RISK BROKER

TREINAMENTO

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SEJA BEM-VINDO
Todos os procedimentos necessrios para o sucesso do seu negcio
esto disponveis neste material.
Cada mdulo contm informaes importantes para descrever as
funcionalidades do sistema e facilitar na usabilidade do mesmo.

Bom treinamento!

SUMRIO

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Introduo

Mdulo 1 Objetivos do Sistema

Mdulo 2 Instalando
Mdulo 3 Acompanhamento de Ordens

Mdulo 4 Relatrios e Limites

Mdulo 5 rea de Trabalho

Concluso

INTRODUO

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QUEM SOMOS
Somos a empresa de investimento que transforma a relao dos nossos clientes
com o dinheiro. Tudo de um jeito simples, digital e sem burocracia.

A maior empresa de investimentos na rea de Commodities do Brasil chegou ao

mercado de Renda Fixa e Renda Varivel, para mudar o jeito de o brasileiro investir.

Com uma equipe altamente capacitada, histria de credibilidade e sucesso.

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O tutorial Risk Broker ser de extrema importncia para orientar o

Agente de Investimentos no controle dos seus clientes.

Vamos indicar as boas prticas de uso e o gerenciamento ideal.

Este material ficar disponvel no portal da Terra Investimentos.

MDULO 1

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OBJETIVOS DO SISTEMA

Gerenciamento de risco com alto

rendimento e controle gil de
negociaes dos seus clientes.

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O QUE ?

Um sistema criado em 2012, inicialmente para o mercado Bovespa.

Devido ao grande sucesso foi rapidamente incorporado BM&F.

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GERENCIAMENTO

Agente de Investimentos

Clientes

Desempenho na execuo dos

negcios de seus clientes.

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POR QUE UTILIZAR?

Exibe todas as informaes relativas aos clientes em tempo real.

Acompanhe as posies e
movimentaes dos seus clientes.

Integrado ao Sinacor
Controle
Sistema Integrado de Administrao de Corretoras

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QUAIS OS BENEFCIOS?
Visualize todas as informaes do patrimnio dos seus
clientes, o financeiro, renda fixa e varivel e L/P em
tempo real, entre outras informaes, em uma nica tela.
Saldo Devedor

Acompanhamento de ordens

Consulta de Garantias

Relatrios

Cadastro dos Clientes

Rankings de corretagem

Mdulo 1 concludo.

MDULO 2

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Instalando e Executando o Sistema

Configuraes Mnimas:
So requisitos para a inicializao do sistema.
Ter o Adobe Flash Player instalado, verso mnima 10.1
Sistema Operacional Windows XP
500 MB de Memria RAM
Processador Pentium 4 ou similar
Acesso Internet.

*Aps homologao do contrato com a TERRA Investimentos, voc receber por e-mail
corporativo o Usurio, Senha e Link para realizar o download do Sistema.

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Tela Inicial
Inicializando a aplicao

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Menu Principal
Arquivo
Acompanhamento de Ordens
Relatrios
rea de Trabalho
Janelas
Ajuda

rea de Trabalho

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Menu Arquivo
Conexo

Alterao de Senha

Sugesto: altere a senha trimestralmente

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Menu Arquivo
Log

Atualizao da Plataforma
Permite verificar se existe nova verso
da plataforma.

[Risk Broker 1.17.9.31]

ltima Atualizao

Exibe um Memo com alguns logs de

erros da plataforma.

Sair
Fechar a plataforma.

Parabns. Voc concluiu o Mdulo 2.

MDULO 3

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Menu Acompanhamento de Ordens

Consulta de Ordens
Posio do Dia
Resumo de Operaes
Recarga de Ordens

Permite visualizar e acompanhar em tempo real todas as ordens do dia.

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Menu Acompanhamento de Ordens

Consulta de Ordens

Consulta de Ordens Simples

A Consulta de Ordens Simples permite visualizar todas as ordens do dia numa mesma tela.

A consulta exibe apenas

as ordens das contas
que o usurio possui
permisso.

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Menu Acompanhamento de Ordens

Consulta de Ordens

Consulta de Ordens Composta

Possui a mesma funcionalidade da Consulta de Ordens Simples, porm a tela dividida em 2 partes
para facilitar a visualizao:

Parte superior: ordens abertas

(nova, pendentes, editadas,
executadas parcialmente);

Parte inferior: ordens fechadas

(executadas, canceladas, rejeitas e
expiradas);

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Menu Acompanhamento de Ordens

Consulta de Ordens

Consulta de Ordens Start/Stop

A consulta de Ordens Start Stop permite visualizar todas as ordens start/stop do dia.

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Menu Acompanhamento de Ordens

Consulta de Ordens

Abertas

A Consulta de Ordens Aberta

possui a mesma funcionalidade
da Consulta de Ordens
Simples, porm ela abre
exibindo apenas as ordens que
esto no status de Aberto
(nova, pendentes, editadas,
executadas parcialmente).

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Menu Acompanhamento de Ordens

Consulta de Ordens
A Consulta de Ordens Fechada
possui a mesma funcionalidade
da Consulta de Ordens
Simples, porm ela abre
exibindo apenas as ordens que
esto no status de Fechada
(executadas, canceladas,
rejeitas e expiradas).

Fechadas

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Menu Acompanhamento de Ordens

Consulta de Ordens

Histrico e Histrico Start/Stop

A Consulta de Ordens Histrico e Histrico de Start/Stop exibe as

ordens de dias anteriores ao dia atual.

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Menu Acompanhamento de Ordens

Consulta de Ordens

Totalizadores de Ordens

Totalizadores de ordens mostram

todas as ordens enviadas
separadas por situao, quantidade
de compra, venda e seu total.

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Menu Acompanhamento de Ordens

Posio do Dia
Exibe a posio (NET em quantidade) das operaes realizadas no dia atual. Essa funcionalidade no
leva em considerao a posio inicial (ou seja, a custdia) do cliente.

Obs.: O check [Considerar abertas no

dia] quando marcado ir considerar
apenas as execues do dia, e no ir
considerar as quantidades parciais
executadas em dias anteriores.
Quando desmarcado, ir considerar
toda a ordem que est parcialmente
executada, mesmo as execues
terem sido realizadas em outros dias.

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Menu Acompanhamento de Ordens

Resumo de Operaes
Nessa tela, possvel visualizar todos os negcios realizados de uma conta e um determinado papel.

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Menu Acompanhamento de Ordens

Recarregar Ordens

Recarrega todas as ordens novamente. Essa funo

dever ser executada quando ocorrer alguma
inconsistncia nas telas de Consulta de Ordens.

Parabns. Voc concluiu o Mdulo 3.

MDULO 4

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Menu Relatrios
Relatrios OMS CEDRO

Relatrios SINACOR

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Menu Relatrios
Relatrios OMS CEDRO

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Menu Relatrios
Relatrios OMS CEDRO

RIC

(Resumo de Informaes do Cliente)

A RIC informa todos os dados do cliente, consolidados em uma nica tela.

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Menu Relatrios
Relatrios OMS CEDRO
Bovespa

BM&F

Garantia Bovespa

Garantia BM&F

RIC
Tesouro Direto

Clubes

Renda Fixa e Outros

Abas

*A RIC a tela mais utilizada pelo Agente de Investimentos.

Fundos

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Menu Relatrios
Relatrios OMS CEDRO

Monitor de Cliente

Exibe todos os dados do cliente

em tempo real:
L/P Total
Ajuste de Posio BM&F
Ajuste de Prego BM&F
Patrimnio Online
% Risco
% Evoluo

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Menu Relatrios
Relatrios OMS CEDRO
Monitora todos os clientes que esto
em situao de Risco. Ele permite ao
usurio realizar determinados filtros, e
ele ir exibir em tempo real quais
clientes satisfazem o filtro realizado.

Monitor de Risco

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Filtros
Filtro de Conta: permite buscar os dados de uma determinada conta;
Apenas vinculados: permite buscar apenas por clientes vinculados
(Clientes Vinculados so clientes que possuem algum vnculo com a
corretora, por exemplo, clientes de mesa);
%Risco maior que: a varivel %Risco informa porcentagem que o
cliente j perdeu no dia em relao ao seu patrimnio;
%Evoluo menor que: a varivel %evoluo informa qual a evoluo
do patrimnio atual do cliente em relao ao patrimnio inicial;
Saldo menor que: pesquisa pelos clientes que possuem um saldo em
C/C menor que o informado;
L/P menor que: pesquisa pelos clientes que tiveram um prejuzo nas
operaes do dia menor que o valor informado;
Patrimnio Online menor que: pesquisa pelos clientes que possuem um
PL Online menos que o valor informado;
Clientes Bovespa com posio aberta maior que: pesquisa por usurios
que abriram posio em Bovespa (considera tanto posio de compra
como posio de venda);
Clientes BM&F com posio aberta maior que: pesquisa por usurios
que abriram posio em BM&F (considera tanto posio de compra
como posio de venda);
[Exposio] maior que: A exposio quanto que o cliente est exposto
em relao ao seu Patrimnio. Por exemplo, clientes com exposio
maior que 1 significa que eles esto expostos (comprados ou vendidos)
maior que seu patrimnio;

Obs.: Alguns filtros s funcionam com o mercado fechado.

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Menu Relatrios
Relatrios OMS CEDRO

Saldos & Limites de Negociao

um consolidado da situao financeira do cliente. Ela dividida em 4 abas:

Limites Operacionais: Exibe o valor que o
cliente possui para realizar operaes.

Operaes: Exibe o valor que o

cliente j negociou no dia:

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Menu Relatrios
Relatrios OMS CEDRO
Liquidaes: Exibe os valores que
sero liquidados.

Saldos & Limites de Negociao

Detalhamento: Exibe o todas as

informaes do cliente:

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Menu Relatrios
Relatrios OMS CEDRO

Lista de Contas

Exibe todas as contas que o usurio possui permisso. O objetivo da tela realizar buscas por clientes e
assessores a fim de descobrir o cdigo de suas contas.

importante ressaltar que essa lista fica armazenada em um arquivo local. Caso novas contas sejam
associadas ao usurio, esse dever atualizar sua lista de contas, clicando no boto [Atualizar Contas].

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Menu Relatrios
Relatrios OMS CEDRO

Clientes por Ativo

Atravs do relatrio de Clientes por Ativos possvel identificar e visualizar quais os clientes que
possuem determinado ativo em custdia, no mercado Bovespa.
No dia do vencimento de uma opo, interessante saber quais clientes ainda possuem aquela opo.
Outro exemplo, verificar quais so os ativos que mais os clientes possuem, ou ainda quais clientes
possuem um ativo que teve uma grande desvalorizao.

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Menu Relatrios
Relatrios OMS CEDRO

Clientes Devedores

Exibe a lista dos clientes que esto devedores em D0.

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Menu Relatrios
Relatrios OMS CEDRO

Saldo dos Clientes

Exibe o saldo de todos os clientes.

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Menu Relatrios
Relatrios SINACOR

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Relatrios SINACOR

Extrato Financeiro

Nesta tela o usurio administrador do sistema pode visualizar o extrato financeiro para verificar as
movimentaes realizadas durante o perodo definido.

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Menu Relatrios
Relatrios SINACOR

Notas de Corretagem

Na tela de nota de corretagem o usurio administrador do sistema consegue visualizar todas as notas
de corretagem do cliente, com um filtro de opes visualizando pela ltima nota ou selecionando
uma data especifica.

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Menu Relatrios
Relatrios SINACOR

Extrato Dirio BM&F

Nesta tela o usurio do sistema pode visualizar o extrato financeiro para verificar as movimentaes
realizadas durante o perodo definido.

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Menu Relatrios
Relatrios SINACOR

Relatrio de Corretagem

O usurio poder visualizar a corretagem gerada pelo cliente durante

um determinado perodo.

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Menu Relatrios
Relatrios SINACOR

Custdia SINACOR Bovespa

Nesta tela o usurio

pode visualizar a
custdia Bovespa dos
clientes.

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Menu Relatrios
Relatrios SINACOR

Custdia SINACOR BM&F

Nesta tela o usurio pode visualizar a custdia BM&F dos clientes.

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Relatrios SINACOR

Nesta tela o
usurio pode
visualizar a
posio BM&F
em tempo real.

Posio do dia BM&F

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Menu Relatrios
Relatrios SINACOR

Termo

Nesta tela o usurio

pode visualizar as
posies a Termo
realizadas pelos clientes.

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Menu Relatrios
Relatrios SINACOR

O usurio pode
visualiza as posies a
Termo que sero
liquidadas em breve,
assim avisar ao cliente
com antecedncia.

Termo a Liquidar

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Menu Relatrios
Relatrios SINACOR

Tesouro Direto

Saldo atualizado do
Tesouro Direto.
Assim, como o valor de
compra.

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Menu Relatrios
Relatrios SINACOR

Renda Fixa

Nesta tela o usurio

visualiza as posies de
Renda Fixa em custdia.

Parabns. Voc concluiu o Mdulo 4.

MDULO 5

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Menu rea de Trabalho

reas de Trabalho
Nova
Apagar
Renomear

Salvar
Salvar Como
Exportar
Importar

Personalize a sua rea de Trabalho.

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Menu Janelas
Tela Cheia

Windows Manager
Cascade
Auto Ajuste
Janelas Abertas

Parabns. Voc concluiu o Mdulo 5.

CONCLUSO

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CONCLUSO
Agora voc tem em mos todo contedo necessrio para o sucesso
do seu negcio.

Otimize suas tarefas. Observa-se grande eficincia operacional

quando o Agente de Investimentos utiliza o Risk Broker no seu dia
a dia. Estude e utilize todas as funcionalidades do sistema.
Conte sempre com a TERRA Investimentos DTVM.

Muito Obrigado!

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DVIDAS E SUPORTE
ATENDIMENTO
Silmara ou Josielle
atendimento@terrainvestimentos.com.br
(11) 3165-6074

TREINAMENTO
Rafael Mariano
rmariano@terrainvestimentos.com.br
(11) 3165-6056
Ouvidoria: 0800-940-0406 - ouvidoria@terrainvestimentos.com.br

TREINAMENTO

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