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FORMULAR ESTNDARES DE
PRUEBA OBJETIVOS*
Marina Gascn Abelln
Universidad de Castilla-La Mancha
ISSN: 0214-8676
pp. 127-139
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Nota de la autora:
El presente trabajo tiene por objeto reflexionar sobre las posibilidades de formular estndares de prueba objetivos y sobre el alcance de tales frmulas. Tiene su
origen en la mesa redonda sobre Valoracin racional y estndares de prueba que
tuvo lugar en Tossa de Mar en el XI Congreso talo-espaol de teora analtica del
derecho, y en concreto en la lectura del texto principal presentado por Larry Laudan. No es, en sentido estricto, un comentario a este texto, pero ha estado altamente
estimulado por l.
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He argumentado ampliamente sobre esta cuestin en Los Hechos en el Derecho. Bases
Argumentales de la Prueba, Madrid, Marcil Pons, 2 ed. 2005.
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Sobre las exigencias del estndar de la probabilidad prevalente, cfr. M.Taruffo, Conocimiento cientfico y estndares de prueba judicial, Jueces para la Democracia, 52, marzo de
2005, pp. 68-69.
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Cfr. El trabajo de Taruffo en este mismo volumen.
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por eso ha sido objeto de numerosas crticas. Algunas de estas crticas estn
animadas por consideraciones prcticas. Por ejemplo, llaman la atencin
sobre lo difcil que resulta para el juzgador cuantificar su valoracin subjetiva previa; o sobre el riesgo que entraa poner en manos de los jueces
instrumentos estadsticos incomprensibles para ellos. Adems, la frmula
bayesiana supone un clculo matemtico relativamente simple en el casobase de tener que valorar una sola prueba que versa directamente sobre la
hiptesis a probar, que es adems una hiptesis simple. Pero la complicacin
del clculo aumenta de manera impresionante cuando se usa para resolver
situaciones ms complejas, como la pluralidad de elementos de prueba relativos a una hiptesis, la cascaded inference (o prueba mediata) o la prueba
de una hiptesis referente a un hecho complejo. Otras crticas, en cambio,
ponen en cuestin la validez epistemolgica del modelo en el campo judicial, en la medida en que conducira a resultados contraintuitivos y resultara
dudosamente compatible con principios fundamentales del ordenamiento,
como la presuncin de inocencia8.
3.2. Pero racionalizar la valoracin de la prueba no exige necesariamente
la aplicacin del clculo matemtico-estadstico. De hecho, la adopcin de
modelos matemticos, quizs por las dificultades que presentan pero quizs
tambin por la tradicional resistencia de los juristas a abrirse a conocimientos extrajurdicos, ha tenido escaso xito, y los modelos de valoracin
racional de la prueba ms aceptados (y que mayor predicamento han alcanzado) son los basados en esquemas de confirmacin, que entienden que la
probabilidad (lgica o inductiva) de una hiptesis depende del apoyo que
le prestan las pruebas con las que est conectada a travs de reglas causales.
La probabilidad se mide aqu, no en trminos de frecuencia relativa, sino de
grado de creencia, apoyo inductivo o grado de confirmacin de una
hiptesis respecto de una informacin. Por eso, para facilitar la comunica-
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El blanco de las crticas lo constituye aqu el papel desempeado por la probabilidad
previa del hecho que se quiere probar. Si el valor atribuido a la misma fuera bajo, tambin sera
bajo el resultado de la valoracin final, con independencia de que la probabilidad indicada por
el nuevo material probatorio fuese alta. Pero adems, y conectado con ello, si la formulacin
de la probabilidad previa estuviera viciada de un error inicial, podra atentar contra principios
bsicos del ordenamiento, como la presuncin de inocencia. En suma, el uso del teorema de
Bayes produce una sobrevaloracin de la probabilidad inicial y una minusvaloracin del peso
que tienen las nuevas pruebas en el clculo de la probabilidad final. Para las deficiencias del
bayesianismo vid. L.H.Tribe, Trial by Mathematics, Harvard Law Rev., 84, 1971; M.Taruffo,
La prueba de los hechos, Madrid, Trotta, 2004; y H.L.Cohen, The Probable and the Provable,
Oxford, Clarendon Press, 1977. Me remito tambin, en todo caso, a la atinada y detenida crtica
de L. Laudan al bayesianismo, en su trabajo de este mismo volumen.
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el SP2, donde ni siquiera hay una clara prevalencia de la Hc, y el SP3, que
supone que la Hc slo est dbilmente confirmada.
Sin embargo, los SP 4, 5 y 6 exigen todos una slida confirmacin para
Hc, y por tanto en lnea de principio podran funcionar como estndares de
prueba de Hc. La diferencia entre ellos est marcada por el distinto nivel de
tolerancia a la confirmacin de la Hi:
El SP4 es tolerante con la existencia de pruebas que confirmen (incluso
slidamente) la Hi. Por tanto, conforme a este SP se puede condenar aunque
existan pruebas que slo puedan explicarse si Hi fuera verdadera; o sea,
pruebas que no son compatibles con Hc o que sera muy difcil explicar si
Hc fuera verdadera. Me parece que este SP se correspondera con la regla
C) de Laudan.
El SP5 exige que no existan pruebas que confirmen slidamente la Hi
pero es tolerante con la existencia de pruebas que confirmen dbilmente Hi.
Por lo tanto, segn este SP se puede condenar aunque existan pruebas que
sean compatibles con Hi (o que se puedan explicar si Hi fuera verdadera)
pero que no son incompatibles con Hc. Me parece que este SP expresara el
mismo nivel de exigencia que la regla A) de Laudan.
Finalmente, el SP6 exige que no existan pruebas que confirmen ni slida
ni dbilmente la Hi. Por tanto, conforme a este SP slo se puede condenar
cuando la Hi no goce de ningn grado de confirmacin. Por el contrario, no
se puede condenar si existen pruebas que apoyen o confirmen Hi aunque
sea en grado mnimo; es decir, pruebas que puedan explicarse por (o sean
compatibles con) la Hi.
5. Sobre el alcance heurstico y justificatorio de los SP
Es evidente que lo anterior no pretende ser, ni mucho menos, una propuesta elaborada de formulacin de SP objetivos. Tan slo tiene por objeto
mostrar que los nmeros no agotan la objetividad y que es posible ensayar
SP objetivos en el mbito de la probabilidad inductiva, es decir, recurriendo
a los esquemas de confirmacin.
De todos modos, aunque pudiramos formular estndares de prueba con
ms o menos finura y precisin, conviene no exagerar ni el valor heurstico
ni el valor justificatorio de un estndar. Respecto a lo primero, un SP es una
gua para la valoracin racional. Pero una gua limitada. En concreto, el
valor de un SP como seala reiterada y (creo) acertadamente Laudan consiste en indicarle al juez lo que debe buscar en la prueba para poder despus
justificar su decisin, y por tanto la direccin en que debe buscar pruebas.
Por ejemplo, si en el proceso penal el SP exige la slida confirmacin de
la hiptesis acusatoria, lo que le indica al juez es que no debe escrutar (o
interesarse por) la existencia de pruebas que simplemente confirmen o sean
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compatibles con dicha hiptesis, sino de pruebas que, de ser ciertas, no podran explicarse si la hiptesis acusatoria fuera falsa. Pero no indica mucho
ms. El juez tendr an por delante la tarea de valorar esas pruebas y de
atribuirles un determinado peso en la formacin de su conviccin, y el SP
no ayuda en este punto. Respecto a lo segundo, un SP es el criterio conforme
al cual ha de reconstruirse la justificacin de la decisin probatoria. Pero
tampoco es mucho ms que eso. Ello significa que la justificacin de la
decisin ser incompleta si no se justifica la concurrencia de los elementos
que componen el estndar. As, si el estndar fuera el SP5 y la decisin fuera
condenatoria, no bastara con decir que la Hc est slidamente confirmada y
la Hi no lo est: habra que justificar an por qu la Hc est slidamente confirmada (es decir, por qu las pruebas de cargo, consideradas en su conjunto,
no podran explicarse si Hi fuera verdadera) y la Hi, en cambio, no. Y para
ello ser necesario recurrir a lo que podramos denominar argumentos de la
confirmacin; es decir, argumentos para sostener por qu est confirmada o
no una hiptesis y con qu intensidad o grado est confirmada.
Estos argumentos de la confirmacin, que son los argumentos para
acreditar el grado o solidez de la confirmacin (o si se quiere, la probabilidad inductiva de una hiptesis), derivan de la propia estructura de la
confirmacin, entendida como el apoyo que una prueba o una informacin
presta a una hiptesis con la que est conectada a travs de una regla causal.
As, en lnea de principio, y sin ninguna intencin de exhaustividad, podra
decirse que el grado de confirmacin de una hiptesis (o la solidez de la
confirmacin), aumenta o disminuye en funcin de los siguientes elementos:
el fundamento cognoscitivo de las leyes causales que conectan las pruebas
con la hiptesis (no es lo mismo que esas leyes causales gocen de un slido
fundamento cientfico, que sean genricas e imprecisas mximas de experiencia, o que reproduzcan simples tpicos o prejuicios difundidos); la solidez epistemolgica (o el grado de certeza) de las pruebas que la confirman
(no es lo mismo que la hiptesis venga confirmada por el resultado de una
prueba de ADN o por un testimonio no demasiado slido); el nmero de
pasos inferenciales que separan las pruebas de la hiptesis (no es lo mismo
que la hiptesis venga confirmada por una prueba directa o por una prueba
circunstancial); la cantidad de pruebas o confirmaciones (no es lo mismo
que la hiptesis venga confirmada por una sola prueba, por algunas pruebas
o por muchas pruebas); y la variedad de pruebas o confirmaciones, pues la
variedad de pruebas proporciona una imagen ms completa de los hechos
(no es lo mismo que la hiptesis venga confirmada slo por testimonios directos o que venga confirmada por testimonios directos, pruebas cientficas
y pruebas indiciarias).
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DOXA 28 (2005)