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EXCEPCIONES

CASO N" 6

La excepcin de naturaleza de accin procede nicamente cuando


los hechos materia del proceso no constituyen delito o no son justiciable
penalmente, no pudiendo evaluarse en ella argumentos de defensa o de
irresponsabilidad, los cuales son objeto del proceso penal.

Distrito Judicial de Puno


EXP.N"%- 139
Puno, veintisis de mayo de mil novecientos noventinueve.
VISTOS: En.Audiencia Pblica, de conformidad con lo opinado
por el seor Fiscal Superior, con el informe oral producido; Y
CONSIDERANDO: Primero: Que segn el escrito de fojas quince el
inculpado Frank Benjamn Cspedes Valcrcel, deduce excepcin de
naturaleza de accin que por el delito de Peculado se sigue en agravio
de FONCODES; funda su medio de defensa en que el dinero entregado
no ha sido directamente administrado por el inculpado sino en
coordinacin con el ncleo ejecutor, en que no se ha apropiado o utilizado
para s o para otro caudales o efecto cuya percepcin administrativa o
custodia le estn confiando en relacin con su cargo; que no se ha
apropiado o utilizado el dinero que se le ha confiado para la construccin
del Puente Carrozable Alto Ayrihuas y que ha demostrado que no ha
tenido intencin de cometer el delito por el cual se le ha comprendido.
Seaundo.- Que los razones que sustenta la excepcin deducida,
constituyen argumentos de defensa o de irresponsabilidad; que son objeto
del proceso penal; pero que de ninguna manera pueden sustentar la
excepcin de Naturaleza de Accin que conforme al artculo 5 del Cdigo
de Procedimientos penales, es precedente cuando los hechos no
constituyen delito o no son justici

ables penalmente; que no es el caso


de autos. REVOCARON el 435to apelado de fojas cuarentiocho y

cuarentinueve, de fecha veintinueve de marzo de mil novecientos


noventinueve, que declara fundada la excepcin de Naturaleza de Accin
deducida por Frank Benjamn Cspedes Valcrcel, con lo dems que
contiene; REFORMANDOLO declararon improcedente la excepcin de
Naturaleza de Accin de deducida por Frank Benjamn Cespedes
Valcrcel a fojas quince y siguientes del presente cuaderno; y los
devolvieron. Integra la Sala el seor Vocal Mamani Coaquira por
disposicin superior.

SS.

MARROQU~N
MOGROVEJO,
GALLEGOS GALLEGOS,
MAMANI COAQUIRA.

CASO N"?
EXCEPCIN DE NATURALEZA DE ACCIN:
Ejecutoria civil
La venta de un vehculo con gravmenes (prenda), con
conocimiento del vendedor, sin comunicrselo al comprador, constituye
delito de estafa y defraudacin (*).
La excepcin de naturaleza de accin sobre la base de una
ejecutoria civil, solamente procede cuando la misma seala que ei hecho
imputado como delito era lcito.

(*)

Ver sumilla de la sentencia de segunda instancia.

Distrito Judicial de Arequipa

Arequipa, veintisis de marzo de mil Novecientos noventa y nueve.VISTOS; la instruccin nmero trescientos cincuenta y cuatro guin
sesenta y cuatro, el Ministerio Pblico a fojas doce formula denuncia por lo
delitos de ESTAFA Y DEFRAUDACION, en agravio de Agapito Molina
Alvarez, en contra de Noel Herbert Yriberry Lira, hijo de Sirnn Yriberry y de
Isabel Lira, nacido el diecisis de marzo de mil novecientos treinta y cuatro,
natural de Arequipa, identificado con Libreta Electoral nmero veintinueve
millones doscientos cuarenta y de mil novecientos noventa y nueve, con
instruccin Superior, Empresario, con una renta mensual de tres mi! nuevos
soles, casado, con dos hijos, sin registrar antecedentes penales o judiciales,
catlico, domiciliado en Los Ciruelos nmero ciento cuatro, Cayma; de Jos
Humberto Daniel Portillo Arauzo, hijo de Humberto Portillo y de Cecilia
Arauzo, nacido el seis de mayo de mi! novecientos treinta y cinco, natural
de Arequipa, identificado con Libreta Electoral nmero veintinueve millones
doscientos cuarenta y un mil novecientos treinta y uno, con grado de
instruccin: Secundaria completa, empleado, con una renta mensual de
quinientos nuevos soles, casado, con t

res hijos, domiciliado en los Manzanos


nmero ciento seis, Cayma; de Ab437do Ergasto Morales, Egoavil, hijo de

Lizardo Morales y de Margaria Egoavil, nacido el veintisis de octubre de


mil novecientos cuarenta y tres, natural de Junn, identificado con Libreta
Electoral nmero veintinueve millones doscientos treinta y nueve mil
novecientos veintids, con grado de instruccin. Secundaria completa, con
una renta mensual de mil doscientos nuevos soles, casado, con tres hijos,
domiciliado en el Conjunto Habitacional Nicols de Pirola, Cuarta Etapa
departamento cuatrocientos uno- B, Arequipa; y de Manuel Fernando Castro
Rendn, hijo de Manuel Castro y de Carmen Rendn, nacido el veintids de
mayo de mil novecientos cincuenta y seis, natural de Arequpa, identificado
con Libreta Electoral nmero veintinueve millones doscientos cuarenta y
tres mil trescientos sesenta y grado de instruccin Superior, empleado, con
una renta mensual de tres mil nuevos soles, casado, con dos hijos,
domiciliado en Castilla nmero nueve de la urbanizacin Municipal:
APARECE DE AUTOS, que se apertura la presente instruccin con fecha
veinte de diciembre de mil novecientos noventa y cuatro, conforme aparece
del auto de apertura de instruccin de fojas catorce, periodo instruccional
que fue ampliado por treinta das adicionales a fojas treinta y tres vuelta;
vencido el termino la seora Fiscal Provincial Penal representante del
Ministerio Pblico emiti acusacin fiscal a fojas ochenta y dos; emitindose
Sentencia a fojas doscientos trece y siguiente, misma que fue Apelada de
fojas doscientos dieciocho a doscientos veinticinco; declarndose Nula la
resolucin que concede Apelacin al sentenciado Molina Alvarez a fojas
doscientos veintisis, ya que ste no se haba constituido en Parte Civil en
el proceso; siendo Elevado los Autos a la Tercera Sala' Penal a fojas
doscientos veintisiete; siendo que el Superior Despacho declar Nula la
sentencia Apelada a fojas doscientostreinta y nueve; amplindose el trmino
instruccionaia fojas doscientos cuarenta y dos; pronuncindose nuevamente
el Ministerio Pblico en su acusacin de fojas doscientos setenta y nueve y
siguiente; emitindose nueva Sentencia de fojas doscientos ochenta y ocho
a doscientos noventa y dos, la misma que fue Apelada a fojas doscientos
noventa y dos y Elevada a la Segunda Sala Penal a fojas doscientos noventa
y cuatro, siendo que el Superior Despacho declar Nula la sentencia a fojas
trescientos, la instruccin se ha puesto de manifiesto por el trmino de ley
en la secretaria del Juzgado a disposicin de las partes, hallndose la causa
expedita para pronunciar sentencia

438CONS1DERANDO: Que la Constitucin


Poltica del Estado garantiza el principio y derecho de la motivacin escrita

de las resolucionesjudiciales en todas las instancias, con mencin expresa


de la ley aplicable y los fundamentos de hecho en que se sustenta, la que
es desarrollado legalmente en los artculos doscientos ochenticuatro y
doscientos ochenticincodel Cdigo de Procedimientos Penales aun vigente;
que en el caso de autos se tiene que el Ministerio Pblico ha formulado
acusacin en contra de los procesados Noel Herbert Yriberry para Humberto
Daniel Portillo Arauzo, Abelardo Ergasto Morales Egoavil y Manuel Fernando
Castro Rendn por la comisin de los delitos Estafa y Defraudacin, los que
se encuentran previstos y penados en nuestra ley penal sustantiva, en los
artculos ciento noventa y seis y ciento noventa y siete respectivamente de
nuestro Cdigo Penal; por lo que establecida la norma penal aplicable es
menester analizar los delitos de Estafa y Defraudacin por los que se les
acusa: As el delito para su configuracin no slo precisa la verificacin de
aspecto objetivo de la conducta, es decir del tipo objetivo, sino que conforme
lo establece el artculo Sptimo del Titulo Preliminar del Cdigo Penal "La
pena requiere de la responsabilidad penal del autor. Queda prescrita toda
forma de responsabilidad objetiva", es decir, adems de comprobar la
realizacin del tipo penal objetivo debe acreditarse que el encausado haya
actuado con dolo o culpa, tipo subjetivo; sin embargo para afirmar la
existencia de delito acusado no basta esta verificacin, el procesado debe
haber actuado sin haber mediado causa de justificacin alguna, slo as su
conducta ser tpica y antijurdica; y, finalmente el encausado debe ser
imputable y vlidamente reprochable; es decir, debe existir el elemento de
culpabilidad en el agente; en esta perspectiva se tiene que el tipo penal
objetivo consiste en inducir a error a la vctima mediante engao u otro
medio fraudulento y lograr que ste voluntariamente se desprenda de su
patrimonio; y vender o gravar un bien litigioso o con cargas como si fuese
propio o libre, subjetivamente se tratan de delitos DOLOSOS es decir los
acusados deben haber actuado consciente y voluntariamente; que en el
caso de autos, SE HA ESTABLECIDO: Que, los encausados, quienes son
funcionarios de la Empresa Automotriz Andina Sociedad Annima AUTRISA
VOLVO, vendieron al agraviado un camin VOLVO, modelo N ochenta y
ocho, Modelo Mil novecientos setenta y uno, a plazos, habiendo entregado
como parte de precio, la suma de cuatro mil quinientos sesenta y nueve
dlares americanos, segn aparece de los d

ocumentos de fojas ocho y


nueve, habiendo anticipado en

439da operacin comercial os encausado,

resultando que tal vehculo es propiedad de la Empresa de Carga Julio


Pacheco Bemaolay tiene como carga dos gravmenes que se han registrado
en forma posterior a la venta, sin haberse indicado al agraviado el carcter
litigioso del mismo; los encausados al prestar sus Instructivas en los folios
ochenta y ocho, Morales Egoavil; Portillo Arauzo a fojas noventa, Castro
Redn a fojas noventa y dos, y as mismo Yrriberry Lira a fojas cientos
setenta y siete, niegan enfticamente los cargos formulados, que si bien
admiten que el vehculo dado en venta al agraviado fue de propiedad de la
empresa Pacheco Bernaola, el mismo que fue entregado a su representante
en parte de pago por otro vehculo adquirido por esta empresa; sin embargo,
sealan que tena conocimiento que Julio Pacheco Bernaola les inform
que si bien el vehculo haba tenido gravmenes anteriores, tanto a favor
del Banco Popular como de su cnyuge, los mismos se encontraban
cancelados como les fue demostrado, de lo cual fue informado el agraviado
al efectuar la compra del vehculo, haciendo presente que en la oportunidad
de la venta, los gravmenes se encontraban en va de levantamiento, lo
que fue comunicado por Morales Egoavil; sin embargo, y en contrario de
ello, se tiene que no se ha acreditado en autos que el agraviado haya sido
comunicado en forma vlida del carcter litigioso en que se encontraba el
vehculo, ello se acredita con la preventiva de fojas veintisis, como la
ampliacin de la preventiva de fojas doscientos cuarentinueve, existiendo
contradicciones en el acto de la Diligencia de Confrontacin de fojas
doscientos cincuenta y nueve, en que ambas partes sostienen sus puntos
de vista; por ello, es de concluirse, que la transaccin comercial habida
entre la Empresa Autrisa con el agraviado, se produjo el veintiuno de
setiembre de mil novecientos noventa y tres; y si bien es cierto, que de los
recibos de fojas ocho y nueve, echados el dos de abril de mil novecientos
noventa y tres, se expres que el vehculo con placa de rodaje nmero WH
- tres mil quinientos seis, marca VOLVO Cisterna, N- ochenta y ocho,
corresponde a la Empresa de Transportes Julio Pacheco Bernaola, es de
apreciarse, que el gravamen que pesaba sobre el mismo por prendaotorgada
ante el Banco Popular del Per, recin ha sido levantado el veinticuatro de
octubre de mil novecientos noventa y cuatro, segn aparece de la Escritura
de Levantamientode Prenda Vehcular de fojas ochenta y cinco y siguientes;
y como bien puede apreciarse ms a

mpliamente del certificado de


Gravmeneso infamacin vehcular 440e fojas ciento ochenta y tres solicitados

por el Despacho para mejor resolver, valorndose en cuanto a este extremo


la declaracin de Julio Pacheco Bernaola de fojas doscientos cincuenta y
siete siendo que si bien, su dicho, respecto de la fecha de entrega como
parte de pago a la Empresa Autrisa, fue sin gravamen, ello se contradice
estando al tenor del Instrumental referido; se valora as como los contratos
de Compraventa y fojas ciento siete, la Compraventa entre Trasportes de
Carga Julio Pacheco Bernaola Sociedad de Responsabilidad Limitada a
favor de Automotriz Andina Sociedad Annima y a fojas ciento nueve, el
contrato de Compraventa entre esta ltima a favor del ahora agraviado,
debe tenerse que los mismos son contratos privados, es de apreciarse del
informe de fojas ciento ochenta y tres, que no se ha logrado efectuar la
transferencia del vehculo a favor del agraviado, precisamente por los
gravmenes que motivan la presente instruccin, concluyndose, que los
encausados tenan conocimiento del carcter litigioso del vehculo en
cuestin, de lo cual no informaron debidamente al agraviado, con lo que
precisamente se acredita la comisin de los delitos Instruidos y la
responsabilidad penal de los encausados; siendo as se ha desvirtuado el
derecho a la presuncin luris Tantum de ser considerado inocente, as como
el de in dubio pro reo; en cuanto a la punibilidad se tiene en cuenta por
mandatode la ley el nivel cultural de los acusados, edad, educacin, situacin
y medio social, la importanciade los deberes infringidos, los fines perseguidos
a que se contrae los artculos cuarenticinco y cuarentisis del Cdigo Penal:
sin embargo, para el carcter de la pena, se toma en cuenta la carencia de
los antecedentes penales de los acusados, que por la penalidad de los
delitos de Estafa y Defraudacin y lo expuesto, la pena no sera mayor de
cuatro aos y previniendo el juzgador que la suspensin de la efectividad
de la pena, impedir cometer a los acusados nuevos delitos, se dan los
presupuestos para la suspensin de la ejecucin, a que se contrae el artculo
cincuentisiele del Cdigo Penal: que para el clculo de la reparacin civil se
toma en cuenta adems de lo expuesto el artculo noventitrs del Cdigo
Penal, en cuanto esta debe comprender la restitucin del bien o el pago de
su valor y, adems una indemnizacin de los daos y pejuicios ocasionados
por el delito siendo que para su total compresin es menester la aplicacin
de las normas del Cdigo Civil, sobre responsabilidad extracontrastual como
lo dispone el artculo ciento uno del C

digo Sustantivo; en esta perspectiva


el caso de autos, se considera tant441o el menoscabo patrimonial como el

moral ocasionado por el delito en la pena del agraviado, para la fijacin de


la pena tambin se ha merituado los dems actuados, en especial los
actuados judiciales que obran de fojas doscientos sesenta y uno a doscientos
setenta y uno; por lo que incluye que existe presupuesto condenatorio con
sujecin a lo establecido por el artculo doscientosochentay cinco del Cdigo
de Procedimientos Penales; de otra parte resolviendo medios de defensa,
a fojas doscientos cincuenta, el abogado del incausado Yriberry Lira dedujo
Excepcin de Extincin de la Accin por Ejecutoria Civil, y con los mismos
argumentos deduce Excepcin de Naturaleza de Accin como aparece a
fojas cuarenta y nueve del referido cuaderno, por resolucin defojas sesenta
cinco y confirmada por el Superior a fojas setenta y nueve (del mismo
cuaderno) se declar Infundada la citada excepcin; por lo que este
Despacho por resolucin corriente a fojas trescientos cincuenta y tres declara
Improcedente la excepcin de Extincin de la Accin Penal, la que al ser
apelada y Elevada al Superior en un solo efecto, declar Nulo el auto y
dispuso que se emita nuevo pronunciamiento como aparece a fojas setenta
del referido cuaderno, por resolucin corriente a fojas setenta y dos del
mismo cuaderno, a efecto de evitar dilaciones, se dispone que se resuelvan
en el principio, por lo que resolvindose este extremo, se tiene que
procesalmente se tiene que no esta comprendida como excepcin en el
artculo cinco del Cdigo de Procedimientos Penales por haberse declarado
deducido como Extincin de Accin Penal por Ejecutoria Civil, se entiende
sta como argumento de defensa, que el artculo setenta y nueve del Cdigo
Penal se refiere a la Extincin de la Accin Penal si de la sentencia
ejecutoriada dictada en la jurisdiccin civil resulte que el hecho imputado
como delito sea ilcito, lo que no ocurre en el caso de autos, por cuanto no
obstante que el rgano Jurisdiccional Civil haya declarado invlido el acto
jurdico, no libera que en dicha transaccin se haya actuado con elementos
de delito por lo que el hecho imputado a criterio del Juzgador, no resulta
lcito; siendo as el juzgado DECLARA: INFUNDADA LA EXCEPCIN DE
EXTINCIN DE LA ACCIN PENAL por Ejecutoria Civil y volviendo al
fondo con criterio de conciencia que la ley faculta de acuerdo al artculo
doscientos ochentitrs del Cdigo de Procedimientos Penales y
administrando justicia a nombre de la Nacin; FALLO: Declarando a NOEL
HERBERT YRIBERRY LIRA, a JOS

HUMBERTO DANIEL PORTILLO


ARAUZO, a ABELARDO ERGAS442TO MORALES EGOAVIL y a MANUEL

FERNANDO CASTRO RENDON cuyas calidades aparecen de la parte


introductoria de la presente resolucin, AUTORES de la comisin de los
delitos de ESTAFA Y DEFRAUDACION en agravio de AGAPITO MOLINA
LVAREZ,y como a tales y de conformidad con lo previsto en los artculos
ciento noventa y seis y ciento noventa y siete respectivamente del Cdigo
Penal, les IMPONGO DOS AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD,
y de conformidad con lo previsto en el artculo cincuentisiete del mismo
cuerpo de leyes, la misma la doy con el carcter de suspendida; FIJO:
como plazo de la suspensin de la pena de DOS AOS, como lo prev la
ltima parte de este ltimo dispositivo legal citado; debiendo los penados
observar las siguientes reglas de conducta: concurrir al Juzgado en forma
mensual, personal y obligatoria, para informar y justificar sus actividades,
no se apartarn de su domicilio sin permiso del juzgado, no cometern
otros delitos dolosos y repararn el dao causado, bien entendido que el
incumplimiento de cualesquiera de estas reglas de conducta, dar lugar a
la aplicacin de lo previsto en el artculo cincuentinuevey sesenta del Cdigo
Penal; SENALO:como pago de la REPARACION CIVIL que abonarn los
sentenciados en forma solidaria a favor del agraviado, la cantidad de CINCO
MIL NUEVOS SOLES, suma que estimo prudencial al dao causado; y
consentida o ejecutoriada que sea esta sentencia con copias certificadas
de la misma, oficie a las autoridades respectivas para sus fines de registro
y archivo; esta es la sentencia que pronuncio, mando y firmo en la fecha en
la Sala de mi Despacho; leda en acto pblico, Tmese razn y hgase
saber.-

RESPONSABILIDAD DE LAS PERSONAS


JUR~DICAS
La venta de bier! ajeno y litigioso no puede constituir a la vez delito
de estafa y defraudacin, debiendo ser tipificado como defraudacin.
La defraudacin cuenta con dos penalidades, una de tipo personal
que afecta la libertad personal y otra patrimonial, debiendo el juez
establecer ambas en la sentencia.
En virtud del artculo 27 del Cdigo Penal, que contiene el principio
societas delinque non potest, slo son pa

sibles de imputacin penal

443

quienes representen a la persona jurdica conforme a sus estatutos


registralmente inscritos.

Arequipa, veintids de junio de mil novecientos noventa y nueve.


VISTOS: el recurso de apelacin respecto de la sentencia de los
folios cuatrocientos setenta y tres a cuatrocientos treinta y cuatro a
cuatrocientos cuarenta y tres; de conformidad con lo opinado por el Seor
Fiscal Superior en el folio cuatrocientos cincueta y seis; con el informe
oral realizado; y CONSIDERANDO Que:

PRIMERO: SUBSUNCIN DE LOS HECHOS EN LOS TIPOS PENALES


INVOLUCRADOS:
a)

Los cargos por defraudacin y estafa que el Ministerio Pblico


atribuye a los acusados consisten en haber vendido al agraviado
un camin ajeno, litigioso y gravado (denuncia fiscal de los folios
doce y trece y acusacin de los folios doscientos setenta y nueve y
doscientos ochenta).-

b)

La venta de bien ajeno, litigioso y adems gravado, no constituye


al mismo tiempo y de modo independiente los delitos de
defraudacin y de estafa, por que el hecho se halla previsto de
modo expreso en el artculo ciento noventa y siete. Cuatro del
Cdigo Penal.-

c)

Debido a ello, no hay ni concurso real ni concurso ideal de los


delitos en esta materia, sino calificacin parcialmente indebida de
los hechos, que puede ser rectificada en esta Instancia.-

d)

Los procesados han sido involucrados como personeros de las


empresas VOLVO Y AUTRISA en la venta supuestamente
engaosa, pero ello es irregular, estando al artculo veintisiete del
Cdigo Penal por cuanto debido principio ""societas delinquere non
potest", en todo caso solo es pasible de imputacin penal quien
materialmente representa a la persona jurdica, conforme a sus
estatutos registralmente escritos, calidad que no ostentan la
totalidad de procesados.

SEGUNDO: VIGENCIA DE LOS CARGOS EN EL TIEMPO:


a)

Los hechos (la venta de bien ajeno, segn la denuncia) se habran


producido el veintiuno de setiembre de mil novecientos noventa y
tres, estando el contrato del folio ciento nueve.

b)

De conformidad con lo previsto en los artculos ochenta y ochenta


y tres del Cdigo Penal, la accin penal ciertamente se halla sujeta
a trmino de caducidad que no habra operado, como lo seala el
dictmen de la Fiscala Superior en los Penal.-

TERCERO: COMISIONES DE PRONUNCIAMIENTO EN LA


SENTENCIA:a)

Conforme el artculo doscientos ochenta y cinco del Cdigo de


Procedimientos Penales, al emitir condena, el juez debe expresar
decisin sobre la pena principal.-

b)

El delito de defraudacin se halla sancionado con dos


copenalidades principales, una de orden personal que afecta la
libertad y otra de orden patrimonial.

c)

El ad quo no se ha pronunciado sobre la copenalidad de multa, es


decir, ni en relacin al quantum ni al porcentaje diario de afectacin
de la renta de los que ha condenado.

CUARTO: JUICIO DE RESPONSABILIDAD:a)

Si el engao consisti en vender bien ajeno, entonces, es necesario


remitirse al sentido de la factura del filio ciento ocho, y el contrato
del folio ciento siete, de julio de mil novecientos noventa y tres, del
que se coligue que el bien vendido por AUTRISA al agraviado,
perteneca a la vendedora, hallndose pendiente la transferencia
correspondiente.

b)

Si el engao hubiera consistido en vender un bien gravado y


litigioso, entonces, es necesario remitirse al sentido de los oficios
de los folios ciento quince y ciento noventa y tres, por lo que en
mayo y agosto de mil novecientos noventa y tres, los Juzgados
Civiles ordenan el levantameinto de la prenda a favor del Banco
Popular del Per y el embargo a favor de Carmen Snchez de
Pacheco, de modo que el levant

amiento de las cargas se d

445puso

en tiempo oportuno, y por ello, no se puede estimar la presencia


de dolo en la conducta de la empresa vendedora.c)

Los hechos han dado lugar a juicio civil de nulidad de contrato de


compraventa, cuya sentencia corre en copia en los folios trescientos
cuarenta y dos a trescientos cuarenta y siete, la que declar nulo
el acto jurdico, bajo el argumento de que el contrato privado de
compraventa de Pacheco Bernaola a favor de AUTRISA debi
inscribirse previamente a la venta a favor del agraviado.-

d)

Se ha producido una conciliacin civil entre las partes, en el juicio


de cobro de saldo de precio interpuesto por AUSTRISA contra el
agraviado, segn se aprecia de los folios trescientos cuarenta y
ocho y trescientos cuarenta y nueve, dndolo por concluido,
sometindose las partes a los efectos del anteriormente sealado.-

e)

La excepcin de naturaleza de accin propuesta en el decurso


procesal, fue declarada infundada, como se aprecia de los folios
sesenta y cinco y setenta y nueve del cuaderno correspondiente,
de modo que no cabe ya pronunciarse en tal sentido.-

f)

Bajo el principiode razonabilidad, resultara insulso anular la sentencia


para que vuelva a emitirse pronunciamiento sobre el fondo, cuando
de lo actuado se aprecia que los cargos no se han configurado,
debiendo el Colegiado estimar los efectos de la existencia de
procesamiento penal respecto de los justiciables,+particularmente
cuando los cargos estrictamente no tienen connotacin penal.

QUINTO: CONSECUENCIA PROCESAL:a)

Si los cargos por estafa deben entenderse dentro de los


considerados por defraudacin, es decir, absorbidos por stos y
los subsistentes -por defraudacin- no se han cometido, entonces,
cabe tener por configurada la previsin normativa del artculo
doscientos ochenta y cuatro del Cdigo Penal.-

b)

Como efectos, corresponde aplicar el sentido del artculo cinco del


Cdigo de Procedimientos Pen

ales y del artculo doscientos


veintiuno del propio cuerpo Le 446.

POR LO QUE:a)

REVOCAMOS la sentencia apelada de los folios cuatrocientos treinta


y siete a cuatrocientos cuarenta y tres, que condena a Noel Herbert
Yrriberry Lira, Jos Humberto Daniel Portillo Arauzo, Abelardo
Ergasto Morales Egoavil, y a Manuel Fernando Castro Rendn por
delitos de estafa y defraudacin en agravio de Agapito Molina Alvarez.

b)

REFORMNDOLA: DECLARAMOS nsitos los cargos por estafa


en los cargos por delito de defraudacin y,-

c)

ABSOLVEMOS a Noel Herbert Yrriberry Lira, Jos Humberto


Daniel Portillo Arauzo, Abelardo Ergasto Morales Egoavil, y a
Manuel Fernando Castro Rendn por delitos de estafa y
defraudacin en agravio de Agapito M

d)

DISPONEMOS el archivamiento definitivo de la causa y la


anulacin de los antecedentes generados por este procesamiento.
Y los devolvemos. Vocal Ponente: Seor Salas Arenas.

SS.
SALAS A.,
VALDlVlA S.,
RlVAS H.

olina Alvarez,

447

CASO N" 8
EXCEPCIN DE NATURALEZA DE ACCION
La excepcin de naturaleza de accin procede cuando el hecho
denunciado no es califcado como delito o no es justiciable penalmente,
pero no en el caso de que se presenten argumentos de defensa
orientados a demostrar la irresponsabilidad del inculpado.
Distrito Judicial del Cono Norte
EXP.N"8-59
Independencia, veintinueve de enero de mil novecientos noventinueve
AUTOS Y VISTOS: Vista la causa, sin informe oral, interviniendo
como Vocal Ponente la Doctora LQPEZ VSQUEZ, en aplicacin de lo
dispuesto en el inciso segundo del artculo cuarenticinco del Texto nico
Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; de conformidad con el
Dictamen Fiscal de fojas ciento tseinticinco; y, CONSIDERANDO:
PRIMERO: Que, para la procedencia de la Excepcin de Naturaleza de
Accin, se requiere que el hecho denunciado no se encuentre calificado
como delito, en virtud del principio de legalidad o que el hecho no sea
justiciable penalmente, conforme lo prescribe el artculo cinco del Cdigo
de Procedimientos Penales; SEGUNDO: Que, conforme es de verse
del escrito de fojas uno a tres el procesado Luis Santiago Muro Bautista
deduce la Excepcin de Naturaleza de Accin alegando lo siguiente:
Que inicialmente la denuncia estaba dirigida contra Mano Beni~Huertas,
que el recurrente se encuentra conduciendo el inmueble ubicado en la
Manzana 1, Lote veintiuno de la Cooperativa de Servicios Mltiples de
los Trabajadores del Sector Salud Limitada, en forma inmediata; agrega
adems que el Supuesto agraviado trata de enervar el ttulo de propiedad
de Mario Benito Huertas; que la discusin sobre la propiedad del bien
sub-litis es una de carcter civil, asimismo refiere que ingres al referido
inmueble en forma pacifica, y que el lote se encontraba desocupado;
que la Cooperativa de Servicios Mltiples del Se

ctor Salud le entreg el


bien sub-judice como propietario al procesado Mario Benito Huertas en
el ao mil novecientos noventid448s y dems hechos que se exponen en

el mencionado escrito; TERCER0.- Que, los hechos alegados para


fundamentar la excepcin deducida, son argumentos de defensa, los
mismos que se encuentran orientadas a sostener la irresponsabilidad
del procesado; que tales apreciaciones deben dilucidarse en la presente
instruccin conforme lo normado por el artculo setentids del Cdigo de
Procedimientos Penales, por los fundamentos expuestos:
CONFIRMARON: La resolucin apelada de folios ciento veintisis, su
fecha diecinueve de noviembre del ao mil novecientos noventiocho,
que declara Infundada la Excepcin de Naturaleza de accin promovida
por el procesado LUIS SANTIAGO MURO BAUTISTA, en el proceso
que se le sigue por delito contra el Patrimonio - Usurpacin - en agravio
de Rodrigo Aracides Avila Rojas, con lo dems que contiene;
DISPUSIERON: Que, el presente cuaderno incident

SS.

CATACORA VILLASANTE,
LPEZ VSQUEZ,
CUYA LAVY.

al se agregue al
principal de su materia en su oportunidad; notificndose y los devolvieron.-

CASO N V 9
EXCEPCIN DE NATURALEZA DE ACCIN
La excepcin de naturaleza de accin puede ser invocada sobre la
base de sealar irresponsabilidad penal, sea por ausencia de delito o la
falta de la Nidividualizacion del autor.

Distrito Judicial del Cono Norte


EXP.NV11-99-SP01
Independencia, veinte de mayo de mil novecientos noventinueve.

AUTOS Y VISTOS: Vista la causa, sin informe oral, interviniendo


como Vocal Ponente el Doctor ROMERO QUISPE, de conformidad con
lo dispuesto en el inciso segundo del artculo cuarenticinco del Texto
Unico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; de conformidad
con lo opinado por el seor Fiscal Superior en su dictamen de fojas
noventiuno; y, ATENDIENDO: PRIMERO: Que, mediante escrito de fojas
ochentids, el inculpado Manuel Circuncisin Mendoza Castro interpone
recurso de apelacin contra el auto de fecha veintinueve de enero de mil
novecientos noventinueve, que declara Infundada la Excepcin de
Naturaleza de Accin deducida por esta parte, en la instruccin que se
le sigue por delito contra el Patrimonio - Apropiacin Ilcita, en agravio
de Lus Bautista Vera; SEGUNDO: Que, entre otros medios de defensa
tcnica de los que puede valerse el inculpado para extinguir o regularizar
la accin penal seguida en su contra, la Excepcin de Naturaleza de
Accin, contemplada en el articulo cinco del Cdigo de Procedimientos
Penales, slo puede ser invocada en el caso de que los hechos
incriminados no constituyan delito o cuando no son penalmente
justiciables, razn por la cual ro pueden ser empleados para alegar
irresponsabilidad penal, sea por ausencia del delito o falta de
individualizacin de su autor, situaciones que deben ser deslindadas por
el Juzgador al expedir la sentencia respectiva, previa valoracin de las
pruebas e indicios que se desprenden del trmite procesal, y con el criterio
de Conciencia que la Ley autoriza; TERCERO: Q

ue, revisados los autos,

450

se tiene que la incriminacin principal delictiva en contra del


excepconante tiene su base en el hecho de que st

licita, en agravio de Luis Bautista Vera, con lo dems que contiene;


notificndose los devolvieron. -

e se neg a hacer
entrega de los libros, sellos y documentacin perteneciente a la
Asociacin de Jubilados de ha Ley nmero diecinueve mil novecientos
noventa, luego de haber sido censurado y separado de su cargo de
Presidente de dicha Asociacin, pese al requerimiento notarial efectuado,
que impiden el normal desenvolvimiento de la Institucin, hechos que,
as descritos, configuran el delito de Apropiacin Ilcita, previsto
sancionado en nuestro ordenamiento penal; fundamentos por los cuales,
CONFIRMARON: La resolucin apelada, su fecha veintinueve de enero
de mil novecientos noventinueve, corriente a fojas setentiocho, que
declara Infundada la Excepcin de Naturaleza de Accin deducido por
el inculpado MANUEL CIRCUNSCISIN MENDOZA CASTRO, en la
instruccijn que se le sigue por del451ito contra el Patrimonio - Apropiacin

EXCEPCIN DE COSA JUZGADA: Non Bis In ldem


Procede la excepcin de cosa juzgada en tanto se produzca una
triple identidad: a) de la persona perseguida, b) del objeto u hecho punible,
y c) de la causa a pedir. No afecta esta identidad el que se haya tipificado
el hecho de manera distinta en el segundo proceso penal, en tanto los
hechos denunciados sean los mismos.
Distrito Judicial de Puno
Puno, treintiuno de mayo de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; Conforme a lo opinado por el seor Fiscal Superior en
su dictamen de fojas setentitrs; Y CONSIDERANDO: Primero.- Que,
la excepcin de cosa juzgada.por aplicacin del principio non bis in idem,
consagrado en el inciso 13 del artculo 139 de la Constitucin Poltica
del Estado, concordante con los artculos 14, inciso 7 del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos y artculo 8 inciso 4 de la
Convencin Americana de Derechos Humanos "nadie puede ser
perseguido por segunda vez, por razn de un hecho punible fallado
respecto de el definitivamente", se refiere que el procesado puede oponer
esta cualidad de los efectos imperativosde la resolucin dictada en sede
penal para evitar nuevos juzgamientos de la misma causa. Requiere la
concurrencia de tres identidades como condiciones cine que non: a)
Identidad de la persona perseguida (eadem persona); este requisito
coadyuva al amparo de aquel sujeto que encontrndose procesado
penalmente o habindolo sido en otra causa que termin anteriormente
con sentencia pasada a la autoridad de la cosa juzgada, vuelve a ser
perseguido en un nuevo juicio por el mismo hecho histricamente
considerado. Se trata aqu de un ingrediente garantizador que acta a
favor de aquella persona que viene siendo procesada por segunda vez,
motivo por el que, slo tiene una eficacia individual, o sea, su efecto, no
se extiende hasta comprender y beneficiara a l

os coautores y partcipes;

452

b) Identidad de objeto (eadem res); impide la mltiple persecucin por el


mismo acontecimiento criminoso; exige que la ley nueva promocin de
la accin penal se refiere al mismo delito - hecho; es decir, que del
cotejo entre la sentencia firme procedente y la posterior denuncia se
llegue a la conclusin que entre los dos existe una identidad en cuanto a
su realidad histrica como acontecimiento o fenmeno natural, segn
su narracin, si los hechos son 10s mismos, la garanta a non bis in idem
impide la doble persecucin penal, sucesiva o simultnea; y c) Identidad
de causa de pedir (eadem causa petendi); coadyuva a la prohibicin de
que vuelva a plantearse la accin penal en contra de una misma persona
y por un idntico hecho punible sobre los cuales pre existe una resolucin
firme que se dict precisamente acerca del fondo del asunto. Seaundo.De lo actuado se tiene que a Felipe Zacaras Ramos Huamn, se le
imputa la comisin del delito de Terrorismo en agravio del Estado y de
quien en vida fue Jos Pedro Bautista Puma, en el expediente 27 Libro
1-98, a mrito del atestado policial de fojas dos y la acusacin sustancial
que obra a fojas trescientos veintiocho; determinndose que
conjuntamente con los otros encausados el da d~eciochode mayo de
mil novecientos noventisis, en la Comunidad Campesina de Patabamba,
comprensin del distrito de Qrurillo de a provincia de Melgar, disimulando
pertenecer a la orgaiiizacin terrorista Sendero Luminoso, victimaron a
Jos Pedro Bautista Puma, siendo el mvil de etio una verrganza por la
relacin amorosa que mantenan la vctima con Herminia Paz Mamani;
adems que se haca pasar como integrante de dicha agrupacin
terrorista cobrando cupos", que existiendo acusacin no se ha realizado
juicio oral, aunque anteriormente se expidib sentencia y por ejecutoria
suprema de fojas cuatrocientos iloventitres, se declara nula y se manda
a ampliar por un trmino el proceso. TerceroL Que en contra del referido
encausado, tambin se sigui la instruccin la instruccin noventisietecero ochentiocho; por el delito contra la vida, cuerpo y salud en la
modalidad de Homicidio en agravio quien en vida fue Jos Pedro Bautista1
Puma en donde se dispuso no haber mrito para pasar a juicio ora! en
SU contra, conforme se persuade del auto de procedencia a juicio oral
que en el presente incidente obra a fojas sesenticuatro; por cuanto la
Fiscal Superior no formul acusacin en su contra, reso?uciny ue quedo
debidamente consentida por cuanto po

steriormente se emiti sentenci453

condenndose a Lucrecio Tefilo Ramos Huamn. Cuarto.- Por tanto el


referido encausado fue objeto de proceso penal, por los mismos hechos
que se le viene siguiendo en la instruccin principal, de donde deriva el
presente incidente, conforme se tiene de la acusacin de fojas
cincuentitrs y la acusacin ampliatoria de fojas sesentiuno; que a pesar
la tipificacin resulta ser distinta, empero los hechos son los mismos
siendo atendible el petitorio invocado. DECLARARON FUNDADA la
excepcin de cosa juzgada deducida por el encausado Felpe Zacarias
Ramos Huamn, en la instruccin que se le sigue por el delito contra la
Tranquilidad Pblica en la modalidad de Terrorismo, en agravio del Estado
y los herederos legales de quien en vida fue Jos Pedro Bautista Puma.
DISPUSIERON consentida y10 ejecutoriada sea la presente el
archivamiento en dicho extremo, as como la anulacin de los
antecedentes originados de conformidad con lo previsto por el Decreto
Ley 20579, para cuyo efecto se hagan las comunicaciones de Ley; as
se curse los oficios comunicando el levantamiento de las rdenes de
captura impartidas se hagan todas las comunicaciones de ley.

SS.
MARROQU~NMQGROVEJQ,
GALLEGOS GALLEGOS

454
,
NAVINTA HUAMANI.

CASO N V 1
EXCEPCIN DE COSA JUZGADA: Non Bis In ldem
Procede la excepcin d e cosa juzgada en tanto se produzca una
triple identidad: a) de la persona perseguida, b) del objeto u hecho punible,
y c) d e la causa a pedir.
No afecta esta identidad el que se haya tipificado el hecho de
manera distinta e n el segundo proceso penal, en tanto los hechos
denunciados sean los mismos.
Distrito Judicial de Puno
Expediente N"

03.L-10

Puno, treintiuno de mayo de mil novecientos noventinueve.


VISTOS; Conforme a lo opinado por el seor Fiscal Superior en
su dictamen de fojas, setentitrs; Y CONSIDERANDO: Primero.- Que,
la excepcin de cosa juzgada por aplicacin del principio non bis in idem,
consagrado en el inciso 13 del artculo 139 de la Constitucin Poltica
del Estado, concordante con los artculos 14, inciso 7 del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos y artculo 8 inciso 4 de la
Convencin Americana de Derechos Humanos "nadie puede ser
perseguido por segunda vez, por razn de un hecho punible fallado
respecto de l definitivamente", se refiere que el procesado puede oponer
esta cualidad de los efectos imperativos de la resolucin dictada en sede
penal, para evitar nuevo juzgamientos de la misma causa. Requiere la
concurrencia de tres identidades como condiciones sine qua non: a)
Identidad de la persona perseguida (eadem persona); este requisito
coadyuva al amparo de aquel sujeto que encontrndose procesado
penalmente o habindofo sido en otra causa que termin anteriormente
con sentencia pasada a la autoridad de la causa juzgada, vuelve a ser
perseguido en un nuevo juicio por el mismo hecho histricamente
considerado. Se trata aqu de un ingredien

te garantizador que acta a


favor de aquella persona que vi455ne siendo procesada por segunda vez,

motivo por el que, slo tiene una eficacia individual, o sea, su efecto, no
se extiende hasta comprender y beneficiara a los coautores y partcipes;
b) ldentidad de objeto (eadem res); impide la mltiple persecucin por el
mismo acontecimiento criminoso; exige que la ley nueva promocin de
la accin penal se refiera al mismo delito-hecho; es decir, que del cotejo
entre la sentencia firme procedente y la posterior denuncia se llegue a la
conclusin que entre los dos existe una identidad en cuanto a su realidad
histrica como acontecimiento o fenmeno natural, segn su narracin;
si los hechos son los mismos, la garanta e non bis in idem impide la
doble persecucin pena, sucesiva o simultnea; y, c) ldentidad de causa
de pedir (eadem causa Petendi); coadyuva a la prohibicin de que vuelva
a plantearse la accin penal en contra de una misma persona y por
idntico hecho punible sobre los cuales pre existe una resolucin firme
que se dict precisamente acerca del fondo del asunto. Seaundo.- De lo
actuado se tiene que a Simn Claudio Ramos Huamn, se le imputa la
comisin del delito de Terrorismo en agravio del Estado y de quien en
vida fue Jos Pedro Bautista Puma, en el expediente veintisiete Libro
uno - noventiocho a mrito del atestado policial de fojas dos y la acusacin
sustancial que obra a fojas trescientos veintiocho, determinndose que
conjuntamente con los otros encausados el da dieciocho de mayo de
mil novecientos noventisis, en la Comunidad Campesina de Patabamba
comprensin del distrito de Orurillo de la provincia de Melgar, disimulando
pertenecer a la organizacin terrorista Sendero Luminoso, victimaron a
Jos Pedro Bautista Puma, siendo el mvil de ello una venganza por la
relacin amorosa que mantenan la vctima con Herminia Paz Mamani;
adems que se haca pasar como integrante de dicha agrupacin
terrorista cobrando "cupos", que existiendo acusacin no se ha realizado
juicio orai, aunque anteriormente se expidi sentencia y por ejecutoria
suprema de fojas cuatrocientos noventitrs, se declara nula y se manda
a ampliar por un termino el proceso. Tercero.- Que en contra del reierido
encausado, tambin se sigui6 la instruccin noventisiete - cero
ochentiocha, por el delito contra la vida, cuerpo y salud en la modalidad
Homicidio en agravio quien en vida fue Jos Pedro Bautista Puma, en
donde se dispuso no haber mrito pa

ra pasar a juicio oral en su contra,


conformo se persuade del auto 456 procedencia a juicio oral que en el
presente obra a fojas sesen'ricuatro; por cuanto la Fiscal Superior no

formul acusacin en su contra, resolucin que qued debidamente


consentida por cuanto posteriormente se emiti sentencia condenndose
a Lucrecio Tefilo Ramos Huamn. Cuarto.- Por tanto el referido
encausado fue objeto de proceso penal, por los mismos hechos que se
le viene siguiendo en la instruccin principal, de donde deriva el presente
incidente, conforme se tiene de la acusacin de fojas cincuentitrs y la
acusacin ampliatoria de fojas sesentiuno; que a pesar la tipificacin
resulta ser distinta, empero los hechos son los mismos siendo atendible
el petitorio invocado. DECLARARON FUNDADA la excepcin de cosa
juzgada deducida por el encausado Simn Claudio Ramos Huamn, en
la instruccin que se le sigue por el delito contra la Tranquilidad Pblica
en la modalidad de Terrorista, en agravio del Estado y los herederos
legales de quien en vida fue Jos Pedro Bautista Puma. DISPUSIERON
consentida y10 ejecutoriada sea la presente el archivamiento de dicho
extremo, as como la anulacin de sus antecedentes originados de
conformidad con lo previsto por el Decreto Ley 20579, para cuyo efecto
se hagan las comunicacionesde Ley, as se curse los oficios comunicando
el levantamiento de las ordenes de captura impartidas y se hagan todas
las comunicaciones de Ley.
SS.
MARROQU~N
MOGROVEJO,
GALLEGOS GALLEGO
NAVINTA HUAMANI.

457

S,

CASO N"2
EXCEPGIN DE PRESCWIPCIQN
Al vxistir error respecto a los delitos sobre los cuales se pronunci el
Adinisterio Pblico y el juzgador en un pedido de excepcin de prescripcin
de la accin penal, procede declarar nulo lo resuelto.
Distrito Judicial de Puno

EXP.N" 971-28

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA


PRIMERA SALA PENAL TRANSITORIA

Lima, veintisis de abril de mil novecientos noventinueve.VISTOS; de conformidad con lo dictaminado por el Seor Fiscal, y
COMSfDERANDO que segn se advierte del estudio de todo lo actuado, se
apertur instruccin contra George Hermgenes Pacheco Zavala por los delitos
de violacijn de la libertad personal, hurto, otras defraudaciones, apropiaciones
ilcita, contra la f publica, habindose considerado tai situacin tanto en la
acusacin fiscal de fojas treintiocho como en el auto de enjuiciamiento de fojas
cuarentidos, empero tanto el fiscal Superior como el Colegiado al pronunciarse
respecto a la excepcin de prescripcin de la accin penal deducida por el
citado acusado George Hermgenes Pacheco Zavala errneamente ha
considerado como delitos instrudos en su contra el de receptacin y contra la
funcin jurisdiccionai, por lo que: declararon NULO el auto recurrido de fojas
sesenticuatro, su fecha veintiocho de abril de mil novecientos noventiocho; e
INSUBSISTENTE el dictamen de fojas sesenta fechado el diecisis de febrero
de mil novecientos noventiocho; MANDARON que la Sala PenalSuperior remita
loa autos al despacho del representante del

SS.
J E R ~DURAND,
ROPR~GUEZMEDRANO,

AMPUERO DE FUERTES,
MARULL GLVEZ,
CERNA SNCHEZ.

Ministerio Pblico para que se


pronuncie conforme a ley; y, los devol

458ieron.-

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