Breve Resea Histrica Del Derecho Penal

En una poca primitiva, anterior a la organizacin de los pueblos en ciudades-estados, estados o imperios,
no se puede hablarse propiamente de la existencia de un Derecho Penal, pero s exista la venganza,
siendo sta algo parecido a la pena y que se cumpla su funcin.
Varios autores coinciden en que la venganza debi ser la primera manifestacin de la Justicia Penal,
teniendo la pena un sentido individualista. La venganza tambin se puede visualizar, no slo como una
manifestacin o equivalente de l apena, sino como una guerra entre grupos sociales, siendo stos
organismos polticos primarios dotados de un rudimentario sistema de prohibiciones y sanciones.
Pero esta venganza, ya sea individual o realizada por un grupo familiar contra otro, no puede considerarse
como una autntica forma de reaccin propiamente penal, ya que ostenta un carcter puramente personal
o familiar, permaneciendo el resto de la sociedad indiferente a ella. Slo cuando la sociedad se pronuncia a
favor del vengador, se pone de su parte y le ayuda, reconociendo la legitimidad de su reaccin, es cuando
ya se puede hablar de la venganza equivalente de la pena.
La venganza dio lugar a sangrientos enfrentamientos y al exterminio de numerosas familias. Para evitar
este mal, surgi una institucin, a primera vista cruel y brbara, pero que supuso un considerable avance
estableciendo lmites a la venganza: El Talin.
En virtud del muy conocido principio ojo por ojo, diente por diente, o principio talional, no poda
responderse a la ofensa con un mal superior al inferido a la vctima.
Otra importante limitacin al primitivo sistema de la venganza fue la Composicin, calificada como el
primer progreso en rea punitiva, mediante la cual el ofensor y su familia rescataban del ofendido y su
familia el derecho de venganza mediante el pago de una cantidad. La enardecida venganza de sangre
entre las tribus, se concilia, la reconciliacin, basada sobre la reparacin en metlico a la tribu ofendida,
negociada primero, se convierte despus en obligatoria. As nace el segundo grado en el desenvolvimiento
de la pena: el sistema de composicin
Esta ley se encontraba escrita en el cdigo Hammurabi, 1927 a 2000 aos antes de Cristo y con mayor
desarrollo y perfeccin en algunas legislaciones antiguas, tales como la hebrea, la griega y la romana.
La aplicacin de sta ley cre grandes conflictos, ya que no siempre era posible hacer cumplir al reo tal
pena cual delito, en algunos delitos de lascivas, contra la propiedad o contra la honestidad, o en
circunstancias especiales, como la de que el agresor le cortara un brazo a un manco o sacara un ojo a un
tuerto.

La Venganza Privada
La idea de la venganza es un movimiento natural y por mucho tiempo se consider esta idea no slo como
natural, sino como legtima y necesaria. La
Venganza privada era realizada de familia a familia, de tribu a tribu, de clan a clan, por lo que se afirma
que la responsabilidad penal, antes que individual, fue social.
Este perodo se caracteriza por que la accin penalizadora no se ejerce como funcin poltica del Estado,
sino que el ofensor es vctima de una reaccin desorbitada y sin medida, sin que la sociedad como
organizacin poltica intervenga para nada. Es una reaccin punitiva entre el ofendido y el ofensor, o entre
un grupo familiar y el ofensor.
Ley Del Talin
Al final de la primera edad de piedra, Paleoltico, nace un orden fundado en principios que se concret en
la ley del Talin, la cual, al no permitir hacerle al ofensor mayor mal que el que haba causado, constituye
un avance en las instituciones represivas. De esta ley se desconoce el lugar y tiempo exacto de su
nacimiento.
La ley del Talin reza as: Alma por alma, ojo por ojo, diente por diente, mano por mano, pie por pie,
quemadura por quemadura, llaga por llaga, cardenal por cardenal esto es, tal pena cual delito que es lo
que significa la palabra Talin.
Esta ley se encontraba escrita en el cdigo Hammurabi, 1927 a 2000 aos antes de Cristo y con mayor
desarrollo y perfeccin en algunas legislaciones antiguas, tales como la hebrea, la griega y la romana.
La aplicacin de sta ley cre grandes conflictos, ya que no siempre era posible hacer cumplir al reo tal
pena cual delito, en algunos delitos de lasciva, contra la propiedad o contra la honestidad, o en
circunstancias especiales, como la de que el agresor le cortara un brazo a un manco o sacara un ojo a un
tuerto.
La Composicin
La composicin nace con el fin de evitar inconvenientes surgidos por la aplicacin del Talin. Mediante sta
se buscaba reparar el dao con una suma de dinero negociable, como precio de la sangre. Con esta ley el
agresor estaba obligado por ley a reparar los daos por medio de recursos monetarios y el agredido estaba
en obligacin de aceptar la indemnizacin, con el fin de renunciar a la venganza.
Esta transformacin de la pena en una reparacin pecuniaria y privada, fue la fuente de los delitos
privados que existan en muchas legislaciones, como la romana y ms tarde los pueblos germnicos.

La venganza privada desaparece poco a poco, bajo las influencias de las ideas de la Iglesia, al derecho de
asilo, a la tregua de Dios y a un mayor y creciente poder pblico el cual brindaba mejores garantas al
individuo; asegurando por medio de la defensa pblica la defensa de la sociedad y se encarg de
satisfacer los deseos de venganza de los ofendidos.
Perodo Teolgico-Poltico De La Venganza Divina, Pblica y De La Intimidacin
La autoridad pblica toma para s el encargo de sancionar las ofensas al derecho; pero ya stas no la son
solamente contra la vctima de la infraccin, sino que como esa autoridad se presentaba con calidad de
representante de la divinidad, se las estimaba dirigidas contra ella, es por eso que los actos menos graves
eran considerados como turbadores del orden pblico y religioso y como tales castigados con penas
rigurosas, con suplicios desatinados a apaciguar la divinidad o la autoridad ofendida. Se colmaba no slo
de dolor y sufrimiento al ofensor, sino de terror a los que en el futuro intentaran faltar al derecho.
Se castigaba con muerte por medio del fuego la blasfemia, el atesmo, la hereja, el sacrilegio; la brujera y
la posesin demoniaca. La penalidad europea desde la antigedad hasta fines del siglo XVIII se basaba en
la idea de la venganza social y de la intimacin.
En este perodo es notoria la concepcin mgica y divina de los fenmenos naturales y de la vida en
general.
Antiguo Derecho Penal Francs
En este derecho no exista ninguna codificacin y las influencias ms notables fueron sacadas del derecho
penal romano, del derecho penal germnico y del derecho penal cannico, donde perduraban la venganza
pblica, la arbitrariedad del as penas, as como las incuminaciones de lesa majestad divina y de lesa
majestad humana, siendo impersonales las penas con una desigualdad en su aplicacin.
Entre las penas aflictivas infamantes se encontraban:

La muerte por descuartizamiento

La muerte por fuego

La muerte en la horca

Destierro perpetuo

Azotes pblicos

La marca

Reclusin perpetua
Entre otras.
Penas aflictivas no infamantes

Decapitacin a los nobles

Tortura con o sin reserva de pruebas

Reclusin perpetua

Azotes pblicos
Entre otras
Penas infamantes principales:

Admonicin

Interdiccin o suspensin de un oficio pblico

Abstencin de presentarse en ciertos lugares

Reparacin de honor

Privacin de privilegios
Penas accesorias

Muerte civil

Degradacin de nobleza

Condenacin de la memoria del difunto

Reprobacin o vituperio
Estas penas trataban de intimidar y de dar ejemplo. En cuanto al procedimiento, era secreto y no
contradictorio.
Derecho Penal Revolucionario
La filosofa penal liberal nace revolucionariamente en el siglo XVIII, su acento fue primero crtico y buscaba
destruir lo ya establecido. Beccara, Howard y Marat, ms que edificar un derecho penal y carcelario
nuevo, censuran lo existente, procuran lo ya caduco.

La Revolucin Francesa favoreci de manera decisiva el movimiento de reforma penal. La nueva Francia
inspir con El Contrato Social de Rousseau y en la Enciclopedia sus cdigos penales: el de 25 de
Septiembre de 1791; el de Brumario del ao IV; y el de 1810, siendo este ultimo el que inspirara la
codificacion penal de Europa.
Cdigo Francs De 1810
Las primeras codificaciones penales que se percibieron en el mundo fueron en Europa, realizadas por
grandes pensadores de la poca. Existieron hechos que marcaron el cambio que dara las legislaciones,
hechos que eran promovidos por personas que perciban la necesidad de un cambio como un desarrollo,
que es lo que desde sus inicios busca la humanidad, tales hechos llevaron al hombre a grandes cambios
necesarios en la evolucin del hombre, entendindose por evolucin a la modernizacin del pensamiento,
algunos de estos hechos son la Revolucin Francesa, las guerras napolenicas, movimientos liberales,
procesos de unificacin o separacin de naciones.
En el siglo XIX se promulga el cdigo penal francs, en el ao de 1810, bajo el imperio de Napolen I, este
cdigo ejerci gran influencia puesto que fue impuesto por las armas francesas a muchas naciones
europeas, muchas de esas naciones conservaron el cdigo aun despus de retirados los franceses,
sirvindole a otras como modelo a seguir. Y aunque este cdigo ha sido modificado, por las naciones que
en el se basa su propio cdigo todava conservan la esencia del cdigo de 1810, solo que lo han adaptado
a travs del tiempo a las nuevas necesidades que van surgiendo en una sociedad.
El derecho penal dominicano
Antes de que los espaoles llegaran a nuestra isla, el derecho penal no era conocido ni necesitado, puesto
que la mayora de las tribus eran pacificas y respetuosas unas con las otras. Las pugnas entre individuos
de la misma tribu no eran frecuentes no acarreaban mayores problemas.
No fue sino hasta que los espaoles arribaron que se hizo oportuna la necesidad de leyes que controlaran
la manera de actuar de los que en la isla habitaban, ya que el hurto, la mentira, la usura, el maltrato, y
dems abusos eran hasta entonces desconocidos por los aborgenes que habitaban en la isla.
Las primeras leyes puestas en funcin dentro del territorio de la Espaola fueron las Leyes de Indias,
puestas en vigor a partir de 1525, y estas eran el resultado de la Ordenanzas, que eran disposiciones de
los reyes para los territorios recin descubiertos. Todas estas leyes no contemplaban a los indgenas o
tanos como seres humanos, sino como cosas u objetos, consideraban que los tanos eran propiedad de los
espaoles, por tanto no tenan derecho alguno, segn los espaoles de la poca. Gracias a esto los tanos
eran cruelmente maltratados e impuestos a trabajos forzosos por los espaoles, lo que los llevo a la
extincin. As que las leyes que operaban eran las mismas que las que estaban en vigencia en Espaa, por
tanto, cualquier litigo legal era remitido a los reyes y poda tardar aos una respuesta de estos.
Hacia 1795, por el tratado de Basiela Francia obtuvo por parte de Espaa el dominio de la colonia, y se
hicieron a parte las leyes espaolas entraron en vigencia las leyes francesas, y con ella la implementacin
de lo que ms tarde sera conocido como cdigos napolenicos, aunque unos aos despus Espaa
recobra el control de la colonia, la influencia de las leyes francesas era algo que no dejara la isla.
Y aunque Espaa recuper el control de la isla y al hacerlo instaur la Constitucin de Cdiz, en 1812, y el
Cdigo Civil de Comercio espaol, al realizar la independencia efmera, se conservaron las lees espaolas,
pero en 1822 los haitianos nos invadieron, y ocuparon durante 22 aos, en los cuales las leyes haitianas
fueron reinstaladas en la vida jurdica de la isla, estas leyes tenan como base las leyes francesas. En 1844
efectuada ya la independencia definitiva e instaurada la nacin como repblica, empieza a tomar control
de la existencia jurdica de la recin formada nacin en 1845 el cdigo francs quedo vigente en las
legislaciones nacionales, era el cdigo francs de 1832.
Aos mas tarde, como el cdigo que se usaba estaba en francs, se nombr una comisin para que
tradujesen del francs al espaol el cdigo y que a su vez, hicieran las modificaciones de lugar para que se
adaptara a la situacin actual del pas. Esto fue por que la diferencia de lenguas la falta de entendimiento
por parte de los legisladores traa inconvenientes e inestabilidad jurdica a una nacin ya de por s
inestable por s condicin de nacin recin formada.
Pero unas dcadas mas tarde gracias a la incompetencia y falta de fe de los gobernantes, se busc a
anexin en 1861, a Espaa, instaurando de esta forma el cdigo penal espaol, pero el 11 de mayo de
1865 por la Guerra de la Restauracin se expulsaron los espaoles y se obtuvo de nuevo la soberana de la
repblica, trayendo con esta el cdigo Penal francs en nueva ocasin.
Pero este cdigo tena innumerables defectos e incompatibilidades con respecto a la sociedad a la que
estaba siendo aplicado, as que una mejor traduccin fue requerida. Estas modificaciones al Cdigo Penal
fueron puestas en manos de cinco abogados dominicanos, Jos de Jess Castro, Apolillar de Castro, Manuel
de Jess Galvn, Jos Joaqun Prez, Jos Ma. Valencia, ellos deberan de finalizar la correccin en un ao,
as que el 20 de agosto de 1884 fue puesto en vigor el nuevo Cdigo Penal.
Pero el recorrido de cambios correcciones de nuestro Cdigo Penal, no se paran ah, puesto que esta ltima
modificacin tampoco fue lo suficientemente correcta como para que los legisladores pudieran seguirla sin
problemas, as que en el 1935 el Licenciado Arturo Logroo fue designado, por el Poder Ejecutivo, para que
revisara los ante proyectos del Cdigo, no siendo este fructfero, por eso en 1936, se designo otra comisin
para reformarlo, no aportando los resultados esperados. Por esto el Cdigo Penal que nos rige en la
actualidad es el francs de 1832, traducido y con pocas modificaciones, eso nos pone a siglos de atraso en
materia penal.
Debido a la ancianidad del Cdigo Penal vigente en la Repblica Dominicana, existen muchos huecos en
materia Penal de la nacin, estar regidos por un Cdigo que tiene siglos de escrito, y que no ha sido
concretamente adaptado a nuestra forma de sociedad, nos ha costado aos de desarrollo.

Escuela Clsica
En los siglos XVII y XVIII surgieron nuevas clases sociales, como por ejemplo los mercaderes, banqueros y
los hombres de negocio (los burgueses), llamada esta poca como la Era de las Luces.>
Conceptos fundamentales del a Escuela clsica penal
Las propuestas esenciales de la escuela pueden sintetizarse as:
La Escuela Clsica encuentra sus bases filosficas en el Derecho Natural que es el conjunto de reglas
ideales, eternas e inmutables que se anhela ver transformadas en leyes positivas.
Niega la tesis del contrato social que manejaban tanto los representantes de la Ilustracin en el campo
penal como Beccaria, Bentham, Howard. El Derecho es innato al hombre porque es dado por Dios, no es
histrico, no es producto del hombre. El hombre debe vivir conforme a esa ley natural, pero esta no puede
ser suficiente. Acepta leyes hechas por el hombre pero conforme a las leyes naturales. Para que estas
leyes sean cumplidas es necesario de un conjunto de normas sancionadoras.
Entonces las leyes estn en este orden:
1. Las leyes de Dios,
2. Las leyes del hombre.
3. Las leyes sancionatorias.
Sobre esta base: la razn de la justicia penal est en la tutela jurdica de reintegrar el orden perturbado.
Principios
La doctrina de la escuela clsica seala como objeto de la ciencia penal el estudio de los delitos y de las
penas, con descuido del delincuente. Considera como delito, nicamente el hecho previsto de antemano
por la ley penal; como fundamento del derecho de castigar, el mantenimiento del orden jurdico por el
Estado, esto es, la tutela jurdica de los intereses, derechos y libertades de los ciudadanos, frmula que se
puede resumir en el inters comn; y como fin de la pena, el ejemplo y el escarmiento.
Delito:
Es una entidad jurdica, abstracta, determinada por la colisin entre las acciones humanas y el derecho. Su
esencia es la transgresin de una regla jurdica. Consta de dos elementos: uno interno: la voluntad e
inteligencia; el otro externo: el hecho material. Es el resultado de dos fuerzas: la fuerza moral, intencin
libre y la fuerza material, movimiento muscular, accin.
En el delito se distinguen la cualidad, constituida por los caracteres que diferencian un hecho de otro y
determinan el delito-tipo; la cantidad, que los hace ms o menos graves, y el grado, que torna al delito
plenamente o menos plenamente imputable.
El Delincuente
Es un ser dotado de libre albedro que viola espontneamente la ley y es castigado por su acto y no por su
personalidad. El hombre es un ser inteligente y libre de escoger entre lo moralmente malo y lo moralmente
bueno, si escoge el mal, a pesar de estar dotado de esa inteligencia y esa libertad, es justo que se le
retribuya con otro mal.
La imputabilidad: es la relacin del hecho con su autor, siendo ste la causa eficiente del mismo. En la
doctrina de esta escuela se clasifica en:
a) Moral: violacin de una regla de conducta no incriminada, la falta de caridad.
b) Poltica: es la que hace responsable al sujeto ante la sociedad.
c) Civil: es la violacin de un derecho privativo de los particulares.
d) Fsica: es la imputacin de un hecho involuntario, como un homicidio causal.
e) Legal: es la transgresin de una prohibicin de la ley.
La importancia de esta clasificacin consiste en que corresponde a los legisladores determinar la
imputabilidad poltica, esto es, los hechos delictuosos, los actos daosos a la sociedad; y a los jueces
determinar las dems, aplicando la ley al conocer de cada caso concreto.
Responsabilidad: exige en el autor del hecho la voluntad de cometerlo, supone el conocimiento suficiente
del bien y del mal y el libre arbitrio de escoger este ltimo. La responsabilidad penal deriva de la
responsabilidad moral.
El hecho cometido se presume voluntario y slo se justifica cuando el agente obedece a una autoridad
superior, o no puede resistir fuerza insuperable, o no ha podido determinarse libremente a ejecutarlo. Las
excepciones mas sealadas son los casos de los menores, de los ebrios y de los locos, distinguindose
segn que los primeros obren con o sin discernimiento, o que la embriaguez sea completa, y la
perturbacin mental, absoluta o relativa.
La pena

Es un mal infligido al delincuente, prescrito por la ley y aplicado por el juez. Tiene su fundamento en la
necesidad de l ley, o en el deber del Estado de defender los derechos y las libertades de los ciudadanos.
Su fin es el restablecimiento del orden externo por medio de la correccin del delincuente, de la confianza
que debe inspirarse a los buenos y de la advertencia a los mal intencionados
Ventajas
La Escuela Penal Clsica propone la dulcificacin de las penas en modo general. No se puede sancionar sin
previo proceso pblico.
Defensa de garantas individuales. Impone el respeto al Principio De Legalidad. No se puede considerar un
hecho humano como delito si el Poder Legislativo NO establece como tal.
Desventajas
No acepta las medidas de seguridad. La Escuela clsica penal no acepta las medidas deseguridad54,
porque conceban al autor del delito igual y con las mismas capacidades dados a todos los hombres por
Dios. No conceban la existencia de diferentes personalidades.
No estudia al delincuente. Para los clsicos el autor del delito es un ente abstracto, porque todos los
autores de delitos son iguales, no se los sanciona por su personalidad, adems el delito es la contradiccin
entre un hecho humano y la ley: es solo la infraccin de la ley.
Esta Escuela Clsica tiene por postulados:
1. El encontrar sus bases filosficas en el Derecho Natural.
2. Un respeto absoluto al principio de legalidad.
3. Ver al delito como un ente jurdico y no como un ente filosfico.
4. El libre albedro
5.a aplicacin de las penas a los individuos moralmente responsables.
6. Los que carezcan de libre albedro como por ejemplo los locos y los nios quedan excluidos del Derecho.
7. La pena es la retribucin que se hace al criminal por el mal que hizo en la sociedad.
8. La retribucin debe ser exacta.
9. "LAS PENAS SON SANCIONES AFLICTIVAS DETERMINADAS, CIERTAS, EJEMPLARES, PROPORCIONALES,
DEBEN REUNIR LOS REQUISITOS DE PUBLICIDAD, CERTEZA, PRONTITUD, FRACCIONABILIDAD Y
REPARABILIDAD, Y EN SU EJECUCION DEBEN SER CORRECTIVAS, INMUTABLE E INPRORROGABLES".
10. La finalidad de la pena es restablecer el orden social externo que ha sido roto por el elincuente.
11. El Derecho de castigar pertenece al Estado titulo de tutela jurdica.
12. El Derecho Penal es garanta de libertad, ya que asegura la seguridad jurdica ante la autoridad.
13. Se considera que el mtodo debe ser logico-abstracto, silogstico y deductivo.
Representantes de la Escuela Clsica
Juan Domingo Romagnosi
Juan Domingo ROMAGNOSI, basa el Derecho
Penal en el ius naturalismo iluminista. Las relaciones sociales entre los hombres estn reguladas por leyes
naturales insertas en la propia naturaleza humana las cuales se debe conocer a travs de la razn.
El delito es la agresin al bienestar, si queda impune destruira a la sociedad. Para que no ocurra tal la
sociedad y el derecho deben eliminar la impunidad.

Escuela Positiva
ESCUELA POSITIVA DE LA CIENCIA CRIMINAL O POSITIVISMO
CRIMINOLGICO.
El origen de la Escuela Positiva de la ciencia criminal o Escuela Positiva arranca en el siglo XIX en la obra El
Hombre Delincuente
(L mo delincuente) de Ezequiel Cesar Lombroso, como reaccin hacia la Escuela Clsica (la
denominacin de "clsica" lo puso Enrico Ferri en forma peyorativa para referirse a "lo viejo", a "lo
caduco", "lo antiguo").
En esta obra Lombroso formula la tesis del delincuente nato, naciendo as la Antropologa criminal. El IUS
PUNIENDI pertenece al Estado a titulo de defensa social. Los positivistas parten de la concepcin
determinista del hombre. Rechazaban el libre albedro y la responsabilidad moral. El hombre es
responsable por el solo hecho de vivir en sociedad (responsabilidad social o legal). El fundamento de la
pena no se halla en la culpabilidad, sino en la

temibilidad o peligrosidad. El delito no interesa por s mismo, sino como sntoma de la peligrosidad del
delincuente (Concepcin sintomtica). El medio social determina la comisin de delito, por lo tanto, el
delincuente no es responsable de sus actos, el responsable para que un hombre cometa de lito es el medio
social. Por eso tampoco acepta los tipos de delincuentes.
Utiliza el MTODO. Inductivo-experimental, que lo caracteriza. La Escuela Positiva, aplica el mtodo
inductivo-experimental al estudio del delito y del delincuente. Uno de sus representantes como Enrico Ferri
hace uso de este mtodo inductivoexperimental en el estudio del delito y del delincuente y dio un
impulso a la Sociologa criminal. Otro de sus representantes como Rafael Garofalo dedujo las
consecuencias de las nuevas ideas para el Derecho penal.
El DELITO
Es un hecho de la naturaleza y debe estudiarse como un ente real, actual y existente.
El DELINCUENTE
Es aquella persona que comete delitos por influencias del medio en que vive. Busca su readaptacin. A
travs de los Sustitutivos Penales. Los Sustitutivos Penales para Ferri son las medidas de orden econmico,
poltico, administrativo, educativo, familiar, etc., distintas de la pena que debe adoptar el Estado, actuando
sobre las causas de delincuencia para hacerlas disminuir.
Actualmente se define a los sustitutivos penales como medios de prevencin social, se basan sobre el
mismo fundamento que la Poltica criminal y constituyen uno de sus medios de accin. Sustituye el
concepto de PENA por el de sancin.
La sancin es indeterminada y proporcional al delito (no se debe castigar conforme a lo que dicen los
Cdigos, sino que tiene que haber Sustitutivos Penales), el delincuente debe estar en la crcel hasta su
rehabilitacin. La legislacin penal debe estar basada en los estudios antropolgicos y sociolgicos. La ley
penal no restablece el orden jurdico, sino que tiene por misin la de combatir la criminalidad considerada
como fenmeno social.
La pena no tiene otro fin que la defensa social, es decir, fines preventivos, de prevencin general y de
prevencin especial. Pero los positivistas ponan el acento en esta ltima, pues al admitir la existencia del
delincuente nato no crean en la eficacia intimidante de la pena. Mediante la pena se trata de conseguir la
readaptacin social del delincuente, por medio de su segregacin por tiempo indeterminado. As el
aforismo de Enrico Ferri deca:"un enfermo est en el hospital hasta sanarse". La sancin no se impone
porque se delinque sino para que no se delinca.
Los postulados de esta escuela son:
- La Escuela Positiva se caracteriza por su mtodo cientfico.
- El delito es un hecho de la naturaleza y debe estudiarse como un ente real, actual y existente.
- Su determinismo, es totalmente determinista esta escuela.
- Sustituye la responsabilidad moral por la responsabilidad social, puesto que el hombre vive en sociedad y
ser responsablemente social mientras viva en sociedad.
- El hecho de que si no hay responsabilidad moral, no quiere decir que se pueden quedar excluido del
derecho.
- El concepto de Pena se sustituye por el de sancin.
- La sancin va de acuerdo a la peligrosidad del criminal.
- Estas deben durar mientras dure la peligrosidad del delincuente, y por eso son de duracin
indeterminada.
- La ley penal no restablece el orden jurdico, sino que tiene por misin la de combatir la criminalidad
considerada como fenmeno social.
- El derecho a imponer sanciones pertenece al Estado a titulo de defensa social.
- Ms importante que las penas son los substitutivos penales.
- Se acepta "tipos" criminales.
- La legislacin penal debe estar basada en los estudios antropolgicos y sociolgicos.
- El mtodo es inductivo - experimental.
Diferencias con la Escuela clsica.
Para la Escuela Positiva la pena debe ser til. La Escuela Clsica no habla de utilidad.
La Escuela Positiva busca la readaptacin del criminal. La escuela clsica solo ve el delito, y sanciona, no
ven al delincuente.
La Escuela Positiva busca e investiga las causas del delito. La escuela clsica no busca las causas del
delito, ya que el delincuente acta en base a su libre albedro.

La Escuela Positiva algunas veces no sanciona al delincuente, solo le aplica medidas de seguridad; la
escuela clsica siempre sanciona al delincuente ya que no ve las causas que llevaron al delincuente a
cometer actos delictivos.
Representantes
Cesare Ezequiel Lombroso Es el principal expositor de la Escuela Positiva italiana juntamente con Enrico
Ferri (Socilogo) y Rafael Garfalo (jurista).
Lombroso, Cesare Ezequiel,
Principal expositor de la Escuela Positiva italiana. Utiliza con el mtodo experimental inductivo mediante la
observacin.
En su enfoque antropobiolgico establece que: los delincuentes con delitos graves se asemejan ya que
tienen taras genticas como: protuberancia en la frente y en el crneo, pmulos salientes y ojos
achinados. El criminal nace con diferencias del sujeto
"normal" por causas gentico hereditarias.
Rompimiento de los frenos inhibitorios. Los individuos determinados para el delito sobrepasan los frenos
inhibitorios que tienen las personas normales.
Establece una tipologano obstante que la
Escuela Positiva no la acepta tipologasde delincuentes: Atvico o nato, Epilptico, Habitual, Loco, Locomoral, Ocasional, Pasional y Profesional
Ferri, Enrico
Enrico Ferri como fundador de la Escuela Sociolgica, en su obra Sociologa Criminal da una oracin
fnebre al Derecho Penal clsico. Indica que el Derecho Penal solamente investiga el delito, es decir, solo
hace Criminalstica y castiga al delincuente con lo que dice el Cdigo Penal, no examina las causas del
delito. Debe buscar las causas por las cuales se cometen delitos. Hace del Derecho Penal un captulo de la
Sociologa Criminal. El Derecho Penal pierde totalmente su autonoma.
Tomo como propias el mtodo inductivo experimental. Utiliza este mtodo para llegar a establecer las
causas del delito, en consecuencia ataca al hombre como causa fundamental.
Niega el libre albedro. El hombre no es libre, sus libertades estn restringidas al marco jurdico establecido
por el Estado Explica la etiologa del delito por medio de su Teora de los Motivos Determinantes del
Crimen. Los motivos estn en 3 factores:
El Factor Antropolgico (constitucin orgnica, psquica y biosociales del delincuente).
Factor Cosmotelrico (el clima, naturaleza del suelo, la estacin).
El Factor Social o Mesolgico (densidad de poblacin, migracin campo ciudad, alcoholismo, socializacin
imperfecta, moral, la familia, costumbres).
El delito es resultado de factores sociales que lo determinan a infringir lo jurdicamente establecido, por
eso Ferri basa el delito en la responsabilidad social y no en la responsabilidad moral como la Escuela
Clsica. El hombre es respon-sable slo por el hecho de vivir en sociedad.
En el delincuente acta poderosamente el Factor Social, por ms que individualmente sea considerado
como producto de fuerzas interiores (voluntad, carcter, inteligencia, sentimientos, etc.) recibe de la
sociedad un conjunto de modos de obrar que determina sus actos futuros.
Crea la Teora de la Peligrosidad, esta se determina atendiendo a la cualidad mas o menos antisocial del
delincuente y no a la del acto ejecutado. El Estado Peligroso es la situacin individual que por diferentes
circunstancias sociales, el sujeto est en gran proclividad de caer en la delincuencia. Utiliza el mtodo
experimental y la Estadstica.
Establece una tipologa: delincuente nato, alienado, ocasional, habitual y pasional.
Establece su Teora de los Substitutivos
Penales, estas son medidas de carcter econmico, social, poltico que se aplican a las causas del delito
para su disminucin.
Aconseja implantar otra clase de penas: las Medidas de Seguridad. Las crceles no re
Garofalo, Rafael
Acua por primera vez el trmino de Criminologa. Plasma las ideas de Cesare Ezequiel Lombroso en
frmulas jurdicas.
Entre los discpulos que la creciente fama de C. LOMBROSO agrupa en torno a su ctedra, figura RAFAEL
GAROFALO quien aporta a la escuela su profundo conocimiento del Derecho, que sirve para plasmar en
frmulas jurdicas, asequibles a tericos y prcticos, las nuevas ideas. Este conocimiento jurdico faltaba,
en el perodo de iniciacin de la tendencia positiva, no slo a LOMBROSO sino tambin a FERRI que,
aunque ms tarde realizara una grandiosa elaboracin jurdica, era entonces mero filsofo del Derecho.
El Delito

El delito. Es la violacin de los sentimientos de piedad y probidad en la medida media en que son posedos
por una sociedad determinada. Los sentimientos pueden ser:
Fundamentales como: el de piedad y de probidad; Cuando se ataca la vida o la integridad corporal se est
violando el sentimiento de piedad, y cuando se desconoce la propiedad el de probidad.
Secundarios como el patriotismo, la religin, el honor, el pudor.

Escuelas Eclcticas
Las crticas contra las escuelas clsicas y positivista han dado nacimiento a escuelas eclcticas que
mantienen principios de la clsica y toman otros de la positivista, situndose en un trmino medio, sin
incurrir en las exageraciones de esta ltima y apartndose de muchos postulados arcaicos del
dogmatismo.
Estas escuelas se caracterizan por el dualismo de sus concepciones. Diferencian el Derecho Penal, al que
asignan un mtodo lgico abstracto, de la Criminologa, Penologa y Poltica Criminal, que siguen una
sistematizacin experimental. El crimen es un fenmeno complejo, producto de factores individuales y de
factores exgenos.
La condicin del delincuente no debe exagerarse hasta hacer de l un tipo especial, el tipo criminal que
seala la escuela positivista pero si debe admitirse una clasificacin, la de ocasionales, habituales y
anormales.
a pena debe ser afianzada con medidas de seguridad. Y respecto a la responsabilidad se conserva el viejo
concepto de libre arbitrio, de responsabilidad moral, pero admitindose la peligrosidad, temibilidad o
estado daoso para algunos delincuentes.
Esta tendencia dualista de los penalistas crticos o neoclsicos ha influido en la confeccin de todos los
cdigos penales promulgados en lo que va transcurriendo del siglo XX.
Recogen en una labor de compromiso, lo mejor de las dos escuelas positiva y clsica y asi fundar sistemas
prcticamente tiles, capaces de influir de un modo efectivo en la formacin del nuevo derecho penal
codificado
La escuela del Positivismo Crtico o Terza Scuola
TERZA SCUOLA
La Tercera Escuela, Terza Scuola, escuela critica o escuela del positivismo critico, tiene su aplicacin
precisamente por la pugna existente entre las escuelas clsica y positiva. Tercera escuela la principal
surge en Italia (terza scuola), cuyos principales representantes son Alimena y Carnevalle. En Alemania
hubo una tercera escuela, que coincide con los postulados de la italiana.
La tercera escuela sustenta los siguientes postulados
( Negacin del libre albedro
( El delito es un hecho individual y social
( Se interesa por el delincuente, mas que por el delito
( Seala las ventajas del mtodo inductivo
( Adopta la investigacin cientfica del delincuente
( Considera la responsabilidad moral
( Distingue entre imputables e inimputables
( Plantea la reforma social como deber del Estado.
Naciendo la tercera escuela en virtud de la pugna establecida entre las escuelas clsica y positiva, a dado
lugar a estimar y con razn, que la tercera escuela esta formada con bases de ambas escuelas.
La critica dirigida a esta tercera escuela, estriba en sostener, que no contiene caractersticas propias para
formar una escuela. "Nos parece que si la llamada tercera escuela puede presumir de titulo de vida en el
periodo de los orgenes, es decir, que responda a una necesidad, hoy, dados los nuevos desarrollos, de
ndole jurdica tambin, de la escuela criminal positivista, dadas las distinciones y diferenciaciones que se
han efectuado en el seno mismo de la escuela clsica, esta tendencia carece de caractersticas propias lo
bastante relevantes yt distintas para formar una escuela. Por lo demas, su mismo fundador, Carnevale,
repetia tambien que lla escuela surgio por "una necesidad de distincin aunque fuera transitoria".
Qu
se
conoce
como
la
Terza
Scuola?
Movimiento eclctico italiano, admite algunos principios clsicos y algunos positivistas. Mira al Derecho
Penal como ciencia independiente. Combate la teora del delincuente nato de Lombroso; por primera vez
clasifica a los sujetos activos del delito en Imputables e Inimputables y sostiene que el castigo (penas) es
solo para los primeros y a los segundos les viene a efectos de la defensa social una medida de seguridad.
Su precursor fue Eugenio Carnevale (1891). Tambin: Bernardino Alimena, Giambatista Impaliomeni.
Cmo
mira
el
delito
la
Terza
Scuola?
Consideran el delito como un fenmeno complejo, el cual tiene su origen en causas sociales. Se debe

combatir arreglando la problemtica social, mientras no se solucione el problema que genera el delito, el
delito seguir existiendo. El delito no es entonces, un simple ente jurdico, su origen esta en el desorden
social.
En
la
Terza
Scuola
cmo
se
mira
el
Derecho
Penal?
El Derecho Penal, para ellos, se compone de tres elementos: sociolgicos, sicolgicos, y jurdicos.
Qu
es
para
la
Terza
Scuola
la
pena?
La pena tiene el carcter de coaccin sicolgica a la que los asociados deben temer. Se crea para la
defensa de la sociedad y tiene la capacidad intimidatorio de los sujetos que se dispongan a infringir la Ley
(Principio
de
la
prevencin).
Cmo
clasifican
los
de
la
Terza
Scuola
la
sancin?
Distinguen entre sujetos imputables e inimputables por tanto hay penas para los primeros y medidas de
seguridad para los segundos. Las penas son aflictivas las medidas de seguridad no lo son.

La escuela del Positivismo Crtico o Terza Scuola

TERZA SCUOLA
La Tercera Escuela, Terza Scuola, escuela critica o escuela del positivismo critico, tiene su aplicacin
precisamente por la pugna existente entre las escuelas clsica y positiva. Tercera escuela la principal
surge en Italia (terza scuola), cuyos principales representantes son Alimena y Carnevalle. En Alemania
hubo una tercera escuela, que coincide con los postulados de la italiana.
La tercera escuela sustenta los siguientes postulados
( Negacin del libre albedro
( El delito es un hecho individual y social
( Se interesa por el delincuente, mas que por el delito
( Seala las ventajas del mtodo inductivo
( Adopta la investigacin cientfica del delincuente
( Considera la responsabilidad moral
( Distingue entre imputables e inimputables
( Plantea la reforma social como deber del Estado.
Naciendo la tercera escuela en virtud de la pugna establecida entre las escuelas clsica y positiva, a dado
lugar a estimar y con razn, que la tercera escuela esta formada con bases de ambas escuelas.
La critica dirigida a esta tercera escuela, estriba en sostener, que no contiene caractersticas propias para
formar una escuela. "Nos parece que si la llamada tercera escuela puede presumir de titulo de vida en el
periodo de los orgenes, es decir, que responda a una necesidad, hoy, dados los nuevos desarrollos, de
ndole jurdica tambin, de la escuela criminal positivista, dadas las distinciones y diferenciaciones que se
han efectuado en el seno mismo de la escuela clsica, esta tendencia carece de caractersticas propias lo
bastante relevantes yt distintas para formar una escuela. Por lo demas, su mismo fundador, Carnevale,
repetia tambien que lla escuela surgio por "una necesidad de distincin aunque fuera transitoria".
Qu
se
conoce
como
la
Terza
Scuola?
Movimiento eclctico italiano, admite algunos principios clsicos y algunos positivistas. Mira al Derecho
Penal como ciencia independiente. Combate la teora del delincuente nato de Lombroso; por primera vez
clasifica a los sujetos activos del delito en Imputables e Inimputables y sostiene que el castigo (penas) es
solo para los primeros y a los segundos les viene a efectos de la defensa social una medida de seguridad.
Su precursor fue Eugenio Carnevale (1891). Tambin: Bernardino Alimena, Giambatista Impaliomeni.
Cmo
mira
el
delito
la
Terza
Scuola?
Consideran el delito como un fenmeno complejo, el cual tiene su origen en causas sociales. Se debe
combatir arreglando la problemtica social, mientras no se solucione el problema que genera el delito, el
delito seguir existiendo. El delito no es entonces, un simple ente jurdico, su origen esta en el desorden
social.
En
la
Terza
Scuola
cmo
se
mira
el
Derecho
Penal?
El Derecho Penal, para ellos, se compone de tres elementos: sociolgicos, sicolgicos, y jurdicos.
Qu
es
para
la
Terza
Scuola
la
pena?
La pena tiene el carcter de coaccin sicolgica a la que los asociados deben temer. Se crea para la
defensa de la sociedad y tiene la capacidad intimidatorio de los sujetos que se dispongan a infringir la Ley
(Principio
de
la
prevencin).
Cmo
clasifican
los
de
la
Terza
Scuola
la
sancin?
Distinguen entre sujetos imputables e inimputables por tanto hay penas para los primeros y medidas de
seguridad para los segundos. Las penas son aflictivas las medidas de seguridad no lo son.
Escuela de la Poltica Criminal Alemana
FRANZ VON LISZT: EN LA ESCUELA ALEMANA
No se le escapo que la diferencia entre las escuelas, es ms de forma que de fondo, lo que conduce a la
autentica posicin al afirmar, acerca del efecto de la disposicin y del medio ambiente en el surgimiento

del clima ya que concibe el delito como un todo producto de influencias ambientales y de disposiciones
individuales cuya interaccin van a variar segn sea la categora del delincuente y con respecto al
problema planteado.
FRANZ VON LISZT: Preconiza el reconocimiento de la imputabilidad como base de la responsabilidad para
los delincuente s normales, y a su vez proclama el estado peligroso para fomentar aquellas medidas de
seguridad sobre lo delincuentes anormales.
Es VON LISZT el primer sistematizador del concepto de delito en un plano estrictamente jurdico. Si bien,
como en todo terreno, se sealan precursores o antecesores, la verdad es que ninguno haba desarrollado
con el rigor cientfico de VON LISZT el estudio de la ciencia del delito. Apenas si se haba avanzado mas
all de sealar que el delito era accin, esto es, que las legislaciones, despus del pensamiento
humanitarista de BECCARIA, ya no sancionaban actos puramente internos, ideas o propsitos, sino
siempre hechos externos del hombre. Aparte de este primer elemento esencial, repara VON LISZT en que
solamente son sancionados los hechos que aparecen prohibidos por el derecho, y que adems se castiga
nicamente a los individuos que tienen con su acto un vnculo interno, voluntario, que hace que
moralmente se les pueda reprochar. Pero para VON LISZT hay otros actos humanos externos, prohibidos
por la ley y realizados voluntariamente, que no son delitos, porque la ley no ha querido sancionarlos con
pena, y concluye afirmando que la amenaza penal es la nota especfica del delito, que define as: delito es
el acto humano culpable, antijurdico y sancionado con una pena.Qu se conoce como Escuela
Sociolgica
o
Escuela
Poltico

Criminal?
Es un movimiento que predico en sus orgenes que la delincuencia y las sanciones aplicadas a los
responsables, deben examinarse desde un punto de vista jurdico y social. Luego cambia y dice que el
delito y los mecanismos para la lucha contra l deben examinarse jurdica, sociolgica y
antropolgicamente, y estudiarse el delincuente, la delincuencia, las causas que la generan y los
instrumentos o medios para, en forma cientfica, combatirla. Esta Escuela no contempla como la Clsica el
libre albedro (libre escogimiento entre el bien y el mal), sealo que el delito tiene su causa en
circunstancias de tipo social, individual, fsico y poltico. Tambin diferenci entre imputables e
inimputables. Su representante Fran Von Lizst (1881). Esta Escuela dio gran desarrollo al Derecho Penal al
proponer combatir la delincuencia por las causas y no por sus efectos.
Es VON LISZT el primer sistematizador del concepto de delito en un plano estrictamente jurdico. Si bien,
como en todo terreno, se sealan precursores o antecesores, la verdad es que ninguno haba desarrollado
con el rigor cientfico de VON LISZT el estudio de la ciencia del delito. Apenas si se haba avanzado mas
all de sealar que el delito era accin, esto es, que las legislaciones, despus del pensamiento
humanitarista de BECCARIA, ya no sancionaban actos puramente internos, ideas o propsitos, sino
siempre hechos externos del hombre. Aparte de este primer elemento esencial, repara VON LISZT en que
solamente son sancionados los hechos que aparecen prohibidos por el derecho, y que adems se castiga
nicamente a los individuos que tienen con su acto un vnculo interno, voluntario, que hace que
moralmente se les pueda reprochar. Pero para VON LISZT hay otros actos humanos externos, prohibidos
por la ley y realizados voluntariamente, que no son delitos, porque la ley no ha querido sancionarlos con
pena, y concluye afirmando que la amenaza penal es la nota especfica del delito, que define as: delito es
el acto humano culpable, antijurdico y sancionado con una pena.
Qu
se
conoce
como
Escuela
Sociolgica
o
Escuela
Poltico

Criminal?
Es un movimiento que predico en sus orgenes que la delincuencia y las sanciones aplicadas a los
responsables, deben examinarse desde un punto de vista jurdico y social. Luego cambia y dice que el
delito y los mecanismos para la lucha contra l deben examinarse jurdica, sociolgica y
antropolgicamente, y estudiarse el delincuente, la delincuencia, las causas que la generan y los
instrumentos o medios para, en forma cientfica, combatirla. Esta Escuela no contempla como la Clsica el
libre albedro (libre escogimiento entre el bien y el mal), sealo que el delito tiene su causa en
circunstancias de tipo social, individual, fsico y poltico. Tambin diferenci entre imputables e
inimputables. Su representante Fran Von Lizst (1881). Esta Escuela dio gran desarrollo al Derecho Penal al
proponer combatir la delincuencia por las causas y no por sus efectos.
Enunciados
No confundir derecho penal con sociologa criminal
Imputabilidad moral fundado en normalidad psquica
Sus postulados son los siguientes:
A) El Derecho penal es una ciencia independiente de la sociologa criminal.
B) Mantenimiento simultaneo de los conceptos de imputabilidad moral, basada en la normalidad Psquica y
rechaza el libre albedro.
C) Consideracin del delito como fenmeno natural y social y como ente jurdico al mismo tiempo.
D) La lucha contra la criminalidad debe emprenderse utilizando conjuntamente las penas y las medidas de
seguridad que no se excluyen sino que se complementan
Escuela Dualista
El ltimo postulado de la poltica criminal, se ha llegado a concebir una tendencia dualista que propicia, la
descomposicin de las legislaciones penales en dos codigos:
Uno Penal de ndole retributiva y el otro preventivo que contendra las medidas de seguridad.

La idea fue esbozado en alemania por el prof. Carlos Von y sus demas representantes que son Ernesto
Beling y en Italia por Silvio longhi
Escuela Humanista
Fundad en Italia por Vicente Lanza y concibe el delito como una violacin de la moral social con la cual se
confunde.
Sostiene que no pueden ser sancionados como tales aquellos hechos que no importan una violacin de
nuestros sentimientos morales.
La pena es una medida de orden educativo, y solo son imputables los delincuentes susceptibles a ser
educados .Para los inimputables se reservan las medidas de seguridad.
Segn la teora humanista, se forma en la vida social una conciencia colectiva como producto de la
constante relacin entre los individuos. Esta conciencia social es moral. Los fenmenos sociales son la
forma de esta conciencia moral colectiva. As, el Estado no es un Estado jurdico, sino moral, sus deberes
son morales; y el Derecho tiene su gnesis tambin en la conciencia moral colectiva, surge de la
exteriorizacin consciente de determinada idealidad; es, pues, pura forma, una parte de la idealidad
colectiva.
El delito: es un ilcito moral, y por esta circunstancia, todas las acciones contrarias al sentimiento moral
deben ser erigidas en delitos y deben ser borrados de los delitos todos los actos prohibidos por el derecho
ms no por la moral.
La imputabilidad: se prescinde del libre arbitrio y del determinismo y establece que el hombre es
imputable porque es educable. La imputabilidad se funda en la educabilidad.
La pena: debe consistir en la educacin del criminal, debe ser pena educativa, impuesta por el Estado
educador, que debe desenvolver sus actividades educadoras para convertir en un magisterio pedaggico
las instituciones del sistema carcelario actual. No se admite la doctrina de la peligrosidad.
Escuela Tcnico-Jurdica o neoclsica
Desde fines del siglo XIX se disea el movimiento neoclasico que en Italia alcanza su maximo esplendedor
con la escuela tecnico-juridico. A ella pertenecen Manzini, Rocco, Carnellutti, Pannain, Maggiore, Petrocelli.
En alemania puede contarse entre su partidarios a Carlos Binding.
La escuela tecnica-juridica depura al derecho penal de las infiltraciones filosoficas con que los clasicos lo lo
desvirtuaron, y de las concepciones biosociologicas de los positivistas, Que incluso lo hicieron perder su
autonomia, y reduce el objeto de la ciencia penal a la elaboracin de la dogmatica, a la exegesisi y a la
critica del derecho positivo, a los estudios de los delitos y de las penas en el aspecto juridico como hechos
o fenmenos regulados por la ley; en otros terminos al contenido de los textos legales vigentes. Paste de la
base de que las normas juridicas son debidas a un proceso de abstraccin y de generalizacin que
constituye el metodo logico-abstracto, absolutamente diverso del de las ciencias naturales y sociales.
Elimina el libre albedro como fundamento de la imputabilidad, que sustituye por la normalidad psiquica; y
distingue entre imputables, sometidas a las penas, e inimputables, sujetos a medidas de seguridad.
El delito es concebido como fenmeno juridico. Corresponde a otras ciencias(Antropologa y sociologa
criminal) estudiarlo como fenmeno individual y social. No niega las raices antopologicas y sociologicas del
hecho delictivo; pero se empea en conservar el carcter estrictamente juridico del derecho penal.
La pena tiene el carcter de reaccin juridica contra el delito y esta reservada solo alos imputables se
destinan las medidas de seguridad que pertenecen el derecho administrativo.
Se critica esta tendencia que se estricta adhesin a las formulas juridicas la conduce a un estudio formal
del delito y a desentenderse de los problemas de fondo.
Postulados
Algunos de los postulados ms destacados de esta escuela son los siguientes:
a) Eleva a primer grado el derecho positivo
b) Destaca que el ordenamiento jurdico debe prevalecer sobre otros criterios
c) Al derecho penal le debe interesar el conocimiento cientfico de los delitos y las penas
d) La pena funciona para prevenir y readaptar
e) La responsabilidad penal de debe basar en la capacidad para entender y querer
f) Rechaza el planteamiento de problemas filosficos

Principio de legalidad
El principio de legalidad destaca a un estado garantista y nace tanto en la
teora del delito como en el de la pena.
La licencia para que el Estado juzgue a cualquier ser humano, puede ser tomado como

el derecho de todo ciudadano a que todo delito o incluso falta, que se le imputa a cualquiera
debe estar contenido con la debida antelacin en la ley, previo a la perpetracin de la
conducta tomada como ilcita y contraria a derecho, es decir debe estar anticipadamente
definida por un tipo penal especfico.
Adicional a tal situacin est el hecho de que toda pena a imponer por el Estado debe
tambin previamente estar contenido en la ley. Sirve por tanto, de orientacin en la
5
aplicacin de la sancin al responsable de cometer un delito, de tal manera que no se le
puedan asignar penas que no correspondan a las indicadas en la punibilidad relacionada con
la accin o la omisin.
1.1.2. Principio de exclusin por analoga
Este principio se encuentra contenido en el artculo 7 del Cdigo Penal.
En doctrina se le da el nombre simplemente de juzgamiento por analoga. Es decir, que
por analoga los jueces no podrn crear figuras delictivas ni aplicar sanciones. Como queda
claro, el principio es una manifestacin del carcter garantista del Derecho Penal por esta
ley.
Por simple coincidencia que se establezca entre una conducta regulada en la ley con
otra que ha cometido un sujeto, no se puede formar proceso a ste, puesto que dicha
situacin sera juzgar a alguien por analoga. La exclusin que debe haber por la ley del
juzgamiento por analoga, consiste en que los jueces simplemente tienen que verificar si
las actuaciones u omisiones por las que sujetan a una persona a proceso, se prestan
especficamente al delito por el cual juzgan.
6
1.1.3. Principio de taxatividad
Este principio consta de la forma en que se puede establecer la seguridad
jurdica de que nicamente el Estado, por medio de su congreso u rgano legislativo tiene
la facultad de considerar una conducta determinada como punible o no.
Tambin nombrado como principio de seguridad jurdica, el cual consiste en que
solo el legislador puede penalizar o despenalizar una conducta, por lo que dicha funcin es
un monopolio absoluto del legislador.
1.1.4. Principio de retroactividad.

Establece el artculo decimoquinto de la Constitucin Poltica de la

Repblica de Guatemala, en donde si la ley posterior resulta ms favorable al reo, entonces
se aplicar con clara excepcionalidad al principio de irretroactividad de la ley.
La ley beneficia an al condenado, puesto que garantiza una flexible comprensin de la
situacin de la sancin imponindole aquella que resulte ms benigna, en caso de
presentarse la posibilidad.
7
1.1.5. Principio de la necesidad de la intervencin
La proporcionalidad que debe prevalecer en el momento de aplicar la
pena, segn la cual, debe existir un equilibrio entre sancin y el fin que persigue la pena.
En este sentido las teoras preventivas resultan bastante contestes con la enunciacin, sin
embargo, es an mayor la consecuencia que significa para la proporcionalidad que debe
existir entre la determinacin de la pena y los bienes jurdicos tutelados. Y en tal direccin

debe apuntar as mismo, la discusin que se tendr en adelante con respecto a la

proporcionalidad que establece actualmente la poltica delincuencial que en materia de
narcoactividad se refiere.
La intervencin del Estado slo esta justificada en la medida que resulte necesaria. Por
lo que el Derecho Penal ha de entenderse como extrema necesidad o lo que es lo mismo
ltimo ratio. Adicionalmente con esto se puede constatar que la gravedad del control que el
Estado ejerce sobre los ciudadanos no puede aplicarse en toda situacin puesto que
entonces se est frente a un estado policial o gendarme, y es por tanto sta la fisonoma
fragmentara del Derecho Penal.
1.1.6. Principio de proteccin de los bienes jurdicos
La intervencin del Estado slo es posible y necesaria cuando se
trata de bienes jurdicos. Este, en cuanto la profundizacin democrtica de las necesidades
8
y su satisfaccin, ha de llevar a resolver los conflictos que se produzca o puedan producirse
a travs de otros medios que no sean el Derecho Penal.
1.1.7. Principio de dignidad de la persona
Por este principio el legislador y el juzgador, ambos estn limitados a
no dar el mismo tratamiento a un menor o aun un adulto, aun indgena que a un hombre
urbano y adaptado al mundo de la civilizacin ladina. La dignidad de la persona aparece
pues como ltimo y fundamental limite a la actividad punitiva del Estado.
Los derechos humanos con llevan a la dignificacin de la persona humana. El Derecho
Penal no puede tratar al hombre como a una bestia o un animal feroz.
1.2. Garantas procesales
Existen una serie de principios que limitan el derecho subjetivo o ius puniendi o
derecho de castigar del Estado. Que no es otra cosa que el derecho que le corresponde (al
Estado) a crear y aplicar el Derecho Penal objetivo.2
Para principiar, el debido proceso, que es tambin un principio constitucional, es
establecido por el Cdigo Procesal Penal en su artculo 4, con el epgrafe juicio previo.

2 Ibd.
9
Adems se halla en el Cdigo Procesal Penal: el principio de legalidad establecido en
dos momentos; en el artculo uno, se encuentra el principio: No hay pena sin ley anterior,
nullum poena sine lege, es decir que no se puede fijar una pena si la ley no la hubiere
fijado con anterioridad. Y en un segundo momento, en el artculo dos, el principio por
dems procesal: No hay proceso sin ley anterior, nullum proceso, sine lege. Se
puede hablar de una variedad poco ms extensa de principios, puesto que los operadores de
justicia en un sistema como el procesal oral que impera en Guatemala desde 1994, debe
ceir su actuar a los mismos. De tal manera que se pueden mencionar:
Se encuentran los principios de oralidad, publicidad, inmediacin procesal, non bis
in idem y otros propios del debate, contenindose adems otros para cada etapa del
proceso, (verbigracia el principio de ejecucin legal para la ltima ratio del proceso), no
obstante, resultan demasiados para enumerarse, cuanto de poca relevancia para la presente
investigacin.
Los principios del nuevo proceso penal guatemalteco responden a la Convencin

Americana sobre Derechos Humanos (Pacto de San Jos) y por lo tanto posibilitan
plenamente las garantas jurisdiccionales consagradas en dicha declaracin, aunado a lo
estipulado en el artculo 46 de la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala.
10
1.2.1. Principios del debido proceso
Un principio mucho ms extenso que los dems principios o
garantas procesales, toda vez que ste principio contiene a los dems. Mientras que para
otros autores, el principio del debido proceso conserva igual categora que los dems. Es
importante explicar cada una de las posturas para poder entender mejor, lo que significa
juicio previo, individualizando su significado de lo que ha de entenderse por debido
proceso. El debido proceso consiste en que nadie puede ser condenado, ni privado de sus
derechos, sin haber sido citado, odo y vencido en proceso legal ante juez o tribunal
competente.
Algunos autores utilizan incorrectamente el concepto de juicio previo y no el
debido proceso; ste ltimo mucho ms amplio que el primero. Si estudiamos la
evolucin de ambas garantas, constataremos que an en la poca de la inquisicin, o en
los Tribunales de Fuero Especial surgidos en Guatemala, hubo un juicio previo a la
condena de los procesados; pero no puede asegurarse que haya habido un debido
proceso3
. El debido proceso consiste en todas las etapas que se mencionan en el artculo
12 de la Constitucin, el juicio previo queda limitado a una de esas etapas, mientras que
el de debido proceso consiste en todas.

3
Rosales Barrientos, Moiss Efran, El juicio oral en Guatemala tcnicas para el debate, pg. 104.
11
El debido proceso contiene los principios de juicio previo, juez natural, de inocencia
(como le llama l), de indubio pro reo, de non bis in idem, y el de duracin razonable
del proceso (conocido en nuestro medio como: principio de celeridad procesal).
Existe generalizado reconocimiento que toda persona, antes de ser sancionada
penalmente, tiene derecho a un proceso previo en el que se encuentran garantizados los
siguientes principios. Juez natural...Juicio previo...principio de inocencia...indubio pro
reo...non bis in idem...duracin razonable del proceso.4
Otro grupo de autores cuando se refieren al debido proceso lo hacen explicando el
principio de juicio previo. Por ejemplo el tratadista Julio Maier que no contiene en su
Obra de Derecho Procesal Penal Tomo I, el tema de debido proceso (as como lo hacen
tambin otros autores como Alfredo Velez Mariconde), explica nicamente lo que debe
entenderse por juicio previo. Seala el mencionado autor: Juicio y sentencia son aqu
sinnimos, en tanto la sentencia de condena es el juicio del tribunal que, al declarar la
culpabilidad del imputado, determina la aplicacin de la pena....5
Lo correcto es la explicacin del primero de los grupos mencionados, toda vez que
el debido proceso si incluye una sentencia, un juez natural (y con l, a la independencia
judicial), el respeto a la inocencia, a una debida defensa, a que la duda beneficie al
imputado, a que no se le persiga dos veces por el mismo hecho, y a que el proceso se

4
Cafferata Nores, Jos I., Introduccin al derecho procesal, pgs. 79-86. 5
Maier, Julio, Derecho procesal penal, pgs. 478 y 479.
12
sustancie en el tiempo ms corto posible en beneficio no slo del reo sino tambin de
toda la sociedad en su conjunto. Mientras que el juicio previo es tan slo la etapa que
debe anteponerse a toda sentencia para que sta ltima sea proferida conforme a derecho.
El contexto en el que aparecen los principios NULLUM POENA SINE LEGE Y
NULLUM PROCESO SINE LEGE, es ahora distinto porque permite el real ejercicio de
los derechos del imputado y el control social sobre esos principios, porque el Derecho
Penal material debe realizarse a travs de un juicio limpio, juzgar y penar slo son
posibles s se observan las condiciones y las garantas, de que el hacho motivo del
proceso est tipificado en ley anterior como delito o falta y, que el proceso se instruya
con las formas previas y propias fijadas con observancia de las garantas de defensa, que
el juicio se siga ante tribunal competente a cargo de jueces independientes e imparciales;
que el procesado sea tratado como inocente hasta que una sentencia firme declare lo
contrario y, en el que el juez elija una pena justa, asimismo de que ste tome en cuenta el
principio de NON BIS IN IDEM y el principio FAVOR REI. El proceso penal es
tambin, un instrumento al servicio de los derechos de las personas, por lo cual era
urgente y necesario en este pas adecuarlo a los postulados y propsitos de un
movimiento democratizador. El Estado no puede ejercitar su derecho a la represin ms
que en la forma procesal y ante rganos jurisdiccionales establecidos en la ley6

6
Florin, Eugenio, Elementos del derecho procesal penal. pg. 17.
13
Los operadores de justicia deben respetar los principios constitucionales y los
tratados y convenios internacionales en materia de derechos humanos. Este principio se
sustenta sobre la idea de que ninguna persona puede ser limitada en sus derechos, o
condenada sin haber sido citada, oda o vencida en juicio. Conviene preguntarnos
anticipadamente al captulo tercero, en qu momento ha sido odo el sujeto al cual se
beneficia con la aplicacin del criterio de oportunidad sealado en el numeral 6 del
artculo 25 del Cdigo Procesal Penal. Afortunadamente, nuestra Constitucin Poltica
de la Repblica de Guatemala y la Ley de Amparo hace referencia clara a la garanta del
debido proceso y no slo para condenar al imponer una pena, sino tambin para privar a
una persona de cualquiera de sus derechos. En virtud de lo cual, todo imputado, antes de
ser condenado o privado de cualquiera de sus derechos, debe ser odo por un tribunal
independiente e imparcial, de manera equitativa, en una audiencia donde se le conceda la
oportunidad de explicar su tesis, presentar prueba o objetar las del acusador. Este
derecho a ser odo tambin se le conoce como audi alteram partem
7
. Al violentar el
debido proceso, tambin se violenta el de defensa. As se entiende al leer el artculo 12
de la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala.
Nadie podr ser condenado, privado de sus derechos o sometido a medidas de

seguridad o correccin, sin antes haber sido citado, odo y vencido... En juicio legal, con
un procedimiento en el cual se hayan observado estrictamente las garantas previstas en

7
Rosales Barrientos, Ob. Cit., pg. 104.
14
la Constitucin y la ley... ante un tribunal competente y preestablecido, independiente e
imparcial8
.
El debido proceso... consiste en la observancia, por parte del tribunal, de todas las
normas relativas a la tramitacin del juicio en el derecho de las partes de obtener un
pronunciamiento que ponga trmino del modo ms rpido posible a la situacin de
incertidumbre que conlleva el procedimiento judicial. Implica la posibilidad efectiva de
ocurrir ante el rgano jurisdiccional competente para procurar la obtencin de justicia y de
realizar ante el mismo todos los actos legales encaminados a la defensa de sus derechos en
juicio, debiendo ser odo y drsele la oportunidad de hacer valer sus medios de defensa en
la forma y con las solemnidades prescritas en las leyes respectivas. As mismo, el debido
proceso es elemento esencial del derecho de defensa e involucra el conjunto de garantas
que deben revestir los actos y procedimientos que conducen a las decisiones judiciales.
1.2.2. Principio de inocencia
Es un principio universal reconocido que se remonta al siglo IV de
nuestra era. Posteriormente en 1215, fue consagrado en la carta magna de Inglaterra y
luego reconocido por la revolucin francesa. Aunque, hubo que esperar mucho tiempo para
que esta garanta alcanzara su caracterstica actual.

8 Ibd.
15
En Guatemala, el antiguo Cdigo Procesal Penal, lo reconoci como una garanta
pero en una formar ms restringida. Actualmente se ha consagrado como un principio
constitucional al estar regulado en la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala,
en el artculo catorce Toda persona es inocente, mientras no se haya declarado responsable
judicialmente en sentencia debidamente ejecutoriada. Garanta que se complementa con el
principio procesal de que la duda favorece al imputado, conocido como in dubio pro reo.
Este principio no se debe confundir con la garanta constitucional de presuncin de
inocencia. El ser tratado como inocente no solo esta incluido en la garanta de presuncin
de inocencia sino que sus alcances son ms limitados que sta. Es alrededor de esa
presuncin que gira todo el proceso penal moderno y las dems garantas judiciales. El
grado de prueba ms all de la duda razonable es un corolario de este principio.
La presuncin de inocencia, adems de ser una garanta enunciada en la
Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, se desprende y hace parte de la
garanta general del derecho a la vida, a la libertad, a la seguridad y dignidad de la persona.
El derecho de ser considerado inocente mientras el procesado no haya sido
declarado culpable, exige en consecuencia, como mnimo que la culpabilidad sea
establecido ms all de la duda razonable; La carga de la prueba recaiga sobre el Estado; y
que la persecucin penal se desarrolle de conformidad con los procedimientos legales y la

equidad.

16
Este principio figura en el Estado garantista de los derechos elementales de la
persona humana a la que se ha hecho alusin frecuentemente.
Si la sentencia es el nico mecanismo por el cual el Estado puede declara la
culpabilidad de una persona, mientras esta no se produzca en forma condenatoria y est
firme, el imputado tiene jurdicamente el estado de inocencia. Este principio adems de
estar regulado en la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, tambin esta
regulado en el Pacto de Derechos Civiles y Polticos en su artculo catorce, inciso dos, y el
Pacto de San Jos en su artculo ocho, inciso dos.

1.2.3. Principio de juicio previo.

Este principio, la ley lo nombra en l artculo segundo del
Cdigo Procesal Penal como: No hay proceso sin ley, es decir Nullum proceso sin lege:
no podr iniciarse ni tramitarse denuncia o querella, sino por actos y omisiones calificados
como delitos o faltas por una ley anterior. Adicional a lo mismo, los tribunales y los
sujetos procesales no podrn variar las formas del proceso, ni la de sus diligencias o
incidencias. Adems nadie podr ser condenado, penado o sometido a medidas de
seguridad y correccin, sino en sentencia firme, obtenida por un procedimiento llevado a
cabo conforme a las disposiciones del Cdigo Procesal Penal y a las normas de la
Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, con observancia estricta de las
garantas previstas para las personas y de las facultades y derechos del imputado acusado.
Se encuentra regulado en el artculo 2, 3 y 4 del Cdigo Procesal Penal, Decreto 54-92 del
17
Congreso de la Repblica Guatemala de donde lo que significa que para que pueda juzgarse
a cualquier persona debe existir un procedimiento establecido con anterioridad, adems de
garantizar que las etapas del proceso no puedan variar.
1.2.4. Principio de Non bis in dem o de nica persecucin
Establece la prohibicin de juzgar dos veces por el mismo
hecho. Las palabras del Licenciado Csar Barrientos Pellecer, con este principio se aclara
que: Es inadmisible la persecucin penal mltiple, simultnea o sucesiva, por un mismo
hecho. El principio a que se refiere el artculo 17, comprende: la garanta de que nadie
podr ser juzgado nuevamente por un delito por el cual haya sido ya condenado o absuelto
por una sentencia firme, y de la que nadie pueda ser penado dos veces por el mismo hecho.
En tal virtud, salvo que favorezca al condenado no puede admitirse la revisin de una
sentencia firme ni una nueva accin penal9
En un estado de Derecho, sobre la base de los principios de libertad y seguridad
jurdica, no se puede permitir que una persona pueda ser enjuiciada o sancionada repetidas
veces por los mismos hechos.

9
Barrientos Ramrez, Ob. Cit., pg. XXXIX.
18
Este principio no est explcitamente desarrollado en la Constitucin Poltica de la

Repblica de Guatemala, en el artculo 211 del mismo cuerpo legal, prrafo segundo,
establece la prohibicin para los tribunales y autoridades de conocer procesos fenecidos.
El Cdigo Procesal Penal, en su artculo 17, seala que habr una nueva persecucin
penal cuando se d uno de los tres requisitos, all enumerados, sobre la persecucin a la
misma persona por los mismos hechos. Frente a la segunda persecucin se pueden plantear
excepciones por litispendencia o por cosa juzgada.
Sin embargo, el artculo ya citado autoriza a plantear nueva persecucin penal
cuando:
La primera fue intentada ante tribunal incompetente
Cuando la no-prosecucin proviene de defectos en la promocin o en el ejercicio de
la misma.
Cuando un mismo hecho debe ser juzgado por tribunales o procedimientos
diferentes, que no puedan ser unificados, segn las reglas respectivas.
Este principio no impide sin embargo que el proceso se pueda reabrir en aquellos
casos en los que procede la revisin. Al efecto, recordar que la revisin slo opera a favor
del reo (artculos 453 al 263 del Cdigo Procesal Penal).
19
1.2.5. Principio In dubio Pro reo (favorabilidad)
Como uno de los conceptos que conllevan el principio de
inocencia, el cual consiste en que el juez al aplicar el principio de la duda ste repercuta en
beneficio del reo o sindicado con el objeto de que pueda aplicar objetivamente criterios
judiciales reconocidos en la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala. Este
principio s caracterizar por la obligacin que tienen los jueces en la aplicacin del
principio de favorabilidad en caso de duda en beneficio del reo. Ejemplo, que al momento
de deliberar el fallo si los jueces no tienen certeza absoluta de la culpabilidad y
responsabilidad del imputado, deben inclinarse por dictar una sentencia absolutoria,
aplicando en todo momento el principio de la duda.
En caso de cualquier duda en el rgano jurisdiccional, sta, la duda favorece al reo.
Maier establece que: La falta de certeza representa la imposibilidad del Estado de destruir
la presuncin de inocencia que ampara al imputado.10
Podemos concluir, que este principio se encuentra implcitamente regulado en
nuestra Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala en el artculo 15 La ley no
tiene efectos retroactivos, salvo en materia penal cuando favorezca al reo.

10 Maier, Julio, Ob. Cit., pg. 44.

20
El in dubio pro reo; la declaracin de culpabilidad en una sentencia, slo puede
estar fundada en la certeza del tribunal que falla acerca de la existencia del hecho punible y
del grado de participacin del imputado. Si existiere duda razonable, no se podr condenar,
pues esta favorece al imputado. Artculo 14 del Cdigo Procesal Penal.
1.2.6. Principio de ejecucin

Es la aplicacin efectiva de la pena o castigo impuesto por

autoridad legitima, a quien a cometido un delito o una falta, siendo dictada la misma por el

juez o tribunal en la sentencia, encargndose el cumplimiento de ella a un miembro

integrante del poder judicial denominado juez de ejecucin penal, quien debe indicar el
centro en donde deber cumplirla el sentenciado.
Consiste segn Bustos Ramrez en la: sujecin a la ley y a los reglamentos, de la
ejecucin penal. En otras palabras, la autoridad administrativa no puede convertirse ni en
legislador, ni en juez, al mismo tiempo reconoce al principio de divisin de poderes,
impidiendo que el poder ejecutivo-administrativo invadan mbitos de competencia de otros
poderes y se produzcan con ello la arbitrariedad.11 Este principio dentro de nuestra
legislacin no se encuentra taxativamente desarrollado, pero en el Cdigo Procesal Penal en
su libro quinto, encontramos desarrollado todo lo relativo a la ejecucin penal.

11 Ibd.
21
Con la sentencia firme se inicia el procedimiento de ejecucin, el cual esta a cargo
de un juez especializado denominado juez de ejecucin. Su funcin es controlar el
cumplimiento de la pena de prisin en todo lo relativo a los diferentes incidentes que
puedan suscitarse durante el cumplimiento de la pena. Con la creacin de los juzgados de
ejecucin se cumple con una actividad constitucional, pues compete al poder judicial juzgar
y ejecutar lo juzgado.
Estos jueces revisaran el cmputo definitivo practicado en la sentencia, con abono
de la prisin sufrida desde la detencin; resolver los incidentes relativos a la ejecucin y
extincin de la pena, a la libertad anticipada y todos aquellos en los cuales, por su
importancia, se estime necesaria su participacin. Los que sern resueltos en audiencia oral
y pblica, citando al condenado y a las vctimas. Se excluy el concepto partes, para
permitir a los agraviados participar en dichos incidentes. Tambin les compete a estos
jueces efectuar un control general sobre la ejecucin penal y de la vida en prisin.

1.2.7. Principio de derecho de defensa

El principio de defensa es un derecho Subjetivo Pblico

Constitucional y, que pertenece a toda persona a la que se le imputa la comisin de un
hecho calificado como delito.
Se refiere a que nadie podr ser condenado, ni privado de sus derechos, sin antes
haber sido citado, odo y vencido en proceso legal, ante juez o tribunal competente y
22
preestablecido, adems la convencin Americana Sobre Derechos Humanos (Pacto de San
Jos) establece qu, que el inculpado tiene derecho de defenderse personalmente o ser
asistido por un defensor de su eleccin y de comunicarse libre y privadamente con su
defensor, adems que, tiene derecho irrenunciable a ser asistido por un defensor
proporcionado por el Estado, remunerado o no.
Las garantas constitucionales y los tratados internacionales de carcter procesal
deben observarse rigurosamente en la persecucin, juzgamiento y sancin, y para ello la
Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala contiene una serie de derechos
fundamentales, como se encuentra regulado en el artculo 12 de la Constitucin Poltica de
la Repblica de Guatemala, y 20 del Cdigo Procesal Penal. El derecho a la defensa en

juicio es otro de aquellos, cuyo reconocimiento es unnime, e importa la posibilidad de los

sujetos privados del proceso de demostrar el fundamento de la pretensin que se ejercita o
la falta de fundamento de la ejecutada en su contra.12 ...El derecho de defensa del
imputado comprende la facultad de intervenir en el proceso penal abierto para decidir
acerca de una posible reaccin penal contra l y la de llevar acabo en l, todas las
actividades necesarias para poner en evidencia la falta de fundamento de la potestad penal
del Estado o cualquier circunstancia que la excluya o atene. 13
El debido proceso, juicio previo, independencia e imparcialidad de los jueces, juez
natural, defensa, inocencia, obligatoriedad, gratuidad y publicidad de la funcin

12 Cafferata Nores, Jos I., Introduccin al derecho procesal penal, pg. 90.
13 Maier, Ob. Cit., pg. 547.
23
jurisdiccional, declaracin libre del imputado, prohibicin de ambiente de intimidacin,
cosa juzgada, retroactividad de la ley, igualdad en el proceso, libertad, acceso a la justicia,
etc., de acuerdo a los cuales los jueces deban vigilar que en un proceso penal estos derechos
no sean afectados por el propio Estado.
Queda establecido que segn todos los principios enunciados y que informan al
derecho penal y procesal penal en general, sustentan la postura del Estado guatemalteco
como actualmente suele concebir a un Estado democrtico, es decir; como se mencion,
cuando menos en el plano terico en un Estado garantista y protector de los derechos
ciudadanos y an de los acusados y condenados, puesto que protegen a la persona humana,
ya que en el plano legislativo todos estos principios se encuentran regulados, pero los
operadores de justicia le dan una interpretacin y aplicacin de acuerdo a su criterio y
experiencia.

La Ley Penal.

La Ley Penal, nica fuente capaz de crear delitos y penas, estados peligrosos y medidas de seguridad, ha
de reunir los requisitos materiales y formales exigibles a toda ley. Sin embargo, la Ley Penal debe tener la
categora de Ley Orgnica cuando las penas que establezca (penas privativas de libertad) constituyan
desarrollo de los derechos fundamentales reconocidos constitucionalmente (art. 81.1 de la Constitucin
Espaola). Este rango de Ley Orgnica no es necesario que concurra en todas las leyes penales y as esta
reserva no alcanza a las normas que establecen penas de multa. De esta forma, el principio de legalidad
(art. 25 de la Constitucin) se traduce en materia penal y punitiva en la reserva absoluta de ley que, en la
mayora de los casos, debe revestir la categora de orgnica. Este monopolio de la ley como fuente del
Derecho Penal es exigencia de la seguridad y certeza jurdica propia del Estado de Derecho, incompatible
con la naturaleza de los reglamentos emanados de la Administracin Pblica.

A. Estructura de la Ley Penal. En la Ley penal, como en toda norma jurdica, existe un precepto o
presupuesto y una sancin o consecuencia jurdica. La norma penal establece un presupuesto (la
descripcin de un delito, falta o estado peligroso) y le vincula una consecuencia imperativa (pena o
medida de seguridad). Esto ocurre en los tipos penales que integran la llamada parte especial (delitos en
particular) de los Cdigos Penales, sin que se pueda extender esta tcnica a la parte general de los textos
penales, formada para evitar repeticiones de la norma penal.

La Ley penal expresa el pensamiento del legislador e implica siempre un juicio de valor -imperativo y
desfavorable- sobre determinada conducta que desaprueba y castiga con una pena. La funcin que
desempea la Ley penal es castigar determinadas conductas, implicando indirectamente la prohibicin de
las mismas o estableciendo mediatamente una norma de conducta. Las normas que describen delitos o
faltas y establecen penas se dirigen a todos los ciudadanos que integran la sociedad y tambin a los
rganos judiciales encargados de su aplicacin, mientras que estos rganos judiciales del Estado son los
nicos destinatarios de las normas que describen estados peligrosos y establecen medidas de seguridad.

TEMA 3:

ENCICLOPEDIA DE LAS CIENCIAS PENALES.

Se refiere al conjunto de las ciencias penales, determinar cuales son.

Se plantea si son ciencias penales o no ciencias penales de otras ciencias como la:

Filosofa del derecho penal.

Historia del Derecho penal

Derecho penal comparado

Antropologa criminal

Sociologa criminal

Psicologa criminal.

Todas estas, no son ciencias puramente penales, sino parte de otras ramas del derecho. La filosofa del
derecho penal es un parte de la filosofa del derecho, y as sucesivamente.

La sociologa, antropologa y psicologa se pueden interpretar dentro de la criminologa.

Otra ciencia que se plantea si es ciencia independientemente, es la Penologa, que estudia las penas y
tiene dos ramas:

Una parte terica con regulacin jurdica y que pertenece a la dogmtica penal.

Otra parte emprica, que es la parte practica, que forma parte de la criminologa y que trata de cmo se
aplican y sus consecuencias.

Esa enciclopedia de las ciencias penales puras son:

Dogmtica penal

Criminologa

Poltica criminal

Criminalstica

Derecho procesal penal, que en nuestro pas tiene autonoma propia.

LA DOGMATICA PENAL.

Es la ciencia penal por excelencia.

La dogmtica pretende conocer el sentido de los preceptos penales y desenvolver su contenido de una
forma sistemtica, cuya misin es elaborar el sistema penal, quiere decir , de la clave del derecho penal
porque sin ese sistema no se puede aplicar de una forma segura el derecho penal.

Es preciso extraer los principios generales que estn en la base de un Ordenamiento Jurdico y explicarlos
de manera sistemtica, y slo as, se puede llegar como dice GIMBERNAT a una aplicacin segura y
calculable del derecho penal, porque lo que hace la dogmtica es establecer limites y contenidos y gracias
a ello se puede explicar.

La palabra dogmtica viene del hecho de que los preceptos penales (artculos del Cdigo Penal) son para
el interprete (penalista), son como un dogma del que no puede apartarse en su interpretacin, porque
parten de los preceptos para extraer el contenido.

La dogmtica penal es una ciencia pluridimensional, y esta afirmacin es de ALEXY, quiere decir que
actualmente, la dogmtica no es slo interpretacin sino que tiene que ver con otra ciencia, la poltica
criminal.

Penal I Da 8/11/2001

La base es poder captar el sentido de los preceptos. Nos tenemos que plantear cual es el mtodo de
interpretacin a seguir cuales son los medios para hallar el sentido de los preceptos.

Hay distintos mtodos:

Interpretacin gramatical (atiende al sentido literal de los trminos)

Interpretacin histrica (viendo como se ha llegado a travs del tiempo a la formacin de ese pie)

Interpretacin teleolgica (atendiendo a la finalidad del precepto)

Interpretacin lgico-sistemtica (tratara de captar el sentido de un precepto en relacin con los

preceptos que estn ubicados en la misma sede que l o que por razones lgicas se ven conectados a ese
precepto) Por ejemplo: La tentativa en relacin con el delito consumado.

Estos son los mtodos ms tradicionales, pero tambin hay que hablar de otros medios de interpretacin
como el teleolgico-interpretativo y el de la naturaleza de las cosas. Estos dos mtodos ms modernos
estn alcanzando gran difusin en la dogmtica actual. Tanto uno como otro estn influidos por conceptos
teleolgicos y sobre todo el primero presenta una gran influencia del funcionalismo.

Lo importante a parte de los medios es saber como captar ese sentido, es decir, dnde hay que captar el
sentido de ese precepto. Aqu se presenta la siguiente disyuntiva:

Atender a la voluntad de legislador histrico, lo que pens regular el legislador en aquel momento (teora
subjetiva de la interpretacin)

Captar el sentido de un precepto en la propia ley no atendiendo a lo que quiso decir el legislador.

Esta disyuntiva se plantea porque no basta determinar cuales son los posibles sentidos de un precepto,
sino que es preciso saber cual de los posibles sentidos es vinculante para la vida jurdica.

La teora subjetiva pretende captar el sentido del precepto partiendo de cual fue la intencin del legislador
en el momento preciso en que se redacta el precepto.

La teora objetiva prescinde de la intencin del legislador en un determinado momento, y atiende al

contenido real de ese precepto.

Entre un sistema y otro puede haber diferencias histricas porque la teora subjetiva
interpretacin a la interpretacin del legislador en su momento. Pongamos un ejemplo:
el hurto se haca referencia a corrales... y no a garajes. Otro ejemplo: Haca referencia a
no recoga la falsificacin de tarjetas... Si atendemos a la voluntad del legislador no
existencia de estos objetos.

nos remonta a la
Anteriormente en
la llave falsa pero
poda adivinar la

Hacer una interpretacin objetiva es interpretar el sentido propio de la ley con independencia del
legislador. La intencin objetiva es mejor que la subjetiva por distintas razones:

El hecho de que la teora objetiva permita adaptar la ley a las nuevas circunstancias, porque toda ley
desde el momento en que se promulga empieza a quedar anticuada y el Derecho es un producto histrico
cuya finalidad es regular la convivencia social y ese fin se puede cumplir mejor con una intencin objetiva
que con una subjetiva por razones evidentes: El legislador solo puede tener en su mente los casos que
pudiesen ocurrir en ese momento. La teora objetiva se adapta mejor al paso del tiempo.

Sin embargo hay que decir que la teora objetiva presenta un riesgo y es que con el pretexto de estar
interpretando el sentido objetivo de la ley, el interprete puede acabar desvinculndose de la propia ley. Ese
peligro se puede evitar porque la propia teora ofrece dos lmites:

Lmite formal: El sentido que se le atribuye a la ley ha de encontrar expresin aunque sea de manera
imperfecta en el tenor literal del precepto.

Lmite material: Tiene que ver con la seleccin del criterio rector de la interpretacin. Es criterio tiene que
coincidir con las concepciones dominantes en la sociedad y especialmente con las concepciones que se
hayan recogido en la Constitucin Espaola. Por ejemplo: El cdigo Penal habla siempre de: el que
matare, el que hiciese... Quiere eso decir que solo sean hombres? Evidentemente no. Esta interpretacin
hay que hacerla con relacin a preceptos como el de igualdad.

Penal I Da 12/11/2001

LA CRIMINOLOGA:

Distintas posturas de la naturaleza de la poltica criminal:

La poltica criminal es para algunos autores una ciencia independiente que tiene por objeto la crtica y la
elaboracin de propuestas de reforma del Derecho Penal vigente. La opinin de Von Listz lleva a la
conclusin de que esta crtica se realizara contando como instrumento los datos aportados por la
criminologa y teniendo en cuenta los principios penales (ideales jurdico-penales.)

La poltica criminal no sera una ciencia independiente, sino que se integrara con la dogmtica en la
llamada ciencia del Derecho Penal. El objeto y los instrumentos seran los mismos. Esta postura la
mantuvieron en Espaa Jimnez de Asa y Antn Oneca y en Alemania Von Hippel.

Esta tercera postura la mantienen algunos criminlogos fundamentalmente en Alemania y es una postura
minoritaria. Con arreglo a esta opinin la poltica criminal sera una parte de la criminologa. Defiende esta

postura Goppinger. Hay que decir que esta tercera opinin ha de ser rechazada por ser insostenible por los
siguientes motivos:

Para poder criticar algo hay que tener un conocimiento profundo de lo que se critica, y la criminologa no
es la dogmtica, no puede analizar los preceptos penales o del Derecho Penal.

Esa crtica se llevara a cabo teniendo en cuenta no solo los datos de la criminologa, sino tambin por los
principios penales y esos principios son penales y no criminolgicos: Idea de resocializacin.

Es innegable que la poltica criminal tiene una profunda relacin con la dogmtica, pero actualmente no
sabemos hasta donde llega la dogmtica

Los tribunales en el margen de arbitrio que le deja la ley recurren a contenido poltico-criminales (polticacriminal); Los tribunales son tribunales penales y no criminolgicos.

A la conclusin que llega Antn Oneca es que la poltica criminal y la criminologa no son materias
separadas. De manera que la dogmtica y la poltica criminal son ciencias autnomas pero no estn
separadas. Las dos son ciencias del Derecho Penal.

LA CRIMINALSTICA. (La polica cientfica o tcnica policial)

El trmino criminalstica es una traduccin directa del alemn criminalistic, introducido en Espaa por
Gross. Con ese nombre se conoce al conjunto de conocimientos, tcnicas para el esclarecimiento del
delito, descubrimiento del delincuente, aportacin de pruebas y evitacin de comisin de nuevos delitos.

Dentro de la criminalstica estn abarcadas muchas tcnicas. Por ejemplo las huellas dactilares, balstica,
todas las prcticas de medicina forense...

La parte que nos va a interesar esta aos es la relacionada con la psiquiatra forense que es la ciencia que
nos ayuda a determinar si alguien es imputable o inimputable.

Dado que es un cmulo de tcnicas y conocimientos se discute si es una ciencia en realidad por su
complejidad (es interdisciplinaria.) De todas maneras se le d rango o no de ciencia independiente tiene
un valor insustituible en el Derecho Penal.