno a essa questo, apenas dois pontos precisam ser menciona-
dos aqui.
Primeiro, a validade interna uma preocupao apenas para estudos de
caso causais (ou explanatrios), nos quais o pesquisador conclui, equivocada-
mente, que h uma relao causal entre x e y sem saber que um terceiro fator '
- z - pode, na verdade, ter causado y, e o projeto de pesquisa no foi bem-
sucedido ao tratar com alguma ameaa validade interna. Observe que essa
lgica no aplicvel aos estudos descritivos ou exploratrios (se os estudos
forem estudos de caso, levantamentos ou experimentos), que no esto preo-
cupados em fazer proposies causais.
58 Estudo de Caso

Segundo, a preocupao com a validade interna, para a pesquisa de estu-


do de caso, pode ser estendida ao problema mais amplo de se fazer inferncias.
Basicamente, um estudo de caso inclui uma inferncia toda vez que um evento
no pode ser diretamente observado. Assim, o pesquisador "inferir" que um
evento em particular foi o resultado de alguma ocorrncia anterior, com base
em evidncias obtidas de entrevistas e documentrios coletados como parte
do estudo de caso. a inferncia correta? Todas as explanaes e possibilida-
des foram consideradas? As evidncias so convergentes? Parecem ser evidn-
cias hermticas? Um projeto de pesquisa que antecipou essas questes j co-
meou a lidar com o problema global de fazer inferncias e, por conseguinte,
com o problema especfico da validade interna.
Entretanto, as tticas especficas para alcanar esse resultado so difceis
de serem identificadas. Isso se mostra especialmente verdadeiro ao se fazer
estudos de caso. Como conjunto de sugestes, a Figura 2.3 mostra que a ttica
analtica de adequao ao padro, j mencionada mas que ser explicada em
maiores detalhes no Captulo 5, uma maneira de aplicar validade interna.
Duas tticas analticas relacionadas, construo da explanao e anlise de sri-
es temporais, tambm so descritas no Captulo 5.

Validade externa
O terceiro teste trata do problema de saber se as descobertas de um estudo so
generalizveis alm do estudo de caso imediato. No exemplo mais simples, se
um estudo sobre as alteraes ocorridas em um bairro tiver como foco apenas
um bairro, os resultados so aplicveis a outro bairro? O problema da validade
externa constitui um grande obstculo ao realizar estudos de caso. Os crticos
geralmente afirmam que casos nicos oferecem uma base muito pobre para
generalizar a partir deles. Esses crticos, no entanto, esto implicitamente com-
parando a situao pesquisa feita atravs de levantamentos de dados, nas
quais se generaliza facilmente a amostragem (se corretamente selecionada) a
um universo mais amplo. Essa analogia com amostragens e universos mostra-se
incorreta quando se trata de estudos de caso. Isso ocorre porque a pesquisa com
base em levantamentos baseia-se em generalizaes estatsticas, ao passo que
os estudos de caso (da mesma forma com experimentos) baseiam-se em gene-
ralizaes analticas. Na generalizao analtica, o pesquisador est tentando
generalizar um conjunto particular de resultados a alguma teoria mais
abrangente (veja o QUADRO 7).
Por exemplo, a teoria sobre as mudanas ocorridas no bairro que levo; a
um estudo de caso em primeiro lugar a mesma teoria que ajudar a identifi-
car os outros casos aos quais os resultados so generalizveis. Se um estudo
tivesse como foco a "melhoria da qualidade de vida" do bairro (veja Auger,
1979), o procedimento para escolher um bairro para o estudo tambm teria
de identificar aqueles bairros nos quais a melhoria estivesse ocorrendo.
Projetando Estudos d e Caso 59

QUADRO 7
Como os estudos de caso podem ser generalizados
para uma teoria

Uma reclamao muito comum que se faz sobre os estudos de caso que
muito difcil generalizar de um caso a outro. Os analistas, dessa forma, caem
na armadilha de tentar selecionar um caso ou um conjunto "representativo"
de casos. Ainda assim, muito provvel que nenhum conjunto de casos, por
maior que seja, consiga dar conta, satisfatoriamente, dessa reclamao.
O problema reside na prpria noco de generalizao a outros estudos de
caso. De preferncia, o analista deveria tentar generalizar suas descobertas
para uma "teoria", em analogia a maneira como o cientista generaliza de
resultados experimentais para teorias (observe que o cientista no tenta sele-
cionar experimentos "representativos").
Essa abordagem bem ilustrada por Jane Jacobs em seu famoso livro, The
Death and Life of Great American Cities (1961). O livro se baseia principal-
mente em experincias realizadas em Nova York. Os tpicos dos captulos, no
entanto, antes de refletirem as experincias singulares de Nova York, tratam
de questes tericas mais amplas sobre o planejamento urbano, como a im-
portncia das caladas, a funo dos parques de bairro, a necessidade pelas
condies bsicas de sobrevivncia, por quadras pequenas e os processos de
formao e dissoluo de favelas. No conjunto, essas questes representam,
na verdade, a formulao de uma teoria sobre o planejamento urbano.
O livro de Jacob acabou criando uma controvrsia acalorada na rea do
planejamento urbano. Como resultado parcial, foram feitas novas investiga-
es empricas em outros locais para se examinar uma ou outra faceta de suas
ricas e instigantes idias. A teoria dela, em essncia, tomou-se o instrumento
para se examinar outros dados, e ainda uma contribuio significativa
arte do planejamento urbano.

Em princpio, as teorias sobre a mudana em todas as regies seriam o alvo ao


qual os resultados poderiam ser generalizados mais tarde.
A generalizao no automtica, no entanto. Deve-se testar uma teoria
atravs da replicao das descobertas em um segundo ou mesmo em um ter-
ceiro local, nos quais a teoria supe que deveriam ocorrer os mesmos resulta-
'
dos. Uma vez que seja feita essa replicao, os resultados poderiam ser aceitos
por um nmero muito mais amplo de bairros semelhantes, mesmo que no se
realizem mais replicaes. Essa lgica de repUcao a mesma que subjaz a
utilizao de experimentos (e permite que os cientistas generalizem de um
experimento a outro); como mostrado na Figura 2.3, ela ser discutida em
maiores detalhes neste captulo, na seo sobre projetos de casos mltiplos.
60 Estudo de Caso

Confiabilidade
A maioria das pessoas geralmente j est familiarizada com esse teste final. O
intuito certificar-se de que, se um pesquisador seguiu exatamente os mes-
mos procedimentos descritos por outro que veio antes dele e conduziu o
mesmssimo estudo de caso novamente, o ltimo pesquisador deve chegar s
mesmas descobertas e concluses (observe que a nfase est em fazer o mes-
mo estudo de caso novamente, e no em "replicar" os resultados de um caso
ao fazer outro estudo de caso). A confiabilidade serve para minimizar os erros
e as vises tendenciosas de um estudo.
Um outro pr-requisito que permite a esse pesquisador repetir um estudo
de caso anterior a necessidade de documentar os procedimentos adotados
nesse caso. Sem essa documentao, voc nem mesmo poderia repetir o seu
prprio trabalho (que outra maneira de se lidar com a confiabilidade). No
passado, os procedimentos da pesquisa do estudo de caso foram escassamente
documentados, fazendo com que os revisores externos do estudo de caso sus-
peitassem da confiabilidade do estudo. Para evitar isso, ser discutido em de-
talhes no Captulo 3 o uso de um protocolo de estudo de caso para dar conta do
problema da documentao, e no Captulo 4 ser descrita outra tcnica, o
desenvolvimento de um banco de dados para o estudo de caso.
A maneira geral de se aproximar do problema da confablidade tornar
as etapas do processo o mais operacionais possvel e conduzir a pesquisa como
se algum estivesse sempre olhando por cima do seu ombro. Na contabilidade,
sempre se est ciente de que qualquer conta poder sofrer uma auditoria.
Nesse sentido, o auditor est tambm realizando uma verificao de confiabi-
lidade e deve ser capaz de produzir os mesmos resultados se forem seguidos
os mesmos procedimentos. Dessa forma, uma boa diretriz para realizar estu-
dos de caso conduzir a pesquisa de forma que um auditor possa repetir os
procedimentos e chegar aos mesmos resultados.

Resumo. H quatro testes que podem ser considerados relevantes ao jul-


gar a qualidade de um projeto de pesquisa. Ao projetar e realizar estudos de
caso, vrias tticas encontram-se disponveis quando se lida com esses testes,
embora nem todas as tcnicas ocorram no estgio formal de planejar um estudo
de caso. Algumas delas ocorrem durante a coleta de dados, a anlise de dados,
ou durante as fases de constituio da pesquisa e so, por conseguinte, descri-
tas em maiores detalhes nos captulos subsequentes deste livro.

PROJETOS DE ESTUDO DE CASO

Essas caractersticas gerais dos projetos de pesquisa servem como pano de


fundo ao se considerar projetos especficos para os estudos de caso. Sero
t
Projetando Estudos de Caso 61

discutidos quatro tipos de projetos, baseados em uma matriz 2 x 2 (veja a


Figura 2.4). A matriz presume que estudos de caso nico e de casos mltiplos
refletem situaes de projeto diferentes e que, dentro desses dois tipos, tam-
bm pode haver unidades unitrias ou mltiplas de anlise. Assim, para a
estratgia de estudo de caso, os quatros tipos de projetos so:

a) projetos de caso nico (holsticos);


b) projetos de caso nico (incorporados);
C) projetos de casos mltiplos (holsticos);
d) projetos de casos mltiplos (incorporados).

A seguir, o fundamento lgico para esses quatro tipos de projeto.

Quais so os projetos de caso nico em potencial?


Fundamento lgico para projetos de caso nico. Uma distino bsica que deve
ser feita ao projetar estudos de caso entre projetos de caso nico e de casos
mltiplos. Significa a necessidade de decidir, antes da coleta de dados, se ser
utilizado um estudo de caso nico ou de casos mltiplos ao formular as ques-
tes da pesquisa.
O estudo de caso nico um projeto apropriado em vrias circunstncias.
Primeiro, recorde-se de que um estudo de caso nico anlogo a um experi-
mento nico, e muitas das condies que servem para justificar um experimento

projetos de projetos de
caso nico casos mltiplos

holsticos
(unidade nica TIPO 1 TIPO 3
de anlise)

incorporados
(unidades mltiplas TIPO 2 TIPO 4
de anlise)

Figura 2.4 Tipos bsicos d e projetos p a r a o s e s t u d o s d e caso.


FONTE: COSMOS Corporation
62 E s t u d o de Caso

nico tambm justificam um estudo de caso nico. Encontra-se um funda-


mento lgico para um caso nico quando ele representa o caso decisivo ao
testar uma teoria bem-formulada (observe novamente a analogia a um experi-
mento decisivo). A teoria especificou um conjunto claro de proposies, assim
como as circunstncias nas quais se acredita que as proposies sejam verda-
deiras. Para confirmar, contestar ou estender a teoria, deve existir um caso
nico, que satisfaa todas as condies para testar a teoria. O caso nico pode,
ento, ser utilizado para se determinar se as proposies de uma teoria so
corretas ou se algum outro conjunto alternativo de explanaes possa ser mais
relevante. Dessa maneira, como a comparao de Graham Allison de trs teo-
rias para o funcionamento burocrtico e a crise dos msseis em Cuba (descritas
no Captulo 1, QUADRO 2), o caso nico pode significar uma importante con-
tribuio base de conhecimento e construo da teoria. Tal estudo pode at
mesmo nos ajudar a redirecionar investigaes futuras em uma rea inteira
(veja o QUADRO 8 para obter outro exemplo, na rea da inovao
organizacional) .

QUADRO 8
O estudo de caso nico como o caso decisivo

Um fundamento lgico para selecionar um projeto de caso nico, no lugar de


um projeto de casos mltiplos, que o caso nico representa o teste decisivo
de uma teoria significativa. Neal Gross et al. utilizaram esse projeto ao darem
ateno a uma nica escola em seu livro, Implementing Organizational
Innovations (1971).
A escola foi selecionada porque j apresentava um histrico de inovaes,
de forma que no se poderia afirmar que sofresse de "obstculos a inova-
es". Nas teorias em vigncia, esses obstculos haviam sido citados como os
principais responsveis pelo fracasso das inovaes. Gross et al. demonstra-
ram que, nesta escola, as inovaes tambm foram malsucedidas, mas que a
falta de xito no poderia ser atribuda a qualquer tipo de obstculo. Foram
os processos de implantao das inovaes os responsveis pelos resultados.
Dessa maneira, o livro, embora fique limitado a um caso nico, representa
um divisor de guas na teoria da inovao. Antes do estudo, os especialistas
tinham como foco a identificao de obstculos; a partir deste estudo, a litera-
tura deteve-se muito mais na questo dos estudos do processo de implantao.
Projetando Estudos de Caso 63

Um segundo fundamento lgico para um caso nico aquele em que o


caso representa um caso raro ou extremo. Essa , em geral, a situao na psico-
logia clnica, na qual uma leso ou um distrbio especfico pode ser to raro
que vale a pena documentar e analisar qualquer caso nico. Por exemplo, uma
sndrome clnica rara a incapacidade que certos pacientes clnicos possuem
de reconhecer seus entes queridos, amigos, fotos de pessoas famosas ou (em
alguns casos) sua prpria imagem no espelho. Essa sndrome parece acometer
esses pacientes devido a alguma leso fsica no crebro. A sndrome, entretan-
to, ocorre to raramente que os cientistas ainda no foram capazes de estabe-
lecer padres comuns (Yin, 1970, 1978). Em tais circunstncias, o estudo de
caso nico um projeto de pesquisa apropriado sempre que se encontrar uma
nova pessoa com a sndrome - conhecida como prosopagnsia. O estudo de
caso documentaria as capacidades e incapacidades da pessoa para se determi-
nar a natureza precisa do problema de se reconhecer rostos, mas tambm para
se averiguar se existem distrbios relacionados.
O terceiro fundamento para um estudo de caso nico o caso revelador.
Essa situao ocorre quando o pesquisador tem a oportunidade de observar e
analisar um fenmeno previamente inacessvel investigao cientfica, como
o Street Comer Society, de Whyte, descrito no Captulo 1, QUADRO 1. Um
exemplo mais recente o famoso estudo de caso de Elliot Liebow sobre os
negros desempregados, Tally's Corner (veja o QUADRO 9). Liebow teve a opor-
tunidade de conhecer alguns homens em um bairro de Washington, DC, e ver
como era o dia-a-dia deles. Suas observaes e suas impresses sobre o proble-
ma do desemprego transformaram-se em um importante estudo de caso, uma
vez que poucos cientistas sociais tinham tido anteriormente a oportunidade de
investigar esses problemas, mesmo sabendo que eram facilmente encontrados
em todo o pas (distinto do caso raro ou nico). Quando outros pesquisadores
tm oportunidades semelhantes e podem desvendar alguns fenmenos predo-
minantes previamente inacessveis aos cientistas, as condies justificam a
utilizao de um estudo de caso nico, tendo como base sua natureza
reveladora.
Esses trs fundamentos representam as razes principais para conduzir
; um estudo de caso nico. H outras situaes em que o estudo de caso nico
t pode ser conduzido como introduo a um estudo mais apurado, como o uso
de estudos de caso como mecanismos exploratrios ou a conduo de um
caso-piloto que o primeiro de um estudo de casos mltiplos. Nesses ltimos
casos ilustrativos, no entanto, o estudo de caso nico no pode ser encarado
como um estudo completo em si mesmo.
Qualquer que seja o fundamento lgico ao realizar estudos de caso (e,
pode haver outros fundamentos alm dos trs mencionados), a vulnerabilidade
em potencial do projeto de caso nico que o caso pode, mais tarde, acabar
64 Estudo de Caso

QUADRO 9
O caso revelador como caso nico

Outro fundamento lgico para se selecionar um projeto de caso nico, em vez


de um projeto de casos mltiplos, que o pesquisador tem acesso a uma
situao previamente inacessvel observao cientfica. Vale a pena, portan-
to, conduzir um estudo de caso porque a informao descritiva por si s ser
reveladora.
Esta era a situao no clssico estudo sociolgico de Elliot Liebow, Tally's
Corner (1967). O livro fala sobre um simples grupo de homens negros, que
moram em um bairro pobre no centro da cidade. Ao ajud-los, o autor conse-
guiu aprender um pouco sobre o estilo de vida deles, seu comportamento em
situaes difceis e, em particular, a maneira como encaravam o desemprego
e o fracasso. O livro apresenta impresses de uma subcultura que durante
muito tempo predominou em muitas cidades americadas, mas cuja compre-
enso nunca foi muito clara. O caso nico mostrou como poderiam ser feitas
investigaes desses tpicos, estimulando novas pesquisas na rea e o even-
tual desenvolvimento de polticas de ao.

no sendo o caso que se pensava que fosse no princpio. Projetos de caso


nico, portanto, exigem uma investigao cuidadosa do caso em potencial
para minimizar as chances de uma representao equivocada e para maximizar
o espao necessrio para se coletar as evidncias do estudo de caso. Uma
advertncia considervel no se comprometer com o caso nico at que
essas preocupaes maiores sejam neutralizadas.

Estudos de casos incorporados versus holisticos. O mesmo estudo de caso


pode envolver mais de uma unidade de anlise. Isso ocorre quando, dentro
de um caso nico, se d ateno a uma subunidade ou a vrias subunidades
(veja o QUADRO 10). Por exemplo, embora um estudo de caso possa tratar
de um simples programa pblico, devem constar na anlise os resultados
dos projetos individuais dentro do programa (e possivelmente at mesmo
algumas anlises quantitativas de um nmero maior de projetos). Em um
estudo organizacional, as unidades incorporadas tambm podem ser unida-
des de "processo" - como reunies, funes ou locais determinados. Em to-
das essas situaes, pode-se selecionar as unidades incorporadas atravs de
amostragens ou tcnicas de grupo (McClintock, 1985). De qualquer manei-,
ra que as unidades sejam selecionadas, o projeto resultante seria denomina-
do projeto de estudo de caso incorporado (veja a Figura 2.4, Tipo 2). Em
contraste, se o estudo de caso examinasse apenas a natureza global de um
programa ou de uma organizao, um projeto holstico seria a denominao
utilizada (veja a Figura 2.4, Tipo 1).
Projetando Estudos de Caso 65

I QUADRO 10

1 Um projeto incorporado de caso nico

Union Democracy (1956) um estudo de caso muito respeitado feito por trs
eminentes acadmicos - Seymour Martin Lipset, Martin Trow e James
Coleman. um estudo sobre a poltica interna da International vpographical
Union e envolve vrias unidades de anlise (veja a tabela na prxima pgi-
na). A unidade principal foi a organizao como um todo, a menor unidade
foi um membro em particular da unio e vrias unidades intermedirias tam-
bm foram importantes. A cada nvel de anlise, foram utilizadas tcnicas
diferentes de coleta de dados, variando da anlise histrica anlise de le-
vantamentos.
i

Arnbas as variaes de estudos de caso nico possuem pontos fortes e


fracos distintos. O projeto holstico vantajoso quando no possvel identifi-
car nenhuma subunidade lgica e quando a teoria em questo subjacente ao
estudo de caso ela prpria de natureza holstica. Surgem problemas em po-
tencial, no entanto, quando a abordagem global permite que o pesquisador
deixe de examinar qualquer fenmeno especfico em detalhes operacionais.
Outro problema tpico com o projeto holstico que o estudo de caso por
inteiro pode ser conduzido em um nvel abstrato, desprovido de dados ou
medidas claras.
Um problema extra com o projeto holstico que toda a natureza do
estudo de caso pode se alterar, sem o conhecimento do investigador, durante a
realizao do estudo. As questes iniciais do estudo podem apresentar uma
orientao, mas, medida que o estudo avana, pode surgir uma orientao
diferente, e as evidncias comeam a se voltar para questes diferentes. Em-
bora algumas pessoas afirmem que essa flexibilidade o ponto forte da abor-
dagem de estudo de caso, na verdade a maior crtica aos estudos de caso se
baseia nesse tipo de mudana - no qual o projeto de pesquisa original no
mais adequado s questes da pesquisa que esto sendo feitas (veja Yin,
Bateman, & Moore, 1983). Devido a esse problema, preciso se evitar esse
deslize insuspeitado; se as questes relevantes da pesquisa realmente muda-
rem, voc simplesmente deveria recomear todo o trabalho, com um novo
projeto de pesquisa. Uma maneira de aumentar a percepo a esse tipo de
deslize possuir um conjunto de subunidades. Com elas, um projeto incorpo-
rado pode servir como um importante mecanismo para focalizar uma investi-
gao de estudo de caso.
Um projeto incorporado, no entanto, tambm apresenta algumas arma-
dilhas. A maior delas ocorre quando o estudo de caso concentra-se somente
no nvel de subunidades e no consegue retornar a uma unidade maior de
QUADRO 10 (continuao)
Tipos de dados

Unidades sendo
caracterizadas Sistema total Unidades intermedirias Indivduos
Temas; Dados profis- Histrico dos habi-
sionais; Leis sindi- tantes e registros de
cais; Polticas; Dados votao; Questes em Registros de Entrevistas da
histricos; Relatrios nvel local; Nmero votao das lojas; Entrevistas amostragem de
de convenes de habitantes Nmero de lojas com lderes homens

A ITU como um todo Propriedades estrutu- Por inferncia, rede


rais, ambientais, de comunicao
comportamentais (estrutural)
Habitantes Propriedades Propriedades Por inferncia, rede Propriedades estrutu-
comportamentais comportamentais, de comunicao rais, ambientais,
(militncia, p.ex.) tamanho (estrutural) comportamentais
Lojas Propriedades compor- Distribuio de
tamentais, tamanho propriedades
- individuais
Outro ambiente O clima social, por O clima social, por Atribuies do pre-
social imediato inferncia de questes inferncia de questes sidente da capela;
de homens dominantes e do dominantes e do atribuies dos
resultado das eleies resultado das eleies amigos
Homens Por inferncia, valores Por inferncia: valores, Por inferncia: valores, Por inferncia: valores Comportamento,
e interesses dominantes interesses e lealdade interesses, lealdade conhecimento, valo-
(p.ex., o local sobre o (p.ex., fazer compras res, atitudes
internacional) no local)

FONTE: Lipset, Trow, & Coleman (1956, p. 422). Reimpresso com permisso.
Projetando Estudos de Caso 67

anlise. A avaliao de um programa que inclui as caractersticas do projeto


como subunidade de anlise, por exemplo, torna-se um estudo do projeto em
si se no se fizer nenhuma investigao na unidade maior - ou seja, o "progra-
ma". Da mesma forma, o estudo do clima organizacional de uma empresa
pode apresentar os funcionrios em si como subunidade de estudo. No entan-
to, se os dados puserem em evidncia somente os funcionrios, o estudo se
transformar, na verdade, em uma investigao sobre o emprego e no sobre
a organizao. O que aconteceu que os fenmenos originais de interesse (o
clima organizacional) tornaram-se o contexto e no o objetivo do estudo.

Resumo. Casos nicos representam um projeto comum para realizar estu-


dos de caso, e foram descritas duas etapas: as que utilizam projetos holsticos
e as que utilizam unidades incorporadas de anlise. No geral, o projeto de caso
nico eminentemente justificvel sob certas condies - nas quais o caso
representa um teste crucial da teoria existente, nas quais o caso um evento
raro ou exclusivo ou nas quais o caso serve a um propsito revelador.
Uma etapa fundamental ao projetar e conduzir um caso nico definir a
unidade de anlise (ou o prprio caso). necessria uma definio operacional
e devem-se tomar algumas precaues - antes que se assuma um compromis-
so total com o estudo de caso como um todo - para garantir que o caso, na
verdade, seja relevante ao tema e s questes de interesse.
Ainda podem ser acrescentadas subunidades de anlises em um caso ni-
co, de forma que se possa desenvolver um projeto mais complexo - ou incor-
porado. As subunidades podem frequentemente acrescentar oportunidades sig-
nificativas a uma anlise extensiva, realando o valor das impresses em um
caso nico. No entanto, se for dada ateno demasiada a essas subunidades, e
se os aspectos holsticos mais amplos do caso comearem a ser ignorados, o
prprio estudo de caso ter sua orientao alterada e sua natureza modifica-
da. Essa alterao pode, de fato, ser justificvel, mas o pesquisador no deve
se surpreender com ela.

Quais so os projetos de casos mltiplos em potencial?


O mesmo estudo pode conter mais de um caso nico. Quando isso ocorrer, o
estudo precisa utilizar um projeto de casos mltiplos, e esses projetos aumen-
taram com muita frequncia nos ltimos anos. Um exemplo comum o estudo
de inovaes feitas em uma escola (com salas de aula abertas, assistncia
extraclasse por parte dos professores ou novas tecnologias) na qual ocorrem
inovaes independentes em reas diferentes. Assim, cada rea pode ser o
objeto de um estudo de caso individual, e o estudo como um todo teria utiliza-
do um projeto de casos mltiplos.
68 ~ s t u d ode Caso

Projetos de caso nico versus de casos mltiplos. Em algumas reas, os


estudos de casos mltiplos foram considerados uma "metodologia" diferente
dos estudos de caso nico. Por exemplo, a antropologia e a cincia poltica
desenvolveram um conjunto de fundamentos lgicos para se realizar estudos
de caso nico e um segundo conjunto para se realizar o que se est chamando
de estudos "comparativos" (ou de casos mltiplos) (veja Eckstein, 1975; George,
1979). A partir da perspectiva deste livro, entretanto, a escolha entre projetos
de caso nico ou de casos mltiplos permanece dentro da mesma estrutura
metodolgica - e nenhuma distino muito ampla feita entre o assim cha-
mado estudo de caso clssico (isto , nico) e estudos de casos mltiplos. A
escolha considerada uma escolha de projeto de pesquisa, com as duas sendo
includas no mbito da estrutura do estudo de caso.
Projetos de casos mltiplos possuem vantagens e desvantagens distintas
em comparao aos projetos de caso nico. As provas resultantes de casos
mltiplos so consideradas mais convincentes, e o estudo global visto, por
conseguinte, como sendo mais robusto (Herriott & Firestone, 1983). Ao mes-
mo tempo, o fundamento lgico para projetos de caso nico, em geral, no
pode ser satisfeito por casos mltiplos. E provvel que o caso raro ou incomum,
o caso crtico e o caso revelador impliquem apenas em casos nicos, por defi-
nio. Tambm, a conduo de um estudo de casos mltiplos pode exigir tem-
po e amplos recursos alm daqueles que um estudante ou um pesquisador de
pesquisa independente possuem.
Dessa forma, a deciso de se comprometer com estudos de casos mlti-
plos no pode ser tomada facilmente. Cada caso deve servir a um propsito
especfico dentro do escopo global da investigao. Aqui, u m a percepo im-
portante que se deve ter considerar casos mltiplos como se consideraria expe-
rimentos mltiplos - isto , seguir a lgica da replicao. Isso muito diferen-
te de uma analogia equivocada do passado, quando se considerava erronea-
mente que os casos mltiplos eram semelhantes aos respondentes mltiplos
em um levantamento (ou aos objetos mltiplos dentro de um experimento) -
isto , seguir a lgica da amostragem. As diferenas metodolgicas entre essas
duas vises so reveladas pelos diferentes fundamentos lgicos que subjazem
a replicao, em oposio lgica da amostragem.

Lgica da replicao, e no da amostragem, para estudos de casos mlti-


plos. A lgica da replicao anloga quela utilizada em experimentos ml-
tiplos (veja Hersen & Barlow, 1976). Assim, se uma pessoa tiver acesso a ape-
nas trs casos de uma rara sndrome clnica em psicologia ou medicina, ser
adequado o projeto de pesquisa que prever os mesmos resultados para cada .
um dos casos, produzindo, dessa forma, evidncias que comprovem que os
trs casos relacionam-se com a mesma sndrome. Se forem obtidos resultados
semelhantes a partir dos trs casos, diz-se que ocorreu uma replicao. Essa
lgica de replicao ser a mesma se uma pessoa estiver repetindo certos
experimentos importantes, ficar limitada a poucos casos, devido s despesas
Projetando Estudos de Caso 69

dificuldades de realizar prticas cirrgicas em animais, ou ser limitada pela


raridade de ocorrncias de uma sndrome clnica. Em cada uma dessas situa-
es, um caso ou objeto individual ser considerado um parente prximo de
um experimento nico, e a anlise deve seguir um experimento cruzado em
vez de um projeto ou de uma lgica dentro de um experimento.
A lgica subjacente ao uso de estudos de casos mltiplos igual. Cada
caso deve ser cuidadosamente selecionado de forma a:

a) prever resultados semelhantes (uma replicao literal); ou


b) produzir resultados contrastantes apenas por razes previsveis (uma
replicao terica).

A capacidade de conduzir seis ou dez estudos de caso, efetivamente orga-


nizados dentro de um projeto de casos mltiplos, anloga capacidade de
conduzir seis ou dez experimentos sobre tpicos relacionados; poucos casos
(dois ou trs) seriam replicaes literais, ao passo que outros poucos casos (de
quatro a seis) podem ser projetados para buscar padres diferentes de
replicaes tericas. Se todos os casos vierem a ser previsveis, esses seis a dez
casos, no conjunto, fornecero uma base convincente para o conjunto inicial
de proposies. Se os casos forem de alguma forma contraditrios, as proposi-
es iniciais devero ser revisadas e testadas novamente com outro conjunto
de casos. Novamente, essa lgica semelhante maneira como os cientistas
lidam com descobertas experimentais contraditrias.
Um passo importante em todos esses procedimentos de replicao o
desenvolvimento de uma rica estrutura terica. A estrutura precisa expor as
condies sob as quais provvel que se encontre um fenmeno em particular
(uma replicao literal), assim como as condies em que no provvel que
se encontre (uma replicao terica). A estrutura terica torna-se mais tarde o
instrumento para generalizar a casos novos, novamente semelhantes ao papel
desempenhado de projetos de experimentos cruzados. Ademais, da mesma
forma que na cincia experimental, se alguns dos casos empricos no funcio-
narem como casos previsveis, deve-se fazer alguma modificao na teoria.
Lembre-se tambm de que as teorias podem ser de ordem prtica, e no ape-
nas de ordem acadmica. O estudo no QUADRO 11contm um exemplo exce-
lente de estudo de casos mltiplos (dois casos), cujos casos e concluses esto
unidos por uma teoria prtica, orientada por uma poltica clara.
Tomemos outro exemplo. Poder-se-ia considerar a proposio inicial de
que ocorreria um aumento na utilizao de microcomputadores em reparti-
.
es escolares quando essa tecnologia fosse usada tanto para aplicaes ad-
ministrativas quanto instrucionais, mas no para as duas. Para seguir essa
proposio em um projeto de estudo de casos mltiplos, podem ser sele-
cionados trs ou quatro casos, nos quais ambos os tipos de aplicao esto
presentes, para se determinar se, de fato, a utilizao de microcomputadores
c aumentou em um certo perodo de tempo (a investigao estaria prevendo
i
70 Estudo d e Caso

QUADRO 11
Estudos de casos mltiplos e uma teoria orientada
por uma poltica

O mercado internacional da dcada de 70 e 80 foi marcado pela supremacia


do Japo. Boa parte de sua fora foi atribuda ao papel do planejamento e do
apoio centralizado de agncias governamentais. Em contraste, acreditava-se
que os Estados Unidos no possuam estruturas de apoio complementares. O
excelente estudo de caso (1990) de Gregory Hook chama a ateno para um
contra-exemplo, frequentemente ignorado pelos advogados: o papel do de-
partamento de defesa dos Estados Unidos ao implantar uma poltica de pla-
nejamento industrial nas indstrias de defesa.
Hooks apresenta dados quantitativos sobre dois casos - a indstria aero-
nutica e a indstria microeletrnica. Uma era muito mais dependente do
governo do que a outra. Nos dois casos, no entanto, as provas de Hook de-
monstram como o departamento de defesa apoiou o desenvolvimento dessas
indstrias atravs de ajuda financeira, garantia de demanda e apoio de P&D.

uma replicao literal nesses trs ou quatro casos). Poderiam ser seleciona-
dos trs ou quatro casos adicionais nos quais constassem apenas as aplica-
es administrativas, tendo como previso pouco aumento na utilizao (pre-
vendo uma replicao terica). Finalmente, seriam selecionados trs ou
quatro casos nos quais constassem apenas aplicaes instrucionais dos mi-
crocomputadores, com a mesma previso de pouco aumento no uso, mas
por razes diferentes daquelas dos casos apenas administrativos (outra
replicao terica). Se for encontrado um grande padro de resultados em
todos esses casos mltiplos, os nove para vinte casos, no conjunto, fornece-
riam uma base substancial para a proposio inicial (veja o QUADRO 12
para obter outro exemplo de um projeto de replicao de casos mltiplos,
na rea dos estudos urbansticos).
Essa lgica de replicao, se aplicada a experimentos ou a estudos de
caso, deve ser diferenciada da lgica de amostragem comumente utilizada em
levantamentos de dados. De acordo com a lgica de amostragem, presume-se
que um nmero de respondentes (ou objetos) "represente" um grupo maior
de respondentes (ou objetos), de forma que tambm se presume que os dados
de um nmero menor de pessoas representem os dados que podem ser '
coletados do grupo inteiro.
A lgica de amostragem exige o cmputo operacional do universo ou do
grupo inteiro de respondentes em potencial e, por conseguinte, o procedi-
mento estatstico para se selecionar o subconjunto especfico de respondentes
que vo participar do levantamento. Essa lgica aplicvel sempre que um
Projetando Estudos d e Caso 71

QUADRO 12
Um projeto de replicao, de casos mltiplos

Um problema muito comum nas dcadas de 60 e 70 era como obter bons


conselhos para os governos municipais. O livro de Peter Szanton, Not Well
Advised (1981),rev as inmeras tentativas feitas por universidades e grupos
de pesquisa de colaborar com os membros da prefeitura.
O livro um excelente exemplo de um projeto de replicao de casos
mltiplos. Szanton comea com oito estudos de caso, demonstrando como
diferentes grupos universitrios no conseguiram auxiliar as suas cidades. Os
oito casos so "replicaes" suficientes para convencer o leitor de um fenme-
no geral. Szanton tambm fornece outros cinco estudos de caso, nos quais
grupos no ligados s universidades tambm falharam em suas tentativas de
ajudar, concluindo que o fracasso no era algo necessariamente inerente
instituio acadmica. Um terceiro grupo de estudos, no obstante, demons-
tra como alguns grupos universitrios conseguiram ajudar o comrcio, firmas
de engenharia e alguns setores que nada tinham a ver com o governo munici-
pal. Um ltimo conjunto de trs casos revela que aqueles poucos grupos capa-
zes de ajudar a prefeitura estavam preocupados com a implantao e no
apenas com a elaborao de novas idias, o que nos leva importante conclu-
so de que os governos municipais podem ter necessidades prprias ao rece-
berem aconselhamento.
Dentro de cada um dos quatro grupos de estudos de caso, Szanton ilus-
trou o princpio da replicao literal. No conjunto dos quatro grupos, ele
exemplificou a replicao terica. Esse forte projeto de estudo de caso pode e
deve ser aplicado a muitos outros tpicos.

pesquisador estiver interessado em determinar a prevalncia ou a frequncia


de um fenmeno em particular e quando for muito caro ou simplesmente
impraticvel se realizar o levantamento no grupo ou no universo inteiro. E
presumvel que os dados resultantes de uma amostragem feita atravs de um
levantamento sejam um espelho do grupo ou desse universo, com a estatstica
inferida sendo utilizada para estabelecer os intervalos de confiana para os
quais essa representao de fato acurada.
Qualquer aplicao dessa lgica de amostragem aos estudos de caso
estaria mal direcionada. Primeiro, os estudos de caso, em geral, no devem
ser utilizados para avaliar a incidncia dos fenmenos. Segundo, um estudo '
de caso teria que tratar tanto do fenmeno de interesse quanto de seu con-
texto, produzindo um grande nmero de variveis potencialmente relevan-
tes. Isso acabaria exigindo, sucessivamente, um nmero inconcebivelmente
grande de casos - grande demais para permitir qualquer avaliao estatstica
das variveis relevantes. i
72 Estudo de Caso

Terceiro, se uma lgica de amostragem tivesse de ser aplicada a todos os


tipos de pesquisa, muitos tpicos poderiam no ser empiricamente investiga-
dos, como no problema seguinte: sua investigao trata da real funo da
presidncia dos Estados Unidos, e voc est interessado em estudar o compor-
tamento do presidente atual a partir de uma perspectiva de liderana. A pers-
pectiva de liderana, para se manter totalmente fiel complexidade da reali-
dade, deve incorporar dezenas, seno centenas, de variveis relevantes. Qual-
quer lgica de amostragem simplesmente estaria mal direcionada nessas cir-
cunstncias, j que houve apenas 42 presidentes desde o comeo da Repbli-
ca nos Estados Unidos. Alm disso, voc provavelmente no teria os recursos
necessrios para conduzir um estudo completo de todos os 42 presidentes (e,
mesmo se tivesse, ainda teria variveis demais em relao aos 42 pontos de
dados disponveis). Esse tipo de estudo simplesmente no poderia ser feito
seguindo-se a lgica da amostragem; seguindo-se a lgica da replicao, no
entanto, o estudo seria eminentemente exequvel.
A abordagem da replicao aos estudos de casos mltiplos encontra-se
ilustrada na Figura 2.5 (essa figura deriva-se da pesquisa sobre o mtodo do
estudo de caso; veja Yin, Bateman, & Moore, 1983). A figura indica que a
etapa inicial ao se projetar o estudo consiste no desenvolvimento da teoria
e, em seguida, demonstra que a seleo do caso e a definio das medidas
especficas so etapas importantes para o processo de planejamento e coleta
de dados. Cada caso em particular consiste em um estudo completo, no qual
se procuram provas convergentes com respeito aos fatos e s concluses
para o caso; acredita-se, assim, que as concluses de cada caso sejam as
informaes que necessitam de replicao por outros casos individuais. Tan-
to os casos individuais e os resultados de casos mltiplos podem e devem ser
o foco de um eptome. Para cada caso individual, o relatrio deve indicar
como e por que se demonstrou (ou no) uma proposio em especial. Ao
longo dos casos, o parecer deve indicar a extenso da lgica de replicao e
por que se previu que certos casos apresentavam certos resultados, ao passo
que tambm se previu que outros casos - se houver - apresentavam resulta-
dos contraditrios.
Novamente, na Figura 2.5 descrita uma lgica muito diferente daquela
do projeto de amostragem. Essa uma etapa complicada de ser apreendida e
seria aconselhvel voc debater longamente com seus colegas antes de dar
prosseguimento a qualquer projeto de estudo de caso.
Ao utilizar um projeto de casos mltiplos, voc vai se deparar com umi
outra questo: o nmero de casos supostamente necessrios ou suficientes
para o seu estudo. Entretanto, como no deve ser utilizada uma lgica de '
amostragem, os critrios tpicos adotados em relao ao tamanho da amos-
tragem tambm se tornam irrelevantes. De preferncia, voc deveria pensar
nessa deciso como um reflexo do nmero de replicaes de caso - literais e
tericas - que gostaria de ter em seu estudo.
Projetando Estudos de Caso 73

ANALISE E
DEFINIGO
E PLANEJAMENTO PREPARAO, COLETA E ANALISE CONCLUSAO
-b

chega a conduses
meiro estudo de casos cruzados
caso individual

i
I
I +
seleaona
OS casos
- modifica a teoria
I
I
desenvolve desenvolve im-
a teoria

Figura 2.5 Mtodo de estudo de caso.


FONTE: COSMOS Corporation

Para o nmero de replicaes literais, uma analogia adequada a partir


dos estudos estatsticos a seleo do critrio para estabelecer os nveis de
significncia. Embora a escolha entre "p < 0,05" e "p < 0,01" no derive de
qualquer frmula, mas seja uma escolha discricionria e judiciosa, a seleo
do nmero de replicaes depende da certeza que voc quer ter sobre os resul-
tados obtidos dos casos mltiplos (da mesma forma que, quanto mais nobre
for o critrio para estabelecer a significncia estatstica, maior ser a certeza
que se ter com um nmero maior de casos). Por exemplo, voc pode desejar
estabelecer duas ou trs replicaes literais quando as teorias concorrentes
forem completamente diferentes e o tema ao alcance exigir um grau excessivo
de certeza. Entretanto, se as suas teorias concorrentes possurem diferenas
sutis ou se voc deseja obter um alto grau de certeza, voc pode solicitar com
urgncia cinco, seis ou at mais replicaes.
Para o nmero de replicaes tericas, uma considerao importante a
fazer diz respeito ao seu entendimento da complexidade do domnio da vali-
dade externa. Quando voc no tiver certeza de que as condies externas
produziro resultados diferentes de estudo de caso, voc pode desejar articu-
Projetando Estudos de Caso 75

Resumo. Essa seo tratou das situaes em que a mesma investigao


pode exigir estudos de casos mltiplos. Tais projetos esto se tornando predo-
minantes, mas so mais caros e consomem mais tempo para serem realizados.
Qualquer utilizao de projetos de casos mltiplos deve seguir uma lgi-
ca de replicaso, e no de amostragem, e o pesquisador deve escolher cada
caso cuidadosamente. Os casos devem funcionar de uma maneira semelhante
aos experimentos mltiplos, com resultados similares (replicao literal) ou
contraditrios (replicao terica) previstos explicitamente no princpio da
investigao.
O projeto de replicao no quer dizer necessariamente que cada estudo
de caso necessita ser holstico ou incorporado. Os casos individuais, dentro de
um projeto de estudo de casos mltiplos, podem ser qualquer um dos dois.
Quando se utiliza um projeto incorporado, cada estudo de caso pode incluir,
na verdade, a coleta e a anlise de dados altamente quantitativos, incluindo a
utilizao de levantamentos em cada caso.

Como se pode manter os projetos de


estudo de caso flexveis
Uma advertncia final que se deve fazer que um projeto de estudo de caso
no algo que esteja completado apenas no princpio de um estudo. O projeto
pode ser alterado e revisado aps os estgios iniciais do estudo, mas apenas
sob rigorosas circunstncias.
Como exemplo, estudos de caso piloto podem revelar inadequaes no
projeto inicial ou podem ajudar a adapt-lo. Em um projeto de caso nico, o
que se considerou ser um caso exclusivo ou revelador pode acabar no sendo
nenhum dos dois. J em um projeto de casos mltiplos, a seleo de casos
pode precisar ser modificada porque surgiram novas informaes sobre os
casos. Em outras palavras, aps j ter sido realizada uma parte da coleta e da
anlise de dados, o pesquisador tem todo o direito de concluir que o projeto
inicial possua muitas falhas e modific-lo. Essa uma utilizao apropriada e
desejvel dos estudos-piloto (veja tambm o Capitulo 3 para saber mais sobre
os estudos de caso piloto).
Ao mesmo tempo, o pesquisador deve tomar cuidado para no alterar,
sem saber, os interesses ou os objetivos tericos. Se eles forem alterados, no
lugar dos prprios casos, o pesquisador pode ser corretamente acusado de
apresentar uma viso tendenciosa durante a conduo da pesquisa e da inter-
pretao das descobertas. A questo que a flexibilidade dos projetos de estu-
do de caso est na seleo de casos diferentes daqueles inicialmente identificados
(tendo a documentao adequada dessa mudana), mas no na alterao do
76 Estudo de Caso

propsito ou dos objetivos do estudo para se adaptar ao(s) caso(s) que foi(ram)
encontrado(s). A primeira situao tem mais a ver com a alterao dos expe-
rimentos quando bvio que um procedimento experimental impraticvel;
essa ltima uma modificao mais sutil, mas ainda assim ilegtima.

Definindo os limites de u m estudo de caso. Selecione um tpico para


um estudo de caso que voc gostaria de fazer. Identifique algumas
questes bsicas a serem respondidas pelo estudo. A identificao
dessas questes estabelece os limites do seu caso, em relao ao
tempo necessrio em que as evidncias devem ser coletadas? A or-
ganizao pertinente ou a rea geogrfica? O tipo de evidncia que
deveria ser buscada? As prioridades ao se fazer a anlise?
Definindo a unidade de anlise para um estudo de caso. Examine ou
leia o estudo de caso The Sou1 of a New Machine. Qual a principal
unidade de anlise nesse livro? Quais alternativas voc leva em con-
siderao, ou por que voc selecionou a sua unidade? Execute o
mesmo exerccio para algum outro estudo de caso de sua escolha.
Definindo um projeto de pesquisa de estudo de caso. Selecione um dos
estudos de caso descritos nos QUADROS desse livro. Descreva o pro-
jeto de pesquisa desse estudo escolhido. Como justificar as provas
pertinentes a serem buscadas, dadas as questes bsicas de pesqui-
sa que devem ser respondidas? Quais mtodos foram utilizados para
estabelecer concluses, com base nas provas obtidas? um projeto
de caso nico ou de casos mltiplos? So unidades holsticas ou h
unidades incorporadas de anlise?
Estabelecendo o fundamento lgico para estudos de caso nico e de
casos mltiplos. Designe os fundamentos lgicos para utilizar um
projeto de estudo de caso nico e, depois, designe aqueles para uti-
lizar um projeto de casos mltiplos. D exemplos de cada tipo de
projeto, tanto dos estudos de caso descritos nos QUADROS deste
livro ou de outros estudos de caso dos quais voc tomou conheci-
mento.
Definindo os critrios para julgar a qualidade dos projetos de pesqui-
sa. Defina os quatro critrios para julgar a qualidade dos projetos de
pesquisa: (a) validade do constructo, (b) validade interna, ( c ) vali-
dade externa e (d) confiabilidade. D um exemplo de cada tipo de '
critrio em um estudo de caso que voc possa querer realizar.
Projetando Estudos d e Caso 77

NOTA

1. A Figura 2.2 enfoca apenas o processo formal do projeto de pesquisa, no as


atividades de coleta de dados. Para todos os trs tipos de pesquisa, as tcnicas de
coleta de dados podem ser descritas como um terceiro nvel e tambm podem con-
ter inferncias - por exemplo, para estudos de caso isso pode incluir a busca por
padres entre os tipos convergentes de evidncias, como descrito em maiores deta-
lhes no Captulo 5; as tcnicas similares de coleta de dados podem ser descritas por
levantamentos ou experimentos - por exemplo, planejamento de questionrios para
levantamentos ou estratgias de apresentao de incentivos para experimentos.
Conduzindo estudos
de caso: preparao
para a coleta de dados

A preparao para realizar um estudo de caso envolve habilidades prvias


do pesquisador, treinamento e preparao para o estudo de caso especfico,
desenvolvimento de um protocolo de estudo de caso e conduo de um
estudo de caso piloto. Em relao s habilidades prvias, muitas pessoas
acreditam, equivocadamente, ser suficientemente capacitadas a realizar
estudos de casos porque pensam que o mtodo fcil de ser aplicado. Na
verdade, a pesquisa de estudo de caso caracteriza-se como um dos tipos
mais rduos de pesquisa.
Para ajudar a preparar o pesquisador a realizar um estudo de caso de
alta qualidade, deve-se planejar sesses intensivas de treinamento, desen-
volver e aprimorar protocolos de estudo de caso e conduzir um estudo-
piloto. Esses procedimentos so especificamente desejveis se a pesquisa
tiver como base um projeto de casos mltiplos ou envolver vrios pesquisa-
dores (ou ambas as coisas).

Nos Captulos 1e 2, mostrou-se que realizar um estudo de caso comea


com a definio dos problemas ou temas a serem estudados e o desenvolvi-
mento de um projeto de estudo de caso. No entanto, a maioria das pessoas
associa a realizao de um estudo de caso com a coleta dos dados para o
estudo, e este captulo e o seguinte concentram-se nessa atividade. Este cap-
tulo trata da preparao para a coleta de dados; o seguinte, das tcnicas de
coleta propriamente ditas.
Preparar-se para a coleta de dados pode ser uma atividade complexa e
difcil. Se no for realizada corretamente, todo o trabalho de investigao do
80 Estudo de Caso

estudo de caso poder ser posto em risco, e tudo o que foi feito anteriormente -
ao definir o problema e projetar o estudo de caso - ter sido em vo.
Uma boa preparao comea com as habilidades desejadas por parte do
pesquisador do estudo de caso. Essas habilidades raramente receberam aten-
o dedicada no passado. Entretanto, algumas so cruciais e podem ser apren-
didas e postas em prtica. Trs tpicos extras tambm devem ser uma parte
formal de qualquer preparao para um estudo de caso: o treinamento para
um estudo de caso especfico, o desenvolvimento de um protocolo para a in-
vestigao e a conduo de um estudo de caso piloto. O protocolo uma ma-
neira especialmente eficaz de lidar com o problema de aumentar a confia-
bilidade dos estudos de caso. No obstante, preciso ter bom xito no cumpri-
mento desses quatro tpicos, a fim de garantir que os estudos de caso sejam
conduzidos com alta qualidade e administrados uniformemente. Tudo exige
uma certa dose de pacincia, que sempre foi muito esquecida no passado.
Cada um desses tpicos discutido no restante deste captulo.

O PESQUISADOR DO ESTUDO DE CASO:


HABILIDADES DESEJADAS

Muitas e muitas pessoas so levadas a utilizar a estratgia do estudo de caso


por acreditarem que seja fcil. Como observado no Captulo 1, muitos cien-
tistas sociais - especialmente os principiantes - acreditam que a estratgia
de estudo de caso pode ser dominada sem muita dificuldade. No seu enten-
dimento, eles tero que aprender apenas um conjunto mnimo de procedi-
mentos tcnicos, que quaisquer deficincias nas habilidades formais e anal-
ticas sero irrelevantes e que um estudo de caso apenas permitir que eles "o
relatem como ele realmente ". Nenhuma outra viso poderia estar mais
distante da verdade.
Na realidade, as exigncias que um estudo de caso faz em relao ao
intelecto, ao ego e s emoes de uma pessoa so muito maiores do que aque-
les de qualquer outra estratgia de pesquisa. Isso ocorre porque os procedi-
mentos de coleta de dados no so procedimentos que seguem uma rotina.
Em experimentos de laboratrio ou em levantamentos, por exemplo, a fase da
coleta de dados de um projeto de pesquisa pode ser conduzida em sua maio-
ria, seno em sua totalidade, por um assistente de pesquisa. Ele dever reali-
zar as atividades de coleta de dados com um mnimo de comportamento dis-
cricionrio, e nesse sentido a atividade seguir uma rotina - e ser muito tedi- ,
osa. No existe esse paralelo na realizao dos estudos de caso.
De fato, um ponto que deve ser enfatizado ao longo deste captulo que
as habilidades exigidas para coletar os dados para um estudo de caso so
muito mais exigentes do que aquelas necessrias para realizar um experi-
mento ou um levantamento. Nos estudos de caso, h pouco espao para
Conduzindo Estudos de Caso: Preparao para a Coleta de Dados 81

assistente tradicional de pesquisa. De preferncia, necessrio um pesquisa-


dor bem-treinado e experiente para conduzir um estudo de caso de alta qua-
lidade devido contnua interao entre as questes tericas que esto sen-
do estudadas e os dados que esto sendo coletados. Durante a fase de coleta
de dados, somente um pesquisador mais experiente ser capaz de tirar van-
tagem de oportunidades inesperadas, em vez de ser pego por elas - e tam-
bm para ter cuidado suficiente para se proteger de procedimentos potenci-
almente tendenciosos.
Infelizmente, no h testes para se determinar quais pessoas podem vir a
se tornar bons pesquisadores de estudo de caso e quais no se tornaro. Com-
pare essa situao, brevemente mencionada no Captulo 1, com aquela da
matemtica ou mesmo de uma profisso, como o advogado. Na matemtica,
as pessoas podem ser classificadas graas s suas habilidades e impedir seu
avano posterior porque simplesmente no conseguem resolver certos nveis
de problemas matemticos. Da mesma forma, para exercer a advocacia, uma
pessoa primeiro deve conseguir entrar em uma faculdade de direito e depois
passar no "exame da Ordem" em um determinado estado norte-americano.
Novamente, muitas pessoas no so aprovadas em sua rea de atuao por
no conseguirem passar em nenhum desses testes.
No existem mecanismos como esses para avaliar as habilidades necess-
rias a um estudo de caso. No entanto, uma lista bsica de habilidades co-
mumente exigidas incluiria o seguinte:

D Uma pessoa deve ser capaz de fazer boas perguntas - e interpretar as


respostas.
D Uma pessoa deve ser uma boa ouvinte e no ser enganada por suas
prprias ideologias e preconceitos.
D Uma pessoa deve ser capaz de ser adaptvel eflexvel, de forma que as
situaes recentemente encontradas possam ser vistas como oportu-
nidades, no ameaas.
D Uma pessoa deve ter uma noo clara das questes que esto sendo
estudadas, mesmo que seja uma orientao terica ou poltica, ou que
seja de um modo exploratrio. Essa noo tem como foco os eventos
e as informaes relevantes que devem ser buscadas a propores
administrveis.
D Uma pessoa deve ser imparcial e m relao a noes preconcebidas, in-
cluindo aquelas que se originam de uma teoria. Assim, uma pessoa
deve ser sensvel e estar atenta a provas contraditrias.

Cada um desses atributos descrito a seguir. Muitos deles podem ser


corrigidos, e qualquer pessoa que no possua uma ou mais dessas habilidades
pode desenvolv-la(s). Mas, em primeiro lugar, todos devem ser honestos na
hora de avaliar suas prprias capacidades.
82 Estudo de Caso

Fazendo perguntas

Uma mente indagadora um importante pr-requisito durante a coleta de


dados, no apenas antes ou aps a atividade. A coleta de dados segue um
plano formal, mas as informaes especficas que podem se tornar relevan-
tes a um estudo de caso no so previsveis imediatamente. medida que
voc realiza um trabalho de campo, voc deve constantemente se perguntar
por que os eventos ocorreram ou esto ocorrendo. Se for capaz de fazer boas
perguntas, voc tambm ficar mental e emocionalmente exausto ao final
de um dia no campo. Isso completamente diferente da experincia de cole-
tar dados experimentais ou provenientes de levantamentos, em que a pessoa
pode at ficar fisicamente cansada, mas no foi mentalmente testada aps
um dia de coleta.
Uma percepo que se deve ter ao fazer boas perguntas compreender
que a pesquisa baseia-se em perguntas e no necessariamente em respostas.
Se voc do tipo de pessoa para quem uma resposta tentadora j leva a uma
quantidade enorme de novas questes, e se essas questes eventualmente se
juntam a algum estudo significativo sobre como e por que o mundo funciona
desta maneira, provvel que voc seja um bom entrevistador.

O ato de ouvir envolve observar e perceber de uma maneira mais genrica e


no se limita a uma modalidade meramente auricular. Ser um bom ouvinte
significa ser capaz de assimilar um nmero enorme de novas informaes
sem pontos de vista tendenciosos. A medida que um entrevistado relata um
incidente, o bom ouvinte escuta as palavras exatas utilizadas (algumas ve-
zes, a terminologia reflete uma importante orientao), captura o humor e
os componentes afetivos e compreende o contexto a partir do qual o entre-
vistado est percebendo o mundo.
Esse tipo de habilidade tambm precisa ser aplicado durante a verifica-
o de provas documentais, assim como durante a observao direta de si-
tuaes da vida real. Ao revisar documentos, uma boa pergunta a fazer se
h qualquer mensagem importante nas entrelinhas; quaisquer inferncias,
naturalmente, precisariam ser corroboradas com outras fontes de informa-
o, mas possvel obter revelaes importantes dessa maneira. "Ouvintes"
no-atentos podem at mesmo no perceber que pode haver informaes
nas entrelinhas. Outras pessoas que apresentam deficincias nesse atributo
so aquelas de mente fechada ou que tm memria fraca.
Conduzindo Estudos de Caso: Preparao p a r a a Coleta d e Dados 83

Adaptatividade e flexibilidade
Pouqussimos estudos de caso terminaro exatamente como foram planeja-
dos. Inevitavelmente, voc ter que fazer pequenas, quando no grandes, alte-
raes, que variam da necessidade de tomar uma direo inesperada (uma
alterao potencialmente pequena) necessidade de identificar um novo "caso"
para um estudo (alterao potencialmente grande). O pesquisador habilidoso
deve lembrar do propsito inicial da investigao, mas a, se ocorrerem even-
tos imprevistos, ele provavelmente desejar alterar os procedimentos ou os
planos (veja o QUADRO 13).
Quando se faz uma modificao no estudo inicial, deve-se manter uma
perspectiva equnime e reconhecer aquelas situaes em que, na verdade, uma
investigao totalmente nova deve estar em marcha. Quando isso ocorre, muitas
etapas j concludas - incluindo o projeto inicial do estudo de caso - devem
ser repetidas e documentadas novamente. Uma das piores queixas que se faz
conduo da pesquisa de estudo de caso que os pesquisadores alteram os
rumos da pesquisa sem saber que seu projeto original de pesquisa era inade-
quado investigao revista, permitindo, dessa forma, que vrias lacunas e
tendncias permanecessem desconhecidas. Assim, a necessidade de equilibrar
a adaptatividade com rigor - mas no com rigidez - no pode receber uma
nfase demasiada.

QUADRO 13
Mantendo a flexibilidade ao projetar um estudo de caso

O estudo do comportamento em grandes agncias governamentais (The


Dynamics of Bureaucracy, 1955), realizado por Peter Blau, ainda valorizado
pelo seu discernimento ao enfocar a relao entre a organizao formal e
informal dos grupos de trabalho.
Embora o estudo centralize-se em duas agncias governamentais, no foi
o projeto inicial de Blau. Como o autor mesmo menciona, Blau primeiro tinha
a inteno de estudar uma organizao e depois acabou mudando de planos
para comparar duas organizaes - uma pblica e uma privada (p. 272-273).
Contudo, suas tentativas iniciais de obter acesso a uma empresa privada
no foram bem-sucedidas, e, nesse meio tempo, ele desenvolveu um funda-
mento lgico mais forte para comparar duas agncias governamentais, mas
de tipos diferentes.
Essas alteraes nos planos iniciais so exemplos das espcies de mudan-
a que podem ocorrer no projeto de um estudo de caso, e a experincia de
Blau mostra como um pesquisador habilidoso pode tirar proveito de oportu-
nidades inconstantes e de alteraes nas relaes tericas, a fim de produzir
um estudo de caso clssico.
84 Estudo de Caso

Compreenso das questes que esto sendo estudadas


A principal maneira de manter a meta original , evidentemente, entender
desde o incio o propsito da investigao do estudo de caso. Cada pesquisa-
dor de estudo de caso deve entender as questes tericas e polticas, pois
preciso fazer julgamentos (e demonstrar inteligncia) durante a fase de coleta
de dados. Sem uma noo muito clara das questes em discusso, voc pode-
ria deixar passar pistas importantes e no saberia identificar uma mudana no
curso do estudo quando ele fosse aceitvel ou mesmo desejvel. O ponto-cha-
ve que a coleta de dados para um estudo de caso no se trata meramente de
registrar os dados mecanicamente, como se faz em alguns outros tipos de pes-
quisa. Voc deve ser capaz de interpretar as informaes como esto sendo
coletadas e saber imediatamente, por exemplo, se as diversas fontes de infor-
mao se contradizem e levam necessidade de evidncias adicionais - como
faz um bom detetive.
De fato, o papel do detetive oferece algumas contribuies positivas ao
trabalho de campo do estudo de caso. Observe que o detetive chega na cena
depois que o crime aconteceu e foi chamado basicamente para fazer inferncias
sobre o que realmente pode ser apreendido do local. As inferncias, por sua
vez, devem se basear em evidncias convergentes provenientes das vtimas e
de artefatos fsicos, assim como de elementos indeterminados de senso co-
mum. Finalmente, o detetive pode ter que fazer inferncias sobre vrios cri-
mes, a fim de determinar se foi o mesmo criminoso que os cometeu. Essa
ltima etapa semelhante lgica de replicao, subjacente aos estudos de
casos mltiplos.

Ausncia de vis
Todas as condies precedentes sero invalidadas se o pesquisador procurar
utilizar o estudo de caso apenas para comprovar uma posio preconcebida.
Os pesquisadores de estudos de casos geralmente esto propensos a esse pro-
blema porque eles devem compreender as questes e agir com discrio (veja
Becker, 1958, 1967). Em contraste, muito provvel que o tradicional assis-
tente de pesquisa, embora mecanicista e possivelmente at mesmo descuida-
do, introduza algum tipo de vis na pesquisa.
Um teste a essas idias preconcebidas at que ponto voc est aberto a
descobertas contrrias ao que comumente se esperaria. Por exemplo, os pes-,
quisadores que estudam organizaes "sem fins lucrativos" podem se surpre-
ender ao descobrir que muitas dessas organizaes so motivadas por idias
empresariais e capitalistas. Se tais descobertas se baseiam em evidncias con-
vincentes, as concluses do estudo de caso teriam que espelhar essas desco-
bertas contrrias. Para testar sua prpria tolerncia a descobertas contrrias,
exponha suas descobertas preliminares - quando possivelmente ainda estiver
Conduzindo Estudos de Caso: Preparao para a Coleta de Dados 85

na fase de coleta de dados - a dois ou trs colegas criteriosos. Eles devem


oferecer explicaes e sugestes alternativas para a coleta de dados. Se a bus-
ca por descobertas contrrias puder produzir contestaes documentveis, a
probabilidade de haver idias preconcebidas na pesquisa ser reduzida.

A chave para compreender o treinamento necessrio coleta de dados para


o estudo de caso compreender que cada pesquisador deve ser capaz de
trabalhar como um pesquisador "snior". Uma vez no campo de pesquisa,
todo pesquisador de campo um pesquisador independente e no pode con-
fiar em frmulas rgidas para orientar seu comportamento. O pesquisador
deve sempre ser capaz de tomar decises inteligentes sobre os dados que
esto sendo coletados.
Nesse sentido, o treinamento para uma investigao de estudo de caso
comea, na verdade, com a definio do problema sob estudo e o desenvol-
vimento do projeto de estudo de caso. Se essas etapas forem satisfatoria-
mente conduzidas, como descrito nos Captulos 1 e 2, ser necessrio um
esforo extra mnimo, especialmente se houver apenas um pesquisador no
estudo de caso.
Acontece que uma investigao de estudo de caso deve contar com vrios
pesquisadores, devido a qualquer uma das trs condies abaixo:

1. um caso nico exige uma coleta de dados intensiva no mesmo local,


o que precisaria de uma "equipe" de pesquisadores (veja o QUADRO
14);
2. um estudo de caso envolve casos mltiplos, necessitando-se de pes-
soas diferentes para trabalhar em cada local ou para se revezar entre
eles; ou
3. existe a combinao das duas primeiras condies.

Alm disso, alguns membros da equipe de pesquisa podem no ter parti-


cipado da definio inicial do problema ou das fases de planejamento da pes-
quisa de um estudo. Sob tais condies, o treinamento e a preparao formal
so preldios essenciais real coleta de dados.

Treinamento de estudos de caso como seminrios


Quando vrios pesquisadores devem ser treinados, eles podem trabalhar para
se tornarem pesquisadores "seniores", caso o treinamento tome a forma de
um seminrio em vez de uma mera instruo de rotina. Como em um semin-
86 ~ s t u d do e Caso

QUADRO 14
A logistica da pesquisa de campo, entre 1924-1925

Anendar atividades e obter acesso a fontes relevantes de evidncias so atos


importantes para a administrao de um estudo de caso. O pesquisador mo-
demo pode achar que essas atividades surgiram apenas com o crescimento da
"grande" cincia social, durante as dcadas de 60 e 70.
Em um famoso estudo de campo realizado h 70 anos, no entanto, muitas
das mesmas tcnicas de administrao j haviam sido postas em prtica. Os
dois principais pesquisadores e suas equipes abriram um escritrio local na
cidade em que estavam estudando, e esse escritrio foi utilizado pela equipe
de outro projeto por longos perodos de tempo. A partir dessa posio favor-
vel, a equipe de pesquisa participou da vida local, examinou documentos,
compilou estatsticas, realizou entrevistas e distribuiu e coletou question-
rios. Cinco anos depois, esse extenso trabalho de campo rendeu a publicao
do agora clssico estudo de uma pequena cidade da Amrica, Middletown
(1929),de Robert e Helen Lynd.

rio, deve-se reservar muito tempo para leitura, preparao para as sesses de
treinamento e para as prprias sesses. Na maioria dos casos, o seminrio
exige pelo menos o esforo de uma semana de preparao e discusses (veja a
Figura 3.1 para obter um exemplo de agenda).
Geralmente, o seminrio tratar de todas as fases da investigao plane-
jada de estudo de caso, incluindo leituras sobre o objeto de estudo, sobre as
questes tericas que levaram ao projeto do estudo de caso e os seus mtodos
e tticas. O objetivo do treinamento fazer com que todos os participantes
compreendam os conceitos bsicos, a terminologia e os pontos relevantes ao
estudo. Cada pesquisador precisa saber:

D Por que o estudo est sendo realizado.


D Quais provas esto sendo procuradas.
D Quais variaes podem ser antecipadas (e o que deve ser feito se
essas variaes ocorrerem).
D O que constituiria uma prova contrria ou corroborativa para qual-
quer proposio dada.

So as discusses, e no as conferncias, as partes-chave do treinamento, a


fim de garantir que se alcance o nvel desejado de compreenso do estudo.
Essa tcnica de encarar o treinamento para o estudo de caso como um
seminrio pode ser contrastada com o treinamento para os entrevistadores
que trabalham com levantamentos de dados. O treinamento para um levanta-
Conduzindo Estudos d e Caso: Preparao para a Coleta d e Dados 87

I. Propsito dos estudos de caso


11. Escolha do campo
111. Tarefas para os estudos de caso
A. Orientao e preparao
B. Apontamentos de campo e organizao de viagens
C. Visita ao local
D. Redao do estudo de caso
E. Reviso e aprovao da minuta
E Apontamentos de campo e organizao de viagens para o prximo estudo
de caso
IV Lembretes para o treinamento
A. Ler viso geral, guia de entrevistas e instrues de procedimento
B. Ler sobre a realizao de trabalho de campo: observando e ouvindo
- fazer perguntas de forma indireta
- tomar notas junto s principais sees do guia de entrevistas
C. Ler estudo de caso modelo
D. Manter lista de todos os contatos redigida claramente (e com grafia cometa):
nome, cargo, organizao, nmero de telefone
E. Coletar documentos e registros no campo e enviar com o estudo de
caso; listar os documentos na forma de uma bibliografia comentada

Figura 3.1 Agenda d a sesso de treinamento.

mento envolve de fato discusses, mas enfatiza, principalmente, os itens ou a


terminologia do questionrio a ser utilizado e ocorre durante um perodo de
tempo curto, porm intenso. Ademais, o treinamento no toca nos pontos
gerais ou conceptuais do estudo, j que o entrevistador dissuadido a ter
qualquer entendimento mais amplo do que os mecanismos da tcnica de le-
vantamento. O treinamento que se faz para um levantamento raramente en-
volve qualquer tipo de leitura externa a respeito das questes essenciais, e o
entrevistador do levantamento, em geral, no tem nenhum conhecimento de
como os dados da pesquisa de opinio sero analisados e quais questes sero
investigadas. Um resultado como esse seria insuficiente para o treinamento
de um estudo de caso.

Desenvolvimento e reviso do protocolo


A prxima subseo versar sobre o contedo do protocolo para o estudo de
caso. No obstante, uma tarefa de treinamento legtima e desejvel fazer com
que todos os pesquisadores do estudo de caso sejam co-autores do protocolo.
Uma tarefa mais importante do seminrio de treinamento, portanto, pode
ser desenvolver uma minuta para o protocolo. Nessa situao, pode-se atri-
88 Estudo de Caso

buir a cada pesquisador uma parte dos tpicos substantivos que devem ser
tratados no estudo de caso. Dessa forma, o pesquisador torna-se responsvel
pela reviso do material de leitura apropriado a esse tpico, acrescentando
qualquer informao que possa ser relevante e esboando um conjunto inicial
de questes para o protocolo sobre o mesmo tpico. No seminrio, todo o
grupo de pesquisadores do estudo pode discutir e revisar as minutas de cada
um. Essa discusso no apenas levar concluso do protocolo como tambm
assegurar que cada pesquisador conhecer a fundo o contedo do protocolo
ao participar ativamente da sua elaborao.
Se a equipe do estudo de caso no estiver dividindo a tarefa de desenvol-
ver o protocolo, as sesses de treinamento devem incluir uma reviso geral do
protocolo. Todos os seus aspectos, tanto aqueles substantivos quanto os rela-
tivos aos procedimentos que sero utilizados, precisam ser discutidos, e, com
isso, possvel se fazer modificaes no protocolo.

Problemas a serem abordados


O treinamento tambm tem a funo de revelar problemas do plano do estu-
do de caso ou das habilidades da equipe de pesquisa. Se realmente surgirem
esses problemas, o consolo que se tem que eles seriam mais inoportunos se
s fossem reconhecidos mais tarde, depois que a coleta de dados j tivesse
comeado. Bons pesquisadores de estudo de caso devem se empenhar para
ter certeza, durante o perodo de treinamento, de que os problemas em poten-
cial sero trazidos tona.
O problema mais bvio que o treinamento pode revelar falhas no pro-
jeto do estudo de caso ou mesmo na definio inicial do problema do estudo.
Se isso ocorrer, voc deve estar disposto a fazer as revises necessrias, mes-
mo se forem necessrios mais tempo e empenho. Algumas vezes, as revises
chegaro a contestar o propsito bsico da investigao, como em um caso
em que o objetivo original possa ter sido investigar um fenmeno tecnolgico
(O USO de microcomputadores, por exemplo), mas em que o estudo de caso
acabou sendo sobre um fenmeno organizacional. Qualquer reviso, natural-
mente, tambm pode levar necessidade de se revisar uma literatura sutil-
mente diferente e ao conseqente remodelamento do estudo inteiro e de seu
pblico. No obstante, tais alteraes se justificaro se o treinamento deixou
clara a natureza irrealista (ou desinteressante) do plano original.
Um segundo problema a ser considerado que as sesses de treinamento
podem acabar revelando algumas incompatibilidades entre as equipes de in-
vestigao - e, em particular, o fato de que alguns pesquisadores podem no
compartilhar a mesma ideologia do projeto ou de seus patrocinadores. Em
um estudo de casos mltiplos feito em organizaes comunitrias, por exem-
plo, os pesquisadores de campo possuam crenas diferentes em relao
Conduzindo Estudos de Caso: Preparao para a Coleta de Dados 89

dessas organizaes (U.S. National Commission on Neighborhoods, 1979).


Quando essas vises discrepantes vm tona, uma das maneiras de lidar com
as ideologias contrrias sugerir ao pesquisador no campo que as provas con-
trrias sero respeitadas se forem coletadas e se puderem ser verificadas. O
pesquisador ainda pode escolher, claro, entre continuar a participar do estu-
do ou se retirar.
Um terceiro problema vem do fato de que o treinamento pode revelar
alguns prazos ou expectativas simplesmente irreais em relao s fontes dis-
ponveis. Por exemplo, um estudo de caso pode requerer entrevistar 20 pes-
soas, de uma maneira espontnea, como parte da coleta de dados. O treina-
mento, no entanto, pode revelar que o tempo necessrio para entrevistar essas
pessoas dever ser muito maior do que o previsto. Sob tais circunstncias,
qualquer expectativa de que 20 pessoas possam ser entrevistas naquele tempo
inicial ter de ser considerada irrealista.
Finalmente, o treinamento pode revelar algumas caractersticas positi-
vas, como o fato de que dois ou mais pesquisadores de campo sejam capazes
de trabalhar juntos de uma maneira muito produtiva. Essa harmonia e produ-
tividade durante a sesso de treinamento podem se estender de imediato ao
real perodo de coleta de dados e pode, dessa forma, sugerir certos companhei-
rismos nas equipes do estudo de caso. Em geral, o treinamento deveria ter o
efeito de criar normas de grupo para a conseqente atividade de coleta de
dados. Esse processo de estabelecimento de normas mais do que uma mera
delicadeza entre os grupos; ajudar a garantir reaes de apoio caso surjam
problemas inesperados durante a coleta de dados.

O PROTOCOLO PARA O ESTUDO DE CASO

Um protocolo para o estudo de caso mais do que um instrumento. O protoco-


lo contm o instrumento, mas tambm contm os procedimentos e as regras
gerais que deveriam ser seguidas ao utilizar o instrumento. desejvel possuir
um protocolo para o estudo de caso em qualquer circunstncia, mas essencial
se voc estiver utilizando um projeto de casos mltiplos.
O protocolo uma das tticas principais para se aumentar a confiabilidade
da pesquisa de estudo de caso e destina-se a orientar o pesquisador ao condu-
zir o estudo de caso (a Figura 3.2 apresenta um sumrio a partir de um proto-
colo ilustrativo, que foi utilizado para um estudo que tratava da instalao de
microcomputadores e seus efeitos organizacionais em 12 reparties de uma
escola norte-americana). O protocolo deve apresentar as seguintes sees:

b Uma viso geral do projeto do estudo de caso (objetivos e patrocnios


do projeto, questes do estudo de caso e leituras importantes sobre o
tpico que est sendo investigado).
90 Estudo de Caso

Objetivo ..................................................................................................................... 1
Caractersticas-chave do mtodo de estudo de caso ................................................. 1
Organizao desse protocolo .................................................................................... 2
I . Procedimentos ................................................................................................... 3
A. Agendamento inicial da visita de campo ...................................................... 4
Reviso de informaes preliminares ........................................................... 4
Verificao de procedimentos de acesso ....................................................... 4
Documentos especiais .................................................................................. 5
B. Escolha das pessoas que sero entrevistadas e
outras fontes de informao ......................................................................... 6
Funes do microcomputador ...................................................................... 6
Funes do sistema central .......................................................................... 7
Funes executivas ....................................................................................... 7
Resumo ......................................................................................................... 8
C. Treinando a equipe do estudo de caso ......................................................... 9
Objetivo do treinamento .............................................................................. 9
Tpicos para o treinamento ......................................................................... 9
Banco de dados para o estudo de caso ......................................................... 9
Figura 1..................................................................................................... 12
Figura 2 ...................................................................................................... 13
Figura 3 .................................................................................................... 15
I1. Protocolo e questes para o estudo de caso .................................................... 17
A. Definio do "sistema" do microcomputador ............................................. 18
Tpicos ..................................................................................................... 18
Resumo das questes para a Seo A ......................................................... 21
B. Centralizao e descentralizao ............................................................... 23
Tpicos ..................................................................................................... 23
Resumo das questes para a Seo B ......................................................... 26
C . Aplicaes instrucionais e administrativas ............................................... 28
Tpicos .................................................................................................... 28
Resumo das questes para a Seo C ......................................................... 32
D. Aplicaes relacionadas a PL. 94-142 ........................................................ 34
Tpicos ....................................................................................................... 34
Resumo das questes para a Seo D ......................................................... 36

Figura 3.2 Protocolo para conduo d e estudos d e caso sobre a utilizao d e


microcomputadores e m educao especial .
Conduzindo Estudos de Caso: Preparao para a Coleta de Dados 91
E. Educao especial e educao regular ....................................................... 37
Tpicos ....................................................................................................... 37
Resumo das questes para a Seo E ......................................................... 40
E Planejamento para a implementao ...................................................... 4 1
Tpicos ....................................................................................................... 41
Resumo das questes para a Seo F ......................................................... 44

111. Plano de anlise e relatrios do estudo de caso ........................................ 46


A. Estudos de caso individuais ........................................................................ 47
Informaes descritivas .......................................................................... 47
Informaes explanatrias ........................................................................ 47
Esboo dos relatrios dos estudos de caso individuais ............................... 48
B. Anlise cruzada de casos ............................................................................ 50
Informaes descritivas .............................................................................. 50
Informaes explanatrias ......................................................................... 50
Relatrio de caso cruzado .......................................................................... 51
Referncias ao protocolo de estudo de caso ............................................... 53

Figura 3.2 Continuao

Procedimentos de campo (credenciais e acesso aos locais do estudo


de caso, fontes gerais de informaes e advertncias de procedimen-
tos).
Questes do estudo de caso (as questes especficas que o pesquisa-
dor do estudo de caso deve manter em mente ao coletar os dados,
uma planilha para disposio especfica de dados e as fontes em po-
tencial de informaes ao se responder cada questo).
Guia para o relatrio do estudo de caso (resumo, formato de narrati-
va e especificao de quaisquer informaes bibliogrficas e outras
documentaes).

Uma rpida anlise desses tpicos mostrar por que o protocolo to


importante. Primeiro, ele lembra ao pesquisador o tema do estudo de caso.
Segundo, a elaborao do protocolo fora o pesquisador a antecipar vrios
problemas, incluindo o de como os relatrios do estudo de caso devem ser
completados. Significa, por exemplo, que o pblico para esses relatrios ter
que ser identificado, mesmo antes de o estudo de caso ser conduzido. Essa
premeditao ajudar a se evitar resultados desastrosos com o decorrer do
tempo. Cada seo do protocolo ser discutida a seguir.
92 Estudo de Caso

Viso geral do projeto do estudo de caso


A viso geral deve incluir as informaes prvias sobre o projeto, as questes
imperativas que esto sendo estudadas e as leituras relevantes a essas ques-
tes.
No que diz respeito s informaes prvias, cada projeto possui seu pr-
prio contexto e perspectiva. Alguns projetos, por exemplo, so financiados por
agncias governamentais que tm uma misso geral e uma clientela que ne-
cessitam ser lembradas ao conduzir a pesquisa. Outros projetos possuem inte-
resses tericos mais amplos ou pesquisas relacionadas - como um levanta-
mento - que, na verdade, levaram ao planejamento da investigao do estudo
de caso. Qualquer que seja a situao, esse tipo de informao prvia tambm
apresentado, de forma resumida, na seo de viso geral.
Um elemento relativo ao procedimento desta seo, que contm as infor-
maes prvias do projeto, uma declarao que voc pode apresentar a qual-
quer pessoa que deseje conhecer o projeto, seu objetivo e as pessoas envolvi-
das na sua realizao e no seu patrocnio. Essa declarao pode at mesmo ser
acompanhada por uma carta de apresentao, a ser enviada aos principais
entrevistados e organizaes que podem ser o objeto do estudo (veja a Figura
3.3 para obter um exemplo de carta). A questo principal da viso geral, no
entanto, deve se dedicar s questes imperativas que esto sendo investigadas.
Nesse ponto, esto includos o fundamento lgico para selecionar os locais
onde ser realizado o estudo, as proposies ou hipteses que esto sendo
examinadas e a relevncia poltica ou terica mais ampla da investigao. Para
todos esses tpicos, devem ser mencionadas leituras relevantes ao projeto, e
cada membro da equipe do estudo de caso deve ter acesso a todo o material
bibliogrfico fundamental.
Uma boa viso geral mostrar ao leitor inteligente (isto , algum que
esteja familiarizado com o tpico geral da investigao) o objetivo do estudo
de caso e o cenrio no qual ele ocorrer. De qualquer maneira, boa parte do
material bibliogrfico (como a declarao resumida do projeto) ser necess-
ria para outros objetivos, de forma que a redao da viso geral deve ser vista
como uma atividade extremamente til.

Procedimentos de campo
No Captulo 1, definiram-se previamente os estudos de caso como sendo o
estudo de eventos dentro de seus contextos na vida real. Isso tem implicaes
importantes para a definio do problema e para o projeto do estudo, que j
foram discutidos nos Captulos 1e 2.
Para a coleta de dados, no entanto, essa caracterstica dos estudos de
caso tambm traz tona uma questo importante, para a qual so essenciais
procedimentos de campo adequadamente projetados. Os dados devem ser
Conduzindo Estudos d e Caso: Preparao p a r a a Coleta d e Dados 93

NATIONAL COMMISSION ON NEIGHBORHOODS


2000 K Street, N.W., Suite 350
Washington, D.C. 20006
202-632-5200

30 de maio de 1978

A quem possa interessar:


Essa carta visa a apresentar , uma pessoa altamente qualificada
com ampla experincia na rea de revitalizao de bairros e organizao comunit-
ria. foi convocado pela National Commission on Neighborhoods para
se juntar equipe de especialistas que est realizando uma srie de 40-50 estudos de
caso escolhida pela nossa Fora-Tarefa sobre Governana.
Basicamente, atravs dessa abordagem de estudo de caso, a Comisso espera
identificar e documentar respostas a questes como: o que permite que alguns bair-
ros sobrevivam, dadas as polticas de controle, influncia e investimentos (tanto p-
blica quanto privadas) que funcionam contra eles? Quais so as precondies neces-
srias para se ampliar o nmero de bairros nos locais onde possvel uma revitalizao
bem-sucedida, que beneficia os moradores da regio? O que pode ser feito para pro-
mover essas precondies?
Esta carta dirigida a lderes de comunidade, equipe administrativa e aos
oficiais da cidade. Devemos lhe pedir que conceda alguns minutos de seu tempo, da
sua experincia e da sua pacincia aos nossos entrevistadores. Sua cooperao es-
sencial para que os estudos de caso orientem e apiem com sucesso as recomenda-
es finais da poltica a ser utilizada, as quais nossa comisso dever encaminhar ao
Presidente e ao Congresso.
Em nome de todos os vinte membros da Comisso, desejo expressar nossa gra-
tido pela sua ajuda. Caso queira ser includo na nossa lista de correspondncias para
receber a circular da Comisso e o relatrio final, nosso entrevistador ficar feliz em
realizar os procedimentos adequados.

Novamente, agradeo sua colaborao.


Sinceramente,

/assinatura/
Senador Joseph E. Timilty
Presidente

Figura 3.3 Carta ilustrativa d e apresentao.

coletados de pessoas e instituies existentes, e no dentro dos limites contro-


lados de um laboratrio, da "santidade" de uma biblioteca ou das limitaes
estruturadas de um rgido questionrio. Assim, em um estudo de caso, o pes-
quisador deve aprender a integrar acontecimentos do mundo real s necessi-
dades do plano traado para a coleta de dados; nesse sentido, o pesquisador
94 Estudo de Caso

no controla o ambiente da coleta de dados como se poderia controlar ao


utilizar outras estratgias de pesquisa.
Observe que, em um experimento de laboratrio, "objetos" humanos so
convidados a entrar no laboratrio - isto , um ambiente controlado quase
que inteiramente pelo pesquisador da pesquisa. O objeto, dentro de constran-
gimentos ticos e fsicos, deve seguir as instrues do pesquisador, que pres-
creve cuidadosamente o comportamento desejado. De forma similar, o "res-
pondente" humano a um questionrio de levantamento no pode se desviar
da agenda estabelecida pelas questes. O comportamento do respondente
reprimido pelas regras de campo do pesquisador. claro que o indivduo ou o
respondente que no desejarem seguir o comportamento prescrito podem aban-
donar livremente o experimento ou o levantamento. Finalmente, no arquivo
histrico, nem sempre os documentos pertinentes encontram-se disponveis,
mas o pesquisador pode, em geral, inspecionar o que existe no seu prprio
ritmo e no momento conveniente sua agenda. Em todas as trs situaes, a
atividade formal de coleta de dados controlada atentamente pelo investiga-
dor da pesquisa.
Realizar estudos de caso envolve uma situao totalmente diferente. Ao
entrevistar pessoas-chave, voc deve trabalhar em conformidade com o hor-
rio e a disponibilidade do entrevistado, e no com o seu horrio e disponibili-
dade. A natureza da entrevista muito mais aberta, e o entrevistado pode no
cooperar integralmente ao responder s questes. De forma similar, ao fazer
observaes das atividades da vida real, voc est entrando no mundo do indi-
vduo que est sendo estudado, e no o contrrio; nessas condies, voc pode
precisar fazer preparativos especiais para poder agir como um observador (ou
mesmo como um observador participante), e o seu comportamento - e no o
do sujeito ou do respondente - o nico que poder ser reprimido.
Esse processo de represso ao realizar a coleta de dados leva necessidade
de ter procedimentos de campo explcitos e bem-planejados ao "enfrentar"
comportamentos e diretrizes. Imagine, por exemplo, enviar algum para acam-
par; como voc no sabe o que esperar, a melhor preparao ter os recursos
que devem ser preparados. Os procedimentos para o campo do estudo de caso
devem ser os mesmos.
Com essa orientao em mente, os procedimentos de campo do protoco-
lo devem enfatizar as principais tarefas ao coletar os dados, incluindo:

D Obter acesso a organizaes ou a entrevistados-chave.


D Possuir materiais suficientes enquanto estiver no campo - incluindo
um computador pessoal, material para escrever, papel, clipes e um
local calmo e preestabelecido para tomar notas em particular.
D Desenvolver um procedimento para pedir ajuda e orientao, se ne-
cessrio for, de pesquisadores ou colegas de outros estudos de caso.
D Estabelecer uma agenda clara das atividades de coleta de dados que
se espera que sejam concludas em perodos especificados de tempo.
Conduzindo Estudos de Caso: Preparao para a Coleta de Dados 95

b Preparar-se para acontecimentos inesperados, incluindo mudanas na


disponibilidade dos entrevistados, assim como alteraes no humor e
na motivao do pesquisador do estudo de caso.
So esses os tpicos que podem ser includos na seo de procedimentos
de campo do protocolo. Dependendo do tipo de estudo que est sendo realiza-
do, os procedimentos podero variar.
Quanto mais operacionais forem esses procedimentos, melhor. Para to-
mar apenas uma questo menor como exemplo, a coleta de dados para o
estudo de caso resulta, com frequncia, no acmulo de vrios documentos
no local da pesquisa. O fardo de carregar essa montanha de documentos
pode ser aliviado atravs de duas maneiras. Primeiro, a equipe do estudo de
caso pode ter tido a idia de levar envelopes grandes (utilizados para corres-
pondncia), permitindo que eles sejam enviados para o escritrio pelo cor-
reio, em vez de precisar carreg-los. Segundo, pode-se reduzir o tempo no
campo de pesquisa ao ler com ateno os documentos; em seguida, pode-se
ir at uma mquina de fotocpia nas proximidades e copiar apenas as pgi-
nas relevantes de cada documento. So esses os detalhes operacionais que
podem elevar a qualidade e a eficincia global da coleta de dados para o
estudo de caso.

Questes do estudo de caso

O ponto central do protocolo um conjunto de questes substantivas que


refletem a investigao real. Duas caractersticas distinguem essas questes
daquelas feitas em um levantamento (veja a Figura 3.4 para obter um exern-
plo de questo utilizada em um estudo de um programa escolar; o protocolo
completo era formado por dezenas dessas questes).
Primeiro, as questes so feitas a voc, o pesquisador, no ao respondente.
So, em essncia, os lembretes que voc dever utilizar para lembrar das in-
formaes que precisam ser coletadas e o motivo para colet-las. Em alguns
exemplos, as perguntas especficas tambm podem servir como avisos ao fazer
as questes durante a entrevista para o estudo de caso; o objetivo principal
dessas questes, no entanto, manter o pesquisador na pista certa medida
que a coleta avana.
Segundo, cada questo deve vir acompanhada de uma lista de fontes pro-
vveis de evidncias. Tais fontes podem incluir os nomes de cada entrevistador,
os documentos ou as observaes. Esse caminho entre as questes de interesse e
as provveis fontes de evidncias extremamente til ao coletar os dados. Antes
de iniciar uma determinada entrevista, por exemplo, o pesquisador de um estu-
do de caso pode rapidamente rever as principais questes que a entrevista deve
abranger (novamente, essas questes formam a estrutura de uma investigao e
no devem ser feitas literalmente ao entrevistado).
96 Estudo de Caso

Q. Como o programa organizado, quem empregado por ele, quando as deci-


ses so tomadas e quem as toma?
Fontes de dados:
- Diretor do programa
- Supervisor imediato do diretor
- Diagrama organizacional
- Descries do trabalho
Exemplos de estratgias:
- Obter ou desenhar um diagrama organizacional que mostre a localizao do
escritrio do programa.
- Listar o tipo e o nmero de profissionais instrucionais e no-instrucionais
(incluindo especialistas, coordenadores, diretores)
- A quem o diretor do programa apresenta o relatrio?
- Quem apresenta relatrios ao diretor do programa?
- Quem o diretor do programa supervisiona?
- Que tipo de decises o diretor precisa formalmente aprovar e com quem?
- Criar um diagrama organizacional do programa (se j no existir um) que
mostra os diretores e quaisquer intermedirios (tanto em escolas ou no
escritrio do programa) e a relao que tm com os diretores da escola, pro-
fessores titulares e professores especiais.
- Preencher a tabela seguinte para estabelecer a ordem na qual ocorrem os se-
guintes acontecimentos e decises.
(continua)
Figura 3.4 Exemplo de questo de protocolo.

As questes no protocolo do estudo de caso devem retratar o conjunto


inteiro de interesses a partir do projeto inicial - mas somente aqueles que
sero tratados em casos nicos, e no em outros casos. Na verdade, funda-
mental fazer a distino entre os nveis de questes quando um caso nico
fizer parte de um estudo de casos mltiplos, j que pode haver cinco nveis
de questes - sendo que somente os dois primeiros podem ser tratados pelo
caso nico:

Nvel 1 : questes feitas sobre entrevistados especficos.


Nvel 2: questes feitas sobre casos individuais (so estas as questes
em um protocolo de estudo de caso).
Nvel 3: questes feitas sobre as descobertas ao longo de casos mlti-
plos.
Conduzindo Estudos de Caso: Preparao para a Coleta de Dados 97

Ms Cargo das
I Ordem ( concluido no
calendrio
concludo no
calendrio
pessoas
envolvidas
de 1993 nas decises

Determinar o oramento

Contratar ou dispensar pessoal

Designar equipe s escolas

Comprar materiais e
equipamentos

I Decidir temas e notas


Testar estudantes

Selecionar estudantes

Selecionar escolas

Avaliar programas escolares


Preparao e submisso
da aplica5o

Figura 3.4 (Continuao)

Nvel 4 : questes feitas sobre o estudo inteiro - por exemplo, recorrer a


informaes alm de casos mltiplos e incluir outra literatura
que possa vir a ser revista.
Nvel 5 : questes normativas sobre recomendaes polticas e conclu-
ses, indo alm do estrito escopo do estudo.

Pode ocorrer uma confuso considervel entre esses nveis; logo, fun-
damental que voc os compreenda bem.
Os primeiros dois nveis referem-se ao caso nico (mesmo se ele fizer
parte de um estudo de casos mltiplos). Uma confuso muito comum que se
98 Estudo de Caso

faz entre esses dois nveis que a fonte para a coleta de dados pode estar no
Nvel 1,ao passo que a unidade de anlise do seu estudo de caso pode estar no
Nvel 2 - um projeto frequentemente utilizado quando o caso for sobre uma
organizao (Nvel 2). Muito embora a sua coleta de dados possa contar intei-
ramente com informaes provenientes do Nvel 1, suas concluses no po-
dem se basear exclusivamente em entrevistas como fonte de informaes (nesse
caso, voc teria coletado informaes sobre como os indivduos percebiam a
organizao, mas no sobre a organizao em si).
No entanto, a situao inversa tambm pode ser verdadeira. Seu estudo
de caso pode ser sobre um indivduo, mas as fontes de informao sobre ele
podem incluir registros de arquivos (p.ex., arquivos pessoais ou histricos es-
colares) do nvel organizacional. Nessa situao, voc tambm desejaria evitar
ter como base para suas concluses sobre esse indivduo apenas fontes
organizacionais de informaes. A Figura 3.5 ilustra essas duas situaes, nas
quais a unidade de anlise para o estudo de caso diferente da unidade de
anlise para a fonte de coleta de dados.
Os outros nveis tambm devem ser perfeitamente compreendidos. Uma
questo de caso cruzado, por exemplo (Nvel 3), pode ser se escolas maiores
so mais receptivas que escolas menores, ou se estruturas burocrticas com-
plexas tornam as escolas maiores mais incomodas e menos receptivas. O
protocolo para o caso nico, no entanto, pode tratar apenas da receptividade
de uma escola especfica. O que no pode ser perguntado se uma combi-
nao como essa parece ser mais receptiva do que aquela encontrada em
outras escolas. Apenas uma anlise cruzada de caso pode abranger esse tpi-
co. Da mesma forma, as questes nos Nveis 4 e 5 tampouco podem ser respon-
didas ao realizar um estudo de caso individual, e voc deveria levar essa limita-

Fonte de coleta de dados


Concluses
De um indivduo De uma organizao do estudo
I I I

P
Comportamento individual
Sobre um Atitudes individuais Registros de arquivo Se o estudo
indivduo Percepes individuais de caso for
um indivduo
Como funciona a
Se o estudo de
Sobre uma organizao Polticas de equipe
caso for uma
organizao Por que funciona a Resultados da organizao
organizao

Figura 3.5 Projeto versus coleta d e d a d o s : u n i d a d e s diferentes d e anlise.


FONTE: COSMOS Corporation
Conduzindo Estudos de Caso: Preparao para a Coleta de Dados 99

siderao ao incluir essas questes no protocolo do estudo de caso. Lembre-se:


o protocolo para a coleta de dados a partir de um caso nico e ele no tem por
objetivo servir ao projeto inteiro.
As questes do protocolo tambm podem incluir "planilhas de coleta de
dados" vazias (para obter mais detalhes, veja Miles & Huberman, 1984). So
estes os esboos de uma tabela, ordenando um conjunto especfico de dados.
O esboo apresenta os cabealhos exatos das linhas e das colunas, indicando
as categorias de dados que devem ser tratadas. O trabalho do pesquisador do
estudo de caso coletar os dados suscitados pela tabela. A proviso dessas
planilhas auxilia o pesquisador de vrias formas. Primeiro, obriga-o a identifi-
car exatamente quais dados esto sendo procurados. Segundo, garante que as
informaes paralelas sero coletadas em locais diferentes quando se estiver
utilizando um projeto de casos mltiplos. Finalmente, auxilia na compreenso
do que ser feito com os dados aps a coleta.

Guia para o relatrio de um estudo de caso


Esse elemento geralmente no se encontra presente na maioria dos projetos
de estudo de caso. Os pesquisadores s costumam pensar no esboo, no for-
mato ou no pblico para o qual o relatrio do estudo de caso se destina aps
os dados terem sido coletados. Ainda assim, algum planejamento nesse est-
gio preparatrio - admitidamente fora de ordem no planejamento tpico da
maioria das pesquisas realizadas - mostra que um resumo experimental pode
constar no protocolo do estudo de caso (no Captulo 6 deste livro, encontra-
se uma discusso detalhada dos possveis tpicos para o relatrio do estudo
de caso).
Novamente, uma razo para utilizar a sequncia linear tradicional tem a
ver com as prticas utilizadas por outras estratgias de pesquisa. Em geral, os
pesquisadores no se preocupam com o relatrio de um experimento depois
que ele tenha sido concludo, pois o formato do relatrio e seu pblico prov-
vel sero impostos por uma publicao acadmica. Dessa forma, a maioria dos
experimentos segue um esquema semelhante: apresentao das questes e
das hipteses; descrio do projeto da pesquisa, do aparato e dos procedimen-
tos de coleta de dados; divulgao dos dados coletados; e discusso das desco-
bertas e concluses.
Infelizmente, os relatrios de estudo de caso no possuem esses esque-
mas uniformemente aceitveis. Nem acabam, em muitos exemplos, nas pgi-
nas de publicaes acadmicas (Feagin, Orum, & Sjoberg, 1991, p. 269-273).
Por essa razo, cada pesquisador deve se ater, durante a realizao de um
estudo de caso, ao planejamento do relatrio final de um estudo. No um
problema muito fcil de lidar.
100 Estudo de Caso

Alm disso, o protocolo tambm pode indicar a quantidade de docu-


mentao utilizada no relatrio do estudo. provvel que o trabalho de
campo leve a quantidades enormes de evidncias documentais, sob a forma
de relatrios publicados, memorandos, documentos coletados no local da
pesquisa e outros tipos de publicaes. O que dever ser feito com essa do-
cumentao para divulgao posterior? Na maioria dos estudos, os docu-
mentos so enviados para publicao e raramente retornam. Ainda assim,
tal documentao uma parte importante do "banco de dados" para um
estudo de caso (veja o Captulo 6) e no deveria ser ignorada at que todo o
estudo de caso tenha sido concludo. Uma possibilidade incluir no relat-
rio uma bibliografia comentada na qual cada um dos documentos dispon-
veis aparece discriminado. Os comentrios ajudariam o leitor (ou o pesqui-
sador, algum tempo depois) a saber quais documentos poderiam ser rele-
vantes em alguma investigao adicional.
Em resumo, at onde for possvel, o esquema bsico do relatrio do estu-
do de caso deveria fazer parte do protocolo. Isso facilitaria a coleta de dados
relevantes, na forma apropriada, e reduziria a possibilidade de ocorrer outra
visita ao local do estudo. Ao mesmo tempo, a existncia de um esquema como
esse no deveria significar uma rgida obedincia a um protocolo preconcebi-
do. De fato, o planejamento do estudo de caso pode se alterar como resultado
da coleta inicial de dados, e voc incentivado a pensar que essas flexibilida-
des - se utilizadas adequadamente e sem qualquer viso tendenciosa - sejam
uma vantagem da estratgia do estudo de caso.

O ESTUDO DE CASO PILOTO

A preparao final para se realizar a coleta de dados a realizao de um


estudo-piloto. O caso-piloto pode ser escolhido por vrias razes que nada
tm a ver com os critrios usados para se selecionar os casos finais no projeto
de estudo de caso. Por exemplo, os informantes constantes ao local do estudo-
piloto podem ser extraordinariamente compatveis e acessveis, ou o local pode
ser geograficamente conveniente, ou ento pode conter uma quantidade ex-
traordinria de dados e documentos. Uma outra possibilidade que o local-
piloto represente o mais complicado dos casos reais, de forma que aproxima-
damente todas as questes relevantes da fase de coleta de dados sero encon-
tradas neste local.
O estudo de caso piloto auxilia os pesquisadores na hora de aprimorar os
planos para a coleta de dados tanto em relao ao contedo dos dados quanto
aos procedimentos que devem ser seguidos. Nesse sentido, importante ob-
servar que um teste-piloto no um pr-teste. O caso-piloto utilizado de uma
maneira mais formativa, ajudando o pesquisador a desenvolver o alinhamen-
to relevante das questes - possivelmente at providenciando algumas
elucidaes conceptuais para o projeto de pesquisa. Em contrapartida, o pr-
Conduzindo Estudos de Caso: Preparaco vara a Coleta de Dados 101

teste a ocasio para uma "ensino geral" formal, na qual o plano pretendido
para a coleta de dados utilizado de uma forma to fiel quanto possvel como
rodada final de testes.
O estudo de caso piloto pode ser to importante que se pode destinar
mais recursos a essa fase da pesquisa do que coleta de dados de qualquer
caso verdadeiro. Por essa razo especfica, vrios subtpicos merecem ser dis-
cutidos em maiores detalhes: a seleo dos casos-piloto, a natureza da inves-
tigao para os casos-piloto e a natureza dos relatrios feitos a partir deles.

Seleo dos casos-piloto


Em geral, a convenincia, o acesso aos dados e a proximidade geogrfica po-
dem ser os principais critrios na hora de se selecionar o caso ou os casos-
piloto. Isso dever levar em considerao uma relao menos estruturada e
mais duradoura que deve ser desenvolvida entre os entrevistadores e o pes-
quisador do estudo de caso e que pode ocorrer nos locais "reais" do estudo de
caso. O local usado pelo caso-piloto poderia, por conseguinte, assumir o papel
de um "laboratrio" para os pesquisadores, permitindo-os observar fenme-
nos diferentes de muitos ngulos diferentes e testar abordagens diferentes em
uma base experimental.
Por exemplo, um estudo das inovaes tecnolgicas em servios locais
(Yin, 1979, 1981c, 1 9 8 2 ~ teve,
) na verdade, sete casos-piloto, cada um deles
tendo como foco um tipo diferente de tecnologia. Quatro casos tiveram como
rea de estudo a mesma regio metropolitana a qual a equipe de pesquisa
visitou primeiro. Os outros trs, no entanto, ocorreram em uma outra cidade
e foram a base para uma segunda srie de visitas. Os casos no foram escolhi-
dos por causa de suas tecnologias distintas ou por qualquer outra razo impe-
rativa. O principal critrio, juntamente com a proximidade, era o fato de que
o acesso aos locais da pesquisa foi facilitado por algum contato pessoal prvio
por parte da equipe de pesquisa. Finalmente, os entrevistadores nos locais
tambm eram solidrios noo de que os pesquisadores encontravam-se em
um estgio prematuro da pesquisa e no possuam uma agenda fixa de ativi-
dades.

Natureza da investigao-piloto
A investigao para o caso-piloto pode ser muito mais ampla e menos
direcionada do que o plano final para a coleta de dados. Alm disso, a inves-
tigao pode incluir tanto questes imperativas quanto metodolgicas.
No exemplo mencionado acima, a equipe de pesquisa utilizou os sete
casos-piloto para aperfeioar sua conceituao dos diferentes tipos de
tecnologias e seus efeitos organizacionais relacionados. Os estudos-piloto fo-
102 Estudo de Caso

ram feitos antes da seleo de tecnologias especficas para a coleta final de


dados - e antes da articulao final das proposies tericas do estudo. Dessa
forma, os dados do caso-piloto forneceram uma viso considervel das ques-
tes bsicas que estavam sendo estudadas. Essa informao foi utilizada jun-
tamente com a reviso que ocorria no momento da reviso da literatura rele-
vante ao caso, de forma que o projeto final de pesquisa foi orientado tanto
pelas teorias predominantes quanto por um conjunto recente de observaes
empricas. As duplas fontes de informao ajudam a assegurar que o estudo a
ser realizado reflita questes polticas ou tericas importantes, assim como os
pontos relevantes a casos contemporneos.
Sob o ponto de vista metodolgico, o trabalho realizado nos locais do
caso-piloto podem fornecer algumas informaes sobre as questes de campo
relevantes e sobre a logstica da investigao de campo. Nos locais onde foi
realizado o estudo-piloto sobre tecnologia, uma dvida logstica muito impor-
tante era saber se primeiro se deveria observar a tecnologia em ao ou se,
antes, se deveria coletar as informaes relativas s questes organizacionais
predominantes. Essa escolha foi influenciada por um debate extra sobre a
disposio da equipe de campo: se a equipe consistia em duas ou mais pesso-
as, quais atribuies exigiam que a equipe trabalhasse junta e quais atribui-
es poderiam ser concludas separadamente? Foram testadas algumas varia-
es nesses procedimentos durante os estudos de caso piloto, os acordos fo-
ram reconhecidos e, ao fim, foi desenvolvido um procedimento satisfatrio
para o plano formal de coleta de dados.

Relatrio de casos-piloto

Os relatrios dos casos-piloto so de grande valor principalmente aos pesqui-


sadores e precisam ser redigidos de forma clara, mesmo no estilo de um me-
morando. Uma diferena entre os relatrios-piloto e os relatrios de estudos
de caso verdadeiros que os relatrios-piloto devem ser objetivos em relao
as lies assimiladas tanto para o projeto de pesquisa quanto para os procedi-
mentos de campo. Os relatrios dos casos-piloto devem conter at mesmo
subsees sobre esses tpicos.
Se planejado mais do que um simples caso-piloto, o relatrio de um
caso-piloto tambm pode indicar as modificaes que devem ser testadas no
prximo caso-piloto. Em outras palavras, o relatrio pode conter a agenda
para o caso-piloto seguinte. Se for feito um nmero suficiente de casos-piloto
dessa maneira, a agenda final pode se tornar, de fato, um bom prottipo para
o protocolo final de estudo de caso.
Conduzindo Estudos de Caso: Preparao para a Coleta de Dados 103

RESUMO

Este captulo revisou as preparaes que se deve fazer para a coleta de dados.
Dependendo do escopo do estudo de caso - se ser um local ou vrios locais
de pesquisa ou se ser um pesquisador ou vrios - as tarefas de preparao
sero igualmente fceis ou complexas.
Os tpicos principais foram as habilidades desejadas do pesquisador do
estudo de caso, a preparao e o treinamento dos pesquisadores para um
estudo de caso especfico, a natureza do protocolo do estudo e o papel e o
objetivo de um caso-piloto. Todos os estudos de caso devem seguir essas eta-
pas em maior ou menor grau, dependendo da averiguao especfica que se
est fazendo.
Da mesma forma que o controle de outros assuntos, a destreza com que
essas atividades devem ser conduzidas melhorar com a prtica. Aconselha-
se que voc complete um estudo de caso relativamente simples antes de ten-
tar realizar um mais complexo, como algum envolvendo o ponto de vista
empresarial. Com a concluso bem-sucedida de cada estudo de caso, essas
tarefas preparatrias podem at se tornar de segunda natureza. Alm disso,
se a mesma equipe de estudo j realizou vrios estudos junta, ela trabalhar
com uma eficincia e uma satisfao profissional cada vez maiores nos casos
que se seguirem.

1. Identijcando habilidades para se realizar estudos de caso. Liste as


vrias habilidades que so importantes que um pesquisador de es-
tudo de caso possua. Voc conhece alguma pessoa que j teve xito
ao realizar pesquisa de estudo de caso? Quais so os pontos fortes e
fracos que ela possui como investigadora de pesquisa? As habilida-
des so parecidas com aquelas que voc discriminou?
2. Desenvolvendo em retrospectiva um protocolo "velho". Escolha um dos
estudos de caso citados nos QUADROS deste livro. Para apenas um
dos captulos nesse estudo de caso, planeje o protocolo que teria
apresentado as descobertas agora encontradas no captulo. Quais
questes teriam sido feitas pelo protocolo? Quais os procedimentos
adotados para se responder essas questes e se coletar os dados
relevantes?
3. Desenvolvendo um protocolo "novo". Escolha algum fenmeno da sua
vida universitria que necessite de explanao. Como exemplo, voc
poderia estudar por que a universidade mudou recentemente algu-
ma poltica interna, ou como o seu departamento toma as decises
envolvendo exigncias curriculares.
104 Estudo de Caso

Para esse fenmeno, elabore um protocolo de estudo de caso para


coletar as informaes necessrias para fornecer uma explanao
adequada. Quem voc entrevistaria? Quais documentos buscaria?
Que observaes, se houver alguma, voc faria? Como tudo isso se
relacionaria com as questes-chave do seu estudo?
4. Conduzindo o treinamento para a pesquisa do estudo de caso. Descre-
va as principais maneiras nas quais a preparao e o treinamento
para realizar um projeto de estudo de caso so diferentes daquelas
para realizar projetos que utilizem outros tipos de estratgias de
pesquisa (p.ex., levantamentos, experimentos, pesquisas histricas
e anlise de arquivos). Desenvolva uma agenda de treinamento para
se preparar para um estudo de caso que voc possa estar pensando
em fazer, no qual duas ou trs pessoas colaboraro.
5. Selecionando um caso para se fazer um estudo-piloto.Defina as carac-
tersticas desejadas para um caso-piloto como preparao para um
projeto de pesquisa de um novo estudo de caso. Como voc faria
para entrar em contato com esse caso e de que forma o utilizaria?
Descreva por que voc pode querer apenas um local-piloto, em opo-
sio a dois ou mais locais.
@e@@
captulo
7

Conduzindo estudos
de caso: coleta
de evidncias

As evidncias para um estudo de caso podem vir de seis fontes distintas:


documentos, registros em arquivo, entrevistas, observao direta, observa-
o participante e artefatos fsicos. O uso dessas seis fontes requer habilida-
des e procedimentos metodolgicos sutilmente diferentes.
Alm da ateno que se d a essas fontes em particular, alguns princ-
pios predominantes so importantes para o trabalho de coleta de dados na
realizao dos estudos de caso. Inclui-se aqui o uso de:
a) vrias fontes de evidncias, ou seja, evidncias provenientes de duas
ou mais fontes, mas que convergem em relao ao mesmo conjunto
de fatos ou descobertas;
b) um banco de dados para o estudo de caso, isto , uma reunio
formal de evidncias distintas a partir do relatrio final do estudo
de caso;
C) um encadeamento de evidncias, isto , ligaes explcitas entre as
questes feitas, os dados coletados e as concluses a que se chegou.
A incorporao desses princpios na investigao de um estudo de caso au-
mentar substancialmente sua qualidade.

A coleta de dados para os estudos de caso pode se basear em muitas fontes


de evidncias. Discutem-se seis fontes importantes neste captulo: documen-
tao, registros em arquivos, entrevistas, observao direta, observao parti-
cipante e artefatos fsicos. Um dos objetivos deste captulo revisar, brevemen-
te, as maneiras atravs das quais possvel coletar dados a partir dessas fontes.
106 Estudo de Caso

segundo objetivo apresentar trs princpios importantssimos da coleta de da-


dos, independentemente d a ( ~ fonte(s)
) de evidncias utilizada(s).
No que diz respeito ao primeiro propsito do captulo, a reviso das seis
fontes ser necessariamente breve porque vrios livros-texto e artigos de pes-
quisa - como a abrangente pesquisa sobre mtodos de campo de Schatzman e
Strauss (1973), Murphy (1980), e Webb, Campbell, Schwartz, Sechrest, e Grove
(1981) -j contm informaes semelhantes. Esses livros so fceis de utilizar
e discutir tcnicas de coleta de dados relevantes aos estudos de caso, incluindo
a logstica de planejamento e conduo do trabalho de campo (veja Fiedler,
1978). De forma similar, h tambm muitos trabalhos sobre tpicos relaciona-
dos que abordam a questo de uma forma mais especializada. So exemplos
desse tipo:

Estudos organizacionais e gerenciais: Bouchard (1976) e Webb e Weick


(1979).
Observaoparticipante: McCall e Simmons (1969), Lofland (1971) e
Jorgenson (1989).
Mtodos antropolgicos: Pelto e Pelto (1978), Naroll e Cohen (1973) e
Wax (1971).
Tcnicas observacionais: Douglas (1976), Johnson (1976) e Webb et al.
(1981).
Psicologia clnica: Bolgar (1965) e Rothney (1968).
Avaliao de programa: King, Morris e Fitz-Gibbon (1987).
Tcnicas histricas e a utilizao de documentos: Barzun e Graff (1985).

O leitor que necessitar de detalhes adicionais sobre a coleta de dados


deve consultar um desses trabalhos.
A maioria deles, no entanto, no consegue trabalhar com o estudo de
caso como uma estratgia de pesquisa separada, e todos tendem a tratar a
coleta de dados isoladamente dos outros aspectos do processo de pesquisa.
Pouco dito, por exemplo, sobre como essas tcnicas podem ajudar no trata-
mento dos problemas com o projeto enumerados no Captulo 2: validade do
constructo, validade interna, validade externa e confiabilidade. Por essa ra-
zo, esse captulo d uma nfase especial ao seu segundo propsito, a discus-
so dos trs princpios da coleta de dados.
Trs princpios foram muito ignorados no passado e hoje, por fim, so
bastante discutidos:

a) a utilizao de vrias fontes de evidncias, e no apenas uma;


b) a criao de um banco de dados para o estudo de caso; e
C) a manuteno de um encadeamento de evidncias.
Conduzindo Estudos de Caso: Coleta de Evidncias 107

Os princpios so extremamente importantes para realizar estudos de casos


de alta qualidade, so fundamentais para todas as seis fontes de evidncias e
deveriam ser respeitados sempre que possvel. Em particular, esses princpios,
como se observou no Captulo 2 (veja a Figura 2.5), ajudaro o pesquisador a
tratar dos problemas de validade do constructo e de confiabilidade.

As fontes de evidncias discutidas aqui so a documentao, os registros em


arquivos, as entrevistas, a observao direta, a observao participante e os
artefatos fsicos. Voc deve estar ciente, entretanto, que uma lista completa de
fontes possves pode ser bastante extensa - incluindo filmes, fotografias e
videoteipes; tcnicas projetivas e testes psicolgicos; proxmica*; cinsica'* ;
etnografia de "rua"; e histrias de vida (Marshall & Rossman, 1989).
Uma viso geral dessas seis fontes principais apresenta seus pontos fortes
e fracos de forma comparativa (veja a Figura 4.1, a seguir). Voc deve obser-
var, de imediato, que nenhuma das fontes possui uma vantagem indiscutvel
sobre as outras. Na verdade, as vrias fontes so altamente complementares, e
um bom estudo de caso utilizar o maior nmero possvel de fontes (veja a
discusso nesse captulo sobre Vrias fontes de evidncias).

Documentao
Exceto para os estudos que investigam sociedades que no dominavam a arte
da escrita, provvel que as informaes documentais sejam relevantes a to-
dos os tpicos do estudo de caso. Esse tipo de informao pode assumir muitas
formas e deve ser o objeto de planos explcitos da coleta de dados. Por exem-
plo, considere os seguintes documentos:

D Cartas, memorandos e outros tipos de correspondncias.


D Agendas, avisos e minutas de reunies, e outros relatrios escritos de
eventos em geral.
D Documentos administrativos-propostas, relatrios de aperfeioamen-
tos e outros documentos internos.
D Estudos ou avaliaes formais do mesmo "local" sob estudo.
D Recortes de jornais e outros artigos publicados na mdia.

'N. de 'C Estudo dos aspectos culturais, comportamentais e sociolgicos do espao fsico entre
os indivduos.
"N. de T.Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
108 Estudo d e Caso

PONTOS FORTES PONTOS FRACOS

.estvel - pode ser revisada )capacidade de recuperao -


inmeras vezes pode ser baixa
*discreta- no foi criada lseletividade tendenciosa, se
como resultado do estudo a coleta no estiver completa
de caso velato de vises tendencio-
eexata - contm nomes, sas - reflete as idias precon-
referncias e detalhes cebidas (desconhecidas) do
exatos de um evento autor
*ampla cobertura - longo &acesso- pode ser delibera-
espao de tempo, muitos damente negado
eventos e muitos ambientes
distintos
*[Os mesmos mencionados [Os mesmos mencionados
para documentao] para documentao]
*precisos e quantitativos bacessibilidadeaos locais
graas a razes particulares
Entrevistas *direcionadas- enfocam dire bviso tendenciosa devido a
tamente o tpico do estudo questes mal-elaboradas
de caso mrespostastendenciosas
perceptivas - fornecem infe. .ocorrem imprecises
rncias causais percebidas devido memria fraca
do entrevistado
reflexibilidade - o entrevis-
tado d ao entrevistador o
que ele quer ouvir

Observaes diretas *realidade - tratam de acon- consomem muito tempo


tecimentos em tempo real seletividade - salvo ampla
contextuais - tratam do cobertura
contexto do evento ~reflexibiiidade- o aconteci-
mento pode ocorrer de
forma diferenciada porque
est sendo observado
-custo -horas necessrias
pelos observadores humanos
- - - - - - -

Observao participante -[Os mesmos mencionados [Os mesmos mencionados


para observao direta] para observao direta]
eperceptiva em relao a -viso tendenciosa devido
comportamentos e razes manipulao dos eventos
interpessoais por parte do pesquisador

I
Artefatos fsicos capacidade de percepo er
relao a aspectos culturais
*capacidade de percepo er
relao a operaes tcnica
seietividade
*disponibilidade

Figura 4.1 Seis fontes de evidncias: pontos fortes e pontos fracos.


Conduzindo Estudos de Caso: Coleta de Evidncias 109

A utilidade desses e de outros tipos de documentos no se baseia na sua


acurcia necessria ou na ausncia de interpretaes tendenciosas que se
percebe neles. Na verdade, os documentos devem ser cuidadosamente utili-
zados e no se deve tom-los como registros literais de eventos que ocorre-
ram. Poucas pessoas percebem, por exemplo, que at mesmo a "transcrio"
dos interrogatrios formais do congresso norte-americano deliberadamen-
te editada - pela equipe do congresso e por outras pessoas que os testemu-
nharam - antes de serem impressas em sua verso final. Em outra rea, os
historiadores que trabalham com documentos primrios tambm devem fi-
car atentos validade do documento.
Para os estudos de caso, o uso mais importante de documentos corro-
borar e valorizar as evidncias oriundas de outras fontes. Em primeiro lugar,
os documentos so teis na hora de se verificar a grafia correta e os cargos
ou nomes de organizaes que podem ter sido mencionados na entrevista.
Segundo, os documentos podem fornecer outros detalhes especficos para
corroborar as informaes obtidas atravs de outras fontes. Se uma prova
documental contradizer algum dado prvio, ao invs de corrobor-lo, o pes-
quisador do estudo de caso possui razes claras e especficas para pesquisar
o tpico de estudo com mais profundidade. Terceiro, possvel se fazer
inferncias a partir de documentos. Por exemplo, ao observar a lista de dis-
tribuio de um documento especfico, voc pode encontrar novas questes
sobre comunicaes e redes de contato dentro de uma organizao. Essas
inferncias, no entanto, devem ser tratadas somente como indcios que va-
lem a pena serem investigados mais a fundo, em vez de serem tratadas como
descobertas definitivas, j que as inferncias podem se revelar mais tarde
como sendo falsas indicaes.
Devido ao seu valor global, os documentos desempenham um papel
bvio em qualquer coleta de dados, ao realizar estudos de caso. Buscas siste-
mticas por documentos relevantes so importantes em qualquer planeja-
mento para a coleta. Por exemplo, durantes as visitas de campo, voc deve
dividir o tempo para fazer visitas s bibliotecas locais e a outros centros de
referncias. Voc deve tambm obter permisso para examinar os arquivos
de qualquer organizao que est sendo estudada, incluindo a reviso de
documentos que talvez j tenham sido postos no depsito. O agendamento
dessas atividades de recuperao uma questo geralmente flexvel, inde-
pendente de outras atividades de coleta de dados, e a busca, em geral, pode
ser feita da maneira e na hora que voc achar melhor. Por essa razo, h
pouca desculpa para omitir uma reviso completa das evidncias documen-
tais existentes (veja o QUADRO 15).
110 Estudo de Caso

QUADRO 15
Utilizando documentos na pesquisa de estudo de caso

Algumas vezes, um estudo de caso pode tratar de um projeto exemplar -


como um trabalho de pesquisa ou uma atividade financiada por entidades
federais. Nesse tipo de estudo de caso, provvel que muita dessa documen-
tao seja importante.
Esse tipo de estudo de caso foi conduzido por Moore e Yin (1983), que
examinaram nove projetos distintos de P&D, a maioria deles em ambientes
acadmicos. Para cada projeto, os pesquisadores coletaram documentos como
propostas de projeto, relatrios provisrios e artigos no-publicados, manus-
critos e reimpresses completos, correspondncia entre a equipe de pesquisa
e seus patrocinadores, e as agendas e resumos das reunies do comit consul-
tivo. Deve-se prestar ateno a minutas diferentes do mesmo documento,
uma vez que modificaes sutis, em geral, refletem aprimoramentos conside-
rveis no projeto.
Esses documentos eram utilizados em conjunto com outras fontes de
informaes, como entrevistas da equipe de pesquisa e observaes das ati-
vidades e do trabalho do projeto de pesquisa. Somente quando todas as
evidncias produziram um quadro consistente foi que a equipe de pesquisa
se convenceu de que um evento em particular tinha ocorrido de uma deter-
minada maneira.

Ao mesmo tempo, muitas pessoas tm-se mostrado crticas em relao


suposta confiana em demasia que se coloca nos documentos na pesquisa do
estudo de caso. Isso ocorre provavelmente porque o pesquisador causal pode
entender de forma equivocada certos tipos de documento - como as propos-
tas para projetos ou programas - em relao queles que possuem a verdade
absoluta. De fato, importante, ao se revisar os documentos, compreender-
se que eles foram escritos com algum objetivo especfico e para algum pbli-
co especfico, diferentes daqueles do estudo de caso que est sendo realiza-
do. Nesse sentido, o pesquisador um observador vicrio, e as provas docu-
mentais refletem uma certa comunicao entre outras partes que esto ten-
tando alcanar outros objetivos. Ao tentar constantemente identificar essas
condies, menos provvel que provas documentais o induzam ao erro e
muito mais provvel que voc seja corretamente criterioso ao interpretar o
contedo dessas evidncias.'
Conduzindo Estudos d e Caso: Coleta d e Evidncias 111

Registros em arquivo

Para muitos estudos de caso, os registros em arquivo - geralmente em sua


forma computadorizada - tambm podem ser muito importantes. Podem ser
encontrados como:

D Registros de servio, como aqueles que registram o nmero dos clien-


tes atendidos em um determinado perodo de tempo.
D Registros organizacionais, como as tabelas e os oramentos de organi-
zaes em um perodo de tempo.
D Mapas e tabelas das caractersticas geogrficas de um lugar.
D Listas de nomes e de outros itens importantes.
D Dados oriundos de levantamentos, como o censo demogrfico ou os
dados previamente coletados sobre um "local".
D Registros pessoais, como dirios, anotaes e agendas de telefone.

Esses e outros registros em arquivo podem ser utilizados em conjunto


com outras fontes de informao ao se produzir um estudo de caso (veja o
QUADRO 16). No entanto, ao contrrio das evidncias documentais, a utili-
dade desses registros ir variar de um estudo de caso para outro. Para alguns
estudos, os registros podem ser to importantes que acabam se transforman-

QUADRO 16
Uso de fontes em arquivo para evidncias quantitativas
e qualitativas

Fontes em arquivo tambm apresentam informaes quantitativas e qualitati-


vas. Dados numricos (informaes quantitativas) em geral so muito impor-
tantes e encontram-se disponveis para um estudo de caso; os dados no-
numricos (informaes qualitativas) tambm so importantes.
Dezessete estudos de casos, em Case Studies of Medical Technologies, fo-
ram supervisionados pelo Office of Technology Assessment, do governo ame-
ricano, entre 1979 e 1981 e ilustram bem a integrao de informaes quan-
titativas e qualitativas, oriundas principalmente de evidncias arquivadas de
um nico tipo: relatrios de experimentos cientficos. Cada caso trata de uma
tecnologia especfica, cujo desenvolvimento e implantao so registrados de
uma maneira qualitativa. Cada caso tambm apresenta informaes quanti-
tativas, a partir de numerosos experimentos realizados previamente, sobre os
custos e os benefcios aparentes dessas tecnologias. Dessa maneira, os estu-
dos de caso chegam a uma "avaliao da tecnologia", que auxiliaria na toma-
da de decises sobre os servios mdicos disponveis.
112 Estudo de Caso

no objeto de uma ampla restaurao e anlise. Em outros, podem ser apenas


de importncia superficial.
Quando julga que as provas de arquivos sejam importantes, o pesquisa-
dor deve tomar cuidado ao averiguar sob quais condies elas foram produzi-
das e qual seu grau de preciso. Algumas vezes, os registros em arquivo po-
dem ser numerosos, mas somente a quantidade no deve ser considerada, de
imediato, como um indcio de preciso. Quase todos os cientistas sociais nor-
te-americanos, por exemplo, esto cientes das armadilhas de se utilizar os
Uniform Crime Reports do FBI - ou qualquer outro tipo de registro que tenha
como base os crimes recolhidos pelas agncias que garantem o cumprimento
da lei. A mesma palavra de cautela, dessa forma, aplica-se interpretao de
provas documentais: a maioria dos registros em arquivos foi produzida com
um objetivo especfico e para um pblico especfico (diferente da investigao
do estudo de caso), e essas condies devem ser avaliadas por completo, a fim
de interpretar a utilidade de quaisquer registros arquivados.

Entrevistas

Uma das mais importantes fontes de informaes para um estudo de caso so


as entrevistas. Pode-se ficar surpreso com essa concluso, por causa da asso-
ciao usual que se faz entre as entrevistas e o mtodo de levantamento de
dados. As entrevistas, no obstante, tambm so fontes essenciais de informa-
o para o estudo de caso.
As entrevistas podem assumir formas diversas. muito comum que as
entrevistas, para o estudo de caso, sejam conduzidas de forma espontnea.
Essa natureza das entrevistas permite que voc tanto indague respondentes-
chave sobre os fatos de uma maneira quanto pea a opinio deles sobre deter-
minados eventos. Em algumas situaes, voc pode at mesmo pedir que o
respondente apresente suas prprias interpretaes de certos acontecimentos
e pode usar essas proposies como base para uma nova pesquisa.
Quanto mais o respondente auxiliar dessa ltima maneira, mais o papel
dele se aproximar do papel de um "informante" do que o de um mero respon-
dente. Informantes-chave so sempre fundamentais para o sucesso de um
estudo de caso. Essas pessoas no apenas fornecem ao pesquisador do estu-
do percepes e interpretaes sob um assunto, como tambm podem suge-
rir fontes nas quais pode-se buscar evidncias corroborativas - e pode-se
iniciar a busca a essas evidncias. Foi uma pessoa com esse estilo, chamada
"Doutor", que desempenhou um papel fundamental na realizao de um fa-
moso estudo de caso apresentado em Street Corner Society (Whyte, 1943/
1955), e foi possvel identificar outros informantes parecidos em outros es-
tudos de caso. Naturalmente, voc precisa se precaver para no se tornar
excessivamente dependente de um informante-chave, em especial devido a
influncias interpessoais - frequentemente no-definidas - que o informan-
Conduzindo Estudos de Caso: Coleta de Evidncias 113

te possa sofrer. Uma maneira razovel de lidar com essa armadilha nova-
mente basear-se em outras fontes de evidncias para corroborar qualquer
interpretao dada por esses informantes e buscar provas contrrias da for-
ma mais cuidadosa possvel.
Um segundo tipo de entrevista focal (Merton et al., 1990), na qual o
respondente entrevistado por um curto perodo de tempo - uma hora, por
exemplo. Nesses casos, as entrevistas ainda so espontneas e assumem o
carter de uma conversa informal, mas voc, provavelmente, estar seguin-
do um certo conjunto de perguntas que se originam do protocolo de estudo
de caso.
Por exemplo, um dos propsitos principais desse tipo de entrevista pode-
ria ser simplesmente corroborar certos fatos que voc j acredita terem sido
estabelecidos (e no indagar sobre outros tpicos de natureza mais ampla e
espontnea). Nessa situao, as questes devem ser cuidadosamente formula-
das, a fim de que voc parea genuinamente ingnuo acerca do tpico e per-
mita que o respondente faa comentrios novos sobre ele; em contraste, se
voc fizer perguntas direcionadas, o propsito corroborativo da entrevista aca-
bar no sendo atendido. Ainda assim, voc precisa ter muito cuidado quando
as respostas dos entrevistados parecerem estar ecoando os mesmos pensa-
mentos - corroborando-osde fato, mas de uma maneira que soar conspiratria.
Sero necessrias pesquisas adicionais. Uma das maneiras de fazer isso se-
melhante quela utilizada por bons jornalistas, que geralmente estabelecem
a ordem dos eventos deliberadamente verificando com pessoas que se sabe
que possuem perspectivas diferentes. Se algum dos entrevistados no coment-
las, muito embora os outros tenham a tendncia de corroborar as verses dos
outros do que aconteceu, o bom jornalista at indicar esse resultado citando
o fato sobre o qual uma pessoa foi indagada, mas acabou no o comentand~.~
O terceiro tipo de entrevista exige questes mais estruturadas, sob a for-
ma de um levantamento formal. Esse levantamento pode ser considerado par-
te de um estudo de caso. Essa yituao pode ser importante, por exemplo, se
voc estiver realizando um estudo sobre um bairro e realizar o levantamento
entre os moradores e os comerciantes locais como parte do estudo de caso.
Nesse tipo de levantamento estariam includos tanto os procedimentos de
amostragem quanto os instrumentos utilizados em levantamentos habituais,
e, por conseguinte, seria analisado de uma maneira similar. A diferena residi-
ria no papel do levantamento em relao a outras fontes de evidncias; por
exemplo, a maneira como os moradores do bairro percebem o avano ou o
declnio de sua regio no seriam tomadas, necessariamente, como medida do
avano ou do declnio real, mas seriam considerados apenas um componente
a mais da avaliao global do bairro (veja o QUADRO 17 para obter outro
exemplo de como os levantamentos podem ser utilizados em conjunto com os
estudos de caso, mais que como parte deles).
114 Estudo de Caso

QUADRO 17
Integrando estudos de caso e evidncias de
levantamentos de dados

Certos estudos podem se beneficiar do fato de as mesmas questes serem


apresentadas a dois locais diferentes na "regio" da pesquisa - uma regio
menor, que o objeto dos estudos de caso, e uma outra maior, que objeto
de um levantamento de dados. As respostas podem ser comparadas para ver
se apresentam consistncia, mas o local do estudo de caso pode oferecer
algumas interpretaes sobre os processos causais, enquanto o local onde
se realizou o levantamento pode fornecer alguma indicao da predomi-
nncia do fenmeno.
Essa abordagem foi utilizada em um estudo sobre as inovaes organi-
zacionais conduzido por Robert K. Yin (Changing Urban Bureaucracies, 1979).
Para algumas questes-chave, as evidncias reunidas de 19 locais de estudo
de caso foram classificadas em comparao s evidncias obtidas de 90
enquetes realizadas por telefone. A comparao demonstrou que os resulta-
dos no diferiam e forneceu a certeza adicional de que os dois locais apon-
tavam para um padro consistente de comportamento inovador. Juntamen-
te com as classificaes paralelas, a anlise comparou deliberadamente as
I descobertas feitas a partir dos estudos de caso com as obtidas de levanta-
mentos, a fim de determinar novamente o grau de convergncia das duas
1 fontes de dados.

No geral, as entrevistas constituem uma fonte essencial de evidncias


para os estudos de caso, j que a maioria delas trata de questes humanas.
Essas questes deveriam ser registradas e interpretadas atravs dos olhos de
entrevistadores especficos, e respondentes bem-informados podem dar inter-
pretaes importantes para uma determinada situao. Tambm podem apre-
sentar atalhos para se chegar histria anterior da situao, ajudando-o a
identificar outras fontes relevantes de evidncias. As entrevistas, no entanto,
devem sempre ser consideradas apenas como relatrios verbais. Como tais,
esto sujeitas a velhos problemas, como preconceito, memria fraca e articu-
lao pobre ou imprecisa. Novamente, uma abordagem razovel a essa ques-
to corroborar os dados obtidos em entrevistas com informaes obtidas
atravs de outras fontes.
Uma questo comum ao registrar entrevistas tem a ver com o uso de
gravadores. Utilizar ou no os aparelhos de gravao , em parte, uma escolha
pessoal. As fitas certamente fornecem uma expresso mais acurada de qual-
quer entrevista do que qualquer outro mtodo. Um gravador, no entanto, no
deve ser utilizado quando:
Conduzindo Estudos de Caso: Coleta de Evidncias 115

a) o entrevistado no permite o seu uso ou sente-se desconfortvel em


sua presena;
b) no h um planejamento claro para transcrever ou se escutar siste-
maticamente o contedo das fitas;
C) O pesquisador bastante desajeitado com a aparelhagem mecnica,
de modo que o gravador pode causar distrao durante a entrevis-
ta; ou
d) o pesquisador acha que o gravador uma maneira de substituir o ato
de "ouvir" atentamente o entrevistado durante o curso da entrevista.

Observao direta
Ao realizar uma visita de campo ao local escolhido para o estudo de caso,
voc est criando a oportunidade de fazer observaes diretas. Assumindo-se
que os fenmenos de interesse no sejam puramente de carter histrico,
encontrar-se-o disponveis para observao alguns comportamentos ou con-
dies ambientais relevantes. Essas observaes servem como outra fonte de
evidncias em um estudo de caso.
As observaes podem variar de atividades formais a atividades infor-
mais de coleta de dados. Mais formalmente, podem-se desenvolver protocolos
de observao como parte do protocolo do estudo de caso, e pode-se pedir ao
pesquisador de campo para avaliar a incidncia de certos tipos de comporta-
mentos durante certos perodos de tempo no campo. Incluem-se aqui obser-
vaes de reunies, atividades de passeio, trabalho de fbrica, salas de aula e
outras atividades semelhantes. De uma maneira mais informal, podem-se
realizar observaes diretas ao longo da visita de campo, incluindo aquelas
ocasies durante as quais esto sendo coletadas outras evidncias, como as
evidncias provenientes de entrevistas. Por exemplo, as condies fsicas de
um edifcio ou de espaos de trabalho podero revelar alguma coisa sobre o
clima ou o empobrecimento de uma organizao; da mesma forma, a locali-
zao ou os mveis do escritrio de um respondente pode ser um bom indica-
dor da posio do respondente dentro da organizao.
As provas observacionais so, em geral, teis para fornecer informa-
es adicionais sobre o tpico que est sendo estudado. Se o estudo de caso
for sobre uma nova tecnologia, por exemplo, observar essa tecnologia no
ambiente de trabalho prestar uma ajuda inestimvel para se compreender
os limites ou os problemas dessa nova tecnologia. Da mesma forma, as ob-
servaes feitas em um bairro ou em uma unidade organizacional traro
uma nova dimenso na hora de compreender tanto o contexto quanto o
fenmeno que est sob estudo. As observaes podem ser to valiosas que
voc pode at mesmo pensar em tirar fotografias do local do estudo. No
mnimo, essas fotografias ajudaro a transmitir as caractersticas importan-
116 Estudo de Caso

observadores externos (veja Dabbs, 1982). Fique atento, no entanto, ao fato


de que, em algumas situaes - por exemplo, ao fotografar estudantes em
uma escola pblica - voc precisar de uma permisso por escrito para rea-
lizar o trabalho.
Para aumentar a confiabilidade das evidncias observacionais, um proce-
dimento comum a ser adotado ter mais do que um observador fazendo a
observao - tanto de carter formal quanto informal. Assim, quando os seus
recursos permitirem, a investigao de estudo de caso deve levar em conside-
rao a possibilidade de haver vrios observadores.

Observao participante
A observao participante uma modalidade especial de observao na qual
voc no apenas um observador passivo. Em vez disso, voc pode assumir
uma variedade de funes dentro de um estudo de caso e pode, de fato, parti-
cipar dos eventos que esto sendo estudados. Em zonas urbanas, por exemplo,
essas funes podem variar de interaes sociais informais com os moradores
da regio a atividades funcionais especficas dentro do bairro (veja Yin, l982a).
Inclui-se nesses papis para estudos ilustrativos em bairros e organizaes o
seguinte:

D Ser morador em um bairro que objeto de um estudo de caso (veja


Gans, 1962, e o QUADRO 18).
D Desempenhar algum outro papel funcional em uma regio, como tra-
balhar como assistente de loja.
D Trabalhar como membro de equipe em uma organizao.
D Ser a pessoa que toma as decises-chave em uma organizao (veja
Mechling, 1974).

A tcnica da observao participante foi frequentemente utilizada em


estudos antropolgicos de grupos culturais e subculturais distintos. A tcnica
tambm pode ser usada em ambientes mais ligados ao nosso dia-a-dia, como
em uma organizao ou outro grupo pequeno (veja o QUADRO 19).
A observao participante fornece certas oportunidades incomuns para a
coleta de dados em um estudo de caso, mas tambm apresenta alguns proble-
mas. A oportunidade mais interessante relaciona-se com a sua habilidade de
conseguir permisso para participar de eventos ou de grupos que so, de outro
modo, inacessveis investigao cientfica. Em outras palavras, para alguns
tpicos de pesquisa, pode no haver outro modo de coletar evidncias a no
ser atravs da observao participante. Outra oportunidade muito interessan-
te a capacidade de perceber a realidade do ponto de vista de algum de
"dentro" do estudo de caso, e no de um ponto de vista externo. Muitas pesso-
as argumentam que essa perspectiva de valor inestimvel quando se produz
Conduzindo Estudos d e Caso: Coleta d e Evidncias 117

QUADRO 18
Observao participante em um bairro prximo a
"Street Corner Societyyy

A observao participante foi o mtodo utilizado com mais frequncia para estu-
dar zonas urbanas durante os anos 60. Um estudo desse tipo que obteve fama
considervel foi conduzido por Herbert Gans, que escreveu The Urban Villagers
(1962), um estudo sobre "grupos e classes na vida de talo-americanos".
A metodologia utilizada por Gans documentada em um captulo sepa-
rado do livro, intitulado Sobre os mtodos utilizados neste estudo. Ele obser-
va que suas evidncias basearam-se em seis abordagens distintas: a utiliza-
o das instalaes do bairro, o comparecimento a reunies, a visita infor-
mal a vizinhos e amigos, entrevistas formais e informais, o uso de informan-
tes e a observao direta. De todos esses recursos, o "papel da participao
revelou-se o mais produtivo" (p. 339-340). Esse papel teve como base o fato
de Gans ser um morador verdadeiro, juntamente com sua esposa, do bairro
que estava estudando. O resultado representa tanto um balano clssico da
vida naquela regio, que enfrentou muitas restauraes e mudanas na sua
arquitetura, quanto um contraste violento com a estabilidade encontrada
nas proximidades - em Street Corner Society, de Whyte (1943/1955) -vinte
anos antes.

QUADRO 19
Um estudo de um observador participante em
uma situao do "dia-a-dia"

Enc Redman fornece a viso de algum que est por dentro do Congresso ame-
ricano e sabe como ele funciona em seu respeitado estudo de caso, The Dance of
Legislation (1973). O estudo mostra a apresentao e a aprovao pelo Con-
gresso da legislao que criou o National Health Service Corps, em 1970.
A narrativa de Redman, feita da posio privilegiada de um autor que
tambm estava na equipe de um dos principais apoiadores do projeto de lei, o
Senador Warren G. Magnuson, no simplesmente bem-escrito e fcil de ler.
O relato tambm oferece ao leitor uma viso detalhada das operaes dirias
do Congresso americano -da apresentao de um projeto de lei sua eventual
aprovao, incluindo a politicagem de uma sesso em uma homenagem a um
parlamentar prestes a se aposentar que no conseguiu ser reeleito, quando
Richard Nixon era presidente.
A narrativa um excelente exemplo de observao participante em um
cenrio contemporneo. Contm informaes sobre a funo dessas pessoas
ligadas aos bastidores do sistema, um ponto de vista que poucas pessoas tive-
ram o privilgio de compartilhar. As sutis estratgias do Legislativo, o papel
inspecionado dos escriturrios e lobistas do comit e a interao entre o
Legislativo e o Executivo no governo so todos recriados pelo estudo de caso, e
tudo isso se acrescenta ao entendimento geral do leitor do processo legislativo.
118 Estudo de Caso

um retrato "acurado" do fenmeno do estudo de caso. Finalmente, surgem


outras oportunidades porque voc pode ter a capacidade de manipular even-
tos menos importantes - como marcar uma reunio de um grupo de pessoas
no estudo de caso. Somente atravs da observao participante pode ocorrer
essa manipulao, pois o uso de documentos, arquivos e entrevistas, por exem-
plo, presumem todos a existncia de um pesquisador passivo. As manipula-
es no sero to precisas quanto aquelas executadas nos experimentos, mas
podem produzir uma variedade maior de situaes tendo em vista os objetivos
da coleta de dados.
Os maiores problemas relacionados observao participante tm a ver
com os possveis pontos de vista tendenciosos que possam vir a ser produzidos
(veja Becker, 1958). Primeiro, o pesquisador possui menos habilidade para
trabalhar como um observador externo e pode, s vezes, ter de assumir posi-
es ou advogar funes contrrias aos interesses das boas prticas cientficas.
Segundo, muito provvel que o observador participante persiga um fenme-
no comumente conhecido e torne-se um apoiador do grupo ou da organizao
que est sendo estudado, se j no existir esse apoio desde o incio. Terceiro, a
funo de participante pode simplesmente exigir ateno demais em relao
funo de observador. O observador participante pode no ter tempo suficien-
te para fazer anotaes ou fazer perguntas sobre os eventos de perspectivas
diferentes, como poderia fazer um bom observador.
Esse equilbrio entre as oportunidades criadas e os problemas precisa ser
seriamente considerado quando se parte para um estudo de observao parti-
cipante. Sob algumas circunstncias, essa abordagem para alcanar as evidn-
cias necessrias do estudo de caso pode ser apenas a abordagem correta; sob
outras circunstncias, a credibilidade de todo o projeto pode ser ameaada.

Artefatos fsicos
Uma ltima fonte de evidncias um artefato fsico ou cultural - um aparelho
de alta tecnologia, uma ferramenta ou instrumento, uma obra de arte ou algu-
ma outra evidncia fsica. Podem-se coletar ou observar esses artefatos como
parte de uma visita de campo e pode-se utiliz-los extensivamente na pesquisa
antropolgica.
Os artefatos fsicos tm uma importncia potencialmente menor na maioria
dos exemplos tpicos de estudo de caso. Quando so importantes, no entanto,
podem constituir um componente essencial do caso inteiro. Por exemplo, um
estudo de caso sobre a utilizao de microcomputadores na sala de aula pre-
cisaria verificar a natureza da real utilizao dos aparelhos. Embora a utiliza-
o pudesse ser diretamente observada, um artefato - o material impresso
pelo computador - tambm se encontraria disponvel. Os estudantes apre-
sentariam esse material impresso como produto final de seus trabalhos e
manteriam anotaes do que havia sido impresso. Cada impresso mostraria
Conduzindo Estudos de Caso: Coleta de Evidncias 119

tipo de trabalho escolar que havia sido feito como tambm a data e a quanti-
dade de tempo despendido no computador para realizar o trabalho. Ao exami-
narem as cpias impressas, os pesquisadores do estudo de caso seriam capazes
de desenvolver uma perspectiva mais ampla em relao a todas as possveis
aplicaes dentro de uma sala de aula, alm daquela que poderia ser direta-
mente observada em um curto perodo de tempo.

Resumo
Essa seo revisou seis fontes comuns de evidncias para um estudo de caso.
Os procedimentos utilizados para coletar cada tipo de evidncia devem ser
desenvolvidos e administrados independentemente, a fim de garantir que cada
fonte seja adequadamente utilizada. Nem todas as fontes sero importantes
para todos os estudos de caso. O pesquisador experiente, no entanto, deve
conhecer cada uma das abordagens - ou ter colegas que possuam a percia
necessria e possam trabalhar como membros da equipe.

Os benefcios que se pode obter a partir dessas seis fontes de evidncias po-
dem ser maximizados se voc mantiver presente trs princpios. Eles so im-
portantes para todas as seis fontes de evidncias vistas anteriormente e, se
utilizadas adequadamente, podem ajudar o pesquisador a fazer frente ao pro-
blema de estabelecer a validade do constructo e a confiabilidade de um estudo
de caso. So os seguintes:

Princpio 1: utilizar vrias fontes de evidncia


ualquer uma das fontes precedentes de obteno de evidncias pode e tem
do a nica base para estudos inteiros. Por exemplo, alguns estudos confia-
m apenas na observao participante, mas no examinaram um nico docu-
ento; similarmente, h inmeros estudos que contaram apenas com regis-
tros em arquivos, mas no realizaram entrevistas.
Esse uso isolado de fontes pode ocorrer em funo da forma independen-
te que elas geralmente so concebidas - como se o pesquisador devesse esco-
lher a fonte mais apropriada para o seu caso ou aquela com a qual ele estivesse
mais familiarizado. Dessa forma, como ocorre muitas vezes, os pesquisadores
anunciam o projeto de um novo estudo ao identificarem tanto o problema que
ser estudado quanto a seleo de fontes nicas de evidncias - por exemplo,
entrevistas - como foco do trabalho de coleta de dados.
120 Estudo de Caso

Triangulao: fundamento lgico para se utilizar vrias fontes de evidn-


cias. No se recomenda, no entanto, durante a realizao dos estudos de caso,
a aproximao a fontes individuais de evidncias como aquela discutida ante-
riormente. Pelo contrrio, um ponto forte muito importante da coleta de da-
dos para um estudo de caso a oportunidade de utilizar muitas fontes diferen-
tes para a obteno de evidncias (veja o QUADRO 20 para conhecer um exem-
plo desses estudos). Alm disso, a necessidade de utilizar vrias fontes de
evidncias ultrapassa em muito a necessidade que se tem em outras estrat-
gias de pesquisa, como em experimentos, levantamentos ou pesquisas histri-
cas. Os experimentos, por exemplo, limitam-se enormemente dimenso e ao
registro de comportamento real dentro do laboratrio e geralmente no abar-
cam o uso sistemtico de informaes verbais e das informaes obtidas em
levantamentos. Esses, por sua vez, tendem a ser o oposto, enfatizando as in-
formaes verbais, mas no a dimenso ou o registro do comportamento real.
Finalmente, as pesquisas histricas limitam-se a eventos ocorridos em um pas-
sado "morto" e, portanto, raramente apresentam qualquer fonte contempor-
nea de provas, como observao direta de um fenmeno ou entrevistas com os
principais envolvidos no estudo.

QUADRO 20
Utilizando vrias fontes de evidncias em u m estudo de caso

Os estudos de caso no precisam ficar limitados a uma nica fonte de evidn-


cias. Na verdade, a maioria dos melhores estudos baseia-se em uma ampla
variedade de fontes.
Um exemplo de um estudo de caso que utilizou essa variedade o livro de
Gross et al., Implementing Organization Innovations (1971), que trata de al-
guns eventos ocorridos em uma escola. O estudo de caso incluiu um levanta-
mento estruturado realizado com um grande nmero de professores, entre-
vistas espontneas com um pequeno nmero de pessoas-chave, um protocolo
de observao para controlar o tempo que os estudantes levavam para execu-
tar as vrias tarefas e uma reviso dos documentos da instituio. Tanto o
levantamento quanto os procedimentos de observao levaram a informa-
es quantitativas sobre as atitudes e o comportamento na escola, ao passo
que as entrevistas espontneas e as provas documentais levaram a informa-
es qualitativas.
Todas as fontes de evidncias foram revisadas e analisadas em conjunto,
de forma que as descobertas do estudo de caso basearam-se na convergncia
de informaes oriundas de fontes diferentes, e no de dados quantitativos
nem qualitativos em separado.
Conduzindo Estudos de Caso: Coleta de Evidncias 121

Naturalmente, cada uma dessas estratgias pode ser modificada, criando


estratgias hbridas nas quais mais provvel que vrias fontes de evidncias
sejam relevantes. Um exemplo disso a evoluo dos estudos sobre narrativas
orais h poucas dcadas. Essa modificao das estratgias tradicionais, no
obstante, no altera o fato de que o estudo de caso inerentemente lida com uma
ampla variedade de evidncias, ao passo que outras estratgias no.
O uso de vrias fontes de evidncias nos estudos de caso permite que o
pesquisador dedique-se a uma ampla diversidade de questes histricas, com-
portamentais e de atitudes. A vantagem mais importante, no entanto, o de-
senvolvimento de linhas convergentes de investigao, um processo de
triangulao mencionado inmeras vezes na seo anterior deste captulo.
Assim, qualquer descoberta ou concluso em um estudo de caso provavelmen-
te ser muito mais convincente e acurada se se basear em vrias fontes distin-
tas de informao, obedecendo a um estilo corroborativo de pesquisa.
Patton (1987) discute quatro tipos de triangulao ao fazer a avaliao -
quer dizer, a triangulao

1. de fontes de dados (triangulao de dados);


2. entre avaliadores diferentes (triangulao de pesquisadores);
3. de perspectivas sobre o mesmo conjunto de dados (triangulao da
teoria);
4. de mtodos (triangulao metodolgica).

A presente discusso faz parte apenas do primeiro tipo de triangulao,


incentivando-o a coletar informaes de vrias fontes, mas tendo em vista a
corroborao do mesmo fato ou fenmeno. A Figura 4.2, a seguir, faz a distin-
o entre duas condies - quando voc j executou a triangulao (parte
superior) e quando voc possuir vrias fontes que, no obstante, se dedicam a
fatos diferentes (parte inferior).
Com a triangulao, voc tambm pode se dedicar ao problema em po-
tencial da validade do constructo, uma vez que vrias fontes de evidncias for-
necem essencialmente vrias avaliaes do mesmo fenmeno. No surpreen-
dentemente, uma anlise dos mtodos utilizados pelo estudo de caso desco-
briu que aqueles estudos de caso que utilizam vrias fontes de evidncias fo-
ram mais bem-avaliados, em termos de sua qualidade total, do que aqueles
que contaram apenas com uma nica fonte de informaes (veja Yin, Bateman,
& Moore, 1983).

Pr-requisitos para a utilizao de vrias fontes de evidncias. Ao mesmo


tempo, a utilizao de vrias fontes de evidncias impe um pesado fardo,
insinuado anteriormente, sobre voc e sobre qualquer outro pesquisador de
estudo de caso. Em primeiro lugar, porque a coleta de dados a partir de vrias
fontes muito mais cara do que aquela realizada a partir de uma fonte nica
122 Estudo de Caso

CONVERGNCIA DE
VRIAS FONTES DE EVIDNCIAS
(estudo nico)

Registros
em arquivo

Documentos
I / Entrevistas
espontineas

Observaes
(direta e
participante)
1
Entrevistas e
Entrevistas
focais
levantamentos
estruturados

-
NO-CONVERGNCIA DE

-
VRIAS FONTES DE EVIDNCIAS
(subestudos separados)

-
-
entrevistas descobertas concluses

-
- -
levantamento descobertas concluses

anlise de
descobertas concluses
documentos

Figura 4.2 Convergncia e no-convergncia d e vrias fontes de evidncias.


FONTE: COSMOS Corporation

(Denzin, 1978, p. 61). Mais importante do que isso, cada pesquisador precisa
saber como conduzir a ampla variedade de tcnicas utilizadas para a coleta
de dados. Por exemplo, o pesquisador de estudo de caso pode precisar coletar
e analisar as provas documentais como se faz na histria, recuperar e analisar
i
i
Conduzindo Estudos de Caso: Coleta de Evidncias 123

registros em arquivo como na pesquisa econmica e administrativa, e projetar


e conduzir levantamentos como na pesquisa de opinio pblica. Se qualquer
uma dessas tcnicas for utilizada incorretamente, a oportunidade de se dedi-
car a uma srie mais ampla de questes, ou estabelecer linhas convergentes de
investigao, pode acabar se diluindo. Essa exigncia de administrar tcnicas
mltiplas de coleta de dados levanta, por conseguinte, questes importantes
sobre o treinamento e a percia do pesquisador de estudo de caso.
Infelizmente, muitos programas de treinamento da graduao priorizam
apenas uma espcie de atividade de coleta de dados, e o estudante bem-suce-
dido provavelmente no ter a chance de trabalhar com as outras. Para sobre-
pujar essas condies, voc deve procurar outras maneiras de obter o treina-
mento e a prtica necessria. Uma dessas maneiras trabalhar em uma orga-
nizao de pesquisa multidisciplinar, em vez de ficar limitado a um departa-
mento acadmico. Outra maneira analisar os artigos metodolgicos de v-
rios cientistas sociais (veja Hammond, 1968) e tomar conhecimento dos pon-
tos fortes e fracos das diferentes tcnicas de coleta de dados da maneira como
foram praticadas por vrios profissionais experientes. Ainda, uma terceira ma-
neira projetar estudos-piloto distintos que apresentaro uma oportunidade
para se praticar tcnicas diferentes.
No importa como se adquira experincia, todo pesquisador de estudo de
caso deve ser bem-versado em uma gama de tcnicas para a coleta de dados, a
fim de que o estudo de caso possa se valer de vrias fontes de evidncias. Sem
essas fontes mltiplas, estar se perdendo uma vantagem inestimvel da es-
tratgia de estudo de caso.

Princpio 2: criar um banco de dados para o estudo de caso


O segundo princpio que deve ser respeitado durante a coleta de dados tem a
ver com a maneira de organizar e documentar os dados coletados para os
estudos de caso. Aqui, a estratgia de estudo de caso tem muito a aprender
com as prticas utilizadas em outras estratgias, nas quais a documentao
consiste, em geral, em duas coletas separadas:

1. os dados ou a base comprobatria; e


2. o relatrio do pesquisador, sob a forma de artigo, relatrio ou livro.

Com arquivos computadorizados, a distino entre essas duas coletas fi-


cou ainda mais clara. Por exemplo, os investigadores que fazem pesquisa
psicolgica, econmica ou com base em levantamentos podem trocar dis-
quetes de dados e outros documentos que contm somente o banco de dados
real - por exemplo, pontuao em testes ou respostas comportamentais na
psicologia, respostas discriminadas a vrias questes do levantamento ou
124 Estudo de Caso

dicadores econmicos. O banco de dados pode, assim, ser o objeto de uma


anlise secundria, em separado, independente de qualquer parecer feito pelo
pesquisador original.
No entanto, com os estudos de caso, a distino entre um banco de
dados separado e o relatrio do estudo de caso ainda no se tornou uma
prtica institucionalizada. Com muita frequncia, os dados do estudo de caso
so sinnimos das evidncias apresentadas no relatrio do estudo, e um lei-
tor mais crtico no possui nenhum recurso para investigar o banco de dados
que levou s concluses daquele estudo. Uma grande exceo a isso foram
os Human Relations Area Files, da Yale Universi& que armazena os dados
de inmeros estudos etnogrficos de diferentes grupos culturais, disponibili-
zando-os aos investigadores de pesquisas novas. Entretanto, independente-
mente da necessidade de um depsito central, a questo principal aqui que
todo projeto de estudo de caso deve empenhar-se para desenvolver um ban-
co de dados formal apresentvel, de forma que, em princpio, outros pesqui-
sadores possam revisar as evidncias diretamente, e no ficar limitados a
relatrios escritos. Dessa maneira, um banco de dados para o estudo de caso
aumenta, notadamente, a confiabilidade do estudo.
A falta de um banco de dados formal para a maioria dos estudos de caso
a principal deficincia da pesquisa de estudo de caso, e precisa ser corrigida
no futuro. H inmeras maneiras de realizar essa tarefa, contanto que voc e
os outros pesquisadores estejam conscientes dessa necessidade e desejem com-
prometer-se em providenciar os recursos extras necessrios para a montagem
de um banco de dados. Ao mesmo tempo, a existncia de um banco de dados
adequado no elimina a necessidade de apresentar provas suficientes no pr-
prio relatrio do estudo de caso (que ser discutido no Captulo 6). Cada rela-
trio ainda deve conter dados suficientes para que o leitor do parecer possa
tirar concluses independentes sobre o estudo.
No obstante, o problema inicial de montar um banco de dados para um
estudo de caso ainda no foi reconhecido pela maioria dos livros que tratam
de mtodos de campo. As subsees a seguir representam a continuao do
atual estado do trabalho. Descreve-se o problema de desenvolver o banco de
dados em termos de quatro componentes: notas, documentos, tabelas e narra-
tivas.

Notas para o estudo de caso. So, provavelmente, o componente mais co-


mum de um banco de dados. Elas assumem uma ampla variedade de formas.
Podem ser o resultado de entrevistas, observaes ou documentos do pesquisa-
dor. Podem ser escritas mo, datilografadas, estar em fitas cassetes ou em
disquetes de computador, e podem ser agrupadas sob a forma de um dirio, de
fichas catalogrficas, ou de alguma outra maneira menos organizada.
Independentemente do seu formato e de seu contedo, as notas para o
estudo de caso devem ser armazenadas de uma maneira que outras pessoas,
Conduzindo Estudos d e Caso: Coleta de Evidncias 125

incluindo o pesquisador, possam recuper-las integralmente em alguma data


posterior. Mais comumente, podem ser divididas de acordo com os tpicos prin-
cipais - como salientado no protocolo do estudo de caso -tratados pelo estudo
de caso; no entanto, qualquer critrio de classificao bastar, desde que ele
seja claro para as pessoas no-envolvidas no projeto. Somente dessa maneira as
notas podero fazer parte do banco de dados para o estudo de caso.
Essa identificao das notas como parte do banco de dados para o estudo
de caso no quer dizer, contudo, que o pesquisador precise gastar tempo ex-
cessivo para reescrever entrevistas ou fazer longas alteraes na redao do
texto para tornar as notas apresentveis. Embora resulte em uma prioridade
equivocada, recomenda-se que pelo menos um autor (Patton, 1980, p. 303)
faa a elaborao do relatrio do caso, que inclui editar e reescrever as notas
de entrevistas. Qualquer trabalho de edio deve ser direcionado ao prprio
relatrio do estudo, no s notas. A nica caracterstica essencial dessas notas
que elas devem ser organizadas, categorizadas, concludas e devem estar
disposio para consultas posteriores.

Documentos para o estudo de caso. Muitos documentos importantes para


um estudo de caso sero coletados durante a realizao do estudo. No Captu-
lo 3, mostrou-se que a disposio desses documentos deve ser tratada no proto-
colo do estudo de caso e sugeriu-se que uma maneira til de se fazer isso
possuir uma bibliografia comentada desses documentos. Esses comentrios
facilitaro, outra vez, o armazenamento e a recuperao das informaes, para
que, mais tarde, os pesquisadores possam examinar ou compartilhar o banco
de dados.
A nica caracterstica desses documentos que eles provavelmente exi-
jam um grande espao fsico de armazenagem. Alm disso, sua importncia
para o banco de dados pode variar, e o pesquisador pode desejar criar um
arquivo principal e um arquivo secundrio para os documentos. O objetivo
principal ao fazer isso , novamente, fazer com que os dados possam ser
prontamente recuperveis para inspeo ou nova leitura. Nesses exemplos
em que os documentos so importantes para determinadas entrevistas, uma
referncia cruzada adicional fazer com que as notas da entrevistas discri-
minem o documento.

Tabelas. O banco de dados pode consistir em materiais que possam ser


postos em tabelas, tanto coletados no local que est sendo estudado ou cria-
dos a partir da equipe de pesquisa. Esse material tambm necessita ser organi-
zado e armazenado de forma que possa ser recuperado posteriormente.
O material pode incluir levantamentos e outros dados quantitativos.
Por exemplo, pode-se conduzir um levantamento em um ou mais locais do
estudo de caso como parte do estudo inteiro. Nessas situaes, a tabela pode
at mesmo ser armazenada em computadores. Como outro exemplo, ao se
126 Estudo d e Caso

lidar com evidncias observacionais ou aquelas provenientes de arquivos,


um estudo de caso pode exigir avaliaes de vrios fenmenos (veja Miles,
1979). A documentao dessas avaliaes, feitas pela equipe do estudo de
caso, tambm deve ser organizada e armazenada como parte do banco de
dados. Resumidamente, qualquer material que possa ser organizado em ta-
belas, que tenha como base levantamentos, avaliaes observacionais ou
dados de arquivos, pode ser tratado da mesma forma como manuseado em
outras estratgias de pesquisa.

Narrativas. Tambm pode-se considerar certas formas de narrativa como


parte do banco de dados e no como parte do relatrio final do estudo de
caso. Isso se reflete em uma prtica especial que deveria ser utilizada com
mais frequncia: fazer com que os pesquisadores do estudo elaborem respos-
tas espontneas s questes no protocolo do estudo de caso. Essa prtica foi
muito utilizada em vrias ocasies de estudos de casos mltiplos projetados
pelo autor (veja o QUADRO 21). As questes e as respostas, de uma forma
modificada, podem at mesmo servir diretamente como base para o relatrio
definitivo do estudo de caso, como se descrever em maiores detalhes no
Captulo 6.

QUADRO 21
Narrativas no banco de dados para o estudo de caso

Foi realizada uma srie de 12 estudos de caso sobre a utilizao do microcom-


putador em escolas norte-americanas (Yin & White, 1984). Cada estudo ba-
seava-se em respostas espontneas a cerca de 50 questes do protocolo,
concementes ao nmero e localizao dos microcomputadores (uma ques-
to enumeradora que exigia a utilizao de respostas que apresentassem nar-
rativas e dados tabulares), relao existente entre as unidades do computa-
dor e outros sistemas computacionais dentro da administrao da escola e ao
treinamento e coordenaqo fornecidos pela direo.
A primeira responsabilidade do pesquisador do estudo de caso foi respon-
der a essas 50 questes da forma mais completa possvel, citando fontes espe-
cficas de evidncias em notas de rodap. As respostas no foram editadas,
mas serviram como base tanto para os relatrios do caso quanto para a anli-
se cruzada de caso. A disponibilidade do banco de dados evidenciava que
outros membros da equipe do estudo de caso poderiam determinar os even-
tos em cada local, mesmo antes que os relatrios do estudo fossem conclu-
dos. Os arquivos ainda constituem uma fonte riqussima de evidncias que
poderiam ser utilizadas novamente, at como parte de outro estudo.
Conduzindo Estudos de Caso: Coleta de Evidncias 127

Nessa situao, cada resposta representa uma tentativa de integrar as


evidncias disponveis e de convergir os fatos do assunto ou suas possveis
interpretaes. O processo , na verdade, analtico e uma parte integral da
anlise do estudo de caso. O formato dessas respostas pode ser considerado
anlogo quele utilizado em um abrangente exame "que pode ser feito em
casa", utilizado em programas de graduao. O pesquisador o respondente,
e seu objetivo citar fontes importantes - provenientes de entrevistas, docu-
mentos, observaes ou de arquivos - ao elaborar uma resposta adequada. O
principal objetivo de uma resposta espontnea documentar a ligao exis-
tente entre fragmentos especficos de evidncias e vrias questes no estudo
de caso, utilizando-se de um grande nmero de notas de rodap e citaes.
Pode-se considerar o conjunto inteiro de respostas uma parte do banco de
dados para o estudo de caso. O pesquisador, juntamente com qualquer outra
parte interessada, pode utilizar esse banco de dados para elaborar o relatrio do
estudo propriamente dito. Ou ento, caso no seja elaborado nenhum relatrio
sobre casos individuais (veja o Captulo 6 para obter exemplos dessas situa-
es), as respostas podem servir como banco de dados para uma subsequente
anlise cruzada de caso. Novamente, como as respostas fazem parte do banco
de dados e no do relatrio final, os pesquisadores no devem gastar muito
tempo tentando tornar as respostas mais apresentveis.Em outras palavras, no
precisam realizar os procedimentos-padro de edio e editorao (deixando as
respostas escritas mo e sem datilografar). A qualidade mais importante das
boas respostas que elas, na verdade, unem provas especficas - atravs de cita-
es apropriadas - s questes pertinentes do estudo de caso.

Princpio 3: manter o encadeamento de evidncias


Um outro princpio que deve ser seguido, a fim de aumentar a confiabilidade
das informaes em um estudo de caso, manter um encadeamento de evi-
dncias. Esse princpio baseia-se em uma noo similar quela utilizada em
investigaes criminais.
O princpio consiste em permitir que um observador externo - o leitor do
estudo de caso, por exemplo - possa perceber que qualquer evidncia proveni-
ente de questes iniciais da pesquisa leve s concluses finais do estudo de
caso. Alm disso, o observador externo deve ser capaz de seguir as etapas em
qualquer direo (das concluses para as questes iniciais da pesquisa ou das
questes para as concluses). Como ocorre com provas criminais, o processo
deve estar claro o suficiente para assegurar que as provas apresentadas no
"tribunal" - o relatrio do estudo - sejam, com certeza, as mesmas que foram
coletadas na cena do "crime" durante o processo de coleta de dados; inver-
samente, nenhuma evidncia original deve ser perdida, por descuido ou pela
presena de idias tendenciosas por parte do pesquisador, e no receber a
ateno devida ao considerar os "fatos" de um caso. Se esses objetivos forem
128 Estudo de Caso

atingidos, o estudo de caso tambm ter que se dedicar questo do problema


metodolgico de determinar a validade do constructo, elevando, por conse-
guinte, a qualidade geral do caso.
Imagine o seguinte cenrio. Voc leu as concluses de um relatrio de
estudo de caso, quer saber mais sobre como se chegou a essa concluso e
agora est remontando s origens do processo de pesquisa.
Primeiro, o prprio relatrio deve ter feito citaes suficientes aos pontos
relevantes do banco de dados do estudo de caso - por exemplo, citando docu-
mentos, entrevistas ou observaes especficas (veja o QUADRO 22 para obter
um exemplo contrrio). Segundo, o banco de dados, ao ser examinado, deve
revelar as evidncias reais e indicar as circunstncias sob as quais as evidnci-
as foram coletadas - por exemplo, a hora e o local onde ocorreu uma entrevis-
ta. Terceiro, essas circunstncias devem ser consistentes com os procedimen-
tos especficos e as questes constantes no protocolo do estudo, a fim de de-
monstrar que a coleta dos dados seguiu os procedimentos estabelecidos no
protocolo. Finalmente, ao ler o protocolo, deve-se perceber uma ligao entre
o contedo do protocolo e as questes iniciais do estudo.

QUADRO 22
Casos descritivos que necessitam de evidncias

Um estudo de caso descritivo , em geral, considerado menos exigente do que


um explanatrio. Costuma-se afirmar que no necessria muita teoria, que
ligaes causais no precisam ser feitas e que a anlise realizada mnima. O
pesquisador do estudo de caso tem apenas a obrigao de se sentir livre para
"relat-lo como ele realmente ".
A srie de estudos realizados por Sara Lightfoot, "Portraits of Exemplary
Secondary Schools", publicado no livro Daedalus (1981), um exemplo des-
ses estudos de caso descritivos. Cada um deles trata de uma escola primria
distinta, de seu quadro de professores e dos cursos que oferece, alm de al-
guns eventos e fragmentos importantes da vida estudantil. O retrato apresen-
tado, como uma obra de arte, idiossincrtico a cada escola e no segue
qualquer estrutura terica comum.
Mesmo sob tais circunstncias, no entanto, preciso citar as evidncias
relevantes ao estudo. Uma deficincia desses estudos de caso que nenhum
deles possui uma nica nota de rodap - quer citando entrevistas, documen-
tos ou observaes. O leitor no consegue apontar quais fontes o autor lan-
ou mo para a realizao do estudo e, dessa forma, no consegue julgar, de
forma independente, a confiabilidade das informaes apresentadas. Um pro-
blema como esse pode acabar comprometendo a confiabilidade de todo um
estudo de caso.
Conduzindo Estudos de Caso: Coleta de Evidncias 129

No conjunto, voc pde ir de uma parte do estudo de caso para outra,


tendo uma clara referncia cruzada aos procedimentos metodolgicos e s pro-
vas resultantes. Este , por fim, o ltimo encadeamento de evidncias desejado.

RESUMO

Esse captulo revisou seis tipos de evidncias utilizadas para o estudo de caso,
como elas podem ser coletadas e trs importantes princpios concernentes ao
processo de coleta de dados.
O processo de coleta de dados para os estudos de caso mais complexo
do que os processos utilizados em outras estratgias de pesquisa. O pesquisa-
dor do estudo de caso deve possuir uma versatilidade metodolgica que no
necessariamente exigida em outras estratgias e deve obedecer a certos pro-
cedimentos formais para garantir o controle de qualidade durante o processo
de coleta. Os trs princpios descritos anteriomente representam trs passos
que conduzem a esse sentido. No foram projetados para aprisionar o pesqui-
sador inventivo e perspicaz em uma camisa-de-fora. Foram projetados para
tornar o processo to explcito quanto possvel, de forma que os resultados
finais - os dados que foram coletados - reflitam uma preocupao pela vali-
dade do constructo e pela confiabilidade, o que, dessa forma, validaria a rea-
lizaqo de anlises adicionais. Como tal anlise pode ser realizada o assunto
do prximo captulo.

1. Utilizando as evidncias. Escolha um dos estudos de caso citados nos


QUADROS deste livro. Leia o estudo e identifique cinco "fatos" im-
portantes para o estudo. Para cada fato, indique a fonte ou as fontes
de evidncias, se houver, utilizada(s) para definir o fato. Em quantos
exemplos houve mais do que uma nica fonte de evidncias?
2. Identificando tipos ilustrativos de evidncias. Escolha um tpico de
estudo que voc gostaria de pesquisar. Para algum aspecto desse
tpico, identifique o tipo especfico de evidncia que seria rele-
vante - por exemplo, se for um documento, que tipo de documen-
to? Se for uma entrevista, quem seriam os respondentes e quais
seriam as questes? Se for um arquivo, quais seriam os registros e
as variveis?
3. Procurando evidncias convergentes. Selecione um determinado inci-
dente que ocorreu recentemente em sua vida. Caso quisesse demons-
trar o que realmente aconteceu, como voc faria para estabelecer os
fatos desse incidente? Voc entrevistaria alguma pessoa importante
130 Estudo d e Caso

(incluindo voc mesmo)? Haveria algum artefato ou algum tipo de


documentao nos quais voc pudesse se basear?
4. Desenvolvendo um banco de dados. Para o tpico que voc tratou no
exerccio anterior, escreva um relatrio curto (no mais que duas
pginas datilografadas). Comece seu relatrio com a questo prin-
cipal que voc est tentando responder e, a seguir, apresente uma
resposta a essa pergunta, citando as evidncias que voc utilizou
(voc deve incluir notas de rodap). Pense como essa sequncia de
pergunta-resposta pode ser apenas uma das muitas que voc poder
utilizar no "banco de dados" do seu estudo de caso.
5. Estabelecendo um encadeamento de evidncias. Exponha uma conclu-
so hipottica que possa surgir de um estudo de caso que voc este-
ja realizando. Em seguida, volte ao incio de sua pesquisa e identifi-
que os dados ou as evidncias especficas que sustentariam essa con-
cluso. Similarmente, volte ao incio da pesquisa e defina a questo
do protocolo que teria levado coleta dessas evidncias e, por con-
seguinte, questo do estudo que, por sua vez, teria levado ao pla-
nejamento da questo do protocolo. Voc consegue vislumbrar como
esse encadeamento de evidncias se formou e como algum poderia
avanar ou retroceder ao longo dessa sequncia?

NOTAS

1. Barzun e Graff (1985, p. 109-133) do sugestes excelentes para se verificar evi-


dncias documentais, incluindo o problema incomum de se determinar o verdadeiro
autor de um documento.
2. Essa prtica foi ilustrada com mais eficcia no best-seller (1974) de Bernstein e
Woodward sobre o caso Watergate. O trabalho de campo dos autores, que se reflete
na maneira como foram escritos vrios artigos de apresentao no The Washington
Post, inclua vrias oportunidades para todos os participantes expressarem seu pr-
prio ponto de vista ou para rejeitarem as proposies dos outros. Quando as pes-
soas-chave investigao no queriam fazer nenhum comentrio, mencionava-se o
fato nos artigos.
Analisando as evidncias
do estudo de caso

A anlise de dados consiste em examinar, categorizar, classificar em tabelas


ou, do contrrio, recombinar as evidncias tendo em vista proposies ini-
ciais de um estudo. Analisar as evidncias de um estudo de caso uma
atividade particularmente difcil, pois as estratgias e as tcnicas no foram
muito bem definidas no passado. Ainda assim, cada pesquisador deve co-
mear seu trabalho com uma estratgia analtica geral - estabelecendo prio-
ridades do que deve ser analisado e por que.
Tendo-se essa estratgia em vista, quatro tcnicas analticas dominantes
devem ser utilizadas: adequao ao padro, construo da explanao, an-
lise de sries temporais e modelos lgicos de programa. Cada uma delas
pode ser aplicvel em projetos de estudo de caso nico ou de casos mlti-
plos, e cada estudo deve levar essas tcnicas em considerao. Tambm
possvel se utilizar outras tcnicas analticas, mas elas lidam com situaes
especiais - a saber, naquelas situaes em que o estudo de caso incorporou
unidades de anlise ou em que h um grande nmero de estudos de caso
que deve ser analisado. Essas tcnicas, por conseguinte, devem ser utiliza-
das em conjunto com as quatro tcnicas dominantes mencionadas acima, e
no separadamente.

ESTRATGIAS ANALTICAS GERAIS

A necessidade por uma estratgia analtica

A anlise das evidncias de um estudo de caso um dos aspectos menos ex-


plorados e mais complicados ao realizar estudos de caso. Muitas e muitas ve-
zes, os pesquisadores comeam um estudo de caso sem ter a mais remota
132 Estudo de Caso

como uma evidncia deve ser analisada (apesar da recomendao feita no


Captulo 3 de que as abordagens analticas devem ser desenvolvidas como
parte do protocolo do estudo de caso). Essas investigaes acabam ficando
facilmente estancadas na etapa analtica do estudo; o autor deste livro conhe-
ceu vrios colegas de profisso que simplesmente ignoraram os dados do estu-
do de caso por vrios e vrios meses, por no saberem o que fazer com as
evidncias coletadas.
Devido a esse problema, o pesquisador experiente de estudo de caso ter,
provavelmente, grandes vantagens sobre o pesquisador novato nessa etapa
analtica. Diferentemente da anlise estatstica, h poucas frmulas ou recei-
tas fixas para orientar o principiante (um dos nicos textos que tentou fazer
isso foi Miles & Huberman, 1984). Em vez disso, depende muito do prprio
estilo rigoroso de pensar que o pesquisador possui, juntamente com a apresen-
tao suficiente de evidncias e a anlise cuidadosa de interpretaes alterna-
tivas.
Uma observao como essa levou algumas pessoas a sugerir que uma das
maneiras bem-sucedidas para realizar a anlise tornar os dados do estudo de
caso propcios anlise estatstica - atribuindo valores numricos aos eventos,
por exemplo. possvel realizar esses estudos de caso quantitativos quando se
possui uma unidade incorporada de anlise dentro de um estudo de caso, mas
essa tcnica ainda se mostra falha ao atender s necessidades de fazer anlise
ao nvel do caso inteiro, no qual pode haver apenas um caso ou poucos casos.
Uma segunda possibilidade sugerida tem sido a de utilizar vrias tcnicas
analticas (veja Miles & Huberman, 1984), tais como:

D Dispor as informaes em sries diferentes.


D Criar uma matriz de categorias e dispor as evidncias dentro dessas
categorias.
D Criar modos de apresentao dos dados - fluxogramas e outros mto-
dos - para examinar os dados.
D Classificar em tabelas a frequncia de eventos diferentes.
D Examinar a complexidade dessas classificaes e sua relao calcu-
lando nmeros de segunda ordem, como mdias e varincias.
D Dispor as informaes em ordem cronolgica ou utilizar alguma ou-
tra disposio temporal.

H, realmente, muitas tcnicas teis e importantes, e elas devem ser uti-


lizadas para dispor as evidncias em alguma ordem antes de realizar a anlise,
de fato. Ademais, manipulaes preliminares de dados como essas represen-
tam uma maneira de superar o problema da investigao ficar estancada, men-
cionado acima. Ao mesmo tempo, as manipulaes devem ser realizadas com
extremo cuidado para evitar resultados tendenciosos.
Analisando as Evidncias do Estudo de Caso 133

No entanto, mais importante do que essas duas abordagens possuir


uma estratgia analtica geral em primeiro lugar. O objetivo final disso tra-
tar as evidncias de uma maneira justa, produzir concluses analticas irrefu-
tveis e eliminar interpretaes alternativas. O papel da estratgia geral
ajudar o pesquisador a escolher entre as diferentes tcnicas e concluir, com
sucesso, a fase analtica da pesquisa. Duas dessas estratgias so descritas a
seguir, e, em seguida, so revisadas algumas maneiras especficas de se con-
duzir a anlise do estudo de caso.

Duas estratgias gerais


Baseando-se em proposies tericas. A primeira e mais preferida estratgia
seguir as proposies tericas que levaram ao estudo de caso. Os objetivos e
o projeto originais do estudo baseiam-se, presumivelmente, em proposies
como essas, que, por sua vez, refletem o conjunto de questes da pesquisa,
as revises feitas na literatura sobre o assunto e as novas interpretaes que
possam surgir.
As proposies dariam forma ao plano da coleta de dados e, por conse-
guinte, estabeleceriam a prioridade s estratgias analticas relevantes. Como
exemplo, retirado de um estudo das relaes intergovernamentais, pode-se
mencionar o caso que se baseou na proposio de que os recursos do governo
federal norte-americano no apenas tinha efeitos na redistribuio de dla-
res, como tambm tinha criado novas mudanas organizacionais em nvel
local (Yin, 1980). A proposio bsica - a criao de uma burocracia "de con.-
trapartida" sob a forma de organizaes de planejamento local, grupos de
cidadania e outras reparties novas dentro do prprio governo local, mas
todos em harmonia com determinados programas federais - foi pesquisada
nos estudos de caso de diversas cidades. Para cada uma delas, o objetivo do
estudo de caso era demonstrar como a formao e a modificao em organi-
zaes locais ocorriam aps as mudanas em programas federais relacionados
e demonstrar como essas organizaes locais agiam em prol dos programas
federais, muito embora pudessem ser elementos do governo local.
Essa proposio um exemplo da orientao terica que serve como
guia da anlise do estudo de caso. Evidentemente, a proposio ajuda a pr
em foco certos dados e ignorar outros (um bom teste para isso seria decidir
quais dados devem ser mencionados se voc tiver apenas cinco minutos para
sustentar uma proposio em seu estudo de caso). Ela tambm ajuda a orga-
nizar todo o estudo de caso e a definir explanaes alternativas a serem exa-
minadas. Proposies tericas sobre relaes causais - respostas a questes
do tipo "como" e "por que" - podem ser muito teis para orientar a anlise do
estudo de caso dessa maneira.
134 Estudo de Caso

Desenvolvendo uma descrio de caso. Uma segunda estratgia analtica


geral desenvolver uma estrutura descritiva a fim de organizar o estudo de
caso. prefervel utilizar proposies tericas a utilizar essa estratgia, embo-
ra ela possa ser uma alternativa falta de proposies tericas.
Algumas vezes, o propsito inicial do estudo de caso pode ser uma descri-
o propriamente dita. Era esse o objetivo do famoso estudo sociolgico
Middletown (Lynd & Lynd, 1929), que estudava uma pequena cidade no Meio-
Oeste norte-americano. O que realmente interessante em Middletown, par-
te de seu valor clssico como um caso rico e histrico, a sua estrutura, evi-
denciada pela diviso de captulos do livro:

B Captulo 1: Ganhando a vida


D Captulo 2: Estabelecendo um lar
D Captulo 3: Educando a juventude
B Captulo 4: Aproveitando o tempo disponvel
B Captulo 5: Engajando-se em prticas religiosas
B Captulo 6: Engajando-se em atividades comunitrias

Os captulos abrangem uma variedade de tpicos relevantes vida co-


munitria no incio do sculo XX, durante o perodo que a cidade de
Middletown foi estudada. A estrutura descritiva tambm organiza a anlise
do estudo de caso (como comentrio parte, um exerccio til que pode ser
feito observar a estrutura dos estudos de caso exemplares existentes no
momento - alguns deles citados nos QUADROS ao longo do livro - exami-
nando seus sumrios, o que constituiria uma pista implcita das diferentes
abordagens analticas).
Em outras situaes, o objetivo primeiro do estudo de caso pode no ser
uma descrio, mas uma abordagem descritiva pode ajudar a identificar as
ligaes causais apropriadas a serem analisadas - mesmo quantitativamente.
O QUADRO 23 apresenta um exemplo de um estudo de caso relacionado
complexidade de implementar programas locais de desenvolvimento econ-
mico. Essa complexidade, perceberam os pesquisadores, poderia ser descrita
em termos da multiplicidade de decises que precisavam ser tomadas para
que a implementao fosse bem-sucedida. Essa interpretao descritiva, mais
tarde, levou enumerao, classificao e, da, quantificao das vrias
decises a serem tomadas. Nesse sentido, utilizou-se a abordagem descritiva
para identificar:

a) o tipo de evento que poderia ser quantificado; e


b) o padro geral de complexidade que, por fim, foi utilizado em um
sentido causal para "explicar" por que a implementao falhara.

Resumo. A melhor preparao para conduzir uma anlise de estudo de


caso ter uma estratgia analtica geral. Duas estratgias foram descritas,
Analisando a s Evidncias d o Estudo de Caso 135

QUADRO 23
Quantificando os elementos descritivos de um
estudo de caso

O livro de Pressman e Wildavsky, Implemenfation: How Great Expectations in


Washington Are Dashed in Oakland (1973), visto como uma das primeiras
contribuies ao estudo das implementaes. o processo atravs do qual
algumas atividades programticas - um projeto de desenvolvimento econ-
mico, um novo currculo em uma escola ou um programa de preveno ao
crime - so instaladas em uma organizao especfica. O processo complexo
e envolve inmeras pessoas, regras organizacionais, normas sociais e uma
mistura de boas e ms intenes.
Um processo complexo como esse pode ser o objeto de investigao e de
anlise quantitativa? Pressman e Wildavsky oferecem uma soluo inovado-
ra. Uma vez que uma implementao bem-sucedida pode ser descrita como
uma sequncia de decises, um analista pode focar parte do estudo de caso
no nmero e nos tipos de decises ou elementos.
Assim, no captulo intitulado "The Complexity of Joint Action", os autores
analisam as dificuldades encontradas em Oakland: implementar um programa
pblico de obras exigia um total de 70 decises em srie - aprovao do proje-
to, negociao de prazos, assinatura de contratos, e assim por diante. A anlise
examinava o nvel de entendimento e o tempo necessrio para alcanar um
consenso em cada um dos 70 pontos de deciso. Dada a diversidade normal de
opinio e o no-cumprimento do prazo, a anlise ilustra - de uma forma quan-
titativa - a baixa probabilidade do sucesso da implementao.

uma delas baseando-se em proposies tericas e a outra comeando com


uma abordagem descritiva ao caso. Essas duas estratgias gerais fundamen-
tam os procedimentos analticos que sero descritos a seguir. Sem essas estra-
tgias (ou alternativas a elas), a anlise de estudo de caso avanar com muita
dificuldade. Uma forma de superar essa dificuldade "jogar" com os dados,
utilizando algumas tcnicas que foram enumeradas. No entanto, se inexistirem
estratgias gerais, e se uma delas no for hbil em "jogar" com os dados, pro-
vavelmente, todo o estudo estar comprometido.
O restante do captulo trata de tcnicas analticas especficas, que sero
utilizadas como parte de uma estratgia geral. As sees esto divididas em
dois conjuntos. O primeiro, Mtodos principais de anlise, apresenta quatro
tcnicas importantes (adequao ao padro, construo da explanao, anli-
se de sries temporais e modelos lgicos de programa). Esse conjunto foi espe-
cialmente elaborado para tratar de problemas previamente percebidos com
relao ao desenvolvimento de validade interna e validade externa ao se reali-
zar estudos de caso (veja o Captulo 2). O segundo, Mtodos secundrios de
136 Estudo de Caso

anlise, apresenta tcnicas que comumente necessitam ser utilizadas em con-


junto com aquelas dos mtodos principais.

Adequao ao padro
Para a anlise do estudo de caso, uma das estratgias mais desejveis utili-
zar a lgica de adequao ao padro. Essa lgica (Trochim, 1989) compara
um padro fundamentalmente emprico com outro de base prognstica (ou
com vrias outras previses alternativas). Se os padres coincidirem, os resul-
tados podem ajudar o estudo de caso a reforar sua validade interna.
Se o estudo de caso for explanatrio, os padres podem se relacionar s
variveis dependentes ou independentes do estudo (ou a ambas). Se o estudo
de caso for descritivo, a adequao ao padro ainda relevante, j que o
padro previsto de variveis especficas definido antes da coleta de dados.

Variveis dependentes no-equivalentes tidas como padro. O padro de


variveis dependentes deriva-se de um dos mais poderosos projetos de pes-
quisa quase-experimentais, conhecido como "projeto de variveis dependen-
tes no-equivalentes" (Cook & Campbell, 1979, p. 118). De acordo com esse
projeto, um experimento ou uma pesquisa quase-experimental pode possuir
inmeras variveis dependentes - ou seja, uma variedade de resultados. Se os
valores inicialmente previstos para cada resultado forem encontrados e, ao
mesmo tempo, no se encontrarem padres alternativos de valores previstos
(incluindo aqueles que se derivam de artefatos metodolgicos, ou ameaas
validade), pode-se fazer fortes inferncias causais.
Por exemplo, pense em um caso nico no qual voc est estudando os
efeitos de um sistema de automao em escritrios recentemente instalado.
Sua proposio principal que, uma vez que um sistema como esse seja des-
centralizado - ou seja, cada pea automatizada do equipamento, como pro-
cessadores de texto, pode funcionar independentemente do computador cen-
tral -, ser produzido um certo padro de mudanas e nfases organizacio-
nais. Entre essas mudanas e nfases, voc especifica o seguinte, com base em
proposies derivadas de teorias prvias de descentralizao:

D os empregados criaro novas aplicaes para o equipamento do escri-


trio, e elas sero idiossincrticas a cada empregado;
D as ligaes tradicionais de superviso estaro ameaadas, j que o con-
trole administrativo em relao s atividades de trabalho e o uso de
fontes centrais de informao sero reduzidas;
Analisando as Evidncias do Estudo de Caso 137

D os conflitos organizacionais aumentaro, devido competio por re-


cursos entre o novo sistema e o sistema central de computadores que
a organizao possua; contudo,
D a produtividade aumentar em comparao aos nveis anteriores a
instalao do novo sistema.

Nesse exemplo, cada um desses quatro resultados representa variveis


dependentes diferentes, e voc avaliaria cada um com valores e instrumentos
diferentes. At esse ponto, voc tem um estudo que especificou variveis de-
pendentes no-equivalentes. Voc tambm previu um padro geral de resulta-
dos que do conta de cada uma dessas variveis. Se os resultados sarem
como foram planejados, voc pode inferir uma slida concluso sobre os efei-
tos da descentralizao na informatizao de escritrios. Por outro lado, se os
resultados no atingirem o padro previamente estabelecido - isto , mesmo
se uma varivel no se comportar como previsto -, sua proposio inicial ter
de ser questionada.
Esse primeiro caso poderia ser enriquecido por um segundo caso, no
qual foi instalado outro sistema de informatizao em escritrios, mas de na-
tureza centralizada - isto , todo o equipamento das estaes individuais de
trabalho estava conectado mesma rede, e toda a rede era controlada por
uma unidade central de computao (um sistema "lgico compartilhado").
Nesse momento, voc prognosticaria um padro diferente de resultados, utili-
zando as mesmas quatro variveis dependentes enumeradas anteriormente. E
nesse momento, se os resultados mostrarem que o sistema descentralizado
(Caso 1) realmente produziu o padro previsto, e que esse primeiro padro
era diferente daquele previsto e produzido pelo sistema centralizado (Caso
2), voc seria capaz de inferir uma concluso ainda mais forte sobre os efeitos
da descentralizao. Nessa situao, voc produziu uma replicao terica dos
casos (em outras situaes, voc talvez tivesse procurado uma replicao lite-
ral, encontrando dois ou mais casos de sistemas descentralizados).
Finalmente, voc deve estar consciente da existncia de certas ameaas
validade dessa lgica (veja Cook & Campbell, 1979, para obter uma lista com-
pleta dessas ameaas). Por exemplo, um novo executivo pode ter assumido as
funes no escritrio no Caso 1, deixando espao para um contra-argumento:
que os efeitos aparentes da descentralizao poderiam ser atribudos a nomea-
o desse executivo, e no ao novo sistema de informatizao recentemente
instalado no local. Para lidar com essa ameaa, voc teria que identificar al-
gum subconjunto de variveis independentes iniciais e demonstrar que o pa-
dro teria sido diferente (no Caso 1) se o executivo da corporao tivesse sido
a causa principal desses efeitos. Se voc s tivesse um estudo de caso nico,
esse tipo de procedimento seria fundamental; voc estaria utilizando os mes-
mos dados para descartar argumentos com base em uma possvel ameaa
138 Estudo de Caso

validade. Dada a existncia de um segundo caso, como no nosso exemplo


hipottico, voc tambm poderia demonstrar que o argumento sobre o exe-
cutivo no explicaria certas partes do padro encontrado no Caso 2 (no qual
a ausncia da figura do executivo deveria ter sido associada a certos resulta-
dos contrrios). Em essncia, seu objetivo identificar todas as ameaas ra-
zoveis validade e conduzir comparaes repetidas, revelando como essas
ameaas no podem ser responsabilizadas pelo padro duplo encontrado nos
dois casos hipotticos.

Explanaes concorrentes como padro. O segundo tipo de adequao ao


padro o das variveis independentes. Nessa situao (como exemplo, veja
o QUADRO 24), pode-se ter conhecimento que vrios casos possuem um certo
tipo de resultado, e a investigao pode enfatizar como e por que esse resulta-
do ocorreu em cada caso.
Essa anlise requer o desenvolvimento de proposies tericas concor-
rentes, articuladas em termos operacionais. A principal caracterstica dessas
explanaes concorrentes que cada uma envolve um padro de variveis
independentes que mutuamente excludente: se uma explanao for vlida,
as outras no podem ser. Significa que a presena de certas variveis indepen-
dentes (previstas por uma explanao) impede a presena de outras variveis
independentes (previstas por uma explanao concorrente). As variveis in-
dependentes podem envolver vrios ou muitos tipos diferentes de caracters-
ticas e eventos, cada uma delas avaliada por valores e instrumentos distintos.
A preocupao da anlise de estudo de caso, no entanto, com o padro geral
de resultados e com o grau com que um padro se adapta quele anterior-
mente previsto.
Esse tipo de adequao ao padro de variveis independentes tambm
pode ser feito com um caso nico ou com casos mltiplos. Com um caso
nico, a adequao bem-sucedida do padro a uma das explanaes concor-
rentes representaria a evidncia para concluir que essa explanao era a
correta (e que as outras explicaes estavam incorretas). Novamente, mes-
mo em um caso nico, deve-se identificar e eliminar as ameaas validade
- basicamente ao se formar outro grupo de explanaes concorrentes. Alm
disso, se esse resultado idntico fosse obtido com base em casos mltiplos,
teria sido realizada uma replicao literal dos casos nicos, e os resultados
de casos cruzados poderiam ser expostos de uma maneira ainda mais pe-
remptria. Dessa forma, se esse mesmo resultado acabasse no ocorrendo
em um segundo grupo de casos, devido a circunstncias previsivelmente
diferentes, uma replicao terica teria sido realizada, e o resultado inicial
se manteria de uma forma ainda mais robusta.
Analisando a s Evidncias d o Estudo de Caso 139

QUADRO 24
Adequao ao padro para explanaes concorrentes

Um problema comum de poltica entender as condies sob as quais P&D


podem ser teis sociedade. Com muita frequncia, as pessoas acreditam
que a pesquisa serve apenas a si mesma e no atende a necessidades prticas.
Esse tpico foi o tema de vrios estudos de caso nos quais se soube que os
resultados do projeto de P&D tinham sido utilizados. Os estudos pesquisaram
como e por que tinha ocorrido esse resultado, tomando em considerao v-
nas explanaes concorrentes baseadas em trs modelos predominantes de
uso da pesquisa:
a) a pesquisa, o desenvolvimento e o modelo de difuso;
b) o modelo de soluo de problemas; e
C) O modelo de interao social (Yin & Moore, 1984).
Os eventos de cada caso foram comparados queles previstos para cada mo-
delo, de acordo com a tcnica de adequao ao padro. Por exemplo, o mode-
lo de soluo de problemas exige a existncia prvia de um problema, como
preldio ao comeo de um projeto de P&D, mas essa no uma condio
reconhecida pelos outros dois modelos. um exemplo, portanto, de como
modelos tericos diferentes podem prever eventos mutuamente excludentes,
facilitando comparaes efetivas.
Para todos os casos que foram estudados (N = 9 ) , os eventos acabaram
unindo da melhor maneira a combinao do segundo e do terceiro modelo.
Os pesquisadores tinham, dessa forma, utilizado explanaes concorrentes
para analisar os dados dentro de cada caso e a lgica da replicao para
todos eles.

Padres mais simples. Essa mesma lgica poderia ser aplicada a padres
mais simples, que possuem uma variedade mnima de variveis dependentes
ou independentes. No caso mais simples, no qual pode haver apenas duas vari-
veis dependentes (ou independentes), a adequao ao padro possvel por-
que se estipulou um padro diferente para essas duas variveis.
Quanto menor o nmero de variveis, naturalmente, mais drsticas te-
ro que ser as diferenas entre os padres para que possam ser feitas compa-
raes entre as diferenas. H algumas situaes, no obstante, nas quais os
padres mais simples so importantes e irrefutveis. A funo da estratgia
analtica geral seria determinar a melhor maneira de fazer o contraste entre
as diferenas da forma mais precisa possvel, e tambm desenvolver explana-
es teoricamente significativas para os diferentes resultados.
140 Estudo de Caso

Preciso da adequao ao padro. Nesse ponto do estado-da-arte, o real


procedimento de adequao ao padro no inclui nenhuma comparao pre-
cisa. No importa se algum est prognosticando o padro de variveis de-
pendentes no-equivalentes, o padro com base em explanaes concorren-
tes, ou mesmo um padro simples qualquer, a comparao essencial entre o
padro prognosticado e o real pode no envolver critrios quantitativos ou
estatsticos (as tcnicas estatsticas disponveis so provavelmente irrelevantes
porque nenhuma das variveis no padro apresentar uma "variao", repre-
sentando cada uma delas basicamente um nico ponto de dados).
Essa falta de preciso pode revelar alguma prudncia interpretativa por
parte do pesquisador, que pode possuir uma restrio excessiva em afirmar
que um determinado padro foi violado, ou uma tolerncia demasiada para
decidir que um padro foi igualado. Podem-se fazer aperfeioamentos impor-
tantes em pesquisas futuras do estudo de caso atravs do desenvolvimento de
tcnicas mais precisas. At que ocorram esses aperfeioamentos, os pesquisa-
dores devem ser cuidadosos em no postular padres muito sutis. Geralmente
se deseja realizar estudos de caso nos quais os resultados, provavelmente,
levam a paridades e disparidades grosseiras e nos quais at mesmo uma tcni-
ca de exame superficial suficientemente convincente para se inferir uma
concluso.

Construo da explanao
Uma segunda estratgia analtica constitui, de fato, um tipo especial de ade-
quao ao padro, mas o procedimento mais difcil e, portanto, exige uma
ateno especial. Aqui, o objetivo analisar os dados do estudo de caso cons-
truindo uma explanao sobre o caso (Yin, 1982b).
Como usado neste captulo, o procedimento especialmente importante
para os estudos de caso explanatrios. Um procedimento similar, para os estu-
dos exploratrios, vem sendo comumente considerado parte de um processo
de gerao de hipteses (veja Glaser & Strauss, 1967); no entanto, seu objeti-
vo no concluir o estudo, mas desenvolver idias para um novo estudo.

Elementos da explanao. "Explicar" um fenmeno significa estipular um


conjunto de elos causais em relao a ele. Esses elos so similares s variveis
independentes no uso previamente descrito de explanaes concorrentes. Na
maioria dos estudos, os elos podem ser complexos e difceis de se avaliar de
uma maneira precisa.
Em grande parte dos estudos de caso existentes, a elaborao de expla-
nao ocorreu sob a forma de narrativa. Uma vez que as narrativas no
podem ser precisas, os melhores estudos de caso so aqueles em que as
explanaes refletem algumas proposies teoricamente significativas. Por
exemplo, os elos causais podem refletir interpretaes importantes do pro-
Analisando as Evidncias do Estudo de Caso 141

cesso de poltica pblica ou da teoria da cincia social. As proposies de


poltica pblica, se estiverem corretas, podem levar a recomendaes sobre
as polticas que sero utilizadas no futuro (veja um exemplo no QUADRO
25, parte A); as proposies de cincia social, se estiverem corretas, podem
levar a grandes contribuies formulao de teoria (veja um exemplo no
QUADRO 25, parte B).

Natureza iterativa da construo de explanaes. O processo de constru-


o da explanao, para os estudos de caso explanatrios, no foi bem docu-
mentado em termos operacionais. No entanto, uma caracterstica importante
que a explanao final representa o resultado de uma srie de iteraes:

D Criar uma declarao terica inicial ou uma proposio inicial sobre


comportamento poltico ou social.
D Comparar as descobertas de u m caso inicial com a declarao ou a
proposio.
D Revisar a declarao ou a proposio.
D Comparar outros detalhes do caso com a reviso.
D Revisar novamente a declarao ou a proposio.
D Comparar a reviso com os fatos do segundo, terceiro ou dos demais
casos.
D Repetir esse processo tantas vezes quantas forem necessrias.

Nesse sentido, a explanao final pode no ter sido inteiramente estipu-


lada no comeo de um estudo e, por conseguinte, pode diferir, nesse sentido,
da abordagem de adequao ao padro previamente descrita. Em vez disso,
as evidncias do estudo de caso so examinadas, os posicionamentos tericos
so revisados e as evidncias so examinadas novamente de uma nova pers-
pectiva, nesse modo iterativo.
A elaborao gradual de uma explanao assemelha-se ao processo de
aprimorar um conjunto de idias, nas quais um aspecto importante , nova-
mente, levar em considerao outras explanaes plausveis ou concorrentes.
Como antes, o objetivo mostrar como no possvel elaborar essas explana-
es, dado o conjunto real de eventos do estudo de caso. Se essa metodologia
fosse aplicada a estudos de casos mltiplos (como no QUADRO 25), o resulta-
do do processo de construo da explanao , igualmente, a criao de uma
anlise cruzada de caso, no simplesmente a anlise de cada caso nico.

Problemas e m potencial'na construo da explanao. Qualquer pesqui-


sador deveria ser advertido que esse tratamento da anlise de estudo de
caso est repleto de perigos. O elaborador da explanao deve possuir uma
perspiccia acurada. A medida que o processo iterativo se desenvolve, por
exemplo, o pesquisador pode acabar lentamente se desviando do tpico ori-
ginal de interesse. Referncias constantes ao objetivo original da investiga-
142 Estudo d e Caso

QUADRO 25
A. Construo da explanao em estudos de casos mltiplos

Em um estudo de casos mltiplos, um dos objetivos que se tem em mente


elaborar uma explanao geral que sirva a todos os casos particularmente,
embora possam variar em seus detalhes. O propsito 6 anlogo aos experi-
mentos mltiplos.
O livro New Towns In-Town: Why a Federal Program Failed (1972), de Martha
Derthick, trata de um programa de habitao lanado pelo presidente norte-
americano Lyndon Johnson. O governo federal deveria ceder suas terras ex-
cedentes - localizadas em reas urbanas selecionadas - aos governos locais
para que eles implantassem os programas de habitao. Aps quatro anos, no
entanto, no havia sido registrado muito progresso nas setes reas escolhidas
- San Antonio, New Bedford (estado de Massachusetts), San Francisco, Wa-
shington, D.C., Atlanta, Louisville e Clinton Township (em Michigan) - e o
programa foi considerado um fracasso.
O texto de Derthick primeiramente analisa os acontecimentosem cada uma
das setes reas. Depois, a explanao geral apresentada - que os programas
no conseguiram receber apoio local suficiente- mostrou-se insatisfatria, por-
que as condies no estavam presentes em todos os locais. De acordo com
Derthick, embora existisse realmente o apoio das entidades locais, "os oficiais
do governo, no obstante, tinham declarado objetivos to ambiciosos que
alguma espcie de fracasso era certa" (p. 91). Em vez disso, Derthick elabora
uma explanao modificada e conclui que "o programa de cesso de terras
excedentes falhou porque o governo federal tinha pouca influncia em nvel
local e porque ambicionava atingir objetivos extremamente altos" (p. 9 3 ) .

B. Construo da explanao em estudos de casos


mltiplos: um exemplo de outra rea

Um projeto semelhante ao utilizado por Derthick usado por Bamngton Moore


em sua histria intitulada Social Origins of Dictatorship and Democracy (1966).
O livro outro exemplo da construo de explanaes em estudos de casos
mltiplos, embora os casos sejam, na verdade, exemplos histricos.
O livro de Moore trata da transformao de sociedades agrrias em socie-
dades industriais em seis pases diferentes - Inglaterra, Frana, Estados Uni-
dos, China, Japo e ndia -, e a explanao geral da funo das classes supe-
riores e camponesas uma questo bsica que acaba surgindo no texto. A
explanao constitui uma contribuio importantssima rea da histria.

o e a possveis explanaes alternativas podem ajudar a diminuir esse


problema. Nos Captulos 3 e 4, foram apresentadas algumas outras salva-
guardas - ou seja, a utilizao de um protocolo de estudo de caso (indican-
Analisando as Evidncias do Estudo de Caso 143

do quais os dados deveriam ser coletados), a criao de um banco de dados


para cada estudo de caso (armazenando formalmente a srie inteira de da-
dos que foram coletados, disponveis para avaliao por uma terceira parte)
e o encadeamento de evidncias.

Anlise de sries temporais


Uma terceira estratgia analtica conduzir uma anlise de sries tempo-
rais, diretamente anloga anlise de sries temporais realizada em experi-
mentos e em pesquisas quase-experimentais. Uma anlise como essa pode
seguir muitos padres complicados, que so o assunto de vrios livros-texto
famosos na psicologia clnica e experimental (veja Kratochwill, 1978); o
leitor interessado pode consultar esses trabalhos, se desejar uma orientao
mais detalhada. Quanto mais complicado e preciso for o padro, mais a
anlise de sries temporais estabelecer uma base firme para as concluses
do estudo de caso.
De especial importncia para o estudo de caso uma intrigante anlise
metodolgica da pesquisa qualitativa desenvolvida por Louise Kidder (1981),
que demonstrou que certos tipos de estudos que possuam observadores par-
ticipantes seguiam projetos de sries temporais, ignorados pelos primeiros
pesquisadores. Por exemplo, um estudo preocupava-se com o curso dos acon-
tecimentos que levaram ao consumo da maconha, tendo como hiptese que
era necessria uma sequncia ou algumas sries temporais de, pelo menos,
trs condies (Becker, 1963): inicialmente fumando-se a maconha, em se-
guida sentindo-se seus efeitos e, depois, aproveitando-se esses efeitos. Se uma
pessoa sentir apenas uma ou duas dessas etapas, mas no as trs, a hiptese
era que o consumo regular de maconha no procedia. Esse tipo de ps-anlise
interpretativa, na viso de Kidder, precisa ser repetido no futuro para ajudar a
revelar essas tcnicas analticas implcitas.

Sries temporais simples. Comparado com a anlise de adequao ao pa-


dro mais geral, o projeto de sries temporais pode ser muito mais simples em
um sentido: nas sries temporais, pode haver uma nica varivel dependente
ou independente. Nessas circunstncias, quando um grande nmero de dados
pode ser relevante e vivel, podem-se utilizar at mesmo testes estatsticos
para analisar os dados (veja Kratochwill, 1978).
O padro, no entanto, pode ser muito mais complicado em outro senti-
do, porque as diversas alteraes nessa nica varivel, ocorridas com o tem-
po, podem no possuir pontos de incio ou trmino bem-definidos. Apesar
desse problema, a capacidade de seguir o curso dessas alteraes com o tem-
po um ponto forte importante dos estudos de caso - que no se limitam a
avaliaes estticas ou de cortes transversais de uma situao em particular.
Se os eventos ao longo do tempo forem estabelecidos em detalhes e com pre-
144 Estudo d e Caso

ciso, pode ser possvel realizar algum tipo de anlise de sries temporais,
mesmo se a anlise de estudo de caso envolver igualmente outras tcnicas.
A lgica fundamental subjacente ao projeto de sries temporais a pari-
dade entre uma tendncia dos pontos de dados comparada com:

a) uma tendncia teoricamente importante especificada antes do prin-


cpio da investigao, em contraste com;
b) alguma tendncia concorrente, tambm previamente determinada,
em contraste com;
C) qualquer tendncia baseada em algum artefato ou ameaa valida-
de interna.

Dentro do mesmo estado de caso nico, por exemplo, possvel, com o


tempo, elaborar-se a hiptese de dois padres distintos de eventos. isso que
Campbell fez em seu famoso estudo da lei de limite de velocidade em Connecticut
(veja o QUADRO 26; veja tambm o Captulo 2, Figura 2.2). O padro de sries
temporais baseou-se na proposio de que a nova lei (uma "interrupo" na

- -

QUADRO 26
Anlise e adequao ao padro de sries temporais
simples

Um exemplo de uma anlise de sries temporais o clssico artigo de Donald


Campbell, "Reforms as Experiments" (1969). Embora o autor no considere
que o seu estudo seja um estudo de caso, sua anlise realmente ilustra o uso
da tcnica de adequao ao padro com um conjunto simples de dados ao
longo do tempo - tcnica que pode ser amplamente aplicvel a todos os tipos
de estudos de caso.
Campbell estava tentando comparar duas proposies tericas. Na pri-
meira, sustentava-se que a reduo no limite de velocidade de Connecticut
tinha reduzido o nmero anual de mortes no trnsito. No segundo, defen-
dia-se que o limite de velocidade no tivera qualquer tipo de efeito. Os fatos
desse caso indicaram que, embora o nmero de mortes tivesse declinado no
ano seguinte alterao do limite de velocidade, uma observao adicional
em um perodo de 10 anos demonstrava que esse declnio aparente ocorria
exatamente no limite de flutuao normal para o perodo inteiro. Dessa
forma, Campbell concluiu que o limite de velocidade no apresentou qual-
quer resultado.
O que Campbell fizera foi coletar uma nica srie temporal (o nmero de
acidentes fatais em um perodo de tempo) e comparar os dados a duas expla-
naes alternativas -uma explanao com "resultados" e uma explanao de
"flutuao aleatria" (veja a Figura 2.1, no Captulo 2). Os resultados so
claros a olho nu, e nenhuma comparao estatstica foi necessria (ou conduzi-
da) para confirmar os resultados.
Analisando as Evidncias do Estudo de Caso 145

srie temporal) tinha substancialmente reduzido o nmero de acidentes fatais,


ao passo que outro padro de sries temporais baseou-se na proposio de que
no ocorrera esse efeito. O exame dos pontos de dados verdadeiros - isto , o
nmero anual de acidentes fatais durante alguns anos - foi ento realizado
para se determinar qual das duas sries de tempo melhor se enquadravam nas
provas empricas. Essa comparao da "srie temporal interrompida" dentro do
mesmo caso pode ser aplicada a muitos contextos diferentes.
Em casos nicos, pode-se utilizar a mesma lgica, com padres diferen-
tes de sries temporais, postulados para casos diferentes. Por exemplo, um
estudo de caso sobre o desenvolvimento econmico em algumas cidades
pode ter postulado que as cidades com base manufatureira tivessem tendn-
cias mais negativas de gerao de empregos do que aquelas cidades cuja
economia basicamente comercial. Os dados finais pertinentes talvez con-
sistissem em taxas anuais de emprego em um perodo limitado de tempo, 10
anos por exemplo. Nas cidades manufatureiras, os dados talvez tivessem
sido examinados por uma tendncia de emprego em declnio, ao passo que,
nas cidades fundamentalmente comerciais, eles poderiam ter sido examina-
dos com uma tendncia de emprego em ascenso. possvel se conceber
anlises semelhantes em relao ao exame de taxas criminais ao longo de
um perodo de tempo dentro de algumas cidades especficas, mudanas no
processo de matrcula em escolas e supostas mudanas em bairros, alm de
muitos outros indicadores urbanos.

Sries temporais complexas. Os projetas que utilizam sries temporais


podem ficar mais complexos quando se estabelece que as tendncias dentro
de um determinado caso so mais complexas. Pode-se postular, por exemplo,
no meras tendncias em ascenso ou em declnio, mas um determinado au-
mento seguido por um declnio dentro do mesmo caso. Esse tipo de padro
duplo, ao longo do tempo, representaria o princpio de uma srie temporal
mais complexa. Como sempre, o ponto forte de uma estratgia de estudo de
caso no estaria meramente na avaliao desse tipo de sries temporais, mas
tambm em desenvolver uma explanao rica em detalhes do complexo pa-
dro de resultados e em comparar a explanao com os resultados obtidos.
Surgem complexidades ainda maiores naqueles exemplos em que um
conjunto de mltiplas variveis - e no apenas uma - so importantes para
um estudo de caso e em que se previu que cada varivel tivesse um padro
diferente com o tempo. Um estudo sobre as mudanas de bairro em geral
assume essa caracterstica. As teorias existentes sobre as mudanas sofridas
por regies urbanas, por exemplo, sugerem que existe um atraso diferente de
tempo nos ndices das alteraes ocorridas entre:

a) a populao residencial;
b) os vendedores e comerciantes;
146 Estudo d e Caso

c) as instituies locais, como a Igreja e os servios pblicos; e


d) a quantidade de residncias.

Quando um determinado bairro est passando por mudanas raciais, aper-


feioamento ou outros tipos de transio, todos esses ndices devem ser estu-
dados por um perodo de 10 ou 20 anos. Os grficos resultantes, de acordo
com as teorias existentes sobre essas alteraes de bairro, iro variar de ma-
neiras previsveis. Por exemplo, afirma-se que certas alteraes populacionais
(como a sutil mudana do crescimento de famlias pequenas) so seguidas
por mudanas nos servios municipais (como a matrcula na escola ou o au-
mento da demanda de servios de rua), mas somente mais tarde por mudan-
as ocorridas em lojas comerciais; alm disso, os tipos de igrejas podem no
alterar, absolutamente, ao longo desse projeto.
Um estudo como esse frequentemente exige a coleta de indicadores de
bairro que, por sua prpria natureza, so difceis de se obter (veja o QUADRO
27) e de se analisar. No entanto, se se dispensar tempo e trabalho adequados
para realizar a coleta e a anlise de dados necessrias, o resultado poder ser
uma anlise convincente - como em um estudo em que se utilizou um projeto
de srie temporal interrompida para examinar os efeitos a longo prazo de
casualidades naturais na comunidade. Nesse ltimo estudo, foi realizado um
trabalho intensivo de coleta de dados em quatro comunidades, apenas para se
obter os dados necessrios da srie temporal; os resultados de casos mltiplos
so descritos no QUADRO 28.

QUADRO 27
Alteraes em indicadores de bairro ao longo do tempo

A preocupago com transformaes urbanas e de bairro atingiu novos nveis


durante a dcada de 60 e 70, quando os espaos urbanos pareciam estar
sofrendo de uma decadncia e de um declnio irregulares. Muitos observado-
res especulavam que as cidades centrais dos Estados Unidos estavam, na ver-
dade, beira de desaparecer enquanto centros funcionais.
Esse tipo de preocupao levou a inmeros esforos para se catalogar e
pesquisar as alteraes em vrios indicadores em uma base de cidade para
cidade. Um estudo (Yin, 1972, reimpresso em Yi,1982a) chegou a dar nfase
ocorrncia de alarmes contra incndio e aos fenmenos sociais potencialmen-
te diferentes retratados pelos alarmes para incndios verdadeiros em oposio
aos alarmes falsos. Os padres de alarme eram comparados com inmeros ou-
tros indicadores sociais, incluindo tendncias criminais, alteraes de endereo
das famlias que recebem auxlio da previdncia social e mudanas nos servios
urbanos. Esse tipo de abordagem s transformaes urbanas e de bairro repre-
senta um exemplo de projeto e anlise de vrias sries temporais.
Analisando a s Evidncias d o Estudo d e Caso 147

QUADRO 28
Estudos de caso utilizando anlises de sries temporais
complexas

Pode-se dizer que uma catstrofe natural - como um furaco, um tomado


ou uma enchente - um evento que arrasa uma comunidade. Dessa for-
ma, pode-se imaginar que os padres de venda e de negcios, os crimes e
outras tendncias populacionais mudem completamente depois de desas-
tres como esses.
Paul Friesema e seus colegas (1979) estudaram essas mudanas em qua-
tro comunidades que foram atingidas por grandes catstrofes naturais: Yuba
City, na Califrnia, 1955; Galveston, no Texas, 1961; Conway, em Arkansas,
1965; e Topeka, no Kansas, 1966. Em cada um desses estudos de caso, os
pesquisadores coletaram numerosos dados de sries temporais para os vrios
indicadores econmicos e sociais. A anlise demonstrou que a catstrofe, em-
bora tivesse um efeito a curto prazo - ou seja, em um penodo de 12 meses -,
apresentava poucos efeitos a longo prazo, se realmente tivesse. Essa anlise
representa uma excelente aplicao de uma tcnica de srie temporal com-
plexa como base para um estudo de casos mltiplos.

Em geral, embora uma srie temporal mais complexa crie problemas


maiores para a coleta de dados, ela tambm leva a uma tendncia mais elabo-
rada (ou um conjunto de tendncias), tornando a anlise mais definitiva.
Qualquer semelhana de uma srie temporal prevista com uma srie verda-
deira, quando ambas forem complexas, produzir provas consistentes para
uma proposio terica inicial.

Cronologia. A anlise de acontecimentos cronolgicos uma tcnica utili-


zada com frequncia nos estudos de caso e pode ser considerada uma modali-
dade especial de anlise de sries temporais. A sequncia cronolgica enfatiza
diretamente o principal ponto forte dos estudos de caso citado anteriormente -
que os estudos de caso permitem que o pesquisador pesquise os eventos ao
longo do tempo.
A disposio dos eventos em uma linha cronolgica permite que o pes-
quisador determine os eventos causais ao longo do tempo, uma vez que a
sequncia bsica de uma causa e seu efeito no pode ser temporalmente in-
vertida. Contudo, diferentemente de abordagens de sries temporais mais
gerais, provvel que a cronologia dos acontecimentos trabalhe com vrias
espcies de variveis e no se limite a uma varivel dependente ou indepen-
dente. O objetivo, do ponto de vista analtico, comparar essa cronologia com
aquela prevista por alguma teoria explanatria - na qual a teoria especificou
uma ou mais das seguintes condies:
148 Estudo de Caso

D Alguns eventos devem sempre acontecer antes de outros, impossibili-


tando a concepo de uma sequncia reversa.
D Alguns eventos devem sempre acontecer depois de outros, em uma
base de contingncia.
D Alguns eventos s podem seguir outros eventos aps uma passagem
predeterminada de tempo.
D Certos perodos de tempo em um estudo de caso podem ser marcados
por classes de eventos que diferem substancialmente daqueles de
outros perodos de tempo.

Se os eventos reais de um estudo de caso, como cuidadosamente docu-


mentados e determinados por um pesquisador, obedecerem a uma sequncia
predeterminada de eventos, e no aquela estipulada por uma sequncia con-
corrente convincente, o estudo de caso nico pode novamente se transformar
na base inicial para se fazer inferncias causais. A comparao com outros
casos, alm da avaliao explcita de ameaas validade interna, sustentar
essa inferncia.

Condies resumidas para a anlise de sries temporais. Qualquer que seja


a natureza da srie de tempo, o objetivo mais importante do estudo de caso
examinar algumas questes do tipo "como" e "por queJJsobre a relao dos
eventos ao longo do tempo, e no apenas observar as tendncias que surgem
com o tempo isoladamente. Ser durante uma interrupo em uma srie tem-
poral que se postularo relaes causais; da mesma forma, uma sequncia
cronolgica deve conter postulados causais. Por outro lado, se um estudo li-
mita-se anlise de tendncias de tempo isoladamente, como em um modo
descritivo no qual as inferncias causais no so importantes, uma estratgia
de estudo sem nenhum caso provavelmente ser mais relevante nessas cir-
cunstncias - por exemplo, a anlise econmica das tendncias de preo ao
consumidor ao longo do tempo.
Nessas ocasies, em que a utilizao de uma anlise de sries temporais
relevante a um estudo de caso, fundamental se identificar o(s) indicador(es)
especfico(s) que ser(o) analisado(s) com o tempo, alm dos intervalos de
tempo especficos que sero tratados. Apenas como resultado dessa especifi-
cao prvia que, provavelmente, os dados relevantes sero coletados em
primeiro lugar, e muito menos analisados de forma adequada.

Modelos lgicos de programa


Essa quarta estratgia , na verdade, uma combinao das tcnicas de ade-
quao ao padro e de anlise de sries temporais. O padro que est sendo
buscado o padro-chave de causa-efeito entre variveis independentes e
Analisando as Evidncias do Estudo de Caso 149

dependentes (Peterson & Bickman, 1992; Rog & Huebner, 1992). Contudo,
a anlise estabelece, deliberadamente, um encadeamento complexo de even-
tos (-padro) ao longo do tempo (srie temporal), dando conta dessas va-
riveis independentes e dependentes. A estratgia mais til para os estu-
dos de caso, para os estudos explanatrios e exploratrios do que para os
estudos de caso descritivos.
Joseph Wholey (1979), ento integrante do Urban Institute, primeiro
fomentou a idia de um "modelo lgico de programa". Ele aplicou o conceito
para acompanhar os eventos quando se planejou uma interveno na poltica
pblica a fim de produzir um determinado resultado. A interveno poderia,
inicialmente, produzir atividades com seus prprios resultados imediatos; es-
ses, por sua vez, poderiam produzir algum resultado imediato e sucessiva-
mente ir produzindo resultados finais ou conclusivos.
Por exemplo, a interveno em uma escola, em um primeiro momento,
poderia ter tido como base um programa escolar recentemente organizado -
um programa que tentasse trabalhar com os objetivos da reforma educacional
intitulada "Amrica 2000", atualmente em voga na rea da educao. Um dos
resultados do novo programa foi criar uma nova srie de atividades em sala
de aula durante uma hora extra do dia letivo. As atividades proporcionariam
aos estudantes exerccios conjuntos com os pais (resultado imediato). A con-
seqncia desse resultado imediato foi um relatrio no qual se percebia o
entendimento completo por parte dos estudantes, dos pais e dos professores
do processo educacional e a sua satisfao com a implantao do mesmo (re-
sultado intermedirio). Finalmente, os exerccios e a satisfao por parte de
todos levaram assimilao de certos conceitos pelos estudantes e pelos pais
(resultado final).
Nesse exemplo, a anlise de estudo de caso forneceria os dados empricos
como base de sustentao (ou de desafio) desse modelo lgico. A anlise en-
globaria algumas sequncias concorrentes de eventos, alm da suposta im-
portncia de eventos externos esprios. Se os dados comprovassem o encade-
amento inicial, e nenhuma outra sequncia concorrente fosse constatada, a
anlise poderia afirmar que havia um efeito causal entre a interveno inicial
da reforma educacional e a posterior melhoria na aprendizagem. Para um
estudo de caso exploratrio, poder-se-ia chegar concluso de que uma srie
especificada de eventos era ilgica - por exemplo, que a interven~o,desde o
princpio, no tinha como objetivo um resultado relevante na aprendizagem.
Essa estratgia do modelo lgico de programa pode ser utilizada em uma
srie de circunstncias, no apenas naquelas em que ocorreu uma interven-
o na poltica pblica. O ingrediente-chave a suposta existncia de sequn-
cias repetidas de eventos na ordem causa-efeito, todas encadeadas. Quanto
mais complexa for a ligao entre elas, mais definitiva ser a anlise dos da-
dos do estudo de caso, a fim de se determinar se a adequao ao padro foi
realizada com esses eventos ao longo do tempo.
150 Estudo de Caso

Podem-se utilizar tambm nos estudos de caso trs mtodos "secundrios" de


anlise:

a) anlise de unidades incorporadas de anlise;


b) observaes repetidas; e
C) a abordagem de levantamento de dados do caso.

Esse segundo conjunto de abordagens consiste, entretanto, em tcnicas


incompletas de anlise. Devem ser usadas em combinao com um dos mto-
dos principais de anlise a fim de produzirem uma anlise completa e confivel
do estudo de caso, cujas razes so apresentadas a seguir.

Analisando unidades incorporadas


Quando um projeto de estudo de caso inclui uma unidade incorporada de
anlise - ou seja, uma unidade menor do que o caso em si, para o qual inme-
ros pontos de dados foram coletados (veja o Captulo 2) -, as abordagens
analticas relevantes podem tratar de aproximadamente qualquer uma das
tcnicas nas cincias sociais.
Por exemplo, a unidade incorporada pode ter sido um conjunto de res-
postas dadas em um levantamento - se foi conduzido um levantamento entre
funcionrios ou moradores como parte de um estudo de caso nico. Alterna-
tivamente, a unidade incorporada pode ter sido algum indicador de arquivo -
se, por exemplo, foram coletados dados sobre habitao ou sobre o comrcio
como parte de um estudo de caso nico. Por fim, a unidade incorporada pode
ter sido algum resultado de servio, como o nmero de clientes atendidos por
uma unidade organizacional que fora o objeto de um estudo de caso nico.
Em cada um desses exemplos, a estratgia analtica pertinente refletiria as
proposies que devem ser examinadas para a unidade incorporada. Essas pro-
posies estariam relacionadas s proposies para o caso maior, mas seriam
diferentes delas. As tcnicas analticas reais poderiam incluir anlises de levan-
tamentos, anlises econmicas, anlises histricas ou at mesmo pesquisa de
operaes. O que diferencia esse tipo de anlise, em cada situao, de uma
pesquisa regular de levantamentos, de operaes e das pesquisas econmicas
ou histricas que a unidade de anlise claramente incorporada dentro de
um caso mais amplo, e o caso mais amplo representa o interesse principal do
estudo. Se as unidades incorporadas forem elas mesmas o foco de ateno (ou
se se permitir que venham a s-lo), e se o caso mais amplo for apenas um
aspecto contextual menor, o trabalho no deve ser considerado um estudo de
caso. Se assim for, deve-se utilizar alguma outra estratgia de pesquisa.
Analisando as Evidncias do Estudo de Caso 151

Essa distino aparece de forma mais clara em estudos incorporados de


casos mltiplos. Nessas circunstncias, a anlise apropriada da unidade in-
corporada de anlise deve ser primeiramente conduzida dentro de cada caso.
Os resultados devem ser interpretados como caso nico e podem ser trata-
dos como apenas um dos vrios fatores em uma anlise de adequao ao
padro ou construo da explanao de caso nico. Os padres ou as expla-
naes para cada caso nico podem, ento, ser comparados a todos os ca-
sos, seguindo o mtodo de replicao para casos mltiplos. Finalmente, as
concluses para casos mltiplos podem acabar se tornando as concluses
para o estudo total.
Em contrapartida, um estudo que no se caracteriza como um estudo de
caso seguiria uma sequncia analtica diferente, mesmo que os dados sejam
diferentes. Nesses casos, a anlise apropriada da unidade incorporada primei-
ro realizado ao longo dos casos, com todos os dados reunidos ao longo dos ca-
sos. Os resultados dessa anlise podem ser aumentados por discusses dos ca-
sos individuais como contexto desses dados reunidos, mas no se faz nenhuma
tentativa de relacionar os dados dentro do caso com o contexto individual de
cada um deles, e tampouco se aplica uma lgica de replicao atravs dos ca-
sos. Nesse tipo de estudo (como em um levantamento ou um estudo econmico
da inflao ao longo de vrias cidades), as primeiras concluses tratam das
unidades incorporadas reunidas, e os casos individuais so de importncia ape-
nas perifrica. Esse tipo de estudo no constitui um estudo de caso.
Em resumo, quando se tratar de um genuno estudo de caso, realiza-se
qualquer anlise das unidades incorporadas dentro de cada caso (e no em
casos reunidos). Alm disso, a anlise no pode ser nica, mas deve ser refor-
ada por alguma outra tcnica analtica do caso "inteiro", como as tcnicas de
adequao ao padro, construo da explanao, sries temporais ou mode-
los lgicos de programa.

Fazendo observaiies repetidas


As observaes repetidas constituem outra modalidade secundria de anlise.
Quando observaes como essas so feitas ao longo do tempo, esse tipo de
anlise pode ser considerado uma espcie toda especial de anlise de sries
temporais. No entanto, as observaes repetidas tambm podem ser feitas
com base em um corte transversal - por exemplo, em "locais" repetidos ou
para outras unidades incorporadas de anlise dentro do mesmo caso. Por essa
razo, considera-se a utilizao de observaes repetidas uma abordagem
analtica separada da anlise de sries temporais.
Por exemplo, a anlise de um sistema nacional de grande porte (um es-
tudo de caso nico) chamou a ateno para o problema de que o sistema
solicitava das escolas informaes sobre os estudantes no incio do perodo
152 Estudo de Caso

letivo, outono nos Estados Unidos, e depois de novo no fim, na primavera. A


pressuposio era de que esses dados iniciais e finais serviriam para realar as
mudanas, se houvesse, resultantes do trabalho educacional compensatrio
realizado durante o ano letivo (Linn et al., 1982). A avaliao descobriu, no
entanto, que os grandes avanos alcanados do incio ao fim do ano letivo
foram contaminados pelo fato de que os estudantes normalmente apresentam
algum progresso justamente nesse perodo; por conseguinte, a avaliao reco-
mendou que um sistema mais justo de medidas compararia o desempenho
dos estudantes em uma base anual. O estudo mostrou que, para cada nota das
escolas primrias durante um ano ilustrativo - isto , para julgamentos repe-
tidos de todas as notas -, as comparaes de incio e fim do ano letivo eram,
do ponto de vista dos artefatos, mais favorveis do que as comparaes anuais
(veja a Figura 5.1).
Se um estudo de caso pode perseguir esse tipo de anlise, ser utilizando
uma anlise de observaes repetidas, no importando se a repetio ser
atravs de salas de aulas, escolas, estudantes ou unidades de anlise diferen-
tes. O que torna a utilizao de observaes repetidas uma modalidade secun-

2 3 4 5 6
NOTA

Figura 5.1 Ilustraes de observaes repetidas.


FONTE: Linn et al. (1982)
Analisando as Evidncias do Estudo de Caso 153

dria de anlise que a anlise, provavelmente, no reflete todas as preocu-


paes de um estudo de caso. Como no exemplo ilustrativo, em que o foco
principal do caso era o trabalho educacional compensatrio e no ~imples-
mente a sequncia de testes da primavera-outono, provvel que as observa-
es repetidas sejam reforadas por outras anlises do caso inteiro.

Fazendo um levantamento de caso:


anlise secundria atravs dos casos
Uma alternativa final de mtodo secundrio de anlise limita-se quelas si-
tuaes em que h vrios estudos de caso disponveis para anlise. Por exem-
plo, uma anlise secundria de certos tpicos - como a participao do cida-
do em servios urbanos (Yin & Yates, 1975) ou inovaes em servios urba-
nos (Yin, Heald, & Vogel, 1977) - pode ter como base mais de 200 ou 300
estudos de caso. Esses casos no so o resultado de um nico estudo, mas
representam toda uma literatura de inmeros estudos.
O levantamento de caso exige o desenvolvimento de um instrumento de
codificao induzida, que ento aplicada a cada estudo de caso. A pessoa
que faz a codificao, ou o analista-leitor, utiliza cada caso como base para
responder ao instrumento, e os dados coletados so classificados e analisados
da mesma maneira que aqueles coletados em um levantamento comum (Lucas,
1974; Yin, Bingham, & Heald, 1976; Yin & Heald, 1975). Da mesma forma que
em um levantamento usual, a codificao pode ser verificada de maneira cru-
zada e sua confiabilidade avaliada, e os resultados do levantamento do caso
sero essencialmente quantitativos em natureza. Se o nmero de casos for
grande o bastante, podem-se examinar satisfatoriamente proposies
interativas diferentes; quando se utilizar cdigos categricos, devem ser utili-
zadas tcnicas analticas discretas de variveis e tcnicas log-lineares inova-
doras (veja Bishop, Fienberg, & Holland ,1975; Goodman, 1978).
Esse tratamento das anlises de estudo de caso, no entanto, no deve
ser confundido com outras duas abordagens. Primeiro, o levantamento de
caso uma tcnica para a anlise cruzada de casos e no a mesma utiliza-
da em uma anlise quantitativa que pode ser conduzida de uma unidade
incorporada dentro do mesmo caso. Segundo, e mais importante que a pri-
meira, o levantamento realizado para um caso, como em uma tcnica de
caso cruzado, possui grandes limitaes em relao anlise de casos ml-
tiplos previamente descrita.
Isso ocorre porque improvvel que o levantamento de caso consiga
atingir uma generalizao terica ou estatstica. A generalizao terica no
vivel porque a seleo de casos individuais, diferentemente do que feito em
um projeto real de casos mltiplos, est alm do controle do pesquisador (sendo
uma anlise secundria) e, portanto, no se baseia em qualquer lgica de
replicao (a exceo estaria em uma situao rara em que centenas de casos
154 Estudo de Caso

individuais so projetados e conduzidos especialmente como parte da mesma


investigao, e em que o levantamento de caso uma tcnica analtica funda-
mental e no secundria). Da mesma forma, a generalizao estatstica no
vivel porque a seleo dos casos individuais, novamente alm do controle do
pesquisador, no se baseia em qualquer lgica de amostragem.
Esse problema da generalizao, entretanto, nem sempre importante
ao realizar um levantamento de caso. A funo do levantamento pode sim-
plesmente ser a de sintetizar os estudos de caso existentes em um tpico, e
nessa situao nem a generalizao estatstica nem a terica despertaria in-
teresse. Assim, o levantamento de caso uma tcnica importante quando o
objetivo da pesquisa for explicitamente o de uma anlise secundria - por
exemplo, determinar o que diz a literatura existente sobre um determinado
tpico. Nessas situaes, prefervel utilizar o levantamento de caso a utili-
zar outros modos de revisar a literatura sobre a questo, que em geral reflete
julgamentos subjetivos na seleo dos estudos relevantes e a quantidade de
ateno dispensada a cada um deles. A tcnica do levantamento de caso
pode minimizar essas tendncias e, se puder ser aplicada, representa a tcni-
ca desejada. O levantamento de caso, no obstante, no deve ser visto como
uma modalidade dominante de anlise ao projetar e realizar uma nova srie
de estudos de caso.

No importa qual estratgia analtica especfica seja escolhida, voc deve fazer
de tudo para ter certeza de que a sua anlise de alta qualidade. No mnimo,
quatro princpios parecem fundamentar toda a boa cincia social (Yin, 1994) e
exigem sua inteira ateno.
Em primeiro lugar, sua anlise deve deixar claro que ela se baseou em
todas as evidncias relevantes. As estratgias analticas por voc utilizadas, in-
cluindo o desenvolvimento de hipteses concorrentes, devem ser exaustivas.
Sua anlise deve demonstrar como ela procurou tantas evidncias quantas
encontravam-se disponveis, e suas interpretaes devem considerar todas as
evidncias e no deixar nenhuma indefinio.
Em segundo lugar, sua anlise deve abranger todas as principais interpre-
taes concorrentes. Se uma outra pessoa tiver uma explicao alternativa para
uma ou vrias de suas descobertas, faa dessa explicao alternativa uma ex-
plicao concorrente. H alguma evidncia que aponte para essa explicao
concorrente? Se houver, quais so os resultados? Se no houver, como a expli-
cao concorrente pode ser reafirmada como uma indefinio a ser investigada
em estudos futuros?
Em terceiro lugar, sua anlise deve se dedicar aos aspectos mais signifi-
cativos do seu estudo de caso. No importando que seja um estudo de caso
nico ou de casos mltiplos, voc ter demonstrado suas melhores habilida-
Analisando as Evidncias d o E s m d o d e Caso 155

des analticas se a anlise atingir todos os seus maiores objetivos. Para que
se embrenhar na realizao de um estudo de caso se voc no se dedicar s
questes mais importantes?
Em quarto lugar, voc deve utilizar seu conhecimento prvio de especialis-
ta em seu estudo de caso. De preferncia, voc deve analisar questes seme-
lhantes no passado e estar consciente das discusses e do debate atual sobre o
tpico do estudo de caso. Se voc conhecer o objeto de seu estudo de investi-
gaes e publicaes anteriores, ser melhor.
O estudo de caso no QUADRO 29 foi realizado por um consultor admi-
nistrativo, e no por um cientista social acadmico. Como foram realizadas
vrias etapas nesse estudo, no obstante, o autor demonstrou um grande cui-
dado ao realizar a investigao emprica cujo esprito vale a pena ser levado
em considerao por todos os pesquisadores de estudo de caso. Extraordina-
riamente, o cuidado se evidencia na apresentao dos prprios casos, e no
apenas por causa da existncia de uma rigorosa seo de "metodologia". Se
voc puder emular essas e outras estratgias em sua anlise, ela tambm de-
ver receber respeito e reconhecimento apropriados.

QUADRO 29
Qualidade analtica em um estudo de casos mltiplos
sobre a competio internacional no comrcio

A qualidade de uma anlise de estudo de caso no depende unicamente das


tcnicas utilizadas, embora elas sejam importantes. De igual importncia
que o pesquisador demonstre destreza suficiente para conduzir a anlise. Essa
destreza ficou evidenciada no livro de Magaziner e Patinkin, The Silent War:
Znside the Global Business Battles Shaping AmericaJs Future (1989).
Embora os autores fossem consultores administrativos e no cientistas
sociais acadmicos, seus nove estudos foram organizados de uma maneira
excelente. Atravs de todos os casos, alguns temas principais concernentes s
vantagens (e desvantagens) da competio nos Estados Unidos foram trata-
dos em um projeto de replicao. Dentro de cada caso, os autores apresenta-
ram longas entrevistas e documentaes, expondo as fontes utilizadas em
suas descobertas (para manter a narrativa de uma forma fluida, a maioria dos
dados - em tabelas, notas de rodap e dados quantitativos - foi relegada a
notas de rodap e apndices). Alm disso, os autores provaram que tinham
um amplo conhecimento pessoal das questes que estavam sendo estudadas,
resultado de inmeras visitas dentro do pas e no exterior.
Tecnicamente, uma "metodologia" mais explcita teria sido mais til. No
entanto, na faita de uma metodologia assim, um trabalho cuidadoso e deta-
lhado ajuda a ilustrar o que os pesquisadores com uma viso mais acadmica
devem se esforar em alcanar ao aplicarem metodologias mais formais.
156 Estudo de Caso

RESUMO

Esse captulo apresentou vrias estratgias importantes para analisar os estu-


dos de caso. Primeiro, podem-se reduzir as dificuldades analticas potenciais
se o pesquisador possuir uma estratgia geral para analisar os dados - mesmo
que essa estratgia baseie-se em proposies tericas ou em uma estrutura
bsica descritiva. Na falta de uma estratgia assim, o pesquisador incentiva-
do a "jogar" com os dados de uma forma preliminar, como preldio para de-
senvolver um bom senso sistemtico do que vale a pena ser analisado e como
deve ser analisado.
Segundo, estabelecida uma estratgia geral, podem ser utilizadas vrias
estratgias analticas especficas. Dessas, quatro estratgias (adequao ao
padro, construo da explanao, anlise de sries temporais e modelos lgi-
cos de programa) constituem mtodos efetivos de preparar o fundamento para
a realizao de estudos de caso de alta qualidade. Para todas as quatro, deve-
se aplicar uma lgica de replicao se o estudo envolver casos mltiplos (ob-
tendo, da, validade externa), mas devem-se fazer comparaes importantes
com as proposies concorrentes e ameaas validade interna dentro de cada
caso individual.
Outras trs estratgias (anlise de unidades incorporadas, observaes
repetidas e levantamentos de caso) representam maneiras inconclusas de se
realizar anlise de estudo de caso. Em geral, esses ltimos procedimentos de-
vem ser utilizados em conjunto com uma das outras tcnicas mencionadas, a
fim de se ter uma anlise acurada.
Nenhuma das estratgias fcil de usar. Nenhuma pode ser aplicada de
forma mecnica, seguindo-se uma receita de cozinha comum. No surpreen-
dentemente, a anlise de estudo de caso representa o estgio mais difcil de
ser atingido ao realizar estudos de caso, e os pesquisadores principiantes pro-
vavelmente vivero uma experincia embaraosa. Mais uma vez, recomen-
da-se aos novatos iniciar sua carreira na rea dos estudos de caso com um
estudo simples e fcil de compreender, mesmo que as questes da pesquisa
no sejam to sofisticadas ou inovadoras quanto se desejaria que fossem. A
medida que obtm experincia ao concluir estudos de caso mais simples como
esses, o novato ser capaz de se embrenhar em pesquisas mais complicadas.

1. Analisando o processo analtico. Selecione um dos estudos de caso


descritos nos QUADROS deste livro. Encontre um captulo (em geral
no meio do livro) no qual as evidncias so apresentadas, mas as
concluses ainda esto sendo elaboradas. Descreva como ocorre essa
unio - das evidncias citadas s concluses. Os dados so apresen-
tados em tabelas ou de outras maneiras? So feitas comparaes?
Analisando as Evidncias do Estudo de Caso 157

2. Unindo dados quantitativos e qualitativos. Escolha algum tpico den-


tro de um estudo de caso que voc possa estar realizando, para o
qual so relevantes tanto dados qualitativos quanto quantitativos.
Identifique os dois tipos de dados, parta do princpio que foram
coletados com sucesso e discuta as maneiras como eles seriam com-
binados ou comparados. Qual a vantagem de ter os dois tipos de
dados em seu estudo?
3. Adequando padres. Escolha um estudo de caso que tenha utilizado
uma tcnica de adequao ao padro em sua anlise. Que vanta-
gens e desvantagens especiais ele tem a oferecer? Como a tcnica
pode produzir uma anlise convincente mesmo quando for aplicada
apenas a um nico caso?
4. Construindo uma explanao. Identifique algumas mudanas per-
ceptveis que esto ocorrendo em seu bairro (ou em algum outro
local nos arredores). Elabore uma explanao para essas mudan-
$as e indique um conjunto importante de evidncias que voc co-
letaria para sustentar ou contestar essa explicao. Se essas evi-
dncias puderem ser encontradas, sua explanao ficaria comple-
ta? Ficaria convincente? Seria til para investigar mudanas se-
melhantes em outro bairro?
5. Analisando tendncias de sries temporais. Identifique uma srie tem-
poral simples - por exemplo, o nmero de estudantes matriculados
na sua universidade em cada um dos ltimos 20 anos. Como voc
compararia um perodo de tempo com outro perodo nesses 20 anos?
Se as polticas de admisso da universidade tivessem mudado du-
rante esse tempo, como voc compararia os efeitos dessas polticas
diferentes? Como essa anlise poderia ser considerada parte de um
estudo de caso mais amplo da universidade em que voc estuda?
captulo
7

Compondo o "relatrio"
de um estudo de caso

A exposio de um estudo de caso pode ser tanto escrita quanto oral. Inde-
pendentemente da forma que assume, no entanto, etapas semelhantes de-
vem ser obedecidas durante o processo de composio: identificar o pbli-
co almejado para o relatrio, desenvolver uma estrutura de composio e
adotar certos procedimentos (como pedir para pessoas informadas revisa-
rem o estudo de caso do qual foram objeto do estudo).
A fase de exposio do estudo uma das mais complicadas de se condu-
zir ao realizar estudos de caso. O melhor conselho que pode ser dado
compor partes do estudo de caso mais cedo (p.ex., a bibliografia) e possuir
minutas das vrias sees do relatrio (p.ex., a seo metodolgica), em
vez de esperar at o final do processo de anlise dos dados para comear a
escrever. No que diz respeito s estruturas de composio, sugerem-se seis
alternativas: analtica linear, comparativa, cronolgica, de construo da
teoria, de "incerteza" e estruturas no-sequenciais.

Como regra geral, a fase de composio exige o maior esforo de um


pesquisador de estudo de caso. O "relatrio" de um estudo de caso no segue
qualquer frmula estereotipada, como um artigo de revista na psicologia. Alm
disso, o "relatrio" no precisa vir apenas na forma escrita. Devido sua natu-
reza incerta, os pesquisadores que no gostam de escrever provavelmente no
deveriam realizar estudos de caso.
Naturalmente, a maioria dos pesquisadores pode, ao final, aprender a
compor um relatrio muito bem e de forma muito fcil, e a inexperincia em
redigi-lo no deve se tornar um impedimento para a realizao dos estudos de
caso. Ser necessria muita prtica, no entanto. Alm disso, voc tem que
: querer se tornar bom na arte de compor relatrios - e no apenas toler-la.
160 Estudo de Caso

Uma maneira de descobrir se voc conseguir ter xito nessa fase do trabalho
verificar se voc conseguia escrever com facilidade as monografias do segun-
do grau e da faculdade. Quanto mais difceis eram, mais difcil lhe ser com-
por um relatrio de estudo de caso. Uma outra maneira de descobrir ver se o
ato de compor o relatrio visto como uma oportunidade ou como um fardo
a ser carregado. O pesquisador bem-sucedido, em geral, entende a fase de
composio como uma oportunidade - por estar fazendo uma contribuio
importante ao conhecimento e prtica de pesquisa.
Infelizmente, poucas pessoas so advertidas sobre esse problema, que s
surge no final da fase de planejamento e de realizao de um estudo de caso.
O pesquisador perspicaz, porm, comear a redigir o relatrio do estudo mes-
mo antes do trmino da coleta e da anlise de dados. Em geral, no importan-
do se o "relatrio" ser escrito, oral ou pictrico (as aspas so utilizadas para
lembr-lo de que um relatrio pode assumir todas essas formas, e no apenas
a forma escrita), a fase de composio to importante que deveria receber
ateno explcita ao longo das fases anteriores do estudo de caso.
Apesar desse conselho, a maioria dos pesquisadores ignora a fase de com-
posio at o instante final de seus estudos. Sob tais circunstncias, podem
surgir todos os tipos de "bloqueio de escritor" no pesquisador, e acaba se tor-
nando praticamente impossvel redigir o relatrio. Assim, o primeiro passo
que pode ser tomado em qualquer pesquisa de estudo de caso consultar um
livro-texto que trate da redao de relatrios de pesquisa de forma mais gen-
rica (veja Barzun & Graff, 1985). Esses textos oferecem dicas e conselhos vali-
osos sobre como fazer anotaes, elaborar minutas, utilizar palavras adequa-
das, escrever frases claras, estabelecer etapas para o relatrio e combater o
estmulo comum de no escrever.
O objetivo deste captulo no repetir todas essas lies gerais, embora
sejam aplicveis aos estudos de caso. A maioria delas so importantes a to-
das as formas de composio da pesquisa, e descrev-las aqui seria contra-
producente ao objetivo de fornecer informaes especficas aos estudos de
caso. Em vez disso, o objetivo deste captulo ser salientar aqueles aspectos
da composio e da exposio que esto diretamente relacionados aos estu-
dos de caso. Incluem-se aqui os seguintes tpicos, cada um discutido em
uma seo separada:

D O pblico a que os estudos de caso se destinam.


D As variedades de composio do estudo de caso.
D As estruturas ilustrativas para as composies do estudo de caso.
D Os procedimentos a serem adotados ao realizar um relatrio de estu-
do de caso.
D E, como concluso, as especulaes sobre as caractersticas de um
estudo de caso exemplar (estendendo-se alm do relatrio em si e
tratando do projeto e do contedo do caso).
Compondo o "Relatrio" de um Estudo de Caso 161

Uma coisa que deve ser lembrada do Captulo 4 que o relatrio do


estudo de caso no deve ser a principal maneira de se registrar ou armazenar
a base de sustentao do estudo de caso. Em vez disso, no Captulo 4 defende-
se o uso de um banco de dados para o estudo de caso visando a esse propsito
(veja o Captulo 4, princpio 2), e os trabalhos de composio descritos neste
captulo so primordialmente projetados para fins de relato, e no de docu-
mentao.

Relao de pblicos possveis


Os estudos de caso possuem uma relao mais diversa de possveis pblicos-
alvo do que a maioria dos outros tipos de pesquisa. Inclui-se nessa relao1:

a) colegas da mesma rea;


b) organizadores polticos, profissionais em geral e tambm os profissio-
nais que no se especializaram na metodologia de estudo de caso;
c) grupos especiais, como a banca de tese ou de dissertao de um estu-
dante; e
d) a instituio financiadora da pesquisa.
Com a maioria dos relatrios de pesquisa, como em experimentos, o se-
gundo pblico a que se destina um estudo de caso no geralmente importan-
te, na medida em que poucas pessoas esperariam que os resultados de um
experimento em laboratrio fossem dirigidos a leigos no assunto. Em um estu-
do de caso, no entanto, esse segundo pblico pode ser um alvo frequente do
relatrio de estudo de caso. Para mencionar outro contraste, o terceiro pblico
raramente seria relevante para alguns tipos de pesquisa - como em avaliaes
- uma vez que as avaliaes geralmente no funcionam adequadamente en-
quanto teses ou dissertaes. Para os estudos de caso, no obstante, esse ter-
ceiro pblico tambm um usurio contumaz do relatrio dos estudos de
caso, devido ao grande nmero de teses e dissertaes nas cincias sociais que
se baseiam em estudos de caso.
Como os estudos de caso possuem um pblico em potencial muito maior
do que outros tipos de pesquisa, uma tarefa essencial ao projetar o relatrio
global do estudo identificar cada um dos pblicos especficos para o relat-
rio. Cada um deles possui necessidades diferentes, e nenhum relatrio em
especial atender s demandas de todos os pblicos simultaneamente.
Para os seus colegas de profisso, o mais importante , provavelmente, a
relao entre o estudo de caso, suas descobertas e as teorias ou a pesquisa j
existentes. Se um estudo de caso consegue transmitir todas essas relaes,
ele ser amplamente lido por um bom perodo de tempo (veja o QUADRO 30
162 Estudo d e Caso

QUADRO 30
Reimpresso de um famoso estudo de caso

Por muitos anos, TVA and the Grass Roots (1949), de Philip Selznick, foi o
livro clssico sobre as organizaes pblicas. O caso foi citado em muitos
estudos subsequentes de agncias federais norte-americanas, comportamen-
to poltico e descentralizao organizacional.
Quase 30 anos depois de sua primeira publicaqo, o caso foi reimpresso
em 1980 como parte da Library Reprint Senes, editada pela University of
California Press, editora original do livro. Esse tipo de relanamento permite
que vrios outros investigadores tenham acesso a esse famoso estudo de caso
e reflete sua contribuio substancial rea.

para obter um exemplo). Para aqueles que no so especialistas, o mais impor-


tante so os elementos descritivos quando se retrata alguma situao da vida
real, assim como as implicaes para a ao. Para uma banca de teses, especia-
lista na metodologia e nas questes tericas de um tpico do estudo de caso,
o importante so as indicaes dos cuidados que esto sendo tomados duran-
te a pesquisa e as evidncias que o estudante obteve com sucesso em todas as
fases do processo de pesquisa. Por fim, para a instituiofinanciadora da pes-
quisa, o significado das descobertas do estudo de caso, tanto em termos prti-
cos quanto acadmicos, to importante quanto o rigor com que a pesquisa
foi conduzida. Devido a essas diferenas entre os diversos pblicos-alvo de
um estudo, estabelecer uma comunicao bem-sucedida com mais de um p-
blico pode significar a necessidade de mais de uma verso do relatrio do
estudo de caso. Os pesquisadores devem pensar seriamente em atender a essa
necessidade (veja o QUADRO 31).

Comunicando-se com os estudos de caso


Uma outra diferena existente entre o estudo de caso e os outros tipos de pes-
quisa que o relatrio do estudo de caso pode ser, ele mesmo, um mecanismo
importante de comunicao. Para os leigos, a descrio e a anlise de um nico
caso, em geral, transportam informaes sobre um fenmeno mais geral.
Uma situao relacionada a essa que geralmente ignorada ocorre quando
se d testemunho em relao a alguma coisa antes de uma comisso do Con-
gresso americano. Se uma pessoa idosa, por exemplo, testemunha sobre o seu
C o m p o n d o o "Relatrio" d e u m Estudo d e Caso 163

QUADRO 3 1
Duas verses sobre o mesmo estudo de caso

Em 1982, o escritrio de planejamento municipal de Broward County, no


estado da Flrida, implementou um sistema de automao ("The Politics of
Automating a Planning Office", Standerfer & Rider, 1983).As estratgias de
implementao foram inovadoras e significativas - especialmente em rela-
o s tenses que surgiram com o departamento de informtica do gover-
no local. O resultado um estudo de caso interessante e informativo, cuja
verso popular - publicada em um peridico profissional do local - diver-
tida e fcil de ler.
Uma vez que esse tipo de implantao tambm trata de questes tcnicas
mais complexas, os autores apresentam informaes suplementares aos leito-
res interessados. A verso popular continha nomes, endereos e nmeros de
telefone, de forma que os leitores podiam obter as informaes adicionais
que quisessem. Esse tipo de disponibilidade dupla dos relatrios do estudo de
caso apenas um exemplo de como relatrios diferentes sobre o mesmo estu-
do de caso podem ser teis para voc se comunicar com pblicos diferentes.

plano de sade antes da comisso, seus integrantes podem entender que eles
possuem um entendimento mais geral sobre o tratamento de sade que o
idoso deve receber - baseado nesse "caso". Somente ento, a comisso pode
interpretar estatsticas mais amplas sobre o predomnio de casos semelhan-
tes. Depois, a comisso pode investigar a natureza representativa do caso ini-
cial, antes de propor uma nova legislao. Contudo, ao longo de todo esse
processo, o caso inicial - representado por uma testemunha - pode ser o in-
grediente fundamental para se chamar a ateno a essa questo do tratamen-
to de sade em primeiro lugar.
Desta e de muitas outras maneiras, os estudos de caso podem transmitir
informaes baseadas na pesquisa sobre um determinado fenmeno a uma
gama de pessoas que no possuem conhecimentos sobre eles. Dessa forma, a
utilidade dos estudos de caso vai muito alm da funo do relatrio tpico de
pesquisa, que geralmente se dirige aos colegas do pesquisador, em vez de se
dirigir aos leigos no assunto (veja o QUADRO 32). E bvio que tanto os estu-
dos de caso descritivos quanto os explanatrios podem ser importantes nesse
papel, e o pesquisador perspicaz no deve desprezar o possvel impacto des-
critivo de um estudo de caso bem-apresentad~.~
164 Estudo d e Caso

QUADRO 32
Oferecendo um bom estudo de caso a um pblico maior

A excelente anlise feita por Neustadt e Fineberg sobre uma campanha de


imunizao em massa apareceu originariamente como um relatrio do gover-
no norte-americanoem 1978, The Swine FluMair: Decision-Makingon a Slippery
Disease. O estudo depois foi citado, em crculos polticos, como exemplo de
um estudo de caso cuidadoso e de alta qualidade, e o caso tambm foi fre-
quentemente utilizado para fins de ensino.
A verso original do estudo de caso, no entanto, era difcil de ser obtida,
tendo sido publicada pelo Govemment Printing Office do governo, que, segun-
do os autores, "tem muitas virtudes, ...mas... preencher pedidos que no apre-
sentam troco exato nem nmeros acionrios precisos no uma delas" (1983,
p. xxiv). Por conseguinte, a verso revisada do estudo de caso original - que
apresentou novas informaes ao caso original - foi publicada posteriormen-
te como The Epidemic That Never Was: Policy-Making and the Swine Flu Affair
(1983). Essa edio comercial de um estudo de caso altamente respeitado
um exemplo raro do que pode ser feito para melhorar a disseminao dos
estudos de caso.

Orientando o relatrio do estudo de caso as


necessidades de um pblico especfico
No geral, as supostas preferncias de um pblico em potencial devem impor o
modelo de um relatrio de estudo de caso. Embora os procedimentos e a
metodologia de pesquisa devam ter tido como base outras diretrizes, sugeridas
nos Captulos 1 a 5, o relatrio em si deve refletir as nfases, os detalhes, o
modelo de composio e at mesmo a extenso conveniente s necessidades
do suposto pblico. Voc deve coletar formalmente as informaes sobre o
que o pblico necessita e seus tipos preferidos de comunicao (Morris, Fitz-
Gibbon, & Freeman, 1987, p. 13). Ao longo deste livro, o autor vem, frequen-
temente, chamando a ateno dos estudantes que esto elaborando suas dis-
sertaes e teses de mestrado e doutorado para o fato de que a banca exami-
nadora poder ser seu nico pblico. O relatrio final, sob tais circunstncias,
deve tentar se comunicar diretamente com a banca. Uma ttica recomendada
para se fazer isso integrar a pesquisa j realizada pelos membros da banca a
tese ou dissertao, aumentando, dessa forma, o seu potencial de
comunicabilidade.
Qualquer que seja o pblico, o maior erro que o pesquisador pode come-
ter elaborar o relatrio de uma perspectiva egocntrica. O pesquisador co-
meter um erro como esse se o relatrio for concludo sem identificar um
Compondo o "Relatrio" de um Estudo de Caso 165

pblico especfico ou sem compreender as necessidades prprias desse pbli-


co. Para evitar esse tipo de equvoco, sugere-se que o investigador identifique
o pblico de imediato, como j foi anteriormente mencionado. Uma outra
sugesto igualmente importante examinar os relatrios de estudo de caso j
existentes que conseguiram se comunicar com sucesso com seu pblico. Tais
relatrios podem dar dicas muito teis de como se elaborar um novo relat-
rio. Por exemplo, pense novamente no estudante que est preparando sua
dissertao ou sua tese de mestrado e doutorado. Ele deve consultar outras
dissertaes ou teses que obtiveram a aprovao acadmica com sucesso - ou
que se sabe que possuem documentos exemplares. A inspeo desses docu-
mentos pode revelar timas informaes sobre a burocracia departamental (e
as provveis preferncias dos revisores) que voc poder utilizar quando for
planejar uma tese ou dissertao nova.

VARIEDADE DE ESTRUTURAS DE UM ESTUDO DE CASO

escritos em comparao a no-escritos


Um "relatrio" de estudo de caso no precisa ser apenas escrito. As informa-
es e os dados obtidos em um caso podem ser expostos de outras maneiras -
como uma exposio oral ou at um conjunto de fotos ou gravaes de vdeo.
Muito embora a maioria dos estudos de caso realmente resulte em produtos
escritos, uma tarefa deliberada do pesquisador deve ser a seleo da maneira
mais eficaz e pertinente para apresentar qualquer "relatrio" determinado. A
escolha influenciar reciprocamente a tarefa de identificar o pblico para o
estudo de caso.
Um produto escrito, entretanto, realmente oferece vrias vantagens im-
portantes. Podem-se transmitir e comunicar informaes mais precisas atra-
vs da forma escrita do que atravs da forma oral ou pictrica. Embora a
mxima de que uma imagem vale mais do que mil palavras seja verdadeira, a
maioria dos estudos de caso trata de conceitos abstratos - como estrutura
organizacional, implementaes, programas pblicos e interaes entre gru-
pos sociais -, que no podem ser prontamente convertidos em imagens. Fotos
especficas podem, em geral, realar um texto escrito (veja Dabbs, 1982), mas
ser muito difcil substituir um texto na sua totalidade. O autor deste livro
tem conhecimento de uma situao em que as fotos realmente desempenha-
ram um papel fundamental, ao transmitir as informaes obtidas sobre orga-
nizaes de bairro a formuladores de diretrizes que jamais visitaram essas
organizaes. No obstante, embora as fotografias tenham melhorado a co-
municao das informaes do estudo de caso, elas no substituram a neces-
sidade de haver outros tipos de evidncias, que, por sua vez, deram mais
credibilidade s descobertas e s concluses.
166 Estudo de Caso

Um relatrio escrito tambm apresenta a vantagem de ser familiar, tanto


para o autor quanto para o leitor. Quase todos ns j elaboramos ou revisamos
relatrios escritos e estamos conscientes dos problemas gerais de expor - de
uma maneira no-tendenciosa, mas compacta - dados e idias atravs de fra-
ses, tabelas e captulos de livro. Essas relaes, por outro lado, no so to bem
compreendidas em outras formas de comunicao. Por exemplo, em outra si-
tuao conhecida pelo autor, um estudante de doutorado selecionou uma gra-
vao de vdeo como meio de comunicao. No entanto, nem o estudante nem
os revisores da tese puderam explicar como as regras utilizadas para editar o
vdeo - que refletiam o "talento artstico" do autor - de fato afetavam as evidn-
cias e a apresentao do caso. Conseqentemente, o processo de edio foi
permeado por alguma concepo prvia que permaneceu desconhecida.
No obstante, ainda se deve buscar formas inovadoras de apresenta-
o. E o material escrito deve ser complementado com grficos e imagens
atraentes (Morris, Fitz-Gibbon, & Freeman, 1987, p. 37). As inovaes mais
desejveis so aquelas que tratam d e uma grande desvantagem do estudo
de caso escrito - o seu volume e a sua extenso. Dessa maneira, as informa-
es contidas em um estudo de caso esto sendo armazenadas de uma for-
ma incomoda e ineficiente. Pense em uma comparao entre a reviso de
alguns dados coletados em um levantamento e a reviso dos dados obtidos
em um estudo de caso. No primeiro, um disquete de computador conteria
uma grande quantidade de informaes do levantamento e estaria suscept-
vel a investigaes intensas e precisas; no segundo caso, provvel que uma
quantidade semelhante de informaes exija uma enorme quantidade de
texto, um procedimento de busca ineficiente e um tempo considervel para
o processo de revi s^.^

Tipos de relatrios escritos


Entre as formas escritas de estudos de caso, h, pelo menos, quatro tipos
importantes. O primeiro o clssico estudo de caso nico. Utiliza-se uma
narrativa simples para descrever e analisar o caso. As informaes da narrati-
va podem ser realadas com tabelas, grficos ou imagens. Dependendo da
profundidade do estudo, casos clssicos como esses podem aparecer sob a
forma de livro, j que revistas e publicaes peridicas em geral no possuem
o espao necessrio publicao (alguns socilogos tambm alegam que as
revistas discriminam a pesquisa de estudo de caso - Feagin, Orum, & Sjoberg,
1991 -, no entanto, os estudos de caso representam a segunda categoria que
cresce mais rapidamente de estudos empiricos nas principais publicaes de
administrao pblica - Perry & Kraemer, 1986). Se voc souber de antemo
que seu estudo de caso se enquadrar em tal categoria e que seu manuscrito
C o m p o n d o o "Relatrio" d e um Estudo d e Caso 167

certamente ter a extenso de um livro, sugere-se que faa contato com uma
editora com a maior antecedncia possvel.
Um segundo tipo de material escrito uma verso de casos mltiplos
desse mesmo caso nico clssico. Esse tipo de relatrio de casos mltiplos
dever conter vrias narrativas, geralmente apresentadas em captulos ou se-
es separadas, sobre cada um dos casos individualmente. Tambm constar
no relatrio um captulo ou uma seo que apresente a anlise e os resultados
de casos cruzados. Em algumas situaes, poder at mesmo ser necessria a
existncia de captulos ou sees inteiras de casos cruzados (veja o QUADRO
3 3 , e essa parte do texto final pode ser a justificativa para um volume separa-
do das narrativas de casos individuais. Nessas situaes, uma forma muito
frequente de apresentao fazer com que a maior parte do relatrio princi-
pal contenha a anlise cruzada de casos, com os casos individuais sendo apre-
sentados como parte de um longo complemento quele volume bsico.
Um terceiro tipo de relatrio escrito aquele que trata tanto de um
estudo de caso nico quanto de casos mltiplos, mas que no apresenta a
narrativa tradicional em sua estrutura. Em vez disso, a elaborao para cada
caso segue uma srie de perguntas e respostas, baseada nas perguntas e
respostas constantes no banco de dados para o estudo de caso (veja o Cap-
tulo 4). Para fins de exposio, o contedo do banco de dados resumido e
editado para facilitar sua leitura, com o produto final ainda assumindo a
forma, em analogia, de um exame abrangente (por outro lado, pode-se con-
siderar a narrativa tradicional de um estudo de caso semelhante forma de

QUADRO 33
Um relatrio de casos mltiplos

Os estudos de casos mltiplos geralmente contm tanto estudos de casos in-


dividuais quanto alguns captulos que apresentam casos cruzados. A elabora-
o de um estudo de casos mltiplos pode igualmente ser dividida entre vrios
autores diferentes.
Esse tipo de acordo foi utilizado em um estudo sobre reparties de esco-
las rurais dos Estados Unidos por Herriott and Gross, The Dynamics of Planned
Eduational Change (1979). O relatrio final, um livro, continha 10 captulos.
Cinco deles eram narrativas de casos individuais. Os outros cinco tratavam de
questes importantes de casos cruzados. Alm disso, como conseqncia da
real diviso de trabalho ao se conduzir a pesquisa, cada um dos captulos foi
escrito por uma pessoa diferente.
168 Estudo d e Caso

um trabalho de fim de semestre*). Esse estilo de pergunta-resposta pode


no demonstrar todo o talento criativo do pesquisador, mas ajuda a evitar o
problema do bloqueio de escritor, pois, ao utilizar esse procedimento, o pes-
quisador pode tratar imediatamente de responder a srie de perguntas exigida
(novamente aqui, o exame abrangente tem uma vantagem parecida em re-
lao ao trabalho de fim de semestre).
Se esse estilo de pergunta-resposta for utilizado para estudos de casos
mltiplos, as vantagens sero potencialmente grandes: o leitor s precisa exa-
minar as respostas dadas mesma pergunta ou s mesmas perguntas dentro
de cada estudo de caso para comear a fazer comparaes cruzadas. Como
cada leitor pode se interessar em questes diferentes, o estilo inteiro facilita o
desenvolvimento de uma anlise cruzada talhada para interesses especficos
dos leitores (veja o QUADRO 34).
A quarta e ltima modalidade de relatrio escrito aplica-se apenas a es-
tudos de casos mltiplos. Nessa situao, no pode haver captulos ou sees
separados destinados a casos individuais. Em seu lugar, o relatrio inteiro
consiste em uma anlise cruzada, mesmo que seja puramente descritivo ou

QUADRO 34
Formato pergunta-resposta: estudos de caso sem a
narrativa tradicional

As evidncias de um estudo de caso no precisam ser apresentadas sob a


forma de uma narrativa convencional. Uma maneira alternativa de apresent-
las escrever a narrativa na forma de perguntas e respostas. Pode-se expor
uma srie de perguntas, tendo as respostas a cada uma delas uma extenso
considervel - por exemplo, trs ou quatro pargrafos. Cada resposta pode
conter todas as evidncias relevantes e pode at mesmo ser realada com o
uso de tabelas.
Seguiu-se essa alternativa em 40 estudos de caso de organizaes comu-
nitrias produzidos pela National Comission on Neighborhoods, dos Estados
Unidos, People, Building Neighborhoods (1979). O mesmo formato de pergun-
ta-resposta foi utilizado em cada caso, de forma que o leitor interessado po-
deria fazer sua prpria anlise cruzada de caso seguindo as mesmas pergun-
tas ao longo dos 40 casos. Esse estilo de estudo permitia que os leitores mais
apressados encontrassem exatamente a parte que lhes interessava em cada
caso. Para as pessoas que se sentissem ofendidas pela ausncia da narrativa
tradicional, cada caso tambm apresentava um resumo, de estilo livre (mas
no maior do que trs pginas), o que permitia que o autor exercitasse seus
talentos literrios.

'N. de T. T e m paper, no original.


C o m p o n d o o "Relatrio" d e u m Estudo d e Caso 169

que lide com tpicos explanatrios. Nesse tipo de relatrio, cada captulo ou
seo deve se destinar a uma questo distinta de caso cruzado, e as informa-
es provenientes de casos individuais devem ser distribudas ao longo de
cada captulo ou seo. Com esse formato, podem-se apresentar informaes
resumidas sobre os casos individuais, se no forem totalmente ignoradas (veja
o QUADRO 35), em pequenas notas abreviadas.
Como observao final, necessrio se identificar o tipo especfico de
constituio do estudo de caso, envolvendo uma escolha entre pelo menos

QUADRO 35
A. Escrevendo um relatrio de casos mltiplos:
um exemplo no qual no se apresentam casos nicos

Em um estudo de casos mltiplos, os estudos de casos individuais no preci-


sam constar, necessariamente, no manuscrito final. Os casos individuais, de
certo modo, servem apenas como base de sustentao para o estudo e podem
ser utilizados unicamente na anlise cruzada de caso.
Essa tcnica foi utilizada em um livro sobre seis chefes de departamento
do governo federal americano, de autoria de Herbert Kaufman, The
Administrative Behavior of Federal Bureau Chiefs (1981). Kaufman despendeu
longos perodos com cada chefe de departamento para compreender a rotina
diria deles. Entrevistou-os, escutou-os durante suas chamadas telefnicas,
compareceu a reunies e esteve presente durante as discusses da equipe de
trabalho em seus escritrios.
O objetivo do livro, no entanto, no era retratar os hbitos e comporta-
mentos de cada um deles. O livro, em vez disso, sintetiza as lies aprendi-
das com cada um deles e est organizado com base nesses tpicos: como os
chefes decidem as coisas, como recebem e analisam as informaes e como
motivam suas equipes. Dentro de cada tpico, Kaufman apresenta exemplos
apropriados dos seis casos, mas nenhum deles apresentado como um estu-
do de caso nico.

B. Escrevendo um relatrio de casos mltiplos:


um exemplo (de outra rea) no qual no
apresentado nenhum caso nico

Um projeto semelhante ao de Kaufrnan utilizado em outra rea -histria -


em um famoso livro de Crane Brinton, The Anatomy of a Revolution (1938).O
livro de Brinton baseia-se em quatro revolues: a inglesa, a americana, a
francesa e a russa. O livro oferece a anlise e a teoria dos perodos revolucio-
nrios, com exemplos pertinentes extrados de cada um dos quatro "casos";
no entanto, como no livro de Kaufman, no h nenhuma tentativa de apre-
sentar as revolues como estudos de casos individuais.
170 Estudo de Caso

essas quatro alternativas, durante o projeto do estudo de caso. A escolha ini-


cial pode sempre ser alterada, pois sempre podem surgir condies adversas, e
um tipo diferente de constituio pode se mostrar mais relevante do que aque-
le originalmente selecionado. No entanto, a escolha feita com antecedncia
facilitar tanto o planejamento quanto a conduo do estudo de caso. Essa
seleo inicial deve fazer parte do protocolo do estudo de caso, alertando o(s)
pesquisador(es) do estudo da provvel natureza do formato final e de suas
exigncias.

ESTRUTURAS ILUSTRATNAS PARA A CONSTITUIO


DOS ESTUDOS DE CASO

Os captulos, as sees, os subtpicos e outras partes integrantes de um


relatrio devem ser organizados de alguma maneira, e essa organizao cons-
titui a estrutura do relatrio. Respeitar essa estrutura um tpico que vem
recebendo cada vez mais ateno em outras metodologias de pesquisa. Kidder
e Judd (1986, p. 430-31), por exemplo, fazem alguns comentrios sobre o
formato de "ampulheta" de um relatrio para estudos quantitativos. Da mes-
ma forma, em etnografia, John Van Maanen (1988) desenvolveu o conceito de
"contos" ao expor os resultados de um trabalho de campo. Ele identificou di-
versos tipos de contos: realistas, confessionais, impressionistas, crticos, for-
mais, literrios e contos narrados conjuntamente. Pode-se utilizar esses tipos
diferentes em combinaes distintas no mesmo relatrio.
Tambm existem alternativas para estruturar os relatrios do estudo de
caso. O objetivo dessa seo sugerir algumas estruturas ilustrativas, que po-
dem ser utilizadas com qualquer um dos tipos de constituio de estudo de
caso recm-descritos. So sugeridas seis estruturas, e tem-se a esperana de
que elas reduziro os problemas de estrutura que o pesquisador possa ter:

1. estruturas analticas lineares;


2. estruturas comparativas;
3. estruturas cronolgicas;
4. estruturas de construo da teoria;
5. estruturas de "incerteza"; e
6. estruturas no-sequenciais.

As ilustraes so descritas principalmente em relao constituio de


um estudo de caso nico, embora os princpios sejam facilmente transferveis
aos relatrios de casos mltiplos. Como observao adicional, as trs primei-
ras estruturas podem ser aplicveis a estudos de caso descritivos, exploratrios
e explanatrios.A quarta aplicvel em especial a estudos de caso exploratrios
C o m ~ o n d oo "Relatrio" de um Estudo de Caso 171

e explanatrios; a quinta, a casos explanatrios; e a sexta, a casos descritivos


(veja a Figura 6.1).

Estruturas analticas lineares


Essa a abordagem-padro ao elaborar um relatrio de pesquisas. A sequn-
cia de subtpicos inclui o tema ou o problema que est sendo estudado, uma
reviso da literatura importante j existente, os mtodos utilizados, as desco-
bertas feitas a partir dos dados coletados e analisados e as concluses e impli-
caes feitas a partir das descobertas.
A maioria dos artigos de revistas e publicaes especializadas em cincia
experimental apresenta esse tipo de estrutura, da mesma forma que os estu-
dos de caso. A estrutura satisfatria grande parcela dos pesquisadores e
provavelmente a mais vantajosa quando os colegas de pesquisa ou uma ban-
ca de mestrado e doutorado constituem o pblico principal para o estudo de
caso. Observe que a estrutura aplicvel a estudos explanatrios, descritivos
ou exploratrios. Um caso exploratrio, por exemplo, pode tratar do tema ou
do problema que est sob investigao, dos mtodos da investigao, das des-
cobertas feitas a partir dela e das concluses (para pesquisa adicional).

Propsito do estudo de caso


(caso nico ou casos mltiplos)

Tipo de estrutura Explanatrio Descritivo Exploratrio

1.Analtica linear

2. Comparativa

3. Cronolgica

4. Construo da teoria

5. De "incerteza"

6. No-sequencial

Figura 6.1. Aplicao d e seis estruturas p a r a propsitos diferentes dos estu-


dos d e caso.
172 Estudo de Caso

Estruturas comparativas

Uma estrutura comparativa repete o mesmo estudo de caso duas ou mais ve-
zes, comparando as descries ou explanaes alternativas do mesmo caso.
Essa estrutura mais bem-exemplificada no clebre estudo de caso de Graham
Allison sobre a crise envolvendo os msseis cubanos (1971). Neste livro, o
autor repete os fatos do estudo de caso trs vezes, cada uma delas em conjun-
to com um modelo conceptual diferente de como funciona a burocracia (veja
o Captulo 1,QUADRO 2). O propsito da repetio mostrar at que ponto os
fatos adaptam-se a cada modelo, e as repeties, na verdade, ilustram a tcni-
ca de adequao ao padro em atividade.
Pode-se utilizar uma abordagem semelhante mesmo se o estudo de caso
tiver a descrio, e no a explanao, como objetivo. O mesmo caso pode ser
repetido vrias vezes, a partir de pontos de vista diferentes ou com modelos
descritivos diferentes, para compreender como o caso pode ser mais bem-
categorizado para fins descritivos - como para chegar ao diagnstico correto
de um paciente de uma clnica em psicologia. Evidentemente, so possveis
outras variantes dessa abordagem comparativa, mas a caracterstica princi-
pal de todas que todo o estudo de caso (ou os resultados de uma anlise
cruzada) repetido duas ou mais vezes de uma maneira claramente compa-
rativa.

Estruturas cronolgicas
Uma vez que os estudos de caso tratam, em geral, de eventos ao longo do
tempo, uma terceira abordagem apresentar as evidncias para o estudo de
caso em ordem cronolgica. Aqui, a sequncia dos captulos ou das sees
deve obedecer s fases iniciais, intermedirias e finais da histria de um caso.
Essa ttica pode servir a um objetivo muito importante ao realizar estudos de
caso explanatrios, j que podem ocorrer sequncias causais linearmente ao
longo do tempo de pesquisa. Se a suposta causa de um evento ocorre depois
que o evento em si ocorreu, qualquer pessoa teria motivos suficientes para
questionar a proposio causal inicial.
Sendo para fins explanatrios ou descritivos, h uma armadilha nessa
abordagem cronolgica que deve ser evitada: d-se uma ateno despropor-
cional aos eventos iniciais e uma ateno insuficiente aos eventos posteriores.
Habitualmente, o pesquisador despender um empenho exagerado na hora de
elaborar a introduo a um caso, incluindo a histria e o contexto prvio dele,
e reservar tempo insuficiente para escrever sobre o status atual do caso. Para
evitar essa situao, uma recomendao que se faz, ao utilizar a estrutura
cronolgica, fazer uma minuta ao contrrio do estudo de caso. Aqueles ca-
ptulos ou sees que apresentam o status atual do caso devem ser delineados
primeiro, e somente depois que essas minutas forem concludas que se
Compondo o "Relatrio" de um Estudo de Caso 173

deve fazer o rascunho do contexto do estudo de caso. Uma vez que todas as
minutas tiverem sido concludas, voc pode retornar sequncia cronolgica
normal para compor a verso final do caso.

Estruturas de construo da teoria


Nessa abordagem, a sequncia dos captulos ou das sees seguir alguma
lgica de construo da teoria. A lgica depender do tpico ou da teoria
especfica, mas cada captulo ou seo deve desenredar uma nova parte do
argumento terico que est sendo feito. Se estiver bem-estruturado, a se-
quncia inteira produz uma afirmao convincente que ser certamente im-
pressionante.
A abordagem importante tanto para estudos de caso explanatrios quan-
to exploratrios, e ambos podem ser atendidos pela construo da teoria. Os
casos explanatrios examinaro as vrias facetas de um argumento causal; os
casos exploratrios debatero o valor de se investigar mais a fundo vrias
hipteses ou proposies.

Estruturas de "incerteza"
Essa estrutura inverte a abordagem analtica. A resposta ou o resultado "dire-
to" de um estudo de caso , paradoxalmente, apresentado no captulo ou na
seo inicial. O restante do estudo de caso - e suas partes mais incertas - dedi-
ca-se, ento, ao desenvolvimento de uma explanao a este resultado, com ex-
planaes alternativas discutidas nos captulos ou nas sees subsequentes.
Esse tipo de abordagem importante principalmente para estudos de caso
explanatrios, na medida em que um estudo de caso descritivo no possui ne-
nhum resultado especialmente importante. Quando bem-utilizadas, as estrutu-
ras de "incerteza" so, em geral, uma atraente estrutura de composio.

Estruturas no-sequenciais
Uma estrutura no-sequencial aquela em que a ordem de sees ou captu-
los no possui uma importncia em especial. Essa estrutura, em geral, sufi-
ciente para os estudos de caso descritivos, como no exemplo da Middletown
(Lynd & Lynd, 1929), citado no Captulo 5. Basicamente, poder-se-ia trocar a
ordem dos captulos do livro e no alteraria seu valor descritivo.
Estudos de caso descritivos sobre organizaes frequentemente apresen-
tam essa mesma caracterstica. Estudos como esse tratam da gnese e da his-
tria de uma organizao, seus proprietrios e funcionrios, sua linha de pro-
dutos, seu perfil formal de organizao e seu status financeiro, em captulos
174 Estudo de Caso

ou sees separadas. A ordem em particular que esses captulos ou sees so


apresentados no importante e pode ser classificada como uma abordagem
no-sequencial (veja tambm o QUADRO 36 para obter outro exemplo).
Se for utilizada uma estrutura no-sequencial, o pesquisador precisa
prestar ateno a um outro problema: o teste de completude. Assim, mesmo
que a ordem dos captulos ou das sees possa no importar, a relao total
de dados importa. Se no forem abordados determinados tpicos-chave na
pesquisa, a descrio pode ficar incompleta. O pesquisador deve conhecer o
tpico bem o suficiente - ou possuir modelos relacionados de estudos de
caso para referncia - para evitar esse atalho. Se o estudo de caso no obti-
ver xito, sem qualquer desculpa, em apresentar uma descrio completa, o
pesquisador pode ser acusado de ser tendencioso - mesmo que o estudo de
caso seja apenas descritivo.

PROCEDIMENTOS AO FAZER UM RELAT~RIO


DE ESTUDO DE CASO

Toda pessoa deve possuir um conjunto bem-delimitado de procedimentos para


analisar os dados obtidos nas cincias sociais e para elaborar o relatrio. Inme-
ros textos do bons conselhos de como voc deve desenvolver seus prprios
procedimentos personalizados, incluindo os benefcios e as armadilhas de utili-
zar processadores de texto - que nem sempre economizam tempo (Becker, 1986,
p. 160). Uma advertncia muito comum que se faz que escrever significa rees-
crever - um exerccio que no muito praticado por estudantes e, por conse-
guinte, subestimado durante os primeiros anos da carreira de investigador
(Becker, 1986, p. 43-47). Quanto mais se reescrever, especialmente em resposta
aos comentrios dos outros, melhor o relatrio ficar. Quanto a isso, o relatrio
do estudo de caso no muito diferente dos outros relatrios.

QUADRO 36
Captulos no-sequenciais, mas em um livro best-seller

Um best-seller que agradou tanto ao pblico em geral quanto ao meio acad-


mico foi o livro de Peters e Waterman, In Search of Excellence (1982).Embora
tenha como base os mais de 60 estudos de caso dos mais bem-sucedidos ne-
gcios realizados nos Estados Unidos, o texto contm apenas anlises cruza-
das de casos, cada captulo contendo um conjunto revelador de caractersti-
cas gerais associadas excelncia organizacional. A sequncia exata dos cap-
tulos, no entanto, pode ser alterada. O livro traria essa contribuio impor-
tante mesmo se os captulos estivessem em alguma outra ordem.
Compondo o "Relatrio" de um Estudo de Caso 175

No obstante, trs procedimentos muito importantes constituem carac-


tersticas especficas dos estudos de caso e merecem meno adicional. O pri-
meiro trata de uma ttica geral para iniciar a elaborao do estudo, o segun-
do aborda o problema de deixar no anonimato as identidades do estudo e o
terceiro descreve um procedimento de reviso para aumentar a validade do
constructo de um estudo de caso.

Quando e como iniciar a elaborao


O primeiro procedimento a ser adotado comear a redigir o relatrio logo
no incio do processo analtico. H um guia que adverte que "voc no pode
comear a escrever cedo o suficiente" (Wolcott, 1990, p. 20). Praticamente
desde o incio da investigao, possvel se fazer a minuta de certas sees do
relatrio, e ela deve prosseguir mesmo antes de a coleta e de a anlise dos
dados terem sido concludas.
Por exemplo, depois que a literatura existente j tiver sido revisada e que
o estudo de caso estiver projetado, j possvel se fazer o rascunho de duas
sees do relatrio do estudo de caso: a bibliografia e as sees em que
apresentada a metodologia. A bibliografia, se necessrio, sempre poder ser
melhorada posteriormente com novas citaes, mas, de um modo geral, as
principais citaes sero tratadas durante a reviso da literatura do caso. Essa
a hora, portanto, de formalizar as citaes, a fim de se certificar que estejam
completas, e de montar um esboo da bibliografia. Se algumas citaes estive-
rem incompletas, os detalhes restantes podem ser obtidos medida que o
restante do estudo de caso continua. Isso evitar uma prtica muito comum
entre os pesquisadores, que fazem a bibliografia por ltimo e que, como con-
seqncia, gastam um tempo monstico nos momentos finais de suas pesqui-
sas, em vez de se dedicarem s tarefas importantes (e prazerosas!) de escre-
ver, reescrever e editar.
Tambm possvel se rascunhar a seo metodolgica nesse estgio por-
que os procedimentos principais para a coleta e a anlise de dados devem ter
feito parte do projeto do estudo de caso. Essa seo pode at nem se tornar
uma parte formal da narrativa final, mas deve ser includa como apndice.
Seja como parte do texto, seja como apndice, no entanto, pode-se e deve-se
fazer o rascunho da seo metodolgica neste estgio inicial. Voc se lembra-
r dos procedimentos metodolgicos que utilizou com maior preciso durante
esse momento crtico.
Depois da coleta de dados, mas antes do incio da anlise, uma outra
seo que pode ser elaborada aquela que trata dos dados descritivos sobre os
casos que esto sendo estudados. Enquanto a seo metodolgica deve ter tra-
tado dos temas concernentes seleo do(s) caso(s), os dados descritivos
devem tratar das informaes qualitativas e quantitativas sobre o(s) caso(s).
Nesse estgio do processo de pesquisa, voc j deve ter determinado o tipo de
176 Estudo de Caso

composio a ser utilizado e o tipo de estrutura a ser adotado. Caso isso se


confirme, ainda possvel se fazer a minuta das sees descritivas de forma
resumida, e o prprio ato de preparar uma minuta pode estimular suas idias
sobre uma estrutura geral de composiqo.
Se voc puder preparar o rascunho dessas trs sees antes de a anlise
ser concluda, significar um grande avano. Essas sees podem requerer
uma documentao substancial extra, e a melhor hora para reuni-la nesse
estgio da pesquisa. Voc tambm estar em vantagem se todos os detalhes
- citaes, referncias, cargos nas organizaes e grafia correta dos nomes
citados - forem anotados com preciso durante a coleta de dados e forem
integrados ao texto neste momento (Wolcott, 1990, p. 41).
Se o esboo dessas sees for adequadamente preparado, pode-se ento
dedicar mais ateno anlise em si, s descobertas e s concluses. Comear
a compor o relatrio antes tambm ajuda em um outro fator psicolgico im-
portante: voc pode se acostumar com o processo de elaborao do relatrio
e ter a chance de pratic-lo antes que a tarefa se torne verdadeiramente apa-
vorante. Assim, se estiver realizando um estudo de caso e puder identificar
outras sees das quais j se pode fazer a minuta nesses estgios iniciais, voc
deve traar um esboo delas tambm.

A identidade dos casos: real ou annima?

Quase todos os estudos de caso apresentam ao pesquisador a opo do anoni-


mato no caso. O estudo de caso e seus informantes devem ser adequadamente
identificados, ou os nomes envolvidos no estudo e de seus participantes de-
vem ser fictcios? Observe que a questo do anonimato pode surgir em dois
nveis: ou em relao ao caso inteiro (ou casos inteiros) ou em relao a um
nome em particular dentro do caso (ou dos casos).
A opo mais desejvel revelar as identidades tanto do caso quanto
dos indivduos. A divulgao dos nomes produz dois resultados teis. Pri-
meiro, o leitor pode recordar de qualquer outra informao anterior da qual
pode ter tomado conhecimento sobre o mesmo caso - de pesquisas anterio-
res ou de outras fontes - ao ler ou interpretar o relatrio do caso. Essa capa-
cidade de unir um novo estudo de caso a pesquisas anteriores inestimvel,
semelhante capacidade de rememorar resultados experimentais anterio-
res ao se ler sobre um novo conjunto de experimentos. Segundo, pode-se
revisar o caso inteiro com muita facilidade, pois possvel se verificar, se
necessrio, notas de rodap e citaes e podem-se fazer crticas adequadas
ao caso j publicado.
No entanto, h algumas ocasies em que o anonimato se faz necessrio.
O fundamento lgico mais comum que, quando o estudo de caso for sobre
algum tpico polmico, o anonimato serve para proteger o caso real e seus
verdadeiros participantes. Uma segunda razo que a divulgao do relat-
Compondo o "Relatrio" de um Estudo de Caso 177

final de um caso pode interferir nas aes subsequentes das pessoas que foram
estudadas. Esse princpio foi utilizado no famoso estudo de caso de Whyte, Street
Comer Society (que tratava de um bairro annimo, "C~rnerville").~ Como tercei-
ra situao ilustrativa, o objetivo do estudo de caso pode ser retratar um "tipo
ideal", e pode no haver razes para revelar as identidades verdadeiras nesse
caso. Esse fundamento foi utilizado pelos Lynds em seu estudo Middletown, no
qual os nomes da pequena cidade, seus moradores e suas indstrias permane-
ceram ocultos.
Nessas ocasies em que o anonimato pode parecer justificvel, no
obstante, h ainda outros elementos a serem conciliados. Primeiro, voc deve
determinar se apenas o anonimato das pessoas ser ou no suficiente, permi-
tindo que o caso em si seja identificado adequadamente.
TJma segunda escolha seria dar nome aos indivduos, mas evitar atribuir
qualquer ponto de vista ou comentrio particular a uma nica pessoa em espe-
cial, novamente permitindo que o caso em si seja adequadamente identifica-
do. Essa segunda alternativa torna-se mais importante quando voc quiser pro-
teger a intimidade de determinadas pessoas. No entanto, a falta de atribuies
nem sempre pode se mostrar completamente eficaz nesse sentido - voc tam-
bm pode disfarar os comentrios de forma que ningum envolvido no caso
possa inferir a provvel origem desses comentrios.
Para os estudos de casos mltiplos, uma terceira escolha seria evitar
elaborar qualquer relatrio de caso nico e compor somente anlises cruza-
das. Essa ltima situao seria, grosso modo, paralela ao procedimento ado-
tado em levantamentos, nos quais as respostas individuais de cada um no
so reveladas e nos quais o nico relatrio publicado trata de evidncias em
conjunto.
Somente se essas escolhas realmente no puderem ser feitas que o pes-
quisador deve pensar em manter no anonimato todo o estudo de caso e seus
informantes. O anonimato, no entanto, no deve ser considerado uma opo
desejvel. Ele no apenas elimina algumas informaes contextuais importan-
tes sobre o caso, como tambm dificulta os mecanismos de composio do
caso. O caso e seus componentes devem ser sistematicamente convertidos de
suas identidades reais s identidades fictcias, e voc deve realizar um esforo
considervel para no perder de vista essas transformaes. No se deve su-
bestimar o custo de adotar um procedimento como esse.

A reviso da minuta do estudo de caso:


um procedimento de validao
Um terceiro procedimento a ser adotado ao realizar o relatrio do estudo de
caso tem a ver com a qualidade total do estudo. O procedimento que se
deve adotar fazer com que a minuta do relatrio seja revisada, no apenas
pelos colegas do pesquisador (como seria feito em qualquer ambiente acad-
178 Estudo d e Caso

mico), mas tambm pelos participantes e informantes do caso. Se os coment-


rios forem excepcionalmente teis, o pesquisador pode at desejar public-los
como parte de todo o estudo de caso (veja o QUADRO 37).
Essa reviso muito mais do que uma mera cortesia profissional. O pro-
cedimento foi corretamente identificado - mas apenas raramente - como uma
maneira de corroborar os fatos e as evidncias cruciais apresentados no rela-
trio do caso (Schatzman & Strauss, 1973, p. 134). Os informantes e os parti-
cipantes podem ainda discordar das concluses e interpretaes do pesquisa-
dor, mas esses revisores no devem discordar em relao aos fatos verdadei-
ros do caso. Se surgir essa discordncia durante o processo de reviso, o pes-
quisador sabe que o relatrio do estudo de caso no est concludo e que essas
divergncias devem ser resolvidas atravs de uma pesquisa para obter evi-
dncias adicionais. Frequentemente, a oportunidade de revisar a minuta ini-
cial tambm produz evidncias adicionais, uma vez que os informantes e par-
ticipantes podem se lembrar de elementos novos de que tinham esquecido
durante o perodo inicial da coleta de dados.

QUADRO 37
Revisando os estudos de caso - e publicando os
comentrios

Uma tima maneira de aumentar a qualidade dos estudos de caso e garantir


a validade do constructo fazer com que as minutas do caso sejam revisadas
pelas pessoas que foram objeto do estudo. Adotou-se esse procedimento em
um grau exemplar em um conjunto de cinco estudos de caso realizados por
MaMn Alkin et al. (1979).
Cada estudo de caso tinha como tema uma repartio escolar e a maneira
pela qual a repartio utilizava as informaes de avaliao sobre o desempe-
nho de seus alunos. Como parte do procedimento analtico e do procedimen-
to de exposio, a minuta de cada caso foi revisada pelos informantes da
repartio em questo. Os comentrios foram obtidos em parte como resulta-
do de um questionrio espontneo planejado pelos pesquisadores apenas para
esse propsito. Em alguns exemplos, as respostas eram to teis e reveladoras
que os pesquisadores no apenas modificaram o material original como pu-
blicaram as respostas como parte do trabalho.
Com essa apresentao das evidncias e dos comentrios suplementares,
qualquer leitor poderia tirar suas prprias concluses sobre a adequao dos
casos - uma oportunidade que ocorre, infelizmente, com pouqussima fre-
quncia na pesquisa tradicional de estudos de caso.
Compondo o "Relatrio" de um Estudo de Caso 179
Esse tipo de reviso deve ser adotado mesmo se o estudo de caso ou
alguns de seus componentes devem permanecer no anonimato. Sob tal condi-
o, alguma verso reconhecvel da minuta deve ser compartilhada com os
informantes ou os participantes do estudo. Aps revisarem a minuta e aps
ser estabelecida qualquer diferena nos fatos, o pesquisador pode ocultar as
identidades de forma que somente os informantes e os participantes conhece-
ro as identidades reais. Cerca de 40 anos atrs, quando Whyte concluiu o
estudo Street Corner Society, ele adotou esse procedimento ao dividir os origi-
nais do seu livro com o "Doutor", seu principal informante. Ele observa que:

A medida que eu escrevia, mostrava os textos para o Doutor e revisava-os


com ele detalhadamente. Suas crticas foram de valor inestimvel na minha
reviso. (Whyte, 1943/1955, p. 341)

Do ponto de vista metodolgico, as correes feitas durante esse proces-


so realaro a acurcia do estudo de caso, aumentando, dessa forma, a valida-
de do constructo do estudo. A probabilidade de se apresentar um relatrio com
dados falsos deve ser reduzida. Alm disso, quando no houver nenhuma
verdade objetiva - por exemplo, quando participantes diferentes tiverem ver-
ses diferentes do mesmo acontecimento - o procedimento deve ajudar a iden-
tificar as vrias perspectivas, que ento podem ser representadas no relatrio
do estudo de caso.
A reviso que os informantes faro da minuta do estudo de caso certa-
mente ampliar o tempo necessrio para concluir o relatrio final. Os infor-
mantes, ao contrrio dos revisores acadmicos, podem utilizar os ciclos de
reviso como uma oportunidade para iniciar um dilogo proveitoso sobre as
vrias facetas do caso, o que, dessa maneira, estenderia o perodo de reviso.
Voc deve antecipar esses atrasos e no utiliz-los como desculpa para evitar
o processo inteiro de reviso. Quando o processo receber uma ateno cuida-
dosa, o que se ver como resultado a produo de um estudo de caso de alta
qualidade (veja o QUADRO 38).

O QUE TORNA EXEMPLAR UM ESTUDO DE CASO?

Em todas as pesquisas de estudo de caso, uma das tarefas mais desafiadoras


definir um estudo de caso exemplar. Embora nenhuma evidncia adicional
encontre-se disponvel, algumas especulaes parecem ser uma maneira apro-
priada de concluir este 1ivr0.~
O estudo de caso exemplar vai alm dos procedimentos metodolgicos j
mencionados ao longo deste livro. Mesmo se voc, como pesquisador de estu-
do de caso, seguir a maioria das tcnicas bsicas - utilizando um protocolo de
estudo de caso, mantendo um encadeamento de evidncias, estabelecendo
180 Estudo d e Caso

QUADRO 38
Revises formais de estudos de caso

Como com qualquer outro produto de pesquisa, o processo de reviso desem-


penha um papel muito importante ao se melhorar e garantir a qualidade dos
resultados finais. Para os estudos de caso, esse processo de reviso deve in-
cluir, no mnimo, uma reviso da minuta do estudo de caso.
Uma srie de estudos de caso que seguiu esse procedimento, em um nvel
exemplar, foi patrocinada pelo Office of TechnologyAssessment (1980-1981),
rgo do governo norte-americano. Cada um dos 17 estudos de caso, que
tinham como tema novas tecnologias na rea da medicina, foi "examinado
por, no mnimo, 20, e alguns at por 40 ou mais, revisores no-ligados ao
projeto". Alm disso, os revisores representavam perspectivas diferentes, in-
cluindo agncias governamentais, grupos profissionais, grupos de interesse
pblico e privado, profissionais da rea mdica, professores universitrios de
medicina e representantes da rea econmica.
Um desses estudos, inclua uma viso contrria do caso - mencionada por
um dos revisores - como parte da verso final, assim como a resposta que os
autores do estudo deram a essa viso. Esse tipo de interaqo impressa aberta
acrescenta-se capacidade do leitor de interpretar as concluses do estudo
de caso e, por conseguinte, qualidade global das provas do estudo.

um banco de dados para o estudo de caso, e assim por diante - ainda assim
voc pode no ter produzido um estudo de caso exemplar. O domnio dessas
tcnicas o tornar um bom tcnico, mas no necessariamente um cientista
estimado. Fazendo uma analogia, pense na diferena entre um cronista e um
historiador: aquele tecnicamente correto, mas no produz as percepes
sobre os processos humanos e sociais que este oferece.
So descritas a seguir cinco caractersticas gerais de um estudo de caso
exemplar. Foram elaboradas para ajud-lo a ser mais do que um mero cronis-
ta e assumir o papel de historiador.

O estudo de caso deve ser significativo

A primeira caracterstica geral de um estudo de caso pode estar alm do con-


trole de muitos pesquisadores. Se o pesquisador tiver acesso a apenas alguns
~ ) U C O Scasos, OU se os recursos forem extremamente limitadcs, o estudo de
caso resultante ter de ser sobre um tpico de importncia apenas mediana.
Essa situao provavelmente no resultar em um estudo de caso exemplar.
Comwondo o "Relatrio" de um Estudo de Caso 181

No entanto, quando houver escolha, provavelmente o estudo de caso exem-


plar ser aquele em que:

D O caso ou os casos individuais no forem usuais e de interesse pblico


geral.
D As questes subjacentes forem de importncia nacional, tanto em ter-
mos tericos quanto em termos polticos ou prticos.
D Ou as duas condies anteriores.

Algumas vezes, por exemplo, um estudo de caso nico pode ter sido esco-
lhido porque era um caso revelador - ou seja, um estudo que analise alguma
situao da vida real que os cientistas sociais no puderam estudar no passa-
do. O caso ser visto em si mesmo, provavelmente, como uma descoberta e
oferecer uma oportunidade para realizar um estudo de caso exemplar. Alter-
nativamente, um caso importante pode ter sido escolhido devido ao desejo
de se comparar duas proposies concorrentes; se as proposies estiverem
no cerne de uma teoria bem-conhecida - ou reflitam algumas das principais
correntes de pensamento em uma disciplina - provavelmente o estudo de
caso ser significativo. Finalmente, imagine a situao em que tanto a desco-
berta quanto o desenvolvimento da teoria so encontrados dentro do mesmo
estudo de caso, como em um estudo de caso em que cada caso individual
revela uma nova descoberta, mas em que a replicao ao longo dos casos
tambm combina com um avano terico significativo. Essa situao presta-se
com certeza produo de um estudo de caso exemplar.
Em contraste a essas situaes promissoras, muitos estudantes escolhem
casos pouco relevantes ou velhas questes tericas como tpicos de seus estu-
dos de caso. Pode-se evitar situaes como essas, em parte realizando um me-
lhor tema de casa em relao ao corpo de pesquisa existente. Antes de selecio-
nar um estudo de caso, voc deve descrever, em detalhes, a contribuio que se
far com o estudo, assumindo que o estudo de caso pretendido foi concludo
com sucesso. Se perceber que nenhuma resposta satisfatria est prxima de ser
alcanada, voc deve reconsiderar a deciso de realizar o estudo.

O estudo de caso deve ser "completo"

Essa caracterstica extremamente difcil de ser descrita em termos operacio-


nais. No entanto, uma idia de completude to importante ao realizar um
estudo de caso quanto o ao definir um conjunto completo de experimentos
de laboratrio (ou ao se terminar uma sinfonia ou se desenhar um mural).
Todos tm uma grande dificuldade para definir os limites do trabalho, mas
poucas diretrizes encontram-se disponveis.
Para os estudos de caso, a completude pode ser caracterizada de pelo
menos trs maneiras. Primeiro, o caso completo aquele em que os limites do
182 Estudo de Caso

caso - isto , a distino entre o fenmeno que est sendo estudado e seu con-
texto - recebem uma ateno explcita. Se se fizer isso de uma maneira mera-
mente mecnica - por exemplo, declarando-se no princpio que sero consi-
derados apenas alguns intervalos de tempo ou alguns limites espaciais -, o
resultado provavelmente ser um estudo de caso no-exemplar. A melhor
maneira de se fazer tal coisa demonstrar, ou atravs de argumentos lgicos
ou da apresentao de evidncias, que, medida que se alcana a periferia
analtica, as informaes sero de relevncia cada vez menor para o estudo de
caso. Essa verificao dos limites pode ocorrer durante as etapas analtica e
de exposio dos estudos de caso.
Uma segunda forma envolve a coleta de evidncias. O estudo de caso
completo deve demonstrar, de maneira convincente, que o pesquisador
despendeu esforos exaustivos ao coletar as evidncias relevantes. A docu-
mentao dessas evidncias no precisa ser includa no texto do caso, o que o
tornaria muito entediante. Para isso, voc pode utilizar notas de rodap, apn-
dices e assim por diante. O objetivo geral, no entanto, convencer o leitor de
que pouqussimas evidncias relevantes permaneceram intocadas pelo pes-
quisador, dados os limites do estudo de caso. Isso no significa que o pesqui-
sador deve coletar, literalmente, todas as evidncias disponveis - uma tarefa
impossvel -, mas que as partes importantes receberam total ateno. Algu-
mas partes importantes, por exemplo, seriam aquelas que representam propo-
sies concorrentes.
Uma terceira maneira diz respeito ausncia de certos artefatos. Prova-
velmente, um estudo de caso no estar completo se o estudo simplesmente
terminar porque os recursos se esgotaram, porque o pesquisador excedeu o
tempo (quando o semestre terminasse) ou porque ele enfrentou outras limita-
es que no tinham relao com a pesquisa. Quando surgir alguma limitao
de tempo ou de recursos no princpio de um estudo, o pesquisador respons-
vel deve projetar um estudo de caso que pode ser concludo dentro desses
limites, em vez de atingi-los ou possivelmente estend-los. Esse tipo de proje-
to exige muita experincia e muito boa sorte. No obstante, so estas as con-
dies sob as quais provavelmente ser realizado um estudo de caso exem-
plar. Infelizmente, se, por outro lado, surgir de repente uma grande limitao
de tempo ou de recursos no meio de um estudo de caso, improvvel que o
estudo de caso torne-se exemplar.

O estudo de caso deve considerar


perspectivas alternativas
Para os estudos de caso explanatrios, uma abordagem muito valiosa o exame
de proposies concorrentes e a anlise de evidncias nos termos dessas propo-
sies (veja o Captulo 5). Entretanto, mesmo ao se realizar um estudo de caso
Compondo o "Relatrio" de um Estudo de Caso 183

exploratrio ou descritivo, a considerao das evidncias a partir de perspecti-


vas diferentes aumentar as chances de o estudo de caso ser exemplar.
Por exemplo, um estudo de caso descritivo que no leva em considerao
perspectivas diferentes pode fazer com que o leitor mais crtico levante vrias
dvidas. O pesquisador pode no ter coletado todas as evidncias relevantes
e pode ter se dedicado a essas evidncias utilizando apenas um ponto de
vista. Mesmo se o pesquisador no for intencionalmente tendencioso, no
sero discutidas interpretaes descritivas distintas, o que faria com que ape-
nas um lado das questes do caso fosse estudado. Na dcada de 60, esse tipo
de problema podia ser visto de maneira muito clara nos debates acerca da
''cultura da pobreza", nos quais os pesquisadores da classe mdia eram acusa-
dos de no conseguir avaliar as verdadeiras dimenses das culturas de classes
inferiores (veja Valentine, 1968).
Para representar perspectivas diferentes de forma adequada, o pesquisa-
dor deve procurar aquelas alternativas que desafiam mais seriamente o proje-
to do estudo de caso. Podem-se encontrar essas alternativas em concepes
culturais alternativas, teorias diferentes, variaes entre as pessoas ou os toma-
dores de deciso que fazem parte do estudo de caso, ou alguns contrastes
semelhantes. Um pr-requisito fundamental a todos que ensinam a prtica
dos esrudos de caso, por exemplo, que sejam capazes de apresentar o ponto
de vista de todos os participantes principais do caso (Stein, 1952).
Muitas vezes, se um pesquisador descreve um estudo de caso a um ou-
vinte muito crtico, o ouvinte imediatamente dar uma interpretao alterna-
tiva dos fatos do caso. Sob tais circunstncias, o pesquisador provavelmente
ficar na defensiva e argumentar que a interpretao original era a nica
importante ou era a interpretao correta. Na verdade, o estudo de caso exem-
plar antecipa essas alternativas bvias, at defende seus posicionamentos da
maneira mais veemente possvel e mostra - empiricamente - a base segundo
a qual tais alternativas podem vir a ser rejeitadas.

O estudo de caso deve apresentar evidncias suficientes

Embora no Captulo 4 os pesquisadores sejam incentivados a criar um banco


de dados para os estudos de caso, as partes crticas de evidncia para um
estudo de caso ainda devem estar inseridas dentro do relatrio do estudo de
caso. O estudo de caso exemplar aquele que, judiciosa e efetivamente, apre-
senta as evidncias mais convincentes, para que o leitor possa fazer um julga-
mento independente em relao ao mrito da anlise.
Essa seletividade no quer dizer que as evidncias devam ser citadas de
uma maneira tendenciosa - por exemplo, incluindo somente as que susten-
tam as concluses do pesquisador. Pelo contrrio, as evidncias devem ser
apresentadas de forma neutra, tanto com dados de sustentao quanto com
184 Estudo de Caso

dados de contestao. O leitor, dessa forma, deve ser capaz de concluir, de


forma independente, se uma determinada interpretao vlida. A seleti-
vidade importante ao limitar o relatrio s provas mais crticas e no abarro-
tar a apresentao com informaes de apoio secundrias. Exige muita dis-
ciplina por parte dos pesquisadores, que, em geral, querem expor totici a sua
base de evidncias, na (falsa) esperana de que simplesmente o volume e o
peso influenciaro o leitor (na verdade, tanto volume e peso acabaro por
chatear o leitor).
Um outro objetivo apresentar evidncias suficientes para obter a con-
fiana do leitor de que o pesquisador conhece o assunto com o qual est lidan-
do. Ao realizar um estudo de campo, por exemplo, as evidncias apresentadas
devem convencer o leitor de que o pesquisador realmente esteve no campo,
trabalhou com afinco enquanto esteve l e mergulhou por inteiro nas questes
do caso. Existe um objetivo paralelo nos estudos de casos mltiplos; o pesquisa-
dor deve mostrar ao leitor que todos os casos nicos foram tratados de forma
justa e que todas as concluses cruzadas no foram influenciadas por terem
recebido ateno indevida de uma ou de algumas das sries de casos.
Finalmente, a exposio de evidncias adequadas deve vir acompanhada
por alguma indicao de que o pesquisador esteve atento validade das evi-
dncias - mantendo o seu encadeamento, por exemplo. No significa que
todos os estudos de caso precisam ser carregados com tratados metodolgi-
cos. Umas poucas notas de rodap sensatas bastam, algumas palavras no pre-
fcio do estudo de caso podem tratar das importantes etapas de validao ou
notas em uma tabela ou figura ajudaro. Como exemplo negativo, uma figura
ou tabela que apresenta as evidncias sem citar suas fontes indicativo de
uma pesquisa descuidada e avisa que o leitor deve ser mais crtico em relao
a outros aspectos do estudo de caso. Essa no uma situao que produz
estudos de caso exemplares.

O estudo de caso deve ser elaborado de uma


maneira atraente
Uma ltima caracterstica global do estudo de caso tem a ver com a elaborao
do relatrio do estudo. Independentemente da modalidade utilizada (relatrio
escrito, apresentao oral ou outra forma), o relatrio deve ser atraente.
Para os relatrios escritos, significa que o pesquisador deve escrev-los
em um estilo claro, e que incite o leitor a continuar lendo (veja o QUADRO
39). Um bom manuscrito aquele que "seduz" os olhos do leitor. Ao ler um
texto como esse, seus olhos no vo querer largar a pgina, mas continuar
lendo pargrafo aps pargrafo, pgina aps pgina, at o final. Esse tipo de
seduo deve ser o objetivo do pesquisador ao elaborar qualquer relatrio de
estudo de caso.
C o m p o n d o o "Relatrio" d e um Estudo d e Caso 185

QUADRO 39
Alta qualidade e clareza podem caminhar juntas em
um estudo de caso

Uma queixa muito comum que se faz aos estudos de caso que eles so
muito longos, complicados de ler e entediantes. J se percebeu que esse
problema de comunicao no depende da possvel alta qualidade que o
estudo de caso possui.
The Forest Ranger: A Study in Administrative Behavior (1960), de Herbert
Kaufman, uma excelente exceo a essa observao. O texto de Kaufman
lcido e claro. Alm disso, nenhuma transigncia feita na substncia do
caso, que se mostra um dos mais respeitados casos na rea da administrao
pblica. No surpreendentemente, o livro j fora reirnpresso nove vezes at
1981 -trs em capa dura e seis em brochura. Todo pesquisador de estudo de
caso deve aspirar ver seu trabalho publicado dessa forma.

A produo de um texto assim exige talento e experincia. Qual ito maior


a frequncia que uma pessoa vem escrevendo para o mesmo pblico, maior
ser a probabilidade de que a comunicao seja efetiva. A clareza da escrita,
no entanto, tambm aumenta ao se reescrever partes do texto, o que alta-
mente recomendado. Com o advento dos computadores pessoais e dos pro-
cessadores de texto, o pesquisador no tem desculpa para "pular" o processo
de reescrever.
Engajamento, instigao e seduo - essas so caractersticas incomuns
dos estudos de caso. Produzir um estudo de caso como esse exige que o pes-
quisador seja entusistico em relao investigao e deseje transmitir am-
plamente os resultados obtidos. Na verdade, o bom pesquisador deve at mesmo
imaginar que o estudo de caso contenha concluses que causaro uma tem-
pestade na terra. Um entusiasmo como esse deve permear a investigao in-
teira e conduzir, de fato, a um estudo de caso exemplar.

. Definindo o pblico-alvo. Determine os tipos alternativos de pblico


para um estudo de caso que voc possa elaborar. Indique, para cada
um deles, as caractersticas da constituio do estudo de caso que
voc deveria enfatizar ou s quais voc no deveria dar tanta im-
portncia. A mesma constituio atenderia s necessidades de to-
dos os pblicos? Por qu?
186 Estudo de Caso

2. Reduzindo as barreiras para se constituir um estudo de caso. Todos


tm dificuldades em compor relatrios, sejam de estudos de casos
ou no. Para terem sucesso na hora de elaborar um relatrio, os
pesquisadores devem seguir determinadas etapas durante a condu-
o de um estudo, a fim de reduzir as barreiras de elaborao. Esta-
belea nove etapas que voc deveria cumprir - como iniciar em uma
parte da elaborao em um estgio inicial. Voc j utilizou essas
cinco etapas em outras ocasies?
3. Antecipando as dificuldades do processo de reviso. muito provvel
que o relatrio de um estudo de caso, seja na sua forma oral, seja na
sua forma escrita, melhore aps passar pela reviso dos informan-
tes - isto , aquelas pessoas que foram objetos do estudo. Discuta os
prs e os contras de ter seu trabalho revisado dessa forma. Falando
em termos de controle de qualidade, que vantagens isso oferece?
Quais so as desvantagens? No geral, essas revises valem a pena?
4. Mantendo o anonimato em estudos de caso. Identifique um estudo de
caso cujo "caso" tenha recebido um nome fictcio (dos QUADROS
pode-se usar como exemplo os estudos de comunidades, como
Middletown, de Lynd and Lynd, e os estudos sobre organizaes,
como Zmplementing Organizational Innovations, de Gross et al.) . Quais
so as vantagens e as desvantagens de se usar essa tcnica? Que
tcnica voc utilizaria ao fazer o relatrio do seu prprio estudo de
caso? Por qu?
5. Definindo um bom estudo de caso. Selecione um estudo de caso que
voc acredite que seja o melhor que voc conhece (a seleo pode
ser feita a partir dos QUADROS deste livro). O que o torna um bom
estudo de caso? Quais so as caractersticas pouco encontradas em
outros estudos de caso? Que outros esforos especficos voc teria
que fazer para emular um bom estudo de caso?

NOTAS

1. Ignora-se aqui um pblico muito frequente para os estudos de caso: os estudantes


que fazem um curso que utiliza os estudos de caso como material cumcular. Essa
utilizao dos estudos de caso, como foi mencionado no Captulo 1, tem o ensino, e
no a pesquisa, como objetivo, e toda a estratgia do estudo de caso deve ser definida
e buscada de forma distinta sob essas condies.
2. Lois-Ellin Datta, que antes fazia parte do General Accounting Office, do governo
norte-americano, tem outra maneira de descrever essa funo dos estudos de caso
(U.S. General Accounting Office, 1990). De acordo com ela, o relatrio do caso deve
ser encarado como um substituto para uma visita real ao local onde o estudo foi
realizado; um objetivo como esse pode orientar o pesquisador durante a elaborao
do relatrio.
Compondo o "Relatrio" de um Estudo d e Caso 187

3. O autor sentiu os efeitos diretos desse problema ao tentar fazer com que vrios
revisores independentes examinassem e avaliassem um grande nmero de estudos de
caso (veja Yin, Bateman, & Moore, 1983). A cada revisor foi enviada uma grande
quantidade de estudos de caso para serem lidos com ateno, e a cada um deles tinha
de ser dedicado uma quantia de tempo considervel para o processo de avaliao.
4. Naturalmente, mesmo quando o pesquisador conserva no anonimato a identidade
de um caso ou as pessoas nele envolvidas, alguns poucos colegas dele - em quem o
pesquisador tem plena confiana - conhecero as identidades reais. Tanto no caso do
Street Comer Society quanto no de Middletown, outros socilogos, especialmente aqueles
que trabalhavam no mesmo departamento acadmico de Whyte e dos Lynds, tinham
conhecimento do nome e das questes pertinentes ao estudo.
5. As especulaes tambm se baseiam em algumas descobertas empricas. Como parte
de uma investigao anterior, pediu-se a 21 cientistas sociais de destaque que apontas-
sem as melhores qualidades dos estudos de caso (veja Yin, Bateman, & Moore, 1983).
Algumas dessas qualidades refletem-se na discusso de estudos de caso exemplares.
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Alkin, M., et al., 178 Corbin, J., xiv, 33,49
Allison, G. T., 22, 23, 62, 172 Cox, G. M., 40
Auger, D. A., 58 Cronbach, L. J., et al., 34

Barlow, D. H., 68 Dabbs, J. M., Jr., 33, 116, 165


Barzun, J., 106, 130, 160 Daft, R. L., 26
Bateman, E! G., 65, 72, 121, 187 Darley, J. M., 25
Becker, H. S., xiv, 84, 118, 143 Denzin, N. K., 122
Bemstein, C., 35, 130 Derthick, M., 142
Bickman, L., 24, 52, 149 Douglas, J. D., 106
Bingham, E., 153 Dowdy, I., 20
Bishop, Y. M., 153 Drucker, F! E, 44, 50
Blalock, H. M., Jr., 27
Blau, F! M., 83 Eckstein, H., 68
Bolgar, H., 106 Eisenhardt, K. M., 50
Boruch, R., 27
Bouchard,T. J., Jr., 106 Faulkner, R. R., 33
Bradburn, N. M., 29 Feagin, J. R., xiv, 29, 44, 99, 166
Brinton, C., 51, 169 Fetterman, D., 31
Fiedler, J., 106
Campbell, D. T., 26, 28, 40, 47, 57, 106, Fienberg, S. E., 153
136, 137, 144 Fineberg, H., 164
Campbell, J. F!, 25 Firestone, W. A., 68
Carroll, J., 52 Fiske, M., xiv, 112
Caulley, D. N., 20 Fitz-Gibbon, C. T., 106, 164, 166
Cochran, W. G., 40 Fowler, F. J., Jr., 53
Cohen, R., 106 Freeman, M. E., 164, 166
Coleman, J., 29, 65, 66 Friesema, E, et al., 147
Cook, T. D., 28, 40, 57, 136, 137
198 ndice d e Nomes

Gans, H. J., 116, 117 Light, R. J., 30


George, A. L., 26 Lightfoot, S. L., 128
Glaser, B., 140 Lijphart, A., 33
Goodman, L., 153 Lincoln, Y. S., xiv, 34, 49
Gottschalk, L., 29 Linn, R. L., et al., 152
Graff, H., 106, 130, 160 Lipset, S. M., 29, 65, 66
Greanias, G., 20 Llewellyn, K. N., 20
Gross, N., 167 Lofland, J., 106
Gross, N., et al., 62, 120, 186 Lucas, W. A., 153
Grove, J. B., 106 Lupo, A., et al., 25
Guba, E. G., 34,49 Lynd, H. M., 86,134,142,173,186
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Hamel, J., xiv, 21
Hammond, i? E., 123 Magaziner, I. C., 46, 155
Hamson, M. I., 55 Majchrzak, A., 74
Heald, K. A., 153 Markus, M. L., 49
Hedrick, T., 24 Marshall, C., xiv, 107
Hemott, R. E., 68, 167 McCall, G. J., 106
Hersen, M., 68 McClintock, C., 64
Heshusius, L., 34 McPeek, B., 30
Hoaglin, D. C., 30, 31 Mechling, J. E., 116
Holland, E! W., 153 Merton, R. K., xiv, 84113
Hooks, G., 70 Miles, M. B., 99, 126, 132
Huberman, A. M., 99,132 Moore, B., Jr., 142
Huebner, R. B., 149 Moore, G. B., 65, 72, 110, 121, 139, 187
Hulin, C. L., 26 Morris, L. L., 106, 164, 166
Mosteller, E, 30
Jacob, E., 33 Murphx J. T., 106
Jacobs, G., 33
Jacobs, J., 33,59 Nachmias, C., 31,41
Johnson, E., 52 Nachmias, D., 31, 41
Johnson, J., 106 Naroll, R., 106
Jorgensen, D., 31 Neustadt, R. E., 164
Judd, C. M., 40, 56, 170
Orum, A. M., xiv, 29, 41, 44, 99, 166
Kaufrnan, H., 169, 185
Kendall, i? L., xiv, 112 Patinkin, M., 46, 155
Kennedy, M. M., 29 Patton, M. Q., 34, 121, 125
Kidder, L., 31, 40, 45,56, 143, 170 Pelto, G. H., 106
Kidder, T., 45 Pelto, F? J., 106
King, J.A., 106 Pelz, D. C., 131
Kraemer, K. L., 21, 166 Perry, J. M., 21, 166
Kratochwill, T R., 143 Peters, T.J., 174
Peterson, K. A., 149
Larsen, J., 74 Philliber, S. G., 41
Latan, B., 25 Platt, J., xiv, 22, 31
Lavrakas, i? J,, 53 Pressman, J. L., 135
Liebow, E., 44, 63, 64
ndice de Nomes 199

Radin, B. A., xiv, 33 Towl, A. R., 20


Redman, J. L., 117 Trochim, W, xiv, 136
Rider, J., 163 Trow, M., 29, 65, 66
Rog, D.J., 24, 149
Rosenthal, R., 29 U.S. General Accounting Office, xiv, 34, 55
Rossman, G. B., xiv, 107 U.S. National Commission on Neighborhoods,
Rothney, J. M., 107 89,93
U.S. Office of Technology Assessment, 111,
Samsloss, G., 41 180
Schatzman, L., 106
Schramm, W., 31 Valentine, C. A., 183
Schwab, M. R., 41 Van Maanen, J., xiv, 33, 34, 49, 170
Schwartz, H., 33 Vogel, M., 153
Schwartz, R. D., 106
Sechrest, L., 34, 106 Waterman, R. H., Jr., 174
Selznick, E, 162 Wax, R., 106
Sidowski, J. B., 40 Webb, E., 106
Sieber, S. D., 23 Weick, K. E., 106
Simmons, J. L., 106 White, J. L., 126
Sjoberg, G., xiv, 29, 44, 99, 166 Wholey, J., 149
Smith, J. K., 34 Whyte, W E, 22, 63, 117, 177, 179, 187
Smith, N. L., 34 Wildavsky, A., 135
Spilerman, S., 28 Wilford, J. N., 43
Stake, R. E., xiv, 34, 37 Windsor, D., 20
Standerfer, N. R., 163 Wolcott, H. E, xiv, 176
Stanley, J., 27, 40, 57 Woodward, B., 35, 130
Stein, H., 20, 182
Stoecker, R., 32 Yates, D., 153
Stoto, M. A., 30 Yin, R. K., xii, xiii, 21, 23, 32, 34, 63, 65,
Strauss, A., xiv, 33, 106, 140, 178 72, 101, 110, 114, 116, 126,
Sudman, S., 29 133, 139,140, 146, 153, 154,
Szanton, E, 71 187
I

Indice

Adequao ao padro, 57, 131, 136, 136- Artefatos fsicos como evidncia, 105, 106,
140, 148-149, 151-152, 156 118-119
explanaes concorrentes como padro,
138-139 Banco de dados para o estudo de caso, 59,
padres mais simples, 139-140 106, 123-127, 142, 179-180
para explanaes concorrentes, 139 componentes no desenvolvimento do,
preciso da, 140 124-127
validade externa e, 136 confiabilidade e, 124-125
variveis dependentes no-equivalentes documentos do estudo de caso no, 124-
como padro, 136-138 125, 126
Analisando unidades incorporadas, 150- materiais em tabela no, 124-125, 126-
152,156 127
Anlise de alta qualidade, 154-155 narrativas no, 124-125, 127
exemplo de em estudo de casos mlti- observaes do estudo de caso no, 124-
plos, 155 125, 126
princpios da, 154-155
Anlise de dados, 131-157 Coleta de evidncias, 105, 130
mtodos secundrios de, 150-154 Componentes do d e pesquisa, 42,
modalidades dominantes de, 136, 150 59
Anlise de sries temporais, 57, 131, 136, critrios para interpretar as descober-
143, 148-149, 151-152, 156 tas, 42, 47-48, 49
complexa, 145-146 ligando dados a proposies, 42,47,48
condies resumidas para, 147-149 proposies do estudo, 42, 43, 48
cronologia, 146-147 questes do estudo, 42-43, 48
interrompida, 144, 146 unidade de anlise, 42, 43, 47, 67
lgica subjacente , 144 Confiabilidade, 39,55,58-60,89,106,124-
simples, 143-145 125,127,129
Anlises estatsticas, 132 Congresso dos Estados Unidos, 163-164
Aplicaes do estudo de caso, 34-35
202 ndice

Constituio do estudo de caso: Estratgias de pesquisa de cincias sociais, 19


estruturas ilustrativas da, 168-175 determinando qual utilizar, 22-28
relatrios escritos versus no-escritos, estudos de caso versus outras, 21-30,
165-166 34-35
variedades de relatrios escritos, 166- Estruturas "de incerteza" de composio,
168 159,171,174
variedades de, 165-168 para estudos de caso explanatrios, 174
Ver tambm Relatrio de estudo de caso Estruturas analticas lineares de composi-
Construo da explanao, 57, 131, 136, o, 159, 169-170, 171-173
140-143, 151-152, 156 para estudos de caso descritivos, 171
elementos de explanaes, 140-141 para estudos de caso explanatrios, 171
em estudos de casos mltiplos, 142 para estudos de caso exploratrios, 171
natureza iterativa da, 141 Estruturas comparativas de compoio,
problemas em potencial da, 141-143 159, 169-170, 172-173
Contos confessionais, 168 para estudos de caso descritivos, 172-
Contos crticos, 168 173
Contos formais, 168 para estudos de caso explanatrios,
Contos impressionistas, 168 172-173
Contos literrios, 168 Estruturas cronolgicasde composio, 159,
Contos narrados conjuntamente, 168 169-170, 172-174
Contos realistas, 168 armadilhas das, 172-173
Contos, tipos de, 168 para estudos de caso descritivos, 172-
173
Desenvolvimento de teoria, 49-51 para estudos de caso explanatrios,
dificuldade do, 50 172-173
Documentao como evidncia, 105, 106, Estruturas de composio do relatrio do
107, 109-110 estudo de caso, 159
importncia da, 107, 109 analticas lineares, 159, 169-170, 171-
papel da, na pesquisa de estudo de caso, 173
107, 109-110 aplicaes a propsitos diferentes dos
tipos de, 107, 109 estudos de caso, 171
comparativas, 159, 169-170, 172-173
Encadeamento de evidncias, 56,106,127- cronolgicas, 159, 169-170, 172-174
128, 143, 179-180 de "incerteza", 159, 171, 174
confiabilidade e, 127 de construo da teoria, 159, 169-170,
relatrio do estudo de caso e, 127 174
Entrevistas como evidncias, 105,106,112- desenvolvendo, 159
114 no-sequencial, 159, 171, 174-175
com foco, 112-113 Estruturas de construo da teoria de com-
espontneas, 112 posio, 159, 169-170, 174
formas de, 112 para estudos de caso explanatrios, 174
levantamentos, 113 para estudos de caso exploratrios, 174
Estratgias analticas, gerais, 131-136, 156 Estruturas no-sequenciais de composio,
baseando-se em proposies tericas, 159, 171, 174-175
132-134, 136 para estudos de caso descritivos, 174
desenvolvendo uma descrio de caso, vantagem das, 175
133-135, 136 Estudo de caso jomalstico, exemplo de, 35-
necessidade de, 131-132 36
ndice 203

Estudo de caso, o: relatrios feitos a partir dos, 102


apresentao de evidncias suficientes seleo dos, 101
no, 183-185 versus pr-teste, 100
como estratgia de pesquisa, 19-21 Estudos de caso:
completude do, 181-182 caractersticas de estudos exemplares,
crticas do, 35-36 179-180, 185
definio de como estratgia de pesqui- comunicando-se com, 162-164
sa, 30-33 conduzindo, 79-130
examinando acontecimentoscontempo- generalizando as teorias, 59
rneos com, 27 mantendo flexveis, 52, 84
garantindo a qualidade do, 185-185 projetando, 39-77
levando em considerao perspectivas quantificando elementos descritivos
alternativas do, 182-184 dos, 135
preconceitos contra, 28-30 revisando, 178-179
significncia do, 179-181 utilizando anlises de sries temporais
situaes para utilizar, 19 complexas, 147
variaes do, 33-35
versus outras estratgias de pesquisa, Fontes de evidncias, 105, 106, 118-119
21-30, 34-35 artefatos fsicos, 105, 106, 118-119
versus pesquisa qualitativa, 33 documentos, 105-107, 109-110
Estudos de caso descritivos, 19, 22, 163- entrevistas, 105, 106, 112-114
164,171 observao direta, 105, 106, 114-116
adequao ao padro e, 136 observao participante, 105,106,115-
exemplo de, 22 116, 117-118
Estudos de caso explanatrios, 19,22,163- registros de arquivos, 105, 106, 111-
164,171 112
adequao ao padro, 136
elaborao de explanao e, 140 Generalizao analtica, 52, 53-55, 58
exemplo de, 23 Generalizao estatstica, 52-54, 58
modelos lgicos de programa e, 148-
149 Human Relations Area Files, Yale University,
validade interna e, 136 124-125
Estudos de caso exploratrios, 19, 22, 171
explorao como analogia para, 43-44 Levantamentos de caso, 152-154, 156
modelos lgicos de programa e, 148- anlises cruzadas e, 153
149 Lgica da amostragem, 68, 79
Estudos de caso holsticos: Lgica da replicao, 58, 68
problemas com os, 65 para estudos de casos mltiplos, 68-74,
vantagens dos, 65 156
versus estudos de caso incorporados, 64- Logstica da pesquisa de campo, 86
67
Estudos de caso incorporados: Mtodo de caso comparativo, 33
problemas com os, 67 Modelos lgicos de programas, 131, 136,
versus estudos de caso holsticos, 64-67 148-150, 156
Estudos de caso piloto, 75-76,79,100,102
importncia dos, 100 Observao direta como evidncia, 105,
natureza dos, 101-102 106, 114-116
razes para os, 100 utilidade da, 115-116
204 ndice

Observao participante como prova, 105, versus projetos de caso nico, 68


106, 115-118 Projetos de casos nicos, 33,34-35
problemas relacionados a, 117-118 como caso crtico, 60-61, 62-63
Observaes repetidas, 151-152, 156 como caso raro ou extremo, 61, 62-63
como tipo de anlise de sries tempo- como caso revelador, 62-63, 64
rais, 151-152 em potencial, 60-67
fundamento lgico para os, 60-64
Pesquisa qualitativa, estudo de caso versus,33 holisticos, 60, 65, 67
Pesquisadores de estudo de caso, incorporados, 60, 65, 67
adaptatividade e flexibilidadenos, 81,82- vulnerabilidade em potencial dos, 64,67
83 Projetos de pesquisa:
ausncia de vises tendenciosas dos, critrios para julgar a qualidade dos, 54-
81,85 55-60
habilidades desejadas dos, 80-85 definio de, 39, 40-41-42
habilidades para fazer perguntas dos, objetivo principal dos, 42
81-83 testes para a qualidade dos, 55-60
mltiplos, 85 Projetos do estudo de caso, 60, 75-76
noo das questes, 81, 84 Protocolo do estudo de caso, 59,79,89-100,
Preparao para a coleta de dados, 79-103- 142, 179-180
1O4 importncia do, 91-92
tarefas principais na, 94-95 orientao para o relatrio do estudo
Princpios da coleta de dados, 118-119,128 de caso no, 99-100
criar um banco de dados para o estudo procedimentos de campo do, 92-95
de caso, 123-127 questes do estudo de caso no, 95-99
manter um encadeamento de evidn- sees do, 90-91
cias, 127-128 viso geral do projeto do estudo de caso
utilizar vrias fontes de evidncias, no, 92
118-119, 123 Pblico para o relatrio do estudo de caso,
Procedimentos do relatrio do estudo de 161-165
caso, 175, 178-179 banca de teses, 161, 162
quando e como comear a elaborar, 176 colegas, 161-162
revisando o rascunho do estudo de caso, comunicando-se com o, 162-164
177-179 financiadores da pesquisa, 161-162
utilizando identidades annimas ou identificando o, 159
reais no caso, 176-177 no-especializado, 161, 162
Projetando estudos de caso, 39-77 orientando o relatrio s necessidades
abordagens gerais para se projetar, do, 165
39, 54-55 variedade dos possveis, 161-162
Projetos de casos mltiplos, 33-35,60,67-79
custo dos, 79 Qualidade do projeto de pesquisa:
em potencial, 67-79 confiabilidade e, 39, 55, 57-58, 106
holsticos, 60, 79 validade do constructo e, 39, 55, 56-
incorporados, 60, 79 57,106
lgica de replicao para os, 68,74,79 validade externa e, 39, 55, 57, 106
predominncia dos, 79 validade interna e, 39, 55, 57, 106
problemas com os, 68 Questes da pesquisa, tipos de, 23-27
teoria orientada poltica e, 70 Questes do estudo de caso, 95-99
vantagens dos, 68 nveis de, 96-97
ndice 205

Registros de arquivo como evidncias, 105, Teorias organizacionais, 52


106, 111-112 Teorias sociais, 52
tipos de, 111 Teorias, tipos ilustrativos de, 51-52
Relatrio do estudo de caso, 57 Treinamento do estudo de caso, 54, 85-89
adotando certos procedimentos para o, agenda de sesses de treinamento
159, 175-179 para o, 87
dificuldade de elaborar, 159 como experincia em seminrios, 86-87
elaborando, 159, 186-187 desenvolvimento e reviso do protoco-
forma de ampulheta do, 168 lo no, 88
orientao para o protocolo, 99-100 problemas a serem abordados no, 88-89
Ver tambm Constituio do estudo de Triangulao de dados, 121
caso Triangulao de pesquisadores, 121
Replicao literal, 71-72, 138, 139 Triangulao de teoria, 121
Replicao terica, 71-72, 139 Triangulao metodolgica, 121
Triangulao:
Sistema de lgica compartilhada, 137 e utilizando vrias fontes de evidncias,
120-122
Tcnicas analticas, 132 tipos de, 121
Tcnicas de anlise de dados, 131
adequao ao padro, 131, 136-140, Uniform Crime Reports do FBI, 56, 112
156 Urban Institute, 148-149
anlise de sries temporais, 131, 136,
143, 148-150, 156 Validade do constructo, 39,5557, 106, 129
construo da explanao, 131, 136, tticas para aumentar a, 56-57
140-143, 156 triangulao e, 121
modelos lgicos de programas, 131,136, Validade externa, 39, 55, 57-58, 74, 106,
148-150, 156 136, 156
Teoria de descentralizao, 137 como barreira para os estudos de caso,
Teoria de tomada de deciso, 52 58
Teoria descritiva, utilizando metfora para Validade interna, 39,55, 57, 106, 136, 156
desenvolver, 51 Vrias fontes de evidncias, 56, 106, 118-
Teoria: 119,123
generalizando de estudo de caso para, em estudos de caso. 120
52, 54-55 fundamento lgico para se utilizar, 120-
papel da no trabalho de projeto, 49,54- 122
55 pr-requisitos para se utilizar, 123
Teorias de grupo, 52 triangulao e, 120-122
Teorias individuais, 52 vantagens de se usar, 121
Impresso e acabamento:
E-mail: edelhra@edelbra.com.br
FoneIFax: (54) 32 1 - 1744

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