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GLOBALIZACIN Y DERECHO
CONSTITUCIONAL COMPARADO
Jos Ma. Serna de la Garza*
Sumario: I. Introduccin. II. Lo constitucional en la era de la globalizacin. III. El derecho constitucional comparado en la era de la globalizacin.
I. Introduccin1
La concepcin tradicional y dominante del derecho constitucional comparado en la academia mexicana ha centrado su atencin exclusivamente en el
Estado nacional. Ello se refleja en los libros de texto ms relevantes empleados
en las facultades y en las escuelas de derecho de Mxico para la enseanza de
dicha materia. Por ejemplo, el clsico libro de Manuel Garca-Pelayo: Derecho
constitucional comparado, sin definir expresamente lo que entiende por esta materia, dedica su obra al examen de los sistemas constitucionales de diversos
Estados.2 Por su parte, Biscaretti di Ruffa, en su Introduccin al derecho constitucional comparado, explcitamente identifica como objeto de esta disciplina a
los diversos ordenamientos constitucionales considerados en su conjunto;
a los sectores particulares de estos ordenamientos, o bien a las instituciones
constitucionales particulares que corresponden a ordenamientos estatales.3 Y
lo mismo hace el profesor Jos Afonso da Silva, autor que es punto de referencia obligada del derecho constitucional comparado en Amrica Latina, en
*
Investigador
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Ahora bien, el reconocimiento de que algo est pasando con el poder y con el Estado en el contexto de la globalizacin (expresado, por
ejemplo, en lo que Picciotto denomina la transicin del gobierno a la
4
Afonso da Silva, Jos, Um puoco de dereito constitucional comparado, Brasil, Malheiros Editores, 2009, p. 29.
5
Saunders, Cheryl, Use and Misuse of Comparative Constitutional Law, Indiana
Journal of Global Legal Studies, vol. 13, nm. 1, 2006, p. 50.
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gobernanza)6 ha abierto debates diversos desde la perspectiva del derecho constitucional. Y esto es totalmente lgico por las siguientes razones:
el derecho constitucional moderno tiene como objeto primordial el control
del poder poltico (localizado en el Estado). Toda la teora y la dogmtica
constitucionales de la modernidad se han construido alrededor de este presupuesto. Ahora bien, si el poder poltico (estatal) se est transformando de
manera relevante como lo manifiesta el anlisis del concepto de gobernanza, entonces es lgico y natural que surjan cuestionamientos y discusiones
alrededor de conceptos tericos y conceptos dogmticos (tradicionales) del
derecho constitucional.
En las siguientes pginas se esbozarn de manera sucinta las diversas
lneas de debate detectadas en la literatura acadmica preocupada por el
tema. Ser un resumen muy apretado y esquemtico, desarrollado especficamente para los efectos de presentacin y de discusin en este foro. El
propsito de este apartado consiste en identificar los cambios posibles que
ha experimentado la forma de entender lo constitucional, para con base
en ello tratar de medir el impacto que dichos cambios pueden tener sobre el
derecho constitucional comparado.
1. Primera lnea: confrontacin de paradigmas
En esta lnea se encuentran trabajos como el de Anderson, cuyas ideas
principales pueden resumirse en el siguiente prrafo:
Uno de los temas centrales en estos debates [sobre la globalizacin], tiene que
ver con el grado en que el poder poltico ha dejado de residir exclusiva o primordialmente, en las instituciones de gobierno del estado nacional. Se argumenta que somos testigos del surgimiento de formas relevantes de autoridad
poltica por fuera del foco tradicional en las instituciones pblicas del estado,
y que los actores e instituciones de la economa global estn estableciendo
cada vez ms los patrones de conducta de la vida social.7
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dico. Es este paradigma el que nos permite entender mejor, y responder a los
retos actuales del constitucionalismo en la era de la globalizacin. El pluralismo jurdico nos proporciona las herramientas para aprehender la realidad
contempornea consistente en la existencia de mltiples sitios de gobernanza.
El pluralismo jurdico permite introducir en el anlisis categoras excluidas
del discurso tradicional del constitucionalismo, centradas en el Estado, ante el
poder creciente de actores privados; la idea es lograr la rendicin de cuentas
de todas las formas de poder que hay en la actualidad. Se requiere, por tanto,
un cambio de paradigma, pues el anterior ha perdido contacto con los patrones contemporneos de poder.8
Nos llevara mucho tiempo y espacio explicar aqu la idea que Anderson tiene del pluralismo jurdico. Simplemente diremos que en su esquema el constitucionalismo en la actualidad debe abarcar tanto cuestiones de
poder pblico como de poder privado. Y de ello deriva un argumento en
favor de la existencia de mltiples fuentes de derecho constitucional. Asimismo, el pluralismo jurdico de Anderson tambin se opone a la idea de
que el Estado es el nico sitio del discurso constitucional, y resalta la necesidad de ir ms all de la Constitucin explcita para explicar los fenmenos
constitucionales contemporneos. Como el Estado no tiene el monopolio de
crear derecho constitucional, entonces es necesario desarrollar un enfoque
de anlisis que tome en cuenta otros sitios de produccin.9
En una lnea similar, Neil Walker habla del surgimiento de un pluralismo constitucional,10 es decir, de lo que califica como una proliferacin de
sitios constitucionales, teniendo en mente principalmente la experiencia
de la Unin Europea, pero tambin las de entidades, como el esquema de
la Organizacin Mundial del Comercio (OMC) y el del Tratado de Libre
Comercio de Amrica del Norte (TLCAN). Para Walker, la proliferacin de
sitios constitucionales postestatales y de nuevos procesos de relacin entre los
distintos sitios, cada uno con su propio marco metaconstitucional de justificacin, es una caracterstica central de la era postwestfaliana.11
En suma, en esta primera lnea (en la que se ubican autores como Anderson, Walker y otros no mencionados aqu, como Teubner)12 se puede
8
Ibidem,
pp. 3 y 4.
pp. 145-151.
10
Walker, Neil, The Idea of Constitutional Pluralism, Modern Law Review, vol. 65,
2002, pp. 318 y 319.
11
Ibidem, p. 357.
12
Teubner, Gunther, Societal Constitutionalism: Alternatives to State-Centered Constitutional Theory?, en Jeorges, Christian et al. (eds.), Transnational Governance and Constitutionalism, Oxford and Portland Oregon, Hart Publishing, 2004.
9
Ibidem,
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identificar un comn denominador: los procesos identificados con la globalizacin y la gobernanza (domstica y global) imponen un cambio de paradigma en la teora constitucional, en aras de lograr los fines del constitucionalismo (control del poder y proteccin de los derechos humanos), en un
nuevo contexto en el cual el poder y las amenazas a los derechos humanos
no provienen exclusivamente de rganos estatales.
2. Segunda lnea: globalizacin y su impacto (positivo o negativo)
en normas y en principios constitucionales bsicos
Dentro de esta lnea podemos encontrar diversas sublneas de anlisis,
tales como la relativa a la llamada internacionalizacin del derecho constitucional; y la que se preocupa por examinar los patrones de interaccin
entre el sistema jurdico internacional y el nacional.
A. La internacionalizacin del derecho constitucional
Alude al fenmeno por el cual el derecho constitucional de los estados
nacionales se ve influido de diversas maneras en sus contenidos y en sus estructuras por el derecho internacional.
En los EUA ha surgido una escuela particularmente crtica de la influencia del derecho internacional sobre el derecho constitucional, encabezada por profesores como Ernest Young, quien argumenta que lo que
denomina el constitucionalismo global tiene el potencial de alterar profundamente equilibrios constitucionales domsticos que regulan la creacin
y la aplicacin del derecho en los EUA.13 Esto vena sucediendo desde hace
tiempo afirma en el rea de derechos humanos, pero recientemente el
derecho internacional se ha venido empalmando con la parte de la Constitucin que se refiere a las estructuras relativas a la legislacin, la interpretacin y la aplicacin del derecho.14
Por solo mencionar un fragmento de su esquema, Young sostiene que
el constitucionalismo global afecta dos presupuestos bsicos del Estado
13
Por constitucionalismo global entiende el fenmeno por el cual las normas internacionales cada vez estn ms llamadas a jugar el papel que juegan los principios constitucionales en el orden jurdico interno. Young, Ernest, The Trouble with Global Constitutionalism, Texas International Law Journal, vol. 38, 2003, p. 528.
14
El acuerdo de la OMC, por ejemplo, no solo establece reglas para regular el comercio
internacional, sino que tambin establece procedimientos quasilegislativos e instituciones de
resolucin de conflictos para la interpretacin y la aplicacin de dichas reglas. Ibidem, p. 528.
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pregunta Young: Ante quin responden los pneles de la OMC o del TLCAN? Se
puede responsabilizar al Congreso si tuvo que cambiar una ley por hacerla coherente con normas de la OMC? Aparte, seala Young que ni la OMC ni el TLCAN fueron producto de un
tratado, sino de un acuerdo ejecutivo que transfiere poderes al ejecutivo y disminuye los de los
estados (va el Senado), bajo la idea de que el procedimiento del fast track debilita los llamados
political safeguards of federalism, entre los que se encuentra el poder del Senado de EUA para
dar su consejo y consentimiento dentro del procedimiento de aprobacin de tratados internacionales (y no de acuerdos ejecutivos). Pero tambin afecta la democracia: tanto la OMC
como el TLCAN establecen un esquema en que leyes aprobadas por legislativos nacional o
estatales, democrticamente elegidos, pueden ser declarados invlidos por tribunales supranacionales. Ibidem, pp. 534-536.
16
Young afirma que el derecho consuetudinario internacional conforma un cdigo de
derechos humanos, que se convierten en una constitucin paralela para cualquier nacin
dispuesta a aplicarlo. Y resulta que en EUA, la Corte ha determinado en Paquete Habana (175
U.S. 677, 700, 1990) que el derecho internacional es parte de nuestro derecho, y de ah
algunos han afirmado que el derecho consuetudinario internacional est incluido, y tiene
efecto directo, y es federal para los propsitos de supremaca sobre el derecho estatal. Aunque esta posicin es debatida. Ibidem, p. 533.
17
Ibidem, p. 542.
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Armin von, Globalization and Europe: How to Square Democracy, Globalization, and International Law, European Journal of International Law, 2004, vol. 15, nm.
5, p. 885.
19
Ibidem, p. 889.
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Instituto Iberoamericano de Derecho Constitucional
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explica Kumm, hay una tendencia a afirmar que el derecho internacional tiene
una Constitucin. La idea de Constitucin es empleada en varias formas. Algunos sugieren
que la Carta de la ONU puede ser vista como la Constitucin mundial (Fassbender, B., UN
Security Council Reform and the Right of Veto: A Constitutional Perspective, 1998) o que la OMC se ha
convertido en la Constitucin econmica del mundo (Petersman, Theories of Justice, Human
Rights and the Constitution of International Markets, 37 Loyola of LA Law Review, 2003), o que hay
una Constitucin global no escrita (Cass, S., The Constitutionalization of International
Trade Law: Judicial Norm-Generation as the Engine of Constitutional Development in International Trade, EJIL, vol. 12, 2001).
29
Cottier y Hertig, op. cit., pp. 279-281.
30
Biaggini, Giovanni, La idea de Constitucin: nueva orientacin en la poca de la
globalizacin?, Anuario Iberoamericano de Justicia Constitucional, nm. 7, 2003, pp. 49-51.
31
Ibidem, pp. 272 y 275.
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De Wet extiende el uso del trmino Constitucin ms all del uso arriba
indicado:
para describir un sistema en que los diferentes regmenes constitucionales
nacional, regional y funcional (sectorial) forman bloques de construccin de
una comunidad internacional (international polity) que es apuntalada por
un sistema de valores esencial comn a todas las comunidades e incrustado
en una variedad de estructuras jurdicas para su aplicacin. Esta visin de un
modelo constitucional internacional est inspirado por la intensificacin de
la transferencia de toma de decisiones pblica fuera del Estado nacin hacia
actores internacionales de naturaleza regional y funcional (sectorial), y su impacto en cuanto a la erosin del concepto de un orden constitucional total o
exclusivo en el que las funciones constitucionales son atadas dentro del Estado nacin por un solo documento. Asume un orden jurdico internacional
38
Ibidem,
39
Wet,
p. 209.
The International Constitutional Order, op. cit., p. 53.
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Finalmente, estudios como el de Deborah Cass explican la transformacin actual del rgimen jurdico del comercio internacional en trminos de
su constitucionalizacin.41 Esta autora sugiere que una forma posible
de interpretar la llamada constitutionalizacin del derecho del comercio
internacional se refiere a la generacin de un conjunto de normas y de estructuras de tipo constitucional por parte de las decisiones de carcter judicial del rgano de Apelacin de la OMC. En este sentido, Cass identifica
en dichas decisiones la estructura subyacente del debate constitucional y los
principios del razonamiento constitucional, tales como: democracia y gobernanza, diseo constitucional, justicia y distribucin de responsabilidades
por las polticas pblicas.42
Por su parte, y en una lnea parecida a la de Cass, Afilalo argumenta
que el TLCAN, y en particular el captulo 11 sobre inversin, equivale a
una constitucionalizacin por la puerta de atrs,43 en el siguiente sentido:
la aplicacin de las reglas del derecho comercial internacional tanto en el
marco de la OMC como en el del TLCAN implica con frecuencia el escrutinio de medidas domsticas que son sensibles a los intereses nacionales, en
temas como proteccin del medio ambiente, conservacin de los recursos
naturales, y salud pblica. Ahora bien, el mtodo analtico seguido por el
rgano de Solucin de Diferencias de la OMC o los paneles de arbitraje
en el macro del TLCAN (rganos cuyos laudos pueden afectar la potestad
regulatoria de los Estados miembro) evoca el escrutinio constitucional, en el
sentido de que el tribunal revisor determina en cada caso si la carga o afectacin del comercio internacional causada por una medida domstica est
justificada por un inters nacional reconocido y, si es el caso, si tal medida
es el medio menos restrictivo del comercio para alcanzar dicho objetivo
domstico. Esto significa que el derecho comercial internacional se ha in40
Ibidem,
p. 53.
Deborah Z., The Constitutionalization of International Trade Law: Judicial
Norm-Generation as the Engine of Constitutional Development in International Trade,
European Journal of International Law, vol. 12, nm. 1, 2001.
42
Ibidem, p. 39.
43
Afilalo, Ari, Constitutionalization through the Back Door: A European Perspective
on NAFTAs Investment Chapter, New York University Journal of International Law and Politics,
vol. 34, nm. 1, 2001.
41
Cass,
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p. 2.
otro lado, el captulo 11 importa reglas y estructuras de arbitraje comercial internacional en la resolucin de disputas inversionista-Estado. Como tal, el arbitraje de una
disputa bajo el captulo 11 se asemeja de manera muy cercana al arbitraje comercial clsico
entre partes privadas. Esta contradiccin en los aspectos de derecho pblico y de derecho
privado del captulo 11 revela una tensin bsica en el arbitraje inversionista-Estado bajo los
modernos tratados sobre inversiones. Es el arbitraje inversionista-Estado ms como adjudicacin de derecho pblico o arbitraje comercial?, o es un hbrido, y si eso es as, debieran los
principios de derecho pblico o de derecho privado tener preferencia en una circunstancia
particular?
Harten, Gus Van, Judicial Supervisin of NAFTA Chapter 11 Arbitration: Public or Private
Law?, Arbitration International, vol. 2, nm. 4, 2005, pp. 493 y 494.
46
Ibidem, pp. 272 y 275.
45
Por
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En este apartado no entraremos a ninguno de los debates fundamentales sobre el derecho comparado que se vienen dando desde el origen mismo
de la disciplina (por ejemplo, es ciencia o mtodo?; cules son sus posibles
usos y abusos?; es legtimo el uso de la jurisprudencia constitucional
comparada en la construccin de decisiones judiciales por parte de los tribunales nacionales?). Siendo todos ellos de gran relevancia, para los efectos
de este trabajo nos limitaremos a discutir la siguiente pregunta: puede el
derecho constitucional comparado no resultar afectado por los fenmenos
empricos y las reformulaciones conceptuales anteriormente referidas?
Nuestra posicin es que el derecho constitucional comparado debe superar el esquema conceptual y la agenda de trabajo acadmico trazados en
el Congreso de Derecho Comparado celebrado en 1900 en Pars, y hacer
esfuerzos por avanzar hacia un programa de investigacin que incorpore elementos de un universo jurdico muy distinto y mucho ms complejo que el
existente a inicios del siglo pasado.
En efecto, ya autores como Mathias Reimann han sealado que el derecho comparado en general se encuentra muy desfasado en la actualidad,
debido a que sus premisas pertenecen a una realidad jurdica que hace
tiempo qued atrs.58 Como disciplina afirma este autor el derecho
comparado se qued anclado en el concepto del Congreso de Pars (la comparacin de sistemas jurdicos nacionales) y no ha sido capaz de integrar
regmenes transnacionales que han adquirido gran relevancia a partir de
56
Kokkott, Juliane, From Reception and Transplantation to Convergence of Constitutional Models in the Age of Globalization-with Special Reference to the German Basic
Law, en Starck, Christian (ed.), Constitutionalism, Universalism, and Democracy. A Comparative
Analysis, Alemania, 1999.
57
Choudrhry, Sujit (ed.), The Migration of Constitutional Ideas, Cambridge University Press,
2006.
58
Reimann, Mathias, Centennial World Congress on Comparative Law: Beyond National Systems: A Comparative Law for the International Age, Tulane Law Review, vol. 75,
2001, p. 1103.
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p. 1105.
op. cit., p. 1108, y Choudhry, Suji, Globalization in Search of Justification: Toward a Theory of Comparative Constitutional Interpretation, Indiana Law Review,
vol. 74, 1999, p. 820.
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Reimann,
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61
Gomes Canotilho, Jos Joaquim, Teora de la Constitucin, Madrid, Instituto de Derechos Humanos Bartolom de las Casas-Universidad Carlos III de Madrid-Dykinson, 2004,
p. 93.
62
Ibidem, p. 94.
63
Interrelacin entre los sistemas nacional-nacional, nacional-internacional o supranacional, regmenes internacionales o supranacionales entre s.